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[2022-02-19] (688313)仕佳光子:关于持股5%以上股东减持比例超过1%的提示性公告
证券代码：688313 证券简称：仕佳光子 公告编号：2022-006
河南仕佳光子科技股份有限公司
关于持股 5%以上股东减持比例超过 1%的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次权益变动属于股东减持，不触及要约收购。
本次权益变动后，嘉兴和敬中道科技产业投资合伙企业（有限合伙）（以
下简称“和敬中道”）持有河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称“公司”）股
份 27,319,800 股，持有公司比例从 6.96%减少至 5.95%。
本次权益变动为持股 5%以上非第一大股东减持，不会导致公司控股股东
及实际控制人发生变化。
2022 年 2 月 18 日，公司收到和敬中道发来的《关于持股 5%以上股东减持
超过 1%的告知函》，现将其有关权益变动情况告知如下：
一、本次权益变动基本情况
信息披露 名称 嘉兴和敬中道科技产业投资合伙企业（有限合伙）
义务人基 注册地址 浙江省嘉兴市南湖区南江路 1856 号基金小镇 1 号楼 161 室-2
本信息 权益变动时间 2022 年 2 月 18 日
变动方式 变动时间 股份种类 减持股数 减持比例（%）
（股）
2021.08.19、
权益变动 大宗交易 2021.08.20、 人民币普通股 4,630,000 1.01%
明细 2021.08.24、
2022.02.18
集中竞价 2022.02.18 人民币普通股 200 0.00%
合计 4,630,200 1.01%
二、本次权益变动前后，信息义务披露人拥有公司权益的股份情况
本次权益变动前持有股份 本次权益变动后持有股份
股东名称 股份性质 占总股本比 占总股本比
股数（股） 例（%） 股数（股） 例（%）
和敬中道 无限售条件股份 31,950,000 6.96 27,319,800 5.95
合计 31,950,000 6.96 27,319,800 5.95
三、所涉及后续事项
1、本次权益变动不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化。
2、本次权益变动为履行此前披露的股份减持计划，具体内容详见公司于
2021 年 8 月 14 日发布的《关于 5%以上股东减持股份计划公告》（公告编号：
2021-022），不触及要约收购。
3、本次权益变动不涉及信息披露义务人披露权益变动报告书。
4、本次权益变动后，和敬中道减持股份计划尚未实施完毕。公司及和敬中道将及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
河南仕佳光子科技股份有限公司董事会
2022 年 2 月 19 日
[2022-02-19] (688313)仕佳光子:股东减持股份数量过半暨减持进展公告
证券代码：688313 证券简称：仕佳光子 公告编号：2022-005
河南仕佳光子科技股份有限公司
股东减持股份数量过半暨减持进展公告
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
大股东持股的基本情况
本次减持计划实施前，河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称“仕佳光
子”或“公司”）股东前海股权投资基金（有限合伙）（以下简称“前海股权”）
持有公司股份 25,000,000 股，占公司总股本的 5.45%。上述股份来源于公司首次
公开发行并上市前，且已于 2021 年 8 月 12 日起解除限售并上市流通。
减持计划的进展情况
2021 年 9 月 16 日，公司在上海证券交易所网站（www.see.com.cn）披露了
《关于 5%以上股东减持计划公告》（公告编号：2021-031）。前海股权计划以
集中竞价、大宗交易、协议转让或其他上海证券交易所认可的合法方式进行减持，
预计减持股份数不超过 13,764,069 股，占公司总股本的 3.00%。
截至本公告披露日，前海股权在本次减持计划中通过集中竞价交易方式减持
公司股份数量为 6,941,640 股，占公司股份总数比例为 1.51%。本次减持计划数
量已过半，减持计划尚未实施完毕。现将具体事项公告如下：
一、减持主体减持前基本情况
股东名称 股东身份 持股数量（股） 持股比例 当前持股股份来源
前海股权 5%以上非第一大股东 25,000,000 5.45% IPO 前取得：25,000,000 股
上述减持主体无一致行动人。
二、减持计划的实施进展
（一）大股东因以下原因披露减持计划实施进展：
集中竞价交易减持数量过半
股东 减持数量 减持比 减持方 减持价格区 减持总金额 当前持股 当前
名称 （股） 例 减持期间 式 间（元/ （元） 数量 持股
股） （股） 比例
前海 6,941,640 1.51% 2021/10/19～ 集中竞 11.00-13.657 85,272,814.00 18,058,360 3.94%
股权 2022/2/18 价交易
（二）本次减持事项与大股东或董监高此前已披露的计划、承诺是否一致
√是 □否
（三）在减持时间区间内，上市公司是否披露高送转或筹划并购重组等重大事项
□是 √否
（四）本次减持对公司的影响
本次减持计划的实施是公司股东前海股权根据自身需求自主决定的，不会导
致公司控股股东发生变化，不会对公司治理结构及未来持续经营产生重大影响。
（五）本所要求的其他事项
无
三、相关风险提示
（一）减持计划实施的不确定性风险，如计划实施的前提条件、限制性条件以及
相关条件成就或消除的具体情形等
本次减持计划系公司股东前海股权根据自身需求自主做出的决定。在减持期
间，上述股东将根据市场情况、公司股价等因素选择是否实施及如何实施减持计
划，减持的数量和价格存在不确定性。
（二）减持计划实施是否会导致上市公司控制权发生变更的风险
□是 √否
（三）其他风险
截至本公告日，公司股东前海股权本次减持计划尚未实施完毕。公司将持续关注股东股份减持计划实施的进展情况，并按照相关法律法规的要求及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
河南仕佳光子科技股份有限公司董事会
2022 年 2 月 19 日
[2022-02-16] (688313)仕佳光子:2021年度业绩快报公告
证券代码：688313 证券简称：仕佳光子 公告编号：2022-004
河南仕佳光子科技股份有限公司
2021年度业绩快报公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本公告所载2021年度主要财务数据为初步核算数据，未经会计师事务所审
计，具体数据以河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称“公司”）2021年年
度报告中披露的数据为准，提请投资者注意投资风险。
一、2021年度主要财务数据和指标
单位：万元、万股、元/股
项目 本报告期 上年同期 增减变动幅度
（％）
营业总收入 81,451.54 67,159.81 21.28
营业利润 5,570.99 4,376.16 27.30
利润总额 5,521.75 4,244.56 30.09
归属于上市公司股东的净利润 5,052.07 3,806.78 32.71
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
益的净利润 1,111.11 1,026.28 8.27
基本每股收益（元） 0.1101 0.0889 23.85
加权平均净资产收益率 4.30% 4.55% 减少 0.25 个百
分点
本报告期末 本报告期初 增减变动幅度
（％）
总资产 157,053.55 149,939.23 4.74
归属于上市公司股东的所有者权益 120,168.22 115,368.27 4.16
股本 45,880.23 45,880.23 -
归属于上市公司股东的每股净资产（元） 2.62 2.51 4.38
注：本报告期初数同法定披露的上年年末数。
二、经营业绩和财务状况情况说明
（一）报告期的经营情况、财务状况及影响经营业绩的主要因素
2021年度公司实现营业收入81,451.54万元，同比增长21.28%；实现归属于上市公司股东的净利润5,052.07万元，同比增长32.71%；实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润1,111.11万元，同比增长8.27%；报告期末，公司总资产157,053.55万元，较报告期初增长4.74%；归属于上市公司股东的所有者权益120,168.22万元，较报告期初增长4.16%。
报告期内，在全球接入网市场及数据中心建设需求持续加速下，公司多个产品线营业收入保持了一定增长。从2021年第三季度起，随着公司逐步优化产品结构，加大对高单价、高毛利率产品的资源投入，公司AWG芯片系列产品的销售规模随着下游客户200G光模块出货量的提升而增加，2021年下半年AWG芯片系列产品销售收入9,374.84万元，相比2021年上半年增长89.59%。同时，随着良率提升和客户验证的顺利推进，2021年下半年DFB激光器芯片系列产品销售收入2,401.84万元，相比2021年上半年增长141.58%。公司高毛利产品销售收入大幅增长，有效提升公司整体盈利能力，推动公司净利润持续增长。
（二）主要财务数据增减变动幅度达30%以上的主要原因
2021 年度利润总额同比增长 30.09%、归属于上市公司股东的净利润同比增长 32.71%。主要是由于营业收入增加所致。
三、风险提示
本公告所载 2021 年年度主要财务数据为初步核算数据，未经会计师事务所审计，具体数据以公司 2021 年年度报告中披露数据为准，敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
河南仕佳光子科技股份有限公司董事会
2022 年 2 月 16 日
[2022-02-12] (688313)仕佳光子:关于变更签字注册会计师的公告
证券代码：688313 证券简称：仕佳光子 公告编号：2022-003
河南仕佳光子科技股份有限公司
关于变更签字注册会计师的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 9 月 27 日召
开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十三次会议审议通过了《关于聘任公司 2021 年度审计机构的议案》，且该议案经公司 2021 年第一次临时股东大会通过，同意聘请致同会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司 2021 年度财务
报告及内部控制的审计机构。具体内容详见公司于 2021 年 9 月 28 日在上海证券
交易所网站（www.see.com.cn）发布的《关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号：2021-037）。
近日，公司收到致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于变更河南仕佳光子科技股份有限公司签字注册会计师的函》，现将具体情况公告如下：
一、变更签字注册会计师的基本情况
致同会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司 2021 年度财务报告及内部控制的审计机构，原指派孙宁、张蕾作为签字注册会计师。鉴于原签字注册会计师孙宁已从致同会计师事务所（特殊普通合伙）退休离职，为按时完成公司 2021年度审计工作，致同会计师事务所（特殊普通合伙）指定黄志斌接替孙宁完成对公司 2021 年度财务报告及内部控制的审计工作。公司的签字注册会计师由孙宁、张蕾变更为黄志斌、张蕾。
二、本次变更签字注册会计师的基本信息
黄志斌，致同会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人，54 岁，大学本科学历，中国注册会计师。1999 年开始在致同会计师事务所执业，历任致同会计师事务所（特殊普通合伙）总经理助理、合伙人，曾作为签字注册会计师为中航电测、
三全食品提供年报审计服务。近三年未因执业行为受到刑事处罚，未受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，未受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。
同时，黄志斌不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
三、其他
本次变更过程中相关工作安排将有序交接，变更事项不会对公司 2021 年度财务报告审计工作产生影响。
四、备查文件
致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于变更河南仕佳光子科技股份有限公司签字注册会计师的函》
特此公告。
河南仕佳光子科技股份有限公司董事会
2022 年 2 月 12 日
[2022-01-20] (688313)仕佳光子:关于5%以上股东减持时间过半暨减持进展公告
证券代码：688313 证券简称：仕佳光子 公告编号：2022-002
河南仕佳光子科技股份有限公司
关于 5%以上股东减持时间过半暨减持进展公告
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
大股东持股的基本情况
本次减持计划实施前，河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称“仕佳光
子”或“公司”）股东前海股权投资基金（有限合伙）（以下简称“前海股权”）
持有公司股份 25,000,000 股，占公司总股本的 5.45%。上述股份来源于公司首次
公开发行并上市前，且已于 2021 年 8 月 12 日起解除限售并上市流通。
减持计划的进展情况
2021 年 9 月 16 日，公司在上海证券交易所网站（www.see.com.cn）披露了
《关于 5%以上股东减持计划公告》（公告编号：2021-031）。前海股权计划以
集中竞价、大宗交易、协议转让或其他上海证券交易所认可的合法方式进行减持，
预计减持股份数不超过 13,764,069 股，占公司总股本的 3.00%。
截至本公告披露日，前海股权在本次减持计划中通过集中竞价交易方式减持
公司股份数量为 6,233,640 股，占公司股份总数比例为 1.36%。本次减持计划时
间已过半，减持计划尚未实施完毕。现将具体事项公告如下：
一、减持主体减持前基本情况
股东名称 股东身份 持股数量（股） 持股比例 当前持股股份来源
前海股权 5%以上非第一大股东 25,000,000 5.45% IPO 前取得：25,000,000 股
上述减持主体无一致行动人。
二、减持计划的实施进展
（一）大股东因以下原因披露减持计划实施进展：
减持时间过半
股东 减持数量 减持比 减持方 减持价格区 减持总金额 当前持股 当前
名称 （股） 例 减持期间 式 间（元/ （元） 数量 持股
股） （股） 比例
前海 6,233,640 1.36% 2021/10/19～ 集中竞 11.00 -13.57 76,486,256.46 18,766,360 4.09%
股权 2022/1/19 价交易
（二）本次减持事项与大股东或董监高此前已披露的计划、承诺是否一致
√是 □否
（三）在减持时间区间内，上市公司是否披露高送转或筹划并购重组等重大事项
□是 √否
（四）本次减持对公司的影响
本次减持计划的实施是公司股东前海股权根据自身需求自主决定的，不会导
致公司控股股东发生变化，不会对公司治理结构及未来持续经营产生重大影响。
（五）本所要求的其他事项
无
三、相关风险提示
（一）减持计划实施的不确定性风险，如计划实施的前提条件、限制性条件以及
相关条件成就或消除的具体情形等
本次减持计划系公司股东前海股权根据自身需求自主做出的决定。在减持期
间，上述股东将根据市场情况、公司股价等因素选择是否实施及如何实施减持计
划，减持的数量和价格存在不确定性。
（二）减持计划实施是否会导致上市公司控制权发生变更的风险
□是 √否
（三）其他风险
截至本公告日，公司股东前海股权本次减持计划尚未实施完毕。公司将持续关注股东股份减持计划实施的进展情况，并按照相关法律法规的要求及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
河南仕佳光子科技股份有限公司董事会
2022 年 1 月 20 日
[2022-01-14] (688313)仕佳光子:关于获得政府补助的公告
证券代码：688313 证券简称：仕佳光子 公告编号：2022-001
河南仕佳光子科技股份有限公司
关于获得政府补助的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、获取补助的基本情况
河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称“公司”）及子公司河南杰科新材料有限公司、河南仕佳通信科技有限公司、无锡杰科塑业有限公司、深圳仕佳光缆技术有限公司、深圳市和光同诚科技有限公司、河南仕佳电子技术有限公司、
河南仕佳光电子器件有限公司自 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日，累计
收到政府补助共计人民币 23,254,292.38 元。其中，与收益相关的政府补助为人民币 19,684,292.38 元，与资产相关的政府补助为人民币 3,570,000.00 元。
二、补助类型及其对上市公司的影响
公司根据《企业会计准则第 16 号——政府补助》的有关规定确认上述事项，并划分补助类型。上述政府补助未经审计，具体的会计处理以及对公司 2021 年度损益的影响最终以会计师年度审计确认后的结果为准。敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
河南仕佳光子科技股份有限公司董事会
2022 年 1 月 14 日
[2021-12-31] (688313)仕佳光子:关于持股5%以上股东减持超过1%的提示性公告
证券代码：688313 证券简称：仕佳光子 公告编号：2021-051
河南仕佳光子科技股份有限公司
关于持股 5%以上股东减持超过 1%的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次权益变动不触及要约收购，不会导致公司控股股东及实际控制人发
生变化。
2021 年 9 月 10 日至 2021 年 12 月 30 日，安阳惠通高创新材料创业投资
合伙企业（有限合伙）（以下简称“安阳惠通”）、北京惠通巨龙投资中心（有限合
伙）（以下简称“惠通巨龙”）、北京惠通创盈创业投资中心（有限合伙）（以下简称
“惠通创盈”）通过集中竞价的方式合计减持公司股份 5,876,163 股，占公司总股
本的 1.28%。本次权益变动后，安阳惠通、惠通巨龙、惠通创盈及关联方丁建华
先生持有河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称“仕佳光子”或“公司”）股份
27,100,471 股，持股比例为 5.91%。
公司于 2021 年 12 月 30 日收到股东安阳惠通、惠通巨龙、惠通创盈发来的
《关于减持河南仕佳光子科技股份有限公司股份达到或者超过 1%的告知函》，
现将其有关权益变动情况告知如下：
一、本次权益变动基本情况
名称 1 安阳惠通高创新材料创业投资合伙企业（有限合伙）
信息披露 注册地址 安阳市文峰区永明路财政综合办公大楼 2 楼 2613 室
义务人基 名称 2 北京惠通巨龙投资中心（有限合伙）
本信息 注册地址 北京市海淀区翠微中里 16 号楼 523 号
名称 3 北京惠通创盈创业投资中心（有限合伙）
注册地址 北京市房山区长沟镇金元大街 1 号北京基金小镇大厦 A 座 339
权益变动时间 2021.09.10-2021.12.30
股东名称 变动方式 变动日期 股份种类 减持数量（股） 减持比例（%）
无限售条
安阳惠通 集中竞价 2021.09.10- 件流通股 5,095,684 1.11
2021.12.30 股份
权益变动 无限售条
惠通巨龙 集中竞价 2021.11.11- 件流通股 474,893 0.10
明细 2021.12.30 股份
无限售条
惠通创盈 集中竞价 2021.12.30- 件流通股 305,586 0.07
2021.12.30 股份
合计 5,876,163 1.28
备注：
1、本次权益变动所涉及股份均享有表决权，不存在表决权委托或受限等任何权利限制
或限制转让的情况。
2、本次变动不存在违反《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》等法律法
规和上海证券交易所业务规则等相关规定情形及其相关承诺。
3、以上表格中数据尾差为数据四舍五入加和所致。
二、本次权益变动前后，信息义务披露人及其关联方拥有公司权益的股份情况
本次权益变动前持有股份 本次权益变动后持有股份
股东名称 股份性质 股数（股） 占总股本比 股数（股） 占总股本比
例（%） 例（%）
持有股份 16,981,461 3.70 11,885,777 2.59
安阳惠通 其中：无限售条
件流通股股份 16,981,461 3.70 11,885,777 2.59
持有股份 11,160,000 2.43 10,685,107 2.33
惠通巨龙 其中：无限售条
件流通股股份 11,160,000 2.43 10,685,107 2.33
持有股份 4,028,134 0.88 3,722,548 0.81
惠通创盈 其中：无限售条
件流通股股份 4,028,134 0.88 3,722,548 0.81
持有股份 807,039 0.18 807,039 0.18
丁建华 其中：无限售条
件流通股股份 807,039 0.18 807,039 0.18
合计持有股份 32,976,634 7.19 27,100,471 5.91
其中：无限售条件流通股股份 32,976,634 7.19 27,100,471 5.91
备注：
1、本次权益变动所涉及股份均享有表决权，不存在表决权委托或受限等任何权利限制或限制转让的情况。
2、本次变动不存在违反《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》等法律法规和上海证券交易所业务规则等相关规定情形及其相关承诺。
3、以上表格中数据尾差为数据四舍五入加和所致。
三、其他相关事项说明
1、本次权益变动为减持，不触及要约收购、不涉及资金来源。
2、本次权益变动为履行减持计划，具体减持股份计划详见公司于 2021 年 8
月 19 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于 5%以上股东减持计划公告》（公告编号：2021-023）。截至本公告披露日，该股份减持计划尚未实施完毕。
3、本次权益变动为持股 5%以上非第一大股东减持，不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化。
4、根据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》等法律法规及规范性文件规定，本次股东权益变动不涉及信息披露义务人披露权益变动报告书。
特此公告。
河南仕佳光子科技股份有限公司董事会
2021 年 12 月 31 日
[2021-12-30] (688313)仕佳光子:关于控股股东股权结构变更的公告
证券代码：688313 证券简称：仕佳光子 公告编号：2021-050
河南仕佳光子科技股份有限公司
关于控股股东股权结构变更的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到控股股东
河南仕佳信息技术有限公司（以下简称“河南仕佳”）的通知，获悉其股权结
构于近期发生变更。现将具体股权结构变更公告如下：
一、 控股股东股权结构变更情况
截至本公告披露日，河南仕佳持有公司 102,629,667 股股份，占总股本的
22.37%，为公司的控股股东。
河南仕佳股东常海波先生、孙亚晨先生与鹤壁经开投资集团有限公司（以
下简称“鹤壁经开投”）达成股权转让合意，由鹤壁经开投分别受让常海波先
生、孙亚晨先生持有的河南仕佳 14.62%、3.60%股权。股权转让协议已于 2021
年 12 月 28 日签署，约定分两批次付款并办理工商变更手续。转让完成后，鹤
壁经开投持有河南仕佳 18.22%股权。
本次股权转让全部完成后，河南仕佳的股权结构前后变化情况如下：
变更前 变更后
序号
股东 出资额（万元） 持股比例 股东 出资额（万元） 持股比例
1 葛海泉 2,448.3829 40.36% 葛海泉 2,448.3829 40.36%
2 常海波 886.7048 14.62% 鹤壁经开投 1,105.1062 18.22%
3 王振冰 770.7173 12.71% 王振冰 770.7173 12.71%
4 刘阔天 683.8027 11.27% 刘阔天 683.8027 11.27%
5 屈亚玲 465.8207 7.68% 屈亚玲 465.8207 7.68%
6 葛鹏 278.1300 4.59% 葛鹏 278.1300 4.59%
7 许乃钧 224.0408 3.69% 许乃钧 224.0408 3.69%
8 孙亚晨 218.4014 3.60% 汪波 90.0000 1.48%
9 汪波 90.0000 1.48% - - -
合计 6,066.0000 100.00% 合计 6,066.0000 100.00%
二、 河南仕佳的股权结构变动后，实际控制人与公司之间的股权及控制关系
本次股权结构变动前后，公司实际控制人葛海泉先生直接持有公司6.66%的
股份，通过河南仕佳间接控制公司22.37%的股份，合计控制公司29.03%的股份，
持有公司的股权比例未发生变动。本次股权结构变动前后，实际控制人与公司
之间的控制关系如下图所示：
三、 控股股东股权结构变更对公司的影响
上述股权转让完成后，公司控股股东、实际控制人未发生变化，对公司经
营的独立性不构成影响，亦不会对公司的生产经营造成重大不利影响。
特此公告。
河南仕佳光子科技股份有限公司董事会
2021年12月30日
[2021-12-14] (688313)仕佳光子:关于游泳先生购买公司股票并自愿锁定的公告
证券代码：688313 证券简称：仕佳光子 公告编号：2021-049
河南仕佳光子科技股份有限公司
关于游泳先生购买公司股票并自愿锁定的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 9 月 27 日召
开了第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于收购控股子公司少数股东股权暨关联交易的议案》。游泳先生承诺将在收到扣
除相关税费的股权转让款后，在 2021 年 12 月 31 日前，以不低于人民币
18,000,000.00 元资金额度，通过二级市场以集中竞价、大宗交易等上海证券交易所认可的其他方式购买仕佳光子股票，并以前述承诺金额完成购买仕佳光子股票
之日起自愿锁定 12 个月。具体内容详见公司于 2021 年 9 月 28 日在上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于收购控股子公司河南杰科新材料有限公司少数股东股权暨关联交易的公告》（公告编号：2021-036）。
近日公司收到游泳先生的通知，其已通过二级市场累计购买公司股票1,645,116 股，成交金额 18,014,020.20 元，占公司总股本 0.36%，游泳先生购买仕佳光子股票的承诺已履行完毕。根据游泳先生出具的文件，游泳先生本次通过
二级市场购买公司股票自 2021 年 12 月 13 日（购买完成之日）起锁定 12 个月。
特此公告。
河南仕佳光子科技股份有限公司董事会
2021 年 12 月 14 日
[2021-12-11] (688313)仕佳光子:关于5%以上股东减持股份时间过半暨减持进展公告
证券代码：688313 证券简称：仕佳光子 公告编号：2021-048
河南仕佳光子科技股份有限公司
关于 5%以上股东减持时间过半暨减持进展公告
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
大股东持股的基本情况
本次减持计划实施前，河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称“仕佳光 子”或“公司”）股东安阳惠通高创新材料创业投资合伙企业（有限合伙）（以 下简称“安阳惠通”）持有公司股份 16,981,461 股，占公司总股本的 3.70%；北 京惠通巨龙投资中心（有限合伙）（以下简称“惠通巨龙”）持有公司股份 11,160,000 股，占公司总股本的 2.43%；北京惠通创盈创业投资中心（有限合伙） （以下简称“惠通创盈”）持有公司股份 4,028,134 股，占公司总股本的 0.88%。 安阳惠通、惠通巨龙、惠通创盈均为丁建华能够直接或间接影响的合伙企业，三 者互为关联方，合计持有公司股份 32,169,595 股，占公司总股本的 7.01%。上述
股份来源于公司首次公开发行并上市前，且已于 2021 年 8 月 12 日起解除限售并
上市流通。
减持计划的进展情况
2021 年 8 月 19 日，公司在上海证券交易所网站（www.see.com.cn）披露了
《关于 5%以上股东减持计划公告》（公告编号：2021-023）。安阳惠通、惠通巨 龙及惠通创盈计划以集中竞价、大宗交易、协议转让或其他上海证券交易所认可 的方式减持，合计减持股份数不超过 32,169,595 股，占公司总股本的 7.01%。
截至本公告披露日，安阳惠通、惠通巨龙及惠通创盈在本次减持计划中通过 集中竞价交易方式减持公司股份数量为 3,428,363 股，占公司股份总数比例为 0.74%。本次减持计划时间已过半，减持计划尚未实施完毕。现将具体事项公告 如下：
一、减持主体减持前基本情况
股东名称 股东身份 持股数量（股） 持股比例 当前持股股份来源
安阳惠通 5%以上非第一 16,981,461 3.70% IPO 前取得：16,981,461 股
大股东
惠通巨龙 5%以上非第一 11,160,000 2.43% IPO 前取得：11,160,000 股
大股东
惠通创盈 5%以上非第一 4,028,134 0.88% IPO 前取得：4,028,134 股
大股东
上述减持主体存在一致行动人：
股东名称 持股数量 持股比例 一致行动关系形成原因
（股）
第一组 安阳惠通 丁建华控制的北京普惠正
16,981,461 3.70% 通投资有限公司担任惠通
创盈的执行事务合伙人；
惠通巨龙 11,160,000 2.43% 北京普惠正通投资有限公
司管理的北京惠通高创投
资管理中心（有限合伙）担
惠通创盈 4,028,134 0.88% 任安阳惠通的执行事务合
伙人；丁建华直接担任惠
丁建华 807,039 0.18% 通巨龙的执行事务合伙
人。
合计 32,976,634 7.19% —
二、减持计划的实施进展
（一）大股东因以下原因披露减持计划实施进展：
减持时间过半
减持数量 减持 减持方 减持价格 减持总金额 当前持股数 当前
股东名称 （股） 比例 减持期间 式 区间（元/ （元） 量（股） 持股
股） 比例
安阳惠通 2,953,470 0.64% 2021/9/10～ 集中竞 11.41-13.64 38,489,460.82 14,027,991 3.06%
2021/12/1 价交易
惠通巨龙 474,893 0.10% 2021/11/11～ 集中竞 12.65 -13.76 6,280,603.16 10,685,107 2.33%
2021/11/25 价交易
惠通创盈 0 0 2021/9/10～ 集中竞 0-0 0 4,028,134 0.88%
2021/12/1 价交易
（二）本次减持事项与大股东此前已披露的计划、承诺是否一致
√是 □否
（三）在减持时间区间内，上市公司是否披露高送转或筹划并购重组等重大事项
□是 √否
（四）本次减持对公司的影响
本次减持计划的实施是公司股东安阳惠通、惠通巨龙、惠通创盈根据自身需求自主决定的，不会导致公司控股股东发生变化，不会对公司治理结构及未来持续经营产生重大影响。
（五）本所要求的其他事项
无
三、相关风险提示
（一）减持计划实施的不确定性风险，如计划实施的前提条件、限制性条件以及相关条件成就或消除的具体情形等
本次减持计划系公司股东安阳惠通、惠通巨龙、惠通创盈根据自身需求自主做出的决定。在减持期间，上述股东将根据市场情况、公司股价等因素选择是否实施及如何实施减持计划，减持的数量和价格存在不确定性。
（二）减持计划实施是否会导致上市公司控制权发生变更的风险
□是 √否
（三）其他风险
截至本公告日，公司股东安阳惠通、惠通巨龙、惠通创盈本次减持计划尚未实施完毕。公司将持续关注股东股份减持计划实施的进展情况，并按照相关法律法规的要求及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
河南仕佳光子科技股份有限公司董事会
2021 年 12 月 11 日
[2021-12-08] (688313)仕佳光子:仕佳光子关于核心技术人员离职的公告
证券代码：688313 证券简称：仕佳光子 公告编号：2021-047
河南仕佳光子科技股份有限公司
关于核心技术人员离职的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称“仕佳光子”或“公司”）核心技术人员朱洪亮先生近日因年龄原因申请辞去所任职务并办理完成离职手续，离职后朱洪亮先生不再担任公司任何职务。
朱洪亮先生的离职不会对公司的技术研发和生产经营带来影响，不会影响公司拥有的核心技术和研发工作开展。
一、核心技术人员离职的具体情况
朱洪亮先生近日因年龄原因申请辞去所任职务并办理完成离职手续，离职后朱洪亮先生不再担任公司任何职务。朱洪亮先生在公司任职期间，恪尽职守、勤勉尽责，公司及董事会对朱洪亮先生在任职期间为公司发展所做出的贡献表示衷心的感谢！
（一）核心技术人员具体情况
朱洪亮先生：1957 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于北京
市半导体器件研究所，半导体物理与器件专业，硕士研究生学历。1988 年 9 月起，历任中国科学院半导体研究所工程师、副研究员、研究员；2015 年 8 月起在公司兼职担任专家顾问；2017 年 1 月起正式任职于公司，离职前曾担任公司资深专家，为公司核心技术人员。
截至本公告披露日，朱洪亮先生直接持有公司股份 1,800,000 股，持股比例0.39%。朱洪亮先生离职后将继续遵守《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施
细则》等有关规定。
（二）参与的研发项目与专利技术情况
截至本公告披露日，朱洪亮先生有 3 项作为两位及以上发明人之一申请的专
利获得授权，另有 2 项作为两位及以上发明人之一的专利正在申请过程中。已授
权专利情况如下：
序号 专利权人 专利名称 专利 专利号 申请日期 授权公告 取得 发明人
类型 日 方式
整片制作省隔离 原始
1 仕佳光子 器边发射激光器 发明 ZL201911200851.X 2019.11.29 2021.6.18 取得 朱洪亮、黄永光
芯片的方法
一种新型脊形波 原始 黄永光、王宝
2 仕佳光子 导结构及制作方 发明 ZL201910819679.X 2019.8.31 2021.1.18 取得 军、张瑞康、朱
法 洪亮
王宝军、朱洪
异质掩埋激光器 继受 亮、赵玲娟、王
3 仕佳光子 的制作方法 发明 ZL201010196147.4 2010.6.2 2011.10.19 取得 圩、潘教青、陈
娓兮、梁松、边
静、安心、王伟
申请中专利如下：
序号 专利权人 专利名称 专利 专利号 申请日期 取得 发明人
类型 方式
1 仕佳光子 一种整片制作边发射光器件的 发明 201911200894.8 2019.11.29 原始 朱洪亮、黄永光
排版结构 取得
2 仕佳光子 一种省隔离器边发射光器件及 发明 201911202484.7 2019.11.29 原始 朱洪亮、黄永光、张
制作方法 取得 瑞康、王宝军
朱洪亮先生在公司任职期间，作为核心技术人员，与其他负责研发工作的高
级管理人员和核心技术人员共同参与公司研发及管理工作，期间参与申请的专利
为职务发明创造，其专利所有权属于公司，朱洪亮先生离职不存在涉及职务发明
的纠纷或潜在纠纷，不影响公司专利权的完整性。除上述专利外，朱洪亮先生未
涉及公司其他核心技术研发，目前不参与公司的在研项目，不会对公司的技术研
发和生产经营带来影响。
（三）保密及竞业限制情况
根据公司与朱洪亮先生签署的保密协议和竞业限制协议，双方对竞业限制事
项、保密内容以及权利义务进行了明确的约定。朱洪亮先生对其知悉的公司商业 秘密（包括且不限于技术开发、市场营销、经营管理等信息）负有保密义务。
根据公司与朱洪亮先生签署的竞业限制协议，朱洪亮先生在离职后 2 年内不
得到与公司有竞争关系的单位就职，不自办与公司有竞争关系的企业或者从事与 公司商业秘密有关的产品生产与服务。
截至本公告披露日，公司未发现朱洪亮先生离职后前往竞争对手工作或存在 违反保密协议和竞业限制协议的情形。
二、核心技术人员离职对公司的影响
2019 年末、2020 年末及 2021 年 6 月末，公司研发人员数量为 142 人、193
人及 241 人，占员工总人数的比例分别为 11.92%、13.05%和 14.50%，研发人员
数量呈增长趋势。同期，公司核心技术人员人数为 10 人，中科院外部专家顾问
人数为 10 人，未发生变化。朱洪亮先生离职后，公司核心技术人员人数为 9 人，
中科院外部专家顾问人数为 10 人，人员相对稳定。目前公司的技术研发和日常 经营均正常进行，现有研发团队及核心技术人员能够支持公司未来核心技术的持 续研发。截至本公告披露日，公司核心技术人员及中科院外部专家顾问变动如下：
期间 核心技术人员姓名 中科院外部专家顾问
本次变 吴远大、钟飞、朱洪亮、雷杰、胡炎 安俊明、黄永光、李建光、王宝军、王红杰、 动前 彰、周天红、黄宁博、李程、张晓 王亮亮、谢亮、尹小杰、张家顺、张瑞康
光、孙健
本次变 吴远大、钟飞、雷杰、胡炎彰、周天 安俊明、黄永光、李建光、王宝军、王红杰、
动后 红、黄宁博、李程、张晓光、孙健 王亮亮、谢亮、尹小杰、张家顺、张瑞康
三、公司采取的措施
目前，朱洪亮先生已完成与研发团队的工作交接，公司研发项目均处于正常 有序的推进状态，现有研发团队及核心技术人员、外部专家顾问能够支持核心技 术研发工作。公司历来高度重视研发工作，并将持续加大研发投入，进行研发体 系、研发团队的建设和完善，扩大研发人员的引进和培养，不断提升技术创新能 力。
四、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
1、仕佳光子核心技术人员、外部专家顾问总体相对稳定；朱洪亮先生已与公司办理相关工作的交接，其因年龄原因离职不会对仕佳光子的技术研发、核心竞争力产生重大不利影响；
2、朱洪亮先生在公司任职期间参与申请的专利为职务发明创造，其专利所有权属于公司，朱洪亮先生离职不存在涉及职务发明的纠纷或潜在纠纷，不影响公司专利权的完整性，不会对公司的技术研发和生产经营带来影响，不会影响公司持有的核心技术；
3、目前，仕佳光子的技术研发和日常经营均正常进行，朱洪亮先生的离职未对仕佳光子的持续经营能力产生重大不利影响。
五、上网公告附件
《华泰联合证券有限责任公司关于河南仕佳光子科技股份有限公司核心技术人员离职的核查意见》
特此公告。
河南仕佳光子科技股份有限公司董事会
2021 年 12 月 08 日
[2021-11-20] (688313)仕佳光子:关于5%以上股东减持股份时间过半暨减持进展公告
证券代码：688313 证券简称：仕佳光子 公告编号：2021-046
河南仕佳光子科技股份有限公司
关于 5%以上股东减持时间过半暨减持进展公告
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
大股东持股的基本情况
本次减持计划实施前，河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称“仕佳光
子”或“公司”）股东嘉兴和敬中道科技产业投资合伙企业（有限合伙）（以下
简称“和敬中道”）持有公司股份 31,950,000 股，占公司总股本的 6.96%。上述
股份来源于公司首次公开发行并上市前，且已于 2021 年 8 月 12 日起解除限售并
上市流通。
减持计划的进展情况
2021 年 8 月 14 日，公司在上海证券交易所网站（www.see.com.cn）披露了
《关于 5%以上股东减持计划公告》（公告编号：2021-022）。和敬中道计划以
集中竞价、大宗交易、协议转让或其他上海证券交易所认可的合法方式进行减持，
预计减持股份数不超过 31,950,000 股，占公司总股本的 6.96%。
截至本公告披露日，和敬中道在本次减持计划中通过大宗交易方式减持公司
股份数量为 4,330,000 股，占公司股份总数比例为 0.94%。本次减持计划时间已
过半，减持计划尚未实施完毕。现将具体事项公告如下：
一、减持主体减持前基本情况
股东名称 股东身份 持股数量（股） 持股比例 当前持股股份来源
和敬中道 5%以上非第一 IPO 前取得：31,950,000 股
大股东 31,950,000 6.96%
上述减持主体无一致行动人。
二、减持计划的实施进展
（一）大股东因以下原因披露减持计划实施进展：
减持时间过半
股东 减持数量 减持 减持价格 减持总 当前持 当前持
名称 （股） 比例 减持期间 减持方式 区间（元 金额 股数量 股比例
/股） （元） （股）
和敬 2021/8/19
～ 大宗交易 11.93 - 52,400, 27,620,
中道 4,330,000 0.94% 6.02%
12.25 800 000
2021/8/24
（二）本次减持事项与大股东或董监高此前已披露的计划、承诺是否一致
√是 □否
（三）在减持时间区间内，上市公司是否披露高送转或筹划并购重组等重大事项
□是 √否
（四）本次减持对公司的影响
本次减持计划的实施是公司股东和敬中道根据自身需求自主决定的，不会导
致公司控股股东发生变化，不会对公司治理结构及未来持续经营产生重大影响。
（五）本所要求的其他事项
无
三、相关风险提示
（一）减持计划实施的不确定性风险，如计划实施的前提条件、限制性条件以及
相关条件成就或消除的具体情形等
本次减持计划系公司股东和敬中道根据自身需求自主做出的决定。在减持期间，上述股东将根据市场情况、公司股价等因素选择是否实施及如何实施减持计划，减持的数量和价格存在不确定性。
（二）减持计划实施是否会导致上市公司控制权发生变更的风险
□是 √否
（三）其他风险
截至本公告日，公司股东和敬中道本次减持计划尚未实施完毕。公司将持续关注股东股份减持计划实施的进展情况，并按照相关法律法规的要求及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
河南仕佳光子科技股份有限公司董事会
2021 年 11 月 20 日
[2021-11-16] (688313)仕佳光子:关于控股股东变更名称及注册地址并完成工商变更登记的公告
证券代码：688313 证券简称：仕佳光子 公告编号：2021-045
河南仕佳光子科技股份有限公司
关于控股股东变更名称及注册地址并完成
工商变更登记的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到控股股东 的通知，获悉其名称及注册地址发生变化，且已完成工商变更登记手续。现将 其工商登记信息变更公告如下：
一、变更情况
序号 变更项目 变更前 变更后
1 名称 郑州仕佳通信科技有限公司 河南仕佳信息技术有限公司
2 住所 郑州经济技术开发区航海东路第五 河南省鹤壁市淇滨区延河路科创
大街129号3C-1 中心215、218室
除上述变更外，其他工商登记信息未发生变更。
二、最新营业执照信息
1、名称：河南仕佳信息技术有限公司
2、统一社会信用代码：91410100719167450G
3、类型：有限责任公司（自然人投资或控股）
4、法定代表人：葛海泉
5、注册资本：陆仟零陆拾陆万圆整
6、成立日期：2000年01月26日
7、营业期限：2000年01月26日至2030年01月25日
8、住所：河南省鹤壁市淇滨区延河路科创中心215、218室
9、经营范围：通讯技术的技术咨询、技术的服务；销售：通讯设备、计算机软硬件；货物或技术进出口。涉及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可经营（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
上述控股股东名称及注册地址变更事项，不涉及公司控股股东的股权变动，对公司经营活动不构成影响，公司控股股东和实际控制人未发生变化。
特此公告。
河南仕佳光子科技股份有限公司董事会
2021 年 11 月 16 日
[2021-11-11] (688313)仕佳光子:关于持股5%以上股东权益变动的提示性公告
证券代码：688313 证券简称：仕佳光子 公告编号：2021-044
河南仕佳光子科技股份有限公司
关于 5%以上股东权益变动的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次权益变动属于股东减持，不触及要约收购。
本次权益变动均通过集中竞价方式进行，不会使河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称“仕佳光子”或“公司”）控股股东及实际控制人发生变化。
本次权益变动后前海股权投资基金（有限合伙）（以下简称“前海基金”），持有公司股份比例将从 5.45%减少至 4.99%。
2021 年 11 月 10 日，公司收到前海基金发来的《简式权益变动报告书》，现
将其有关权益变动情况告知如下：
一、本次权益变动基本情况
（一）信息披露义务人
公司名称 前海股权投资基金（有限合伙）
执行事务合伙人 前海方舟资产管理有限公司
注册资本 285 亿元
成立日期 2015-12-11
经营期限 2015-12-11 至 2025-12-11
统一社会信用代码 91440300359507326P
公司类型 有限合伙企业
深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前
企业地址
海商务秘书有限公司)
一般经营项目是：股权投资基金管理(不得从事证券投资活动；不
得以公开方式募集资金开展投资活动；不得从事公开募集基金管
理业务)；创业投资业务；股权投资；投资其他股权投资基金；代
理其他创业投资企业、股权投资企业等机构或个人的创业投资、股
权投资业务；受托管理投资基金(不得从事证券投资活动；不得以
经营范围 公开方式募集资金开展投资活动；不得从事公开募集基金管理业
务)；投资顾问与策划；投资管理（不含限制项目）、投资咨询（不
含限制项目）；受托资产管理（不得从事信托、金融资产管理、证
券资产管理及其他限制项目）；企业管理咨询（不含限制项目）；企
业管理策划。（以上各项涉及法律、行政法规、国务院决定禁止的
项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）
（二）本次权益变动情况
前海基金于 2021 年 10 月 19 日至 2021 年 11 月 10 日期间通过上海证券交
易所系统以集中竞价方式累计减持公司无限售条件流通股 2,116,222 股，占公司总股本的 0.4612%。
（三）股东权益变动前后持股情况
本次权益变动前持有股份 本次权益变动后持有股份
股东名称 股份性质 占总股本 占总股本比
股数（股） 比例 股数（股） 例（%）
（%）
前海基金 无限售条件股份 25,000,000 5.45 22,883,778 4.99
合计 25,000,000 5.45 22,883,778 4.99
二、所涉及后续事项
（一）本次权益变动不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化。
（二）根据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》等法律、法规及规范性文件规定，本次权益变动均通过集中竞价方式进行，简式权益变动
报告书详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《河南仕佳光子科技股份有限公司简式权益变动报告书》。
（三）本次权益变动后，信息披露义务人不再是合计持股 5%以上的股东，信息披露义务人减持计划尚未完成，公司将督查其严格执行减持相关规定，并及时向投资者披露相关信息，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
河南仕佳光子科技股份有限公司董事会
2021 年 11 月 11 日
[2021-11-11] (688313)仕佳光子:简式权益变动报告书
河南仕佳光子科技股份有限公司
简式权益变动报告书
上市公司名称：河南仕佳光子科技股份有限公司
股票上市地点：上海证券交易所
股票简称：仕佳光子
股票代码：688313
信息披露义务人：前海股权投资基金（有限合伙）
通讯地址：深圳市福田区深圳证券交易所广场42层
股份变动性质：减持
签署日期：2021年11月10日
信息披露义务人声明
一、本报告书系依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》及相关法律、法规和规范性文件编写。
二、依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《上市公司收购管理办法》的规定，本报告书已全面披露信息披露义务人在河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称“仕佳光子”）中拥有权益的情况。
截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在仕佳光子中拥有的权益。
三、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其行为亦不违反信息披露义务人公司章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
四、本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的。除信息披露义务人和所聘请的专业机构外，信息披露义务人没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
五、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
目 录
第一节 释义...... 4
第二节 信息披露义务人介绍...... 5
第三节 权益变动目的...... 8
第四节 权益变动方式...... 9
第五节 前 6 个月内买卖上市交易股份的情况...... 11
第六节 其他重大事项...... 12
第七节 备查文件 ...... 13
声明 ...... 13
附表 ...... 15
第一节 释 义
在本报告书中，除非文义载明，以下简称具有如下含义：
公司、本公司、仕佳光子、 指 河南仕佳光子科技股份有限公司
上市公司
报告书、本报告书 指 河南仕佳光子科技股份有限公司简式权益变动报告书
信息披露义务人、前海基金 指 前海股权投资基金（有限合伙）
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
交易所 指 上海证券交易所
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《收购办法》 指 《上市公司收购管理办法》
《上市规则》 指 《上海证券交易所股票上市规则》
15号准则 指 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号—
—权益变动报告书》
元 指 人民币元
注：本报告书的占比数据均以公司当期的总股本为基数计算；本报告书所有数值保留至小数点后 2 位数，若出现总数与各分项数值之和的尾数有不符情况，均为四舍五入原因造成。
第二节 信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人基本情况
1、基本情况
公司名称 前海股权投资基金（有限合伙）
执行事务合伙人 前海方舟资产管理有限公司
注册资本 285 亿元
成立日期 2015-12-11
经营期限 2015-12-11 至 2025-12-11
统一社会信用代码 91440300359507326P
公司类型 有限合伙企业
深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海
企业地址
商务秘书有限公司)
一般经营项目是：股权投资基金管理(不得从事证券投资活动；不
得以公开方式募集资金开展投资活动；不得从事公开募集基金管理
业务)；创业投资业务；股权投资；投资其他股权投资基金；代理
其他创业投资企业、股权投资企业等机构或个人的创业投资、股权
投资业务；受托管理投资基金(不得从事证券投资活动；不得以公
经营范围 开方式募集资金开展投资活动；不得从事公开募集基金管理业务)；
投资顾问与策划；投资管理（不含限制项目）、投资咨询（不含限
制项目）；受托资产管理（不得从事信托、金融资产管理、证券资
产管理及其他限制项目）；企业管理咨询（不含限制项目）；企业管
理策划。（以上各项涉及法律、行政法规、国务院决定禁止的项目
除外，限制的项目须取得许可后方可经营）
2、股权情况
序号 股东名称 认缴出资（万元） 出资比例
1 前海方舟资产管理有限公司 30,000 1.06%
2 珠海横琴富华金灿投资企业（有限合伙） 150,000 5.26%
3 济南峰靖商贸有限公司 150,000 5.26%
4 君康人寿保险股份有限公司 150,000 5.26%
5 珠海横琴富华金盛投资企业（有限合伙） 150,000 5.26%
深圳市中科鼎鑫管理咨询合伙企业（有限合
6 伙） 150,000 5.26%
7 广东万和新电气股份有限公司 150,000 5.26%
8 深圳市汇通金控基金投资有限公司 100,000 3.51%
9 深圳市引导基金投资有限公司 100,000 3.51%
10 中国人保资产管理有限公司 100,000 3.51%
11 新华人寿保险股份有限公司 100,000 3.51%
12 深圳市龙华区引导基金投资管理有限公司 100,000 3.51%
致诚长泰肆号（深圳）投资合伙企业（有限
13 合伙） 90,000 3.16%
14 光大永明资产管理股份有限公司 70,000 2.46%
15 上海行普企业管理合伙企业（有限合伙） 60,000 2.11%
16 厦门金圆投资集团有限公司 60,000 2.11%
17 李永魁 50,000 1.75%
18 深圳市宝安区产业投资引导基金有限公司 50,000 1.75%
19 北京首都科技发展集团有限公司 50,000 1.75%
20 新兴发展集团有限公司 50,000 1.75%
21 深圳市安林珊资产管理有限公司 50,000 1.75%
22 新余市晟创投资管理有限公司 50,000 1.75%
23 中国电信集团有限公司 50,000 1.75%
24 深圳市银通前海金融资产交易中心有限公司 50,000 1.75%
25 厦门市三硕资产管理有限公司 50,000 1.75%
26 渤海人寿保险股份有限公司 50,000 1.75%
27 北银丰业资产管理有限公司 50,000 1.75%
28 太平人寿保险有限公司 50,000 1.75%
29 深圳市中科创资产管理有限公司 50,000 3.52%
30 新疆粤新润合股权投资有限责任公司 50,000 1.75%
31 国信弘盛私募基金管理有限公司 50,000 1.75%
32 深圳市福田引导基金投资有限公司 50,000 1.75%
33 天津未来产业创新基金合伙企业（有限合伙） 30,000 1.05%
34 深圳市创新投资集团有限公司 30,000 1.26%
35 永诚财产保险股份有限公司 30,000 1.05%
36 深圳市文燊威投资有限公司 30,000 1.05%
37 徐州金沣股权投资合伙企业（有限合伙） 30,000 1.05%
38 陈韵竹 20,000 0.70%
39 阳光人寿保险股份有限公司
[2021-10-26] (688313)仕佳光子:2021年第三季度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.0581元
每股净资产: 2.5572元
加权平均净资产收益率: 2.29%
营业总收入: 5.65亿元
归属于母公司的净利润: 2665.28万元
[2021-10-16] (688313)仕佳光子:2021年第一次临时股东大会会议决议公告
证券代码：688313 证券简称：仕佳光子 公告编号：2021-040
河南仕佳光子科技股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次会议是否有被否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
（一） 股东大会召开的时间：2021 年 10 月 15 日
（二） 股东大会召开的地点：河南省鹤壁市淇滨区延河路 201 号
（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 33
普通股股东人数 33
2、出席会议的股东所持有的表决权数量 336,778,367
普通股股东所持有表决权数量 336,778,367
3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的
比例（%） 73.4038
普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例
（%） 73.4038
（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。
本次会议由董事会召集，会议采取现场投票和网络投票相结合的表决方式。
会议由董事长葛海泉主持，本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格和召集人资格、会议的表决程序和表决结果均符合《公司法》及《公司章程》的规定。
（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 9 人，出席 9 人；
2、 公司在任监事 5 人，出席 5 人；
3、 董事会秘书钟飞出席了本次会议；其他高管均列席了本次会议。
二、 议案审议情况
（一） 非累积投票议案
1、 议案名称：关于聘任公司 2021 年度审计机构的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
普通股 336,631,665 99.9564 146,702 0.0436% 0 0.0000
（二） 累积投票议案表决情况
2、 关于董事会换届暨选举第三届董事会非独立董事候选人的议案
得票数占出
议案 议案名称 得票数 席会议有效 是否
序号 表决权的比 当选
例（%）
2.01 关于选举葛海泉先生为第三届董事 348,060,112 103.3499 是
会非独立董事的议案
2.02 关于选举安俊明先生为第三届董事 310,003,262 92.0496 是
会非独立董事的议案
2.03 关于选举吕克进先生为第三届董事 308,003,462 91.4558 是
会非独立董事的议案
2.04 关于选举张志奇先生为第三届董事 304,003,265 90.2681 是
会非独立董事的议案
2.05 关于选举丁建华先生为第三届董事 299,619,814 88.9665 是
会非独立董事的议案
2.06 关于选举钟飞先生为第三届董事会 299,620,213 88.9666 是
非独立董事的议案
3、 关于董事会换届暨选举第三届董事会独立董事候选人的议案
得票数占出
议案 议案名称 得票数 席会议有效 是否
序号 表决权的比 当选
例（%）
3.01 关于选举刘德明先生为第三届董事会 311,551,991 92.5095 是
独立董事的议案
3.02 关于选举张大明先生为第三届董事会 311,551,591 92.5094 是
独立董事的议案
3.03 关于选举申华萍女士为第三届董事会 311,551,787 92.5094 是
独立董事的议案
4、 关于监事会换届暨选举第三届监事会股东代表监事候选人的议案
得票数占出
议案 议案名称 得票数 席会议有效 是否
序号 表决权的比 当选
例（%）
4.01 关于选举侯作为先生为第三届监事会 311,551,787 92.5094 是
股东代表监事的议案
4.02 关于选举郭伟先生为第三届监事会股 311,551,787 92.5094 是
东代表监事的议案
4.03 关于选举吕豫先生为第三届监事会股 311,551,787 92.5094 是
东代表监事的议案
（三） 涉及重大事项，应说明 5%以下股东的表决情况
同意 反对 弃权
议 比
案 议案名称 比例 比例 票 例
序 票数 （%） 票数 （% 数 （
号 ） %
）
1 关于聘任公司 2021 年 59,920,916 99.7558 146,70 0.244
度审计机构的议案 2 2
2.01 关于选举葛海泉先生 96,349,363 160.401
为第三届董事会非独 5
立董事的议案
2.02 关于选举安俊明先生 58,292,513 97.0448
为第三届董事会非独
立董事的议案
2.03 关于选举吕克进先生 56,292,713 93.7156
为第三届董事会非独
立董事的议案
2.04 关于选举张志奇先生 52,292,516 87.0561
为第三届董事会非独
立董事的议案
2.05 关于选举丁建华先生 47,909,065 79.7586
为第三届董事会非独
立董事的议案
2.06 关于选举钟飞先生为 47,909,464 79.7592
第三届董事会非独立
董事的议案
3.01 关于选举刘德明先 59,841,242 99.6231
生为第三届董事会
独立董事的议案
3.02 关于选举张大明先 59,840,842 99.6225
生为第三届董事会
独立董事的议案
3.03 关于选举申华萍女 59,841,038 99.6228
士为第三届董事会
独立董事的议案
4.01 关于选举侯作为先 59,841,038 99.6228
生为第三届监事会
股东代表监事的议
案
4.02 关于选举郭伟先生 59,841,038 99.6228
为第三届监事会股
东代表监事的议案
4.03 关于选举吕豫先生 59,841,038 99.6228
为第三届监事会股
东代表监事的议案
（四） 关于议案表决的有关情况说明
1、本次股东大会审议议案均获审议通过；
2、议案 1、2、3、4 对中小投资者进行了单独计票
1、 本次股东大会见证的律师事务所：上海市锦天城律师事务所
律师：张晓腾律师、张宽律师
2、 律师见证结论意见：
律师认为，河南仕佳光子科技股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》《上市公司股东大会规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定；召集人资格、出席会议人员的资格合法有效；会议表决程序、表决结果及通过的决议合法有效。
特此公告。
河南仕佳光子科技股份有限公司董事会
2021 年 10 月 16 日
[2021-10-16] (688313)仕佳光子:关于实际控制人及控股股东诉讼进展暨收到撤诉裁定的公告
证券代码：688313 证券简称：仕佳光子 公告编号：2021-043
河南仕佳光子科技股份有限公司
关于实际控制人及控股股东诉讼进展暨收到撤诉裁定
的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
案件所处的诉讼阶段：原告撤诉
上市公司所处的当事人地位：非上市公司涉诉，系上市公司控股股东及
其股东之间的诉讼纠纷
是否会对上市公司损益产生负面影响：原告已撤诉，不会对上市公司产
生影响
2021 年 10 月 15 日，河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称“仕佳光
子”或“公司”）收到公司控股股东郑州仕佳通信科技有限公司（以下简称“郑州仕佳”）发来的《关于诉讼事项进展的告知函》以及《河南省郑州高新技术产业技术开发区人民法院民事裁定书》【（2021）豫 0191 民初 23765 号】（以下简称“《民事裁定书》”）。现将有关情况公告如下：
一、本次诉讼的基本情况
本案系公司控股股东及其股东之间的诉讼纠纷。具体情况如下：
原告：常海波，郑州仕佳股东之一
被告：郑州仕佳
第三人：葛海泉及被告其他股东
郑州仕佳的股东之一常海波先生向郑州高新技术产业开发区人民法院提起
诉讼，请求判令郑州仕佳公司解散。有关情况详见公司于 2021 年 9 月 23 日公告
的《河南仕佳光子科技股份有限公司关于实际控制人及控股股东涉及诉讼的公告》（公告编号：2021-033）。
经郑州仕佳及其股东与本案原告常海波积极沟通，原告于 2021 年 10 月 13
日向郑州高新技术产业技术开发区人民法院提出撤诉申请。
二、本次诉讼裁定情况
郑州高新技术产业技术开发区人民法院依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十五条第一款、第一百五十四条之规定裁定准许原告常海波撤诉。
三、本次诉讼事项对公司的影响
1、本案原告已撤诉，对公司本期利润和期后利润无重大影响；
2、本次诉讼的裁定结果不会对公司控制权产生不利影响，也不会对公司经营产生不利影响。
特此公告。
河南仕佳光子科技股份有限公司董事会
2021 年 10 月 16 日
[2021-10-16] (688313)仕佳光子:关于完成董事会、监事会换届选举暨聘任高级管理人、证券事务代表的公告
证券代码：688313 证券简称：仕佳光子 公告编号：2021-041
河南仕佳光子科技股份有限公司
关于完成董事会、监事会换届选举暨聘任
高级管理人员、证券事务代表的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 10 月 15 日
召开了第三届董事会第一次会议和第三届监事会第一次会议，分别审议通过了《关于选举公司第三届董事会董事长的议案》《关于聘任公司高级管理人员的议案》《关于聘任公司证券事务代表的议案》《关于选举公司第三届董事会各专门委员会委员及召集人的议案》及《关于选举公司第三届监事会主席的议案》。现将具体相关情况公告如下：
一、选举公司第三届董事会董事长
根据相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，经公司全体董事协商讨论，选举葛海泉先生为公司第三届董事会董事长，任期自第三届董事会第一次会议审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。
葛海泉先生简历详见公司于 2021 年 9 月 27 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2021-034）。
二、选举公司第三届董事会各专门委员会委员及召集人
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《公司章程》等相关规定，会议选举产生公司第三届董事会专门委员会委员及召集人如下：
（1） 战略与投资委员会委员：葛海泉（召集人）、丁建华、安俊明、吕克
进、钟飞、刘德明、张大明。
（2） 提名及薪酬委员会：刘德明（召集人）、葛海泉、张大明。
（3） 审计委员会：申华萍（召集人）、张大明、张志奇。
审计委员会、提名及薪酬委员会中独立董事均占半数以上，并由独立董事担任召集人，且审计委员会召集人申华萍女士为会计专业人士。公司第三届董事会各专门委员会任期自第三届董事会第一次会议审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。
上述专门委员会委员简历详见公司于 2021 年 9 月 27 日在上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）披露的《关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2021-034）。
三、选举公司第三届监事会主席
根据相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，经公司全体监事协商讨论，选举侯作为先生为公司第三届监事会主席，任期自第三届监事会第一次会议审议通过之日起至第三届监事会任期届满之日止。
侯作为先生简历详见公司于 2021 年 9 月 27 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2021-034）。
四、聘任公司高级管理人员
根据《公司法》《公司章程》等相关规定，公司董事会同意聘任葛海泉先生为公司总经理，同意聘任吴远大先生、吕克进先生、钟飞先生为公司副总经理，同意聘任赵艳涛先生为公司财务总监兼董事会秘书。上述高级管理人员任期自第三届董事会第一次会议审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。其中董事会秘书赵艳涛先生已取得上海证券交易所科创板董事会秘书资格证书，且其任职资格已经上海证券交易所审核无异议。上述高级管理人员简历附后。
公司独立董事对董事会聘任上述高级管理人员发表了同意的独立意见。
公司董事会秘书联系方式如下：
电话：0392-2298668
电子邮箱：ir@sjphotons.com
地址：河南省鹤壁市淇滨区延河路 201 号
五、聘任公司证券事务代表
公司董事会同意聘任路亮先生为公司证券事务代表，任期自第三届董事会第一次会议审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。路亮先生已取得上海证券交易所科创板董事会秘书资格证书，其任职资格符合担任上市公司证券事务代表的要求，符合《公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规的规定。路亮先生简历附后。
公司证券事务代表联系方式如下：
电话：0392-2298668
电子邮箱：ir@sjphotons.com
地址：河南省鹤壁市淇滨区延河路 201 号
特此公告。
河南仕佳光子科技股份有限公司董事会
2021 年 10 月 16 日
河南仕佳光子科技股份有限公司
高级管理人员简历
葛海泉：简历详见公司于 2021 年 9 月 27 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2021-034）。
吴远大：男，1974 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于吉林
大学，微电子学与固体电子学专业，博士研究生学历，研究员、博士生导师。2003年 7 月至 2019 年历任中国科学院半导体研究所博士后、副研究员、研究员；2010
年 12 月起在公司兼职担任专家顾问；2019 年 8 月起至今正式任职于仕佳光子。
现任公司副总经理。
吕克进：简历详见公司于 2021 年 9 月 27 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2021-034）。
钟飞：简历详见公司于 2021 年 9 月 27 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2021-034）。
赵艳涛：男，1975 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。本科学历，
注册会计师，高级会计师。自 2010 年 3 月至 2011 年 10 月，任濮阳濮耐高温材
料(集团)股份有限公司战略投资部部长；自 2011 年 11 月至 2014 年 5 月，任富
耐克超硬材料股份有限公司财务总监；自 2014 年 6 月至 2015 年 5 月，任郑州市
加滋杰交通科技股份有限公司副总经理、财务总监；自 2015 年 6 月至 2018 年 3
月历任濮阳濮耐高温材料(集团)股份有限公司总裁助理，财务负责人和副总裁；
2018 年 4 月至 2020 年 6 月历任河南华夏健康管理有限公司财务总监、执行总
裁，2020 年 7 月至 2021 年 6 月历任金冠股份总经理助理、财务总监，2021 年 7
月入职河南仕佳光子科技股份有限公司，目前担任财务总监助理。
河南仕佳光子科技股份有限公司
证券事务代表简历
路亮：男，1980 年 9 月生，中国国籍，无境外永久居留权。本科学历，高级
会计师。2003 年 10 月至 2011 年 10 月历任河南天海电器有限公司会计、财务主
管、资金管理部经理；2011 年 10 月入职仕佳光子，历任公司财务经理、财务总监、风控审计部负责人等职务，现任公司证券事务代表。
[2021-10-16] (688313)仕佳光子:仕佳光子第三届监事会第一次会议决议公告
证券代码：688313 证券简称：仕佳光子 公告编号：2021-042
河南仕佳光子科技股份有限公司
第三届监事会第一次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第一次会
议（以下简称“会议”）于 2021 年 10 月 15 日在公司会议室召开。会议通知于 2021
年 10 月 13 日以电子邮件及电话通知方式送达各位监事。会议应出席监事 5 人，
实际出席监事 5 人，会议由监事会主席侯作为主持。会议的召集和召开程序符合有关法律法规、规范性文件和公司章程的规定，会议决议合法、有效。
二、监事会会议审议情况
1、审议《关于选举公司第三届监事会主席的议案》。
公司第三届监事会选举侯作为先生为第三届监事会主席，任期自本次监事会审议通过之日起至本届监事会任期届满之日止。。
表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。
特此公告。
河南仕佳光子科技股份有限公司监事会
2021 年 10 月 16 日
[2021-09-28] (688313)仕佳光子:2021年第一次临时股东大会通知
证券代码：688313 证券简称：仕佳光子 公告编号：2021-038
河南仕佳光子科技股份有限公司
关于召开 2021 年第一次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2021年10月15日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统
一、 召开会议的基本情况
（一） 股东大会类型和届次
2021 年第一次临时股东大会
（二） 股东大会召集人：董事会
（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四） 现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期时间：2021 年 10 月 15 日14 点 00 分
召开地点：河南省鹤壁市淇滨区延河路 201 号
（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2021 年 10 月 15 日
至 2021 年 10 月 15 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联
网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
（七） 涉及公开征集股东投票权
无
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称
A 股股东
非累积投票议案
1 关于聘任公司 2021 年度审计机构的议案 √
累积投票议案
2.00 关于董事会换届暨选举第三届董事会非独立 应选董事（6）人
董事候选人的议案
2.01 关于选举葛海泉先生为第三届董事会非独立 √
董事的议案
2.02 关于选举安俊明先生为第三届董事会非独立 √
董事的议案
2.03 关于选举吕克进先生为第三届董事会非独立 √
董事的议案
2.04 关于选举张志奇先生为第三届董事会非独立 √
董事的议案
2.05 关于选举丁建华先生为第三届董事会非独立 √
董事的议案
2.06 关于选举钟飞先生为第三届董事会非独立董 √
事的议案
3.00 关于董事会换届暨选举第三届董事会独立董 应选独立董事（3）人
事候选人的议案
3.01 关于选举刘德明先生为第三届董事会独立董 √
事的议案
3.02 关于选举张大明先生为第三届董事会独立董 √
事的议案
3.03 关于选举申华萍女士为第三届董事会独立董 √
事的议案
4.00 关于监事会换届暨选举第三届监事会股东代 应选监事（3）人
表监事候选人的议案
4.01 关于选举侯作为先生为第三届监事会股东代 √
表监事的议案
4.02 关于选举郭伟先生为第三届监事会股东代表 √
监事的议案
4.03 关于选举吕豫先生为第三届监事会股东代表 √
监事的议案
1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体
本次提交股东大会审议的议案已经公司第二届董事会第十八次会议及第二
届监事会第十三次会议审议通过，相关公告已于 2021 年 9 月 28 日在上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》予以披露。公司将在 2021 年第一次临时股东大会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）登载《2021 年第一次临时股东大会会议资料》。2、 特别决议议案：无
3、 对中小投资者单独计票的议案：议案 2、3、4
4、 涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
（二） 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。
（三） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
（四） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
（五） 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件 2。四、 会议出席对象
（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
A 股 688313 仕佳光子 2021/10/11
（二） 公司董事、监事和高级管理人员。
（三） 公司聘请的律师。
（四） 其他人员
五、 会议登记方法
（一）登记时间：2021 年 10 月 14 日（上午 10：00-12：00，下午 13：00-17：
00）
（二）登记地点：河南省鹤壁市淇滨区延河路 201 号研发楼 2 层
（三）登记方式：
1、法人股东由法定代表人亲自出席会议的，应出示其本人身份证原件、加盖法人印章的营业执照复印件、股东账户卡原件办理登记手续；法人股东法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应出示其本人身份证原件、加盖法人印章的营业执照复印件、法定代表人证明书、股票账户卡原件、法定代表人依法出具的授权委托书（加盖公章）办理登记手续；
2、自然人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证原件、证券账户卡办理登记手续；自然人股东委托代理人出席的，应出示代理人的证券账户卡原件和身份证复印件、授权委托书原件和受托人身份证原件办理登记手续；
3、异地股东可以信函或传真方式登记，信函上请注明“股东大会”字样，须在登记时间送达，信函或传真登记须写股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并附身份证及股东账户复印件。公司不接受电话方式办理登记。
六、 其他事项
1、 本次股东大会现场会议会期预计半天，出席会议者交通及食宿费用自理。为配合新型冠状病毒感染肺炎疫情防控工作，建议股东通过网络投票方式进行投票。2、 本次股东大会拟出席现场会议股东自行安排交通、住宿等费用。
3、 联系方式
公司地址：河南省鹤壁市淇滨区延河路 201 号
联系电话：0392-2298668
联系人：钟飞、路亮
特此公告。
河南仕佳光子科技股份有限公司董事会
2021 年 9 月 28 日
附件 1：授权委托书
附件 2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
附件 1：授权委托书
授权委托书
河南仕佳光子科技股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2021 年 10 月 15 日召
开的贵公司 2021 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
1 关于聘任公司 2021 年度审计机构的议案
序号 累积投票议案名称 投票数
2.00 关于董事会换届暨选举第三届董事会非独
立董事候选人的议案
2.01 关于选举葛海泉先生为第三届董事会非独
立董事的议案
2.02 关于选举安俊明先生为第三届董事会非独
立董事的议案
2.03 关于选举吕克进先生为第三届董事会非独
立董事的议案
2.04 关于选举张志奇先生为第三届董事会非独
立董事的议案
2.05 关于选举丁建华先生为第三届董事会非独
立董事的议案
2.06 关于选举钟飞先生为第三届董事会非独立
董事的议案
3.00 关于董事会换届暨选举第三届董事会独立
董事候选人的议案
3.01 关于选举刘德明先生为第三届董事会独立
董事的议案
3.02 关于选举张大明先生为第三届董事会独立
董事的议案
3.03 关于选举申华萍女士为第三届董事会独立
董事的议案
4.00 关于监事会换届暨选举第三届监事会股东
代表监事候选人的议案
4.01 关于选举侯作为先生为第三届监事会股东
代表监事的议案
4.02 关于选举郭伟先生为第三届监事会股东代
表监事的议案
4.03 关于选举吕豫先生为第三届监事会股东代
表监事的议案
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
附件 2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。
二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司 100 股股票，该次股东大会应选董事 10 名，董事候选人有 12 名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有 1000 股的选举票数。
三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人
[2021-09-28] (688313)仕佳光子:第二届监事会第十三次会议决议公告
证券代码：688313 证券简称：仕佳光子 公告编号：2021-039
河南仕佳光子科技股份有限公司
第二届监事会第十三次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十三次
会议（以下简称“会议”）于 2021 年 9 月 27 日在公司会议室召开。会议通知于
2021 年 9 月 24 日以电子邮件及电话通知方式送达各位监事。会议应出席监事 5
人，实际出席监事 5 人，会议由监事会主席侯作为主持。会议的召集和召开程序符合有关法律法规、规范性文件和公司章程的规定，会议决议合法、有效。
二、监事会会议审议情况
1、审议通过了《关于监事会换届选举暨提名第三届监事会股东代表监事候选人的议案》
监事会认为：第二届监事会任期届满，根据《公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《公司章程》的相关规定，监事会同意选举侯作为先生、郭伟先生、吕豫先生为公司第三届监事会股东代表监事候选人，经公司股东大会选举通过后，上述 3 名股东代表监事与经公司职工代表大会选举产生的 2 名职工代表监事共同组成公司第三届监事会，任期三年，自股东大会审议通过之日起计算。
表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚需提交股东大会审议。
2、审议通过了《关于收购控股子公司少数股东股权暨关联交易的议案》
监事会认为：本次交易有利于贯彻公司的战略决策和经营理念，提高运营和决策管理效率，实现公司整体资源有效配置，促进公司长期稳定发展。本次交易的审议程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情况。
表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。
3、审议通过了《关于聘任公司 2021 年度审计机构的议案》
监事会认为：致同会计师事务所（特殊普通合伙）具有为上市公司提供审计服务的能力与经验，能够满足公司 2021 年度财务审计工作要求。同意聘请致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构。
具体内容详见公司于同日在中国证监会指定信息披露媒体上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》上披露的《关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号：2021-037）
表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。
特此公告。
河南仕佳光子科技股份有限公司监事会
2021 年 9 月 28 日
[2021-09-28] (688313)仕佳光子:关于董事会、监事会换届选举的公告
证券代码：688313 证券简称：仕佳光子 公告编号：2021-034
河南仕佳光子科技股份有限公司
关于董事会、监事会换届选举的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会、监事会任期已经届满，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规以及《河南仕佳光子科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关规定，公司开展董事会、监事会换届选举工作，现将本次董事会、监事会换届选举情况公告如下：
一、董事会换届选举情况
根据《公司法》《公司章程》等有关规定，公司董事会共 9 人，由 6 名非独
立董事和 3 名独立董事组成。公司于 2021 年 9 月 27 日召开第二届董事会第十
八次会议，审议通过了《关于董事会换届选举暨提名第三届董事会董事候选人的议案》，经董事会提名及薪酬委员会对公司第三届董事会董事候选人任职资格的审查，董事会同意提名葛海泉、安俊明、吕克进、张志奇、丁建华、钟飞，刘德明、张大明、申华萍为公司第三届董事会董事候选人；其中刘德明、张大明、申华萍为公司第三届董事会独立董事候选人。独立董事候选人刘德明、张大明、申华萍均已取得独立董事资格证书，其中申华萍为会计专业人士。董事候选人简历见附件。
根据相关规定，公司独立董事候选人需经上海证券交易所审核无异议后方可提交股东大会审议。公司将于近期召开 2021 年第一次临时股东大会审议董事会换届事宜，其中非独立董事、独立董事的选举分别以累计投票制的方式进行。公司第三届董事会董事任期自 2021 年第一次临时股东大会审议通过之日起生效，
公司第二届董事会独立董事已对上述事项发表了一致同意的独立意见。
二、监事会换届选举情况
根据《公司法》《公司章程》等有关规定，公司监事会共 5 人，由 3 名股东
代表监事和 2 名职工代表监事组成。公司于 2021 年 9 月 27 日召开第二届监事
会第十三次会议，审议通过了《关于监事会换届选举暨提名第三届监事会股东代表监事候选人的议案》，同意提名侯作为、吕豫、郭伟为公司第三届监事会股东代表监事候选人，并提交公司 2021 年第一次临时股东大会审议。
公司股东代表监事选举将以累积投票制方式进行。上述股东代表监事将与公司职工代表大会选举产生的 2 名职工代表监事共同组成公司第三届监事会。公司第三届监事会监事任期自 2021 年第一次临时股东大会审议通过之日起生效，任期三年。
三、其他情况说明
上述董事候选人、监事候选人的任职资格符合相关法律、行政法规、规范性文件对董事、监事任职资格的要求，不存在《公司法》和《公司章程》规定的不得担任公司董事、监事的情形，未受到中国证券监督管理委员会的行政处罚或交易所惩戒，不存在上海证券交易所认定不适合担任上市公司董事、监事的其他情形。
为保证公司董事会、监事会的正常运行，在公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过上述换届事项前，仍由第二届董事会、监事会按照《公司法》、《公司章程》等有关规定履行职责。
公司对第二届董事会董事、第二届监事会监事在任职期间为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢。
特此公告。
河南仕佳光子科技股份有限公司董事会
2021 年 9 月 28 日
附件：
河南仕佳光子科技股份有限公司
第三届董事会董事候选人简历
一、非独立董事候选人简历
葛海泉：男，1964 年 2 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，高中学历。
1984 年至 1999 年任职于鹤壁市麒麟家具有限公司；2001 年起任郑州仕佳董事长、总经理；2010 年起任仕佳光子董事长、总经理。现任公司董事长兼总经理。
安俊明：男，1969 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于中
国科学院研究生院，微电子学与固体电子学专业，博士研究生学历。1992 年至2001 年历任内蒙古大学物理系助教、讲师；2006 年 7 月起至今任中国科学院半导体研究所副研究员、研究员；2010 年 12 月起在仕佳光子兼职担任专家顾问。现任公司董事。
吕克进：男，1972 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于河
南财经学院（现为河南财经政法大学），文秘专业，大专学历。1993 年至 1997 年任河南省社旗县唐庄乡政府统计员；1997 年至 2001 年任赊店老酒股份有限公司市场部副部长；2001 年至 2012 年任郑州仕佳销售部客户经理；2012 年起历任仕佳通信副总经理、总经理；2017 年起任职于仕佳光子。现任公司副总经理。
张志奇：男，1964 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于空
军指挥学院，法律专业，本科学历，高级会计师。1998 年至 2003 年任国营第 124厂财务处副处长；2003 年至 2005 年任明达机电（郑州）有限公司财务部部长；2005 年至 2017 年历任郑州仕佳财务部经理、财务总监；2018 年起任职于仕佳光子。现任公司财务总监。
丁建华：男，1968 年 2 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于澳大
利亚国立大学，科技与创新管理专业，硕士研究生学历。1988 年至 2001 年任中国机械工业供销总公司职工；2001 年至 2005 年任北京中原祥基科技发展有限公司总经理。现任北京中融银河国际企业管理咨询有限公司执行董事，总经理；北京普惠正通投资有限公司董事长；北京惠通清澳资本管理有限公司执行董事、总
经理；北京惠通高创投资管理中心（有限合伙）执行事务合伙人；北京惠通巨龙投资中心（有限合伙）执行事务合伙人。现任公司董事。
钟飞：男，1980 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于中科
院固体物理研究所，凝聚态物理专业，博士研究生学历。2008 年至 2011 年任中国科学院苏州纳米技术与纳米仿生研究所纳米加工平台工艺部部长。2011 年起任职于仕佳光子。现任公司董事、总经理助理、技术总监、董事会秘书。
二、独立董事候选人简历
刘德明：男，1957 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于华中
科技大学，电子科学与技术专业，博士研究生学历。曾先后赴德国杜伊斯堡大学、新加坡南洋理工大学访问进修。1994 年至今任华中科技大学教授。现任华中科技大学教授；武汉光谷光联网科技有限公司执行董事、总经理；武汉光谷奥源科技股份有限公司董事；武汉安健光电传感有限公司、武汉晨光光电器件有限公司监事；武汉昱升光电股份有限公司、长飞光纤光缆股份有限公司独立董事、仕佳光子独立董事。
张大明：男，1970 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于吉林
大学电子工程系，微电子学与固体电子学专业，博士研究生学历，教授、博士生导师，中国光学学会第八届纤维光学与集成光学专业委员会常务委员。1996 年至今，历任吉林大学助教、讲师、副教授及教授。现任吉林大学教授；仕佳光子独立董事。
申华萍：女，1966 年 3 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于河南
财经学院（现为河南财经政法大学），会计学专业，本科学历，注册会计师，高级会计师。1986 年至 2001 年历任河南省机械设备成套局财务处处长助理、副处长；2001 年至 2009 年任亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）高级经理；
2009 年 10 月至 11 月任河南省第五建筑安装工程（集团）有限公司财务副总监；
2009 年 12 月至 2012 年 5 月任汉威科技集团股份有限公司（原河南汉威电子股
份有限公司）财务副总监、财务总监。现任中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）河南分所高级经理；河南创力新能源科技股份有限公司、濮阳惠成电子材料股份有限公司、新乡天力锂能股份有限公司独立董事，以及仕佳光子独立董事。
河南仕佳光子科技股份有限公司
第三届监事会监事候选人简历
侯作为：男，1967 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于河
南财经学院（现为河南财经政法大学），统计专业，大专学历。1992 年至 1995 年任河南省社旗县商业局工贸中心仓库主任；1998 年至 2002 年任赊店老酒股份有限公司销售经理；2002 年至 2016 年历任郑州仕佳业务经理、市场总监、大客户经理；2016 年起任职于仕佳光子。现任仕佳光子监事会主席。
郭伟：男，1982 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，云南财经大
学，金融学专业，硕士研究生学历。2006 年至 2008 年任中国石油化工股份有限公司洛阳分公司技术员；2008 年至 2013 年任中国农业银行鹤壁市分行浚县支行客户经理；2016 年至 2017 年任武汉信用担保（集团）股份有限公司业务部主管。现任鹤壁投资集团资本运营部副经理，现任仕佳光子监事。
吕豫：男，1972 年 2 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于郑州大
学，工商管理硕士专业，硕士研究生学历。1995 年至 2002 年历任郑州市商业银行股份有限公司营业部主任、稽查科长；2002 年至 2007 年任河南创业投资股份有限公司高级投资经理、董秘；2007 年至 2014 年任深圳市创新投资集团有限公司河南公司投资经理、总经理。现任深圳市创新投资集团有限公司中原及西北片区总经理，现任仕佳光子监事。
[2021-09-28] (688313)仕佳光子:关于聘任公司2021年度审计机构的公告
证券代码：688313 证券简称：仕佳光子 公告编号：2021-037
河南仕佳光子科技股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
拟聘任的会计师事务所名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙）
河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 9 月 27 日召
开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十三次会议审议通过了《关于聘任公司 2021 年度审计机构的议案》，公司拟续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司 2021 年度财务及内控审计机构。该议案尚需提交公司 2021 年第一次临时股东大会审议。现将相关事宜公告如下：
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、机构基本信息
致同会计师事务所（特殊普通合伙）前身是成立于 1981 年的北京会计师事务所，2011 年经北京市财政局批准转制为特殊普通合伙，2012 年更名为致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“致同所”）。注册地址为：北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场 5 层。致同所已取得北京市财政局颁发的《会计师事务所执业证书》（证书序号：NO0014469）。
致同所首席合伙人是李惠琦。截至 2020 年末，致同所从业人员超过五千人，其中合伙人 202 名，注册会计师 1,267 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过 400 人。
致同所 2020 年度业务收入 21.96 亿元，其中审计业务收入 16.79 亿元，证券
业务收入 3.49 亿元。2020 年度上市公司审计客户 210 家，主要行业包括制造业、
信息传输、软件和信息技术服务业、批发和零售业、房地产业、交通运输、仓储
和邮政业，收费总额 2.79 亿元；2020 年年审挂牌公司审计收费 3,222.36 万元。
2、投资者保护能力
致同所已购买职业保险，累计赔偿限额 6 亿元，职业保险购买符合相关规定。2020 年末职业风险基金 1043.51 万元。致同所近三年已审结的与执业行为相关的民事诉讼均无需承担民事责任。
3、诚信记录
致同所近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 1 次、监督管理措施
5 次、自律监管措施 0 次和纪律处分 1 次。14 名从业人员近三年因执业行为受到
刑事处罚 0 次、行政处罚 1 次、监督管理措施 6 次和自律监管措施 0 次和纪律处
分 1 次。
（二）项目信息
1、基本信息。
项目合伙人：孙宁，2000 年成为注册会计师，2008 年开始从事上市公司审计，2000 年开始在本所执业，2017 开始为本公司提供审计服务；近三年签署上市公司审计报告 5 份。
签字注册会计师：张蕾，1999 年成为注册会计师，2011 年开始从事上市公司审计，1995 年开始在本所执业，2020 开始为本公司提供审计服务；近三年签署上市公司审计报告 2 份，签署新三板挂牌公司审计报告 1 份。
项目质量控制复核人：黄声森，2001 年成为注册会计师，1997 年开始从事上市公司审计，2012 年开始在本所执业，2017 开始为本公司提供审计服务；近三年签署上市公司审计报告 5 份，签署新三板挂牌公司审计报告 8 份；复核上市公司审计报告 3 份，复核新三板挂牌公司审计报告 5 份。
2、诚信记录
上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，3 年内未曾受到任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施。
3、独立性
上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
4、审计收费
2020 年年报审计收费 80 万元，2021 年度致同会计师事务所（特殊普通合
伙）的审计费用根据审计工作量和市场价格，届时由双方协商确定具体报酬。
审计收费定价原则主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作人员的经验、级别对应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。
二、拟聘任会计师事务所履行的程序
（一）董事会审计委员会的召开、审议和表决情况
公司于 2021 年 9 月 24 日召开第一届审计委员会第八次会议，审议通过了
《关于聘任公司 2021 年度审计机构的议案》。董事会审计委员会认为：致同会计师事务所（特殊普通合伙）符合《证券法》的规定，具有从事上市公司审计工作的经验，且其在 2020 年度审计工作中，严格遵守独立、客观的执业准则，较好地完成了公司各项审计工作。为保持审计工作的连续性，同意续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构，并同意提交公司第二届董事会第十八次会议审议。
（二）独立董事的事前认可意见
致同会计师事务所（特殊普通合伙）具备会计师事务所执业证书，具有为上市公司提供审计服务的能力与经验，符合《证券法》相关规定，在为公司提供审计服务的工作中，能够遵循独立、客观、公正的职业准则，恪尽职守，较好地完成审计工作，出具的报告能够客观、真实地反映公司的实际情况、财务状况和经营成果。因此，同意将此议案提交至公司第二届董事会第十八次会议审议。
（三）独立董事的独立意见
致同会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事证券期货相关业务的执业资格，项目主要人员具有多年上市公司审计服务经验能够满足公司财务审计工作的要求，能够独立对公司财务情况进行审计。本次聘请致同会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司 2021 年度财务审计机构，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东权益的情形。此次聘请审计机构事项的决策程序符合相关法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。因此，我们一致同意继续聘请致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构，并同意将该议案提交至股东大会审议。
（四）董事会审议情况
公司于 2021 年 9 月 27 日召开的第二届董事会第十八次会议，审议通过了
《关于聘任公司 2021 年度审计机构的议案》。根据《公司法》《公司章程》等法律法规的规定，经公司董事会审计委员会研究并提议，董事会审议通过，同意聘任致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构，开展 2021 年度财务报表及内部控制审计等相关的服务业务。并将该议案提交至公司股东大会审议。
（五）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
河南仕佳光子科技股份有限公司董事会
2021 年 9 月 28 日
[2021-09-28] (688313)仕佳光子:关于收购控股子公司河南杰科新材料有限公司少数股东股权暨关联交易的公告
证券代码：688313 证券简称：仕佳光子 公告编号：2021-036
河南仕佳光子科技股份有限公司
关于收购控股子公司河南杰科新材料有限公司
少数股东股权暨关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
1、河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称“公司”）拟使用自有资金2,234.89 万元收购控股子公司河南杰科新材料有限公司（以下简称“河南杰科”或“标的公司”）少数股东游泳持有的河南杰科 18.86%股权。定价依据为河南杰科
2021 年 6 月 30 经审计的合并报表净资产。收购完成后，公司将持有河南杰科
100.00%股权。
2、本次交易构成《上海证券交易所科创板股票上市规则》（2020 年 12 月修
订）(以下简称“《上市规则》”)规定的关联交易，但未构成《上市公司重大资产重组管理办法》（2020 年修订）（以下简称“《管理办法》”）规定的重大资产重组，不存在重大法律障碍。
3、本次交易已于 2021 年 9 月 27 日经公司第二届董事会第十八次会议审议
通过，独立董事已就该事项发表了独立意见。本次交易不需提交股东大会审议批准。
一、关联交易概述
公司拟使用自有资金收购游泳先生持有的河南杰科 18.86%股权，结合河南杰科经审计的净资产及经评估的股东全部权益价值，并经双方协商确定交易价格为 2,234.89 万元。收购完成后，公司将持有河南杰科 100.00%股权。
过去 12 个月内公司与关联人不存在交易金额达到 3,000.00 万元以上，且占上市公司最近一期经审计总资产或市值 1.00%以上的交易，本次交易不需提交股东大会审议。
二、关联人基本情况
（一）关联方基本情况
游泳，男，中国国籍，现任无锡杰科塑业有限公司总经理。本次股权转让前，游泳先生持有河南杰科 18.86%股权。
游泳先生除持有河南杰科股权，并在公司二级子公司无锡杰科塑业有限公司任职外，其与公司之间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的其他关系。
（二）关联关系介绍
根据《上市规则》和《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》等有关规定，鉴于河南杰科为公司重要控股子公司，游泳持有河南杰科 18.86%的股权，游泳为公司关联自然人，本次交易构成关联交易，但不构成《管理办法》规定的重大资产重组。
三、关联交易标的基本情况
（一） 交易标的的名称和类别
本次交易标的为河南杰科 18.86%的股权，交易类型属于《上市规则》中规定的“购买资产”。
（二） 交易标的的基本情况
1、交易标的名称：河南杰科新材料有限公司
2、公司类型：有限责任公司
3、社会统一信用代码：91410600798230867T
4、成立时间：2007 年 1 月 29 日
5、注册资本：5,172.5063 万元
6、法定代表人：葛海泉
7、注册地址：鹤壁市东杨工业区东杨大道
8、经营范围：塑料、高分子新材料及其制品的研发、生产、销售；从事货
物及技术进出口业务（国家限制或禁止经营的货物及技术除外）。
（三） 本次股权转让前后河南杰科股权结构如下：
股东名称 转让前持股比例 转让后持股比例
河南仕佳光子科技股份有限公司 81.14% 100.00%
游泳 18.86% 0.00%
合计 100.00% 100.00%
（四） 交易标的公司最近经审计的主要财务数据如下：
单位：元
序号 主要指标 2021 年 6 月 30 日 2020 年 12 月 31 日
1 资产总额 345,623,243.61 302,950,635.31
2 负债总额 227,124,080.20 192,879,495.46
3 净资产 118,499,163.41 110,071,139.85
序号 主要指标 2021 年 1-6 月 2020 年度
1 营业收入 223,819,988.93 357,467,294.70
2 净利润 8,428,023.56 8,023,058.10
备注：以上财务数据均经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审计。
（五） 交易标的股权权属情况
交易标的为公司控股子公司河南杰科少数股东游泳持有的河南杰科 18.86%股权。本次交易标的产权清晰，不存在抵押、质押及其他任何限制转让的情况，不涉及诉讼、仲裁事项或查封、冻结等司法措施，也不存在妨碍权属转移的其他情况。
四、关联交易的定价情况
根据北京亚太联华资产评估有限公司出具的《河南杰科新材料有限公司拟进行股权转让涉及的该公司股东全部权益资产评估报告》（亚评报字（2021）第 227号），本次评估采用资产基础法评估的结果作为评估结论。截至评估基准日 2021
年 6 月 30 日，河南杰科的股东全部权益价值为人民币 12,800.26 万元。
交易双方经协商确认，根据致同会计事务所（特殊普通合伙）出具的 2021 年
6 月 30 日为基准日的“致同审字（2021）第 110C023740 号”《审计报告》中合
并报表净资产为人民币 11,849.92 万元，确定本次交易价格为人民币 2,234.89 万元。
五、交易协议的主要内容
1、协议主体：
受让方（甲方）：河南仕佳光子科技股份有限公司
转让方（乙方）：游泳
2、转让标的：
河南杰科 18.86%股权。
3、转让价格：
甲、乙双方以人民币 2,234.89 万元为本次标的的转让价格。
4、支付方式及期限：
甲方同意在本协议经双方签字、盖章之日起 10 个工作日内向乙方支付股权受让款的 50%（首期现金对价）；在甲、乙双方办理完工商变更登记后 5 个工作日内，甲方向乙方支付剩余 50%股权受让款（第二期现金对价）。
5、交付及过户安排：
（1）双方应于首期现金对价支付完成后十个工作日内办理完成标的股权登记至甲方名下所涉及的公司章程变更、相关工商登记变更等手续，如有特殊情况，经双方书面同意，可以适当予以延长。
（2）双方一致同意，除本协议另有约定外，自标的股权登记至甲方名下之日起，享有与标的股权相关的一切权利、权益和利益，承担标的股权的债务及其相关的责任和义务。
（3）本协议约定的标的股权的过户手续由河南杰科负责办理，双方应就前述手续办理事宜提供必要协助。
（4）双方一致同意，河南杰科自 2021 年 7 月 1 日起产生的净利润全部归属
于河南仕佳光子科技股份有限公司，乙方放弃对相关权利的要求。
6、协议生效的条件及时间：
协议自甲、乙双方签字盖章之日起生效。
7、违约责任与履约安排：
（1）如协议一方不履行或严重违反本协议的任何条款，违约方须赔偿给守约方造成的经济损失。除协议另有规定外，守约方亦有权要求解除本协议。
（2）如果甲方未能按本协议第二条的规定按时支付股权价款，每逾期一天，须按应付部分价款的 0.03%支付滞纳金。
（3）如果乙方不积极配合甲方办理工商变更等股权转让手续的，甲方有权向乙方发出书面催告。乙方若在接到书面催告后 5 个工作日内仍不配合的，甲方有权要求乙方支付协议约定标的股权总价款的 20%作为违约金。
六、关联人游泳个人承诺
关联自然人游泳，个人未来持续看好仕佳光子及其所处行业的发展前景，愿意做出以下承诺：
本人将在收到扣除相关税费的股权转让款后，承诺在2021年12月31日前，以不低于人民币 1,800.00 万元资金额度，通过二级市场以集中竞价、大宗交易等上海证券交易所认可的其他方式购买仕佳光子股票，并以前述承诺金额完成购买仕佳光子股票之日起自愿锁定 12 个月。
七、关联交易的必要性以及对公司的影响
本次交易完成后，公司将持有河南杰科 100.00%的股权，有利于贯彻公司的战略决策和经营理念，提高运营和决策管理效率，实现公司整体资源有效配置，促进公司长期稳定发展。
本次交易不会导致公司合并范围发生变化，不存在损害公司及股东利益的情况，不会对公司财务状况，经营成果产生不利影响。
本次收购股权资金来源为公司自有资金，不会影响公司正常的生产经营活动，不会对公司现金流及经营业绩产生重大不利影响。
八、关联交易的审议程序
（一）董事会审议情况
2021 年 9 月 27 日，公司召开第二届董事会第十八次会议，审议通过了《关
于收购控股子公司少数股东股权暨关联交易的议案》，此议案获出席会议的全体董事一致通过。
（二）独立董事事前认可意见
公司独立董事就本次事项发表了明确的事前认可意见：本次交易不会对公司财务和经营产生不利影响，不存在损害上市公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。
因此，我们同意将此议案提交公司第二届董事会第十八次会议审议。
（三）独立董事独立意见
公司独立董事认为：本次交易有利于贯彻公司的战略决策和经营理念，提高运营和决策管理效率，实现公司整体资源有效配置，促进公司长期稳定发展。本次交易的审议程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情况。
因此，我们同意公司本次收购控股子公司少数股东股权暨关联交易的事项。
（四）监事会审议情况
2021 年 9 月 27 日，公司召开第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关
于收购控股子公司少数股东股权暨关联交易的议案》，此议案获全体监事一致表决通过。
九、中介机构意见
经核查，保荐机构认为：公司本次收购河南杰科少数股东股权暨关联交易事项已经公司第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十三次会议审议通过，公司全体独立董事已对上述关联交易发表了明确同意的独立意见。本次关联交易，交易价格公允，符合公司和全体股东的利益，未发现损害中小股东利益的情况。
综上，保荐机构对公司本次收购控股子公司河南杰科 18.86%股权暨关联交易事项无异议。
十、上网公告
（一）独立董事关于公司第二届董事会第十八次会议审议的相关事项的独立意见
（二）华泰联合证券有限责任公司关于河南仕佳光子科技股份有限公司收购控股子公司河南杰科新材料有限公司少数股东股权暨关联交易的核查意见
（三）河南杰科新材料有限公司拟进行股权转让涉及的该公司股东全部权益
价值资产评估报告（亚评报字（2021）第 227 号）
（四）河南杰科新材料有限公司2021年6月30日审计报告（致同审字（2021）第 110C0
[2021-09-28] (688313)仕佳光子:关于选举第三届监事会职工代表监事的公告
证券代码：688313 证券简称：仕佳光子 公告编号：2021-035
河南仕佳光子科技股份有限公司
关于选举第三届监事会职工代表监事的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称“仕佳光子”或“公司”）第二届监事会任期已届满，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《公司章程》等法律法规的相关规定，公司第三届监事会任期三年，将由五名监事组成，其中三名股东代表监事将由股东大会选举产生，两名职工代表监事由公司职工代表大会选举产生。
公司于 2021 年 9 月 27 日召开2021 年第一次职工代表大会，选举雷杰先生、
赵鹏先生担任公司第三届监事会职工代表监事，将与公司 2021 年第一次临时股东大会选举产生的股东代表监事共同组成公司第三届监事会，任期三年。职工代表监事简历见附件。
特此公告。
河南仕佳光子科技股份有限公司监事会
2021 年 9 月 28 日
附件：
职工代表监事简历
雷杰：男，1973 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于华中
科技大学，微电子学专业，本科学历。1996 年至 2006 年历任江苏春兰电子有限公司集成电路设计工程师、车间主任；2006 年至 2011 年历任深圳方正微电子有限公司生产主管、生产控制及工业工程主管、运营主管；2011 年至 2012 年任南通邦普电子科技有限公司营运总监。现任仕佳光子职工代表监事、生产总监。
赵鹏：男，1977 年 2 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于洛阳
轴承（集团）公司职工大学，机床数控技术专业，大专学历。1995 年至 2003 年任洛阳轴承集团有限公司技术员；2003 年至 2006 年历任洛阳龙羽宜电有限公司助理工程师、工程师；2006 年至 2010 年任洛阳尚德太阳能电力有限公司特气、废气处理总负责人；2010 年至 2012 年任江苏中宇光伏科技有限公司动力安环部经理。现任仕佳光子职工代表监事、工会主席、运行保障部经理。
[2021-09-23] (688313)仕佳光子:仕佳光子关于实际控制人及控股股东涉及诉讼的公告
证券代码：仕佳光子 证券简称：688313 公告编号：2021-033
河南仕佳光子科技股份有限公司
关于实际控制人及控股股东涉及诉讼的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
案件所处的诉讼阶段：受理阶段，尚未开庭审理
上市公司所处的当事人地位：非上市公司涉诉，系上市公司控股股东及其股东之间的诉讼纠纷
涉案的金额：无具体金额
是否会对上市公司经营产生影响：上市公司生产经营独立，诉讼结果不会对公司经营产生不利影响
对上市公司产生的影响：本次诉讼事项尚未开庭审理，如法院支持原告诉请，则诉讼结果可能导致上市公司控股股东发生变化，但最终实际影响须以诉讼最终判决为准，提请广大投资者注意投资风险。
一、本次诉讼的基本情况
河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称“仕佳光子”、“公司”或“上
市公司”）于 2021 年 9 月 22 日收到实际控制人葛海泉先生通知，得知其近日收
到郑州高新技术产业开发区人民法院发出的传票及民事起诉状（案号：（2021）豫 0191 民初 23765 号），控股股东郑州仕佳通信科技有限公司（以下简称“郑州仕佳”）的股东之一常海波先生向郑州高新技术产业开发区人民法院提起诉讼，请求判令郑州仕佳公司解散。
截止本公告日，葛海泉先生直接持有公司 6.66%的股份，通过郑州仕佳间接控制公司 22.37%的股份，合计控制公司 29.03%的股份。
二、诉讼的内容及其理由
本案系上市公司控股股东及其股东之间的诉讼纠纷。具体情况如下：
（一）案件当事人
原告：常海波，郑州仕佳股东之一
被告：郑州仕佳
第三人：葛海泉及被告其他股东
（二）事实和理由
被告郑州仕佳于 2001 年 1 月 26 日成立，原告于 2007 年 8 月 5 日成为被告
股东，持股 14.00%，后因被告增资、扩股等原因，至起诉之日，原告持有被告14.6225%股权。
原告称，由于郑州仕佳股东之间存在严重分歧且矛盾无法调和，郑州仕佳实际为空壳公司，但每年运营成本却巨大，继续存续会使股东利益受到重大损失，且原告曾多次与郑州仕佳第三人就公司如何继续运行进行过沟通但无法达成一致等原因，原告认为郑州仕佳已符合《公司法》第一百八十二条及最高法关于公司法司法解释（二）规定的应当解散的情形，即“经营管理发生其他严重困难，公司继续存续会使股东利益受到重大损失的情形”，因此向人民法院提起民事诉讼，请求判令郑州仕佳公司解散。
三、诉讼判决情况
截止本公告披露日，上述诉讼案件尚未开庭审理。
四、本次公告的诉讼对公司的影响
截至本公告日，葛海泉先生持有公司 30,541,172 股份，占公司股份总数的
6.66%；郑州仕佳持有公司 102,629,667 股份，占公司股份总数的 22.37%，葛海泉先生持有郑州仕佳 40.36%的股权。
目前公司生产经营正常，与控股股东、实际控制人葛海泉先生在资产等方面完全分开，具有独立完整的资产、业务及自主经营能力，诉讼结果不会对公司生产经营产生不利影响。
上述案件尚未开庭审理，后续上述事项若进入诉讼程序并审理后，如法院支持原告诉请，将可能导致公司控股股东发生变化。公司将时刻关注诉讼后续进
展情况，及时履行信息披露义务。
特此公告。
河南仕佳光子科技股份有限公司董事会
2021 年 9 月 23 日
[2021-09-23] (688313)仕佳光子:河南仕佳光子科技股份有限公司关于2021年半年度报告的信息披露监管问询函的回复公告
证券代码：688313 证券简称：仕佳光子 公告编号：2021-032
河南仕佳光子科技股份有限公司
关于 2021 年半年度报告的信息披露监管问询函的
回复公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年9月13日收到上海证券交易所下发的《关于河南仕佳光子科技股份有限公司2021年半年度报告的信息披露监管问询函》（上证科创公函【2021】0088号），公司就函件关注的相关问题逐项进行了认真的核查落实，现就函件相关问题回复如下：
一、关于毛利率
半年报显示，2021 年 1-6 月公司毛利率 20.93%，同比下降 6.76 个百分点。公司产
品结构变化导致毛利率下降，其中低毛利率的室内光缆和线缆材料业务收入金额及占比上升，高毛利率的光芯片与器件产品业务收入金额及占比下降；同时光芯片与器件业务因市场竞争导致产品价格下跌，毛利率下降。请你公司：（1）补充披露分产品的收入构成、毛利率及较上年同期对比情况；（2）结合行业政策、市场环境、竞争格局及同行业可比公司情况，说明光芯片与器件业务产品价格下跌的原因及合理性，是否与同行业存在重大差异；（3）补充披露光芯片与器件业务产品价格下跌是否具有持续性，公司拟采取的应对措施，并进行充分风险提示。请保荐机构核查并发表意见。
回复：
1、补充披露分产品的收入构成、毛利率及较上年同期对比情况
2021 年上半年与去年同期相比，公司收入构成及毛利率情况如下表所示：
单位：万元、%
项目 2021 年 1-6 月 2020 年 1-6 月
销售收入 毛利率 销售收入 毛利率
主营业务收入 35,332.38 21.02 31,245.97 28.14
其他业务收入 807.43 17.09 1,543.98 18.67
合计 36,139.81 20.93 32,789.95 27.69
与 2020 年同期相比，2021 年上半年毛利率均有所下降。
2021 年上半年与去年同期相比，公司主营业务各产品类别收入及毛利率情况如下表所示：
单位：万元、%
2021 年 1-6 月 2020 年 1-6 月
项目 占主营业务 占主营业务
销售收入 毛利率 收入比例 销售收入 毛利率 收入比例
光芯片及器件 15,220.04 28.13 43.08 15,766.45 37.59 50.46
PLC 分路器芯 7,029.25 18.41 19.89 4,684.24 24.62 14.99
片系列产品
AWG 芯片系 4,944.77 45.25 14.00 6,593.72 56.86 21.10
列产品
DFB 激光器芯 994.24 49.45 2.81 303.32 36.04 0.97
片系列产品
光纤连接器 1,694.11 12.47 4.79 3,156.11 23.17 10.10
其他光器件 557.67 8.39 1.58 1,029.06 17.92 3.29
室内光缆 9,993.06 18.27 28.28 9,085.02 20.19 29.08
线缆材料 10,119.29 13.04 28.64 6,394.50 16.12 20.47
合计 35,332.38 21.02 100.00 31,245.97 28.14 100.00
（1）光芯片及器件业务
2021 年 1-6 月，公司光芯片及器件产品毛利率为 28.13%，较 2020 年 1-6 月毛利率
37.59%下降幅度较大，主要受 PLC 分路器芯片系列产品、AWG 芯片系列产品、光纤连接器等主要产品毛利率下降影响所致。其中：
第一、PLC 分路器芯片系列产品毛利率下降，主要系公司根据市场竞争情况主动降低产品价格以带动销量增加，2021年1-6月公司PLC分路器芯片系列产品毛利率下降，但销售收入较上年同期大幅增加。
第二、AWG 芯片系列产品一方面受市场竞争情况、汇率变动等因素影响，产品价格有所下降，另一方面由于国内 5G 建设放缓及国外疫情的影响，导致销售数量减少，单位成本有所上升，导致 AWG 芯片系列产品毛利率有所下降。
第三、光纤连接器中受市场竞争情况、客户订单需求等因素的影响，毛利率较高的多芯束连接器产品收入下降，导致 2021 年上半年光纤连接器收入及毛利率均有所下降。
（2）室内光缆和线缆材料
2021 年上半年，受上游原材料涨价因素影响，室内光缆、线缆材料的销售价格有所提升，但是由于原材料涨价幅度较高且速度较快，公司未能将原材料涨价的影响全部传导至下游，导致上述业务收入虽然较 2020 年上半年有所增长，但毛利率较 2020 年上半年有所下降。
2、结合行业政策、市场环境、竞争格局及同行业可比公司情况，说明光芯片与器件业务产品价格下跌的原因及合理性，是否与同行业存在重大差异
公司光芯片与器件业务主要包括 PLC 分路器芯片系列产品、AWG 芯片系列产品、
DFB 激光器芯片系列产品、光纤连接器和其他光器件等主要产品，根据本问询回复之“1、补充披露分产品的收入构成、毛利率及较上年同期对比情况”中所述，公司 PLC分路器芯片系列产品和 AWG 芯片系列产品由于受到市场竞争等因素的影响，存在产品价格下降的情况。
根据同行业可比公司披露的 2021 年半年报情况，公司与同行业可比公司综合毛利率和光芯片与器件业务相同或近似细分业务毛利率的对比情况如下：
（1）综合毛利率
单位：%
证券代码 证券简称 2021 年 1-6 月 2020 年度
002281.SZ 光迅科技 25.81 23.04
300548.SZ 博创科技 22.77 25.70
300570.SZ 太辰光 31.24 30.26
300308.SZ 中际旭创 24.40 25.43
000988.SZ 华工科技 18.29 23.77
300502.SZ 新易盛 32.84 36.86
证券代码 证券简称 2021 年 1-6 月 2020 年度
832063.OC 鸿辉光通 19.79 20.76
837823.OC 驿路通 22.97 19.46
平均值 24.76 25.66
公司 20.93 26.11
注：中兴新地已于 2020 年 8 月终止挂牌
通过上表可知，同行业可比公司受各自细分产品结构、细分产品的市场竞争形势等因素影响，毛利率变化趋势并不相同，综合来看，平均毛利率呈下降趋势。
（2）光芯片与器件业务相同或近似细分业务毛利率
单位：%
公司简称 定期报告披露产品类别 2021 年 1-6 月 2020 年度
传输 29.20 27.83
光迅科技
数据与接入 19.48 17.00
光无源器件 - 38.93
博创科技
光有源器件 - 18.91
太辰光 光器件产品 29.76 32.11
中际旭创 高端光通信收发模块 25.23 25.64
华工科技 光电器件系列产品 7.47 13.85
点对点光模块 33.10 37.57
新易盛
PON 光模块 -
[2021-09-16] (688313)仕佳光子:关于5%以上股东减持计划公告
证券代码：688313 证券简称：仕佳光子 公告编号：2021-031
河南仕佳光子科技股份有限公司
关于 5%以上股东减持计划公告
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
大股东持股的基本情况
截至本公告披露日，河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称“仕佳光子”或“公司”）股东前海股权投资基金（有限合伙）（以下简称“前海股权”）持有公司股份 25,000,000 股，占公司股份总数的 5.45%。上述股份为前海股权于公司首
次公开发行并上市前取得的股份，且已于 2021 年 8 月 12 日起上市流通。
减持计划的主要内容
因自身经营需要，前海股权拟通过集中竞价方式及大宗交易方式减持公司股份，预计减持股份数不超过 13,764,069 股，占公司股份总数的 3%。减持数量及比例将按照相关法律法规的规定执行。其中：通过集中竞价方式减持的，减持期间为自本公告披露之日起 15 个交易日后的六个月内；通过大宗交易方式减持的，减持期间为自本公告披露之日起 3 个交易日后的六个月内进行。上述股份减持价格按减持实施时的市场价格确定，且不低于公司首次公开发行股票的发行价，并符合相关法律法规及上海证券交易所规则要求。若减持期间，公司有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等股本除权除息事项，减持股份数将依据股本变动进行相应调整。
根据前海股权提供的相关信息，前海股权是已在中国证券投资基金业协会完成备案的私募基金，并向中国证券投资基金业协会成功申请了适用创业投资基金股东的减持政策。截至公司首次公开发行上市日，前海股权对公司的投资期限在
48 个月以上但不满 60 个月，减持比例依据《上市公司创业投资基金股东减持股
份的特别规定（2020 年修订）》和《上海证券交易所上市公司创业投资基金股东
减持股份实施细则（2020 年修订）》有关规定：通过集中竞价方式减持的在任意
连续 30 日内减持股份总数不得超过公司股份总数的 1%；通过大宗交易方式减
持的在任意连续 30 日内减持股份总数不得超过公司股份总数的 2%。
公司于近日收到股东前海股权出具的《关于河南仕佳光子科技股份有限公司
股份减持计划的告知函》，现将具体情况公告如下：
一、减持主体的基本情况
持股数量
股东名称 股东身份 持股比例 当前持股股份来源
（股）
前海股权 5%以上非第 IPO 前取得：25,000,000 股
一大股东 25,000,000 5.45%
上述减持主体不存在一致行动人。
上述股东上市以来未减持股份。
二、减持计划的主要内容
计划减
股东名 计划减 竞价交易 减持合理 拟减持股 拟减持
持数量 减持方式
称 持比例 减持期间 价格区间 份来源 原因
（股）
前海股 不超 不超 竞价交易减 2021/10/19 按市场价 IPO 前取 自身经
权 过： 过： 持，不超过： ～ 格 得 营需要
13,764,0 3% 13,764,069 股 2022/4/18
69 股 大宗交易减
持，不超过：
13,764,069 股
（一）相关股东是否有其他安排 □是 √否
（二）大股东及董监高此前对持股比例、持股数量、持股期限、减持方式、减持
数量、减持价格等是否作出承诺 √是 □否
股东前海股权作出承诺如下：
1、关于发行前所持股份的限售安排、自愿锁定股份、及延长锁定期限
本人/本单位直接或间接所持公司公开发行股票前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内，不转让或者委托他人管理，也不由发行人回购。
如中国证监会或上海证券交易所等监管部门对于上述股份锁定期限安排有不同意见的，本人/本单位同意按照监管部门的意见对上述锁定期安排进行修订并予以执行。
2、关于持股意向及减持意向的承诺
（1）持股意向
本单位/本人作为发行人股东，未来持续看好发行人及其所处行业的发展前景，愿意长期持有发行人股票。
（2）减持意向
①减持股份的条件及数量
本单位/本人将按照发行人首次公开发行股票招股说明书以及本单位/本人出具的各项承诺载明的限售期限要求，并严格遵守法律法规的相关规定，在限售期限内不减持公司股份。在上述限售条件解除后，本单位/本人将认真遵守证券监管机构关于股东减持的相关规定，审慎制定股份减持计划。限售期届满后两年内，本单位/本人拟减持发行人股份的，减持数量不超过本单位/本人直接或间接持有发行人首次公开发行股票前已发行的股份的 100%。一致行动人持有发行人的股份合并计算）。
②减持股份的方式
本单位/本人将根据减持所持有的发行人股份的方式应符合届时适用的相关法律、法规、规章的规定，包括但不限于非公开转让、二级市场竞价交易、大宗交易、协议转让等。
③减持股份的价格
本单位/本人减持所持有发行人股份的价格不低于首发上市的发行价格，若在减持发行人股份前，发行人已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则减持价格相应调整。
④减持股份的信息披露
本单位/本人减持所持有的发行人股份，若通过集中竞价交易方式，将在首次减持的十五个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划。通过其他方式减持发行人股票，将提前三个交易日，并按照证券监管机构、上海证券交易所届时适用的规则及时、准确地履行信息披露义务。
（3）约束措施
本单位/本人将严格履行上述承诺事项，若未履行上述减持意向的承诺事项，将在发行人股东大会及中国证券监督管理委员会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向发行人的其他股东和社会公众投资者道歉；本单位/本人因违反上述承诺减持股份获得的收益归发行人所有。如果因未履行前述相关承诺事项，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本单位/本人将依法赔偿投资者损失。
本次拟减持事项与此前已披露的承诺是否一致 √是□否
（三）是否属于上市时未盈利的公司，其控股股东、实际控制人、董事、监事、
高级管理人员拟减持首发前股份的情况 □是 √否
（四）本所要求的其他事项
无
三、控股股东或者实际控制人减持首发前股份
是否是控股股东或者实际控制人拟减持首发前股份的情况 □是 √否
四、相关风险提示
（一）减持计划实施的不确定性风险
上述计划减持股东将根据市场情况、公司股价情况等情形自主决定是否实施及如何实施本次股份减持计划，存在减持时间、数量、价格等不确定性，也存在是否按期实施完成的不确定性。本次减持计划系正常减持行为，不会对公司治理结构、持续经营等产生重大影响。
（二）减持计划实施是否可能导致上市公司控制权发生变更的风险 □是 √否（三）其他风险提示
1、本次减持计划符合《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司大股东、董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》《上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定》《上海证券交易所上市公司创业投资基金股东减持股份实施细则》等法律、法规及规范性文件的相关规定。
2、本次减持计划实施期间，上述股东将严格按照法律、法规、部门规章、规范性文件的规定及相关监管要求实施减持，及时履行信息披露义务。
敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
河南仕佳光子科技股份有限公司董事会
2021 年 9 月 16 日
[2021-09-07] (688313)仕佳光子:关于使用自有资金进行现金管理的公告
证券代码：688313 证券简称：仕佳光子 公告编号：2021-029
河南仕佳光子科技股份有限公司
关于使用自有资金进行现金管理的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年9月6日召开 第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使 用自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响主营业务正常开展， 保证运营资金需求和风险可控的前提下，使用额度不超过15,000.00万元的自有资 金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品（包括但不 限于结构性存款、协议存单、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等）， 自公司董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内， 公司可以循环滚动使用。公司董事会授权公司管理层根据实际情况办理相关事宜。
一、拟使用自有资金进行现金管理的概况
（一）现金管理目的
为提高公司资金使用效率，增加公司收益和股东回报，在确保不影响公司主 营业务正常开展，保证运营资金需求和风险可控的前提下，公司拟使用闲置的自 有资金进行现金管理。
（二）资金来源
本次公司拟进行现金管理的资金来源为公司暂时闲置的自有资金，不影响公 司正常经营。
（三）额度及期限
使用额度不超过15,000.00万元的自有资金进行现金管理，使用期限不超过12
个月，在前述额度及使用期限内，公司可以循环滚动使用。
（四）投资品种
公司将按照相关规定严格控制风险，使用闲置自有资金用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品（包括但不限于结构性存款、协议存单、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），且不用于以证券投资为目的的投资行为。
（五）实施方式
公司董事会授权公司管理层根据实际情况办理相关事宜。
（六）信息披露
公司将严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规则的要求及时履行信息披露义务。
二、对公司日常经营的影响
公司使用闲置自有资金进行现金管理，是在确保不影响公司主营业务正常开展，保证运营资金需求和风险可控的前提下进行的。现金管理有利于提高公司资金使用效率，增加公司整体收益，从而为公司和股东谋取更多的投资回报。
三、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
为控制风险，公司进行现金管理时，选择安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品（包括但不限于结构性存款、协议存单、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），总体风险可控，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资收到市场波动的影响。
（二）风险控制措施
1、公司将严格遵守审慎投资原则，选择低风险投资品种，购买保本型理财产品时，将选择流动性好、安全性高并提供保本承诺的理财产品，明确理财产品的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等；
2、公司将及时分析和跟踪银行等金融机构的理财产品投向、项目进展情况，如发现存在可能影响资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险；
3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；
4、公司将严格跟进中国证监会和上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。
四、审批程序
2021年9月6日，公司第二届董事会第十七次会议和第二届监事会第十二次会议审议通过了《关于使用自有资金进行现金管理的议案》，在保证公司生产经营资金正常的情况下，为进一步提高资金使用效率，同意公司使用额度不超过15,000.00万元的自有资金进行现金管理。
五、专项意见说明
（一）独立董事意见
独立董事认为：在不影响公司主营业务正常开展，保证运营资金需求和风险可控的前提下，公司使用最高不超过15,000.00万元的暂时闲置自有资金进行现金管理，可以提高公司闲置自有资金的使用效率和效果，进一步提高公司整体收益，符合全体股东的利益。
综上，独立董事一致同意公司在未来12个月内对额度不超过人民币15,000.00万元的闲置自有资金进行现金管理。
（二）监事会意见
监事会认为：公司使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理，可以提高闲置资金利益效率，获得一定的投资收益，为公司及股东获取更多的投资回报，不存在损害公司及中小股东利益的情形，不影响公司的正常生产经营，符合相关法律法规的要求。
综上，监事会同意公司在未来12个月内对额度不超过人民币15,000.00万元的暂时闲置自有资金进行现金管理。
六、上网公告文件
《河南仕佳光子科技股份有限公司独立董事关于公司第二届董事会第十七
次会议相关事项的独立意见》
特此公告。
河南仕佳光子科技股份有限公司董事会
2021年9月7日
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免责条款
1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
司信息披露媒体为准，维赛特财经不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承
担任何责任。
2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作为投资决策的依据，维赛
特财经不对因据此操作产生的盈亏承担任何责任。
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