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[2022-02-28] (688567)孚能科技:孚能科技2021年度业绩快报
证券代码：688567 证券简称：孚能科技 公告编号：2022-018
孚能科技（赣州）股份有限公司
2021 年度业绩快报公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
本公告所载2021年度主要财务数据为初步核算数据，未经会计师事务所审计，具体数据以孚能科技（赣州）股份有限公司（以下简称“公司”、“孚能科技”）2021年年度的定期报告为准，提请投资者注意投资风险。
一、2021 年度主要财务数据和指标
单位：人民币元
项目 本报告期 上年同期 增减变动幅
度（％）
营业总收入 3,403,410,138.44 1,119,652,306.75 203.97
营业利润 -1,125,289,472.12 -412,793,085.73 ——
利润总额 -1,122,716,441.35 -409,182,606.14 ——
归属于母公司所有者的净利润 -974,211,363.83 -331,004,259.32 ——
归属于母公司所有者的扣除非 -1,284,709,494.81 -542,397,842.29 ——
经常性损益的净利润
基本每股收益（元） -0.91 -0.35 ——
加权平均净资产收益率 -10.07% -3.98% 下降 6.09 个
百分点
本报告期末 本报告期初 增减变动幅
度（％）
总 资 产 20,919,011,037.01 15,417,645,005.75 35.68
归属于母公司的所有者权益 9,262,917,838.97 10,076,582,745.13 -8.07
股 本 1,070,669,685.00 1,070,669,685 0.00
归属于母公司所有者的每股净 8.65 9.4115 -8.09
资产（元）
二、经营业绩和财务状况情况说明
1、经营状况
公司本年度营业收入3,403,410,138.44元，较上年同期增长203.97%，但公司亏损面进一步扩大。2021年度公司实现归属于母公司所有者的净利润为-974,211,363.83元，归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利为-1,284,709,494.81元。
公司报告期内经营状况变化主要影响因素如下：
（1）经过前期积累，公司多家客户整车厂商的项目本年度进入批量生产阶段。其中，公司对重要客户戴姆勒EQS、EQA、EQB等车型的动力电池进行供货。同时，广汽集团客户对公司的采购量亦显著增加。因此，公司2021年销售收入相比2020年提升203.97%。
（2）受行业长期趋势及销售战略影响，公司动力电池2021年产品价格下降。价格下降的原因主要由以下几方面带来：
①动力电池行业技术迭代、制造工艺进步、补贴滑坡等因素综合导致动力电池平均市场售价过去数年整体呈下降趋势。
②公司前期基于 2018 年至 2020 年原材料市场行情趋势，与客户协商定价，
销售价格较低。2018 年至 2020 年，正极材料、负极材料等主要原材料的市场价格呈下降趋势，公司前期基于当时原材料市场行情趋势与客户协商确定 2021 年产品销售价格，定价较低。
③公司为了维护良好的客户关系，以较为优惠的价格深入合作。对于公司重点发展的新客户或者具有战略意义的大客户，为了促进客户的合作，公司会提供一定的价格优惠。随着公司与客户日益密切合作，凭借良好的产品性能优势，增强客户粘性，目前公司产品售价已回归正常。
（3）2021 年度，因全球新能源汽车产业处于迅猛发展的新时期，动力电池原材料需求上升，公司主要产品原材料价格均出现大幅上涨，材料成本增加，而由于价格调整存在滞后性，年内产品价格未能随动力电池材料价格的上涨趋势及时上调。目前多数客户产品售价已进行调整。
（4）固定资产增加，规模效应暂未充分显现。2021 年公司镇江一期和二期工厂先后转为固定资产投入使用，新产线设备投资额较大，带来大额折旧增加，且由于产能爬坡等原因，产能尚未充分释放，规模效应暂未充分显现。
（5）2021 年因公司经营规模扩大，销售收入增长等因素，期间费用增加较多。本年度公司销售收入大幅增长，主要为计提的质保金较 2020 年度增加；为进一步培养和吸引人才，公司今年下半年实施了限制性股票激励计划，期间费用中因该激励计划新增股份支付；公司镇江二期和三期生产基地建设推进导致支出较多，银行存款减少，因此利息收入较 2020 年减少。
（6）为保持行业技术领先水平，公司历来重视产品、技术和工艺的研发，并持续加大了研发投入力度。2021年公司在固态电池、热失控管理、储能等领域投入较大研发力度，带来研发费用的增加。
（7）2021年公司产能爬坡过程中产生不良品计提存货跌价准备等，导致当期资产减值损失增加。
2、财务状况
报告期末，公司总资产20,919,011,037.01元，较报告期初上升35.68%，主要系由于存货和固定资产增加所致。截至2021年12月31日，公司财务状况较为稳健，资产负债率为55.72%，处于行业平均水平。
三、风险提示
本公告所载2021年度主要财务数据为初步核算数据，未经会计师事务所审
计，具体准确数据以公司正式披露的经审计的2021年年度报告为准，提请投资者注意投资风险。
特此公告。
孚能科技（赣州）股份有限公司董事会
2022年2月28日
[2022-02-25] (688567)孚能科技:孚能科技关于收到上海证券交易所关于公司向特定对象发行股票审核意见的通知
证券代码：688567 证券简称：孚能科技 公告编号：2022-017
孚能科技（赣州）股份有限公司
关于收到上海证券交易所关于公司向特定对象发行股票
审核意见的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
孚能科技（赣州）股份有限公司（以下简称“公司”或“发行人”）于 2022年 2 月 24 日收到上海证券交易所（以下简称“上交所”）科创板上市审核中心出具的《关于孚能科技（赣州）股份有限公司向特定对象发行股票审核意见的通知》，具体意见如下：
一、审核意见
孚能科技（赣州）股份有限公司向特定对象发行股票申请符合发行条件、上市条件和信息披露要求。
二、落实问题
（一）请发行人在募集说明书中对下列事项作重大事项提示：（1）2020 年以来经营业绩持续下滑，2021 年预计亏损进一步扩大；（2）动力电池行业竞争激烈，技术研发投入较大，公司面临产品和技术不能及时升级的风险；（3）公司动力电池采取三元软包技术路线，其产品的市场份额相对较小；（4）报告期内公司客户发生较大变化；（5）公司与戴姆勒合作情况对于经营业绩的影响。
（二）请发行人进一步结合公司经营业绩、技术路线、客户结构等情况，完善募集说明书“公司的竞争劣势”相关信息披露内容。
公司本次向特定对象发行股票事项（以下简称“本次发行”）尚需公司针对审核意见提出的问题进行落实及回复，上交所将在收到本公司落实意见回复后提
交中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册。本次发行最终能否获得中国证监会注册尚存在不确定性。公司将根据该事项的审核进展情况，严格按照相关法律法规的规定和要求，及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
孚能科技（赣州）股份有限公司董事会
2022 年 2 月 25 日
[2022-02-23] (688567)孚能科技:孚能科技关于为全资子公司提供担保的公告
证券代码：688567 证券简称：孚能科技 公告编号：2022-016
孚能科技（赣州）股份有限公司
关于为全资子公司提供担保的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示
孚能科技（赣州）股份有限公司（以下简称“公司”）拟为全资子公司孚能科技（镇江）有限公司（以下简称“孚能镇江”或“被担保对象”）向交通银行股份有限公司及其分支机构申请综合授信额度提供担保，担保额度不超过人民币10 亿元，期限为自董事会审议通过之日起 15 个月内。
本次担保无反担保。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司为孚能镇江提供担保的余额为 223,372 万元。
本事项无需提交公司股东大会审议。
一、 担保情况概述
（一） 情况概述
为满足孚能镇江经营和发展需求，孚能镇江拟向交通银行股份有限公司及其分支机构申请综合授信额度，公司将为其提供担保。担保期限为公司董事会审议通过之日起 15 个月内。本次担保最高额度不超过人民币 10 亿元（不包含此前向交通银行股份有限公司申请的固定资产贷款额度）。
（二） 审议程序
公司于2022年2月22日召开的第一届董事会第三十九次会议以11票赞成、0 票弃权、0 票反对的表决结果审议通过了《关于为全资子公司向银行申请综合
授信提供担保的议案》，独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见。上述事项无需提交股东大会审议。
为提高工作效率，及时办理上述融资业务，董事会授权董事长或总经理在授权额度和期限内行使融资决策权及签署相关法律文件等，具体事项由公司财务部负责组织实施。
二、 被担保人基本情况
公司名称：孚能科技（镇江）有限公司
成立日期：2018 年 8 月 10 日
注册地址：镇江市新区大港横山路以东、银河路以北
法人代表：王瑀
注册资本：人民币 263,500 万元
经营范围：动力及储能电池材料、电池、电池模组、电池系统及相关产品的研发、生产、回收、销售、与之相关的技术咨询、技术服务（上述经营范围中化工产品除外）；自有房屋租赁；电子设备、机械设备及电池相关设备的租赁业务；自营和代理各类商品及技术的进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
与公司的关联关系：为公司全资子公司
主要财务数据：
单位：万元
项目 总资产 净资产 营业收入 净利润
2020年12月31日/2020年度(经 707,354.80 196,174.08 50,307.91 -6,516.43
审计)
2021年9月 30日/2021年1-9月 1,123,490.27 223,813.46 87,785.29 -31,604.05
(未经审计)
孚能镇江依法存续，不存在影响其偿债能力的重大或有事项，非失信被执行
人，具备良好的履约能力。
三、 担保协议的主要内容
全资子公司孚能镇江目前尚未签订授信协议，公司目前尚未签订相关担保协议，上述计划担保总额仅为公司拟为全资子公司申请综合授信提供的担保额度，具体担保金额、担保类型、担保方式等尚需银行或相关金融机构审核同意，以实际签署的合同为准。
四、 担保的原因及必要性
本次担保为满足全资子公司孚能镇江日常经营和扩产增效的需要，被担保对象经营和财务状况稳定，有能力偿还到期债务。同时公司对全资子公司有充分的控制权，公司对其担保风险可控，不会对公司和全体股东利益产生影响。
五、 专项说明
董事会认为：本次公司为全资子公司申请综合授信提供担保事项是在综合考虑公司及子公司业务发展需要而作出的，符合公司实际经营情况和整体发展战略。担保对象为本公司全资子公司，具备偿债能力，能够有效控制和防范担保风险，担保事宜符合公司和全体股东的利益。
独立董事认为：本次公司为全资子公司申请综合授信提供担保事项是为满足经营发展和扩产增效的资金需求，符合公司实际经营情况和整体发展战略。被担保对象为本公司全资子公司，能够有效控制和防范担保风险。该议案的决策和审批程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。因此，我们一致同意本次公司为子公司提供担保事项。
保荐机构意见：本次公司为全资子公司申请综合授信提供担保事项是为满足子公司业务发展的资金需求，符合公司实际经营情况和整体发展战略。担保对象为公司全资子公司，能够有效控制和防范担保风险。决策和审批程序符合相关法
律法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。综上，保荐机构对公司为全资子公司提供担保事项无异议。
六、 累计对外担保金额及逾期担保的金额
截至本公告披露日，公司 12 个月内累计对合并报表范围内子公司已审批并生效的担保额度总金额为 275,000 万元，担保余额为 223,372 万元，担保余额占公司最近一期经审计净资产的 22.17%。公司不存在对合并报表外单位提供担保的情形，不存在逾期对外担保的情形，不存在涉及诉讼的对外担保的情形，亦不存在因担保被判决败诉而应承担损失的情形。
特此公告。
孚能科技（赣州）股份有限公司董事会
2022 年 2 月 23 日
[2022-02-19] (688567)孚能科技:孚能科技关于对《关于孚能科技(赣州)股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的第三轮审核问询函》回复的修订公告
证券代码：688567 证券简称：孚能科技 公告编号：2022-015
孚能科技（赣州）股份有限公司
关于对《关于孚能科技（赣州）股份有限公司向特定对象 发行股票申请文件的第三轮审核问询函》回复的修订公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
孚能科技（赣州）股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1 月 28 日
收到上海证券交易所（以下简称“上交所”）出具的《关于孚能科技（赣州）股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的第三轮审核问询函》（上证科审（再融资）[2022]21 号）（以下简称“审核问询函”）。
公司收到审核问询函后，会同相关中介机构就审核问询函提出的问题进行了认真研究和逐项落实，并按审核问询函的要求对有关问题进行了说明和回复，具
体内容详见公司于 2022 年 2 月 15 日在上交所网站（www.see.com.cn）上披露的
相关公告。
根据上交所上市审核中心对审核问询函回复的审核意见，公司于近日会同相关中介机构对审核问询函的回复进行了补充和修订，具体内容详见公司同日在上交所网站（www.see.com.cn）上披露的相关公告。
公司本次向特定对象发行股票事项尚需通过上交所审核，并获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）作出同意注册的决定后方可实施，最终能否通过上交所审核，并获得中国证监会同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况，严格按照有关法律法规的规定和要求及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
孚能科技（赣州）股份有限公司董事会
2022 年 2 月 19 日
[2022-02-15] (688567)孚能科技:孚能科技关于向特定对象发行A股股票摊薄即期回报与填补措施及相关主体承诺的公告
证券代码：688567 证券简称：孚能科技 公告编号：2022-013
孚能科技（赣州）股份有限公司
关于向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报与填补措
施及相关主体承诺的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
特别提示：
本公告中对公司财务指标的测算及预计不代表公司对未来经营情况及趋势的判断，不构成公司的盈利预测，为应对即期回报被摊薄风险而制定的填补回报具体措施不等于对公司未来利润做出保证，投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任。敬请广大投资者注意。
根据国务院办公厅国办发[2013]110号《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》以及中国证券监督管理委员会[2015]31号《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》等的要求，为保障中小投资者利益，孚能科技（赣州）股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）就本次向特定对象发行A股股票摊薄即期回报对主要财务指标的影响进行了分析并提出了具体的填补回报措施，相关主体对公司填补回报措施能够得到切实履行作出了承诺。具体情况如下：
一、本次发行对主要财务指标的影响
（一）财务指标计算主要假设和说明
1、假设本次发行股票于2022年6月完成；
2、假设本次发行数量为14,000.00万股（含），募集资金总额为452,000.00万元（含本数），同时，本次测算不考虑发行费用；在预测公司总股本时，以本
及其他因素导致股本发生的变化；
3、宏观经济环境、产业政策、行业发展状况、产品市场情况等方面没有发生重大变化；
4、在预测公司发行后净资产时，未考虑除募集资金、净利润之外的其他因素对净资产的影响；
5、在预测公司总股本时，以本次发行前总股本107,066.9685万股为基础，仅考虑本次发行股票的影响，未考虑其他因素导致股本发生的变化；
6、经公司财务部门初步测算，预计2021年年度实现归属于母公司所有者的净利润为-80,000万元到-110,000万元，扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润为-110,000万元到-140,000万元。
假设2021年归属于母公司所有者的净利润和扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润分别为-95,000万元和-125,000万元，2022年度归属于母公司所有者的净利润和扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润较2021年度存在三种情况：（1）持平；（2）减亏50%；（3）盈亏平衡。（上述对比不代表公司对未来利润的盈利预测，仅用于计算本次发行摊薄即期回报对主要指标的影响，投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任）；
7、未考虑本次发行募集资金到账后，对公司生产经营、财务状况等的影响；
8、本次发行股票的数量、募集资金金额、发行时间仅为基于测算目的假设，最终以经中国证监会注册的股份数量、发行结果和实际日期为准。
（二）对公司主要财务指标的影响
基于上述假设前提，公司测算了本次发行摊薄即期回报对公司主要财务指标
的影响，具体情况如下表所示：
项目 2021 年度/2021 年 2022 年度/2022 年 12 月 31 日
12 月 31 日 本次发行前 本次发行后
总股本（万股） 107,066.97 107,066.97 121,066.97
本次发行募集资金总额（万元） 452,000
预计本次发行完成时间 2022 年 6 月
假设情形 1：假设 2021 年归属于母公司所有者的净利润和扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润分别为-95,000 万元和-125,000 万元，2022 年扣非前后归属于母公司所有者的净利润相比 2021 年持平
归属于母公司股东的净利润（万元） -95,000.00 -95,000.00 -95,000.00
归属于上市公司股东的扣除非经常 -125,000.00 -125,000.00 -125,000.00
性损益的净利润（万元）
基本每股收益（元/股） -0.89 -0.89 -0.83
稀释每股收益（元/股） -0.89 -0.89 -0.83
扣非后基本每股收益（元/股） -1.17 -1.17 -1.10
扣非后稀释每股收益（元/股） -1.17 -1.17 -1.10
假设情形 2：假设 2021 年归属于母公司所有者的净利润和扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润分别为-95,000 万元和-125,000 万元，2022 年扣非前后归属于母公司所有者的净利润相比 2021 年减亏 50%
归属于母公司股东的净利润（万元） -95,000.00 -47,500.00 -47,500.00
归属于上市公司股东的扣除非经常 -125,000.00 -62,500.00 -62,500.00
性损益的净利润（万元）
基本每股收益（元/股） -0.89 -0.44 -0.42
稀释每股收益（元/股） -0.89 -0.44 -0.42
扣非后基本每股收益（元/股） -1.17 -0.58 -0.55
扣非后稀释每股收益（元/股） -1.17 -0.58 -0.55
假设情形 3：假设 2021 年归属于母公司所有者的净利润和扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润分别为-95,000 万元和-125,000 万元，2022 年扣非前后归属于母公司所有者的净利润盈亏平衡
归属于母公司股东的净利润（万元） -95,000.00 0.00 0.00
归属于上市公司股东的扣除非经常 -125,000.00 0.00 0.00
性损益的净利润（万元）
基本每股收益（元/股） -0.89 0.00 0.00
稀释每股收益（元/股） -0.89 0.00 0.00
扣非后基本每股收益（元/股） -1.17 0.00 0.00
扣非后稀释每股收益（元/股） -1.17 0.00 0.00
注：基本每股收益和稀释每股收益根据按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9 号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》的规定计算。
二、关于本次向特定对象发行股票摊薄即期回报的风险提示
本次发行募集资金到位后，公司的总股本和净资产将会相应增加，由于募集
资金投资项目存在一定的建设期，不能在短期内实现预期效益，因此短期内公司净利润增长幅度可能会低于净资产和总股本的增长幅度，预计本次发行后公司的每股收益和加权平均净资产收益率等财务指标将出现一定幅度的下降，股东即期回报存在被摊薄的风险。
特此提醒投资者关注本次发行可能摊薄即期股东回报的风险。
三、本次融资的必要性和合理性
本次募集资金投资项目有利于公司扩大业务规模，提高行业地位，增强公司核心竞争力及盈利能力。本次募集资金投资项目符合国家相关产业政策，以及公司所处行业发展趋势和未来发展战略，具有良好的市场前景和经济效益，符合公司及公司全体股东的利益。
四、本次募集资金投资项目与公司现有业务的关系、公司从事募集资金投资项目在人员、技术、市场等方面的储备情况
（一）本次募集资金投资项目与公司现有业务的关系
孚能科技自成立以来一直专注于新能源车用锂离子动力电池及整车电池系统的研发、生产和销售，并为新能源汽车整车企业提供动力电池整体解决方案，目前已成为全球三元软包动力电池的领军企业之一。
随着国内外整车企业对于动力电池性能要求的不断提升，三元软包动力电池凭借其高能量密度、高安全性能、长寿命等重要优势，在新能源汽车领域将成为未来的主流趋势之一。本次向特定对象发行所涉及的募投项目的投建，有助于公司将核心技术产业化，提升公司产品的供应能力，加强与国内外整车企业的合作关系，增强公司服务下游客户的能力，改善国内高端三元软包动力电池产能不足的现状。
（二）公司实施募集资金投资项目在人员、技术、市场等方面的储备情况
1、人员方面
截至2021年9月30日，公司共有研发人员1,039人，占员工总数比例为15.35%，公司已经在江西省赣州市、美国硅谷、德国斯图加特均设立了研发团队，具有突出的研发实力。公司建立了完善的激励机制，通过专利奖励、绩效奖励等对研发人员创新成果进行奖励；公司建立了分层次的人才培养体系，通过内部培训、外部交流，保证公司人才梯队建设情况，为公司技术创新培养人才后备军。
2、技术方面
公司自成立以来，依托国际化的研发团队和全球化的研发机制、多项前沿科研项目的积累以及与动力电池国际知名机构的深度合作，掌握了从原材料、电芯、电池模组、电池管理系统、电池包系统、生产工艺及自动化生产设备的全产业链核心技术。
公司拥有多项自主研发的核心技术及核心技术储备，公司研发团队已经开发并验证了能量密度达到330Wh/kg的下一代新能源汽车电池。该技术在零下20°C温度下仍能提供90%的容量，可在全球范围内应用，并且公司借此荣获“美国USCAR2020年度团队成就奖”，该技术已通过美国的第三方相关认证。
公司的其他先进技术如“高比容量正极材料技术”、“动力锂离子电池隔膜及其制备技术”及“先进粘结剂制备及应用技术”等结合公司锂离子动力电池产品，已进入产业化阶段。公司核心技术储备雄厚，有助于公司产品满足整车企业及终端消费者对新能源汽车长续航里程、安全、长寿命、快充等多种功能需求，同时有助于公司全方位提升新能源汽车动力电池系统性能。
3、市场方面
公司凭借三元软包领域的深厚技术积淀以及产品
[2022-02-15] (688567)孚能科技:孚能科技关于向特定对象发行A股股票预案(修订稿)披露的提示性公告
证券代码：688567 证券简称：孚能科技 公告编号：2022-011
孚能科技（赣州）股份有限公司
关于向特定对象发行 A 股股票预案
（修订稿）披露的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
孚能科技（赣州）股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 2 月 14 日
召开第一届董事会第三十八次会议、第一届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于调整公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议案》《关于公司<2021年度向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）>的议案》等相关议案，对公司向特定对象发行股票方案进行调整。
《孚能科技（赣州）股份有限公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票预案（修
订稿）》（以下简称“预案修订稿”）等相关文件已在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露，敬请广大投资者注意查阅。
预案修订稿披露事项不代表审批、注册部门对本次向特定对象发行股票相关事项的实质性判断、确认或批准，本次向特定对象发行股票相关事项的生效和完成尚需经上海证券交易所审核通过、中国证券监督管理委员会同意注册，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
孚能科技（赣州）股份有限公司董事会
2022 年 2 月 15 日
[2022-02-15] (688567)孚能科技:孚能科技关于向特定对象发行A股股票预案相关文件修订情况说明的公告
证券代码：688567 证券简称：孚能科技 公告编号：2022-012
孚能科技（赣州）股份有限公司
关于向特定对象发行 A 股股票预案
相关文件修订情况说明的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
孚能科技（赣州）股份有限公司（以下简称“公司”）分别于 2021 年 9 月
15 日召开的公司第一届董事会第三十三次会议、第一届监事会第十七次会议、2021
年 10 月 13 日召开的 2021 年第二次临时股东大会，审议通过了向特定对象发行股
票相关议案。2022 年 2 月 14 日，公司召开第一届董事会第三十八次会议、第一届
监事会第二十二次会议，审议通过了《关于调整公司 2021 年度向特定对象发行 A股股票方案的议案》《关于公司<2021 年度向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）>的议案》等相关议案，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》《科创板上市公司证券发行承销实施细则》以及公司 2021 年第二次临时股东大会的授权，公司董事会对本次向特定对象发行股票方案进行了修订，主要修订内容如下：
序号 预案章节 章节内容 修订情况
1 公司声明 审议程序 根据公司最新审议程序进行了更新
重大事项 1. 根据公司最新审议程序进行了更新
2 提示 审议程序 2. 本次向特定对象发行股票募集资金总
额上限及募集资金投向安排进行了修订
第一节本 五、募集资金数量及投向 对本次向特定对象发行股票募集资金总额
次向特定 上限及募集资金投向安排进行了修订
3 对象发行 八、本次向特定对象发行 更新了本次发行方案已取得的批准及尚需
A 股股票 股票的审批程序 呈报批准的程序
概要
第二节董 一、本次募集资金投资计 对本次向特定对象发行股票募集资金总额
事会关于 划 上限及募集资金投向安排进行了修订
本次募集
4 资金使用 二、募集资金投资项目基 更新了本次募投项目进展情况
的可行性 本情况
分析
第三节董 二、本次发行后公司财务
事会关于 状况、盈利能力及现金流 更新了本次发行方案已取得的批准
本次发行 量的变动情况
5 对公司影 六、本次股票发行相关的 更新了相关数据及风险说明
响的讨论 1.
与分析 风险说明 2. 更新了公司审议程序
第五节本 一、本次向特定对象发行 更新了测算假设及前提以及对公司主要财
次向特定 股票摊薄即期回报对公司 务指标的影响
对象发行 主要财务指标的影响
股票摊薄 四、本次募集资金投资项
6 即期回报 目与公司现有业务的关
的影响、 系，公司从事募投项目在 更新了相关数据
采取填补 人员、技术、市场等方面
措施及相 的储备情况
关承诺
《孚能科技（赣州）股份有限公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票预案
（修订稿）》及相关文件将于同日在上海证券交易所网站（www.see.com.cn）披露，敬请广大投资者注意查阅。
根据公司 2021 年第二次临时股东大会审议通过的《关于提请公司股东大会
授权董事会全权办理本次向特定对象发行股票具体事宜的议案》，本次发行方案的调整无需提交公司股东大会审议。
本次向特定对象发行股票事项尚待上海证券交易所审核通过、中国证券监督管理委员会同意注册后方可实施，最终以中国证券监督管理委员会同意注册的方案为准。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
孚能科技（赣州）股份有限公司董事会
2022 年 2 月 15 日
[2022-02-15] (688567)孚能科技:孚能科技关于回复《关于孚能科技(赣州)股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的第三轮审核问询函》的公告
证券代码：688567 证券简称：孚能科技 公告编号：2022-013
孚能科技（赣州）股份有限公司
关于回复《关于孚能科技（赣州）股份有限公司向特定对
象发行股票申请文件的第三轮审核问询函》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
孚能科技（赣州）股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1 月 28 日
收到上海证券交易所（以下简称“上交所”）出具的《关于孚能科技（赣州）股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的第三轮审核问询函》（上证科审（再融资）[2022]21 号）（以下简称“审核问询函”）。
公司收到审核问询函后，会同相关中介机构就审核问询函提出的问题进行了认真研究和逐项落实，并按审核问询函的要求对有关问题进行了说明和论证分析，现根据相关要求对审核问询函的回复进行公开披露，具体内容详见公司在上交所网站（www.see.com.cn）披露的《关于孚能科技（赣州）股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的第三轮审核问询函的回复》，公司将按照要求及时将书面回复材料报送上交所。
公司本次向特定对象发行股票事项尚需通过上交所审核，并获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）作出同意注册的决定后方可实施，最终能否通过上交所审核，并获得中国证监会同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况，严格按照有关法律法规的规定和要求及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
孚能科技（赣州）股份有限公司董事会
2022 年 2 月 15 日
[2022-02-15] (688567)孚能科技:孚能科技关于调整公司向特定对象发行股票方案的公告
证券代码：688567 证券简称：孚能科技 公告编号：2022-010
孚能科技（赣州）股份有限公司
关于调整公司向特定对象发行股票方案的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
孚能科技（赣州）股份有限公司（以下简称“公司”）分别于 2021 年 9 月
15 日召开的公司第一届董事会第三十三次会议、第一届监事会第十七次会议、
2021 年 10 月 13 日召开的 2021 年第二次临时股东大会，审议通过了向特定对象
发行股票相关议案，详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
综合考虑本次募集资金投资项目的投资规模、投资回收期、公司财务情况、
对外投资等因素，公司于 2022 年 2 月 14 日召开第一届董事会第三十八次会议、
第一届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于调整公司 2021 年度向特定对
象发行 A 股股票方案的议案》《关于公司<2021 年度向特定对象发行 A 股股票
预案（修订稿）>的议案》等相关议案。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》《科创板上市公司证券发行承销实施细则》以及公司 2021 年第二次临时股东大会的授权，公司董事会对本次向特定对象发行股票方案的募集资金总额及用途进行调整，具体调整内容如下：
调整前：
本次发行股票预计募集资金总额不超过 520,000 万元（含），在扣除发行费用后以下项目：
单位：万元
序号 项目名称 总投资额 拟以募集资金投入金额
1 高性能动力锂电池项目 525,625.90 460,000.00
2 科技储备资金 60,000.00 60,000.00
合计 585,625.90 520,000.00
本次向特定对象发行募集资金到位前，公司可根据募集资金拟投资项目实际进度情况以自筹资金先行投入，待募集资金到位后按照相关法律法规规定的程序予以置换。
本次向特定对象发行募集资金到位后，若扣除发行费用后的实际募集资金少于上述项目募集资金拟投入总额，公司董事会或董事会授权人士将根据实际募集资金净额，在上述募集资金投资项目范围内，根据募集资金投资项目进度以及资金需求等实际情况，调整募集资金投入的优先顺序及各项目的具体投资额等使用安排，募集资金不足部分由公司以自有资金或自筹解决。
调整后：
本次发行股票预计募集资金总额不超过 452,000.00 万元（含），在扣除发行费用后将用于以下项目：
单位：万元
序号 项目名称 总投资额 拟以募集资金投入金额
1 高性能动力锂电池项目 525,625.90 392,000.00
2 科技储备资金 60,000.00 60,000.00
合计 585,625.90 452,000.00
本次向特定对象发行募集资金到位前，公司可根据募集资金拟投资项目实际进度情况以自筹资金先行投入，待募集资金到位后按照相关法律法规规定的程序予以置换。
本次向特定对象发行募集资金到位后，若扣除发行费用后的实际募集资金少于上述项目募集资金拟投入总额，公司董事会或董事会授权人士将根据实际募集
资金净额，在上述募集资金投资项目范围内，根据募集资金投资项目进度以及资金需求等实际情况，调整募集资金投入的优先顺序及各项目的具体投资额等使用安排，募集资金不足部分由公司以自有资金或自筹解决。
本次向特定对象发行股票事项尚需经上海证券交易所审核通过、中国证券监督管理委员会同意注册后方可实施。公司将根据该事项的进展情况，严格按照有关法律法规的规定和要求，及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
孚能科技（赣州）股份有限公司董事会
2022 年 2 月 15 日
[2022-02-15] (688567)孚能科技:孚能科技第一届监事会第二十二次会议决议公告
证券代码：688567 证券简称：孚能科技 公告编号：2022-008
孚能科技（赣州）股份有限公司
第一届监事会第二十二次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
孚能科技（赣州）股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会第二十
二次会议于 2022 年 2 月 14 日以通讯表决方式召开。本次会议的通知于 2022 年
2 月 4 日发出。本次会议由监事会主席邱安南先生主持，会议应出席监事 5 名，
实际出席监事 5 名。本次会议的召集、召开方式符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及《孚能科技（赣州）股份有限公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
经与会监事审议并记名投票表决，会议通过以下议案：
（一）审议通过《关于调整公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票方案的
议案》
综合考虑本次募集资金投资项目的投资规模、投资回收期、公司财务情况、对外投资等因素，公司对本次向特定对象发行股票方案的募集资金总额及用途进行调整，具体调整内容如下：
调整前：
本次发行股票预计募集资金总额不超过520,000万元（含），在扣除发行费用后将用于以下项目：
单位：万元
序号 项目名称 总投资额 拟以募集资金投入金额
1 高性能动力锂电池项目 525,625.90 460,000.00
2 科技储备资金 60,000.00 60,000.00
合计 585,625.90 520,000.00
本次向特定对象发行募集资金到位前，公司可根据募集资金拟投资项目实际进度情况以自筹资金先行投入，待募集资金到位后按照相关法律法规规定的程序予以置换。
本次向特定对象发行募集资金到位后，若扣除发行费用后的实际募集资金少于上述项目募集资金拟投入总额，公司董事会或董事会授权人士将根据实际募集资金净额，在上述募集资金投资项目范围内，根据募集资金投资项目进度以及资金需求等实际情况，调整募集资金投入的优先顺序及各项目的具体投资额等使用安排，募集资金不足部分由公司以自有资金或自筹解决。
调整后：
本次发行股票预计募集资金总额不超过452,000.00万元（含），在扣除发行费用后将用于以下项目：
单位：万元
序号 项目名称 总投资额 拟以募集资金投入金额
1 高性能动力锂电池项目 525,625.90 392,000.00
2 科技储备资金 60,000.00 60,000.00
合计 585,625.90 452,000.00
本次向特定对象发行募集资金到位前，公司可根据募集资金拟投资项目实际进度情况以自筹资金先行投入，待募集资金到位后按照相关法律法规规定的程序予以置换。
本次向特定对象发行募集资金到位后，若扣除发行费用后的实际募集资金少
于上述项目募集资金拟投入总额，公司董事会或董事会授权人士将根据实际募集资金净额，在上述募集资金投资项目范围内，根据募集资金投资项目进度以及资金需求等实际情况，调整募集资金投入的优先顺序及各项目的具体投资额等使用安排，募集资金不足部分由公司以自有资金或自筹解决。
表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
除上述调整外，公司向特定对象发行股票方案中的其他事项不进行调整。本次发行经上海证券交易所审核通过、中国证券监督管理委员会同意注册后方可实施。具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《孚能科技（赣州）股份有限公司关于调整公司向特定对象发行股票方案的公告》（公告编号：2022-010）。
（二）审议通过《关于公司<2021 年度向特定对象发行 A 股股票预案（修订
稿）>的议案》
公司根据《公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》《发行监管问答——关于引导规范上市公司融资行为的监管要求（修订版）》等相关法律、法规及规范性文件的要求，因公司调整 2021 年度向特定对象发行 A 股股票发行方案的相关内容，公司编制了《孚能科技（赣州）股份有限公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）》。
表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《孚能科技（赣州）股份有限公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）》。
（三）审议通过《关于公司<2021 年度向特定对象发行 A 股股票发行方案
论证分析报告（修订稿）>的议案》
根据《公司法》《证券法》《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等相关法律、法规及规范性文件的要求，因调整公司 2021 年度向特定对象发行A 股股票发行方案的相关内容，公司编制了《孚能科技（赣州）股份有限公司 2021年度向特定对象发行 A 股股票发行方案论证分析报告（修订稿）》。
表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公司《孚能科技（赣州）股份有限公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票发行方案论证分析报告（修订稿）》。
（四）审议通过《关于公司<2021 年度向特定对象发行 A 股票募集资金使
用的可行性分析报告（修订稿）>的议案》
根据《公司法》《证券法》《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等相关法律、法规及规范性文件的要求，因调整公司 2021 年度向特定对象发行A 股股票发行方案的相关内容，公司编制了《孚能科技（赣州）股份有限公司 2021年度向特定对象发行 A 股股票募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）》。
表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《孚能科技（赣州）股份有限公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）》。
（五）审议通过《关于公司<2021 年度向特定对象发行 A 股股票摊薄即期
回报与填补措施及相关主体承诺（修订稿）>的议案》
根据《公司法》《证券法》《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等相关法律、法规及规范性文件的要求，因调整公司 2021 年度向特定对象发行
A 股股票发行方案的相关内容，公司编制了《孚能科技（赣州）股份有限公司向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报与填补措施及相关主体承诺（修订稿）》。
表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《孚能科技（赣州）股份有限公司关于向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报与填补措施及相关主体承诺的公告》（公告编号：2022-013）。
特此公告。
孚能科技（赣州）股份有限公司监事会
2022年2月15日
[2022-02-15] (688567)孚能科技:孚能科技第一届董事会第三十八次会议决议公告
证券代码：688567 证券简称：孚能科技 公告编号：2022-009
孚能科技（赣州）股份有限公司
第一届董事会第三十八次会议决议公告
公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、 董事会会议召开情况
孚能科技（赣州）股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会第三十八次会议于2022年2月14日采取通讯方式召开。本次会议的通知于2022年2月4日发出。本次会议应到董事11人，实到董事11人。会议由公司董事长YUWANG先生主持。本次会议的召集、召开方式符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及《孚能科技（赣州）股份有限公司章程》的规定。
二、 董事会会议召开情况
本次会议以投票表决方式审议并通过如下议案：
1、审议通过《关于调整公司 2021年度向特定对象发行 A股股票方案的议
案》
综合考虑本次募集资金投资项目的投资规模、投资回收期、公司财务情况、对外投资等因素，公司对本次向特定对象发行股票方案的募集资金总额及用途进行调整，具体调整内容如下：
调整前：
本次发行股票预计募集资金总额不超过520,000万元（含），在扣除发行费
用后将用于以下项目：
单位：万元
序号 项目名称 总投资额 拟以募集资金投入金额
1 高性能动力锂电池项目 525,625.90 460,000.00
2 科技储备资金 60,000.00 60,000.00
合计 585,625.90 520,000.00
本次向特定对象发行募集资金到位前，公司可根据募集资金拟投资项目实际进度情况以自筹资金先行投入，待募集资金到位后按照相关法律法规规定的程序予以置换。
本次向特定对象发行募集资金到位后，若扣除发行费用后的实际募集资金少于上述项目募集资金拟投入总额，公司董事会或董事会授权人士将根据实际募集资金净额，在上述募集资金投资项目范围内，根据募集资金投资项目进度以及资金需求等实际情况，调整募集资金投入的优先顺序及各项目的具体投资额等使用安排，募集资金不足部分由公司以自有资金或自筹解决。
调整后：
本次发行股票预计募集资金总额不超过452,000.00万元（含），在扣除发行费用后将用于以下项目：
单位：万元
序号 项目名称 总投资额 拟以募集资金投入金额
1 高性能动力锂电池项目 525,625.90 392,000.00
2 科技储备资金 60,000.00 60,000.00
合计 585,625.90 452,000.00
本次向特定对象发行募集资金到位前，公司可根据募集资金拟投资项目实 际进度情况以自筹资金先行投入，待募集资金到位后按照相关法律法规规定的 程序予以置换。
本次向特定对象发行募集资金到位后，若扣除发行费用后的实际募集资金 少于上述项目募集资金拟投入总额，公司董事会或董事会授权人士将根据实际
募集资金净额，在上述募集资金投资项目范围内，根据募集资金投资项目进度 以及资金需求等实际情况，调整募集资金投入的优先顺序及各项目的具体投资 额等使用安排，募集资金不足部分由公司以自有资金或自筹解决。
公司全体独立董事对此议案发表了明确同意的独立意见。
表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。
除上述调整外，公司向特定对象发行股票方案中的其他事项不进行调整。本次发行经上海证券交易所审核通过、中国证券监督管理委员会同意注册后方可实施。具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《孚能科技（赣州）股份有限公司关于调整公司向特定对象发行股票方案的公告》（公告编号：2022-010）。
2、审议通过《关于公司<2021 年度向特定对象发行 A 股股票预案（修订
稿）>的议案》
根据《公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》《发行监管问答——关于引导规范上市公司融资行为的监管要求（修订版）》等相关法律、法规及规范性文件的要求，就公司本次向特定对象发行股票事项编制了《孚能科技（赣州）股份有限公司 2021 年度向特定对象发行 A股股票预案（修订稿）》。
公司全体独立董事对此议案发表了明确同意的独立意见。
表决结果：同意 11 票，反对 0票，弃权 0 票。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《孚能科技（赣州）股份有限公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）》。
3、审议通过《关于公司<2021 年度向特定对象发行 A 股股票发行方案论
证分析报告（修订稿）>的议案》
根据《公司法》《证券法》《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试 行）》等相关法律、法规及规范性文件的要求，因调整公司向特定对象发行 A 股股票发行方案的相关内容，公司编制了《孚能科技（赣州）股份有限公司 2021年度向特定对象发行 A股股票发行方案论证分析报告（修订稿）》。
公司全体独立董事对此议案发表了明确同意的独立意见。
表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公司《孚能科技（赣州）股份有限公司2021年度向特定对象发行A股股票发行方案论证分析报告（修订稿）》。
4、审议通过《关于公司<2021 年度向特定对象发行 A 股票募集资金使用
的可行性分析报告（修订稿）>的议案》
根据《公司法》《证券法》《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试 行）》等相关法律、法规及规范性文件的要求，因调整公司向特定对象发行 A 股股票发行方案的相关内容，公司编制了《孚能科技（赣州）股份有限公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金使用的可行性分析报告（修订 稿）》。
公司全体独立董事对此议案发表了明确同意的独立意见。
表决结果：同意 11 票，反对 0票，弃权 0 票。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《孚能科技（赣州）股份有限公司 2021 年度向特定对象发行 A股股票募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）》。
5、审议通过《关于公司<2021 年度向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回
报与填补措施及相关主体承诺（修订稿）>的议案》
根据《公司法》《证券法》《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试 行）》等相关法律、法规及规范性文件的要求，因调整公司向特定对象发行 A 股股票发行方案的相关内容，公司编制了《孚能科技（赣州）股份有限公司向 特定对象发行A股股票摊薄即期回报与填补措施及相关主体承诺（修订稿）》。
公司全体独立董事对此议案发表了明确同意的独立意见。
表决结果：同意 11 票，反对 0票，弃权 0 票。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《孚能科技（赣州）股份有限公司关于向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报与填补措施及相关主体承诺的公告》（公告编号：2022-013）。
特此公告。
孚能科技（赣州）股份有限公司董事会
2022年2月15日
[2022-01-29] (688567)孚能科技:孚能科技关于2021年度计提资产减值准备的公告
证券代码：688567 证券简称：孚能科技 公告编号：2022-005
孚能科技（赣州）股份有限公司
关于 2021 年度计提资产减值准备的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、 计提资产减值准备情况概述
结合孚能科技（赣州）股份有限公司（以下简称“公司”）的实际经营情况及行业市场变化等因素的影响，根据《企业会计准则第 8 号——资产减值》及相
关会计政策规定，为客观、公允地反映公司截至 2021 年 12 月 31 日的财务状况
及经营成果，经公司及下属子公司对各项金融资产、存货和长期资产等进行全面充分的评估和分析，认为上述资产中部分资产存在一定的减值迹象。经公司财务部门初步摸底及测算，预计本期计提的减值准备总额为 23,254.62 万元左右。具体情况如下表所示：
单位：万元
资产名称 账面余额 资产可收 资产可收回金额的计算过程 本次计提资产减值准备的 本期计提 计提原因
回金额 依据 金额
应收账款 将应收款项分为：单项计提预期信用损失、按 根据会计准则、公司制定 根据会计准则、
和应收项 193,195.16 186,894.29 历史违约率计提信用损失和按组合计提预期 的具体会计政策进行预期 6,300.87 公司制定的具体
款融资 信用损失，并根据未来 12 个月或整个存续期 信用损失测算 会计政策进行预
间内预期信用损失的情况计提减值损失 期信用损失测算
按组合计提预期信用损失，并根据未来 12 个 根据会计准则、公司制定 根据会计准则、
其他应收 10,852.58 10,424.32 月或整个存续期间内预期信用损失的情况计 的具体会计政策进行预期 428.26 公司制定的具体
款 提减值损失 信用损失测算 会计政策进行预
期信用损失测算
根据公司制定的具体会计政策和会计估计，期 根据公司制定的具体会计
存货 295,591.34 279,065.85 末按存货成本与可变现净值孰低提取存货跌 政策和会计估计，期末按 16,525.49 预计可变现净值
价准备 存货成本与可变现净值孰 低于账面成本
低提取存货跌价准备
合计 499,639.08 476,384.46 23,254.62
二、 计提资产减值准备事项的具体说明
1、 坏账准备
公司考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，以单项或组合的方式对以摊余成本计量的金融资产的预期信用损失进行估计。经测试，2021 年公司计提应收款项信用减值损失约 6,729.13 万元。主要系公司对就应收上海锐镁新能源科技有限公司（含一汽解放集团股份有限公司代付部分）计提信用减值损失
7,152.53 万元。具体内容详见公司 2021 年 10 月 30 日在上交所网站
（www.sse.com.cn）披露的《孚能科技（赣州）股份有限公司关于计提信用减值损失的公告》（公告编号：2021-075）。
2、 存货跌价准备
根据《企业会计准则》及公司会计政策，公司对资产负债表日的存货项目进行减值测试。公司计提存货跌价准备主要系对镇江工厂一期、二期在产能爬坡过程中产生的不良品，以及赣州工厂的呆滞品、不良品计提存货跌价准备。因此，2021 年公司共计提存货跌价准备约 16,525.49 万元。
三、 本次计提资产减值准备对公司的影响
本次计提资产减值准备共计 23,254.62 万元，将减少公司 2021 年度归属于母
公司所有者的净利润 23,254.62 万元，该数据未经审计，最终以公司 2021 年度审计结果为准。
孚能科技（赣州）股份有限公司董事会
2022 年 1 月 29 日
[2022-01-29] (688567)孚能科技:孚能科技关于向特定对象发行股票申请收到上海证券交易所第三轮审核问询函的公告
证券代码：688567 证券简称：孚能科技 公告编号：2022-007
孚能科技（赣州）股份有限公司
关于向特定对象发行股票申请收到上海证券交易所
第三轮审核问询函的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
孚能科技（赣州）股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1 月 28 日
收到上海证券交易所（以下简称“上交所”）出具的《关于孚能科技（赣州）股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的第三轮审核问询函》（上证科审（再融资）[2022]21 号）（以下简称“审核问询函”），上交所审核机构对公司向特定对象发行股票申请文件进行了审核，并形成了第三轮问询问题。
公司将与相关中介机构按照上述审核问询函的要求，对问询函中的相关问题进行逐项落实，并及时提交对审核问询函的回复，回复内容将通过临时公告方式及时披露，并通过上交所发行上市审核业务系统报送相关文件。
公司本次向特定对象发行股票事项尚需通过上交所审核，并获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）作出同意注册的决定后方可实施，最终能否通过上交所审核，并获得中国证监会同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况，严格按照有关法律法规的规定和要求及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险
特此公告。
孚能科技（赣州）股份有限公司董事会
2022 年 1 月 29 日
[2022-01-29] (688567)孚能科技:孚能科技关于2021年年度业绩预告
证券代码：688567 证券简称：孚能科技 公告编号：2022-006
孚能科技（赣州）股份有限公司
2021 年年度业绩预告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要风险提示：
孚能科技（赣州）股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年度亏损幅度较上年同期扩大。公司经初步测算，预计 2021 年度实现归属于母公司所有者的净利润为-80,000 万元到-110,000 万元，亏损同比增加 141.69%到 232.32%；归属于母公司所有者扣除非经常性损益后的净利润为-110,000 万元到-140,000 万元，亏损同比增加 102.80%到 158.11%。
2021 年度公司计提大额资产减值损失，具体内容详见公司在上交所网站（www.sse.com.cn）披露的《孚能科技（赣州）股份有限公司关于 2021 年度计提资产减值准备的公告》（公告编号：2022-005）。
一、本期业绩预告情况
（一）业绩预告期间
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日。
（二）业绩预告情况
（1）经公司财务部门初步测算，预计 2021 年年度实现归属于母公司所有者的净利润将出现亏损，实现归属于母公司所有者的净利润-80,000 万元到-110,000万元，亏损同比增加 141.69%到 232.32%。
（2）预计 2021 年年度实现归属于母公司所有者扣除非经常性损益后的净利润为-110,000 万元到-140,000 万元，亏损同比增加 102.80%到 158.11%。
（三）本次业绩预告未经注册会计师审计。
二、上年同期业绩情况
上年同期归属于母公司所有者的净利润：-33,100.43 万元。归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润：-54,239.78 万元。
三、本期业绩变化的主要原因
公司本年度营业收入虽有大幅度提升，但归属于母公司所有者的净利润和归属于母公司所有者扣除非经常性损益后的净利润亏损较上年同期有所扩大，主要系由于以下原因带来：
1. 公司产品价格较低。主要原因包括，第一，动力电池行业的平均市场售价过去数年整体呈下降趋势；第二，公司与客户协商定价时，通常参考当时原材料市场行情及走势等成本因素，公司在2020年度与客户协商2021年产品价格时，定价较低；第三，公司为了维护良好的客户关系，以较为优惠的价格深入合作。
2. 公司主要原材料价格上涨。2021 年公司主要原材料正极材料、负极材料、电解液等价格均有不同程度的上涨，增加产品材料成本，拖累公司本年度业绩。
3. 固定资产增加，规模效应暂未充分显现。2021 年公司镇江一期和二期工厂先后转为固定资产投入使用，新产线设备投资额较大，带来大额折旧增加，且由于产能爬坡等原因，产能尚未充分释放 ，规模效应暂未充分显现。
4. 计提资产减值损失。主要是计提应收款项信用减值损失和由于产能爬坡过程中产生较多不良品、以及对呆滞品计提存货跌价准备。
5. 股权激励费用摊销增加。本年度公司为进一步培养和吸引人才，实施了2021 年限制性股票激励计划，该计划的实施带来公司相关成本费用的增加。
6. 研发投入的增加。为保持行业领先水平，公司本年度继续在固态电池，热失控管理等领域投入研发。
四、改善业绩措施或前期不利因素的消除
1. 提高产品售价。公司已就提高产品售价事宜和主要客户充分沟通，并与多数客户达成一致。
2. 为应对原材料价格对公司带来的影响，公司一方面和外部主要供应商签订长期供货协议，以获取具有一定竞争力的采购价格；另一方面，公司拟通过体系创新、材料国产化、参股上游原材料供应商等多种途径控制原材料成本。
3. 公司 2021 年度产能爬坡较慢、单位成本承担较高折旧等因素将在未来年
度逐渐消除。公司经过一年的经验积累以及和客户的深度磨合，未来镇江二期、三期等项目产能爬坡时间将缩短，不良品率将降低。同时，随着公司产能扩张、产量增加，规模效应逐渐充分显现，有助于单位成本下降。
4. 公司也将继续加强公司各模块、业务单元的精益管理，对期间费用进行严格管控，提高公司盈利能力。
五、风险提示
公司镇江二期工厂已基本建设完成，镇江三期厂房、设备预计在 2022 年度第三、第四季度陆续转为固定资产。因此，2022 年度公司折旧费用将进一步上升，如果公司产能不能迅速完成爬坡，则公司单位产品将继续负担较高的折旧费用以及对产能爬坡过程中产生的不良品计提资产减值损失。
公司不存在可能影响本次业绩预告内容准确性的重大不确定因素，本次业绩预告未经注册会计师审计。
六、其他说明事项
以上预告数据仅为初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的经审计后的 2021 年年报为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
孚能科技（赣州）股份有限公司董事会
2022 年 1 月 29 日
[2022-01-25] (688567)孚能科技:孚能科技关于对《关于孚能科技(赣州)股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的第二轮审核问询函》回复的修订公告
证券代码：688567 证券简称：孚能科技 公告编号：2022-004
孚能科技（赣州）股份有限公司
关于对《关于孚能科技（赣州）股份有限公司向特定对象 发行股票申请文件的第二轮审核问询函》回复的修订公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
孚能科技（赣州）股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1 月 7 日收
到上海证券交易所（以下简称“上交所”）出具的《关于孚能科技（赣州）股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的第二轮审核问询函》（上证科审（再融资）[2022]3 号）（以下简称“审核问询函”）。
公司收到审核问询函后，会同相关中介机构就审核问询函中所列问题进行了
认真研究，并按要求进行了说明和回复，具体内容详见公司于 2022 年 1 月 18 日
在上交所网站（www.see.com.cn）上披露的相关公告。
根据上交所上市审核中心对审核问询函回复的审核意见，公司近日会同相关中介机构对审核问询函的回复进行了补充和修订，具体内容详见公司同日在上交所网站（www.see.com.cn）上披露的相关公告。
公司本次向特定对象发行股票事项尚需通过上交所审核，并获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）作出同意注册的决定后方可实施，最终能否通过上交所审核，并获得中国证监会同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况，严格按照有关法律法规的规定和要求及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
孚能科技（赣州）股份有限公司董事会
2022 年 1 月 25 日
[2022-01-18] (688567)孚能科技:孚能科技关于回复《关于孚能科技(赣州)股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的第二轮审核问询函》的公告
证券代码：688567 证券简称：孚能科技 公告编号：2022-003
孚能科技（赣州）股份有限公司
关于回复《关于孚能科技（赣州）股份有限公司向特定对
象发行股票申请文件的第二轮审核问询函》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
孚能科技（赣州）股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1 月 7 日收
到上海证券交易所（以下简称“上交所”）出具的《关于孚能科技（赣州）股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的第二轮审核问询函》（上证科审（再融资）[2022]3 号）（以下简称“审核问询函”）。
公司收到审核问询函后，会同相关中介机构就审核问询函提出的问题进行了认真研究和逐项落实，并按审核问询函要求对有关问题进行了说明和论证分析，现根据相关要求对审核问询函回复进行公开披露，具体内容详见公司在上交所网站（www.see.com.cn）披露的《关于孚能科技（赣州）股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的第二轮审核问询函的回复》，公司将按照要求及时将书面回复材料报送上交所。
公司本次向特定对象发行股票事项尚需通过上交所审核，并获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）作出同意注册的决定后方可实施，最终能否通过上交所审核，并获得中国证监会同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况，严格按照有关法律法规的规定和要求及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
孚能科技（赣州）股份有限公司董事会
2022 年 1 月 18 日
[2022-01-15] (688567)孚能科技:孚能科技关于持股5%以上股东减持股份时间过半暨进展公告
证券代码：688567 证券简称：孚能科技 公告编号：2022-002
孚能科技（赣州）股份有限公司
关于持股 5%以上股东减持股份时间过半暨进展公告
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。
重要内容提示：
大股东持股的基本情况
本次减持计划前，孚能科技（赣州）股份有限公司（以下简称“公司”）股 东上杭兴源股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“上杭兴源”）持有公司股 份 59,848,937 股，占公司总股本的 5.5899%。
减持计划的进展情况
2021 年 11 月 11 日，公司披露了《孚能科技（赣州）股份有限公司关于持股
5%以上股东减持股份计划公告》（公告编号：2021-079），公司股东上杭兴源拟在 本减持计划披露的减持期间内通过大宗交易、集中竞价的方式减持其所持有的公 司股份数量合计不超过32,120,090股，减持比例不超过公司股份总数的3.0000%。
2022 年 1 月 14 日，公司收到上杭兴源出具的《关于股份减持进展的告知
函》，截至本公告披露日，上杭兴源累计减持 7,568,450 股，占公司股份总数的 0.7069%。本次权益变动后上杭兴源持有公司股份 52,280,487 股，占公司总股本 的 4.8830%。上杭兴源不再是公司持股 5%以上的股东。本次减持计划时间已过 半，减持计划尚未实施完毕。
一、减持主体减持前基本情况
持股数量 当前持股股份来
股东名称 股东身份 持股比例
（股） 源
上杭兴源股权投资合 5%以上非第 IPO 前 取 得 ：
伙企业（有限合伙） 一大股东 59,848,937 5.5899% 59,848,937 股
上述减持主体无一致行动人。
二、减持计划的实施进展
（一）大股东因以下原因披露减持计划实施进展：
减持时间过半
股东名称 减持数量 减持比 减持期间 减持方式 减持价格区 减持总金额 当前持股数 当前持
（股） 例 间（元/股） （元） 量（股） 股比例
上杭兴源股权投资 2021/12/2
集中竞价交
合伙企业（有限合 7,568,450 0.7069% ～ 35.00 -38.53 272,075,776.81 52,280,487 4.8830%
易、大宗交易
伙） 2022/1/14
（二）本次减持事项与大股东或董监高此前已披露的计划、承诺是否一致
√是 □否
（三）在减持时间区间内，上市公司是否披露高送转或筹划并购重组等重大事
项
□是 √否
（四）本次减持对公司的影响
本次减持计划的实施系公司股东根据自身需要进行的减持，本次减持计划实施不会导致公司控制权发生变更，不会对公司持续经营和治理结构产生重大影响。
（五）本所要求的其他事项
无。
三、相关风险提示
（一）减持计划实施的不确定性风险，如计划实施的前提条件、限制性条件以
及相关条件成就或消除的具体情形等
截止本公告披露之日，公司上述股东减持计划尚未实施完毕。本次减持计划的减持时间、减持数量、减持价格等均存在一定的不确定性，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。本次减持计划不会对公司治理、持续性经营等产生影响。（二）减持计划实施是否会导致上市公司控制权发生变更的风险
□是 √否
（三）其他风险
本次减持计划符合《中华人民共和国证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上
市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规及规范性文件的规定。在股东按照上述计划减持本公司股份期间，公司将严格遵守有关法律法规及公司章程规定，及时履行信息披露义务。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
孚能科技（赣州）股份有限公司董事会
2022 年 1 月 15 日
[2022-01-10] (688567)孚能科技:孚能科技关于向特定对象发行股票申请收到上海证券交易所第二轮审核问询函的公告
证券代码：688567 证券简称：孚能科技 公告编号：2022-001
孚能科技（赣州）股份有限公司
关于向特定对象发行股票申请收到上海证券交易所
第二轮审核问询函的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
孚能科技（赣州）股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1 月 7 日收
到上海证券交易所（以下简称“上交所”）出具的《关于孚能科技（赣州）股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的第二轮审核问询函》（上证科审（再融资）[2022]3 号）（以下简称“审核问询函”），上交所审核机构对公司向特定对象发行股票申请文件进行了审核，并形成了第二轮问询问题。
公司将与相关中介机构按照上述审核问询函的要求，对问询函中的相关问题进行逐项落实，并及时提交对审核问询函的回复，回复内容将通过临时公告方式及时披露，并通过上交所发行上市审核业务系统报送相关文件。
公司本次向特定对象发行股票事项尚需通过上交所审核，并获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）作出同意注册的决定后方可实施，最终能否通过上交所审核，并获得中国证监会同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况，严格按照有关法律法规的规定和要求及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
孚能科技（赣州）股份有限公司董事会
2022 年 1 月 10 日
[2021-12-30] (688567)孚能科技:孚能科技关于对《关于孚能科技(赣州)股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函》回复的修订公告
证券代码：688567 证券简称：孚能科技 公告编号：2021-098
孚能科技（赣州）股份有限公司
关于对《关于孚能科技（赣州）股份有限公司向特定对象
发行股票申请文件的审核问询函》回复的修订公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
孚能科技（赣州）股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年11月12日收到上海证券交易所（以下简称“上交所”）出具的《关于孚能科技（赣州）股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函》（上证科审（再融资）[2021]97号）（以下简称“审核问询函”）。
公司收到审核问询函后，按照要求会同相关中介机构就审核问询函提出的问题进行了认真研究和逐项落实，根据相关要求对审核问询函回复进行公开披露，具体内容详见公司2021年12月10日在上交所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于孚能科技（赣州）股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函的回复》。
根据上交所的进一步审核意见，公司会同相关中介机构对《关于孚能科技（赣州）股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函的回复》的部分内容进行补充与修订，主要修订事项如下：“问题2.关于本募项目”、“问题3.关于发行人经营业绩下滑”、“问题4.关于本募项目收益测算”、“问题5.关于补充流动资金”、“问题6.关于财务性投资”、“问题7.关于客户变动较大”、“问题8.关于应收账款及现金流”、“问题10.关于客户产品召回”及“问题11.关于诉讼纠纷”。具体内容详见公司同日在上交所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于孚能科技（赣州）股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函的
回复（修订稿）》等文件。
公司本次向特定对象发行股票事项尚需通过上交所审核，并获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）作出同意注册的决定后方可实施，最终能否通过上交所审核，并获得中国证监会同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况，严格按照有关法律法规的规定和要求及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
孚能科技（赣州）股份有限公司董事会
2021年12月30日
[2021-12-28] (688567)孚能科技:孚能科技(赣州)股份有限公司2021年第三次临时股东大会决议公告
证券代码：688567 证券简称：孚能科技 公告编号：2021-097
孚能科技（赣州）股份有限公司
2021 年第三次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次会议是否有被否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
（一） 股东大会召开的时间：2021 年 12 月 27 日
（二） 股东大会召开的地点：江苏省镇江市京口区港南路 345 号中瑞生态产业园 1 号楼三楼会议室
（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 18
普通股股东人数 18
2、出席会议的股东所持有的表决权数量 425,155,294
普通股股东所持有表决权数量 425,155,294
3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比
例（%） 39.7093
普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） 39.7093
（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。
本次股东大会由公司董事会召集，YU WANG 先生主持，会议采用现场投票和网络投票相结合的表决方式。本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员
的资格和召集人资格、会议的表决程序和表决结果均符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》及《股东大会议事规则》的规定。
（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 10 人，出席 10 人；
2、 公司在任监事 5 人，出席 4 人，马库斯·谢弗（Markus Sch?fer）因个人原因
未出席本次会议；
3、 董事会秘书张峰先生出席了本次会议，全体高管列席会议。
二、 议案审议情况
（一） 非累积投票议案
1、 议案名称：关于预计 2022 年度日常关联交易的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
普通股 425,084,819 99.9834 70,475 0.0166 0 0.0000
2、 议案名称：关于全资子公司签订《浮动抵押协议》暨关联交易的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
普通股 425,084,819 99.9834 70,475 0.0166 0 0.0000
3、 议案名称：关于提名非独立董事的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
普通股 425,045,000 99.9741 110,294 0.0259 0 0.0000
4、 议案名称：关于公司未弥补亏损超过股本总额三分之一的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
普通股 425,045,000 99.9741 110,294 0.0259 0 0.0000
（二） 涉及重大事项，应说明 5%以下股东的表决情况
议案 同意 反对 弃权
序号 议案名称 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
关于预计2022
1 年度日常关联 740,947 91.3146 70,475 8.6854 00.0000
交易的议案
关于全资子公
司签订《浮动
2 抵押协议》暨 740,947 91.3146 70,475 8.6854 00.0000
关联交易的议
案
3 关于提名非独 701,128 86.4073 110,294 13.5927 00.0000
立董事的议案
（三） 关于议案表决的有关情况说明
1.本次会议审议的议案 1、2、3 对中小投资者进行了单独计票。
2.涉及关联股东回避表决的议案为议案 1、2，应回避表决的关联股东为戴姆勒大
中华区投资有限公司。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：上海市锦天城律师事务所
律师：邵潇潇、沈一吟
2、 律师见证结论意见：
公司本次股东大会的召集、召开程序等相关事宜符合相关法律法规及《公司章程》的规定；本次股东大会召集人及出席会议人员的资格合法有效；本次股东大会的表决方式、表决程序、表决结果、决议合法有效。
特此公告。
孚能科技（赣州）股份有限公司董事会
2021 年 12 月 28 日
[2021-12-28] (688567)孚能科技:孚能科技关于高级管理人员工作调整的公告
证券代码：688567 证券简称：孚能科技 公告编号：2021-096
孚能科技（赣州）股份有限公司
关于高级管理人员工作调整的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
孚能科技（赣州）股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近期收到公司高级管理人员樊耀兵先生、丁斌先生的书面辞职报告。樊耀兵先生、丁斌先生因个人原因申请辞去公司副总经理职务，樊耀兵先生、丁斌先生辞去副总经理职务后，公司将另有任用。根据《孚能科技（赣州）股份有限公司公司章程》等有关规定，樊耀兵先生、丁斌先生的辞职报告自送达公司董事会之日起生效。樊耀兵先生、丁斌先生辞任公司副总经理一职不会对公司日常运营产生不利影响。
截至本公告披露日，樊耀兵先生持有赣州孚济企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“赣州孚济”）、赣州博骏企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“赣州博骏”）的份额分别为 13.9043%和 15.4949%。丁斌先生持有赣州孚济、赣州孚新企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“赣州孚新”）的份额分别为26.6150%和 30.9383%。赣州孚济直接持有公司股份 0.0566%，赣州孚新、赣州博骏间接持有公司股份分别为 0.1650%、0.2566%。辞职后，樊耀兵先生、丁斌先生将继续严格按照相关法律、法规管理其所持股份。
樊耀兵先生、丁斌先生在担任公司副总经理期间恪尽职守、勤勉尽责，公司及公司董事会对樊耀兵先生、丁斌先生任职副总经理期间为公司经营管理发挥的重要作用表示衷心感谢。
特此公告。
孚能科技（赣州）股份有限公司董事会
2021 年 12 月 28 日
[2021-12-24] (688567)孚能科技:孚能科技关于全资子公司拟签订《浮动抵押协议》暨关联交易的进展公告
证券代码：688567 证券简称：孚能科技 公告编号：2021-095
孚能科技（赣州）股份有限公司
关于全资子公司拟签订《浮动抵押协议》
暨关联交易的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
孚能科技（赣州）股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年 12 月 17 日披
露了《孚能科技（赣州）股份有限公司关于全资子公司拟签订<浮动抵押协议>暨关联交易的公告》（公告编号：2021-091），公司已和协议对方就《浮动抵押协议》《多年供货协议之补充协议（适用于部分项目）》（以下简称“《补充协议》”）的协议内容基本达成一致。近日，双方就《浮动抵押协议》和《补充协议》部分条款做出进一步明确约定，为便于投资者更好的了解相关情况，现将最新进展情况补充公告如下：
一、条款进一步明确的主要内容
（一）关于和 Mercedes-BenzAG 共同管理预付款账户
为确保预付款仅用于采购满足生产戴姆勒集团产品所需的原材料，公司和全资子公司孚能科技（镇江）有限公司（以下简称“孚能镇江”）应开设独立的人民币账户和独立的美元账户（以下合称“独立账户”）专门用于接收 Mercedes-BenzAG 支付的预付款。孚能镇江和 Mercedes-BenzAG 共同管理独立账户，公司和孚能镇江应确保在未经 Mercedes-Benz AG 事先书面同意的情况下，不得出于任何目的从独立账户中提取或以其他方式转移资金。
（二）关于购买财产保险
公司为包括抵押资产在内的资产购买 Mercedes-Benz AG 认同的保险，包括
保额及保险合同的其他条款均需获得 Mercedes-Benz AG 认同，同时将保单的唯一赔款接收人设定为 Mercedes-BenzAG。
二、风险提示
以上条款属于 2021 年第三次临时股东大会尚需审议的议案（《关于全资子公司签订<浮动抵押协议>暨关联交易的议案》）的内容，需经公司股东大会审议通过后方可实施。本次交易可能存在因股东大会审议未通过等原因而无法实施的风险，提请广大投资者注意风险。
特此公告。
孚能科技（赣州）股份有限公司董事会
2021 年 12 月 24 日
[2021-12-18] (688567)孚能科技:孚能科技关于5%以上股东提前终止减持计划暨减持股份结果公告
证券代码：688567 证券简称：孚能科技 公告编号：2021-094
孚能科技（赣州）股份有限公司
关于 5%以上股东提前终止减持计划
暨减持股份结果公告
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
大股东持股的基本情况
本次减持计划实施前，深圳安晏投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“深圳安晏”）持有孚能科技（赣州）股份有限公司（以下简称“公司”）股份 204,569,650股，占公司总股本比例为 19.1067%；截至本公告披露日，深圳安晏持有公司股份 161,769,650 股，占公司总股本比例为 15.1092%。
减持计划的实施结果情况
公司于2021年7月19日披露了《关于持股5%以上股东减持股份计划公告》（公告编号：2021-043），深圳安晏拟以大宗交易的方式自减持计划公告披露之
日起 3 个交易日后的 6 个月内进行减持，减持数量不超过 42,826,787 股，占公司
总股本的比例不超过 4%，减持价格按照市场价格确定。
公司于 2021 年 12 月 17 日收到股东深圳安晏的《关于股份减持结果的告知
函》，决定提前终止本次减持计划，本次减持结束。截至本公告披露日，深圳安晏通过大宗交易方式累计减持公司股份 42,800,000 股,占公司总股本的 3.9975%，本次减持计划提前终止。
一、减持主体减持前基本情况
股东名称 股东身份 持股数量（股） 持股比例 当前持股股份来源
深圳安晏投资合伙 5%以上非第 IPO 前取得：
企业（有限合伙） 一大股东 204,569,650 19.1067% 204,569,650 股
上述减持主体无一致行动人。
二、减持计划的实施结果
（一）大股东因以下事项披露减持计划实施结果：
减持计划实施完毕
减持数量 减持比 减持 减持价格 减持总金额 减持完 当前持股数 当前持股
股东名称 （股） 例 减持期间 方式 区间 （元） 成情况 量（股） 比例
（元/股）
深圳安晏 未完
投资合伙 2021/7/23～ 大宗 28.00－ 成：
企业（有 42,800,000 3.9975% 交易 1,248,476,000 161,769,650 15.1092%
2021/12/17 30.00 26,787
限合伙） 股
（二）本次实际减持情况与此前披露的减持计划、承诺是否一致
√是 □否
（三）减持时间区间届满，是否未实施减持
□未实施 √已实施
（四）实际减持是否未达到减持计划最低减持数量（比例）
□未达到 √已达到
（五）是否提前终止减持计划
√是 □否
股东深圳安晏基于自身的发展计划和资金安排，经综合考虑，自愿提前终止本次减持计划。
特此公告。
孚能科技（赣州）股份有限公司董事会
2021 年 12 月 18 日
[2021-12-17] (688567)孚能科技:孚能科技关于2021年第三次临时股东大会增加临时提案的公告
证券代码：688567 证券简称：孚能科技 公告编号：2021-093
孚能科技（赣州）股份有限公司
关于 2021 年第三次临时股东大会
增加临时提案的公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、股东大会有关情况
1. 股东大会的类型和届次：
2021 年第三次临时股东大会
2. 股东大会召开日期：2021 年 12 月 27 日
3. 股东大会股权登记日：
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
A 股 688567 孚能科技 2021/12/20
二、增加临时提案的情况说明
1. 提案人：Farasis Energy (Asia Pacific) Limited
2. 提案程序说明
根据《中华人民共和国公司法》《孚能科技（赣州）股份有限公司公司章程》和《上市公司股东大会规则》等相关法律法规规定：单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东，可以在股东大会召开 10 日前提出临时提案并书面提交召集人。
公司已于 2021 年 12 月 13 日公告了股东大会召开通知，截至公告日，持有
22.6843%股份的股东 FarasisEnergy(AsiaPacific)Limited，在 2021 年 12 月 16 日
提出临时提案并书面提交股东大会召集人。
股东大会召集人按照《上市公司股东大会规则》有关规定，现予以公告。3. 临时提案的具体内容
（1）审议《关于全资子公司签订<浮动抵押协议>暨关联交易的议案》。孚能科技（赣州）股份有限公司（以下简称“公司”）和全资子公司孚能科技（镇江）有限公司（以下简称“孚能镇江”）拟与 Mercedes-BenzAG 签订《多年供货协议之补充协议（适用于部分项目）》（以下简称“《补充协议》”），该协议中约定Mercedes-Benz AG 将支付给孚能镇江约人民币 10.5 亿元的预付款。为保证《补充协议》的顺利履行，孚能镇江拟与 Mercedes-Benz AG 签订《浮动抵押协议》，将约定的资产抵押给 Mercedes-BenzAG。《浮动抵押协议》中约定的抵押资产包括：孚能镇江在签订《浮动抵押协议》日或之后，使用该笔预付款购买的，以满足戴姆勒生产和交付要求的原材料、半成品、产成品。
由于公司监事马库斯·谢弗（MarkusSchfer）担任DaimlerAG的董事，DaimlerAG 能够控制 Mercedes-BenzAG。因此，本次签订《浮动抵押协议》对方系公司
关联方。Farasis Energy (Asia Pacific) Limited 将该事项提交股东大会审议。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《孚能科技（赣州）股份有限公司关于全资子公司拟签订<浮动抵押协议>暨关联交易的公告》（2021-091）。
（2）审议《关于提名非独立董事的议案》。董事会于 2021 年 12 月 16 日收
到董事 CHENXIAOGANG（陈晓罡）先生的书面辞职报告。CHENXIAOGANG（陈晓罡）先生因个人原因申请辞去公司董事及董事会下设的审计委员会委员职务，辞任后将担任公司顾问。
公司于 2021 年 12 月 16 日收到持股 17.11%的股东深圳安晏投资合伙企业
（有限合伙）的《关于提名非独立董事的函》，拟提名陈涛先生为公司非独立董
事。Farasis Energy (Asia Pacific) Limited 将事项提交股东大会审议。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《孚能科技（赣州）股份有限公司关于变更非独立董事的公告》（2021-092）。
三、除了上述增加临时提案外，于 2021 年 12 月 13 日公告的原股东大会通知事
项不变。
四、增加临时提案后股东大会的有关情况。
（一） 现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期、时间：2021 年 12 月 27 日 14 点 00 分
召开地点：江苏省镇江市京口区港南路 345 号中瑞镇江生态产业园 1 号楼三
楼会议室
（二） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票开始时间：2021 年 12 月 27 日
网络投票结束时间：2021 年 12 月 27 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
（三） 股权登记日
原通知的股东大会股权登记日不变。
（四） 股东大会议案和投票股东类型
序 投票股东类型
号 议案名称 A 股股东
非累积投票议案
1 《关于预计 2022 年度日常关联交易的议案》 √
2 《关于全资子公司签订<浮动抵押协议>暨关联交易的议案》 √
3 《关于提名非独立董事的议案》 √
4 《关于公司未弥补亏损超过股本总额三分之一的议案》 √
1、说明各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案 1 已经公司第一届董事会第三十七次审议通过，议案 4 已经公司第
一届董事会第三十五次会议审议通过。相关公告已分别于 2021 年 12 月 17 日、
2021年12月13日、2021年10月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》上予以披露。
公司将在 2021 年第三次临时股东大会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊登《孚能科技（赣州）股份有限公司 2021 年第三次临时股东大会会议资料》。
2、特别决议议案：无
3、对中小投资者单独计票的议案：1、2、3
4、涉及关联股东回避表决的议案：1、2
应回避表决的关联股东名称：戴姆勒大中华区投资有限公司
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
特此公告。
孚能科技（赣州）股份有限公司董事会
2021 年 12 月 17 日
附件 1：授权委托书
授权委托书
孚能科技（赣州）股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2021 年 12 月 27 日
召开的贵公司 2021 年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
1 《关于预计 2022 年度日常关联交易的议案》
《关于全资子公司签订<浮动抵押协议>暨关联交
2 易的议案》
3 《关于提名非独立董事的议案》
《关于公司未弥补亏损超过股本总额三分之一的
4 议案》
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
[2021-12-17] (688567)孚能科技:孚能科技关于全资子公司拟签订《浮动抵押协议》暨关联交易的公告
证券代码：688567 证券简称：孚能科技 公告编号：2021-091
孚能科技（赣州）股份有限公司
关于全资子公司拟签订《浮动抵押协议》
暨关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容及风险提示
孚能科技（赣州）股份有限公司（以下简称“公司”）和全资子公司孚能科技（镇江）有限公司（以下简称“孚能镇江”）拟与 Mercedes-BenzAG 签订《多年供货协议之补充协议（适用于部分项目）》（以下简称“《补充协议》”），该协议中约定 Mercedes-BenzAG 将支付给孚能镇江约人民币 10.5 亿元的预付款。为保证《补充协议》的顺利履行，孚能镇江拟与 Mercedes-Benz AG 签订《浮动抵押协议》，将约定的资产抵押给 Mercedes-BenzAG。《浮动抵押协议》中约定的抵押资产包括：孚能镇江在签订《浮动抵押协议》日或之后，使用该笔预付款购买的，以满足戴姆勒生产和交付要求的原材料、半成品、产成品。
本次关联交易需提交公司股东大会审议。
Mercedes-BenzAG 是公司重要合作伙伴，《补充协议》和《浮动抵押协议》的签订有助于公司充实现金储备，用以保障戴姆勒客户产品的供应链稳定并降低原材料成本，加深双方的合作，从而提升公司业绩。
《浮动抵押协议》基本达成一致，但尚需公司股东大会审议通过。公司、孚能镇江和 Mercedes-Benz AG 将努力推进协议的签订和履行，但在签订和履行的过程中存在诸多因素的影响，可能会导致协议无法签订或无法全面履行。敬请
广大投资者注意投资风险。
一、 关联交易背景概述
公司和孚能镇江拟与 Mercedes-BenzAG 签订《补充协议》，由于该协议中约定 Mercedes-BenzAG 将支付给孚能镇江约人民币 10.5 亿元的预付款。同时，孚能镇江拟和 Mercedes-BenzAG 签订《浮动抵押协议》。
二、 关联人基本情况
公司监事马库斯·谢弗（MarkusSchfer）先生担任DaimlerAG的董事，DaimlerAG 能够控制 Mercedes-BenzAG。因此，本次《浮动抵押协议》的签订对方系公司关联方。
企业名称：Mercedes-BenzAG
注册资本：1,000 百万欧元
法定代表人：Ola Kllenius
注册地址：Mercedesstrasse 120-70372 Stuttgart Germany
三、 关联交易协议主要内容
1. 关于抵押资产
公司和孚能镇江拟与 Mercedes-BenzAG 签订《补充协议》，由于该协议中约
定 Mercedes-Benz AG 将支付给孚能镇江约人民币 10.5 亿元的预付款。为保证
《补充协议》的顺利履行，孚能镇江与 Mercedes-BenzAG 协商后，拟与 Mercedes-BenzAG 签订《浮动抵押协议》，将约定的资产抵押给 Mercedes-BenzAG。抵押资产包括：孚能镇江在签订《浮动抵押协议》日或之后，使用该笔预付款购买的，以满足戴姆勒生产和交付要求的原材料、半成品、产成品。
2. 关于抵押资产的登记
孚能镇江授权 Mercedes-BenzAG（或其指定代理人）向中国人民银行征信中
心办理抵押登记、抵押信息变更事项。Mercedes-BenzAG 有权决定抵押的期限，及在一定条件下申请抵押期限延期。如孚能镇江未及时通知 Mercedes-Benz AG抵押信息发生变更，孚能镇江将赔偿 Mercedes-Benz AG 因未进行修改登记信息而遭受的损失。
3. 文件交付
孚能镇江应在《浮动抵押协议》有效期内，每周交付抵押资产清单；如果Mercedes-BenzAG 有需要，公司将随时提供抵押资产的其他文件（包括但不限于增值税发票、报关单、质量合格证等）。
4. 其他主要义务
孚能镇江应履行如下义务：
将用于生产 Mercedes-Benz AG 产品的产线及抵押资产与其他客户的产线、
产品分开，在抵押资产上贴附 Mercedes-Benz、MBUSI 标签等；
为抵押资产购买 Mercedes-Benz AG 认同的保险，同时在本协议有限期内立
即通知 Mercedes-Benz AG 在该保险下已发生或即将发生的索赔；
允许 Mercedes-BenzAG 安排人员对抵押资产进行审计等；
其他义务根据最终协议约定履行。
四、 关联交易的审议程序
1. 本次关联交易需提交公司股东大会审议。
2. 公司独立董事事前认可意见
公司独立董事对关于全资子公司签订《浮动抵押协议》的事项发表了事前认可意见认为：关于全资子公司签订《浮动抵押协议》的交易属于生产经营正常业务往来，交易内容切实可行，交易条件公平合理，交易方式公开透明，未发现有损害公司其他股东利益的情况。因此，我们同意将《关于全资子公司签订<浮动
抵押协议>暨关联交易的议案》提交公司股东大会审议，届时关联股东需回避表决。
3. 公司独立董事独立意见
公司独立董事对关于全资子公司签订《浮动抵押协议》的事项发表了独立意见认为：关于全资子公司签订《浮动抵押协议》系公司日常经营所需，双方交易遵循了客观、公平、公允的原则，有利于公司充实现金流，提高运营效率，不存在损害公司和其他非关联方股东的利益。
五、 关联交易的必要性以及对公司的影响
Mercedes-Benz AG 是公司重要合作伙伴，《补充协议》和《浮动抵押协议》的签订有助于公司充实现金储备，用以保障戴姆勒客户产品的供应链稳定并降低原材料成本，加深双方的合作，从而提升公司业绩。
六、 风险提示
《浮动抵押协议》基本达成一致，但尚需公司股东大会审议通过。公司、孚能镇江和 Mercedes-Benz AG 将努力推进协议的签订和履行，但在签订和履行的过程中存在诸多因素的影响，可能会导致协议无法签订或无法全面履行。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
孚能科技（赣州）股份有限公司董事会
2021 年 12 月 17 日
[2021-12-17] (688567)孚能科技:孚能科技关于变更非独立董事的公告
证券代码：688567 证券简称：孚能科技 公告编号：2021-092
孚能科技（赣州）股份有限公司
关于变更非独立董事的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、 公司非独立董事离职的情况
孚能科技（赣州）股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于 2021 年 12 月
16 日 收 到 董 事 CHENXIAOGANG （ 陈 晓 罡 ） 先 生 的 书 面 辞 职 报 告 。
CHENXIAOGANG（陈晓罡）先生因个人原因申请辞去公司董事及董事会下设的审计委员会委员职务，辞任后将担任公司顾问。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《孚能科技（赣州）股份有限公司公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，CHENXIAOGANG（陈晓罡）先生辞去公司董事职务不会导致公司董事会人数低于法定人数，不会对公司董事会的正常运作产生影响，其辞职申请自送达公司董事会之日起生效。
截至本公告披露日，CHENXIAOGANG（陈晓罡）先生享有赣州港瑞企业管理合伙企业（有限合伙）13.76%权益比例，赣州港瑞企业管理合伙企业（有限合伙）间接持有公司 0.29%股份；其配偶持有深圳前海汉唐股权投资基金管理有限公司（以下简称“前海汉唐”）25%股权，前海汉唐通过嘉兴锂新投资合伙企业
（有限合伙）（以下简称“嘉兴锂新”）间接持有公司股权。截至 2021 年 12 月 10
日，嘉兴锂新持有公司 0.94%股权。
CHENXIAOGANG（陈晓罡）先生在担任公司董事期间勤勉尽责、恪尽职守，为公司的快速发展和规范运作等方面发挥了不可或缺的作用。公司董事会对
CHENXIAOGANG（陈晓罡）先生在任职期间所做的贡献表示衷心的感谢！
二、 提名陈涛先生为公司非独立董事的情况
公司于 2021 年 12 月 16 日收到持股 17.11%的股东深圳安晏投资合伙企业
（有限合伙）（以下简称“深圳安晏”）发来的《关于提名非独立董事的函》，根据《公司法》及《公司章程》的相关规定，深圳安晏拟提名陈涛先生（简历后附)作为公司第一届董事会非独立董事，任期自公司股东大会审议通过之日起至公司第一届董事会任期届满之日止。
特此公告。
孚能科技（赣州）股份有限公司董事会
2021 年 12 月 17 日
附件：陈涛先生简历
陈涛，男，出生于 1970 年，中国国籍，无境外永久居留权，厦门大学经济学院本科毕业，获得经济学学士学位。2000 年-2011 年任职北京拓林思软件有限公司，2011 年-2017 年任职德高广告（上海）有限公司，2017 年-2019 年任中电长城网际系统有限公司副总经理；2019 年 5 月至今，担任中国国新基金管理有限公司创新协同部董事总经理。
截至本公告披露日，陈涛先生未持有公司股份，不存在《公司法》规定的不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于失信被执行人，符合《公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规及《公司章程》规定的任职资格。
[2021-12-13] (688567)孚能科技:孚能科技关于2022年度日常关联交易额度预计的公告
证券代码：688567 证券简称：孚能科技 公告编号：2021-089
孚能科技（赣州）股份有限公司
关于 2022 年度日常关联交易额度预计的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
是否需要提交股东大会审议：是
日常关联交易对上市公司的影响：本次预计日常关联交易是以正常生产经营业务为基础，根据具体产品的规格型号等方面并结合市场价格进行定价，定价合理、公允，不影响公司的独立性，不存在损害公司及全体股东利益的情形，不会因该关联交易对关联人形成较大的依赖。
一、日常关联交易基本情况
（一） 日常关联交易履行的审议程序
孚能科技（赣州）股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12 月 12
日召开第一届董事会第三十七次会议，审议通过了《关于预计 2022 年度日常关联交易的议案》，本次日常关联交易预计金额合计 41.02 亿元人民币，不存在需关联董事回避表决的情形。
公司董事会审计委员会就该议案发表了书面意见，审计委员会认为：本次预计的 2022 年度日常关联交易符合公司日常生产经营实际情况，交易具有商业合理性，交易定价遵循公平、公正、公允的市场化原则，不存在损害公司和股东利益，特别是中小股东利益的情形。同意公司本次 2022 年度日常关联交易预计事项。
公司独立董事已就该议案进行了事前认可，并在董事会上发表了明确同意的独立意见，认为：公司预计 2022 年度与关联人发生的关联交易系公司生产经营中正常业务行为，双方交易遵循了客观、公平、公允的原则，交易价格根据市场价格确定，不存在损害公司和其他非关联方股东的利益。董事会在审议此关联交易事项时，表决程序合法、有效，且符合有关法律、法规、《公司章程》的规定。
因此，我们同意公司预计 2022 年度日常关联交易，并将该议案提交股东大会审议。
公司监事会已就该议案发表了明确同意意见，认为：公司关于 2022 年度日常关联交易额度预计事项是为了满足日常生产经营的需要，属正常商业行为，遵循了公平、自愿的交易原则，不存在违反法律、法规、《公司章程》及相关制度的情形。日常关联交易定价公允，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东和非关联股东利益的情形；该等日常关联交易不会对公司独立性产生影响，公司主要业务不会因此类交易而对关联人形成较大的依赖。监事会在审议该议案时，关联监事马库斯·谢弗（Markus Schfer）予以回避表决，审议程序符合相关法律法规的规定。出席会议的非关联监事一致同意公司关于预计 2022 年度日常关联交易的议案。
（二） 本次日常关联交易预计金额和类别
单位：万元人民币
占同类 本年年初至 本次预计金
关联交 2022 年度预 业务比 关联交易 2021 年 11 月 占 同 类 额与上年实
易类别 关联人 计金额 例（%） 类别 关联人 30日与关联人 业 务 比 际发生金额
注 1 累计已发生的 例（％） 差异较大的
交易金额 原因
向关联人 Mercedes Benz AG 8,027.79 8.81
向关联 Mercedes Benz AG 364,200.00 349.48 销售产 戴姆勒大中华区投资有限公司 1,109.23 1.22
人销售 品、商品 Mercedes-BenzU.S.International,Inc. 270.96 0.30 注 2
产品、提 小计 9,407.98 10.32
供劳务 Mercedes-Benz U.S. 46,000.00 44.14 向关联人 Mercedes Benz AG 17,564.05 134.26
International, Inc. 提供劳务 小计 17,564.05 134.26
合计 410,200.00 393.63 26,972.04
注 1：占同类业务比例=该关联交易发生额/2020 年度经审计同类业务的发生额。由于公司 2020 年受疫情及客户车型调整等综合原因影响，2020 年收
入较历年减少，导致该关联交易占同类业务比例上升。
注 2：根据公司前期与关联方客户签订的相关协议，公司自 2021 年开始逐步批量供货。因此 2022 年供货量将大于 2021 年和 2020 年。
（三） 前次日常关联交易的预计和执行情况
单位：万元人民币
关联交易 前次（2021 前次（2021 年 预计金额与实
类别 关联人 年 8-12 月） 8-11 月）实际发 际发生金额差
预计金额 生金额 异较大的原因
向关联人 Mercedes Benz AG 42,500.00 4,189.73 注 1
销 售 产 戴姆勒大中华区投资有限公司 230.93
品、商品 小计 42,500.00 4,420.66
向关联人 Mercedes Benz AG 19,500.00 8,465.83 注 2
提供劳务 小计 19,500.00 8,465.83
合 计 62,000.00 12,886.49
注 1：公司和客户的交易仍在正常进行，因产品设计调整及物流原因导致部分销售商品
收入需延期确认；2021 年 12 月公司将交付设计调整后的产品。
注 2：个别研发项目延期带来提供劳务收入略低于前期预计。
二、关联人基本情况和关联关系
（一） 关联人的基本情况
关联公司 法定代表人 注册资本/股本 地址
/董事长
DaimlerAG OlaKllenius 3,070（百万欧元） Mercedesstrasse120-70372
Stuttgart Germany
Mercedes BenzAG OlaKllenius 1,000（百万欧元） Mercedesstrasse120-70372
Stuttgart Germany
戴姆勒大中华区投 HUBERTUST 50,337.4786（万美元） 北京市朝阳区望京街 8 号院
资有限公司 ROSKA 3 号楼 20 层 2301
Mercedes-Benz U.S. Michael Gbel 100.00（美元） 1MercedesDriveVance,AL35
International, Inc. 490UnitedStates
DaimlerAG 为上市公司，Mercedes-BenzAG、戴姆勒大中华区投资有限公司、
Mercedes-Benz U.S. International, Inc.为 Daimler AG 能够控制的企业。截至 2021
年 9 月 30 日，Daimler AG 主要股东包括 Tenaciou3 Prospect Investment Limited
（持股 9.69%）、Kuwait InvestmentAuthority（持股 6.8%）和 BAIC Group（持股
5.0%）等。DaimlerAG 的 2021 年 9 月 30 日及 2021 年 1 月至 9 月主要财务指标
如下：总资产 289,615 百万欧元，净资产 75,270 百万欧元，营业收入 124,582 百
万欧元，净利润 10,650 百万欧元。
（二） 与上市公司的关联关系
关联公司 与本公司关系
DaimlerAG 公司监事Markus Schfer系该企业的董事会成员
Mercedes BenzAG Dai
[2021-12-13] (688567)孚能科技:孚能科技关于召开2021年第三次临时股东大会的通知
证券代码：688567 证券简称：孚能科技 公告编号：2021-090
孚能科技（赣州）股份有限公司
关于召开 2021 年第三次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2021年12月27日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络
投票系统
一、 召开会议的基本情况
（一） 股东大会类型和届次
2021 年第三次临时股东大会
（二） 股东大会召集人：董事会
（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四） 现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期时间：2021 年 12 月 27 日 14 点 00 分
召开地点：江苏省镇江市京口区港南路 345 号中瑞镇江生态产业园 1 号楼三
楼会议室
（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2021 年 12 月 27 日
至 2021 年 12 月 27 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
（七） 涉及公开征集股东投票权
无
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
序 投票股东类型
号 议案名称 A 股股东
非累积投票议案
1 《关于预计 2022 年度日常关联交易的议案》 √
2 《关于公司未弥补亏损超过股本总额三分之一的议案》 √
1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案 1 已经公司第一届董事会第三十七次审议通过，议案 2 已经公司第
一届董事会第三十五次会议审议通过。相关公告已分别于 2021 年 12 月 12 日、
2021 年 10 月 30 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》
《上海证券报》《证券时报》《证券日报》上予以披露。
公司将在 2021 年第三次临时股东大会召开前，在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）刊登《孚能科技（赣州）股份有限公司 2021 年第三次临时股东大会会议资料》。
2、 特别决议议案：无
3、 对中小投资者单独计票的议案：1
4、 涉及关联股东回避表决的议案：1
应回避表决的关联股东名称：戴姆勒大中华区投资有限公司
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
A 股 688567 孚能科技 2021/12/20
（二） 公司董事、监事和高级管理人员。
（三） 公司聘请的律师。
（四） 其他人员
五、 会议登记方法
（一）登记方式
1、自然人股东亲自出席的，应出示其本人身份证原件、股票账户卡原件办理登记手续；委托代理人出席会议的，应出示委托人股票账户卡原件和身份证复印件、授权委托书原件（授权委托书格式详见附件 1）和受托人身份证原件办理登记手续。
2、法人股东由法定代表人/执行事务合伙人亲自出席会议的，应出示其本人身份证原件、法定代表人/执行事务合伙人身份证明书原件、法人营业执照副本复印件并加盖公章、股票账户卡原件；法人股东法定代表人/执行事务合伙人委托代理人出席会议的，代理人应出示其本人身份证原件、法人营业执照副本复印件并加盖公章、股票账户卡原件、授权委托书（加盖公章）。拟现场出席本次股
东大会的股东或代理人请于 2021 年 12 月 24 日 17 时之前将登记文件扫描件(详
见登记方式)发送至邮箱 farasisIR@farasisenergy.com.cn 进行登记。股东或代理人也可通过信函方式办理登记手续，信函上请注明“股东大会”字样，信函以抵达公
司的时间为准，须在 2021 年 12 月 24 日下午 17 时前送达。
（二）现场登记时间、地点
登记时间：2021 年 12 月 24 日（上午 9:00-12:00，下午 13:00-17:00）
登记地点：江西省赣州经济技术开发区金岭西路北侧彩蝶路西侧孚能科技董事会办公室。
（三）注意事项：
1、参会股东或代理人请在参加现场会议时携带上述证件。
2、公司不接受电话方式办理登记。参会人员须于会议预定开始时间之前办理完毕参会登记手续。
六、 其他事项
（一）受新冠肺炎疫情影响，公司鼓励全体股东优先通过上海证券交易所网络投票系统以网络投票方式参加股东大会。
（二）根据防疫要求，股东大会现场对参会人员实施防疫管控措施。现场参会人员个人行程、健康状况等相关信息须符合防疫的有关规定。为保护参会人员健康，不符合防疫要求的人员将无法进入会议现场。请参加现场会议的股东或代理人自备口罩，做好防疫措施，并配合会场检查，接受出示健康码检查等相关防疫工作要求。
（三）出席会议的股东或代理人交通、食宿自理。
（四）参会股东或代理人请提前半小时到达会议现场办理签到。
（五）联系方式联系地址：江西省赣州经济技术开发区金岭西路北侧彩蝶路西侧孚能科技
联系人：陈先生
电话：0797-7329849
电子邮箱：farasisIR@farasisenergy.com.cn
邮政编码：341000
特此公告。
孚能科技（赣州）股份有限公司董事会
2021 年 12 月 13 日
附件 1：授权委托书
授权委托书
孚能科技（赣州）股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2021 年 12 月 27 日
召开的贵公司 2021 年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
1 《关于预计 2022 年度日常关联交易的议案》
《关于公司未弥补亏损超过股本总额三分之一的
2 议案》
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
[2021-12-13] (688567)孚能科技:孚能科技第一届监事会第二十一次会议决议公告
证券代码：688567 证券简称：孚能科技 公告编号：2021-088
孚能科技（赣州）股份有限公司
第一届监事会第二十一次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
孚能科技（赣州）股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会第二十
一次会议于 2021 年 12 月 12 日以通讯表决方式召开。本次会议的通知于 2021 年
12 月 9 日发出。本次会议由监事会主席邱安南先生主持，会议应出席监事 5 名，
实际出席监事 5 名，本次会议的召集、召开方式符合《中华人民共和国公司法》及《孚能科技（赣州）股份有限公司公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。
二、监事会会议审议情况
经与会监事审议并记名投票表决，会议审议通过《关于预计 2022 年度日常关联交易的议案》：
公司关于 2022 年度日常关联交易额度预计事项是为了满足日常生产经营的需要，属正常商业行为，遵循了公平、自愿的交易原则，不存在违反法律、法规、《公司章程》及相关制度的情形。日常关联交易定价公允，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东和非关联股东利益的情形；该等日常关联交易不会对公司独立性产生影响，公司主要业务不会因此类交易而对关联人形成较大的依赖。监事会在审议该议案时，关联监事马库斯·谢弗（Markus Schfer）予以回避表决，审议程序符合相关法律法规的规定。出席会议的非关联监事一致同意公司关于预
计 2022 年度日常关联交易的议案。此项议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：4 票赞成；0 票反对；0 票弃权；关联监事马库斯·谢弗（Markus
Schfer）回避表决。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《孚能科技（赣州）股份有限公司关于 2022 年度日常关联交易额度预计的公告》（公告编号：2021-089）。
特此公告。
孚能科技（赣州）股份有限公司监事会
2021年12月13日
[2021-12-10] (688567)孚能科技:孚能科技关于向特定对象发行股票申请文件的审核问询函回复及募集说明书等申请文件更新财务数据的提示性公告
证券代码：688567 证券简称：孚能科技 公告编号：2021-087
孚能科技（赣州）股份有限公司
关于向特定对象发行股票申请文件的审核问询函回复及
募集说明书等申请文件更新财务数据的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
孚能科技（赣州）股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 11 月 12 日
收到上海证券交易所出具的《关于孚能科技（赣州）股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函》（上证科审（再融资）[2021]97 号）（以下简称“审核问询函”）。
公司收到审核问询函后，按照要求会同相关中介机构就审核问询函提出的问题进行了认真研究和逐项落实，现根据相关要求对审核问询函回复进行公开披露，具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于孚能科技（赣州）股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函的回复》，公司将按照要求及时将书面回复材料报送上海证券交易所。
同时，结合公司于 2021 年 10 月 30 日披露的《孚能科技（赣州）股份有限
公司 2021 年第三季度报告》，公司会同相关中介机构对募集说明书等相关申请文件中涉及的财务数据进行了同步更新，具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《孚能科技（赣州）股份有限公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书（修订稿）》等文件。
公司本次向特定对象发行 A 股股票事项尚需通过上海证券交易所审核，并获得中国证券监督管理委员会作出同意注册的决定后方可实施，最终能否通过上
海证券交易所审核，并获得中国证券监督管理委员会同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况，按照有关规定和要求及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
孚能科技（赣州）股份有限公司董事会
2021 年 12 月 10 日
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免责条款
1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
司信息披露媒体为准，维赛特财经不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承
担任何责任。
2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作为投资决策的依据，维赛
特财经不对因据此操作产生的盈亏承担任何责任。
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