≈≈上声电子688533≈≈维赛特财经www.vsatsh.cn(更新:22.02.26)
[2022-02-26] (688533)上声电子:上声电子2021年度业绩快报公告
证券代码：688533  证券简称：上声电子  公告编号：2022-001
        苏州上声电子股份有限公司
          2021 年度业绩快报公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
  本公告所载2021年度主要财务数据为初步核算数据，未经会计师事务所审计，具体数据以苏州上声电子股份有限公司（以下简称“公司”）2021年年度报告中披露的数据为准，提请投资者注意投资风险。
  一、2021 年度主要财务数据和指标
                                    币种：人民币 单位：万元
        项目        本报告期    上年同期  增减变动幅度
    营业总收入      130,300.57 108,803.96      19.76%
      营业利润          6,623.37  8,684.99      -23.74%
      利润总额          6,770.49  8,674.89      -21.95%
 归属于母公司所有者    6,309.79  7,552.50      -16.45%
      的净利润
 归属于母公司所有者
 的扣除非经常性损益    5,318.81  6,368.31      -16.48%
      的净利润
 基本每股收益（元）        0.43      0.63      -31.64%
  加权平均净资产          6.89%    10.79% 减少 3.9 个百
      收益率                                        分点
                    本报告期末  本报告期初 增减变动幅度
      总 资 产        162,170.53 135,609.96      19.59%
 归属于母公司的所有  103,174.29  71,327.44      44.65%
      者权益
      股 本          16,000.00  12,000.00      33.33%
 归属于母公司所有者        6.45      5.94        8.49%
 的每股净资产（元）
注：1.本报告期初数同法定披露的上年年末数。
  2.编制合并报表的公司应当以合并报表数据填制；上年同期财务数据经过重述的，应同时披露重述后的相关数据。
  二、经营业绩和财务状况情况说明
  （一）报告期的经营情况、财务状况及影响经营业绩的主要因素
  本报告期公司实现营业总收入 130,300.57 万元，同比增长19.76%，利润总额 6,770.49 万元，同比减少 21.95%；归属上市公司股东的净利润 6,309.79 万元,同比减少 16.45%，主要原因如下：
  1. 本报告期，收入方面受益于市场发展及公司产品竞争优势，扬声器系列营收同比增长 12%，功放业务同比增长 109%，AVAS 业务同比增长 145%；
  2. 本报告期，主营业务成本较上年同期涨幅较大：（1）2021 年，受上游原材料稀土、大宗金属商品（铁锡铜等）以及塑料粒子等价格上涨的影响，公司主要原材料价格涨幅较大，对产品成本和毛利率影响较大；（2）2021 年受国际疫情反复的影响，港口拥堵严重、船期絮乱，进而导致集装箱短缺、出口海运费不断暴涨，使得本期出口运费上涨明显。上述两个主要原因导致公司主要产品毛利率下调 2.5 个百分点；
  3. 本报告期，研发投入增加 44%，一方面系公司为持续加大研发创新力度，进一步加大对新产品、新技术的研发投入扩充了研发团队；另一方面随着汽车市场的蓬勃发展，公司获得的产品开发项目明显增多，预计会对公司 2022 年及以后的经营业绩产生积极影响。
  2022 年，公司将稳步推进募投项目的产能扩充、前沿技术研究开发、市场拓展以及提质增效降本等相关工作，进一步提升核心产品的市场占有率，提高公司整体的盈利能力，为全体股东创造更多价值。
  （二）上表中有关项目增减变动幅度达 30%以上的主要原因
  1.报告期末，归属于母公司的所有者权益较期初增长 44.65%，
股本较报告期初增长 33.33%，主要系公司于 2021 年 4 月份完成了在
上交所科创板发行上市，募集资金到位后股本与资本公积增加所致。
  2.本报告期，加权平均净资产收益率较期初下降 36.15%，基本每股收益较期初下降 31.64%，主要系公司产品毛利率下降与研发和
管理费用上升，导致净利润下降 16%；并且 2021 年 4 月完成科创板
上市后，发行在外的普通股股数从 12,000 万股增加至 16,000 万股，稀释了每股收益。
  三、风险提示
    本公告所载 2021 年度主要财务数据为初步核算数据，未经会计
师事务所审计，可能与公司 2021 年年度报告中披露的数据存在差异，具体数据以公司 2021 年年度报告中披露的数据为准，提请投资者注意投资风险。
  特此公告。
                            苏州上声电子股份有限公司董事会
                                          2022 年 02 月 26 日

[2021-12-23] (688533)上声电子:公司股票交易异常波动公告
证券代码：688533  证券简称：上声电子  公告编号：2021-036
      苏州上声电子股份有限公司
        股票交易异常波动公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    重要内容提示：
    苏州上声电子股份有限公司（以下简称“上声电子”或“公
    司”）股票交易连续三个交易日内（2021 年 12 月 20 日、
    12 月 21 日和 12 月 22 日）收盘价格涨幅偏离值累计达到
    30%，根据《上海证券交易所交易规则》、《上海证券交易
    所科创板股票交易特别规定》、《上海证券交易所科创板股
    票异常交易实时监控细则（试行）》的有关规定，属于股
    票交易异常波动的情形。
    经公司自查，并向公司第一大股东苏州上声投资管理有限
    公司发函确认，截至本公告披露日，公司和第一大股东不
    存在影响公司股票交易异常波动的重大事项；不存在其他
    应披露而未披露的重大信息，包括但不限于正在筹划涉及
    本公司的并购重组、股份发行、债务重组、业务重组、资
    产剥离和资产注入等重大事项。公司目前日常经营情况正
    常，未发生重大变化。
    2021 年前三季度，公司供应的产品用在新能源汽车上的销
    售额占公司主营业务收入的比重还不超过 20%；功放产品
    贡献的收入不足公司主营业务收入的 10%。综上，新能源
    汽车市场对公司目前的盈利能力影响有限。若公司汽车电
    子产品客户拓展不及预期、开发配套放缓、量产进度延迟、
    客户订单不及预期，公司经营业绩可能承受一定压力，公
    司敬请广大投资者注意投资风险。
    公司注意到近期有造车新势力客户发布了新款车型和智
    能汽车解决方案优秀合作伙伴名单。新车型上市后的销量
    由市场决定，存在一定的不确定性，对公司业绩影响存在
    不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
    截至 2021 年 12 月 22 日，公司收盘价为 58.00 元/股，公
    司最新滚动市盈率为 116.62 倍，根据中证指数有限公司
    发布的数据，公司所处的计算机、通信和其他电子设备制
    造业最近一个月平均滚动市盈率为 35.58 倍。公司市盈率
    显著高于行业市盈率水平。敬请广大投资者注意投资风
    险，理性决策，审慎投资。
    一、股票交易异常波动的具体情况
  公司股票交易于 2021 年 12 月 20 日、12 月 21 日、12 月 22
日连续三个交易日内收盘价格涨幅偏离值累计超过30%，根据《上海证券交易所交易规则》、《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》、《上海证券交易所科创板股票异常交易实时监控细则（试行）》的有关规定，属于股票交易价格异常波动。
    二、上市公司关注并核实的相关情况
  （一）生产经营情况
  2021 年 10 月 29 日，公司在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露了《上声电子：2021 年第三季度报告》。
  根据公司 2021 年第三季度报告数据，本报告期内，公司实现营业收入 31,457.91 万元，较上年同期减少 1.03%；归属上市公司股东的净利润 1,366.13 万元，较上年同期减少 55.93%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 1,323.40 万
元，较上年同期减少 49.49%。自 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 9
月 30 日，公司实现营业收入 91,713.82 万元，较上年同期增加22.89%；归属于上市公司股东的净利润 4,432.15 万元，较上年同期增加 10.06%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的
净利润 3,748.20 万元，较上年同期增加 11.45%。截止 2021 年
9 月 30 日，公司总资产为 158,465.84 万元,较上年度末增长
16.85%。
  除以上情况外，经公司自查，公司目前生产经营活动一切正常，未发生重大变化。市场环境、行业政策没有发生重大调整，生产成本和销售等情况没有出现大幅波动，内部生产经营秩序正常。
  （二）重大事项情况
  经公司自查，并向公司第一大股东苏州上声投资管理有限公司函证核实：截至本公告披露日，除了在指定媒体上已公开披露的信息外，不存在影响公司股票交易价格异常波动的重大事宜；
不存在其他涉及本公司应披露而未披露的重大信息，包括但不限于重大资产重组、发行股份、上市公司收购、债务重组、业务重组、资产剥离、资产注入、股份回购、股权激励、破产重组、重大业务合作、引进战略投资者等重大事项。
  （三） 媒体报道、市场传闻、热点概念情况
  公司注意到近期有造车新势力客户发布了新款车型和智能汽车解决方案优秀合作伙伴名单。新车型上市后的销量由市场决定，存在一定的不确定性，对公司业绩影响存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
  （四）其他股价敏感信息
  经核实，公司未发现其他有可能对公司股价产生较大影响的重大事件，公司董事、监事、高级管理人员、控股股东及实际控制人在公司本次股票交易异常波动期间不存在买卖公司股票的情况。
  三、董事会声明及相关方承诺
  公司董事会确认，除已按规定披露的事项外，公司没有任何根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《科创板上市规则》）等有关规定应披露而未披露的事项或与该等事项有关的筹划和意向，董事会也未获悉根据《科创板上市规则》等有关规定应披露而未披露的、对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息。
  四、相关风险提示
  1、公司将根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规的要求，真实、准确、及时、完整、公平地向投资者披露有可能影响公司股票价格的重大信息，供投资者做出投资判断。受客观条件限制，公司无法掌握股市变动的原因和趋势，公司提醒投资者注意股价波动及今后股市中可能涉及的风险。
  2、截至 2021 年 12 月 22 日，公司收盘价为 58.00 元/股，
公司最新滚动市盈率为 116.62 倍，根据中证指数有限公司发布的数据，公司所处的计算机、通信和其他电子设备制造业最近一个月平均滚动市盈率为 35.58 倍。公司市盈率显著高于行业市盈率水平。公司特别提醒广大投资者，注意投资风险，理性决策，审慎投资。
  3、公司郑重提醒广大投资者，《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》为公司指定信息披露报刊，上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）为公司指定信息披露网站。公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
    五、上网公告附件
  关于苏州上声电子股份有限公司股票交易异常波动问询函的回函。
  特此公告。
                        苏州上声电子股份有限公司董事会
                                      2021 年 12 月 23 日

[2021-12-03] (688533)上声电子:第二届监事会第六次会议决议公告
    证券代码：
    688533 证券简称：上声电子 公告编号： 2021 0 3 5
    苏州上声电子股份有限公司
    第
    二 届监事会第 六 次会议决议公告
    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
    误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依
    法承担法律责任。
    一、监事
    会会议召开情况
    苏州
    上声 电子股份有限公司（以下简称 上声电子 或 公司
    第二 届监事会第 六 次会议 通知 于 2021 年 1 1 月 22 日 以 书面文件的方
    式 送达全体监事， 会议 于 2021 年 12 月 2 日 在 公司三楼视频 会议室 以
    现场 会议 方式召开 本次 会议 由 李蔚女士 主持 。 会议应参加监事 3 人，
    实际 出席 监事 3 人，本次会议的召集、召开 和表决程序 符合《中华人
    民共和国公司法》等法律、法规和《苏州 上声电子股份有限公司章程》
    的有关规定，会议 所作 的 决议合法 、 有效。
    二
    、监事会会议 的审议 情况
    本次会议
    审议的议案 以书面 、 记名 的 投票方式进行表决，经与会
    监事认真审议 通过以 下 决议：
    (一) 审议通过《 关于公司开展外汇套期保值业务的议案》
    监事会认为：公
    司开展外汇套期保值业务主要是为了防范汇率波
    动带来的不利影响，符合公司业务发展需要。公司建立健全了有效的
    审批程序和风险控制体系，并严格按照制度要求执行。公司开展套期
    审批程序和风险控制体系，并严格按照制度要求执行。公司开展套期保值业务的相关规定，不存在损害上市公司及股东利益的情形。保值业务的相关规定，不存在损害上市公司及股东利益的情形。
    监事会同意公司根据实际经营情况，开展外汇套期保值业务，
    监事会同意公司根据实际经营情况，开展外汇套期保值业务，资资金额度不超过金额度不超过5,000.005,000.00万美元或等值外币（额度范围内资金可滚动万美元或等值外币（额度范围内资金可滚动使用）。使用）。具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（（www.sse.com.cnwww.sse.com.cn）披露的《关于）披露的《关于公司公司开展外汇套期保值业务的公告》开展外汇套期保值业务的公告》（公告编号：（公告编号：20212021--003434）。）。
    以上议案同意票
    以上议案同意票33票、反对票票、反对票00票、弃权票票、弃权票00票票
    大家
    大家一致通过该议案，一致通过该议案，并形成决议。并形成决议。
    特此公告。
    特此公告。
    苏州苏州上声上声电子股份有限公司电子股份有限公司监事监事会会
    2021
    2021年年1122月月33日日

[2021-12-03] (688533)上声电子:关于公司开展外汇套期保值业务的公告
    1
    证券代码：
    688533 证券简称： 上声电子 公告编号： 2 021 0 3 4
    苏州
    上声电子 股份有限公司
    关于
    公司 开展外汇套期保值业务的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
    误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依
    法承担法律责任。
    重要内容提示：
    ? 公司（包括全资及控股子公司）预计进行套期保值业务资金额
    度不超过 5 0 00.00 万美元或等值外币，资金来源为自有资金，
    不涉及募集资金。额度有效期为自公司董事会审议通过之日起
    至 2 021 年年度董事会 会议 召开 之日止 在上述额度范围内，
    资金可循环使用 。
    ? 公司的套期保值业务以正常生产经营为基础，以规避和防范汇
    率风险为目的，不进行单纯以营利为目的的投机和套利交易。
    ? 本次外汇套期保值业务事项经董事会审议通过后实施，无需提
    交公司股东大会审议。
    苏州上声电子股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 1 2 月
    2 日召开第二届董事会第六次会议、第二届监事会第六次会议，审议
    通过了《关于 公司 开展外汇套期保值业务的议案 》，同意公司（包括
    2
    全资及控股子公司，下同）根据实际业务发展情况
    全资及控股子公司，下同）根据实际业务发展情况，，在董事会审议通在董事会审议通过之日起至过之日起至22021021年年度董事会年年度董事会会议会议召开之日止召开之日止，，使用使用不超过值不超过值5,000.005,000.00万美万美元或等值元或等值外币的外币的自有资金与银行自有资金与银行等金融机构开展外汇等金融机构开展外汇套期保值业务。套期保值业务。本次外汇套期保值业务事项经董事会审议通过后实本次外汇套期保值业务事项经董事会审议通过后实施，无需提交公司股东大会审议。现将有关事项公告如下：施，无需提交公司股东大会审议。现将有关事项公告如下：
    一、 开展外汇套期保值业务的必要性开展外汇套期保值业务的必要性
    公司出口业务主要采用美元、欧元等外币进行结算，因公司出口业务主要采用美元、欧元等外币进行结算，因此当汇率此当汇率出现较大波动时，汇兑损益将对公司的经营业绩造成一定影响。出现较大波动时，汇兑损益将对公司的经营业绩造成一定影响。为有为有效规避外汇市场的风险，防范汇率波动对公司经营业绩造成不利影效规避外汇市场的风险，防范汇率波动对公司经营业绩造成不利影响，提高外汇资金使用效率，合理降低财务费用，公司拟与银行开展响，提高外汇资金使用效率，合理降低财务费用，公司拟与银行开展外汇套期保值业务。公司的外汇套期保值业务以正常生产经营外汇套期保值业务。公司的外汇套期保值业务以正常生产经营为基为基础，以规避和防范汇率风险为目的，不进行单纯以盈利为目的的投机础，以规避和防范汇率风险为目的，不进行单纯以盈利为目的的投机和套利交易。和套利交易。
    二、
    二、 拟开展的套期保值业务概述拟开展的套期保值业务概述
    1
    1、、主要涉及币种及主要涉及币种及业务品种业务品种
    公司拟开展的外汇套期保值业务只限于从事与公司生产经营所
    公司拟开展的外汇套期保值业务只限于从事与公司生产经营所使用的主要结算货币相同的币种，即美元、欧元等。使用的主要结算货币相同的币种，即美元、欧元等。公司拟进行的外公司拟进行的外汇套期保值业务汇套期保值业务品种品种包括远期结包括远期结售汇、外汇掉期、外汇互换、售汇、外汇掉期、外汇互换、外汇期外汇期权业务及其他外汇衍生产品业务权业务及其他外汇衍生产品业务。。
    2
    2、业务规模和资金来源、业务规模和资金来源
    公司拟开展的外汇套期保值业务资金额度不超过
    公司拟开展的外汇套期保值业务资金额度不超过55,,0000.000.000万美万美元或等值外币元或等值外币，额度有效期为自公司董事会审议通过之日起至，额度有效期为自公司董事会审议通过之日起至20220211年年度董事会会议年年度董事会会议召开之日止，召开之日止，在上述额度内可以滚动使用在上述额度内可以滚动使用。资金来。资金来源为自有资金，不涉及募集资金。源为自有资金，不涉及募集资金。
    3
    3
    3、授权事项、授权事项
    开展外汇套期保值业务事宜由公司经营管理层在不超过上述额
    开展外汇套期保值业务事宜由公司经营管理层在不超过上述额度范围和期限内行使外汇套期保值业务的审批权限并签署相关文件，度范围和期限内行使外汇套期保值业务的审批权限并签署相关文件，公司公司财务总监与公司财务总监与公司财务部门负责具体实施相关事宜。预计额度范围财务部门负责具体实施相关事宜。预计额度范围内发生的单笔外汇套期保值业务，无需再提交董事会审议。超出额度内发生的单笔外汇套期保值业务，无需再提交董事会审议。超出额度范围的，将依据相关法律法规及《公司章程》规定履行必要的审议程范围的，将依据相关法律法规及《公司章程》规定履行必要的审议程序。序。
    三、
    三、开展套期保值业务的风险分析开展套期保值业务的风险分析
    公司开展外汇套期保值业务遵循合法、谨慎、安全和有效的原则，
    公司开展外汇套期保值业务遵循合法、谨慎、安全和有效的原则，不做投机性、套利性的交易操作，不做投机性、套利性的交易操作，但外汇套期保值业务操作仍存在一但外汇套期保值业务操作仍存在一定的风险。定的风险。
    1
    1、价格波动风险：可能产生因标的利率、汇率等市场价格波动、价格波动风险：可能产生因标的利率、汇率等市场价格波动导致外汇产品价格变动而造成亏损的市场风险；导致外汇产品价格变动而造成亏损的市场风险；
    2
    2、内部控制风险：外汇套期保值业务专业性较强，复杂程度较、内部控制风险：外汇套期保值业务专业性较强，复杂程度较高，可能会由于内部控制机制不完善而造成风险；高，可能会由于内部控制机制不完善而造成风险；
    3
    3、流动性风险：因市场流动性不足而无法完成交易的风险；、流动性风险：因市场流动性不足而无法完成交易的风险；
    4
    4、履约风险：开展外汇套期保值业务存在合约到期无法履约造、履约风险：开展外汇套期保值业务存在合约到期无法履约造成违约而带来的风险；成违约而带来的风险；
    5
    5、法律风险：因相关法律发生变化或交易对手违反相关法律制、法律风险：因相关法律发生变化或交易对手违反相关法律制度可能造成合约无法正常执行而给公司带来损失；度可能造成合约无法正常执行而给公司带来损失；
    6
    6、其他风险：在具体开展业务时，如发生操作人员未准确、及、其他风险：在具体开展业务时，如发生操作人员未准确、及时、完整地记录外汇套期保值业务信息，将可能导致外汇套期保值业时、完整地记录外汇套期保值业务信息，将可能导致外汇套期保值业务损失或丧失交易机会。务损失或丧失交易机会。
    4
    四、
    四、公司采取的风险控制措施公司采取的风险控制措施
    1
    1、公司制定了《外汇套期保值业务管理制度》，就公司外汇套期、公司制定了《外汇套期保值业务管理制度》，就公司外汇套期保值业务的基本原则、审批权限、管理及内部操作流程、信息保密、保值业务的基本原则、审批权限、管理及内部操作流程、信息保密、内部风险报告制度及风险处理程序等方面做出了明确规定，可最大限内部风险报告制度及风险处理程序等方面做出了明确规定，可最大限度避免制度不完善、工作程序不恰当等因素造成的操作风险；度避免制度不完善、工作程序不恰当等因素造成的操作风险；
    2
    2、公司外汇交易行为均以正常生产经营为基础，以具体经营业、公司外汇交易行为均以正常生产经营为基础，以具体经营业务为依托，以套期保值为手段，以规避和防范汇率风险为目的务为依托，以套期保值为手段，以规避和防范汇率风险为目的，不进，不进行单纯以盈利为目的的外汇交易；行单纯以盈利为目的的外汇交易；
    3
    3、为避免汇率大幅波动带来的损失，公司会加强对汇率的研究、为避免汇率大幅波动带来的损失，公司会加强对汇率的研究分析，实时关注国际市场环境变化，适时调整策略，最大限度的避免分析，实时关注国际市场环境变化，适时调整策略，最大限度的避免汇兑损失；汇兑损失；
    4
    4、公司内审、公司内审部门将对开展外汇套期保值业务的决策、管理、执部门将对开展外汇套期保值业务的决策、管理、执行等工作的合规性进行监督检查，对资金使用情况及盈亏情况进行审行等工作的合规性进行监督检查，对资金使用情况及盈亏情况进行审查。查。
    五、
    五、专项意见说明专项意见说明
    1
    1、、独立董事意见独立董事意见
    公司本次开展的外汇套期保值业务有助于公司规避外汇市场的
    公司本次开展的外汇套期保值业务有助于公司规避外汇市场的风险，防范汇率波动对公司经营业绩造成不利影响，提高外汇资金使风险，防范汇率波动对公司经营业绩造成不利影响，提高外汇资金使用效率，合理降低财务费用，不存在损害公司和中小股东利益的情形。用效率，合理降低财务费用，不存在损害公司和中小股东利益的情形。综上，综上，我们同意公司在确保不影响正常经营资金需求和资金安全的前我们同意公司在确保不影响正常经营资金需求和资金安全的前提下，根据业务发展需求，按照相关制度的规定适时开展外汇套期保提下，根据业务发展需求，按照相关制度的规定适时开展外汇套期保值业务。值业务。
    5
    2
    2、、监事会意见监事会意见
    公司开展外汇套期保值业务主要是为了防范汇率波动带来的不
    公司开展外汇套期保值业务主要是为了防范汇率波动带来的不利影响，符合公司业务发展需要。公司建立健全了有效的审批程序和利影响，符合公司业务发展需要。公司建立健全了有效的审批程序和风险控制体系，并严格按照制度要求执行。公司开展套期保值业务的风险控制体系，并严格按照制度要求执行。公司开展套期保值业务的相关规定，不存在损害上市公司及股东利益的情形。监事会同意公司相关规定，不存在损害上市公司及股东利益的情形。监事会同意公司根据实际经营情况，开展套期保值业务。根据实际经营情况，开展套期保值业务。
    3
    3、保荐机构意见、保荐机构意见
    经核查，保荐机构认为：
    经核查，保荐机构认为：
    公司开展外汇套期保值业务符合公司实际经营需要，有利于
    公司开展外汇套期保值业务符合公司实际经营需要，有利于规避规避外汇市场的风险，防范汇率大幅波动对公司造成不良影响，提高外汇外汇市场的风险，防范汇率大幅波动对公司造成不良影响，提高外汇资金使用效率，合理降低财务费用，具有一定的必要性。公司已按照资金使用效率，合理降低财务费用，具有一定的必要性。公司已按照相关法律法规的规定，制定了《外汇套期保值业务管理制度》及必要相关法律法规的规定，制定了《外汇套期保值业务管理制度》及必要的风险控制措施。该事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董的风险控制措施。该事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意的独立意见，已经履行了必要的法律程序。事发表了明确同意的独立意见，已经履行了必要的法律程序。
    保荐机构提请公司注意：在进行外汇衍生品交易业务过程中，要
    保荐机构提请公司注意：在进行外汇衍生品交易业务过程中，要加强业务人员的培训和风险责任教育，落实风险控制具体措施及责任加强业务人员的培训和风险责任教育，落实风险控制具体措施及责任追究机制，杜绝以盈利为目标的投机行为，不得使用募集资金直接或追究机制，杜绝以盈利为目标的投机行为，不得使用募集资金直接或间接进行衍生品交易。间接进行衍生品交易。
    保荐机构提请投
    保荐机构提请投资者关注：虽然公司对外汇衍生品交易业务采取资者关注：虽然公司对外汇衍生品交易业务采取了相应的风险控制措施，但开展外汇衍生品交易业务固有的汇率波动了相应的风险控制措施，但开展外汇衍生品交易业务固有的汇率波动风险、内部控制的局限性以及交易违约风险，都可能对公司的经营业风险、内部控制的局限性以及交易违约风险，都可能对公司的经营业绩产生影响。绩产生影响。
    综上
    综上，保荐机构对公司本次开展外汇套期保值业务事项无异议。，保荐机构对公司本次开展外汇套期保值业务事项无异议。
    6
    六、
    六、上网公告上网公告
    （一
    （一））苏州上声电子股份有限公司独立董事关于第二届董事会第苏州上声电子股份有限公司独立董事关于第二届董事会第六次会议相关事项的独立意见；六次会议相关事项的独立意见；
    （二）
    （二）苏州上声电子股份有限公司第二届监事会第六次会议苏州上声电子股份有限公司第二届监事会第六次会议决议决议的公告的公告；；
    （三）
    （三）东吴证券股份有限公司关于苏州上声电子股份有限公司开东吴证券股份有限公司关于苏州上声电子股份有限公司开展外汇套期保值业务的核查意见展外汇套期保值业务的核查意见。。
    特此公告。
    特此公告。
    苏州上
    苏州上声电子声电子股份有限公司股份有限公司董事会董事会
    2021
    2021年年 1122 月月 33 日日

[2021-11-09] (688533)上声电子:公司股票交易严重异常波动的公告
证券代码：688533  证券简称：上声电子  公告编号：2021-032
      苏州上声电子股份有限公司
      股票交易严重异常波动公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    重要内容提示：
    苏州上声电子股份有限公司（以下简称“上声电子”或“公
    司”）股票交易连续 10 个交易日内（交易日 2021 年 10 月
    26 日至 2021 年 11 月 8 日）收盘价格涨幅偏离值累计达到
    100%，根据《上海证券交易所交易规则》、《上海证券交易
    所科创板股票交易特别规定》、《上海证券交易所科创板股
    票异常交易实时监控细则（试行）》的有关规定，属于股
    票交易严重异常波动的情形。
    公司股票交易连续三个交易日内（2021 年 11 月 4 日、11
    月 5 日和 11 月 8 日）收盘价格涨幅偏离值累计达到 30%，
    根据《上海证券交易所交易规则》、《上海证券交易所科创
    板股票交易特别规定》、《上海证券交易所科创板股票异常
    交易实时监控细则（试行）》的有关规定，属于股票交易
    异常波动的情形。
  经公司自查，并向公司第一大股东苏州上声投资管理有限
  公司发函确认，截至本公告披露日，公司和第一大股东不
  存在影响公司股票交易异常波动的重大事项；不存在其他
  应披露而未披露的重大信息，包括但不限于正在筹划涉及
  本公司的并购重组、股份发行、债务重组、业务重组、资
  产剥离和资产注入等重大事项。公司目前日常经营情况正
  常，未发生重大变化。
  受国际国内经济形势、市场供求变动以及国际疫情反复等
  因素的影响，公司上游原材料采购价格和出口海运费短期
  内出现大幅上涨。 2021 年前三季度公司主营业务毛利率
  为 24.90%，较上期下降 2.49 个百分点；2021 年第三季
  度公司主营业务毛利率为 24.94%，较上期下降 2.57 个百
  分点。受国际国内经济形势、国家宏观调控政策及市场供
  求变动等因素的影响，如果上游原材料短期内出现大幅上
  涨，公司产品价格未能及时调整，可能对公司经营业绩产
  生不利影响。
  截至 2021 年 11 月 8 日，公司收盘价为 32.82 元/股，
  公司最新滚动市盈率为 65.99 倍，根据中证指数有限公司
  发布的数据，公司所处的计算机、通信和其他电子设备制
  造业最近一个月平均滚动市盈率为 35.33 倍。公司市盈率
  显著高于行业市盈率水平。敬请广大投资者注意投资风
  险，理性决策，审慎投资。
    一、股票交易严重异常波动的具体情况
  公司股票交易连续 10 个交易日内（交易日 2021 年 10 月
26日至2021年11月8日）日收盘价格跌幅偏离值累计达到100%，根据《上海证券交易所交易规则》、《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》、《上海证券交易所科创板股票异常交易实时监控细则（试行）》的有关规定，属于股票交易严重异常波动。
  公司股票交易连续三个交易日内（2021 年 11 月 4 日、11 月
5 日和 11 月 8 日）收盘价格涨幅偏离值累计达到 30%，根据《上
海证券交易所交易规则》、《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》、《上海证券交易所科创板股票异常交易实时监控细则（试行）》的有关规定，属于股票交易异常波动的情形。
    二、上市公司关注并核实的相关情况
  根据上海证券交易所相关规定，公司对相关问题进行了必要核实。现说明如下：
  （一）生产经营情况
  2021 年 10 月 29 日，公司在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露了《上声电子：2021 年第三季度报告》。
  根据公司 2021 年第三季度报告数据，2021 年前三季度公司
主营业务毛利率为 24.90%，较上期下降 2.49 个百分点；2021年第三季度公司主营业务毛利率为 24.94%，较上期下降 2.57 个百分点。受国际国内经济形势、市场供求变动以及国际疫情反复等因素的影响，公司上游原材料采购价格和出口海运费短期内出
现大幅上涨。如果上游原材料短期内继续出现大幅上涨，公司产品价格未能及时调整，可能对公司经营业绩产生不利影响。
  除以上情况外，经公司自查，公司目前生产经营活动一切正常，未发生重大变化。市场环境、行业政策没有发生重大调整，生产成本和销售等情况没有出现大幅波动，内部生产经营秩序正常。
  （二）重大事项情况
  经公司自查，并向公司第一大股东苏州上声投资管理有限公司函证核实：截至本公告披露日，除了在指定媒体上已公开披露的信息外，不存在影响公司股票交易价格严重异常波动的重大事宜；不存在其他涉及本公司应披露而未披露的重大信息，包括但不限于重大资产重组、发行股份、上市公司收购、债务重组、业务重组、资产剥离、资产注入、股份回购、股权激励、破产重组、重大业务合作、引进战略投资者等重大事项。
  （三）媒体报道、市场传闻、热点概念情况
  经公司自查，公司未发现存在对公司股票交易价格可能产生重大影响的媒体报道及市场传闻，也未涉及市场热点概念。
  （四）其他股价敏感信息
  经核实，公司未发现其他有可能对公司股价产生较大影响的重大事件，公司董事、监事、高级管理人员、控股股东及实际控制人在公司本次股票交易严重异常波动期间不存在买卖公司股票的情况。
    三、董事会声明及相关方承诺
  公司董事会确认，除已按规定披露的事项外，公司没有任何根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《科创板上市规则》）等有关规定应披露而未披露的事项或与该等事项有关的筹划和意向，董事会也未获悉根据《科创板上市规则》等有关规定应披露而未披露的、对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息。
    四、相关风险提示
  1、公司将根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规的要求，真实、准确、及时、完整、公平地向投资者披露有可能影响公司股票价格的重大信息，供投资者做出投资判断。受客观条件限制，公司无法掌握股市变动的原因和趋势，公司提醒投资者注意股价波动及今后股市中可能涉及的风险。
  2、截至 2021 年 11 月 8 日，公司收盘价为 32.82 元/股，
公司最新滚动市盈率为 65.99 倍，根据中证指数有限公司发布的数据，公司所处的计算机、通信和其他电子设备制造业最近一个月平均滚动市盈率为 35.33 倍。公司市盈率显著高于行业市盈率水平。公司特别提醒广大投资者，注意投资风险，理性决策，审慎投资。
  3、公司郑重提醒广大投资者，《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》为公司指定信息披露报刊，上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）为公司指定信息披露网站。公司
所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
    五、上网公告附件
  关于苏州上声电子股份有限公司股票交易严重异常波动问询函的回函。
  特此公告。
                        苏州上声电子股份有限公司董事会
                              2021 年 11 月 9 日

[2021-11-05] (688533)上声电子:上声电子:公司股票交易异常波动公告
证券代码：688533  证券简称：上声电子  公告编号：2021-031
      苏州上声电子股份有限公司股票交易异常波动公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    重要内容提示：
    苏州上声电子股份有限公司（以下简称“上声电子”或“公
    司”）股票交易连续三个交易日内（2021 年 11 月 2 日、11
    月 3 日和 11 月 4 日）收盘价格涨幅偏离值累计达到 30%，
    根据《上海证券交易所交易规则》、《上海证券交易所科创
    板股票交易特别规定》、《上海证券交易所科创板股票异常
    交易实时监控细则（试行）》的有关规定，属于股票交易
    异常波动的情形。
    经公司自查，并向公司第一大股东苏州上声投资管理有限
    公司发函确认，截至本公告披露日，公司和第一大股东不
    存在影响公司股票交易异常波动的重大事项；不存在其他
    应披露而未披露的重大信息，包括但不限于正在筹划涉及
    本公司的并购重组、股份发行、债务重组、业务重组、资
    产剥离和资产注入等重大事项。公司目前日常经营情况正
    常，未发生重大变化。
    截至 2021 年 11 月 4 日，公司收盘价为 22.79 元/股，
    公司最新滚动市盈率为 45.82 倍，根据中证指数有限公司
    发布的数据，公司所处的计算机、通信和其他电子设备制
    造业最近一个月平均滚动市盈率为 35.51 倍。公司市盈率
    高于行业市盈率水平。敬请广大投资者注意投资风险，理
    性决策，审慎投资。
    一、股票交易异常波动的具体情况
  公司股票交易于 2021 年 11 月 2 日、11 月 3 日、11 月 4 日
连续三个交易日内收盘价格涨幅偏离值累计超过 30%，根据《上海证券交易所交易规则》、《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》、《上海证券交易所科创板股票异常交易实时监控细则（试行）》的有关规定，属于股票交易价格异常波动。
    二、上市公司关注并核实的相关情况
  （一）生产经营情况
  2021 年 10 月 29 日，公司在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露了《上声电子：2021 年第三季度报告》。
  根据公司 2021 年第三季度报告数据，本报告期内，公司实现营业收入 31,457.91 万元，较上年同期减少 1.03%；归属上市公司股东的净利润 1,366.13 万元，较上年同期减少 55.93%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 1,323.40 万
元，较上年同期减少 49.49%。自 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 9
月 30 日，公司实现营业收入 91,713.82 万元，较上年同期增加22.89%；归属于上市公司股东的净利润 4,432.15 万元，较上年同期增加 10.06%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的
净利润 3,748.20 万元，较上年同期增加 11.45%。截止 2021 年
9 月 30 日，公司总资产为 158,465.84 万元,较上年度末增长
16.85%。
  除以上情况外，经公司自查，公司目前生产经营活动一切正常，未发生重大变化。市场环境、行业政策没有发生重大调整，生产成本和销售等情况没有出现大幅波动，内部生产经营秩序正常。
  （二）重大事项情况
  经公司自查，并向公司第一大股东苏州上声投资管理有限公司函证核实：截至本公告披露日，除了在指定媒体上已公开披露的信息外，不存在影响公司股票交易价格异常波动的重大事宜；不存在其他涉及本公司应披露而未披露的重大信息，包括但不限于重大资产重组、发行股份、上市公司收购、债务重组、业务重组、资产剥离、资产注入、股份回购、股权激励、破产重组、重大业务合作、引进战略投资者等重大事项。
  （三）媒体报道、市场传闻、热点概念情况
  经公司自查，公司未发现存在对公司股票交易价格可能产生重大影响的媒体报道及市场传闻，也未涉及市场热点概念。
  （四）其他股价敏感信息
  经核实，公司未发现其他有可能对公司股价产生较大影响的
重大事件，公司董事、监事、高级管理人员、控股股东及实际控制人在公司本次股票交易异常波动期间不存在买卖公司股票的情况。
    三、董事会声明及相关方承诺
  公司董事会确认，除已按规定披露的事项外，公司没有任何根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《科创板上市规则》）等有关规定应披露而未披露的事项或与该等事项有关的筹划和意向，董事会也未获悉根据《科创板上市规则》等有关规定应披露而未披露的、对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息。
    四、相关风险提示
  1、公司将根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规的要求，真实、准确、及时、完整、公平地向投资者披露有可能影响公司股票价格的重大信息，供投资者做出投资判断。受客观条件限制，公司无法掌握股市变动的原因和趋势，公司提醒投资者注意股价波动及今后股市中可能涉及的风险。
  2、截至 2021 年 11 月 4 日，公司收盘价为 22.79 元/股，
公司最新滚动市盈率为 45.82 倍，根据中证指数有限公司发布的数据，公司所处的计算机、通信和其他电子设备制造业最近一个月平均滚动市盈率为 35.51 倍。公司市盈率高于行业市盈率水平。公司特别提醒广大投资者，注意投资风险，理性决策，审慎
投资。
  3、公司郑重提醒广大投资者，《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》为公司指定信息披露报刊，上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）为公司指定信息披露网站。公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
    五、上网公告附件
  关于苏州上声电子股份有限公司股票交易异常波动问询函的回函。
  特此公告。
                        苏州上声电子股份有限公司董事会
                              2021 年 11 月 5 日

[2021-11-05] (688533)上声电子:关于苏州上声电子股份有限公司股票交易异常波动问询函的回函
688533:关于苏州上声电子股份有限公司股票交易异常波动问询函的回函
苏州上声电子股份有限公司：
本公司收到贵司发来的《苏州上声电子股份有限公司股票交易异
常波动问询函》，本公司为苏州上声电子股份有限公司的第一大股东，
经认真自查确认，现回复如下：
一、  截止目前，本公司不存在涉及贵司的应当披露而未披露的重大
事宜：
……

[2021-11-05] (688533)上声电子:公司股票交易异常波动公告
证券代码：688533  证券简称：上声电子  公告编号：2021-031
      苏州上声电子股份有限公司股票交易异常波动公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    重要内容提示：
    苏州上声电子股份有限公司（以下简称“上声电子”或“公
    司”）股票交易连续三个交易日内（2021 年 11 月 2 日、11
    月 3 日和 11 月 4 日）收盘价格涨幅偏离值累计达到 30%，
    根据《上海证券交易所交易规则》、《上海证券交易所科创
    板股票交易特别规定》、《上海证券交易所科创板股票异常
    交易实时监控细则（试行）》的有关规定，属于股票交易
    异常波动的情形。
    经公司自查，并向公司第一大股东苏州上声投资管理有限
    公司发函确认，截至本公告披露日，公司和第一大股东不
    存在影响公司股票交易异常波动的重大事项；不存在其他
    应披露而未披露的重大信息，包括但不限于正在筹划涉及
    本公司的并购重组、股份发行、债务重组、业务重组、资
    产剥离和资产注入等重大事项。公司目前日常经营情况正
    常，未发生重大变化。
    截至 2021 年 11 月 4 日，公司收盘价为 22.79 元/股，
    公司最新滚动市盈率为 45.82 倍，根据中证指数有限公司
    发布的数据，公司所处的计算机、通信和其他电子设备制
    造业最近一个月平均滚动市盈率为 35.51 倍。公司市盈率
    高于行业市盈率水平。敬请广大投资者注意投资风险，理
    性决策，审慎投资。
    一、股票交易异常波动的具体情况
  公司股票交易于 2021 年 11 月 2 日、11 月 3 日、11 月 4 日
连续三个交易日内收盘价格涨幅偏离值累计超过 30%，根据《上海证券交易所交易规则》、《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》、《上海证券交易所科创板股票异常交易实时监控细则（试行）》的有关规定，属于股票交易价格异常波动。
    二、上市公司关注并核实的相关情况
  （一）生产经营情况
  2021 年 10 月 29 日，公司在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露了《上声电子：2021 年第三季度报告》。
  根据公司 2021 年第三季度报告数据，本报告期内，公司实现营业收入 31,457.91 万元，较上年同期减少 1.03%；归属上市公司股东的净利润 1,366.13 万元，较上年同期减少 55.93%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 1,323.40 万
元，较上年同期减少 49.49%。自 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 9
月 30 日，公司实现营业收入 91,713.82 万元，较上年同期增加22.89%；归属于上市公司股东的净利润 4,432.15 万元，较上年同期增加 10.06%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的
净利润 3,748.20 万元，较上年同期增加 11.45%。截止 2021 年
9 月 30 日，公司总资产为 158,465.84 万元,较上年度末增长
16.85%。
  除以上情况外，经公司自查，公司目前生产经营活动一切正常，未发生重大变化。市场环境、行业政策没有发生重大调整，生产成本和销售等情况没有出现大幅波动，内部生产经营秩序正常。
  （二）重大事项情况
  经公司自查，并向公司第一大股东苏州上声投资管理有限公司函证核实：截至本公告披露日，除了在指定媒体上已公开披露的信息外，不存在影响公司股票交易价格异常波动的重大事宜；不存在其他涉及本公司应披露而未披露的重大信息，包括但不限于重大资产重组、发行股份、上市公司收购、债务重组、业务重组、资产剥离、资产注入、股份回购、股权激励、破产重组、重大业务合作、引进战略投资者等重大事项。
  （三）媒体报道、市场传闻、热点概念情况
  经公司自查，公司未发现存在对公司股票交易价格可能产生重大影响的媒体报道及市场传闻，也未涉及市场热点概念。
  （四）其他股价敏感信息
  经核实，公司未发现其他有可能对公司股价产生较大影响的
重大事件，公司董事、监事、高级管理人员、控股股东及实际控制人在公司本次股票交易异常波动期间不存在买卖公司股票的情况。
    三、董事会声明及相关方承诺
  公司董事会确认，除已按规定披露的事项外，公司没有任何根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《科创板上市规则》）等有关规定应披露而未披露的事项或与该等事项有关的筹划和意向，董事会也未获悉根据《科创板上市规则》等有关规定应披露而未披露的、对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息。
    四、相关风险提示
  1、公司将根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规的要求，真实、准确、及时、完整、公平地向投资者披露有可能影响公司股票价格的重大信息，供投资者做出投资判断。受客观条件限制，公司无法掌握股市变动的原因和趋势，公司提醒投资者注意股价波动及今后股市中可能涉及的风险。
  2、截至 2021 年 11 月 4 日，公司收盘价为 22.79 元/股，
公司最新滚动市盈率为 45.82 倍，根据中证指数有限公司发布的数据，公司所处的计算机、通信和其他电子设备制造业最近一个月平均滚动市盈率为 35.51 倍。公司市盈率高于行业市盈率水平。公司特别提醒广大投资者，注意投资风险，理性决策，审慎
投资。
  3、公司郑重提醒广大投资者，《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》为公司指定信息披露报刊，上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）为公司指定信息披露网站。公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
    五、上网公告附件
  关于苏州上声电子股份有限公司股票交易异常波动问询函的回函。
  特此公告。
                        苏州上声电子股份有限公司董事会
                              2021 年 11 月 5 日

[2021-10-29] (688533)上声电子:第二届监事会第五次会议决议公告
证券代码：688533    证券简称：上声电子  公告编号：2021-030
          苏州上声电子股份有限公司
        第二届监事会第五次会议决议公告
    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
    苏州上声电子股份有限公司（以下简称“上声电子”或“公司”）
第二届监事会第五次会议通知于 2021 年 10 月 18 日以书面文件的方
式送达全体监事，会议于 2021 年 10 月 28 日在公司三楼视频会议室
以现场会议方式召开，本次会议由李蔚女士主持。会议应参加监事 3人，实际出席监事 3 人，本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规和《苏州上声电子股份有限公司章程》的有关规定，会议所作的决议合法、有效。
二、监事会会议的审议情况
    本次会议审议的议案以书面、记名的投票方式进行表决，经与会监事认真审议，通过以下决议：
  (一)审议通过《关于批准报出 2021 年第三季度报告的议案》。
    监事会认为：公司 2021 年第三季度报告的编制和审议程序符合
相关法律法规及《公司章程》等内部规章制度的规定；公司 2021 年
第三季度报告的内容与格式符合中国证监会和上海证券交易所相关规
定，公允地反映了公司 2021 年第三季度的财务状况和经营成果等事项；第三季度报告编制过程中，未发现参与公司第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；
  监事会已对《2021 年第三季度报告》签署了书面确认意见，公司2021 年第三季度报告披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  具体内容详见公司于 2021 年 10 月 29 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）上披露的《苏州上声电子股份有限公司 2021 年第三季度报告》。
  以上议案同意票 3 票、反对票 0 票、弃权票 0 票。
  大家一致通过该议案，并形成决议。
      特此公告。
                              苏州上声电子股份有限公司监事会
                                          2021 年 10 月 28 日

[2021-10-29] (688533)上声电子:2021年第三季度报告主要财务指标
    基本每股收益: 0.31元
    每股净资产: 6.344元
    加权平均净资产收益率: 5.05%
    营业总收入: 9.17亿元
    归属于母公司的净利润: 4432.15万元

[2021-10-12] (688533)上声电子:首次公开发行网下配售限售股上市流通公告
证券代码：688533  证券简称：上声电子    公告编号：2021-029
          苏州上声电子股份有限公司
    首次公开发行网下配售限售股上市流通公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
  重要内容提示：
    本次上市流通的网下配售限售股份数量为 1,440,554 股，限售
    期为自苏州上声电子股份有限公司（以下简称“公司”或“上
    声电子”）股票上市之日起 6 个月。
    本次上市流通的限售股全部为首次公开发行网下配售限售股
    份。
    本次网下配售限售股上市流通日期为 2021 年 10 月 19 日。
  一、本次上市流通的限售股类型
  根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2021年 3 月 16 日出具的《关于同意苏州上声电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]823 号），同意公司向社会公
开发行人民币普通股 40,000,000 股，并于 2021 年 4 月 19 日在上海
证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行 A 股前总股本为
120,000,000 股，首次公开发行 A 股后总股本为 160,000,000 股，其
中有限售条件流通股 127,440,554 股，占公司发行后总股本的79.6503%，无限售条件流通股 32,559,446 股，占公司发行后总股本
的 20.3497%。具体情况详见公司于 2021 年 4 月 16 日在上海证券交易
所网站（www.sse.com.cn）披露的《上声电子首次公开发行股票科创板上市公告书》。
  本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，限售股股东数量为 413 名，均为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询价配售并中签的配售对象，锁定期为自公司股票上
市之日起六个月，具体情况详见公司于 2021 年 4 月 13 日在上海证券
交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《 上声电子首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。该部分限售股股东对应的股份数量为 1,440,554 股，占公司现有股本总数的 0.9003%。本次解除限售并
申请上市流通股份数量 1,440,554 股，将于 2021 年 10 月 19 日起上
市流通。
  二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
  本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。
  三、本次上市流通的限售股的有关承诺
  本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，各配售对象承诺所获配的股票限售期限为自公司股票上市之日起六个月。除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
  四、中介机构核查意见
  东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”）作为本公司首次公开发行股票并上市的持续督导机构。经核查，保荐机构认为：公司限售股份持有人严格履行了其在公司首次公开发行股票中做出的各项承诺；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《公司法》、《证券法》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求。
  综上所述，东吴证券对公司本次网下配售限售股份上市流通事项无异议。
  五、本次上市流通的限售股情况
  （一）本次上市流通的限售股总数为 1,440,554 股；
  （二）本次上市流通日期为 2021 年 10 月 19 日；
  （三）限售股上市流通明细清单。
                                      持有限售 持有限售 本次上市剩余限售
序号              股东名称              股数量  股占公司 流通数量 股数量
                                        （股）  总股本  （股）  （股）
                                                  比例
 1  同泰慧利混合型证券投资基金          3,646  0.0023%  3,646    0
 2  华泰柏瑞优势领航混合型证券投资基金  3,493  0.0022%  3,493    0
 3  华泰柏瑞战略新兴产业混合型证券投资  3,493  0.0022%  3,493    0
    基金
 4  华泰柏瑞激励动力灵活配置混合型证券  3,493  0.0022%  3,493    0
    投资基金
 5  华泰柏瑞量化增强混合型证券投资基金  3,493  0.0022%  3,493    0
 6  东方红鼎元 3 个月定期开放混合型发  3,493  0.0022%  3,493    0
    起式证券投资基金
 7  东方红恒元五年定期开放灵活配置混合  3,493  0.0022%  3,493    0
    型证券投资基金
 8  东方红战略精选沪港深混合型证券投资  3,493  0.0022%  3,493    0
    基金
 9  东方红稳健精选混合型证券投资基金    3,493  0.0022%  3,493    0
 10  新疆前海联合价值优选混合型证券投资  3,493  0.0022%  3,493    0
    基金
 11  东方欣益一年持有期偏债混合型证券投  3,493  0.0022%  3,493    0
    资基金
 12  东方策略成长混合型开放式证券投资基  3,493  0.0022%  3,493    0
    金
 13  富兰克林国海基本面优选混合型证券投  3,493  0.0022%  3,493    0
    资基金
 14  富兰克林国海策略回报灵活配置混合型  3,493  0.0022%  3,493    0
    证券投资基金
 15  财通资管均衡价值一年持有期混合型证  3,493  0.0022%  3,493    0
    券投资基金
 16  中欧瑾利混合型证券投资基金          3,493  0.0022%  3,493    0
 17  中欧优势成长三个月定期开放混合型发  3,493  0.0022%  3,493    0
    起式证券投资基金
 18  中欧创新成长灵活配置混合型证券投资  3,493  0.0022%  3,493    0
    基金
 19  中欧恒利三年定期开放混合型证券投资  3,493  0.0022%  3,493    0
    基金
 20  中欧瑾通灵活配置混合型证券投资基金  3,493  0.0022%  3,493    0
                                      持有限售 持有限售 本次上市剩余限售
序号              股东名称              股数量  股占公司 流通数量 股数量
                                        （股）  总股本  （股）  （股）
                                                  比例
 21  中欧价值智选回报混合型证券投资基  3,493  0.0022%  3,493    0
    金
 22  中庚小盘价值股票型证券投资基金    3,493  0.0022%  3,493    0
 23  上投摩根整合驱动灵活配置混合型证  3,493  0.0022%  3,493    0
    券投资基金
 24  上投摩根成长先锋股票型证券投资基  3,493  0.0022%  3,493    0
    金
 25  民生加银城镇化灵活配置混合型证券  3,493  0.0022%  3,493    0
    投资基金
 26  民生加银前沿科技灵活配置混合型证  3,493  0.0022%  3,493    0
    券投资基金
 27  民生加银康宁平衡养老目标三年持有  3,493  0.0022%  3,493    0
    期混合型基金中基金（FOF）
 28  民生加银积极成长混合型发起式证券  3,493  0.0022%  3,493    0
    投资基金
 29  国寿安保稳瑞混合型证券投资基金    3,493  0.0022%  3,493    0
 30  国寿安保核心产业灵活配置混合型证  3,493  0.0022%  3,493    0
    券投资基金
 31  大成产业趋势混合型证券投资基金    3,493  0.0022%  3,493    0
 32  大成创业板两年定期开放混合型证券  3,493  0.0022%  3,493    0
    投资基金
 33  大成基金管理有限公司-社保基金      3,493  0.0022%  3,493    0
    1101 组合
 34  大成互联网思维混合型证券投资基金  3,493  0.0022%  3,493    0
 35  大成行业轮动混合型证券投资基金    2,910  0.0018%  2,910    0
 36  大成优选混合型证券投资基金(LOF)    3,493  0.0022%  3,493    0
 37  华富成长企业精选股票型证券投资基  3,493  0.0022%  3,493    0
    金
 38  浦银安盛价值精选混合型证券投资基  3,493  0.0022%  3,493    0
    金
 39  浦银安盛新经济结构灵活配置混合型  3,493  0.0022%  3,493    0
    证券投资基金
 40  广东省玖号职业年金计划中金组合    3,493  0.0022%  3,493    0
                                      持有限售 持有限售 本次上市剩余限售
序号              股东名称              股数量  股占公司 流通数量 股数量
                                        （股）  总股本  （股）  （股）
                                                  比例
 41  江苏省贰号职业年金计划              3,493  0.0022%  3,493    0
 42  湖北省（壹号）职业年金计划          3,493  0.0022%  3,493    0
 43  中国太平保险集团有限责任公司企业年  3,493  0.0022%  3,493    0
    金计划
 44  中国联合网络通信集团有限公司企业年  3,493  0.0022%  3,493    0
    金计划
 45  建设银行成都铁路局企业年金计划中金  3,493  0.0022%  3,493    0
    组合
 46  中国石油天然气集团公司企业年金

[2021-08-27] (688533)上声电子:第二届监事会第四次会议决议公告
证券代码：688533    证券简称：上声电子  公告编号：2021-027
          苏州上声电子股份有限公司
        第二届监事会第四次会议决议公告
    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
    苏州上声电子股份有限公司（以下简称“上声电子”或“公司”）
第二届监事会第四次会议通知于 2021 年 8 月 16 日以书面文件的方式
送达全体监事，会议于 2021 年 8 月 26 日在公司三楼视频会议室以现
场会议方式召开，本次会议由李蔚女士主持。会议应参加监事 3 人，实际出席监事 3 人，本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规和《苏州上声电子股份有限公司章程》的有关规定，会议所作的决议合法、有效。
二、监事会会议的审议情况
    本次会议审议的议案以书面、记名的投票方式进行表决，经与会监事认真审议，通过以下决议：
  (一)审议通过《关于公司 2021 年半年度报告及其摘要的议案》。
    监事会认为：公司 2021 年半年度报告及其摘要的编制和审议程
序符合相关法律法规及《公司章程》等内部规章制度的规定；公司2021 年半年度报告的内容与格式符合相关规定，公允地反映了公司
2021 年半年度的财务状况和经营成果等事项；半年度报告编制过程中，未发现参与公司半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；公司 2021 年半年度报告披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  具体内容详见公司于 2021 年 8 月 27 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）上披露的《苏州上声电子股份有限公司 2021 年半年度报告》和《苏州上声电子股份有限公司 2021 年半年度报告摘要》。
  以上议案同意票 3 票、反对票 0 票、弃权票 0 票。
  大家一致通过该议案，并形成决议。
  (二)审议通过《关于公司 2021 年半年度募集资金存放与使用情
      况的专项报告的议案》。
  监事会认为：2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告内容及审议程序符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定及公司《募集资金管理制度》的要求等相关法律法规、规章及其他规范性文件的规定，不存在变相改变募集资金投向和损害公司股东利益特别是中小股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益。
  全体监事同意公司 2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告。
  具体内容详见公司于 2021 年 8 月 27 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）上披露的《关于公司 2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2021-026）。
  以上议案同意票 3 票、反对票 0 票、弃权票 0 票。
  大家一致通过该议案，并形成决议。
      特此公告。
                              苏州上声电子股份有限公司监事会
                                          2021 年 8 月 27 日

[2021-08-27] (688533)上声电子:2021年半年度报告主要财务指标
    基本每股收益: 0.23元
    每股净资产: 6.2624元
    加权平均净资产收益率: 3.76%
    营业总收入: 6.03亿元
    归属于母公司的净利润: 3066.02万元

[2021-07-24] (688533)上声电子:第二届监事会第三次会议决议公告
证券代码：688533    证券简称：上声电子  公告编号：2021-025
          苏州上声电子股份有限公司
        第二届监事会第三次会议决议公告
  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
    苏州上声电子股份有限公司（以下简称“上声电子”或“公司”）
第二届监事会第三次会议通知于 2021 年 7 月 18 日以书面文件的方式
送达全体监事，会议于 2021 年 7 月 23 日在公司三楼视频会议室以现
场会议方式召开，会议由李蔚女士主持本次会议。会议应参加监事 3人，实际出席监事 3 人，本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规和《苏州上声电子股份有限公司章程》的有关规定，会议所作的决议合法、有效。
二、监事会会议的审议情况
    经与会监事表决，审议通过以下议案：
  (一)审议通过《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》。
    监事会认为：公司在保证不影响公司自有资金安全和正常生产经营需要的情况下，公司使用不超过人民币 5 亿元的闲置自有资金进行
现金管理，购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的投资产品，有利于提高公司闲置自有资金利用率，获得一定的投资收益，符合公司和股东利益最大化原则，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。
  公司监事会同意公司本次使用闲置自有资金进行现金管理。
  议案内容详见公司于 2021 年 7 月 24 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）上披露的《关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-024）。
  以上议案同意票 3 票、反对票 0 票、弃权票 0 票
  大家一致通过该议案，并形成决议。
      特此公告。
                            苏州上声电子股份有限公司监事会
                                          2021 年 7 月 24 日

[2021-07-24] (688533)上声电子:关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告
证券代码：688533    证券简称：上声电子  公告编号：2021-024
          苏州上声电子股份有限公司
    关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    苏州上声电子股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 7
月 23 日分别召开了第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响自有资金安全和公司正常生产经营的情况下，使用不超过人民币 5 亿元的闲置自有资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的投资产品（包括但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款、协定存款等），使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述额度和期限内，资金可以循环滚动使用。
    公司董事会授权、批准了公司董事长或董事长授权人士在上述额度范围内行使投资决策权并签署相关文件，包括但不限于：选择合格的专业金融机构、明确现金管理金额、期间、选择现金管理产品品种、签署合同及协议等，具体事项由财务总监负责组织结算中心实施和管理。公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见。
  一、使用闲置自有资金进行现金管理的基本情况
  （一）投资目的
  为了提高公司资金使用效率和增加收益，在保证不影响自有资金安全和公司正常生产经营的情况下，公司使用不超过人民币 5 亿元的闲置自有资金进行现金管理。
  （二）资金来源
  本次公司进行现金管理的资金来源为公司闲置的自有资金，不影响公司正常的生产经营。
  （三）投资额度及期限
  根据公司当前的资金使用状况，使用不超过人民币 5 亿元的闲置自有资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述额度和期限内，资金可以循环滚动使用。
  （四）投资产品品种
  公司将按照相关规定严格控制风险，使用闲置自有资金用于购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的投资产品，包括但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款、协定存款等。
  （五）实施方式
  公司董事会授权公司董事长或董事长授权人士在上述额度范围内行使投资决策权并签署相关文件，包括但不限于：选择合格的专业金融机构、明确现金管 理金额、期间、选择现金管理产品品种、签署合同及协议等，具体事项由财务总监负责组织结算中心实施和管理。
  （六）信息披露
  公司将按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规的要求，及时履行信息披露义务。
  二、对公司日常经营的影响
  公司使用闲置自有资金进行现金管理，是在保证资金需求安全和风险可控的情况下进行，不会影响公司主营业务的正常开展。通过对闲置自有资金进行合理的现金管理，有助于提高公司资金的使用效率并增加收益，为公司及股东谋取较好的投资回报。
  三、投资风险分析及风险控制措施
  （一）投资风险
  为控制风险，公司使用闲置自有资金进行现金管理时，将选择安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的投资产品（包括但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款、协定存款等），但金融市场受到宏观经济的影响，不排除该项投资受到市场波动的影响，存在一定系统性风险。
  （二）风险控制措施
  1、公司将严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、《公司章程》的规定，办理相关闲置自有资金的现金管理业务，及时履行信息披露义务。
  2、公司财务总监负责组织结算中心实施和管理，严格遵守审慎的投资原则，及时分析和跟踪银行现金管理产品投向及进展情况，做好与银行核对账户余额等核对工作，一旦发现或判断存在不利因素，应及时通报公司经营管理层并采取相应的保全措施，最大限度地控制投资风险，保证资金安全。
    3、公司内审部负责审查现金管理的审批情况、实际操作情况、资金使用情况及盈亏情况等，督促财务结算中心及时进行账务处理并根据谨慎性原则，合理地预计各项投资可能发生的收益和损失。
    4、公司相关工作人员与金融机构相关工作人员需对理财业务事项保密，未进行信息披露前未经允许不得泄露公司的理财方案、交易情况、结算情况、资金状况等与公司理财业务有关的信息。
    5、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
    6、公司将根据监管部门规定，在相关定期报告中披露报告期内理财产品投资以及相应的额度、期限、收益等内容。
    四、公司履行的审批程序
    公司于 2021 年 7 月 23 日分别召开了第二届董事会第三次会议、
第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》。公司监事会、独立董事对上述事项发表了明确的同意意见。
    五、专项意见说明
  （一）独立董事意见
  独立董事认为：公司在保证不影响自有资金安全和公司正常生产经营的情况下，公司使用闲置自有资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的投资产品（包括但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款、协定存款等），有利于提高公司闲置自有资金的使用效率，符合公司和股东利益最大化原则。
  公司本次使用闲置自有资金进行现金管理事项，内容及审议程序符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规及《公司章程》的有关规定，不存在损害公司股东，特别是中小股东的利益的情形。
  作为公司的独立董事，我们同意公司《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》。同意公司使用不超过人民币 5 亿元的闲置自有资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述额度和期限内，资金可以循环滚动使用。
  监事会认为：公司在保证不影响公司自有资金安全和正常生产经营需要的情况下，公司使用不超过人民币 5 亿元的闲置自有资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的投资产品，有利于提高公司闲置自有资金利用率，获得一定的投资收益，符合公司和股东利益最大化原则，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。
  公司监事会同意公司本次使用闲置自有资金进行现金管理。
  六、上网公司附件
  1、苏州上声电子股份有限公司《独立董事关于公司第二届董事会第三次会议相关事项的独立意见》。
  特此公告。
                            苏州上声电子股份有限公司董事会
                                        2021 年 7 月 24 日

[2021-07-06] (688533)上声电子:关于公司完成工商变更登记并换发营业执照的公告
证券代码：688533    证券简称：上声电子  公告编号：2021-023
          苏州上声电子股份有限公司
 关于公司完成工商变更登记并换发营业执照的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
  苏州上声电子股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 5
月10日召开了公司第一届董事会第二十次会议、2021年6月17日召开了2020年年度股东大会，审议通过了《关于公司变更注册资本、公司类型及修改公司章程并办理工商变更的议案》。具体内容详见公司2021年5月11 日 与 2021年6月19日分别披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《公司变更注册资本、公司类型及修改公司章程并办理工商变更的公告》（公告编号：2021-005）、《2020年年度股东大会决议公告》（公告编号：2021-018）。
  近日，公司已完成工商变更登记手续，并取得了苏州市行政审批局换发的《营业执照》，变更后相关信息如下：
  名 称：苏州上声电子股份有限公司
  统一社会信用代码：91320500608285358M
  注册资本：16,000万元整（人民币）
  类 型：股份有限公司（上市）
  法定代表人：周建明
  成立日期：1992年06月27日
  营业期限：1992年06月27日至长期
  住  所：苏州市相城区元和街道科技园中创路333号
  经营范围：生产汽车扬声器、汽车音响系统、新型电子元器件（频率控制与选择元件、敏感元器件及传感器、电力电子器件、光电子器件、新型机电元件），数字放声设备、数字音、视频编解码设备、高档音响、音箱及相关产品；销售公司自产产品（涉及许可证的凭许可证经营）。自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品及技术除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
  特此公告。
                            苏州上声电子股份有限公司董事会
                                          2021 年 7 月 6 日

[2021-06-29] (688533)上声电子:关于补充确认使用闲置募集资金进行现金管理额度暨增加使用闲置募集资金进行现金管理额度的公告
证券代码：688533    证券简称：上声电子  公告编号：2021-022
          苏州上声电子股份有限公司
 关于补充确认使用闲置募集资金进行现金管理额度 暨增加使用闲置募集资金进行现金管理额度的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别和连带法律责任。
  一、 公司使用闲置募集资金进行现金管理的基本情况
  经中国证券监督管理委员会《关于同意苏州上声电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕823 号）核准，公司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）4,000 万股，每股发行价格为 7.72 元，募集资金总额为人民币 30,880.00 万元，扣除各项发行费用人民币 5,028.88 万元（不含增值税）后，募集资金净额为人民币 25,851.12 万元。上述募集资金到位情况已经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了安永华明（2021）验字第61368955_I01 号《验资报告》。
    2021年 5月 10日召开第一届董事会第二十次会议和第一届监事
会第十五次会议，审议通过了《关于公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币 15,000 万元
的暂时闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、发行主体为有保本承诺的金融机构的保本型理财产品、结构性存款、定期存款、协定存款等，在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。董事会授权公司董事长行使该项决策权及签署相关法律文件，具体事项由公司财务部门负责组织实施。独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构东吴证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。
    上述议案审议通过后，公司按照董事会决议使用闲置募集资金
购买保守型、稳健型等低风险银行理财产品。自 2021 年 6 月 17 日-
2021 年 6 月 28 日，公司利用闲置募集资金购买及赎回理财产品具体
情况如下：
                                                              预期  存款
序  存放银行  产品名称  存款方    金额    起始    到期    年化  期限  是否
号                          式    （万元）  日期    日期    收益  (天）  赎回
                                                                率
              挂钩汇率区
    工商银行  间累计型法
 1  苏州相城  人结构性存  结 构 性  12,000  2021    2021    3.70%  181    否
    支行      款-专户型  存款              /6/22  /12/20
              2021 年 第
              170 期 H 款
              公 司 稳 利
    浦发银行  21JG6169    结 构 性          2021    2021
 2  苏州相城  期（3 个月  存款      4,000  /6/18  /9/18    3.30%  93    否
    支行      网点专属 B
              款）
              2021 年 挂
    光大银行  钩汇率对公  结 构 性          2021    2021
 3  苏州相城  结构性存款  存款      3,000  /6/18  /9/20    3.55%  95    否
    支行      定制第六期
              产品 223
  后经核查，2021年6月17日至今，公司在利用募集资金进行现金管理时，由于存在工作疏忽，导致现金管理余额超出了第一届董事会第二十次会议审议的使用额度。截至2021年6月28日，公司现金管理余额为人民币19,000万元，超出董事会授权使用额度4,000万元。
  2021年6月28日，公司召开第二届董事会第二次会议及第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于补充确认使用闲置募集资金进行现金管理额度暨增加使用闲置募集资金进行现金管理额度的议案》，补充确认了上述超额使用闲置募集资金进行现金管理的事项。
  二、 增加使用闲置募集资金进行现金管理额度
  为进一步提高募集资金使用效率，合理利用闲置募集资金，在不影响公司募集资金投资项目正常进行和主营业务发展，保证募集资金安全的前提下，公司拟增加使用不超过人民币5,000万元的闲置募集资金进行现金管理，增加后合计使用不超过人民币20,000万元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品。投资期限为自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在上述投资期限内该资金额度可以滚动使用。其他事项维持原有标准不变。
  三、 对公司的影响
  公司使用部分闲置募集资金进行投资短期理财产品是在确保募集资金投资项目正常进行、公司日常运营和资金安全的前提下实施的，增加了公司投资收益，未对募集资金投资项目的正常实施造成不利影
响，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。
  四、 履行的审议程序
  公司于2021年6月28日召开第二届董事会第二次会议和第二届监事会第二次会议，审议通过《关于补充确认使用闲置募集资金进行现金管理额度暨增加使用闲置募集资金进行现金管理额度的议案》，补充确认已超额使用募集资金进行现金管理的额度并同意公司增加使用不超过人民币5,000万元的闲置募集资金进行现金管理，增加后合计使用不超过人民币20,000万元的闲置募集资金进行现金管理，在上述额度内，资金可以滚动使用。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构东吴证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。
  五、 专项核查意见
  （一）独立董事意见
  2021 年 6 月 28 日，公司董事会审议通过《关于补充确认使用闲
置募集资金进行现金管理额度暨增加使用闲置募集资金进行现金管
理额度的议案》，对 2021 年 6 月 28 日前，超过董事会授权额度而使
用闲置募集资金进行现金管理的部分进行补充确认。公司利用闲置募集资金购买保本理财产品是在确保募集资金投资项目正常进行和资金安全前提下实施的，增加了公司投资收益，未对募集资金投资项目的正常实施造成不利影响，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。因此，我们同意本次补充确认。
  公司本次增加使用闲置募集资金进行现金管理额度，没有与募集资金投资项目的内容相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金用途，不会影响公司主营业务的正常发展，也不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，符合公司发展利益的需要，有利于提高公司的资金使用效率。
  我们同意公司增加使用额度至不超过人民币 20,000 万元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，在上述额度内，资金可进行滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。
  （二）监事会意见
  公司在保证募集资金投资项目正常进行和资金安全的前提下，对
2021 年 6 月 28 日前，超过董事会授权额度而使用闲置募集资金进行
现金管理的部分进行补充确认，公司在确保不影响募集资金投资项目建设以及募集资金使用计划的前提下，利用部分闲置募集资金现金管理，有助于提高募集资金的使用效率，能够获得一定的投资效益，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，不存在变相改变募集资金用途的行为，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形。监事会认可公司超过董事会授权额度使用闲置募集现金管理的情况。
  公司本次增加使用闲置募集资金进行现金管理额度，没有与募集资金投资项目的内容相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金用途，不会影响公司主营业务的正常发展，也不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，符合公司
发展利益的需要，有利于提高公司的资金使用效率。
  监事会同意公司增加使用额度至不超过人民币 20,000 万元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，在上述额度内，资金可进行滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。
  （三）保荐机构意见
  经核查，保荐机构认为：
  1、公司存在闲置募集资金进行现金管理超出董事会事先审议额度的情形，但公司及时发现了上述情形并及时履行了补充确认审议程序，公司利用闲置募集资金进行现金管理提高了资金使用效率，未对公司日常资金周转和公司主营业务的发展造成不利影响，未对募集资金投资项目的实施造成重大不利影响，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形；
  2、公司上述补充确认使用闲置募集资金进行现金管理暨增加使用闲置募集资金进行现金管理额度事项已经董事会、监事会审议通过；独立董事发表了明确同意的独立意见；
  3、保荐机构将督促公司进一步加强募集资金的管理工作，确保募集资金的使用、决策程序及信息披露合法合规。
  综上所述，本保荐机构对上声电子本次补充确认使用闲置募集资金进行现金管理暨增加使用闲置募集资金进行现金管理事项无异议。
  六、 上网公告附件
  《东吴证券股份有限公司关于苏州上声电子股份有限公司补充确认使用闲置募集资金进行现金管理暨增加使用闲置募集资金进行
现金管理的核查意见》
  特此公告。
                            苏州上声电子股份有限公司董事会
                                        2021 年 6 月 29 日

[2021-06-19] (688533)上声电子:关于选举董事长、董事会各专门委员会委员、监事会主席及聘任高级管理人员与证券事务代表的公告
证券代码：688533    证券简称：上声电子  公告编号：2021-021
              苏州上声电子股份有限公司
 关于选举董事长、董事会各专门委员会委员、监事会主席及
        聘任高级管理人员与证券事务代表的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    苏州上声电子股份有限公司(以下简称“公司”)于 2021 年 6 月
17 日召开了 2020 年年度股东大会，选举产生了公司第二届董事会。本届董事会共有董事 9 人，分别为非独立董事周建明先生、丁晓峰先生、徐伟新先生、戈晓华先生、陆建新先生和独立董事陈立虎先生、方世南先生、张谊浩先生、秦霞女士，其中秦霞女士为会计专业人士；
    公司在 2021 年 6 月 17 日召开的 2020 年年度股东大会，还选举
产生了第二届监事会非职工代表监事 2 人，分别为李蔚女士和黄向阳
先生；李蔚女士和黄向阳先生与公司在 2021 年 5 月 21 日召开的第七
届职工代表大会第三次会议中选举产生的第二届监事会职工代表监事杨丽萍女士共同组成公司第二届监事会。至此，公司完成了董事会、监事会的换届选举工作，公司第二届董事会、监事会任期自 2020 年年度股东大会审议通过之日起三年。
议通过了《关于选举公司第二届董事会董事长的议案》、《关于选举公司第二届董事会各专门委员会委员的议案》、《关于聘任公司总经理的议案》、《关于聘任公司副总经理的议案》、《关于聘任公司执行经理的议案》、《关于聘任公司财务负责人的议案》、《关于聘任公司董事会秘书的议案》、《关于聘任公司证券事务代表的议案》，选举产生了公司第二届董事会董事长、第二届董事会各专门委员会委员、聘任了公司总经理、副总经理、执行经理、财务负责人、董事会秘书及证券事务代表；
    同日，公司监事会召开了第二届监事会第一次会议，审议通过了《关于选举公司第二届监事会主席的议案》，选举产生了第二届监事会主席。现将具体情况公告如下：
一、 选举公司第二届董事会董事长
  公司第二届董事会成员已经 2020 年年度股东大会选举产生。根据《公司法》、《公司章程》的规定，公司董事会选举周建明先生为公司第二届董事会董事长，任期自董事会审议通过之日起至第二届董事
会任期届满之日止。周建明先生简历详见公司于 2021 年 5 月 27 日在
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的 《关于公司董事会监事会换届选举的公告》（公告编号：2021-009）。
二、选举公司第二届董事会各专门委员会委员
  公司第二届董事会成员已经 2020 年年度股东大会选举产生。根据《公司法》、《公司章程》及公司各专门委员会实施细则的规定，公司第二届董事会对设立的战略委员会、审计委员会、提名委员会及薪酬与考核委员会四个董事会专门委员会进行换届选举, 以协助董事会行使职权。公司董事会选举第二届董事会专门委员会委员及主任委员如下：
    董事周建明先生、丁晓峰先生、陆建新先生为公司第二届董事会战略委员会委员, 其中董事周建明先生担任该委员会主任。
    董事秦霞女士、张谊浩先生、戈晓华先生为公司第二届董事会审计委员会委员, 其中独立董事秦霞女士担任该委员会主任。
    董事陈立虎先生、方世南先生、周建明先生为公司第二届董事会提名委员会委员, 其中独立董事陈立虎先生担任该委员会主任。
    董事秦霞女士、张谊浩先生、徐伟新先生为公司第二届董事会薪酬与考核委员会委员, 其中独立董事秦霞女士担任该委员会主任。
    以上董事会审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事均占半数以上并担任召集人（主任委员），且审计委员会中主任委员独立董事秦霞女士为会计专业人士。
    以上专门委员会委员的简历详见公司于 2021 年 5 月 27 日在上海
证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的 《关于公司董事会监事会换届选举的公告》（公告编号：2021-009）。
三、 选举公司第二届监事会主席
    公司第二届监事会非职工代表监事与职工代表监事已分别经2020 年年度股东大会及公司第七届职工代表大会第三次会议选举产生。根据《公司法》、《公司章程》的规定，公司监事会选举李蔚女士为公司第二届监事会主席，任期自监事会审议通过之日起至第二届监
事会任期届满之日止。李蔚女士的简历详见公司于 2021 年 5 月 27 日
在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的 《关于公司董事会监事会换届选举的公告》（公告编号：2021-009）。
四、聘任公司高级管理人员
  根据《公司法》、《公司章程》的规定，公司董事会同意聘任周建明先生为公司总经理；同意聘任沈明华先生为公司副总经理；同意聘任丁晓峰先生、吴钰伟先生、柏光美女士、顾敏莉女士为公司执行经理；同意聘任陶育勤女士为公司财务负责人；同意聘任朱文元先生为公司董事会秘书，朱文元先生已经取得上海证券交易所科创板董事会秘书资格证书，符合《公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的董事会秘书任职资格。上述高级管理人员的任期自董事会审议通过之日起至第二届董事会任期届满之日止。
    周建明先生、丁晓峰先生的简历详见公司于 2021 年 5 月 27 日在
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的 《关于公司董事会监事会换届选举的公告》（公告编号：2021-009）。
  沈明华先生、吴钰伟先生、柏光美女士、顾敏莉女士、陶育勤女士、朱文元先生的简历详见附件《公司高级管理人员及证券事务代表简历》。
    公司独立董事对以上聘任的高级管理人员的教育背景、工作经历、专业能力和履职能力等方面进行认真审查后，对本次董事会聘任的高级管理人员发表了同意的独立意见。具体内容详见公司于2021年6月19日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《独立董事关于公司第二届董事会第一次会议相关事项的独立意见》。
五、 聘任公司证券事务代表
  公司董事会同意聘任鲍洁女士为公司证券事务代表，鲍洁女士已经取得上海证券交易所科创板董事会秘书资格证书。任期自董事会审议通过之日起至第二届董事会任期届满之日止。鲍洁女士的简历详见附件《公司高级管理人员及证券事务代表简历》。
六、 其他说明
    本次董事会换届完成后，第一届董事会董事、副总经理柴国强先生因任期届满将不再担任公司董事与副总经理，仍在公司担任其他岗位的职务，公司感谢柴国强先生在担任董事与副总经理期间为公司做出的贡献。
    截止目前，柴国强先生通过苏州上声投资管理有限公司间接持有公司 2.25%的股份、通过战略配售计划间接持有公司 0.13%的股份，合计间接持有公司 2.38%的股份。柴国强先生不再担任公司董事、高级管理人员后将继续遵守其在公司《招股说明书》中做出的承诺，并遵守中国证监会及上海证券交易所关于董监高股份增减持的有关规定。七、 董事会秘书、证券事务代表联系方式
    电话：0512-65795888 转 8366、8321 传真：0512-65795999
    地址：江苏省苏州市相城区元和科技园中创路 333 号
    邮箱：sonavox_zq@chinasonavox.com
特此公告。
                              苏州上声电子股份有限公司董事会
                                            2021 年 6 月 19 日
附件：《公司高级管理人员及证券事务代表简历》
  《公司高级管理人员及证券事务代表简历》
沈明华先生简历
1) 沈明华，男，中国国籍，无境外永久居留权，1958 年 8 月出生，
  专科学历，工程师。1976 年 4 月至 1985 年 3 月任苏州公路管理站
  工人；1985 年 3 月至 1992 年 5 月任吴县无线电元件一厂科长；
  1992 年 6 月至 2017 年 12 月历任上声有限供销科长、副总经理；
  2017 年 12 月至今任股份公司副总经理。
吴钰伟先生简历
2) 吴钰伟，男，中国国籍，无境外永久居留权，1963 年 9 月出生，
  专科学历，高级工程师。1984 年 3 月至 1992 年 5 月历任吴县无线
  电元件一厂工人、车间主任；1992 年 6 月至 2017 年 12 月任上声
  有限执行经理；2017 年 12 月至今任股份公司执行经理。
柏光美女士简历
3) 柏光美，女，中国国籍，无境外永久居留权，1963 年 9 月出生，
  专科学历，高级经济师。1984 年 1 月至 1992 年 5 月历任吴县无线
  电元件一厂检验员、装配车间主任；1992 年 6 月至 2017 年 12 月
  历任上声有限装配车间主任、总经理助理、执行经理、工会副主
  席、工会主席；2017 年 12 月至今任股份公司执行经理。
顾敏莉女士简历
4) 顾敏莉，女，中国国籍，无境外永久居留权，1972 年 1 月出生，
  专科学历，助理经济师。1994 年 7 月 2017 年 12 月历任上声有限
  进出口业务员、国外业务部主任、国外业务部经理、执行经理；
  2017 年 12 月至今任股份公司执行经理。
陶育勤女士简历
5) 陶育勤，女，中国国籍，无境外永久居留权，1970 年 8 月出生，
  专科学历，中级会计师。1991 年 10 月至 1992 年 5 月任吴县无线
  电元件一厂生产员工；1992 年 6 月至 2017 年 12 月历任上声有限
  出纳、成本会计主管、财务核算部部长；2017 年 12 月至今任股份
  公司财务负责人。
朱文元先生简历
6) 朱文元，男，中国国籍，无境外永久居留权，1971 年 8 月出生，
  本科学历，助理工程师、助理会计师。1988 年 2 月至 1999 年 5 月
  任吴县蠡口饲料厂员工；1999 年 5 月至 2017 年 12 月历任上声有
  限员工、人事总务部部长、计划物流部部长、办公室主任；2017
  年 12 月至今任股份公司董事会秘书。
鲍洁女士简历
7) 鲍洁，女，中国国籍，无永久境外居留权，1987 年 5 月出生，
  2012 年毕业于英国利物浦大学，研究生学历，硕士学位。2012 年
  9 月至 2016 年 6 月就职于德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙），
  任高级审计师；2016 年 6 月至 2017 年 5 月就职于苏州高新区文旅
  集团有限公司，任风控经理。2018 年 5 月加入苏州上声电子股份
  有限公司，任内审部部长。

[2021-06-19] (688533)上声电子:苏州上声电子股份有限公司第二届董事会第一次会议决议公告
证券代码：688533    证券简称：上声电子  公告编号：2021-020
          苏州上声电子股份有限公司
        第二届董事会第一次会议决议公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、董事会会议召开情况
    苏州上声电子股份有限公司(以下简称“公司”)第二届董事会
第一次会议于 2021 年 6 月 17 日在公司三楼 C105（U 型）会议室以现
场与视频通讯方式举行。会议于公司 2020 年年度股东大会结束后以书面、电话、邮件方式通知当选董事，经全体董事书面同意，豁免了对此次会议的通知在时限方面要求。
    本次会议应出席的董事9人，实际出席会议的董事9人（其中，独立董事张谊浩先生由于出差原因无法亲临现场，以视频通讯与书面表决方式参加会议）。本次会议由周建明先生主持,公司监事与高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》、公司《董事会议事规则》的有关规定, 会议的召开、决议合法、有效。
二、董事会会议审议情况
    本次董事会会议审议议案，经与会董事充分讨论,审议并通过了如下议案并形成决议:
  1) 审议通过了《关于选举公司第二届董事会董事长的议案》。
  公司第二届董事会已经 2020 年年度股东大会选举产生。根据《公司法》及《公司章程》的相关规定，公司董事会选举周建明先生为公司第二届董事会董事长，任期自第二届董事会第一次会议审议通过之日起至第二届董事会届满之日止。
  周建明先生的简历详见公司于 2021 年 5 月 27 日在上海证券交易
所网站（www.sse.com.cn）上披露的 《关于公司董事会监事会换届选举的公告》（公告编号：2021-009）。
  (以上议案同意票 9 票、反对票 0 票、弃权票 0 票)
  一致通过该议案，并形成决议。
  2) 审议通过了《关于选举公司第二届董事会各专门委员会委员
      的议案》。
  公司第二届董事会已经 2020 年年度股东大会选举产生。根据《公司法》及《公司章程》的相关规定，公司第二届董事会对设立的审计委员会、提名委员会、战略委员会及薪酬与考核委员会四个董事会专门委员会进行换届选举, 以协助董事会行使职权。
  经与会董事充分协商，选举产生各专门委员会委员，任期自第二届董事会第一次会议审议通过之日起至第二届董事会届满之日止。
  选举董事周建明先生、丁晓峰先生、陆建新先生为公司第二届董事会战略委员会委员, 其中董事周建明先生担任该委员会主任。
  选举董事秦霞女士、张谊浩先生、戈晓华先生为公司第二届董事会审计委员会委员, 其中独立董事秦霞女士担任该委员会主任。
  选举董事陈立虎先生、方世南先生、周建明先生为公司第二届董事会提名委员会委员, 其中独立董事陈立虎先生担任该委员会主任。
  选举董事秦霞女士、张谊浩先生、徐伟新先生为公司第二届董事会薪酬与考核委员会委员, 其中独立董事秦霞女士担任该委员会主任。
  以上董事会审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事均占半数以上并担任召集人（主任委员），且审计委员会中主任委员独立董事秦霞女士为会计专业人士。
  以上专门委员会委员的简历详见公司于 2021 年 5 月 27 日在上海
证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的 《关于公司董事会监事会换届选举的公告》（公告编号：2021-009）。
  (以上议案同意票 9 票、反对票 0 票、弃权票 0 票)
  一致通过该议案，并形成决议。
  3)审议通过了《关于聘任公司总经理的议案》。
  根据《公司法》及《公司章程》相关规定及公司未来发展战略的需要，经董事会提名并审议通过，同意聘任周建明先生为公司总经理，并按公司章程、董事会及董事长的安排开展工作，任期自第二届董事会第一次会议审议通过之日起至第二届董事会届满之日止。
  具体内容详见公司于 2021 年 6 月 19 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）上披露的《关于选举董事长、董事会各专门委员会、监事会主席及聘任高级管理人员与证券事务代表的公告》（公告编号：2021-021）。
  (以上议案同意票 9 票、反对票 0 票、弃权票 0 票)
  一致通过该议案，并形成决议。
  4) 审议通过了《关于聘任公司副总经理的议案》。
  根据总经理提名，同意聘任沈明华先生为公司副总经理，任期自第二届董事会第一次会议审议通过之日起至第二届董事会届满之日止。
  具体内容详见公司于 2021 年 6 月 19 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）上披露的《关于选举董事长、董事会各专门委员会、监事会主席及聘任高级管理人员与证券事务代表的公告》（公告编号：2021-021）。
    (以上议案同意票 9 票、反对票 0 票、弃权票 0 票)
    一致通过该议案，并形成决议。
  5) 审议通过了《关于聘任公司执行经理的议案》。
    根据总经理提名，同意聘任丁晓峰先生、吴钰伟先生、柏光美女士、顾敏莉女士为公司执行经理。任期自第二届董事会第一次会议审议通过之日起至第二届董事会届满之日止。
    具体内容详见公司于 2021 年 6 月 19 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）上披露的《关于选举董事长、董事会各专门委员会、监事会主席及聘任高级管理人员与证券事务代表的公告》（公告编号：2021-021）。
    (以上议案同意票 9 票、反对票 0 票、弃权票 0 票)
    一致通过该议案，并形成决议。
  6) 审议通过了《关于聘任公司财务负责人的议案》。
  根据总经理提名，同意聘任陶育勤女士为公司财务负责人。任期自第二届董事会第一次会议审议通过之日起至第二届董事会届满之日止。
  具体内容详见公司于 2021 年 6 月 19 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）上披露的《关于选举董事长、董事会各专门委员会、监事会主席及聘任高级管理人员与证券事务代表的公告》（公告编号：2021-021）。
    (以上议案同意票 9 票、反对票 0 票、弃权票 0 票)
    一致通过该议案，并形成决议。
  7) 审议通过了《关于聘任公司董事会秘书的议案》。
  根据公司董事长提名，同意聘任朱文元先生为公司董事会秘书。朱文元先生已取得上海证券交易所颁发的科创板董事会秘书资格证书。任期自第二届董事会第一次会议审议通过之日起至第二届董事会届满之日止。
  具体内容详见公司于 2021 年 6 月 19 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）上披露的《关于选举董事长、董事会各专门委员会、监事会主席及聘任高级管理人员与证券事务代表的公告》（公告编号：2021-021）。
    (以上议案同意票 9 票、反对票 0 票、弃权票 0 票)
    一致通过该议案，并形成决议。
  8) 审议通过了《关于聘任公司证券事务代表的议案》。
  根据总经理提名，同意聘请鲍洁女士为公司证券事务代表，协助董事会秘书开展各项工作，鲍洁女士已取得上海证券交易所颁发的科创板董事会秘书资格证书。任期自第二届董事会第一次会议审议通过之日起至第二届董事会届满之日止。
  具体内容详见公司于 2021 年 6 月 19 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）上披露的《关于选举董事长、董事会各专门委员会、监事会主席及聘任高级管理人员与证券事务代表的公告》（公告编号：2021-021）。
    (以上议案同意票 9 票、反对票 0 票、弃权票 0 票)
    一致通过该议案，并形成决议。
    特此公告。
                              苏州上声电子股份有限公司董事会
                                            2021 年 6 月 19 日

[2021-06-19] (688533)上声电子:苏州上声电子股份有限公司第二届监事会第一次会议决议公告
证券代码：688533    证券简称：上声电子  公告编号：2021-019
          苏州上声电子股份有限公司
        第二届监事会第一次会议决议公告
    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
    苏州上声电子股份有限公司（以下简称“上声电子”或“公司”）
第二届监事会第一次会议通知于 2021 年 6 月 17 日以书面文件的方式
送达全体监事，会议于 2021 年 6 月 17 日在公司三楼视频会议室以现
场会议方式召开，经全体监事一致书面同意，豁免了对本次会议通知发出时间的要求，并由公司半数以上监事一致推选由李蔚女士主持本次会议。会议应参加表决监事 3 人，实际出席参加表决监事 3 人，本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规和《苏州上声电子股份有限公司章程》的有关规定，会议所作的决议合法、有效。
二、监事会会议的审议情况
    本次会议审议的议案以书面记名的投票方式进行表决，经与会监事认真审议，通过以下决议：
  (一)审议通过《关于选举公司第二届监事会主席的议案》。
    公司第二届监事会选举李蔚女士为第二届监事会主席，任期三年，自本次监事会审议通过之日起至第二届监事会任期届满之日止。
    李蔚女士的简历详见公司于 2021 年 5 月 27 日在上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）上披露的 《关于公司董事会监事会换届选举的公告》（公告编号：2021-009）。
    以上议案同意票 3 票、反对票 0 票、弃权票 0 票
    大家一致通过该议案，并形成决议。
      特此公告。
                              苏州上声电子股份有限公司监事会
                                          2021 年 6 月 19 日

[2021-06-19] (688533)上声电子:2020年年度股东大会决议公告
    证券代码：688533证券简称：上声电子公告编号：2021-018
    苏州上声电子股份有限公司
    2020年年度股东大会决议公告
    本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    重要内容提示：
    ? 本次会议是否有被否决议案：无
    一、会议召开和出席情况
    （一）股东大会召开的时间：2021年6月17日
    （二）股东大会召开的地点：公司三楼北C106会议室
    （三）出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：
    1、出席会议的股东和代理人人数 23
    普通股股东人数 23
    2、出席会议的股东所持有的表决权数量 120,182,111
    普通股股东所持有表决权数量 120,182,111
    3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权 数量的比例（ % ） 75.1138
    普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的 比例（ % ） 75.1138
    （四）表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。
    1、本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式进行表决；
    2、本次会议由公司董事会召集，董事长周建明先生主持；
    3、本次会议的召集和召开程序以及表决方式和表决程序符合《公司法》及《公司章程》的规定，会议合法有效。
    （五）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
    1、 公司在任董事9人，出席9人；其中独立董事张谊浩先生通过视频电话的方式出席会议；
    2、 公司在任监事3人，出席3人；
    3、 董事会秘书朱文元先生出席了本次会议；公司其他高级管理人员列席了本次股东大会。
    二、议案审议情况
    （一）非累积投票议案
    1、议案名称：关于公司2020年度董事会工作报告的议案
    审议结果：通过
    表决情况：
    股东 类型 同意 反对 弃权
    票数 比例 （ % ） 票数 比例 （ % ） 票数 比例 （ % ）
    普通股 120,062,874 99.9007 119,237 0.0993 0 0.00
    2、议案名称：关于公司2020年度监事会工作报告的议案
    审议结果：通过
    表决情况：
    股东 类型 同意 反对 弃权
    票数 比例 （ % ） 票数 比例 （ % ） 票数 比例 （ % ）
    普通股 120,062,874 99.9007 119,237 0.0993 0 0.00
    3、议案名称：关于公司独立董事2020年度述职报告的议案审议结果：通过
    表决情况：
    股东 类型 同意 反对 弃权
    票数 比例 （ % ） 票数 比例 （% ） 票数 比例 （ % ）
    普通股 120,062,874 99.9007 119,237 0.0993 0 0.00
    4、议案名称：关于公司2020年度财务决算报告的议案审议结果：通过
    表决情况：
    股东 类型 同意 反对 弃权
    票数 比例 （ % ） 票数 比例 （ % ） 票数 比例 （ % ）
    普通股 120,062,874 99.9007 119,237 0.0993 0 0.00
    5、议案名称：关于公司2021年度财务预算报告的议案审议结果：通过
    表决情况：
    股东 类型 同意 反对 弃权
    票数 比例 （ % ） 票数 比例 （ % ） 票数 比例 （ % ）
    普通股 120,062,874 99.9007 119,237 0.0993 0 0.00
    6、议案名称：关于2020年度利润分配方案的议案
    审议结果：通过
    表决情况：
    股东 类型 同意 反对 弃权
    票数 比例 （ % ） 票数 比例 （ % ） 票数 比例 （ % ）
    普通股 120,062,874 99.9007 119,237 0.0993 0 0.00
    7、议案名称：关于公司聘请2021年度财务审计机构及内部控制审 计
    机构的议案
    审议结果：通过
    表决情况：
    股东 类型 同意 反对 弃权
    票数 比例 （ % ） 票数 比例 （ % ） 票数 比例 （ % ）
    普通股 120,062,874 99.9007 119,237 0.0993 0 0.00
    8、议案名称：关于公司2021年度董事薪酬方案的议案
    审议结果：通过
    表决情况：
    股东 类型 同意 反对 弃权
    票数 比例 （ % ） 票数 比例 （ % ） 票数 比例 （ % ）
    普通股 120,062,874 99.9007 119,237 0.0993 0 0.00
    9、议案名称：关于公司2021年度监事薪酬方案的议案
    审议结果：通过
    表决情况：
    股东 类型 同意 反对 弃权
    票数 比例 （ % ） 票数 比例 （ % ） 票数 比例 （ % ）
    普通股 120,062,874 99.9007 119,237 0.0993 0 0.00
    10、议案名称：关于公司2021年度申请银行综合授信额度的议案审议结果：通过
    表决情况：
    股东 类型 同意 反对 弃权
    票数 比例 （ % ） 票数 比例 （ % ） 票数 比例 （ % ）
    普通股 120,062,874 99.9007 119,237 0.0993 0 0.00
    11、议案名称：关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案审议结果：通过
    表决情况：
    股东 类型 同意 反对 弃权
    票数 比例 （ % ） 票数 比例 （ % ） 票数 比例 （ % ）
    普通股 120,062,874 99.9007 119,237 0.0993 0 0.00
    12、议案名称：关于使用部分募集资金向全资子公司提供借款用于实施募投项目的议案
    审议结果：通过
    表决情况：
    股东 类型 同意 反对 弃权
    票数 比例 （% ） 票数 比例 （ % ） 票数 比例 （ % ）
    普通股 120,062,874 99.9007 119,237 0.0993 0 0.00
    13、议案名称：关于公司变更注册资本、公司类型及修改公司章程并办理工商变更的议案
    审议结果：通过
    表决情况：
    股东 类型 同意 反对 弃权
    票数 比例 （% ） 票数 比例 （ % ） 票数 比例 （ % ）
    普通股 120,062,874 99.9007 119,237 0.0993 0 0.00
    （二）累积投票议案表决情况
    1、关于公司董事会换届选举第二届董事会非独立董事的议案
    议案 序号 议案名称 得票数 得票数占出席会议 有效表决权的比例 （ % ） 是否 当选
    14.01 选举周建明先生 为第二届董事会 非独立董事 120,084,366 99.9186 是
    14.02 选举丁晓峰先生 为第二届董事会 非独立董事 120,084,366 99.9186 是
    14.03 选举徐伟新先生 为第二届董事会 非独立董事 120,084,365 99.9186 是
    14.04 选举戈晓华先生 为第二届董事会 非独立董事 120,084,365 99.9186 是
    14.05 选举陆建新先生 为第二届董事会 非独立董事 120,084,365 99.9186 是
    2、 关于公司董事会换届选举第二届董事会独立董事的议案
    议案 序号 议案名称 得票数 得票数占出席会议 有效表决权的比例 （ % ） 是否 当选
    15.01 选举陈立虎先生 为第二届董事会 独立董事 120,084,366 99.9186 是
    15.02 选举方世南先生 为第二届董事会 独立董事 120,084,365 99.9186 是
    15.03 选举张谊浩先生 为第二届董事会 独立董事 120,084,366 99.9186 是
    15.04 选举秦霞女士为 第二届董事会独 立董事 120,084,365 99.9186 是
    3、 关于公司监事会换届选举第二届监事会非职工代表监事的议案
    议案 序号 议案名称 得票数 得票数占出席会议 有效表决权的比例 （ % ） 是否 当选
    16.01 选举李蔚女士为 第二届监事会非 职工代表监事 120,084,365 99.9186 是
    16.02 选举黄向阳先生 为第二届监事会 非职工代表监事 120,084,365 99.9186 是
    （三）涉及重大事项，应说明5%以下股东的表决情况
    议案 序号 议案名称 同意 反对 弃权
    票数 比例 （ % ） 票数 比例 （ % ） 票 数 比例 （ % ）
    6 关于 2020 年 度利润分配 方案的议案 62,874 34.5250 119,237 65.4750 0 0
    7 关于公司聘 请 2021 年度 财务审计机 构及内部控 制审计机构 的议案 62,874 34.5250 119,237 65.4750 0 0
    8 关 于 公 司 2021 年度董 事薪酬方案 的议案 62,874 34.5250 119,237 65.4750 0 0
    9 关 于 公 司 2021 年度监 事薪酬方案 的议案 62,874 34.5250 119,237 65.4750 0 0
    14.01 选举周建明 先生为第二 届董事会非 独立董事 84,366 46.3266 0 0 0 0
    14.02 选举丁晓峰 先生为第二 届董事会非 独立董事 84,366 46.3266 0 0 0 0
    14.03 选举徐伟新 先生为第二 届董事会非 独立董事 84,365 46.3261 0 0 0 0
    14.04 选举戈晓华 先生为第二 届董事会非 独立董事 84,365 46.3261 0 0 0 0
    14.05 选举陆建新 先生为第二 届董事会非 独立董事 84,365 46.3261 0 0 0 0
    15.01 选举陈立虎 先生为第二 届董事会独 立董事 84,366 46.3266 0 0 0 0
    15.02 选举方世南 先生为第二 届董事会独 立董事 84,365 46.3261 0 0 0 0
    15.03 选举张谊浩 先生为第二 届董事会独 立董事 84,366 46.3266 0 0 0 0
    15.04 选举秦霞女 士为第二届 董事会独立 董事 84,365 46.3261 0 0 0 0
    （四）关于议案表决的有关情况说明
    1、 本次股东大会议案6、13为特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权股份总数的三分之二以上表决通过，其余议案为普通决议事项，由出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权总数的二分之一以上表决通过。
    2、本次股东大会议案6、7、8、9、14、15对中小投资者进行了单独计票。
    3、 议案14、15、16采用累积投票制选举产生了公司第二届董事会董事成员和第二届监事会非职工代表监事成员。
    4、本次会议议案不涉及关联股东回避表决情况。
    5、本次会议议案不涉及优先股股东参与表决的情况。
    三、律师见证情况
    1、本次股东大会见证的律师事务所：上海市通力律师事务所
    律师：黄新淏 马宇曈
    2、律师见证结论意见：
    本所律师认为，本次会议的召集、召开程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定；出席本次会议人员资格、本次会议召集人资格均合法、有效；本次会议的表决程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定，本次会议的表决结果合法、有效。
    特此公告。
    苏州上声电子股份有限公司董事会
    2021年6月19日

[2021-06-11] (688533)上声电子:关于全资子公司开立募集资金专项账户并签订募集资金专户存储签字四方监管协议的公告
证券代码：688533    证券简称：上声电子  公告编号：2021-017
              苏州上声电子股份有限公司
  关于全资子公司开立募集资金专项账户并签订募集资金
            专户存储四方监管协议的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
  一、募集资金基本情况
  根据中国证券监督管理委员会《关于同意苏州上声电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕823 号）核准，公司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）4,000 万股，每股发行价格为 7.72 元，募集资金总额为人民币 30,880.00 万元，扣除各项发行费用人民币 5,028.88 万元（不含增值税）后，募集资金净额为人民币 25,851.12 万元。上述募集资金到位情况已经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了安永华明（2021）验字第 61368955_I01 号《验资报告》。
  苏州上声电子股份有限公司（以下简称“公司”）已对募集资金进行专户存储，设立了募集资金专项账户。上述募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，公司已与保荐机构及存放募集资金的银行签订了募集资金三方监管协议。具体情况详见公司于 2021 年 4月 16 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《首次公开发行股票科创板上市公告书》。
  二、本次《募集资金专户存储四方监管协议》的签订情况及募集资金专户的开立情况
  鉴于“扩产汽车电子项目”的实施主体为公司全资子公司苏州茹声电子有限公司（以下称“茹声电子”），根据相关募投项目实施主体的实际需求，公司拟使用部分募集资金向全资子公司茹声电子提供8,000.00 万元借款用于实施“扩产汽车电子项目”。
  为确保募集资金使用安全，公司董事会授权公司管理层负责上述借款事项及对茹声电子开立募集资金存放专户事宜的具体实施。在茹声电子开立募集资金存放专户后，将与公司、存放募集资金的商业银行、保荐机构签署募集资金专户存储四方监管协议，严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等规范性文件及公司《募集资金管理制度》等有关规定实
施监管。具体内容详见公司于 2021 年 5 月 11 日在上海证券交易所网
站（www.sse.com.cn）披露的《 关于使用部分募集资金向全资子公司提供借款用于实施募投项目的公告》（公告编号：2021-004）。
  近日，茹声电子在中国光大银行股份有限公司苏州分行（以下简称“光大银行”）开立募集资金专户，公司、茹声电子、光大银行、保荐机构东吴证券股份有限公司共同签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，协议内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
  具体账户开立情况如下：
  开户人    开户银行    募集资金专户账号    专户  存储
                                              用途  余额
 苏 州 茹 声 中国光大银行                    扩 产 汽
 电 子 有 限 股份有限公司 37050180808869073  车 电 子 0 元
 公司      苏州分行                        项目
  三、《募集资金专户存储四方监管协议》主要内容
甲方一：苏州上声电子股份有限公司（以下简称“甲方一”）
甲方二：苏州茹声电子有限公司（以下简称“甲方二”）
乙方：中国光大银行股份有限公司苏州分行（以下简称“乙方”）丙方：东吴证券股份有限公司（以下简称“丙方”）
    为规范甲方一、甲方二募集资金管理，保护投资者权益，根据有关法律法规及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》，甲方一、甲方二、乙方、丙方四方经协商，达成如下协议：
    一、甲方二已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专
户”），账号为 37050180808869073 ，截至 2021 年 5 月 21 日，专户
余额为 0 万元（大写：零萬元）。该专户仅用于甲方二 扩产汽车电子项目 等募集资金投向项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
    甲方二如将专户中的部分募集资金转为定期存款（存单）另行存放，甲方二须在定期存款（存单）到期后及时将本息全额转入本监管
协议规定的募集资金专户进行管理或以定期存款(存单)方式续存，并通知丙方。转存的定期存款（存单）不得进行质押。
    二、甲方一、甲方二、乙方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》、《反洗钱法》等法律、法规、规章。
    三、丙方作为甲方一的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或者其他工作人员对甲方一、甲方二募集资金使用情况进行监督。丙方承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》以及甲方制订的募集资金管理制度对甲方一、甲方二募集资金的管理与使用履行保荐职责，进行持续督导工作。
    丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方一、甲方二和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每半年度对甲方一、甲方二现场调查时应当同时检查专户存储情况。
    四、甲方一、甲方二授权丙方指定的保荐代表人章龙平、王新可以随时到乙方查询、复印甲方二专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
    保荐代表人向乙方查询甲方二专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方二专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
    五、乙方按月（每月 10 日前）向甲方二出具真实、准确、完整
的专户对账单，并抄送给丙方。
  六、甲方二 1 次或者 12 个月以内累计从专户支取的金额超过
5000 万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的 20%的，甲方二应当及时以邮件/传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
  七、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十二条的要求书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
  八、乙方连续三次未及时向甲方二出具对账单，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方一、甲方二可以主动或者在丙方的要求下单方面终止本协议并注销募集资金专户。
  九、丙方发现甲方一、甲方二、乙方未按约定履行本协议的，应当在知悉有关事实后及时向上海证券交易所书面报告。
  十、甲、乙、丙各方均应遵守并履行本协议约定的义务与责任，任何一方违反本协议的约定，应承担相应的责任，赔偿守约方因此遭受的损失。
  十一、有关本协议的签署、效力和争议解决等均适用中华人民共和国法律、法规或规则的约束。因履行本协议或与本协议有关的一切争议，应由甲、乙、丙三方协商解决。若三方协商无法解决的，任何一方均有权向丙方住所地有管辖权的人民法院诉讼解决。
  十二、本协议自甲方一、甲方二、乙方、丙方四方法定代表人或者其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。
  十三、本协议一式玖份，甲方一、甲方二、乙方、丙方四方各持一份，向上海证券交易所、中国证监会江苏监管局各报备一份，其余留甲方一、甲方二备用。
  特此公告。
                            苏州上声电子股份有限公司董事会
                                          2021 年 6 月 11 日

[2021-05-28] (688533)上声电子:关于2020年年度利润分配方案公告
证券代码：688533    证券简称：上声电子  公告编号：2021-016
          苏州上声电子股份有限公司
        2020 年年度利润分配方案公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
  重要内容提示：
     苏州上声电子股份有限公司（以下简称“公司”）2020 年度
利润分配预案为：不进行利润分配，不进行资本公积金转增股本；
     公司 2020 年度不进行利润分配的原因：鉴于公司日常生产
经营资金需求较大，公司充分考虑了 2020 年受全球新冠肺炎疫情的影响、所处行业现状、公司自身实际经营情况以及未来可能面临的各种风险因素，为实现公司长期、持续稳定的发展，公司 2020 年度拟不进行利润分配，不进行资本公积金转增股本。
     公司 2020 年度利润分配方案已经公司第一届董事会第十九
次会议、第一届监事会第十四次会议审议通过，尚需提交公司 2020年年度股东大会审议通过。
  一、利润分配方案内容
  根据安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）2020 年年度审计结
果，截至 2020 年 12 月 31 日，公司期末可供分配利润为人民币
97,544,348.09 元。经董事会决议，公司 2020 年度利润分配预案为：拟不进行利润分配，也不以公积金转增股本。本次利润分配、公积金转增股本方案尚需提交股东大会审议。
  二、2020 年度拟不进行利润分配的情况说明
  报告期内，公司实现归属于母公司股东的净利润为人民币75,524,981.69 元，母公司累计未分配利润为人民币 97,544,348.09元。公司 2020 年度不进行现金分红，是基于宏观市场环境、行业发展情况、公司发展阶段及自身经营模式、盈利水平及资金需求的综合考虑，主要情况如下：
  （一）公司所处行业情况及特点
  我国电声行业自 20 世纪 80 年代以来一直保持快速发展态势，目
前已成为全球最大的电声制造基地，掌握了从电声部件到成品的全部技术，形成了较为庞大的产业规模和完整的配套体系。国内领先的电声企业把握国际电声市场的变化趋势，将自主创新研发能力放在发展的重要位置，国际竞争力不断增强。在核心技术方面，国内电声企业主要在元器件的开发和应用、声学信号处理、嵌入式软硬件开发系统、产品测试等方面加大投入，形成了较强的技术实力。目前，国内领先电声企业的研发能力与国际知名的电声品牌商的差距正在逐步缩小，部分企业已具备在国际市场展开竞争的能力。依托不断增强的研发能力，电声行业在新领域持续进行突破。目前，国内电声行业整体技术创新体系仍不完善，部分核心技术尚未完全掌握，电声企业需投入大量资金用于提高自主创新能力、完善产品结构、扩大生产经营规模以应对日趋激烈的竞争。
  （二）公司发展阶段和自身经营模式
  公司经过多年的研发和探索，已经拥有声学产品、系统方案及相关算法的研发设计能力，产品主要涵盖车载扬声器系统、车载功放及AVAS，能够为客户提供全面的产品解决方案。公司较早实现了车载扬声器的国产化配套，通过持续的自主创新，已具备较强的国际市场竞争能力。
  公司的主要经营模式包括研发模式、销售模式、采购模式与生产模式。公司与代表着国内外先进技术和前沿产品需求的汽车制造厂商及电声品牌商保持着深度、稳定的合作关系，产品开发过程嵌入整车开发周期，以客户需求作为技术创新的来源，基于客户及市场的反馈，不断攻克技术难题，提升产品技术水平，形成“需求—创新—科技成果”的转化模式。同时，公司结合声学行业及下游需求情况把握行业热点技术动态，进行前瞻性技术开发，开发成果在需求型产品开发过程中进行应用或形成一定的技术储备。在客户需求导向及自主研发创新相结合的研发理念下，公司技术水平不断提升，研发成果不断积累，在声学产品仿真与设计、整车音效设计、声学信号处理、数字化扬声器系统四个研发方向搭建核心技术平台。目前，公司发展已进入成长期，需要充足的资金来进一步拓宽在声学领域的布局、延伸产品线、增强整体竞争实力，未来为全体股东创造良好的投资回报。
  （三）公司盈利水平及资金需求
  2020 年度公司实现归属于上市公司股东的净利润为人民币75,524,981.69 元，公司整体发展态势良好，主营业务稳步发展。
  公司秉承“以不断进步的技术和良好的服务，努力实现让用户绝对满意的目标”的质量方针，力求打造中国扬声器第一品牌。面对电声行业竞争加剧及下游汽车产业的不断发展，车载扬声器等汽车声学产品的性能指标、复杂程度不断提升，客户对产品技术水平和质量提出更高要求，公司需继续攻克技术瓶颈，研发前沿先进技术，应用先进创新理念，推动产业转型升级与产业链延伸，加快新能源车新兴产业发展，并将持续加大在声学信号处理领域的研究和投入，包括音效算法、降噪算法、扬声器阵列等方面的研究，拓宽在声学领域的布局，延伸公司产品线，从而增强公司的抗风险能力以及核心竞争能力，保证公司持续健康发展，更好地为股东带来长远回报，更有利于公司和股东的利益。在此过程中，公司需要留存足够资金以保障上述目标的实现。
  （四）公司未进行现金分红的原因
  2020 年，面对新冠肺炎疫情的巨大冲击和复杂的国内外社会环境，公司统筹疫情防控和生产经营工作，坚持稳中求进。为满足持续释放的市场需求、确保继续健康稳步发展，公司将预留资金，继续强化主业，提升竞争力，并最终有利于公司及股东的长远利益。
  （五）公司留存未分配利润的确切用途以及预计收益情况
  公司 2020 年度未分配利润累计滚存至下一年度，用于公司日常研发、销售、生产及日常经营的流动资金需求和以后年度利润分配，
为公司中长期发展战略提供可靠的保障。相关收益水平受宏观经济形势、资产质量变动、资产利率水平等多种因素的影响。
    公司将继续严格按照相关法律法规和《公司章程》等规定，综合考虑与利润分配相关的各种因素，从有利于公司发展和投资者回报的角度出发，积极履行公司的利润分配政策，与广大投资者共享公司发展的成果。
  三、公司履行的决策程序
  （一）董事会会议的召开、审议和表决情况
  公司于 2021 年 4 月 15 日召开第一届董事会第十九次会议审议
通过了《关于 2020 年度利润分配方案的议案》，在充分考虑 2020 年受全球新冠肺炎疫情的影响、所处行业现状、公司自身实际经营情况以及未来可能面临的各种风险等因素，董事会认为该议案与公司发展规划相符，有利于公司的正常经营和健康发展，具备合法性、合规性、合理性，符合公司及全体股东的利益，同意 2020 年度不进行利润分配，资本公积不转增，同时将该方案提交公司 2020 年年度股东大会审议。
  （二）独立董事意见
  独立董事认为：公司董事会拟定的《关于 2020 年度利润分配方案的议案》符合公司实际情况，不存在损害投资者利益的情况，符合《公司法》、《证券法》和《公司章程》的相关规定，亦不存在大股东套利等明显不合理情形及相关股东滥用股东权利不当干预公司决策的情形。同意该议案并将该议案提交 2020 年年度股东大会审议。
  （三）监事会意见
  公司于 2021 年 4 月 15 日召开第一届监事会第十四次会议审议
通过了《关于 2020 年度利润分配方案的议案》，在充分考虑公司 2020年受全球新冠肺炎疫情的影响、所处行业现状、公司业绩情况、生产经营需要以及未来发展资金需求等综合因素，同意 2020 年度不进行利润分配，资本公积不转增。该议案与公司发展规划相符，有利于公司的正常经营和健康发展，具备合法性、合规性、合理性，符合公司及全体股东的利益。同意该议案并将该议案提交 2020 年年度股东大会审议。
  四、相关风险提示
  （一）本次利润分配方案结合了公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。
  （二）本次利润分配方案尚需提交公司 2020 年年度股东大会审议通过后方可实施。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
  特此公告。
                            苏州上声电子股份有限公司董事会
                                        2021 年 5 月 28 日

[2021-05-27] (688533)上声电子:关于公司2021年度申请银行综合授信额度的公告
证券代码：688533    证券简称：上声电子  公告编号：2021-012
          苏州上声电子股份有限公司
  关于公司 2021 年度申请银行综合授信额度的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    苏州上声电子股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 5
月 26 日召开了第一届董事会第二十一次会议和第一届监事会第十六次会议，审议通过了《关于公司 2021 年度申请银行综合授信额度的议案》。该议案尚需提交公司 2020 年年度股东大会审议，现将相关内容公告如下：
    为满足公司生产经营及业务发展过程中对资金的需求，有利于公司持续稳定经营，促进公司快速、稳健地高质量发展，公司及控股子公司拟向金融机构申请融资综合授信额度合计不超过人民币 90,000万元（含 90,000 万元，最终以各金融机构实际批准为定）。
    融资方式，将继续采用银行授信贷款、流动资金纯信用贷款具体融资金额将视公司及控股子公司运营资金的实际需求确定。
    授信业务品种包括但不限于流动资金贷款、银行承兑汇票、保函、进出口贸易融资、单据质押、存单质押、境内融贷通、境外贷等多种方式等，货币以人民币、美元、欧元三种，根据借款条件、借款利率、
汇率等多种因素择机选择，授信额度、生效期限和业务品种最终以上述银行实际审批结果为准。
  授信额度不等于公司的实际融资金额，具体融资金额将视公司的实际经营情况决定。授信期限内，授信额度可循环滚动使用。
  公司董事会授权董事长全权代表公司签署上述授信事宜的各项法律文件（包括但不限于授信、借款、融资等有关的申请书、合同、协议等文件）。前述授权自公司 2020 年年度股东大会审议通过之日起至2021 年年度股东大会召开之日止。
  特此公告。
                            苏州上声电子股份有限公司董事会
                                          2021 年 5 月 27 日

[2021-05-27] (688533)上声电子:关于公司变更会计师事务所的公告
证券代码：688533    证券简称：上声电子  公告编号：2021-013
          苏州上声电子股份有限公司
        关于公司变更会计师事务所的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
  重要内容提示：
      拟聘任的会计师事务所名称：信永中和会计师事务所（特殊普
通合伙）（以下简称“信永中和”）
      原聘任的会计师事务所名称：安永华明会计师事务所（特殊普
通合伙）（以下简称“安永华明”）
      变更会计师事务所的简要原因及前任会计师的异议情况：鉴
于安永华明已为公司连续四年（2017 年-2020 年）财务报表提供审计服务，公司董事会认为在一段适当的时间内轮换审计师是良好的公司治理惯例，经公司董事会对多家具有资质的审计机构进行考评，提议聘请信永中和为公司 2021 年度财务审计机构及内部控制审计机构。本公司已就变更会计师事务所与安永华明进行了沟通，安永华明知悉该事项并无异议。
    一、拟聘任会计师事务所的基本情况
    （一）机构信息
    1.基本信息
    （1）机构名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
  （2）成立日期：2012 年 3 月 2 日
  （3）组织形式：特殊普通合伙企业
  （4）注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座
                  8 层
  （5）首席合伙人：谭小青先生
  （6）截止2020年12月31日，信永中和合伙人（股东）229人，注册会计师 1,750 人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过 600 人。
  （7）信永中和 2019 年度业务收入为 27.6 亿元，其中审计业务
收入为 19.02 亿元，证券业务收入为 6.24 亿元。2019 年度，信永中
和上市公司年报审计项目 300 家，收费总额 3.47 亿元，涉及的主要行业包括制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，交通运输、仓储和邮政业，批发和零售业，房地产业，金融业，采矿业等。本公司同行业上市公司审计客户家数达 175 家。
  2.投资者保护能力
  信永中和已购买职业保险，符合相关规定并涵盖因提供审计服务而依法累计赔偿限额。2019 年底信永中和所投的职业保险累计赔偿限额达 1.5 亿元。近三年在执业中无相关民事诉讼承担民事责任的情况。
  3.诚信记录
  信永中和近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚 0 次、监督管理措施 8 次，受
到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施 0 次、纪律处分0 次。信永中和的从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行
政处罚 0 次、监督管理措施 19 次和自律监管措施 0 次，共涉及 17 名
从业人员。根据相关法律法规的规定，上述监督管理措施不影响信永中和继续承接或执行证券服务业务和其他业务，亦不影响对本公司的审计质量。
  （二）项目信息
  1.基本信息
  项目合伙人：张玉虎先生，2003 年获得中国注册会计师资质，2010 年开始从事上市公司相关审计业务，2013 年开始在信永中和执业，从 2021 年度开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核审计报告的上市公司超过 8 家。
  签字注册会计师：刘跃华先生，2010 年获得中国注册会计师资质，2016 年开始从事上市公司相关审计业务，2019 年开始在信永中和执业，从 2021 年度开始为本公司提供审计服务。
项目质量控制复核人：王亮先生，2001 年获得中国注册会计师资质，1997 年开始从事上市公司审计，2007 年开始在信永中和执业，从2021 年度开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司超过 8 家。
  2.诚信记录
  项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部
门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。
  3.独立性
  拟聘任的信永中和及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
  4.审计收费
  本期公司财务审计费用合计拟 110 万元（不包括内部控制审计费用），拟不超过 126 万元，系按照会计师事务所提供审计服务所需的专业技能、工作性质、承担的工作量，以所需工作人数、工作日数和每个工作人日收费标准确定。最终审计费用须经公司 2020 年股东大会审议。
  二、拟变更会计师事务所的情况说明
  （一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见
  公司原审计机构安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）已连续为公司提供4年审计服务，2020年度为公司出具了标准无保留意见的审计报告。安永华明在为公司提供审计期间坚持独立审计原则，勤勉尽职，公允独立地发表审计意见，客观、公正、准确地反映公司财务报表及内部控制情况，切实履行了审计机构应尽的职责，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。
  公司不存在已委托前任会计师事务所开展部分审计工作后解聘前任会计师事务所的情况。
  （二）拟变更会计师事务所的原因
  鉴于安永华明已为公司连续四年（2017 年-2020 年）财务报表提供审计服务，公司董事会认为在一段适当的时间内轮换审计师是良好的公司治理惯例，经公司董事会认真审核综合考评，提议聘请信永中和为公司 2021 年度财务报告审计机构及内部控制审计机构。
  （三）上市公司与前后任会计师事务所的沟通情况
  公司董事会就更换会计师事务所事宜，公司前期已向多家具有较强资质的审计机构进行了询价，包括原审计机构安永华明会计师事务所。董事会对报价的多家审计机构从资质、服务、价格等方面进行考评，审议确定了信永中和为公司拟聘任 2021 年度财务审计机构及内部控制审计机构。
  公司聘请 2021 年度会计师事务所事项尚需提交股东大会审议，前后任会计师事务所将按照《中国注册会计师审计准则第 1153 号-前任注册会计师和后任注册会计师的沟通》和其他有关要求，做好相关沟通及配合工作。
  三、拟变更会计事务所履行的程序
  （一）审计委员会的履职情况
  公司董事会审计委员会经审查认为：信永中和具有证券、期货相关业务许可等资格，具备为上市公司提供审计服务的执业资质和胜任能力，具备足够的独立性、诚信状况和投资者保护能力，能够满足公司 2021 年度财务审计和内部控制审计工作的需求。同意聘任信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年年度财务审计机构及内部控制审计机构并提交公司董事会审议。
  （二）独立董事的事前认可情况和独立意见
  公司独立董事对本次变更会计师事务所事项进行了事前审核，一致同意提交公司董事会审议，并对该事项发表了独立意见：我们共同认为公司拟不再续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）苏州分所，拟聘请信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度财务审计机构及内部控制审计机构，符合公司实际情况与年度审计工作的需要，信永中和会计师事务所具有证券期货相关业务的执业资格，具有足够的独立性、审计服务的专业能力、投资者保护能力，能够满足公司 2021 年度财务审计和内部控制审计的工作需求。公司本次不再续聘原审计机构及改聘信永中和会计师事务所为公司 2021 年年度审计机构及内部控制审计机构的决策程序符合《公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《公司章程》等相关法律法规和规范性文件的规定，有利于保障公司审计工作的质量，不存在损害公司及全体股东利益的情况。
  综上，我们同意《关于公司聘请 2021 年度财务审计机构及内部控制审计机构的议案》，并同意将该议案提交至股东大会审议。
  （三）董事会的审议和表决情况
  本公司第一届董事会第二十一次会议审议通过了《关于公司聘请2021 年度财务审计机构及内部控制审计机构的议案》，同意聘请信永中和为公司 2021 年度财务审计机构及内部控制审计机构。
  （四）生效日期
  本次聘任 2021 年度财务审计机构及内部控制审计机构事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
  特此公告。
                            苏州上声电子股份有限公司董事会
                                          2021 年 5 月 27 日

[2021-05-27] (688533)上声电子:关于公司董事会监事会换届选举的公告
证券代码：688533    证券简称：上声电子  公告编号：2021-009
          苏州上声电子股份有限公司
    关于公司董事会、监事会换届选举的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    鉴于苏州上声电子股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会、监事会任期已满，根据《公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《公司章程》等相关规定，公司开展董事会、监事会换届选举工作，现将本次董事会、监事会换届选举情况公告如下：
一、董事会换届选举情况
    根据《公司法》和《公司章程》的规定，公司第二届董事会由 9
名董事组成，其中非独立董事 5 名，独立董事 4 名，任期自 2020 年
年度股东大会审议通过之日起三年。
    公司于 2021 年 5 月 26 日召开第一届董事会第二十一次会议，审
议通过《关于公司董事会换届选举第二届董事会非独立董事的议案》、《关于公司董事会换届选举第二届董事会独立董事的议案》，第二届董事会非独立董事候选人提名情况如下（以下人员简历见附件）：
    1、经公司提名委员会资格审核通过，同意由股东提名的周建明先生、丁晓峰先生、徐伟新先生、戈晓华先生、陆建新先生为公司第二届董事会非独立董事候选人。
虎先生、方世南先生、张谊浩先生、秦霞女士为公司第二届董事会独立董事候选人。其中秦霞女士为会计专业人士。四位独立董事候选人与持有公司百分之五以上股份的股东之间不存在关联关系，具备法律法规要求的独立性。公司第一届董事会提名委员会对第二届董事会董事候选人的任职资格及履职能力等方面进行了审查。公司第一届独立董事针对上述议案发表了独立意见：
  我们对公司第二届董事会非独立董事、独立董事候选人的个人履历、教育背景、工作经历等情况进行了认真的审核，我们认为上述董事候选人符合《公司法》等相关法律法规及《公司章程》有关董事及独立董事任职资格的规定，未发现有《公司法》规定不能担任公司董事的情形亦未发现其被中国证监会确定为市场禁入者。
  我们认为公司第一届董事会任期已届满，进行换届选举，符合相关法律、法规及《公司章程》的有关规定和公司的需要，公司第二届董事会非独立董事、独立董事候选人的提名及审议程序符合相关法律法规及《公司章程》的有关规定，不存在损害股东的权益。上述非独立董事候选人及独立董事候选人将分别形成议案提交公司 2020 年年度股东大会以累积投票制选举产生。其中独立董事候选人尚需经上海证券交易所审核无异议后，方可提交公司 2020 年年度股东大会审议。任期自 2020 年年度股东大会审议通过之日起三年。在公司股东大会审议通过前仍由第一届董事会按照《公司法》、《公司章程》等相关规定履行职责。
二、监事会换届选举情况
  公司于 2021 年 5 月 26 日召开第一届监事会第十六次会议，审议
通过《关于公司监事会换届选举第二届监事会非职工代表监事的议案》，同意提名李蔚女士、黄向阳先生为第二届监事会非职工代表监事候选人（上述人员简历见附件），并提交公司 2020 年年度股东大会审议。
  上述非职工代表监事候选人将与公司在 2021 年 5 月 21 日召开的
第七届职工代表大会第三次会议选举产生的职工代表监事杨丽萍女士共同组成公司第二届监事会。公司第二届监事会非职工代表监事采取累积投票制选举产生，自 2020 年年度股东大会审议通过之日起就任，任期三年。
三、其他情况说明
  上述董事、监事候选人的任职资格符合相关法律、行政法规、规范性文件对董事、监事任职资格的要求，不存在《公司法》、《公司章程》规定的不得担任公司董事、监事的情形，该等董事候选人、监事候选人均未受到中国证监会的行政处罚或交易所惩戒，不存在上海证券交易所认定不适合担任上市公司董事、监事的其他情形。此外，独立董事候选人的教育背景、工作经历均能够胜任独立董事的职责要求，符合《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》以及公司《独立董事工作制度》中有关独立董事任职资格及独立性的相关 要求。为保证公司董事会、监事会的正常运作，在公司 2020 年年度股东大
会审议通过上述换届事项前，仍由第一届董事会、监事会按照《公司法》和《公司章程》等相关规定履行职责。
  公司对第一届董事会董事、第一届监事会监事在任职期间为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢！
  特此公告。
                            苏州上声电子股份有限公司董事会
                                          2021 年 5 月 27 日
附件：第二届董事会非独立董事候选人简历
周建明简历：
  1、周建明，男，中国国籍，无永久境外居留权，1959 年 8 月出
生，硕士学历，高级工程师，高级经济师。1973 年 12 月至 1988 年 7
月历任蠡口机械厂工人、主任、副厂长；1988 年 8 月至 1990 年 5 月
任吴县市第五乳胶制品厂副厂长；1990 年 6 月至 1992 年 5 月历任吴
县无线电元件一厂副厂长、厂长；1992 年 6 月至 2017 年 12 月任苏
州上声电子有限公司总经理；2017 年 12 月至今任苏州上声电子股份有限公司董事长、总经理、核心技术人员。
丁晓峰简历：
  2、丁晓峰，男，中国国籍，无永久境外居留权，1980 年 11 月出
生，本科学历，工程师。2004 年 7 月入职苏州上声电子有限公司，
2005 年 1 月至 2014 年 5 月历任生产管理部主任、生产质量部主任、
质量管理部部长；2014 年 6 月至 2018 年 4 月任质量管理部部长兼苏
州茹声电子有限公司总经理；2018 年 5 月至今担任苏州上声电子股份有限公司质控中心质量总监兼苏州茹声电子有限公司总经理。
徐伟新简历
  3、徐伟新，男，中国国籍，无永久境外居留权，1973 年 2 月出
生，专科学历。1990 年 7 月至 2011 年 11 月历任苏州相城区元和街
道御窑社区会计、副书记；2011 年 11 月至 2013 年 7 月任苏州相城
区元和街道经济服务中心主任；2013 年 7 月至今任苏州市相城区元
和街道集体资产经营公司法定代表人；2015 年 4 月至 2017 年 12 月
任苏州上声电子有限公司董事；2017 年 12 月至今任苏州上声电子股份有限公司董事。
戈晓华简历
  4、戈晓华，男，中国国籍，无永久境外居留权，1973 年 8 月出
生，专科学历。2008 年 10 月至 2012 年 10 月历任苏州相城区元和街
道蠡口社区中心支部委员、蠡口社区居民委员会副主任；2012 年 11月至 2014 年 6 月历任苏州相城区元和街道水韵花都社区党支部书
记、社区主任；2014 年 7 月至 2016 年 6 月历任苏州相城区元和街道
绿色时光社区党支部书记、社区主任；2016 年 7 月至 2018 年 6 月历
任苏州市相城区元竣市政工程有限公司总经理、党支部书记；2018
年 7 月至今任苏州相城区元和街道经济服务中心主任，2019 年 4 月
至今任苏州上声电子股份有限公司董事；2020 年 4 月机构改革后任相城高新区经济发展局副局长，元和街道经济发展局副局长、党支部书记至今。
陆建新简历：
  5、陆建新，男，中国国籍，无永久境外居留权，1966 年 9 月出
生，专科学历。1984 年 7 月至 1996 年 6 月历任吴县市内燃机配件厂
学徒工、生产班长、车间主任、厂长；1997 年 7 月至 2001 年 8 月任
苏州市相城区内燃机配件厂总经理；2001 年 9 月至 2008 年 11 月任
苏州市事达汽车零部件有限公司总经理；2008 年 12 月至今任苏州事达同泰汽车零部件有限公司执行董事兼总经理；2017 年 3 月至 2017
年 12 月任苏州上声电子有限公司董事；2017 年 12 月至今任苏州上
声电子股份有限公司董事。
附件：第二届董事会独立董事候选人简历
陈立虎简历：
  1、陈立虎，男，中国国籍，无永久境外居留权，1954 年 10 月出
生，硕士学历。1982 年 7 月至 1983 年 9 月任安徽大学助教；1986 年
7 月至 1993 年 3 月历任南京大学讲师、副教授；1993 年 3 月至 1993
年 8 月任深圳市法制研究所副研究员；1993 年 10 月至 2019 年 10 月
任苏州大学教授；现为苏州华兴源创科技股份有限公司独立董事；2017 年 12 月至今任苏州上声电子股份有限公司独立董事。
方世南简历：
  2、方世南，男，中国国籍，无永久境外居留权，1954 年 6 月出
生，本科学历。1974 年 9 月至 1978 年 3 月任沙洲县大新中学教师；
1978 年 3 月至 1982 年 2 月在江苏师范学院读书；1982 年 3 月至今历
任苏州大学助教、讲师、副教授、教授；现为苏州大学教授、苏州赛腾精密电子股份有限公司独立董事、苏州和氏设计营造股份有限公司独立董事、苏州恒久光电科技股份有限公司独立董事、张家港海锅新能源装备股份有限公司独立董事；2017 年 12 月至今任苏州上声电子股份有限公司独立董事。
张谊浩简历
  3、张谊浩，男，中国国籍，无永久境外居留权，1976 年 9 月出
生，博士学历。2004 年 7 月至今历任南京大学商学院金融与保险学系讲师、副教授、教授；现为南京大学商学院教授及博士生导师、福立旺精密机电（中国）股份有限公司独立董事、江苏宏图高科技股份有限公司独立董事；2017 年 12 月至今任苏州上声电子股份有限公司独立董事。
秦  霞简历：
  4、秦 霞，女，中国国籍，无永久境外居留权，1969 年 3 月出
生，硕士学历，注册会计师。1989 年 9 月至 1995 年 7 月任江苏省通
州市财政局办事员；1995 年 7 月至 1997 年 5 月任南通财通经贸有限
公司财务经理；1997 年 5 月至 1999 年 9 月任通州市会计师事务所审
计经理；1999 年 9 月至 2003 年 5 月任江苏岳华会计师事务所有限公
司会计师；2003 年 5 月至 2006 年 9 月任岳华会计师事务所有限责任
公司江苏分公司总经理助理；2006 年 9 月至 2013 年 9 月任苏州岳华
会计师事务所有限公司主任会计师；2013 年 9 月至今任大华会计师事务所（特殊普通合伙）苏州分所执行合伙人；2017 年 12 月至今任苏州上声电子股份有限公司独立董事。
附件：第二届监事会非职工代表监事候选人简历
李蔚简历：
  1、李蔚，女，中国国籍，无境外永久居留权，1980 年 8 月出
生，本科学历。 2003 年 7 月至 2004 年 9 月历任力捷电脑（中国）
有限公司招聘、培训专员，2004 年 10 月至 2009 年 9 月任苏州固锝
电子股份有限公司人力资源主管；2009 年 9 月至 2010 年 8 月任苏州
皇家整体住宅系统有限公司人力资源部经理；2010 年 8 月至 2017 年
12 月任苏州上声电子有限公司人力资源部部长；2017 年 12 月至今任苏州上声电子股份有限公司监事会主席。
黄向阳简历：
  2、黄向阳，男，中国国籍，无境外永久居留权，1971 年 7 月出
生，专科学历。 2003 年 9 月至今历任苏州延龙电子有限公司科
长、总经理助理、副总经理；2017 年 12 月至今苏州上声电子股份有限公司监事。

[2021-05-27] (688533)上声电子:关于执行新租赁准则并变更相关会计政策的公告
证券代码：688533    证券简称：上声电子  公告编号：2021-008
          苏州上声电子股份有限公司
  关于执行新租赁准则并变更相关会计政策的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    重要内容提示：
      本次会计政策变更是苏州上声电子股份有限公司（以下简称
“公司”或“上声电子”）根据中华人民共和国财政部（以下简称“财政部”）2018年 12月修订发布的《企业会计准则第21号———租赁》（财会[2018]35 号）（以下统称“新租赁准则”）要求而进行的变更。
      不涉及对以前年度进行追溯调整，不会对公司已披露的财务
报表产生影响，对公司财务状况、经营成果和现金流量不会产生重大影响。
    一、 概述
    （一）主要情况
    根据财政部于 2018 年 12 月 7 日发布的《关于修订印发<企业会
计准则第21号——租赁>的通知》（财会[2018]35号），对于修订后的《企业会计准则第 21 号——租赁》，要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表
的企业，自 2019 年 1 月 1 日起施行；其他执行企业会计准则的企业
自 2021 年 1 月 1 日起施行。
  按照财政部规定，公司自 2021 年 1 月 1 日（以下简称“首次执
行日”）起执行新租赁准则。
  （二）审议程序
  公司于 2021 年 5 月 26 日召开第一届董事会第二十一次会议、第
一届监事会第十六次会议审议通过了《关于公司执行新租赁准则并变更相关会计政策的议案》，独立董事发表了同意的独立意见。公司本次会计政策变更事项无需提交股东大会审议。
  二、具体情况及对公司的影响
  （一）本次会计政策变更的原因及日期
  1、变更原因：财政部于 2018 年 12 月 7 日修订发布了新租赁准
则，要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报
告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自 2019 年 1 月 1 日起
施行；其他执行企业会计准则的企业自 2021 年 1 月 1 日起施行。
    2、变更日期：按照财政部规定，公司自 2021 年 1 月 1 日起开
始执行新租赁准则。
  （二）本次会计变更的主要内容
  1、变更前后公司采用的会计政策
  本次会计政策变更前，公司执行的会计政策为财政部 2006 年发布的《企业会计准则第 21 号——租赁》及其相关规定。
  本次会计政策变更后，公司将执行财政部于 2018 年修订发布的新租赁准则。其他未变更部分，仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。
  2、本次执行的新租赁准则主要内容如下：
  （1）新租赁准则下，除短期租赁和低价值租赁外，承租人将不再区分融资租赁和经营租赁，所有租赁均采用相同的会计处理，均需确认使用权资产和租赁负债；
  （2）对于使用权资产，承租人能够合理确定租赁期届满时将取得租赁资产所有权的，应当在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，应当在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。同时承租人需确定使用权资产是否发生减值，并对已识别的减值损失进行会计处理；
    （3）对于租赁负债，承租人应当计算租赁负债在租赁期各期间的利息费用，并计入当期损益；
  （4）对于短期租赁和低价值资产租赁，承租人可以选择不确认使用权资产和租赁负债，并在租赁期内各个期间按照直线法或其他系统合理的方法计入相关资产成本和当期损益。
  （三）本次执行新租赁准则对公司的影响
  公司自 2021 年 1 月 1 日开始按照新租赁准则进行会计处理，并
根据衔接规定，对可比期间信息不予调整，首次执行日新租赁准则与现行租赁准则的差异追溯调整 2021 年年初留存收益。本次会计政策变更不涉及以前年度追溯调整，不会对公司财务报表产生重大影响。
  三、专项意见说明
  （一）独立董事意见
  公司独立董事认为：公司本次会计政策变更是公司依据财政部相关文件要求进行的合理变更及调整，符合财政部、中国证监会和上海
证券交易所等监管机构的相关规定，不会对公司的财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，不存在损害公司和全体股东利益的情形。执行变更后的会计政策能够客观、公允地反映公司财务状况和经营成果，公司会计政策变更的审议和表决程序，符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。因此，同意公司本次会计政策的变更。
  （三）监事会意见
  公司监事会认为：公司本次变更会计政策是根据财政部修订后的《企业会计准则第 21 号——租赁》相关文件要求进行的变更和调整，相关决策程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定，执行变更后的会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不存在损害公司及全体股东利益的情形。我们一致同意本次会计政策变更的事项。
  四、上网公告附件
  1、独立董事关于公司第一届董事会第二十一次会议相关事项的独立意见；
  2、苏州上声电子股份有限公司第一届监事会第十六次会议决议公告。
  特此公告。
                            苏州上声电子股份有限公司董事会
                                          2021 年 5 月 27 日

[2021-05-27] (688533)上声电子:苏州上声电子股份有限公司第一届监事会第十六次会议决议公告
证券代码：688533    证券简称：上声电子  公告编号：2021-010
          苏州上声电子股份有限公司
      第一届监事会第十六次会议决议公告
  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
    苏州上声电子股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会
第十六次会议于 2021 年 5 月 16 日以文件的形式发出了会议通知，会
议于 2021 年 5 月 26 日 12:30 在公司办公楼三楼视频会议室召开会
议。本次会议由监事会主席李蔚主持，会议应出席监事 3 名，实际出席 3 名。会议的召开符合法律法规、《公司法》及《公司章程》的相关规定。
二、监事会会议审议情况
    1. 审议通过《关于公司 2020 年度监事会工作报告的议案》
      监事会认为：2020 年，公司监事会按照《公司法》、《公司章
  程》和《监事会议事规则》等有关规定，认真履行职责，对公司
  重大决策和决议的形成、表决程序进行了监督和审查，对公司依
  法运作进行了检查，特别是对公司经营活动、财务状况、股东大
  会召开程序以及董事、高级管理人员履行职责情况等方面实施了
  有效监督，较好地保障了公司股东权益、公司利益和员工的合法
  权益，促进了公司的规范化运作。
      表决结果：同意：3 票；反对：0 票；弃权：0 票。
      本议案需提交 2020 年年度股东大会审议。
 2. 审议通过《关于公司 2021 年度监事薪酬方案的议案》
  监事会认为：公司结合经营规模等实际情况并参照行业薪酬水平，制定 2021 年监事薪酬方案，符合国家有关的法律、法规和《公司章程》的规定，我们同意通过《关于公司 2021 年度监事薪酬方案的议案》。
  表决结果：同意：3 票；反对：0 票；弃权：0 票。
  本议案需提交 2020 年年度股东大会审议。
  具体内容详见公司 2021 年 5 月 27 日披露于上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）的《关于公司 2021 年度董事、监事和高级管理人员薪酬方案的公告》。
 3. 审议通过《关于公司聘请 2021年度财务审计机构及内部控制
  审计机构的议案》
  同意公司不再续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）苏州分所，同意公司聘请信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度财务审计机构及内部控制审计机构。
  监事会认为：信永中和会计师事务所具有证券期货相关业务的执业资格，具有足够的独立性、审计服务的专业能力、投资者保护能力，能够满足公司 2021 年度财务审计和内部控制审计的工作需求，同意公司聘请信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度财务审计机构及内部控制审计机构。
  表决结果：同意：3 票；反对：0 票；弃权：0 票。
  本议案需提交 2020 年年度股东大会审议。
  具体内容详见公司 2021 年 5 月 27 日披露于上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）的《关于公司聘请 2021 年度财务审计机构及内部控制审计机构的公告》。
 4. 审议通过《关于公司 2020 年度财务决算报告的议案》
  监事会认为：公司 2020 年度财务决算按照《公司法》、《企业会计准则》和《公司章程》等规定编制，在所有重大方面公允反映了公司 2020年 12月 31日的财务状况、2020年度的经营成果和现金流量。
  表决结果：同意：3 票；反对：0 票；弃权：0 票。
  本议案需提交 2020 年年度股东大会审议。
 5. 审议通过《关于公司 2021 年度财务预算报告的议案》
  监事会认为：公司董事会总结了 2020 年经营情况并分析了存在的不足，在结合 2021 年国内外经济形势的基础上，综合了公司2021 年度经营计划、未来五年战略发展规划及市场开拓情况，制定了《苏州上声电子股份有限公司 2021 年度财务预算报告》。
  表决结果：同意：3 票；反对：0 票；弃权：0 票。
  本议案需提交 2020 年年度股东大会审议。
 6. 审议通过《关于公司执行新租赁准则并变更相关会计政策的
  议案》
  监事会认为：公司本次变更会计政策是根据财政部修订后的《企业会计准则第 21 号——租赁》相关文件要求进行的变更和调整，相关决策程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定，执行变更后的会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不存在损害公司及全体股东利益的情形，我们一致同意本次会计政策变更的事项。
  表决结果：同意：3 票；反对：0 票；弃权：0 票。
  具体内容详见公司 2021 年 5 月 27 日披露于上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）的《关于执行新租赁准则并变更相关会计政策的公告》。
 7. 审议通过《关于公司 2021 年度申请银行综合授信额度的议案》
  监事会认为：2021 年度公司拟向银行申请综合授信额度，为公司日常经营所需，决策程序合法合规，有利于为公司发展提供有力的资金保障，且公司经营状况良好，具备较好的偿债能力，不会给公司带来重大财务风险，符合公司和全体股东的利益。因此我们一致同意该议案。
  表决结果：同意：3 票；反对：0 票；弃权：0 票。
  本议案需提交 2020 年年度股东大会审议。
  具体内容详见公司 2021 年 5 月 27 日披露于上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）的《关于公司 2021 年度申请银行综合授信额度的公告》
 8. 审议通过《关于公司监事会换届选举第二届监事会非职工代
  表监事的议案》
  监事会认为：公司第一届监事会任期已满，根据《公司法》和《公司章程》的规定，公司监事会需进行换届选举。公司监事会同意提名李蔚女士、黄向阳先生为第二届监事会非职工代表监事候选人，表决结果如下：
  1、提名李蔚女士为第二届监事会非职工代表监事。
  表决结果：同意：3 票；反对：0 票；弃权：0 票。
  2、提名黄向阳先生为第二届监事会非职工代表监事。
  表决结果：同意：3 票；反对：0 票；弃权：0 票。
  本议案需提交 2020 年年度股东大会审议。
  具体内容详见公司 2021 年 5 月 27 日披露于上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）的《关于公司董事会监事会换届选举的公告》。
  特此公告。
                          苏州上声电子股份有限公司监事会
                                      2021 年 5 月 27 日

[2021-05-27] (688533)上声电子:苏州上声电子股份有限公司第一届董事会第二十一次会议决议公告
证券代码：688533    证券简称：上声电子  公告编号：2021-014
          苏州上声电子股份有限公司
      第一届董事会第二十一次会议决议公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、董事会会议召开情况
    苏州上声电子股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 5
月 26 日在公司三楼 C105（U 型）会议室以现场与视频通讯方式召开
了第一届董事会第二十一次会议，本次会议的通知于 2021 年 5 月 16
日以通讯方式送达全体董事。会议应出席董事 9 人，实际到会董事 9人，其中委托出席董事 1 人，会议由公司董事长周建明先生主持。会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《苏州上声电子股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，会议决议合法、有效。
二、董事会会议审议情况
    经与会董事审议表决，形成会议决议如下：
    （一）审议通过《关于公司 2020 年度总经理工作报告的议案》
  公司董事会认为：2020年 1月份以来，受全球受新冠病毒疫情的冲击，境内外汽车制造厂商先后停工停产，对公司全年营业收入造成了一定的负面影响。公司在总经理的带领下，根据年初制定的经营目
标和疫情防控要求，从市场开拓、自动化提升、质量管控、研发投入、节支降本、管理规范、人才培养等方面持续推进工作，把疫情带来的不良影响降到最低点，取得了良好的经济效益，推动了公司平稳、有序、高质量地向前发展。
  议案表决情况：同意票 9 票、反对票 0 票、弃权票 0 票，本议案
经出席董事会的董事一致同意通过。
  （二）审议通过《关于公司 2020 年度董事会工作报告的议案》
  公司董事会认为：2020 年公司董事会严格遵守《公司法》、《证券法》等法律法规，充分履行《董事会议事规则》、《公司章程》赋予的职责，从切实维护公司利益和广大股东权益出发，贯彻实施股东大会作出的各项决议，并按照公司确定的发展战略 和目标，忠实、勤勉地履行了董事会的各项职责，促进了公司的规范运作以及科学决策。
  议案表决情况：同意票 9 票、反对票 0 票、弃权票 0 票，本议案
经出席董事会的董事一致同意通过。
  该议案尚需提交公司股东大会审议。
  （三）审议通过《关于公司独立董事 2020 年度述职情况报告的
          议案》
  公司董事会认为：公司独立董事本着审慎客观的原则，以勤勉、负责的态度，充分发挥独立董事在公司规范运作等方面的监督作用；凭借自身专业知识和经验向公司提出合理化建议和发表独立意见，关注公司的发展状况；出席公司董事会及股东大会，了解公司的生产经营信息，持续推动公司治理体系的完善。同时根据独立董事职责范围
发表独立意见，积极促进董事会决策的客观性、科学性，切实维护了全体股东的合法权益。
  议案表决情况：同意票 9 票、反对票 0 票、弃权票 0 票，本议案
经出席董事会的董事一致同意通过。
  具体内容详见公司 2021 年 5 月 27 日披露于上海证券交易所 网
站（www.sse.com.cn）的《苏州上声电子股份有限公司独立董事2020 年度述职报告》
  （四）审议通过《关于公司 2020 年度财务决算报告的议案》
  公司董事会认为：公司 2020 年度财务决算按照《公司法》、《企业会计准则》和《公司章程》等规定编制，在所有重大方面公允反映
了公司 2020 年 12 月 31 日的财务状况、2020 年度的经营成果和现金
流量。公司 2020 年的财务报表已经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计并出具了标准无保留意见的审计报告。
  议案表决情况：同意票 9 票、反对票 0 票、弃权票 0 票，本议案
经出席董事会的董事一致同意通过。
  该议案尚需提交公司股东大会审议。
  （五）审议通过《关于公司 2021 年度财务预算报告的议案》
  公司董事会认为：公司总结了 2020 年的经营情况并分析了存在的不足，在结合 2021 年国内外经济形势的基础上，综合了公司 2021年度经营计划、未来五年战略发展规划及市场开拓情况，制定了《苏州上声电子股份有限公司 2021 年度财务预算报告》。
  议案表决情况：同意票 9 票、反对票 0 票、弃权票 0 票，本议案
经出席董事会的董事一致同意通过。
  该议案尚需提交公司股东大会审议。
  （六）审议通过《关于公司聘请2021年度财务审计机构及内部控
        制审计机构的议案》
  公司董事会认为： 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券期货相关业务的执业资格，具有足够的独立性、审计服务的专业能力、投资者保护能力，能够满足公司 2021 年度财务审计和内部控制审计的工作需求，同意公司聘请信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度财务审计机构及内部控制审计机构。
  议案表决情况：同意票 9 票、反对票 0 票、弃权票 0 票，本议案
经出席董事会的董事一致同意通过。
  本议案需提交 2020 年年度股东大会审议。
  具体内容详见公司 2021 年 5 月 27 日披露于上海证券交易所 网
站（www.sse.com.cn）的《关于公司聘请 2021 年度财务审计机构及内部控制审计机构的公告》。
  （七）审议通过《关于公司执行新租赁准则并变更相关会计政
        策的议案》
  公司董事会认为：本次公司根据财政部修订后的《企业会计准则第 21 号——租赁》变更会计政策，符合相关法律、法规及《公司章程》的规定，执行变更后的会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，相关审议程序合法合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形，我们一致同意本次会计政策变更的事项。
  议案表决情况：同意票 9 票、反对票 0 票、弃权票 0 票，本议案
经出席董事会的董事一致同意通过。
  具体内容详见公司 2021 年 5 月 27 日披露于上海证券交易所 网
站（www.sse.com.cn）的《关于执行新租赁准则并变更相关会计政策的公告》。
  （八）审议通过《关于公司 2021 年度申请银行综合授信额度的
        议案》
  公司董事会认为：2021 年度公司拟向银行申请综合授信额 度，为公司日常经营所需，决策程序合法合规，有利于为公司发展提供有力的资金保障，且公司经营状况良好，具备较好的偿债能力，不会给公司带来重大财务风险，符合公司和全体股东的利益。因此我们一致同意该议案。
  议案表决情况：同意票 9 票、反对票 0 票、弃权票 0 票，本议案
经出席董事会的董事一致同意通过。
  本议案需提交 2020 年年度股东大会审议。
  具体内容详见公司 2021 年 5 月 27 日披露于上海证券交易所 网
站（www.sse.com.cn）的《关于公司 2021 年度申请银行综合授信额度的公告》
  （九）审议通过《关于公司 2021 年度董事薪酬方案的议案》
  公司董事会认为：公司 2021 年度董事的薪酬方案，是根据公司所处的行业、地区的薪酬水平，结合公司的实际经营情况制定的，符合相关规定，符合公司长远发展需要，不存在损害公司及股东利益的情形。因此，我们同意将《关于公司 2021 年度董事薪酬方案的议案》提交至股东大会审议。
  议案表决情况：同意票 9 票、反对票 0 票、弃权票 0 票，本议案
经出席董事会的董事一致同意通过。
  本议案需提交 2020 年年度股东大会审议。
  具体内容详见公司 2021 年 5 月 27 日披露于上海证券交易所 网
站（www.sse.com.cn）的《关于公司 2021 年度董事、监事和高级管理人员薪酬方案的公告》。
  （十）审议通过《关于公司2021年度除兼任董事以外的其他高级
        管理人员的薪酬方案的议案》
  公司董事会认为：公司 2021 年度除兼任董事以外的其他高级管理人员的薪酬方案，是根据公司所处的行业、地区的薪酬水平，结合公司的实际经营情况制定的，符合相关规定，符合公司长远发展需要，不存在损害公司及股东利益的情形。
  议案表决情况：同意票 9 票、反对票 0 票、弃权票 0 票，本议案
经出席董事会的董事一致同意通过。
  具体内容详见公司 2021 年 5 月 27 日披露于上海证券交易所 网
站（www.sse.com.cn）的《关于公司 2021 年度董事、监事和高级管理人员薪酬方案的公告》
  （十一）审议通过《关于控股子公司之间吸收合并的议案》
  公 司 董 事会认为： 公司拟以控股 子公司 MEXICO SONAVOX
ELECTRONICS CO.S.DE R.L. DE C.V.（以下简称“墨西哥上声”）为主体整体吸收合并公司控股子公司 MEXICO SONAVOX ELECTRONICS CO.SERVICES,S.DE R.L. DE C.V.（以下简称“墨西哥上声服务”），是公司基于长远发展规划、整合公司资源、集中公司生产和行业优势的战
略规划和布局。吸收合并后，墨西哥上声继续续存，墨西哥上声服务的主体资格注销，墨西哥上声服务的全部资产、债权、债务、人员和业务由墨西哥上声依法承继。
  议案表决情况：同意票 9 票、反对票 0 票、弃权票 0 票，本议案
经出席董事会的董事一致同意通过。
  （十二）审议通过《关于公司董事会换届选举第二届董事会非
        独立董事的议案》
  公司董事会认为：公司第一届董事会任期已届满，公司进行换届选举，符合相关法律、法规及《公司章程》的有关规定和公司的需要，公司第二届董事会非独立董事候选人的提名及审议程序符合相关法律法规及《公司章程》的有关规定，不存在损害股东的权益。因此，我们一致同意公司非独立董事候选人的提名。出席会议的董事对公司第二届董事会非独立董事候选人进行逐项表决，表决结果如下：
  1、提名周建明先生为第二届董事会非独立董事。
  议案表决情况：同意票 9 票、反对票 0 票、弃权票 0 票。
  2、提名丁晓峰先生为第二届董事会非独立董事。
  议案表决情况：同意票 9 票、反对票 0 票、弃权票 0 票。
  3、提名徐伟新先生为第二届董事会非独立董事。
  议案表决情况：同意票 9 票、反对票 0 票、弃权票 0 票。
  4、提名戈晓华先生为第二届董事会非独立董事。
  议案表决情况：同意票 9 票、反对票 0 票、弃权票 0 票。
  5、提名陆建新先生为第二届董事会非独立董事。
  议案表决情况：同意票 9 票、反对票 0 票、弃权票 0 票。
  本议案经出席董事会的董事一致同意通过，本议案需提交 2020年年度股东大会审议。
  具体内容详见公司 2021 年 5 月 27 日披露于上海证券交易所 网
站（www.sse.com.cn）的《关于公司董事会、监事会换届选举的公告》。
  （十三）审议通过《关于公司董事会换届选举第二届董事会独
        立董事的议案》
  公司董事会认为：公司第一届董事会任期已届满，公司进行换届选举，符合相关法律、法规及《公司章程》的有关规定和公司的需要，公司第二届董事会独立董事候选人的提名及审议程序符合相关法律法规及《公司章程》的有关规定，不存在损害股东的权益。因此，我们一致

[2021-05-27] (688533)上声电子:关于召开2020年年度股东大会的通知
证券代码：688533  证券简称：上声电子  公告编号：2021-015
          苏州上声电子股份有限公司
      关于召开 2020 年年度股东大会的通知
    本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性 依法承担法律责任。
  重要内容提示：
     股东大会召开日期：2021年6月17日
     本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大
      会网络投票系统
一、 召开会议的基本情况
（一） 股东大会类型和届次
  2020 年年度股东大会
（二） 股东大会召集人：董事会
（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四） 现场会议召开的日期、时间和地点
  召开日期时间：2021 年 6 月 17 日 13 点 00 分
  召开地点：苏州市相城区元和科技园中创路 333 号公司三楼北C106 大会议室
（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
  网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
  网络投票起止时间：自 2021 年 6 月 17 日
                    至 2021 年 6 月 17 日
  采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
  涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
（七） 涉及公开征集股东投票权
无
二、 会议审议事项
  本次股东大会审议议案及投票股东类型
                                                      投票股东类型
 序号                    议案名称
                                                        A 股股东
 非累积投票议案
 1    关于公司 2020 年度董事会工作报告的议案              √
 2    关于公司 2020 年度监事会工作报告的议案              √
 3    关于公司独立董事 2020 年度述职报告的议案            √
 4    关于公司 2020 年度财务决算报告的议案                √
5    关于公司 2021 年度财务预算报告的议案                √
6    关于 2020 年度利润分配方案的议案                    √
7    关于公司聘请 2021 年度财务审计机构及内部控制        √
      审计机构的议案
8    关于公司 2021 年度董事薪酬方案的议案                √
9    关于公司 2021 年度监事薪酬方案的议案                √
10    关于公司 2021 年度申请银行综合授信额度的议案        √
11    关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的        √
      议案
12    关于使用部分募集资金向全资子公司提供借款用于        √
      实施募投项目的议案
13    关于公司变更注册资本、公司类型及修改公司章程        √
      并办理工商变更的议案
累积投票议案
14.00 关于公司董事会换届选举第二届董事会非独立董事  应选董事（5）
      的议案                                              人
14.01 选举周建明先生为第二届董事会非独立董事              √
14.02 选举丁晓峰先生为第二届董事会非独立董事              √
14.03 选举徐伟新先生为第二届董事会非独立董事              √
14.04 选举戈晓华先生为第二届董事会非独立董事              √
14.05 选举陆建新先生为第二届董事会非独立董事              √
15.00 关于公司董事会换届选举第二届董事会独立董事的  应选独立董事
      议案                                            （4）人
15.01 选举陈立虎先生为第二届董事会独立董事                √
15.02 选举方世南先生为第二届董事会独立董事                √
15.03 选举张谊浩先生为第二届董事会独立董事                √
15.04 选举秦霞女士为第二届董事会独立董事                  √
16.00 关于公司监事会换届选举第二届监事会非职工代表  应选监事（2）
      监事的议案                                          人
16.01 选举李蔚女士为第二届监事会非职工代表监事        √
16.02 选举黄向阳先生为第二届监事会非职工代表监事        √
1、  说明各议案已披露的时间和披露媒体
  上述议案已经公司于 2021 年 5 月 10 日召开的第一届董事会第
二十次会议、第一届监事会第十五次会议及 2021 年 5 月 26 日召开的
第一届董事会第二十一次会议、第一届监事会第十六次会议审议通过。
具体内容详见公司于 2021 年 5 月 11 日、2021 年 5 月 27 日在上海证
券交易所网站（www.sse.com.cn）以及《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》披露的相关公告及文件，公司将在 2020年年度股东大会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）登载《2020 年年度股东大会会议资料》
2、  特别决议议案：无
3、  对中小投资者单独计票的议案：6、7、8、9、14、15
4、  涉及关联股东回避表决的议案：无
    应回避表决的关联股东名称：无
5、  涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：
投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
（二） 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。（三） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
（四） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
（五） 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件 2。
四、 会议出席对象
（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
  股份类别    股票代码    股票简称      股权登记日
      A 股      688533    上声电子      2021/6/11
（二） 公司董事、监事和高级管理人员。
（三） 公司聘请的律师。
（四） 其他人员
五、 会议登记方法
  （一）法人股东：法人股东的法定代表人出席会议的，应持有加盖法人印章的营业执照复印件、法人股东股票账户卡原件、本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人应持有加盖法人印章的营业执照复印件、法人股东股票账户卡原件、本人身份证原件、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书（加盖公章）（授权委托书格式详见附件 1）。
  （二）自然人股东：自然人股东亲自出席的，应持有其本人身份证原件、股票账户卡原件；委托代理人出席会议的，应出示委托人股票账户卡原件和身份证复印件、授权委托书原件（授权委托书格式详见附件 1）和受托人身份证原件。
  （三）异地股东可采用信函或传真的方式登记，在来信或传真上须写明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话及股东账户复印件，信封上请注明“股东会议”字样。信函以邮戳时间为准，传真以到达时间为准。
  （四）登记时间、地点登记时间：2021 年 6 月 15 日（上午 9:30-
11:30，下午 13:00-17:00）登记地点：苏州市相城区元和科技园中创路 333 号苏州上声电子股份有限公司办公楼一楼会议室。
  （五） 注意事项：
  1、股东请在参加现场会议时携带上述证件。公司不接受电话方式办理登记。
  2、为配合当前防控新型冠状病毒肺炎疫情的相关安排，公司建议股东及股东代理人通过网络投票系统行使表决权；参加现场会议的股东务必遵守苏州市疫情防 控工作的有关规定，做好个人防护，佩戴口罩进入会场。
六、 其他事项
1、会议联系方式
通讯地址：苏州市相城区元和科技园中创路 333 号苏州上声电子股份有限公司
邮编：215133
联系电话：0512-65795888
传真：0512-65795999
邮箱：sonavox_zq@chinasonavox.com
联系人：鲍洁 朱文元
2、本次股东大会会期半天，出席会议的股东或代理人食宿、交通费自理。
  特此公告。
                            苏州上声电子股份有限公司董事会
                                          2021 年 5 月 27 日
附件 1：授权委托书
附件 2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
     报备文件
  提议召开本次股东大会的董事会决议
附件 1：授权委托书
                        授权委托书
苏州上声电子股份有限公司：
  兹委托    先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2021 年
6 月 17 日召开的贵公司 2020 年年度股东大会，并代为行使表决
权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
 序号            非累积投票议案名称            同意  反对  弃权
 1    关于公司 2020 年度董事会工作报告的议案
 2    关于公司 2020 年度监事会工作报告的议案
 3    关于公司独立董事 2020 年度述职报告的议案
 4    关于公司 2020 年度财务决算报告的议案
 5    关于公司 2021 年度财务预算报告的议案
 6    关于 2020 年度利润分配方案的议案
 7    关于公司聘请 2021 年度财务审计机构及内部
      控制审计机构的议案
 8    关于公司 2021 年度董事薪酬方案的议案
 9    关于公司 2021 年度监事薪酬方案的议案
 10    关于公司 2021 年度申请银行综合授信额度的
      议案
 11    关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金
      额的议案
 12    关于使用部分募集资金向全资子公司提供借款
      用于实施募投项目的议案
 13    关于公司变更注册资本、公司类型及

=========================================================================
免责条款
1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
   司信息披露媒体为准，维赛特财经不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承
   担任何责任。
2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
   的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作为投资决策的依据，维赛
   特财经不对因据此操作产生的盈亏承担任何责任。
=========================================================================