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[2022-02-26] (688186)广大特材:2021年度业绩快报公告
证券代码：688186 证券简称：广大特材 公告编号：2022-007
张家港广大特材股份有限公司
2021 年度业绩快报公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
本公告所载 2021 年度主要财务数据为初步核算数据，未经会计师事务所审计，具体数据以张家港广大特材股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年年度报告中披露的数据为准，敬请投资者注意投资风险。
一、2021 年度主要财务数据和指标
单位：人民币元
增减变动幅度
项目 本报告期 上年同期
（％）
营业总收入 2,737,280,294.11 1,810,337,765.34 51.20
营业利润 182,920,516.16 206,243,523.42 -11.31
利润总额 182,515,531.14 200,240,877.73 -8.85
归属于母公司所有者的
178,475,602.46 173,159,052.65 3.07
净利润
归属于母公司所有者的
扣除非经常性损益的净 150,608,226.85 163,426,387.64 -7.84
利润
基本每股收益（元） 0.96 1.10 -12.73
加权平均净资产收益率 减少 3.37 个百
7.53 10.90
（%） 分点
增减变动幅度
本报告期末 本报告期初
（％）
总 资 产 7,501,536,822.53 4,147,341,774.36 80.88
归属于母公司的所有者
3,128,819,351.18 1,747,895,528.71 79.00
权益
股 本（股） 214,240,000 164,800,000 30.00
归属于母公司所有者的
14.60 10.61 37.61
每股净资产（元）
注：1.本报告期初数同法定披露的上年年末数。
2.以上财务数据及指标以合并报表数据填列，但未经审计，最终结果以公司 2021 年年度报告为准。
二、经营业绩和财务状况情况说明
（一）报告期的经营情况、财务状况及影响经营业绩的主要因素。
1、报告期内，公司实现营业收入 2,737,280,294.11 元，较上年同期增长51.20%；实现归属于母公司所有者的净利润 178,475,602.46 元，较上年同期增长 3.07%，全年业绩呈稳定增长态势。报告期内，适逢海上风电“抢装潮”，公司布局的风电大型铸件产能逐步释放带来增量收入；同时，报告期内新设控股子公司德阳广大东汽新材料有限公司（以下简称“广大东汽”）实现一定的营业收入，相关技术改造、产能提升及降本增效工作有序开展。
2、报告期内，公司实现营业利润较上年同期减少 11.31%、归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润较上年同期减少 7.84%，主要系报告期内公司生产主要所需的废钢、生铁、合金、树脂等原辅材料价格大幅度上涨，运费增加以及公司加大研发投入等，导致公司营业总成本上升所致。
（二）主要指标变动原因分析
1、报告期内，营业总收入较上年同期增长 51.20%，主要系报告期内公司风电铸件产能逐步释放及广大东汽公司营业收入纳入合并报表范围所致。
2、报告期末，公司总资产较本报告期初增长 80.88%，主要系报告期内公司向特定对象发行股票募集资金到账、本年度新增控股子公司并表及对固定资产类投资增加所致。
3、报告期末，公司归属于母公司的所有者权益、归属于母公司所有者的每股净资产较本报告期初分别增长 79.00%、37.61%，主要系 2021 年公司向特定对象发行股票募集资金到账资本公积随之增加及本期留存收益增加所致。
4. 报告期末，公司股本较报告期初增长 30%，主要系 2021 年公司向特定对
象发行股票，股本总额增加 4,944 万股所致。
三、风险提示
本公告所载 2021 年度主要财务数据为初步核算数据，未经会计师事务所审计，具体数据以公司 2021 年年度报告中披露的数据为准。敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
张家港广大特材股份有限公司董事会
2022 年 2 月 26 日
[2022-02-26] (688186)广大特材:关于变更保荐机构及保荐代表人的公告
证券代码：688186 证券简称：广大特材 公告编号：2022-008
张家港广大特材股份有限公司
关于变更保荐机构及保荐代表人的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 1 月 6 日出具的《关于同意张家港
广大特材股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]28
号），并经上海证券交易所同意，本公司向社会公众公开发行人民币普通股
（A 股）股票 4,180 万股并在上海证券交易所科创板上市。公司聘任了中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”）担任公司首次公开发行股票并
上市的保荐机构。中信建投对公司的持续督导期限至 2023 年 12 月 31 日止。
根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 3 月 1 日出具的《关于同意张家港
广大特材股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]593号），并经上海证券交易所同意，本公司向特定对象发行人民币普通股（A
股）股票 4,944 万股并在上海证券交易所上市。公司聘请了安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”）担任公司向特定对发行股票的保荐机构。安信证券承接中信建投未完成的持续督导工作，对公司的持续督导期限至 2023 年12 月 31 日止。
公司于 2021 年 11 月 18 日召开第二届董事会第十次会议、第二届监事会第
九次会议审议通过了《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议
案》等相关议案，并于 2021 年 12 月 6 日召开 2021 年第五次临时股东大会审议
通过上述议案。根据本次向不特定对象发行可转换公司债券的需要，经股东大会授权，公司与国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”）签订了《张家港广大特材股份有限公司与国元证券股份有限公司关于张家港广大特材股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券之保荐协议》，聘请国元证券担任
公司本次向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构。
根据证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，公司因再次申请发行证券另行聘请保荐机构，应当终止与原保荐机构的保荐协议，由另行聘请的保荐机构完成原保荐机构尚未完成的持续督导工作。因此，安信证券尚未完成的持续督导工作将由国元证券承接，安信证券不再履行相应的持续督导职责。国元证券已委派保荐代表人束学岭先生、孙彬先生（简历附后）共同负责公司的保荐及持续督导工作。
公司对安信证券及其项目团队在为公司向特定对象发行股票及持续督导期间所做的工作表示衷心的感谢！
特此公告。
张家港广大特材股份有限公司董事会
2022 年 2 月 26 日
附：保荐代表人简历
束学岭 先生：保荐代表人，现任国元证券投资银行总部执行总经理，硕士
研究生学历。曾担任宁波水表IPO项目、思进智能IPO项目、建研设计IPO项目、皖通科技非公开发行股票项目、奥瑞金非公开发行股票项目、安科生物创业板非公开发行股票项目、应流股份非公开发行股票项目保荐代表人，应流股份IPO项目协办人，作为项目组主要人员参与了安科生物创业板IPO项目、科大智能创业板IPO项目、国祯环保创业板IPO项目、鼎泰新材IPO项目。
孙 彬 先生：保荐代表人，现任国元证券投资银行总部执行总经理，硕士
研究生学历。作为保荐代表人，曾主持司尔特、国祯环保、金种子酒非公开发行股票项目和国祯环保、司尔特、洽洽食品公开发行可转换债券项目等；作为项目组核心成员参与了皖通科技、洽洽食品、国祯环保、应流股份、中饮股份改制及 IPO 项目、皖通科技非公开发行股票项目，并参与了双龙化工、顺荣股份等多家公司的发行上市工作。
[2022-02-16] (688186)广大特材:关于获得政府补助的公告
证券代码：688186 证券简称：广大特材 公告编号：2022-006
张家港广大特材股份有限公司
关于获得政府补助的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、获取补助的基本情况
张家港广大特材股份有限公司（以下简称“公司”或“广大特材”）及全资子公司江苏广大鑫盛国际贸易有限公司（以下简称“鑫盛国贸”）、张家港广大钢铁有限公司（以下简称“广大钢铁”）、张家港市钢村废旧金属回收有限公司（以下简称“钢村回收”）、如皋市宏茂铸钢有限公司（以下简称“宏茂铸
钢”）、全资孙公司如皋市宏茂重型锻压有限公司（以下简称“宏茂重锻”）自
2021 年 3 月 5 日至 2022 年 2 月 15 日，累计获得政府补助款项共计人民币
18,583,097.61 元。
二、补助的类型及对上市公司的影响
根据《企业会计准则第 16 号—政府补助》等相关规定，上述公司获得的政府补助共计人民币 18,583,097.61 元，其中与收益相关的政府补助为人民币18,583,097.61 元，与资产相关的政府补助为人民币 0 万元。上述政府补助未经审计，具体的会计处理以及对公司 2021 年度及 2022 年度损益的影响最终以审计机构年度审计确认后的结果为准。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
张家港广大特材股份有限公司董事会
2022 年 2 月 16 日
[2022-01-27] (688186)广大特材:首次公开发行战略配售限售股份上市流通公告
证券代码：688186 证券简称：广大特材 公告编号：2022-004
张家港广大特材股份有限公司
首次公开发行战略配售限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次上市流通的战略配售股份数量为 2,090,000 股，限售期为 24 个
月。本公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。
本次上市流通的限售股全部为战略配售股份。
本次上市流通日期为 2022 年 2 月 11 日。
一、本次上市流通的限售股类型
张家港广大特材股份有限公司（以下简称“公司”）根据中国证券监督管
理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2020 年 1 月 6 日出具的《关于同意张
家港广大特材股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]28号），获准首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 41,800,000 股，并
于 2020 年 2 月 11 日在上海证券交易所科创板上市。公司发行完成后总股本
为 164,800,000 股，其中有限售条件流通股 126,780,705 股，无限售条件流通股 38,019,295 股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行战略配售限售股，限售期自公
司股票上市之日起 24 个月，共涉及股东数量 1 户，对应股票数量 2,090,000
股，占公司总股本（214,240,000 股）的 0.9755%。该部分限售股将于 2022 年2 月 11 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
1、公司完成 2020 年度向特定对象发行股份事宜并于 2021 年 7 月 15 日在
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成登记托管及限售手续，公
司总股本从 164,800,000 股增加至 214,240,000 股；
2、除上述情况外，公司股本数量未发生其他变化。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股股东承诺获得配售的股票限售期限自公司首次公开
发行并上市之日起 24 个月。
除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。
截至本公告披露日，本次申请上市的限售股股东严格履行了上述承诺，不
存在因相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况。
四、中介机构核查意见
经核查，本保荐机构认为：公司本次战略配售限售股上市流通申请的股份
数量、上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》
《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》《证券发行上市保荐业务管
理办法》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票
上市规则（2020 年 12 月修订）》等相关法律法规和规范性文件的要求以及股东
承诺的内容，保荐机构对本次战略配售限售股上市流通事项无异议。
五、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 2,090,000 股
1、本次上市流通的战略配售股份数量为 2,090,000 股，限售期为 24 个
月。本公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。
2、本次上市流通的限售股全部为战略配售股份。
（二）本次上市流通日期为 2022 年 2 月 11 日
（三）限售股上市流通明细清单：
持有限售股 持有限售股占公 本次上市流通 剩余限售股
序号 股东名称
数量（股） 司总股本比例 数量（股） 数量（股）
中信建投投
1 2,090,000 0.9755% 2,090,000 0
资有限公司
合计 2,090,000 0.9755% 2,090,000 0
限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
1 战略配售股份 2,090,000 24
合计 2,090,000 -
六、上网公告附件
1、《安信证券股份有限公司关于张家港广大特材股份有限公司首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见》
特此公告。
张家港广大特材股份有限公司董事会
2022 年 1 月 27 日
[2022-01-27] (688186)广大特材:关于原高级管理人员提前终止减持计划暨集中竞价减持股份结果公告
证券代码：688186 证券简称：广大特材 公告编号：2022-005
张家港广大特材股份有限公司
关于原高级管理人员提前终止减持计划暨集中竞
价减持股份结果公告
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
原高级管理人员持股的基本情况
本次减持计划实施前，张家港广大特材股份有限公司（以下简称“公司”）原财务负责人陈志军先生持有公司 500,000 股，占公司总股本的 0.23%。上述股份均为无限售流通股且来源均为公司首次公开发行上市前取得的股份。
减持计划主要内容
2021 年 9 月 28 日，公司披露了《张家港广大特材股份有限公司关于部分
高级管理人员集中竞价减持股份计划的公告》（公告编号：2021-046）。陈志军先生计划通过集中竞价方式减持公司股份不超过 100,000 股，不超过公司总股本比例 0.05%。
集中竞价减持计划的实施结果情况
截至本公告披露日，陈志军先生累计减持公司股份 0 股。
2021 年 11 月 5 日，公司披露了《张家港广大特材股份有限公司关于变更
公司高级管理人员的公告》（公告编号：2021-054），陈志军先生因工作岗位变动原因申请辞去财务负责人职务。根据相关规定，公司高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持本公司股份。
2022 年 1 月 26 日，公司收到陈志军先生提交的告知函，决定提前终止本
次减持计划。
一、集中竞价减持主体减持前基本情况
持股数量
股东名称 股东身份 持股比例 当前持股股份来源
（股）
陈志军 董事、监事、高 500,000 0.23% IPO 前取得：500,000
级管理人员 股
上述减持主体无一致行动人。
二、集中竞价减持计划的实施结果
（一）原高级管理人员因以下事项披露集中竞价减持计划实施结果：
其他情形：提前终止减持计划
减持数量 减持价格区间 减持总金 当前持股 当前持股
股东名称 （股） 减持比例 减持期间 减持方式 （元/股） 额（元） 减持完成情况 数量 比例
（股）
2021/10/27～ 集中竞价 未完成：
陈志军 0 0.00% 0－0 0 500,000 0.23%
2022/1/26 交易 100,000 股
（二）本次实际减持情况与此前披露的减持计划、承诺是否一致 √是 □否
（三）减持时间区间届满，是否未实施减持 √未实施 □已实施
陈志军先生竞价交易减持期间为 2021 年 10 月 27 日至 2022 年 4 月 26 日，
减持时间区间尚未届满。截至本公告披露日，陈志军先生未减持公司股份。
（四）实际减持是否未达到减持计划最低减持数量（比例） √未达到 □已达到
本次股份减持计划未设置最低减持数量（比例）。
（五）是否提前终止减持计划 √是 □否
鉴于陈志军先生于 2021 年 11 月 5 日辞任公司财务负责人。根据《中华人
民共和国公司法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定，公司高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持本公司股份，陈志军先生决定提前终止本次股份减持计划。
特此公告。
张家港广大特材股份有限公司董事会
2022 年 1 月 27 日
[2022-01-07] (688186)广大特材:向特定对象发行股票限售股上市流通公告
证券代码：688186 证券简称：广大特材 公告编号：2022-003
张家港广大特材股份有限公司
向特定对象发行股票限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次上市流通的限售股数量为 49,440,000 股，限售期为 6 个月。
本次上市流通日期为 2022 年 1 月 17 日。
一、本次上市流通的限售股类型
张家港广大特材股份有限公司（以下简称“公司”）根据中国证券监督管理
委员会于 2021 年 3 月 1 日出具的《关于同意张家港广大特材股份有限公司向特
定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]593 号），公司向特定对象共发
行 A 股股票 49,440,000 股。上述股份已于 2021 年 7 月 15 日在中国证券登记结
算有限责任公司上海分公司完成新增股份登记托管及限售手续。
本次上市流通的限售股为公司向特定对象发行股票形成，涉及发行对象为
15 名（对应 77 个证券账户），限售期为自发行结束之日起 6 个月，该部分限售
股股东对应的股份数量为 49,440,000 股，占公司股本总数的 23.0769%。具体
内容详见公司于 2021 年 7 月 19 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露的《2020 年度向特定对象发行股票结果暨股本变动公告》（公告编号：
2021-029）。本次解除限售并申请上市流通股份数量 49,440,000 股，现限售期
即将届满，将于 2022 年 1 月 17 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股形成后至今公司未发生因利润分配、公积金转增股
本导致股本数量变化及限售股数量变化的情形。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股属于向特定对象发行股票，发行对象承诺自发行结
束之日起六个月内不得上市交易。
除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。
截至本公告披露日，本次申请上市的限售股股东严格履行了上述承诺，不
存在因相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况。
四、保荐机构核查意见
经核查，本保荐机构认为：公司本次限售股上市流通申请的股份数量、上市
流通时间符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证
券发行管理办法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股
票上市规则》以及《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等相关法
律法规和规范性文件的要求以及股东承诺的内容，保荐机构对本次限售股份上市
流通事项无异议。
五、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股数量为 49,440,000 股，限售期为 6 个月。
（二）本次上市流通日期为 2022 年 1 月 17 日。
（三）限售股上市流通明细清单：
持有限售股 本次上市流 剩余限售
序 持有限售股
持有股份的证券账户名称 占公司总股 通数量 股数量
号 数量（股）
本比例 （股） （股）
中国光大银行股份有限公
1 司－华夏磐益一年定期开 1,950,000 0.9102% 1,950,000 0
放混合型证券投资基金
兴业银行股份有限公司-
2 工银瑞信金融地产行业混 363,636 0.1697% 363,636 0
合型证券投资基金
招商银行股份有限公司—
3 工银瑞信新金融股票型证 727,276 0.3395% 727,276 0
券投资基金
4 中国建设银行股份有限公 181,818 0.0849% 181,818 0
司—工银瑞信总回报灵活
配置混合型证券投资基金
兴业银行股份有限公司—
5 工银瑞信新材料新能源行 727,276 0.3395% 727,276 0
业股票型证券投资基金
招商银行股份有限公司-
6 工银瑞信新财富灵活配置 280,000 0.1307% 280,000 0
混合型证券投资基金
中国建设银行-工银瑞信
7 增强收益债券型证券投资 290,909 0.1358% 290,909 0
基金
中国民生银行股份有限公
8 司-工银瑞信添颐债券型 181,818 0.0849% 181,818 0
证券投资基金
中信银行股份有限公司-
9 工银瑞信产业债债券型证 327,272 0.1528% 327,272 0
券投资基金
中国农业银行股份有限公
10 司-工银瑞信四季收益债 72,727 0.0339% 72,727 0
券型证券投资基金
招商银行股份有限公司－
11 工银瑞信双盈债券型证券 72,727 0.0339% 72,727 0
投资基金
宁波银行股份有限公司－
12 工银瑞信宁瑞 6 个月持有 72,727 0.0339% 72,727 0
期混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司-
13 工银瑞信基本面量化策略 290,909 0.1358% 290,909 0
混合型证券投资基金
交通银行股份有限公司-
14 工银瑞信绝对收益策略混 127,272 0.0594% 127,272 0
合型发起式证券投资基金
中信银行股份有限公司-
15 工银瑞信优选对冲策略灵 54,545 0.0255% 54,545 0
活配置混合型发起式证券
投资基金
中国银行股份有限公司-
16 工银瑞信大盘蓝筹混合型 229,091 0.1069% 229,091 0
证券投资基金
中国银行股份有限公司-
17 工银瑞信新蓝筹股票型证 334,545 0.1562% 334,545 0
券投资基金
国金证券股份有限公司-
18 工银瑞信灵动价值混合型 1,090,912 0.5092% 1,090,912 0
证券投资基金
中国邮政储蓄银行股份有
19 限公司－工银瑞信聚和一 109,090 0.0509% 109,090 0
年定期开放混合型证券投
资基金
中国邮政储蓄银行股份有
20 限公司－工银瑞信聚利 18 72,727 0.0339% 72,727 0
个月定期开放混合型证券
投资基金
招商银行股份有限公司-
21 工银瑞信成长收益混合型 145,454 0.0679% 145,454 0
证券投资基金
中国民生银行股份有限公
22 司—工银瑞信新增利混合 109,090 0.0509% 109,090 0
型证券投资基金
中国民生银行股份有限公
23 司—工银瑞信新得益混合 290,909 0.1358% 290,909 0
型证券投资基金
24 东方电气投资管理有限公 1,838,235 0.8580% 1,838,235 0
司
招商银行股份有限公司－
25 兴全安泰平衡养老目标三 180,000 0.0840% 180,000 0
年持有期混合型基金中基
金(FOF)
中国工商银行股份有限公
26 司－兴全优选进取三个月 220,000 0.1027% 220,000 0
持有期混合型基金中基金
(FOF)
中国建设银行股份有限公
27 司－兴全安泰稳健养老目 180,000 0.0840% 180,000 0
标一年持有期混合型基金
中基金(FOF)
兴业银行股份有限公司－
28 兴全安泰积极养老目标五 70,000 0.0327% 70,000 0
年持有期混合型发起式基
金中基金(FOF)
上海浦东发展银行股份有
29 限公司－兴全汇吉一年持 730,000 0.3407% 730,000 0
有期混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司－
30 兴全合润混合型证券投资 3,750,000 1.7504% 3,750,000 0
基金
中国光大银行股份有限公
31 司—兴全商业模式优选混 3,750,000 1.7504% 3,750,000 0
合型证券投资基金(LOF)
兴证全球基金－南方电网
32 资本控股有限公司－兴全 3,700 0.0017% 3,700 0
－南网资本 1 号 FOF 单一
资产管理计划
兴证全球基金－兴证投资
33 管理有限公司－兴全－兴 130,000 0.0607% 130,000 0
证投资定增 1 号单一资产
管理计划
兴证全球基金－广东顺德
34 农村商业银行股份有限公 18,500 0.0086% 18,500 0
司－兴全－顺德农商行 1
号 FOF 单一资产管理计划
兴证全球基金－北京诚通
35 金控投资有限公司－兴证 730,000 0.3407% 730,000 0
全球基金－诚通金控 2 号
单一资产管理计划
广东天创私募证券投资基
36 金管理有限公司-天创 18 5,100,000 2.3805% 5,100,000 0
号私募证券投资基金
37 UBS AG
[2022-01-07] (688186)广大特材:关于归还前次暂时补充流动资金的闲置募集资金暨使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告
证券代码：688186 证券简称：广大特材 公告编号：2022-002
张家港广大特材股份有限公司
关于归还前次暂时补充流动资金的闲置募集资金暨 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
张家港广大特材股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 3 月 2 日召开
了第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，使用不超过人民币 23,000.00 万元闲置募集资金暂时补充流动资金。使用期限自公司董事会、监事会审议通过之日起 12 个月内有
效。2022 年 1 月 5 日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的募集资金归还至
募集资金专户。
2022 年 1 月 6 日，公司召开第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第
十次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，使用不超过 20,000.00万元闲置募集资金暂时补充流动资金。使用期限自公司董事会、监事会审议通过之日起 12 个月内有效，并且公司将随时根据募投项目的进展及需求情况及时归还至募集资金专用账户。独立董事发表了明确的同意意见，保荐机构安信证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。具体情况如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2020 年 1 月 6
日出具的《关于同意张家港广大特材股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]28 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司获准向社会公开发行人民币普通股 41,800,000 股，每股发行价格为人民币 17.16 元，公司共募集资金总额为人民币 71,728.80万元，扣除总发行费用人民币 7,775.04万元（不含税）后，募集资金净额为人民币 63,953.76 万元，上述募集资金已全
部到位，经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了《验资报告》（天 健验[2020]5-4 号）。公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐 机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金三方监管协议。
二、前次用于暂时补充流动资金的募集资金归还情况
2021 年 3 月 2 日，公司召开了第二届董事会第二次会议、第二届监事会第
二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》， 同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，使用不超过人民币 23,000.00 万元闲置募集资金暂时补充流动资金。使用期限自公司董事会、监事
会审议通过之日起 12 个月内有效。具体内容详见公司 2021 年 3 月 3 日披露于
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于归还前次暂时补充流动资金的 闲置募集资金暨使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：
2021-013）。2022 年 1 月 5 日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的募集资金
归还至募集资金专户。
三、募集资金投资项目的基本情况
公司本次募集资金主要用于“特殊合金材料扩建项目、新材料研发中心项目、 偿还银行贷款、补充流动资金”，募投项目的可行性及必要性经过充分论证，相 关募投项目情况及募集资金用途已在公司《首次公开发行股票并在科创板上市招 股说明书》中进行了详细披露，未发生重大变化，也不存在变更募集资金项目或 募集资金项目的实施存在重大困难的情况。上述募投项目的实施有助于公司现有 产品及解决方案体系的进一步升级与扩充，旨在增强公司技术实力，提升公司核 心竞争力。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况如下：
单位：万元
计划使用募集资金 已投入募集资金
序号 项目名称 项目投资总额
金额 金额
1 特殊合金材料扩建项目 30,000.00 30,000.00 10,237.54
2 新材料研发中心项目 8,000.00 6,000.00 2,182.33
3 偿还银行贷款 23,000.00 23,000.00 23,000.00
4 补充流动资金 10,000.00 4,953.76 4,953.76
合计 71,000.00 63,953.76 40,373.63
四、本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的计划
根据募集资金投资项目的资金使用计划及项目的建设进度，公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，为了提高募集资金使用效率，降低公司财务成本，公司拟使用不超过人民币 20,000.00 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会、监事会审议通过之日起 12 个月内有效，并且公司将随时根据募投项目的进展及需求情况及时归还至募集资金专项账户。
本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金仅用于公司的业务拓展、日常经营等与主营业务相关的生产经营活动，不得通过直接或间接的安排用于新股配售、申购，或者用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等交易，不会变相改变募集资金用途，不会影响募集资金投资计划的正常进行。
五、本次以部分闲置募集资金暂时补充流动资金计划的董事会审议程序以及是否符合监管要求
2022 年 1 月 6 日，公司召开第二届董事会第十二次会议，会议审议通过了
《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金使用的情况下，使用不超过人民币20,000.00 万元闲置募集资金暂时补充流动资金。使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。监事会及独立董事对上述事项发表了同意意见。
公司履行的审批程序符合相关法律法规规定，符合监管部门的相关监管要求。
六、专项意见说明
（一）监事会意见
2022 年 1 月 6 日，公司召开第二届监事会第十次会议审议通过了《关于使
用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，根据募集资金投资项目的资金使用计划及项目的建设进度，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，为了提高募集资金使用效率，降低公司财务成本，公司将使用不超过人民币 20,000.00 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会、监事会审议通过之日起 12 个月内有效，并且公司将随时根据募投项目的进展及需求情况及时归还至募集资金专用账户。
本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金仅用于公司的业务拓展、日常
经营等与主营业务相关的生产经营活动，不得通过直接或间接的安排用于新股配售、申购，或者用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等交易，不会变相改变募集资金用途，不会影响募集资金投资计划的正常进行。
（二）独立董事意见
公司使用不超过人民币 20,000.00 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，不会变相改变募集资金用途，不影响募集资金投资计划的正常进行；本次补充流动资金使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效；不存在使用闲置募集资金进行高风险投资的情形；有利于提高募集资金使用效率，降低公司财务成本，维护全体股东利益；其决策程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定。因此，我们一致同意公司使用不超过人民币 20,000.00 万元闲置募集资金暂时补充流动资金事项。
（三）保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为，公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金已经公司第二届董事会第十二次会议审议批准，监事会及独立董事已发表明确的同意意见，已履行必要的审批程序。公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金符合相关法律、法规和规范性文件的规定。安信证券对公司上述使用部分暂时闲置募集资金暂时补充流动资金的事项无异议。
七、上网公告文件
1、独立董事关于公司第二届董事会第十二次会议相关事项的独立意见
2、保荐机构出具的《安信证券股份有限公司关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》
特此公告。
张家港广大特材股份有限公司董事会
2022 年 1 月 7 日
[2022-01-07] (688186)广大特材:第二届监事会第十次会议决议公告
证券代码：688186 证券简称：广大特材 公告编号：2022-001
张家港广大特材股份有限公司
第二届监事会第十次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、 监事会会议召开情况
张家港广大特材股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十次会
议通知于 2021 年 12 月 30 日以电子邮件方式发出，于 2022 年 1 月 6 日以通讯
表决的方式召开，本次会议应出席会议监事 3 人，实际出席会议监事 3 人。本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，表决形成的决议合法有效。
二、监事会会议审议情况
经与会监事认真审议，本次会议以记名投票表决方式表决形成以下决议：
（一）审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》
根据募集资金投资项目的资金使用计划及项目的建设进度，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，为了提高募集资金使用效率，降低公司财务成本，公司将使用不超过人民币 20,000.00 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效，并且公司将随时根据募投项目的进展及需求情况及时归还至募集资金专用账户。
本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金仅用于公司的业务拓展、日常经营等与主营业务相关的生产经营活动，不得通过直接或间接的安排用于新股配售、申购，或者用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等交易，不会变相改变募集资金用途，不会影响募集资金投资计划的正常进行。
表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，表决通过。
具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于归还前次暂时补充流动资金的闲置募集资金暨使用部分闲置募集资金暂时补
充流动资金的公告》（公告编号：2022-002）
特此公告。
张家港广大特材股份有限公司监事会
2022 年 1 月 7 日
[2021-12-11] (688186)广大特材:关于公司高级管理人员收到中国证券监督管理委员会江苏监管局警示函的公告
证券代码：688186 证券简称：广大特材 公告编号：2021-066
张家港广大特材股份有限公司
关于公司高级管理人员收到中国证券监督管理委
员会江苏监管局警示函的公告
相关股东提供的信息内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
张家港广大特材股份有限公司（以下简称“广大特材”或“公司”）高级管理人员顾金才先生于近日收到中国证券监督管理委员会江苏监管局出具的《江苏证监局关于对顾金才采取出具警示函措施的决定》（[2021]163 号，以下简称“《警示函》”），现将相关情况公告如下：
一、《警示函》内容
顾金才：
经查，2021 年 9 月 2 日，张家港广大特材股份有限公司（以下简称广大特
材或公司）发布《关于部分高级管理人员集中竞价减持股份计划的公告》，披露
了你拟于 2021 年 9 月 28 日至 2022 年 3 月 25 日期间减持不超过 40 万股公司股
票的减持计划，但 2021 年 9 月 28 日至 2021 年 11 月 8 日期间，你实际减持 42
万股，超出减持计划数量 2 万股。你超额减持 2 万股广大特材股票未提前 15 个
交易日披露减持计划的行为，违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条及《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第八条的规定。
根据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第十四条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应采取有效措施及时整改：
一、严格遵守相关法律法规规定，加强对证券法律法规及相关制度的学
习，杜绝违法违规行为再次发生。
二、进一步提高规范意识，自觉维护证券市场秩序，认真履行信息披露义
务，积极配合上市公司做好信息披露工作。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
二、相关情况说明
1、公司高级管理人员顾金才先生在收到《警示函》后，表示将以此为戒，认真吸取经验教训，切实加强对《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》等相关法律法规、规范性文件的学习，提高规范运作意识，积极配合上市公司做好信息披露工作。
2、上述行政监管措施并非对上市公司主体作出，不会影响公司正常的生产经营管理活动，公司将继续严格按照相关监管要求和有关法律法规、规范性文件的规定及时履行信息披露义务。
特此公告。
张家港广大特材股份有限公司董事会
2021 年 12 月 11 日
[2021-12-07] (688186)广大特材:2021年第五次临时股东大会决议公告
证券代码：688186 证券简称：广大特材 公告编号：2021-065
张家港广大特材股份有限公司
2021 年第五次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次会议是否有被否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
（一） 股东大会召开的时间：2021 年 12 月 6 日
（二） 股东大会召开的地点：张家港广大特材股份有限公司八楼会议室
（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 14
普通股股东人数 14
2、出席会议的股东所持有的表决权数量 81,192,287
普通股股东所持有表决权数量 81,192,287
3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的
37.8978
比例（%）
普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例
37.8978
（%）
（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。
本次会议由公司董事长徐卫明先生主持。本次会议的召集、召开程序、出席
会议人员的资格、表决程序和表决结果符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件以及《张家港广大特材股份有限公司章程》的规定。
（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 5 人，出席 5 人；
2、 公司在任监事 3 人，出席 3 人；
3、 董事会秘书郭燕出席了本次会议；公司高级管理人员列席了本次会议。
二、 议案审议情况
（一） 非累积投票议案
1、 议案名称：《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
普通股 81,192,287 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2、 议案名称：《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》
2.01、议案名称：发行证券的种类
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
普通股 81,192,287 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.02、议案名称：发行规模
审议结果：通过
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
普通股 81,192,287 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.03、议案名称：票面金额和发行价格
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
普通股 81,192,287 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.04、议案名称：债券期限
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
普通股 81,192,287 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.05、议案名称：债券利率
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
普通股 81,192,287 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.06、议案名称：还本付息的期限和方式
审议结果：通过
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
普通股 81,192,287 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.07、议案名称：转股期限
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
普通股 81,192,287 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.08、议案名称：转股价格的确定及其调整
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
普通股 81,192,287 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.09、议案名称：转股价格的向下修正条款
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
普通股 81,192,287 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.10、议案名称：转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理方法
审议结果：通过
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
普通股 81,192,287 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.11、议案名称：赎回条款
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
普通股 81,192,287 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.12、议案名称：回售条款
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
普通股 81,192,287 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.13、议案名称：转股后股利的分配
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
普通股 81,192,287 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.14、议案名称：发行方式及发行对象
审议结果：通过
同意
[2021-11-20] (688186)广大特材:关于向不特定对象发行可转换公司债券预案披露的提示性公告
证券代码：688186 证券简称：广大特材 公告编号：2021-060
张家港广大特材股份有限公司
关于向不特定对象发行可转换公司债券预案
披露的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
张家港广大特材股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 11 月 18 日召
开了第二届董事会第十次会议、第二届监事会第九次会议，会议审议通过了关于向不特定对象发行可转换公司债券的相关议案。《张家港广大特材股份有限公司
向不特定对象发行可转换公司债券预案》及相关文件于 2021 年 11 月 20 日在上
海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露，敬请广大投资者注意查阅。
公司向不特定对象发行可转换公司债券预案披露事项不代表审核、注册部门对于本次发行相关事项的实质性判断、确认或批准，向不特定对象发行可转换公司债券预案所述本次发行相关事项的生效和完成尚待公司股东大会审议及上海证券交易所发行上市审核并报经中国证监会注册，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
张家港广大特材股份有限公司董事会
2021 年 11 月 20 日
[2021-11-20] (688186)广大特材:关于最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的公告
证券代码：688186 证券简称：广大特材 公告编号：2021-062
张家港广大特材股份有限公司
关于最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚
或采取监管措施的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
张家港广大特材股份有限公司（以下简称“公司”）自上市以来，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等法律法规及《公司章程》的要求，不断完善公司法人治理机制，建立健全内部管理及控制制度，提高公司治理水平，促进企业持续健康发展。
公司第二届董事会第十次会议、第二届监事会第九次会议审议通过了关于公司向不特定对象发行可转换公司债券的相关议案。根据相关法律法规的要求，公司对近五年是否被证券监管部门和证券交易所采取监管措施或处罚的情况进行了自查，自查结果如下：
经自查，公司最近五年不存在被证券监管部门和证券交易所采取监管措施或处罚的情况。
特此公告。
张家港广大特材股份有限公司董事会
2021 年 11 月 20 日
[2021-11-20] (688186)广大特材:广大特材关于向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报、采取填补措施及相关主体承诺的公告
证券代码：688186 证券简称：广大特材 公告编号：2021-061
张家港广大特材股份有限公司
关于向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报、采
取填补措施及相关主体承诺的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
张家港广大特材股份有限公司（以下简称“公司”或“广大特材”）向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称“可转债”）相关事项已经公司第二届董事会第十次会议审议通过，尚待公司股东大会审议和上海证券交易所审核并报经中国证监会注册。
根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110 号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17 号）及中国证券监督管理委员会《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31 号）等相关规定，公司首次公开发行股票、上市公司再融资或者并购重组摊薄即期回报的，应当承诺并兑现填补回报的具体措施。
为保障中小投资者知情权，维护中小投资者利益，公司就本次向不特定对象发行可转债摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响进行了认真分析，并提出了填补回报的具体措施，相关主体对公司填补回报拟采取的措施得到切实履行做出了承诺。现将公司本次向不特定对象发行可转债摊薄即期回报及填补措施有关事项说明如下：
一、本次向不特定对象发行可转债对公司主要财务指标的影响
（一）主要假设和前提条件
1、假设宏观经济环境、产业政策、行业发展状况、产品市场情况等方面没
有发生重大变化。不考虑本次发行募集资金到账后，对公司生产经营、财务状况（包括财务费用、投资收益、利息摊销等）的影响。
2、假设公司于 2022 年 3 月末之前完成本次发行，分别假设截至 2022 年 9
月末全部转股和 2022 年 9 月末全部未转股（该完成时间仅用于计算本次发行对即期回报的影响，不对实际完成时间构成承诺，投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任。最终以经上海证券交易所发行上市审核通过并报经中国证监会同意注册后的实际发行完成时间及可转债持有人实际完成转股的时间为准）。
3、根据本次发行方案，本次向不特定对象发行可转债募集资金总额不超过155,000.00 万元（含本数），假设按照上限发行 155,000.00 万元，不考虑发行费用的影响。本次发行可转债实际到账的募集资金规模将根据监管部门审核及注册情况、发行认购情况以及发行费用等情况最终确定。
4、假设本次发行可转债的转股价格为公司第二届董事会第十次会议召开日
（即 2021 年 11 月 18 日）前二十个交易日公司股票交易均价和前一个交易日公
司股票交易均价孰高者，即 60.06 元/股。（该转股价格仅用于计算本次可转债发行摊薄即期回报对主要财务指标的影响，最终的转股价格由公司董事会根据股东大会授权，在发行前根据市场状况确定，并可能进行除权、除息调整或向下修正。）
5、公司 2020 年度实现归属于上市公司股东的净利润为 17,315.91 万元，扣
除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润为 16,342.64 万元；假设 2021 年度、2022 年度归属于母公司股东的净利润和扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润的对比上年同期的相应指标增长率存在三种情况：（1）10%；（2）0%；（3）-10%。（上述增长率不代表公司对未来利润的盈利预测，仅用于计算本次发行摊薄即期回报对主要指标的影响，投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任）。
6、假设不考虑本次可转债票面利率的影响，仅为模拟测算需要，不构成对实际票面利率数值的预测。
7、假设不考虑本次发行募集资金运用对公司生产经营、财务状况（如营业收入、财务费用、投资收益）等的影响。
8、假设 2021 年现金分红金额与 2020 年保持一致，且均在当年 4 月完成分
派；不送股；不以资本公积转增股本；不考虑分红对转股价格的影响（上述假设
仅用于计算本次发行摊薄即期回报对主要财务指标的影响，最终以公司股东大会
审议批准以及实际实施完成时间为准）。
9、假设除可转债转股外，不考虑现金分红和净利润之外的其他因素对净资
产的影响。
10、假设本次发行的可转债在发行完成后全部以负债项目在财务报表中列示
（该假设仅为模拟测算财务指标使用，具体情况以发行完成后的实际会计处理为
准）。
（二）对公司主要财务指标的影响
基于上述假设，本次向不特定对象发行可转债对公司主要财务指标的影响对
比如下：
2020 年度/2020 2021 年度/2021 2022 年度/2022 年 12 月 31 日
项目 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 （E）
（E） 全部未转股 全部转股
总股本（股） 164,800,000 214,240,000 214,240,000 240,047,526
假设一：公司 2021 年度、2022 年度归属于母公司股东的净利润和扣除非经常性损益后归属
于母公司股东的净利润对应年度的增长率为 10%
归属于母公司股东的净 17,315.91 19,047.50 20,952.25 20,952.25
利润（万元）
扣非后归属于母公司股 16,342.64 17,976.90 19,774.59 19,774.59
东的净利润（万元）
基本每股收益（元/股） 1.10 1.03 0.98 0.92
扣除非经常性损益后基 1.04 0.97 0.92 0.87
本每股收益（元/股）
加权平均净资产收益率 10.90 8.19 8.82 7.59
（%）
扣除非经常性损益后加
权平均净资产收益率 10.29 7.73 8.33 7.16
（%）
假设二：公司 2021 年度、2022 年度归属于母公司股东的净利润和扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润对应年度的增长率为 0%
归属于母公司股东的净 17,315.91 17,315.91 17,315.91 17,315.91
利润（万元）
扣非后归属于母公司股 16,342.64 16,342.64 16,342.64 16,342.64
东的净利润（万元）
基本每股收益（元/股） 1.10 0.93 0.81 0.76
扣除非经常性损益后基 1.04 0.88 0.76 0.72
本每股收益（元/股）
加权平均净资产收益率 10.90 7.48 7.38 6.33
（%）
扣除非经常性损益后加
权平均净资产收益率 10.29 7.06 6.96 5.98
（%）
假设三：公司 2021 年度、2022 年度归属于母公司股东的净利润和扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润对应年度的增长率为-10%
归属于母公司股东的净 17,315.91 15,584.32 14,025.89 14,025.89
利润（万元）
扣非后归属于母公司股 16,342.64 14,708.38 13,237.54 13,237.54
东的净利润（万元）
基本每股收益（元/股） 1.10 0.84 0.65 0.62
扣除非经常性损益后基 1.04 0.79 0.62 0.58
本每股收益（元/股）
加权平均净资产收益率 10.90 6.75 6.04 5.18
（%）
扣除非经常性损益后加
权平均净资产收益率 10.29 6.37 5.70 4.88
（%）
注 1：基本每股收益按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9 号—净资产收益
率和每股收益的计算及披露》（2010 年修订）计算方式计算。
注 2：上述假设仅为测试本次发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响，不代表盈
利情况观点，亦不代表公司对经营情况及趋势的判断。
二、本次发行摊薄即期回报的风险提示
本次发行后，投资者持有的可转债部分或全部转股后，公司总股本和净资产
将会有一定幅度的增加，因此对公司原有股东持股比例、公司净资产收益率及公
司每股收益产生一定的摊薄作用。另外，本次向不特定对象发行的可转债设有转
股价格向下修正条款，在该条款被触发时，公司可能申请向下修正转股价格，导
致因本次可转债转股而新增的股本总额增加，从而扩大本次向不特定对象发行的
可转债转股对公司原普通股股东的潜在摊薄作用。
因此，公司向不特定对象发行可转债后即期回报存在被摊薄的风险，敬请广
大投资者关注，并注意投资风险。
三、本次向不特定对象发行可转债的必要性和合理性
本次向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目均经过公司谨慎论证，符合国家相关的产业政策以及公司战略发展方向，项目的实施有利于进一步提升公司的核心竞争力，增强公司的可持续发展能力，符合公司和全体股东的利益，具备必要性和合理性。具体分析详见公司同日刊登在上海证券交易所网站上的《张家港广大特材股份有限公司关于向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用的可行性分析报告》。
四、本次募集资金投资项目与公司现有业务的关系，公司从事募投项目在人员、技术、市场等方面的储备情况
本次发行募集资金将投资于“大型高端装备用核心精密零部件项目（一期）”和补充公司流动资金。其中“大型高端装备用核心精密零部件项目（一期）”通过建设大型高端装备用核心精密零部件精加工生产线，将公司的业务向产业链下游进一步延伸，实现精密零部件产品全流程自主可控，提高整体交付能力。
本次募投项目的实施紧紧围绕公司主营业务、迎合市场需求、顺应公司发展战略，
[2021-11-20] (688186)广大特材:第二届监事会第九次会议决议公告
证券代码：688186 证券简称：广大特材 公告编号：2021-059
张家港广大特材股份有限公司
第二届监事会第九次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、 监事会会议召开情况
张家港广大特材股份有限公司（以下简称“广大特材”或“公司”）第二届
监事会第九次会议通知于 2021 年 11 月 12 日以电子邮件方式发出，于 2021 年
11 月 18 日以现场表决的方式召开，本次会议应出席会议监事 3 人，实际出席会
议监事 3 人。本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，表决形成的决议合法有效。
二、监事会会议审议情况
经与会监事认真审议，本次会议以记名投票表决方式表决形成以下决议：
(一)审议通过了《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等有关法律法规及规范性文件的规定，经过对公司实际情况进行认真分析、逐项自查，监事会认为公司符合现行科创板上市公司向不特定对象发行可转换公司债券的规定，具备向不特定对象发行可转换公司债券的条件。
表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，表决通过。
该议案尚需提交公司 2021 年第五次临时股东大会审议。
（二）逐项审议通过了《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》
公司向不特定对象发行可转换公司债券方案如下：
1、发行证券的种类
本次发行证券的种类为可转换为公司 A 股股票的可转换公司债券。该等可
转换公司债券及未来转换的股票将在上海证券交易所科创板上市。
表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，表决通过。
2、发行规模
根据相关法律法规和规范性文件的规定并结合公司财务状况和投资计划，本次拟发行可转换公司债券募集资金总额不超过人民币 155,000.00 万元（含155,000.00 万元），具体募集资金数额由公司股东大会授权公司董事会（或由董事会授权人士）在上述额度范围内确定。
表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，表决通过。
3、票面金额和发行价格
本次发行的可转换公司债券按面值发行，每张面值为人民币 100 元。
表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，表决通过。
4、债券期限
本次发行的可转换公司债券的期限为自发行之日起六年。
表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，表决通过。
5、债券利率
本次发行的可转换公司债券票面利率的确定方式及每一计息年度的最终利率水平，由公司股东大会授权公司董事会（或由董事会授权人士）在发行前根据国家政策、市场状况和公司具体情况与保荐机构（主承销商）协商确定。
本次可转换公司债券在发行完成前如遇银行存款利率调整，则股东大会授权董事会（或由董事会授权人士）对票面利率作相应调整。
表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，表决通过。
6、还本付息的期限和方式
本次发行的可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式，到期归还未偿还的可转换公司债券本金并支付最后一年利息。
（1）年利息计算
计息年度的利息（以下简称“年利息”）指可转换公司债券持有人按持有的可转换公司债券票面总金额自可转换公司债券发行首日起每满一年可享受的
当期利息。
年利息的计算公式为：I=B×i
I：指年利息额；
B：指本次发行的可转换公司债券持有人在计息年度（以下简称“当年”或“每年”）付息债权登记日持有的可转换公司债券票面总金额；
i：指可转换公司债券的当年票面利率。
（2）付息方式
①本次发行的可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式，计息起始日为可转换公司债券发行首日。
②付息日：每年的付息日为本次发行的可转换公司债券发行首日起每满一年的当日。如该日为法定节假日或休息日，则顺延至下一个交易日，顺延期间不另付息。每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。
③付息债权登记日：每年的付息债权登记日为每年付息日的前一交易日，公司将在每年付息日之后的五个交易日内支付当年利息。在付息债权登记日前（包括付息债权登记日）申请转换成公司股票的可转换公司债券，公司不再向其持有人支付本计息年度及以后计息年度的利息。
④可转换公司债券持有人所获得利息收入的应付税项由持有人承担。
表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，表决通过。
7、转股期限
本次发行的可转换公司债券转股期自可转换公司债券发行结束之日起满六个月后的第一个交易日起至可转换公司债券到期日止。
表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，表决通过。
8、转股价格的确定及其调整
（1）初始转股价格的确定
本次发行的可转换公司债券的初始转股价格不低于募集说明书公告日前二十个交易日公司股票交易均价（若在该二十个交易日内发生过因除权、除息引起股价调整的情形，则对调整前交易日的交易价按经过相应除权、除息调整后的价格计算）和前一个交易日公司股票交易均价，具体初始转股价格提请公司股东大会授权公司董事会（或由董事会授权人士）在发行前根据市场和公司具
体情况与保荐机构（主承销商）协商确定。
前二十个交易日公司股票交易均价=前二十个交易日公司股票交易总额/该二十个交易日公司股票交易总量；
前一个交易日公司股票交易均价=前一个交易日公司股票交易总额/该日公司股票交易总量。
（2）转股价格的调整方式及计算公式
在本次发行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）或配股、派送现金股利等情况使公司股份发生变化时，将按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：
派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；
增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；
上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；
派送现金股利 P1=P0-D；
上述三项同时进行：P1=（P0-D+A×k）/（1+n+k）；
其中：P0 为调整前转股价，n 为派送股票股利或转增股本率，k 为增发新股
或配股率，A 为增发新股价或配股价，D 为每股派送现金股利，P1 为调整后转股价。
当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，并在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）或中国证监会指定的其他上市公司信息披露媒体上刊登相关公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间（如需）。当转股价格调整日为本次发行的可转换公司债券持有人转股申请日或之后，转换股份登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。
当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转换公司债券持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护本次发行的可转换公司债券持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据当时国家有关法律法规、证券监管部门和上海证
券交易所的相关规定来制订。
表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，表决通过。
9、转股价格的向下修正条款
（1）修正权限及修正幅度
在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。
上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有本次发行的可转换公司债券的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于本次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一个交易日公司股票交易均价。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。
（2）修正程序
如公司决定向下修正转股价格时，公司将在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）或中国证监会指定的其他信息披露媒体上刊登相关公告，公告修正幅度、股权登记日和暂停转股期间（如需）等相关信息。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日），开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。若转股价格修正日为转股申请日或之后，且为转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。
表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，表决通过。
10、转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理方法
债券持有人在转股期内申请转股时，转股数量的计算方式为 Q=V/P，并以去
尾法取一股的整数倍。其中：Q：指可转换公司债券的转股数量；V：指可转换公司债券持有人申请转股的可转换公司债券票面总金额；P：指申请转股当日有效的转股价格。
可转换公司债券持有人申请转换成的股份须是整数股。本次可转换公司债券持有人经申请转股后，转股时不足转换为一股的可转换公司债券余额，公司将按
照中国证监会、上海证券交易所等部门的有关规定，在可转换公司债券持有人转股当日后的五个交易日内以现金兑付该可转换公司债券余额及该余额所对应的当期应计利息。
表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，表决通过。
11、赎回条款
（1）到期赎回条款
在本次发行的可转换公司债券期满后五个交易日内，公司将赎回全部未转股的可转换公司债券，具体赎回价格由股东大会授权董事会（或由董事会授权人士）根据发行时市场情况与保荐机构（主承销商）协商确定。
（2）有条件赎回条款
转股期内，当下述两种情形的任意一种出现时，公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券：
（1）在转股期内，如果公司股票在连续三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的 130%（含 130%）；
（2）当本次发行的可转换公司债券未转股余额不足 3,000 万元时。
当期应计利息的计算公式为:IA=B×i×t/365。
其中：
IA：指当期应计利息；
B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的将赎回的可转换公司债券票面总金额；
i：指可转换公司债券当年票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾
[2021-11-20] (688186)广大特材:第二届董事会第十次会议决议公告
证券代码：688186 证券简称：广大特材 公告编号：2021-058
张家港广大特材股份有限公司
第二届董事会第十次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、董事会会议召开情况
张家港广大特材股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 11 月 18 日以
现场及通讯相结合的方式召开第二届董事会第十次会议（以下简称“本次会议”）。
本次的会议通知于 2021 年 11 月 12 日通过电子邮件方式送达全体董事。会议应
出席董事 5 人，实际到会董事 5 人，会议由公司董事长徐卫明先生主持。会议的召集和召开程序符合《公司法》等法律法规以及《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。
二、董事会会议审议情况
本次会议由董事长徐卫明先生主持，经全体董事表决，形成决议如下：
（一）审议通过《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等有关法律法规及规范性文件的规定，经过对公司实际情况进行认真分析、逐项自查，董事会认为公司符合现行科创板上市公司向不特定对象发行可转换公司债券的规定，具备向不特定对象发行可转换公司债券的条件。
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
独立董事对本项议案发表了同意的独立意见。
该议案尚需提交公司 2021 年第五次临时股东大会审议。
（二）逐项审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》
公司向不特定对象发行可转换公司债券方案如下：
1、发行证券的种类
本次发行证券的种类为可转换为公司 A 股股票的可转换公司债券。该等可转换公司债券及未来转换的股票将在上海证券交易所科创板上市。
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
2、发行规模
根据相关法律法规和规范性文件的规定并结合公司财务状况和投资计划，本次拟发行可转换公司债券募集资金总额不超过人民币 155,000.00 万元（含155,000.00 万元），具体募集资金数额由公司股东大会授权公司董事会（或由董事会授权人士）在上述额度范围内确定。
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
3、票面金额和发行价格
本次发行的可转换公司债券按面值发行，每张面值为人民币 100 元。
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
4、债券期限
本次发行的可转换公司债券的期限为自发行之日起六年。
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
5、债券利率
本次发行的可转换公司债券票面利率的确定方式及每一计息年度的最终利率水平，由公司股东大会授权公司董事会（或由董事会授权人士）在发行前根据国家政策、市场状况和公司具体情况与保荐机构（主承销商）协商确定。
本次可转换公司债券在发行完成前如遇银行存款利率调整，则股东大会授权董事会（或由董事会授权人士）对票面利率作相应调整。
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
6、还本付息的期限和方式
本次发行的可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式，到期归还未偿还
的可转换公司债券本金并支付最后一年利息。
（1）年利息计算
计息年度的利息（以下简称“年利息”）指可转换公司债券持有人按持有的可转换公司债券票面总金额自可转换公司债券发行首日起每满一年可享受的当期利息。
年利息的计算公式为：I=B×i
I：指年利息额；
B：指本次发行的可转换公司债券持有人在计息年度（以下简称“当年”或“每年”）付息债权登记日持有的可转换公司债券票面总金额；
i：指可转换公司债券的当年票面利率。
（2）付息方式
①本次发行的可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式，计息起始日为可转换公司债券发行首日。
②付息日：每年的付息日为本次发行的可转换公司债券发行首日起每满一年的当日。如该日为法定节假日或休息日，则顺延至下一个交易日，顺延期间不另付息。每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。
③付息债权登记日：每年的付息债权登记日为每年付息日的前一交易日，公司将在每年付息日之后的五个交易日内支付当年利息。在付息债权登记日前（包括付息债权登记日）申请转换成公司股票的可转换公司债券，公司不再向其持有人支付本计息年度及以后计息年度的利息。
④可转换公司债券持有人所获得利息收入的应付税项由持有人承担。
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
7、转股期限
本次发行的可转换公司债券转股期自可转换公司债券发行结束之日起满六个月后的第一个交易日起至可转换公司债券到期日止。
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
8、转股价格的确定及其调整
（1）初始转股价格的确定依据
本次发行的可转换公司债券的初始转股价格不低于募集说明书公告日前二十个交易日公司股票交易均价（若在该二十个交易日内发生过因除权、除息引起股价调整的情形，则对调整前交易日的交易价按经过相应除权、除息调整后的价格计算）和前一个交易日公司股票交易均价，具体初始转股价格提请公司股东大会授权公司董事会（或由董事会授权人士）在发行前根据市场和公司具体情况与保荐机构（主承销商）协商确定。
前二十个交易日公司股票交易均价=前二十个交易日公司股票交易总额/该二十个交易日公司股票交易总量；
前一个交易日公司股票交易均价=前一个交易日公司股票交易总额/该日公司股票交易总量。
（2）转股价格的调整方式及计算公式
在本次发行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）或配股、派送现金股利等情况使公司股份发生变化时，将按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：
派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；
增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；
上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；
派送现金股利 P1=P0-D；
上述三项同时进行：P1=（P0-D+A×k）/（1+n+k）；
其中：P0 为调整前转股价，n 为派送股票股利或转增股本率，k 为增发新股
或配股率，A 为增发新股价或配股价，D 为每股派送现金股利，P1 为调整后转股价。
当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，并在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）或中国证监会指定的其他上市公司信息披露媒体上刊登相关公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间（如需）。当转股价格调整日为本次发行的可转换公司债券持有人转股申请日或之后，转换股份登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。
当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数
量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转换公司债券持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护本次发行的可转换公司债券持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据当时国家有关法律法规、证券监管部门和上海证券交易所的相关规定来制订。
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
9、转股价格的向下修正条款
（1）修正权限及修正幅度
在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。
上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有本次发行的可转换公司债券的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于本次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一个交易日公司股票交易均价。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。
（2）修正程序
如公司决定向下修正转股价格时，公司将在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）或中国证监会指定的其他信息披露媒体上刊登相关公告，公告修正幅度、股权登记日和暂停转股期间（如需）等相关信息。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日），开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。若转股价格修正日为转股申请日或之后，且为转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
10、转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理方法
债券持有人在转股期内申请转股时，转股数量的计算方式为 Q=V/P，并以去尾法取一股的整数倍。其中：Q：指可转换公司债券的转股数量；V：指可转换公司债券持有人申请转股的可转换公司债券票面总金额；P：指申请转股当日有
效的转股价格。
可转换公司债券持有人申请转换成的股份须是整数股。本次可转换公司债券持有人经申请转股后，转股时不足转换为一股的可转换公司债券余额，公司将按照中国证监会、上海证券交易所等部门的有关规定，在可转换公司债券持有人转股当日后的五个交易日内以现金兑付该可转换公司债券余额及该余额所对应的当期应计利息。
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
11、赎回条款
（1）到期赎回条款
在本次发行的可转换公司债券期满后五个交易日内，公司将赎回全部未转股的可转换公司债券，具体赎回价格由股东大会授权董事会（或由董事会授权人士）根据发行时市场情况与保荐机构（主承销商）协商确定。
（2）有条件赎回条款
转股期内，当下述两种情形的任意一种出现时，公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券：
1）在转股期内，如果公司股票在连续三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的 130%（含 130%）；
2）当本次发行的可转换公司债券未转股余额不足 3,000 万元时。
当期应计利息的计算公式为:IA=B×i×t/365。
其中：
IA：指当期应计利息；
B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的将赎回的可转换公司债券票面总金额；
i：指可转换公司债券当年票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
12、回售条款
（1）有条件回售条款
在本次发行的可转换公司债券最后两个计息年度，如果公司股票在任何连续三十个交易日的收盘价格低于当期转股价的 70%时，可转换公司债券持有人有权将其持有的可转换公司债券全部或部分按面值加上当期应计利息的价格回售给公司。
若在上述交易日内发生过转股价格因发生送红股、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况而调整的情形，则在调整前的交易日
[2021-11-20] (688186)广大特材:2021年第五次临时股东大会通知
证券代码：688186 证券简称：广大特材 公告编号：2021-064
张家港广大特材股份有限公司
关于召开 2021 年第五次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2021年12月6日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统
一、 召开会议的基本情况
（一） 股东大会类型和届次
2021 年第五次临时股东大会
（二） 股东大会召集人：董事会
（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四） 现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期时间：2021 年 12 月 6 日14 点 00 分
召开地点：张家港广大特材股份有限公司八楼会议室
（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2021 年 12 月 6 日
至 2021 年 12 月 6 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
（七） 涉及公开征集股东投票权
不适用。
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称
A 股股东
非累积投票议案
《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议 √
1
案》
2.00 《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》 √
2.01 发行证券的种类 √
2.02 发行规模 √
2.03 票面金额和发行价格 √
2.04 债券期限 √
2.05 债券利率 √
2.06 还本付息的期限和方式 √
2.07 转股期限 √
2.08 转股价格的确定及其调整 √
2.09 转股价格的向下修正条款 √
2.10 转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理方法 √
2.11 赎回条款 √
2.12 回售条款 √
2.13 转股后股利的分配 √
2.14 发行方式及发行对象 √
2.15 向公司原股东配售的安排 √
2.16 债券持有人会议相关事项 √
2.17 募集资金用途 √
2.18 担保事项 √
2.19 募集资金存管 √
2.20 发行方案的有效期 √
3 《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议案》 √
4 《关于公司前次募集资金使用情况的专项报告的议案》 √
《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报 √
5
告的议案》
《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用 √
6
的可行性分析报告的议案》
7 《关于公司可转换公司债券持有人会议规则的议案》 √
关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报与 √
8
填补措施及相关主体承诺的议案
《关于公司未来三年（2021-2023 年）股东分红回报规划的议 √
9
案》
《关于提请股东大会授权公司董事会及其授权人士全权办理 √
10
本次向不特定对象发行可转换公司债券相关事宜的议案》
1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体
本次提交股东大会审议议案已经公司第二届董事会第十次会议审议通过。相
关内容详见公司于 2021 年 11 月20 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
以及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》披露的相关公告及文件。
2、 特别决议议案：1、2、3、4、5、6、7、8、9、10
3、 对中小投资者单独计票的议案：1、2、3、4、5、6、7、8、9、10
4、 涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
A 股 688186 广大特材 2021/11/29
（二） 公司董事、监事和高级管理人员。
（三） 公司聘请的律师。
（四） 其他人员
五、 会议登记方法
（一）登记时间
2021 年 12 月 4 日（上午 09:00-11:30,下午 14:00-17:00）。
（二）登记地点
张家港广大特材股份有限公司证券部（江苏省张家港市凤凰镇安庆村锦栏路）（三）登记方式
拟出席本次会议的股东或股东代理人应持以下文件在上述时间、地点现场办理。
异地股东可以通过信函、邮件方式办理登记，均须在登记时间 2021 年 12 月 4
日下午 17:00 点前送达，以抵达公司的时间为准，信函、邮件中须注明股东联系人名称、联系方式及注明“股东大会”字样。
（1）自然人股东：应由本人或其委托的代理人出席会议；股东本人出席会议的，应持本人有效身份证原件、股票账户卡原件办理登记；委托代理人出席会议的，代理人应持本人有效身份证件原件、自然人股东有效身份证件复印件、授权委托书（附件 1）和股东账户卡办理登记；
（2）法人股东：应由其法定代表人或其委托的代理人出席会议；法定代表人出席会议的，应持本人有效身份证件原件、法定代表人身份证明书原件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法人股东股票账户卡原件办理登记；法定代表人委托的代理人出席会议的，代理人应持本人有效身份证件原件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明书原件、授权委托书（附件 1）、法人股东股票账户卡原件办理登记；
（3）所有原件均需一份复印件，如通过信函、邮件方式办理登记，请提供必要的联系人及联系方式，并与公司电话确认后方视为登记成功。通过信函或邮件方
式登记的股东请在参加现场会议时携带上述证件。
六、 其他事项
（一）本次股东大会会期半天，出席会议的股东或代理人交通、食宿费自理。（二）参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到，并请携带身份证明、股东账户卡、授权委托书等原件，以便验证入场。
（三）会议联系方式
联系地址：江苏省张家港市凤凰镇安庆村锦栏路广大特材 6 楼证券部
邮政编码：215614
联系电话：0512-55390270
电子邮箱：gd005@zjggdtc.com
联系人：郭燕
特此公告。
张家港广大特材股份有限公司董事会
2021 年 11 月 20 日
附件 1：授权委托书
授权委托书
张家港广大特材股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2021 年 12 月 6 日召
开的贵公司 2021 年第五次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
1 《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司
债券条件的议案》
2.00 《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券
方案的议案》
2.01 发行证券的种类
2.02 发行规模
2.03 票面金额和发行价格
2.04 债券期限
2.05 债券利率
2.06 还本付息的期限和方式
2.07 转股期限
2.08 转股价格的确定及其调整
2.09 转股价格的向下修正条款
2.10 转股股数确定方式以及转股时
[2021-11-19] (688186)广大特材:2021年第四次临时股东大会决议公告
证券代码：688186 证券简称：广大特材 公告编号：2021-057
张家港广大特材股份有限公司
2021 年第四次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次会议是否有被否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
（一） 股东大会召开的时间：2021 年 11 月 18 日
（二） 股东大会召开的地点：江苏省张家港市凤凰镇安庆村锦栏路公司 8 楼会议事
（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 14
普通股股东人数 14
2、出席会议的股东所持有的表决权数量 79,090,531
普通股股东所持有表决权数量 79,090,531
3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的
36.9167
比例（%）
普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例 36.9167
（%）
（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。
本次会议由公司董事长徐卫明先生主持。本次会议的召集、召开程序、出席会议人员的资格、表决程序和表决结果符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件以及《张家港广大特材股份有限公司章程》的规定。
（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 5 人，出席 5 人；
2、 公司在任监事 3 人，出席 3 人；
3、 董事会秘书郭燕出席了本次会议；部分高级管理人员列席了本次会议。
二、 议案审议情况
（一） 非累积投票议案
1、 议案名称：《关于为子公司增加担保额度的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
普通股 79,090,531 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
（二） 涉及重大事项，应说明 5%以下股东的表决情况
议案 同意 反对 弃权
序号 议案名称 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
1 《关于为子公 17,76 100.00 0 0.0000 0 0.0000
司增加担保额 0,531 00
度的议案》
（三） 关于议案表决的有关情况说明
议案 1 属于特别决议议案，已获出席本次股东大会的股东或股东代理人所持
表决权的三分之二以上通过。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：安徽天禾律师事务所
律师：李洋、洪雅娴
2、 律师见证结论意见：
本所律师认为，公司 2021 年第四次临时股东大会的召集与召开、参加会议
人员与召集人资格及表决程序与表决结果等相关事宜符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》和公司章程的规定，本次临时股东大会决议合法有效。
特此公告。
张家港广大特材股份有限公司董事会
2021 年 11 月 19 日
[2021-11-09] (688186)广大特材:关于公司高级管理人员违反减持计划减持公司股票及致歉的公告
证券代码：688186 证券简称：广大特材 公告编号：2021-056
张家港广大特材股份有限公司
关于公司高级管理人员违反减持计划减持公司
股票及致歉的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
张家港广大特材股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 11 月 8 日收
到公司副总经理顾金才先生关于减持完成及因误操作违反减持计划减持公司股
份的情况说明及致歉声明。现就有关事项披露如下：
一、本次违反减持计划的减持情况说明
公司于 2021 年 9 月 2 日披露了《关于部分高级管理人员集中竞价减持股份
计划的公告》（公告编号：2021-044），公司副总经理顾金才先生计划于 2021 年
9 月 28 日至 2022 年 3 月 25 日期间以集中竞价方式减持公司股份不超过 400,000
股，拟减持股份数量占公司总股本比例不超过 0.19%。
顾金才先生于 2021 年 9 月 28 日至 2021 年 11 月 8 日通过上海证券交易所集
中竞价交易系统减持公司股份 420,000 股，占其所持公司股份的 24%，超出减持
计划数量上限 20,000 股。具体减持数量、价格、金额等情况如下：
股东 减持 减持时间 减持均价 减持股数 成交金额（元） 超出减持计划
名称 方式 （元/股） （股） 金额（元）
2021 年 9
顾金 集中 月 28 日至
55.3-62.2 420,000 24,476,658.56 1,240,000.00
才 竞价 2021 年 11
月 8 日
二、本次违反减持计划减持公司股票的致歉与处理情况
1、经与顾金才先生核实，其因操作失误，导致本次减持超出减持计划数量
上限 20,000 股。
2、顾金才先生将重新巩固学习《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规和规范性文件，严格履行减持计划事先报备及预披露的要求，杜绝此类事件再次发生。
3、在意识到上述情况违反减持计划后，顾金才先生主动向公司报告，进行了深刻的反省，并对本次违反减持计划减持公司股票的行为为公司带来的负面影响深表歉意，向广大投资者致以诚恳的道歉，今后将加强对持有公司股票证券账户的管理，加强事先与公司董事会办公室的沟通，信守承诺，坚决杜绝此类事件的再次发生。
3、公司董事会获悉此事项后高度重视，及时核实了相关操作情况。公司将以此为戒，进一步加强组织实际控制人、持有 5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员再次认真学习《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规、规范性文件，严格按照相关规定，审慎操作，防止此类事件再次发生。
特此公告。
张家港广大特材股份有限公司董事会
2021 年 11 月 9 日
[2021-11-09] (688186)广大特材:关于部分高级管理人员集中竞价减持股份结果公告
证券代码：688186 证券简称：广大特材 公告编号：2021-055
张家港广大特材股份有限公司
关于部分高级管理人员集中竞价减持股份结果公
告
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。
重要内容提示：
高级管理人员持股的基本情况
本次减持计划实施前，张家港广大特材股份有限公司（以下简称“公司”） 副总经理顾金才先生持有公司 1,750,000 股，占公司总股本的 0.82%，上述股 份均为无限售流通股且来源均为公司首次公开发行上市前取得的股份。
集中竞价减持计划的实施结果情况
2021 年 9 月 2 日，公司披露了《张家港广大特材股份有限公司关于部分高
级管理人员集中竞价减持股份计划的公告》（公告编号：2021-044）。顾金才先生 计划通过集中竞价方式减持公司股份不超过 400,000 股，不超过公司总股本比例
0.19%。截至 2021 年 11 月 8 日，顾金才先生累计减持公司股份 420,000 股，本
次减持计划已实施完毕。本次减持超出减持计划数量上限 20,000 股，在发现上 述情况后，顾金才先生及时主动通知公司，并出具了关于本次减持的情况说明。
2021 年 11 月 8 日，公司收到副总经理顾金才先生发来的告知函，现将其
股份减持结果告知如下：
一、集中竞价减持主体减持前基本情况
持股数量
股东名称 股东身份 持股比例 当前持股股份来源
（股）
董事、监事、高 IPO 前取得：
顾金才 1,750,000 0.82%
级管理人员 1,750,000 股
上述减持主体无一致行动人。
二、集中竞价减持计划的实施结果
（一）董监高因以下事项披露集中竞价减持计划实施结果：
减持计划实施完毕
减持数量 减持价格区 减持总金额 减持完成情 当前持股 当前持股
股东名称 （股） 减持比例 减持期间 减持方式 间 （元） 况 数量 比例
（元/股） （股）
2021/9/28～ 集中竞价
顾金才 420,000 0.20% 55.3－62.2 24,476,658.56 已完成 1,330,000 0.62%
2021/11/8 交易
（二）本次实际减持情况与此前披露的减持计划、承诺是否一致 □是 √否
顾金才先生因误操作，截至 2021 年 11 月 8 日，通过集中竞价的方式累计
减持公司股份 420,000 股，超出减持计划 20,000 股，存在集中竞价减持超额减持情况。顾金才先生在发现上述超额减持情况后，及时主动通知公司，并出具了关于本次减持的情况说明。顾金才先生已就该事项进行了深刻的反省，并对本次超额减持公司股票行为为公司带来的负面影响深表歉意。今后顾金才先生将加强对持有公司股票证券账户的管理，并巩固学习相关法律、法规和规范性文件，信守承诺，坚决杜绝此类事件的再次发生。
（三）减持时间区间届满，是否未实施减持 □未实施 √已实施
（四）实际减持是否未达到减持计划最低减持数量（比例） □未达到 √已达到
（五）是否提前终止减持计划 □是 √否
特此公告。
张家港广大特材股份有限公司董事会
2021 年 11 月 9 日
[2021-11-05] (688186)广大特材:第二届监事会第八次会议决议公告
证券代码：688186 证券简称：广大特材 公告编号：2021-052
张家港广大特材股份有限公司
第二届监事会第八次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、 监事会会议召开情况
张家港广大特材股份有限公司（以下简称“广大特材”或“公司”）第二届
监事会第八次会议通知于 2021 年 10 月 30 日以电子邮件方式发出，于 2021 年
11 月 4 日以通讯表决的方式召开，本次会议应出席会议监事 3 人，实际出席会
议监事 3 人。本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，表决形成的决议合法有效。
二、监事会会议审议情况
经与会监事认真审议，本次会议以记名投票表决方式表决形成以下决议：
(一)审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》
根据募集资金投资项目的资金使用计划及项目的建设进度，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，为了提高募集资金使用效率，降低公司财务成本，使用不超过人民币 20,000.00 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会、监事会审议通过之日起 12 个月内有效，并且公司将随时根据募投项目的进展及需求情况及时归还至募集资金专用账户。
本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金仅用于公司的业务拓展、日常经营等与主营业务相关的生产经营活动，不得通过直接或间接的安排用于新股配售、申购，或者用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等交易，不会变相改变募集资金用途，不会影响募集资金投资计划的正常进行。
表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，表决通过。
具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的
《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2021-
053）
特此公告。
张家港广大特材股份有限公司监事会
2021 年 11 月 5 日
[2021-11-05] (688186)广大特材:关于变更公司高级管理人员的公告
证券代码：688186 证券简称：广大特材 公告编号：2021-054
张家港广大特材股份有限公司
关于变更公司高级管理人员的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
张家港广大特材股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到公司财务负责人陈志军先生递交的书面辞呈，陈志军先生因工作岗位变动原因申请辞去财务负责人职务，其辞职申请自送达公司董事会之日起生效。陈志军先生仍在公司担任其他职务，其辞任财务负责人职务不会影响公司相关工作的正常开展。陈志军先生在公司任职期间恪尽职守、勤勉尽责，公司董事会向陈志军先生为公司经营发展做出的贡献表示衷心的感谢。
截至本公告披露日，陈志军先生直接持有公司股份数量为 50.00 万股。陈志军先生如进行减持，将遵循其在《张家港广大特材股份有限公司科创板首次公开发行股票招股说明书》中作出的相关承诺及《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规的相关规定。
根据《公司法》和《公司章程》的相关规定，经公司总经理提名，董事会
提名委员会审核，公司于 2021 年 11 月 4 日召开第二届董事会第九次会议，审
议通过了《关于聘任副总经理暨财务负责人的议案》，同意聘任钟为义先生（简历详见附件）担任公司副总经理暨财务负责人，任期自董事会审议通过之日起至第二届董事会任期届满之日止。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
钟为义先生拥有履行职责所具备的能力和条件，能够胜任公司相应岗位的职责要求。截至本公告披露日，其未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员及持股 5%以上股东不存在关联关系。未受过中国证券监督管理委员会及其他相关部门的处罚和证券交易所惩
戒，亦不存在《公司法》和《公司章程》中规定的不得担任公司高级管理人员的情形。
特此公告。
张家港广大特材股份有限公司董事会
2021 年 11 月 5 日
附件：简历
钟为义先生: 1968 年生,中国国籍,无境外永久居留权,工商管理硕士。曾
任合肥美菱股份有限公司财务部主管、部长，安徽应流机电股份有限公司财务总监，现任本公司副总经理、财务负责人。
[2021-11-05] (688186)广大特材:关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告
证券代码：688186 证券简称：广大特材 公告编号：2021-053
张家港广大特材股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金
的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
2021 年 11 月 4 日，张家港广大特材股份有限公司（以下简称“广大特
材”或“公司”）召开第二届董事会第九次会议、第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，使用不超过 20,000.00 万元闲置募集资金暂时补充流动资金。使用期限自公司董事会、监事会审议通过之日起12 个月内有效，并且公司将随时根据募投项目的进展及需求情况及时归还至募集资金专用账户。独立董事发表了明确的同意意见，保荐机构安信证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。具体情况如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意张家港广大特材股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]593 号），公司向特定
对象发行 A 股股票 49,440,000 股，发行价格为 26.56 元/股，本次发行的募集
资金总额为 1,313,126,400.00 元，扣除相关发行费用（不含税）人民币
25,756,339.32 元，募集资金净额为人民币 1,287,370,060.68 元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募集资金到位情况进行了审验，并出具了天健验[2021]5-6 号《验资报告》。
二、募集资金的存放与使用情况
（一）募集资金存放情况
根据有关法律、法规及《上海证券交易所科创版上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》的要求，公司已与保荐机构安信证券股份有限公
司及专户存储募集资金的商业银行签订《募集资金三方监管协议》。具体内容详
见公司于 2021 年 7 月 19 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的
《关于签署募集资金专户存储三方监管协议的公告》（公告编号：2021-030）。
（二）募集资金使用情况
公司本次募集资金主要用于“宏茂海上风电高端装备研发制造一期项目、补充流动资金”，募投项目的可行性及必要性经过充分论证，相关募投项目情况及募集资金用途已在公司《张家港广大特材股份有限公司 2020 年度向特定对象发行股票募集说明书》中进行了详细披露，未发生重大变化，也不存在变更募集资金项目或募集资金项目的实施存在重大困难的情况。上述募投项目的实施有助于公司现有产品及解决方案体系的进一步升级与扩充，旨在增强公司技术实力，提升公司核心竞争力。
截至 2021 年 10 月 30 日，公司募集资金使用情况如下：
单位：元
计划使用募集资金 已使用募集资金
序号 项目名称 项目投资总额
金额 金额
1 宏茂海上风电高端装
1,509,563,700.00 937,370,060.68 416,972,045.65
备研发制造一期项目
2 补充流动资金 500,000,000.00 350,000,000.00 350,000,000.00
合计 2,009,563,700.00 1,287,370,060.68 766,972,045.65
三、前次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
2021 年 7 月 23 日，公司召开第二届董事会第六次会议、第二届监事会第
五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议
案》，同意在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，使用不超过
30,000.00 万元闲置募集资金暂时补充流动资金。使用期限自公司董事会、监事会审议通过之日起 12 个月内有效，并且公司将随时根据募投项目的进展及需求情况及时归还至募集资金专用账户。截至本公告日，上述暂时用于补充流动资金的闲置募集资金暂未归还至募集资金专用账户。
上述具体内容详见公司于 2021 年 7 月 24 日披露于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公
告》（公告编号：2021-035）。
四、本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的计划
根据募集资金投资项目的资金使用计划及项目的建设进度，公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，为了提高募集资金使用效率，降低公司财务成本，公司拟使用不超过人民币 20,000.00 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会、监事会审议通过之日起 12 个月内有效，并且公司将随时根据募投项目的进展及需求情况及时归还至募集资金专项账
户。本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金仅用于公司的业务拓展、日常经营等与主营业务相关的生产经营活动，不得通过直接或间接的安排用于新股配售、申购，或者用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等交易，不会变相改变募集资金用途，不会影响募集资金投资计划的正常进行。
五、本次以部分闲置募集资金暂时补充流动资金计划的董事会、监事会审议程序以及是否符合监管要求
2021 年 11 月 4 日，公司召开第二届董事会第九次会议、第二届监事会第
八次会议，会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金使用的情况下，使用不超过人民币 20,000.00 万元闲置募集资金暂时补充流动资金。使用期限自公司董事会、监事会审议通过之日起 12 个月内有效。独立董事对上述事项发表了同意意见。公司履行的审批程序符合相关法律法规规定，符合监管部门的相关监管要求。
六、专项意见说明
（一）监事会意见
2021 年 11 月 4 日，公司召开第二届监事会第八次会议审议通过了《关于
使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，根据募集资金投资项目的资金 使用计划及项目的建设进度，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，为了提高募集资金使用效率，降低公司财务成本，使用不超过人民币 20,000.00 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会、监事会审议通过之日起 12 个月内有效，并且公司将随时根据募投项目的进展及需求情况及时归还至募集资金专用账户。
本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金仅用于公司的业务拓展、日常 经营等与主营业务相关的生产经营活动，不得通过直接或间接的安排用于新股配售、申购，或者用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等交易，不会变相改变募集资金用途，不会影响募集资金投资计划的正常进行。
（二）独立董事意见
公司使用不超过人民币 20,000.00 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，不会变相改变募集资金用途，不影响募集资金投资计划的正常进行；本次补充流动资金使用期限自公司董事会、监事会审议通过之日起 12 个月内有效；不存在使用闲置募集资金进行高风险投资的情形；有利于提高募集资金使用效率，降低公司财务成本，维护全体股东利益；其决策程序符合相关法律、法规和
《公司章程》的规定。因此，我们一致同意公司使用不超过人民币 20,000.00万元闲置募集资金暂时补充流动资金事项。
（三）保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为，公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金已经公司第二届董事会第九次会议、第二届监事会第八次会议审议批准，独立董事已发表明确的同意意见，已履行必要的审批程序。公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金符合相关法律、法规和规范性文件的规定。安信证券对公司上述使用部分暂时闲置募集资金暂时补充流动资金的事项无异议。
七、上网公告文件
1、独立董事关于公司第二届董事会第九次会议相关事项的独立意见
2、保荐机构出具的《安信证券股份有限公司关于张家港广大特材股份有限公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》
特此公告。
张家港广大特材股份有限公司董事会
2021 年 11 月 5 日
[2021-11-04] (688186)广大特材:简式权益变动报告书(徐辉)
证券代码：688186 证券简称：广大特材
张家港广大特材股份有限公司
简式权益变动报告书
上市公司名称：张家港广大特材股份有限公司
股票上市地点：上海证券交易所科创版
股票简称：广大特材
股票代码：688186
信息披露义务人：徐辉
注册/通讯地址：杭州上城区闻潮路
股份变动性质：股份减少、持股比例减少（被动稀释及主动减持）
签署日期：2021 年 11 月 3 日
信息披露义务人声明
一、信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第 15 号—权益变动报告书》等相关的法律、法规及规范性文件编写本报告书。
二、信息披露义务人签署本报告已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人所任职或持有权益公司的章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
三、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》规定，本报告书已全面披露信息披露义务人在张家港广大特材股份有限公司（以下简称
“广大特材”或“公司”）中拥有权益的股份变动情况。截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在广大特材拥有权益的股份。
四、本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的。信息披露义务人没有委托或者授权其他任何人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
五、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
六、本报告书部分数据计算时需要四舍五入，故可能存在尾数差异，提请投资者注意。
目录
信息披露义务人声明......2
第一节 释义 ......4
第二节 信息披露义务人介绍 ......5
第三节 权益变动的目的及持股计划......6
第四节 权益变动方式......7
第五节 前六个月内买卖广大特材股票的情况 ......8
第六节 其他重大事项......9
第七节 信息披露义务人声明 ......10
第八节 备查文件......11
附表：简式权益变动报告书 ......13
第一节 释义
在本报告书中，除非另有说明，下列词语具有如下含义：
上市公司、公司、本公 指 张家港广大特材股份有限公司
司、广大特材
信息披露义务人 指 徐辉
权益变动报告书、本报 指 《张家港广大特材股份有限公司简式权
告书 益变动报告书》
交易所、上交所 指 上海证券交易所
证监会 指 中国证券监督管理委员会
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《收购管理办法》 指 《上市公司收购管理办法》
《准则 15 号》 指 《公开发行证券公司信息披露内容与格
式准则第 15 号—权益变动报告书》
元/万元 指 人民币元/万元
第二节 信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人基本情况
（一）信息披露义务人
姓名：徐辉
性别：男
国籍：中国
身份证号码：3306811991********
住所：浙江省诸暨市次坞镇下河村 8-2 号
通讯地址：杭州上城区闻潮路
是否取得其他国家或者地区的居留权：否
二、信息披露义务人的股权及控制关系
截至本报告书签署之日，徐辉先生直接持有公司股份数量为 8,163,792
股，占公司总股本的比例为 3.81%。
三、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况
截至本报告书签署日，信息披露义务人不存在在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况。
第三节 权益变动的目的及持股计划
一、权益变动的原因和目的
1、2021 年 7 月 15 日，公司完成向特定对象发行股份事宜，公司总股本从
164,800,000 股增加至 214,240,000 股；徐辉先生持有上市公司股份比例由
5.01%被动稀释降至 3.86%。
2、2021 年 11 月 3 日，徐辉先生因自身资金需求减持公司股份，导致持有
公司股份数量减少，相应持股比例减少 0.05%。
二、信息披露义务人未来十二个月内增加或减少其在上市公司中拥有权益的股份的计划
本次权益变动后，截至本报告书签署日，信息披露义务人在未来的 12 个月内将视市场情况通过非交易过户、集中竞价等方式处置剩余上市公司股份。未来 12 个月内，若信息披露义务人发生相关权益变动事项，信息披露义务人将严格按照《公司法》《证券法》《收购管理办法》及其他相关法律法规的要求，履行相关信息披露义务及程序。
第四节 权益变动方式
一、信息披露义务人持有公司股份情况
本次权益变动前，徐辉先生直接持有上市公司股份数量为 8,260,856 股，占上市公司总股本的比例为 3.86%。
本次权益变动后，徐辉先生直接持有上市公司股份数量为 8,163,792 股，占上市公司总股本的比例为 3.81%。
二、本次权益变动的基本情况
1、2021 年 7 月 15 日，公司完成向特定对象发行股份事宜，公司总股本从
164,800,000 股增加至 214,240,000 股；徐辉先生持有上市公司股份比例由
5.01%被动稀释降至 3.86%。
2、2021 年 11 月 3 日，徐辉先生通过集中竞价交易方式减持公司股票
97,064 股，占上市公司总股本的比例为 0.05%。本次权益变动完成后，徐辉先生持有上市公司股份的数量由 8,260,856 股减少至 8,163,792 股，徐辉先生持有上市公司股份比例由 3.86%降至 3.81%。
三、信息披露义务人在广大特材拥有权益股份的权利限制情况
截至本报告签署之日，徐辉先生持有的公司股票均为无限售流通股，不存在质押、冻结的情形。
第五节 前六个月内买卖广大特材股票的情况
在本次权益变动发生之日的前 6 个月内，信息披露义务人均不存在以任何方式买卖广大特材股票的情况。
第六节 其他重大事项
截至本报告书签署之日，信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相关信息进行了如实披露，信息披露义务人不存在其他应当披露为避免对报告书内容产生误解而必须披露的其他信息，以及中国证监会或者上海证券交易所依法要求信息披露义务人提供的其他信息。
信息披露义务人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
第七节 信息披露义务人声明
本人（以及本人所代表的机构）承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
信息披露义务人（签字）：
徐 辉
2021 年 11 月 3 日
第八节 备查文件
一、备查文件：
1、信息披露义务人身份证复印件；
2、信息披露义务人签署的《简式权益变动报告书》；
2、中国证监会或上交所要求报送的其他备查文件。
二、备查文件备置地点：
本报告书及上述备查文件备置于以下地点，以供投资者查询；
地点：张家港广大特材股份有限公司；
地址：江苏省苏州市张家港市凤凰镇安庆村张家港广大特材股份有限公司 6楼董事会办公室。
（本页无正文，为《张家港广大特材股份有限公司简式权益变动报告书》之签署页）
信息披露义务人（签字）：
徐 辉
2021 年 11 月 3 日
附表：简式权益变动报告书
基本情况
张家港广大特材股份有限公 上 市 公 司所 苏州市张家港市
上市公司名称 司 在地
股票简称 广大特材 股票代码 688186
信息披露义务 徐辉 信 息 披 露义 杭州上城区闻潮路
人名称 务人注册地
有 无 一 致行
拥有权益的股 增加 □ 减少√不变，持 动人 有 □ 无 √
份数量变化 股比例被动减少□
信息披露义务 信 息 披 露义
人是否为上市 是 □ 否 √ 务 人 是 否为 是 □ 否 √
公司第一大股 上 市 公 司实
东 际控制人
通过证券交易所的集中交易 √ 协议转让 □
权益变动方式 国有股行政划转或变更 □ 间接方式转让 □ 取得上市公司发
（可多选） 行的新股 □ 执行法院裁定 □ 继承 □ 赠与 □
其他 □
信息披露义务
人披露前拥有 股票种类： A 股股票
权益的股份数
量及占上市公 持股数量：8,260,856
司已发行股份
比例 持股比例： 3.86%
本次权益变动 股票种类： A 股股票
后，信息披露
义务人拥有权 持股数量： 8,163,792
益的股份数量
及变动比例
持股比例： 3.81%
在上市公司中 股份变动时间： 2021 年 7 月 15 日、2021 年 11 月 3 日
拥有权益的股
份变动的时间
及方式 股份变动方式： 被动稀释与集中竞价
信息披露义务
人是否拟于未 是 □ 否 √
来12个月内继
续增持
信息披露义务
人在此前 6
[2021-10-29] (688186)广大特材:第二届监事会第七次会议决议公告
证券代码：688186 证券简称：广大特材 公告编号：2021-048
张家港广大特材股份有限公司
第二届监事会第七次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、 监事会会议召开情况
张家港广大特材股份有限公司（以下简称“广大特材”或“公司”）第二届
监事会第七次会议通知于 2021 年 10 月 20 日以电子邮件方式发出，于 2021 年
10 月 28 日以现场结合通讯表决的方式召开，本次会议应出席会议监事 3 人，
实际出席会议监事 3 人。本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，表决形成的决议合法有效。
二、监事会会议审议情况
经与会监事认真审议，本次会议以记名投票表决方式表决形成以下决议：
（一）审议通过《公司 2021 年第三季度报告》
经审议，监事会认为公司 2021 年第三季度报告的编制和审议程序符合相关法律法规及《公司章程》等内部规章制度的规定；公司 2021 年第三季度报告的内容与格式符合相关规定，公允地反映了报告期内公司的财务状况和经营成果等事项；第三季度报告编制过程中，未发现公司参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；监事会全体成员保证公司 2021 年第三季度报告披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
具体内容详见公司 2021 年 10 月 29 日披露于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的《2021 年第三季度报告》。
（二）审议通过《关于公司使用银行承兑汇票、进口信用证、电子商票等
方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》
经审议，公司使用银行承兑汇票、进口信用证、电子商票等方式支付募投项目并以募集资金等额置换事项，不影响公司募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》及《张家港广大特材份有限公司募集资金管理制度》等规定，因此我们一致同意公司使用银行承兑汇票、进口信用证、电子商票等方式支付募集资金投资项目所需资金并定期以募集资金等额置换。
表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
具体内容详见公司 2021 年 10 月 29 日披露于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的《关于使用银行承兑汇票、进口信用证、电子商票等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的公告》（公告编号：2021-
049）。
特此公告。
张家港广大特材股份有限公司监事会
2021 年 10 月 29 日
[2021-10-29] (688186)广大特材:关于召开2021年第四次临时股东大会的通知
证券代码：688186 证券简称：广大特材 公告编号：2021-051
张家港广大特材股份有限公司
关于召开 2021 年第四次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2021年11月18日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统
一、 召开会议的基本情况
（一） 股东大会类型和届次
2021 年第四次临时股东大会
（二） 股东大会召集人：董事会
（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四） 现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期时间：2021 年 11 月 18 日 14 点 30 分
召开地点：张家港广大特材股份有限公司八楼会议室
（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2021 年 11 月 18 日
至 2021 年 11 月 18 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
（七） 涉及公开征集股东投票权
不适用。
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称
A 股股东
非累积投票议案
1 《关于为子公司增加担保额度的议案》 √
1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体
本次提交股东大会审议议案已经公司第二届董事会第八次会议审议通过。相
关内容详见公司于 2021 年 10 月29 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
以及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》披露的相关公告及文件。
2、 特别决议议案：议案 1
3、 对中小投资者单独计票的议案：议案 1
4、 涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
A 股 688186 广大特材 2021/11/11
（二） 公司董事、监事和高级管理人员。
（三） 公司聘请的律师。
（四） 其他人员
五、 会议登记方法
（一）登记时间
2021 年 11 月 17 日（上午 09:00-11:30,下午 14:00-17:00）。
（二）登记地点
张家港广大特材股份有限公司证券部（江苏省张家港市凤凰镇安庆村锦栏路）（三）登记方式
拟出席本次会议的股东或股东代理人应持以下文件在上述时间、地点现场办理。
异地股东可以通过信函、邮件方式办理登记，均须在登记时间 2021 年 11 月 17
日下午 17:00 点前送达，以抵达公司的时间为准，信函、邮件中须注明股东联系人名称、联系方式及注明“股东大会”字样。
（1）自然人股东：应由本人或其委托的代理人出席会议；股东本人出席会议的，应持本人有效身份证原件、股票账户卡原件办理登记；委托代理人出席会议的，代理人应持本人有效身份证件原件、自然人股东有效身份证件复印件、授权委托书（附件 1）和股东账户卡办理登记；
（2）法人股东：应由其法定代表人或其委托的代理人出席会议；法定代表人出席会议的，应持本人有效身份证件原件、法定代表人身份证明书原件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法人股东股票账户卡原件办理登记；法定代表人委托的代理人出席会议的，代理人应持本人有效身份证件原件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明书原件、授权委托书（附件 1）、法人股东股票账户卡原件办理登记；
（3）所有原件均需一份复印件，如通过信函、邮件方式办理登记，请提供必要的联系人及联系方式，并与公司电话确认后方视为登记成功。通过信函或邮件方式登记的股东请在参加现场会议时携带上述证件。
六、 其他事项
（一）本次股东大会会期半天，出席会议的股东或代理人交通、食宿费自理。（二）参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到，并请携带身份证明、股东账户卡、授权委托书等原件，以便验证入场。
（三）会议联系方式
联系地址：江苏省张家港市凤凰镇安庆村锦栏路广大特材 6 楼证券部
邮政编码：215614
联系电话：0512-55390270
电子邮箱：gd005@zjggdtc.com
联系人：郭燕
特此公告。
张家港广大特材股份有限公司董事会
2021 年 10 月 29 日
附件 1：授权委托书
附件 1：授权委托书
授权委托书
张家港广大特材股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2021 年 11 月 18 日
召开的贵公司 2021 年第四次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
1 《关于为子公司增加担保额度的议案》
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
[2021-10-29] (688186)广大特材:2021年第三季度报告主要财务指标
基本每股收益: 1.08元
每股净资产: 14.6664元
加权平均净资产收益率: 9.15%
营业总收入: 19.75亿元
归属于母公司的净利润: 1.91亿元
[2021-09-29] (688186)广大特材:关于部分高级管理人员集中竞价减持股份数量过半暨减持进展公告
证券代码：688186 证券简称：广大特材 公告编号：2021-047
张家港广大特材股份有限公司
关于部分高级管理人员集中竞价减持股份数量过
半暨减持进展公告
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。
重要内容提示：
高级管理人员持股的基本情况
本次减持计划实施前，张家港广大特材股份有限公司（以下简称“公司”） 副总经理顾金才先生持有公司 1,750,000 股，占公司总股本的 0.82%。上述股 份均为无限售流通股且来源均为公司首次公开发行上市前取得的股份。
集中竞价减持计划的进展情况
2021 年 9 月 2 日，公司披露了《张家港广大特材股份有限公司关于部分高
级管理人员集中竞价减持股份计划的公告》（公告编号：2021-044）。顾金才先 生计划通过集中竞价方式减持公司股份不超过 400,000 股，不超过公司总股本
比例 0.19%。截至 2021 年 9 月 28 日，顾金才先生累计减持公司股份 300,010
股，本次减持计划数量已过半，本次减持计划尚未实施完毕。
2021 年 9 月 28 日，公司收到顾金才先生发来的告知函，现将其股份减持
进展情况告知如下：
一、集中竞价减持主体减持前基本情况
持股数量
股东名称 股东身份 持股比例 当前持股股份来源
（股）
顾金才 董事、监事、高 1,750,000 0.82% IPO 前取得：1,750,000
级管理人员 股
上述减持主体无一致行动人。
二、集中竞价减持计划的实施进展
（一）董监高因以下原因披露集中竞价减持计划实施进展：
集中竞价交易减持数量过半
股东名 减持数 减持比 减持价格 减持总 当前持 当前持
称 量 例 减持期间 减持方式 区间（元 金额 股数量 股比例
（股） /股） （元） （股）
顾金才 300,01 0.14% 2021/9/28 集中竞价 55.3- 17,049 1,449, 0.68%
0 ～ 交易 58.0 ,605.7 990
2021/9/28
（二）本次减持事项与大股东或董监高此前已披露的计划、承诺是否一致
√是 □否
（三）在减持时间区间内，上市公司是否披露高送转或筹划并购重组等重大事
项
□是 √否
（四）本次减持对公司的影响
本次减持计划的实施系股东自身资金需求，实施主体不是公司控股股东及
实际控制人，不会导致公司的控制权发生变化，不会对公司治理结构及未来持
续经营产生重大影响。
（五）本所要求的其他事项
无
三、集中竞价减持计划相关风险提示
（一）减持计划实施的不确定性风险
在减持期间内，上述股东将根据市场情况、公司股价情况等情形决定是否实施及如何实施本次股份减持计划。本次减持计划的减持时间、减持数量、减持价格等均存在一定的不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。本次股份减持计划不会对公司治理结构及持续经营产生重大影响。
（二）减持计划实施是否会导致上市公司控制权发生变更的风险
□是 √否
（三）其他风险
截至本公告披露日，本次减持计划尚未实施完毕。公司将持续关注股东股份减持计划实施的进展情况，并按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。
特此公告。
张家港广大特材股份有限公司董事会
2021 年 9 月 29 日
[2021-09-28] (688186)广大特材:关于部分高级管理人员集中竞价减持股份计划的公告
证券代码：688186 证券简称：广大特材 公告编号：2021-046
张家港广大特材股份有限公司
关于部分高级管理人员集中竞价减持股份计划的
公告
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律
责任。
重要内容提示：
高级管理人员持股的基本情况
截至本公告披露日，张家港广大特材股份有限公司（以下简称“公司”）财
务负责人陈志军先生持有公司 500,000 股，占公司总股本的 0.23%。上述股份
均为无限售流通股且来源均为公司首次公开发行上市前取得的股份。
集中竞价减持计划的主要内容
公司财务负责人陈志军先生拟于减持计划公告披露之日起的 15 个交易日后
的 6 个月内通过集中竞价方式减持公司股份不超过 100,000 股，不超过公司总
股本比例 0.05%。若减持期间公司有送股、资本公积金转增股本等股份变动事
项，减持股份数量进行相应调整。
公司于 2021 年 9 月 27 日收到财务负责人陈志军先生出具的《股东关于张
家港广大特材股份有限公司股份减持的告知函》，现将有关情况公告如下：
一、集中竞价减持主体的基本情况
持股数量
股东名称 股东身份 持股比例 当前持股股份来源
（股）
董事、监事、
陈志军 高 级 管 理 人 500,000 0.23% IPO 前取得：500,000 股
员
上述减持主体无一致行动人。
陈志军先生自公司上市以来均未减持公司任何股份
二、集中竞价减持计划的主要内容
计划减
股东名 计划减 竞价交易 减持合理 拟减持股 拟减持
持数量 减持方式
称 持比例 减持期间 价格区间 份来源 原因
（股）
陈志军 不超 不超 竞价交易减 2021/10/2 按市场价 IPO 前取 自身资
过： 过： 持，不超过： 7～ 格 得的股份 金需求
100,000 0.0005 100,000 股 2022/4/26
股
（一）相关股东是否有其他安排 □是 √否
（二）大股东及董监高此前对持股比例、持股数量、持股期限、减持方式、减持
数量、减持价格等是否作出承诺 √是 □否
陈志军先生在《张家港广大特材股份有限公司首次公开发行股票并在科创板
上市招股说明书》中作出承诺：
（1）自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人持
有的公司在公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。
（2）若公司股票上市之日起六个月内连续二十个交易日的收盘价（如果因
派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中
国证券监督管理委员会、证券交易所的有关规定作相应调整）均低于发行价，或
者上市后六个月期末收盘价低于发行价，本人持有公司股份的锁定期限自动延长
六个月。
（3）本人所持公司股份在锁定期满后两年内减持的，减持价格（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中国证券监督管理委员会、证券交易所的有关规定作相应调整）不低于发行价。
（4）在上述限售期满后，在担任公司董事、监事、高级管理人员期间，每年转让本人所持公司股份的比例不超过本人直接和间接所持有公司股份总数的25%；离职后半年内，不转让本人直接或间接所持有的公司股份。本人不因职务变更、离职等原因而放弃履行上述承诺。
本次拟减持事项与此前已披露的承诺是否一致 √是 □否
（三）是否属于上市时未盈利的公司，其控股股东、实际控制人、董事、监事、
高级管理人员拟减持首发前股份的情况 □是 √否
（四）本所要求的其他事项
不适用。
三、控股股东或者实际控制人减持首发前股份
是否是控股股东或者实际控制人拟减持首发前股份的情况 □是 √否
四、集中竞价减持计划相关风险提示
（一）减持计划实施的不确定性风险
在减持期间内，上述股东将根据市场情况、公司股价情况等情形决定是否实施及如何实施本次股份减持计划。本次减持计划的减持时间、减持数量、减持价格等均存在一定的不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。本次股份减持计划不会对公司治理结构及持续经营产生重大影响。
（二）减持计划实施是否可能导致上市公司控制权发生变更的风险 □是√否
（三）其他风险提示
本次减持计划符合《中华人民共和国证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法
律、行政法规、部门规章及规范性文件等规定的情况。公司将督促本次拟减持股东严格遵守有关法律法规及规范性文件，合法合规实施减持计划，并根据本次减持计划的进展情况及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风
险。
特此公告。
张家港广大特材股份有限公司董事会
2021 年 9 月 28 日
[2021-09-03] (688186)广大特材:关于股东收到中国证券监督管理委员会江苏监管局行政监管措施决定书的公告
证券代码：688186 证券简称：广大特材 公告编号：2021-045
张家港广大特材股份有限公司
关于股东收到中国证券监督管理委员会江苏监管局
行政监管措施决定书的公告
相关股东提供的信息内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
张家港广大特材股份有限公司（以下简称“广大特材”或“公司”）股东于近日收到中国证券监督管理委员会江苏监管局出具的《江苏证监局关于对徐辉采取出具警示函措施的决定》[2021]101 号，现将相关情况公告如下：
一、《警示函》内容
徐辉：
经查，你在减持张家港广大特材股份有限公司（以下简称广大特材）股票过程中存在以下违规行为：
你作为广大特材持股 5%以上股东，2021 年 4 月 8 日通过集中竞价方式减持
广大特材 239,144 股，占公司总股本的 0.11%，你未按《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（以下简称《减持规定》）第八条第一款的规定，在首次卖出的 15 个交易日前预先披露减持计划，违反了《上市公司信息披露管理办法》（以下简称《信披办法》）第二条的规定，且违背了你在首次公开发行时做出的承诺。
根据《信披办法》第五十九条、《减持规定》第十四条、《上市公司监管指引第 4 号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》第六条的规定，现决定对你采取出具警示函的监管措施，并计入证券期货市场诚信档案，你应严格遵守相关法律法规、切实提高规范意识，自觉维护证券市场秩序，认真履行信息披露义务，杜绝违法违规行为再次出现。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证
券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼，复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
二、相关情况说明
1、公司股东徐辉在收到《警示函》后，表示将以此为戒，认真吸取经验教训，切实加强对《证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规、规范性文件的学习，提高规范运作意识，积极配合上市公司做好信息披露工作。
2、上述行政监管措施并非对上市公司主体行为作出的，不会影响公司正常的生产经营管理活动，公司将继续严格按照相关监管要求和有关法律、法规的规定及时履行信息披露义务。
特此公告。
张家港广大特材股份有限公司
2021 年 9 月 3 日
[2021-09-02] (688186)广大特材:关于部分高级管理人员集中竞价减持股份计划的公告
证券代码：688186 证券简称：广大特材 公告编号：2021-044
张家港广大特材股份有限公司
关于部分高级管理人员集中竞价减持股份计划的公
告
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律
责任。
重要内容提示：
高级管理人员持股的基本情况
截至本公告披露日，张家港广大特材股份有限公司（以下简称“公司”）副
总经理顾金才先生持有公司 1,750,000 股，占公司总股本的 0.82%。上述股份均
为无限售流通股且来源均为公司首次公开发行上市前取得的股份。
集中竞价减持计划的主要内容
公司副总经理顾金才先生拟于减持计划公告披露之日起的 15 个交易日后的
6 个月内通过集中竞价方式减持公司股份不超过 400,000 股，不超过公司总股本
比例 0.19%。若减持期间公司有送股、资本公积金转增股本等股份变动事项，减
持股份数量进行相应调整。
公司于 2021 年 9 月 1 日收到副总经理顾金才先生出具的《股东关于张家港
广大特材股份有限公司股份减持的告知函》，现将有关情况公告如下：
一、集中竞价减持主体的基本情况
股东名称 股东身份 持股数量（股） 持股比例 当前持股股份来源
董事、监事、
顾金才 高级管理人员 1,750,000 0.82% IPO 前取得：1,750,000 股
上述减持主体无一致行动人。
顾金才先生自公司上市以来均未减持公司任何股份。
二、集中竞价减持计划的主要内容
计划减持 计划减 竞价交易 减持合理 拟减持股 拟减持
股东名称 减持方式
数量（股） 持比例 减持期间 价格区间 份来源 原因
顾金才 不超过： 不超 竞价交易减 2021/9/28 按市场价 IPO 前取 自身资
400,000 过： 持，不超过： ～ 格 得的股份 金需求
股 0.0019 400,000 股 2022/3/25
（一）相关股东是否有其他安排 □是 √否
（二）大股东及董监高此前对持股比例、持股数量、持股期限、减持方式、减持
数量、减持价格等是否作出承诺 √是 □否
顾金才先生在《张家港广大特材股份有限公司首次公开发行股票并在科创板
上市招股说明书》中作出承诺：
顾金才先生作为公司高级管理人员作出如下承诺：
（1）自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人持
有的公司在公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。
（2）若公司股票上市之日起六个月内连续二十个交易日的收盘价（如果因
派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中
国证券监督管理委员会、证券交易所的有关规定作相应调整）均低于发行价，或
者上市后六个月期末收盘价低于发行价，本人持有公司股份的锁定期限自动延长
六个月。
（3）本人所持公司股份在锁定期满后两年内减持的，减持价格（如果因派
发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中国
证券监督管理委员会、证券交易所的有关规定作相应调整）不低于发行价。
（4）在上述限售期满后，在担任公司董事、监事、高级管理人员期间，每年转让本人所持公司股份的比例不超过本人直接和间接所持有公司股份总数的25%；离职后半年内，不转让本人直接或间接所持有的公司股份。本人不因职务变更、离职等原因而放弃履行上述承诺。
顾金才先生作为公司核心技术人员作出如下承诺：
（1）自公司股票上市之日起 12 个月内和离职后 6 个月内不转让公司首次公
开发行股票前已发行的股份。
（2）自本人所持公司股份限售期满之日起 4 年内，每年转让本人所持公司
股份的比例不超过本人直接和间接所持有公司股份总数的 25%，减持比例可以累积使用。
（3）上述期间内减持公司股份的，将按照法律法规以及上海证券交易所业务规则规定的方式减持，且承诺不会违反相关限制性规定。
本次拟减持事项与此前已披露的承诺是否一致 √是 □否
（三）是否属于上市时未盈利的公司，其控股股东、实际控制人、董事、监事、
高级管理人员拟减持首发前股份的情况 □是 √否
（四）本所要求的其他事项
不适用。
三、控股股东或者实际控制人减持首发前股份
是否是控股股东或者实际控制人拟减持首发前股份的情况 □是 √否
四、集中竞价减持计划相关风险提示
（一）减持计划实施的不确定性风险
在减持期间内，上述股东将根据市场情况、公司股价情况等情形决定是否实施及如何实施本次股份减持计划。本次减持计划的减持时间、减持数量、减持价
格等均存在一定的不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。本次股份减持计划不会对公司治理结构及持续经营产生重大影响。
（二）减持计划实施是否可能导致上市公司控制权发生变更的风险 □是√否
（三）其他风险提示
本次减持计划符合《中华人民共和国证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律、行政法规、部门规章及规范性文件等规定的情况。公司将督促本次拟减持股东严格遵守有关法律法规及规范性文件，合法合规实施减持计划，并根据本次减持计划的进展情况及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
张家港广大特材股份有限公司董事会
2021 年 9 月 2 日
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1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
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