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[2022-02-22] (688188)柏楚电子:2021年度业绩快报
证券代码： 688188 证券简称：柏楚电子 公告编号：2022-009
上海柏楚电子科技股份有限公司
2021 年度业绩快报公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
本公告所载 2021 年度主要财务数据为初步核算数据，未经会计师事务所审计，具体数据以上海柏楚电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年年度报告中披露的数据为准，提请投资者注意投资风险。
一、2021 年度主要财务数据和指标
单位：人民币元
增减变动
项目 本报告期 上年同期 幅度
（％）
营业总收入 913,439,700.70 570,829,250.31 60.02
营业利润 629,316,544.82 395,423,176.55 59.15
利润总额 638,347,045.31 408,720,092.67 56.18
归属于母公司所
有者的净利润 568,162,213.00 370,592,915.28 53.31
归属于母公司所
有者的扣除非经常 532,049,643.69 304,107,005.31 74.95
性损益的净利润
基本每股收益
（元） 5.67 3.71 52.83
加权平均净资产 21.03% 15.91% 增加5.12个
收益率 百分点
增减变动
本报告期末 本报告期初
幅度（％）
总资产 3,148,009,991.38 2,611,434,608.83 20.55
归属于母公司的 2,988,346,720.98 2,492,777,535.25 19.88
所有者权益
股本 100,335,345.00 100,000,000.00 0.34
归属于母公司所
有者的每股净资产 29.82 24.93 19.61
（元）
注：1.本报告期初数同法定披露的上年年末数。
2.以上财务数据及指标以合并报表数据填列，但未经审计，最终结果以公司 2021 年年度报告为准。
二、经营业绩和财务状况情况说明
（一）报告期的经营情况、财务状况及影响经营业绩的主要因素
2021 年度，公司实现营业收入 91,343.97 万元，较上年同期增加 60.02%；实
现营业利润 62,931.65 万元，较上年同期增加 59.15%；实现利润总额 63,834.70万元，较上年同期增加 56.18%；实现归属于母公司所有者的净利润 56,816.22 万元，较上年同期增加 53.31%；实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润 53,204.96 万元，较上年同期增加 74.95%。
主要系报告期内，公司主营中功率激光加工控制系统业务订单量持续增长以及总线系统订单量增长幅度较大，智能切割头业务有所突破，营业收入同比显著提高。
（二）上表中有关项目增减变动幅度达 30%以上的主要原因
1、营业收入增长，主要是公司积极开拓市场，强化内部管理，进一步提升了主营业务收入和利润；
2、营业利润、利润总额、归属于母公司所有者的净利润增长，主要是营业收入增长所致；
3、实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润较上年同期增加
74.95%，一方面主要因为公司归属于母公司所有者的净利润增长；另一方面公司为了优化资金管理，提高资金使用效率，购买银行理财产品减少，投资收益减少，从而导致本年非经常性损益金额较上年减少 45.68%所致。
三、风险提示
公司不存在影响本次业绩快报内容准确性的重大不确定因素。
本公告所载 2021 年度主要财务数据为初步核算数据，未经会计师事务所审计，可能与公司 2021 年年度报告中披露的数据存在差异，具体数据以公司 2021年年度报告中披露的数据为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
上海柏楚电子科技股份有限公司董事会
2022 年 2 月 22 日
[2022-01-26] (688188)柏楚电子:2021年年度业绩预增公告
证券代码：688188 证券简称：柏楚电子 公告编号：2022-007
上海柏楚电子科技股份有限公司
2021 年年度业绩预增公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、本期业绩预告情况
（一）业绩预告期间
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日。
（二）业绩预告情况
1、经财务部门初步测算，预计上海柏楚电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年年度实现归属于母公司所有者的净利润 56,000.00 万元左右，与上年同期相比，将增加 18,940.71 万元左右，同比增加 51.11%左右。
2、归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润 52,400.00 万元左右，与上年同期相比，将增加 21,989.30 万元左右，同比增加 72.31%左右。
（三）本次业绩预告未经注册会计师审计。
二、上年同期业绩情况
2020 年度，归属于母公司所有者的净利润：37,059.29 万元；归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润：30,410.70 万元。
三、本期业绩变化的主要原因
报告期内，公司实现归属于母公司所有者的净利润同比增加，主要为公司主营中功率激光加工控制系统业务订单量持续增长以及总线系统订单量增长幅度较大，智能切割头业务有所突破，营业收入增长导致。
四、风险提示
公司不存在影响本次业绩预告内容准确性的重大不确定因素。
五、其他说明事项
以上预告数据仅为初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的经审计后的 2021 年年报为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
上海柏楚电子科技股份有限公司董事会
2022 年 1 月 26 日
[2022-01-26] (688188)柏楚电子:关于向特定对象发行股票申请文件募集说明书等相关文件更新财务数据的提示性公告
证券代码：688188 证券简称：柏楚电子 公告编号：2022-008
上海柏楚电子科技股份有限公司
关于向特定对象发行股票申请文件募集说明书等相关文件
更新财务数据的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
上海柏楚电子科技股份有限公司（简称“公司”）于 2021 年 9 月 8 日收到
上海证券交易所（以下简称“上交所”）的《发行注册环节反馈意见落实函》（以
下简称《意见落实函》）。并于 2021 年 9 月 18 日在上交所网站（www.sse.com.cn）
披露了《关于上海柏楚电子科技股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的发行注册环节反馈意见落实函的回复报告》。
现公司会同相关中介机构结合 2021 年第三季度财务报告，对募集说明书、发行保荐书、上市保荐书等申请文件的内容进行更新，具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海柏楚电子科技股份有限公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票证券募集说明书（注册稿）》、《中信证券股份有限公司关于柏楚电子科技股份有限公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票之发行保荐书》、《中信证券股份有限公司关于柏楚电子科技股份有限公司2021 年度向特定对象发行 A 股股票之上市保荐书》、《北京市天元律师事务所关于上海柏楚电子科技股份有限公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票的补充法律意见书（六）》、《发行人最近一年的财务报告及其审计报告以及最近一期
的财务报告》和《上海柏楚电子科技股份有限公司截至 2021 年 12 月 31 日止前
次募集资金使用情况报告及鉴证报告》。
公司将根据该事项的进展情况，严格按照有关法律法规的规定和要求，履行
信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
上海柏楚电子科技股份有限公司
董事会
2022 年 1 月 26 日
[2022-01-06] (688188)柏楚电子:关于2021年度向特定对象发行A股股票预案(修订稿)披露的提示性公告
证券代码：688188 证券简称：柏楚电子 公告编号：2022 - 001
上海柏楚电子科技股份有限公司
关于2021年度向特定对象发行A股股票预案（修订稿）披露的
提示性公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
上海柏楚电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1 月 5 日召开
了第二届董事会第五次会议、第二届监事会第五次会议，分别审议通过了《关于
调整 2021 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议案》、《关于公司<2021 年度向
特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）>的议案》、《关于公司<2021 年度向特定对象发行 A 股股票发行方案论证分析报告（修订稿）>的议案》、《关于公司<2021 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）>的议案》、《关于公司向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报及采取填补措施和相关主体承诺（修订稿）的议案》等相关议案。《上海柏楚电子科技股份有限公司2021年度向特定对象发行 A股股票预案（修订稿）》及相关文件于 2022年 1月 6日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露，敬请广大投资者查阅。
2021 年度向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）披露事项不代表审核、注
册部门对于本次发行相关事项的实质性判断、确认或批准，向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）所述本次发行相关事项的生效和完成尚待中国证券监督管理委员会注册，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
上海柏楚电子科技股份有限公司董事会
2022 年 1月 6 日
[2022-01-06] (688188)柏楚电子:关于2021年度向特定对象发行A股股票预案相关文件修订情况说明的公告
证券代码：688188 证券简称：柏楚电子 公告编号：2022 - 002
上海柏楚电子科技股份有限公司
关于2021年度向特定对象发行A股股票预案相关文件
修订情况说明的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
上海柏楚电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于第一届董事会第二十次会议、第一届监事会第十三次会议和 2020 年年度股东大会审议通过公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票（以下简称“本次向特定对象发行”、“本次发行”）相关事项；公司于第一届董事会第二十二次会议、第一届监事会第十五次会议审议通过本次向特定对象发行股票的相关修订事项。
为推进公司本次向特定对象发行 A股股票工作的开展，公司于 2022年 1月 5日
召开第二届董事会第五次会议及第二届监事会第五次会议审议通过了《关于调整2021 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议案》、《关于公司<2021 年度向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）>的议案》、《关于公司<2021 年度向特定对象发行 A股股票发行方案论证分析报告（修订稿）>的议案》、《关于公司<2021 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）>的议案》、《关于公司向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报及采取填补措施和相关主体承诺（修订稿）的议案》等相关议案，现对关于 2021 年度向特定对象发行 A 股股票预案的修订情况说明如下：
一、《上海柏楚电子科技股份有限公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票预
案（修订稿）》修订情况
序号 预案章节 章节内容 主要修订情况
1 公司声明 审议程序 根据本次向特定对象发行A股股票的
最新审议程序进行了更新
2 特别提示 审议程序 根据本次向特定对象发行A股股票的
最新审议程序进行了更新
募集资金规模及用途 更新了本次发行的募集资金规模
发行方案概要 本次发行取得批准的情况修订了本次发行取得批准的情况以及
3 以及尚需呈报批准的程序尚需呈报批准的程序
本次发行是否导致公司控更新了发行前后公司实际控制人的股
制权发生变化 权比例和发行后公司的股份总数
董事会关于本次发
4 行募集资金使用的 本次募集资金的使用计划更新了本次发行的募集资金规模
可行性分析
本次向特定对象发 本次向特定对象发行对公更新了测算假设及前提，以及对公司
5 行A股股票摊薄即 司每股收益的影响测算 主要财务指标的影响
期回报分析
《上海柏楚电子科技股份有限公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票预案
（修订稿）》及相关文件已在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露，敬请广大投资者注意查阅。
本次向特定对象发行尚待中国证券监督管理委员会注册后方可实施，最终以中国证券监督管理委员会同意注册的方案为准。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
上海柏楚电子科技股份有限公司董事会
2022年 1 月 6日
[2022-01-06] (688188)柏楚电子:关于向特定对象发行A股股票摊薄即期回报及采取填补措施和相关主体承诺的公告
证券代码：688188 证券简称：柏楚电子 公告编号：2022 - 004
上海柏楚电子科技股份有限公司
关于向特定对象发行A股股票摊薄即期回报及采取
填补措施和相关主体承诺的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发〔2013〕110号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发〔2014〕17号）以及《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告〔2015〕31号）的相关要求，上海柏楚电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）就本次向特定对象发行A股股票（以下简称“本次向特定对象发行”、“本次发行”）事项对即期回报摊薄的影响进行了认真分析，具体措施说明如下：
一、本次向特定对象发行对公司每股收益的影响测算
（一）测算假设及前提
1、假设公司所处的宏观经济环境、产业政策、行业发展状况、产品市场情况等方面没有发生重大变化；
2、不考虑本次募集资金到位后，对公司生产经营、财务状况（如财务费用、投资收益）等的影响；
3、假设本次发行于2022年3月末完成，该预测时间仅用于测算本次发行摊薄即期回报的影响，不对实际完成时间构成承诺，投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任。最终以中国证监会作出予以注册决定后的实际完成时间为准；
4、本次向特定对象发行股票数量不超过本次发，募集资金总额不超过97,750.00万元（含本数）。因此，假设本次发行数量为30,000,000股，募集资金总额为97,750.00万元，未考虑发行费用及股票回购注销等因素的影响。本假设不对本次发行的数量、募集资金金额做出承诺，仅用于计算本次发行对摊薄即期回报的影响，投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任。本次发行的实际发行股份数量、到账的募集资金规模将根据监管部门审核情况、发行认购情况以及发行费用等情况最终确定；
5、2021年1-9月公司未经审计的归属于母公司股东的净利润为46,163.07万元，扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润为42,633.89万元。假设2021年度归属于母公司股东净利润及扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润分别为2021年1-9月净利润的年化数据（2021年1-9月数据的4/3倍）（该假设不代表公司对2021年的经营情况及趋势的判断，不构成公司的盈利预测）。假设2022年度归属于母公司股东的净利润、扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润、现金分红分别较2021年度增长10%、增长20%和增长30%三种情况测算。该假设仅用于计算本次发行摊薄即期回报对主要财务指标的影响，不代表公司对2022年经营情况及趋势的判断，亦不构成对本公司的盈利预测，投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任；
6、在预测本次发行后净资产时，不考虑除现金分红、募集资金和净利润之外的其他因素对净资产的影响；
7、在预测期末发行在外的普通股股数时，以预案公告日的总股本100,335,345股为基数，仅考虑本次发行对总股本的影响，不考虑股票回购注销、公积金转增股本等导致股本变动的情形；
8、不考虑其他非经常性损益、不可抗力因素对公司财务状况的影响。
（二）对公司主要财务指标的影响
基于上述假设前提，公司测算了本次发行对每股收益的影响，测算结果如下表所示：
项目 2021年度 2022年度/2022年12月31日
/2021年12月 发行前 发行后
31日
假设1：假设公司2022年度实现的归属于上市公司普通股股东的净利润和扣除非经常性损益后归属于上市公司普通股股东的净利润较2021年度增长10%
普通股股数（万股） 10,033.5345 10,033.5345 13,033.5345
期初归属于母公司的所有者权益（万 249,277.75 299,048.75 299,048.75
元）
归属于普通股股东的净利润（万元） 61,550.77 67,705.84 67,705.84
扣除非经常性损益后归属于普通股股东 56,845.18 62,529.70 62,529.70
的净利润（万元）
本期现金分红（万元） 12,900.00 14,190.00 14,190.00
向特定对象发行增加净资产（万元） / / 97,750.00
期末归属于母公司的所有者权益（万 299,048.75 353,515.30 451,265.30
元）
基本每股收益（元/股） 6.14 6.74 5.50
扣除非经常性损益后基本每股收益（元 5.67 6.22 5.08
/股）
稀释基本每股收益（元/股） 6.13 6.72 5.49
扣除非经常性损益后稀释基本每股收益 5.66 6.21 5.07
（元/股）
加权平均净资产收益率 22.63% 20.91% 17.05%
扣除非经常性损益后加权平均净资产收 21.09% 19.46% 15.85%
益率
项目 2021年度/2021 2022年度/2022年12月31日
年12月31日 发行前 发行后
假设2：假设公司2022年度实现的归属于上市公司普通股股东的净利润和扣除非经常性损益后归属于上市公司普通股股东的净利润较2021年度增长20%
普通股股数（万股） 10,033.5345 10,033.5345 13,033.5345
期初归属于母公司的所有者权益（万 249,277.75 299048.75 299,048.75
元）
归属于普通股股东的净利润（万元） 61,550.77 73,860.92 73,860.92
扣除非经常性损益后归属于普通股股东 56,845.18 68,214.22 68,214.22
的净利润（万元）
本期现金分红（万元） 12,900.00 15,480.00 15,480.00
向特定对象发行增加净资产（万元） / / 97,750.00
期末归属于母公司的所有者权益（万 299,048.75 358,380.37 456,130.37
元）
基本每股收益（元/股） 6.14 7.35 6.01
扣除非经常性损益后基本每股收益（元 5.67 6.79 5.55
/股）
稀释基本每股收益（元/股） 6.13 7.33 5.99
扣除非经常性损益后稀释基本每股收益 5.66 6.77 5.54
（元/股）
加权平均净资产收益率 22.63% 22.65% 18.49%
扣除非经常性损益后加权平均净资产收 21.09% 21.10% 17.20%
益率
项目 2021年度/2021 2022年度/2022年12月31日
年12月31日 发行前 发行后
假设3：假设公司2022年度实现的归属于上市公司普通股股东的净利润和扣除非经常性损益后归属于上市公司普通股股东的净利润较2021年度增长30%
普通股股数（万股） 10,033.5345 10,033.5345 13,033.5345
期初归属于母公司的所有者权益（万 249,277.75 299,048.75 299,048.75
元）
归属于普通股股东的净利润（万元） 61,550.77 80,016.00 80,016.00
扣除非经常性损益后归属于普通股股东 56,845.18 73,898.74 73,898.74
的净利润（万元）
本期现金分红（万元） 12,900.00 16,770.00 16,770.00
向特定对象发行增加净资产（万元） / / 97,750.00
期末归属于母公司的所有者权益（万 299,048.75 362,294.75 460,995.45
元）
基本每股收益（元/股） 6.14 7.96 6.51
扣除非经常性损益后基本每股收益（元 5.67 7.35 6.01
/股）
稀释基本每股收益（元/股） 6.13 7.94 6.49
扣除非经常性损益后稀释基本每股收益 5.66 7.34 6.00
（元/股）
加权平均净资产收益率 22.63% 24.37% 19.92%
扣除非经常性损益后加权平均净资产收 21.09% 22.72%
[2022-01-06] (688188)柏楚电子:关于调整2021年度向特定对象发行A股股票方案的公告
证券代码：688188 证券简称：柏楚电子 公告编号：2022 - 003
上海柏楚电子科技股份有限公司
关于调整2021年度向特定对象发行A股股票方案的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
上海柏楚电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于第一届董事会第二十次会议、第一届监事会第十三次会议和 2020 年年度股东大会审议通过公司2021 年度向特定对象发行 A 股股票（以下简称“本次向特定对象发行”、“本次发行”）相关事项；公司于第一届董事会第二十二次会议、第一届监事会第十五次会议审议通过本次发行的相关修订事项。
为推进公司本次向特定对象发行 A 股股票工作的开展，公司于 2022 年 1 月
5 日召开第二届董事会第五次会议及第二届监事会第五次会议审议通过了《关于
调整 2021 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议案》、《关于公司<2021 年度向
特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）>的议案》、《关于公司<2021 年度向特定对象发行 A 股股票发行方案论证分析报告（修订稿）>的议案》、《关于公司<2021年度向特定对象发行A股股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）>的议案》、《关于公司向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报及采取填补措施和相关主体承诺（修订稿）的议案》等相关议案，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等有关法律法规和规范性文件的规定，公司董事会对本次发行方案中的募集资金规模进行调整，具体内容如下：
调整前：
本次发行募集资金总额不超过 100,000.00 万元（含本数），扣除发行费用后的募集资金净额全部用于下列项目：
单位：万元
序号 项目名称 项目投资总额 拟使用募集资金
1 智能切割头扩产项目 61,839.67 40,000.00
2 智能焊接机器人及控制系统产业化 40,682.86 30,000.00
项目
3 超高精密驱控一体研发项目 40,419.94 30,000.00
合计 142,942.47 100,000.00
本次向特定对象发行募集资金到位前，公司可根据募集资金拟投资项目实际进度情况以自筹资金先行投入，待募集资金到位后按照相关法律法规规定的程序予以置换。
本次向特定对象发行募集资金到位后，若扣除发行费用后的实际募集资金少于上述项目募集资金拟投入总额，公司董事会或董事会授权人士将根据实际募集资金净额，在上述募集资金投资项目范围内，根据募集资金投资项目进度以及资金需求等实际情况，调整募集资金投入的优先顺序及各项目的具体投资额等使用安排，募集资金不足部分由公司以自有资金或自筹解决。
调整后：
本次发行募集资金总额不超过 97,750.00 万元（含本数），扣除发行费用后的募集资金净额全部用于下列项目：
单位：万元
序号 项目名称 项目投资总额 拟使用募集资金
1 智能切割头扩产项目 61,839.67 37,750.00
2 智能焊接机器人及控制系统产业化 40,682.86 30,000.00
项目
3 超高精密驱控一体研发项目 40,419.94 30,000.00
合计 142,942.47 97,750.00
本次向特定对象发行募集资金到位前，公司可根据募集资金拟投资项目实际进度情况以自筹资金先行投入，待募集资金到位后按照相关法律法规规定的程序予以置换。
本次向特定对象发行募集资金到位后，若扣除发行费用后的实际募集资金少于上述项目募集资金拟投入总额，公司董事会或董事会授权人士将根据实际募集资金净额，在上述募集资金投资项目范围内，根据募集资金投资项目进度以及资金需求等实际情况，调整募集资金投入的优先顺序及各项目的具体投资额等使用安排，募集资金不足部分由公司以自有资金或自筹解决。
根据公司 2020 年年度股东大会的授权，本次发行方案的调整无需提交公司股东大会审议。
本次发行方案尚待中国证券监督管理委员会注册后方可实施，最终以中国证券监督管理委员会同意注册的方案为准。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
上海柏楚电子科技股份有限公司董事会
2022 年 1 月 6 日
[2022-01-06] (688188)柏楚电子:第二届监事会第五次会议决议公告
证券代码：688188 证券简称：柏楚电子 公告编号：2022 - 006
上海柏楚电子科技股份有限公司
第二届监事会第五次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
上海柏楚电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第五次
会议（以下简称“本次会议”）于 2022 年 1 月 5 日以现场结合通讯方式召开，会
议通知已于 2022 年 1 月 4 日以电子邮件形式发出，全体监事一致同意豁免本次
监事会会议的提前通知期限要求。会议由监事会主席万章主持，应出席监事 3人，实际出席监事 3 人。本次会议的召集、召开方式以及议案审议程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律法规和《上海柏楚电子科技股份有限公司章程》的有关规定，表决所形成决议合法、有效。
二、监事会会议审议情况
（一）审议通过《关于调整 2021 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议案》
根据《公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等法律、法规及规范性文件的规定以及 2020 年年度股东大会的授权，公司董事会对本次发行方案中的募集资金规模进行调整，具体内容如下：
调整前：
本次向特定对象发行股票募集资金总额不超过 100,000.00 万元（含本数），扣除发行费用后的募集资金净额全部用于下列项目：
单位：万元
序号 项目名称 项目投资总额 拟使用募集资金
1 智能切割头扩产项目 61,839.67 40,000.00
2 智能焊接机器人及控制系统产业化 40,682.86 30,000.00
项目
3 超高精密驱控一体研发项目 40,419.94 30,000.00
合计 142,942.47 100,000.00
本次向特定对象发行募集资金到位前，公司可根据募集资金拟投资项目实际进度情况以自筹资金先行投入，待募集资金到位后按照相关法律法规规定的程序予以置换。
本次向特定对象发行募集资金到位后，若扣除发行费用后的实际募集资金少于上述项目募集资金拟投入总额，公司董事会或董事会授权人士将根据实际募集资金净额，在上述募集资金投资项目范围内，根据募集资金投资项目进度以及资金需求等实际情况，调整募集资金投入的优先顺序及各项目的具体投资额等使用安排，募集资金不足部分由公司以自有资金或自筹解决。
调整后：
本次向特定对象发行股票募集资金总额不超过 97,750.00 万元（含本数），扣除发行费用后的募集资金净额全部用于下列项目：
单位：万元
序号 项目名称 项目投资总额 拟使用募集资金
1 智能切割头扩产项目 61,839.67 37,750.00
2 智能焊接机器人及控制系统产业化 40,682.86 30,000.00
项目
3 超高精密驱控一体研发项目 40,419.94 30,000.00
合计 142,942.47 97,750.00
本次向特定对象发行募集资金到位前，公司可根据募集资金拟投资项目实际进度情况以自筹资金先行投入，待募集资金到位后按照相关法律法规规定的程序予以置换。
本次向特定对象发行募集资金到位后，若扣除发行费用后的实际募集资金少于上述项目募集资金拟投入总额，公司董事会或董事会授权人士将根据实际募集资金净额，在上述募集资金投资项目范围内，根据募集资金投资项目进度以及资金需求等实际情况，调整募集资金投入的优先顺序及各项目的具体投资额等使用安排，募集资金不足部分由公司以自有资金或自筹解决。
本议案内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海柏楚电子科技股份有限公司关于调整 2021 年度向特定对象发行 A 股股票方案的公告》。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（二）审议通过《关于公司〈2021 年度向特定对象发行 A 股股票预案（修
订稿）〉的议案》
根据《公司法》、《证券法》、《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等法律、法规及规范性文件的规定以及 2020 年年度股东大会的授权，结合本次发行方案修改的实际情况，公司编制了《上海柏楚电子科技股份有限公司关于2021 年度向特定对象发行 A 股股票预案相关文件修订情况说明的公告》和《上海柏楚电子科技股份有限公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）》。
本议案内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海柏楚电子科技股份有限公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）》。
表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
（三）审议通过《关于公司〈2021 年度向特定对象发行 A 股股票发行方案
论证分析报告（修订稿）〉的议案》
根据《公司法》、《证券法》、《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等法律、法规及规范性文件的规定以及 2020 年年度股东大会的授权，结合本次发行方案修改的具体情况，公司编制了《上海柏楚电子科技股份有限公司 2021年度向特定对象发行 A 股股票发行方案论证分析报告（修订稿）》。
本议案内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海柏楚电子科技股份有限公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票发行方案论证分析报告（修订稿）》。
表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
（四）审议通过《关于公司〈2021 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金
使用可行性分析报告（修订稿）〉的议案》
根据《公司法》、《证券法》、《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等法律、法规及规范性文件的规定以及 2020 年年度股东大会的授权，结合本次发行方案修改的具体情况，公司编制了《上海柏楚电子科技股份有限公司 2021年度向特定对象发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）》。
本议案内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海柏楚电子科技股份有限公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）》。
表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
（五）审议通过《关于公司向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报及采取
填补措施和相关主体承诺（修订稿）的议案》
根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发〔2013〕110 号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发〔2014〕17 号）以及《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告〔2015〕31 号）等法律、法规及
规范性文件的规定以及 2020 年年度股东大会的授权，结合本次发行方案修改的具体情况，公司编制了《上海柏楚电子科技股份有限公司向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报及采取填补措施和相关主体承诺（修订稿）》。
本议案内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海柏楚电子科技股份有限公司向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报及采取填补措施和相关主体承诺（修订稿）》。
表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
特此公告。
上海柏楚电子科技股份有限公司
监事会
2022 年 1 月 6 日
[2022-01-06] (688188)柏楚电子:第二届董事会第五次董事会决议公告
证券代码：688188 证券简称：柏楚电子 公告编号：2022 - 005
上海柏楚电子科技股份有限公司
第二届董事会第五次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、 董事会会议召开情况
上海柏楚电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第五次
会议（以下简称“本次会议”）于 2022 年 1 月 5 日在公司会议室以现场和通讯相
结合的方式召开，会议通知已于 2022 年 1 月 4 日以电子邮件形式发出，全体董
事一致同意豁免本次董事会会议的提前通知期限要求。本次会议由董事长唐晔主持，应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人。本次会议的召集、召开方式以及议案审议程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律法规和《上海柏楚电子科技股份有限公司章程》的有关规定，表决所形成决议合法、有效。
二、 董事会会议审议情况
（一）审议通过《关于调整 2021年度向特定对象发行 A股股票方案的议案》
根据《公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等法律、法规及规范性文件的规定以及 2020 年年度股东大会的授权，公司董事会对本次发行方案中的募集资金规模进行调整，具体内容如下：
调整前：
本次向特定对象发行股票募集资金总额不超过 100,000.00 万元（含本数），扣除发行费用后的募集资金净额全部用于下列项目：
单位：万元
序号 项目名称 项目投资总额 拟使用募集资金
1 智能切割头扩产项目 61,839.67 40,000.00
2 智能焊接机器人及控制系统产业化 40,682.86 30,000.00
项目
3 超高精密驱控一体研发项目 40,419.94 30,000.00
合计 142,942.47 100,000.00
本次向特定对象发行募集资金到位前，公司可根据募集资金拟投资项目实际进度情况以自筹资金先行投入，待募集资金到位后按照相关法律法规规定的程序予以置换。
本次向特定对象发行募集资金到位后，若扣除发行费用后的实际募集资金少于上述项目募集资金拟投入总额，公司董事会或董事会授权人士将根据实际募集资金净额，在上述募集资金投资项目范围内，根据募集资金投资项目进度以及资金需求等实际情况，调整募集资金投入的优先顺序及各项目的具体投资额等使用安排，募集资金不足部分由公司以自有资金或自筹解决。
调整后：
本次向特定对象发行股票募集资金总额不超过 97,750.00 万元（含本数），扣除发行费用后的募集资金净额全部用于下列项目：
单位：万元
序号 项目名称 项目投资总额 拟使用募集资金
1 智能切割头扩产项目 61,839.67 37,750.00
2 智能焊接机器人及控制系统产业化 40,682.86 30,000.00
项目
3 超高精密驱控一体研发项目 40,419.94 30,000.00
合计 142,942.47 97,750.00
本次向特定对象发行募集资金到位前，公司可根据募集资金拟投资项目实际进度情况以自筹资金先行投入，待募集资金到位后按照相关法律法规规定的程序予以置换。
本次向特定对象发行募集资金到位后，若扣除发行费用后的实际募集资金少于上述项目募集资金拟投入总额，公司董事会或董事会授权人士将根据实际募集资金净额，在上述募集资金投资项目范围内，根据募集资金投资项目进度以及资金需求等实际情况，调整募集资金投入的优先顺序及各项目的具体投资额等使用安排，募集资金不足部分由公司以自有资金或自筹解决。
公司独立董事对该议案发表了同意意见。
本议案内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海柏楚电子科技股份有限公司关于调整 2021 年度向特定对象发行 A 股股票方案的公告》。
表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
（二）审议通过《关于公司〈2021 年度向特定对象发行 A 股股票预案（修
订稿）〉的议案》
根据《公司法》、《证券法》、《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等法律、法规及规范性文件的规定以及 2020 年年度股东大会的授权，结合本次发行方案修改的具体情况，公司对本次发行的预案进行了修订，并编制了《上海柏楚电子科技股份有限公司关于 2021 年度向特定对象发行 A 股股票预案相关文件修订情况说明的公告》和《上海柏楚电子科技股份有限公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）》。
本议案内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海柏楚电子科技股份有限公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）》。
公司独立董事对该议案发表了同意意见。
表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
（三）审议通过《关于公司〈2021 年度向特定对象发行 A 股股票发行方案
论证分析报告（修订稿）〉的议案》
根据《公司法》、《证券法》、《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等法律、法规及规范性文件的规定以及 2020 年年度股东大会的授权，结合本次发行方案修改的具体情况，公司对本次发行方案论证分析报告进行了修订，并编制了《上海柏楚电子科技股份有限公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票发行方案论证分析报告（修订稿）》。
本议案内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海柏楚电子科技股份有限公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票发行方案论证分析报告（修订稿）》。
公司独立董事对该议案发表了同意意见。
表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
（四）审议通过《关于公司〈2021 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金
使用可行性分析报告（修订稿）〉的议案》
根据《公司法》、《证券法》、《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等法律、法规及规范性文件的规定以及 2020 年年度股东大会的授权，结合本次发行方案修改的具体情况，公司对本次发行募集资金使用可行性分析报告进行了修订，并编制了《上海柏楚电子科技股份有限公司 2021 年度向特定对象发行 A股股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）》。
本议案内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海柏楚电子科技股份有限公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）》。
公司独立董事对该议案发表了同意意见。
表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
（五）审议通过《关于公司向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报及采取
填补措施和相关主体承诺（修订稿）的议案》
根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发〔2013〕110 号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发〔2014〕17 号）以及《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告〔2015〕31 号）等法律、法规及规范性文件的规定以及 2020 年年度股东大会的授权，结合本次发行方案修改的具体情况，公司对《上海柏楚电子科技股份有限公司向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报及采取填补措施和相关主体承诺》进行了修订，并编制了《上海柏楚电子科技股份有限公司向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报及采取填补措施和相关主体承诺（修订稿）》。
本议案内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海柏楚电子科技股份有限公司向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报及采取填补措施和相关主体承诺（修订稿）》。
公司独立董事对该议案发表了同意意见。
表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
特此公告。
上海柏楚电子科技股份有限公司董事会
2022 年 1 月 6 日
[2021-12-23] (688188)柏楚电子:2019年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市公告
证券代码：688188 证券简称：柏楚电子 公告编号：2021-068
上海柏楚电子科技股份有限公司
2019 年限制性股票激励计划预留授予部分
第一个归属期归属结果暨股份上市公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次归属股票数量：37,560 股
本次归属股票上市流通时间：2021 年 12 月 31 日
一、本次限制性股票归属的决策程序及相关信息披露
（1）2019 年 12 月 9 日，公司召开第一届董事会第十三次会议，审议通过
了《关于<公司 2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关 于<公司 2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提 请股东大会授权董事会办理公司 2019 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。 公司独立董事对本次激励计划相关议案发表了独立意见。以上情况详见公司于上 海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《第一届董事会第十三次会议决议 公告》（公告编号：2019-009）。
2019 年 12 月 9 日，公司召开第一届监事会第六次会议，审议通过了《关于
公司 2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2019
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实<公司 2019年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。公司监事会对本次激励计划的相关事项进行了核实并出具了核查意见。以上情况详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《第一届监事会第六次会议决议公告》（公告编号：2019-010）。
（2）2019 年 12 月 10 日，根据公司其他独立董事的委托，独立董事金鉴中
先生作为征集人就2019年第三次临时股东大会审议的公司2019年限制性股票激励计划有关议案向公司全体股东征集投票权。以上情况详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2019-012）。
（3）2019 年 12 月 10 日至 2019 年 12 月 20 日，公司对本次激励计划拟激
励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示的时限内，公司监事会未收到任何人对拟激励对象名单提出的与激励对象有关的任何异议。以上情况详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于公司 2019 年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况的说明》（公告编号：2019-013）。
（4）2019 年 12 月 26 日，公司召开 2019 年第三次临时股东大会，审议通
过了《关于<公司 2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2019 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。以上情况详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2019 年第三次临时股东大会决议公告》（公告编号：2019-015）。
（5）2019 年 12 月 27 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露了《关于公司 2019 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2019-014）。
（6）2020 年 2 月 26 日，公司召开第一届董事会第十四次会议，审议通过
了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表
了 明 确 同 意 的 独 立 意 见 。 以上情况详见公司于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《第一届董事会第十四次会议决议公告》（公告编号：2020-004）。
2020 年 2 月 26 日，公司召开第一届监事会第七次会议，审议通过了《关于
向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司监事会对授予日的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。以上情况详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《第一届监事会第七次会议决议公告》（公告编号：2020-005）。
（7）2020 年 12 月 10 日，公司召开第一届董事会第十八次会议及第一届监
事会第十一次会议，审议通过了《关于调整 2019 年限制性股票激励计划预留部分授予价格的议案》、《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。公司监事会对预留部分授予日的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。以上情况详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的公告》（公告编号：2020-029）。
（8）2021 年 4 月 16 日，公司召开第一届董事会第二十一次会议及第一届
监事会第十四次会议，审议通过了《关于公司 2019 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》、《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》和《关于调整 2019 年限制性股票激励计划首次授予部分
授予价格的议案》。公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。监事会对 2019 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属名单的进行了核
实 并 发 表 了 核 查 意 见 。 以 上 情 况 详 见 公 司 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的《关于调整 2019 年限制性股票激励计划首次授予部分授予价格的公告》（公告编号：2021-023）、《2019 年限制性股票激励计划首次授予第一个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2021-024）和《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公告编号：2021-025）。
（9）2021 年 12 月 10 日，公司召开第二届董事会第四次会议及第二届监事
会第四次会议，审议通过了《关于调整 2019 年限制性股票激励计划授予价格的议案》、《关于 2019 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》和《关于作废部分预留授予部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。监事会对 2019 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属名单的进行了核实并发表了核查意见。以上情况详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于调整 2019 年限制性股票激励计划授予价格的公告》（公告编号：2021-063）、《2019 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2021-064）和《关于作废部分预留授予部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公告编号：2021-066）。
二、本次限制性股票归属的基本情况
（一）本次归属的股份数量
序 已获授予的限 本次归属数 本次归属数量占已获
姓名 职务
号 制性股票数量 量（股） 授予的限制性股票总
（股） 量的比例
一、董事、高级管理人员、核心技术人员及核心业务人员
无
小计 0 0 0
二、其他激励对象
公司业务骨干、技术骨
干及董事会认为需要激 111,000 37,560 33.84%
励的其他人员（13 人）
小计 111,000 37,560 33.84%
总计 111,000 37,560 33.84%
（二）本次归属股票来源情况
本次归属股票来源于公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
（三）归属人数
本次归属的激励对象人数为 13 人。
三、本次限制性股票归属股票的上市流通安排及股本变动情况
（一）本次归属股票的上市流通日：2021 年 12 月 31 日
（二）本次归属股票的上市流通数量：37,560 股。
（三）董事和高级管理人员本次归属股票的限售和转让限制。
相关限售规定按《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规以及规范性文件和《公司章程》的规定执行。 具体内容如下：
1、激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%，在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
2、激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。
3、在本激励计划有效期内，如果《公司法》《证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律、法规以及规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则该部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。
（四）本次股本变动情况
单位：股
变动前 本次变动 变动后
股本总数 100,297,785 37,560 100,335,345
由于本次限制性股票归属后，公司股本总数 100,297,785 股增加至100,335,345 股，公司控股股东及实际控制人在本次归属前后持有或控制的公司股份数不变，本次归属未导致公司控股股东及实际控制人发生变更。
四、验资及股份登记情况
立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 12 月 16 日出具了《上海柏
楚电子科技股份有限公司验资报告》（信会师报字[2021]第 ZA15959 号），审验了 2019 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件并办理归属登记所增加注册资本的实收情况。
经审验，截至 2021 年 12 月 16 日止，公司已收到 13 名激励对象缴纳的新
增投资额合计 1,211,685.60 元， 股本 37,560 元，资本公积人民币 1,174,125.60
元。公司变更后的累计注册资本为人民币 100,335,345.00 元，股本为 100,335,345
股。
本次归属新增股份已于 2021 年12月21日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。
五、本次归属后新增股份对最近一期财务报告的影响
根据公司 2021 年第三季度报告，公司 2021
[2021-12-11] (688188)柏楚电子:第二届监事会第四次会议决议公告
证券代码：688188 证券简称：柏楚电子 公告编号：2021-067
上海柏楚电子科技股份有限公司
第二届监事会第四次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
上海柏楚电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第四次
会议于 2021 年 12 月 10 日以现场结合通讯的方式召开，公司于 2021 年 12 月 03
日以邮件方式向全体监事发出召开本次会议的通知。会议应参加表决的监事 3人，实际参加表决的监事 3 人，本次会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定，会议决议合法、有效。
二、监事会会议审议情况
1、审议通过《关于调整 2019 年限制性股票激励计划授予价格的议案》
2021 年 4 月 24 日公司披露了《2020 年年度权益分派实施公告》，以利润分
配方案实施前的公司总股本 100,000,000 股为基数，每股派发现金红利 1.29 元（含税），根据《2019 年限制性股票激励计划》的相关规定，在激励计划公告日至激励对象获授限制性股票前，以及激励对象获授限制性股票后至归属前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。
据此，监事会同意 2019 年限制性股票激励计划授予价格（含预留授予）由33.55 元/股调整为 32.26 元/股。
具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于调整 2019 年限制性股票激励计划授予价格的公告》（公告编号：2021-063）。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
2、审议通过《关于 2019 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属
期符合归属条件的议案》
公司监事会对《关于 2019 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》进行核查，认为：
公司《2019 年限制性股票激励计划》（以下简称“本次激励计划”）预留授予部分第一个归属期的归属条件已经成就，本次符合归属条件的 13 名激励对象的主体资格合法有效，本次可归属的限制性股票数量为 37,560 股，同意公司按照本次激励计划的相关规定为符合条件的 13 名激励对象办理归属相关事宜。本次归属事项符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《2019 年限制性股票激励计划》等相关规定。
具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于2019 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2021-064）。
表决结果：3 票同意；0 票反对；0 票弃权。
3、审议通过《关于作废部分预留授予部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》
根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2019 年限制性股票激励计划》和《2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》，作废部分预留授予部分已
授予尚未归属的限制性股票的情况如下：2 名激励对象 2020 年个人绩效考核评估结果为“A”，本期个人层面归属比例为 100%；9 名激励对象 2020 年个人绩效考核评估结果为“B+”，本期个人层面归属比例为 90%，公司董事会同意作废其
本次不得归属的限制性股票 3,080 股；2 名激励对象 2020 年个人绩效考核评估结
果为“B”，本期个人层面归属比例为 60%，公司董事会同意作废其本次不得归属的限制性股票 2,560 股。上述需要作废的限制性股票共计 5,640 股。
公司监事会认为：公司本次作废部分预留授予部分限制性股票符合《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及公司《2019年限制性股票激励计划》的相关规定，不存在损害股东利益的情况，同意公司作废激励对象已获授予但因考核原因不能完全归属的部分限制性股票 5,640 股。
具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公告编号：2021-066）。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
特此公告。
上海柏楚电子科技股份有限公司监事会
2021 年 12 月 11 日
[2021-12-11] (688188)柏楚电子:关于作废部分预留授予部分已授予尚未归属的限制性股票的公告
证券代码：688188 证券简称：柏楚电子 公告编号：2021-066
上海柏楚电子科技股份有限公司
关于作废部分预留授予部分已授予尚未归属的限制性股票
的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
上海柏楚电子科技股份有限公司（以下简称“柏楚电子”或“公司”）于 2021年 12 月 10 日召开的第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四次会议审议通过了《关于作废部分预留授予部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，现将相关事项公告如下：
一、公司 2019 年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
（1）2019 年 12 月 9 日，公司召开第一届董事会第十三次会议，审议通过
了《关于<公司 2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2019 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事对本激励计划相关议案发表了独立意见。以上情况详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《第一届董事会第十三次会议决议公告》（公告编号：2019-009）。
2019 年 12 月 9 日，公司召开第一届监事会第六次会议，审议通过了《关于
公司 2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2019年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实<公司 2019
年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。公司监事会对本激励计划的相关事项进行了核实并出具了核查意见。以上情况详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《第一届监事会第六次会议决议公告》（公告编号：2019-010）。
（2）2019 年 12 月 10 日，根据公司其他独立董事的委托，独立董事金鉴中
先生作为征集人就2019年第三次临时股东大会审议的公司2019年限制性股票激励计划有关议案向公司全体股东征集投票权。以上情况详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2019-012）。
（3）2019 年 12 月 10 日至 2019 年 12 月 20 日，公司对本激励计划拟激励
对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示的时限内，公司监事会未收到任何人对拟激励对象名单提出的与激励对象有关的任何异议。以上情况详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于公司 2019 年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况的说明》（公告编号：2019-013）。
（4）2019 年 12 月 26 日，公司召开 2019 年第三次临时股东大会，审议通
过了《关于<公司 2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2019 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。以上情况详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2019 年第三次临时股东大会决议公告》（公告编号：2019-015）。
（5）2019 年 12 月 27 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露了《关于公司 2019 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2019-014）。
（6）2020 年 2 月 26 日，公司召开第一届董事会第十四次会议，审议通过
了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表
了 明 确 同 意 的 独 立 意 见 。 以上情况详见公司于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《第一届董事会第十四次会议决议公告》（公告编号：2020-004）。
2020 年 2 月 26 日，公司召开第一届监事会第七次会议，审议通过了《关于
向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司监事会对授予日的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。以上情况详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《第一届监事会第七次会议决议公告》（公告编号：2020-005）。
（7）2020 年 12 月 10 日，公司召开第一届董事会第十八次会议及第一届监
事会第十一次会议，审议通过了《关于调整 2019 年限制性股票激励计划预留部分授予价格的议案》《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。公司监事会对预留部分授予日的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。以上情况详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的公告》（公告编号：2020-029）。
（8）2021 年 4 月 16 日，公司召开第一届董事会第二十一次会议及第一届
监事会第十四次会议，审议通过了《关于公司 2019 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》、《关于作废部分已授予尚未归属的 2019 年限制性股票的议案》和《关于调整 2019 年限制性股票激励计划首次授予部分授予价格的议案》。公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。监事会对 2019 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属名单的进
行了核实并发表了核查意见。以上情况详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于调整 2019 年限制性股票激励计划首次授予部分授予价格的公告》（公告编号：2021-023）、《2019 年限制性股票激励计划首次授予第一个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2021-024）、《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公告编号：2021-025）。
（9）2021 年 12 月 10 日，公司召开第二届董事会第四次会议及第二届监事
会第四次会议，审议通过了《关于调整 2019 年限制性股票激励计划授予价格的议案》、《关于 2019 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》和《关于作废部分预留授予部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。监事会对 2019 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属名单的进行了核实并发表了核查意见。
二、本次作废限制性股票的具体情况
根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2019 年限制性股票激励计划》和《2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》，作废部分已授予尚未归属的限制性股票的情况如下：2名激励对象2020年个人绩效考核评估结果为“A”，本期个人层面归属比例为 100%；9 名激励对象 2020 年个人绩效考核评估结果为“B+”，本期个人层面归属比例为 90%，公司董事会决定作废其本次不得归属的
限制性股票 3,080 股；2 名激励对象 2020 年个人绩效考核评估结果为“B”，本期
个人层面归属比例为 60%，公司董事会决定作废其本次不得归属的限制性股票2,560 股。上述需要作废的限制性股票共计 5,640 股。
三、本次作废部分限制性股票对公司的影响
公司本次作废部分限制性股票不会对公司经营情况产生重大影响，也不会影
响公司股权激励计划继续实施。
四、监事会意见
公司监事会认为：公司本次作废部分预留授予部分限制性股票符合《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及公司《2019年限制性股票激励计划》的相关规定，不存在损害股东利益的情况，同意公司作废激励对象已获授予但因考核原因不能完全归属的部分限制性股票 5,640 股。
五、独立董事意见
公司独立董事认为：公司本次作废部分限制性股票符合《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及公司《2019 年限制性股票激励计划》中的相关规定，所作的决定履行了必要的程序。公司独立董事同意公司作废部分预留授予部分已获授但尚未归属的限制性股票。
六、律师结论性意见
北京市天元律师事务所认为，截至法律意见书出具之日，公司部分已获授但尚未归属的限制性股票作废的情况符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及公司《2019 年限制性股票激励计划》的相关规定。
上海柏楚电子科技股份有限公司
董事会
2021 年 12 月 11 日
[2021-12-11] (688188)柏楚电子:第二届董事会第四次会议决议公告
证券代码：688188 证券简称：柏楚电子 公告编号：2021-065
上海柏楚电子科技股份有限公司
第二届董事会第四次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、董事会会议召开情况
上海柏楚电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第四次
会议于 2021 年 12 月 10 日以现场结合通讯的方式召开，公司于 2021 年 12 月 03
日以邮件方式向全体董事发出召开本次会议的通知。会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人，公司监事、高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定，会议决议合法、有效。
二、董事会会议审议情况
1、审议通过《关于调整 2019 年限制性股票激励计划授予价格的议案》
2021 年 4 月 24 日公司披露了《2020 年年度权益分派实施公告》，以利润分
配方案实施前的公司总股本 100,000,000 股为基数，每股派发现金红利 1.29 元（含税），根据《2019 年限制性股票激励计划》的相关规定，在激励计划公告日至激励对象获授限制性股票前，以及激励对象获授限制性股票后至归属前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。
据此，董事会同意 2019 年限制性股票激励计划授予价格（含预留授予）由33.55 元/股调整为 32.26 元/股。
具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于调整 2019 年限制性股票激励计划授予价格的公告》（公告编号：2021-063）。
公司独立董事发表了同意的独立意见。
表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
2、审议通过《关于 2019 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属
期符合归属条件的议案》
根据公司《2019 年限制性股票激励计划》（以下简称“本次激励计划”）的规定，董事会认为公司本次激励计划预留授予部分第一个归属期的归属条件已经成就，本次符合归属条件的 13 名激励对象的主体资格合法有效，本次可归属的限制性股票数量为 37,560 股。同意公司按照本次激励计划的相关规定为符合条件的 13 名激励对象办理归属相关事宜。
具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2019年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2021-064）。
公司独立董事发表了同意的独立意见。
表决结果：7 票同意；0 票反对；0 票弃权。
3、审议通过《关于作废部分预留授予部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》
根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2019 年限制性股票激励计划》和《2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》，作废部分预留授予部分已授予尚未归属的限制性股票的情况如下：2 名激励对象 2020 年个人绩效考核评
估结果为“A”，本期个人层面归属比例为 100%；9 名激励对象 2020 年个人绩效考核评估结果为“B+”，本期个人层面归属比例为 90%，公司董事会同意作废其
本次不得归属的限制性股票 3,080 股；2 名激励对象 2020 年个人绩效考核评估结
果为“B”，本期个人层面归属比例为 60%，公司董事会同意作废其本次不得归属的限制性股票 2,560 股。上述需要作废的限制性股票共计 5,640 股。
公司董事会认为：公司本次作废部分预留授予部分限制性股票符合《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及公司《2019年限制性股票激励计划》的相关规定，不存在损害股东利益的情况，同意公司作废激励对象已获授予但因考核原因不能完全归属的部分限制性股票 5,640 股。
具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于作废部分预留授予部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公告编号：2021-066）。
公司独立董事发表了同意的独立意见。
表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
特此公告。
上海柏楚电子科技股份有限公司董事会
2021 年 12 月 11 日
[2021-12-11] (688188)柏楚电子:2019年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的公告
证券代码：688188 证券简称：柏楚电子 公告编号：2021-064
上海柏楚电子科技股份有限公司
2019 年限制性股票激励计划预留授予部分
第一个归属期符合归属条件的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
限制性股票拟归属数量：37,560 股
归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票
一、股权激励计划批准及实施情况
（一）公司 2019 年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）方
案及履行的程序
1、本次激励计划主要内容
（1）股权激励方式：第二类限制性股票
（2）预留授予数量：授予的限制性股票总量为 11.10 万股，占本次激励计
划公告时公司股本总额 10,000 万股的 0.1110%，占本次激励计划授予权益总额 的 11.10%。
（3）授予价格（调整后）：32.26 元/股，即满足授予条件和归属条件后，
激励对象可以每股32.26元的价格购买公司向激励对象增发的公司A股普通股股 票。
（4）预留授予人数：13 人。
（5）具体的归属安排如下：
预留授予部分的限制性股票的归属期限和归属安排如下表：
根据激励对象司龄及岗位职级不同，将激励对象分为三类：第一类激励对象为同时满足一定岗位职级并在公司连续任职 3 年以上的员工，合计 12 人；第二类激励对象为在公司连续任职 5 年以上但不满足一定岗位职级的员工，合计 0人；第三类激励对象为满足一定岗位职级但在公司任职 3 年以下员工，合计 1人。公司对三类激励对象分别设置不同的归属安排，具体如下：
第一类、第二类激励对象
归属权益数量占授予权
归属安排 归属期限 益总量的比例
自预留授予之日起 12 个
月后的首个交易日至预
第一个归属期 留授予之日起 24 个月内 40%
的最后一个交易日止
自预留授予之日起 24 个
月后的首个交易日至预
第二个归属期 留授予之日起 36 个月内 30%
的最后一个交易日止
自预留授予之日起 36 个
月后的首个交易日至预
第三个归属期 留授予之日起 48 个月内 30%
的最后一个交易日止
第三类激励对象
归属安排 归属期限 归属权益数量占授予权
益总量的比例
自预留授予之日起 12 个
月后的首个交易日至预
第一个归属期 留授予之日起 24 个月内 25%
的最后一个交易日止
自预留授予之日起 24 个
月后的首个交易日至预
第二个归属期 留授予之日起 36 个月内 25%
的最后一个交易日止
自预留授予之日起 36 个
月后的首个交易日至预
第三个归属期 留授予之日起 48 个月内 25%
的最后一个交易日止
自预留授予之日起 48 个
月后的首个交易日至预
第四个归属期 留授予之日起 60 个月内 25%
的最后一个交易日止
（6）任职期限和业绩考核要求
①激励对象归属权益的任职期限要求
激励对象归属获授的各批次限制性股票前，须满足 12 个月以上的连续任职
期限要求。
②公司层面业绩考核要求
本次激励计划的考核年度根据激励对象类别划分为两种，第一类、第二类激励对象的考核年度为 2020 年-2022 年三个会计年度，第三类激励对象的考核年度为 2020 年-2023 年四个会计年度。每个会计年度考核一次，以达到公司财务业绩考核目标作为激励对象对应年度的归属条件，各年度的业绩考核目标对应的归属批次及归属比例安排如下所示：
预留授予部分的限制性股票各年度的业绩考核目标：
第一类、第二类激励对象：
归属安排 对应考核年度 业绩考核目标
第一个归属期 2020 年 以 2018 年营业收入或净利润为基数，2020
年营业收入增长率不低于 60%或净利润增
长率不低于 60%
第二个归属期 2021 年 以 2018 年营业收入或净利润为基数，2021
年营业收入增长率不低于 90%或净利润增
长率不低于 90%
第三个归属期 2022 年 以 2018 年营业收入或净利润为基数，2022
年营业收入增长率不低于 120%或净利润
增长率不低于 120%
注：上述指标均以公司年度审计报告所载公司合并报表数据为准。
第三类激励对象：
归属安排 对应考核年度 业绩考核目标
第一个归属期 2020 年 以 2018 年营业收入或净利润为基数，2020
年营业收入增长率不低于 60%或净利润增
长率不低于 60%
第二个归属期 2021 年 以 2018 年营业收入或净利润为基数，2021
年营业收入增长率不低于 90%或净利润增
长率不低于 90%
第三个归属期 2022 年 以 2018 年营业收入或净利润为基数，2022
年营业收入增长率不低于 120%或净利润
增长率不低于 120%
第四个归属期 2023 年 以 2018 年营业收入或净利润为基数，2023
年营业收入增长率不低于 150%或净利润
增长率不低于 150%
注：上述指标均以公司年度审计报告所载公司合并报表数据为准。
若公司未满足上述业绩考核目标，所有激励对象对应考核当年计划归属的限制性股票全部取消归属，并作废失效。
③激励对象个人层面绩效考核要求
除公司层面的业绩考核外，公司对员工个人还设置了严格的绩效考核评估体系，能够对激励对象的工作绩效做出较为准确、全面的综合评价。激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行的相关规定组织实施，并依照激励对象的考核结果确定其实际归属的股份数量。激励对象的年度绩效考核结果划分为 A、B+、B、C、D 五个档次，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面归属比例确定激励对象的实际归属的股份数量：
考核评级 A B+ B C D
个人层面归属比例 100% 90% 60% 30% 0%
激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量×个人层面归属比例。
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属
的，作废失效，不可递延至下一年度。
2、本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
（1）2019 年 12 月 9 日，公司召开第一届董事会第十三次会议，审议通过
了《关于<公司 2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2019 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事对本次激励计划相关议案发表了独立意见。以上情况详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《第一届董事会第十三次会议决议公告》（公告编号：2019-009）。
2019 年 12 月 9 日，公司召开第一届监事会第六次会议，审议通过了《关于
公司 2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2019年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实<公司 2019年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。公司监事会对本次激励计划的相关事项进行了核实并出具了核查意见。以上情况详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《第一届监事会第六次会议决议公告》（公告编号：2019-010）。
（2）2019 年 12 月 10 日，根据公司其他独立董事的委托，独立董事金鉴中
先生作为征集人就2019年第三次临时股东大会审议的公司2019年限制性股票激励计划有关议案向公司全体股东征集投票权。以上情况详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2019-012）。
（3）2019 年 12 月 10 日至 2019 年 12 月 20 日，公司对本次激励计划拟激
励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示的时限内，公司监事会未收
到任何人对拟激励对象名单提出的与激励对象有关的任何异议。以上情况详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于公司 2019 年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及
[2021-12-11] (688188)柏楚电子:关于调整2019年限制性股票激励计划授予价格的公告
证券代码：688188 证券简称：柏楚电子 公告编号：2021-063
上海柏楚电子科技股份有限公司
关于调整 2019 年限制性股票激励计划授予价格的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
上海柏楚电子科技股份有限公司（以下简称“公司”或“柏楚电子”）于 2021年 12 月 10 日召开第二届董事会第四次会议及第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于调整 2019 年限制性股票激励计划授予价格的议案》，同意公司根据柏楚电子《2019 年限制性股票激励计划》（以下简称“《限制性股票激励计划》”或“本次激励计划”）的有关规定，对 2019 年限制性股票激励计划授予价格（含预留授予）进行调整，由 33.55 元/股调整为 32.26 元/股。现将有关事项说明如下：
一、本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况
1、2019 年 12 月 9 日，公司召开第一届董事会第十三次会议，审议通过了
《关于<公司 2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2019 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事对本激励计划相关议案发表了独立意见。以上情况详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《第一届董事会第十三次会议决议公告》（公告编号：2019-009）。
2019 年 12 月 9 日，公司召开第一届监事会第六次会议，审议通过了《关于
公司 2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2019年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实<公司 2019年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。公司监事会对本激励计划的相关事项进行了核实并出具了核查意见。以上情况详见公司于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《第一届监事会第六次会议决议公告》（公告编号：2019-010）。
2、2019 年 12 月 10 日，根据公司其他独立董事的委托，独立董事金鉴中先
生作为征集人就 2019 年第三次临时股东大会审议的公司 2019 年限制性股票激励计划有关议案向公司全体股东征集投票权。以上情况详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2019-012）。
3、2019 年 12 月 10 日至 2019 年 12 月 20 日，公司对本激励计划拟激励对
象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示时限内，公司监事会未收到任何人对拟激励对象名单提出的与激励对象有关的任何异议。以上情况详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于公司 2019 年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况的说明》（公告编号：2019-013）。
4、2019 年 12 月 26 日，公司召开 2019 年第三次临时股东大会，审议通过
了《关于<公司 2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2019 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。以上情况详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2019 年第三次临时股东大会决议公告》（公告编号：2019-015）。
5、2019 年 12 月 27 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露了《关于公司 2019 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2019-014）。
6、2020 年 2 月 26 日，公司召开第一届董事会第十四次会议，审议通过了
《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了
明 确 同 意 的 独 立 意 见 。 以 上 情 况 详 见 公 司 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的《第一届董事会第十四次会议决议公告》（公告编号：2020-004）。
2020 年 2 月 26 日，公司召开第一届监事会第七次会议，审议通过了《关于
向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司监事会对授予日的激励对象名单
进行了核实并发表了核查意见。以上情况详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《第一届监事会第七次会议决议公告》（公告编号：2020-005）。
7、2020 年 12 月 10 日，公司召开第一届董事会第十八次会议及第一届监事
会第十一次会议，审议通过了《关于调整 2019 年限制性股票激励计划预留部分授予价格的议案》及《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。公司监事会对预留部分授予日的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。以上情况详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的公告》（公告编号：2020-029）。
8、2021 年 4 月 16 日，公司召开第一届董事会第二十一次会议及第一届监
事会第十四次会议，审议通过了《关于公司 2019 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》、《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》和《关于调整 2019 年限制性股票激励计划首次授予部分授予价格的议案》。公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。监事会对2019 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属名单的进行了核实并发表了核查意见。以上情况详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于调整 2019 年限制性股票激励计划首次授予部分授予价格的公告》（公告编号：2021-023）、《2019 年限制性股票激励计划首次授予第一个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2021-024）和《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公告编号：2021-025）。
9、2021 年 12 月 10 日，公司召开第二届董事会第四次会议及第二届监事会
第四次会议，审议通过了《关于调整 2019 年限制性股票激励计划授予价格的议案》、《关于 2019 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》和《关于作废部分预留授予部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。监事会对 2019 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属名单的进行了核实并发表了核查意见。
二、调整 2019 年限制性股票激励计划授予价格的具体情况
1、调整事由
经公司 2020 年年度股东大会审议通过，公司 2020 年年度利润分配方案以总
股本 100,000,000 股为基数，每股派发现金红利 1.29 元（含税），合计派发现金红利 129,000,000.00 元，根据《限制性股票激励计划》的有关内容，对限制性股票的授予价格进行相应调整。
2、调整方法
根据《限制性股票激励计划》，授予价格调整公式为：P＝P0-V。其中：P0为调整前的授予价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的授予价格。
根据公式计算可得，授予价格（含预留授予）调整后应为 32.26 元/股。
根据公司 2019 年第三次临时股东大会的授权，本次激励计划授予价格调整无需再次提交股东大会审议。
三、关于本次激励计划的实施与股东大会审议通过的激励计划存在差异的说明
除前述授予价格调整外，本次实施的 2019 年限制性股票激励计划其他内容与公司 2019 年第三次临时股东大会审议通过的激励计划一致。
四、本次调整对公司的影响
本次授予价格调整对公司经营业绩的最终影响将以会计师事务所出具的
年度审计报告为准。
五、独立董事意见
独立董事认为：公司本次对 2019 年限制性股票激励计划授予价格（含预留授予）的调整符合《上市公司股权激励管理办法》以及《限制性股票激励计划》
中关于授予价格调整方法的规定，本次调整事项在公司 2019 年第三次临时股东大会授权董事会决策的事项范围内，且履行了必要的审批手续，本次授予价格调整合法、有效，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，同意公司将本次激励计划授予价格（含预留授予）由 33.55 元/股调整为 32.26 元/股。
六、监事会意见
监事会认为：公司 2020 年年度股东大会审议通过了《关于 2020 年度利润
分配方案的议案》，公司向全体股东每 10 股派发现金红利 12.9 元（含税）；
2021 年 4 月 24 日，公司披露了《2020 年年度权益分派实施公告》。鉴于上述
利润分配方案已实施完毕，根据公司《限制性股票激励计划》的规定，公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。因此，同意公司本次激励计划授予价格（含预留授予）由 33.55 元/股调整为 32.26 元/股。
七、法律意见书的结论性意见
北京市天元律师事务所律师认为：截至法律意见书出具之日，本次激励计划调整本计划授予价格已取得必要的批准和授权，符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《限制性股票激励计划》的相关规定；公司已依法履行了现阶段需要履行的信息披露义务，尚需继续履行相应的法定信息披露义务。
特此公告。
上海柏楚电子科技股份有限公司
董事会
2021 年 12 月 11 日
[2021-11-20] (688188)柏楚电子:2021年第三次临时股东大会决议公告
证券代码：688188 证券简称：柏楚电子 公告编号：2021-062
上海柏楚电子科技股份有限公司
2021 年第三次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次会议是否有被否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
（一） 股东大会召开的时间：2021 年 11 月 19 日
（二） 股东大会召开的地点：上海柏楚电子科技股份有限公司上海市闵行区剑川路 953 弄 322 号会议室
（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 25
普通股股东人数 25
2、出席会议的股东所持有的表决权数量 77,027,499
普通股股东所持有表决权数量 77,027,499
3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比
76.7988
例（%）
普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） 76.7988
（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。本次会议由公司董事会召集，由董事长唐晔先生主持，以现场投票与网络投票相
结合的方式进行表决。会议的召集、召开与表决符合《公司法》及《公司章程》的规定。
（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 7 人，出席 7 人；
2、 公司在任监事 3 人，出席 3 人；
3、 公司副总经理兼董事会秘书周荇女士出席了本次股东大会， 公司部分高级管理人员列席了会议。
二、 议案审议情况
（一） 非累积投票议案
1、 议案名称：关于变更经营范围及修订公司章程并办理工商变更登记的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
普通股 77,027,499 100 0 0 0 0
2、 议案名称：关于续聘公司 2021 年度审计机构的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
普通股 77,018,492 99.9883 9,007 0.0117 0 0
（二） 涉及重大事项，应说明 5%以下股东的表决情况
议案 同意 反对 弃权
序号 议案名称 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
1 关于续聘公司 2,479,709 99.6380 9,007 0.3620 0 0
2021 年度审计
机构的议案
（三） 关于议案表决的有关情况说明
1、 议案 1 为特别决议议案，已经出席本次股东大会有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上通过。
2、 议案 2 对中小投资者进行了单独计票。
3、 本次股东大会无涉及关联股东回避表决的议案。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市天元律师事务所
律师：黄小雨 丁锐
2、 律师见证结论意见：
本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
特此公告。
上海柏楚电子科技股份有限公司董事会
2021 年 11 月 20 日
[2021-11-11] (688188)柏楚电子:关于向特定对象发行股票的审核问询函的回复报告和募集说明书等申请文件更新财务数据的提示性公告
证券代码：688188 证券简称：柏楚电子 公告编号：2021-061
上海柏楚电子科技股份有限公司
关于向特定对象发行股票的审核问询函的回复报告和募集
说明书等申请文件更新财务数据的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
上海柏楚电子科技股份有限公司（简称“公司”）于 2021 年 9 月 8 日收到
上海证券交易所（以下简称“上交所”）的《发行注册环节反馈意见落实函》（以
下简称《意见落实函》）。并于 2021 年 9 月 18 日在上交所网站（www.sse.com.cn）
披露了《关于上海柏楚电子科技股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的发行注册环节反馈意见落实函的回复报告》。
现公司会同相关中介机构结合 2021 年半年度财务报告，对募集说明书及审
核问询函的回复报告等申请文件的内容进行更新，具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海柏楚电子科技股份有限公司 2021年度向特定对象发行 A 股股票证券募集说明书（注册稿）》、《关于上海柏楚电子科技股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函的回复报告（2021 年半年报财务数据更新版）》、《立信会计师事务所（特殊普通合伙）关于上海柏楚电子科技股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函的回复（2021 年半年报财务数据更新版）》、《北京市天元律师事务所关于上海柏楚电子科技股份有限公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票的补充法律意见书（五）》。
公司将根据该事项的进展情况，严格按照有关法律法规的规定和要求，履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
上海柏楚电子科技股份有限公司董事会
2021 年 11 月 11 日
[2021-11-02] (688188)柏楚电子:关于召开2021年第三次临时股东大会的通知
证券代码：688188 证券简称：柏楚电子 公告编号：2021-060
上海柏楚电子科技股份有限公司
关于召开 2021 年第三次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2021年11月19日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统
一、 召开会议的基本情况
（一） 股东大会类型和届次
2021 年第三次临时股东大会
（二） 股东大会召集人：董事会
（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四） 现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期时间：2021 年 11 月 19 日 14 点 00 分
召开地点：上海柏楚电子科技股份有限公司上海市闵行区剑川路 953 弄 322
号会议室
（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2021 年 11 月 19 日
至 2021 年 11 月 19 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
（七） 涉及公开征集股东投票权
本次股东大会不涉及公开征集股东投票权。
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称 A 股股东
非累积投票议案
1 关于变更经营范围及修订公司章程并办理工 √
商变更登记的议案
2 关于续聘公司 2021 年度审计机构的议案 √
1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案经公司于 2021 年 10 月 28 日召开的第二届董事会第三次会议审议
通过。具体内容详见公司于 2021 年 10 月 29 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）以及《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》同时登载的相关公告。公司将在 2021 年第三次临时股东大会召开前，在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)登载《2021 年第三次临时股东大会会议资料》。
2、 特别决议议案：议案 1
3、 对中小投资者单独计票的议案：议案 2
4、 涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
（二） 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。
（三） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
（四） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
A 股 688188 柏楚电子 2021/11/10
（二） 公司董事、监事和高级管理人员。
（三） 公司聘请的律师。
（四） 其他人员
五、 会议登记方法
（一） 符合上述出席对象条件的个人股东亲自出席会议的，须提供本人有效身份证件、股票账户卡办理登记手续；委托代理他人出席会议的，代理人须提供代理人有效身份证件、授权委托书（格式详见本通知附件 1）、委托人股票账户卡办理登记手续。
符合上述出席对象条件的法人股东由法定代表人出席会议的，须提供法定代表人有效身份证件、法定代表人证明书、股票账户卡办理登记手续；法人股东委托代理人出席会议的，代理人须提供代理人有效身份证件、 法定代表人证明书、授权委托书（格式详见本通知附件 1）、股票账户卡办理登记手续。
（二） 拟出席股东大会的股东或代理人可通过现场及信函方式办理登记，恕不接受以电话方式办理登记。股东以邮寄信函方式办理登记，请在登记材料中注明联系电话及在信封外注明“股东大会出席登记”字样。
（三） 参会股东请在参加现场会议时携带并出示前述登记材料中证件原件。（四） 现场办理登记时间
2021 年 11 月 18 日上午 10:00-下午 16:00
（五） 现场办理登记地点
上海市闵行区剑川路 953 弄 322 号柏楚电子 3 楼证券事务部
六、 其他事项
（一）本次临时股东大会会期半天，请参会股东自理交通、食宿。
（二）会议联系方式
联系人：周荇
电话：021-64306968
电子邮箱：bochu@fscut.com
地址：上海市闵行区剑川路 953 弄 322 号柏楚电子（邮编：200240）
特此公告。
上海柏楚电子科技股份有限公司董事会
2021 年 11 月 2 日
附件 1：授权委托书
授权委托书
上海柏楚电子科技股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2021 年 11 月 19 日
召开的贵公司 2021 年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
1 关于变更经营范围及修订公司章
程并办理工商变更登记的议案
2 关于续聘公司 2021 年度审计机
构的议案
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
[2021-10-29] (688188)柏楚电子:关于续聘2021年度审计机构的公告
证券代码：688188 证券简称：柏楚电子 公告编号：2021-058
上海柏楚电子科技股份有限公司
关于续聘公司 2021 年度审计机构的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）。
本事项尚需提交公司股东大会审议。
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。
截至 2020 年末，立信拥有合伙人 232 名、注册会计师 2323 名、从业人员总
数 9114 名，立信的注册会计师和从业人员均从事过证券服务业务。
立信 2020 年度业务收入（经审计）41.06 亿元，其中审计业务收入 34.31 亿
元，证券业务收入 13.57 亿元。
2020 年度立信为 576 家上市公司提供年报审计服务，同行业上市公司审计
客户 39 家。
2、投资者保护能力
截至 2020 年末，立信已提取职业风险基金 1.29 亿元，购买的职业保险累计
赔偿限额为12.5亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
3、诚信记录
立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚 4 次、监督管理措施 26
次、自律监管措施无和纪律处分 3 次，涉及从业人员 62 名。
（二）项目信息
1、基本信息
注册会计师 开始从事上 开始在本 开始为本公司提
项目 姓名 执业时间 市公司审计 所执业时 供审计服务时间
时间 间
项目合伙人 李进华 1995 年 8 月 1994 年 2012 年 2022 年 1 月
签字注册会计 李佳运 2016 年 2 月 2016 年 7 月 2015 年 9 2017 年 1 月
师 月
质量控制复核 杨景欣 2001 年 5 月 2007 年 8 月 2007 年 8 2021 年 1 月
人 月
（1）项目合伙人近三年从业情况：
姓名：李进华
时间 上市公司名称 职务
2020 年度
浙江京新药业股份有限公司 项目合伙人
时间 上市公司名称 职务
海南大东海旅游中心股份有限公司 项目合伙人
海马汽车股份有限公司 项目合伙人
海南海德资本管理股份有限公司 项目合伙人
2019 年度
海南大东海旅游中心股份有限公司 项目合伙人
海马汽车股份有限公司 项目合伙人
海南海德资本管理股份有限公司 项目合伙人
广州弘亚数控机械股份有限公司 项目合伙人
新大洲控股股份有限公司 项目合伙人
2018 年度
海南大东海旅游中心股份有限公司 项目合伙人
海马汽车股份有限公司 项目合伙人
海南海德资本管理股份有限公司 项目合伙人
广州弘亚数控机械股份有限公司 项目合伙人
新大洲控股股份有限公司 项目合伙人
海南海汽运输集团股份有限公司 项目合伙人
海南神农基因科技股份有限公司 项目合伙人
（2）签字注册会计师近三年从业情况：
姓名：李佳运
时间 上市公司名称 职务
2020 年度
上海柏楚电子科技股份有限公司 签字注册会计师
（3）质量控制复核人近三年从业情况：
姓名：杨景欣
时间 上市公司名称 职务
2020 年度
聚辰半导体股份有限公司 项目合伙人
虹软科技股份有限公司 项目合伙人
时间 上市公司名称 职务
上海透景生命科技股份有限公司 项目合伙人
江苏通达动力科技股份有限公司 项目合伙人
厦门艾德生物医药科技股份有限公司 项目合伙人
聚辰半导体股份有限公司 项目合伙人
虹软科技股份有限公司 项目合伙人
2018 年度
江苏通达动力科技股份有限公司 项目合伙人
湖北济川药业股份有限公司 项目合伙人
中曼石油天然气集团股份有限公司 项目合伙人
普莱柯生物工程股份有限公司 项目合伙人
聚辰半导体股份有限公司 项目合伙人
虹软科技股份有限公司 项目合伙人
2、项目组成员独立性和诚信记录情况。
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
（上述人员过去三年没有不良记录。）
二、审计收费
1、审计费用定价原则
主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。
2、审计费用同比变化情况
2020 2021 增减%
年报审计收费 58 68 17.24
金额（万元）
内控审计收费 10 12 20.00
2020 2021 增减%
金额（万元）
公司 2021 年度资产业务规模上涨幅度较大，相应调整审计收费金额。
三、拟续聘会计事务所履行的程序
（一）上海柏楚电子科技股份有限公司审计委员会履职情况及审查意见
上海柏楚电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）审计委员会对立信会计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，认为其具备从事证券业务的资质和为上市公司提供审计服务的经验和能力，在为公司提供审计服务期间，坚持独立审计原则，勤勉尽责，客观、公正、公允地反映企业财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责。经审议，公司董事会审计委员会一致同意将续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构事项提交公司董事会审议。。
（二）上海柏楚电子科技股份有限公司独立董事发表事前认可及独立意见
独立董事事前认可意见：立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事证券业务的资质和为上市公司提供审计服务的经验和能力，在公司 2020 年度财务报告审计工作中，严格遵守国家相关的法律法规，独立、客观、公正地为公司提供了优质的审计服务，很好地完成了公司的审计工作任务。综上，我们同意将续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构事项的议案提交公司董事会审议。
独立董事独立意见：公司聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2021 年度审计机构的决策程序符合《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形；综上，我们同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021
年度审计机构，并提交股东大会审议。
（三）上海柏楚电子科技股份有限公司董事会审议和表决情况
公司于 2021 年 10 月 28 日召开的第二届董事会第三次会议审议通过了《关
于续聘公司 2021 年度审计机构议案》，并以 7 票同意、 0 票反对、 0 票弃权
的表决情况通过了此议案，同意公司继续聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2021 年度审计机构，
（四）本次续聘 2021 年度审计机构的事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
上海柏楚电子科技股份有限公司
[2021-10-29] (688188)柏楚电子:关于变更经营范围及修订《公司章程》并办理工商变更登记的公告
证券代码：688188 证券简称：柏楚电子 公告编号：2021-059
上海柏楚电子科技股份有限公司
关于变更经营范围及修订《公司章程》并办理工商变更登记
的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
上海柏楚电子科技股份有限公司（以下简称“公司”或“柏楚电子”）于
2021 年 10 月 28 日召开第二届董事会第三次会议，以 7 票同意、0 票反对、 0
票弃权的表决结果审议通过了《关于变更经营范围及修订公司章程并办理工商变更登记的议案》，上述议案尚需提交股东大会审议，公司董事会同时提请股东大会授权公司管理层在股东大会审议通过后代表公司办理章程备案等相关事宜。现将具体情况公告如下：
为进一步完善公司治理结构，更好地促进规范运作，结合《证券法》以及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及公司实际情况，公司拟对《公司章程》中的有关条款进行修订，形成新的《公司章程》。
具体修订内容如下：
修订前 修订后
第十三条 经依法登记，公司的经营范 第十三条 经依法登记，公司的经营范围：计算机软件及辅助设备、电子及 围：一般项目：从事计算机科技、电机电产品专业领域内的技术开发、技 子科技、机电科技领域内的技术服务、术转让、技术咨询、技术服务、计算 技术开发、技术咨询、技术交流、技机软硬件、通讯设备、仪器仪表、机 术转让、技术推广；计算机软硬件及电产品的销售。 【依法须经批准的项 辅助设备批发；计算机软硬件及辅助目，经相关部门批准后方可开展经营 设备零售；通讯设备销售；仪器仪表
活动】 销售；电子元器件与机电组件设备销
售；互联网销售（除销售需要许可的
商品）；计算机软硬件及外围设备制
造；物联网技术研发；工业互联网数
据服务；互联网数据服务；互联网信
息服务；电机及其控制系统研发；机
械设备研发；智能机器人的研发；人
工智能应用软件开发。【除依法须经
批准的项目外，凭营业执照依法自主
开展经营活动】
除上述条款修改外，《公司章程》其他条款不变。
上述变更最终以工商登记机关核准的内容为准。修订后形成的《公司章程》同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）予以披露。
本事项尚需提交公司股东大会审议。公司董事会同时提请股东大会授权公司管理层办理上述涉及的工商变更登记、章程备案等相关事宜。
特此公告。
上海柏楚电子科技股份有限公司
董事会
2021 年 10 月 29 日
[2021-10-29] (688188)柏楚电子:2021年第三季度报告主要财务指标
基本每股收益: 4.61元
每股净资产: 28.5721元
加权平均净资产收益率: 17.4%
营业总收入: 7.06亿元
归属于母公司的净利润: 4.62亿元
[2021-10-14] (688188)柏楚电子:关于向特定对象发行股票申请文件募集说明书等相关文件更新财务数据的提示性公告
证券代码：688188 证券简称：柏楚电子 公告编号：2021-057
上海柏楚电子科技股份有限公司
关于向特定对象发行股票申请文件募集说明书等相关文件
更新财务数据的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
上海柏楚电子科技股份有限公司（简称“公司”） 于 2021 年 9 月 8 日收
到上海证券交易所（以下简称“上交所”）的《发行注册环节反馈意见落实函》（以下简称《意见落实函》）。
公司收到《意见落实函》后，按照要求会同相关中介机构就意见落实函提出的问题进行了认真研究和逐项落实，并按意见落实函要求对有关问题进行了说明
和论证分析，于 2021 年 9 月 18 日在上交所网站（www.sse.com.cn）披露了《关
于上海柏楚电子科技股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的发行注册环节反馈意见落实函的回复报告》。
现公司会同相关中介机构结合 2021 年半年度财务报告，对募集说明书、发
行保荐书、上市保荐书、法律意见书等申请文件内容进行更新，具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海柏楚电子科技股份有限公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书（注册稿）》《中信证券股份有限公司关于上海柏楚电子科技股份有限公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票之上市保荐书》《中信证券股份有限公司关于上海柏楚电子科技股份有限公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票之发行保荐书》《北京市天元律师事务所关于上海柏楚电子科技股份有限公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票的补充法律意见书（四）》。
公司将根据该事项的进展情况，严格按照有关法律法规的规定和要求，履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
上海柏楚电子科技股份有限公司董事会
2021 年 10 月 14 日
[2021-09-18] (688188)柏楚电子:关于向特定对象发行股票发行注册环节反馈意见落实函回复的公告
证券代码：688188 证券简称：柏楚电子 公告编号：2021-056
上海柏楚电子科技股份有限公司
关于向特定对象发行股票发行注册环节
反馈意见落实函回复的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
上海柏楚电子科技股份有限公司（简称“公司”） 于 2021 年 9 月 8 日收到
上海证券交易所（以下简称“上交所”）的《发行注册环节反馈意见落实函》（以下简称《意见落实函》）。公司申请向特定对象发行股票事项已进入中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册环节，上交所转发了中国证监会注册环节反馈意见，要求公司予以落实，并按照规定对申请文件进行更新并提交。
收到上述意见落实函后，公司及相关中介机构对意见落实函中所列的相关问题进行了认真研究和落实核查，并按意见落实函要求对有关问题进行了回复。现根据相关要求对意见落实函回复进行公开披露，具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.see.com.cn）的《关于上海柏楚电子科技股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的发行注册环节反馈意见落实函的回复报告》。
公司本次向特定对象发行股票事项尚需获得中国证监会作出同意注册的决定后方可实施，最终能否获得中国证监会作出同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
上海柏楚电子科技股份有限公司
董事会
2021年 9月 18日
[2021-09-09] (688188)柏楚电子:关于收到发行注册环节反馈意见落实函的公告
证券代码：688188 证券简称：柏楚电子 公告编号：2021-055
上海柏楚电子科技股份有限公司
关于收到发行注册环节反馈意见落实函的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
上海柏楚电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 9 月 8 日
收到上海证券交易所（以下简称“上交所”）的《发行注册环节反馈意见落实函》，证监会注册环节反馈意见如下：
1.请发行人充分说明前次募集资金的后续使用计划及预期进度、项目建设进展及后续建设情况，在较大金额资金未使用情况下进行本次融资的必要性及合理性。请保荐人发表明确核查意见并说明核查手段。
2.请发行人说明发行人及控股、参股子公司是否从事房地产业务。请保荐机构和律师核查并发表意见
特此公告。
上海柏楚电子科技股份有限公司
董事会
2021 年 9月 9日
[2021-08-27] (688188)柏楚电子:关于向特定对象发行股票申请文件修订说明的公告
证券代码：688188 证券简称：柏楚电子 公告编号：2021-054
上海柏楚电子科技股份有限公司
关于向特定对象发行股票申请文件修订说明的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
上海柏楚电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 3 月 10 日
召开第一届董事会第二十次会议，审议通过了 2021 年度向特定对象发行 A 股
股票的相关议案，并于 2021 年 3 月 31 日召开了 2020 年年度股东大会，审议通
过了公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票的相关事项；2021 年 5 月 8 日，
公司披露了《上海柏楚电子科技股份有限公司 2021 年度向特定对象发行 A 股
股票募集说明书（申报稿）》。公司于 2021 年 5 月 26 日收到《关于上海柏楚电
子科技股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函》，2021 年 7月 8 日，公司披露了《上海柏楚电子科技股份有限公司 2021 年度向特定对象发
行 A 股股票募集说明书（申报稿）》。公司于 2021 年 7 月 28 日通过上海证券交
易所科创板上市审核中心的审核。
根据相关要求，公司拟提交《上海柏楚电子科技股份有限公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书（注册稿）》，现就相关修订涉及的主要内容说明如下：
一、《募集说明书》的更新、补充情况
序号 章节 章节内容 主要修订情况
在募集说明书之“第二章 本次证券发行概要”
之“七、本次发行方案已经取得有关主管部门
1 第二章 本次证券发行概要 批准的情况及尚需呈报批准的程序”中，更新
了公司已经取得的有关主管部门批准的情况及
尚需呈报批准的程序
二、其他申请文件的修订
1、更新了“第二章 发行人关于本次证券发行的申请与授权文件”之“2-5 上海柏楚电子科技股份有限公司监事会对2021年度向特定对象发行A股股票募集说明书真实性、准确性、完整性的审核意见”。
2、更新了“第三章 保荐人关于本次证券发行的文件”之“3-1 中信证券股份有限公司关于柏楚电子科技股份有限公司2021年度向特定对象发行A股股票之发行保荐书”。
3、更新了“第三章 保荐人关于本次证券发行的文件”之“3-2 中信证券股份有限公司关于柏楚电子科技股份有限公司2021年度向特定对象发行A股股票之上市保荐书”。
4、更新了“第三章 保荐人关于本次证券发行的文件”之“3-3 中信证券股份有限公司关于上海柏楚电子科技股份有限公司2021年度向特定对象发行A股股票之发行保荐工作报告”。
5、更新了“第三章 保荐人关于本次证券发行的文件”之“3-4 中信证券股份有限公司关于上海柏楚电子科技股份有限公司2021年度向特定对象发行A股股票之尽职调查报告”。
6、更新了“第四章 发行人律师关于本次证券发行的文件”之“4-3 北京市天元律师事务所关于上海柏楚电子科技股份有限公司董事、监事、高级管理人员、控股股东和实际控制人在相关文件上签名盖章的真实性的鉴证意见”。
7、更新了“第四章 发行人律师关于本次证券发行的文件”之“4-4 北京市天元律师事务所关于上海柏楚电子科技股份有限公司申请电子文件与预留原件一致的鉴证意见”。
8、更新了“第七章 其他文件”之“7-13 上海柏楚电子科技股份有限公司全体董事、监事、高级管理人员对发行申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书”。
9、更新了“第七章 其他文件”之“7-14 上海柏楚电子科技股份有限公司
关于申请电子文件与预留原件一致的承诺函”。
10、更新了“第七章 其他文件”之“7-15 中信证券股份有限公司关于上海柏楚电子科技股份有限公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票申请电子文件与预留原件一致的承诺函”。
特此公告。
上海柏楚电子科技股份有限公司
董事会
2021年 8月 27日
[2021-08-26] (688188)柏楚电子:关于收到上海证券交易所恢复审查通知书的公告
证券代码：688188 证券简称：柏楚电子 公告编号：2021-053
上海柏楚电子科技股份有限公司
关于收到上海证券交易所恢复审查通知书的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
上海柏楚电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年向特定对象
发行 A 股股票项目（以下简称“本次发行”）的申请于 2021 年 5 月 7 日获得上
海证券交易所（以下简称“上交所”）受理，并于 2021 年 7 月 28 日收到上交所
科创板上市审核中心《关于上海柏楚电子科技股份有限公司向特定对象发行股票审核意见的通知》，本次发行已经上交所审核同意，上交所将在收到公司申请文件（注册稿）后提交中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册。
公司聘请的相关证券服务机构被中国证监会立案调查，根据《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则（2020 年修订）》第六十四条（二）、《上海证券交易所科创板上市公司证券发行上市审核规则》第十九条，上交所中止公司向特定对象发行股票申请的审核。具体情况详见《上海柏楚电子科技股份有限公司关于收到上海证券交易所中止审核通知的公告》（公告编号 2021-052）。
2021 年 8 月 25 日，根据《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则
（2020 年修订）》第六十五条、六十六条，《上海证券交易所科创板上市公司证券发行上市审核规则》第十九条，发行人律师出具复核报告，保荐机构出具核查意见，上交所恢复公司再融资业务审核。
公司本次发行已经上交所审核同意，尚需获得中国证监会作出同意注册的决定后方可实施，尚存在不确定性。公司董事会提醒广大投资者注意投资风险，公司将及时披露本次发行事宜的后续进展情况，积极履行信息披露义务。
特此公告。
上海柏楚电子科技股份有限公司
2021 年 8 月 26 日
[2021-08-20] (688188)柏楚电子:关于收到上海证券交易所中止审核通知的公告
证券代码：688188 证券简称：柏楚电子 公告编号：2021-052
上海柏楚电子科技股份有限公司
关于收到上海证券交易所中止审核通知的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
上海柏楚电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年向特定对象
发行 A 股股票项目（以下简称“本次发行”）的申请于 2021 年 5 月 7 日获得上
海证券交易所（以下简称“上交所”）受理，并于 2021 年 7 月 28 日收到上交所
科创板上市审核中心《关于上海柏楚电子科技股份有限公司向特定对象发行股票审核意见的通知》，本次发行已经上交所审核同意，上交所将在收到公司申请文件（注册稿）后提交中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册。
公司聘请的相关证券服务机构被中国证监会立案调查，根据《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则（2020 年修订）》第六十四条（二）、《上海证券交易所科创板上市公司证券发行上市审核规则》第十九条，上交所中止公司向特定对象发行股票申请的审核。
公司与中介机构将严格按照相关法律以及上交所的要求完成恢复审核所需的各项准备工作，并尽快提交恢复审核申请，公司将根据相关事项进展情况及时履行信息披露义务。
公司与上述中介机构被立案调查事项无关，本次发行的中止审核不会对公司的生产经营活动产生重大不利影响。
公司本次发行已经上交所审核同意，尚需获得中国证监会作出同意注册的决定后方可实施，尚存在不确定性。公司董事会提醒广大投资者注意投资风险，公司将及时披露本次发行事宜的后续进展情况，积极履行信息披露义务。
特此公告。
上海柏楚电子科技股份有限公司
2021 年 8 月 20 日
[2021-08-14] (688188)柏楚电子:关于召开2021年半年度业绩说明会的公告
证券代码：688188 证券简称：柏楚电子 公告编号：2021-051
上海柏楚电子科技股份有限公司
关于召开 2021 年半年度业绩说明会的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
会议召开时间：2021 年 8 月 20 日（周五）下午13:00-14:00
会议召开地点:上海证券交易所“上证路演中心”
（http://roadshow.sseinfo.com）
会议召开方式:网络文字互动
投资者可于 2021 年 8 月 19 日（周四） 中午 12：00 前将有关问题
通过电子邮件的形式发送至公司投资者关系信箱（bochu@fscut.com），公
司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。
一、说明会类型
上海柏楚电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）已于 2021 年 8 月
13 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了公司《2021 年半年度 报告》，为加强与投资者的深入交流，使投资者更加全面、深入地了解公司情 况，公司拟以网络文字互动的方式召开 2021 年半年度业绩说明会，欢迎广大 投资者积极参与。公司现就 2021 年半年度业绩说明会提前向广大投资者征集
相关问题，广泛听取投资者的意见和建议。
二、说明会召开的时间、地点
本次业绩说明会将于 2021 年 8 月 20 日（周五） 13:00-14:00 在上证路
演中心（http://roadshow.sseinfo.com）以网络文字互动的方式召开。
三、参加人员
公司董事长唐晔先生，总经理卢琳先生，副总经理兼董事会秘书周荇女士，财务总监韩冬蕾女士（如有特殊情况，参会人员可能进行调整）。
四、投资者参加方式
1、投资者可于 2021 年 8 月 20 日（周五） 13:00-14:00 登录上证路演
中心（http://roadshow.sseinfo.com），在线参与本次说明会。
2、投资者可于 2021 年 8 月 19 日（周四） 中午 12：00 前将有关问题
通过电子邮件的形式发送至公司投资者关系信箱（bochu@fscut.com），公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。
五、联系方式
联系部门：证券事务部
电话： 021-64306968
电子邮箱： bochu@fscut.com
地址：上海市闵行区剑川路 953 弄 322 号柏楚电子（邮编： 200240）
特此公告。
上海柏楚电子科技股份股份有限公司
2021 年 8 月 14 日
[2021-08-13] (688188)柏楚电子:关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告
证券代码：688188 证券简称：柏楚电子 公告编号：2021-049
上海柏楚电子科技股份有限公司
关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。。
上海柏楚电子科技股份有限公司（以下简称“公司”或“柏楚电子”） 于
2021 年 8 月 12 日召开第二届董事会第二次会议及第二届监事会第二次会议，
审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高不超过人民币 85,000 万元的暂时闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目正常进行和募集资金安全的情况下进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好的投资产品（理财产品、结构性存款、大额存单），在上述额度范围内，资金可循环滚动使用，决议有效期为自董事会审议通过之日起 12个月。
董事会授权董事长行使现金管理决策权及签署相关法律文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。独立董事对本事项发表了明确同意的独立意见，保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）对本事项出具了明确的核查意见。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会于 2019 年 7 月 16 日出具的《关于同意上海柏
楚电子科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1293号）同意注册，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）2,500.00 万
股，每股面值 1.00 元，每股发行价格 68.58 元，募集资金总额 1,714,500,000.00
元，扣除发行费用 102,812,924.52 元（不含增值税）后，募集资金净额为1,611,687,075.48 元。上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了《验资报告》（信会师报字[2019]第 ZA15319 号）。公司依
于经董事会批准设立的募集资金专项账户中，公司已与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订《募集资金专户存储三方监管协议》及《募集资金专户存储
四方监管协议》。以上情况详见公司分别于 2019 年 8 月 7 日、 2019 年 8 月 27
日、 2020 年 8 月 14 日披露的《上海柏楚电子科技股份有限公司首次公开发行
股票科创板上市公告书》《上海柏楚电子科技股份有限公司关于部分募投项目实施主体变更并向全资子公司提供无息借款实施募投项目以及签订募集资金专户存储三方和四方监管协议的公告》（公告编号： 临 2019-001）及《上海柏楚电子科技股份有限公司关于部分募投项目新增实施主体并使用部分募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的公告》（公告编号： 2020-019）。
公司于 2019 年 8 月 23日召开第一届董事会第九次会议及第一届监事会第
四次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币 144,200万元闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目正常进行和募集资金安全的情况下进行现金管理。以上情况详见公
司于 2019 年 8 月 27 日披露的《上海柏楚电子科技股份有限公司关于使用暂时
闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：临 2019-002）。
公司于 2020 年 8 月 13 日召开第一届董事会第十六次会议及第一届监事会
第九次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高不超过人民币 124,000 万元的暂时闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目正常进行和募集资金安全的情况下进行现金管理。以
上情况详见公司于 2020 年 8 月 14 日披露的《上海柏楚电子科技股份有限公司
关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：临 2020-017）。
二、本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况
（一）投资目的
为提高募集资金使用效率，合理利用暂时闲置募集资金，在确保不变相改变募集资金用途、不影响公司募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的情况下，增加募集资金使用收益，为公司及股东创造投资回报。
（二）投资额度及期限
公司拟使用最高不超过 85,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限与决议有效期一致，在上述额度及使用期限内，资金可循环滚动使用。
（三）投资产品品种
公司将严格控制风险，使用部分暂时闲置募集资金投资安全性高、流动性好的产品（理财产品、结构性存款、大额存单），具体符合下列条件：
安全性高，流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。投资产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。
公司将根据募集资金使用情况，将部分暂时闲置募集资金分笔按不同期限投资符合上述条件的产品进行现金管理。
（四）决议有效期
决议有效期为自董事会审议通过之日起 12个月
（五）授权实施方式
在上述投资额度、品种及有效期内，董事会授权董事长行使现金管理决策权及签署相关法律文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。
（六）信息披露
公司将依据上海证券交易所相关规定，及时履行信息披露义务。
（七）现金管理收益的分配
公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将优先用于补足募投项目投资金额不足部分，并严格按照中国证券监督管理委员会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求进行管理和使用，现金管理到期后将归还至募集资金专户。
三、现金管理投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
尽管公司选择低风险投资品种的现金管理产品，但仍不能排除投资收益受到宏观经济形势变化引起的市场波动影响。
（二）风险控制措施
公司将严格遵守《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1号——规范运作》等法律、法规、规范性文件和《上海柏楚电子科技股份有限公司募集资金管理制度》的相关规定，按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全相关投资的审批和执行程序，确保投资事宜的有效开展、规范运行以及资金安全，主要风险控制措施如下：
1、公司根据经营安排和投资计划进行现金管理时，选择安全性高、流动性好的投资产品。
2、公司董事会授权董事长行使现金管理决策权并签署相关文件，包括但不限于选择优质合作方、明确现金管理金额及期间、选择现金管理产品品种、签署合同及协议等。公司财务部负责组织实施，并及时分析、跟踪现金管理产品的投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，及时采取相应的保全措施，控制投资风险。
3、公司内部审计部门负责审查现金管理的审批情况、实际操作情况、资金使用的真实性及合规性。
4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
5、公司将严格遵守《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件和《上海柏楚电子科技股份有限公司募集资金管理制度》的相关规定，实施现金管理方案，规范使用募集资金。
四、使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理对公司的影响
公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保不变相改变募集资
金用途、不影响公司募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司日常资金正常周转、募投项目的实施和募集资金的正常使用，亦不会影响公司主营业务的正常发展。通过对暂时闲置的募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金使用效率，增加募集资金使用收益，符合公司及全体股东利益。
五、独立董事、监事会及保荐机构出具的意见
（一）独立董事意见
独立董事认为：公司使用最高不超过 85,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，由董事会授权董事长行使该项决策权及签署相关法律文件，具体事项由公司财务部负责组织实施，是在确保公司募集资金投资项目资金需求和募集资金安全的前提下进行的，内容和审议程序符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》及《上海柏楚电子科技股份有限公司募集资金管理制度》等有关规定。本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理未与募集资金投资项目的建设内容相抵触，不会影响公司日常资金正常周转、募集资金投资项目的实施和募集资金的正常使用，亦不会影响公司主营业务的正常发展，不存在变相改变募集资金用途和损害公司股东利益特别是中小股东利益的情形。使用暂时闲置募集资金进行现金管理有利于提高募集资金使用效率，增加募集资金使用收益，符合公司及全体股东利益。
综上，同意公司使用最高不超过 85,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理。
（二）监事会意见
监事会认为：公司本次使用最高不超过 85,000 万元的暂时闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目正常进行和募集资金安全的前提下进行现金管理，董事会授权董事长行使该项决策权及签署相关法律文件，具体事项由公司财务部负责组织实施，不影响公司募集资金投资计划的正常进行，不存在变相
综上，同意公司使用最高不超过 85,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理。
（三）保荐机构意见
经核查，保荐机构认为：本次对部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项经公司第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议分别审议通过，独立董事发表了明确的同意意见，符合相关法律法规的规定。公司使用部分闲置募集资金进行现金管理，是在确保不影响公司募集资金投资计划实施，有效控制投资风险的前提下进行的，不会影响募集资金投资计划正常进行不存在变相改变募集资金用途的行为，亦不会影响公司主营业务的正常发展，不存在损害公司和股东利益的情形。公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，符合公司和全体股东的利益。
综上所述，保荐机构对柏楚电子本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。
六、上网公告附件
（一）上海柏楚电子科技股份有限公司独立董事关于第二届董事会第二次会议相关议案的独立意见；
（二）中信证券股份有限公司关于上海柏楚电子科技股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见。
特此公告。
上海柏楚电子科技股份有限公司董事会
2021年 8月 13日
[2021-08-13] (688188)柏楚电子:2021年半年度报告主要财务指标
基本每股收益: 2.97元
每股净资产: 26.8374元
加权平均净资产收益率: 11.52%
营业总收入: 4.67亿元
归属于母公司的净利润: 2.98亿元
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