≈≈瑞华泰688323≈≈维赛特财经www.vsatsh.cn(更新:22.02.21)
────────────────────────────────────
最新提示:1)2021年年报预约披露：2022年03月21日
2)02月21日(688323)瑞华泰:瑞华泰2021年度业绩快报公告(详见后)
分红扩股:1)2021年中期利润不分配,不转增
2)2020年末期利润不分配,不转增
●21-12-31 净利润:5609.26万 同比增:-4.18% 营业收入:3.19亿 同比增:-8.95%
────────┬────┬────┬────┬────┬───────
主要指标(元) │21-12-31│21-09-30│21-06-30│21-03-31│20-12-31
每股收益 │ 0.3400│ 0.2800│ 0.2100│ 0.1300│ 0.4300
每股净资产 │ 4.9000│ 4.8346│ 4.7651│ 4.6300│ 4.5000
每股资本公积金 │ --│ 3.0238│ 3.0183│ 2.7406│ 2.7406
每股未分配利润 │ --│ 0.7523│ 0.6883│ 0.8072│ 0.6822
加权净资产收益率│ 7.1800│ 5.9000│ 4.5700│ 2.7400│ 10.1000
────────┼────┼────┼────┼────┼───────
按最新总股本计算│21-12-31│21-09-30│21-06-30│21-03-31│20-12-31
每股收益 │ --│ 0.2462│ 0.1767│ 0.0938│ 0.3252
每股净资产 │ --│ 4.8346│ 4.7651│ 3.4693│ 3.3755
每股资本公积金 │ --│ 3.0238│ 3.0183│ 2.0554│ 2.0554
每股未分配利润 │ --│ 0.7523│ 0.6883│ 0.6054│ 0.5116
摊薄净资产收益率│ --│ 5.0923│ 3.7075│ 2.7027│ 9.6341
────────┴────┴─┬──┴────┴───┬┴───────
A 股简称:瑞华泰 代码:688323 │总股本(万):18000 │法人:汤昌丹
上市日期:2021-04-28 发行价:5.97│A 股 (万):3825 │总经理:汤昌丹
主承销商:中信建投证券股份有限公司,国信证券股份有限公司│限售流通A股(万):14175 │行业:橡胶和塑料制品业
电话:0755-29712221-8216 董秘:黄泽华│主营范围:从事高性能PI薄膜的研发、生产和
│销售
───────────────┴────────────────────
公司近五年每股收益(单位:元) <仅供参考,据此操作盈亏与本公司无涉.>
─────────┬─────┬─────┬─────┬────────
年 度 │ 年 度│ 三 季│ 中 期│ 一 季
─────────┼─────┼─────┼─────┼────────
2021年 │ 0.3400│ 0.2800│ 0.2100│ 0.1300
─────────┼─────┼─────┼─────┼────────
2020年 │ 0.4300│ 0.3400│ 0.1500│ 0.0800
─────────┼─────┼─────┼─────┼────────
2019年 │ 0.2500│ --│ --│ --
─────────┼─────┼─────┼─────┼────────
2018年 │ 0.3400│ --│ --│ --
─────────┼─────┼─────┼─────┼────────
2017年 │ 0.1000│ --│ --│ --
─────────┴─────┴─────┴─────┴────────
[2022-02-21](688323)瑞华泰:瑞华泰2021年度业绩快报公告
证券代码：688323 证券简称：瑞华泰 公告编号：2022-013
深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司
2021 年度业绩快报公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
本公告所载 2021 年度主要财务数据为初步核算数据，未经会计师事务所审计，具体数据以深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年年度的定期报告为准，提请投资者注意投资风险。
一、2021 年度主要财务数据和指标
单位：万元
增减变动幅度
项目 本报告期 上年同期
（％）
营业总收入 31,881.58 35,016.16 -8.95
营业利润 6,164.89 6,584.98 -6.38
利润总额 6,204.42 6,598.48 -5.97
归属于母公司所有
5,609.26 5,853.67 -4.18
者的净利润
归属于母公司所有
者的扣除非经常性 5,097.17 4,407.94 15.64
损益的净利润
基本每股收益（元） 0.34 0.43 -21.60
加权平均净资产收 减少 2.92 个百分
7.18% 10.10% 点
益率
增减变动幅度
本报告期末 本报告期初
（％）
总 资 产 174,652.31 116,079.05 50.46
归属于母公司的所
88,200.75 60,759.59 45.16
有者权益
股 本 18,000.00 13,500.00 33.33
归属于母公司所有
者的每股净资产 4.90 4.50 8.87
（元）
注：1.本报告期初数同法定披露的上年年末数。
2. 以上财务数据及指标以合并报表数据填列，但未经审计，最终结果以公司 2021 年年度报告为准。
二、经营业绩和财务状况情况说明
（一）报告期的经营情况、财务状况及影响经营业绩的主要因素
2021 年，公司坚持做好主营业务，专注高性能聚酰亚胺薄膜（以下简称“PI薄膜”）的研发、生产和销售，持续保持有质量发展，在已销的产品稳步增长的前提下，加强在柔性显示、新能源、半导体、航天应用领域的聚酰亚胺材料研发投入，降低原材料价格波动、新冠疫情等因素的影响，PI 薄膜业务保持稳定增
长。2021 年，公司实现营业总收入 31,881.58 万元，同比下降 8.95%；剔除 2020
年同期销售生产线偶发性业务收入 7,692.31 万元的影响，同比增长 16.68%。
2021 年，公司实现归属于母公司所有者的净利润 5,609.26 万元，同比下降
4.18%；实现归属于母公司所有者的扣除非经常损益的净利润 5,097.17 万元，同比增长 15.64%。
报告期内，公司财务状况良好，期末总资产 174,652.31 万元，较期初增加50.46%；期末归属于母公司的所有者权益 88,200.75 万元，较期初增加 45.16%；期末归属于母公司所有者的每股净资产 4.90 元，较期初增加 8.87%。
（二）主要指标变动原因分析
1、总资产同比增长 50.46%，主要系公司首发募集资金到位以及募投项目建设投入高于去年同期所致。
2、归属于母公司的所有者权益同比增长 45.16%，股本同比增长 33.33%，主要系公司首发募集资金到位导致本期净资产、股本增加，以及 2021 年公司净利润增加所致。
三、风险提示
公司不存在影响本次业绩快报内容准确性的重大不确定因素。
本公告所载 2021 年度主要财务数据为初步核算数据，未经会计师事务所审计，具体数据以公司 2021 年年度报告为准，敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司董事会
2022 年 2 月 21 日
[2022-02-12](688323)瑞华泰:瑞华泰2022年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：688323 证券简称：瑞华泰 公告编号：2022-010
深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司
2022 年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次会议是否有被否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
（一） 股东大会召开的时间：2022 年 2 月 11 日
（二） 股东大会召开的地点：深圳市宝安区松岗街道办华美工业园深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司会议室
（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 13
普通股股东人数 13
2、出席会议的股东所持有的表决权数量 138,922,847
普通股股东所持有表决权数量 138,922,847
3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比
例（%） 77.1793
普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） 77.1793
（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。本次会议由董事会召集，由董事长兰桂红主持，以现场投票与网络投票相结合的
方式进行表决。会议的召集、召开与表决程序符合《中华人民共和国公司法》与《深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司章程》的规定。
（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 9 人，出席 9 人；
2、 公司在任监事 3 人，出席 3 人；
3、 董事会秘书黄泽华出席了本次会议；其他高级管理人员列席了本次会议。二、 议案审议情况
（一） 非累积投票议案
1、 议案名称：《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
普通股 138,922,847 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2、 议案名称：《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》
2.01 议案名称：本次发行证券的种类
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
普通股 138,922,847 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.02 议案名称：发行规模
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
普通股 138,922,847 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.03 议案名称：票面金额和发行价格
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
普通股 138,922,847 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.04 议案名称：债券期限
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
普通股 138,922,847 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.05 议案名称：债券利率
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
普通股 138,922,847 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.06 议案名称：付息的期限和方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
普通股 138,922,847 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.07 议案名称：担保事项
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
普通股 138,922,847 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.08 议案名称：转股期限
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
普通股 138,922,847 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.09 议案名称：转股价格的确定依据
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
普通股 138,922,847 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.10 议案名称：转股价格向下修正条款
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
普通股 138,922,847 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.11 议案名称：转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理方法
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
普通股 138,922,847 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.12 议案名称：赎回条款
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
普通股 138,922,847 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.13 议案名称：回售条款
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
普通股
[2022-02-12](688323)瑞华泰:瑞华泰关于选举职工代表监事的公告
证券代码：688323 证券简称：瑞华泰 公告编号：2022-009
深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司
选举第二届监事会职工代表监事的公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会任期已届满，根据《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司章程》
的规定，公司于 2022 年 2 月 10 日召开职工代表会议，会议经出席本次会议的全
体职工代表投票表决，选举周婷婷女士担任公司第二届监事会职工代表监事，周婷婷女士简历详见附件。
公司第二届监事会由 3 名监事组成，其中 2 名非职工代表监事由股东大会选
举产生。本次职工代表会议选举产生的职工代表监事，与 2022 年第一次临时股东大会选举产生的非职工代表监事共同组成公司第二届监事会，任期与公司第二届监事会一致。
特此公告。
深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司监事会
2022 年 2 月 12 日
附件：周婷婷女士简历
周婷婷，女，中国国籍，1990 年 5 月出生，本科学历。2007 年 1 月至 2008
年 7 月，任嘉隆科技（深圳）有限公司行政助理；2008 年 7 月-2018 年 12 月历
任深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司行政部职员、主管、经理；2019 年 1 月至今任行政总监兼行政部经理。
周婷婷女士通过深圳泰巨科技投资管理合伙企业（有限合伙）及国信证券鼎信 12 号员工参与战略配售集合资产管理计划间接持有公司 83.26 万股，不存在《公司法》规定的不得担任公司监事的情形，未受到中国证券监督管理委员会的行政处罚或交易所惩戒，不属于相关法律法规、部门规章、规范性文件等规定的不得担任公司监事的情形。
[2022-02-12](688323)瑞华泰:瑞华泰关于选举董事长、副董事长、各委员会委员、监事会主席及聘任公司高级管理人员、证券事务代表的公告
证券代码：688323 证券简称：瑞华泰 公告编号：2022-012
深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司
关于选举董事长、副董事长、董事会专门委员会委员、监事会主席及聘任高级管理人员、证券事务代表
的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 2 月 10
日召开职工代表会议，选举产生了职工代表监事。2022 年 2 月 11 日召开 2022
年第一次临时股东大会，选举产生了第二届董事会董事、第二届监事会非职工代表监事，任期自股东大会审议通过之日起三年。
2022 年 2 月 11 日，公司召开了第二届董事会第一次会议，审议通过了《关
于选举深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司第二届董事会董事长、副董事长的议案》、《关于成立深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司第二届董事会战略委员会的议案》、《关于成立深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司第二届董事会审计委员会的议案》、《关于成立深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司第二届董事会提名委员会的议案》、《关于成立深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司第二届董事会薪酬与考核委员会的议案》、《关于深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司聘任总经理的议案》、《关于深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司聘任副总经理及其他高级管理人员的议案》、《关于深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司聘任证券事务代表的议案》。同日，公司召开了第二届监事会第一次会议，审议通过了《关于选举深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司第二届监事会主席的议案》。现将具体情况公告如下：
一、选举公司第二届董事会董事长、副董事长
公司第二届董事会成员已经 2022 年第一次临时股东大会选举产生。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关规定，2022 年 2 月 11日，公司召开了第二届董事会第一次会议，选举兰桂红女士为公司第二届董事会董事长，选举汤昌丹先生为公司第二届董事会副董事长，任期自第二届董事会第一次会议审议通过之日起至第二届董事会任期届满之日止。
兰桂红女士、汤昌丹先生简历详见公司于 2022 年 1 月 15 日在上海证券交易
所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司关于公司董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2022-003）。
二、选举公司第二届董事会各专门委员会委员
为使公司董事会能够顺利、高效开展工作，充分发挥其职能，董事会选举产生公司第二届董事会各专门委员会委员，具体情况如下：
1、战略委员会：兰桂红女士、汤昌丹先生、袁桐女士，其中兰桂红女士为该委员会召集人；
2、审计委员会：沈卫华女士、俞峰先生、谢兰军先生，其中沈卫华女士为该委员会召集人；
3、提名委员会：袁桐女士、汤昌丹先生、沈卫华女士，其中袁桐女士为该委员会召集人；
4、薪酬与考核委员会：谢兰军先生、翟军先生、沈卫华女士，其中谢兰军先生为该委员会召集人。
其中，审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事均占半数以上，审计委员会召集人沈卫华女士为会计专业人士。公司第二届董事会各专门委员会的任期自第二届董事会第一次会议审议通过之日起至第二届董事会届满之日止。
上述各专门委员会委员简历详见公司于2022年1月15日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司关于公司董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2022-003）。
三、选举公司第二届监事会主席
公司第二届监事会成员已经 2022 年第一次临时股东大会及公司职工代表会
议选举产生。根据《公司法》《公司章程》等相关规定，2022 年 2 月 11 日，公
司召开了第二届监事会第一次会议，选举齐展先生为公司第二届监事会主席，任期自第二届监事会第一次会议审议通过之日起至第二届监事会任期届满之日止。
齐展先生简历详见公司于 2022 年 1 月 15 日在上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn）披露的《深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司关于公司董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2022-003）。
四、聘任公司高级管理人员及证券事务代表
公司于 2022 年 2 月 11 日召开第二届董事会第一次会议，同意聘任汤昌丹先
生为公司总经理；同意聘任袁舜齐先生（兼任技术总监）、陈伟先生、陈建红先生、高海军先生为公司副总经理；同意聘任冯玉良先生为公司财务总监；同意聘任黄泽华先生为公司董事会秘书；同意聘任柳南舟先生为公司证券事务代表。其中，董事会秘书黄泽华先生、证券事务代表柳南舟先生已取得上海证券交易所科创板董事会秘书任职资格证书，黄泽华先生的任职资格已经上海证券交易所无异议通过。公司独立董事对董事会聘任高级管理人员事项发表了同意的独立意见。
上述人员任期自第二届董事会第一次会议审议通过之日起至第二届董事会
任期届满之日止。汤昌丹先生简历详见公司于 2022 年 1 月 15 日在上海证券交易
所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司关于公司董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2022-003）。其他高级管理人员及证券事务代表简历详见附件。
董事会秘书、证券事务代表联系方式如下：
联系电话：0755-29712290
电子邮箱：ir@rayitek.cn
联系地址：深圳市宝安区松岗街道办华美工业园
特此公告。
深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司董事会
2022 年 2 月 12 日
附件：
部分高级管理人员及证券事务代表简历
1、袁舜齐
男，中国国籍，1968 年 7 月出生，硕士毕业，深圳市地方级领军人才。1995
年 3 月至 1997 年 8 月任兵器工业 212 研究所能源研究室课题负责人；1997 年 8
月至 2005 年 8 月历任深圳三星视界技术部工程师及 COATING 科科长；2006 年
2 月至今历任深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司资深技术经理、技术副总监、技术总监、工程技术中心主任，现任技术总监、副总经理。
袁舜齐先生通过深圳泰巨科技投资管理合伙企业（有限合伙）及国信证券鼎信 12 号员工参与战略配售集合资产管理计划间接持有公司 69.69 万股，不存在《公司法》规定的不得担任公司高级管理人员的情形，未受到中国证券监督管理委员会的行政处罚或交易所惩戒，不属于相关法律法规、部门规章、规范性文件等规定的不得担任公司高级管理人员的情形。
2、冯玉良
男，中国国籍，1962 年 9 月出生，本科毕业，注册会计师。1979 年 9 月至
1996 年 11 月任武汉市建材机械厂财务处会计、处长；1996 年 12 月至 1999 年 7
月任武汉会计师事务所审计部主任；1999 年 8 月至 2000 年 11 月任大信会计师
事务所审计五部高级经理；2000 年 12 月至 2002 年 6 月任航天长征火箭技术有
限公司副总会计师；2000 年 12 月至 2002 年 6 月任北京长征宇通测控通信技术
有限公司财务总监；2002 年 7 月至 2006 年 12 月任长征火箭技术股份有限公司
副总会计师；2007 年 1 月至 2009 年 12 月任上海航天科技产业投资管理有限公
司财务部总经理；2010 年 1 月至 2011 年 2 月任中国航天国际控股有限公司审计
部经理；2011 年 3 月至 2016 年 1 月任海南航天投资管理有限公司财务总监；2016
年 2 月至今任深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司财务总监；2019 年 3 月至今任
嘉兴瑞华泰薄膜技术有限公司董事。
冯玉良先生通过深圳泰巨科技投资管理合伙企业（有限合伙）及国信证券鼎信 12 号员工参与战略配售集合资产管理计划间接持有公司 52.24 万股，不存在《公司法》规定的不得担任公司高级管理人员的情形，未受到中国证券监督管理
委员会的行政处罚或交易所惩戒，不属于相关法律法规、部门规章、规范性文件等规定的不得担任公司高级管理人员的情形。
3、陈伟
男，中国国籍，1975 年 4 月出生，大专毕业。1995 年 4 月至 1996 年 5 月任
广东省肇庆一机修公司工程助理；1996 年 6 月至 1997 年 7 月任湘潭华润包装有
限公司车间生产领班；1997 年 7 月至 2009 年 5 月历任杭州泰达实业有限公司员
工、PI 项目技术员、副经理、经理；2010 年 6 月至 2014 年 2 月历任深圳瑞华泰
薄膜科技股份有限公司生产部经理、生产总监；2014 年 3 月至今任深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司副总经理、生产总监。
陈伟先生通过深圳泰巨科技投资管理合伙企业（有限合伙）及国信证券鼎信12 号员工参与战略配售集合资产管理计划间接持有公司 55.33 万股，不存在《公司法》规定的不得担任公司高级管理人员的情形，未受到中国证券监督管理委员会的行政处罚或交易所惩戒，不属于相关法律法规、部门规章、规范性文件等规定的不得担任公司高级管理人员的情形。
4、陈建红
男，中国国籍，1979 年 2 月出生，大专毕业。1997 年 12 月至 1999 年 12
月在南昌陆军学院服役；2000 年 1 月至 2003 年 4 月任江西省弋阳县旭光乡洪山
茶厂技术员、负责人；2003 年 5 月至 2011 年 10 月任杭州泰达实业有限公司销
售经理；2011 年 10 月至今深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司历任销售经理，现任副总经理、销售总监；2019 年 3 月至今任嘉兴瑞华泰薄膜技术有限公司监事。
陈建红先生通过深圳泰巨科技投资管理合伙企业（有限合伙）及国信证券鼎信 12 号员工参与战略配售集合资产管理计划间接持有公司 96.99 万股，不存在《公司法》规定的不得担任公司高级管理人员的情形，未受到中国证券监督管理委员会的行政处罚或交易所惩戒，不属于相关法律法规、部门规章、规范性文件等规定的不得担任公司高级管理人员的情形。
5、高海军
男，中国国籍，1981 年 4 月出生，大专毕业。1999 年 12 月至 2001 年 12
月任广东省边防总队第六支队士兵；2001 年 12 月至 2005 年 6 月任深圳市南山
派出所协警；2005 年 6 月至 2014 年 9 月历任深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司
勤务主管、华南区域经理、行政与人事经理；2014 年 9 月至今任深圳瑞华泰薄
膜科技股份有限公司市场总经理；2018 年 12 月至 2022 年 2 月任深圳瑞华泰薄
膜科技股份有限公司监事。
高海军先生通过深圳泰巨科技投资管理合伙企业（有限合伙）及国信证券鼎信 12 号员工参与战略配售集合资产管理计划间接持有公司 64.28 万股，不存在《公司法》规定的不得担任公司高级管理人员的情形，未受到中国证券监督管理委员会的行政处罚或交易所惩戒，不属于相关法律法规、部门规章、规范性文件等规定的不得担任公司高级管理人员的情形。
6、黄泽华
男，中国国籍，1978 年 1 月出生，本科毕业，注册会计师。1999 年 7 月至
2001 年 2 月任佛山市禅科发展有限公
[2022-02-12](688323)瑞华泰:瑞华泰第二届监事会第一次会议决议公告
证券代码：688323 证券简称：瑞华泰 公告编号：2022-011
深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司
第二届监事会第一次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
2022 年 2 月 11 日，深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司（以下简称“公司”）
召开 2022 年第一次临时股东大会，选举齐展先生、傅东升先生为公司第二届监事会非职工代表监事，上述 2 名非职工代表监事与职工代表监事周婷婷女士共同
组成公司第二届监事会。第二届监事会第一次会议于 2022 年 2 月 11 日以通讯方
式发出了本次会议的召开通知，经全体监事一致同意豁免会议提前通知后，于同日以现场及通讯方式召开。本次会议应出席的监事 3 名，实际出席的监事 3 名，会议由齐展先生主持。会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件以及《深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司章程》的规定，程序合法。
二、监事会会议审议情况
经与会监事充分讨论，本次会议以记名投票方式审议通过了如下议案：
（一）审议通过《关于选举深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司第二届监事会主席的议案》
监事会选举齐展先生为公司第二届监事会主席，任期自本次会议审议通过之
日起至第二届监事会任期届满之日止。齐展先生简历详见公司于 2022 年 1 月 15
日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《深圳瑞华泰薄膜科
技股份有限公司关于公司董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2022-003）。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
特此公告。
深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司监事会
2022 年 2 月 12 日
[2022-01-15](688323)瑞华泰:瑞华泰第一届董事会第二十次会议决议公告
证券代码：688323 证券简称：瑞华泰 公告编号：2022-001
深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司
第一届董事会第二十次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、董事会会议召开情况
深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会第二十次会议于2022年1月4日以电子邮件方式发出了本次会议的召开通知，于2022
年 1 月 14 日以现场及通讯方式召开。本次会议应出席的董事 9 名，实际出席的
董事 9 名，会议由公司董事会董事长兰桂红主持。会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律、行政法规、规范性文件以及《深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，程序合法。
二、董事会会议审议情况
与会董事就各项议案进行了审议及充分讨论，并表决通过如下议案：
（一）审议通过《关于公司董事会换届选举暨提名第二届董事会非独立董事候选人的议案》
鉴于公司第一届董事会任期已届满，根据《公司法》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》等规定，董事会同意提名兰桂红女士、汤昌丹先生、翟军先生、俞峰先生、赵金龙先生、张宇辉先生为公司第二届董事会非独立董事候选人。第二届董事会成员任期三年，自股东大会审议通过之日起计算。
1.1 提名兰桂红女士为公司第二届董事会非独立董事候选人
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
1.2 提名汤昌丹先生为公司第二届董事会非独立董事候选人
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
1.3 提名翟军先生为公司第二届董事会非独立董事候选人
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
1.4 提名俞峰先生为公司第二届董事会非独立董事候选人
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
1.5 提名赵金龙先生为公司第二届董事会非独立董事候选人
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
1.6 提名张宇辉先生为公司第二届董事会非独立董事候选人
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2022-003）。
（二）审议通过《关于公司董事会换届选举暨提名第二届董事会独立董事候选人的议案》
鉴于公司第一届董事会任期已届满，根据《公司法》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》等规定，董事会同意提名袁桐女士、沈卫华女士、谢兰军先生为公司第二届董事会独立董事候选人。第二届董事会成员任期三年，自股东大会审议通过之日起计算。
2.1 提名袁桐女士为公司第二届董事会独立董事候选人
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
2.2 提名沈卫华女士为公司第二届董事会独立董事候选人
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
2.3 提名谢兰军先生为公司第二届董事会独立董事候选人
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司
关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2022-003）。
（三）审议通过《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》
根据《公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）以及《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等有关法律、法规和规范性文件的有关规定，公司董事会对申请向不特定对象发行可转换公司债券的资格和条件进行了认真审查，认为公司各项条件满足现行法律法规和规范性文件中关于向不特定对象发行可转换公司债券的有关规定，公司具备向不特定对象发行可转换公司债券的条件。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（四）逐项审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》
公司向不特定对象发行可转换公司债券方案如下：
4.1 本次发行证券的种类
本次发行证券的种类为可转换为公司 A 股股票的可转换公司债券。该等可转换公司债券及未来转换的 A 股股票将在上海证券交易所科创板上市。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
4.2 发行规模
根据相关法律法规和规范性文件的规定并结合公司财务状况和投资计划，本次拟发行可转换公司债券募集资金总额不超过人民币 43,000 万元（含），具体募集资金数额由公司股东大会授权公司董事会（或由董事会授权人士）在上述额度范围内确定。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
4.3 票面金额和发行价格
本次发行的可转换公司债券按面值发行，每张面值为人民币 100.00 元。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
4.4 债券期限
本次发行的可转换公司债券的期限为自发行之日起六年。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
4.5 债券利率
本次发行的可转换公司债券票面利率的确定方式及每一计息年度的最终利率水平，由公司股东大会授权公司董事会（或由董事会授权人士）在发行前根据国家政策、市场状况和公司具体情况与保荐机构（主承销商）协商确定。本次可转换公司债券在发行完成前如遇银行存款利率调整，则股东大会授权董事会（或由董事会授权人士）对票面利率作相应调整。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
4.6 付息的期限和方式
本次发行的可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式，到期归还未偿还的可转换公司债券本金并支付最后一年利息。
（1）年利息计算
年利息指可转换公司债券持有人按持有的可转换公司债券票面总金额自本次可转换公司债券发行首日起每满一年可享受的当期利息。
年利息的计算公式为：I=B×i
I：指年利息额；
B：指本次发行的可转换公司债券持有人在计息年度（以下简称“当年”或“每年”）付息债权登记日持有的本次可转换公司债券票面总金额；
i：指可转换公司债券当年票面利率。
（2）付息方式
①本次可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式，计息起始日为本次可转换公司债券发行首日。
②付息日：每年的付息日为自本次发行的可转换公司债券首日起每满一年的当日。如该日为法定节假日或休息日，则顺延至下一个交易日，顺延期间不另付息。每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。
③付息债权登记日：每年的付息债权登记日为每年付息日的前一个交易日，公司将在每年付息日之后的五个交易日内支付当年利息。在付息债权登记日前（包括付息债权登记日）申请转换成公司股票的本次可转换公司债券，公司不再向其持有人支付本计息年度及以后计息年度的利息。
④本次可转换公司债券持有人所获得利息收入的应付税项由本次可转换公司债券持有人承担。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
4.7 担保事项
本次发行可转换公司债券不提供担保。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
4.8 转股期限
本次可转换公司债券转股期自本次可转换公司债券发行结束之日起满六个月后的第一个交易日起至本次可转换公司债券到期日止。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
4.9 转股价格的确定依据
（1）初始转股价格的确定依据
本次发行的可转换公司债券的初始转股价格不低于募集说明书公告日前二十个交易日公司股票交易均价（若在该二十个交易日内发生过因除权、除息引起股价调整的情形，则对调整前交易日的交易价按经过相应除权、除息调整后的价格计算）和前一个交易日公司股票交易均价，具体初始转股价格提请公司股东大
会授权公司董事会（或由董事会授权人士）在发行前根据市场和公司具体情况与保荐机构（主承销商）协商确定。募集说明书公告日前二十个交易日公司股票交易均价=募集说明书公告日前二十个交易日公司股票交易总额/该二十个交易日公司股票交易总量；募集说明书公告日前一交易日公司股票交易均价=募集说明书公告日前一交易日公司股票交易总额/该日公司股票交易总量。
（2）转股价格的调整方法及计算方式
在本次可转换公司债券发行之后，若公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况，则转股价格相应调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）。具体的转股价格调整公式如下：
派送股票股利或转增股本：P1=P0÷（1+n）；
增发新股或配股：P1=（P0+A×k）÷（1+k）；
上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）÷（1+n+k）；
派送现金股利：P1=P0-D；
上述三项同时进行：P1＝（P0-D+A×k）÷（1+n+k）。
其中：P0 为调整前转股价，n 为派送股票股利或转增股本率，k 为增发新股
或配股率，A 为增发新股价或配股价，D 为每股派送现金股利，P1 为调整后转股价。
当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，并在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）或中国证监会指定的其他上市公司信息披露媒体上刊登相关公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间（如需）；当转股价格调整日为本次发行的可转换公司债券持有人转股申请日或之后，转换股份登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。
当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转换公司债券持有人的债
权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护本次发行的可转换公司债券持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据当时国家有关法律法规、证券监管部门和上海证券交易所的相关规定来制订。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
4.10 转股价格向下修正条款
（1）修正权限及修正幅度
在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。
上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有本次发行的可转换公司债券的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于本次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一个交易日公司股票交易均价。
（2）修正程序
如公司决定向下修正转股价格时，公司将在上海证券交易所网站（http://ww
[2022-01-15](688323)瑞华泰:瑞华泰第一届监事会第十五次会议决议公告
证券代码：688323 证券简称：瑞华泰 公告编号：2022-002
深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司
第一届监事会第十五次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会第十五次会议于2022年1月4日以电子邮件方式发出了本次会议的召开通知，于2022
年 1 月 14 日以现场及通讯方式召开。本次会议应出席的监事 3 名，实际出席的
监事 3 名，会议由公司监事会主席齐展先生主持。会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法”》）等法律、行政法规、规范性文件以及《深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，程序合法。
二、监事会会议审议情况
经与会监事充分讨论，本次会议以记名投票方式审议通过了如下议案：
（一）审议通过《关于公司监事会换届选举暨提名第二届监事会非职工代表监事成员的议案》
鉴于公司第一届监事会任期已届满，根据《公司法》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》等规定，监事会同意提名齐展先生、傅东升先生为公司第二届监事会非职工代表监事候选人。经股东大会选举通过后，上述 2 名非职工代表监事与职工代表大会选举产生的职工代表监事将共同组成公司第二届监事会，任期自股东大
会审议通过之日起三年。
1.1 提名齐展先生为公司第二届监事会非职工代表监事候选人
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
1.2 提名傅东升先生为公司第二届监事会非职工代表监事候选人
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2022-003）。
（二）审议通过《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》
公司监事会认为：公司符合上市公司向不特定对象发行可转换公司债券的规定，具备向不特定对象发行可转换公司债券的条件。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（三）逐项审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》
公司监事会认为：公司本次向不特定对象发行可转换公司债券方案各项内容设置合理，切实可行，符合相关法律法规和规范性文件规定，符合公司及全体股东利益。
公司向不特定对象发行可转换公司债券方案如下：
3.1 本次发行证券的种类
本次发行证券的种类为可转换为公司 A 股股票的可转换公司债券。该等可转换公司债券及未来转换的 A 股股票将在上海证券交易所科创板上市。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
3.2 发行规模
根据相关法律法规和规范性文件的规定并结合公司财务状况和投资计划，本次拟发行可转换公司债券募集资金总额不超过人民币 43,000 万元（含），具体募集资金数额由公司股东大会授权公司董事会（或由董事会授权人士）在上述额度范围内确定。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
3.3 票面金额和发行价格
本次发行的可转换公司债券按面值发行，每张面值为人民币 100.00 元。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
3.4 债券期限
本次发行的可转换公司债券的期限为自发行之日起六年。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
3.5 债券利率
本次发行的可转换公司债券票面利率的确定方式及每一计息年度的最终利率水平，由公司股东大会授权公司董事会（或由董事会授权人士）在发行前根据国家政策、市场状况和公司具体情况与保荐机构（主承销商）协商确定。本次可转换公司债券在发行完成前如遇银行存款利率调整，则股东大会授权董事会（或由董事会授权人士）对票面利率作相应调整。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
3.6 付息的期限和方式
本次发行的可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式，到期归还未偿还的可转换公司债券本金并支付最后一年利息。
（1）年利息计算
年利息指可转换公司债券持有人按持有的可转换公司债券票面总金额自本
次可转换公司债券发行首日起每满一年可享受的当期利息。
年利息的计算公式为：I=B×i
I：指年利息额；
B：指本次发行的可转换公司债券持有人在计息年度（以下简称“当年”或“每年”）付息债权登记日持有的本次可转换公司债券票面总金额；
i：指可转换公司债券当年票面利率。
（2）付息方式
①本次可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式，计息起始日为本次可转换公司债券发行首日。
②付息日：每年的付息日为自本次发行的可转换公司债券首日起每满一年的当日。如该日为法定节假日或休息日，则顺延至下一个交易日，顺延期间不另付息。每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。
③付息债权登记日：每年的付息债权登记日为每年付息日的前一个交易日，公司将在每年付息日之后的五个交易日内支付当年利息。在付息债权登记日前（包括付息债权登记日）申请转换成公司股票的本次可转换公司债券，公司不再向其持有人支付本计息年度及以后计息年度的利息。
④本次可转换公司债券持有人所获得利息收入的应付税项由本次可转换公司债券持有人承担。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
3.7 担保事项
本次发行可转换公司债券不提供担保。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
3.8 转股期限
本次可转换公司债券转股期自本次可转换公司债券发行结束之日起满六个
月后的第一个交易日起至本次可转换公司债券到期日止。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
3.9 转股价格的确定依据
（1）初始转股价格的确定依据
本次发行的可转换公司债券的初始转股价格不低于募集说明书公告日前二十个交易日公司股票交易均价（若在该二十个交易日内发生过因除权、除息引起股价调整的情形，则对调整前交易日的交易价按经过相应除权、除息调整后的价格计算）和前一个交易日公司股票交易均价，具体初始转股价格提请公司股东大会授权公司董事会（或由董事会授权人士）在发行前根据市场和公司具体情况与保荐机构（主承销商）协商确定。募集说明书公告日前二十个交易日公司股票交易均价=募集说明书公告日前二十个交易日公司股票交易总额/该二十个交易日公司股票交易总量；募集说明书公告日前一交易日公司股票交易均价=募集说明书公告日前一交易日公司股票交易总额/该日公司股票交易总量。
（2）转股价格的调整方法及计算方式
在本次可转换公司债券发行之后，若公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况，则转股价格相应调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）。具体的转股价格调整公式如下：
派送股票股利或转增股本：P1=P0÷（1+n）；
增发新股或配股：P1=（P0+A×k）÷（1+k）；
上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）÷（1+n+k）；
派送现金股利：P1=P0-D；
上述三项同时进行：P1＝（P0-D+A×k）÷（1+n+k）。
其中：P0 为调整前转股价，n 为派送股票股利或转增股本率，k 为增发新股
或配股率，A 为增发新股价或配股价，D 为每股派送现金股利，P1 为调整后转股
价。
当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，并在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）或中国证监会指定的其他上市公司信息披露媒体上刊登相关公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间（如需）；当转股价格调整日为本次发行的可转换公司债券持有人转股申请日或之后，转换股份登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。
当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转换公司债券持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护本次发行的可转换公司债券持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据当时国家有关法律法规、证券监管部门和上海证券交易所的相关规定来制订。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
3.10 转股价格向下修正条款
（1）修正权限及修正幅度
在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。
上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有本次发行的可转换公司债券的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于本次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一个交易日公司股票交易均价。
（2）修正程序
如公司决定向下修正转股价格时，公司将在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）或中国证监会指定的其他信息披露媒体上刊登相关公告，公告修正幅度、股权登记日和暂停转股期间（如需）等相关信息。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日），开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。若转股价格修正日为转股申请日或之后，且为转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
3.11 转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理方法
本次发行的可转换公司债券持有人在转股期内申请转股时，转股数量=可转换公司债券持有人申请转股的可转换公司债券票面总金额/申请转股当日有效的转股价格，并以去尾法取一股的整数倍。
可转换公司债券持有人申请转换成的股份须为整数股。转股时不足转换 1股的可转换公司债券部分，公司将按照中国证监会、上海证券交易所等部门的有关规定，在转股日后的五个交易日内以现金兑付该部分可转换公司债券的票面金额以及该余额对应的当期应计利息。
当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t÷365
IA：指当期应计利息；
B：指本次可转换公司债券持有人持有的该不足转换为一股股票的可转换公司债券票面总金额；
i：指本次可转换公司债券当年票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至支付该不足转换为一股股票的本次可转换公司债券余额对应的当期应计利息日止的实际日历天数（算头不算尾）。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
3.12 赎回条款
（1）到期赎回条款
在本次发行的可转换公司债券期满后五个交易日内，公司将赎回全部未转股的可转换公司债券，具体赎回价格由股东大会授权董事会（或由董事会授权人士）根据发行时市场情况与保荐机构（主承销商）协商确定。
（2）有条件赎回条款
[2022-01-15](688323)瑞华泰:瑞华泰关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚情况的公告
证券代码：688323 证券简称：瑞华泰 公告编号：2022-005
深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司
关于最近五年被证券监管部门和交易所
采取监管措施或处罚情况的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1 月 14
日召开第一届董事会第二十次会议、第一届监事会第十五次会议，会议审议通过了关于向不特定对象发行可转换公司债券的相关议案。公司对近五年是否被证券监管部门和证券交易所采取监管措施或处罚的情况进行了自查。
一、最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况
截至本公告披露日，公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。
二、最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况
截至本公告披露日，公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改情况如下：
2021 年 3 月 5 日，公司收到上海证券交易所下发的《关于对深圳瑞华泰薄
膜科技股份有限公司予以监管警示的决定》（上证科审（自律监管）[2021]7 号），主要内容如下：
“招股说明书（申报稿）未完整披露募投项目情况及重大合同；未按照规定提交信息豁免披露申请；招股说明书（申报稿）未按《科创板招股说明书格式准则》第五十一条等相关规定，将发行人对 N 公司与另一存在控制关系的客户的销售收入进行合并计算并披露。”
公司对上述问题高度重视，在内部通报该等事项并进行相关案例学习，组织
相关人员加强对法律法规的理解和适用，强化风险责任意识，严格遵守信息披露要求，重点针对信息披露完整性存在的问题制定了整改方案，主要整改事项包括完善信息披露事务管理制度、建立重大合同分类管理机制、加强对科创板相关业务规则学习。
除上述情况外，公司最近五年不存在其他被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施的情况。
特此公告。
深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司董事会
2022 年 1 月 15 日
[2022-01-15](688323)瑞华泰:瑞华泰关于向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报与填补措施及相关主体承诺的公告
证券代码：688323 证券简称：瑞华泰 公告编号：2022-006
深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司
关于向不特定对象发行可转换公司债券
摊薄即期回报与填补措施及相关主体承诺的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110 号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17 号）和《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31 号）等相关要求，为维护广大投资者的利益，深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司（以下简称“公司”）就本次向不特定对象发行可转换公司债券事项对即期回报摊薄的影响进行了认真分析，并制定了填补回报的相关措施，相关主体对填补回报措施作出了承诺，具体情况如下：
一、本次发行摊薄即期回报的影响分析
（一）影响分析的假设条件
1、假设宏观经济环境及公司所处行业情况等没有发生重大不利变化；
2、假设本次发行于 2022 年 6 月底完成发行，分别假设所有可转债持有人于
2022 年 12 月 31 日全部未转股、全部完成转股（该完成时间仅用于计算本次发
行对即期回报的影响，不对实际完成时间构成承诺，投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任。最终以经上海证券交易所发行上市审核通过并报中国证监会同意注册后的实际发行完成时间及可转债持有人实际完成转股的时间为准）两种情况；
3、假设本次发行募集资金总额 43,000.00 万元，暂不考虑发行费用等影响。
本次向不特定对象发行可转换公司债券实际到账的募集资金规模将根据监管部
门审核注册情况、发行认购情况以及发行费用等情况最终确定；
4、公司 2020 年归属于母公司所有者的净利润和扣除非经常性损益后归属于
母公司所有者的净利润分别为 5,853.67 万元和 4,407.94 万元。假设 2021 年、
2022 年归属于母公司所有者的净利润、扣除非经常性损益后归属于母公司所有
者的净利润对应的年度增长率存在三种情况：（1）0%；（2）10%；（3）20%。（上
述增长率不代表公司对未来利润的盈利预测，仅用于计算本次发行摊薄即期回报
对主要指标的影响，投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进行投资决策造
成损失的，公司不承担赔偿责任）；
5、假设本次发行可转债的转股价格为 2022 年 1 月 14 日的前二十个交易日
公司 A 股股票交易均价和前一个交易日公司 A 股股票交易均价之中的最高者，即
36.24 元/股。（该转股价格仅用于计算本次发行摊薄即期回报对主要财务指标的
影响，并不构成对实际转股价格的数值预测，最终的初始转股价格由公司董事会
根据股东大会授权，在发行前根据市场状况确定）；
6、不考虑本次发行募集资金到账对公司生产经营、财务状况（如营业收入、
财务费用、投资收益）等的影响；
7、假设除本次发行外，暂不考虑其他会对公司总股本发生影响或潜在影响
的行为；上述假设仅为测算本次发行可转换公司债券对公司即期回报主要财务指
标的摊薄影响，不代表公司对 2021 年、2022 年经营情况及财务状况的判断，亦
不构成公司对 2021 年、2022 年的盈利预测。2021 年、2022 年公司收益的实现
取决于国家宏观经济政策、行业发展状况、市场竞争情况、公司业务发展状况等
诸多因素，存在较大不确定性。投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进行
投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任。
（二）对公司主要财务指标的影响
基于上述假设，公司测算了本次发行对公司主要财务指标的影响，具体如下：
项目 2020 年度/2020 2021 年度/2021 2022 年度/2022 年 12 月 31 日
年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 全部未转股 全部转股
总股本（股） 135,000,000.00 180,000,000.00 180,000,000.00 191,866,781.00
假设一：公司 2021 年、2022 年实现的归属于母公司所有者的净利润和扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润对应的年度增长率为 0%
归属于母公司普通
股 股 东 的 净 利 润 5,853.67 5,853.67 5,853.67 5,853.67
（万元）
归属于母公司普通
股股东的扣除非经 4,407.94 4,407.94 4,407.94 4,407.94
常性损益的净利润
（万元）
基本每股收益（元/ 0.43 0.35 0.33 0.33
股）
稀释每股收益（元/ 0.43 0.35 0.31 0.31
股）
扣除非经常性损益
后 基 本 每 股 收 益 0.33 0.27 0.24 0.24
（元/股）
扣除非经常性损益
后 稀 释 每 股 收 益 0.33 0.27 0.24 0.24
（元/股）
假设二：公司 2021 年、2022 年实现的归属于母公司所有者的净利润和扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润对应的年度增长率为 10%
归属于母公司普通
股 股 东 的 净 利 润 5,853.67 6,439.03 7,082.94 7,082.94
（万元）
归属于母公司普通
股股东的扣除非经
常性损益的净利润 4,407.94 4,848.74 5,333.61 5,333.61
（万元）
基本每股收益（元/
股） 0.43 0.39 0.39 0.39
稀释每股收益（元/
股） 0.43 0.39 0.38 0.38
扣除非经常性损益
后 基 本 每 股 收 益 0.33 0.29 0.30 0.30
（元/股）
扣除非经常性损益
后 稀 释 每 股 收 益 0.33 0.29 0.29 0.29
（元/股）
假设三：公司 2021 年、2022 年实现的归属于母公司所有者的净利润和扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润对应的年度增长率为 20%
归属于母公司普通
股 股 东 的 净 利 润 5,853.67 7,024.40 8,429.28 8,429.28
（万元）
归属于母公司普通
股股东的扣除非经 4,407.94 5,289.53 6,347.44 6,347.44
常性损益的净利润
（万元）
基本每股收益（元/ 0.43 0.43 0.47 0.47
股）
稀释每股收益（元/ 0.43 0.43 0.45 0.45
股）
扣除非经常性损益
后 基 本 每 股 收 益 0.33 0.32 0.35 0.35
（元/股）
扣除非经常性损益
后 稀 释 每 股 收 益 0.33 0.32 0.34 0.34
（元/股）
注：基本每股收益、稀释每股收益系按照《公开发行证券的公司信息披露编
报规则第 9 号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010 年修订）规定
计算。
本次可转换公司债券发行完成后，公司所有发行在外的稀释性潜在普通股股
数相应增加，而公司募集资金投资项目的效益实现需要一定的过程和时间，因此，
每股收益在本次可转换公司债发行完成后可能出现下降。未来，随着公司募集资
金的充分运用和主营业务的进一步发展，将有助于公司每股收益的提升。
二、本次发行摊薄即期回报的特别风险提示
可转换公司债券发行完成后、转股前，公司需按照预先约定的票面利率对未
转股的可转换公司债券支付利息，由于可转换公司债券票面利率一般较低，正常
情况下公司对可转换公司债券募集资金运用所带来的盈利增长会超过可转换公
司债券需支付的债券利息，不会摊薄基本每股收益。如果公司对可转换公司债券
募集资金运用所带来的盈利增长无法覆盖可转换公司债券需支付的债券利息，则
将使公司税后利润面临下降风险，将摊薄公司普通股股东即期回报。
投资者持有的可转换公司债券部分或全部转股后，公司总股本和净资产将会
有一定幅度的增加，对公司原有股东持股比例、公司每股收益等指标可能产生一
定的摊薄作用。另外，本次向不特定对象发行的可转换公司债券设有转股价格向
下修正条款，在该条款被触发时，公司可能申请向下修正转股价格，导致因本次
可转换公司债券转股而新增的股本总额增加，从而扩大本次向不特定对象发行的
可转换公司债券转股对公司原普通股股东潜在摊薄作用。
公司向不特定对象发行可转换公司债券后即期回报存在被摊薄的风险，敬请
广大投资者关注，并注意投资风险。
三、本次发行的必要性和合理性
本次向不特定对象发行可转换公司债券募集资金围绕科技创新领域及公司主营业务开展，符合国家产业政策以及未来公司整体战略发展规划，具有良好的市场前景，有利于增强公司的盈利能力及核心竞争实力，优化公司的资本结构，符合公司及全体股东的利益，具体分析详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）《深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金运用的可
[2022-01-15](688323)瑞华泰:瑞华泰关于向不特定对象发行可转换公司债券预案披露的提示性公告
证券代码：688323 证券简称：瑞华泰 公告编号：2022-007
深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司
关于向不特定对象发行可转换公司债券预案披露的
提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1 月 14
日召开了第一届董事会第二十次会议、第一届监事会第十五次会议，会议审议通过了关于向不特定对象发行可转换公司债券的相关议案。《深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案》及相关文件于 2022 年 1月 15 日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露，敬请广大投资者注意查阅。
向不特定对象发行可转换公司债券预案披露事项不代表审核、注册部门对于本次发行相关事项的实质性判断、确认或批准，向不特定对象发行可转换公司债券预案所述本次发行相关事项的生效和完成尚待公司股东大会审议及上海证券交易所发行上市审核并报经中国证券监督管理委员会注册，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司董事会
2022 年 1 月 15 日
(一)龙虎榜
【交易日期】2021-05-11 有价格涨跌幅限制的日收盘价格涨幅达到15%
涨跌幅:19.99 成交量:843.09万股 成交金额:28034.29万元
┌───────────────────────────────────┐
｜ 买入金额排名前5名营业部 ｜
├───────────────────┬───────┬───────┤
｜ 营业部名称 ｜买入金额(万元)｜卖出金额(万元)｜
├───────────────────┼───────┼───────┤
｜华泰证券股份有限公司佛山灯湖东路证券营｜801.25 ｜-- ｜
｜业部 ｜ ｜ ｜
｜中信建投证券股份有限公司长沙市芙蓉中路｜754.00 ｜-- ｜
｜证券营业部 ｜ ｜ ｜
｜中国银河证券股份有限公司上海浦东南路证｜752.95 ｜-- ｜
｜券营业部 ｜ ｜ ｜
｜方正证券股份有限公司北京荣华中路证券营｜531.32 ｜-- ｜
｜业部 ｜ ｜ ｜
｜国信证券股份有限公司上海北京东路证券营｜502.69 ｜-- ｜
｜业部 ｜ ｜ ｜
├───────────────────┴───────┴───────┤
｜ 卖出金额排名前5名营业部 ｜
├───────────────────┬───────┬───────┤
｜ 营业部名称 ｜买入金额(万元)｜卖出金额(万元)｜
├───────────────────┼───────┼───────┤
｜国信证券股份有限公司上海北京东路证券营｜-- ｜735.08 ｜
｜业部 ｜ ｜ ｜
｜东方财富证券股份有限公司上海唐安路证券｜-- ｜661.70 ｜
｜营业部 ｜ ｜ ｜
｜东方财富证券股份有限公司北京海淀大街证｜-- ｜366.20 ｜
｜券营业部 ｜ ｜ ｜
｜五矿证券有限公司深圳金田路证券营业部 ｜-- ｜352.46 ｜
｜申万宏源西部证券有限公司库车文化东路证｜-- ｜333.68 ｜
｜券营业部 ｜ ｜ ｜
└───────────────────┴───────┴───────┘
=========================================================================
免责条款
1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
司信息披露媒体为准，维赛特财经不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承
担任何责任。
2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作为投资决策的依据，维赛
特财经不对因据此操作产生的盈亏承担任何责任。
=========================================================================