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[2022-02-25] (688585)上纬新材:上纬新材料科技股份有限公司2021年度业绩快报公告
证券代码：688585 证券简称：上纬新材 公告编号：2022-007
上纬新材料科技股份有限公司
2021 年度业绩快报公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
由于上纬新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东上纬国际投资控股股份有限公司（上市公司，以下简称“上纬投控”）将刊发其2021年度财务报告，其中将载有公司的主要财务数据。基于信息披露的公平原则，公司披露的业绩快报包含上纬投控将披露的与公司相关的财务数据。
本公告所载2021年度主要财务数据为初步核算数据，未经会计师事务所审计，具体数据以公司2021年年度报告披露数据为准，提请投资者注意投资风险。
一、2021 年度主要财务数据和指标
单位：人民币万元
项目 本报告期 上年同期 增减变动幅度（％）
营业总收入 207,259 194,596 6.51
营业利润 1,038 15,891 -93.47
利润总额 1,014 15,192 -93.32
归属于母公司所有者的 1,258 11,895 -89.43
净利润
归属于母公司所有者的
扣除非经常性损益的净 1,152 12,164 -90.53
利润
基本每股收益（元） 0.03 0.32 -90.63
加权平均净资产收益率 1.19 12.60减少 11.41 个百分点
经营活动产生的现金流 4,503 -5,937 不适用
量净额
投资活动产生的现金流 -26,505 -2,835 不适用
量净额
筹资活动产生的现金流 15,462 16,774 -7.82
量净额
现金及现金等价物净增 -6,456 8,004 -180.66
加额
将重分类进损益的其他
综合收益 （损失以“-” -254 -267 不适用
填列”）
归属于母公司所有者的 1,004 11,628 -91.37
综合收益总额
本报告期末 本报告期初 增减变动幅度（％）
总 资 产 194,248 198,794 -2.29
归属于母公司的所有者 105,283 106,454 -1.10
权益
实收资本（或股本） 40,320 40,320 0.00
归属于上市公司普通股
股东的每股净资产 2.61 2.64 -1.14
（元）
流动资产 144,481 172,617 -16.30
非流动资产 49,767 26,177 90.12
流动负债 88,886 92,340 -3.74
非流动负债 79 0 不适用
注：1.本报告期初数同法定披露的上年年末数。
2.以上财务数据依据财务报表数据填列，但未经审计，最终结果以公司 2021
年年度报告为准。
二、经营业绩和财务状况情况说明
（一）报告期的经营情况、财务状况及影响经营业绩的主要因素
1、报告期的经营情况、财务状况
公司 2021 年度实现营业收入 20.73 亿元，较上年同期增长 6.51%；实现归属
于母公司所有者的净利润 0.13 亿元，较上年同期减少 89.43%；实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润 0.12 亿元，较上年同期减少 90.53%；基本每股收益 0.03 元，较上年同期减少 90.63%。
2021 年末总资产 19.42 亿元，同比减少 2.29%；归属于母公司的所有者权益
10.53 亿元，同比减少 1.10%。
2、影响经营业绩的主要因素
公司生产所需的主要原材料为基础环氧树脂、甲基丙烯酸、苯乙烯等基础化工原料，受石油等基础原料价格、市场供需关系、环保、安全生产政策的影响，会呈现不同程度的波动。
自 2020 年四季度起，基础环氧树脂的市场价格呈现大幅波动的行情，对公司毛利率产生较大负面影响，导致公司 2021 年经营业绩出现大幅下滑情况。
（二）上表中变动幅度较大项目的主要原因说明
1、营业利润及净利润
自 2020 年四季度起，基础环氧树脂的市场价格呈现大幅波动的行情，及2021年度 3 月以来先后发生的苏伊士运河堵航事件及印度等南亚地区疫情暴发，公司受全球运力紧张、运价上涨的影响，运费较去年同期大幅增加，导致 2021 年度公司营业利润较去年同期减少 93.47%，2021 年度归属于母公司所有者的净利润较去年同期减少 89.43%。
2、扣除非经常性损益的净利润
2021 年度因疫情减缓及江苏复工，对比上年同期疫情的冲击，非经常性损益对归属于母公司所有者的净利润呈现正向的影响。
3、现金流量
2021 年度，公司经营活动净现金流入较去年同期增加，主要系风电客户回款持续增加，以及支付的各项税费减少所致。2021 年度公司投资活动净现金流出增加，主要系投资安徽美佳新材料股份有限公司（以下简称“美佳新材”）所致。
4、非流动资产
2021 年度公司非流动资产增加 90.12%，主要系投资美佳新材所致。
三、风险提示
公司不存在影响本次业绩快报内容准确性的重大不确定因素，本公告所载2021 年度主要财务数据为初步核算数据，未经会计师事务所审计，具体准确的财务数据以公司正式披露的经审计后的 2021 年年报为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
上纬新材料科技股份有限公司董事会
2022 年 2 月 25 日
[2022-02-18] (688585)上纬新材:上纬新材料科技股份有限公司关于持股5%以上股东误操作违规减持公司股票的公告
证券代码：688585 证券简称：上纬新材 公告编号：2022-006
上纬新材料科技股份有限公司
关于持股5%以上股东误操作违规减持公司股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
上纬新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”或“上纬新材”）于 2022
年 2 月 16 日收到公司股东金风投资控股有限公司（以下简称“金风投控”）出具
的《关于误操作违规减持上纬新材股票的告知函》，金风投控由于误操作，在未
披露减持股份计划的情况下，于 2022 年 2 月 16 日通过集中竞价交易方式减持公
司股票 2,500 股，违反了《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管 理人员减持股份实施细则》的相关规定。现将有关情况披露如下：
一、本次误操作减持前的持股情况
本次误操作减持前，金风投控持有公司股份 36,000,000 股，占公司总股本的
8.9286%，均为无限售条件流通股，上述股份来源为公司首次公开发行前股份，
已于 2021 年 9 月 28 日解除限售并上市流通。
二、本次误操作减持公司股票的情况
由于金风投控相关工作人员误操作，于 2022 年 2 月 16 日通过金风投控的证
券账户以集中竞价交易方式减持公司股份 2,500 股，成交均价 9.71 元/股，成交
金额 24,275 元，成交股份数量占公司目前总股本的比例为 0.0006%。
依据《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份 实施细则》第十三条“大股东、董监高通过集中竞价交易减持股份的，应当在首 次卖出股份的 15 个交易日前向本所报告备案减持计划，并予以公告。”因为此前 金风投控并无减持公司股票计划，故未曾披露过相关减持计划公告。在此情况下， 金风投控通过集中竞价交易方式减持公司股份，其减持行为不符合上述相关减持 规定。
经公司自查，金风投控的上述减持行为未发生在公司信息披露的敏感期内，
不存在因获悉内幕信息而交易公司股票的情况，未构成短线交易。
三、本次误操作减持公司股票的致歉与处理情况
（一）此次减持行为系金风投控相关工作人员的误操作，并非其主观故意行为，相关工作人员已进行了深刻自查和反省，并就因此造成的影响表示诚挚歉意。金风投控今后将加强对证券账户的管理，谨慎操作，杜绝此类事件再次发生。
（二）公司董事会获悉此事项后高度重视，及时核实了相关操作情况。公司将进一步加强组织督促持有 5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员再次认真学习《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规、规范性文件，严格按照相关规定，审慎操作，防止此类事件再次发生。
特此公告。
上纬新材料科技股份有限公司董事会
2022 年 2 月 18 日
[2022-01-29] (688585)上纬新材:上纬新材料科技股份有限公司2021年年度业绩预减公告
证券代码：688585 证券简称：上纬新材 公告编号：2022-005
上纬新材料科技股份有限公司
2021年年度业绩预减公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、 本期业绩预告情况
（一） 业绩预告期间
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日。
（二） 业绩预告情况
（1）经财务部门初步测算，预计 2021 年年度实现归属于母公司所有者的净
利润为 1,000 万元到 1,800 万元，与上年同期（法定披露数据）相比，将减少 10,100
万元到 10,900 万元，同比减少 85%到 92%。
（2）公司预计 2021 年年度实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的
净利润为 900 万元到 1,700 万元，与上年同期（法定披露数据）相比，将减少
10,500 万元到 11,300 万元，同比减少 86%到 93%。
（三）本次业绩预告的相关财务数据为公司财务部门初步测算的结果，未经 年度会计师事务所审计。
二、 上年同期业绩情况
上年同期归属于母公司所有者的净利润：11,900 万元。归属于母公司所有者
的扣除非经常性损益的净利润：12,200 万元。
三、 本期业绩变化的主要原因
（一）主营业务影响
公司产品的主要原料为基础环氧树脂、甲基丙烯酸、苯乙烯等基础化工原料， 受石油等基础原料价格、市场供需关系、环保、安全生产政策的影响，会呈现不 同程度的波动。自 2020 年四季度起，基础环氧树脂的市场价格呈现大幅波动的
行情，对公司毛利率产生较大负面影响，导致公司 2021 年经营业绩出现大幅下滑的情况。
（二）非经营性损益的影响
上年同期因疫情以及江苏整改对于非经营性损益对净利润有负向的影响,本期因疫情减缓及江苏复工,非经营性损益呈现正向的影响。
四、 风险提示
公司不存在影响本次业绩预告内容准确性的重大不确定因素。
五、 其他说明事项
以上预告数据仅为初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的经审计后的 2021 年年度报告为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
上纬新材料科技股份有限公司董事会
2022 年 1 月 29 日
[2022-01-27] (688585)上纬新材:上纬新材料科技股份有限公司第二届监事会第十二次会议决议公告
证券代码：688585 证券简称：上纬新材 公告编号：2022-004
上纬新材料科技股份有限公司
第二届监事会第十二次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、 会议召开情况
上纬新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十二次
会议（以下简称“本次会议”）于 2022 年 1 月 21 日以电子邮件方式发出会议通
知，于 2022 年 1 月 25 日以现场结合视讯方式召开。本次会议由监事会主席陈契
伸先生主持，应参加表决监事 3 名，实际参加表决监事 3 名。本次会议的通知、召开及表决流程符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和《上纬新材料科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，审议并一致通过如下议案：
二、 会议审议情况
（一）审议通过《关于追认日常关联交易的议案》
公司董事汪大卫先生于 2022 年 1 月 12 日正式担任安徽美佳新材料股份有限
公司（以下简称“美佳新材”）董事，美佳新材于当日成为公司关联人，根据《上
海证券交易所科创板股票上市规则》的相关规定，现将 2021 年 1 月 12 日-2022 年
1 月 11 日期间内与美佳新材发生的日常交易事项追认为日常关联交易。
经审议，监事会认为：公司本次追认日常关联交易事项，系公司开展日常经营活动所需，遵循平等自愿的原则，不存在损害公司和非关联股东利益的情形，不影响公司的独立性，不存在因上述关联交易而导致公司对关联方形成重大依赖的情形。
表决结果：3 票赞成，0 票弃权，0 票反对，0 票回避。
此项议案尚需提交公司股东大会审议。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《上纬新材料科技股份有限公司关于关于追认日常关联交易的公告》（公告编号：2022-001）
（二）审议通过《关于公司 2022 年度日常关联交易预计的议案》
根据公司《关联交易管理制度》的规定，公司根据以前年度关联交易实际发生情况和未来公司业务发展需要，对 2021 年度关联交易执行进行汇整和分析，
对公司 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日将发生的日常关联交易进行预计。
经审议，监事会认为：本次公司 2022 年度日常关联交易额度预计的事项是按照公平、公正、公开原则开展，不会损害公司和全体股东的利益，审议程序和表决程序符合《公司法》《证券法》等法律法规以及《公司章程》的相关规定，同意公司 2022 年度日常关联交易额度预计议案。
表决结果：3 票赞成，0 票弃权，0 票反对，0 票回避。
此项议案尚需提交公司股东大会审议。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《上纬新材料科技股份有限公司关于 2022 年度日常关联交易额度预计的公告》（公告编号：2022-002）
特此公告。
上纬新材料科技股份有限公司监事会
2022年1月27日
[2022-01-27] (688585)上纬新材:上纬新材料科技股份有限公司关于2022年度日常关联交易额度预计的公告
证券代码：688585 证券简称：上纬新材 公告编号：2022-002
上纬新材料科技股份有限公司
关于2022年度日常关联交易额度预计的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
是否需要提交股东大会审议：是
日常关联交易对公司的影响：本次关联交易属公司日常关联交易，以正
常生产经营业务为基础，以市场价格为定价依据，不影响公司的独立性，不存在 损害公司及公司股东利益的情形，不会因该关联交易对关联人形成较大的依赖。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
上纬新材料科技股份有限公司（以下简称 “公司”）于 2022 年 1 月 25 日，
召开第二届董事会第十五次会议，审议通过了《关于公司 2022 年度日常关联交 易预计的议案》，关联董事蔡朝阳回避表决，出席会议的非关联董事一致同意该 议案，审议程序符合相关法律法规的规定。
公司独立董事对上述议案进行了事前认可并发表了明确同意的独立意见：
事前认可意见：经核查，公司关于 2022 年度日常关联交易的预计符合公司
经营发展需要，遵循了公平、公正、自愿、诚信的原则，符合相关法律、法规和 规范性文件的规定，不存在损害公司或公司股东利益，特别是非关联股东和中小 股东利益的情形，我们一致同意将该事项并同意将该事项提交公司第二届董事会 第十五次会议审议。
独立董事意见：公司预计与关联方发生的日常关联交易系正常市场行为， 符合公司的经营发展需要，关联交易遵循了公平、公正、自愿、诚信的原则，
定价政策和依据遵照公开、公平、公正的原则，交易价格按照市场价格结算，该类交易对公司独立性无影响，不会对公司及公司财务状况、经营成果产生不利影响，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。符合公司和全体股东的利益。我们同意《关于公司 2022 年日常关联交易预计的议案》，同意议案提交股东大会审议。
公司监事会就该事项形成了决议：监事会认为，本次公司 2022 年度日常关联交易额度预计的事项是按照公平、公正、公开原则开展，不会损害公司和全体股东的利益，审议程序和表决程序符合《公司法》《证券法》等法律法规以及《公司章程》的相关规定，同意公司 2022 年度日常关联交易额度预计议案。
本次日常关联交易金额预计事项尚需提交公司股东大会审议，关联股东将在股东大会上对相关议案回避表决。
（二）2022 年日常关联交易预计金额和类别
根据公司以前年度关联交易实际发生情况和未来公司业务发展需要，公司预计 2022 年公司及其子公司将继续与关联方发生进销货物、关联租赁等日常关联交易，现对 2022 年各类别的日常关联交易全年累计金额进行了合理预计，具体如下：
单位:人民币万元
本年年
占同 初至披
类业 露日与 占同类 本次预计金额
关联交 关联人 2022 年度 务比 关联人 上年实际 业务比 与上年实际发
易类别 预计金额 例 累计已 发生金额 例 生金额差异较
（%） 发生的 （％） 大的原因
交易金
额
关联人 安徽美佳 根据公司实际
销售产 新材料股 10,000.00 5.00 - 3,194.32 1.81 经营需求，增
品、商 份有限公 加业务合作。
品 司
小计 10,000.00 5.00 - 3,194.32 1.81 -
向关联 上伟（江 结合市场行业
人销售 苏）碳纤 需求及公司实
产品、 复合材料 7,550 3.16 - 4,168.89 2.01 际经营需要,
商品 有限公司 增 加 业 务 合
作。
本年年
占同 初至披
类业 露日与 占同类 本次预计金额
关联交 关联人 2022 年度 务比 关联人 上年实际 业务比 与上年实际发
易类别 预计金额 例 累计已 发生金额 例 生金额差异较
（%） 发生的 （％） 大的原因
交易金
额
上伟碳纤
复合材料 2,000 0.84 71.99 675.28 0.33
股份有限
公司
小计 9,550 3.99 71.99 4,844.17 2.34 -
上伟（江 -
向关联 苏）碳纤 70 100.00 63.53 100.00 -
人提供 复合材料
劳务 有限公司
小计 70 100.00 - 63.53 100.00 -
接受关 上纬创新 - 公司实际经营
联人提 育成股份 830 89.40 - - 需要。
供的劳 有限公司
务 小计 830 89.40 - - - -
上纬国际 19.48 -
投资控股 310 64.52 280.46 78.19
向关联 股份有限
人承租 公司
蔡朝阳 3 0.70 0.21 3.04 0.85 -
蔡孝纬 13 2.77 0.83 12.00 3.35 -
小计 326 67.99 20.52 295.50 82.39 -
上海毅纬 2 100.00 - 1.76 100.00 -
其他 德
小计 2 100.00 - 1.76 100.00 -
合计 20,778 - 92.51 8,399.28 - -
（三）2021 年度日常关联交易的预计和执行情况
单位:人民币万元
上年（前次） 上年（前次）实 预计金额与实际发
关联交易类别 关联人 预计金额 际发生金额 生金额差异较大的
原因
安徽美佳新材 2022 年 1 月成为
向关联人购买 料股份有限公 - 3,194.32 关联方，故未列入
原材料 司 2021 年度日常关
联交易预计
上年（前次） 上年（前次）实 预计金额与实际发
关联交易类别 关联人 预计金额 际发生金额 生金额差异较大的
原因
小计 - 3,194.32 -
上伟（江苏） 受市场环境影响，
碳纤复合材料 5,191.07 4,168.89 关联人需求调整。
向关联人销售 有限公司
产品、商品 上伟碳纤复合 -
材料股份有限 775.84 675.28
公司
小计 5,966.91 4,844.17 -
上伟（江苏）
[2022-01-27] (688585)上纬新材:上纬新材料科技股份有限公司关于补选独立董事的公告
证券代码：688585 证券简称：上纬新材 公告编号：2022-003
上纬新材料科技股份有限公司
关于补选独立董事的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、补选独立董事的相关情况
上纬新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第二届董 事会独立董事闫晓旭先生因个人原因辞去其担任的本公司第二届董事会独立董 事职务，以及第二届董事会审计委员会、提名与薪酬考核委员会委员职务。具体
内容详见公司于 2021 年 12 月 13 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露的《上纬新材料科技股份有限公司关于独立董事辞职的公告》（公告编号： 2021-063）。
鉴于闫晓旭先生辞职后，公司独立董事人数将少于董事会人数的三分之一， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《上市公司独立董事 规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以 及《上纬新材料科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关 规定，闫晓旭先生的辞职申请将在公司股东大会选举新任独立董事后生效。在此 期间，闫晓旭先生将继续履行独立董事的职责。
根据《公司法》《公司章程》等相关规定，经持股 8.93%的股东金风投资控股
有限公司提名，并经公司董事会提名于薪酬考核委员会审查，公司于 2022 年 1 月 25 日召开第二届董事会第十五次会议，审议通过了《关于提名王宇山先生为 公司第二届董事会独立董事候选人的议案》，同意提名王宇山先生为公司第二届 董事会独立董事候选人（简历详见附件）。若王宇山先生被股东大会选举为独立 董事，公司董事会同意选举王宇山先生担任公司第二届董事会审计委员会委员、 提名与薪酬考核委员会委员，任期自股东大会审议通过之日起至公司第二届董事
会任期届满之日止。公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。
王宇山先生尚未取得独立董事资格证书，已承诺在本次提名后参加上海证券交易所举办的最近一期科创板独立董事资格培训并取得独立董事资格证书。王宇山先生作为公司第二届董事会独立董事候选人，其任职资格和独立性尚需上海证券交易所审核无异议后提交公司股东大会审议。
二、独立董事意见
公司独立董事对本次补选事项发表了明确同意的独立意见：
经审阅公司独立董事候选人王宇山先生的个人履历等相关资料，并对其工作经历进行了解。我们一致认为本次独立董事候选人的教育背景、任职经历、专业能力和职业素养符合拟担任职务的任职要求，未发现拟补选的独立董事候选人王宇山先生有《公司法》《公司章程》及《上市公司独立董事规则》等规定的不得担任独立董事的情况，不存在被中国证监会确定为市场禁入者并且禁入尚未解除的情况，也未曾受到中国证监会和上海证券交易所的任何处罚和惩戒。
本次补选独立董事事项已经公司董事会提名委员会审查通过，本次独立董事候选人的提名、审议、表决程序合法有效，符合《公司法》及《公司章程》的规定。
综上，我们一致同意王宇山先生作为公司第二届董事会独立董事候选人，同意将本事项提交公司股东大会审议。
特此公告。
上纬新材料科技股份有限公司董事会
2022 年 1 月 27 日
附件：
王宇山先生简历
王宇山，男，中国国籍，1969 年 9 月出生，1993 年毕业于香港理工大学会
计学，取得会计（荣誉）学士学位。1993 年至 2008 年任职安永会计师事务所不同办事处之会计师、高级会计师、副经理、经理、高级经理、合伙人；2009 年至今任中永众合（香港）会计师事务所有限公司合伙人。
截至本报告披露日，王宇山先生与本公司控股股东 SWANCOR IND. CO.,
LTD.；StrategicCapitalHoldingLimited 不存在关联关系，与本公司其他持有公司5%以上股份的股东、董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。王宇山先生未持有本公司股票。
王宇山先生不存在《公司法》 第一百四十六条中不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
[2022-01-27] (688585)上纬新材:上纬新材料科技股份有限公司关于追认日常关联交易的公告
证券代码：688585 证券简称：上纬新材 公告编号：2022-001
上纬新材料科技股份有限公司
关于追认日常关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
是否需要提交股东大会审议：否。
本次追认的日常关联交易为公司日常经营所需，关联交易协议按一般商
业条款订立，交易项目的价格公允，符合公司及全体股东利益。关联交易
不会对公司现在及将来的财务状况、经营成果产生不利影响，不会对公司
独立性产生影响，公司业务没有因关联交易而对关联人形成依赖。
上纬新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事汪大卫先生于 2022
年 1 月 12 日正式担任安徽美佳新材料股份有限公司（以下简称“美佳新材”）
董事，美佳新材于当日成为公司关联人，根据《上海证券交易所科创板股票上市
规则》（以下简称“《科创板上市规则》”）相关规定，现将 2021 年 1 月 12 日-2022
年 1 月 11 日期间内与美佳新材发生的日常交易事项追认为日常关联交易。2022
年 1 月 25 日，公司召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十二次会
议，审议通过了《关于追认日常关联交易的议案》。
一、追认日常关联交易基本情况
（一）追认日常关联交易履行的审议程序
2022 年 1 月 25 日，公司召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第
十二次会议，审议通过了《关于追认日常关联交易的议案》，审议程序符合相关 法律法规的规定，公司独立董事对上述议案进行了事前认可并发表了明确同意的 事前认可意见和独立意见。
事前认可意见：我们对本次追认关联交易的相关事项进行了事前核查，对该
议案相关资料进行了审阅并就有关情况进行充分了解。基于审慎原则，我们认为，公司追认的关联交易对公司财务状况、经营成果不构成重大影响。关联交易定价公允，不存在损害公司和公司全体股东利益的情况。我们一致同意该事项并同意将该事项提交公司第二届董事会第十五次会议审议。
独立意见：公司追认的与关联人发生的关联交易属于公司的正常经营需求，有利于公司业务的发展，符合公司和全体股东的利益。关联交易需要以市场公允价格为依据，遵循公开、公平、公正的原则，且不构成对上市公司独立性的影响，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形。我们同意《关于追认日常关联交易的议案》，同意议案提交股东大会审议。
（二）本次追认的日常关联交易金额和类别
公司因经营发展需要，公司及全资子公司上纬（江苏）新材料有限公司（以下简称“上纬江苏”）向关联人美佳新材采购商品，交易金额人民币 3,194.32 万元（不含税）。
关联 追认确认金额 发生额占最近一期
人 关联交易类别 发生年度 （万元）不含 经审计净资产比例
税 （%）
美佳 向关联人采购商 2021 年度 3,194.32 3.0
新材 品
注：1、2022 年 1 月 1 日—2022 年 1 月 11 日未产生交易；2、上述交易包括全资子公司
上纬江苏发生的交易。
二、关联人基本情况和关联关系
（一）关联人的基本情况
企业名称：安徽美佳新材料股份有限公司
性质：股份有限公司（非上市、自然人投资或控股）
法定代表人：王方银
注册资本：21,000 万元人民币
成立日期：2000 年 11 月 14 日
住所及主要办公地点：安徽省芜湖市繁昌区经济开发区
经营范围：粉末涂料系列产品制造、销售；环氧树脂、聚酯树脂及化工助剂系列产品（危险化学品除外）制造、销售，货物或技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后
方可开展经营活动）
主要股东或实际控制人：王方银、朱光兰
2020 年度主要财务数据：总资产 1,005,928,803.55 元、净资产 580,210,299.71
元、营业收入 918,107,674.54 元、净利润 43,577,916.62 元。
（二）与上市公司的关联关系
公司董事汪大卫先生于 2022 年 1 月 12 日担任美佳新材董事，根据《科创板
上市规则》“15.1（十四）7：由本项第 1 目至第 6 目所列关联法人或关联自然人直接或者间接控制的，或者由前述关联自然人（独立董事除外）担任董事、高级管理人员的法人或其他组织，但上市公司及其控股子公司除外”，美佳新材于当日成为公司关联人。
（三）履约能力分析
上述关联法人依法存续经营，前期合同往来执行情况良好，具备良好履约能力。公司及子公司已就上述交易与相关方签署交易协议并严格按照约定执
行，双方履约具有法律保障。
三、关联交易协议的主要内容
上述关联交易主要为向关联人采购商品，交易双方根据市场价格及公平、公正、公允的原则确定并签署交易协议。公司及全资子公司与美佳新材签订协议，明确约定每一批次采购的数量、单价及收发货等相关事宜。
四、日常关联交易目的对上市公司的影响
前述关联交易为公司日常经营所需，关联交易协议按一般商业条款订立，交易项目的价格公允，符合公司及全体股东利益。关联交易不会对公司现在及将来的财务状况、经营成果产生不利影响，不会对公司独立性产生影响，公司业务没有因关联交易而对关联人形成依赖。
五、上网公告附件
（一）《上纬新材料科技股份有限公司第二届董事会第十五次会议相关事项的独立董事事前认可意见》；
（二）《上纬新材料科技股份有限公司关于第二届董事会第十五次会议相关事项的独立意见》；
（三）《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于上纬新材料科技股份有限
公司追认日常关联交易的核查意见》。
特此公告。
上纬新材料科技股份有限公司董事会
2022 年 1 月 27 日
[2022-01-27] (688585)上纬新材:上纬新材料科技股份有限公司关于补选独立董事的公告
证券代码：688585 证券简称：上纬新材 公告编号：2022-003
上纬新材料科技股份有限公司
关于补选独立董事的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、补选独立董事的相关情况
上纬新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第二届董 事会独立董事闫晓旭先生因个人原因辞去其担任的本公司第二届董事会独立董 事职务，以及第二届董事会审计委员会、提名与薪酬考核委员会委员职务。具体
内容详见公司于 2021 年 12 月 13 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露的《上纬新材料科技股份有限公司关于独立董事辞职的公告》（公告编号： 2021-063）。
鉴于闫晓旭先生辞职后，公司独立董事人数将少于董事会人数的三分之一， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《上市公司独立董事 规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以 及《上纬新材料科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关 规定，闫晓旭先生的辞职申请将在公司股东大会选举新任独立董事后生效。在此 期间，闫晓旭先生将继续履行独立董事的职责。
根据《公司法》《公司章程》等相关规定，经持股 8.93%的股东金风投资控股
有限公司提名，并经公司董事会提名于薪酬考核委员会审查，公司于 2022 年 1 月 25 日召开第二届董事会第十五次会议，审议通过了《关于提名王宇山先生为 公司第二届董事会独立董事候选人的议案》，同意提名王宇山先生为公司第二届 董事会独立董事候选人（简历详见附件）。若王宇山先生被股东大会选举为独立 董事，公司董事会同意选举王宇山先生担任公司第二届董事会审计委员会委员、 提名与薪酬考核委员会委员，任期自股东大会审议通过之日起至公司第二届董事
会任期届满之日止。公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。
王宇山先生尚未取得独立董事资格证书，已承诺在本次提名后参加上海证券交易所举办的最近一期科创板独立董事资格培训并取得独立董事资格证书。王宇山先生作为公司第二届董事会独立董事候选人，其任职资格和独立性尚需上海证券交易所审核无异议后提交公司股东大会审议。
二、独立董事意见
公司独立董事对本次补选事项发表了明确同意的独立意见：
经审阅公司独立董事候选人王宇山先生的个人履历等相关资料，并对其工作经历进行了解。我们一致认为本次独立董事候选人的教育背景、任职经历、专业能力和职业素养符合拟担任职务的任职要求，未发现拟补选的独立董事候选人王宇山先生有《公司法》《公司章程》及《上市公司独立董事规则》等规定的不得担任独立董事的情况，不存在被中国证监会确定为市场禁入者并且禁入尚未解除的情况，也未曾受到中国证监会和上海证券交易所的任何处罚和惩戒。
本次补选独立董事事项已经公司董事会提名委员会审查通过，本次独立董事候选人的提名、审议、表决程序合法有效，符合《公司法》及《公司章程》的规定。
综上，我们一致同意王宇山先生作为公司第二届董事会独立董事候选人，同意将本事项提交公司股东大会审议。
特此公告。
上纬新材料科技股份有限公司董事会
2022 年 1 月 27 日
附件：
王宇山先生简历
王宇山，男，中国国籍，1969 年 9 月出生，1993 年毕业于香港理工大学会
计学，取得会计（荣誉）学士学位。1993 年至 2008 年任职安永会计师事务所不同办事处之会计师、高级会计师、副经理、经理、高级经理、合伙人；2009 年至今任中永众合（香港）会计师事务所有限公司合伙人。
截至本报告披露日，王宇山先生与本公司控股股东 SWANCOR IND. CO.,
LTD.；StrategicCapitalHoldingLimited 不存在关联关系，与本公司其他持有公司5%以上股份的股东、董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。王宇山先生未持有本公司股票。
王宇山先生不存在《公司法》 第一百四十六条中不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
[2021-12-31] (688585)上纬新材:上纬新材料科技股份有限公司第二届监事会第十一次会议决议公告
证券代码：688585 证券简称：上纬新材 公告编号：2021-066
上纬新材料科技股份有限公司
第二届监事会第十一次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、 会议召开情况
上纬新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十一次
会议（以下简称“本次会议”）于 2021 年 12 月 24 日以电子邮件方式发出会议
通知，于 2021 年 12 月 29 日以现场结合视讯方式召开。本次会议由监事会主席
陈契伸先生主持，应参加表决监事 3 名，实际参加表决监事 3 名。本次会议的通
知、召开及表决流程符合《中华人民共和国公司法》和《上纬新材料科技股份有 限公司章程》的规定，审议并一致通过如下议案：
二、 会议审议情况
（一）审议通过《关于部分募集资金投资项目延期的议案》
结合目前募投项目“上纬（天津）风电材料有限公司天津自动化改造项目” 的实际建设情况和投资进度，在募集资金投资用途及投资规模不发生变更的情况 下，公司将“上纬（天津）风电材料有限公司自动化改造项目”达到预定可使用状
态的时间调整为 2022 年 7 月。
监事会认为：公司本次募投项目延期不存在变相改变募集资金投向和损害股 东利益的情形，符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金管理的 相关规定，不会对公司的正常经营产生不利影响，符合公司发展规划。同意公司 本次募投项目延期的事项。
表决结果：3 票赞成，0 票弃权，0 票反对，0 票回避。
（二）审议通过《关于公司 2022 年度财务预算报告的议案》
监事会认为：公司 2022 年度财务预算报告结合了当前的国家经济形势、行业现状与公司现有的经营能力，综合考虑了业务发展情况，对公司 2022 年度的财务数据状况进行了合理预测。
表决结果：3 票赞成，0 票弃权，0 票反对，0 票回避。
此项议案尚需提交公司股东大会审议。
（三）审议通过《关于为全资子公司提供担保额度的议案》
根据实际业务发展需要，公司拟对合并报表范围内的全资子公司上纬（天津）风电材料有限公司（以下简称“上纬天津”）向金融机构申请综合授信额度提供连带责任保证担保，本次总担保额度不超过人民币 6,000 万元，担保期限至 2022年 12 月 31 日，上纬天津按实际融资需求分笔申请信用。
监事会认为：公司为上纬天津提供担保可保证上纬天津的正常生产经营，是应公司日常经营的需要，有利于公司业务的发展。被担保方为公司全资子公司，公司对其日常经营活动风险及决策能够有效控制，可以及时掌控其资信状况。同意公司上述担保事项。
表决结果：3 票赞成，0 票弃权，0 票反对，0 票回避。
特此公告。
上纬新材料科技股份有限公司监事会
2021年12月31日
[2021-12-31] (688585)上纬新材:上纬新材料科技股份有限公司关于部分募集资金投资项目延期的公告
证券代码：688585 证券简称：上纬新材 公告编号：2021-064
上纬新材料科技股份有限公司
关于部分募集资金投资项目延期的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
上纬新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12 月 29 日
召开第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关 于部分募集资金投资项目延期的议案》，综合考虑当前募集资金投资项目（以下 简称“募投项目”）的实施进度等因素，公司决定对“上纬（天津）风电材料有
限公司自动化改造项目”达到预定可使用状态的日期调整为 2022 年 7 月，本次
延期未改变募投项目的内容、投资用途、投资总额和实施主体。公司独立董事对 该事项发表了同意的独立意见，保荐机构对该事项发表了明确同意的核查意见。 现将本次部分募投项目延期事宜公告如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意上纬新 材料科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2012 号） 同意注册，公司获准向社会公开发行人民币普通股（A）股 43,200,000.00 股，发
行价格为 2.49 元/股。截至 2020 年 9 月 23 日，公司共募集资金总额为
107,568,000.00 元，扣除相关承销费用人民币 19,811,320.83 元（不含增值税）， 实际收到募集资金人民币 87,756,679.17 元，扣除相关上市发行费用后，公司募 集资金净额为人民币 72,042,718.03 元。募集资金到位情况经毕马威华振会计师 事务所（特殊普通合伙）验证，并出具毕马威华振验字第 2000719 号《验资报告》。
二、募集资金投资项目的使用情况
根据《上纬新材料科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股 说明书》《关于取消实施部分投资项目的公告》（公告编号：2021-008），公司 首次公开发行股票募集资金扣除发行费用后，将投资于下表所列募投项目。截至
2021 年 8 月 31 日，公司首发募投项目使用进度具体情况如下：
单位：万元
序 项目名称 预计投资 募集资金投 累计投入资 募集资金投
号 总额 资金额 金金额 入进度
1 上纬上海技改一期项目 3,000.00 1,654.27 834.03 50.42%
上纬（天津）风电材料
2 有限公司自动化改造项 550.00 550.00 173.38 31.52%
目
3 上纬兴业整改专案 5,000.00 5,000.00 2,971.77 59.44%
合计 8,550.00 7,204.27 3,979.18 55.23%
2021 年 9 月 7 日，公司召开第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第
九次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，由于受到 2020年国外疫情影响进而实施的管控措施，“上纬兴业整改专案”实施所需要的部分进口设备的采购和安装存在延迟，进而对该项目具体工作的开展产生了一定的影响，故决定将“上纬兴业整改专案”达到预定可使用状态的时间调整为 2022 年6 月，本次延期未改变募投项目的内容、投资用途、投资总额和实施主体。具体
内容详见公司于 2021 年 9 月 9 日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
的《关于部分募集资金投资项目延期的公告》（公告编号：2021-047）。
三、本次募投项目延期的原因及具体情况
（一）本次募投项目延期的原因
2020 年 9 月，公司顺利实现科创板发行上市，随后公司立即启动了 IPO 募
投项目的主体工程建设规划、供应商遴选等事项。本次延期的原因是 2021 年天津地区夏季雨水较往年明显增多，连续性下雨导致工期存在延误；雨季过后紧接着遭遇重污染天气，政府对企业改扩建项目施工进行了一定限制，因此对项目的施工造成了影响。
（二）本次募投项目延期的具体情况
结合目前募投项目“上纬（天津）风电材料有限公司自动化改造项目”的实际建设情况和投资进度，在募集资金投资用途及投资规模不发生变更的情况下，公司将“上纬（天津）风电材料有限公司自动化改造项目”达到预定可使用状态的时间调整为 2022 年 7 月，具体延期情况如下：
单位：万元
序 项目名称 预计投 募集资金 本次调整前预 本次调整后预
号 资总额 投资金额 计完成时间 计完成时间
1 上纬上海技改一期项目 3,000.00 1,654.27 2021 年 12 月 不调整
2 上纬（天津）风电材料有 550.00 550.00 2021 年 12 月 2022 年 7 月
限公司自动化改造项目
3 上纬兴业整改专案 5,000.00 5,000.00 2022 年 6 月 不调整
合计 8,550.00 7,204.27 -
四、本次部分募投项目延期对公司的影响
本次部分募投项目延期是公司根据项目实施的实际情况做出的审慎决定，涉及募投项目的投资内容、投资总额、实施主体等内容未发生变更，不会对募投项目的实施造成实质性的影响。该调整不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，不会对公司的正常经营产生重大不利影响，符合公司长期发展规划，符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金管理的相关规定。
五、专项意见说明
（一）独立董事意见
本次募投项目延期是公司根据项目实施的实际情况做出的审慎决定，不会对公司的正常经营产生重大不利影响。决策和审批程序符合《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规及《公司章程》、公司《募集资金管理办法》的规定，不存在变相改变募集资金投向和损害股东特别是中小股东利益的情形。因此，我们同意公司本次部分募投项目延期。
（二）监事会意见
监事会认为：公司本次募投项目延期不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金管理的相关规定，不会对公司的正常经营产生不利影响，符合公司发展规划。同意公司本次募投项目延期的事项。
（三）保荐机构核查意见
经核查，保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司认为：本次募投项目延期是公司根据项目实施的实际情况做出的审慎决定，涉及募投项目的投资内容、投资总额、实施主体等内容未发生变更，不会对募投项目的实施造成实质性的影响；本次募投项目延期不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形；本
次募投项目延期已经上纬新材公司董事会、监事会审议通过，独立董事已出具了同意意见，履行了必要的决策程序，符合相关法律、法规、规范性文件的要求。
综上，保荐机构对公司本次募投项目延期事项无异议。
六、上网公告附件
（一）独立董事关于第二届董事会第十四次会议相关事项的独立意见
（二）《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于上纬新材料科技股份有限公司部分募集资金投资项目延期的核查意见》
特此公告。
上纬新材料科技股份有限公司董事会
2021年12月31日
[2021-12-31] (688585)上纬新材:上纬新材料科技股份有限公司关于为全资子公司提供担保额度的公告
证券代码：688585 证券简称：上纬新材 公告编号：2021-065
上纬新材料科技股份有限公司
关于为全资子公司提供担保额度的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。重要内容提示:
被担保人：上纬（天津）风电材料有限公司（以下简称“上纬天津”），
为上纬新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）的全资子公司。
本次担保金额：公司拟对合并报表范围内的全资子公司上纬天津向
金融机构申请综合授信额度（包括但不限于流动资金贷款、信用证额度、银
行票据额度、贸易融资额度、保函等业务）提供连带责任保证担保，本次总
担保额度不超过人民币6,000万元，担保期限至2022年12月31日，上纬天津
按实际融资需求分笔申请信用。
本次担保无反担保
本次担保无需提交公司股东大会审议
一、 担保情况概述
根据实际业务发展需要，公司拟对合并报表范围内的全资子公司上纬天津向金融机构申请综合授信额度提供连带责任保证担保，本次总担保额度不超过人民币6,000万元，担保期限至2022年12月31日，上纬天津按实际融资需求分笔申请信用。具体情况如下：
担保方 被担保方 担保额度 担保期限 备注
上纬新材料 上纬（天津）风 不超过 宁波银行上海分行：
科技股份有 电材料有限公 人民币 人民币2,000万元为
2022/12/31
限公司 司 6,000万元 展期续保；人民币
4,000万元已经第二
届董事会第八次会
议审议通过。
上述担保额度不等于公司的实际担保金额，最终授信额度、担保额度、期限 等，以上纬天津与金融机构签订的协议为准，具体融资金额将视上纬天津的实际 需求来合理确定。
提请授权公司董事长或董事长指定的授权代理人在公司批准担保额度内签署担保合同及相关法律文件，不再另行召开董事会。由此产生的法律、经济责任全部由上纬天津承担。
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上纬新材料科技股份有限公 司章程》《董事会议事规则》等相关规定，本次公司为合并报表范围内的全资子 公司提供授信担保在董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议。
二、 被担保人基本情况
被担保人名称 上纬（天津）风电材料有限公司
成立日期 2007 年 1 月 5 日
企业住所 天津经济技术开发区汉沽现代产业区彩云街 6 号
法定代表人 蔡朝阳
注册资本 人民币 56,546,754.76 元
一般项目：专用化学产品制造（不含危险化学品）；专用化学
产品销售（不含危险化学品）；合成材料制造（不含危险化学
品）；合成材料销售；新材料技术研发；新材料技术推广服务；
技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术
推广；工程塑料及合成树脂制造；工程塑料及合成树脂销售；
经营范围 高性能纤维及复合材料销售；涂料销售（不含危险化学品）；
密封用填料制造；涂料制造（不含危险化学品）；金属制品销
售、金属包装容器及材料销售化工产品销售（不含许可类化工
产品）。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开
展经营活动）。许可项目：危险化学品生产；危险化学品经营；
货物进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可
开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件
为准）。
与本公司的关联 为公司的全资子公司
关系
主要财务数据 2020 年 12 月 31 日 2021 年 09 月 30 日（单位：万元）
（单位：万元） （未经审计）
资产总额 118,121.40 110,715.24
负债总额 87,772.25 88,815.33
资产净额 30,349.15 21,899.91
营业收入 116,668.61 62,261.63
净利润 6,779.75 -2,799.66
上述 2020 年度财务数据已按照企业会计准则和公司会计政策的规定编制并
包含在公司的合并财务报表中。该合并财务报表已由申报会计师进行审计并出具了标准无保留意见的“毕马威华振审字第 2100572 号”《审计报告》。
三、 担保协议的主要内容
本次担保事项目前尚未签订相关担保协议，尚需相关金融机构审核同意，具体内容以实际签署的协议为准。
四、 担保的原因及必要性
公司为上纬天津提供担保有利于提高融资效率、降低融资成本，可保证上纬天津的正常生产经营，是应公司日常经营的需要，有利于公司业务的发展。
被担保人的主体资格、资信状况及对外担保的审批程序均符合公司对外担保的相关规定。预计上述担保事项不会给本公司带来财务和法律风险。同时，公司将通过完善担保管理、加强财务内部控制、监控被担保人的合同履行、及时跟踪被担保人的经济运行情况，降低担保风险。
五、 董事会意见
公司为上纬天津提供担保可保证上纬天津的正常生产经营，是应公司日常经营的需要，有利于公司业务的发展。被担保方为公司全资子公司，公司对其日常经营活动风险及决策能够有效控制，可以及时掌控其资信状况。综上，董事会一致同意公司上述担保事项。
六、 独立董事意见
上纬天津向金融机构申请综合授信额度是为满足其日常经营和业务发展资金需要、保证业务顺利开展而进行，属于正常商业行为。被担保对象为公司的全资子公司，公司对被担保公司具有控制权，风险总体可控。本次对外担保事项的决策程序合法合规，符合相关法律法规的要求，不会对公司财务状况产生不良影响，亦不存在损害公司及股东利益、特别是中心股东利益的情形。
七、 累计对外担保及逾期担保的金额
截至 2021 年 12 月 29 日，公司及子公司对外总担保额度不超过等值人民币
38,000 万元、美元 300 万元及马币 250 万元，折合人民币 40,290.14 万元，实
际使用额度为人民币 8,470.65 万元，占公司 2020 年末净资产的比例为 37.85%，
占公司 2020 年末总资产的比例为 20.27%。
截至目前，公司及控股子公司无逾期对外担保、无涉及诉讼的对外担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情形。
八、 上网公告附件
上纬新材料科技股份有限公司独立董事关于第二届董事会第十四次会议相关事项的独立意见。
特此公告。
上纬新材料科技股份有限公司董事会
2021 年 12 月 31 日
[2021-12-13] (688585)上纬新材:上纬新材料科技股份有限公司关于独立董事辞职的公告
证券代码：688585 证券简称：上纬新材 公告编号：2021-063
上纬新材料科技股份有限公司
关于独立董事辞职的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
上纬新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2021年12月9 日收到公司独立董事闫晓旭先生的书面辞职报告，因个人原因，闫晓旭先生向公 司董事会提出辞去公司第二届董事会独立董事职务，同时辞去公司第二届董事会 提名与薪酬考核委员会、审计委员会委员职务。辞去以上职务后，闫晓旭先生不 再担任公司任何职务。闫晓旭先生的辞职将导致公司独立董事人数少于董事会人 数的三分之一，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《关 于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管规则适用指引第1号——规范运作》以及《上纬新材料科技股份有限公 司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关规定，闫晓旭先生的辞职申请将 在公司股东大会选举新任独立董事后生效。在此期间，闫晓旭先生将继续履行独 立董事的职责。
闫晓旭先生确认其与公司董事会无意见分歧且无任何其他事宜须提请公司 股东关注。闫晓旭先生在担任公司独立董事期间，恪尽职守、勤勉尽责，为公司 的规范运作和健康发展发挥了积极作用。在此，公司及公司董事会对闫晓旭先生 为公司发展所做的贡献表示衷心的感谢！
闫晓旭先生的辞职不会导致公司现有董事会成员人数低于《公司法》规定的 法定最低人数，不会对董事会的正常运作以及公司的生产经营产生影响，公司将 依据《公司章程》的规定尽快履行相应程序补选独立董事。
特此公告。
上纬新材料科技股份有限公司董事会
2021年12月13日
[2021-11-15] (688585)上纬新材:上纬新材料科技股份有限公司关于收到上海证券交易所终止公司向不特定对象发行可转换公司债券审核决定的公告
证券代码：688585 证券简称：上纬新材 公告编号：2021-062
上纬新材料科技股份有限公司
关于收到上海证券交易所终止公司向不特定对象发行可转换公
司债券审核决定的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责
任。
上纬新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 10 月 27 日
召开第二届董事会第十三次会议及第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于终止公司向不特定对象发行可转换公司债券并撤回申请文件的议案》。具体内容
详见公司于 2021 年 10 月 29 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
的《上纬新材料科技股份有限公司关于终止公司向不特定对象发行可转换公司债券并撤回申请文件的公告》（公告编号：2021-058）。
公司和保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司于2021年11月3日向上海证券交易所（以下简称“上交所”）提交了《上纬新材料科技股份有限公司关于撤回公司向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的申请》（上纬新材[2021]第 2 号）、《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于撤回上纬新材料科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的申请》，申请撤回向不特定对象发行可转换公司债券的申请文件。
2021 年 11 月 12 日，公司收到上交所《关于终止对上纬新材料科技股份有
限公司向不特定对象发行可转换公司债券审核的决定》（上证科审（再融资）〔2021〕96 号）。上交所根据《上海证券交易所科创板上市公司证券发行上市审核规则》第十九条、《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》第六十七条（二）的有关规定，决定终止对公司向不特定对象发行可转换公司债券的审核。
特此公告。
上纬新材料科技股份有限公司董事会
2021 年 11 月 15 日
[2021-11-01] (688585)上纬新材:上纬新材料科技股份有限公司关于对外投资的进展公告
证券代码：688585 证券简称：上纬新材 公告编号：2021-061
上纬新材料科技股份有限公司
关于对外投资的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责
任。
一、投资概况
上纬新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 4 月 29 日召
开第二届董事会第八次会议审议通过了《关于公司对外投资的议案》，公司拟投资 2.1 亿元购买安徽美佳新材料股份有限公司（股票代码：831053，股票简称：美佳新材，以下简称“美佳新材”）定向发行股票 50,000,000 股，交易完成后，美佳新材注册资本由 16,000 万元增加至 21,000 万元，公司将持有美佳新材增资
后约 23.81%的股份。具体内容详见公司于 2021 年 4 月 30 日在上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）披露的《上纬新材料科技股份有限公司关于公司对外投
资的公告》（公告编号：2021-021）、2021 年 5 月 26 日披露的《上纬新材料科
技股份有限公司关于对外投资的进展公告》（公告编号：2021-036）、2021 年 7月 28 日披露的《上纬新材料科技股份有限公司关于对外投资的进展公告》（公
告编号：2021-040）、2021 年 9 月 9 日披露的《上纬新材料科技股份有限公司关
于对外投资的进展公告》（公告编号：2021-045）。
二、对外投资事项进展
截至本公告日，公司对美佳新材的投资目的、投资金额等均未发生变化，根据协议约定事项，公司已按期将协议约定股权认购款项 2.1 亿元支付至美佳新材账户。本次付款后，公司完成协议约定支付股权收购款项的义务。
公司将根据本次投资事项的后续进展情况，按照有关法律法规的规定和要求，及时履行信息披露义务。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
上纬新材料科技股份有限公司董事会
2021 年 11 月 1 日
[2021-10-29] (688585)上纬新材:上纬新材料科技股份有限公司第二届监事会第十次会议决议公告
证券代码：688585 证券简称：上纬新材 公告编号：2021-059
上纬新材料科技股份有限公司
第二届监事会第十次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、 会议召开情况：
上纬新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十次会
议,于 2021 年 10 月 22 日以电子邮件方式发出会议通知，于 2021 年 10 月 27 日
以现场结合视讯方式召开。本次会议由第二届监事会主席陈契伸先生主持，应参
加表决监事 3 名，实际参加表决监事 3 名。本次会议的通知、召开及表决流程符
合《中华人民共和国公司法》和《上纬新材料科技股份有限公司章程》的规定， 审议并一致通过如下议案：
二、 会议审议情况：
（一）审议通过《关于公司 2021 年第三季度报告的议案》
经审议，监事会认为公司《2021 年第三季度报告》按照中国证券监督管理委
员会、上海证券交易所的相关规定和企业会计准则的规定编制，公允反映了公司
截至 2021 年 9 月 30 日的财务状况以及 2021 年第三季度的经营成果和现金流量。
表决结果：3 票赞成，0 票弃权，0 票反对，0 票回避。
（二）审议通过《关于上纬兴业股份有限公司向 SWANCOR IND (M) SDN. BHD
提供担保的议案》
考虑集团整体营运规划所需，公司全资子公司 SWANCOR IND (M) SDN. BHD
（以下简称“上纬马来”）拟向国泰世华银行申请美金 100 万元授信额度，公司 全资子公司上纬兴业股份有限公司（以下简称“上纬兴业”）拟为上纬马来提供 背书保证，担保期限 1 年，并收取 1%保证手续费，保证手续费依实际动用金额及
期间计算。
截至 2021 年 10 月 27 日止，公司及控股子公司对外担保总额不超过人民币
40,000 万元、美元 300 万元及马币 250 万元，合计等值 42,333.01 万元人民币，
实际使用额度为 11,555.18 万人民币，占公司 2020 年末净资产的比例为 39.77%，
占公司 2020 年末总资产的比例为 21.29%。
截止目前，公司及控股子公司无逾期对外担保、无涉及诉讼的对外担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情形。
监事会认为：上纬兴业为上纬马来提供担保属于正常商业行为，被担保对象为公司的全资子公司，公司对被担保公司具有控制权，风险总体可控。
表决结果：3 票赞成，0 票弃权，0 票反对，0 票回避。
（三）审议通过《关于提名化震为公司第二届监事会监事候选人的议案》
根据《中华人民共和国公司法》和《上纬新材料科技股份有限公司章程》的有关规定，现正式提名化震先生为公司第二届监事会监事候选人，任期自股东大会决议通过之日起至第二届监事会任期届满之日止。
表决结果：3 票赞成，0 票弃权，0 票反对，0 票回避。
（四）审议通过《关于终止公司向不特定对象发行可转换公司债券并撤回申请文件的议案》
监事会认为：公司终止本次向不特定对象发行可转换公司债券事项并撤回申请文件是综合考虑当前市场环境变化，结合公司产融战略和公司实际情况作出的审慎决定。目前公司各板块业务运营正常，终止本次向不特定对象发行可转换公司债券事项并撤回申请文件不会对公司正常生产经营和持续发展造成不利影响，不会损害公司及股东、特别是中小股东的利益。
表决结果：3 票赞成，0 票弃权，0 票反对，0 票回避。
特此公告。
上纬新材料科技股份有限公司监事会
2021年10月29日
[2021-10-29] (688585)上纬新材:2021年第三季度报告主要财务指标
基本每股收益: -0.02元
每股净资产: 2.5647元
加权平均净资产收益率: -0.59%
营业总收入: 14.96亿元
归属于母公司的净利润: -615.94万元
[2021-10-26] (688585)上纬新材:上纬新材料科技股份有限公司关于监事辞职的公告
证券代码：688585 证券简称：上纬新材 公告编号：2021-056
上纬新材料科技股份有限公司
关于监事辞职的公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
上纬新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会于 2021 年 10 月
22 日收到公司监事刘烜女士的书面辞职报告，刘烜女士因个人原因向公司监事 会提出辞去公司监事职务。
根据《中华人民共和国公司法》《上纬新材料科技股份有限公司章程》等相 关规定，刘烜女士辞去监事职务将导致公司监事会人数低于法定最低人数，为保 障监事会的正常运行，在公司股东大会选举产生新任监事之前，其将继续履行公 司监事职责。
刘烜女士在担任公司监事期间，恪尽职守、勤勉尽责，为公司的规范运作 和健康发展发挥了积极作用。在此，公司及公司监事会对刘烜女士为公司发展 所做的贡献表示衷心的感谢！
特此公告。
上纬新材料科技股份有限公司监事会
2021年10月26日
[2021-10-14] (688585)上纬新材:上纬新材料科技股份有限公司关于向不特定对象发行可转换公司债券申请文件第二轮审核问询函回复的提示性公告
证券代码：688585 证券简称：上纬新材 公告编号：2021-055
上纬新材料科技股份有限公司
关于向不特定对象发行可转换公司债券申请文件
第二轮审核问询函回复的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
上纬新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年9月29日收到上 海证券交易所（以下简称“上交所”）出具的《关于上纬新材料科技股份有限公 司向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的第二轮审核问询函》（上证科审 （再融资）〔2021〕74号，以下简称“问询函”）。
公司收到问询函后，按照要求会同相关中介机构就审核问询函提出的问题进 行了认真研究和逐项落实，现根据相关要求对审核问询函回复进行公开披露，具 体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于上 纬新材料科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券第二轮审核问询函 的回复》，公司将按照要求及时将书面回复材料报送上海证券交易所。
公司本次向不特定对象发行可转债事项尚需通过上交所审核，并获得中国证 券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册后方可实施。最终能否通过 上交所审核并经中国证监会注册通过及其时间尚存在不确定性。公司将根据该事 项的审核进展情况，及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
上纬新材料科技股份有限公司董事会
2021年10月14日
[2021-10-08] (688585)上纬新材:上纬新材料科技股份有限公司关于收到上海证券交易所向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的第二轮审核问询函的公告
证券代码：688585 证券简称：上纬新材 公告编号：2021-053
上纬新材料科技股份有限公司
关于收到上海证券交易所向不特定对象发行
可转换公司债券申请文件的第二轮审核问询函的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
上纬新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 9 月 29 日收
到上海证券交易所（以下简称“上交所”）出具的《关于上纬新材料科技股份有 限公司向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的第二轮审核问询函》（上证 科审（再融资）〔2021〕74 号，以下简称“《问询函》”）。上交所审核机构依 法对公司提交的向不特定对象发行可转债（以下简称“本次发行”）申请文件进 行了审核，并形成了第二轮问询问题。
公司将与本次发行相关中介机构按照上述《问询函》要求，对问询问题进行 逐项落实后以临时公告的形式披露问询回复，并在规定期限内将有关材料报送至 上交所受理部门。
公司本次发行事项尚需通过上交所审核，并获得中国证券监督管理委员会 （以下简称“中国证监会”）作出同意注册的决定后方可实施。本次发行最终能 否通过上交所审核并获得中国证监会同意注册的决定尚存在不确定性。公司将严 格按照相关法律法规的要求，根据本次发行事项的进展情况及时履行信息披露义 务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
上纬新材料科技股份有限公司董事会
2021年10月8日
[2021-10-08] (688585)上纬新材:上纬新材料科技股份有限公司关于公司高级管理人员辞职的公告
证券代码：688585 证券简称：上纬新材 公告编号：2021-054
上纬新材料科技股份有限公司
关于公司高级管理人员辞职的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
上纬新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”） 董事会于 2021 年 9 月
30 日收到公司副总经理许崇礼先生递交的辞职报告，许崇礼先生因个人原因向 公司董事会提出辞去副总经理职务，辞职后将不再担任公司任何职务。根据《中 华人民共和国公司法》《上纬新材料科技股份有限公司章程》等相关规定，许崇 礼先生的辞职报告自送达公司董事会之日起生效。许崇礼先生的工作将会进行妥 善交接，其辞职不会影响公司相关工作的开展和公司日常经营。
许崇礼先生辞去副总经理职务后，将继续遵守《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上 市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规以 及其所作的相关承诺。
许崇礼先生在担任公司副总经理期间恪尽职守、勤勉尽责，公司及公司董事 会对许崇礼先生为公司发展所做的贡献表示衷心的感谢！
特此公告。
上纬新材料科技股份有限公司董事会
2021年10月8日
[2021-09-17] (688585)上纬新材:上纬新材料科技股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通公告
证券代码：688585 证券简称：上纬新材 公告编号：2021-052
上纬新材料科技股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次上市流通的限售股为首次公开发行限售股，数量为 40,482,878 股，
限售期为 12 个月
本次上市流通日期为 2021 年 9 月 28 日
一、本次上市流通的限售股类型
中国证券监督管理委员会于2020年9月1日出具了《关于同意上纬新材料科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2012号），同意上纬新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”或“上纬新材”）首次公开发行股票的注册申请。公司获准向社会公开发行人民币普通股（A股）4,320万股，并于2020年9月28日在上海证券交易所科创板上市。首次公开发行股票完成后，公司总股本为403,200,000股，其中有限售条件流通股为364,176,121股，无限售条件流通股为39,023,879股。公司首次公开发行网下配售的2,016,121股限售股已于2021年3月29日上市流通。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行前股东持有的部分限售股，限售
股股东数量为 5 名，对应限售股数量 40,482,878 股，占公司总股本的 10.0404%，
限售期为公司股票上市之日起十二个月，该部分限售股将于 2021 年 9 月 28 日起
上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司首次公开发行前总股本为 360,000,000 股，首次公开发行后总股本为
403,200,000 股。公司上市后，未发生因利润分配、公积金转增股本等导致股本数量变化的情况。本次上市流通的限售股形成后至今，公司股本总数未发生变化。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次申请解除股份限售的股东关于其持有的限售股上市流通的承诺如下：
（一）公司股东金风投控、阜宁上信、阜宁上质、阜宁上诚、纬港投资承诺：
1、本企业自公司股票上市交易之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本企业持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。
2、如中国证监会及/或证券交易所等监管部门对于上述股锁定期限安排有不同意见，同意按照监管部门的意见对上述锁定期安排进行修订并予以执行。
3、本企业愿意承担违背上述承诺而产生的法律责任。
（二）间接持有公司股份的董事、监事、高级管理人员、核心技人员蔡朝阳、郭世荣、汪大卫、甘蜀娴、王洪荣、高红松、陈俊安、许崇礼、谢珮甄承诺：
1、自发行人股票上市之日起 12 个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份，也不由发行人回购该部分股份。
2、上述股份锁定期届满后，在本人担任发行人董事、监事、高级管理人员期间，本人每年直接或间接转让所持的公司股份不超过本人直接或间接所持有公司股份总数的 25%。如本人出于任何原因离职，则在离职后半年内，亦不转让或者委托他人管理本人通过直接或间接方式持有的发行人的股份。
3、发行人首次公开发行上市后 6 个月内，如果发行人股票连续 20 个交易日
的收盘价均低于首次公开发行的价格，或者发行人首次公开发行上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后的第一个交易日）收盘价低于发行价，本人持有的发行人股票将在上述锁定期限届满后自动延长 6 个月的锁定期；若发行人在首次公开发行上市后 6 个月内发生派发股利、送红股、资本公积转增股本等除息、除权事项的，发行价相应调整。
4、本人所持发行人股票在上述股份锁定期限届满后 2 年内减持的，减持价格不低于发行价；若发行人在首次公开发行上市后至本企业减持期间发生派发股
利、送红股、资本公积转增股本等除息、除权事项的，则减持价格应不低于经相应调整后的发行价。
5、如中国证监会及/或证券交易所等监管部门对于上述股份锁定期限安排有不同意见，同意按照监管部门的意见对上述锁定期安排进行修订并予以执行。
6、前述股份锁定承诺不会因本人在发行人的职务变更、离职等原因而放弃履行。
除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。
截至本公告披露日，本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、中介机构核查意见
经核查，保荐机构认为：上纬新材本次首次公开发行部分限售股上市流通事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定；本次解除限售的股份数量、上市流通时间符合相关规定的要求及限售承诺；本次部分限售股上市流通的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对上纬新材本次首次公开发行部分限售股上市流通事项无异议。
五、本次上市流通的限售股情况
(一) 本次上市流通的限售股总数为40,482,878股，占公司总股本的10.0404%，限售期为自公司股票上市之日起12个月。
(二) 本次上市流通日期为2021年9月28日。
(三) 本次限售股上市流通明细清单如下：
持 有 限 售 股 剩 余
序 持有限售股 份 数 量 占 公 本次上市流 限 售
号 股东名称 份数量（股） 司 总 股 本 的 通数量（股） 股 份
比例 数 量
（股）
1 金风投资控股有限公 36,000,000 8.9286% 36,000,000 0
司
上纬新材料科技股份
2 有限公司未确认持有 3,393,570 0.8417% 3,393,570 0
人证券专用账户
3 阜宁上信咨询服务合 391,939 0.0972% 391,939 0
伙企业（有限合伙）
4 阜宁上质咨询服务合 383,259 0.0951% 383,259 0
伙企业（有限合伙）
5 阜宁上诚咨询服务合 314,110 0.0779% 314,110 0
伙企业（有限合伙）
合计 40,482,878 10.0404% 40,482,878 0
注：（1）上纬新材料科技股份有限公司未确认持有人证券专用账户系SWINHOKA INVESTMENTLIMITED（纬港投资有限公司）账户；
（2）持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留四位小数；
（3）总数与各分项数值之和尾数不符的情形，均为四舍五入原因所致。
(四) 限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
1 首次公开发行限售股 40,482,878 12
六、上网公告附件
《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于上纬新材料科技股份有限公司首次公开发行股票限售股上市流通的核查意见》
特此公告。
上纬新材料科技股份有限公司董事会
2021 年 9 月 17 日
[2021-09-16] (688585)上纬新材:上纬新材料科技股份有限公司关于召开2021年半年度业绩说明会的公告
证券代码：688585 证券简称：上纬新材 公告编号：2021-051
上纬新材料科技股份有限公司
关于召开 2021 年半年度业绩说明会的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
会议召开时间：2021 年 9 月 23 日（星期四）13:00-14:00
会议召开方式：网络纯文字互动方式
会议召开地点：上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com）
一、 说明会类型
上纬新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）已于 2021 年 8 月 6 日
在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露公司《2021 年半年度报告》。为加强与投资者的深入交流，使投资者更加全面、深入地了解公司情况，公司拟
以网络纯文字互动方式于 2021 年 9 月 23 日召开 2021 年半年度业绩说明会，欢
迎广大投资者积极参与。公司现就 2021 年半年度业绩说明会提前向广大投资者征集相关问题，广泛听取投资者的意见和建议。
二、 说明会召开的时间、地点
本次说明会将于 2021 年 9 月 23 日（星期四）13:00-14:00 在上证路演中
心（http://roadshow.sseinfo.com）以网络纯文字互动方式召开。
三、 参加人员
公司董事长蔡朝阳先生，董事会秘书兼财务负责人谢珮甄女士（如有特殊情况，参会人员将可能进行调整）。
四、投资者参加方式
1、欢迎投资者于 2021 年 9 月 23 日（星期四）13:00-14:00 登陆上证路演
中心（http://roadshow.sseinfo.com），在线参与本次说明会。
2、投资者可于 2021 年 9 月 20 日（星期一）16：00 前将需要了解的情况
和 有 关 问 题 通 过 电 子 邮 件 的 形 式 发 送 至 公 司 投 资 者 关 系 信 箱
（ir@swancor.com.cn），公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题在信息披露允许的范围内进行回答。
五、联系方式
联系部门：董事会办公室
联系电话：021-57746183-188
电子邮箱：ir@swancor.com.cn
特此公告。
上纬新材料科技股份有限公司董事会
2021 年 9 月 16 日
[2021-09-16] (688585)上纬新材:上纬新材料科技股份有限公司关于向不特定对象发行可转换公司债券申请文件修订说明的公告
证券代码：688585 证券简称：上纬新材 公告编号：2021-050
上纬新材料科技股份有限公司
关于向不特定对象发行可转换公司债券申请文件
修订说明的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
上纬新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）分别于2021年4月29日 召开了第二届董事会第八次会议、于2021年5月17日召开了2021年第一次临时股
东大会，审议通过了关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案 等相关议案。详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公 告。
公司于2021年7月31日披露了《上纬新材料科技股份有限公司向不特定对象发 行可转换公司债券证券募集说明书（申报稿）》；公司于2021年8月6日披露的《2021 年半年度报告》；公司于2021年8月16日收到上海证券交易所（以下简称“上交所”） 出具的《关于上纬新材料科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券申 请文件的审核问询函》（上证科审（再融资）〔2021〕52号，以下简称“问询函”）。 对募集说明书及本次审核问询函回复等申请文件中涉及的财务数据内容同步更新 至2021年半年度，具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站 （www.see.com.cn）的《发行人及保荐机构关于上纬新材料科技股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券审核问询函的回复（2021年半年度财务数据更新 版）》、《毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）关于上纬新材料科技股份有 限公司向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的审核问询函回复的专项说明 （2021年半年度财务数据更新版）》、《上纬新材料科技股份有限公司向不特定 对象发行可转换公司债券募集说明书（修订稿）（2021年半年度财务数据更新版）》 等文件。现将本次补充或更新的主要内容说明如下：
一、 对前次申报的募集说明书的补充、更新情况
序号 章节 标题 补充或更新情况
1 重大事项提示 五、公司特别提请投 根据公司2021年半年度财务报告，
资者关注下列风险 更新了相关财务数据内容。
第二节 本次发 八、发行人与本次发 更新了科创板跟投机构持股情
2 行概况 行有关的中介机构的 况。
关系
第三节 风险因 二、经营风险 根据公司 2021 年半年度财务报
3 素 ；四、财务风险 告，更新了经营风险和财务风险
中的部分内容。
第四节 发行人基 一、公司发行前股本 根据截至2021年6月末的股东名
4 本情况 总额及前十名股东持 册，更新了公司的前十大股东、持
股情况 股数量、持股比例及股东性质。
六、董事、监事、高 根据截至2021年6月末董监高及核
5 第四节 发行人基 级管理人员及核心技 心技术人员的情况，更新了董监高
本情况 术人员 及核心技术人员的兼职情况、对外
投资情况以及对公司的持股情况。
根据公司2021年1-6月份的情况，
更新了公司2021年1-6月的产量、
销量、产能情况、向前五大客户的
第四节 发行人基 八、发行人主要业务 销售情况、主要原材料采购情况、
6 本情况 的有关情况 能源耗用情况、主要原材料采购单
价及数量波动情况、向前五大供应
商采购情况、主要污染物排放量情
况、上纬兴业新增排污许可证情况
等。
第四节 发行人基 九、与产品有关的技 根据截至2021年6月末的情况，更
7 本情况 术情况 新了公司的研发投入、研发人员、
在研项目、合作研发情况等。
根据公司2021年半年度财务报告，
8 第四节 发行人基 十、主要固定资产及 更新了固定资产、主要生产设备、
本情况 无形资产 房屋租赁情况、新增专利的相关情
况。
根据截至2021年半年度财务报告，
第四节 发行人基 十三、发行人的境外 更新了境外经验情况、境外销售的
9 本情况 经营情况 地域性分布构成、境外经营主体截
至2021年6月末的财务数据情况
等。
根据截至2021年6月末的情况，更
10 第五节 合规经营 四、关联方及关联交易 新了公司的关联方；根据公司截至
与独立性 6月末的关联交易情况，更新了公
司的关联交易。
11 第六节 财务会 整节 根据公司2021年半年度财务报告，
计信息与管理层 更新了财务报表及财务数据；根据
分析 同行业上市公司2021年半年度报
告更新了相关财务数据
十一、重大担保、诉
第六节 财务会 讼、其他或有事项和 更新了截至募集说明书签署日，公
12 计信息与管理层 重大期后事项情况之 司投资美佳新材的最新进展情况。
分析 “（四）重大期后事
项”
三、本次募集资金投 根据最新设计方案，更新了新建行
13 第七节 本次募 资项目情况之 政办公中心和研发中心的面积情
集资金运用 “（一）上纬新材科 况
创总部项目”
第七节 本次募 四、募集资金投资项 更新了上纬新材科创总部项目环
14 集资金运用 目涉及的审批进展情 评审批、土地审批的最新进展情
况 况。
二、 对审核问询函回复报告内容的补充披露情况
序号 章节 标题 补充或更新情况
整合了募投项目实施风险中的“上纬新
材科创总部项目用地的风险”和“上纬
1 重大事项提 五、公司特别提醒投资 新材科创总部项目无法完成环评批复的
示 者关注下列风险 风险”，删除了发行人的其他风险中的
“风电叶片材料业务不能保持高速增长
的风险”、“应收账款收款风险”
八、公司持股 5%以上股 根据审核问询函要求，补充披露了公司
2 重大事项提 东及董事、监事、高级 持股 5%以上股东及董事、监事、高级管
示 管理人员参与本次可转 理人员参与本次可转债的认购情况。
债的认购情况
根据审核问询函要求，补充披露了“2、
建设内容及投资概算”、“3、项目投资
第七节 本 “三、本次募集资金投 构成的测算依据及测算过程”、“4、模
3 次募集资金 资项目情况”之 拟测算 IPO 募投项目及本次募投项目全
运用 “（一）上纬新材科创 部建成后公司资产构成情况及合理
总部项目” 性”、“8、上纬新材科创总部项目环评
审批及获取土地使用权进展情况”等内
容。
“三、本次募集资金投 根据审核问询函要求，补充披露了
第七节 本 资项目情况”之 “（4）上纬投控就解除买卖标的物权利
4 次募集资金 “（二）厂房及土地所 负担的具体时间流程安排及目前进展情
运用 有权购置项目”
[2021-09-16] (688585)上纬新材:上纬新材料科技股份有限公司关于向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的审核问询函回复及募集说明书等申请文件财务数据更新的提示性公告
证券代码：688585 证券简称：上纬新材 公告编号：2021-049
上纬新材料科技股份有限公司
关于向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的审核问 询函回复及募集说明书等申请文件财务数据更新的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
上纬新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 8 月 16 日收
到上海证券交易所（以下简称“上交所”）出具的《关于上纬新材料科技股份有 限公司向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的审核问询函》（上证科审（再 融资）〔2021〕52 号，以下简称“问询函”）。
公司收到问询函后，按照要求会同相关中介机构就审核问询函提出的问题进 行了认真研究和逐项落实，现根据相关要求对审核问询函回复进行公开披露；同
时，公司根据 2021 年 8 月 6 日披露的《2021 年半年度报告》，对募集说明书及本
次审核问询函回复等申请文件中涉及的财务数据内容同步更新，具体内容详见公 司同日披露于上海证券交易所网站（www.see.com.cn）的《发行人及保荐机构关 于上纬新材料科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券审核问询函的 回复（2021 年半年度财务数据更新版）》、《毕马威华振会计师事务所（特殊普 通合伙）关于上纬新材料科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券申 请文件的审核问询函回复的专项说明（2021 年半年度财务数据更新版）》、《上 纬新材料科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（修订 稿）（2021 年半年度财务数据更新版）》等文件。
公司本次向不特定对象发行可转债事项尚需通过上交所审核，并获得中国证 券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册后方可实施。最终能否通过 上交所审核并经中国证监会注册通过及其时间尚存在不确定性。公司将根据该事 项的审核进展情况，及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
上纬新材料科技股份有限公司董事会
2021年9月16日
[2021-09-09] (688585)上纬新材:上纬新材料科技股份有限公司第二届监事会第九次会议决议公告
证券代码：688585 证券简称：上纬新材 公告编号：2021-048
上纬新材料科技股份有限公司
第二届监事会第九次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、 会议召开情况：
上纬新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第九次会
议（以下简称“本次会议”）于 2021 年 9 月 1 日以电子邮件方式发出会议通知，
于 2021 年 9 月 7 日以现场结合视讯方式召开。本次会议由第二届监事会主席陈
契伸先生主持，应参加表决监事 3 名，实际参加 3 名。本次会议的通知、召开及
表决流程符合《中华人民共和国公司法》和《上纬新材料科技股份有限公司章程》 的规定，审议并一致通过如下议案：
二、 会议审议情况：
（一） 审议通过《关于部分募集资金投资项目延期的议案》
结合目前募投项目“上纬兴业整改专案”的实际建设情况和投资进度，在募 集资金投资用途及投资规模不发生变更的情况下，公司拟将“上纬兴业整改专案”
达到预定可使用状态的时间调整为 2022 年 6 月。
表决结果：3 票赞成，0 票弃权，0 票反对，0 票回避。
特此公告。
上纬新材料科技股份有限公司监事会
2021年9月9日
[2021-09-09] (688585)上纬新材:上纬新材料科技股份有限公司关于部分募集资金投资项目延期的公告
证券代码：688585 证券简称：上纬新材 公告编号：2021-047
上纬新材料科技股份有限公司
关于部分募集资金投资项目延期的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
上纬新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 9 月 7 日召
开第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于部 分募集资金投资项目延期的议案》，综合考虑当前募集资金投资项目（以下简称 “募投项目”）的实施进度等因素，公司决定对部分募投项目达到预定可使用状 态的日期进行延期，本次延期未改变募投项目的内容、投资用途、投资总额和实 施主体。现将本次部分募投项目延期事宜公告如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意上纬新 材料科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2012 号） 同意注册，公司获准向社会公开发行人民币普通股（A）股 43,200,000.00 股， 发行价格为2.49元/股。截至2020年9月23日，募集资金总额为107,568,000.00 元，扣除相关承销费用人民币 19,811,320.83 元（不含增值税），实际收到募集 资金人民币 87,756,679.17 元，扣除相关上市发行费用后，公司募集资金净额为 人民币 72,042,718.03 元。募集资金到位情况经毕马威华振会计师事务所（特殊 普通合伙）验证，并出具毕马威华振验字第 2000719 号《验资报告》。
二、募集资金投资项目的使用情况
根据《上纬新材料科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股 说明书》《关于取消实施部分投资项目的公告》，公司首次公开发行股票募集资 金扣除发行费用后，将投资于以下项目：
单位：万元
序 项目名称 预计投资总额 募集资金投资 项目建设期
号 金额
1 上纬上海技改一期项目 3,000.00 1,654.27 24 个月
2 上纬（天津）风电材料有限公 550.00 550.00 15 个月
司自动化改造项目
3 上纬兴业整改专案 5,000.00 5,000.00 11 个月
合计 8,550.00 7,204.27 -
截至 2021 年 6 月 30 日，公司募集资金使用情况，具体内容详见公司于 2021
年 8 月 6 日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2021 年半年度
募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2021-043）。
三、本次募投项目延期的原因及具体情况
（一）本次募投项目延期的原因
2020 年 9 月，公司顺利实现科创板发行上市，首发募集资金于当月入账。
其中，“上纬兴业整改专案”项目的募集资金由于资金外汇程序的原因，于 2020
年 12 月末方完成了汇款至上纬兴业的手续，并于 2021 年 2 月初从专款账户完
成了第一笔支出，上纬兴业随即启动了 IPO 募投项目的建设工作。“上纬兴业整改专案”项目计划建设周期为 11 个月，本次延期的原因主要是受到 2020 年国外疫情影响进而实施的管控措施，该项目实施所需要的部分进口设备的采购和安装存在延迟，进而对该项目具体工作的开展产生了一定的影响。
（二）本次募投项目延期的具体情况
结合目前募投项目“上纬兴业整改专案”的实际建设情况和投资进度，公司经过综合评估分析，基于审慎原则，在募集资金投资用途及投资规模不发生变更的情况下，公司拟将“上纬兴业整改专案” 项目达到预定可使用状态的时间调整为 2022 年 6 月。
四、本次部分募投项目延期对公司的影响
本次部分募投项目延期是公司根据项目实施的实际情况做出的审慎决定，涉及募投项目的投资内容、投资总额、实施主体等内容未发生变更，不会对募投项目的实施造成实质性的影响。该调整不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，不会对公司的正常经营产生重大不利影响，符合公司长期发展规划，符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金管理的相关规定。
五、专项意见说明
（一）独立董事意见
本次部分募投项目延期是公司根据项目实施的实际情况做出的审慎决定，不会对公司的正常经营产生重大不利影响。决策和审批程序符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规及《公司章程》、公司《募集资金管理办法》的规定，不存在变相改变募集资金投向和损害股东特别是中小股东利益的情形。因此，我们同意公司本次部分募投项目延期。
（二）监事会意见
监事会认为：公司本次对部分募投项目延期不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金管理的相关规定，不会对公司的正常经营产生不利影响，符合公司发展规划。同意公司本次部分募投项目延期的事项。
（三）保荐机构核查意见
经核查，保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司认为：本次部分募投项目延期是公司根据项目实施的实际情况做出的审慎决定，涉及募投项目的投资内容、投资总额、实施主体等内容未发生变更，不会对募投项目的实施造成实质性的影响；本次部分募投项目延期不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形；本次部分募投项目延期已经上纬新材公司董事会、监事会审议通过，独立董事已出具了同意意见，履行了必要的决策程序，符合相关法律、法规、规范性文件的要求。
综上，保荐机构对公司本次部分募投项目延期事项无异议。
六、上网公告附件
（一）独立董事关于第二届董事会第十二次会议相关事项的独立意见
（二）《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于上纬新材料科技股份有限公司部分募集资金投资项目延期的核查意见》
特此公告。
上纬新材料科技股份有限公司董事会
2021年9月9日
[2021-09-09] (688585)上纬新材:上纬新材料科技股份有限公司关于对外投资的进展公告
证券代码：688585 证券简称：上纬新材 公告编号：2021-045
上纬新材料科技股份有限公司
关于对外投资的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责
一、投资概况
上纬新材料科技股份有限公司（以下简称“上纬新材”或“公司”）于 2021年 4 月 29 日召开第二届董事会第八次会议审议通过了《关于公司对外投资的议案》，公司拟投资 2.1 亿元购买安徽美佳新材料股份有限公司（股票代码：831053，股票简称：美佳新材）定向发行股票 50,000,000 股，交易完成后，美佳新材注册
资本由 16,000 万元增加至 21,000 万元，公司将持有美佳新材增资后约 23.81%的
股份。具体内容详见公司于 2021 年 4 月 30 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《上纬新材料科技股份有限公司关于公司对外投资的公告》（公告编号：2021-021）。
公司于2021年5月25日召开第二届董事会第九次会议及第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司对外投资调整的议案》，公司调整为与美佳新材签订《股份认购合同》，并与美佳新材实际控制人王方银、朱光兰签订《关于<安徽美佳新材料股份有限公司股份认购合同>之补充合同》（以下简称“《认购
合同补充合同》”）。具体内容详见公司于 2021 年 5 月 26 日在上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）披露的《上纬新材料科技股份有限公司关于对外投资的进展公告》（公告编号：2021-036）。美佳新材系基于安全生产、环保及生产建设能力综合评估后，对原备案项目进行了调整，具体内容详见公司于 2021 年 7月 28 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上纬新材料科技股份有限公司关于对外投资的进展公告》（公告编号：2021-040）。
二、进展情况
截至目前，本次发行申请处于中国证监会审核阶段。为使本次发行与合作事宜相互独立，促成发行申请早日获批，美佳新材实际控制人与公司协商、签订《关于<安徽美佳新材料股份有限公司股份认购合同>之补充合同之二》（以下简称“《补充合同之二》”）。《补充合同之二》删除了有关业务合作事宜的条款，并取代《认购合同补充合同》。就业务合作事宜，公司将与美佳新材签署《采购框架协议》另行作出具体约定。
三、对外投资的进展对上市公司的影响
公司本次对美佳新材的投资目的、投资金额等均未发生变化，《补充合同之二》仅就股份认购事宜进行明确约定，相关商业合作条款将由上纬新材与美佳新材直接签署《采购框架协议》。前述调整不会对公司财务及经营状况产生不利影响，亦不存在损害公司及全体股东利益的情形。由于未来的市场环境存在不确定性，市场上的供求关系、竞争格局可能发生重大变化，本次投资可能存在市场风险和经营风险。公司将密切关注标的公司的经营管理状况，及时控制风险。
特此公告。
上纬新材料科技股份有限公司董事会
2021 年 9 月 9 日
[2021-09-09] (688585)上纬新材:上纬新材料科技股份有限公司关于签订采购框架协议的自愿性披露公告
证券代码：688585 证券简称：上纬新材 公告编号：2021-046
上纬新材料科技股份有限公司
关于签订采购框架协议的自愿性披露公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责
一、 框架协议签订的基本情况
（一）协议对方的基本情况
公司名称：安徽美佳新材料股份有限公司（“美佳新材”）
法定代表人：王方银
注册资本：16,000万人民币
成立时间：2000年11月14日
经营范围：粉末涂料系列产品制造、销售；环氧树脂、聚酯树脂及化工助剂系列产品（危险化学品除外）制造、销售，货物或技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
与公司之间的关系：美佳新材与本公司不存在关联关系。
(二)签订协议已履行的审议决策程序和审议情况
本次签署采购框架协议经公司第二届董事会第十二次会议审议通过，无需提交公司股东大会审议。
(三)签订协议已履行的审批或备案程序
本框架协议无需取得有关部门的审批或向有关部门进行备案。
二、 框架协议的主要内容
公司就采购液体环氧树脂事宜与美佳新材达成长期合作并签署了采购框架协议，协议主要条款如下：
(1) 合作内容
公司及关联企业将根据框架协议的约定向美佳新材购买液体环氧树脂，历次
采购将以公司及关联企业向美佳新材下达的订单为准，通过订单明确每一批次采购的具体产品型号、数量、单价及收发货等相关事宜。
（2）采购产品价格
就本次合作项下的具体采购交易，美佳新材同意向公司供货售价不高于公司同类产品主要供应商届时的售价，以届时公司向其液体环氧树脂产品主要供应商采购的实时交易价格为可比价格，如届时公司与前述主要供应商无实际成交，则以届时公司向双方认可的行业内液体环氧树脂产品主要厂商实时询价结果确定可比价格。
美佳新材保障对公司的货源供应及价格竞争力，向公司提供的液体环氧树脂的销售价格不高于前款所述可比价格，并同意在可比价格的基础上给予公司不高于10%且不低于1%的折扣。
（3）采购产品数量
美佳新材“扩建年产15万吨系列环氧树脂生产线项目” 的第一期即“扩建年产5万吨电子级液体环氧树脂生产线项目” 2023年6月30日建成投产前，美佳新材视产能产量情况执行公司下发的订单；上述项目建成投产后，美佳新材确保液体环氧树脂产品可满足公司生产相关产品的技术及品质需求，并确保每年可提供公司不低于3万吨之产能，且在前述定价原则基础上，公司得视其实际营运需要享有优先购买权。
三、 对上市公司的影响
（一）对公司业绩的影响
本协议为框架性协议，不涉及具体金额和内容，预计不会对公司2021年业绩产生重大影响。
（二）对公司经营的影响
本协议的签订符合公司战略发展规划，双方的战略合作关系，将推动优势产业融合发展，双方互利共赢。有利于促进本公司可持续健康发展，为公司股东创造更大价值。
四、重大风险提示
1.本次签订的《采购框架协议》仅为双方建立采购合作关系的框架性文件，协议的具体实施及进度尚存在不确定性。
2.公司将严格按照相关法律法规、部门规章和规范性文件的要求，根据双方后续合作进展情况及时履行相关审议程序和信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
五、其他说明
该公告属于公司自愿性披露公告。除与供应商签订相关保密协议，或涉及重大商业机密外，公司将在和供应商签订采购协议等类似文件且预计采购金额达到《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定的信息披露要求时，及时披露相关事项。
特此公告。
上纬新材料科技股份有限公司董事会
2021 年 9 月 9 日
[2021-08-17] (688585)上纬新材:上纬新材料科技股份有限公司关于收到上海证券交易所向不特定对象发行可转换公司债券申请文件审核问询函的公告
证券代码：688585 证券简称：上纬新材 公告编号：2021-044
上纬新材料科技股份有限公司
关于收到上海证券交易所向不特定对象发行
可转换公司债券申请文件审核问询函的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
上纬新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 8 月 16 日收
到上海证券交易所（以下简称“上交所”）出具的《关于上纬新材料科技股份有 限公司向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的审核问询函》（上证科审（再 融资）〔2021〕52 号，以下简称“问询函”）。上交所审核机构依法对公司提交 的向不特定对象发行可转债（以下简称“本次发行”）申请文件进行了审核，并 形成了首轮问询问题。
公司将与本次发行相关中介机构按照上述《问询函》要求，对问询问题进行 逐项落实后以临时公告的形式披露问询回复，并在规定期限内将有关材料报送至 上交所受理部门。
公司本次发行事项尚需通过上交所审核，并获得中国证券监督管理委员会 （以下简称“中国证监会”）作出同意注册的决定后方可实施。本次发行最终能 否通过上交所审核并获得中国证监会同意注册的决定尚存在不确定性。公司将严 格按照相关法律法规的要求，根据本次发行事项的进展情况及时履行信息披露义 务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
上纬新材料科技股份有限公司董事会
2021年8月17日
[2021-08-06] (688585)上纬新材:上纬新材料科技股份有限公司第二届监事会第八次会议决议公告
证券代码：688585 证券简称：上纬新材 公告编号：2021-042
上纬新材料科技股份有限公司
第二届监事会第八次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、 会议召开情况：
上纬新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第八次会
议（以下简称“本次会议”）于 2021 年 7 月 24 日以电子邮件方式发出会议通
知，于 2021 年 8 月 4 日以现场结合视讯方式召开。本次会议由第二届监事会主
席陈契伸先生主持，应参加表决监事 3 名，实际参加 3 名。本次会议的通知、召
开及表决流程符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和《上 纬新材料科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，审议 并一致通过如下议案：
二、 会议审议情况：
(一) 审议通过关于《公司 2021 年半年度报告全文及其摘要》的议案
根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规、《公司章程》等内部规章的规 定及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 3 号——半年度报告的内 容与格式（2021 年修订）》、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》，公司编制了 2021 年半年度报告及摘要。
经审核，监事会认为公司 2021 年半年度报告的编制和审议程序符合相关法律
法规及《公司章程》等内部规章制度的规定；公司 2021 年半年度报告的内容与格 式符合相关规定，公允地反映了公司 2021 年上半年的财务状况和经营成果等事 项；报告编制过程中，未发现公司参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的 行为；监事会全体成员保证公司 2021 年半年度报告披露的信息真实、准确、完整， 不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和
完整性依法承担法律责任。
表决结果：3 票赞成，0 票弃权，0 票反对，0 票回避。
（二） 审议通过关于《公司 2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告》的议案
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和《上海证券交易所科创板股
票上市规则（2020 年 12 月修订）》等有关规定，公司监事会审议了公司 2021 年
半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告。
独立董事对本议案发表了同意的独立意见。
表决结果：3 票赞成，0 票弃权，0 票反对，0 票回避。
特此公告。
上纬新材料科技股份有限公司监事会
2021年8月6日
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