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[2022-02-26] (688676)金盘科技:2022年第二次临时股东大会决议公告
证券代码：688676        证券简称：金盘科技        公告编号：2022-007
        海南金盘智能科技股份有限公司
      2022 年第二次临时股东大会决议公告
  本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
   本次会议是否有被否决议案：无
一、  会议召开和出席情况
（一） 股东大会召开的时间：2022 年 2 月 25 日
（二） 股东大会召开的地点：海南省海口市南海大道 168-39 号公司会议室
（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：
1、出席会议的股东和代理人人数                                      14
普通股股东人数                                                    14
2、出席会议的股东所持有的表决权数量                      362,780,265
普通股股东所持有表决权数量                                362,780,265
3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比
                                                              85.2197
例（%）
普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%）        85.2197
（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。
  本次股东大会的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《海南金盘智能科技股份有限公司章程》、《海南金盘智能科技股份有限公司股东大会
议事规则》的有关规定。
  本次大会由公司董事会召集，由董事长李志远主持。
（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 6 人，出席 6 人；
2、 公司在任监事 3 人，出席 3 人；
3、 董事会秘书杨霞玲出席了本次会议，公司其他高管通过现场或视频方式列席了会议。
二、  议案审议情况
（一） 非累积投票议案
1、 议案名称：《关于修订<独立董事工作制度>的议案》
  审议结果：通过
  表决情况：
                          同意            反对          弃权
    股东类型          票数      比例  票数  比例  票数  比例
                                （%）          （%）          （%）
普通股              362,780,265    100      0      0      0      0
2、 议案名称：《关于修订<股东大会议事规则>的议案》
  审议结果：通过
  表决情况：
                          同意            反对          弃权
    股东类型          票数      比例  票数  比例  票数  比例
                                （%）          （%）          （%）
普通股              362,780,265    100      0      0      0      0
3、 议案名称：《关于变更公司经营范围及修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》
  审议结果：通过
  表决情况：
    股东类型              同意            反对          弃权
                      票数      比例  票数  比例    票数  比例
                                （%）        （%）          （%）
普通股              362,780,265    100    0      0      0      0
（二） 关于议案表决的有关情况说明
  1. 议案3属于特别决议议案，已获得出席本次股东大会的股东或股东代表
      所持表决权的三分之二以上通过；
  2. 议案1、2属于普通决议议案，已获得出席本次股东大会的股东或股东代
      表所持表决权的过半数通过；
    3.  根据表决结果，本次股东大会所有的议案均获得通过。
三、  律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市金杜（深圳）律师事务所
  律师：王立峰、姜羽青
2、 律师见证结论意见：
本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。
  特此公告。
                                  海南金盘智能科技股份有限公司董事会
                                                    2022 年 2 月 26 日

[2022-02-25] (688676)金盘科技:2021年度业绩快报公告
证券代码：688676        证券简称：金盘科技          公告编号：2022-006
        海南金盘智能科技股份有限公司
            2021 年度业绩快报公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
  本公告所载2021年度主要财务数据为初步核算数据，未经会计师事务所审计，具体数据以公司2021年年度的定期报告为准，提请投资者注意投资风险。
    一、2021 年度主要财务数据和指标
                                                    单位：万元
      项目          本报告期      上年同期    增减变动幅度（％）
    营业收入        330,319.18      242,265.06          36.35
    营业利润        24,876.38      25,326.39          -1.78
    利润总额        25,882.33      26,011.77          -0.50
 归属于母公司所有
                    23,431.31      23,158.81          1.18
  者的净利润
 归属于母公司所有
 者的扣除非经常性    20,018.46      20,393.80          -1.84
  损益的净利润
 基本每股收益（元）      0.56            0.60            -6.67
 加权平均净资产收
                      10.27          12.47      下降 2.20 个百分点
      益率
                    本报告期末      本报告期初    增减变动幅度（％）
    总资产        537,350.99      402,003.07          33.67
 归属于母公司的所
                    246,219.19      195,691.81          25.82
    有者权益
      股本          42,570.00      38,313.00          11.11
 归属于母公司所有
  者的每股净资产        5.78            5.11            13.11
      （元）
 注：1．本报告期初数同法定披露的上年年末数。
    2．本报告期以未经审计的合并报表数据填制。
    3.为便于投资者多维度、准确了解公司经营情况，将限制性股票激励计划的 股份支付费用摊销扣除后的 2021 年主要财务数据进行单独列示如下：
                                                        单位：万元
      项目            本报告期        上年同期      增减变动幅度
                                                          （％）
    营业总收入        330,319.18      242,265.06        36.35
    营业利润          25,399.54      25,326.39          0.29
    利润总额          26,405.49      26,011.77          1.51
归属于母公司所有者的    23,876.00      23,158.81          3.10
      净利润
归属于母公司所有者的
扣除非经常性损益的净    20,463.14      20,393.80          0.34
      利润
 基本每股收益（元）      0.58            0.60            -3.33
                                                      下降 2.03 个百分
加权平均净资产收益率      10.44          12.47
                                                      点
  二、经营业绩和财务状况情况说明
 （一）报告期的经营情况、财务状况
    经营情况：2021 年度公司实现营业收入 330,319.18 万元，同比增长 36.35%；
 营业利润为 24,876.38 万元，较上年同期下降 1.78%；利润总额 25,882.33 万元，
比上年同期增长 1.18%；2021 年归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润 20,018.46 万元，比上年同期下降 1.84%；2021 年度公司实现基本每股收益为0.56 元，比上年同期下降 6.67%；加权平均净资产收益率 10.27%，比上年同期下降 2.20 个百分点。
  财务状况：公司财务状况良好，截止 2021 年 12 月 31 日总资产 537,350.99
万元，较报告期初增长 33.67%；归属于母公司的所有者权益 246,219.19 万元，较报告期初增长 25.82%；归属于母公司所有者的每股净资产 5.78 元，较报告期初增长 13.11%。
（二）影响经营业绩的主要因素
  1．营业收入增长 36.35%：公司在碳达峰、碳中和国家战略背景下，积极把握市场机遇，利用公司数字化转型后产能扩充能力，迭代数字化生产技术，持续发力新能源领域市场，加大营销资源投入，同时加强国内国外产品创新研发，布局新市场，提升竞争力，报告期内各领域的销售业绩均实现不同程度增长，总体实现营业收入 330,319.18 万元，同比增长 36.35%。
  2. 归属于母公司所有者的净利润增长 1.18%，将限制性股票激励计划的股份支付费用摊销扣除后的归属于母公司所有者的净利润增长 3.10%：
  2021 年有色金属和硅钢片等大宗材料价格较大幅度上涨，较 2020 年相比，
电解铜市场价格平均上涨 40.39%，各种型号硅钢片市场价格涨幅在 9.87%-22.14%之间；报告期内受海外疫情导致外销业务运费上涨。上述材料价格上涨和运费上涨对利润有明显影响，导致归属于母公司所有者的净利润增长幅度低于营业收入的增长幅度。
  3. 营业利润下降 1.78%，将限制性股票激励计划的股份支付费用摊销扣除后的营业利润增长 0.29%：
  2021 年度内公司推出了限制性股票激励计划，相应股份支付费用在经常性损益项目下列支。如将限制性股票激励计划的股份支付费用摊销扣除后，营业利润增长 0.29%。
（三）主要财务数据变动幅度达 30%以上的主要原因说明
  1. 报告期内，营业收入同比增长 36.35%，主要是受益于“双碳”政策的稳步推进，新能源行业发展环境持续向好，公司数字化转型升级提效后产能扩充，公司积极开拓新能源风电、太阳能、储能等新能源领域市场和基础设施领域等市场，销售增长明显，其中新能源领域销售收入增长 34.12%，基础设施领域销售收入增长 78.80%，传统发电及供电领域销售收入增长 120.46%，其他多个领域销售也呈现不同程度增长。
  公司海口干式变压器数字化工厂 2020 年 10 月正式投入运营，通过资源配置
的改善和优化，海口数字化工厂的人均产值同比大幅度增加。同时，桂林工厂一期成套数字化工厂于 2021 年 7 月投入运营，产能得到进一步提升。随着新建产能加速释放及下游核心客户群需求增长带动，订单持续增加，产销量双升带动规模效应，年度销量较上年同期实现较大提升。
  2. 报告期末总资产同比增长 33.67%，主要是由于 IPO 募集资金到账、营业
收入增长以及公司固定资产投资引起货币资金、应收账款、存货、固定资产、在建工程等科目余额不同程度增长所致。
    三、风险提示
  （一）公司不存在影响本次业绩快报内容准确性的重大不确定性因素；
  （二）本公告所载 2021 年度主要财务数据为初步核算数据，未经会计师事务所审计，具体数据以 2021 年年度报告中披露的数据为准，提请投资者注意投资风险。
  特此公告。
                                  海南金盘智能科技股份有限公司董事会
                                                    2022 年 2 月 25 日

[2022-02-10] (688676)金盘科技:关于为全资子公司桂林君泰福电气有限公司提供担保的公告
证券代码：688676        证券简称：金盘科技          公告编号：2022-002
        海南金盘智能科技股份有限公司
  关于为全资子公司桂林君泰福电气有限公司
                提供担保的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示:
   被担保人：桂林君泰福电气有限公司（以下简称“桂林君泰福”）， 为海南
  金盘智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）的全资子公司。
   本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：公司拟为桂林君泰福提供不超
  过人民币 1 亿元连带责任担保，已实际为其提供的担保余额为人民币 0 元。
   本次担保无反担保。
   对外担保逾期的累计金额为人民币 0 元。
   本次担保无需经股东大会审议。
一、担保情况概述：
（一）担保基本情况
  根据实际业务发展需要，公司拟对合并报表范围内的全资子公司桂林君泰福数字化转型项目向金融机构申请综合授信额度提供全额担保并承担连带责任，直至该项目贷款全额还清，本次总担保额度不超过人民币 1 亿元，桂林君泰福按实际融资需求分笔申请贷款。具体情况如下：
 担保方      被担保方    担保额度    担保期限    备注
 海南金盘智 桂林君泰福 不超过人民  首 笔 贷 款 提 敞口总量人民币
 能科技股份 电气有限公 币 1 亿元    款 之 日 起 至 1 亿元由海南金
 有限公司    司                      该 项 目 贷 款 盘智能科技股份
                                      全额还清止  有限公司提供连
                                                    带责任担保
  上述担保额度不等于公司的实际担保金额，最终授信额度、担保额度、期限等，以桂林君泰福与金融机构签订的协议为准，具体融资金额将视桂林君泰福的实际需求来合理确定。
  公司董事会授权公司总经理及其授权人士根据桂林君泰福实际经营需要，在担保额度范围内办理具体事项，由此产生的法律、经济责任全部由桂林君泰福承担。
（二）内部决策程序
  2022 年 2 月 9 日，公司召开第二届董事会第十九次会议，审议通过了《关
于为全资子公司桂林君泰福电气有限公司提供银行授信担保的议案》，公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《公司章程》等有关规定，本次担保事项在董事会的决策范围内，无需提交股东大会审议，本次担保事项经公司董事会审议通过后生效。
二、被担保人基本情况：
1. 被担保人名称：桂林君泰福电气有限公司
2. 成立日期：2010 年 9 月 2 日
3. 注册地址：广西桂林市国家高新区铁山工业园蓝卉路 1 号
4. 法定代表人：邸双奎
5. 注册资本：5,000 万元
6. 经营范围：新型节能环保输配电设备、电力自动化设备、工业自动化设备、
    电力监测与保护设备及相关系统软件的研究、开发、生产、销售、安装；
    承装（承修、承试）电力设施（凭有效许可证经营）；工业自动化设备的维
    修；工业控制系统的设计、实施；电气设备的安装、维修；电气设备领域
    内的“四技”（技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务）服务。发电类
    电力业务经营。（许可及审批项目除外）（依法须经批准的项目，经相关部
    门批准后方可开展经营活动。）
7. 股权结构及与本公司关系：桂林君泰福为公司的全资子公司，公司持有其
    100%股权。
8. 被担保方的主要财务数据：
                                                          单位：万元
    主要财务数据  2020 年 12 月 31 日  2021 年 09 月 30 日（未经审计）
    资产总额            77,766.77                78,532.85
    负债总额            51,794.24                  48,221.00
    净资产              25,972.54                  30,311.85
    营业收入            86,419.56                  84,943.52
    净利润              4,445.46                  4,339.32
  上述 2020 年度财务数据已按照企业会计准则和公司会计政策的规定编制并包含在桂林君泰福的财务报表中。该财务报表已由申报会计师进行审计并出具了标准无保留意见的“中汇会审（2021）2130 号”《审计报告》。
三、担保协议的主要内容：
1. 债权人：交通银行股份有限公司
2. 担保方式：连带责任保证
3. 保证期间：首笔贷款提款之日起至该项目贷款全额还清止
4. 担保额度：不超过 1 亿人民币
  本次担保事项目前尚未签订相关担保协议，尚需相关金融机构审核同意，具体内容以实际签署的协议为准。
四、担保的原因及必要性：
  本次担保为满足公司全资子公司数字化转型，桂林君泰福取得银行授信有助于其技改升级，公司为桂林君泰福取得银行授信提供担保符合公司整体利益。公司对桂林君泰福有充分的控制权，且桂林君泰福经营和财务状况稳定，本次担保风险可控，不会对公司和全体股东利益产生不利影响。
五、董事会意见
（一）董事会审议情况
  2022 年 2 月 9 日，公司召开第二届董事会第十九次会议，审议通过了《关
于为全资子公司桂林君泰福电气有限公司提供银行授信担保的议案》。公司为桂林君泰福提供担保是为满足桂林君泰福数字化转型，是应其技改升级需要，有利于公司的长远发展。被担保方为公司全资子公司，公司对其日常经营活动风险及决策能够有效控制，可以及时掌控其资信状况。董事会同意公司为桂林君泰福提
供上述担保事项。
（二）独立董事意见
  独立董事认为：公司为全资子公司桂林君泰福授信提供担保，是为满足子公司经营发展的资金需求，桂林君泰福向金融机构申请综合授信额度是为满足其数字化转型，属于正常商业行为。公司提供担保的对象为公司合并报表范围内的全资子公司，资产信用状况良好，公司对被担保公司具有控制权，担保风险可控。本次对外担保事项的决策程序合法合规，符合有关法律法规、规章及其他规范性文件的规定以及《公司章程》的规定，不会对公司财务状况产生不良影响，亦不存在损害公司及股东利益、特别是中小股东利益的情形。综上，我们一致同意公司为全资子公司向银行申请授信额度提供担保。
六、累计对外担保及逾期担保的金额
  截至本公告披露日，除公司为全资子公司向银行申请授信额度提供担保事项以外，公司及其控股子公司对外担保总额为 0 元，占公司最近一期经审计净资产和总资产的比例分别为 0%和 0%。公司对控股子公司提供担保总额为人民币 1.5亿元（含本次担保），全部为公司对全资子公司提供的担保总额，占公司最近一期经审计净资产及总资产的比例分别为 7.64%和 3.73%。公司及控股子公司不存在逾期担保和涉及诉讼担保的情形。
  特此公告。
                                  海南金盘智能科技股份有限公司董事会
                                                    2022 年 2 月 10 日

[2022-02-10] (688676)金盘科技:关于为全资子公司金盘电气集团(上海)有限公司提供担保的公告
证券代码：688676        证券简称：金盘科技          公告编号：2022-003
        海南金盘智能科技股份有限公司
 关于为全资子公司金盘电气集团（上海）有限公司
                提供担保的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示:
   被担保人：金盘电气集团（上海）有限公司（以下简称“上海金盘”）， 为
  海南金盘智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）的全资子公司。
   本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：公司拟为上海金盘提供不超过
  人民币 5,000 万元连带责任担保，已实际为其提供的担保余额为人民币 0 元。
   本次担保无反担保。
   对外担保逾期的累计金额为人民币 0 元。
   本次担保无需经股东大会审议。
一、担保情况概述：
（一）担保基本情况
  根据实际业务发展需要，公司拟对合并报表范围内的全资子公司上海金盘向金融机构申请综合授信额度提供连带责任保证担保，本次总担保额度不超过人民
币 5,000 万元，担保期限至 2023 年 12 月 31 日，上海金盘按实际融资需求分笔
申请信用。具体情况如下：
 担保方      被担保方    担保额度    担保期限    备注
 海南金盘智 金盘电气集 不超过人民  授 信 合 同 签 敞口总量人民币
 能科技股份 团（上海）有 币 5,000 万  订 之 日 起 至 5,000 万元由海
 有限公司    限公司      元          2023/12/31  南金盘智能科技
                                                    股份有限公司提
                                                    供连带责任担保
  上述担保额度不等于公司的实际担保金额，最终授信额度、担保额度、期限等，以上海金盘与金融机构签订的协议为准，具体融资金额将视上海金盘的实际需求来合理确定。
  公司董事会授权公司总经理及其授权人士根据上海金盘实际经营需要，在担保额度范围内办理具体事项，由此产生的法律、经济责任全部由上海金盘承担。（二）内部决策程序
  2022 年 2 月 9 日，公司召开第二届董事会第十九次会议，审议通过了《关
于为全资子公司金盘电气集团（上海）有限公司提供担保的议案》，公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《公司章程》等有关规定，本次担保事项在董事会的决策范围内，无需提交股东大会审议，本次担保事项经公司董事会审议通过后生效。
二、被担保人基本情况：
1. 被担保人名称：金盘电气集团（上海）有限公司
2. 成立日期：2006 年 4 月 17 日
3. 注册地址：上海市青浦区汇金路 999 号
4. 法定代表人：付国红
5. 注册资本：15,000 万元
6. 经营范围：一般项目：货物或技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物
    和技术进出口除外），生产加工变压器、输变电设备、输配电成套设备，消
    防控制设备，工业自动化控制设备，电力设备配件及其安装、维修，销售
    公司自产产品及其相关技术服务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照
    依法自主开展经营活动）。
7. 股权结构及与本公司关系：上海金盘为公司的全资子公司，公司持有其 100%
    股权。
8. 被担保方的主要财务数据：
                                                          单位：万元
  主要财务数据    2020 年 12 月 31 日    2021 年 09 月 30 日（未经审计）
 资产总额            55,243.39                56,307.13
 负债总额            14,905.93                12,781.30
 净资产              40,337.46                43,525.83
 营业收入            42,386.26                34,677.67
 净利润              4,675.72                  3,188.37
  上述 2020 年度财务数据已按照企业会计准则和公司会计政策的规定编制并包含在上海金盘的财务报表中。该财务报表已由申报会计师进行审计并出具了标准无保留意见的“中汇会审[2021]1111 号”《审计报告》。
三、担保协议的主要内容：
1. 债权人：中国银行股份有限公司上海市青浦支行
2. 担保方式：连带责任保证
3. 保证期间：授信合同签订之日起至 2023/12/31。
4. 担保额度：不超过 5,000 万人民币。
  本次担保事项目前尚未签订相关担保协议，尚需相关金融机构审核同意，具体内容以实际签署的协议为准。
四、担保的原因及必要性：
  本次担保为满足公司全资子公司日常经营的需要，用于开具承兑汇票、银行保函、流动贷款、信用证、信贷证明等业务。上海金盘取得银行授信有助于其拓展经营业务规模，公司为上海金盘取得银行授信提供担保符合公司整体利益。公司对上海金盘有充分的控制权，且上海金盘经营和财务状况稳定，本次担保风险可控，不会对公司和全体股东利益产生不利影响。
五、董事会意见
（一）董事会审议情况
  2022 年 2 月 9 日，公司召开第二届董事会第十九次会议，审议通过了《关
于为全资子公司金盘电气集团（上海）有限公司提供担保的议案》。公司为上海金盘提供担保是为满足上海金盘经营发展的需要，有利于公司业务的发展。被担保方为公司全资子公司，公司对其日常经营活动风险及决策能够有效控制，可以及时掌控其资信状况。董事会同意公司为上海金盘提供上述担保事项。
（二）独立董事意见
  独立董事认为：上海金盘向金融机构申请综合授信额度是为满足其日常经营
和业务发展资金需要、保证业务顺利开展而进行，属于正常商业行为。公司提供担保的对象为公司合并报表范围内的全资子公司，资产信用状况良好，公司对被担保公司具有控制权，担保风险可控。本次对外担保事项的决策程序合法合规，符合有关法律法规、规章及其他规范性文件的规定以及《公司章程》的规定，不会对公司财务状况产生不良影响，亦不存在损害公司及股东利益、特别是中小股东利益的情形。综上，我们一致同意公司为全资子公司向银行申请授信额度提供担保。
六、累计对外担保及逾期担保的金额
  截至本公告披露日，除公司为全资子公司向银行申请授信额度提供担保事项以外，公司及其控股子公司对外担保总额为 0 元，占公司最近一期经审计净资产和总资产的比例分别为 0%和 0%。公司对控股子公司提供担保总额为人民币 1.5亿元（含本次担保），全部为公司对全资子公司提供的担保总额，占公司最近一期经审计净资产及总资产的比例分别为 7.64%和 3.73%。公司及控股子公司不存在逾期担保和涉及诉讼担保的情形。
  特此公告。
                                  海南金盘智能科技股份有限公司董事会
                                                    2022 年 2 月 10 日

[2022-02-10] (688676)金盘科技:关于变更公司经营范围及修订《公司章程》并办理工商变更登记的公告
证券代码：688676        证券简称：金盘科技          公告编号：2022-004
        海南金盘智能科技股份有限公司
 关于变更公司经营范围及修订《公司章程》并办理
              工商变更登记的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
  海南金盘智能科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2022年2月9日召开了第二届董事会第十九次会议，会议审议通过了《关于变更公司经营范围及修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》。现将有关情况公告如下：
一、  公司变更经营范围情况
  为了满足生产经营和管理的需求，根据工商登记机关最新登记要求，公司经营范围变更情况如下：
        变更前                            变更后
新型节能环保输配电设备、电  智能输配电及控制设备销售；输配电及控制设力自动化设备、工业自动化设  备制造；先进电力电子装置销售；机械设备研备的研究、开发、生产、销售、  发；机械电气设备制造；机械电气设备销售；安装、维修及其相关系统软件  电力行业高效节能技术研发;变压器、整流器和的研发、销售；工业控制系统  电感器制造；配电开关控制设备研发；配电开设计、实施，防爆电气、电力  关控制设备制造；在线能源监测技术研发；智监测与保护设备的研究、开发、  能仓储装备销售；海洋工程装备制造；软件销生产、销售、安装、维修及相  售；软件开发；人工智能应用软件开发；人工关系统软件的研发、销售；电  智能理论与算法软件开发；云计算装备技术服气设备的技术开发、技术转让、  务；工业自动控制系统装置销售；工业控制计技术咨询、技术服务；太阳能  算机及系统销售；物联网设备销售；电机及其
发电项目的开发、建设、电力  控制系统硏发；互联网数据服务；数据处理和生产和销售；普通货运；货物  存储支持服务；工业互联网数据服务；技术服及技术的进出口业务（除国家  务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转禁止的及前置许可的项目外），  让、技术推广；物联网技术服务；物联网技术销售机电设备及配件、原材料、  硏发；物料搬运装备制造；智能物料搬运装备金属制品、化工原料及产品（除  销售；电工机械专用设备制造；工业机器人制危险、监控、易制毒化学品、  造；工业机器人销售；工业自动控制系统装置民用爆炸物品）、仪器仪表，软  制造；工业自动控制系统装置销售；智能基础件开发及销售、技术服务。    制造装备制造；太阳能发电技术服务；电气设
                            备修理；道路货物运输（不含危险货物）；技
                            术进出口；货物进出口；电子元器件与机电组
                            件设备销售；电子元器件与机电组件设备制
                            造；电力电子元器件销售；机械电气设备销售；
                            电气设备销售；有色金属合金销售；金属材料
                            销售；化工产品销售（不含许可类化工产品）；
                            电力设施器材销售；仪器仪表销售；输电、供
                            电、受电电力设施的安装、维修和试验；发电
                            业务、输电业务、供（配）电业务；电气安装
                            服务。电气传动和控制设备、不间断电源、储
                            能系统、制氢设备、电能质量控制装置和计算
                            机应用的研制、生产、销售、服务、系统集成
                            及技术转让，储能电站的建设、经营、维护、
                            货物或技术进出口。
  上述变更最终以工商登记机关核准的内容为准。
二、  修订《公司章程》的相关情况
  鉴于以上情况，同时根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司章程指引（2022年修订）》，公司结合实际情况修订了《公司章程》，具体内容详见同日公告的《公司章程》。
  本次变更公司经营范围及修订《公司章程》的事项，尚需提交公司股东大会
审议，并提请股东大会授权公司管理层根据上述变更办理相关工商变更登记手续。
  特此公告。
                                  海南金盘智能科技股份有限公司董事会
                                                  2022年 2月 10日

[2022-02-10] (688676)金盘科技:关于召开2022年第二次临时股东大会的通知
证券代码：688676        证券简称：金盘科技        公告编号：2022-005
        海南金盘智能科技股份有限公司
  关于召开 2022 年第二次临时股东大会的通知
  本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
  重要内容提示：
     股东大会召开日期：2022年2月25日
     本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
      系统
一、  召开会议的基本情况
（一） 股东大会类型和届次
  2022 年第二次临时股东大会
（二） 股东大会召集人：董事会
（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四） 现场会议召开的日期、时间和地点
  召开日期时间：2022 年 2 月 25 日14 点 30 分
  召开地点：海南省海口市南海大道 168-39 号公司会议室
（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
  网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
  网络投票起止时间：自 2022 年 2 月 25 日
                      至 2022 年 2 月 25 日
东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
  涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等有关规定执行。
（七） 涉及公开征集股东投票权
无
二、  会议审议事项
  本次股东大会审议议案及投票股东类型
                                                    投票股东类型
 序号                  议案名称
                                                      A 股股东
非累积投票议案
1      《关于修订<独立董事工作制度>的议案》              √
2      《关于修订<股东大会议事规则>的议案》            √
3      《关于变更公司经营范围及修订<公司章程>          √
      并办理工商变更登记的议案》
1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司第二届董事会第十九次会议审议通过，详细内容见公司于
2022 年 2 月 10 日刊登在指定信息披露媒体及上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）上的公告。
2、 特别决议议案：3
3、 对中小投资者单独计票的议案：无
  应回避表决的关联股东名称：无
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、  股东大会投票注意事项
（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、  会议出席对象
（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
    股份类别      股票代码      股票简称          股权登记日
      A 股          688676        金盘科技          2022/2/18
（二） 公司董事、监事和高级管理人员。
（三） 公司聘请的律师。
（四） 其他人员
五、  会议登记方法
受疫情影响，公司呼吁广大投资者通过网络投票的方式行使股东权利。需参加现场会议的股东及股东代表应采取有效的防护措施，并配合会场要求出示绿色健康码及行程码进行登记并接受体温检测等相关防疫工作。为保证本次股东大会的顺利召开，减少会前登记时间，出席本次股东大会的股东及股东代表需提前登记确认。
（一）登记方式
1、法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。
2、自然人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、持股凭证；委托他人代理出席会议的，代理人应出示本人有效身份证件、股东授权委托书。
3、异地股东可以信函或传真方式登记，信函或传真以抵达公司的时间为准，在来信或传真上须写明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并需附上上述 1、2 款所列的证明材料复印件，信函上请注明“股东大会”字样，出席会议时需携带原件，公司不接受电话方式办理登记。
（二）登记时间、地点
登记时间：2022 年 2 月 22 日（上午 9:00-11:30，下午 13:30-16:30）
登记地点：海南省海口市南海大道 168-39 号公司会议室
邮政编码：570216
联系人：金霞
联系电话/传真：0898-66811301-302/0898-66811743
邮箱:info@jst.com.cn
六、  其他事项
1、出席会议的股东或代理人交通、食宿费自理。
2、参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到。
  特此公告。
                                  海南金盘智能科技股份有限公司董事会
                                                    2022 年 2 月 10 日
附件 1：授权委托书
                            授权委托书
海南金盘智能科技股份有限公司：
  兹委托    先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2022 年 2 月 25 日召
开的贵公司 2022 年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
 序号          非累积投票议案名称          同意    反对    弃权
1      《关于修订<独立董事工作制度>的议案》
2      《关于修订<股东大会议事规则>的议案》
3      《关于变更公司经营范围及修订<公司章
      程>并办理工商变更登记的议案》
委托人签名（盖章）：                受托人签名：
委托人身份证号：                    受托人身份证号：
                                    委托日期：    年 月 日
备注：
  委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

[2022-01-06] (688676)金盘科技:2022年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：688676        证券简称：金盘科技        公告编号：2022-001
        海南金盘智能科技股份有限公司
      2022 年第一次临时股东大会决议公告
  本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
   本次会议是否有被否决议案：无
一、  会议召开和出席情况
（一） 股东大会召开的时间：2022 年 1 月 5 日
（二） 股东大会召开的地点：海南省海口市南海大道 168-39 号公司会议室
（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：
1、出席会议的股东和代理人人数                                      15
普通股股东人数                                                    15
2、出席会议的股东所持有的表决权数量                      362,447,688
普通股股东所持有表决权数量                                362,447,688
3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比
                                                              85.1415
例（%）
普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%）        85.1415
（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。
  本次股东大会的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《海南金盘智能科技股份有限公司章程》、《海南金盘智能科技股份有限公司股东大会
议事规则》的有关规定。
  本次大会由公司董事会召集，由董事长李志远主持。
（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 6 人，出席 6 人；
2、 公司在任监事 3 人，出席 3 人；
3、 董事会秘书杨霞玲出席了本次会议，公司其他高管通过现场或视频方式列席了会议。
二、  议案审议情况
（一） 非累积投票议案
1、 议案名称：《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》
  审议结果：通过
  表决情况：
                          同意              反对          弃权
    股东类型          票数    比例（%） 票数  比例  票数  比例
                                                （%）        （%）
普通股            362,445,688 99.9994  2,000 0.0006      0      0
2、 议案名称：《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》
2.01 议案名称：发行证券的种类
  审议结果：通过
  表决情况：
                          同意              反对          弃权
    股东类型          票数    比例（%） 票数  比例  票数  比例
                                                （%）        （%）
普通股            362,445,688 99.9994  2,000 0.0006      0      0
2.02 议案名称：发行规模
  审议结果：通过
  表决情况：
    股东类型              同意              反对          弃权
                      票数    比例（%） 票数  比例  票数  比例
                                                （%）        （%）
普通股            362,445,688 99.9994  2,000 0.0006      0      0
2.03 议案名称：票面金额及发行价格
  审议结果：通过
  表决情况：
                          同意              反对          弃权
    股东类型          票数    比例（%） 票数  比例  票数  比例
                                                （%）        （%）
普通股            362,445,688 99.9994  2,000 0.0006      0      0
2.04 议案名称：债券期限
  审议结果：通过
  表决情况：
                          同意              反对          弃权
    股东类型          票数    比例（%） 票数  比例  票数  比例
                                                （%）        （%）
普通股            362,445,688 99.9994  2,000 0.0006      0      0
2.05 议案名称：债券利率
  审议结果：通过
  表决情况：
                          同意              反对          弃权
    股东类型          票数    比例（%） 票数  比例  票数  比例
                                                （%）        （%）
普通股            362,445,688 99.9994  2,000 0.0006      0      0
2.06 议案名称：还本付息的期限和方式
  审议结果：通过
  表决情况：
    股东类型              同意              反对          弃权
                      票数    比例（%） 票数  比例  票数  比例
                                                （%）        （%）
普通股            362,445,688 99.9994  2,000 0.0006      0      0
2.07 议案名称：担保事项
  审议结果：通过
  表决情况：
                          同意              反对          弃权
    股东类型          票数    比例（%） 票数  比例  票数  比例
                                                （%）        （%）
普通股            362,445,688 99.9994  2,000 0.0006      0      0
2.08 议案名称：转股期限
  审议结果：通过
  表决情况：
                          同意              反对          弃权
    股东类型          票数    比例（%） 票数  比例  票数  比例
                                                （%）        （%）
普通股            362,445,688 99.9994  2,000 0.0006      0      0
2.09 议案名称：转股价格的确定及其调整
  审议结果：通过
  表决情况：
                          同意              反对          弃权
    股东类型          票数    比例（%） 票数  比例  票数  比例
                                                （%）        （%）
普通股            362,445,688 99.9994  2,000 0.0006      0      0
2.10 议案名称：转股价格向下修正条款
  审议结果：通过
  表决情况：
    股东类型              同意              反对          弃权
                      票数    比例（%） 票数  比例  票数  比例
                                                （%）        （%）
普通股            362,445,688 99.9994  2,000 0.0006      0      0
2.11 议案名称：转股股数确定方式
  审议结果：通过
  表决情况：
                          同意              反对          弃权
    股东类型          票数    比例（%） 票数  比例  票数  比例
                                                （%）        （%）
普通股            362,445,688 99.9994  2,000 0.0006      0      0
2.12 议案名称：赎回条款
  审议结果：通过
  表决情况：
                          同意              反对          弃权
    股东类型          票数    比例（%） 票数  比例  票数  比例
                                                （%）        （%）
普通股            362,445,688 99.9994  2,000 0.0006      0      0
2.13 议案名称：回售条款
  审议结果：通过
  表决情况：
                          同意              反对          弃权
    股东类型          票数    比例（%） 票数  比例  票数  比例
                                                （%）        （%）
普通股            362,445,688 99.9994  2,000 0.0006      0      0
2.14 议案名称：转股后的股利分配
  审议结果：通过
  表决情况：
    股东类型              同意              反对          弃权
                      票数    比例（%） 票数  比例  票数  比例

[2021-12-18] (688676)金盘科技:关于公司最近五年未被证券监管部门和证券交易所采取监管措施或处罚的公告
  证券代码：688676      证券简称：金盘科技    公告编号：2021-054
        海南金盘智能科技股份有限公司
 关于公司最近五年未被证券监管部门和证券交易所
          采取监管措施或处罚的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
  海南金盘智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十四次会议审议通过了关于公司向不特定对象发行可转换公司债券的相关议案。公司对近五年是否被证券监管部门和证券交易所采取监管措施或处罚的情况进行了自查，自查结果如下：
  自公司上市以来，公司严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《海南金盘智能科技股份有限公司章程》的相关规定和要求，不断完善公司法人治理结构，建立健全内部管理和控制制度，提高公司规范运作水平，积极保护投资者合法权益，促进公司持续、稳定、健康发展。
  经自查，公司最近五年不存在被证券监管部门和证券交易所采取监管措施或处罚的情况。
  特此公告。
                                        海南金盘智能科技股份有限公司
                                                              董事会
                                                      2021年12月17日

[2021-12-18] (688676)金盘科技:关于向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报、填补措施及相关承诺的公告
  证券代码：688676      证券简称：金盘科技    公告编号：2021-053
        海南金盘智能科技股份有限公司
    关于向不特定对象发行可转换公司债券
  摊薄即期回报、填补措施及相关承诺的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
  海南金盘智能科技股份有限公司（以下简称“公司”、“金盘科技”）拟向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称“可转债”）。根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110 号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17 号）及中国证券监督管理委员会《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31 号）等相关文件的规定，为保障中小投资者知情权，维护中小投资者利益，公司就本次向不特定对象发行可转债摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响进行了认真分析，并提出了填补回报的具体措施，相关主体对公司填补回报拟采取的措施能够得到切实履行做出了承诺，具体情况说明如下：
一、本次发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响
（一）主要假设和前提条件
  1、假设宏观经济环境、产业政策、行业发展状况、产品市场情况等方面没有发生重大变化。不考虑本次发行募集资金到账后，对公司生产经营、财务状况（包括财务费用、投资收益等）的影响。
  2、假设公司于 2022 年 5 月末完成本次发行，分别假设于 2022 年 11 月末全
部转股和截至 2022 年 12 月末全部未转股。（该完成时间仅用于计算本次发行对即期回报的影响，不对实际完成时间构成承诺，投资者不应据此进行投资决策，
投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任。最终以经上海证券交易所发行上市审核通过并经中国证监会同意注册后的实际发行完成时间及可转债持有人实际完成转股的时间为准）。
  3、假设本次发行募集资金总额 119,700.00 万元（含本数），暂不考虑发行费用等影响。本次发行可转债实际到账的募集资金规模将根据监管部门审核及注册情况、发行认购情况以及发行费用等情况最终确定。
  4、假设本次发行可转债的转股价格为公司第二届董事会第十八次会议召开
日（即 2021 年 12 月 16 日）前二十个交易日公司 A 股股票交易均价和前一个交
易日公司 A 股股票交易均价之中的最高者，即 32.81 元/股。（该转股价格仅用于计算本次可转债发行摊薄即期回报对主要财务指标的影响，实际转股价格根据公司募集说明书公告日前二十个交易日均价和前一交易日的均价为基础确定。后续如相关监管机构对向不特定对象发行可转换公司债券定价方式出台相关政策指引的从其规定。）
  5、公司 2020 年度实现归属于母公司股东的净利润为 23,158.81 万元，扣除
非经常性损益后归属于母公司股东的净利润为20,393.80万元；假设2021年、2022年归属于母公司股东的净利润和扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润对应的年度增长率存在三种情况：（1）0%；（2）10%；（3）20%。（上述增长率不代表公司对未来利润的盈利预测，仅用于计算本次发行摊薄即期回报对主要财务指标的影响，投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任）。
  6、假设不考虑募集资金未利用前产生的银行利息收入以及本次可转债利息费用的影响。
  7、假设除本次发行外，暂不考虑其他会对公司总股本发生影响或潜在影响的行为。
  上述假设仅为测算本次发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响，不代表公司对 2021 年、2022 年盈利情况和现金分红的承诺，也不代表公司对 2021年、2022 年经营情况及趋势的判断。
（二）对公司主要财务指标的影响
  基于上述假设，本次向不特定对象发行可转债对公司主要财务指标的影响对比如下：
                      2020 年度/    2021 年度/            2022 年度/
      项目        2020 年 12 月  2021 年 12 月      2022 年 12 月 31 日（E）
                        31 日        31 日      全部未转股      全部转股
期末总股本（万股）      38,313.00    42,570.00      42,570.00          46,218.28
假设 1：公司 2021 年、2022 年实现的归属于母公司股东的净利润和扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润对应的年度增长率为 0%。
归属于母公司股东净    23,158.81    23,158.81      23,158.80          23,158.80
利润（万元）
扣除非经常性损益后
归属于母公司股东净    20,393.80    20,393.80      20,393.80          20,393.80
利润（万元）
基本每股收益（元/股）        0.60        0.56          0.54              0.54
稀释每股收益（元/股）        0.60        0.56          0.52              0.52
扣除非经常性损益后        0.53        0.49          0.48              0.48
基本每股收益（元/股）
扣除非经常性损益后        0.53        0.49          0.46              0.46
稀释每股收益（元/股）
假设 2：公司 2021 年、2022 年实现的归属于母公司股东的净利润和扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润对应的年度增长率为 10%。
归属于母公司股东净    23,158.81    25,474.69      28,022.16          28,022.16
利润（万元）
扣除非经常性损益后
归属于母公司股东净    20,393.80    22,433.18      24,676.50          24,676.50
利润（万元）
基本每股收益（元/股）        0.60        0.61          0.66              0.65
稀释每股收益（元/股）        0.60        0.61          0.63              0.63
扣除非经常性损益后        0.53        0.54          0.58              0.58
基本每股收益（元/股）
扣除非经常性损益后        0.53        0.54          0.55              0.55
稀释每股收益（元/股）
假设 3：公司 2021 年、2022 年实现的归属于母公司股东的净利润和扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润对应的年度增长率为 20%。
归属于母公司股东净    23,158.81    27,790.57      33,348.68          33,348.68
利润（万元）
扣除非经常性损益后
归属于母公司股东净    20,393.80    24,472.56      29,367.07          29,367.07
利润（万元）
基本每股收益（元/股）        0.60        0.67          0.78              0.78
稀释每股收益（元/股）        0.60        0.67          0.75              0.75
扣除非经常性损益后        0.53        0.59          0.69              0.68
基本每股收益（元/股）
扣除非经常性损益后        0.53        0.59          0.66              0.66
稀释每股收益（元/股）
注：基本每股收益和稀释每股收益按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9 号—净资产收益率和每股收益的计算及披露（2010 年修订）》规定计算。
二、本次发行摊薄即期回报的风险提示
  本次向不特定对象发行可转债募集资金拟投资项目将在可转债存续期内逐步为公司带来经济效益，但存在不能实现预期收益的风险。
  本次发行后，投资者持有的可转债部分或全部转股后，公司总股本和净资产将会有一定幅度的增加，因此对公司原有股东持股比例、公司净资产收益率及公司每股收益产生一定的摊薄作用。
  因此，公司向不特定对象发行可转债后即期回报存在被摊薄的风险，敬请广大投资者关注，并注意投资风险。
三、本次向不特定对象发行可转债的必要性和合理性
  本次向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）均经过公司谨慎论证，其实施具有必要性和可行性，将进一步完善公司战略布局，优化产品结构，提升中高端产品的生产能力，扩大业务规模，增强公司竞争力和盈利能力。具体分析详见公司同日刊登在上海证券交易所网站上的《海南金盘智能科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用的可行性分析报告》。
四、本次募投项目与公司现有业务的关系
  公司主要从事应用于新能源、高端装备、高效节能等领域输配电及控制设备产品的研发、生产和销售，主要产品包括干式变压器、干式电抗器、中低压成套开关设备、箱式变电站、一体化逆变并网装置、SVG 等，近年来应用于新能源发电及配套储能、抽水蓄能等领域的产品收入持续较快增长。
  公司自 2016 年开始对储能相关技术及产品进行研发，并于 2018 年在海口生
产基地建成分布式光伏发电站配套的一体化智能储能变流装置，该装置至今稳定运行，为公司储能相关技术及产品的研发验证平台。为进一步落实储能系列产品
研发及批量化生产的战略布局，公司于 2021 年 7 月成立全资子公司海南金盘科技储能技术有限公司，并组建储能相关技术及产品的专职研发团队，依托公司已积累的储能相关的知识产权及核心技术，专注并持续推进电化学储能相关技术及产品的研发。
  电化学储能系统主要由电池模块、储能变流器（PCS）、电池管理系统（BMS）、能量管理系统（EMS）、电气设备（含变压器、开关柜、箱变等）及其他辅助设备组成，其中电气设备（含变压器、开关柜、箱变等）为公司现有主要产品；储能变流器（PCS）与公司现有产品电力电子设备技术同源，生产设备互通，目前公司已具备储能变流器（PCS）相关技术和生产制造能力；能量管理系统（EMS）与公司现有数字化电力设备运维能管平台软硬件架构类同，公司已利用前述平台完成了能量管理系统（EMS）的开发工作。
  公司本次募投项目之“储能系列产品数字化工厂建设项目（桂林）”、“智能装备制造项目-储能系列产品数字化工厂建设项目（武汉）”以及“储能系列产品研发项目”是公司在既有储能相关技术及产品研发成果的基础上，进一步提升储能技术及产品的研发能力，实现储能系列产品的批量化生产。
  公司本次募投项目之“节能环保输配电设备智能制造项

[2021-12-18] (688676)金盘科技:关于向不特定对象发行可转换公司债券预案披露的提示性公告
  证券代码：688676      证券简称：金盘科技    公告编号：2021-049
        海南金盘智能科技股份有限公司
 关于向不特定对象发行可转换公司债券预案披露的
                  提示性公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
  海南金盘智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12 月 16
日召开了第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十四次会议，会议审议通过了关于向不特定对象发行可转换公司债券的相关议案。《海南金盘智能科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案》及相关文件于 2021 年 12月 18 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露，敬请广大投资者注意查阅。
  向不特定对象发行可转换公司债券预案披露事项不代表审核、注册部门对于本次发行相关事项的实质性判断、确认或批准，向不特定对象发行可转换公司债券预案所述本次发行相关事项的生效和完成尚待公司股东大会审议及上海证券交易所发行上市审核并报经中国证券监督管理委员会注册，敬请广大投资者注意投资风险。
  特此公告。
                                        海南金盘智能科技股份有限公司
                                                              董事会
                                                      2021年12月17日

[2021-12-18] (688676)金盘科技:第二届监事会第十四次会议决议公告
证券代码：688676        证券简称：金盘科技          公告编号：2021-052
        海南金盘智能科技股份有限公司
      第二届监事会第十四次会议决议公告
  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    一、监事会会议召开情况
  海南金盘智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十四次
会议于 2021 年 12 月 13 日以电子邮件形式发出了本次会议的召开通知，于 2021
年 12 月 16 日下午 15:30 在公司会议室以现场及通讯方式召开。会议应到监事 3
名，实到监事 3 名，会议由监事会主席杨青主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《海南金盘智能科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《海南金盘智能科技股份有限公司监事会议事规则》等有关法律、法规、规范性文件的规定，程序合法。
    二、监事会会议审议情况
  经与会监事认真审议，审核并通过如下事项：
  （一）审议通过《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》
  根据《公司法》、《证券法》和《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等法律、法规及规范性文件的相关规定，经结合实际情况逐项自查，公司符合现行科创板上市公司向不特定对象发行可转换公司债券的相关规定，具备向不特定对象发行可转换公司债券的条件。
  表决情况：3 票赞成；0 票弃权；0 票反对。
  表决结果：通过。
  本议案尚需提交公司股东大会审议。
  （二）逐项审议并通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》
  公司向不特定对象发行可转换公司债券方案如下：
  1、发行证券的种类
  本次发行证券的种类为可转换为公司 A 股股票的可转换公司债券。该可转换公司债券转换的公司 A 股股票将在上海证券交易所科创板上市。
  表决情况：3 票赞成；0 票弃权；0 票反对。
  表决结果：通过。
  2、发行规模
  根据相关法律法规和规范性文件的规定并结合公司财务状况和投资计划，本次拟发行可转换公司债券募集资金总额不超过人民币 119,700.00 万元（含），具体募集资金数额由公司股东大会授权公司董事会（或由董事会授权人士）在上述额度范围内确定。
  表决情况：3 票赞成；0 票弃权；0 票反对。
  表决结果：通过。
  3、票面金额及发行价格
  本次发行的可转换公司债券按面值发行，每张面值为人民币 100.00 元。
  表决情况：3 票赞成；0 票弃权；0 票反对。
  表决结果：通过。
  4、债券期限
  本次发行的可转换公司债券的期限为自发行之日起 6 年。
  表决情况：3 票赞成；0 票弃权；0 票反对。
  5、债券利率
  本次发行的可转换公司债券票面利率的确定方式及每一计息年度的最终利率水平，由公司股东大会授权公司董事会（或由董事会授权人士）在发行前根据国家政策、市场状况和公司具体情况与保荐机构（主承销商）协商确定。
  表决情况：3 票赞成；0 票弃权；0 票反对。
  表决结果：通过。
  6、还本付息的期限和方式
  本次发行的可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式，到期归还未偿还的可转换公司债券本金并支付最后一年利息。
    （1）年利息计算
  年利息指可转换公司债券持有人按持有的可转换公司债券票面总金额自可转换公司债券发行首日起每满一年可享受的当期利息。
  年利息的计算公式为：I=B×i
  I：指年利息额；
  B：指本次发行的可转换公司债券持有人在计息年度（以下简称“当年”或“每年”）付息债权登记日持有的可转换公司债券票面总金额；
  i：可转换公司债券的当年票面利率。
    （2）付息方式
  1）本次发行的可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式，计息起始日为可转换公司债券发行首日。
  2）付息日：每年的付息日为本次发行的可转换公司债券发行首日起每满一年的当日。如该日为法定节假日或休息日，则顺延至下一个交易日，顺延期间不另付息。每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。
  3）付息债权登记日：每年的付息债权登记日为每年付息日的前一交易日，公司将在每年付息日之后的五个交易日内支付当年利息。在付息债权登记日前（包括付息债权登记日）申请转换成公司股票的可转换公司债券，公司不再向其持有人支付本计息年度及以后计息年度的利息。
  4）可转换公司债券持有人所获得利息收入的应付税项由持有人承担。
    （3）到期还本付息方式
  公司将在本次可转换公司债券期满后五个工作日内办理完毕偿还债券余额本息的事项。
  表决情况：3 票赞成；0 票弃权；0 票反对。
  表决结果：通过。
  7、担保事项
  本次发行可转换公司债券不提供担保。
  表决情况：3 票赞成；0 票弃权；0 票反对。
  表决结果：通过。
  8、转股期限
  本次发行的可转换公司债券转股期自可转换公司债券发行结束之日起满六个月后的第一个交易日起至可转换公司债券到期日止。
  表决情况：3 票赞成；0 票弃权；0 票反对。
  表决结果：通过。
  9、转股价格的确定及其调整
    （1）初始转股价格的确定依据
  本次发行的可转换公司债券的初始转股价格不低于募集说明书公告日前二十个交易日公司股票交易均价（若在该二十个交易日内发生过因除权、除息引起股价调整的情形，则对调整前交易日的交易价按经过相应除权、除息调整后的价格计算）和前一个交易日公司股票交易均价，具体初始转股价格提请公司股东大会授权公司董事会（或由董事会授权人士）在发行前根据市场和公司具体情况与保荐机构（主承销商）协商确定。
  前二十个交易日公司股票交易均价=前二十个交易日公司股票交易总额/该二十个交易日公司股票交易总量；
  前一个交易日公司股票交易均价=前一个交易日公司股票交易总额/该日公司股票交易总量。
    （2）转股价格的调整方式及计算公式
  在本次可转债发行之后，若公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况，则转股价格相应调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）。具体的转股价格调整公式如下：
  派送股票股利或转增股本：P1=P0÷（1+n）；
  增发新股或配股：P1=（P0+A×k）÷（1+k）；
  上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）÷（1+n+k）；
  派送现金股利：P1=P0-D；
  上述三项同时进行：P1＝（P0-D+A×k）÷（1+n+k）。
  其中：P0为调整前转股价，n 为派送股票股利或转增股本率，k 为增发新股或配股率，A 为增发新股价或配股价，D 为每股派送现金股利，P1为调整后转股价。
  当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，并在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）或中国证监会指定的其他上市公司信息披露媒体上刊登董事会决议公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间（如需）；当转股价格调整日为本次发行的可转换公司债券持有人转股申请日或之后，转换股份登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。
  当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转换公司债券持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护本次发行的可转换公司债券持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据当时国家有关法律法规、证券监管部门和上海证券交易所的相关规定来制订。
  表决情况：3 票赞成；0 票弃权；0 票反对。
  表决结果：通过。
  （1）修正权限及修正幅度
  在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决。
  上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有本次发行的可转换公司债券的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一个交易日公司股票交易均价。
  若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。
  （2）修正程序
  如公司决定向下修正转股价格时，公司将在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）或中国证监会指定的其他信息披露媒体上刊登相关公告，公告修正幅度、股权登记日和暂停转股期间（如需）等相关信息。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日），开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。若转股价格修正日为转股申请日或之后，且为转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。
  表决情况：3 票赞成；0 票弃权；0 票反对。
  表决结果：通过。
  11、转股股数确定方式
  本次发行的可转债持有人在转股期内申请转股时，转股数量=可转债持有人申请转股的可转债票面总金额/申请转股当日有效的转股价格，并以去尾法取一股的整数倍。
  可转换公司债券持有人申请转换成的股份须为整数股。转股时不足转换 1股的可转换公司债券部分，公司将按照中国证监会、上海证券交易所等部门的有关规定，在转股日后的五个交易日内以现金兑付该部分可转换公司债券的票面金额以及该余额对应的当期应计利息。
  当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t÷365
  IA：指当期应计利息；
  B：指本次可转债持有人持有的该不足转换为一股股票的可转债票面总金额；
  i：指可转换公司债券当年票面利率；
  t：指计息天数，即从上一个付息日起至支付该不足转换为一股股票的本次可转债余额对应的当期应计利息日止的实际日历天数（算头不算尾）。
  表决情况：3 票赞成；0 票弃权；0 票反对。
  表决结果：通过。
  12、赎回条款
  （1）到期赎回条款
  在本次发行的可转换公司债券期满后五个交易日内，公司将赎回未转股的可转换公司债券，具体赎回价格由公司股东大会授权董事会（或董事会授权人士）在本次发行前根据发行时市场情况与保荐机构（主承销商）协商确定。
  （2）有条件赎回条款
  在本次发行的可转换公司债券转股期内，如果公司股票连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价不低于当期转股价格的 130%（含 130%），或本次发行的可转换公司债券未转股余额不足人民币 3,000 万元时，公司有权按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券。
  当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t÷365
  IA：指当期应计利息；
  B：指本次发行的可转债持有人持有的将被赎回的可转债票面总金额；
  i：指

[2021-12-18] (688676)金盘科技:第二届董事会第十八次会议决议公告
证券代码：688676        证券简称：金盘科技          公告编号：2021-051
        海南金盘智能科技股份有限公司
      第二届董事会第十八次会议决议公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担个别及连带责任。
    一、董事会会议召开情况
  海南金盘智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十八次会议于2021年12月13日以电子邮件形式发出了本次会议的召开通知，于2021
年 12 月 16 日下午 15：00 在公司会议室以现场及通讯方式召开。会议应到董事
6 名，实到董事 6 名，会议由董事长李志远主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《海南金盘智能科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《海南金盘智能科技股份有限公司董事会议事规则》等有关法律、法规、规范性文件的规定，程序合法。
    二、董事会会议审议情况
  经与会董事认真审议，审核并通过如下事项：
  （一）审议通过《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》
  根据《公司法》、《证券法》和《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等法律、法规及规范性文件的相关规定，经结合公司实际情况逐项自查，认为公司符合科创板上市公司向不特定对象发行可转换公司债券的相关规定，具备向不特定对象发行可转换公司债券的条件。
  表决情况：6 票赞成；0 票弃权；0 票反对。
  表决结果：通过。
  独立董事已发表同意的独立意见。
  本议案尚需提交公司股东大会审议。
  （二）逐项审议并通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》
  公司向不特定对象发行可转换公司债券方案如下：
  1、发行证券的种类
  本次发行证券的种类为可转换为公司 A 股股票的可转换公司债券。该可转换公司债券转换的公司 A 股股票将在上海证券交易所科创板上市。
  表决情况：6 票赞成；0 票弃权；0 票反对。
  表决结果：通过。
  2、发行规模
  根据相关法律法规和规范性文件的规定并结合公司财务状况和投资计划，本次拟发行可转换公司债券募集资金总额不超过人民币 119,700.00 万元（含），具体募集资金数额由公司股东大会授权公司董事会（或由董事会授权人士）在上述额度范围内确定。
  表决情况：6 票赞成；0 票弃权；0 票反对。
  表决结果：通过。
  3、票面金额及发行价格
  本次发行的可转换公司债券按面值发行，每张面值为人民币 100.00 元。
  表决情况：6 票赞成；0 票弃权；0 票反对。
  表决结果：通过。
  4、债券期限
  本次发行的可转换公司债券的期限为自发行之日起 6 年。
  表决情况：6 票赞成；0 票弃权；0 票反对。
  表决结果：通过。
  5、债券利率
  本次发行的可转换公司债券票面利率的确定方式及每一计息年度的最终利率水平，由公司股东大会授权公司董事会（或由董事会授权人士）在发行前根据国家政策、市场状况和公司具体情况与保荐机构（主承销商）协商确定。
  表决情况：6 票赞成；0 票弃权；0 票反对。
  表决结果：通过。
  6、还本付息的期限和方式
  本次发行的可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式，到期归还未偿还的可转换公司债券本金并支付最后一年利息。
    （1）年利息计算
  年利息指可转换公司债券持有人按持有的可转换公司债券票面总金额自可转换公司债券发行首日起每满一年可享受的当期利息。
  年利息的计算公式为：I=B×i
  I：指年利息额；
  B：指本次发行的可转换公司债券持有人在计息年度（以下简称“当年”或“每年”）付息债权登记日持有的可转换公司债券票面总金额；
  i：可转换公司债券的当年票面利率。
    （2）付息方式
  1）本次发行的可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式，计息起始日为可转换公司债券发行首日。
  2）付息日：每年的付息日为本次发行的可转换公司债券发行首日起每满一年的当日。如该日为法定节假日或休息日，则顺延至下一个交易日，顺延期间不另付息。每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。
  3）付息债权登记日：每年的付息债权登记日为每年付息日的前一交易日，公司将在每年付息日之后的五个交易日内支付当年利息。在付息债权登记日前（包括付息债权登记日）申请转换成公司股票的可转换公司债券，公司不再向其
持有人支付本计息年度及以后计息年度的利息。
  4）可转换公司债券持有人所获得利息收入的应付税项由持有人承担。
    （3）到期还本付息方式
  公司将在本次可转换公司债券期满后五个工作日内办理完毕偿还债券余额本息的事项。
  表决情况：6 票赞成；0 票弃权；0 票反对。
  表决结果：通过。
  7、担保事项
  本次发行可转换公司债券不提供担保。
  表决情况：6 票赞成；0 票弃权；0 票反对。
  表决结果：通过。
  8、转股期限
  本次发行的可转换公司债券转股期自可转换公司债券发行结束之日起满六个月后的第一个交易日起至可转换公司债券到期日止。
  表决情况：6 票赞成；0 票弃权；0 票反对。
  表决结果：通过。
  9、转股价格的确定及其调整
    （1）初始转股价格的确定依据
  本次发行的可转换公司债券的初始转股价格不低于募集说明书公告日前二十个交易日公司股票交易均价（若在该二十个交易日内发生过因除权、除息引起股价调整的情形，则对调整前交易日的交易价按经过相应除权、除息调整后的价格计算）和前一个交易日公司股票交易均价，具体初始转股价格提请公司股东大会授权公司董事会（或由董事会授权人士）在发行前根据市场和公司具体情况与保荐机构（主承销商）协商确定。
  前二十个交易日公司股票交易均价=前二十个交易日公司股票交易总额/该二十个交易日公司股票交易总量；
  前一个交易日公司股票交易均价=前一个交易日公司股票交易总额/该日公司股票交易总量。
    （2）转股价格的调整方式及计算公式
  在本次可转债发行之后，若公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况，则转股价格相应调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）。具体的转股价格调整公式如下：
  派送股票股利或转增股本：P1=P0÷（1+n）；
  增发新股或配股：P1=（P0+A×k）÷（1+k）；
  上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）÷（1+n+k）；
  派送现金股利：P1=P0-D；
  上述三项同时进行：P1＝（P0-D+A×k）÷（1+n+k）。
  其中：P0为调整前转股价，n 为派送股票股利或转增股本率，k 为增发新股或配股率，A 为增发新股价或配股价，D 为每股派送现金股利，P1为调整后转股价。
  当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，并在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）或中国证监会指定的其他上市公司信息披露媒体上刊登董事会决议公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间（如需）；当转股价格调整日为本次发行的可转换公司债券持有人转股申请日或之后，转换股份登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。
  当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转换公司债券持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护本次发行的可转换公司债券持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据当时国家有关法律法规、证券监管部门和上海证券交易所的相关规定来制订。
  表决情况：6 票赞成；0 票弃权；0 票反对。
  表决结果：通过。
  10、转股价格向下修正条款
  （1）修正权限及修正幅度
  在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决。
  上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有本次发行的可转换公司债券的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一个交易日公司股票交易均价。
  若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。
  （2）修正程序
  如公司决定向下修正转股价格时，公司将在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）或中国证监会指定的其他信息披露媒体上刊登相关公告，公告修正幅度、股权登记日和暂停转股期间（如需）等相关信息。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日），开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。若转股价格修正日为转股申请日或之后，且为转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。
  表决情况：6 票赞成；0 票弃权；0 票反对。
  表决结果：通过。
  11、转股股数确定方式
  本次发行的可转债持有人在转股期内申请转股时，转股数量=可转债持有人申请转股的可转债票面总金额/申请转股当日有效的转股价格，并以去尾法取一股的整数倍。
  可转换公司债券持有人申请转换成的股份须为整数股。转股时不足转换 1股的可转换公司债券部分，公司将按照中国证监会、上海证券交易所等部门的有关规定，在转股日后的五个交易日内以现金兑付该部分可转换公司债券的票面金
额以及该余额对应的当期应计利息。
  当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t÷365
  IA：指当期应计利息；
  B：指本次可转债持有人持有的该不足转换为一股股票的可转债票面总金额；
  i：指可转换公司债券当年票面利率；
  t：指计息天数，即从上一个付息日起至支付该不足转换为一股股票的本次可转债余额对应的当期应计利息日止的实际日历天数（算头不算尾）。
  表决情况：6 票赞成；0 票弃权；0 票反对。
  表决结果：通过。
  12、赎回条款
  （1）到期赎回条款
  在本次发行的可转换公司债券期满后五个交易日内，公司将赎回未转股的可转换公司债券，具体赎回价格由公司股东大会授权董事会（或董事会授权人士）在本次发行前根据发行时市场情况与保荐机构（主承销商）协商确定。
  （2）有条件赎回条款
  在本次发行的可转换公司债券转股期内，如果公司股票连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价不低于当期转股价格的 130%（含 130%），或本次发行的可转换公司债券未转股余额不足人民币 3,000 万元时，公司有权按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券。
  当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t÷365
  IA：指当期应计利息；
  B：指本次发行的可转债持有人持有的将被赎回的可转债票面总金额；
  i：指可转换公司债券当年票面利率；
  t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。
  若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。
  表决情况：6 票赞成；0 票弃

[2021-12-18] (688676)金盘科技:关于召开2022年第一次临时股东大会的通知
证券代码：688676        证券简称：金盘科技        公告编号：2021-055
        海南金盘智能科技股份有限公司
  关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知
  本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
  重要内容提示：
     股东大会召开日期：2022年1月5日
     本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
      系统
一、  召开会议的基本情况
（一） 股东大会类型和届次
  2022 年第一次临时股东大会
（二） 股东大会召集人：董事会
（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四） 现场会议召开的日期、时间和地点
  召开日期时间：2022 年 1 月 5 日14 点 00 分
  召开地点：海南省海口市南海大道 168-39 号公司会议室
（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
  网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
  网络投票起止时间：自 2022 年 1 月 5 日
                      至 2022 年 1 月 5 日
  采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
  涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
（七） 涉及公开征集股东投票权
无
二、  会议审议事项
  本次股东大会审议议案及投票股东类型
                                                    投票股东类型
序号                  议案名称
                                                      A 股股东
非累积投票议案
1      《关于公司符合向不特定对象发行可转换公          √
      司债券条件的议案》
2.00    《关于公司向不特定对象发行可转换公司债          √
      券方案的议案》
2.01    发行证券的种类                                    √
2.02    发行规模                                          √
2.03    票面金额及发行价格                                √
2.04    债券期限                                          √
2.05    债券利率                                          √
2.06    还本付息的期限和方式                              √
2.07    担保事项                                          √
2.08    转股期限                                          √
2.09    转股价格的确定及其调整                            √
2.10    转股价格向下修正条款                              √
2.11    转股股数确定方式                                  √
2.12    赎回条款                                          √
2.13    回售条款                                          √
2.14    转股后的股利分配                                  √
2.15    发行方式及发行对象                                √
2.16    向现有股东配售的安排                              √
2.17    债券持有人会议相关事项                            √
2.18    本次募集资金用途                                  √
2.19    募集资金管理及专项账户                            √
2.20    本次发行方案的有效期限                            √
3      《关于公司向不特定对象发行可转换公司债          √
      券预案的议案》
4      《关于公司向不特定对象发行可转换公司债          √
      券的论证分析报告的议案》
5      《关于公司向不特定对象发行可转换公司债          √
      券募集资金使用的可行性分析报告的议案》
6      《关于前次募集资金使用情况的报告的议案》          √
7      《关于公司向不特定对象发行可转换公司债          √
      券摊薄即期回报、填补措施及相关承诺的议
      案》
8      《关于公司可转换公司债券持有人会议规则          √
      的议案》
9      《关于提请股东大会授权董事会办理本次向          √
      不特定对象发行可转换公司债券相关事宜的
      议案》
10    《关于未来三年（2021 年-2023 年）股东分红          √
      回报规划的议案》
1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十四次会议审
议通过，详细内容见公司于 2021 年 12 月 18 日刊登在指定信息披露媒体及上海
证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的公告。
2、 特别决议议案：1、2、3、4、5、6、7、8、9、10
3、对中小投资者单独计票的议案：1、2、3、4、5、6、7、8、9、10
4、 涉及关联股东回避表决的议案：无
  应回避表决的关联股东名称：无
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、  股东大会投票注意事项
（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、  会议出席对象
（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
    股份类别      股票代码      股票简称          股权登记日
      A 股          688676        金盘科技          2021/12/28
（二） 公司董事、监事和高级管理人员。
（三） 公司聘请的律师。
（四） 其他人员
五、  会议登记方法
受疫情影响，公司呼吁广大投资者通过网络投票的方式行使股东权利。需参加现场会议的股东及股东代表应采取有效的防护措施，并配合会场要求出示绿色健康码及行程码进行登记并接受体温检测等相关防疫工作。为保证本次股东大会的顺利召开，减少会前登记时间，出席本次股东大会的股东及股东代表需提前登记确认。
（一）登记方式
1、法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。
2、自然人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、持股凭证；委托他人代理出席会议的，代理人应出示本人有效身份证件、股东授权委托书。
3、异地股东可以信函或传真方式登记，信函或传真以抵达公司的时间为准，在来信或传真上须写明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并需附上上述 1、2 款所列的证明材料复印件，信函上请注明“股东大会”字样，出席会议时需携带原件，公司不接受电话方式办理登记。
（二）登记时间、地点
登记时间：2021 年 12 月 30 日（上午 9:00-11:30，下午 13:30-16:30）
登记地点：海南省海口市南海大道 168-39 号公司会议室
邮政编码：570216
联系人：金霞
联系电话/传真：0898-66811301-302/0898-66811743
邮箱:info@jst.com.cn
六、  其他事项
1、出席会议的股东或代理人交通、食宿费自理。
2、参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到。
  特此公告。
                                  海南金盘智能科技股份有限公司董事会
                                                    2021 年 12 月 18 日
附件 1：授权委托书
                            授权委托书
海南金盘智能科技股份有限公司：
  兹委托    先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2022 年 1 月 5 日召开
的贵公司 2022 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
 序号          非累积投票议案名称          同意    反对    弃权
1        《关于公司符合向不特定对象发行可
        转换公司债券条件的议案》
2.00    《关于公司向不特定对象发行可转换
        公司债券方案的议案》
2.01    发行证券的种类
2.02    发行规模
2.03    票面金额及发行价格
2.04    债券期限
2.05    债券利率
2.06    还本付息的期限和方式
2.07    担保事项
2.08    转股期限
2.09    转股价格的确定及其调整
2.10    转股价格向下修正条款
2.11    转股股数确定方式
2.12    赎回条款
2.13    回售条款
2.14    转股后的股利分配
2.15    发行方式及发行对象
2.16    向现有股东配售的安排
2.17    债券持有人会议相关事项
2.18    本次募集资金用途
2.19    募集资金管理及专项账户
2.20    本次发行方案的有效期限
3        《关于公司向不特定对象发行可转换
        公司债券预案的议案》
4        《关于公司向不特定对象发行可转换

[2021-12-10] (688676)金盘科技:核心技术人员调整公告
证券代码：688676        证券简称：金盘科技          公告编号：2021-048
        海南金盘智能科技股份有限公司
            核心技术人员调整公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    重要内容提示：
         海南金盘智能科技股份有限公司（以下简称“金盘科技”、 “公司”）
          发展战略始终围绕着国家“碳达峰碳中和”及“产业数字化、数字产
          业化”战略，聚焦风光储领域及数字产业化领域，持续加大研发投入，
          为进一步完善公司储能和数字化整体解决方案的研发体系建设，金盘
          科技优化调整了核心技术人员的具体认定标准。
         根据公司优化调整后的核心技术人员认定标准，认定郗小龙先生、谭
          覃先生为金盘科技的核心技术人员，李斌先生、哈斯先生将不再认定
          为公司核心技术人员。
    一、核心技术人员调整的具体情况
  （一）核心技术人员认定标准
  金盘科技坚持围绕着国家“碳达峰碳中和”及“产业数字化、数字产业化”战略制定企业未来的发展战略和运营方向，深耕新能源、高端装备、高效节能等领域，提供电能供应总体解决方案及相关中高端电气设备，构建了优秀的数字化、智能化总体解决方案技术团队，运用数字化技术对企业的研发、采购、生产制造、销售等全价值链的运营管理进行数字化转型升级，同时为国内制造业提供产业数字化解决方案实施服务。
  公司积极布局风光储领域，持续加大对风、光、储等领域的研发投入，为进一步完善公司研发体系建设，经综合考虑从业年限、取得科技成果、参与或主导核心
技术开发情况及参与研发项目情况等因素，金盘科技优化调整了核心技术人员的具体认定标准，主要如下：
  1、在公司核心产品及核心业务领域具有深厚的专业知识背景，丰富的研发工作资历和项目经验；
  2、任职期间参与或主导完成多项核心技术的研发，或新产品、新软件的研发，或软件系统的实施，带领研发团队完成多项知识产权申请及重大科研项目的执行；
  3、对公司的技术创新、工艺创新、产品技术路线、产品的重大改型、新产品的研发规划与实施方案能产生重大影响，是公司技术发展的献策者或决策者；
  4、对数字化工厂整体解决方案有丰富的研发及实施经验。
  对符合上述条件的，经董事长批准，可认定为公司核心技术人员。
  （二）新增核心技术人员认定情况
  1、基本情况
  公司结合郗小龙、谭覃的从业年限、取得科技成果、参与或主导核心技术开发情况及参与研发项目情况等因素，认定郗小龙、谭覃为公司的核心技术人员，简历如下：
  郗小龙先生，1985 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于哈尔滨理工大学电气工程及其自动化专业，本科学历，拥有电气工程师职称。于 2008 年 7 月加入公司，历任技术工艺部技术科员、技术负责人、变频变事业部总经理、电抗变频事业部副总经理；现任海南金盘科技储能技术有限公司总经理。
  郗小龙先生拥有近 14 年电气、高压绝缘、电力电子等技术领域研发及管理工作经验。在公司任职期间，郗小龙先生主要从事干式变压器、VPI 移相整流变压器、电化学储能等产品技术开发及业务管理工作，主导了诸多应用于变频电源、变频调速等节能减排领域以及风力发电、光伏发电等新能源领域的相关关键电力设备的技术研发。目前负责公司电化学储能设备的新技术研发工作，促使公司储能产品在提高电池利用率、优化热管理、提高储能系统安全可靠性等方面有所突破。
  谭覃先生，1986 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于华中科技大学热能与动力专业，本科学历，于 2008 年 7 月加入公司，历任技术工艺部技术科员、技术负责人；现任电抗变频事业部副总经理。
  谭覃先生具有近 14 年的电气产品开发经验，在产品电气设计、散热设计等方面有深厚积累。在公司任职期间，主要从事新能源 VPI 系列变压器及电抗器、压缩空气储能技术开发及研发管理等工作，主导了风电辅变、风电变流器配套电抗器产品、光伏逆变器配套电抗器产品、水冷式结构产品、强风冷式结构产品等多种风力发电及光伏配套产品线开发。目前从事储能设备的新技术研发工作。
  2、专利情况
  截止本公告披露日，金盘科技或其子公司作为专利权人且郗小龙先生作为非单一发明人，已获授权的专利共计 24 项。金盘科技或其子公司作为专利权人且谭覃先生作为非单一发明人，已获授权的专利共计 12 项。
  3、持股情况
  截至公告披露日，郗小龙、谭覃未直接持有金盘科技股份，但分别持有公司员工持股平台君道（平潭）股权投资合伙企业（有限合伙）1.8497%、0.5605%的出资份额，君道（平潭）股权投资合伙企业（有限合伙）直接持有金盘科技 9,549,351 股股份；在公司 2021 年限制性股票激励计划中，郗小龙、谭覃已获授予但尚未归属的公司限制性股票分别为 6.3 万股、9.3 万股。郗小龙、谭覃将遵守《上海证券交易所科创板股票上市规则》和相关规则中关于核心技术人员减持的有关规定。
  4、其他情况说明
  郗小龙、谭覃与金盘科技控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及持有公司 5%以上股份的股东之间不存在关联关系，亦不存在受过中国证监会及其他有关部门处罚和证券交易所惩戒的情况。
  （三）核心技术人员调整情况
  1、基本情况
  李斌先生，于 2016 年 3 月至今，担任金盘科技子公司上海鼎格信息科技有限
公司（以下简称“上海鼎格”）总经理；哈斯先生，于 2017 年 12 月至今，担任上海鼎格首席系统架构师。
  根据公司优化调整后的核心技术人员认定标准，李斌、哈斯将不再认定为公司核心技术人员，其仍继续在上海鼎格任职。
  2、专利情况
  李斌、哈斯在任职期间，未有参与的已授权或申请中的专利相关工作。
  3、持股情况
  截至本核查意见出具日，李斌、哈斯未直接持有金盘科技股份，但分别持有公司员工持股平台春荣（平潭）股权投资合伙企业（有限合伙）0.9937%、0.4969%的出资份额，春荣（平潭）股权投资合伙企业（有限合伙）直接持有金盘科技 8,620,947股股份。李斌、哈斯将继续遵守《上海证券交易所科创板股票上市规则》和相关规则中关于核心技术人员减持的有关规定及公司首次公开发行股票时所作的相关承诺。
    二、核心技术人员调整对公司的影响
  本次核心技术人员调整是为了结合公司发展战略规划，进一步完善了公司储能和数字化整体解决方案的研发体系建设，公司研发团队结构完整，后备人员充足，研发团队及核心技术人员总体稳定。公司已建立完善的研发体系，拥有电气研究院、智能科技研究院等研发平台以及各事业部及有关部门下设的研发组。截至 2021
年 6 月 30 日，公司研发人员数量为 304 人，占员工总人数比例为 15.67%。
  截至本公告披露日，公司核心技术人员共 11 人，具体人员如下：
      时间                              核心技术人员姓名
  本次调整前    李辉、陈伟、王忠波、刘书华、王耀强、王荣旺、耿潇、王维、刘玲、
                  李斌、哈斯
  本次调整后    李辉、陈伟、王忠波、刘书华、王耀强、王荣旺、耿潇、王维、刘玲、
                  郗小龙、谭覃
  目前公司的采购、生产、销售及研发等日常经营活动均正常开展，现有研发团队及核心技术人员更有利于公司未来核心技术的持续研发，本次核心技术人员调整将加强公司在储能领域的研发能力，未对公司的日常经营、核心竞争力与持续经营能力产生重大不利影响，公司不存在未披露的重大风险。
  三、保荐机构核查意见
  经核查，公司保荐机构浙商证券股份有限公司认为：
  金盘科技研发团队结构完整，后备人员充足，研发团队及核心技术人员总体稳定。目前金盘科技的采购、生产、销售及研发等日常经营活动均正常开展，现有研发团队及核心技术人员更有利于公司未来核心技术的持续研发，本次核心技
术人员的调整未对金盘科技的日常经营、核心竞争力与持续经营能力产生重大不利影响。
  四、上网公告附件
  1、《浙商证券股份有限公司关于海南金盘智能科技股份有限公司核心技术人员调整的核查意见》
  特此公告。
                                  海南金盘智能科技股份有限公司董事会
                                                    2021 年 12 月 10 日

[2021-11-13] (688676)金盘科技:股票交易异常波动公告
证券代码：688676        证券简称：金盘科技          公告编号：2021-047
        海南金盘智能科技股份有限公司
            股票交易异常波动公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    重要内容提示：
    海南金盘智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）股票于 2021 年
      11 月 10 日、2021 年 11 月 11 日、2021 年 11 月 12 日连续 3 个交易日内
      日收盘价格涨幅偏离值累计达到 30%。根据《上海证券交易所交易规则》
      《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》《上海证券交易所科创板
      股票异常交易实时监控细则（试行）》的有关规定，属于股票交易异常
      波动情形。
    经公司自查，并向控股股东、实际控制人及其一致行动人核实，截止本
      公告披露日，公司不存在应披露而未披露的重大信息。
    截至 2021 年 11 月 12 日，公司收盘价为 31.40 元/股。根据中证指数有
      限公司发布的数据，公司最新滚动市盈率为 59.31 倍，公司所处的电气
      机械及器材制造业行业最近一个月平均滚动市盈率为 39.60 倍，公司市
      盈率显著高于行业市盈率水平。公司特别提醒广大投资者，注意投资风
      险，理性决策，审慎投资。
    公司主营业务收入中包含新能源、高端装备、节能环保等领域的产品应
      用，其中公司在 2021 年 7 月成立全资子公司海南金盘科技储能技术有限
      公司，专注电化学储能行业，研发和生产电化学储能相关设备，该项业
      务目前正在研发完善及推广阶段，还未直接销售形成收入，公司的经营
      业绩与新能源、高端装备、节能环保等下游行业的整体发展状况、景气
      程度密切相关，尤其受新能源行业周期波动的影响较为明显，公司存在
      下游行业周期波动的风险，若未来国内外宏观经济环境及国家相关产业
      政策发生变化，上述下游行业景气度下降或者相关投资需求下降，从而
      影响公司主要产品的市场需求，将对公司的经营业绩产生一定不利影响。
    一、股票交易异常波动的具体情况
  公司股票于 2021 年 11 月 10 日、2021 年 11 月 11 日、2021 年 11 月 12 日连
续 3 个交易日内日收盘价格涨幅偏离值累计达到 30%。根据《上海证券交易所交易规则》《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》《上海证券交易所科创板股票异常交易实时监控细则（试行）》的有关规定，属于股票交易异常波动情形。
    二、公司关注并核实的相关情况
  （一）生产经营情况
  经公司自查，公司目前生产经营活动一切正常，市场环境、行业政策未发生重大调整、生产成本和销售等情况未出现大幅度波动、内部生产经营秩序正常。
  （二）重大事项情况
  针对公司股票交易异常波动，经公司自查，并向控股股东、实际控制人及其一致行动人函证核实：截止本公告披露日，除了指定媒体上已公开披露的信息外，不存在影响公司股票交易价格异常波动的重大事项；不存在其他涉及本公司应披露而未披露的重大信息，包括但不限于并购重组、股份发行、债务重组、业务重组、资产剥离和资产注入等重大事项。
  （三）媒体报道、市场传闻、热点概念情况
  经公司自查，公司未发现存在对公司股票交易价格可能产生重大影响的媒体报道及市场传闻，也未涉及市场热点概念。
  （四）其他股价敏感信息
  经核实，公司未发现其他有可能对公司股价产生较大影响的重大事件，公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其一致行动人在公司本次股票交易异常波动期间不存在买卖公司股票的情况。
    三、董事会声明及相关方承诺
  公司董事会确认，截至目前，公司不存在任何根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划和意向；董事会也未获悉本公司根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有
关规定应披露而未披露的、对公司股票交易价格可能产生较大影响的信息。
    四、相关风险提示
  1、公司将根据《公司法》《证券法》等有关法律、法规的要求，真实、准确、及时、完整、公平地向投资者披露有可能影响公司股票价格的重大信息，供投资者做出投资判断。受客观条件限制，公司无法掌握股市变动的原因和趋势，公司提醒广大投资者注意股价波动及今后股市中可能涉及的风险。
  2、截至 2021 年 11 月 12 日，公司收盘价为 31.40 元/股。根据中证指数有
限公司发布的数据，公司最新滚动市盈率为 59.31 倍，公司所处的电气机械及器材制造业行业最近一个月平均滚动市盈率为 39.60 倍，公司市盈率显著高于行业市盈率水平。公司特别提醒广大投资者，注意投资风险，理性决策，审慎投资。
  3、公司主营业务收入中包含新能源、高端装备、节能环保等领域的产品应用，其中公司在 2021 年 7 月成立全资子公司海南金盘科技储能技术有限公司，专注电化学储能行业，研发和生产电化学储能相关设备，该项业务目前正在研发完善及推广阶段，还未直接销售形成收入，公司的经营业绩与新能源、高端装备、节能环保等下游行业的整体发展状况、景气程度密切相关，尤其受新能源行业周期波动的影响较为明显，公司存在下游行业周期波动的风险，若未来国内外宏观经济环境及国家相关产业政策发生变化，上述下游行业景气度下降或者相关投资需求下降，从而影响公司主要产品的市场需求，将对公司的经营业绩产生一定不利影响。
  4、公司郑重提醒广大投资者，《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》为公司指定信息披露报刊，上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）为公司指定信息披露网站。公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。
  敬请广大投资者注意投资风险。
  特此公告。
                                  海南金盘智能科技股份有限公司董事会
                                                    2021 年 11 月 13 日

[2021-11-11] (688676)金盘科技:关于向激励对象首次授予限制性股票的公告
  证券代码：688676      证券简称：金盘科技    公告编号：2021-045
        海南金盘智能科技股份有限公司
  关于向激励对象首次授予限制性股票的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
     股权激励权益授予日：2021 年 11 月 10 日
     股权激励权益授予数量：679.88 万股
     股权激励方式：第二类限制性股票
  海南金盘智能科技股份有限公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”、“本次激励计划”）规定的限制性股票授予条件已
经成就，根据公司 2021 年第二次临时股东大会的授权，公司于 2021 年 11 月 10
日召开第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，同意公司 2021 年限制性股票
激励计划的授予日为 2021 年 11 月 10 日，并同意公司以 14.02 元/股的价格向 273
名激励对象授予 679.88 万股第二类限制性股票。现将相关事项说明如下：
    一、限制性股票授予情况
    （一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况
  1、2021 年 9 月 23 日，公司召开第二届董事会第十四次会议，审议通过了
《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事就本激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。
  同日，公司召开第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于<公司 2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实<2021 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
  2021 年 9 月 24 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《公
司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要等相关公告。
  2021 年 9 月 24 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了
《海南金盘智能科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》，根据公司其他独立董事的委托，独立董事高赐威先生作为征集人就 2021 年第二次临时股东大会审议的公司 2021 年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
  2、2021 年 9 月 24 日至 2021 年 10 月 3 日对本次拟激励对象的姓名和职务
进行了内部公示。截至公示期满，公司监事会未收到任何员工对本次拟激励对象
提出的异议。2021 年 10 月 8 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露了《海南金盘智能科技股份有限公司监事会关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
  3、2021 年 10 月 13 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会，审议通过
了《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》。
  4、2021 年 11 月 11 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露了《海南金盘智能科技股份有限公司关于 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
  5、2021 年 11 月 10 日，公司召开第二届董事会第十六次会议、第二届监事
会第十三次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的议案》和《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司董事会认为本次激励计划规定的授予条件已经成就，公司监事会对首次授予日的激励对象名单再次进行了核实并出具了核查意见。公司独立董事
对调整及首次授予相关事项发表了同意的独立意见。
    （二）本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划差异情况
  因公司 2021 年限制性股票激励计划部分激励对象由于个人原因自愿放弃本次激励计划获授权益的资格及相应权益份额，公司拟对本次激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量进行调整。经过调整，本次激励计划首次授予激励对
象人数由 279 人调整为 273 人，首次授予的限制性股票数量由 690.36 万股调整
为 679.88 万股，预留的限制性股票数量不变，本次激励计划拟授予限制性股票总数由不超过 851.40 万股调整为不超过 840.92 万股。
  除上述调整事项外，本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划的内容一致。公司董事会已根据 2021 年第二次临时股东大会的授权，审议通过《关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的议案》，本次调整无需提交股东大会审议。
    （三）董事会关于符合授予条件的说明，独立董事及监事会发表的明确意见
    1、董事会关于符合授予条件的说明
  根据本次激励计划的相关规定，同时满足下列授予条件时，公司应向激励对象授予限制性股票，反之，若下列任一授予条件未达成的，则不能向激励对象授予限制性股票。
  （1）公司未发生以下任一情形：
  1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
  2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
  3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
  4）法律法规规定不得实行股权激励的；
  5）中国证监会认定的其他情形。
  （2）激励对象未发生以下任一情形：
  1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
  2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
  3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
  4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
  5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
  6）中国证监会认定的其他情形。
    2、监事会对本次授予是否满足条件的相关说明
  （1）公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。
  （2）激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形。
  （3）列入本次激励计划激励对象名单的人员符合《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等文件规定的激励对象条件，符合《公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。本次激励计划首次授予的激励对象不包括独立董事、监事及外籍员工，也不包括单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
  （4）除 6 名激励对象因个人原因自愿放弃本次激励计划获授权益的资格及相应权益份额外，本次激励计划首次授予激励对象名单与公司 2021 年第二次临时股东大会批准的《公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》中规定的首次授予的激励对象名单相符。
  因此，监事会同意公司 2021 年限制性股票激励计划的授予日为 2021 年 11
月 10 日，并同意公司以 14.02 元/股的价格向 273 名激励对象授予 679.88 万股第
二类限制性股票。
    3、独立董事对本次授予是否满足条件的相关说明
  （1）根据公司 2021 年第二次临时股东大会的授权，董事会确定本次激励计划的授予日为2021年11月10日，该授予日符合《上市公司股权激励管理办法》、
定。
  （2）公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。
  （3）激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形。
  （4）列入本次激励计划激励对象名单的人员符合《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等文件规定的激励对象条件，符合《公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。本次激励计划首次授予的激励对象不包括独立董事、监事及外籍员工，也不包括单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
  （5）公司实施本次激励计划有利于进一步健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展。
  综上，公司本次激励计划规定的授予条件已成就，独立董事同意公司本次激
励计划的授予日为 2021 年 11 月 10 日，并同意公司以 14.02 元/股的价格向 273
名激励对象授予 679.88 万股第二类限制性股票。
    （四）授予的具体情况
  1、授予日：2021 年 11 月 10 日
  2、授予数量：679.88 万股
  3、授予人数：273 人
  4、授予价格：14.02 元/股
  5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票
  6、激励计划的有效期、归属期和归属安排
  （1）本激励计划的有效期
  本激励计划有效期自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 60 个月。
  （2）本激励计划的归属安排
  本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分次归属，归属日必须为交易日，归属前激励对象为董事、高级管理人员的，其获得的限制性股票不得在下列期间内归属：
  1）公司定期报告公告前 30 日，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
  2）公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
  3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；
  4）中国证监会及上海证券交易所规定的其它期间。
  如相关法律、行政法规、部门规章对不得归属的期间另有规定的，以相关规定为准。
  本激励计划首次授予部分的限制性股票各批次归属比例安排如下：
  1）数字化工厂整体解决方案技术及业务骨干
  归属安排                      归属时间                    归属权益数量占授
                                                            予权益总量的比例
第一个归属期  自首次授予之日起 12 个月后的首个交易日至首次授        10%
              予之日起 24 个月内的最后一个交易日止
第二个归属期  自首次授予之日起 24 个月后的首个交易日至首次授        4

[2021-11-11] (688676)金盘科技:关于调整2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的公告
  证券代码：688676      证券简称：金盘科技    公告编号：2021-044
        海南金盘智能科技股份有限公司
 关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励
        对象名单及授予权益数量的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  海南金盘智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 11 月 10
日召开第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的议案》，对公司 2021 年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）首次授予激励对象名单及授予权益数量进行了调整，现将有关事项说明如下：
    一、本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况
  1、2021 年 9 月 23 日，公司召开第二届董事会第十四次会议，审议通过了
《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事就本激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。
  同日，公司召开第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于<公司 2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实<2021 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
  2021 年 9 月 24 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《公
司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要等相关公告。
  2021 年 9 月 24 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了
《海南金盘智能科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》，根据公司其他独立董事的委托，独立董事高赐威先生作为征集人就 2021 年第二次临时股东大会审议的公司 2021 年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
  2、2021 年 9 月 24 日至 2021 年 10 月 3 日在公司对本次拟激励对象的姓名
和职务进行了内部公示。截至公示期满，公司监事会未收到任何员工对本次拟激
励对象提出的异议。2021 年 10 月 8 日，公司在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露了《海南金盘智能科技股份有限公司监事会关于公司2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
  3、2021 年 10 月 13 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会，审议通过
了《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》。
  4、2021 年 11 月 11 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露了《海南金盘智能科技股份有限公司关于 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
  5、2021 年 11 月 10 日，公司召开第二届董事会第十六次会议、第二届监事
会第十三次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的议案》和《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司董事会认为本次激励计划规定的授予条件已经成就，公司监事会对首次授予日的激励对象名单再次进行了核实并出具了核查意见。公司独立董事对调整及首次授予相关事项发表了同意的独立意见。
    二、本次调整事项说明
  因公司本次激励计划部分激励对象由于个人原因自愿放弃本次激励计划获授权益的资格及相应权益份额，公司拟对本次激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量进行调整。经过调整，本次激励计划首次授予激励对象人数由 279
人调整为273人，首次授予的限制性股票数量由690.36万股调整为679.88万股，预留的限制性股票数量不变，本次激励计划拟授予限制性股票总数由不超过851.40 万股调整为不超过 840.92 万股。
  除上述调整事项外，本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划的内容一致。公司董事会已根据 2021 年第二次临时股东大会的授权，审议通过《关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的议案》，本次调整无需提交股东大会审议。
    三、本次调整对公司的影响
  本次激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不存在损害公司及全体股东利益的情况。
    四、独立董事意见
  独立董事认为：
  公司对 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量进行调整，符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件和《公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的相关规定。调整后的激励对象不存在禁止获授限制性股票的情形，激励对象的主体资格合法、有效。本次调整在公司 2021 年第二次临时股东大会对董事会的授权范围内，调整程序符合相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。
  综上，独立董事同意公司调整本次激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量。
    五、监事会意见
  监事会认为：公司对 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量进行调整，符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件和《公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的相关规定。调整后的激励对象不存在禁止获授限制性股票的情形，激励对象的主体资格合法、有效。本次调整在公司 2021 年第二次临时股东大会对董事会的授权范围内，调整程序符合相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。因此，监事会同意公司调整本次激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量。
    六、法律意见书的结论性意见
  北京市金杜（深圳）律师事务所认为：公司已就本次调整及本次授予的相关事项履行了现阶段必要的批准和授权；本次调整符合《上市公司股权激励管理办法》和《公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定；本次授予确定的授予日和授予对象符合《上市公司股权激励管理办法》和《公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定；本次授予的授予条件已经满足，公司实施本次授予符合《上市公司股权激励管理办法》及《公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。本次授予尚需依法履行信息披露义务。
    七、上网公告附件
  （一）海南金盘智能科技股份有限公司第二届董事会第十六次会议决议；
  （二）海南金盘智能科技股份有限公司第二届监事会第十三次会议决议；
  （三）海南金盘智能科技股份有限公司独立董事关于第二届董事会第十六次会议相关事项的独立意见；
  （四）北京市金杜（深圳）律师事务所关于海南金盘智能科技股份有限公司2021 年限制性股票激励计划调整及授予相关事项之法律意见书。
  特此公告。
                                        海南金盘智能科技股份有限公司
                                                              董事会
                                                    2021 年 11 月 11 日

[2021-11-11] (688676)金盘科技:第二届监事会第十三次会议决议公告
证券代码：688676        证券简称：金盘科技          公告编号：2021-042
        海南金盘智能科技股份有限公司
      第二届监事会第十三次会议决议公告
  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    一、监事会会议召开情况
  海南金盘智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十三
次会议于 2021 年 11 月 9 日通过电话形式发出了本次会议的召开通知，于 2021
年 11 月 10 日在公司会议室以现场及通讯方式召开，召集人在会议上对本次紧急会议作出说明，全体监事无异议。会议应到监事 3 名，实到监事 3 名，会议由监事会主席杨青主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《海南金盘智能科技股份有限公司章程》、《海南金盘智能科技股份有限公司监事会议事规则》等有关法律、法规、规范性文件的规定，程序合法。
    二、监事会会议审议情况
  经与会监事认真审议，审核并通过如下事项：
  （一）审议通过《关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的议案》
  监事会认为：公司对 2021 年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）首次授予激励对象名单及授予权益数量进行调整，符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件和《公司 2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的相关规定。调整后的激励对象不存在禁止获授限制性股票的情形，激励对象的主体资格合法、有效。本次调整在公司 2021 年第二次临时股东大会对董事会的授权范围内，调整程序符合相关规定，
不存在损害公司及股东利益的情形。因此，监事会同意公司调整本次激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量。
  具体内容请见本公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《海南金盘智能科技股份有限公司关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的公告》。
  表决情况：2 票赞成；0 票弃权；0 票反对；1 票回避。
  表决结果：通过。
  本议案无需提交公司股东大会审议。
  （二）审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》
  监事会对公司 2021 年限制性股票激励计划设定的激励对象获授限制性股票的条件是否成就进行核查，认为：
  1、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。
  2、激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形。
  3、列入本次激励计划激励对象名单的人员符合《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等文件规定的激励对象条件，符合《公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。本次激励计划首次授予的激励对象不包括独立董事、监事及外籍员工，也不包括单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
  4、除 6 名激励对象因个人原因自愿放弃本次激励计划获授权益的资格及相应权益份额外，本次激励计划首次授予激励对象名单与公司 2021 年第二次临时股东大会批准的《公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》中规定的首次授予的激励对象名单相符。
  因此，监事会同意公司本次激励计划的授予日为 2021 年 11 月 10 日，并同
意公司以 14.02 元/股的价格向 273 名激励对象授予 679.88 万股第二类限制性股
票。
  具体内容请见本公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《海南金盘智能科技股份有限公司关于向激励对象首次授予限制性股票的公告》。
  表决情况：2 票赞成；0 票弃权；0 票反对；1 票回避。
  表决结果：通过。
  本议案无需提交公司股东大会审议。
  特此公告。
                                  海南金盘智能科技股份有限公司监事会
                                                    2021 年 11 月 11 日

[2021-11-11] (688676)金盘科技:第二届董事会第十六次会议决议公告
证券代码：688676        证券简称：金盘科技          公告编号：2021-043
        海南金盘智能科技股份有限公司
      第二届董事会第十六次会议决议公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    一、董事会会议召开情况
    海南金盘智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十六
次会议于 2021 年 11 月 9 日以电话形式发出了本次会议的召开通知，于 2021 年
11 月 10 日在公司会议室以现场及通讯方式召开，召集人在会议上对本次紧急会议作出说明，全体董事无异议。会议应到董事 6 名，实到董事 6 名，会议由董事长李志远主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《海南金盘智能科技股份有限公司章程》、《海南金盘智能科技股份有限公司董事会议事规则》等有关法律、法规、规范性文件的规定，程序合法。
    二、董事会会议审议情况
    经与会董事认真审议，审核并通过如下事项：
    （一）审议通过《关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象
名单及授予权益数量的议案》
    根据《上市公司股权激励管理办法》、《公司 2021 年限制性股票激励计划（草
案）》及其摘要的相关规定及公司 2021 年第二次临时股东大会的授权，因公司2021 年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）部分激励对象由于个人原因自愿放弃本次激励计划获授权益的资格及相应权益份额，公司拟对本次激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量进行调整。经过调整，本次激励计划首次授予激励对象人数由 279 人调整为 273 人，首次授予的限制性股票数量由690.36 万股调整为 679.88 万股，预留的限制性股票数量不变，本次激励计划拟授予限制性股票总数由不超过 851.40 万股调整为不超过 840.92 万股。
  具体内容请见本公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《海南金盘智能科技股份有限公司关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的公告》。
    表决情况：6 票赞成；0 票弃权；0 票反对。
    表决结果：通过。
  独立董事已发表同意的独立意见。
  本议案无需提交公司股东大会审议。
    （二）审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》
    根据《上市公司股权激励管理办法》、《公司 2021 年限制性股票激励计划（草
案）》及其摘要的相关规定及公司 2021 年第二次临时股东大会的授权，公司和激励对象符合公司 2021 年限制性股票激励计划授予条件的规定，本次激励计划首
次授予的条件已经成就。同意公司本次激励计划的授予日为 2021 年 11 月 10 日，
并同意公司以 14.02 元/股的价格向 273 名激励对象授予 679.88 万股第二类限制
性股票。
  具体内容请见本公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《海南金盘智能科技股份有限公司关于向激励对象首次授予限制性股票的公告》。
    表决情况：6 票赞成；0 票弃权；0 票反对。
    表决结果：通过。
  独立董事已发表同意的独立意见。
  本议案无需提交公司股东大会审议。
    特此公告。
                                        海南金盘智能科技股份有限公司
                                                              董事会
                                                    2021 年 11 月 11 日

[2021-11-03] (688676)金盘科技:核心技术人员离职公告
证券代码：688676        证券简称：金盘科技          公告编号：2021-041
        海南金盘智能科技股份有限公司
            核心技术人员离职公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    重要内容提示：
  海南金盘智能科技股份有限公司（以下简称“金盘科技”、 “公司”）核心技术人员杨锋力先生于近日因个人原因申请辞去相关职务并办理完成相关离职手续。离职后，杨锋力先生不再担任公司及控股子公司任何职务。
    杨锋力先生原负责工作已交由上海鼎格信息科技有限公司（以下简称“上海鼎格”）总经理李斌先生后续负责，杨锋力先生与公司已签署保密协议，不涉及职务发明的纠纷或潜在纠纷，杨锋力先生的离职不会影响公司专利权的完整性，不会对公司技术研发、核心竞争力产生重大不利影响。
    一、关于核心技术人员离职的具体情况
  公司核心技术人员杨锋力先生于近日因个人原因申请辞去相关职务并办理完成相关离职手续。离职后，杨锋力先生不再担任公司及控股子公司任何职务。
  杨锋力先生 2014 年 2 月开始在公司子公司上海鼎格工作，离职前担任上海鼎
格副总经理。
  截至本公告披露日，杨锋力先生未直接持有金盘科技股份，但持有公司员工持股平台春荣（平潭）股权投资合伙企业（有限合伙）0.4969%出资份额，春荣（平潭）股权投资合伙企业（有限合伙）直接持有金盘科技 8,620,947 股股份。杨锋力先生离职后将继续遵守《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规及公司首次公开发行股票时所作的相关承诺。
  杨锋力先生在公司任职期间，主要负责金盘科技子公司上海鼎格日常管理和部分研发工作，期间参与了两项申请中专利“一种基于工业物联网的 MES 监控系统”
和“一种工业设备的连接方法及控制系统”，杨锋力先生均作为上述两项专利的非单一发明人且申请的专利均为职务成果，该等专利所有权均归属于上海鼎格，不存在涉及职务发明的纠纷或潜在纠纷，杨锋力先生的离职不会影响公司专利权的完整性。
  根据上海鼎格与杨锋力先生签署的保密协议，杨锋力先生的保密义务自协议签署之日开始，至商业秘密公开或被公众知悉时止；杨锋力先生的保密义务不以双方建立的劳动关系为基础，并不因劳动关系的终止而免除。保密的内容和范围是指不为公众知悉、能为公司带来现实或潜在的经济利益或者竞争优势、并经过公司采取保密措施的技术信息和经营信息。截至本公告披露日，公司未发现杨锋力先生存在违反上述条款情形。
    二、核心技术人员离职对公司的影响
  杨锋力先生已签署保密协议，不涉及职务发明的纠纷或潜在纠纷，杨锋力先生的离职不会影响公司专利权的完整性，不会对公司技术研发、核心竞争力产生重大不利影响。
  公司研发团队结构完整，后备人员充足，研发团队及核心技术人员总体稳定。公司已建立完善的研发体系，拥有电气研究院、智能科技研究院、上海鼎格等研
发平台以及各事业部及有关部门下设的研发组。截至 2021 年 6 月 30 日，公司研
发人员数量为304人，占员工总人数比例为 15.67%，其中核心技术人员共有 12名。截至本公告披露日，公司核心技术人员共 11人，具体人员如下：
      时间                              核心 技术人员姓名
 2021 年 6 月 30 日  李辉、陈伟、王忠波、刘书华、王耀强、王荣旺、耿潇、王维、刘玲、
                  李斌、杨锋力、哈斯
  本次变动后    李辉、陈伟、王忠波、刘书华、王耀强、王荣旺、耿潇、王维、刘玲、
                  李斌、哈斯
  目前公司的采购、生产、销售及研发等日常经营活动均正常开展，现有研发团队及核心技术人员能够支持公司未来核心技术的持续研发，杨锋力先生的离职未对公司的日常经营、核心竞争力与持续经营能力产生重大不利影响，公司不存在未披露的重大风险。
    三、公司采取的措施
  杨锋力先生已与公司办理完成相关工作的交接，其原负责工作交由上海鼎格总经理李斌先生后续负责，其离职前所参与的研发项目均处于正常推进状态。
  李斌先生，1969 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于华中科技大学机械电子工程专业，博士研究生学历，拥有高级工程师职称。2004 年 5 月至2014 年 11 月，担任上海微电子装备有限公司副总工程师、质量总监、管理者代
表；2014 年 12 月至 2016 年 2 月，担任华中科技大学无锡研究院副院长；2016
年 3 月至今，担任上海鼎格总经理，目前全面负责上海鼎格运营管理、产品战略管理、研发管理。
  公司研发团队结构完整，后备人员充足，现有研发团队及核心技术人员能够支持公司未来核心技术的持续开发。公司历来高度重视研发工作，并将持续加大研发投入，进行研发体系、研发团队的建设和完善，扩大研发人员的引进和培养力度，不断提升技术创新能力。
  四、保荐机构核查意见
  经核查，公司保荐机构浙商证券股份有限公司认为：
  1、金盘科技子公司上海鼎格与杨锋力先生已签署保密协议，不涉及职务发明的纠纷或潜在纠纷，杨锋力先生的离职不会影响金盘科技专利权的完整性，不会对金盘科技技术研发、核心竞争力产生重大不利影响。
  2、金盘科技研发团队结构完整，后备人员充足，研发团队及核心技术人员总体稳定。杨锋力先生已与上海鼎格办理完成相关工作的交接，其原负责工作交由李斌先生后续负责，其离职前所参与的研发项目均处于正常推进状态。目前金盘科技的采购、生产、销售及研发等日常经营活动均正常开展，现有研发团队及核心技术人员能够支持公司未来核心技术的持续研发，杨锋力先生的离职未对金盘科技的日常经营、核心竞争力与持续经营能力产生重大不利影响。
  五、上网公告附件
  1、《浙商证券股份有限公司关于海南金盘智能科技股份有限公司核心技术人员离职的核查意见》
    特此公告。
海南金盘智能科技股份有限公司董事会
                  2021 年 11 月 3 日

[2021-10-26] (688676)金盘科技:第二届监事会第十二次会议决议公告
证券代码：688676        证券简称：金盘科技          公告编号：2021-040
        海南金盘智能科技股份有限公司
      第二届监事会第十二次会议决议公告
  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    一、监事会会议召开情况
  海南金盘智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十二次
会议于 2021 年 10 月 22 日以电子邮件形式发出了本次会议的召开通知，于 2021
年 10 月 25 日下午 14:30 在公司会议室以现场及通讯方式召开。会议应到监事 3
名，实到监事 3 名，会议由监事会主席杨青主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等有关法律、法规、规范性文件的规定，程序合法。
    二、监事会会议审议情况
  经与会监事认真审议，审核并通过如下事项：
  （一）审议通过《关于公司<2021 年第三季度报告>的议案》
  公司监事会对《2021 年第三季度报告》进行了认真严格的审核，并发表审核意见如下：
  1、《2021 年第三季度报告》的编制和审议程序符合相关法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；
  2、《2021 年第三季度报告》的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的有关规定，所包含的信息真实地反映了公司 2021 年第三季度的经营情况和财务状况；
  3、《2021 年第三季度报告》的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；
  4、在本次会议前，监事会未发现参与《2021 年第三季度报告》编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
  具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《海南金盘智能科技股份有限公司 2021 年第三季度报告》。
  表决情况：3 票赞成；0 票弃权；0 票反对。
  表决结果：通过。
  特此公告。
                                  海南金盘智能科技股份有限公司监事会
                                                    2021 年 10 月 26 日

[2021-10-26] (688676)金盘科技:2021年第三季度报告主要财务指标
    基本每股收益: 0.41元
    每股净资产: 5.6135元
    加权平均净资产收益率: 7.52%
    营业总收入: 22.87亿元
    归属于母公司的净利润: 1.67亿元

[2021-10-14] (688676)金盘科技:2021年第二次临时股东大会决议公告
证券代码：688676      证券简称：金盘科技      公告编号：2021-039
        海南金盘智能科技股份有限公司
      2021 年第二次临时股东大会决议公告
    本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
   本次会议是否有被否决议案：无
一、  会议召开和出席情况
（一） 股东大会召开的时间：2021 年 10 月 13 日
（二） 股东大会召开的地点：海南省海口市南海大道 168-39 号公司会议室
（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：
1、出席会议的股东和代理人人数                                      13
普通股股东人数                                                    13
2、出席会议的股东所持有的表决权数量                      369,849,845
普通股股东所持有表决权数量                                369,849,845
3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比
例（%）                                                      86.8804
普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%）        86.8804
（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。
    本次股东大会的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《海
议事规则》的有关规定。
本次大会由公司董事会召集，由董事长李志远主持。
（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 6 人，出席 6 人；
2、 公司在任监事 3 人，出席 3 人；
3、 董事会秘书杨霞玲出席了本次会议，公司其他高管通过现场或视频方式列席了会议。
二、  议案审议情况
（一） 非累积投票议案
1、 议案名称：《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
    审议结果：通过
    表决情况：
                          同意              反对          弃权
    股东类型          票数    比例（%） 票数  比例  票数  比例
                                                （%）        （%）
普通股            360,298,994 99.9996  1,000 0.0003    500 0.0001
2、 议案名称：《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
    审议结果：通过
    表决情况：
                          同意              反对          弃权
    股东类型          票数    比例（%） 票数  比例  票数  比例
                                                （%）        （%）
普通股            360,298,994 99.9996  1,000 0.0003    500 0.0001
3、 议案名称：《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》
    审议结果：通过
    表决情况：
                          同意              反对          弃权
    股东类型          票数    比例（%） 票数  比例  票数  比例
                                                （%）        （%）
普通股            360,298,994 99.9996  1,000 0.0003    500 0.0001
4、 议案名称：《关于修订<海南金盘智能科技股份有限公司董事会议事规则>的议案》
    审议结果：通过
    表决情况：
                          同意              反对          弃权
    股东类型          票数    比例（%） 票数  比例  票数  比例
                                                （%）        （%）
普通股            369,848,345 99.9996  1,000 0.0003    500 0.0001
5、 议案名称：《关于修订<海南金盘智能科技股份有限公司监事会议事规则>的议案》
    审议结果：通过
    表决情况：
                          同意              反对          弃权
    股东类型          票数    比例（%） 票数  比例  票数  比例
                                                （%）        （%）
普通股            369,848,345 99.9996  1,000 0.0003    500 0.0001
6、 议案名称：《关于修订<海南金盘智能科技股份有限公司关联交易管理制度>的议案》
    审议结果：通过
    表决情况：
                          同意              反对          弃权
    股东类型          票数    比例（%） 票数  比例  票数  比例
                                                （%）        （%）
普通股            369,848,345 99.9996  1,000 0.0003    500 0.0001
（二） 涉及重大事项，应说明 5%以下股东的表决情况
 议案  议案名称        同意              反对            弃权
 序号                票数    比例（%） 票数  比例（%） 票数  比例（%）
1    《 关 于 < 36,047,255 99.9958  1,000  0.0028    500    0.0014
      公司 2021
      年限制性
      股票激励
      计划（草
      案）>及其
      摘要的议
      案》
2    《 关 于 < 36,047,255 99.9958  1,000  0.0028    500    0.0014
      公司 2021
      年限制性
      股票激励
      计划实施
      考核管理
      办 法 > 的
      议案》
3    《关于提 36,047,255 99.9958  1,000  0.0028    500    0.0014
      请股东大
      会授权董
      事会办理
      公司股权
      激励计划
      相关事宜
      的议案》
（三） 关于议案表决的有关情况说明
1. 议案 1、2、3 属于特别决议议案，已获得出席本次股东大会的股东或股东代表所持表决权的三分之二以上通过；
2. 议案 4、5、6 属于普通决议议案，已获得出席本次股东大会的股东或股东代表所持表决权的二分之一以上通过；
3. 议案 1、2、3 对中小投资者进行了单独计票；
4. 公司关联股东：君道（平潭）股权投资合伙企业（有限合伙）已回避表决议
案 1、2、3，其持股 9,549,351 股未计入议案 1、2、3 有效表决权股份总数；
5. 根据表决结果，本次股东大会所有的议案均获得通过。
三、  律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市金杜（深圳）律师事务所
  律师：王立峰、姜羽青
2、 律师见证结论意见：
    本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。
  特此公告。
                                  海南金盘智能科技股份有限公司董事会
                                                  2021 年 10 月 14 日

[2021-09-24] (688676)金盘科技:2021年限制性股票激励计划(草案)摘要公告
  证券代码：688676      证券简称：金盘科技    公告编号：2021-035
        海南金盘智能科技股份有限公司
关于《2021 年限制性股票激励计划（草案）》摘要的
                    公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
     股权激励方式：限制性股票（第二类限制性股票）。
     股份来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票
     股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：海南金盘智能科技股份有限公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”）拟向激励对象授予的限制性股票数量不超过 851.40 万股， 占本激励计划草案公
告时公司股本总额 42,570 万股的 2%。其中，首次授予限制性股票 690.36 万股，
占本激励计划草案公告时公司股本总额 42,570 万股的 1.62%，占本次授予限制性股票总额的 81.09%；预留 161.04 万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额42,570 万股的 0.38%，预留部分占本次授予限制性股票总额的 18.91%。
    一、本激励计划的目的
  为了进一步健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起， 使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献匹配的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《科创板上市公司信息披露业务指南第 4 号
——股权激励信息披露》（以下简称“《披露指南》”）等有关法律、法规和规范性文件以及《海南金盘智能科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制定本激励计划。
    二、本激励计划的激励方式及标的股票来源
  （一）股权激励方式
  本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票），即本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件和归属安排后，在归属期内以授予价格分次获得公司增发的 A 股普通股股票，该等股票将在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司进行登记。激励对象获授的限制性股票在归属前，不享有公司股东权利，且不得转让、用于担保或偿还债务等。
  （二）标的股票来源
  本激励计划采用的激励工具为第二类限制性股票，涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
    三、本激励计划拟授予的权益数量
  本激励计划拟向激励对象授予的限制性股票数量不超过 851.40 万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额 42,570 万股的 2%。其中，首次授予限制性股
票 690.36 万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额 42,570 万股的 1.62%，
占本次授予限制性股票总额的 81.09%；预留 161.04 万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额 42,570 万股的 0.38%，预留部分占本次授予限制性股票总额的18.91%。
  董事会可在本激励计划规定的限制性股票数量上限内，根据授予时情况调整实际授予数量。
  本激励计划公告日至激励对象完成限制性股票归属登记前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股等事项，应对限制性股票授予数量进行相应的调整。
    四、激励对象的确定依据、范围及各自所获授的权益数量
  （一）激励对象的确定依据
  1、激励对象确定的法律依据
  本激励计划激励对象根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《上市
规则》、《披露指南》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。
    2、激励对象确定的职务依据
    本激励计划首次授予部分涉及的激励对象为高级管理人员、核心技术人员、中层管理人员、技术骨干、业务骨干（不包括独立董事、监事、单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女）。
    （二）激励对象的范围
    本激励计划拟首次授予限制性股票的激励对象共计 279 人，占公司员工总数
1,940 人（截至 2021 年 6 月 30 日）的 14.38%，具体包括：
    1、高级管理人员
    2、核心技术人员；
    3、中层管理人员、技术骨干、业务骨干。
    所有激励对象必须在公司授予限制性股票时和本激励计划规定的考核期内与公司或其子公司存在聘用关系或劳动关系。董事会实际授出限制性股票前激励对象情况发生变化的，董事会可对实际授予人员进行适当调整。
    预留授予部分的激励对象自本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确
定，经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露当次激励对象相关信息。超过 12 个月未明确激励对象的，预留权益失效。
    （三）激励对象获授限制性股票的分配情况
    本激励计划首次授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示（以下百分比计算结果采取四舍五入，保留两位小数）：
                                    获授的限制性  占授予限制  占本激励计划
 姓名    国籍        职务        股票数量（万  性股票总数  公告时股本总
                                        股）        的比例      额的比例
一、高级管理人员
 黄道军  中国        副总经理              12.00        1.41%          0.03%
二、核心技术人员
 耿潇    中国    核心技术人员            15.00        1.76%          0.04%
 王维    中国    核心技术人员            6.30        0.74%          0.01%
 刘玲    中国    核心技术人员            6.30        0.74%          0.01%
 李斌    中国    核心技术人员            4.20        0.49%          0.01%
 王耀强    中国    核心技术人员            4.20        0.49%          0.01%
 王荣旺    中国    核心技术人员            4.20        0.49%          0.01%
 刘书华    中国    核心技术人员            4.20        0.49%          0.01%
 哈斯    中国    核心技术人员            1.80        0.21%          0.00%
三、其他激励对象
中层管理人员（42 人）                        159.90      18.78%          0.38%
数字化工厂整体解决方案技术及业务骨          97.54      11.46%          0.23%
干（30 人）
其他技术骨干（100 人）                      202.88      23.83%          0.48%
其他业务骨干（98 人）                        171.84      20.18%          0.40%
首次授予限制性股票数量（合计）              690.36      81.09%        1.62%
预留授予限制性股票数量                      161.04      18.91%        0.38%
              合计                        851.40    100.00%        2.00%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司股本总额的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司股本总额的 20%。
    2、本激励计划激励对象不包括独立董事、监事及外籍员工，也不包括单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
    3、预留部分的激励对象自本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事会
提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露激励对象相关信息。
    4、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
    （四）激励对象的核实
    本激励计划经董事会审议通过后，公司将在内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。
    公司监事会将对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见，并在公司股东大会审议本激励计划前 5 日披露监事会对激励对象名单审核及公示情况的说明。经公司董事会调整的激励对象名单亦应经公司监事会核实。
    （五）在本激励计划实施过程中，激励对象如发生《管理办法》及本激励计划规定的不得成为激励对象情形的，则公司不能向激励对象授予限制性股票，该激励对象已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效。
    五、本激励计划的相关时间安排
    （一）本激励计划的有效期
    本激励计划有效期自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 60 个月。
    （二）本激励计划的授予日
  （三）本激励计划的归属安排
  本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分次归属，归属日必须为交易日，归属前激励对象为董事、高级管理人员的，其获得的限制性股票不得在下列期间内归属：
  1、公司定期报告公告前 30 日，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
  2、公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
  3、自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；
  4、中国证监会及上海证券交易所规定的其它期间。
  如相关法律、行政法规、部门规章对不得归属的期间另有规定的，以相关规定为准。
  本激励计划首次授予部分的限制性股票各批次归属比例安排如下：
  1、数字化工厂整体解决方案技术及业务骨干
  归属安排                      归属时间                    归属权益数量占授
                                                            予权益总量的比例
第一个归属期  自首次授予之日起 12 个月后的首个交易日至首次授        10%
              予之日起 24 个月内的最后一个交易日止
第二个归属期  自首次授予之日起 24 个月后的首个交易日至首次授        40%
              予之日起 36 个月内的最后一个交易日止
第三个归属期  自首次授予之日

[2021-09-24] (688676)金盘科技:关于独立董事公开征集委托投票权的公告
  证券代码：688676      证券简称：金盘科技    公告编号：2021-036
        海南金盘智能科技股份有限公司
    关于独立董事公开征集委托投票权的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
     征集投票权的起止时间：2021 年 10 月 8 日至 2021 年 10 月 11 日
     征集人对所有表决事项的表决意见：同意
     征集人未持有公司股票
  根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，并按照海南金盘智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）其他独立董事的委托，独立董
事高赐威作为征集人，就公司拟于 2021 年 10 月 13 日召开的 2021 年第二次临时
股东大会审议的 2021 年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
    一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由
  （一）征集人基本情况
  本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事高赐威先生，其基本情况如下：1977 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于上海交通大学及意大利都灵理工大学，电气工程专业工学博士。东南大学教授、博士研究生导师、电气工程学院电力经济技术研究所所长，中国电机工程学会会员，IEEE PES 会员，意大利都灵理工大学博士后。主要研究电力市场与电力监管、电力需求侧管理及需求响应、能源互联网、电力规划，主持或主研电力用户智能用电和动态需求侧响应关键技术研究与示范、基于空调负荷储能建模的负荷聚合与运行调度关键技术
等国家级，省厅级以及各类企业委托课题等近百项，先后在《中国电机工程学报》、
《电力系统自动化》、《IEEE Transactions on Smart Grid》、《Energy Policy》
等国内外权威期刊等刊物发表论文 150 余篇，作为发明人获得专利授权 28 项。现任公司独立董事。
  征集人未持有公司股票，未因证券违法行为收到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁，不存在《中华人民共和国公司法》《海南金盘智能科技股份有限公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。
  征集人与主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排；征集人作为公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。
  （二）征集人对表决事项的意见及理由
  征集人作为公司独立董事，出席了公司于 2021 年 9 月 23 日召开的第二届
董事会第十四会议，对《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》均投了同意票，并对公司 2021 年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）的相关事项发表了同意的独立意见。
  征集人认为：公司本次激励计划有利于健全公司长期激励机制，促进公司员工利益与公司长远利益的趋同，有利于公司的持续健康发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。公司本次激励计划确定的激励对象符合有关法律、法规以及规范性文件规定的激励对象条件。
    二、本次股东大会的基本情况
  （一）会议召开时间
  现场会议时间：2021 年 10 月 13 日 14 时 00 分
  网络投票时间：2021 年 10 月 13 日
  公司本次股东大会采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
  （二）会议召开地点：海南省海口市南海大道 168-39 号公司会议室
  （三）需征集委托投票权的议案
  由征集人针对 2021 年第二次临时股东大会中审议的以下议案向公司全体股东公开征集委托投票权：
  议案 1：《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》；
  议案 2：《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议
案》；
  议案 3：《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》。
  2021 年第二次临时股东大会召开的具体情况详见公司 2021 年 9 月 24 日于
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于召开 2021 年第二次临时股东大会的通知》。
    三、征集方案
  （一）征集对象
  截止 2021 年 9 月 29 日下午交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司登记在册的公司全体股东。
  （二）征集时间
  征集投票权的起止时间：2021 年 10 月 8 日至 2021 年 10 月 11 日（上午
8:30-11:30，下午 13:00-17:00）
  （三）征集方式
  采用公开方式在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上发布公告进行委托投票权征集行动。
  （四）征集程序
  1、股东决定委托征集人投票的，应按本报告附件确定的格式和内容逐项填写《独立董事公开征集委托投票权授权委托书》（以下简称“授权委托书”）。
  2、向征集人委托的公司董事会秘书办公室提交本人签署的授权委托书及其他相关文件；本次征集投票权由公司董事会秘书办公室签收授权委托书及其他相关文件：
  （1）委托投票股东为法人股东的，其应提交法人单位营业执照复印件、法人代表证明书复印件、授权委托书原件、证券账户卡复印件；法人股东按本条规
定提供的所有文件应由法人代表逐页签字并加盖股东单位公章；
  （2）委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书原件、证券账户卡复印件；
  （3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法人代表签署的授权委托书不需要公证。
  3、委托投票股东按上述第 2 点要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本公告指定地址送达；采取挂号信或特快专递方式的，收到时间以公司董事会办公室收到时间为准。委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人如下：
  联系地址：海南省海口市南海大道 168-39 号
  董事会办公室
  邮政编码：570216
  联系电话：0898-66811301
  联系人：金霞
  请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，并在显著位置标明“独立董事公开征集委托投票权授权委托书”字样。
  （五）委托投票股东提交文件送达后，经律师事务所见证律师审核，全部满足下述条件的授权委托将被确认为有效：
  1、已按本公告征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；
  2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；
  3、股东已按本公告附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，提交相关文件完整、有效；
  4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符；
  5、未将征集事项的投票权委托征集人以外的其他人行使。股东将其对征集事项投票权重复授权给征集人且其授权内容不相同的，以股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的授权委托书为有效，无法判断收到时间先后顺序的，由征集人以询问方式要求授权委托人进行确认，通过该种方式仍无法确认授权内容的，该项授权委托无效；
  6、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代理人出席会议，但对征集事项无投票权。
  （六）经确认有效的授权委托出现下列情形，征集人可以按照以下办法处理：
  1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；
  2、股东将征集事项投票权授权委托征集人以外的其他人行使并出席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；若在现场会议登记时间截止之前未以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则对征集人的委托为唯一有效的授权委托；
  3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、反对、弃权中选其一项并打“√”，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效。
  （七）由于征集投票权的特殊性，对授权委托书实施审核时，仅对股东根据本公告提交的授权委托书进行形式审核，不对授权委托书及相关文件上的签字和盖章是否确为股东本人签字或盖章或该等文件是否确由股东本人或股东授权委托代理人发出进行实质审核。符合本公告规定形式要件的授权委托书和相关证明文件均被确认为有效。
  附件：独立董事公开征集委托投票权授权委托书
  特此公告。
                                                      征集人：高赐威
                                                    2021 年 9 月 24 日
附件：
            海南金盘智能科技股份有限公司
        独立董事公开征集委托投票权授权委托书
  本人/本企业作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为本次征集投票权制作并公告的《海南金盘智能科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》、《关于召开 2021 年第二次临时股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。
  本人/本企业作为授权委托人，兹授权委托海南金盘智能科技股份有限公司独立董事高赐威作为本人/本企业的代理人出席海南金盘智能科技股份有限公司2021 年第二次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。本人/本企业对本次征集投票权事项的投票意见：
 提案编码                    提案名称                          表决意见
                                                        同意  反对    放弃
    1      《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草
          案）>及其摘要的议案》
    2      《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划实施考
          核管理办法>的议案》
    3      《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激
          励计划相关事宜的议案》
注：委托人应当就每一议案表示授权意见，具体授权以对应格内“√”为准，未填写视为弃权。
  授权委托书复印有效；单位委托须由单位法定代表人签字并加盖单位公章。
  委托人姓名或名称（签章）：
  委托人身份证号码（营业执照号码）：
  委托人持股数量：
  委托人股东账号：
  委托人联系方式

[2021-09-24] (688676)金盘科技:第二届监事会第十一次会议决议公告
证券代码：688676        证券简称：金盘科技          公告编号：2021-033
        海南金盘智能科技股份有限公司
      第二届监事会第十一次会议决议公告
  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    一、监事会会议召开情况
  海南金盘智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十一次
会议于 2021 年 9 月 20 日以电子邮件形式发出了本次会议的召开通知，于 2021
年 9 月 23 日下午 16:00 在公司会议室以现场及通讯方式召开。会议应到监事 3
名，实到监事 3 名，会议由监事会主席杨青主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《海南金盘智能科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《监事会议事规则》等有关法律、法规、规范性文件的规定，程序合法。
    二、监事会会议审议情况
  经与会监事认真审议，审核并通过如下事项：
  （一）审议通过《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
  《公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的内容符合《公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司信息披露业务指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律法规和规范性文件的规定。本次股权激励计划的实施将有利于充分调动公司员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和员工个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，监事会同意《公司2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。
  具体内容请见本公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《公司2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。
  表决情况：2 票赞成；0 票弃权；0 票反对；1 票回避。
  表决结果：通过。
  本议案尚需提交公司股东大会审议。
  （二）审议通过《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
  《公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》符合有关法律、法规等规范性文件的规定和公司的实际情况，有利于确保公司股票激励计划的顺利实施和规范运行，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，监事会同意《公司 2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
  具体内容请见本公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
  表决情况：2 票赞成；0 票弃权；0 票反对；1 票回避。
  表决结果：通过。
  本议案尚需提交公司股东大会审议。
  （三）审议通过《关于核实<2021 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》
  经初步核查，列入公司本次限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的人员具备《公司法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格。
  公司本次限制性股票激励计划所确定的激励对象不存在下列情形：
  1、 不存在最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；
  2、 不存在最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的
  情形；
  3、 不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构
  行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；
  4、 不存在具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；
  5、 不存在具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形。
  符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合《公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
  公司将通过公司网站或其他途径，在公司内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。监事会将在充分听取公示意见后，于股东大会审议股权激励计划前 5 日披露对激励对象名单的审核意见及对公示情况的说明。
  具体内容请见本公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2021 年限制性股票激励计划激励对象名单》。
  表决情况：2 票赞成；0 票弃权；0 票反对；1 票回避。
  表决结果：通过。
  （四）审议通过《关于修订<海南金盘智能科技股份有限公司监事会议事规则>的议案》
  具体内容请见本公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《海南金盘智能科技股份有限公司监事会议事规则》。
  表决情况：3 票赞成；0 票弃权；0 票反对。
  表决结果：通过。
  本议案尚需提交公司股东大会审议。
  特此公告。
                                  海南金盘智能科技股份有限公司监事会
                                                    2021 年 9 月 24 日

[2021-09-24] (688676)金盘科技:第二届董事会第十四次会议决议公告
证券代码：688676        证券简称：金盘科技          公告编号：2021-034
        海南金盘智能科技股份有限公司
      第二届董事会第十四次会议决议公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    一、董事会会议召开情况
  海南金盘智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十四次
会议于 2021 年 9 月 20 日以电子邮件形式发出了本次会议的召开通知，于 2021
年 9 月 23 日下午 15:30 在公司会议室以现场及通讯方式召开。会议应到董事 6
名，实到董事 6 名，会议由董事长李志远主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《海南金盘智能科技股份有限公司章程》（“以下简称《公司章程》”）、《董事会议事规则》等有关法律、法规、规范性文件的规定，程序合法。
    二、董事会会议审议情况
  经与会董事认真审议，审核并通过如下事项：
  （一）审议通过《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
  《公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的内容符合《公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司信息披露业务指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律法规和规范性文件的规定。本次股权激励计划的实施将有利于充分调动公司员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和员工个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
  具体内容请见本公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。
  表决情况：6 票赞成；0 票弃权；0 票反对。
  表决结果：通过。
  独立董事已发表同意的独立意见。
  本议案尚需提交公司股东大会审议。
  （二）审议通过《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
  为保证股权激励计划的顺利实施，现根据《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司信息披露业务指南第 4 号——股权激励信息披露》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》、《公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，并结合公司的实际情况，特制定《公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
  具体内容请见本公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
  表决情况：6 票赞成；0 票弃权；0 票反对。
  表决结果：通过。
  独立董事已发表同意的独立意见。
  本议案尚需提交公司股东大会审议。
  （三）审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》
  为了具体实施公司 2021 年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”），提请股东大会授权董事会办理本次激励计划的有关事项：
  （1）授权董事会确定本次激励计划的授予日；
  （2）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股等事宜时，按照本次激励计划规定的方法对限制性股票授予/归属数量进行相应的调整；
  （3）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股、派息等事宜时，按照本次激励计划规定的方法对限制性股票授予/归属价格进行相应的调整；
  （4）授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理相关全部事宜，包括与激励对象签署《限制性股票授予协议书》；
  （5）授权董事会对激励对象的归属资格、归属数量进行审查确认，并同意董事会将该项权利授予薪酬与考核委员会行使；
  （6）授权董事会决定激励对象获授的限制性股票是否可以归属；
  （7）授权董事会办理激励对象限制性股票归属时所必需的全部事宜，包括但不限于向证券交易所提出归属申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务、修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记；
  （8）授权董事会根据本次激励计划的规定办理本次激励计划的变更与终止所涉相关事宜，包括但不限于取消激励对象的归属资格，对激励对象尚未归属的限制性股票取消处理，办理已身故（死亡）的激励对象尚未归属的限制性股票继承事宜；
  （9）授权董事会对公司本次激励计划进行管理和调整，在与本次激励计划的条款一致的前提下不定期制定或修改本次激励计划的管理和实施规定。但如果法
律、法规或相关监管机构要求该等修改需得到股东大会或/和相关监管机构的批准，则董事会的该等修改必须得到相应的批准；
  （10）授权董事会实施本次激励计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。
  2、提请公司股东大会授权董事会，就本次激励计划向有关政府、机构办理审批、登记、备案、核准、同意等手续；签署、执行、修改、完成向有关政府、机构、组织、个人提交的文件；修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记；以及做出其认为与本次激励计划有关的必须、恰当或合适的所有行为。
  3、提请股东大会为本次激励计划的实施，授权董事会委任财务顾问、收款银行、会计师、律师、证券公司等中介机构。
  4、提请公司股东大会同意，向董事会授权的期限与本次激励计划有效期一致。
  5、上述授权事项中，除法律、行政法规、中国证监会规章、规范性文件、本次股权激励计划或《公司章程》有明确规定需由董事会审议通过的事项外，其他事项可由董事长或其授权的适当人士代表董事会直接行使。
  表决情况：6 票赞成；0 票弃权；0 票反对。
  表决结果：通过。
  本议案尚需提交公司股东大会审议。
  （四）审议通过《关于修订<海南金盘智能科技股份有限公司董事会议事规则>的议案》
  具体内容请见本公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《董事会议事规则》。
  表决情况：6 票赞成；0 票弃权；0 票反对。
  表决结果：通过。
  本议案尚需提交公司股东大会审议。
  （五）审议通过《关于修订<海南金盘智能科技股份有限公司关联交易管理制度>的议案》
  具体内容请见本公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关联交易管理制度》。
  表决情况：6 票赞成；0 票弃权；0 票反对。
  表决结果：通过。
  本议案尚需提交公司股东大会审议。
  （六）审议通过《关于召开 2021 年第二次临时股东大会的议案》
  公司董事会作为召集人定于2021 年10 月13 日召开2021 年第二次临时股东大
会。
  具体内容请见本公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《海南金盘智能科技股份有限公司关于召开 2021 年第二次临时股东大会的通知》（公告编号：2021-037）。
  表决情况：6 票赞成；0 票弃权；0 票反对。
  表决结果：通过。
  特此公告。
                                        海南金盘智能科技股份有限公司
                                                              董事会
                                                    2021 年 9 月 24 日

[2021-09-24] (688676)金盘科技:关于召开2021年第二次临时股东大会的通知
证券代码：688676        证券简称：金盘科技        公告编号：2021-037
        海南金盘智能科技股份有限公司
  关于召开 2021 年第二次临时股东大会的通知
  本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
  重要内容提示：
     股东大会召开日期：2021年10月13日
     本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
      系统
一、  召开会议的基本情况
（一） 股东大会类型和届次
  2021 年第二次临时股东大会
（二） 股东大会召集人：董事会
（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四） 现场会议召开的日期、时间和地点
  召开日期时间：2021 年 10 月 13 日  14 点 00 分
  召开地点：海南省海口市南海大道 168-39 号公司会议室
（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
  网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
  网络投票起止时间：自 2021 年 10 月 13 日
                      至 2021 年 10 月 13 日
  采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
  涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
（七） 涉及公开征集股东投票权
  本次股东大会涉及公开征集股东投票权，内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号 2021-036）。
二、  会议审议事项
  本次股东大会审议议案及投票股东类型
                                                    投票股东类型
 序号                  议案名称                      A 股股东
非累积投票议案
1      《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草          √
      案）>及其摘要的议案》
2      《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划实          √
      施考核管理办法>的议案》
3      《关于提请股东大会授权董事会办理公司股          √
      权激励计划相关事宜的议案》
4      《关于修订<海南金盘智能科技股份有限公司          √
      董事会议事规则>的议案》
5      《关于修订<海南金盘智能科技股份有限公          √
      司监事会议事规则>的议案》
6      《关于修订<海南金盘智能科技股份有限公司          √
      关联交易管理制度>的议案》
1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司第二届董事会第十四次会议和第二届监事会第十一次会议审
议通过，详细内容见公司于 2021 年 9 月 24 日刊登在指定信息披露媒体及上海证
券交易所网站（www.sse.com.cn）上的公告。
2、 特别决议议案：1、2、3
3、 对中小投资者单独计票的议案：1、2、3
4、 涉及关联股东回避表决的议案：1、2、3
  应回避表决的关联股东名称：君道（平潭）股权投资合伙企业（有限合伙）5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、  股东大会投票注意事项
（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、  会议出席对象
（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
    股份类别      股票代码      股票简称          股权登记日
      A 股          688676        金盘科技          2021/9/29
（二） 公司董事、监事和高级管理人员。
（三） 公司聘请的律师。
（四） 其他人员
五、  会议登记方法
受疫情影响，公司呼吁广大投资者通过网络投票的方式行使股东权利。需参加现场会议的股东及股东代表应采取有效的防护措施，并配合会场要求出示绿色健康码及行程码进行登记并接受体温检测等相关防疫工作。为保证本次股东大会的顺利召开，减少会前登记时间，出席本次股东大会的股东及股东代表需提前登记确认。
（一）登记方式
1、法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。
2、自然人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、持股凭证；委托他人代理出席会议的，代理人应出示本人有效身份证件、股东授权委托书。
3、异地股东可以信函或传真方式登记，信函或传真以抵达公司的时间为准，在来信或传真上须写明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并需附
上上述 1、2 款所列的证明材料复印件，信函上请注明“股东大会”字样，出席会议时需携带原件，公司不接受电话方式办理登记。
（二）登记时间、地点
登记时间：2021 年 10 月 8 日（上午 9:00-11:30，下午 13:30-16:30）
登记地点：海南省海口市南海大道 168-39 号公司会议室
邮政编码：570216
联系人：金霞
联系电话/传真：0898-66811301-302/0898-66811743
邮箱:info@jst.com.cn
六、  其他事项
1、出席会议的股东或代理人交通、食宿费自理。
2、参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到。
  特此公告。
                                  海南金盘智能科技股份有限公司董事会
                                                    2021 年 9 月 24 日
附件 1：授权委托书
                            授权委托书
海南金盘智能科技股份有限公司：
  兹委托    先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2021 年 10 月 13 日召
开的贵公司 2021 年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
 序号          非累积投票议案名称          同意    反对    弃权
1      《关于<公司 2021 年限制性股票激励计
      划（草案）>及其摘要的议案》
2      《关于<公司 2021 年限制性股票激励计
      划实施考核管理办法>的议案》
3      《关于提请股东大会授权董事会办理公
      司股权激励计划相关事宜的议案》
4      《关于修订<海南金盘智能科技股份有限
      公司董事会议事规则>的议案》
5      《关于修订<海南金盘智能科技股份有限
      公司监事会议事规则>的议案》
6      《关于修订<海南金盘智能科技股份有限
      公司关联交易管理制度>的议案》
委托人签名（盖章）：                受托人签名：
委托人身份证号：                    受托人身份证号：
                                    委托日期：    年 月 日
备注：
  委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

[2021-09-16] (688676)金盘科技:关于自愿披露收到中标通知书的公告
证券代码：688676        证券简称：金盘科技          公告编号：2021-032
        海南金盘智能科技股份有限公司
      关于自愿披露收到中标通知书的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示:
    中标项目：中国华电集团有限公司 2021-2022 年新能源项目主变和箱变
框架采购招标项目
    预计中标金额：人民币 24,716.51 万元（含税，具体金额以正式签订的合
同为准）
    风险提示：公司已收到中国华电集团有限公司 2021-2022 年新能源项目
主变和箱变框架采购招标项目的中标通知书，尚未与招标人签订正式协议及合同，合同交货期尚不确定，是否对 2021 年当期业绩产生影响尚存在不确定性。敬请广大投资者谨慎决策，注意防范投资风险。
  海南金盘智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到“中国华电集团有限公司 2021-2022 年新能源项目主变和箱变框架采购招标项目2021-2022 年新能源项目 35kV 箱式变压器”的中标通知书，有关中标内容如下：一、 中标项目基本情况
  项目名称：中国华电集团有限公司 2021-2022 年新能源项目主变和箱变框架采购招标项目
  招标编号：CHDTDZ154/17-SB-07
  招标人：中国华电集团物资有限公司
  中标内容：2021-2022 年新能源项目 35kV 箱式变压器
  投标报价：82,388.38 万元
  根据招标定标原则：按照投标人综合得分排序，选择前 4 家入围供应商按
4:3:2:1 比例分配份额。每次以 1GW 一个周期，综合考虑项目经济性和既定分配原则进行份额分配；在框架执行期内最后一次分配时，将各入围供应商份额分配调整到基本符合既定分配原则。公司作为排名第二的入围供应商，预计本次公司中标金额为投标报价金额 30%，即 24,716.51 万元（具体金额以正式签订的合同为准）。
二、 中标项目对公司业绩的影响
  1、本次项目中标属于公司日常经营行为，尚未与招标人签订正式协议及合同，合同交货期尚不确定，是否对2021年当期业绩产生影响尚存在不确定性。
  2、本项目预计中标金额为24,716.51万元，占公司2020年度经审计营业收入的比例为10.20%，将对公司未来经营业绩产生积极影响。
  3、本合同的履行不会对公司业务的独立性产生影响，公司主要业务不会因履行本合同而对交易对方形成依赖。
三、 风险提示
  1、公司已收到项目中标通知书，但尚未签订相关正式合同，合同签署时间及履约安排存在不确定性。本项目最终金额、履行条款等内容以正式签订的合同为准。
  2、中国华电集团有限公司 2021-2022 年新能源项目箱式变压器框架采购规模设置 10GW。具体采购数量以实际项目落地后为准。因受国家新能源产业政策影响，实际需求存在一定的不确定性，最终采购量和规格以实际项目需求为准。
  敬请广大投资者谨慎决策，注意防范投资风险。
四、 相关说明
  公司根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则使用指引第 2 号——自愿信息披露》，明确了关于中标项目的自愿信息披露标准。根据该标准，对于单个投标项目中标金额达到 1 亿元人民币以上时，公司将在收到相关项目中标通知书后及时披露相关信息。
  特此公告。
                                  海南金盘智能科技股份有限公司董事会
                                                    2021 年 9 月 16 日

[2021-09-10] (688676)金盘科技:2021年第一次临时股东大会决议更正公告
 证券代码：688676        证券简称：金盘科技        公告编号：2021-031
        海南金盘智能科技股份有限公司
    2021 年第一次临时股东大会决议更正公告
    本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    海南金盘智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 9 月 8 日披
 露了《海南金盘智能科技股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会决议公告》 （公告编号：2021-028），由于工作疏忽，部分内容有误，现更正如下：
    更正前：
 2、 《关于增补独立董事的议案》
 议案序号    议案名称      得票数    得票数占出席会议有  是否当选
                                        效表决权的比例（%）
2.01      选举靖宇梁先生  355,768,696              97.6039 是
          为公司董事
    更正后：
 2、 《关于增补非独立董事的议案》
 议案序号    议案名称        得票数    得票数占出席会议有  是否当选
                                        效表决权的比例（%）
2.01      选举靖宇梁先生  355,768,696            97.6039 是
          为公司董事
    除以上更正的内容外，原公告其他内容不变，由此给投资者带来的不便，公 司深表歉意，敬请广大投资者谅解。
    特此公告。
                                    海南金盘智能科技股份有限公司董事会
                                                    2021 年 9 月 10 日

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免责条款
1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
   司信息披露媒体为准，维赛特财经不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承
   担任何责任。
2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
   的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作为投资决策的依据，维赛
   特财经不对因据此操作产生的盈亏承担任何责任。
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