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[2022-02-26] (688185)康希诺:2021年度业绩快报公告
证券代码：688185          证券简称：康希诺          公告编号：2022-013
              康希诺生物股份公司
            2021 年度业绩快报公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
  本公告所载2021年度主要财务数据为初步核算数据，未经会计师事务所审计，具体数据以公司2021年年度报告为准，提请投资者注意投资风险。
    一、2021 年度主要财务数据和指标
                                                                单位：万元
        项目              本报告期          上年同期      增减变动幅度（%）
    营业总收入              429,970.23            2,489.04          17,174.54
      营业利润              194,079.47          -39,781.90            不适用
      利润总额              193,678.69          -39,663.82            不适用
归属于母公司所有者的        191,439.00          -39,663.82            不适用
      净利润
归属于母公司所有者的
扣除非经常性损益的净        179,703.77          -51,133.21            不适用
        利润
 基本每股收益（元）              7.74                -1.72            不适用
加权平均净资产收益率            27.21%            -13.49%            不适用
                        本报告期末        本报告期初      增减变动幅度（%）
      总资产              1,187,418.70          674,807.37              75.96
归属于母公司的所有者        799,504.62          607,085.42              31.70
        权益
    股本（万股）              24,744.99            24,744.99                  -
归属于母公司所有者的            32.31              24.53              31.72
  每股净资产（元）
注：1、本报告期初数同法定披露的上年年末数。
  2、以上财务数据及指标以合并报表数据填列，未经审计，最终结果以公司 2021 年年度报告为准。
    二、经营业绩和财务状况情况说明
  （一）报告期的经营情况、财务状况及影响经营业绩的主要因素
  报告期内，公司实现营业收入 429,970.23 万元，同比增长 17,174.54%；实现
归属于母公司所有者的净利润为 191,439.00 万元；实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润为 179,703.77 万元，实现扭亏为盈。报告期末，公司总资产1,187,418.70万元，同比增长75.96%；归属于母公司的所有者权益799,504.62万元，同比增长 31.70%。
  （二）上表中有关项目增减变动幅度达 30%以上的主要原因
  1、报告期内，公司营业总收入、营业利润、利润总额、归属于母公司所有者的净利润、归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润、基本每股收益及加权平均净资产收益率发生大幅变动，主要系随着重组新型冠状病毒疫苗（5型腺病毒载体）（商品名称：克威莎?）获得境内外多个国家的附条件上市批准及紧急使用授权，该产品的商业化对公司的营业总收入及相关各项利润指标产生积极影响。
  2、报告期末，公司总资产同比增长 75.96%，主要系报告期内，公司营收规模增长带来的货币资金、应收账款及存货等流动资产增加，同时预付款项增加；以及为扩大生产规模，固定资产和在建工程等非流动资产增加。
  3、报告期末，公司归属于母公司的所有者权益同比增长 31.70%，归属于母公司所有者的每股净资产同比增长 31.72%，主要系公司实现扭亏为盈，经营产生的净利润增长导致的未分配利润增加所致。
    三、风险提示
    本公告所载 2021 年度主要财务数据为初步核算数据，未经会计师事务所审
计，具体数据以公司 2021 年年度报告为准，敬请投资者注意投资风险。
    特此公告。
                                            康希诺生物股份公司董事会
                                                    2022 年 2 月 26 日

[2022-02-21] (688185)康希诺:自愿披露关于重组新型冠状病毒疫苗(5型腺病毒载体)获批用于序贯加强免疫接种的公告
证券代码：688185          证券简称：康希诺        公告编号：2022-012
                康希诺生物股份公司
 自愿披露关于重组新型冠状病毒疫苗（5 型腺病毒载体）
          获批用于序贯加强免疫接种的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    一、概述
    国务院联防联控机制于 2022年 2月 19日召开新闻发布会，会上宣布，经国务
 院联防联控机制批准，国家卫生健康委已开始部署新冠疫苗的序贯加强免疫接种。
    此前，凡全程接种国药中生北京公司、北京科兴公司、国药中生武汉公司灭 活疫苗或康希诺生物股份公司（以下简称“公司”）的腺病毒载体疫苗满 6 个月 的 18 岁以上目标人群，可进行一剂次同源加强免疫，也就是用原疫苗进行加强。 序贯加强免疫策略实施后，完成全程接种上述三种灭活疫苗的目标人群，还可以 选择智飞龙科马的重组蛋白疫苗或公司的腺病毒载体疫苗进行序贯加强免疫。对 于目标人群来说，同源加强免疫接种和序贯加强免疫选择一种即可。无论是同源 加强还是序贯加强，均需在完成全程接种满 6个月的 18岁以上人群中实施。
    二、对公司影响
    截至目前，公司的重组新型冠状病毒疫苗（5 型腺病毒载体）（商品名称：克
 威莎）（以下简称“该产品”）已获得中国附条件上市批准及境外多个国家的紧 急使用授权。
    该产品获批用于序贯加强免疫接种后，若后续国家相关部门对其采购增加， 将对上市公司的业绩产生一定的积极影响。
  三、风险提示
  1、该产品附条件上市申请依据《药品注册管理办法》（国家市场监督管理总局令第 27 号）中“第六十三条 药物临床试验期间，符合以下情形的药品，可以申请附条件批准：（三）应对重大突发公共卫生事件急需的疫苗或者国家卫生健康委员会认定急需的其他疫苗，经评估获益大于风险的。”
  2、经查询，截至目前国内新冠疫苗产品已有 4 款获有条件批准上市，3 款获
得紧急使用批准，另有多款处在临床试验阶段。即使该产品获批用于序贯加强免疫接种，其未来的市场销售仍将面临较为激烈的竞争态势，并同时受国内外疫情的发展变化、国内新冠疫苗接种率等多种因素影响。
  3、敬请广大投资者谨慎决策，注意防范投资风险。有关公司信息以公司指定披露媒体《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》以及上海证券交易所网站刊登的公告为准。
  特此公告。
                                              康希诺生物股份公司董事会
                                                      2022年 2月 21日

[2022-02-15] (688185)康希诺:关于持股5%以上股东权益变动的提示性公告
证券代码：688185          证券简称：康希诺        公告编号：2022-011
              康希诺生物股份公司
  关于持股 5%以上股东权益变动的提示性公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    重要内容提示：
   康希诺生物股份公司（以下简称“公司”）股东上海礼安创业投资中心（有限
  合伙）（以下简称“上海礼安”）和苏州礼泰创业投资中心（有限合伙）（以下
  简称“苏州礼泰”）、LAV Spring (Hong Kong) Co., Limited（以下简称“LAV
  Spring”）、LAV Bio III Investment (Hong Kong) Co., Limited（以下简称“LAV
  Bio”）、LillyAsia Ventures III Investment (Hong Kong) Co., Limited（以下简称
  “LillyAsia”）及LAVAmber Limited（以下简称“LAVAmber”）于2021年9月6
  日至2022年2月11日合计减持公司A股及H股股份7,944,792股（以下简称“本次
  权益变动”），本次权益变动不触及要约收购；
   本次权益变动后，信息披露义务人持有公司股份数量为12,350,224股，持有
  公司股份比例将从8.20%减少至4.99%；
   本次权益变动为持股5%以上非第一大股东减持，不会使公司控股股东、实际
  控制人发生变化。
  公司于2022年2月14日收到股东上海礼安、苏州礼泰、LAV Spring、LAV Bio、Lilly Asia及LAV Amber出具的《简式权益变动报告书》，其本次权益变动情况如下：
    一、 本次权益变动基本情况
    （一）信息披露义务人基本情况
企业      上海礼安        苏州礼泰    LAV Spring  LAV Bio    LillyAsia  LAVAmber
名称
企业  有限合伙企业    有限合伙企业    有限公司    有限公司    有限公司    有限公司
类型
注册  上海市嘉定区沪  中国(江苏)自由  香港中环皇  香港中环皇  香港中环皇  英属维尔京
地址  宜公路 1188 号  贸易试验区苏州  后大道中    后大道中    后大道中    群岛,托托
      36 幢 1 层 C 区  片区苏州工业园  302 号北海  302 号北海  302 号北海  拉岛,罗德
      1264 室          区苏虹东路 183  商业大厦 6  商业大厦 6  商业大厦 6  镇, 4301 号
                      号东沙湖股权投  字楼        字楼        字楼        邮政信箱,
                      资中心 19 栋 234                                      三一商会
                      室
成立  2014 年 5 月 29  2015 年 7 月 10  2013年6月  2015年5月  2015年5月  2018年4月
日期  日              日              18 日      7 日        7 日        23 日
经营  2014-05-29 至    2015-07-10 至    长期        长期        长期        长期
期限  2034-05-28      2035-07-02
证件  91310114301532  91320594346277  1924384    2234253    2234250    1977182
号码  6761            146Q
经营  创业投资，资产  创业投资、实业  投资控股    投资控股    投资控股    投资控股
范围  管理。（依法须经  投资、资产管理、
      批准的项目，经  投资管理、企业
      相关部门批准后  管理、投资咨询、
      方可开展经营活  商务咨询、企业
      动）            管理咨询、会务
                      服务。（依法须经
                      批准的项目，经
                      相关部门批准后
                      方可开展经营活
                      动）
董事/  执行事务合伙人  执行事务合伙人  董事：施毅  董事：罗郁  董事：罗郁  董事：罗郁
法定  委派代表：陈飞  委派代表：陈飞  （SHI Yi）  （LUO Yu） （LUO Yu） （LUO Yu）
代表
 人
      公司股东上海礼安、苏州礼泰、LAV Spring、LAV Bio、LillyAsia及LAVAmber
  均为礼来亚洲基金（LillyAsia Ventures）的投资主体，均由礼来亚洲基金团队管
  理，为一致行动人。
      （二）本次权益变动的基本情况
    股东名称      变动日期        变动方式      减持数量（股）    占总股本比例
    上海礼安                        集中竞价            1,896,516          0.77%
                2021 年 9 月 6 日      大宗交易            1,024,632          0.41%
    苏州礼泰  -2022 年 2 月 11 日    集中竞价              998,276          0.40%
                                    大宗交易              875,368          0.35%
LAV Spring                    委托配售代理销          1,589,800          0.64%
 LAV Bio  2022 年 1 月 11 日  售其所持的公司            752,400          0.30%
 LillyAsia                          H 股                376,200          0.15%
LAVAmber                                              431,600          0.17%
  合计            -                -                7,944,792          3.21%
  备注：1、本次权益变动所涉及股份均享有表决权，不存在表决权委托或受限等任何权利限制或限制转让的情况。
  2、本次变动不存在违反《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》等法律法规和上海证券交易所业务规则等相关规定情形及其相关承诺。
    二、本次权益变动前后，信息披露义务人持有公司股份情况
 股东名称  股份性质  权益变动前持  占总股本比例  权益变动后持  占总股本比例
                      股数量（股）                股数量（股）
 上海礼安  无限售条件      4,600,000        1.86%      1,678,852        0.68%
            流通 A 股
 苏州礼泰  无限售条件      3,109,454        1.26%      1,235,810        0.50%
            流通 A 股
LAV Spring    H 股        6,351,800        2.57%      4,762,000        1.92%
 LAV Bio      H 股        3,006,108        1.21%      2,253,708        0.91%
 LillyAsia      H 股        1,503,054        0.61%      1,126,854        0.46%
LAVAmber    H 股        1,724,600        0.70%      1,293,000        0.52%
  合计        -        20,295,016        8.20%    12,350,224        4.99%
    三、其他相关情况说明
  1、本次权益变动为减持，不涉及资金来源，不触及要约收购。
  2、本次权益变动不会导致公司控股股东、实际控制人的变化，不会对公司治理结构、股权结构及持续性经营产生影响。
  3、根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号—权益变动报告书》等法律、法规及规范性文件，本次权益变动涉及信息披露义务人披露简式权益变动报告书，请见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《简式权益变动报告书》。
  4、本次权益变动后，信息披露义务人不再是公司持股5%以上的股东，其减持股份计划尚未实施完毕。公司将继续督促其严格执行减持相关规定，并及时向
投资者披露相关信息，敬请广大投资者注意投资风险。
  特此公告。
                                            康希诺生物股份公司董事会
                                                        2022年2月15日

[2022-02-15] (688185)康希诺:简式权益变动报告书
688185:简式权益变动报告书
上市公司名称：康希诺生物股份公司
上市地点：上海证券交易所科创板
股票简称：康希诺
股票代码：688185
信息披露义务人一：上海礼安创业投资中心（有限合伙）
住所/通讯地址：上海市嘉定区沪宜公路1188号36幢1层C区1264室
信息披露义务人二：苏州礼泰创业投资中心（有限合伙）
住所/通讯地址：中国（江苏）自由贸易试验区苏州片区苏州工业园区苏虹
东路183号东沙湖股权投资中心19栋234室
信息披露义务人三：LAVSpring(HongKong)Co.，Limited
住所/通讯地址：香港中环皇后大道中302号北海商业大厦6字楼
信息披露义务人四：LAV Bio III Investment (HongKong）Co.,Limited
……

[2022-02-08] (688185)康希诺:关于以集中竞价交易方式首次回购公司A股股份暨回购A股股份进展情况的公告
证券代码：688185          证券简称：康希诺        公告编号：2022-010
              康希诺生物股份公司
 关于以集中竞价交易方式首次回购公司 A 股股份暨
        回购 A 股股份进展情况的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    重要内容提示：
    截至2022年1月31日，康希诺生物股份公司（以下简称“公司”）尚未实施回购公司A股股份。
    2022年2月7日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式首次回购公司A股股份150,000股，占公司总股本247,449,899股的比例为0.0606%，最高成交价为264.61元/股，最低成交价为258.61元/股，成交总金额为人民币39,216,882.06元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。
    一、回购股份基本情况
  公司于2022年1月23日召开第二届董事会第七次临时会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司 A 股股份方案的议案》，同意公司以集中竞价交易方式回购公司 A 股股份，回购资金总额不低于人民币 15,000 万元（含），不超过人民币 30,000 万元（含），回购价格不超过人民币 446.78 元/股，回购期限自董事会审议通过回购股份方案之日起12个月内（即2022年1月23日至2023
年 1 月 22 日），具体内容请详见公司于 2022 年 1 月 24 日、2022 年 1 月 29 日
在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《第二届董事会第七次临时会议决议公告》（公告编号：2022-004）、《关于以集中竞价交易方式回购公司 A
股股份方案的公告》（公告编号：2022-005）、《关于以集中竞价交易方式回购公司 A 股股份的回购报告书》（公告编号：2022-009）。
    二、实施回购股份进展情况
  根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号—回购股份》的相关规定，公司在回购期间，应当在每个月的前 3 个交易日内公告截至上月末的回购进展情况。现将公司回购 A 股股份进展情况公告如下：
  截至 2022 年 1 月 31 日，公司尚未实施回购公司 A 股股份。
    三、首次实施回购股份基本情况
  根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号—回购股份》的相关规定，现将公司首次回购 A 股股份情况公告如下：
  2022 年 2 月 7 日，公司通过集中竞价交易方式首次回购 A 股股份 150,000
股，占公司总股本 247,449,899 股的比例为 0.0606%，最高成交价为 264.61 元/
股，最低成交价为 258.61 元/股，成交总金额为人民币 39,216,882.06 元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。
  本次回购股份符合法律法规的规定及公司既定的回购股份方案。
    四、其他事项
  公司将严格按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号—回购股份》等相关规定及公司回购股份方案，在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，并根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
  特此公告。
                                            康希诺生物股份公司董事会
                                                      2022 年 2 月 8 日

[2022-01-29] (688185)康希诺:2021年年度业绩预告公告
证券代码：688185            证券简称：康希诺        公告编号：2022-008
              康希诺生物股份公司
          2021 年年度业绩预告公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    一、本期业绩预告情况
  （一）业绩预告期间
  2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日。
  （二）业绩预告情况
  1、经康希诺生物股份公司（以下简称“公司”）财务部门初步测算，预计
2021 年年度实现营业收入 420,000.00 万元到 440,000.00 万元，与上年同期相比，
收入增加417,510.96万元到437,510.96万元，同比增加16,773.97%到17,577.49%。
  2、预计 2021 年年度实现归属于母公司所有者的净利润为 185,000.00 万元到
200,000.00 万元，与上年同期相比，实现扭亏为盈，增加 224,663.82 万元到239,663.82 万元。
  3、预计 2021 年年度实现归属于母公司所有者扣除非经常性损益后的净利润为 174,000.00 万元到 188,000.00 万元，与上年同期相比，实现扭亏为盈，增加225,133.21 万元到 239,133.21 万元。
  （三）本次业绩预告未经注册会计师审计。
    二、上年同期业绩情况
  上年同期公司营业收入为 2,489.04 万元，归属于母公司所有者的净利润为-39,663.82 万元，归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润为-51,133.21万元。
    三、本期业绩变化的主要原因
  （一）主营业务影响。报告期内，公司重组新型冠状病毒疫苗（5 型腺病毒载体）（商品名称：克威莎?）已获得中国附条件上市批准及境外多个国家的紧急使用授权，对公司的主营业务收入及归属于母公司所有者的净利润产生积极影响。
  （二）非经营性损益的影响。主要为本期闲置资金现金管理收益增加。
    四、风险提示
  公司不存在影响本次业绩预告内容准确性的重大不确定因素。
    五、其他说明事项
  以上预告数据仅为初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的经审计后的 2021 年年度报告为准，敬请广大投资者注意投资风险。
  特此公告。
                                            康希诺生物股份公司董事会
                                                    2022 年 1 月 29 日

[2022-01-27] (688185)康希诺:关于回购A股股份事项前十大股东和前十大无限售条件股东持股情况的公告
证券代码：688185          证券简称：康希诺        公告编号：2022-006
              康希诺生物股份公司
      关于回购 A 股股份事项前十大股东和
    前十大无限售条件股东持股情况的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
  康希诺生物股份公司（以下简称“康希诺”或“公司”）于 2022 年 1 月 23 日召
开的第二届董事会第七次临时会议审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公
司 A 股股份方案的议案》，具体内容请详见公司于 2022 年 1 月 24 日在上海证
券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《第二届董事会第七次临时会议决议公告》（公告编号：2022-004）及《关于以集中竞价交易方式回购公司 A 股股份方案的公告》（公告编号：2022-005）。
  根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号—回购股份》的相关规
定，现将公司董事会公告回购股份决议的前一个交易日（即 2022 年 1 月 21 日）
登记在册的公司前十大股东和前十大无限售条件股东的名称及持股数量、比例情况公告如下：
  一、公司前十大股东持股情况
序号        股东名称          股份类别    持股数量（股）  占总股本比例（%）
 1  HKSCC    NOMINEES      H 股            98,067,897              39.63
      LIMITED 注
 2  XUEFENG YU              A 股            6,284,017              2.54
      （宇学峰）                  H 股            11,590,183              4.68
 3  朱涛                        A 股            17,874,200              7.22
 4  DONGXU QIU              A 股            6,030,683              2.44
      （邱东旭）                  H 股            11,083,517              4.48
 5  HELEN HUIHUAMAO        A 股            4,409,500              1.78
      （毛慧华）                  H 股            11,924,700              4.82
 6  先进制造产业投资基金      A 股            5,810,294              2.35
      （有限合伙）
 7  天津千益企业管理合伙      A 股            3,474,600              1.40
      企业（有限合伙）
      中国建设银行股份有限
 8  公司－银华富裕主题混      A 股            3,400,167              1.37
      合型证券投资基金
 9  刘建法                      A 股            3,336,667              1.35
 10  天津千睿企业管理合伙      A 股            3,299,475              1.33
      企业（有限合伙）
  二、公司前十大无限售条件股东持股情况
序号        股东名称          股份类别    持股数量（股）  占总股本比例（%）
 1  HKSCC    NOMINEES      H 股            98,067,897              39.63
      LIMITED 注
 2  先进制造产业投资基金      A 股            5,810,294              2.35
      （有限合伙）
      中国建设银行股份有限
 3  公司－银华富裕主题混      A 股            3,400,167              1.37
      合型证券投资基金
 4  上海礼安创业投资中心      A 股            1,864,244              0.75
      （有限合伙）
 5  孙戈                        A 股            1,735,000              0.70
      招商银行股份有限公司
 6  －华夏上证科创板 50 成      A 股            1,532,132              0.62
      份交易型开放式指数证
      券投资基金
 7  香港中央结算有限公司        A 股            1,487,144              0.60
 8  苏州礼泰创业投资中心      A 股            1,260,600              0.51
      （有限合伙）
 9  苏州启明融信股权投资      A 股            1,037,470              0.42
      合伙企业（有限合伙）
      招商银行股份有限公司
 10  －银华富利精选混合型      A 股              700,843              0.28
      证券投资基金
  注：HKSCC NOMINEES LIMITED（香港中央结算代理人有限公司）所持股份为其代理的在香港中央结算代理人有限公司交易平台上交易的公司 H 股股东账户的股份总和，不代表最终持股人。
  特此公告。
                                            康希诺生物股份公司董事会
                                                    2022 年 1 月 27 日

[2022-01-24] (688185)康希诺:关于以集中竞价交易方式回购公司A股股份方案的公告
证券代码：688185          证券简称：康希诺        公告编号：2022-005
              康希诺生物股份公司
 关于以集中竞价交易方式回购公司 A 股股份方案
                    的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    重要内容提示：
    康希诺生物股份公司（以下简称“康希诺”或“公司”）拟使用自有资金通过集中竞价交易方式回购部分公司已发行的人民币普通股（A股）（以下简称“回购股份”），具体如下：
  1、拟回购股份的用途：本次回购后的股份将用于公司员工持股计划或股权激励。
  2、回购规模：本次回购股份的资金总额不低于人民币15,000万元（含），不超过人民币30,000万元（含）。若按本次回购价格上限446.78元/股测算，公司本次回购的股份数量约为335,736股至671,471股，约占公司总股本比例的0.14%至0.27%。
  3、回购价格：本次股份回购价格为不超过人民币446.78元/股（含），该回购价格上限不高于董事会通过回购决议前30个交易日公司股票交易均价的150%。
  4、回购期限：自董事会审议通过本次股份回购方案之日起不超过12个月。
  5、回购资金来源：本次回购的资金来源为公司自有资金。
    相关股东是否存在减持计划
  公司于2021年8月14日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关
于持股5%以上股东减持股份计划公告》（公告编号：2021-026），因自身财务需求及安排，上海礼安创业投资中心（有限合伙）（以下简称“上海礼安”）和苏州礼泰创业投资中心（有限合伙）（以下简称“苏州礼泰”）拟减持其所持有的公司A股股份，具体内容详见相关公告。截至本公告披露日，上述股东的减持计划尚未实施完毕。除上述情况外，公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、回购提议人、其他持股5%以上的A股股东未来3个月、未来6个月均暂无减持公司A股股票的计划。若相关人员未来拟实施减持公司A股股票计划，公司将按相关规定及时履行信息披露义务。
    相关风险提示
  1、本次回购股份存在回购期限内公司股票价格持续超出回购方案披露的价格区间，导致回购方案无法顺利实施的风险；
  2、本次回购股份所需资金未能到位，导致回购方案无法实施的风险；
  3、若发生对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项，或公司生产经营、财务情况、外部客观情况发生重大变化，或其他导致公司董事会决定终止本次回购方案的事项发生，则存在回购方案无法顺利实施或者根据相关规定变更或终止本次回购方案的风险；
  4、公司本次回购股份将在未来适宜时机全部用于员工持股计划或股权激励。若公司未能在法律法规规定的期限内实施上述用途，则存在启动未转让部分股份注销程序的风险；
  5、如遇监管部门颁布新的回购相关规范性文件，导致本次回购实施过程中需要根据监管新规调整回购相应条款的风险。
  公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，并根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
    一、回购方案的审议及实施程序
  （一）2022年1月23日，公司召开第二届董事会第七次临时会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司A股股份方案的议案》。公司全体董事出
席会议，以12票同意、0票反对、0票弃权的表决结果通过了该项议案，独立董事对本次事项发表了明确同意的独立意见。
  （二）根据相关法律法规及《康希诺生物股份公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，本次回购股份方案无需提交公司股东大会审议。
  （三）2022年1月21日，公司董事长、实际控制人之一、持有公司7.22%股份的股东XUEFENG YU（宇学峰）博士向公司董事会提议以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A股）股票。提议具体内容详见公司于2022年1月24日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于公司董事长、实际控制人之一提议公司回购A股股份的公告》（公告编号：2022-003）。
  2022年1月23日，公司召开第二届董事会第七次临时会议审议通过上述回购股份提议。
  上述提议时间、程序和董事会审议时间、程序等均符合《上市公司自律监管指引第 7 号——股份回购》等相关规定。
    二、回购方案的主要内容
    （一）回购股份的目的
  基于对公司未来发展前景的信心以及对公司价值的高度认可，为维护广大投资者的利益，增强投资者信心，同时完善公司长效激励机制，充分调动公司管理人员、核心骨干的积极性，提高团队凝聚力和竞争力，有效推动公司的长远发展，公司拟通过集中竞价交易方式回购公司 A 股股份，回购股份将在未来适宜时机全部用于员工持股计划或股权激励。
    （二）回购股份的种类
  本次回购股份的种类为公司发行的人民币普通股（A 股）。
    （三）回购股份的方式
  集中竞价交易方式。
    （四）回购期限
  自董事会审议通过本次股份回购方案之日起不超过 12 个月。回购实施期间，公司股票如因筹划重大事项连续停牌 10 个交易日以上的，回购方案将在股票复牌后顺延实施并及时披露。
  如果触及以下条件，则回购期限提前届满：
  1、如果在回购期限内，回购股份数量或回购资金使用金额达到上限，则回购方案实施完毕，回购期限自该日起提前届满。
  2、如公司董事会决议终止回购方案，则回购期限自董事会决议终止回购方案之日起提前届满。
  公司不得在下列期间回购股份：
  （1）公司年度报告、半年度报告、季度报告前 10 个交易日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前 10 个交易日起算，至公告前一日；
  （2）公司业绩预告或者业绩快报公告前 10 个交易日内；
  （3）自可能对本公司股票交易价格产生较大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露之日；
  （4）中国证监会和上海证券交易所规定的其他情形。
    （五）拟回购股份的用途、数量、占公司总股本的比例、资金总额
  本次回购后的股份将用于公司员工持股计划或股权激励。本次回购股份的资金总额不低于人民币 15,000 万元（含），不超过人民币 30,000 万元（含）。若按本次回购价格上限 446.78 元/股测算，公司本次回购的股份数量约为 335,736股至 671,471 股，约占公司总股本比例的 0.14%至 0.27%。具体的股份回购数量以回购完成或者回购期届满时的实际回购数量为准。若公司在回购期限内实施了资本公积金转增股本、派送股票红利、配股、股票拆细或缩股等除权除息事项，公司将按照中国证监会及上海证券交易所的相关规定，对回购股份的数量进行相应调整。
  回购用途  拟回购资金总额  按回购价格上限测  占公司总股本    回购实施期限
                  （万元）    算回购数量（股）  的比例（%）
  用于公司员                                                    自董事会审议通
  工持股计划    15,000-30,000    335,736-671,471      0.14-0.27    过本次股份回购
  或股权激励                                                    方案之日起不超
                                                                过 12 个月
    （六）回购股份的价格
    本次股份回购价格为不超过人民币 446.78 元/股（含），该价格不高于董事
 会通过回购决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%。具体回购价格由公司 董事会在回购实施期间结合公司股票价格、财务状况和经营状况确定。若公司在 回购期限内实施了资本公积金转增股本、派送股票红利、配股、股票拆细或缩股 等除权除息事项，公司将按照中国证监会及上海证券交易所的相关规定，对回购 股份的价格进行相应调整。
    （七）回购的资金总额及资金来源
    本次回购股份的资金总额不低于人民币 15,000 万元（含），不超过人民币
 30,000 万元（含）。本次回购的资金来源为公司自有资金。
    （八）预计回购后公司股权结构的变动情况
    本次回购股份的资金总额不低于人民币 15,000 万元（含），不超过人民币
 30,000 万元（含）。若按本次回购价格上限 446.78 元/股测算，假设本次回购股 份全部用于员工持股计划或股权激励并全部予以锁定，预计公司股权结构的变动 情况如下：
              本次回购前        按照回购金额下限回购后    按照回购金额上限回购后
股份类别    股份数量  占总股                  占总股本                  占总股本
            （股）    本比例  股份数量（股） 比例（%） 股份数量（股） 比例（%）
                        （%）
有限售条    47,962,292  19.38      48,298,028    19.52%      48,633,763    19.65%
件流通股
无限售条  199,487,607  80.62    199,151,871    80.48%      198,816,136    80.35%
件流通股
 总股本    247,449,899  100.00    247,449,899  100.00%      247,449,899  100.00%
 注：上表的无限售条件流通股包含公司 H 股。
    （九）本次回购股份对公司日常经营、财务、研发、盈利能力、债务履行能力、未来发展及维持上市地位等可能产生的影响的分析
  截至 2021 年 9 月 30 日，公司总资产为 1,088,521.82 万元，归属于上市公司
股东的所有者权益为 742,015.83 万元，货币资金为 513,909.62 万元（以上数据未经审计）。假设按照回购资金上限 30,000 万元全部使用完毕测算，回购资金约
占 2021 年 9 月 30 日公司总资产、归属于上市公司股东净资产、货币资金的比例
分别为 2.76%、4.04%、5.84%。本次回购的股票将用于员工持股计划或股权激励，完善公司长效激励机制，有利于充分调动核心员工的积极性，增强投资者对公司的信心，有利于维护公司价值及股东权益。根据以上测算，并结合公司的盈利能力和发展前景，本次回购不会对公司日常经营、财务、研发、债务履约能力、未来发展等产生重大影响。回购股份后，公司的股权分布仍符合上市条件，不影响公司上市地位，不会导致公司的控制权发生变化。
    （十）独立董事关于本次回购股份方案合规性、必要性、合理性、可行性等相关事项的意见
  1、公司本次回购股份符合《中华人民共和国公司法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，审议该事项的董事会会议表决程序符合相关法律、法规和《公司章程》的相关规定。
  2、本次回购的股份拟用于员工持股计划或股权激励，有利于进一步完善公司长效激励机制，充分调动公司管理人员及核心团队的工作积极性，促进公司健康长远发展。
  3、公司本次回购股份的资金来自公司自有资金，不会对公司的经营、财务和未来发展产生重大影响，回购后公司的股权分布情况符合上市公司的条件，不会影响公司的上市地位。
  4、本次回购以集中

[2022-01-24] (688185)康希诺:第二届董事会第七次临时会议决议公告
证券代码：688185          证券简称：康希诺        公告编号：2022-004
                康希诺生物股份公司
        第二届董事会第七次临时会议决议公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
  一、董事会会议召开情况
  康希诺生物股份公司（以下简称“公司”）第二届董事会第七次临时会议于 2022年 1月 23日以通讯方式召开。全体董事一致同意豁免本次董事会会议通知时间要求。本次会议由董事长 XUEFENG YU（宇学峰）博士主持，应参加董事 12 人，实际参加会议董事 12人。会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规及规范性文件和《康希诺生物股份公司章程》的规定，合法有效。
  二、董事会会议审议情况
  经与会董事审议并表决，形成决议如下：
    （一）审议通过《关于以集中竞价交易方式回购公司 A 股股份方案的议案》
    基于对公司未来发展前景的信心以及对公司价值的高度认可，为维护广大投 资者的利益，增强投资者信心，同时完善公司长效激励机制，充分调动公司管理 人员、核心骨干的积极性，提高团队凝聚力和竞争力，有效推动公司的长远发展， 同意公司以自有资金总额不低于人民币 15,000 万元（含），不超过人民币 30,000 万元（含）通过集中竞价交易方式进行股份回购，本次回购后的股份将用 于公司员工持股计划或股权激励，同意董事会授权公司管理层在法律法规的规定 范围内办理本次回购股份的相关事宜。
    表决结果：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0票。
    独立董事已发表独立意见。
    具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《关于以集中竞价交易方式回购公司 A 股股份方案的公告》（公告编号：2022-005）。
  特此公告。
                                              康希诺生物股份公司董事会
                                                      2022 年 1月 24日

[2022-01-24] (688185)康希诺:关于公司董事长、实际控制人之一提议公司回购A股股份的公告
证券代码：688185          证券简称：康希诺        公告编号：2022-003
              康希诺生物股份公司
    关于公司董事长、实际控制人之一提议
          公司回购 A 股股份的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    重要内容提示：
    康希诺生物股份公司（以下简称“康希诺”或“公司”）董事会于2022年1月21日收到公司董事长、实际控制人之一XUEFENG YU（宇学峰）博士《关于提议康希诺生物股份公司回购公司A股股份的函》。XUEFENG YU（宇学峰）博士提议公司以自有资金通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A股）股票。
    一、提议人的基本情况及提议时间
  1、提议人：公司董事长、实际控制人之一、持有公司7.22%股份的股东XUEFENG YU（宇学峰）博士
  2、提议时间：2022年1月21日
  二、提议人提议回购股份的原因和目的
  基于对公司未来发展前景的信心以及对公司价值的高度认可，为维护广大投资者的利益，增强投资者信心，同时完善公司长效激励机制，充分调动公司管理人员、核心骨干的积极性，提高团队凝聚力和竞争力，有效推动公司的长远发展，公司拟通过集中竞价交易方式回购公司A股股份，回购股份将在未来适宜时机全部用于员工持股计划或股权激励。
    三、提议人的提议内容
    （一）回购股份的种类
  本次回购股份的种类为公司发行的人民币普通股（A 股）。
    （二）回购股份的方式
  集中竞价交易方式。
    （三）拟回购股份的用途、数量、占公司总股本的比例、资金总额
  本次回购后的股份将用于公司员工持股计划或股权激励。本次回购股份的资金总额不低于人民币 15,000 万元（含），不超过人民币 30,000 万元（含）。若按本次回购价格上限 446.78 元/股测算，公司本次回购的股份数量约为 335,736股至 671,471 股，约占公司总股本比例的 0.14%至 0.27%。
    （四）回购股份的价格
  本次股份回购价格为不超过人民币 446.78 元/股（含）。
    （五）回购的资金总额及资金来源
  本次回购股份的资金总额不低于人民币 15,000 万元（含），不超过人民币30,000 万元（含）。本次回购的资金来源为公司自有资金。
    四、提议人在提议前 6 个月内买卖本公司股份的情况
  提议人在提议前 6 个月内不存在买卖本公司 A 股股份的情况。
    五、提议人在回购期间的增减持计划
  提议人在本次回购期间暂无增减持本公司 A 股股份计划。
    六、提议人的承诺
  提议人承诺：将积极推动公司尽快召开董事会审议上述回购股份事项，并将在董事会上对公司上述回购股份议案投赞成票。
    七、公司董事会对回购股份提议的意见及后续安排
  结合公司近期股价情况及经营发展规划，公司董事会认为目前实施回购股份具有可行性。就上述提议公司已制定相关的回购股份方案，并提请公司第二届董
事会第七次临时会议审议。具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《康希诺生物股份公司第二届董事会第七次临时会议决议公告》（公告编号：2022-004）和《关于以集中竞价交易方式回购公司 A 股股份方案的公告》（公告编号：2022-005）。
  特此公告。
                                            康希诺生物股份公司董事会
                                                    2022 年 1 月 24 日

[2022-01-13] (688185)康希诺:关于持股5%以上股东减持超过1%的提示性公告
证券代码：688185          证券简称：康希诺        公告编号：2022-002
              康希诺生物股份公司
 关于持股 5%以上股东减持超过 1%的提示性公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    重要内容提示：
   康希诺生物股份公司（以下简称“公司”）股东LAV Spring (Hong Kong) Co.,
  Limited（以下简称“LAV Spring”）、LAV Bio III Investment (Hong Kong) Co.,
  Limited（以下简称“LAV Bio”）、LillyAsia Ventures III Investment (Hong Kong)
  Co., Limited（以下简称“Lilly Asia”）及LAV Amber Limited（以下简称“LAV
  Amber”） 于2022年1月11日合计减持H股315万股（以下简称“本次权益变
  动”），本次权益变动不触及要约收购；
   本次权益变动完成后，信息披露义务人及其一致行动人持有公司股份数量为
  12,560,406股，持有公司股份比例将从6.35%减少至5.08%；
   本次权益变动为持股5%以上非第一大股东减持，不会使公司控股股东、实际
  控制人发生变化。
  公司于2022年1月12日收到股东LAV Spring、LAV Bio、Lilly Asia及LAV
Amber出具的《关于股份减持情况的告知函》，其本次权益变动情况如下：
    一、本次权益变动基本情况
  于 2022 年 1 月 10 日香港联合交易所有限公司交易时段后，礼来亚洲基金
（Lilly Asia Ventures）下属相关投资实体作为卖方分别与配售代理订立配售协议，委托配售代理销售其所持的公司 H 股股份共计 315 万股，占本公司总股本
约 1.27%，于 2022 年 1 月 11 日于香港联合交易所有限公司与买受方进行场内交
易，并将于 2022 年 1 月 13 日完成该等股份的交割。
  本次权益变动完成前后，LAV Spring、LAV Bio、Lilly Asia 及 LAV Amber
持有公司股份情况如下：
                    本次权益变动前            本次权益变动后
信息披露义务人  持股数量    持股比例    持股数量    持股比例
                （H 股）                  （H 股）
  LAV Spring    6,351,800      2.57%      4,762,000      1.92%
  LAV Bio      3,006,108      1.21%      2,253,708      0.91%
  LillyAsia      1,503,054      0.61%      1,126,854      0.46%
  LAVAmber    1,724,600      0.70%      1,293,000      0.52%
    合计        12,585,562      5.09%      9,435,562      3.81%
  本次权益变动完成后，信息披露义务人及其一致行动人持有公司股份情况如下：
  持股主体  持股数量  持股比例  股份性质      一致行动关系
 LAV Spring  4,762,000  1.92%    H 股    LAV Spring、LAV Bio、Lilly
  LAV Bio    2,253,708  0.91%    H 股    Asia、LAVAmber、上海礼
  LillyAsia  1,126,854  0.46%    H 股    安和苏州礼泰均为礼来亚
 LAVAmber  1,293,000  0.52%    H 股    洲基金（LillyAsia Ventures）
  上海礼安  1,864,244  0.75%    A 股    的投资主体，均由礼来亚洲
  苏州礼泰  1,260,600  0.51%    A 股    基金团队管理
    合计    12,560,406  5.08%      -                -
    二、所涉及后续事项
  1、本次权益变动不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化。
  2、本次权益变动不涉及信息披露义务人披露权益变动报告书，信息披露义务人将根据后续持股变动情况，依据相关法律法规及规范性文件的规定，及时履行信息披露义务。
  特此公告。
                                            康希诺生物股份公司董事会
                                                        2022年1月13日

[2022-01-12] (688185)康希诺:关于持股5%以上股东减持数量过半的进展公告
证券代码：688185          证券简称：康希诺          公告编号：2022-001
    康希诺生物股份公司关于持股 5%以上股东
            减持数量过半的进展公告
  本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
       股东持股的基本情况
  康希诺生物股份公司（以下简称“公司”）股东 LAV Spring (Hong Kong) Co.,
Limited（以下简称“LAVSpring”）、LAVBio IIIInvestment(HongKong)Co.,Limited（以下简称“LAVBio”）、LillyAsiaVentures IIIInvestment(HongKong)Co.,Limited（以下简称“LillyAsia”）、LAVAmberLimited（以下简称“LAVAmber”）、上海礼安创业投资中心（有限合伙）（以下简称“上海礼安”）和苏州礼泰创业投资中心（有限合伙）（以下简称“苏州礼泰”）均为礼来亚洲基金（LillyAsiaVentures）的投资主体，均由礼来亚洲基金团队管理，为一致行动人。本次减持计划实施前，LAVSpring、LAVBio、LillyAsia、LAVAmber 合计持有公司股份 12,585,562 股，占公司股份总数约 5.09%，股份性质均为 H 股；上海礼安和苏州礼泰合计持有公
司股份 7,709,454 股，占公司股份总数约 3.12%，股份性质均为 A 股；前述股东
合计持有公司 A 股和 H 股股份总数为 20,295,016 股，占公司股份总数约 8.20%。
       减持计划的进展情况
  2021 年 8 月 14 日，公司披露了《关于持股 5%以上股东减持股份计划公告》
（公告编号：2021-026），上海礼安和苏州礼泰拟通过集中竞价交易、大宗交易的方式减持其所持有的公司股份合计不超过 7,709,454 股，拟减持股份占公司总
股本的比例约为 3.12%。2021 年 12 月 1 日，公司披露了《关于持股 5%以上股
东减持超过 1%的提示性公告》（公告编号：2021-047），上海礼安和苏州礼泰履行此前披露的减持股份计划，合计减持公司股份 3,127,468 股，上海礼安和苏
  州礼泰及其一致行动人持有公司股份比例从 8.20%减少至 6.94%。2021 年 12 月
  6 日，公司披露了《关于持股 5%以上股东减持时间过半的进展公告》（公告编
  号：2021-048），履行了信息披露义务。
      公司收到上海礼安和苏州礼泰出具的《关于股份减持进展的告知函》，截至
  2022 年 1 月 10 日，上海礼安和苏州礼泰在本次减持计划中合计减持达 4,584,610
  股，占公司股份总数约 1.85%，减持数量已过半，减持计划尚未实施完毕。具体
  情况如下：
  一、减持主体减持前基本情况
                                持股数量
 股东名称      股东身份                      持股比例        当前持股股份来源
                                  （股）
上海礼安    5%以上非第一大      4,600,000        1.86% IPO 前取得：4,600,000 股
            股东
苏州礼泰    5%以上非第一大      3,109,454        1.26% IPO 前取得：3,109,454 股
            股东
      上述减持主体存在一致行动人：
                      持股数量  持股比
          股东名称                                  一致行动关系形成原因
                        （股）      例
第一组    LAV Spring    6,351,800  2.57%  LAVSpring、LAVBio、LillyAsia、LAVAmber、
                                          上海礼安和苏州礼泰均为礼来亚洲基金（Lilly
                                          Asia Ventures）的投资主体，均由礼来亚洲基金
                                          团队管理
          LAV Bio      3,006,108  1.21%  LAVSpring、LAVBio、LillyAsia、LAVAmber、
                                          上海礼安和苏州礼泰均为礼来亚洲基金（Lilly
                                          Asia Ventures）的投资主体，均由礼来亚洲基金
                                          团队管理
          Lilly Asia      1,503,054  0.61%  LAVSpring、LAVBio、LillyAsia、LAVAmber、
                                          上海礼安和苏州礼泰均为礼来亚洲基金（Lilly
                                            Asia Ventures）的投资主体，均由礼来亚洲基金
                                            团队管理
          LAV Amber    1,724,600  0.70%  LAV Spring、LAVBio、LillyAsia、LAVAmber、
                                            上海礼安和苏州礼泰均为礼来亚洲基金（Lilly
                                            Asia Ventures）的投资主体，均由礼来亚洲基金
                                            团队管理
              合计      12,585,562  5.09%  —
        上海礼安、苏州礼泰所持股份性质为 A 股，LAV Spring、LAV Bio、Lilly
    Asia、LAV Amber 所持股份性质为 H 股。
    二、减持计划的实施进展
    （一）股东因以下原因披露减持计划实施进展：
    集中竞价交易减持数量过半
股东  减持数量  减持                            减持价格  减持总  当前持股  当前
名称  （股）    比例  减持期间    减持方式    区间（元/  金额      数量    持股
                                                    股）    （元）    （股）    比例
上 海  2,735,756  1.11%  2021/9/6～  集中竞价交    273.46 -    778,989,  1,864,244  0.75%
礼安                    2022/1/10  易、大宗交易  311.37      777.46
苏 州  1,848,854  0.75%  2021/9/6～  集中竞价交    273.46 -    524,918,  1,260,600  0.51%
礼泰                    2022/1/10  易、大宗交易  311.38      498.05
    （二）本次减持事项与大股东或董监高此前已披露的计划、承诺是否一致
    √是 □否
    （三）在减持时间区间内，上市公司是否披露高送转或筹划并购重组等重大事
      项
    □是 √否
（四）本次减持对公司的影响
  本次减持计划系公司股东根据自身需求进行的减持，实施主体不是公司控股股东，不会导致公司控股权发生变更，不会对公司治理结构及持续经营产生重大影响。
（五）本所要求的其他事项
  无
三、相关风险提示
（一）减持期间内，上述股东将根据市场情况、公司股价等情况综合决定是否实
  施及如何实施本次股份减持计划，存在减持时间、减持价格、减持数量等不
  确定性。本次减持系上述股东根据自身安排及计划的自主决定。本次减持计
  划不会对公司治理结构、持续性经营产生影响。
（二）减持计划实施是否会导致上市公司控制权发生变更的风险
□是 √否
（三）其他风险
  截至本公告披露日，本次减持计划尚未实施完毕。公司将持续关注减持计划实施的进展情况，及时履行信息披露义务。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
  特此公告。
                                            康希诺生物股份公司董事会
                                                    2022 年 1 月 12 日

[2021-12-24] (688185)康希诺:康希诺H股公告
香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不就因本公告全部或任何部分內容所產生或因依賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。
                  CanSino Biologics Inc.
                  康 希 諾 生 物 股 份 公 司
              （於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司）
                        （股份代號：6185）
                            內幕消息
    重組新型冠狀病毒疫苗（5型腺病毒載體）III期臨床試驗進展
本公告由康希諾生物股份公司（「本公司」）根據香港聯合交易所有限公司證券上市規則（「上市規則」）第13.09條以及香港法例第571章證券及期貨條例第XIVA部內幕消息條文（定義見上市規則）發佈。
本公司注意到「柳葉刀」發佈一篇題為「單劑重組新型冠狀病毒疫苗（5型腺病毒載體）在18歲及以上成年人中的最終有效性分析、期中安全性分析及免疫原性：一項國際多中心、隨機、雙盲、安慰劑對照的III期試驗」的研究論文，內容有關本公司重組新型冠狀病毒疫苗（5型腺病毒載體）（「Ad5-nCoV」, 商品名稱為克威莎）III期臨床試驗的研究結果。本公司謹此宣佈，全球多中心III期臨床試驗的終期分析結果顯示，單劑Ad5-nCoV在接種28天後對預防有症狀的COVID-19疾病顯示出57.5%的有效性，對預防重症疾病顯示出91.7%的有效性；在接種14天後對預防有症狀的COVID-19疾病顯示出63.7%的有效性，對預防重症疾病顯示出96.0%的有效性。Ad5-nCoV的保護率達到世界衛生組織設置的相關技術標準。在主要安全性分析中，在試驗參與者中沒有發生任何與疫苗相關的嚴重不良事件或死亡案例。單劑Ad5-nCoV在18歲及以上健康成年人中安全有效。有關研究論文的進一步詳情，請參見https://www.thelancet.com/journals/lancet/article/PIIS0140-6736(21)02753-7/fulltext。
本公司股東及潛在投資者在買賣本公司股票時務請審慎行事。
                                                    承董事會命
                                                康希諾生物股份公司
                                                    Xuefeng YU
                                                    董事長
香港，2021年12月24日
於本公告日期，董事會包括執行董事Xuefeng YU博士、 Shou Bai CHAO博士、朱濤博士、Dongxu QIU博士及王靖女士；非執行董事林亮先生、梁頴宇女士及肖治先生，以及獨立非執行董事韋少琨先生、辛珠女士、桂水發先生及劉建忠先生。

[2021-12-06] (688185)康希诺:关于持股5%以上股东减持时间过半的进展公告
    1
    证券代码：
    688185 证券简称： 康希诺 公告编号： 2021-048
    康希诺生物股份公司
    关于持股 5%以上股东
    减持时间过半的进展公告
    本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、
    误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律
    责任。
    重要内容提示：
    ? 股东持股的基本情况
    康希诺生物股份公司
    以下简称 “公司 股东 LAV Spring (Hong Kong) Co., Limited 以下简称 “LAV Spring”）、 LAV Bio III Investment (Hong Kong) Co., Limited
    以下简称 “LAV Bio”）、 Lilly Asia Ventures III Investment (Hong Kong) Co., Limited
    以下简称 “Lilly Asia”）、 LAV Amber Limited 以下简称 “LAV Amber”）、 上海礼
    安创业投资中心 有限合伙 以下简称 “上海礼安 和苏州礼泰创业投资中心
    有限合伙 以下简称 “苏州礼泰 均为礼来亚洲基金 Lilly Asia Ventures 的
    投资主体，均由礼来亚洲基金团队管理，为一致行动人。 本次减持计划实施前
    LAV Spring、 LAV Bio、 Lilly Asia、 LAV Amber合计持有公司股份 12,585,562股，
    占公司股份总数约 5.09%，股份性质均为 H股；上海礼安和苏州礼泰合计持有公
    司股份 7,709,454股，占公司股份总数约 3.12%，股份 性质均为 A股；前述股东
    合计持有公司 A股和 H股股份总数为 20,295,016股，占公司股份总数约 8.20%。
    ? 减持计划的进展情况
    2021年8月14日，公司披露了《关于持股5%以上股东减持股份计划公告》（公告编号：2021-026），上海礼安和苏州礼泰拟通过集中竞价交易、大宗交易的方式减持其所持有的公司股份合计不超过7,709,454股，拟减持股份占公司总股本的比例约为3.12%。2021年12月1日，公司披露了《关于持股5%以上股东减持超过1%的提示性公告》（公告编号：2021-047），上海礼安和苏州礼泰
    2
    履行此前披露的减持股份计划，合计减持公司股份3,127,468股，上海礼安和苏州礼泰及其一致行动人持有公司股份比例从8.20%减少至6.94%。
    公司收到上海礼安和苏州礼泰出具的《关于股份减持进展的告知函》，截至本公告披露日，上海礼安和苏州礼泰在本次减持计划中减持时间已过半，减持计划尚未实施完毕。具体情况如下：
    一、减持主体减持前基本情况
    股东名称
    股东身份
    持股数量（股）
    持股比例
    当前持股股份来源
    上海礼安
    5%以上非第一大股东
    4,600,000
    1.86%
    IPO前取得：4,600,000股
    苏州礼泰
    5%以上非第一大股东
    3,109,454
    1.26%
    IPO前取得：3,109,454股
    上述减持主体存在一致行动人：
    股东名称
    持股数量（股）
    持股比例
    一致行动关系形成原因
    第一组
    LAV Spring
    6,351,800
    2.57%
    LAV Spring、LAV Bio、Lilly Asia、LAV Amber、上海礼安和苏州礼泰均为礼来亚洲基金（Lilly Asia Ventures）的投资主体，均由礼来亚洲基金团队管理
    LAV Bio
    3,006,108
    1.21%
    LAV Spring、LAV Bio、Lilly Asia、LAV Amber、上海礼安和苏州礼泰均为礼来亚洲基金（Lilly Asia Ventures）的投资主体，均由礼来亚洲基金团队管理
    Lilly Asia
    1,503,054
    0.61%
    LAV Spring、LAV Bio、Lilly Asia、LAV Amber、上海礼安和苏州礼泰均为礼来亚洲基金（Lilly Asia Ventures）的投资主体，均由礼来亚洲基金团队管理
    3
    LAV Amber
    1,724,600
    0.70%
    LAV Spring、LAV Bio、Lilly Asia、LAV Amber、上海礼安和苏州礼泰均为礼来亚洲基金（Lilly Asia Ventures）的投资主体，均由礼来亚洲基金团队管理
    合计
    12,585,562
    5.09%
    —
    上海礼安、苏州礼泰所持股份性质为A股，LAV Spring、LAV Bio、Lilly Asia、LAV Amber所持股份性质为H股。
    二、减持计划的实施进展
    （一）股东因以下原因披露减持计划实施进展：
    减持时间过半
    股东名称
    减持数量（股）
    减持比例
    减持期间
    减持方式
    减持价格区间（元/股）
    减持总金额（元）
    当前持股数量（股）
    当前持股比例
    上海礼安
    2,144,647
    0.87%
    2021/9/6～2021/12/5
    集中竞价交易、大宗交易
    273.46 -299.01
    603,574,623.06
    2,455,353
    0.99%
    苏州礼泰
    1,457,790
    0.59%
    2021/9/6～2021/12/5
    集中竞价交易、大宗交易
    273.46 -298.54
    408,873,369.53
    1,651,664
    0.67%
    （二）本次减持事项与大股东或董监高此前已披露的计划、承诺是否一致
    √是 □否
    （三）在减持时间区间内，上市公司是否披露高送转或筹划并购重组等重大事项
    □是 √否
    （四）本次减持对公司的影响
    4
    本次减持计划系公司股东根据自身需求进行的减持，实施主体不是公司控股股东，不会导致公司控股权发生变更，不会对公司治理结构及持续经营产生重大影响。
    （五）本所要求的其他事项
    无
    三、相关风险提示
    （一）减持期间内，上述股东将根据市场情况、公司股价等情况综合决定是否实施及如何实施本次股份减持计划，存在减持时间、减持价格、减持数量等不确定性。本次减持系上述股东根据自身安排及计划的自主决定。本次减持计划不会对公司治理结构、持续性经营产生影响。
    （二）减持计划实施是否会导致上市公司控制权发生变更的风险
    □是是 √否否
    （三）其他风险
    截至本公告披露日，本次减持计划尚未实施完毕。公司将持续关注减持计划实施的进展情况，及时履行信息披露义务。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
    特此公告。
    康希诺生物股份公司董事会
    2021年12月6日

[2021-12-01] (688185)康希诺:关于持股5%以上股东减持超过1%的提示性公告
    证券代码：
    688185 证券简称： 康希诺 公告编号： 2021 047
    康希诺生物股份公司
    关于
    持股 5% 以上股东减持超过 1% 的提示性公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
    或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    重要内容提示：
    ? 本次权益变动属于履行此前已披露的股份减持计划，不触及要约收购；
    ? 本次权益变动后，信息披露义务人 及其一致行动人 持有公司股份数量为
    17,167,548 股，持有公司股份比例将从 8.2 0 减少 至 6 .94
    ? 本次权益变动为持股 5% 以上非第一大股东减持，不会使公司控股股东、实际
    控制人发生变化。
    2021
    年 8 月 14 日，康希诺生物股份公司（以下简称 公司 ””）披露了《关于持
    股 5% 以上股东减持股份计划公告》（公告编号： 2021 026 ），上海礼安创业投资
    中心（有限合伙）（以下简称 上海礼安 ””）和苏州礼泰创业投资中心（有限合伙
    （以下简称 苏州礼泰 ””）拟通过集中竞价交易、大宗交易的方式减持其所持有的
    公司股份合计不超过 7,709,454 股，拟减持股份占公司总股本的比例约为 3.12% 。
    公司股东
    LAV Spr ing (Hong Kong) Co., Limited （以下简称 “LAV Spring”）、
    LAV Bio III Investment (Hong Kong) Co., Limited （以下简称 “LAV Bio”）、 Lilly Asia
    Ventures III Investment (Hong Kong) Co., Limited （以下简称 “Lilly Asia”）、 LAV
    Amber Limited （以下简称 “LAV Amber”）、上海礼安和苏州礼泰均为礼来亚洲基
    金（ Lilly Asia Vent ures ）的投资主体，均由礼来亚洲基金团队管理，为一致行动
    人。本次 权益变动 前， LAV Spring 、 LAV Bio 、 Lilly Asia 、 LAV Amber 合计持有
    公司股份 12,585,562 股，占公司股份总数约 5.09%5.09%，股份性质均为 H 股；上海礼安
    和苏州礼泰合计持有公司股份
    和苏州礼泰合计持有公司股份7,709,4547,709,454股，占公司股份总数约股，占公司股份总数约3.12%3.12%，股份性质，股份性质均为均为AA股；前述股东合计持有公司股；前述股东合计持有公司AA股和股和HH股股份总数为股股份总数为20,295,01620,295,016股，占公司股股，占公司股份总数约份总数约8.20%8.20%。。
    公司于
    公司于20212021年年1111月月3030日收到公司日收到公司上海礼安和苏州礼泰出具的《上海礼安和苏州礼泰出具的《关于股份减持关于股份减持情况的告知函情况的告知函》》，现将其有关权益变动情况告知如下：，现将其有关权益变动情况告知如下：
    一、本次权益变动情况
    一、本次权益变动情况
    信息披露义
    信息披露义务人基本信务人基本信息息
    名称
    名称
    上海礼安、苏州礼泰
    上海礼安、苏州礼泰
    注册
    注册地址地址
    上海礼安：
    上海礼安：
    上海市嘉定区沪宜公路
    上海市嘉定区沪宜公路11881188号号3636幢幢11层层CC区区12641264室室
    苏州礼泰：
    苏州礼泰：
    中国（江苏）自由贸易试验区苏州片区苏州工业园区苏虹
    中国（江苏）自由贸易试验区苏州片区苏州工业园区苏虹东路东路183183号东沙湖股权投资中心号东沙湖股权投资中心1919栋栋234234室室
    权益
    权益变动变动时间时间
    2021
    2021年年1111月月2929日日
    权益
    权益变动变动明细明细
    股东
    股东名称名称
    变动
    变动方式方式
    变动日期
    变动日期
    股份种
    股份种类类
    减持股数
    减持股数（股）（股）
    减持比例
    减持比例（（%%））
    上海
    上海礼安礼安
    集中
    集中竞价竞价
    2021
    2021年年1111月月2929日日
    人民币
    人民币普通股普通股
    1,41
    1,412,0382,038
    0.57
    0.57
    苏州
    苏州礼泰礼泰
    集中
    集中竞价竞价
    2021
    2021年年1111月月2929日日
    人民币
    人民币普通股普通股
    715,430
    715,430
    0.29
    0.29
    上海
    上海礼安礼安
    大宗
    大宗交易交易
    2021
    2021年年1111月月2929日日
    人民币
    人民币普通股普通股
    491,102
    491,102
    0.20
    0.20
    苏州
    苏州礼泰礼泰
    大宗
    大宗交易交易
    2021
    2021年年1111月月2929日日
    人民币
    人民币普通股普通股
    508,898
    508,898
    0.21
    0.21
    合计
    合计
    3,127,468
    3,127,468
    1
    1.26.26
    备注：
    备注：
    1
    1、、 本次权益变动所涉及股份均享有表决权，不存在表决权委托或受限等任本次权益变动所涉及股份均享有表决权，不存在表决权委托或受限等任何权利限制或限制转让的情况。何权利限制或限制转让的情况。
    2
    2、本次变动不存在违反《证券法》、《上市公司收购管理办法》等法律法规、本次变动不存在违反《证券法》、《上市公司收购管理办法》等法律法规和上海证券交易所业务规则等相关规定情形及其相关承诺。和上海证券交易所业务规则等相关规定情形及其相关承诺。
    3
    3、、总数与各分项数值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所致。总数与各分项数值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所致。
    二、本次权益变动前后，信息披露义务人拥有公司权益的股份情况
    二、本次权益变动前后，信息披露义务人拥有公司权益的股份情况
    股东名称
    股东名称
    股份性质
    股份性质
    本次变动前持有股份
    本次变动前持有股份
    本次变动后持有股份
    本次变动后持有股份
    持股数量
    持股数量（股）（股）
    持股比例
    持股比例（（%%））
    持股数量
    持股数量（股）（股）
    持股比例
    持股比例（（%%））
    上海礼安
    上海礼安
    合计持有股份
    合计持有股份
    4,600,000
    4,600,000
    1.86
    1.86
    2,696,86
    2,696,8600
    1
    1.09.09
    其中：无限售
    其中：无限售条件流通股股条件流通股股份份
    4,600,000
    4,600,000
    1.86
    1.86
    2,696,86
    2,696,8600
    1
    1.09.09
    苏州礼泰
    苏州礼泰
    合计持有股份
    合计持有股份
    3,109,454
    3,109,454
    1.26
    1.26
    1,885,126
    1,885,126
    0.76
    0.76
    其中：无限售
    其中：无限售条件流通股股条件流通股股份份
    3,109,454
    3,109,454
    1.26
    1.26
    1,885,126
    1,885,126
    0.76
    0.76
    此外，截至本公告出具之日，上述信息披露义务人的一致行动人持有公司股份情况如下：
    股东名称
    股东名称
    持股数量
    持股数量（股）（股）
    持股比例
    持股比例（（%%））
    一致行动关系形成原因
    一致行动关系形成原因
    LAV Spring
    LAV Spring
    6,351,800
    6,351,800
    2.57
    2.57
    LAV Spring
    LAV Spring、、LAV BioLAV Bio、、Lilly AsiaLilly Asia、、LAV AmberLAV Amber、上海礼安和苏、上海礼安和苏州礼泰州礼泰均为礼来亚洲基金（均为礼来亚洲基金（Lilly Asia Lilly Asia VenturesVentures）的投资主体，均由礼来）的投资主体，均由礼来亚洲基金团队管理亚洲基金团队管理
    LAV Bio
    LAV Bio
    3,006,108
    3,006,108
    1.21
    1.21
    Lilly Asia
    Lilly Asia
    1,503,054
    1,503,054
    0.61
    0.61
    LAV Amber
    LAV Amber
    1,724,600
    1,724,600
    0.70
    0.70
    合计
    合计
    12,585,562
    12,585,562
    5.09
    5.09
    -
    -
    LAV Spring
    LAV Spring、、LAV BioLAV Bio、、Lilly AsiaLilly Asia、、LAV AmberLAV Amber所持股份性质为所持股份性质为HH股，自公司股，自公司于于20212021年年88月月1414日披露《关于持股日披露《关于持股5%5%以上股东减持股份计划公告》至本公告披露以上股东减持股份计划公告》至本公告披露日，日，LAV SprinLAV Springg、、LAV BioLAV Bio、、Lilly AsiaLilly Asia、、LAV AmberLAV Amber所持公司所持公司HH股股份数量未发生股股份数量未发生变化。变化。
    三、其他情况说明
    三、其他情况说明
    1
    1、本次权益变动为减持，、本次权益变动为减持，不触及要约收购、不涉及资金来源。不触及要约收购、不涉及资金来源。
    2
    2、本次权益变动为履行减持计划、本次权益变动为履行减持计划，公司于，公司于20212021年年88月月1414日日披露披露《关于持股《关于持股5%5%以上股东减持股份计划公告》（公告编号：以上股东减持股份计划公告》（公告编号：20212021--026026）），上海礼安和苏州礼泰拟通，上海礼安和苏州礼泰拟通过集中竞价交易、大宗交易的方式减持其所持有的公司股份合计不超过过集中竞价交易、大宗交易的方式减持其所持有的公司股份合计不超过7,709,4547,709,454股，拟减持股份占股，拟减持股份占公司总股本的比例约为公司总股本的比例约为3.12%3.12%，根据《上市公司创业投资基金，根据《上市公司创业投资基金
    股东减持股份的特别规定（
    股东减持股份的特别规定（2022020 0 年修订）》和《上海证券交易所上市公司创业投年修订）》和《上海证券交易所上市公司创业投资基金股东减持股份实施细则（资基金股东减持股份实施细则（2020 2020 年修订）》的有关规定，上海礼安通过证券年修订）》的有关规定，上海礼安通过证券交易所减持所持有的公司首次公开发行前发行的股份，采取集中竞价交易方式和交易所减持所持有的公司首次公开发行前发行的股份，采取集中竞价交易方式和大宗交易方式的，减持股份总数不受比例限制，苏州礼泰通过证券交易所减大宗交易方式的，减持股份总数不受比例限制，苏州礼泰通过证券交易所减持所持所持有的公司首次公开发行前发行的股份，采取集中竞价交易方式的持有的公司首次公开发行前发行的股份，采取集中竞价交易方式的，，在任意连续在任意连续3030日内减持股份的总数不超过公司股份总数的日内减持股份的总数不超过公司股份总数的1%1%；；采取大宗交易方式的采取大宗交易方式的，，在任在任意连续意连续3030日内减持股份的总数不超过公司股份总数的日内减持股份的总数不超过公司股份总数的2%2%。截至本公告披露日，。截至本公告披露日，本次减持股份计划尚未实施完毕。本次减持股份计划尚未实施完毕。
    3
    3、、本次权益变动为持股本次权益变动为持股5%5%以上非第一大股东减持，不会使公司控股股东、以上非第一大股东减持，不会使公司控股股东、实际控制人发生变化。实际控制人发生变化。
    4
    4、本次股东权益变动不涉及信息披露义务人披露权益变动报告书。、本次股东权益变动不涉及信息披露义务人披露权益变动报告书。
    特此公告。
    特此公告。
    康希诺生物股份公司
    康希诺生物股份公司董事会董事会
    2021
    2021年年1212月月11日日

[2021-10-29] (688185)康希诺:2021年第三季度报告主要财务指标
    基本每股收益: 5.39元
    每股净资产: 29.9865元
    加权平均净资产收益率: 19.78%
    营业总收入: 30.86亿元
    归属于母公司的净利润: 13.34亿元

[2021-10-12] (688185)康希诺:2021年第三次临时股东大会决议公告
证券代码：688185        证券简称：康希诺          公告编号：2021-046
              康希诺生物股份公司
      2021 年第三次临时股东大会决议公告
    本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
   本次会议是否有被否决议案：无
一、  会议召开和出席情况
（一） 股东大会召开的时间：2021 年 10 月 11 日
（二） 股东大会召开的地点：中国天津市河东区卫国道 126 号天津东凯悦酒店二层 2 号宴会厅
（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：
 1、出席会议的股东和代理人人数                                    58
 普通股股东人数                                                  58
    其中：A 股股东人数                                          55
          H 股股东人数                                            3
 2、出席会议的股东所持有的表决权数量                      131,421,284
 普通股股东所持有表决权数量                              131,421,284
    其中：A 股股东所持有表决权数量                        60,581,798
          H 股股东所持有表决权数量                        70,839,486
 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的
 比例（%）                                                  53.1103
 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例
 （%）                                                      53.1103
    其中：A 股股东所持有表决权数量占公司表决权数量
 的比例（%）                                                24.4825
        H 股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的
 比例（%）                                                  28.6278
（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。
  本次会议由公司董事会召集，董事长 XUEFENG YU（宇学峰）因工作原因无法出席本次股东大会，经半数以上董事推举，本次股东大会由执行董事兼副总经理 SHOUBAICHAO（巢守柏）主持。会议采用现场投票和网络投票相结合的方式进行表决。本次会议的召集、召开程序及表决程序符合《公司法》、《证券法》及《公司章程》的规定。
（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 11 人，以现场结合通讯方式出席 10 人；
2、公司在任监事 3 人，以现场结合通讯方式出席 3 人；
3、公司董事会秘书出席了会议，公司高级管理人员及见证律师列席了会议。二、  议案审议情况
（一） 非累积投票议案
1、 议案名称：《关于选举公司第二届董事会董事的议案》
  审议结果：通过
  表决情况：
                          同意            反对          弃权
    股东类型        票数      比例    票数  比例  票数  比例
                                （%）          （%）        （%）
 普通股            130,667,225 99.8029 258,108 0.1971    0 0.0000
    其中：A 股      60,518,430 99.8954  63,368 0.1046    0 0.0000
          H 股      70,148,795 99.7232 194,740 0.2768    0 0.0000
2、 议案名称：《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》
  审议结果：通过
  表决情况：
                          同意            反对          弃权
    股东类型        票数      比例    票数  比例  票数  比例
                                （%）          （%）        （%）
 普通股            131,365,927  99.9579 55,357 0.0421    0 0.0000
    其中：A 股      60,526,441  99.9086 55,357 0.0914    0 0.0000
          H 股      70,839,486 100.0000      0 0.0000    0 0.0000
（二） 关于议案表决的有关情况说明
  议案 1、2 为普通决议议案，已获得出席本次会议股东或股东代理人所持有效表决权股份总数二分之一以上通过；议案 1、2 对中小投资者进行了单独计票。
（三） 涉及重大事项，应说明 5%以下股东的表决情况
 议案                    同意            反对          弃权
 序号    议案名称    票数    比例    票数    比例  票数  比例
                              （%）          （%）        （%）
 1    关于选举公司  10,230,  99.3844  63,368  0.6156    0  0.0000
      第二届董事会    951
      董事的议案
 2    关于使用部分  10,238,  99.4623  55,357  0.5377    0  0.0000
      超募资金永久    962
      补充流动资金
      的议案
三、  律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市天元律师事务所
  律师：甄月能、刘娟
2、 律师见证结论意见：
  本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的人员资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
  特此公告。
                                            康希诺生物股份公司董事会
                                                  2021 年 10 月 12 日

[2021-09-11] (688185)康希诺:2021年第二次临时股东大会、2021年第一次A股类别股东大会、2021年第一次H股类别股东大会决议公告
证券代码：688185          证券简称：康希诺        公告编号：2021-038
                康希诺生物股份公司
2021 年第二次临时股东大会、2021 年第一次 A 股类别股东
    大会及 2021 年第一次 H 股类别股东大会决议公告
    本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
   本次会议是否有被否决议案：无
一、  会议召开和出席情况
（一） 股东大会召开的时间：2021 年 9 月 10 日
（二） 股东大会召开的地点：中国天津市河东区海河东路 328 号天津香格里拉大酒店二层 3 号宴会厅
（三） 会议出席情况
  1、2021 年第二次临时股东大会出席情况
 1、出席会议的股东和代理人人数                                  208
    其中：A 股股东人数                                          207
          H 股股东人数                                            1
 2、出席会议的股东所持有的表决权数量                      162,325,864
    其中：A 股股东所持有表决权数量                        70,791,175
          H 股股东所持有表决权数量                        91,534,689
 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的
 比例（%）                                                  65.5995
    其中：A 股股东所持有表决权数量占公司表决权数量          28.6083
 的比例（%）
        H 股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的
 比例（%）                                                  36.9912
  2、2021 年第一次 H 股类别股东大会出席情况
 1、出席 H 股类别股东大会的股东和代理人数                          2
 2、出席 H 股类别股东大会的 H 股股东所持有表决权的股份
 总数（股）                                                91,551,489
 3、出席 H 股类别股东大会的 H 股股东所持有表决权股份数
 占公司 H 股有表决权股份总数的比例（%）                      69.0065
  3、2021 年第一次 A 股类别股东大会出席情况
 1、出席 A 股类别股东大会的股东和代理人数                        207
 2、出席 A 股类别股东大会的 A 股股东所持有表决权的股份
 总数（股）                                                70,791,175
 3、出席 A 股类别股东大会的 A 股股东所持有表决权股份数
 占公司 A 股有表决权股份总数的比例（%）                      61.6761
（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。
  本次会议由公司董事会召集，董事长 XUEFENG YU（宇学峰）博士主持。会议采用现场投票和网络投票相结合的方式进行表决。本次会议的召集、召开程序及表决程序符合《公司法》、《证券法》及《公司章程》的规定。
（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 12 人，以现场结合通讯方式出席 12 人；
2、 公司在任监事 3 人，以现场结合通讯方式出席 3 人；
3、公司董事会秘书出席了会议，公司高级管理人员及见证律师列席了会议。二、  议案审议情况
（一）2021 年第二次临时股东大会
案
  审议结果：通过
  表决情况：
                          同意              反对          弃权
    股东类型        票数      比例    票数    比例  票数  比例
                              （%）            （%）        （%）
 普通股            156,646,570 96.5013 5,673,282 3.4950 6,012 0.0037
    其中：A 股    70,203,038 99.1692  582,125 0.8223 6,012 0.0085
          H 股    86,443,532 94.4380 5,091,157 5.5620    0 0.0000
2、议案名称：关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案
  审议结果：通过
  表决情况：
                          同意              反对          弃权
    股东类型        票数      比例    票数    比例  票数  比例
                              （%）            （%）        （%）
 普通股            156,646,576 96.5013 5,672,136 3.4943 7,152 0.0044
    其中：A 股    70,203,044 99.1692  580,979 0.8207 7,152 0.0101
          H 股    86,443,532 94.4380 5,091,157 5.5620    0 0.0000
3、议案名称：关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案
  审议结果：通过
  表决情况：
                          同意              反对          弃权
    股东类型        票数      比例    票数    比例  票数  比例
                              （%）            （%）        （%）
 普通股            156,653,542 96.5056 5,664,460 3.4896 7,862 0.0048
    其中：A 股    70,210,010 99.1790  573,303 0.8099 7,862  0.0111
          H 股    86,443,532 94.4380 5,091,157 5.5620    0 0.0000
（二）2021 年第一次 H 股类别股东大会
  审议结果：通过
  表决情况：
                          同意              反对          弃权
    股东类型        票数    比例    票数    比例  票数  比例
                              （%）            （%）        （%）
    H 股          86,460,932 94.4397 5,090,557 5.5603    0 0.0000
2、议案名称：关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案
  审议结果：通过
  表决情况：
                          同意              反对          弃权
    股东类型        票数    比例    票数    比例  票数  比例
                              （%）            （%）        （%）
    H 股          86,461,732 94.4406 5,089,757 5.5594    0 0.0000
3、议案名称：关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案
  审议结果：通过
  表决情况：
                          同意              反对          弃权
    股东类型        票数    比例    票数    比例  票数  比例
                              （%）            （%）        （%）
    H 股          86,461,732 94.4406 5,089,757 5.5594    0 0.0000
（三）2021 年第一次 A 股类别股东大会
1、议案名称：关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案
  审议结果：通过
  表决情况：
                          同意            反对          弃权
    股东类型        票数    比例    票数  比例  票数  比例
                              （%）          （%）        （%）
    A 股          70,203,038 99.1692 582,125 0.8223  6,012 0.0085
2、议案名称：关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案
  审议结果：通过
  表决情况：
                          同意            反对          弃权
    股东类型        票数    比例    票数  比例  票数  比例
                              （%）          （%）        （%）
    A 股          70,203,044 99.1692 580,979 0.8207  7,152 0.0101
3、议案名称：关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案
  审议结果：通过
  表决情况：
                          同意            反对          弃权
    股东类型        票数    比例    票数  比例  票数  比例
                              （%）          （%）        （%）
    A 股          70,210,010 99.1790 573,303 0.8099  7,862  0.0111
（四）涉及重大事项，应说明 5%以下股东的表决情况
1、2021 年第二次临时股东大会中小投资者表决情况
 议案                    同意          反对            弃权
 序号    议案名称    票数  比例  票数  比例  票数    比例
                            （%）        （%）          （%）
  1  关 于 公 司  19,91  97.1313  582,1  2.8393  6,012

[2021-09-11] (688185)康希诺:关于调整2021年限制性股票激励计划首次授予相关事项的公告
证券代码：688185          证券简称：康希诺        公告编号：2021-043
                康希诺生物股份公司
        关于调整 2021 年限制性股票激励计划
              首次授予相关事项的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    康希诺生物股份公司（以下简称“公司”）于 2021 年 9 月 10 日召开 2021 年
第二次临时股东大会、2021 年第一次 A 股类别股东大会及 2021 年第一次 H 股
类别股东大会审议通过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》。根据公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”或“本激励计划”）及公司 2021 年第二次临时股东大会、2021
年第一次 A 股类别股东大会及 2021 年第一次 H 股类别股东大会的授权，公司于
2021 年 9月 10 日召开了第二届董事会第六次临时会议和第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次授予相关事项的议案》。现将有关事项说明如下：
    一、本激励计划的决策程序和批准情况
    1、2021 年 8 月 20 日，公司召开第二届董事会第五次临时会议，审议通过
了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。
    同日，公司召开第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司<2021 年
限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2021 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进
行核实并出具了相关核查意见。
    公司于 2021 年 8 月 21 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了
相关公告。
    2、2021 年 8 月 21 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2021-031），根据公司其他独立董事的委托，独立董事刘建忠先生作为征集人就 2021 年第二次临时股东大会、2021 年第一次 A 股类别股东大会审议的本激励计划相关议案征集投票权。
    3、2021 年 8 月 21 日至 2021 年 8 月 30 日，公司对本激励计划首次授予的
激励对象名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励
计划激励对象有关的任何异议。2021 年 9 月 3 日，公司于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2021-036）。
    4、2021 年 9 月 10 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会、2021 年第一
次 A 股类别股东大会及 2021 年第一次 H 股类别股东大会，审议通过了《关于公
司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授
权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并于 2021 年 9 月 11 日在上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-037）。
    5、2021 年 9 月 10 日，公司召开第二届董事会第六次临时会议与第二届监
事会第九次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次授予相关事项的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
    二、调整事由及调整结果
    鉴于公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》中 3 名激励对象已离职
或已提交离职申请，根据公司 2021 年第二次临时股东大会、2021 年第一次 A 股
类别股东大会及 2021 年第一次 H 股类别股东大会的授权，公司对本激励计划首次授予激励对象名单和授予限制性股票数量进行调整。本次调整后，本激励计划
首次授予人数由 391 人调整为 388 人，首次授予的限制性股票数量由 880,200 股
调整为 875,330 股。除上述调整内容外，本激励计划其他内容与公司 2021 年第
二次临时股东大会、2021 年第一次 A 股类别股东大会及 2021 年第一次 H 股
类别股东大会审议通过的内容一致。
    三、本次调整对公司的影响
    公司对本次激励计划首次授予相关事项的调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
    四、独立董事意见
  经审查，公司本次对2021年限制性股票激励计划首次授予相关事项的调整符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件和公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，本次调整在公司2021年第二次临时股东大会、2021年第一次A股类别股东大会及2021年第一次H股类别股东大会的授权范围内，调整的程序合法合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
    综上，我们同意公司对本激励计划首次授予相关事项的调整。
    五、监事会意见
    经审议，监事会认为：公司本次对 2021 年限制性股票激励计划首次授予相
关事项的调整符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害公司股东利益的情形。本次调整在
公司 2021 年第二次临时股东大会、2021 年第一次 A 股类别股东大会及 2021 年
第一次 H 股类别股东大会的授权范围内，调整程序合法、合规。调整后的首次授予激励对象均符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》等相关文件所规定的激励对象条件，其作为本激励计划首次授予部分的激励对象合法、有效。
    六、法律意见书的结论性意见
    北京市天元律师事务所律师认为，截至本法律意见出具之日，公司本激励计划调整及授予相关事项已取得现阶段必要的批准与授权，符合《管理办法》、《上市规则》等法律、法规和规范性文件的规定；本激励计划的调整符合《管理办法》等法律、法规和规范性文件以及《2021 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定；公司向激励对象首次及部分预留授予限制性股票的授予条件已经成就，公司向激励对象首次及部分预留授予限制性股票符合《管理办法》等法律、法规和规范性文件以及《2021 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定；公司尚需根据《管理办法》、《上市规则》、《披露指南》等有关法律、法规以及规范性文件的规定继续履行相应的信息披露义务。
    七、独立财务顾问的专业意见
    本独立财务顾问认为，截至本报告出具日：康希诺生物股份公司调整本次激励计划首次授予激励对象名单、授予权益数量已取得现阶段必要的批准和授权，公司本次调整首次授予激励对象名单、授予权益数量所涉相关事项符合《管理办法》及《激励计划》的相关规定。
    康希诺生物股份公司本次限制性股票激励计划已取得了必要的批准与授权；公司不存在不符合 2021 年限制性股票激励计划规定的授予条件的情形；本次限制性股票首次及部分预留授予日、授予价格、授予对象、授予数量等的确定符合《管理办法》、《上市规则》等法律法规和规范性文件的规定。
    八、备查文件
    1、第二届董事会第六次临时会议决议；
    2、第二届监事会第九次会议决议；
    3、独立董事关于第二届董事会第六次临时会议相关事项的独立意见；
    4、北京市天元律师事务所关于康希诺生物股份公司 2021 年限制性股票激励
计划调整及授予事项的法律意见；
    5、上海荣正投资咨询股份有限公司关于康希诺生物股份公司 2021 年限制性
股票激励计划首次及部分预留授予相关事项之独立财务顾问报告。
    特此公告。
                                            康希诺生物股份公司董事会
                                                    2021 年 9 月 11 日

[2021-09-11] (688185)康希诺:关于向激励对象首次及部分预留授予限制性股票的公告
证券代码：688185          证券简称：康希诺        公告编号：2021-044
                康希诺生物股份公司
 关于向激励对象首次及部分预留授予限制性股票的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    重要内容提示：
      限制性股票首次及部分预留授予日：2021 年 9 月 10 日
      限制性股票首次及部分预留授予数量：首次授予 875,330 股，占目前公
司股本总额 247,449,899 股的 0.3537%；部分预留授予 49,660 股，占目前公司股
本总额 247,449,899 股的 0.0201%。
      股权激励方式：第二类限制性股票
    《康希诺生物股份公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本
激励计划”）规定的公司 2021 年限制性股票授予条件已经成就，根据康希诺生物股份公司（以下简称“公司”）2021 年第二次临时股东大会、2021 年第一次 A 股
类别股东大会及 2021 年第一次 H 股类别股东大会授权，公司于 2021 年 9 月 10
日召开第二届董事会第六次临时会议、第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》、《关于向激励对象授予部分预留限
制性股票的议案》，确定 2021 年 9 月 10 日为首次及部分预留授予日，以授予价
格 209.71 元/股向符合首次授予条件的 388 名励激对象授予 875,330 股限制性股
票；向符合预留授予条件的 7 名激励对象授予 49,660 股限制性股票。现将有关事项说明如下：
    一、限制性股票授予情况
    （一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况
    1、2021 年 8 月 20 日，公司召开第二届董事会第五次临时会议，审议通过
了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。
    同日，公司召开第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司<2021 年
限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2021 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
    公司于 2021 年 8 月 21 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了
相关公告。
    2、2021 年 8 月 21 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2021-031），根据公司其他独立董事的委托，独立董事刘建忠先生作为征集人就 2021 年第二次临
时股东大会、2021 年第一次 A 股类别股东大会审议的公司 2021 年限制性股票激
励计划相关议案征集投票权。
    3、2021 年 8 月 21 日至 2021 年 8 月 30 日，公司对本激励计划首次授予的
激励对象名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励
计划激励对象有关的任何异议。2021 年 9 月 3 日，公司于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2021-036）。
    4、2021 年 9 月 10 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会、2021 年第一
次 A 股类别股东大会及 2021 年第一次 H 股类别股东大会，审议通过了《关于公
司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授
权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并于 2021 年 9 月 11 日在上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-037）。
    5、2021 年 9 月 10 日，公司召开第二届董事会第六次临时会议与第二届监
事会第九次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次授予相关事项的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》、《关于向激励对象授予部分预留限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
    （二）本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划差异情况
    鉴于公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》中 3 名激励对象已离职
或已提交离职申请，根据公司 2021 年第二次临时股东大会、2021 年第一次 A 股
类别股东大会及 2021 年第一次 H 股类别股东大会的授权，公司对本激励计划首次授予激励对象名单和授予限制性股票数量进行调整。本次调整后，本激励计划
首次授予人数由 391 人调整为 388 人，首次授予的限制性股票数量由 880,200 股
调整为 875,330 股。
    除上述调整内容外，本次实施的激励计划其他内容与公司 2021 年第二次临
时股东大会、2021 年第一次 A 股类别股东大会及 2021 年第一次 H 股类别股东
大会审议通过的激励计划一致。
    （三）董事会关于符合授予条件的说明，独立董事及监事会发表的明确意见
    1、董事会对本次授予是否满足条件的相关说明
    根据激励计划中的规定，同时满足下列授予条件时，公司向激励对象授予限制性股票，反之，若下列任一授予条件未达成的，则不能向激励对象授予限制性股票。
    （1）公司未发生如下任一情形：
    ①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
    ②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
    ③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利
润分配的情形；
    ④法律法规规定不得实行股权激励的；
    ⑤中国证监会认定的其他情形。
    （2）激励对象未发生如下任一情形：
    ①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
    ②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
    ③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
    ④具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
    ⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
    ⑥中国证监会认定的其他情形。
    公司董事会经过认真核查，确定公司和激励对象均未出现上述任一情形，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，本激励计划的首次及部分预留授予条件已经成就。
    2、监事会对本次授予是否满足条件的相关说明
    监事会对公司 2021 年限制性股票激励计划设定的激励对象获授限制性股票
的条件是否成就进行核查，认为：
    公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格；本激励计划首次及部分预留授予的激励对象具备《中华人民共和国公司法》等法律法规和规范性文件规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司 2021
    公司确定本激励计划的首次及部分预留授予日符合《上市公司股权激励管理办法》以及公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要中有关授予日的相关规定。
    因此，监事会同意公司本激励计划的首次及部分预留授予日为 2021 年 9 月
10 日，并以授予价格 209.71 元/股向符合首次授予条件的 388 名激励对象授予
875,330 股限制性股票；向符合预留授予条件的 7 名激励对象授予 49,660 股限制
性股票。
    3、独立董事对本次授予是否满足条件的相关说明
    （1）根据公司 2021 年第二次临时股东大会、2021 年第一次 A 股类别股东
大会及 2021 年第一次 H 股类别股东大会的授权，董事会确定本激励计划的首次
及部分预留授予日为 2021 年 9 月 10 日，该授予日符合《上市公司股权激励管理
办法》等法律、法规以及公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》中关于授予日的相关规定。
    （2）公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。
    （3）公司首次及部分预留授予限制性股票的激励对象，均符合相关法律法规和《公司章程》中关于本激励计划有关任职资格的规定，均符合《上市公司股权激励管理办法》规定的激励对象条件，符合本激励计划规定的激励对象范围，其作为公司 2021 年限制性股票激励计划首次及部分预留授予激励对象的主体资格合法、有效。
    （4）公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或其他财务资助的计划或安排。
    （5）公司实施本激励计划有利于进一步完善公司治理结构，建立、健全公司激励约束机制，增强公司管理团队和骨干人员对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东的利益的情形。
    综上，我们同意公司本激励计划的首次及部分预留授予日为 2021 年 9 月 10
日，并以授予价格 209.71 元/股向符合首次授予条件的 388 名激励对象 875,330
股限制性股票；向符合预留授予条件的7名激励对象授予49,660股限制性股票。
    （四）本次限制性股票授予的具体情况
    1、首次及部分预留授予日：2021 年 9 月 10 日。
    2、首次及部分预留授予数量：首次授予 875,330 股，占目前公司股本总额
247,449,899 股的 0.3537%；部分预留授予 49,660 股，占目前公司股本总额247,449,899 股的 0.0201%。
    3、首次及部分预留授予人数：首次授予 388 人，部分预留授予 7 人。
    4、首次及部分预留授予价格：209.71 元/股。
    5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
    6、激励计划的有效期、归属期限、归属安排、禁售期
    （1）本激励计划有效期自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 48 个月。
    （2）本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分次归属，归属日必须为交易日，但下列期间内不得归属：
    ①公司年度报告公告前 60 日内（含年度报告公告当日），或有关财政年度
结束之日起至年度报告公告之日止期间（以较短者为准）；
    ②公司审议半年度报告或季度报告公告前 30 日内（含半年度报告、季度报
告公告当日），或有关季度或半年度期间结束之日起至该定期报告公告之日止期间（以较短者为准）；

[2021-09-11] (688185)康希诺:第二届董事会第六次临时会议决议公告
证券代码：688185          证券简称：康希诺        公告编号：2021-039
                康希诺生物股份公司
        第二届董事会第六次临时会议决议公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
  一、董事会会议召开情况
  康希诺生物股份公司（以下简称“公司”）第二届董事会第六次临时会议于 2021年 9月 10日以通讯方式召开。全体董事一致同意豁免本次董事会会议通知时间要求。本次会议由董事长 XUEFENG YU（宇学峰）博士主持，应参加董事 11 人，实际参加会议董事 11人。会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规及规范性文件和《康希诺生物股份公司章程》的规定，合法有效。
  二、董事会会议审议情况
  经与会董事审议，逐项表决，形成决议如下：
    （一）审议通过《关于选举公司第二届董事会董事的议案》
    表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0票。
    独立董事已发表独立意见。
    具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 《关于董事、高级管理人员及证券事务代表变动的公告》（公告编号： 2021- 042）。
  该议案尚需提交公司股东大会审议。
    （二）审议通过《关于聘任公司副总经理的议案》
    表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0票。
    独立董事已发表独立意见。
    具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 《关于董事、高级管理人员及证券事务代表变动的公告》（公告编号： 2021- 042）。
    （三）审议通过《关于聘任公司财务负责人的议案》
    表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0票。
    独立董事已发表独立意见。
  具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于董事、高级管理人员及证券事务代表变动的公告》（公告编号：2021-042）。
    （四）审议通过《关于聘任公司董事会秘书的议案》
    表决结果：同意 11 票，反对 0票，弃权 0票。
    独立董事已发表独立意见。
  具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn ）披露的《关于董事、高级管理人员及证券事务代表变动的公告》（公告编号：2021-042）。
  （五）审议通过《关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次授予相关事项的议案》
  鉴于公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称 “本激励计划”）中 3 名激励对象已离职或已提交离职申请，根据公司 2021 年第二次临时股东大会、
2021 年第一次 A 股类别股东大会及 2021 年第一次 H 股类别股东大会的授权，公
司董事会拟对本激励计划首次授予激励对象名单和授予限制性股票数量进行调整。本次调整后，本激励计划首次授予人数由 391 人调整为 388 人，首次授予的限制性股票数量由 880,200 股调整为 875,330 股。除上述调整内容外，本激励计划其他
内容与公司 2021 年第二次临时股东大会、2021 年第一次 A 股类别股东大会及
2021年第一次 H 股类别股东大会审议通过的内容一致。
  表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0票。
  独立董事已发表独立意见。
  具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次授予相关事项的公告》（公告编号：2021-043）。
  （六）审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》
  根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的相关规定和公司 2021 年第二次临时股东大会、2021 年第
一次 A 股类别股东大会及 2021 年第一次 H 股类别股东大会的授权，董事会认为
公司本激励计划规定的首次授予限制性股票条件已经成就，拟确定 2021 年 9 月10 日为本激励计划的首次授予日，以 209.71 元/股的授予价格向符合授予条件的388名激励对象授予 875,330 股限制性股票。
  表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0票。
  独立董事已发表独立意见。
  具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于向激励对象首次及部分预留授予限制性股票的公告》（公告编号：2021-044）。
    （七）审议通过《关于向激励对象授予部分预留限制性股票的议案》
  根据《上市公司股权激励管理办法》、《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的相关规定和公司 2021 年第二次临时股东大会、2021 年第一次
A 股类别股东大会及 2021 年第一次 H 股类别股东大会的授权，董事会认为公司
本激励计划规定的预留授予限制性股票条件已经成就，拟确定 2021 年 9 月 10 日
为本激励计划部分预留限制性股票的授予日，以 209.71元/股的授予价格向符合授予条件的 7 名激励对象授予 49,660股限制性股票。
  表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0票。
  独立董事已发表独立意见。
  具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于向激励对象首次及部分预留授予限制性股票的公告》（公告编号：2021-
    （八）审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》
  在保证募集资金项目建设的资金需求和募集资金项目正常进行的前提下，为满足公司流动资金需求，提高募集资金的使用效率，降低财务成本，进一步提升公司盈利能力，维护上市公司和股东的利益，根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律、法规及规范性文件和《公司章程》、《募集资金管理制度》的规定，结合公司实际生产经营需求及财务情况，在保证募投项目进展及募集资金需求前提下，公司拟使用超募资金中的 119,000 万元用作永久补充流动资金，占超募资金总额的 29.90%，用于公司与主营业务相关的生产经营活动。
  表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0票。
  独立董事已发表独立意见。
  具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2021-045）。
  该议案尚需提交公司股东大会审议。
    （九）审议通过《关于提请召开 2021 年第三次临时股东大会的议案》
    表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 《关于召开 2021 年第三次临时股东大会的通知》（公告编号：2021-041）。
    特此公告。
                                              康希诺生物股份公司董事会
                                                      2021 年 9月 11日

[2021-09-11] (688185)康希诺:第二届监事会第九次会议决议公告
证券代码：688185        证券简称：康希诺          公告编号：2021-040
                康希诺生物股份公司
          第二届监事会第九次会议决议公告
    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
  一、监事会会议召开情况
    康希诺生物股份公司（以下简称“公司”）第二届监事会第九次会议于 2021 年
9 月 10 日以通讯方式召开，全体监事一致同意豁免本次监事会会议通知时间要求。本次会议由监事会主席李江峰主持，应到监事 3 人，实到 3 人。会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规及规范性文件和《康希诺生物股份公司章程》的规定，合法有效。
  二、监事会会议审议情况
    经与会监事审议，逐项表决，形成决议如下：
    （一）审议通过《关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次授予相关事项
的议案》
    经审议，监事会认为：公司本次对 2021年限制性股票激励计划首次授予相关
事项的调整符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害公司股东利益的情形。本次调整在公司
2021 年第二次临时股东大会、2021 年第一次 A 股类别股东大会及 2021 年第一次
H 股类别股东大会的授权范围内，调整程序合法、合规。调整后的首次授予激励对象均符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》等相关文件所规定的激励对象条件，其作为本激励计划首次授予部分的激励对象合法、有效。
    表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
    具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《关于调整2021年限制性股票激励计划首次授予相关事项的公告》（公告编号：2021-043）。
    （二）审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》
    监事会对公司 2021 年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）设定的
激励对象获授限制性股票的条件是否成就进行核查，认为：
    公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格；本激励计划首次授予的激励对象具备《中华人民共和国公司法》等法律法规和规范性文件规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司 2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象的主体资格合法、有效。
    公司确定本激励计划的首次授予日符合《上市公司股权激励管理办法》以及公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要中有关授予日的相关规定。
    因此，监事会同意公司本激励计划的首次授予日为 2021 年 9 月 10 日，并以
授予价格 209.71元/股向符合条件的 388名激励对象授予 875,330股限制性股票。
    表决结果：同意 3票，反对 0票，弃权 0票。
    具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于向激励对象首次及部分预留授予限制性股票的公告》（公告编号：2021-044）。
    （三）审议通过《关于向激励对象授予部分预留限制性股票的议案》
    监事会对公司 2021年限制性股票激励计划设定的激励对象获授限制性股票的
条件是否成就进行核查，认为：
    公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格；本激励计划预留授予的激励对象具备《中华人民共和国公司法》等法律法规和规范性文件规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》及《上海证券交易所
科创板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司 2021 年限制性股票激励计划预留授予激励对象的主体资格合法、有效。
    公司确定本激励计划的预留授予日符合《上市公司股权激励管理办法》以及公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要中有关授予日的相关规定。
    因此，监事会同意公司本激励计划部分预留授予日为 2021 年 9 月 10 日，并
以授予价格 209.71元/股向符合条件的 7名激励对象授予 49,660股限制性股票。
    表决结果：同意 3票，反对 0票，弃权 0票。
    具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于向激励对象首次及部分预留授予限制性股票的公告》（公告编号：2021-044）。
    （四）关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案
    表决结果：同意 3票，反对 0票，弃权 0票。
    具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2021-045）。
    该议案尚需提交公司股东大会审议。
    特此公告。
                                              康希诺生物股份公司监事会
                                                      2021年 9月 11日

[2021-09-11] (688185)康希诺:关于董事、高级管理人员及证券事务代表变动的公告
证券代码：688185        证券简称：康希诺          公告编号：2021-042
                康希诺生物股份公司
  关于董事、高级管理人员及证券事务代表变动的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
  康希诺生物股份公司（以下简称“公司”）董事会收到公司非执行董事许强先生递交的书面辞职报告，许强先生因个人原因辞去公司非执行董事职务，公司第二届董事会第六次临时会议审议通过了《关于选举公司第二届董事会董事的议案》、《关于聘任公司副总经理的议案》、《关于聘任公司财务负责人的议案》、《关于聘任公司董事会秘书的议案》，公司董事会选举第二届董事会董事，公司高级管理人员及证券事务代表发生变动，具体情况如下：
    一、关于公司董事辞职及补选董事候选人的情况
  公司董事会收到公司非执行董事许强先生递交的书面辞职报告，许强先生因个人原因辞去公司非执行董事职务，辞职后许强先生不在公司担任其他职务。根据《康希诺生物股份公司章程》（以下简称“《公司章程》”）规定，许强先生辞职自辞职报告送达董事会之日起生效。许强先生在担任公司董事期间，恪尽职守、勤勉尽职，公司对许强先生任职期间为公司所做出的贡献表示衷心感谢。
  2021年9月10日，公司召开第二届董事会第六次临时会议，审议通过了《关于选举公司第二届董事会董事的议案》，同意选举王靖女士（简历附后）为公司第二届董事会董事候选人，经公司股东大会选举通过后王靖女士担任公司执行董事，任期自公司股东大会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。该议案尚需提交公司股东大会审议。
  公司独立董事认为：董事候选人王靖女士具备担任公司董事的任职资格和条件，符合《公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规及《公司章程》的规定，王靖女士不存在被中国证监会认定市场禁入且尚未解除
的情况，也未曾受到证监会及交易所的任何处罚和惩戒；本次提名、聘任程序符合法律、法规等相关规定；我们同意提名王靖女士为公司董事候选人，并同意将该议案提交股东大会审议。
    二、关于公司高级管理人员及证券事务代表变动的情况
  为适应公司业务发展需要，进一步完善公司治理，全方面提升公司综合管理能力、促进公司快速健康可持续发展，2021年9月10日，公司召开第二届董事会第六次临时会议，审议通过了《关于聘任公司副总经理的议案》、《关于聘任公司财务负责人的议案》、《关于聘任公司董事会秘书的议案》，同意聘任王靖女士为公司副总经理、首席商务官，负责公司商业运营的整体事务，同意王靖女士因工作调整原因不再担任公司财务负责人、首席财务官、董事会秘书职务，公司董事会已经收到王靖女士辞去公司财务负责人、首席财务官、董事会秘书职务的书面辞职报告；同意聘任罗樨女士（简历附后）为公司财务负责人、首席财务官；同意聘任崔进先生（简历附后）为公司董事会秘书，崔进先生担任公司董事会秘书后不再担任公司证券事务代表。上述人员任期均自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。
  公司独立董事认为：王靖女士、罗樨女士、崔进先生具备担任公司高级管理人员的任职资格和条件，符合《公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规及《公司章程》的规定，王靖女士、罗樨女士、崔进先生不存在被中国证监会认定市场禁入且尚未解除的情况，也未曾受到证监会及交易所的任何处罚和惩戒；公司拟聘任的高级管理人员的聘任程序符合《公司法》等有关法律法规以及《公司章程》的规定，我们同意本次聘任高级管人员事项。
  同时，公司董事会根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，将尽快聘任符合任职资格的人员担任证券事务代表职务，协助公司董事会秘书开展工作。
  公司特此向王靖女士在担任财务负责人、首席财务官、董事会秘书期间的辛勤工作和在公司发展中做出的贡献表示衷心感谢，王靖女士将以其丰富的领导和管理经验，作为副总经理、首席商务官继续为公司未来的发展与进步做出宝贵贡献。
  罗樨女士作为公司财务负责人、首席财务官，将全面负责公司财务管理及资本运作的相关工作，包括集团财务、内控体系的建设和管理工作，开拓投融资平台和渠道，重要经营活动、投融资活动的决策，上市公司合规治理、投资者关系管理建议等。罗樨女士拥有近15年券商研究及投行经验，投行项目涉及项目类型涵盖中小板IPO、科创板IPO、创业板IPO、科创板再融资、上市公司并购及控制权转让等，参与并领导了大博医疗科技股份有限公司、北京神州细胞生物技术集团股份公司、北京义翘神州科技股份有限公司、北京昭衍新药研究中心股份有限公司、北京诺禾致源科技股份有限公司、长春百克生物科技股份公司、圣湘生物科技股份有限公司等IPO、再融资或并购等资本运作项目，具有丰富的资本运作经验。罗樨女士还参与了公司IPO，使得公司成为第一家“A+H”两地上市的疫苗企业。公司欢迎罗樨女士的加入，罗樨女士将凭借其丰富的领导才能和资本市场经验，为公司成为领先的生物科技公司做出宝贵贡献。
  崔进先生作为董事会秘书，将负责资本市场事务管理、投资者关系管理及协助董事会制定公司资本市场发展战略及筹划实施资本运作等，公司特此向崔进先生在担任证券事务代表期间的辛勤工作和在公司发展中做出的贡献表示衷心感谢，崔进先生将以其在投资者关系及资本市场事务管理方面的领导才能和经验继续为公司未来的发展与进步做出宝贵贡献。
  特此公告。
                                            康希诺生物股份公司董事会
                                                    2021 年 9 月 11 日
  附件：
  1、王靖女士简历
  王靖，1980 年生，中国国籍，无境外永久居留权，经济学学士学位、北京大学工学硕士学位。2002 年至 2005年，任中化天津进出口公司事业部总经理助理；2005 年至 2012 年，在天士力控股集团有限公司多家附属公司任职；2012 年至今，历任公司人事行政部总监、董事长助理、董事会秘书、财务负责人及首席财务官，负责企业融资、财务管理及上市公司合规治理、投资者关系等。
  截至本公告披露日，王靖女士通过天津千益企业管理合伙企业（有限合伙）、天津千睿企业管理合伙企业（有限合伙）间接持有公司股份 66.3233 万股。王靖女士与公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上股东及其他董事、监事、高级管理人员无关联关系；不存在《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司的董事、监事、高级管理人员的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；未受过中国证监会行政处罚和证券交易所公开谴责或通报批评；没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查等情形；经查询不属于“失信被执行人”。
  2、罗樨女士简历
  罗樨，1977 年生，中国国籍，无境外永久居留权，微生物与生化药学博士。
2007 年 7 月至 2012 年 4 月，担任中信建投证券股份有限公司证券研发部医药行
业分析师、行业牵头人；2012 年 5 月至 2015 年 3 月，担任中德证券有限责任公
司投行内部医疗健康行业分析师；2015 年 3 月至 2021 年 9 月，担任中信证券股
份有限公司全球投行委医疗健康行业组执行总监、联席行政负责人。
  截至本公告披露日，罗樨女士未持有公司股份。罗樨女士与公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上股东及其他董事、监事、高级管理人员无关联关系；不存在《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司的董事、监事、高级管理人员的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；未受过中国证监会行政处罚
嫌违法违规被中国证监会立案调查等情形；经查询不属于“失信被执行人”。
  3、崔进先生简历
  崔进，1987 年生，中国国籍，无境外永久居留权，精算与风险管理学士、国
际金融分析硕士。2012 年 6 月至 2015 年 7 月，任职于天津股权交易所；2015 年
8 月至 2016 年 4 月，担任九州证券股份有限公司天津分公司投行部执行总监；
2016 年 5 月加入公司，历任公司战略发展部执行经理、董事长助理、证券事务部负责人、联席公司秘书、证券事务代表。
  崔进先生已取得董事会秘书资格证书，其董事会秘书的任职资格符合《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等规定中对董事会秘书的任职条件要求，具备担任董事会秘书所需的专业知识和职业道德。
  截至本公告披露日，崔进先生通过天津千睿企业管理合伙企业（有限合伙）间接持有公司股份 10 万股。崔进先生与公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上股东及其他董事、监事、高级管理人员无关联关系；不存在《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司的董事、监事、高级管理人员的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；未受过中国证监会行政处罚和证券交易所公开谴责或通报批评；没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查等情形；经查询不属于“失信被执行人”。

[2021-09-11] (688185)康希诺:关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告
证券代码：688185        证券简称：康希诺            公告编号：2021-045
                康希诺生物股份公司
    关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
    本次康希诺生物股份公司（以下简称“公司”）使用超募资金中的119,000万元用作永久补充流动资金，占超募资金总额的29.90%，用于公司与主营业务相关的生产经营活动。
    一、募集资金基本情况
  根据中国证券监督管理委员会于2020年7月13日出具的《关于同意康希诺生物股份公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1448号），并经上海证券交易所同意，公司向社会公开发行人民币普通股2,480万股，每股发行价格为人民币209.71元，募集资金总额为人民币520,080.80万元；扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币497,946.51 万元，其中，超募资金金额为人民币397,946.51万元。上述资金已全部到位，经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审验并于2020年8月6日出具了普华永道中天验字(2020)第0684号《验资报告》。
    二、募集资金使用情况
  截至2021年6月30日，公司募集资金投资项目及募集资金的使用情况，详见公司于2021年8月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2021年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》（公告编号：2021-033）。
    三、本次使用部分超募资金永久补充流动资金的计划
  在保证募集资金项目建设的资金需求和募集资金项目正常进行的前提下，为
满足公司流动资金需求，提高募集资金的使用效率，降低财务成本，进一步提升公司盈利能力，维护上市公司和股东的利益，根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律、法规及规范性文件和《公司章程》、《募集资金管理制度》的规定，结合公司实际生产经营需求及财务情况，在保证募投项目进展及募集资金需求前提下，公司使用超募资金中的119,000万元用作永久补充流动资金，占超募资金总额的29.90%，用于公司与主营业务相关的生产经营活动。
  根据公司2020年8月21日召开的第二届董事会第二次会议和第二届监事会第二次会议及2020年10月9日召开的2020年第一次临时股东大会审议通过的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，公司已使用该部分超募资金人民币119,000万元用于永久补充流动资金。
  本次以部分超募资金永久补充流动资金尚需公司2021年第三次临时股东大会审议并将在审议通过后实施，公司最近12个月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金额不超过超募资金总额的30%，未违反中国证券监督管理委员会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。
    四、相关承诺及说明
  公司承诺每12个月内累计使用用于补充流动资金的金额将不超过超募资金总额的30%，承诺本次使用超募资金永久补充流动资金不会影响募投项目建设的资金需求，在补充流动资金后的12个月内不进行高风险投资以及为他人提供财务资助。
    五、本次使用部分超募资金永久补充流动资金的审议程序
  2021年9月10日，公司第二届董事会第六次临时会议、第二届监事会第九次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金中的119,000万元用作永久补充流动资金。
  公司独立董事对上述使用超募资金永久补充流动资金事项发表了同意意见。
  该议案尚需提交公司股东大会审议。
    六、专项意见说明
  （一）独立董事意见
  公司本次使用超募资金中的119,000万元用作永久补充流动资金（占超募资金总额的29.90%），用于公司与主营业务相关的生产经营活动，有利于提高募集资金的使用效率，提升公司经济效益，符合公司发展战略和全体股东的利益。本次超募资金的使用和审议程序符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律、法规及规范性文件和《公司章程》的规定，不存在改变募集资金用途和损害股东利益的情形。因此，同意《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，并同意将该议案提交公司股东大会审议。
  （二）监事会意见
  监事会认为：公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金能够满足公司流动资金需求，提高募集资金的使用效率，降低财务成本，符合上市公司和股东的利益，不存在改变募集资金用途和损害股东利益的情形。本次使用部分超募资金永久补充流动资金符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》等规定。董事会对该事项的审议及表决符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，程序合法有效。
  （三）保荐机构核查意见
  保荐机构中信证券股份有限公司审核了公司董事会会议资料、会议审议结果、监事会会议资料、会议审议结果、独立董事意见后认为：公司使用超募资金用于永久补充流动资金，有助于提高募集资金使用效率，降低财务成本，不会影响募集资金投资项目的正常进行，不存在改变募集资金投向和损害股东利益的情形，且已经上市公司董事会、监事会审议批准、独立董事发表同意意见，履行了必要的程序，尚需提交公司股东大会审议。公司使用超募资金用于永久补充流动资金事项的相关审议程序符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司
监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等法律、行政法规、部门规章及业务规则的有关规定。公司使用超募资金用于永久补充流动资金，有利于公司主营业务发展，有利于提高募集资金的使用效率，符合公司和全体股东的利益。保荐机构同意公司本次使用超募资金永久补充流动资金。
    七、上网公告附件
  （一）独立董事关于第二届董事会第六次临时会议相关事项的独立意见；
  （二）中信证券股份有限公司关于康希诺生物股份公司使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见。
  特此公告。
                                            康希诺生物股份公司董事会
                                                    2021 年 9 月 11 日

[2021-09-11] (688185)康希诺:关于召开2021年第三次临时股东大会的通知
证券代码：688185        证券简称：康希诺          公告编号：2021-041
                康希诺生物股份公司
      关于召开 2021 年第三次临时股东大会的通知
    本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    重要内容提示：
     股东大会召开日期：2021年10月11日
     本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
      系统
一、  召开会议的基本情况
（一） 股东大会类型和届次
  2021 年第三次临时股东大会
（二） 股东大会召集人：董事会
（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四） 现场会议召开的日期、时间和地点
  召开日期时间：2021 年 10 月 11 日 14 点 00 分
  召开地点：中国天津市河东区卫国道 126 号天津东凯悦酒店二层 2 号宴会厅
（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
  网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
  网络投票起止时间：自 2021 年 10 月 11 日
                      至 2021 年 10 月 11 日
  采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
  涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
（七） 涉及公开征集股东投票权
不涉及
二、  会议审议事项
  本次股东大会审议议案及投票股东类型
                                                    投票股东类型
 序号                议案名称                      A 股股东
 非累积投票议案
  1  关于选举公司第二届董事会董事的议案              √
  2  关于使用部分超募资金永久补充流动资金的          √
      议案
1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体
  上述议案已经第二届董事会第六次临时会议审议通过，议案内容详见 2021年 9 月 11 日公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告以及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》披露的相关公告及文件。
2、 特别决议议案：无
3、 对中小投资者单独计票的议案：议案 1、2
4、 涉及关联股东回避表决的议案：无
  应回避表决的关联股东名称：无
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、  股东大会投票注意事项
（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、  会议出席对象
（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
    股份类别      股票代码      股票简称          股权登记日
      A 股          688185        康希诺            2021/9/27
（二） 公司董事、监事和高级管理人员。
（三） 公司聘请的律师。
（四） 其他人员
五、  会议登记方法
1、欲出席本次股东大会的 A 股自然人股东，亲自出席的，请携带股票账户卡、本人身份证或其他能够证明其身份的有效证件或证明；委托代理人出席的，应出示委托人股票账户卡和身份证复印件、代理人身份证、股东授权委托书原件（详见附件一）；
2、欲出席本次股东大会的 A 股机构股东应由法定代表人/负责人/执行事务合伙
人（或其代表）或者前述人员委托的代理人出席会议：法定代表人/负责人/执行事务合伙人（或其代表）出席的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人/负责人/执行事务合伙人（或其代表）资格的有效证明、加盖机构股东单位印章的营业执照正副本复印件、股东账户卡和股东持股凭证原件；委托代理人出席的，代理人应出示本人身份证、加盖机构股东单位印章的授权委托书原件、加盖机构股东单位印章的营业执照正副本复印件、股东账户卡和股东持股凭证原件；
3、融资融券投资者出席会议的，应持有融资融券相关证券公司的营业执照、证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书；投资者为个人的，还应持有本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件，投资者为机构的，还应持有本单位营业执照、参会人员身份证、单位出具的授权委托书；
4、上述登记材料均需提供复印件一份，个人登记材料复印件须个人签字，法定代表人证明文件复印件须加盖企业公章；
5、股东可采用现场登记、电子邮件、传真或信函的方式进行登记（需提供有关证件复印件），电子邮件、传真或信函以登记时间内公司收到为准，并请在电子邮件、传真或信函上注明联系电话；
6、登记时间：2021 年 9 月 28 日的上午 9:00—11:30、下午 14:30—17:00；
7、登记地点：天津经济技术开发区西区南大街 185 号西区生物医药园融生大厦六、  其他事项
（一）会议联系
通信地址：天津经济技术开发区西区南大街 185 号西区生物医药园融生大厦
邮编：300457
电话：022-58213766
邮箱：ir@cansinotech.com
联系人：孙畅、张艺朦
（二）本次股东大会会期半天，出席者食宿及交通费用自理。
  特此公告。
康希诺生物股份公司董事会
        2021 年 9 月 11 日
附件 1：授权委托书
                            授权委托书
康希诺生物股份公司：
  兹委托          先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2021 年 10 月
11 日召开的贵公司 2021 年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
 序号          非累积投票议案名称            同意    反对    弃权
  1  关于选举公司第二届董事会董事的议案
  2  关于使用部分超募资金永久补充流动资
      金的议案
委托人签名（盖章）：                受托人签名：
委托人身份证号：                    受托人身份证号：
                                    委托日期：  年  月  日
备注：
  委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

[2021-08-30] (688185)康希诺:第二届监事会第八次会议决议公告
证券代码：688185        证券简称：康希诺            公告编号：2021-035
                康希诺生物股份公司
          第二届监事会第八次会议决议公告
  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
  一、 监事会会议召开情况
  康希诺生物股份公司（以下简称“公司”）第二届监事会第八次会议于 2021
年 8 月 27 日在公司会议室以现场及通讯的方式召开，会议通知已于会议召开 10
日前以电子邮件形式送达全体监事。本次会议由监事会主席李江峰主持，应到监事 3 人，实到 3 人。会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规及规范性文件和《康希诺生物股份公司章程》的规定，合法有效。
  二、监事会会议审议情况
  经与会监事审议，逐项表决，形成决议如下：
    （一）审议通过《关于 2021 年半年度报告及摘要的议案》
  同意公司根据中国境内相关法律法规的要求编制的《康希诺生物股份公司2021 年半年度报告》及其摘要；同意公司根据香港相关法律法规的要求编制的
《截至 2021 年 6 月 30 日止六个月的中期业绩公告》及《2021 年中期报告》。
  表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
  具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《康希诺生物股份公司 2021 年半年度报告》及其摘要。
    （二）审议通过《关于 2021 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的
议案》
  监事会认为：公司 2021 年半年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券
交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规和《康希诺生物股份公司募集资金管理制度》等制度文件的规定；公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露的信息一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
  表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
  具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《康希诺生物股份公司 2021 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》（公告编号：2021-033）。
    （三）审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》
  监事会认为：公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金使用效率，不会影响公司日常资金正常周转需要和募集资金项目的正常运转，也不会影响公司主营业务的正常发展，对暂时闲置募集资金适时进行现金管理能获得一定的投资收益，为公司和股东谋取更多的投资回报。本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规的要求。本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理不存在变相改变募集资金用途的行为，不存在损害公司和全体股东利益的情况。董事会对该事项的审议及表决符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，程序合法有效。
  表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
  具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-034）。
  特此公告。
                                            康希诺生物股份公司监事会
                                                    2021 年 8 月 30 日

[2021-08-30] (688185)康希诺:2021年半年度报告主要财务指标
    基本每股收益: 3.79元
    每股净资产: 28.3548元
    加权平均净资产收益率: 14.32%
    营业总收入: 20.61亿元
    归属于母公司的净利润: 9.37亿元

[2021-08-21] (688185)康希诺:第二届监事会第七次会议决议公告
证券代码：688185        证券简称：康希诺          公告编号：2021-029
                康希诺生物股份公司
          第二届监事会第七次会议决议公告
    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
  一、监事会会议召开情况
    康希诺生物股份公司（以下简称“公司”）第二届监事会第七次会议于 2021 年
8 月 20 日在公司会议室以现场及通讯的方式召开，全体监事一致同意豁免本次监事会会议通知时间要求。本次会议由监事会主席李江峰主持，应到监事 3 人，实到 3 人。会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规及规范性文件和《康希诺生物股份公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，合法有效。
  二、监事会会议审议情况
    经与会监事审议，逐项表决，形成决议如下：
    （一）审议通过《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
    经审议，监事会认为：公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘
要的内容符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司信息披露业务指南第 4 号—股权激励信息披露》等相关法律、法规和规范性文件的规定。本次激励计划的实施将有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
    表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
    具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。
    该议案尚需提交公司股东大会审议。
    （二）审议通过《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
    监事会认为：公司《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》符合相
关法律、法规的规定以及公司的实际情况，能保证公司 2021年限制性股票激励计划的顺利实施，进一步完善公司治理结构，形成良好、均衡的价值分配体系，建立股东与公司员工之间的利益共享与约束机制。
    表决结果：同意 3票，反对 0票，弃权 0票。
    具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
    该议案尚需提交公司股东大会审议。
    （三）审议通过《关于核实公司<2021年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》
    对公司 2021年限制性股票激励计划激励对象名单进行初步核查后，监事会认
为：列入公司本次限制性股票激励计划激励对象名单的人员具备《中华人民共和国公司法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，不存在最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形；不存在最近 12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；不存在具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形，符合《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
    公司将在召开股东大会前，通过公司网站或其他途径，在公司内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于 10天。监事会将于股东大会审议限制性股票激励计划前 5日披露对激励对象名单的审核意见及其公示情况的说明。
    表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
                                          康希诺生物股份公司监事会
                                                  2021年 8月 21日

[2021-08-21] (688185)康希诺:关于独立董事公开征集委托投票权的公告
证券代码：688158            证券简称：康希诺      公告编号：2021-031
            康希诺生物股份公司
    关于独立董事公开征集委托投票权的公告
    本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    重要内容提示
    ● 征集投票权的起止时间：2021 年 9 月 7 日至 2021 年 9 月 8 日
    ● 征集人对所有表决事项的表决意见：同意
    ● 征集人未持有公司股票
    根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，并按照康希诺生物股份公司（以下简称“公司”）其他独立董事的委托，独立董事刘建忠作
为征集人，就公司拟于 2021 年 9 月 10 日召开的 2021 年第二次临时股东大会、
2021 年第一次 A 股类别股东大会审议的股权激励相关议案向公司全体股东征集投票权。
    一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由
    （一）征集人的基本情况
    本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事刘建忠先生，其基本情况如下：
    刘建忠，男，1964 年生，中国国籍，无境外永久居留权，卫生科学硕士；
1989 年至 2003 年，任国家质检总局疾病控制处处长；2003 年至 2011 年，任赛
诺菲巴斯德科学事务部总监；2012 年至今，任银谷控股集团有限公司副总裁；
生物股份公司独立非执行董事。
    征集人未持有公司股票，目前未因证券违法行为收到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。
    征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排；其作为公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。
    （二）征集人对表决事项的表决意见及理由
    征集人刘建忠先生作为公司独立董事，出席了公司于 2021 年 8 月 20 日召开
的第二届董事会第五次临时会议，并且对《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等三项议案均投了同意票，并发表了同意公司实施本次限制性股票激励计划的独立意见。
    征集人认为公司本次限制性股票激励计划有利于促进公司的持续发展，形成对员工的长效激励机制，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。公司本次限制性股票激励计划的激励对象均符合法律、法规及规范性文件所规定的成为激励对象的条件。
    二、本次股东大会的基本情况
    （一）会议召开时间
    1、现场会议时间：2021 年 9 月 10 日 14 时 00 分
    2、网络投票时间：自 2021 年 9 月 10 日至 2021 年 9 月 10 日
    采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
    （二）会议召开地点
    中国天津市河东区海河东路 328 号天津香格里拉大酒店二层 3 号宴会厅
    （三）需征集委托投票权的议案
 序号                            议案名称
  1    《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
  2    《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
  3    《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》
    本次股东大会召开的具体情况，详见公司于 2021 年 8 月 21 日在上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》上登载的《康希诺生物股份公司关于召开 2021 年第一次临时股东
大会、2021 年第一次 A 股类别股东大会及 2021 年第一次 H 股类别股东大会的
通知》（公告编号：2021-030）。
    三、征集方案
    （一）征集对象
    截止 2021 年 9 月 2 日下午交易结束后，于中国证券登记算有限责任公司上
海分公司登记在册的 A 股股东。本公司 H 股股东的独立董事征集委托投票权事宜不适用本公告。
    （二）征集时间
    2021 年 9 月 7 日至 2021 年 9 月 8 日（上午 10:00—下午 17:00）。
    （三）征集方式
    采用公开方式在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》上发布公告进行委托投票权征集行动。
    （四）征集程序
    1、股东决定委托征集人投票的，应按本公告附件确定的格式和内容逐项填写《独立董事公开征集委托投票权授权委托书》（以下简称“授权委托书”）。
    2、委托人应向征集人提供证明其股东身份、委托意思表示的文件清单，包括（但不限于）：
    （1）委托投票股东为法人股东的，其应提交法人营业执照复印件、法定代表人身份证明复印件、授权委托书原件、股东账户卡（如有）；法人股东按本条
规定提供的所有文件应由法人代表逐页签字并加盖股东单位公章；
    （2）委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书原件、股票账户卡复印件（如有）；
    （3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表人签署的授权委托书不需要公证。
    3、委托投票股东按上述第 2 点要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授
权委托书及相关文件采取专人送达、挂号信函或特快专递方式并按本公告指定地址送达；采取挂号信函或特快专递方式的，收到时间以公司证券事务部收到时间为准。逾期送达的，视为无效。
    委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人如下：
    地址：天津经济技术开发区西区南大街 185 号西区生物医药园融生大厦
    电话：022-58213766
    联系人：崔进、孙畅
    请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，并在显著位置标明“独立董事公开征集投票权授权委托书”字样。
    （五）委托投票股东提交文件送达后，经律师事务所见证律师审核，全部满足以下条件的授权委托将被确认为有效：
    1、已按本公告征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；
    2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；
    3、股东已按本公告附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，提交相关文件完整、有效；
    4、提交授权委托书及相关文件的股东基本情况与股东名册记载内容相符；
    5、未将征集事项的投票权委托征集人以外的其他人行使。股东将其对征集事项投票权重复授权给征集人且其授权内容不相同的，以股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的授权委托书为有效，无法判断收到时间先后顺序的，由征集人以询问方式要求授权委托人进行确认，通过该种方式仍无法确认授权内容的，该项授权委托无效；
    6、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代理人出席会议，但对征集事项无投票权。
    （六）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人将按照以下办法处理：
    1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；
    2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；若在现场会议登记时间截止之前未以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则对征集人的委托为唯一有效的授权委托；
    3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在“同意”、“反对”或“弃权”中选择一项并打“√”，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效。
    （七）由于征集投票权的特殊性，对授权委托书实施审核时，仅对股东根据本公告提交的授权委托书进行形式审核，不对授权委托书及相关文件上的签字和盖章是否确为股东本人签字或盖章或该等文件是否确由股东本人或股东授权委托代理人发出进行实质审核。符合本公告规定形式要件的授权委托书和相关证明文件均被确认为有效。
    附件：独立董事公开征集委托投票权授权委托书
    特此公告。
                                                      征集人：刘建忠
                                                    2021 年 8 月 21 日
                康希诺生物股份公司
        独立董事公开征集委托投票权授权委托书
    本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人 为本次征集投票权制作并公告的《康希诺生物股份公司关于独立董事公开征集委 托投票权的公告》、《康希诺生物股份公司关于召开 2021 年第二次临时股东大
 会、2021 年第一次 A 股类别股东大会及 2021 年第一次 H 股类别股东大会的通
 知》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。
    本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托康希诺生物股份公司独立董事刘 建忠先生作为本人/本公司的代理人出席康希诺生物股份公司2021年第二次临时 股东大会、2021 年第一次 A 股类别股东大会，并按本授权委托书指示对以下会 议审议事项行使投票权。本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见：
序号              非累积投票议案名称              同意  反对  弃权
  1  《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>
      及其摘要的议案》
  2  《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考
      核管理办法>的议案》
  3  《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相
      关事宜的议案》
    （委托人应当就每一议案表示授权意见，具体授权以对应格内“√”为准， 未填写视为弃权）
    委托人姓名或名称（签名或盖章）：
    委托股东身份证号码或营业执照号码：
    委托股东持股数：
    委托股东证券账户号：
    签署日期：
    本项授权的有效期限：自签署日至 2021 年第二次临时股东大会、2021 年第
 一次 A 股类别大会结束。

[2021-08-21] (688185)康希诺:第二届董事会第五次临时会议决议公告
证券代码：688185          证券简称：康希诺        公告编号：2021-028
                康希诺生物股份公司
        第二届董事会第五次临时会议决议公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
  一、董事会会议召开情况
  康希诺生物股份公司（以下简称“公司”）第二届董事会第五次临时会议于 2021年 8月 20日在公司会议室以现场及通讯的方式召开。全体董事一致同意豁免本次董事会会议通知时间要求。本次会议由董事长 Xuefeng YU（宇学峰）博士主持，应参加董事 12 人，实际参加会议董事 12 人。会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规及规范性文件和《康希诺生物股份公司章程》的规定，合法有效。
  二、董事会会议审议情况
  经与会董事审议，逐项表决，形成决议如下：
  （一）审议通过《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
  为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照激励与约束对等的原则，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司信息披露业务指南第 4 号—股权激励信息披露》等有关法律、法规和规范性文件以及《康希诺生物股份公司章程》的规定，公司拟定了《2021 年限制性股票激励计划（草案）》，拟实施限制性股票激励计划。
  表决结果：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0票。
  独立董事已发表独立意见。
  具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（ www.sse.com.cn ）披露的《2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。
  该议案尚需提交公司股东大会审议。
  （二）审议通过《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
  为保证公司 2021 年限制性股票激励计划的顺利进行，确保公司发展战略和经营目标的实现，根据有关法律法规以及公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》的规定和公司实际情况，特制定公司《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
  表决结果：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0票。
  具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
  该议案尚需提交公司股东大会审议。
  （三）审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》
  为了具体实施公司 2021 年限制性股票激励计划，公司董事会提请股东大会授权董事会办理以下公司限制性股票激励计划的有关事项：
  1、提请公司股东大会授权董事会负责具体实施 2021 年限制性股票激励计划的以下事项：
  （1）授权董事会确定限制性股票激励计划的授予日；
  （2）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票的授予/归属数量进行相应的调整；
  （3）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股、派息等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票授予价格进行相应的调整；
  （4）授权董事会在限制性股票授予前，将员工放弃获授的限制性股票份额调整到预留部分或在激励对象之间进行分配和调整。
  （5）授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票，并办理授予相关权益必需的全部事宜，包括与激励对象签署《限制性股票授予协议书》；
  （6）授权董事会对激励对象的归属资格、归属数量进行审查确认，并同意董事会将该项权利授予薪酬与考核委员会行使；
  （7）授权董事会决定激励对象获授的限制性股票是否可以归属；
  （8）授权董事会办理激励对象归属时所必需的全部事宜，包括但不限于向证券交易所提出归属申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务、修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记；
  （9）授权董事会根据限制性股票激励计划的规定办理激励计划变更与终止所涉相关事宜，包括但不限于取消激励对象的归属资格，对激励对象尚未归属的限制性股票取消处理；
  （10）授权董事会确定公司股权激励计划预留限制性股票的激励对象、授予数量、授予价格和授予日等全部事宜；
  （11）授权董事会签署、执行、修改、终止任何与股权激励计划有关的协议和其他相关协议；
  （12）授权董事会对限制性股票激励计划进行管理和调整，在与激励计划的条款一致的前提下不定期制定或修改该计划的管理和实施规定。但如果法律、法规或相关监管机构要求该等修改需得到股东大会或/和相关监管机构的批准，则董事会的该等修改必须得到相应的批准；
  （13）授权董事会实施限制性股票激励计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。
  2、提请公司股东大会授权董事会，就本次限制性股票激励计划向有关政府、机构办理审批、登记、备案、核准、同意等手续；签署、执行、修改、完成向有关政府、机构、组织、个人提交的文件；修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记；以及做出其认为与限制性股票激励计划有关的必须、恰当或合适的所有行为。
  3、提请股东大会为限制性股票激励计划的实施，授权董事会委任财务顾问、收款银行、会计师、律师、证券公司等中介机构。
  4、提请公司股东大会同意，向董事会授权的期限与激励计划有效期一致。上述授权事项，除法律、行政法规、中国证监会规章、规范性文件、本次股权激励计划或《公司章程》有明确规定需由董事会决议通过的事项外，其他事项可由董事长或其授权的适当人士代表董事会直接行使。
  表决结果：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0票。
  该议案尚需提交公司股东大会审议。
    （四）审议通过《关于提请召开 2021 年第二次临时股东大会、2021 年第一
 次 A 股类别股东大会及 2021 年第一次 H 股类别股东大会的议案》
  表决结果：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0票。
  具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《康希诺生物股份公司召开 2021 年第二次临时股东大会、2021 年第一次 A 股类
别股东大会及 2021 年第一次 H 股类别股东大会的通知》（公告编号：2021-030）。
  特此公告。
                                              康希诺生物股份公司董事会
                                                      2021 年 8月 21日

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