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[2022-02-26] (688670)金迪克:江苏金迪克生物技术股份有限公司2021年度业绩快报公告
证券代码：688670 证券简称：金迪克 公告编号：2022-005
江苏金迪克生物技术股份有限公司
2021 年度业绩快报公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
本公告所载2021年度主要财务数据为初步核算数据，未经会计师事务所审计，具体数据以江苏金迪克生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）2021年年度的定期报告为准，提请投资者注意投资风险。
一、2021 年度主要财务数据和指标
单位：人民币万元
项目 本报告期 上年同期 增减变动幅度
（％）
营业总收入 39,556.69 58,909.87 -32.85
营业利润 8,352.32 21,174.16 -60.55
利润总额 8,355.75 21,092.87 -60.39
归属于母公司所有 8,228.63 15,497.94 -46.91
者的净利润
归属于母公司所有
者的扣除非经常性 6,622.34 16,188.42 -59.09
损益的净利润
基本每股收益（元） 1.12 2.35 -52.34
加权平均净资产收 12.43% 209.12% 下降 196.69 个百
益率 分点
本报告期末 本报告期初 增减变动幅度
（％）
总资产 176,459.73 77,797.59 126.82
归属于母公司的所 146,119.62 24,250.44 502.54
有者权益
股本 8,800.00 6,600.00 33.33
归属于母公司所有
者的每股净资产 16.60 3.67 352.32
（元）
注：1.本报告期初数同法定披露的上年年末数。
2.以上财务数据及指标以合并报表数据填列，但未经审计，最终结果以公司2021 年年度报告为准。数据若有尾差，为四舍五入所致。
二、经营业绩和财务状况情况说明
（一）报告期的经营情况、财务状况及影响经营业绩的主要因素
公司 2021 年实现营业收入 39,556.69 万元，同比下降 32.85%；实现归属于
母公司所有者的净利润 8,228.63 万元，同比下降 46.91%，实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润 6,622.34 万元，同比下降 59.09%。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司总资产 176,459.73 万元，较报告期初增长
126.82%；归属于母公司的所有者权益146,119.62万元，较报告期初增长502.54%。
报告期内，影响公司经营业绩的主要因素包括：
1、2021 年度，公司各项生产经营活动稳步开展，主要产品四价流感疫苗产量稳步提升，但受新冠疫情以及在全国范围内推行新冠疫苗加强针和 12 岁以下儿童接种新冠疫苗工作等影响，公司四价流感疫苗接种受到较大影响，导致报告期内产品销售下滑。
2、根据目前流感疫苗接种受新冠疫情影响的情况，重新估计 2021 年度四价流感疫苗产品预计未来销售退回情况，将预计销售退货率从 0%变更为 10%，作为会计估计变更处理，预计销售退货率的变动导致营业收入进一步减少。
3、公司按照企业会计准则，基于谨慎性原则，对期末存货进行减值测试，对预计无法实现销售的库存商品四价流感疫苗计提存货跌价准备。
（二）上表中有关项目增减变动幅度达 30%以上的主要原因说明
1、营业收入、营业利润、利润总额、归属于母公司所有者的净利润、归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润、基本每股收益等各项盈利指标在报告期内变动幅度较大，主要原因为：
（1）受新冠疫情以及在全国范围内推行新冠疫苗加强针和 12 岁以下儿童接种新冠疫苗工作等影响，公司四价流感疫苗接种受到较大影响，导致报告期内产品销售下滑。同时，公司根据市场接种情况，将四价流感疫苗预计销售退货率从
0%变更为 10%，作为会计估计变更处理，计提了预计负债同时冲减销售收入。造成报告期内公司营业收入同比减少 19,353.18 万元，下降 32.85%。
（2）资产减值准备（存货跌价准备）增加。公司四价流感疫苗季节性特点比较明显，产品有效期为 12 个月，受新冠疫情及新冠疫苗接种等影响，公司对预计无法实现销售的库存商品四价流感疫苗计提存货跌价准备 5,814.58 万元。
（3）研发费用增加。公司继续加大研发投入，稳步推进在研产品的研发，
2021 年度费用化的研发支出 3,556.11 万元，较 2020 年度增加 702.80 万元。
2、总资产、归属于母公司的所有者权益、股本、归属于母公司所有者的每股净资产等指标在报告期内变动幅度较大，主要系公司于报告期内在上海证券交易所公开发行股票募集资金增加所致。
三、风险提示
公司不存在影响本次业绩快报内容准确性的重大不确定因素。
本公告所载 2021 年度主要财务数据为初步核算数据，未经会计师事务所审计，具体数据以公司 2021 年年度的定期报告为准，提请投资者注意投资风险。
四、上网公告附件
经公司现任法定代表人、主管会计工作的负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签字并盖章的比较式资产负债表和利润表。
特此公告。
江苏金迪克生物技术股份有限公司
董事会
2022 年 2 月 26 日
[2022-02-26] (688670)金迪克:江苏金迪克生物技术股份有限公司第一届监事会第十次会议决议公告
证券代码：688670 证券简称：金迪克 公告编号：2022-004
江苏金迪克生物技术股份有限公司
第一届监事会第十次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、 监事会会议召开情况
江苏金迪克生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会第十
次会议通知于 2022 年 2 月 21 日以电子邮件方式送达，并于 2022 年 2 月 25 日
以通讯方式召开。会议由监事会主席魏大昌先生主持，应出席本次会议的监事3 人，实际参与表决的监事 3 人。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和公司章程的有关规定。
二、监事会会议审议情况
经与会监事审议，做出如下决议：
（一）审议通过《关于会计估计变更的议案》
公司监事会认为：公司本次会计估计变更符合《企业会计准则》的相关规定和公司实际经营情况，能够更加客观、公允地反映公司财务状况及经营成果，不存在损害公司及全体股东利益尤其是中小股东利益的情形。相关决策程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规及《公司章程》的相关规定，同意本次会计估计变更。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏金迪克生物技术股份有限公司关于会计估计变更的公告》（公告编号：2022-002）。
表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0票。
（二）审议通过《关于 2021 年度计提资产减值准备的议案》
公司监事会认为：本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》及公司相关会计政策的规定，符合公司实际情况。计提存货跌价减值准备后，能够更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果；本次计提减值准备决策程序规
范，符合法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司和全体股东利益的情形。同意公司本次计提资产减值准备。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏金迪克生物技术股份有限公司关于 2021 年度计提资产减值准备的公告》（公告编号：2022-003）。
表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0票。
特此公告。
江苏金迪克生物技术股份有限公司
监事会
2022年 2月 26日
[2022-02-26] (688670)金迪克:江苏金迪克生物技术股份有限公司关于2021年度计提资产减值准备的公告
证券代码：688670 证券简称：金迪克 公告编号：2022-003
江苏金迪克生物技术股份有限公司
关于 2021 年度计提资产减值准备的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
江苏金迪克生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022年 2月 25日
召开第一届董事会第十三次会议、第一届监事会第十次会议，审议通过了《关于 2021 年度计提资产减值准备的议案》，该议案无需提交股东大会审议。现将相关情况公告如下：
一、计提资产减值准备情况概述
为真实、准确反映公司截至 2021 年 12 月 31 日的财务状况和经营成果，公
司根据《企业会计准则》以及公司会计政策的相关规定，本着谨慎性原则，对
截至 2021 年 12 月 31 日的存货等资产进行减值测试，并与年审会计师进行了充
分的沟通，对可能发生资产减值损失的相关资产计提减值准备。2021 年度公司对期末预计无法实现销售的库存商品四价流感病毒裂解疫苗（以下简称“四价流感疫苗”）计提存货减值准备 5,814.58万元。
二、计提资产减值准备事项的具体说明
公司四价流感疫苗的生产、销售具有明显的季节性特征，产品生产包装时间主要为每年的第二季度和第三季度、销售时间主要为每年的第三季度和第四季度及次年第一季度；产品有效期为 12个月。
基于 2019年、2020年度全国流感疫苗整体接种率稳步提升，以及公司四价流感疫苗在 2020 年第一个完整生产销售年度市场良好的反馈和销售情况，公司根据年初的市场预测安排了 2021年度生产及销售计划，2021年四价流感疫苗生产、批签发数量增长较大。2021 年四季度，受我国部分地区发生新冠疫情、以及全国范围内集中开展了接种新冠疫苗加强针和 12 岁以下儿童接种新冠疫苗的工作的影响，流感疫苗接种受到较大影响，公司四价流感疫苗销售出现下滑。
公司决定对期末预计无法实现销售的库存商品四价流感疫苗计提存货减值准备，2021 年度预计计提存货减值准备 5,814.58 万元。
三、计提资产减值准备对公司的影响
公司本次计提资产减值准备约 5,814.58 万元，将减少公司 2021 年度利润总
额约 5,814.58 万元。该数据未经审计，最终以公司 2021 年度审计结果为准。
四、公司董事会、审计委员会、独立董事及监事会意见
1、董事会意见
公司董事会认为：本次计提资产减值准备基于谨慎性原则，符合《企业会计准则》和公司会计政策等相关规定，计提资产减值准备依据充分，客观、公允地反映公司的财务状况及经营成果，符合公司实际情况。同意公司本次计提资产减值准备。
2、审计委员会意见
公司董事会审计委员会对公司《关于 2021 年度计提资产减值准备的议案》进行了讨论及审议，认为公司本次计提资产减值准备，是基于谨慎性原则，符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，计提资产减值准备依据充分，能够客观、公允地反映公司的财务状况及经营成果，符合公司实际情况。决策程序符合法律法规和《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。同意公司本次计提资产减值准备。
3、独立董事意见
公司独立董事认为：本次计提资产减值准备基于谨慎性原则，符合《企业会计准则》和公司会计政策等相关规定，计提资产减值准备依据充分，能够客观、公允地反映公司的财务状况及经营成果，符合公司实际情况；有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息。决策程序符合法律法规和《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。同意公司本次计提资产减值准备。
4、监事会意见
公司监事会认为：本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》及公司相关会计政策的规定，符合公司实际情况。计提存货跌价减值准备后，能够更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果；本次计提减值准备决策程序规
范，符合法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司和全体股东利益的情形。同意公司本次计提资产减值准备。
特此公告。
江苏金迪克生物技术股份有限公司
董事会
2022年 2月 26日
[2022-02-26] (688670)金迪克:江苏金迪克生物技术股份有限公司关于会计估计变更的公告
证券代码：688670 证券简称：金迪克 公告编号：2022-002
江苏金迪克生物技术股份有限公司
关于会计估计变更的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次会计估计变更采用未来适用法进行会计处理，无需追溯调整，对以往各年度财务状况和经营成果不会产生影响，本次会计估计变更无需对已披露的财务报告进行追溯调整。
一、本次会计估计变更概述
为更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，根据《企业会计准则》相关规定，结合公司主要产品四价流感病毒裂解疫苗（以下简称“四价流感疫苗”）的市场情况，公司拟将四价流感疫苗预计销售退回率从 0%变更为 10%。
2022 年 2 月 25 日，公司召开第一届董事会第十三次会议、第一届监事会第
十次会议，审议通过了《关于会计估计变更的议案》。公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。
本次会计估计变更事项无需提交公司股东大会审议。
二、会计估计变更的具体情况及对公司的影响
（一）会计估计变更的内容和原因
1、变更前公司采用的会计估计
本次会计估计变更前，于每一资产负债表日对四价流感疫苗未来销售退回情况进行估计，确定销售退回率为 0%并进行相关会计处理。
2、变更后公司采用的会计估计
本次会计估计变更后，于每一资产负债表日对四价流感疫苗未来销售退回情况进行估计，确定销售退回率为 10%并进行相关会计处理。
以后每一资产负债表日将重新估计未来销售退回情况，如有变化，及时调整，并进行会计处理。
3、会计估计变更原因
《企业会计准则第 14 号——收入》第三十二条规定：“对于附有销售退回条款的销售，企业应当在客户取得相关商品控制权时，按照因向客户转让商品而预期有权收取的对价金额（即不包含预期因销售退回将退还的金额）确认收入，按照预期因销售退回将退还的金额确认负债；同时，按照预期将退回商品转让时的账面价值，扣除收回该商品预计发生的成本（包括退回商品的价值减损）后的余额，确认为一项资产，按照所转让商品转让时的账面价值，扣除上述资产成本的净额结转成本。
每一资产负债表日，企业应当重新估计未来销售退回情况，如有变化，应当作为会计估计变更进行会计处理。”
公司根据上述企业会计准则的规定对截止 2021 年 12 月 31 日四价流感疫苗
的预计销售退回情况进行了复核。
四价流感疫苗产品的生产、销售具有非常明显的季节性特征，产品有效期为 12 个月；产品生产包装时间主要为每年的第二季度和第三季度、销售时间主要为每年的第三季度和第四季度及次年第一季度。
公司四价流感疫苗 2019 年 11 月上市销售后，在 2019 年、2020 年全国流感
疫苗接种率稳步提升的市场环境下，产品销售接种情况较好，公司预计的四价流感疫苗销售退回率为零。2021 年起，受我国部分地区发生新冠疫情、以及全国范围内集中开展接种新冠疫苗及新冠疫苗加强针的影响，作为非免疫规划疫苗的流感疫苗接种受到很大影响。根据《企业会计准则》相关规定，按照谨慎性原则，公司拟将四价流感疫苗产品预计销售退回率变更为 10%。以后每一资产负债表日，公司会按照《企业会计准则》要求，重新估计未来销售退回情况，如有变化，及时调整。
（二）本次会计估计变更日期
经董事会审议通过后，自 2021年 12 月 31日起执行。
（三）变更合理性说明
本次会计估计变更是依据《企业会计准则》规定，根据市场情况、四价流
感疫苗产品季节性特点及有效期情况，重新估计了当期流感季产品未来销售退回情况，有助于公司财务报表更加准确地反映公司的财务状况和经营成果，能够确保会计核算的严谨性和客观性，变更内容及审批流程均符合相关法律法规规定，不存在损害公司和股东利益的情形。
（四）本次会计估计变更对公司的影响
根据《企业会计准则第 14 号——收入》、《企业会计准则第 28 号——会计
政策、会计估计变更和差错更正》的规定，本次会计估计变更采用未来适用法进行会计处理，无需追溯调整，对公司以往各年度财务状况和经营成果不会产生影响，不会对公司已披露的经审计的财务报表产生影响。
经公司财务部门测算，本次会计估计变更预计将减少公司 2021 年度营业收
入约 4,541.99 万元，减少 2021 年度利润总额约 4,166.87 万元（上述数据未经审
计，最终影响以 2021 年度审计报告为准）。
三、独立董事、监事会和会计师事务所的结论性意见
1、独立董事意见
公司独立董事认为：公司本次会计估计变更符合《企业会计准则第 14 号——收入》、《企业会计准则第 28 号——会计政策、会计估计变更和差错更正》的相关规定和公司实际经营情况，能够更加客观、公允地反映公司财务状况及经营成果，不存在损害公司及全体股东利益尤其是中小股东利益的情形。该事项的审批程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规及《公司章程》的相关规定，同意本次会计估计变更。
2、监事会意见
公司监事会认为：公司本次会计估计变更符合《企业会计准则》的相关规定和公司实际经营情况，能够更加客观、公允地反映公司财务状况及经营成果，不存在损害公司及全体股东利益尤其是中小股东利益的情形。相关决策程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规及《公司章程》的相关规定，同意本次会计估计变更。
3、会计师意见
大华会计师事务所（特殊普通合伙）对本次会计估计变更事项出具了专项说明，认为公司管理层编制的专项说明在所有重大方面按照上海证券交易所
《科创板上市公司自律监管指南第 3 号——日常信息披露第十六号科创板上市公司会计差错更正、会计政策或会计估计变更公告》的规定编制，如实反映了江苏金迪克公司本次会计估计变更的情况，相关会计处理符合《企业会计准则第 28 号-会计政策、会计估计变更和差错更正》的有关规定。
特此公告。
江苏金迪克生物技术股份有限公司
董事会
2022年 2月 26日
[2022-01-22] (688670)金迪克:江苏金迪克生物技术股份有限公司关于首次公开发行网下配售限售股上市流通的公告
证券代码：688670 证券简称：金迪克 公告编号：2022-001
江苏金迪克生物技术股份有限公司
关于首次公开发行网下配售限售股上市流通的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次上市流通的首次公开发行网下配售限售股数量为 790,709 股，占公
司股本总数的 0.8985%，限售期为江苏金迪克生物技术股份有限公司
（以下简称“公司”或“金迪克”）股票上市之日起 6 个月。本公司确
认，本次上市流通的限售股全部为首次公开发行网下配售限售股。
本次限售股上市流通日期为 2022年 2 月 7日（因 2022年 2月 2日为非
交易日，故顺延至下一交易日）。
一、本次上市流通的限售股类型
经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏金迪克生物技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1877 号）同意，公司首次向社
会公众公开发行人民币普通股（A 股）22,000,000 股，并于 2021 年 8 月 2 日在
上海证券交易所科创板挂牌上市。首次公开发行股票完成后，公司总股本为88,000,000 股，其中有流通限制或限售安排的股票数量为 69,870,709 股，占公司发行后总股本的 79.3985%，无流通限制及限售安排的股票数量为 18,129,291
股，占公司发行后总股本的 20.6015%。具体情况详见公司于 2021 年 7 月 30 日
披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《江苏金迪克生物技术股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，共涉及网下配售摇号中签的 368 个获配账户，限售期限为自公司股票上市之日起 6 个月，
具体情况详见公司于 2021 年 7 月 27 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露的《江苏金迪克生物技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。本次解除限售并申请上市流通股份数量为 790,709 股，占公司
发行后总股本的 0.8985%，将于 2022年 2 月 7 日（因 2022年 2月 2 日是非交易
日，故顺延至下一交易日）起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司股本数量未发生变化。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，各配售对象承诺所获配的股票限售期限为自公司股票上市之日起六个月。
除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。
截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行相应的承诺事项，不存在未履行相关承诺而影响本次限售股上市流通的情况。
四、中介机构核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为公司首次公开发行股票并上市的持续督导机构，经核查认为：
（一）截至本核查意见出具之日，金迪克本次上市流通的限售股份持有人严格履行了其在公司首次公开发行股票中做出的各项承诺；
（二）本次网下配售限售股份上市流通数量、上市流通时间等均符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关法律法规和规范性文件的要求。
综上所述，保荐机构同意金迪克本次限售股份上市流通。
五、本次限售股上市流通情况
（一）本次上市流通的限售股数量为 790,709 股，占公司现有股本总数的0.8985%，限售期为自公司股票上市之日起 6个月。
（二）本次限售股上市流通日期为 2022 年 2 月 7 日（因 2022 年 2 月 2 日
为非交易日，故顺延至下一交易日）。
（三）首发限售股上市流通明细清单如下：
持有限售股 本次上市 剩余限
序号 股东名称 持有限售股 占公司总股 流通数量 售股数
数量（股） 本比例 （股） 量
（股）
1 华泰柏瑞品质成长混合型证券投资基金 2,310 0.0026% 2,310 0
2 华泰柏瑞上证科创板 50 成份交易型开放式 2,310 0.0026% 2,310 0
指数证券投资基金
3 华泰柏瑞医疗健康混合型证券投资基金 2,310 0.0026% 2,310 0
4 华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券 2,310 0.0026% 2,310 0
投资基金联接基金
5 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投 2,276 0.0026% 2,276 0
资基金
6 东方精选混合型开放式证券投资基金 2,310 0.0026% 2,310 0
7 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 2,310 0.0026% 2,310 0
8 东方鑫享价值成长一年持有期混合型证券 1,655 0.0019% 1,655 0
投资基金
9 东方红智远三年持有期混合型证券投资基 2,310 0.0026% 2,310 0
金
10 东方红配置精选混合型证券投资基金 2,310 0.0026% 2,310 0
11 东方红沪港深灵活配置混合型证券投资基 2,310 0.0026% 2,310 0
金
12 东方红睿元三年定期开放灵活配置混合型 2,310 0.0026% 2,310 0
发起式证券投资基金
13 东方红启盛三年持有期混合型证券投资基 2,310 0.0026% 2,310 0
金
14 圆信永丰致优混合型证券投资基金 2,310 0.0026% 2,310 0
15 淳厚信睿核心精选混合型证券投资基金 2,310 0.0026% 2,310 0
16 中邮景泰灵活配置混合型证券投资基金 2,310 0.0026% 2,310 0
17 中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基 2,069 0.0024% 2,069 0
金
18 中融品牌优选混合型证券投资基金 1,172 0.0013% 1,172 0
19 天弘中证光伏产业交易型开放式指数证券 2,310 0.0026% 2,310 0
投资基金
20 天弘多利一年定期开放混合型证券投资基 2,310 0.0026% 2,310 0
金
21 天弘中证全指证券公司指数型发起式证券 2,310 0.0026% 2,310 0
投资基金
22 天弘中证医药 100 指数型发起式证券投资 2,310 0.0026% 2,310 0
基金
23 天弘云端生活优选灵活配置混合型证券投 931 0.0011% 931 0
资基金
24 浙江省陆号职业年金计划中信证券组合 2,310 0.0026% 2,310 0
25 云南省肆号职业年金计划中信组合 2,310 0.0026% 2,310 0
26 天津市肆号职业年金计划中信组合 2,310 0.0026% 2,310 0
27 四川省壹号职业年金计划中信证券组合 2,310 0.0026% 2,310 0
28 江苏省肆号职业年金计划中信证券组合 2,310 0.0026% 2,310 0
29 北京市（叁号）职业年金计划中信组合 2,310 0.0026% 2,310 0
30 中信证券信养天盈股票型养老金产品 2,310 0.0026% 2,310 0
31 国家电力投资集团公司企业年金计划 2,310 0.0026% 2,310 0
32 光大保德信景气先锋混合型证券投资基金 1,621 0.0018% 1,621 0
33 光大保德信欣鑫灵活配置混合型证券投资 2,310 0.0026% 2,310 0
基金
34 光大保德信红利混合型证券投资基金 2,310 0.0026% 2,310 0
35 广东省玖号职业年金计划中金组合 2,310 0.0026% 2,310 0
36 福建省捌号职业年金计划 2,310 0.0026% 2,310 0
37 广西壮族自治区 2号职业年金计划 2,310 0.0026% 2,310 0
38 上海市伍号职业年金计划 2,310 0.0026% 2,310 0
39 山东省（叁号）职业年金计划 2,310 0.0026% 2,310 0
40 中金先锐指数增强股票型养老金产品 689 0.0008% 689 0
41 中金先利对冲股票型养老金产品 2,310 0.0026% 2,310 0
42 中金丰汇股票型养老金产品 2,310 0.0026% 2,310 0
43 中国工商银行上海铁路局企业年金计划中 2,310 0.0026% 2,310 0
金组合
44 徐州矿务集团有限公司企业年金计划 2,310 0.0026% 2,310 0
45 财通资管优选回报一年持有期混合型证券 2,310 0.0026% 2,310 0
投资基金
46 富兰克林国海基本面优选混合型证券投资 2,3
[2021-10-19] (688670)金迪克:2021年第三季度报告主要财务指标
基本每股收益: 1.41元
每股净资产: 16.8066元
加权平均净资产收益率: 11.63%
营业总收入: 3.49亿元
归属于母公司的净利润: 1.00亿元
[2021-09-17] (688670)金迪克:江苏金迪克生物技术股份有限公司关于向激励对象首次授予限制性股票的公告
证券代码：688670 证券简称：金迪克 公告编号：2021-019
江苏金迪克生物技术股份有限公司
关于向激励对象首次授予限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
限制性股票首次授予日：2021年 9 月 16 日
限制性股票首次授予数量：65.20 万股，占目前公司股本总额 8,800 万股的
0.74%
股权激励方式：第二类限制性股票
《江苏金迪克生物技术股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”或“激励计划”）规定的 2021 年限制性股票授予条件已经成就，根据江苏金迪克生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）2021年第三次临时股东大会授权，公司于 2021年 9 月 16日召开的第一届董事会第十一次会议、第一届监事会第八次会议，审议通过了《关于向激励对
象首次授予限制性股票的议案》，确定 2021 年 9 月 16 日为首次授予日，以
55.18 元/股的授予价格向 369 名激励对象授予 65.20 万股限制性股票。现将有关
事项说明如下：
一、限制性股票授予情况
（一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况
1、2021 年 8 月 27 日，公司召开第一届董事会第十次会议，审议通过了
《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年限制性股票激励计划有关事项的议案》及《关于提请召开公司 2021 年第三次临时股东大会的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了明确同意的独立意见。
同 日 ，公 司 召开 第一届 监 事会 第 七次 会议， 审 议通 过 了《 关于公 司 <2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实公司<2021 年限制性股
票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》等议案。公司监事会对本激励计划发表了同意的核查意见。
2、2021 年 8 月 28 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露了《江苏金迪克生物技术股份有限公司关于召开 2021 年第三次临时股东大会的通知》，同日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《江苏金迪克生物技术股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2021-012），公司独立董事邵蓉女士作为征集人，就公司 2021 年第三次临时股东大会审议公司本次激励计划相关的议案向公司全体股东征集委托投票权。
3、2021 年 8 月 28日至 2021年 9月 6 日，公司在公司内部对本次激励计划
首次拟授予激励对象的姓名和职务进行了公示。公示期内，公司监事会未收到
与本次激励计划激励对象有关的任何异议。2021 年 9 月 8 日，公司于上海证券
交易所网站（www.sse.con.cn）披露了《江苏金迪克生物技术股份有限公司监事会关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2021-014）。
4、2021 年 9 月 13日，公司召开 2021年第三次临时股东大会，审议并通过
了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年限制性股票激励计划有关事项的议案》等议
案。2021 年 9 月 14 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了
《江苏金迪克生物技术股份有限公司 2021 年第三次临时股东大会决议公告》
（ 公 告 编 号 ： 2021-015 ）。 同 日 ， 公 司 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露了《江苏金迪克生物技术股份有限公司关于 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-016）。
5、2021 年 9 月 16 日，公司召开第一届董事会第十一次会议与第一届监事
会第八次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对授予事项发表了明确同意的独立意见，认为授予条件已经成就，首次授予激励对象主体资格合法有效，确定的首次授予日符合相关规定。监事
会对首次授予日的激励对象名单发表了核查意见。
（二）本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划差异情况
本次实施的股权激励计划内容与公司 2021 年第三次临时股东大会审议通过的激励计划相关内容一致。
（三）董事会关于符合授予条件的说明，独立董事及监事会发表的明确意见
1、董事会对本次授予是否满足条件的相关说明
根据《激励计划（草案）》中授予条件的规定，激励对象获授限制性股票须同时满足下列授予条件:
（1）公司未发生如下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生如下任一情形：
①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
④具有《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
公司董事会经过认真核查，确定公司和激励对象均未出现上述任一情形，
亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，本激励计划的首次授予条
件已经成就。董事会同意公司本激励计划的首次授予日为 2021 年 9 月 16 日，
同意以 55.18 元/股的授予价格向 369 名激励对象首次授予 65.20 万股限制性股
票。
2、独立董事对本次授予是否满足条件的相关说明
（1）根据公司 2021 年第三次临时股东大会的授权，董事会确定公司本激
励计划的首次授予日为 2021 年 9 月 16 日，该授予日符合《上市公司股权激励
管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律、法规以及《激励计划（草案）》中关于授予日的相关规定。
（2）未发现公司存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。
（3）公司确定首次授予限制性股票的激励对象，均符合《公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等相关法律法规和《公司章程》中有关任职资格的规定，均符合《管理办法》规定的激励对象条件，符合《激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
（4）公司实施本激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健全公司激励约束机制，有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
综上，独立董事一致同意公司本激励计划的首次授予日为 2021 年 9 月 16
日，同意以 55.18 元/股的授予价格向 369 名激励对象首次授予 65.20 万股限制
性股票。
3、监事会对本次授予是否满足条件的相关说明
（1）公司不存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格；本次激励计划的首次授予激励对象具备《公司法》等法律法规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）规定的激励对象条件，符合《激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
（2）公司确定本激励计划的首次授予日符合《管理办法》以及《激励计划（草案）》及其摘要中有关授予日的相关规定。
因此，监事会同意公司本次限制性股票激励计划的首次授予日为 2021 年 9
月 16 日，并同意以 55.18 元/股的授予价格向 369 名激励对象首次授予 65.20 万
股限制性股票。
（四）本次授予的具体情况
1、首次授予日：2021 年 9 月 16日
2、首次授予数量：65.20 万股，占目前公司股本总额 8,800 万股的 0.74%
3、首次授予人数：369 人
4、首次授予价格：55.18 元/股
5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A股普通股股票
6、激励计划的有效期、归属期限和归属安排
（1）本激励计划有效期自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 60个月。
（2）本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后按约定比例分次归属，归属日必须为本激励计划有效期内的交易日，其中董事及高级管理人员（如有）获得的限制性股票不得在下列期间内归属：
①公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
②公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
③自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2个交易日内；
④中国证监会及上海证券交易所规定的其它期间。
上述“重大事件”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。
本激励计划首次授予的限制性股票的各批次归属比例安排如下表所示：
归属权益数量
归属安排 归属时间 占授予权益总
量的比例
首次授予的限制性 自首次授予之日起 12 个月后的首个交易日起至首 30%
股票第一个归属期 次授予之日起 24个月内的最后一个交易日止
首次授予的限制性 自首次授予之日起 24 个月后的首个交易日起至首 30%
股票第二个归属期 次授予之日起 36个月内的最后一个交易日止
首次授予的限制性 自首次授予之日起 36 个月后的首个交易日起至首 40%
股票第三个归属期 次授予之日起 48个月内的最后一个交易日止
在上述约定期间因归属条件未成就的限制性股票，不得归属或递延至下一年归属，由公司按本激励计划的规定作废失效。
激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在归属前不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股本、股票红利、股票拆细而取得的
[2021-09-17] (688670)金迪克:江苏金迪克生物技术股份有限公司第一届董事会第十一次会议决议公告
证券代码：688670 证券简称：金迪克 公告编号：2021-017
江苏金迪克生物技术股份有限公司
第一届董事会第十一次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、董事会会议召开情况
江苏金迪克生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 9 月 16
日以现场及通讯相结合的方式召开第一届董事会第十一次会议。本次会议通知
于 2021 年 9 月 13 日以通讯方式送达全体董事。会议由董事长余军先生主持，
应出席本次会议的董事 7 人，实际参与表决的董事 7 人。公司监事及高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和公司章程的有关规定，会议合法、有效。
二、董事会会议审议情况
经与会董事认真审议，本次会议以记名投票表决方式表决通过了以下决议：
（一）审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》
根据《上市公司股权激励管理办法》、《江苏金迪克生物技术股份有限公司2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的相关规定和公司 2021 年第三次临时股东大会对董事会关于办理股权激励相关事宜的授权，董事会认为公司
2021 年限制性股票激励计划规定的授予条件已成就，因此同意以 2021 年 9 月
16 日为首次授予日，授予价格为 55.18 元/股，向符合条件的 369 名激励对象首
次授予 65.20 万股限制性股票。
独立董事发表了同意的独立意见。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏金迪克生物技术股份有限公司关于向激励对象首次授予限制性股票的公告》（公告编号：2021-019）和《江苏金迪克生物技术股份有限公司独立董事关于第一届董事会第十一次会议相关事项的独立意见》
表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0票。
三、上网公告附件
1、《江苏金迪克生物技术股份有限公司独立董事关于第一届董事会第十一次会议相关事项的独立意见》
特此公告。
江苏金迪克生物技术股份有限公司
董事会
2021年 9月 17日
[2021-09-17] (688670)金迪克:江苏金迪克生物技术股份有限公司第一届监事会第八次会议决议公告
证券代码：688670 证券简称：金迪克 公告编号：2021-018
江苏金迪克生物技术股份有限公司
第一届监事会第八次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
江苏金迪克生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会第八
次会议于 2021 年 9 月 16 日以现场和通讯相结合的方式召开，会议通知于 2021
年 9 月 13 日以通讯的方式送达全体监事。会议由监事会主席魏大昌先生主持，应出席本次会议的监事 3 人，实际参与表决的监事 3 人。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）和公司章程的有关规定，会议合法、有效。
二、监事会会议审议情况
经与会监事认真审议，本次会议以记名投票表决方式表决通过了以下决议：
（一）审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》
1、公司监事会对公司 2021 年限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）的授予条件是否成就进行核查，认为：
公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格；本次激励计划所确定的激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条所规定的不得成为激励对象的情形；本次激励计划激励对象为核心技术人员以及董事会认为需要激励的其他人员，除此之外，不包括独立董事、监事、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东及上市公司实际控制人的配偶、父母、子女。
公司本次授予的激励对象符合《公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规以及规范性文件和《江苏金迪克生物技术股份有限公司章程》有关任职资格的规定，本次激励对象均符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合《江苏金迪克生物技术股份有限公司 2021 年限
制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
2、公司监事会对本次激励计划的首次授予日进行核查，认为：
公司确定本次激励计划的首次授予日符合《上市公司股权激励管理办法》以及《江苏金迪克生物技术股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要中有关授予日的相关规定。
综上，监事会同意公司本次限制性股票激励计划的首次授予日为 2021 年 9
月 16 日，并同意以 55.18 元/股的授予价格向符合条件的 369 名激励对象首次授
予 65.20 万股限制性股票。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏金迪克生物技术股份有限公司关于向激励对象首次授予限制性股票的公告》（公告编号：2021-019）。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0票。
江苏金迪克生物技术股份有限公司
监事会
2021年 9月 17日
[2021-09-14] (688670)金迪克:江苏金迪克生物技术股份有限公司2021年第三次临时股东大会决议公告
证券代码：688670 证券简称：金迪克 公告编号：2021-015
江苏金迪克生物技术股份有限公司
2021 年第三次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次会议是否有被否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
（一） 股东大会召开的时间：2021 年 9 月 13 日
（二） 股东大会召开的地点：江苏省泰州市郁金路 12 号公司行政楼一号会议室（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 39
普通股股东人数 39
特别表决权股东人数 0
2、出席会议的股东所持有的表决权数量 66,252,496
普通股股东所持有表决权数量 66,252,496
3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 75.2869%
例（%）
普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） 75.2869%
（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。
本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式召开，会议由董事长余军先生主持，本次会议的召集、召开方式符合《公司法》、《证券法》及《公司章程》的规定。
（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 7 人，以现场和通讯方式出席 7 人；
2、 公司在任监事 3 人，以现场和通讯方式出席 3 人；
3、 董事会秘书樊长勇出席了本次会议；其他高管均列席了本次会议。
二、 议案审议情况
（一） 非累积投票议案
1、 议案名称：《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
普通股 66,241,710 99.9837 5,000 0.0075 5,786 0.0088
2、 议案名称：《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
普通股 66,241,710 99.9837 5,000 0.0075 5,786 0.0088
3、 议案名称：《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年限制性股票激励计划有关事项的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
普通股 66,241,710 99.9837 5,000 0.0075 5,786 0.0088
4、 议案名称：《关于增加向银行申请授信额度的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
普通股 66,241,710 99.9837 5,000 0.0075 5,786 0.0088
（二） 涉及重大事项，应说明中小投资者的表决情况
议案 议案名称 同意 反对 弃权
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
1 《 关 于 公 司 4,299 99.7497 5,000 0.1160 5,786 0.1342
<2021 年限制性 ,104
股票激励计划
（草案）>及其
摘要的议案》
2 《 关 于 公 司 4,299 99.7497 5,000 0.1160 5,786 0.1342
<2021 年限制性 ,104
股票激励计划
实施考核管理
办法>的议案》
3 《关于提请股 4,299 99.7497 5,000 0.1160 5,786 0.1342
东大会授权董 ,104
事会办理公司
2021 年限制性
股票激励计划
有关事项的议
案》
注：中小投资者，是指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东。
（三） 关于议案表决的有关情况说明
1、本次股东大会审议的第 1、2、3 项议案为特别决议议案，由出席本次会议股东(或股东代表)代表有表决权股份数量的三分之二以上表决通过；
2、本次股东大会审议的其他议案为普通决议议案，由出席本次会议股东(或股东代表)代表有表决权股份数量的二分之一以上表决通过；
3、本次股东大会审议的第 1、2、3 项议案对中小投资者进行了单独计票；
4、本次股东大会未有需要关联股东回避表决的情况。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：上海市锦天城律师事务所
律师：邹泽兵、邓雅馨
2、 律师见证结论意见：
江苏金迪克生物技术股份有限公司 2021 年第三次临时股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》、《网络投票实施细则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定；召集人资格、出席会议人员的资格合法有效；会议表决程序、表决结果及通过的决议合法有效。
特此公告。
江苏金迪克生物技术股份有限公司董事会
2021 年 9 月 14 日
报备文件
（一）经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
（二）经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
（三）本所要求的其他文件。
[2021-08-28] (688670)金迪克:江苏金迪克生物技术股份有限公司第一届董事会第十次会议决议公告
证券代码：688670 证券简称：金迪克 公告编号：2021-007
江苏金迪克生物技术股份有限公司
第一届董事会第十次会议决议的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
一、董事会会议召开情况
江苏金迪克生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会第十次
会议于 2021 年 8 月 27 日以现场和通讯结合的方式在公司会议室召开，会议通知
于 2021 年 8 月 23 日以电子邮件的方式送达全体董事。本次会议应出席董事 7
名，实到 7 名，会议由董事长余军先生主持。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）和《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
本次会议由董事长余军先生主持，经与会董事表决，会议通过以下议案：
（一）审议通过《关于公司 2021 年半年度报告全文及其摘要的议案》
经审议，公司董事会成员一致认为公司 2021 年半年度报告及其摘要的编制和审议程序符合相关法律法规及公司章程等内部规章制度的规定；公司 2021 年半年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的规定，所包含的信息能从各个方面真实反映出公司 2021 年上半年度的经营管理和财务状况等事项；半年度报告编制过程中，未发现公司参与半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；董事会全体成员保证公司 2021 年半年度报告披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏金迪克生物技术股份有限公司 2021 年半年度报告》及《江苏金迪克生物技术
股份有限公司 2021 年半年度报告摘要》。
表决结果：同意票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
（二）审议通过《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘
要的议案》
经审议，公司董事会成员一致同意：为了进一步健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和员工个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，根据《公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则
（2020 年 12 月修订）》、《科创板上市公司信息披露业务指南第 4 号——股权激
励信息披露》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，公司董事会薪酬与考核委员会拟订了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》，拟实施限制性股票激励计划。
公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏金迪克生物技术股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要，和《独立董事关于第一届董事会第十次会议相关事项的独立意见》。
表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（三）审议通过《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>
的议案》
经审议，公司董事会成员一致同意：为保证公司 2021 年限制性股票激励计划的顺利进行，确保公司发展战略和经营目标的实现，根据有关法律法规以及公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》的规定和公司实际情况，特制定公司《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏金迪克生物技术股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办
法》，和《独立董事关于第一届董事会第十次会议相关事项的独立意见》。
表决结果为：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交股东大会审议。
（四）审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年限制性股
票激励计划有关事项的议案》
经审议，公司董事会成员一致同意：为了具体实施公司 2021 年限制性股票激励计划，公司董事会提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年限制性股票激励计划的有关事项：
1、提请公司股东大会授权董事会负责具体实施激励计划的以下事项：
（1）授权董事会确定限制性股票激励计划的授予日；
（2）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票授予/归属数量进行相应的调整；
（3）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股、派息等事宜时，按照限制性股票激励规定的方法对限制性股票授予价格进行相应的调整；
（4）授权董事会在限制性股票授予前，将员工放弃认购的限制性股票份额调整到预留部分或在激励对象之间进行分配和调整；
（5）授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜，包括与激励对象签署《限制性股票授予协议书》；
（6）授权董事会对激励对象的归属资格、归属数量进行审查确认，并同意董事会将该项权利授予薪酬与考核委员会行使；
（7）授权董事会决定激励对象获授的限制性股票是否可以归属；
（8）授权董事会办理激励对象限制性股票归属时所必需的全部事宜，包括但不限于向证券交易所提出归属申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务、修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记；
（9）授权董事会根据公司 2021 年限制性股票激励计划的规定办理限制性股
票激励计划的变更与终止所涉相关事宜，包括但不限于取消激励对象的归属资格，对激励对象尚未归属的限制性股票取消处理，签署、执行、修改、终止与激励计划有关的协议；
（10）授权董事会对公司限制性股票激励计划进行管理和调整，在与本次激励计划的条款一致的前提下不定期制定或修改该计划的管理和实施规定。但如果法律、法规或相关监管机构要求该等修改需得到股东大会或/和相关监管机构的批准，则董事会的该等修改必须得到相应的批准；
（11）授权董事会实施限制性股票激励计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。
2、提请公司股东大会授权董事会，就本次激励计划向有关政府、机构办理审批、登记、备案、核准、同意等手续；签署、执行、修改、完成向有关政府、机构、组织、个人提交的文件；修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记；以及做出其认为与本次激励计划有关的必须、恰当或合适的所有行为。
3、提请股东大会为本次激励计划的实施，授权董事会委任收款银行、财务顾问、会计师、律师、证券公司等中介机构；
4、提请股东大会同意，向董事会授权的期限与本次激励计划有效期一致。
上述授权事项，除法律、行政法规、中国证监会规章、规范性文件、本次激励计划或公司章程有明确规定需由董事会决议通过的事项外，其他事项提请股东大会授权董事会，并由董事会进一步授权董事长或其授权的适当人士行使。
表决结果为：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交股东大会审议。
（五）审议通过《关于增加向银行申请授信额度的议案》
经审议，公司董事会成员一致认为：公司目前经营情况良好，财务状况稳健，此次申请银行授信额度的财务风险处于可控范围内，有利于保障公司的持续健康发展，进一步提高经济效益。本次申请银行授信额度的审批程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，同意公司向合作银行申请授信额度总额增至不超过人民币 18 亿元（含）。
独立董事发表了明确同意意见。
表决结果：同意：7 票；反对：0 票；弃权：0 票。
该议案尚需提交股东大会审议。
（六）审议通过《关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》
经审议，公司董事会成员一致认为：公司本次计划使用暂时闲置自有资金进行现金管理是在确保公司日常经营的前提下进行的，不会影响公司日常资金正常周转需要，亦不会影响公司主营业务的正常开展。同时，对暂时闲置的自有资金适时进行现金管理，能获得一定的投资收益，有利于提高资金使用效率，增加收益，进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取较好的投资回报。
独立董事发表了明确同意意见。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏金迪克生物技术股份有限公司关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的公告》，和《独立董事关于第一届董事会第十次会议相关事项的独立意见》。
表决结果：同意：7 票；反对：0 票；弃权：0 票。
（七）审议通过《关于提请召开公司 2021 年第三次临时股东大会的议案》
公司拟定于2021年9月13日以现场表决加网络投票相结合的方式召开2021年第三次临时股东大会。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏金迪克生物技术股份有限公司关于召开 2021年第三次临时股东大会的通知》。
表决结果：同意：7 票；反对：0 票；弃权：0 票。
特此公告。
江苏金迪克生物技术股份有限公司
董事会
2021 年 8 月 28 日
[2021-08-28] (688670)金迪克:江苏金迪克生物技术股份有限公司第一届监事会第七次会议决议公告
证券代码：688670 证券简称：金迪克 公告编号：2021-008
江苏金迪克生物技术股份有限公司
第一届监事会第七次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
江苏金迪克生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会第七次
会议通知于 2021 年 8 月 23 日以电子邮件方式送达，并于 2021 年 8 月 27 日以现
场和通讯结合的方式在公司会议室召开。会议由公司监事会主席魏大昌先生主持，应到监事 3 人，实到监事 3 人。本次会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）和《公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
经与会监事审议，做出如下决议：
（一）审议通过《关于公司 2021 年半年度报告全文及其摘要的议案》
经审议，监事会认为公司 2021 年半年度报告及其摘要的编制和审议程序符合相关法律法规及公司章程等内部规章制度的规定；公司 2021 年半年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的规定，所包含的信息能从各个方面真实反映出公司 2021 年上半年度的经营管理和财务状况等事项；半年度报告编制过程中，未发现公司参与半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；监事会全体成员保证公司 2021 年半年度报告披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏金迪克生物技术股份有限公司 2021 年半年度报告》及《江苏金迪克生物技术股份有限公司 2021 年半年度报告摘要》。
表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
（二）审议通过《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要>
的议案》
经审议，监事会认为：公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的内容符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司信息披露业务指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律法规和规范性文件的规定。本次股权激励计划的实施将有利于充分调动公司员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和员工个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏金迪克生物技术股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。
表决结果：同意：3 票；反对：0 票；弃权：0 票。
本议案尚需公司股东大会审议。
（三）审议通过《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>
的议案》
经审议，监事会认为：公司《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》符合有关法律、法规等规范性文件的规定和公司的实际情况，有利于确保公司股票激励计划的顺利实施和规范运行，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏金迪克生物技术股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
表决结果：同意：3 票；反对：0 票；弃权：0 票。
本议案尚需公司股东大会审议。
（四）审议通过了《关于核实公司<2021 年限制性股票激励计划首次授予激
励对象名单>的议案》
经审议，监事会认为：对公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单进行初步核查后，监事会认为：
列入公司本次限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的人员具备《公司
法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格。不存在最近12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；不存在具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形，符合《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
公司将通过公司网站或其他途径，在公司内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。监事会将在充分听取公示意见后，于股东大会审议股权激励计划前 5 日披露对激励对象名单的审核意见及对公示情况的说明。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏金迪克生物技术股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》。
表决结果：同意：3 票；反对：0 票；弃权：0 票。
（五）审议通过了《关于增加向银行申请授信额度的议案》
经审议，监事会认为，公司拟向合作银行增加申请授信额度总额至 18 亿（含）的事项符合公司实际需要，有利于促进公司现有业务的持续稳定发展，不存在损害公司及广大投资者利益的情形。同时，公司经营状况良好，具有良好的盈利能力及偿债能力。公司对该事项的审议程序及表决结果合法有效。因此同意公司增加向银行申请授信额度的事项。
表决结果：同意：3 票；反对：0 票；弃权：0 票。
该议案尚需公司股东大会审议。
（六）审议通过了《关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》
监事会认为，公司本次计划使用暂时闲置自有资金进行现金管理是在确保公司日常经营的前提下进行的，不会影响公司日常资金正常周转需要，亦不会影响公司主营业务的正常开展。同时，对暂时闲置的自有资金适时进行现金管理，能
获得一定的投资收益，有利于提高资金使用效率，增加收益，进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取较好的投资回报，因此监事会同意公司使用暂时闲置自有资金进行现金管理。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏金迪克生物技术股份有限公司关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的公告》。
表决结果：同意：3 票；反对：0 票；弃权：0 票。
特此公告。
江苏金迪克生物技术股份有限公司
监事会
2021 年 8 月 28 日
[2021-08-28] (688670)金迪克:江苏金迪克生物技术股份有限公司关于召开2021年第三次临时股东大会的通知
证券代码：688670 证券简称：金迪克 公告编号：2021-010
江苏金迪克生物技术股份有限公司
关于召开 2021 年第三次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2021年9月13日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统
一、召开会议的基本情况
（一） 股东大会类型和届次:
2021 年第三次临时股东大会
（二） 股东大会召集人：董事会
（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四） 现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期时间：2021 年 9 月 13 日14 点 00 分
召开地点：江苏省泰州市郁金路 12 号公司行政楼一号会议室
（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2021 年 9 月 13 日至 2021 年 9 月 13 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
（七） 涉及公开征集股东投票权
本次股东大会涉及公开征集股东投票权，详情请查阅公司于 2021 年 8 月 28
日刊载于上海证券交易所网站的《江苏金迪克生物技术股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》。
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称
A 股股东
非累积投票议案
1 《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要 √
的议案》
2 《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办 √
法>的议案》
3 《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年限制性股 √
票激励计划有关事项的议案》
4 《关于增加向银行申请授信额度的议案》 √
1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体
本次提交股东大会审议的议案已经公司第一届董事会第十次会议及第一届
监事会第七次会议审议通过，相关公告已于 2021 年 8 月 28 日在上海证券交易所
网站(www.sse.com.cn)予以披露。
公司将于 2021 年第三次临时股东大会召开前，在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)刊登《公司 2021 年第三次临时股东大会会议材料》。
2、 特别决议议案：1、2、3
3、 对中小投资者单独计票的议案：1、2、3
4、涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、股东大会投票注意事项
（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登录交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登录互联网投票平台（网址：http://vote.sseinfo.com）进行投票。首次登录互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
（二） 同一表决权通过现场、上海证券交易所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、会议出席对象
（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
A 股 688670 金迪克 2021/9/7
（二） 公司董事、监事和高级管理人员。
（三） 公司聘请的律师。
（四） 其他人员
五、会议登记方法
1、登记时间
2021 年 9 月 9 日（上午 9：00-11：30，下午 14：00-17：00）
2、登记地点
江苏金迪克生物技术股份有限公司证券部
3、登记方式
拟出席本次会议的股东或股东代理人应持以下文件在上述时间、地点现场办理。公司不接受电话方式办理登记。异地股东可以通过信函、传真、邮件方式办
理登记，均须在登记时间 2021 年 9 月 9 日下午 17:00 点前送达，以抵达公司的
时间为准，信函、传真、邮件中须注明股东联系人名称、联系方式及注明“股东大会”字样。出席会议时需携带原件。
（1）自然人股东：应由本人或其委托的代理人出席会议；股东本人出席会议的，应持本人有效身份证原件、股票账户卡原件办理登记；委托代理人出席会议的，代理人应持本人有效身份证件原件、自然人股东有效身份证件复印件、授权委托书（附件 1）和股东账户卡办理登记；
（2）法人股东：应由其法定代表人或其委托的代理人出席会议；法定代表人出席会议的，应持本人有效身份证件原件、法定代表人身份证明书原件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法人股东股票账户卡原件办理登记；法定代表人委托的代理人出席会议的，代理人应持本人有效身份证件原件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明书原件、授权委托书（附件 1）、法人股东股票账户卡原件办理登记；
六、其他事项
1、本次股东大会会期半天，出席会议的股东或代理人交通、食宿费自理。
2、参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到，并请携带身份证明、股东账户卡、授权委托书等原件，以便验证入场。
3、根据疫情防控要求，有中高风险地区以及中高风险地区所在设区市旅居史的人员，建议通过网络投票的方式参加本次股东大会；现场参会人员应全程做好个人防护措施，参会时持核酸检测阴性证明、健康码、行程码，请配合工作人员测量体温及填报疫情防控表格等。
4、会议联系方式
地址：江苏省泰州市郁金路 12 号公司行政楼一号会议室
邮 编：225300
联系电话：0523-86205860
传 真：0523-86200152
电子信箱：gdk001@gdkbio.com
联系人：樊长勇、谭华海
特此公告。
江苏金迪克生物技术股份有限公司董事会
2021 年 8 月 28 日
附件 1：授权委托书
授权委托书
江苏金迪克生物技术股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2021 年 9 月 13 日召
开的贵公司 2021 年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
1 《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其
摘要的议案》
2 《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理
办法>的议案》
3 《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年限制性
股票激励计划有关事项的议案》
4 《关于增加向银行申请授信额度的议案》
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年月日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
[2021-08-28] (688670)金迪克:2021年半年度报告主要财务指标
基本每股收益: -0.35元
每股净资产: 3.3323元
加权平均净资产收益率: -10.1%
营业总收入: 3209.42万元
归属于母公司的净利润: -0.23亿元
[2021-08-18] (688670)金迪克:江苏金迪克生物技术股份有限公司关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告
证券代码：688670 证券简称：金迪克 公告编号：2021-006
江苏金迪克生物技术股份有限公司
关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏金迪克生物技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1877 号）同意，江苏金迪克生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）采用向社会公开发行方式发行人民币普通股（A 股）22,000,000 股，发行价格为每股 55.18 元，募集资金总额为1,213,960,000.00 元，扣除承销费、保荐费、审计费、律师费、信息披露费等发行费用 78,283,870.00 元后，实际募集资金净额为人民币 1,135,676,130.00 元。
上述资金已全部到位并经大华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，出具了大华验字[2021]000524 号《验资报告》。
一、募集资金专户的开设情况
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》以及有关法律法规及规范性文件和公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司对本次发行的募集资金采取了专户存储制度，设立了相关募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，并于近日与保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）及存放募集资金的商业银行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”），本次三方监管协议下的募集资金专户开立情况如下：
序号 开户人 募投项目 开户银行 募集资金专户账号
江苏金迪克生物 新建新型四价流 上海浦东发展银
1 技术股份有限公 感病毒裂解疫苗 行股份有限公司 12830078801400000670
司 车间建设项目 泰州分行
江苏金迪克生物 创新疫苗研发项 中信银行股份有
2 技术股份有限公 目 限公司泰州分行 8110501012001775448
司
江苏金迪克生物 补充流动资金及 招商银行股份有
3 技术股份有限公 偿还银行借款项 限公司泰州分行 523901198910906
司 目
二、《募集资金专户存储三方监管协议》的主要内容
公司与各开户银行签订的《募集资金专户存储三方监管协议》的主要内容与《上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。以与上海浦东发展银行股份有限公司泰州分行签署的《募集资金专户存储三方监管协议》为例，协议的主要内容为：
甲方：江苏金迪克生物技术股份有限公司
乙方：上海浦东发展银行股份有限公司泰州分行
丙方：中信证券股份有限公司（保荐机构）
为规范甲方募集资金管理，保护投资者的权益，根据有关法律法规及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》，甲、乙、丙三方经协商，达成如下协议：
1、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为
12830078801400000670，截至 2021 年 8 月 12 日，专户余额为0 万元。该专
户仅用于甲方“新建新型四价流感病毒裂解疫苗车间建设项目”的存储和使用，不得用作其他用途。
2、截至本协议签署之日，甲方未以存单的方式存储募集资金。在募集资金专户内，按照相关监管、自律规定履行相应内部程序并获得丙方同意后，甲方可根据实际需求将专户内的部分资金以存单或其他合理存款方式存放。甲方应将存单或其他合理存款方式存放款项的具体金额、存放方式、存放期限等信息及时通知丙方。甲方承诺上述存单或其他合理存款方式提前支取、到期或进行转让后将及时转入本协议规定的募集资金专户进行管理或以存单方式续存，并通知丙方。上述存单或其他合理存款方式存放的款项不得设定质押。
3、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
4、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。
丙方承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》以及甲方制订的募集资金管理制度对甲方募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作。
丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应配合丙方的调查与查询。丙方每半年度对甲方现场调查时应同时检查专户存储情况。
5、甲方授权丙方指定的保荐代表人周游、赵岩可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
6、乙方按月（每月 5 日前）向甲方出具真实、准确、完整的专户对账单，并抄送给丙方。
7、甲方 1 次或 12 个月以内累计从专户支取的金额超过 5,000 万元且达到发
行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的 20%的，甲方及乙方应当在付款后 2 个工作日内及时以邮件或传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
8、 丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第 15 条的要求书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
9、乙方连续三次未及时向甲方出具对账单，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方可以主动或在丙方的要求下单方面终止本协议并注销募集资金专户。
10、丙方发现甲方、乙方未按约定履行本协议的，应当在知悉有关事实后及时向上海证券交易所书面报告。
11、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人（负责人）或其授权代表签署并加盖各自单位公章或合同专用章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方督导期结束后失效。
12、如果本协议任何一方违反相关法律法规或本协议项下的任何规定而给其
他方造成损失，违约方应承担由此产生的一切责任，并赔偿守约方因此而遭受的所有损失和费用。
13、本协议项下所产生的或与本协议有关的任何争议，首先应在争议各方之间协商解决。如果协商解决不成，争议各方应提交位于北京的北京仲裁委员会，并按其提交仲裁时有效的仲裁规则进行最终裁决。仲裁应用中文进行。仲裁裁决为终局裁决，对各方均有约束力。
14、本协议一式陆份，甲、乙、丙三方各持壹份，向上海证券交易所报备壹份，其余留甲方备用。
特此公告。
江苏金迪克生物技术股份有限公司
董事会
2021 年 8 月 18 日
[2021-08-13] (688670)金迪克:江苏金迪克生物技术股份有限公司关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的公告
证券代码：688670 证券简称：金迪克 公告编号：2021-002
江苏金迪克生物技术股份有限公司
关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的
公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
2021年8月12日江苏金迪克生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）召开第一届董事会第九次会议、第一届监事会第六次会议，审议通过了《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，同意公司根据首次公开发行股票实际募集资金净额，结合募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的实际情况，对募投项目拟投入募集资金金额进行调整。具体情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏金迪克生物技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1877 号）同意，公司采用向社会公开发行方式发行人民币普通股（A 股）22,000,000 股，发行价格为每股 55.18元，募集资金总额 1,213,960,000.00 元，扣除承销费、保荐费、审计费、律师费、信息披露费等发行费用 78,283,870.00 元后，实际募集资金净额为人民币1,135,676,130.00 元。上述资金到位情况经大华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了大华验字[2021]000524 号《验资报告》。
公司对募集资金采取了专户存储制度，前述募集资金到账后，已存放于募集资金专户，公司将按规定与保荐机构、募集资金专户监管银行签署《募集资金专户存储三方监管协议》，保证募集资金监管的有效实施，同时严格按照相关法律法规和规范性文件的要求及时履行信息披露义务。
二、募投项目拟投入募集资金金额的调整情况
公司《首次公开发行股票招股说明书》披露的首次公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：
单位：万元
序号 项目名称 投资总额 使用募集资金投
入金额
1 新建新型四价流感病毒裂解 疫苗车 84,500.00 60,000.00
间建设项目
2 创新疫苗研发项目 42,010.00 40,000.00
3 补充流动资金及偿还银行借款项目 60,000.00 60,000.00
合计 186,510.00 160,000.00
2021 年 8 月 12 日，公司第一届董事会第九次会议及第一届监事会第六次会
议审议通过了《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，根据本次实际募集资金净额，结合各募集资金投资项目的情况，公司对募投项目拟投入募集资金金额进行调整，具体调整如下：
单位：万元
序号 项目名称 投资总额 调整前 拟投入募 调整后 拟投入募
集资金 金额 集资金 金额
1 新建新型四价流感病毒裂 84,500.00 60,000.00 60,000.00
解疫苗车间建设项目
2 创新疫苗研发项目 42,010.00 40,000.00 10,000.00
3 补充流动资金及偿还银行 60,000.00 60,000.00 43,567.61
借款项目
合计 186,510.00 160,000.00 113,567.61
三、调整募投项目拟投入募集资金金额对公司的影响
本次对募投项目拟投入募集资金金额调整是基于公司募集资金净额低于募投项目投资总额的实际情况，以及为保证募投项目的顺利实施做出的决策，实际募集资金净额不能满足上述募投项目资金需求的，将由公司通过自筹方式予以解决，本次调整不会对募集资金的正常使用造成实质性影响，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，符合中国证券监督管理委员会、上海证券交易所关于上市公司募集资金管理的有关规定。
四、本次调整募投项目拟投入募集资金金额的审议程序
2021年8月12日，公司第一届董事会第九次会议和第一届监事会第六次会议审议通过了《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，同意公司根据首次公开发行股票实际募集资金净额，结合募投项目的实际情况，对募投项目拟投入募集资金金额进行调整。本次调整事项符合相关法律法规的要
求。公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。上述事项在董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议。
五、专项意见说明
（一）独立董事意见
本次调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额事项是基于公司募集资金净额低于募投项目投资总额的实际情况，以及为保证募投项目的顺利实施做出的决策，实际募集资金净额不能满足上述募投项目资金需求的，将由公司通过自筹方式予以解决。本次调整事项履行了必要的审议程序，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》及相关法律法规中关于上市公司募集资金使用的有关规定，不会对募集资金的正常使用造成实质性影响，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，公司独立董事一致同意公司本次调整募投项目拟投入募集资金金额事项。
（二）监事会意见
本次调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额事项是基于公司募集资金净额低于募投项目投资总额的实际情况，以及为保证募投项目的顺利实施做出的决策，实际募集资金净额不能满足上述募投项目资金需求的，将由公司通过自筹方式予以解决。本次调整事项履行了必要的审议程序，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》及相关法律法规中关于上市公司募集资金使用的有关规定，不会对募集资金的正常使用造成实质性影响，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，监事会同意公司本次调整募投项目拟投入募集资金金额事项。
（三）保荐机构核查意见
公司本次调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额事项已经公司董事会审议通过，监事会和独立董事均发表了同意意见，履行了必要的审议程序，符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号—规范运作》等有关规定。上述事项不存在改变或变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不会影响募集资金投资项目的正常进行。中信证券股份有限公司同意公司调整募集资
金投资项目拟投入募集资金金额。
综上，保荐机构对公司本次调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额事项无异议。
六、 上网公告附件
（一）《江苏金迪克生物技术股份有限公司独立董事关于第一届董事会第九次会议相关事项的独立意见》
（二）《中信证券股份有限公司关于江苏金迪克生物技术股份有限公司调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的核查意见》
特此公告。
江苏金迪克生物技术股份有限公司
董事会
2021 年 8 月 13 日
[2021-08-13] (688670)金迪克:江苏金迪克生物技术股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金的公告
证券代码：688670 证券简称：金迪克 公告编号：2021-003
江苏金迪克生物技术股份有限公司
关于使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付
发行费用的自筹资金的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
2021年8月12日江苏金迪克生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）召开第一届董事会第九次会议、第一届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）和已支付发行费用的自筹资金，置换资金总额为14,938.59万元，本次募集资金置换时间距募集资金到账日未超过6个月，符合相关法律法规的要求。公司独立董事和保荐机构中信证券股份有限公司对该事项发表了明确同意的意见，大华会计师事务所（特殊普通合伙）对此出具了鉴证报告。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏金迪克生物技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1877 号）同意，公司采用向社会公开发行方式发行人民币普通股（A 股）22,000,000 股，发行价格为每股 55.18元，募集资金总额 1,213,960,000.00 元，扣除承销费、保荐费、审计费、律师费、信息披露费等发行费用 78,283,870.00 元后，实际募集资金净额为人民币1,135,676,130.00 元。上述资金到位情况经大华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了大华验字[2021]000524 号《验资报告》。
公司对募集资金采取了专户存储制度，前述募集资金到账后，已存放于募集资金专户，公司将按规定与保荐机构、募集资金专户监管银行签署《募集资金专户存储三方监管协议》，保证募集资金监管的有效实施，同时严格按照相关法律法规和规范性文件的要求及时履行信息披露义务。
二、募集资金投资项目基本情况
2021年8月12日，公司第一届董事会第九次会议和第一届监事会第六次会议审议通过了《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，根据实际募集资金净额，结合各募投项目的情况，公司对募投项目拟投入募集资金金额进行了调整，具体调整如下：
单位：万元
序号 项目名称 投资总额 调整前拟投入募 调整后拟投入募
集资金金额 集资金金额
1 新建新型四价流感病毒裂 84,500.00 60,000.00 60,000.00
解疫苗车间建设项目
2 创新疫苗研发项目 42,010.00 40,000.00 10,000.00
3 补充流动资金及偿还银行 60,000.00 60,000.00 43,567.61
借款项目
合计 186,510.00 160,000.00 113,567.61
三、自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的情况
募投项目中“新建新型四价流感病毒裂解疫苗车间建设项目”和“创新疫苗研发项目”涉及到使用募集资金置换公司以自筹资金先行投入的资金。截止 2021 年8 月 5 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为14,596.29 万元，具体情况如下：
单位：万元
序号 项目名称 投资总额 调整前拟投入 调整后拟投入 自筹资金已预
募集资金金额 募集资金金额 先投入金额
新建新型四价流感病
1 毒裂解疫苗车间建设 84,500.00 60,000.00 60,000.00 14,085.95
项目
2 创新疫苗研发项目 42,010.00 40,000.00 10,000.00 510.34
合计 126,510.00 100,000.00 70,000.00 14,596.29
截止2021年 8月5 日，公司以自有资金已支付的发行费用金额合计为342.30万元（含税），具体情况如下：
单位：万元
序号 费用明细 以自有资金支付金额 拟置换金额
1 承销费及保荐费 84.80 84.80
2 审计、验资及评估费 78.00 78.00
3 律师费 146.50 146.50
4 发行手续费及其他费用 33.00 33.00
合计 342.30 342.30
综上，公司合计拟使用募集资金人民币 14,938.59 万元置换上述预先投入募投项目及已支付发行费用的自有资金。
四、本次以募集资金置换预先已投入自筹资金的审议程序
2021年8月12日，公司第一届董事会第九次会议和第一届监事会第六次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司本次以募集资金14,938.59万元置换截止2021年8月5日已投入的自筹资金，公司独立董事发表了明确同意的独立意见。
上述事项在董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议。
五、专项意见说明
（一）会计师事务所鉴证意见
大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了“大华核字[2021]0010380号”《江苏金迪克生物技术股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》，认为：公司编制的《以自筹资金预先投入募集资金投资项目的专项说明》符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》的有关规定，在所有重大方面公允反映了公司截止2021年8月5日以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况。
（二）保荐机构核查意见
公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金事项已经公司第一届董事会第九次会议和第一届监事会第六次会议审议通过，全体独立董事已发表了明确同意意见，大华会计师事务所（特殊普通合伙）进行了专项核验并出具了《江苏金迪克生物技术股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（大华核字[2021]0010380 号），履行了必要的审议程序。公司本次使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金，不影响公司募集资金投资计划的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，且置换时间距募集资金到账时间不超过 6个月，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等法律法规及规范性文件的要求。
综上，保荐机构对公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目及支付发行
费用的自筹资金的事项无异议。
（三）独立董事意见
公司独立董事对上述事项发表了明确的同意意见，认为：公司使用募集资金人民币 14,938.59 万元置换预先投入的自筹资金，符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1号——规范运作》及公司《募集资金管理制度》等相关规定，本次募集资金的置换时间距离募集资金到账时间未超过 6 个月。本次募集资金置换事项，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。公司独立董事一致同意公司使用募集资金人民币 14,938.59 万元置换预先投入的自筹资金。
（四）监事会意见
公司使用募集资金人民币 14,938.59 万元置换预先投入的自筹资金，置换时间距离募集资金到账时间未超过 6 个月，置换内容及审议程序符合相关法律法规、及其他规范性文件的规定。本次募集资金置换事项，不影响募投项目的正常进行，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。监事会同意公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金。
六、上网公告附件
（一）《江苏金迪克生物技术股份有限公司独立董事关于第一届董事会第九次会议相关事项的独立意见》
（二）《中信证券股份有限公司关于江苏金迪克生物技术股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的核查意见》
（三）《江苏金迪克生物技术股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》大华核字[2021]0010380号
特此公告。
江苏金迪克生物技术股份有限公司
董事会
2021 年 8 月 13 日
[2021-08-13] (688670)金迪克:江苏金迪克生物技术股份有限公司第一届监事会第六次会议决议的公告
证券代码：688670 证券简称：金迪克 公告编号：2021-005
江苏金迪克生物技术股份有限公司
第一届监事会第六次会议决议的公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
2021 年 8 月 12 日，江苏金迪克生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）
以现场（本公司会议室）与通讯方式召开第一届监事会第六次会议，会议由监事会主席魏大昌先生主持，应出席本次会议的监事3人，实际参与表决的监事3人。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和公司章程的有关规定。
二、监事会会议审议情况
经与会监事审议表决，一致通过如下议案：
（一）审议通过《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》
监事会认为：本次调整募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）拟投入募集资金金额事项是基于公司募集资金净额低于募投项目投资总额的实际情况，以及为保证募投项目的顺利实施做出的决策，实际募集资金净额不能满足上述募投项目资金需求的，将由公司通过自筹方式予以解决。本次调整事项履行了必要的审议程序，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》及相关法律法规中关于上市公司募集资金使用的有关规定，不会对募集资金的正常使用造成实质性影响，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，监事会同意公司本次调整募投项目拟投入募集资金金额事项。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（二）审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金的议案》
第一届监事会第六次会议 会议决议
监事会认为：本次募集资金人民币 14,938.59 万元置换预先投入的自筹资金，
置换时间距离募集资金到账时间未超过 6 个月，置换内容及审议程序符合相关法律、法规及其他规范性文件的规定。本次募集资金置换事项，不影响募投项目的正常进行，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。监事会同意公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（三）审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》
监事会认为：公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，是在确保募集资金投资项目正常建设和募集资金安全的前提下进行实施的，不会影响公司募集资金的正常使用。公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金使用效率，增加资金收益。该事项内容及审议程序符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》及相关法律法规的要求，不存在变相改变募集资金投向和损害中小股东利益的情形。监事会同意公司使用不超过人民币 5 亿元（含）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，期限自第一届董事会第九次会议通过之日起不超过 12 个月。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
特此公告。
江苏金迪克生物技术股份有限公司
监事会
2021 年 8 月 13 日
[2021-08-13] (688670)金迪克:江苏金迪克生物技术股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告
证券代码：688670 证券简称：金迪克 公告编号：2021-004
江苏金迪克生物技术股份有限公司
关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的
公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
2021年8月12日江苏金迪克生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）召开第一届董事会第九次会议、第一届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币5亿元（含）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的现金管理产品，使用期限自公司第一届董事会第九次会议审议通过之日起12个月内有效，在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的具体情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏金迪克生物技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1877 号）同意，公司采用向社会公开发行方式发行人民币普通股（A 股）22,000,000 股，发行价格为每股 55.18元，募集资金总额 1,213,960,000.00 元，扣除承销费、保荐费、审计费、律师费、信息披露费等发行费用 78,283,870.00 元后，实际募集资金净额为人民币1,135,676,130.00 元。上述资金到位情况经大华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了大华验字[2021]000524 号《验资报告》。
公司对募集资金采取了专户存储制度，前述募集资金到账后，已存放于募集资金专户，公司将按规定与保荐机构、募集资金专户监管银行签署《募集资金专户存储三方监管协议》，保证募集资金监管的有效实施，同时严格按照相关法律法规和规范性文件的要求及时履行信息披露义务。
二、募集资金投资项目基本情况
2021年8月12日，公司第一届董事会第九次会议和第一届监事会第六次会议审议通过了《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，根据实际募集资金净额，结合各募集资金投资项目的情况，公司对募投项目拟投入募集资金金额进行了调整，具体调整如下：
单位：万元
序号 项目名称 投资总额 调整前拟投入募 调整后拟投入募
集资金金额 集资金金额
1 新建新型四价流感病毒裂 84,500.00 60,000.00 60,000.00
解疫苗车间建设项目
2 创新疫苗研发项目 42,010.00 40,000.00 10,000.00
3 补充流动资金及偿还银行 60,000.00 60,000.00 43,567.61
借款项目
合计 186,510.00 160,000.00 113,567.61
三、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况
（一）投资目的
为提高募集资金使用效率，合理利用部分暂时闲置募集资金，在确保不影响募集资金投资项目建设进度、募集资金正常使用及募集资金安全的情况下，公司拟使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，增加资金收益，更好地实现公司资金的保值增值，保障股东利益。
（二）投资额度和期限
本次拟使用不超过人民币 5 亿元（含）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司第一届董事会第九次会议审议通过之日起 12 个月内有效，在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。
（三）投资范围
公司将按照相关规定严格控制风险，使用部分暂时闲置募集资金投资安全性高、流动性好的现金管理产品（包括但不限于保本型理财产品、协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、收益凭证等），且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。
（四）实施方式
董事会授权公司管理层在上述额度及决议有效期内行使投资决策权、签署相关文件等事宜。
（五）现金管理收益的分配方式
公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将优先用于补足募投项目投资金额不足部分，并严格按照中国证券监督管理委员会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用，现金管理到期后将归还至募集资金专户。
（六）信息披露
公司将按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》的相关法规和规范性文件的要求，及时履行信息披露义务，不会变相改变募集资金用途。
四、对公司经营的影响
本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在保证不影响募投项目正常实施并保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司资金正常周转和募投项目的正常建设，亦不会影响公司主营业务的正常发展，不存在损害公司特别是中小股东利益的情形。同时，公司对部分暂时闲置募集资金进行现金管
理，提高募集资金的使用效率，获得一定的投资收益，为公司和股东谋取更多的投资回报。
五、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
本次现金管理是用于投资安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存
单、收益凭证等），该类投资产品受货币政策等宏观经济的影响，不排除收益将受到市场波动的影响。
（二）风险控制措施
1、公司将严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等有关规定办理相关现金管理业务，并及时履行信息披露义务。
2、公司将严格筛选合作对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全、经营效益好、资金运作能力强的银行等金融机构所发行的安全性高、流动性好的投资产品。
3、公司财务部相关人员将及时分析和跟踪投资产品投向及进展情况，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应保全措施，控制风险，保障资金安
全。
4、公司独立董事、监事会对资金使用情况进行监督与检查。
六、 审议程序及合规说明
公司于2021年8月12日分别召开了第一届董事会第九次会议和第一届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议
案》，同意公司使用不超过5亿元（含）的部分暂时闲置募集资金进行现金管
理，用于购买安全性高、流动性好的现金管理产品，使用期限自公司第一届董
事会第九次会议审议通过之日起12个月内有效，在上述额度和期限内，资金可
循环滚动使用。本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事宜符合相关法律法
规的要求。公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。上述事项无需
提交股东大会审议。
七、 专项意见说明
（一）独立董事意见
公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，是在确保募投项目正常建设和募集资金安全的前提下进行实施，不会影响公司募集资金的正常使用。公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金使用效率，增加资金收益。该事项内容及审议程序符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》及相关法律法规的要求，不存在变相改变募集资金投向和损害中小股东利益的情况，公司独立董事一致同意公司使用不超过人民币 5 亿元（含）的部分暂时闲置资金进行现金管理，期限自本次董事会通过之日起不超过 12 个月。
（二）监事会意见
公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，是在确保募集资金投资项目正常建设和募集资金安全的前提下进行实施的，不会影响公司募集资金的正常使用。公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金使用效率，增加资金收益。该事项内容及审议程序符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公
司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》及相关法律法规的要求，不存在变相改变募集资金投向和损害中小股东利益的情形。公司监事会同意公司使用不超过人民币 5 亿元（含）的部分暂时闲置资金进行现金管理，期限自第一届董事会第九次会议通过之日起不超过 12 个月。
（三）保荐机构核查意见
公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项不存在改变或变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不会影响募集资金投资项目的正常进行。该事项已经公司董事会审议通过，监事会和独立董事均发表了同意意见，履行了必要的程序，符合有关法律法规、规范性文件和公司相关制度的规定。
综上，保荐机构对公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项无异议。
八、 上网公告附件
（一）《江苏金迪克生物技术股份有限公司独立董事关于第一届董事会第九次会议相关事项的独立意见》
（二）《中信证券股份有限公司关于江苏金迪克生物技术股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》
特此公告。
江苏金迪克生物技术股份有限公司
董事会
2021 年 8 月 13 日
[2021-08-03] (688670)金迪克:关于变更注册资本、公司类型及修订《公司章程》并办理工商变更登记的公告
证券代码：688670 证券简称：金迪克 公告编号：2021-001
江苏金迪克生物技术股份有限公司
关于变更注册资本、公司类型及修订《公司章程》
并办理工商变更登记的公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
江苏金迪克生物技术股份有限公司（以下简称“金迪克”）2021 年 8 月 2 日
召开的第一届董事会第八次会议以 7 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于变更注册资本、公司类型及修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》。根据《中华人民共和国证券法》等相关法律法规规定，公司拟进行以下变更及修订：
一、 变更公司注册资本、公司类型的相关情况
2021 年 4 月 12 日，江苏金迪克生物技术股份有限公司通过上海证券交易所
科创板股票上市委员会审核。2021 年 6 月 1 日，中国证券监督管理委员会核发
《关于同意江苏金迪克生物技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》
（证监许可[2021]1877 号）。2021 年 8 月 2 日，公司公开发行的人民币普通股
（A 股）2,200 万股在上海证券交易所科创板上市。本次发行完成后，公司的股
份总数由 6,600 万股增至 8,800 万股，注册资本由 6,600 万元增至 8,800 万元，
公司类型由“股份有限公司（非上市）”变更为“股份有限公司（上市）”。
二、 修订《公司章程》的相关情况
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指
引》等法律、法规、规范性文件的规定，结合公司于 2021 年 5 月 6 日召开的 2021
年第二次临时股东大会审议通过的《关于修订<公司章程（草案）>的议案》，为进一步完善公司治理结构，更好的促进公司规范运作，结合公司的实际情况，现
拟将《江苏金迪克生物技术股份有限公司章程（草案）》（以下简称“《公司章程（草案）》”名称变更为《江苏金迪克生物技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），并拟对《公司章程》进行修改。具体修订情况如下：
条款 修订前 修订后
公司于【日期】取得上海证券交易 公司于 2021 年 4 月 12 日取得上海证
所的审核同意，于【日期】在中国证 券交易所的审核同意，于 2021 年 6 月
券监督管理委员会（以下简称“中国 1 日在中国证券监督管理委员会（以下
第四条 证监会”）注册，首次向社会公众公 简称“中国证监会”）注册，首次向社会
开发行人民币普通股(A 股)股票 公众公开发行人民币普通股(A 股)股
【2,200.00】万股，于【上市日期】 票 2,200.00 万股，于 2021 年 8 月 2 日
在上海证券交易所上市。 在上海证券交易所上市。
第七条 公司注册资本为人民币【8,800.00】 公司注册资本为人民币 8,800.00 万
万元。 元。
第十八条 公司股份总数为【8,800.00】万股， 公司股份总数为 8,800.00 万股，均为
均为普通股。 普通股。
经公司 2020 年 9 月 16 日召开的 2020 年第三次临时股东大会审议通过的
《关于提请股东大会授权董事会办理公司本次发行股票相关事宜的议案》，股东大会已授权董事会根据本次发行上市的实际情况对公司章程以及章程草案的有关条款进行修改，并向政府有关部门办理相应的审批、备案、工商变更登记等一切手续。鉴于公司股东大会已对董事会进行授权，因此本次变更公司注册资本、公司类型及修订《公司章程》无需再提交公司股东大会审议。上述变更最终以工商登记机关核准的内容为准。修订后的《公司章程》全文将于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）予以披露。
特此公告。
江苏金迪克生物技术股份有限公司
董事会
2021 年 8 月 2 日
[2021-07-30] (688670)金迪克:首次公开发行股票科创板上市公告书
1、上市地点:上海证券交易所科创板
2、上市时间:2021年8月2日
3、股票简称:金迪克
4、股票代码:688670
5、首次公开发行后总股本:8,800.0000万股
6、首次公开发行股票增加的股份:2,200.0000万股，均为新股，无老股转让
7、上市保荐机构:中信证券股份有限公司
[2021-07-27] (688670)金迪克:金迪克首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告
主承销商根据本次战略投资者缴款情况，以及上交所和中国证券登记结算有限公司上海分公司提供的数据，对本次战略配售、网上、网下发行的新股认购情况进行了统计，结果如下：
（一）网上新股认购情况
1、网上投资者缴款认购的股份数量（股）：7,557,300
2、网上投资者缴款认购的金额（元）：417,011,814.00
3、网上投资者放弃认购数量（股）：10,700
4、网上投资者放弃认购金额（元）：590,426.00
（二）网下新股认购情况
1、网下投资者缴款认购的股份数量（股）：11,352,000
2、网下投资者缴款认购的金额（元）：626,403,360.00
3、网下投资者放弃认购数量（股）：0
4、网下投资者放弃认购金额（元）：0.00
5、网下投资者缴纳的新股配售经纪佣金（元）：3,132,023.28
网上、网下投资者放弃认购股数全部由主承销商包销，主承销商包销股份的数量为10,700股，包销金额为590,426.00元，包销股份数量占扣除最终战略配售部分后本次发行数量的比例为0.0566%，包销股份数量占本次发行总规模的比例为0.0486%。
2021年7月27日（T+4日），主承销商将包销资金与战略投资者和网上、网下投资者缴款认购的资金扣除保荐承销费及新股配售经纪佣金后一起划给发行人，发行人将向中国证券登记结算有限公司上海分公司提交股份登记申请，将包销股份登记至主承销商指定证券账户。
[2021-07-23] (688670)金迪克:金迪克首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售结果及网上中签结果公告
中签结果如下：
末尾位数中签号码
末“4”位数:2111，7111
末“5”位数:53563，73563，93563，33563，13563
末“7”位数:8828852，3828852，3932981
末“8”位数:54542711，27529777，34293026
凡参与网上发行申购金迪克首次公开发行A股并在科创板上市股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。
[2021-07-22] (688670)金迪克:金迪克首次公开发行股票并在科创板上市网上发行申购情况及中签率公告
1、回拨机制启动后：网下最终发行数量为1,135.20万股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的60.00%；网上最终发行数量为756.80万股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的40.00%。
2、回拨机制启动后，网上发行最终中签率为0.02503520%。
[2021-07-20] (688670)金迪克:金迪克首次公开发行股票并在科创板上市发行公告
1、申购代码:787670
2、申购简称:迪克申购
3、发行价格:55.18元/股
4、发行数量:本次公开发行股票2,200.00万股，占发行后公司总股本的比例为25.00%，全部为公开发行新股，公司股东不进行公开发售股份
5、本次发行的网下、网上申购日:2021年7月21日（T日）
[2021-07-19] (688670)金迪克:首次公开发行股票并在科创板上市网上路演公告
1、网上路演时间：2021年7月20日（T-1日）14:00-17:00；
2、网上路演网址：上证路演中心：http://roadshow.sseinfo.com
中国证券网：http://roadshow.cnstock.com
3、参加人员：发行人董事会及管理层主要成员和保荐机构（主承销商）相关人员。
[2021-07-13] (688670)金迪克:首次公开发行股票并在科创板上市招股意向书
1、股票种类:人民币普通股（A股）
2、发行股数:公司本次公开发行股票的数量不超过2,200.00万股，占发行后股本比例不低于25%；本次发行原股东不进行公开发售股份
3、发行方式:本次发行采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售和网上向持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式进行
4、申购日期:2021年7月21日
5、缴款日期:2021年7月23日
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