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[2022-02-28] (688178)万德斯:南京万德斯环保科技股份有限公司2021年度业绩快报公告
证券代码：688178 证券简称：万德斯 公告编号：2022-006
南京万德斯环保科技股份有限公司
2021 年度业绩快报公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
本公告所载 2021 年度主要财务数据为初步核算数据，未经会计师事务所审计，具体数据以南京万德斯环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年年度报告中披露的数据为准，敬请投资者注意投资风险。
一、2021 年度主要财务数据和指标
单位：万元
项目 本报告期 上年同期 增减变动幅度
营业总收入 101,906.56 79,760.74 27.77%
营业利润 6,414.94 12,991.12 -50.62%
利润总额 7,591.52 14,496.52 -47.63%
归属于母公司所有者的净利润 7,646.98 12,639.28 -39.50%
归属于母公司所有者的扣除非 6,329.90 8,110.26 -21.95%
经常性损益的净利润
基本每股收益（元） 0.90 1.52 -40.79%
加权平均净资产收益率 6.58% 12.15% 减少5.57个百分
点
本报告期末 本报告期初 增减变动幅度
总资产 213,183.17 177,910.90 19.83%
归属于母公司的所有者权益 120,058.16 112,411.05 6.80%
股本（万股） 8,499.78 8,499.78 -
归属于母公司所有者的每股净 14.12 13.23 6.73%
资产（元）
注：1、本报告期初数同法定披露的上年年末数。
2、以上财务数据及指标以合并报表数据填制，但未经审计，最终结果以公司
2021 年年度报告为准。
二、经营业绩和财务状况情况说明
（一）报告期的经营情况、财务状况及影响经营业绩的主要因素
报告期内，公司实现营业收入 101,906.56 万元，较上年同期增长 27.77%；实
现归属于母公司所有者的净利润 7,646.98 万元，较上年同期减少 39.50%；实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润 6,329.90 万元，较上年同期减少21.95%。
报告期末，公司财务状况良好，总资产 213,183.17 万元，较报告期初增长19.83%；归属于母公司的所有者权益 120,058.16 万元，较报告期初增长 6.80%。
（二）主要指标变动原因分析
报告期内，公司营业利润较上年同期减少 50.62%，利润总额较上年同期减少47.63%，归属于母公司所有者的净利润较上年同期减少 39.50%，基本每股收益较上年同期减少 40.79%，主要系以下原因造成：（1）报告期内公司材料、人工成本上涨明显，导致项目毛利降低；（2）报告期内公司非经常性损益减少；（3）报告期内客户款项回收相对滞后，公司计提的信用减值损失较上年同期有所增长。
三、风险提示
本公告所载 2021 年度主要财务数据为初步核算数据，未经会计师事务所审计，具体数据以公司 2021 年年度报告中披露的数据为准，敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
南京万德斯环保科技股份有限公司董事会
2022 年 2 月 28 日
[2022-02-19] (688178)万德斯:南京万德斯环保科技股份有限公司第三届监事会第六次会议决议公告
证券代码：688178 证券简称：万德斯 公告编号：2022-005
南京万德斯环保科技股份有限公司
第三届监事会第六次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
南京万德斯环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第六次会议于2022年2月18日以现场与视频会议的方式召开，会议通知已于2022年2月15日发出。本次会议应出席监事3名，实到3名，本次会议由监事会主席高年林主持。会议的召集、召开和表决情况符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和《南京万德斯环保科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及其他有关法律、法规的规定，形成的决议合法有效。
二、监事会审议情况
（一）审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》
监事会认为：公司在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下对暂时闲置募集资金适时进行现金管理，不会影响公司日常资金正常周转需要和募集资金项目的正常运转，也不会影响公司主营业务的正常发展，并且可以提高募集
资金使用效率，获得一定的投资收益。本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规的要求。本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项不存在改变募集资金用途和损害股东利益的情形。监事会对该事项的审议及表决符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，程序合法有效。同意公司使用额度不超过人民币11,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理。
具体内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《南京万德斯环保科技股份有限公司关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-004）。
表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
特此公告。
南京万德斯环保科技股份有限公司监事会
2022 年 2月 19 日
[2022-02-19] (688178)万德斯:南京万德斯环保科技股份有限公司关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告
证券代码：688178 证券简称：万德斯 公告编号：2022-004
南京万德斯环保科技股份有限公司
关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
2022 年 2 月 18 日南京万德斯环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）召开
第三届董事会第六次会议、第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。根据决议，公司将使用额度不超过人民币11,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单等），使用期限自公司董事会、监事会审议通过之日起 6 个月内有效。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。董事会授权董事长行使该项决策权及签署相关法律文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构广发证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2019 年 12 月 10
日出具的《关于同意南京万德斯环保科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕2767 号），公司获准向社会首次公开发行股票 2,124.9461
扣除与发行有关的费用合计人民币 5,409.63 万元（不含税）后，募集资金净额为人
民币 48,139.01 万元。中天运会计师事务所（特殊普通合伙）于 2020 年 1 月 8 日对
本次发行募集资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（中天运[2020]验字第 90001 号）。
为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，公司对募集资金采取了专户存储制度，设立了募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，并与保荐机构、募集资金专户开户银行签署了《募集资金三方监管协议》。以上情况详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《南京万德斯环保科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》及《关于全资子公司开立募集资金专项账户并签订募集资金专户存储三方监管协议的公告》（公告编号：2021-012）。
二、本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况
（一）投资目的
在确保不影响募集资金投资项目正常实施以及确保募集资金安全的前提下，为提高募集资金的使用效率，增加公司现金资产收益，实现股东利益最大化，公司拟使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理。
（二）现金管理的投资产品品种
公司将按照相关规定严格控制风险，现金管理方式包括金融机构低风险、短期的保本型理财产品、结构性存款、定期存款、协定存款等，且符合下列条件：
1、安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺。
2、流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。投资产品不用于质押，
（三）投资额度及期限
在保证不影响公司募投项目计划正常进行的前提下，公司拟使用额度不超过人民币 11,000 万元的部分闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会、监事会审议通过之日起 6 个月内有效。在前述额度和期限内，资金可以滚动使用。
（四）实施方式
董事会授权董事长行使该项决策权及签署相关法律文件，具体事项由公司财务部门负责组织实施。
（五）信息披露
公司将依据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务，不会变相改变募集资金用途。
（六）现金管理收益分配
公司使用闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将优先用于补足募投项目投资金额不足部分以及公司日常经营所需的流动资金，并严格按照中国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求进行管理和使用现金。
三、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
本次现金管理方式是购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单等），该类投资产品受货币政策等宏观经济的影响，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时、适量地介入，但不排除收益将受到市场波动的影响。
（二）风险控制措施
1、投资产品不得存在变相改变募集资金用途的行为，同时保证不影响募集资
金项目正常进行。
2、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
3、公司内部审计部负责对现金管理的使用与保管情况进行审计与监督，定期审查现金管理的审批情况、实际操作情况、资金使用情况及盈亏情况等。
4、公司财务部将及时分析和跟踪产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
5、公司将严格根据中国证监会和上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露的义务。
四、对公司日常经营的影响
公司本次计划使用闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司日常资金正常周转需要和募投项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的正常开展，不存在损害公司和股东利益的情形。
同时，对暂时闲置募集资金适时进行现金管理，可以提高资金使用效率，有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取较好的投资回报。
五、专项意见说明
（一）独立董事意见
公司独立董事认为：公司拟使用额度不超过人民币 11,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，并在上述额度内资金进行滚动使用的决策程序符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易
所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等相关规定。公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理，没有与募集资金投资项目的建设内容相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金用途，不会影响公司主营业务的正常发展，也不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。同意公司自董事会、监事会审议通过之日起 6 个月内，使用额度不超过人民币 11,000 万元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理。
（二）监事会意见
监事会认为：公司在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下对暂时闲置募集资金适时进行现金管理，不会影响公司日常资金正常周转需要和募集资金项目的正常运转，也不会影响公司主营业务的正常发展，并且可以提高募集资金使用效率，获得一定的投资收益。本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的要求。本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项不存在改变募集资金用途和损害股东利益的情形。董事会对该事项的审议及表决符合《中华人民共和国公司法》和《南京万德斯环保科技股份有限公司公司章程》的有关规定，程序合法有效。同意公司使用额度不超过人民币 11,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理。
（三）保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
1、公司使用闲置募集资金进行现金管理的事项已经公司董事会和监事会审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，履行了必要的法律程序，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交
易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关的法律法规及交易所规则的规定。
2、在保障公司正常经营运作和资金需求，且不影响募集资金投资项目正常实施的前提下，公司通过进行现金管理，可以提高资金使用效率，获取一定的投资收益，符合公司和全体股东的利益，不存在变相改变募集资金使用用途的情况，不会影响公司募集资金投资计划的正常实施。
综上，保荐机构对公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项无异议。
六、上网公告附件
（一）《南京万德斯环保科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第六次会议相关事项的独立意见》；
（二）《广发证券股份有限公司关于南京万德斯环保科技股份有限公司使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。
特此公告。
南京万德斯环保科技股份有限公司董事会
2022 年 2 月 19 日
[2022-01-14] (688178)万德斯:南京万德斯环保科技股份有限公司关于对外提供反担保的公告
证券代码：688178 证券简称：万德斯 公告编号：2022-002
南京万德斯环保科技股份有限公司
关于对外提供反担保的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
反担保对象：东江环保股份有限公司。
本次反担保合计金额为不超过 2,560 万元。
本次担保为质押反担保。
本次反担保不构成关联交易。
公司不存在对外担保逾期的情形。
本次反担保无需提交股东大会审议。
一、反担保情况概述
万德斯（唐山曹妃甸）环保科技有限公司（以下简称“曹妃甸万德斯”）为南京万德斯环保科技股份有限公司（以下简称“万德斯”或“公司”）参股公司，公司持有曹妃甸万德斯 16%的股权。为进一步满足业务经营的资金需求，曹妃甸
万德斯于 2021 年 12 月向汇丰银行（中国）有限公司唐山分行申请贷款 2 亿元，
并由曹妃甸万德斯大股东东江环保股份有限公司（以下简称“东江环保”，深圳证券交易所及香港联合交易所上市公司，股票代码：002672.SZ\00895.HK）为上
述贷款中的 1.6 亿元提供连带责任担保。为了保障项目推进及主合同项下 1.6 亿元债务本息及其他一切相关费用得到按时足额偿还，公司与东江环保经协商一致，公司拟以持有曹妃甸万德斯的股权比例为限，向东江环保提供因其承担 1.6亿元债务的 16%部分（即 2,560 万元）所对应的本金、利息、罚息、违约金等全部担保责任的质押反担保，质押反担保标的为公司持有曹妃甸万德斯的 16%股权。
公司于2022年1月13日召开公司第三届董事会第五次会议和第三届监事会第五次会议，审议并通过了《关于为参股公司贷款提供反担保的议案》，本次反担保事项无需提交公司股东大会审议。
二、债务人基本情况
公司名称：万德斯（唐山曹妃甸）环保科技有限公司
成立日期：2013-06-08
注册地点：曹妃甸区中小企业园区
法定代表人：刘清明
经营范围：环保项目的咨询、设计；环保设备制造、安装；环保工程承包；环保设施运营。
股权结构：
序号 股东名称 持股比例
1 东江环保 80.00%
2 万德斯 16.00%
3 观拓科技（河北）有限公司 4.00%
合计 100.00%
最近一年又一期主要财务指标：
单位：万元
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 9 月 30 日
/2020 年度 /2021 年 1-9 月
资产总额 29,970.05 33,981.24
负债总额 16,349.79 19,801.52
资产净额 13,620.27 14,179.72
营业收入 2,285.87 5,458.81
净利润 702.08 559.45
注：2020 年 12 月 31 日财务数据已经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，
2021 年 9 月 30 日财务数据未经审计。
根据截至本公告日的核查情况，曹妃甸万德斯不属于失信被执行人。
与公司的关系：曹妃甸万德斯系公司参股公司，持股比例为 16%。
三、被担保人基本情况
公司名称：东江环保股份有限公司
成立日期：1999-09-16
注册地点：深圳市南山区高新区北区朗山路 9 号东江环保大楼 1 楼、3 楼、
8 楼北面、9-12 楼
法定代表人：谭侃
经营范围：废物的处置及综合利用(执照另行申办）；废水、废气、噪声的治理；环境保护设施的设计、建设及运营；化工产品的销售（危险品取得经营许可证后方可经营）；环保材料、环保再生产品、环保设备的生产与购销（生产场所营业执照另行申办）环保新产品、新技术的开发、推广及应用；兴办实业（具体项目另行申报）；从事货物、技术进出口业务（不含分销、国家专营专控商品）；物业租赁；沼气等生物质发电。
股权结构（前十大股东）：
序号 股东名称 持股比例
1 HKSCC NOMINEES LIMITED 22.76%
2 广东省广晟控股集团有限公司 18.89%
3 江苏汇鸿国际集团股份有限公司 5.70%
4 广东省广晟金融控股有限公司 3.82%
5 张维仰 3.03%
6 江苏汇鸿创业投资有限公司 2.96%
7 邓佑衔 1.96%
8 广东塔牌集团股份有限公司 1.51%
9 樊崇娇 0.82%
10 香港中央结算有限公司 0.61%
注：股权结构来自东江环保公告的 2021 年第三季度报告。
最近一年又一期主要财务指标：
单位：万元
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 9 月 30 日
/2020 年度 /2021 年 1-9 月
资产总额 1,042,415.35 1,156,375.14
负债总额 505,051.45 598,633.19
资产净额 537,363.90 557,741.95
营业收入 331,502.12 264,216.11
归属于上市公司股东的净利润 30,316.10 16,239.87
归属于上市公司股东的扣除非经常 27,038.75 14,400.45
性损益的净利润
注：2020 年 12 月 31 日财务数据已经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，
2021 年 9 月 30 日财务数据未经审计。
根据截至本公告日的核查情况，东江环保不属于失信被执行人。
与公司的关系：东江环保系公司参股公司曹妃甸万德斯的第一大股东，持股比例为 80%，除此之外与公司不存在其他关系。
被担保人最近一期的财务报表详见东江环保于 2021 年 10 月 30 日披露的
《2021 年第三季度报告》。
四、拟签署的反担保协议的主要内容
公司为本次融资提供担保的相关协议尚未签署，拟签署的反担保主要内容如下：
甲方（质权人）：东江环保股份有限公司
乙方（出质人）：南京万德斯环保科技股份有限公司
丙方：万德斯（唐山曹妃甸）环保科技有限公司
甲方、乙方及观拓科技（河北）有限公司是丙方的股东，2021 年 12 月丙方
向汇丰银行（中国）有限公司唐山分行申请贷款 2 亿元，并签订了主贷款合同（以下称主合同），甲方为丙方上述贷款中的 1.6 亿元提供连带责任担保。为了保障项目推进及主合同项下 1.6 亿元债务本息及其他一切相关费用得到按时足额偿还，甲、乙双方经协商一致，现就股权质押事宜达成本合同。
一、股权质押：乙方同意将其所持有丙方的 16%股权（对应丙方注册资本2128 万元）质押给甲方，作为甲方承担丙方主合同项下 1.6 亿元贷款担保义务或责任的反担保（担保范围以本合同第四条约定为准）。
二、质押登记：乙方应于本合同签订后 3 日内到丙方住所地的工商行政管理部门办理好上述股权质押登记手续，将甲方记载为上述股权质押的质权人，登记费用由丙方承担。甲方应配合乙方办理登记手续。
三、质押期限：从办理好股权质押登记手续之日起，至丙方足额偿还 1.6 亿元债务本息及其他一切相关费用。
四、担保范围：就甲方承担丙方主合同项下的 1.6 亿元贷款担保义务，乙方在其持有的丙方股权比例（16%）范围内承担反担保义务，即乙方承担的反担保
范围为因甲方承担主合同项下 1.6 亿元债务的 16%部分（即 0.256 亿元）所对应
的本金、利息、罚息、违约金等全部担保责任、甲方实现质权的费用和其他相关费用。若甲方实际承担的担保责任金额不足 1.6 亿元的，则乙方在甲方实际承担担保责任的 16%范围内承担反担保责任。
五、行使质权：如果因丙方未能如期偿还主合同项下 1.6 亿元的债务导致甲方承担相关担保责任，在甲方承担担保责任后，甲方有权行使质权相关权利。
六、质押解除：在丙方足额偿还 1.6 亿元贷款本息后 5 日内，甲、乙双方共
同到丙方住所地的工商行政管理部门办理上述股权质押的解
[2022-01-14] (688178)万德斯:南京万德斯环保科技股份有限公司第三届监事会第五次会议决议公告
证券代码：688178 证券简称：万德斯 公告编号：2022-003
南京万德斯环保科技股份有限公司
第三届监事会第五次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
南京万德斯环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第五次会议于2022年1月13日以现场与视频会议的方式召开，会议通知已于2022年1月10日发出。本次会议应出席监事3名，实到3名，本次会议由监事会主席高年林主持。会议的召集、召开和表决情况符合《中华人民共和国公司法》和《南京万德斯环保科技股份有限公司章程》及其他有关法律、法规的规定，形成的决议合法有效。
二、监事会审议情况
（一）审议通过《关于为参股公司贷款提供反担保的议案》
监事会认为：本次公司为参股公司贷款提供反担保是综合考虑参股公司业务发展需要而做出的，有利于参股公司的持续经营与稳定发展；本次反担保事项不会对公司造成重大不利影响，不会损害公司及中小股东的利益。
表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
特此公告。
南京万德斯环保科技股份有限公司监事会
2022 年 1月 14 日
[2022-01-07] (688178)万德斯:南京万德斯环保科技股份有限公司首次公开发行战略配售限售股上市流通公告
证券代码：688178 证券简称：万德斯 公告编号：2022-001
南京万德斯环保科技股份有限公司
首次公开发行战略配售限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次上市流通的战略配售股份数量为 1,062,473 股，限售期为 24 个月。
本公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。
本次上市流通的限售股全部为战略配售股份。
本次上市流通日期为 2022 年 1 月 14 日。
一、本次上市流通的限售股类型
南京万德斯环保科技股份有限公司（以下简称“万德斯”或“公司”）根据
中国证券监督管理委员会于 2019 年 12 月 10 日出具的《关于同意南京万德斯环
保科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕2767 号），
获准首次向社会公开发行人民币普通股 21,249,461 股，并于 2020 年 1 月 14 日在
上海证券交易所科创板上市。公司首次公开发行股票完成后，总股本为84,997,844 股，其中无限售条件流通股为 19,335,434 股，有限售条件流通股为65,662,410 股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行战略配售限售股，限售期自公司股票上市之日起二十四个月，涉及限售股股东为广发乾和投资有限公司，对应股
票数量为 1,062,473 股，占公司总股本的 1.25%，将于 2022 年 1 月 14 日起上市
流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通限售股形成后至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行时保荐机构广发证券股份有限公司的全资子公司广发乾和投资有限公司跟投的战略配售股份，其承诺限售期为自公司股票上市之日起 24 个月。
截至本公告日，本次上市流通限售股股东在限售期内严格遵守了上述承诺，无其他特别承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、中介机构核查意见
经核查，保荐机构广发证券股份有限公司认为：
（一）截至本核查意见出具之日，万德斯本次申请上市流通限售股股东已严格履行了相应的股份锁定承诺；
（二）万德斯本次申请上市流通的首次公开发行部分限售股数量、本次实际可流通股份数量及上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的要求；
（三）截至本核查意见出具日，万德斯对本次首次公开发行部分限售股上市流通的信息披露真实、准确、完整。
综上，广发证券对万德斯本次首次公开发行部分限售股上市流通事项无异议。
五、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 1,062,473 股
1、本次上市流通的战略配售股份数量为 1,062,473 股，限售期为 24 个月。
本公司确认上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。
2、本次上市流通的限售股全部为战略配售股份。
（二）本次上市流通日期为 2022 年 1 月 14 日
（三）限售股上市流通明细清单
序 持有限售股 持有限售股 本次上市流 剩余限售股
号 股东名称 数量（股） 占公司总股 通数量（股） 数量（股）
本比例
1 广发乾和投资有 1,062,473 1.25% 1,062,473 0
限公司
合计 1,062,473 1.25% 1,062,473 0
（四）限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
1 战略配售股份 1,062,473 24
合计 1,062,473 -
六、上网公告附件
《广发证券股份有限公司关于南京万德斯环保科技股份有限公司首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见》
特此公告。
南京万德斯环保科技股份有限公司董事会
2022 年 1 月 7 日
[2021-12-22] (688178)万德斯:南京万德斯环保科技股份有限公司关于获得政府补助的公告
证券代码：688178 证券简称：万德斯 公告编号：2021-087
南京万德斯环保科技股份有限公司
关于获得政府补助的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、获取补助的基本情况
南京万德斯环保科技股份有限公司（以下简称“公司”），自 2021 年 6 月 10
日至 2021 年 12 月 21 日，累计获得政府补助共计人民币 13,140,860.00 元，均为与
收益相关的政府补助。
以上各项政府补助均已到账。
二、补助的类型及其对上市公司的影响
根据《企业会计准则第 16 号——政府补助》的有关规定，上述政府补助资金均为与收益相关的政府补助，共计 13,140,860.00 元。上述政府补助未经审计，具体的会计处理以及对公司 2021 年度损益的影响最终以审计机构年度审计确认后的结果为准。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
南京万德斯环保科技股份有限公司董事会
2021 年 12 月 22 日
[2021-11-30] (688178)万德斯:南京万德斯环保科技股份有限公司关于股东集中竞价减持时间过半的进展公告
1
证
券代码： 688178 证券简称： 万德斯 公告编号： 2021 086
南京万德斯环保科技股份有限公司
关于股
东 集中竞价 减持 时间过半的 进展公告
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律
责任。
重要内容提示：
? 大股东持股的基本情况
本次减持计划实施前，江苏人才创新创业投资二期基金（有限合伙）（以下简称“创投二期”）、江苏高投宁泰创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“宁泰创投”）互为一致行动人，合计持有公司5,284,323股股份，占公司总股本的6.2170%。其中，创投二期持有公司4,811,091股股份，占公司总股本的5.6603%，宁泰创投持有公司473,232股股份，占公司总股本的0.5568%。
上述股份来源于公司首次公开发行前持有的股份，并于2021年1月14日起上市流通。
? 集中竞价 减持计划的进展情况
2021年8月10日，公司披露了《南京万德斯环保科技股份有限公司股东集中竞价减持股份计划公告》（公告编号：2021-050），创投二期、宁泰创投拟通过集中竞价的方式减持公司股份合计不超过公司股份总数的3%（即2,549,935股）。
2
公司
公司于于20212021年年1111月月2929日日收到收到创投二期、宁泰创投创投二期、宁泰创投出具的出具的《《减持减持股份计划进展告知函股份计划进展告知函》，》，创投二期、宁泰创投创投二期、宁泰创投减减持计划时间已过持计划时间已过半，减半，减持计划暂未实施完毕。具体情况如下：持计划暂未实施完毕。具体情况如下：
一、集中竞价减持主体减持前基本情况
股东名称
股东身份
持股数量（股）
持股比例
当前持股股份来源
创投二期
5%以上非第一大股东
4,811,091
5.660%
IPO前取得：4,811,091股
宁泰创投
5%以下股东
473,232
0.557%
IPO前取得：473,232股
上述减持主体存在一致行动人：
股东名称
持股数量（股）
持股比例
一致行动关系形成原因
第一组
创投二期
4,811,091
5.660%
创投二期、宁泰创投的基金管理人均为南京毅达股权投资管理企业（有限合伙）。
宁泰创投
473,232
0.557%
合计
5,284,323
6.217%
—
二、集中竞价减持计划的实施进展
（一）大股东因以下原因披露集中竞价减持计划实施进展：
减持时间过半
股东名称
减持数量（股）
减持比例
减持期间
减持方式
减持价格区间（元/股）
减持总金额（元）
当前持股数量（股）
当前持股比例
创投二期
181,162
0.2131%
2021/9/2～2021/10/12
集中竞价交易
25.44 -27.58
4,906,022
4,629,929
5.4471%
宁泰创投
355,220
0.4179%
2021/9/2～2021/10/8
集中竞价交易
25.12 -27.62
9,455,704
118,012
0.1388%
3
注：以上所有表格中数据尾差为数据四舍五入所致。
（二）本次减持事项与大股东或董监高此前已披露的计划、承诺是否一致
√是 □否
（三）在减持时间区间内，上市公司是否披露高送转或筹划并购重组等重大事项
√是 □否
公司于2021年11月7日召开第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议审议通过了《关于终止发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金并撤回申请文件的议案》，同意公司终止发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金，并向上海证券交易所申请撤回相关申请文件。具体内容详见公司于2021年11月8日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《南京万德斯环保科技股份有限公司关于终止发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金并撤回申请文件的公告》（公告编号：2021-080）。
本次减持事项与公司披露的筹划重大资产重组事项无关。
（四）本次减持对公司的影响
本次减持股东不是公司控股股东、实际控制人及其一致行动人，不会导致公司控制权发生变更，不会对公司的治理结构及持续经营产生重大影响。
（五）本所要求的其他事项
无
三、集中竞价减持计划相关风险提示
（一）减持计划实施的不确定性风险
4
上述减持主体将根据公司股票的二级市场交易情况、股价变动趋势等多方面因素决定是否继续实施及如何实施本次减持计划，本次减持股份计划的实施存在减持时间、减持数量和减持价格等多种不确定性因素
（二）减持计划实施是否会导致上市公司控制权发生变更的风险
□
□是是 √√否否
（三）其他风险
截至本公告披露日，本次减持计划尚未实施完毕。公司将持续关注股东股份减持计划实施的进展情况，并按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
南京万德斯环保科技股份有限公司董事会
2021年11月30日
[2021-11-20] (688178)万德斯:南京万德斯环保科技股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通公告
证券代码：688178 证券简称：万德斯 公告编号：2021-084
南京万德斯环保科技股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次上市流通的限售股数量为 6,374,838 股，限售期为 36 个月
本次上市流通日期为 2021 年 11 月 30 日
一、本次上市流通的限售股类型
南京万德斯环保科技股份有限公司（以下简称“万德斯”或“公司”）根据
中国证券监督管理委员会于 2019 年 12 月 10 日出具的《关于同意南京万德斯环
保科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕2767
号），获准首次向社会公开发行人民币普通股 21,249,461 股，并于 2020 年 1 月
14 日在上海证券交易所科创板上市。公司首次公开发行股票完成后，总股本为84,997,844 股，其中无限售条件流通股为 19,335,434 股，有限售条件流通股为65,662,410 股。
本次上市流通的限售股为公司部分首次公开发行限售股，限售期为公司首发
前，相关股东最后一次增资入股公司工商变更登记之日（2018 年 11 月 30 日）
起 36 个月，共涉及限售股股东数量为 7 名，对应股票数量为 6,374,838 股，占公
司总股本的 7.50%，将于 2021 年 11 月 30 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通限售股形成后至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
根据《南京万德斯环保科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《南京万德斯环保科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次申请解除股份限售的股东对其所持有的股份承诺如下：
（一）公司股东深圳市达晨创联股权投资基金合伙企业（有限合伙）、天津仁爱盛玺企业管理有限公司承诺：
对于本企业于 2018 年 11 月通过增资方式获得的万德斯股份，如该部分增资
股份属于申报受理日前六个月内进行增资扩股的，则本企业获得的该部分股权自本企业获得该股份之日（以完成工商变更登记手续之日为基准日，即 2018 年 11月 30 日）起三十六个月内，本企业不转让或者委托他人管理本企业持有的该部分股份，也不由发行人回购该部分股份。
（二）公司股东南京江宁开发区锋霖创业投资合伙企业（有限合伙）、安徽安元创新风险投资基金有限公司、南京新农扬子现代农业产业发展基金一期（有限合伙）、淮安天泽股权投资中心（有限合伙）、南京江宇建设（集团）有限责任公司承诺：
如本企业持有发行人的股份属于申报受理日前六个月内进行增资扩股的，则本企业持有的发行人股权自本企业获得该股份之日（以完成工商变更登记手续之
日为基准日，即 2018 年 11 月 30 日）起三十六个月内，本企业不转让或者委托
他人管理本企业持有的发行人首次公开发行上市前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。
四、中介机构核查意见
经核查，保荐机构广发证券股份有限公司认为：
（一）截至本核查意见出具之日，万德斯本次申请上市流通限售股股东均已严格履行了相应的股份锁定承诺；
（二）万德斯本次申请上市流通的首次公开发行部分限售股数量、本次实际可流通股份数量及上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的要求；
（三）截至本核查意见出具日，万德斯对本次首次公开发行部分限售股上市流通的信息披露真实、准确、完整。
综上，广发证券对万德斯本次首次公开发行部分限售股上市流通事项无异议。
五、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 6,374,838 股
（二）本次上市流通日期为 2021 年 11 月 30 日
（三）限售股上市流通明细清单
序 持有限售股 持有限售股 本次上市流 剩余限售股
号 股东名称 数量（股） 占公司总股 通数量（股）数量（股）
本比例（%）
1 南京江宁开发区锋霖创业投资 1,593,710 1.88 1,593,710 0
合伙企业（有限合伙）
2 深圳市达晨创联股权投资基金 1,062,473 1.25 1,062,473 0
合伙企业（有限合伙）
3 安徽安元创新风险投资基金有 1,062,473 1.25 1,062,473 0
限公司
4 淮安天泽股权投资中心（有限 1,062,473 1.25 1,062,473 0
合伙）
5 南京新农扬子现代农业产业发 531,237 0.63 531,237 0
展基金一期（有限合伙）
6 天津仁爱盛玺企业管理有限公 531,236 0.62 531,236 0
司
7 南京江宇建设（集团）有限责 531,236 0.62 531,236 0
任公司
合计 6,374,838 7.50 6,374,838 0
（四）限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股）
1 首发限售股 6,374,838
合计 6,374,838
六、上网公告附件
《广发证券股份有限公司关于南京万德斯环保科技股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》
特此公告。
南京万德斯环保科技股份有限公司董事会
2021 年 11 月 20 日
[2021-11-20] (688178)万德斯:南京万德斯环保科技股份有限公司关于本次交易相关内幕知情人买卖股票情况的公告
证券代码：688178 证券简称：万德斯 公告编号：2021-085
南京万德斯环保科技股份有限公司
关于本次交易相关内幕知情人买卖股票情况的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
南京万德斯环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 11 月 7
日召开第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议审议通过了《关于终止发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金并撤回申请文件的议案》，同意公司终止发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金（以下简称“本次重组事项”），并向上海证券交易所申请撤回相关申请文件。
公司根据《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》《上海证券交易所上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——重大资产重组》等法律法规的要求，针对本次交易进行内幕信息知情人登记及自查工作，自查期间为本次资产
重组报告书披露之日（2021 年 5 月 8 日）起至披露终止本次重组事项之日止（2021
年 11 月 7 日），具体情况如下：
一、本次交易的自查期间
本次交易的内幕信息知情人自查期间为本次资产重组报告书披露之日（2021
年 5 月 8 日）起至披露终止本次重组事项之日止（2021 年 11 月 7 日），以下简
称“自查期间”）。
二、本次交易的自查范围
本次交易的内幕信息知情人核查范围包括：上市公司及其董事、监事、高级管理人员及相关知情人员；交易对方及其董事、监事、高级管理人员或主要负责人及相关知情人员；上市公司控股股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员及相关知情人员；标的公司及其董事、监事、高级管理人员及相关知情人员；为本次交易提供服务的相关中介机构及其经办人员；上述自然人的直系亲属，包括配偶、父母、成年子女。
三、本次交易相关人员买卖上市公司股票的情况
根据中国证券登记结算有限公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》，自查期间上述纳入本次交易的内幕信息知情人核查范围的非自然人和自然人不存在买卖上市公司股票的情形。
四、独立财务顾问核查意见
根据中国证券登记结算有限公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》，经核查，独立财务顾问认为：纳入本次交易的内幕信息知情人在自查期间内不存在买卖上市公司股票的情形。
五、律师出具的专项核查意见
经核查，本次交易的法律顾问认为：纳入本次交易的内幕信息知情人在自查期间内不存在买卖上市公司股票的情形。
特此公告。
南京万德斯环保科技股份有限公司董事会
2021 年 11 月 20 日
[2021-11-13] (688178)万德斯:南京万德斯环保科技股份有限公司关于证券事务代表辞职的公告
证券代码：688178 证券简称：万德斯 公告编号：2021-083
南京万德斯环保科技股份有限公司
关于证券事务代表辞职的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
南京万德斯环保科技股份有限公司（以下简称“公司”） 董事会于近日收到公司证券事务代表高媛女士提交的书面辞职报告。高媛女士因个人原因申请辞去公司证券事务代表职务，辞职后不再担任公司任何职务，辞职报告自送达公司董事会之日起生效，其辞职不会影响公司相关工作的正常开展。
高媛女士在担任公司证券事务代表期间恪尽职守、勤勉尽责，公司及公司董事会对高媛女士任职期间为公司发展做出的贡献表示衷心感谢。
公司董事会将根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，尽快聘任符合任职资格的人员担任证券事务代表。在公司正式聘任证券事务代表之前，暂由董事会秘书范凯先生代为履行证券事务代表的职责。
特此公告。
南京万德斯环保科技股份有限公司董事会
2021 年 11 月 13 日
[2021-11-11] (688178)万德斯:南京万德斯环保科技股份有限公司关于终止资产重组事项投资者说明会召开情况的公告
证券代码：688178 证券简称：万德斯 公告编号：2021-082
南京万德斯环保科技股份有限公司
关于终止资产重组事项投资者说明会召开情况
的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
南京万德斯环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 11 月 10
日召开关于终止资产重组投资者说明会，现将有关事项公告如下：
一、本次说明会召开情况
本次投资者说明会于 2021 年 11 月 10 日下午 16：00-17：00 通过上证 e 互
动平台“上证 e 访谈”栏目（网址：http://sns.sseinfo.com）以网络文字互动方式
召开。关于本次投资者说明会的召开事项，公司于 2021 年 11 月 9 日披露了《南
京万德斯环保科技股份有限公司关于终止资产重组事项召开投资者说明会的公告》（公告编号：2021-081）。
公司董事长兼总经理刘军先生，交易对方代表、北京时代桃源环境科技股份有限公司董事长宁显峰先生，独立财务顾问主办人王庆鸿先生，公司董事会秘书范凯先生，公司董事会办公室副主任梁骏先生出席了本次说明会。
二、投资者提出的主要问题及公司回复情况
公司就投资者在本次投资者说明会提出的普遍关心的问题给予了回答，投资者提出的主要问题及回答整理如下：
1、本次终止重组的原因是否会对公司未来业绩产生影响
回复：尊敬的投资者，您好！终止本次重组事项并撤回申请文件是综合考虑当前市场环境变化，结合公司产融战略和公司实际情况作出的审慎决定。目前公司各板块业务运营正常，终止本次重组事项并撤回申请文件不会对公司正常生产经营和持续发展造成不利影响，并且不会损害中小股东的利益。谢谢！
2、本次终止重组之后，公司业务未来有何规划
回复：尊敬的投资者，您好！公司如有重大事项会及时进行披露，请关注公司公告。谢谢！
3、此次并购重组，公司曾被三轮监管问询，最终在上会前夕终止了，请问是否因为监管方面的原因导致重组被迫终止
回复：尊敬的投资者，您好！此次终止重组，是结合实际情况并与中介机构审慎研究和充分讨论后的决定，公司董事会审议该项议案时履行了必要的程序，符合相关法律法规及《南京万德斯环保科技股份有限公司章程》等相关规定，终止本次重组事项不会对公司的生产经营活动造成实质性影响，终止本次重组事项不存在损害公司及股东利益的情形。谢谢！
公司对长期关心、支持公司发展并积极提出宝贵意见和建议的投资者表示衷心感谢！欢迎广大投资者通过电话、上证 e 互动、电子邮件等方式与我们保持沟通和联系。关于公司终止资产重组事项投资者说明会的具体情况详见上海证券交
易所路演中心（http://roadshow.sseinfo.com）。
特此公告。
南京万德斯环保科技股份有限公司董事会
2021 年 11 月 11 日
[2021-11-09] (688178)万德斯:南京万德斯环保科技股份有限公司关于终止资产重组事项召开投资者说明会的公告
证券代码：688178 证券简称：万德斯 公告编号：2021-081
南京万德斯环保科技股份有限公司
关于终止资产重组事项召开投资者说明会的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
会议召开时间：2021 年 11 月 10 日（周三）16:00-17:00
会议召开地点：“上证 e 互动”平台（http://sns.sseinfo.com）“上证 e 访
谈”栏目
会议召开方式：网络文字互动
一、说明会类型
南京万德斯环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 11 月 8
日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《关于终止发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金并撤回申请文件的公告》，为加强与投资者的深入交流，使投资者更加全面、深入地了解公司情况，公司拟以网络文字互动方式召开终止资产重组事项投资者说明会，欢迎广大投资者积极参与。公司现就终止资产重组事项投资者说明会提前向广大投资者征集相关问题，广泛听取投资者的意见和建议。
二、说明会召开的时间、地点及方式
会议召开时间：2021 年 11 月 10 日（周三）16:00-17:00
会议召开地点及方式：本次说明会通过网络文字互动方式召开，投资者可以通过“上证 e 互动”平台（http://sns.sseinfo.com）中“上证 e 访谈”栏目与本公司互动。
三、参会人员
公司董事长兼总经理刘军先生，交易对方代表、北京时代桃源环境科技股份有限公司董事长宁显峰先生，独立财务顾问主办人王庆鸿先生，公司董事会秘书范凯先生，公司董事会办公室副主任梁骏先生。（如有特殊情况，参会人员可能会进行调整）
四、投资者参加方式
1、投资者可于 2021 年 11 月 10 日（周三）16:00-17:00 登录上海证券交易所
“上证 e 互动”平台（http://sns.sseinfo.com）的“上证 e 访谈”栏目，在线与公司出席会议人员互动交流。
2、为提高交流效率，公司现提前向投资者征集相关问题，欢迎广大投资者
于 2021 年 11 月 9 日（周二）17:00 前将有关问题通过电子邮件的形式发送至公
司投资者关系邮箱 wondux@njwds.com。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。
五、联系方式
联系地址：南京市江宁区乾德路 57 号
联系电话：025-84913568 传真电话：025-84913508
联系人：范凯
特此公告。
南京万德斯环保科技股份有限公司董事会
2021 年 11 月 9 日
[2021-11-08] (688178)万德斯:南京万德斯环保科技股份有限公司第三届董事会第四次会议决议公告
证券代码：688178 证券简称：万德斯 公告编号：2021-078
南京万德斯环保科技股份有限公司
第三届董事会第四次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、董事会会议召开情况
南京万德斯环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第四次会议于2021年11月7日以紧急会议的方式召开，会议通知已于2021年11月6日以电话及口头的方式发出。本次会议应出席董事9名，实到9名，本次会议由董事长刘军主持。会议的召集、召开和表决情况符合《中华人民共和国公司法》和《南京万德斯环保科技股份有限公司章程》及其他有关法律、法规的规定，形成的决议合法有效。
二、董事会会议审议情况
（一）审议通过《关于终止发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金并撤回申请文件的议案》
自申请以来，公司与中介机构积极有序推进相关工作，综合考虑当前资本市场环境、公司实际情况、资本运作计划，经审慎研究并与中介机构等沟通，公司决定：终止本次重组事项并撤回申请文件。
公司终止本次重组事项并撤回申请文件是综合考虑当前市场环境变化，结合公司产融战略和公司实际情况作出的审慎决定。目前公司各板块业务运营正常，终止本次重组事项并撤回申请文件不会对公司正常生产经营和持续发展造成不利影响，不会损害公司及股东、特别是中小股东的利益。
表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。
特此公告。
南京万德斯环保科技股份有限公司董事会
2021年11月8日
[2021-11-08] (688178)万德斯:南京万德斯环保科技股份有限公司第三届监事会第四次会议决议公告
证券代码：688178 证券简称：万德斯 公告编号：2021-079
南京万德斯环保科技股份有限公司
第三届监事会第四次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
南京万德斯环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第四次会议于2021年11月7日以紧急会议的方式召开，会议通知已于2021年11月6日以电话及口头的方式发出。本次会议应出席监事3名，实到3名，本次会议由监事会主席高年林主持。会议的召集、召开和表决情况符合《中华人民共和国公司法》和《南京万德斯环保科技股份有限公司章程》及其他有关法律、法规的规定，形成的决议合法有效。
二、监事会审议情况
（一）审议通过《关于终止发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金并撤回申请文件的议案》
自申请以来，公司与中介机构积极有序推进相关工作，综合考虑当前资本市场环境、公司实际情况、资本运作计划，经审慎研究并与中介机构等沟通，公司决定：
终止本次重组事项并撤回申请文件。
公司终止本次重组事项并撤回申请文件是综合考虑当前市场环境变化，结合公司产融战略和公司实际情况作出的审慎决定。目前公司各板块业务运营正常，终止本次重组事项并撤回申请文件不会对公司正常生产经营和持续发展造成不利影响，不会损害公司及股东、特别是中小股东的利益。
表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
特此公告。
南京万德斯环保科技股份有限公司监事会
2021 年 11 月 8 日
[2021-11-08] (688178)万德斯:南京万德斯环保科技股份有限公司关于终止发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金并撤回申请文件的公告
证券代码：688178 证券简称：万德斯 公告编号：2021-080
南京万德斯环保科技股份有限公司
关于终止发行股份、可转换公司债券及支付现金购买
资产并募集配套资金并撤回申请文件的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
南京万德斯环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年11月7日召开第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议审议通过了《关于终止发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金并撤回申请文件的议案》，同意公司终止发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金（以下简称“本次重组事项”），并向上海证券交易所（以下简称“上交所”）申请撤回相关申请文件，现将有关事项公告如下：
一、本次重组事项基本情况
公司于2021年3月12日召开第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于<南京万德斯股份有限公司发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金预案>及其摘要的议案》等相关议案，具体内容详见披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。
公司于2021年5月7日召开第二届董事会第二十二次会议和第二届监事会第十八
次会议，审议通过了《关于<南京万德斯环保科技股份有限公司发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，具体内容详见披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。
公司于2021年5月27日收到上交所出具的《关于受理南京万德斯环保科技股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金申请的通知》（上证科审（并购重组）〔2021〕1号）。上交所依据相关规定对申请文件进行了核对，认为申请文件齐备，符合法定形式，决定予以受理并依法进行审核。
公司于2021年6月10日收到上交所出具的《关于南京万德斯环保科技股份有限公司发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金申请文件的审核问询函》（上证科审（并购重组）〔2021〕2号）。公司会同相关中介机构对反馈意见所列问题进行了认真研究和逐项答复，并于2021年7月14日根据要求对反馈
意 见 回复 进行 了 公开 披 露， 具 体 内 容 详 见 披露 于上 海 证券 交 易所 网站
（www.sse.com.cn）的相关公告。
公司于2021年7月23日收到上交所出具的《关于南京万德斯环保科技股份有限公司发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金申请文件的第二轮审核问询函》（上证科审（并购重组）〔2021〕3号）。公司会同相关中介机构对反馈意见所列问题进行了认真研究和逐项答复，并于2021年9月4日根据要求对反馈意见回复进行了公开披露，具体内容详见披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。
公司于2021年9月28日收到上交所出具的《关于南京万德斯环保科技股份有限公司发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金申请文件的第三轮审核问询函》（上证科审（并购重组）〔2021〕4号）。公司会同相关中介机构对反馈意见所列问题进行了认真研究和逐项答复，并于2021年10月27日根据要求对反馈意见回复进行了公开披露，具体内容详见披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。
二、 终止本次重组事项的原因
自申请以来，公司与中介机构积极有序推进相关工作，综合考虑当前资本市场环境、资本运作计划，经审慎研究并与中介机构等沟通，公司决定：终止本次重组事项并撤回申请文件。
三、 终止本次重组事项的决策程序
公司于2021年11月7日召开第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议审议通过了《关于终止发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金并撤回申请文件的议案》，同意公司终止本次重组事项并撤回申请文件。公司独立董事对终止本次重组事项发表了同意的独立意见。
根据公司于2021年5月24日召开的2021年第二次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次重组相关事宜的议案》的决议，公司股东大会已经授权董事会及其授权公司人士行使全权办理与本次重组事项有关的全部事宜，上述授权有效期为自股东大会审议通过本议案之日起12个月内有效。公司终止本次重组事项已由公司董事会取得股东大会的授权，无需另行提交公司股东大会审
议。
公司申请撤回本次重组事项申请文件尚需取得上交所的同意，公司将在收到上交所的终止审查通知后，及时履行信息披露义务。
四、 上市公司控股股东、交易对方及其他内幕信息知情人自重组方案首次
披露至终止重组期间买卖上市公司股票及其（或）衍生品种的情况
公司根据《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》《上海证券交易所上市公司自律监管规则适用指引第1号——重大资产重组》等法律法规的要求，针对本次交易进行内幕信息知情人登记及自查工作，自查期间为本次资产重组报告书披露之日（2021年5月8日）起至披露终止本次重组事项之日止（2021年11月7日）。公司拟就自查事项向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提起查询申请，待取得相关交易数据并完成自查工作后，公司将及时披露相关内幕信息知情人买卖股票交易情况。
五、 终止本次重组事项对公司的影响
公司终止本次重组事项并撤回申请文件是综合考虑当前市场环境变化，结合公司产融战略和公司实际情况作出的审慎决定。目前公司各板块业务运营正常，终止本次重组事项并撤回申请文件不会对公司正常生产经营和持续发展造成不利影响，不会损害公司及股东、特别是中小股东的利益。
六、公司承诺事项
根据《上市公司重大资产重组管理办法》等相关法律、法规及规范性文件的规
七、独立董事对终止本次重组事项的独立意见
公司终止本次重组事项并撤回申请文件，是结合实际情况并与中介机构审慎研究和充分讨论后的决定。公司董事会审议该项议案时履行了必要的程序，符合相关法律法规及《南京万德斯环保科技股份有限公司章程》等相关规定。终止本次重组事项不会对公司的生产经营活动造成实质性影响，亦不存在损害公司及股东利益的情形。因此，我们同意终止本次重组事项并撤回申请文件的议案。
公司将根据后续进展情况，按照有关法律法规的规定和要求，及时履行信息披露义务。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
南京万德斯环保科技股份有限公司董事会
2021年11月8日
[2021-11-03] (688178)万德斯:南京万德斯环保科技股份有限公司关于收到《关于南京万德斯环保科技股份有限公司发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金的审核中心意见落实函》的公告
证券代码：688178 证券简称：万德斯 公告编号：2021-077
南京万德斯环保科技股份有限公司
关于收到《关于南京万德斯环保科技股份有限公司 发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并
募集配套资金的审核中心意见落实函》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
南京万德斯环保科技股份有限公司（以下简称“万德斯”或“公司”）于
2021 年 11 月 2 日收到上海证券交易所科创板上市审核中心（以下简称“审核中
心”）出具的《关于南京万德斯环保科技股份有限公司发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金的审核中心意见落实函》（上证科审（并购重组）〔2021〕5 号）（以下简称“《落实函》”）。上海证券交易所依法对公司提交的发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金申请文件进行了审核。
公司与相关中介机构将按照上述《落实函》的要求，在规定的期限内及时提交重组报告书（上会稿）至审核中心。
本次发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金事项尚需经上海证券交易所审核，并获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册，能否通过审核并经中国证监会注册通过尚存在不确定性。公司将根据该事项的审核进展情况，及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资
风险。
特此公告。
南京万德斯环保科技股份有限公司董事会
2021 年 11 月 3 日
[2021-10-30] (688178)万德斯:2021年第三季度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.84元
每股净资产: 14.069元
加权平均净资产收益率: 6.18%
营业总收入: 7.08亿元
归属于母公司的净利润: 7172.73万元
[2021-10-28] (688178)万德斯:南京万德斯环保科技股份有限公司《关于南京万德斯环保科技股份有限公司发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金申请文件的第三轮审核问询函》之问询回复二次修订的公告
证券代码：688178 证券简称：万德斯 公告编号：2021-075
南京万德斯环保科技股份有限公司
《关于南京万德斯环保科技股份有限公司发行股份、 可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金申请文件的第三轮审核问询函》之问询回复第二次
修订的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
南京万德斯环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 9 月 28
日收到上海证券交易所（以下简称“上交所”）出具的《关于南京万德斯环保科技股份有限公司发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金申请文件的第三轮审核问询函》（上证科审（并购重组）〔2021〕4 号）（以下
简称“《问询函》”）。具体内容详见公司于 2021 年 9 月 29 日披露的《南京万
德斯环保科技股份有限公司关于收到<关于南京万德斯环保科技股份有限公司发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金申请文件的第三轮审核问询函>的公告》（公告编号：2021-066）。
公司及相关中介机构对审核问询函所列问题进行了认真研究和逐项落实，并
按审核问询函要求对有关问题进行了说明和论证分析，于 2021 年 10 月 16 日在
上海证券交易所网站（www.see.com.cn）披露了《关于南京万德斯环保科技股份有限公司发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金申请文
件之第三轮审核问询函的回复》；于 10 月 23 日在上海证券交易所网站（www.see.com.cn）披露了《关于南京万德斯环保科技股份有限公司发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金申请文件之第三轮审核问询函的回复（修订稿）》。
公司于 10 月 27 日对《关于南京万德斯环保科技股份有限公司发行股份、可
转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金申请文件之第三轮审核问询函的回复（修订稿）》中部分内容进行了修改和补充，具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.see.com.cn）的《关于南京万德斯环保科技股份有限公司发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金申请文件之第三轮审核问询函的回复（二次修订稿）》。
本次发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金事项尚需经上交所审核，并获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册，能否通过审核并经中国证监会注册通过尚存在不确定性。公司将根据该事项的审核进展情况，及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
南京万德斯环保科技股份有限公司董事会
2021 年 10 月 28 日
[2021-10-28] (688178)万德斯:南京万德斯环保科技股份有限公司关于发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书(草案)四次修订说明的公告
证券代码：688178 证券简称：万德斯 公告编号：2021-076
南京万德斯环保科技股份有限公司
关于发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）四次修订说明的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
南京万德斯环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 5 月 8
日披露了《南京万德斯环保科技股份有限公司发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）》（以下简称“《重组报告书》”）
及其摘要等相关文件。公司于 2021 年 9 月 28 日收到上海证券交易所（以下简称
“上交所”）出具的《关于南京万德斯环保科技股份有限公司发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金申请文件的第三轮审核问询函》（上证科审（并购重组）〔2021〕4 号）（以下简称“《问询函》”）。具体内
容详见公司于 2021 年 9 月 29 日披露的《南京万德斯环保科技股份有限公司关于
收到<关于南京万德斯环保科技股份有限公司发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金申请文件的第三轮审核问询函>的公告》（公告编号：2021-066）。
公司于 10 月 27 日对《关于南京万德斯环保科技股份有限公司发行股份、可
转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金申请文件之第三轮审核问询函的回复（修订稿）》中部分内容进行了修改和补充，同时修订了《重组报告书》
中相应内容，具体内容详见披露于上海证券交易所网站（www.see.com.cn）的《关于南京万德斯环保科技股份有限公司发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金申请文件之第三轮审核问询函的回复（二次修订稿）》，对《重组报告书》中进行修订和补充的主要内容如下：
（如无特别说明，本公告中出现的简称均与《重组报告书》中的释义内容相同。）
报告书（草案）（修订稿）章节 与报告书（草案）差异情况说明
释义 调整交易对方名称
重大事项提示 调整交易对方名称
第一节 本次交易概述 调整交易对方名称
第三节 交易对方基本情况 调整交易对方名称
第四节 交易标的基本情况 补充说明硅谷天堂新三板 2 号基金
的股东登记情况
第五节 发行股份、可转换公司债券情况 调整交易对方名称
以上具体修订内容详见同日披露的《南京万德斯环保科技股份有限公司发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（四次修订稿）》。
特此公告。
南京万德斯环保科技股份有限公司董事会
2021 年 10 月 28 日
[2021-10-23] (688178)万德斯:南京万德斯环保科技股份有限公司《关于南京万德斯环保科技股份有限公司发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金申请文件的第三轮审核问询函》之问询回复修订的公告
证券代码：688178 证券简称：万德斯 公告编号：2021-074
南京万德斯环保科技股份有限公司
《关于南京万德斯环保科技股份有限公司发行股份、 可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金申请文件的第三轮审核问询函》之问询回复修订的
公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
南京万德斯环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 9 月 28
日收到上海证券交易所（以下简称“上交所”）出具的《关于南京万德斯环保科技股份有限公司发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金申请文件的第三轮审核问询函》（上证科审（并购重组）〔2021〕4 号）（以下
简称“《问询函》”）。具体内容详见公司于 2021 年 9 月 29 日披露的《南京万
德斯环保科技股份有限公司关于收到<关于南京万德斯环保科技股份有限公司发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金申请文件的第三轮审核问询函>的公告》（公告编号：2021-066）。
公司及相关中介机构对审核问询函所列问题进行了认真研究和逐项落实，并
按审核问询函要求对有关问题进行了说明和论证分析，于 2021 年 10 月 16 日在
上海证券交易所网站（www.see.com.cn）披露了《关于南京万德斯环保科技股份有限公司发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金申请文
件之第三轮审核问询函的回复》。公司于 10 月 22 日对《关于南京万德斯环保科技股份有限公司发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金申请文件之第三轮审核问询函的回复》中部分内容进行了修改和补充，具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.see.com.cn）的《关于南京万德斯环保科技股份有限公司发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金申请文件之第三轮审核问询函的回复（修订稿）》。
本次发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金事项尚需经上交所审核，并获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册，能否通过审核并经中国证监会注册通过尚存在不确定性。公司将根据该事项的审核进展情况，及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
南京万德斯环保科技股份有限公司董事会
2021 年 10 月 23 日
[2021-10-16] (688178)万德斯:南京万德斯环保科技股份有限公司《关于南京万德斯环保科技股份有限公司发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金申请文件的第三轮审核问询函》之问询回复的公告
证券代码：688178 证券简称：万德斯 公告编号：2021-072
南京万德斯环保科技股份有限公司
《关于南京万德斯环保科技股份有限公司发行股份、 可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金申请文件的第三轮审核问询函》之问询回复的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
南京万德斯环保科技股份有限公司（以下简称“万德斯”或“公司”）于
2021 年 9 月 28 日收到上海证券交易所（以下简称“上交所”）出具的《关于南
京万德斯环保科技股份有限公司发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金申请文件的第三轮审核问询函》（上证科审（并购重组）〔2021〕
4 号）（以下简称“《问询函》”）。具体内容详见公司于 2021 年 9 月 29 日披
露的《南京万德斯环保科技股份有限公司关于收到<关于南京万德斯环保科技股份有限公司发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金申请文件的第三轮审核问询函>的公告》（公告编号：2021-066）。
收到上述问询函后，公司与各中介机构对问询函中所列问题进行了逐一落实与核查，并按照要求对所涉及的事项进行了回复。现根据相关要求对问询回复进
行 公 开 披 露 ， 具 体 内 容 详 见 公 司 同 日 刊 载 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）的《关于南京万德斯环保科技股份有限公司发行股份、可转
换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金申请文件之第三轮审核问询函的回复》。
本次发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金事项尚需经上交所审核，并获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册，能否通过审核并经中国证监会注册通过尚存在不确定性。公司将根据该事项的审核进展情况，及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
南京万德斯环保科技股份有限公司董事会
2021 年 10 月 16 日
[2021-10-16] (688178)万德斯:南京万德斯环保科技股份有限公司第三届董事会第二次会议决议公告
证券代码：688178 证券简称：万德斯 公告编号：2021-070
南京万德斯环保科技股份有限公司
第三届董事会第二次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、董事会会议召开情况
南京万德斯环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二次会议于2021年10月15日以现场与视频会议相结合的方式召开，会议通知已于2021年10月11日以电子邮件的方式发出。本次会议应出席董事9名，实到9名，本次会议由董事长刘军主持。会议的召集、召开和表决情况符合《中华人民共和国公司法》和《南京万德斯环保科技股份有限公司章程》及其他有关法律、法规的规定，形成的决议合法有效。
二、董事会会议审议情况
（一）审议通过《关于调整公司发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金方案的议案》
公司拟向北京时代桃源环境科技股份有限公司（以下简称“时代桃源”、“标的公司”，改制为有限责任公司后亦称“时代桃源”）宁显峰等16名原股东发行股份、可转换公司债券及支付现金购买其合计持有的时代桃源80.50%的股权（以下简称“本次发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产”）；同时拟向不超过35名特定对象发行可转换公司债券募集配套资金（与本次发行股份、可转换公司债
券及支付现金购买资产合称“本次重组”或“本次交易”）。
为了进一步保障本次交易完成后公司对标的公司股东会、董事会的控制力，并保证标的公司股东会、董事会决策效率，经各方协商一致，取消原协议《发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产协议》及其补充协议中约定的宁显峰对“订立任何投机性的互换、期货或期权交易”等事项所享有的“一票否决权”。
表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。
（二）审议通过《关于本次重组方案调整不构成重大调整的议案》
为了进一步保障本次交易完成后公司对标的公司股东会、董事会的控制力，并保证标的公司股东会、董事会决策效率，经各方协商一致，取消原《发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产协议》及其补充协议中约定的宁显峰对“订立任何投机性的互换、期货或期权交易”等事项所享有的“一票否决权”。
根据《<上市公司重大资产重组管理办法>第28条、第45条的适用意见——证券期货法律适用意见第15号》相关规定，本次方案调整不涉及交易对象的变更、交易资产的变更、新增或调增配套募集资金，不涉及发行价格的调整，因此，不构成对本次交易的重大调整。
表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。
（三）审议通过《关于签署附条件生效的<购买资产协议之补充协议（三）>的议案》
为了进一步保障本次交易完成后公司对标的公司股东会、董事会的控制力，并保证标的公司股东会、董事会决策效率，经各方协商一致，取消原《发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产协议》及其补充协议中约定的宁显峰对“订立任何投机性的互换、期货或期权交易”等事项所享有的“一票否决权”，故公司与宁
显峰签署附条件生效的《购买资产协议之补充协议（三）》，具体内容详见同日披露的《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（三次修订稿）》。
表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。
特此公告。
南京万德斯环保科技股份有限公司董事会
2021年10月16日
[2021-10-16] (688178)万德斯:南京万德斯环保科技股份有限公司第三届监事会第二次会议决议公告
证券代码：688178 证券简称：万德斯 公告编号：2021-071
南京万德斯环保科技股份有限公司
第三届监事会第二次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
南京万德斯环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第二次会议于2021年10月15日以现场的方式召开，会议通知已于2021年10月11日以电子邮件的方式发出。本次会议应出席监事3名，实到3名，本次会议由监事会主席高年林主持。会议的召集、召开和表决情况符合《中华人民共和国公司法》和《南京万德斯环保科技股份有限公司章程》及其他有关法律、法规的规定，形成的决议合法有效。
二、监事会审议情况
（一）审议通过《关于调整公司发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金方案的议案》
公司拟向北京时代桃源环境科技股份有限公司（以下简称“时代桃源”、“标的公司”，改制为有限责任公司后亦称“时代桃源”）宁显峰等16名原股东发行股份、可转换公司债券及支付现金购买其合计持有的时代桃源80.50%的股权（以下简称“本次发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产”）；同时拟向不超过35名特定对象发行可转换公司债券募集配套资金（与本次发行股份、可转换公司债
券及支付现金购买资产合称“本次重组”或“本次交易”）。
为了进一步保障本次交易完成后公司对标的公司股东会、董事会的控制力，并保证标的公司股东会、董事会决策效率，经各方协商一致，取消原协议《发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产协议》及其补充协议中约定的宁显峰对“订立任何投机性的互换、期货或期权交易”等事项所享有的“一票否决权”。
表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
（二）审议通过《关于本次重组方案调整不构成重大调整的议案》
为了进一步保障本次交易完成后公司对标的公司股东会、董事会的控制力，并保证标的公司股东会、董事会决策效率，经各方协商一致，取消原《发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产协议》及其补充协议中约定的宁显峰对“订立任何投机性的互换、期货或期权交易”等事项所享有的“一票否决权”。
根据《<上市公司重大资产重组管理办法>第28条、第45条的适用意见——证券期货法律适用意见第15号》相关规定，本次方案调整不涉及交易对象的变更、交易资产的变更、新增或调增配套募集资金，不涉及发行价格的调整，因此，不构成对本次交易的重大调整。
表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
（三）审议通过《关于签署附条件生效的<购买资产协议之补充协议（三）>的
议案》
为了进一步保障本次交易完成后公司对标的公司股东会、董事会的控制力，并保证标的公司股东会、董事会决策效率，经各方协商一致，取消原《发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产协议》及其补充协议中约定的宁显峰对“订立任何投机性的互换、期货或期权交易”等事项所享有的“一票否决权”，故公司与宁
显峰签署附条件生效的《购买资产协议之补充协议（三）》，具体内容详见同日披露的《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（三次修订稿）》。
表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
特此公告。
南京万德斯环保科技股份有限公司监事会
2021年 10月 16 日
[2021-10-16] (688178)万德斯:南京万德斯环保科技股份有限公司关于发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书(草案)三次修订说明的公告
证券代码：688178 证券简称：万德斯 公告编号：2021-073
南京万德斯环保科技股份有限公司
关于发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）三次修订说明的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
南京万德斯环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 5 月 8
日披露了《南京万德斯环保科技股份有限公司发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）》（以下简称“《重组报告书》”）
及其摘要等相关文件。公司于 2021 年 9 月 28 日收到上海证券交易所（以下简称
“上交所”）出具的《关于南京万德斯环保科技股份有限公司发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金申请文件的第三轮审核问询函》（上证科审（并购重组）〔2021〕4 号）（以下简称“《问询函》”）。具体内
容详见公司于 2021 年 9 月 29 日披露的《南京万德斯环保科技股份有限公司关于
收到<关于南京万德斯环保科技股份有限公司发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金申请文件的第三轮审核问询函>的公告》（公告编号：2021-066）。
根据《问询函》的要求，公司与相关各方及中介机构进行了认真核查及分析说明，对《重组报告书》进行了相应的修订、补充和完善，涉及的主要内容如下：
（如无特别说明，本公告中出现的简称均与《重组报告书》中的释义内容相同。）
报告书（草案）（修订稿）章节 与报告书（草案）差异情况说明
重大事项提示
七、本次交易决策过程和批准情况（/ 一） 新增第三届董事会第二次会议审议程
本次交易已履行的决策程序 序说明
重大风险提示
一、与本次交易相关的风险/（一）审批 新增第三届董事会第二次会议审议程
风险 序说明
二、标的公司经营风险/（八）荆州市餐 补充说明荆州项目银行融资实施风险厨粪便垃圾无害化处理项目实施风险 情况
释义 新增补充协议相关释义
第一节 本次交易概述
二、本次交易决策过程和批准情况（/ 一） 新增第三届董事会第二次会议审议程
本次交易已履行的决策程序 序说明
第四节 交易标的基本情况
四、标的公司下属公司情况/（一）标的 补充说明金誉圆祥相关情况
公司下属公司情况/2、金誉圆祥
七、主要资产的权属、对外担保及主要
债务情况/（一）主要资产情况/1、不动 补充说明金誉圆祥合规情况
产权
第七节 本次交易主要合同
六、《南京万德斯环保科技股份有限公 新增《南京万德斯环保科技股份有限公司与宁显峰关于北京时代桃源环境科 司与宁显峰关于北京时代桃源环境科技股份有限公司之发行股份、可转换公 技股份有限公司之发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产协议之补 司债券及支付现金购买资产协议之补
充协议（三）》 充协议（三）》主要条款说明
第十二节 风险因素
一、与本次交易相关的风险/（一）审批 新增第三届董事会第二次会议审议程
风险 序说明
二、标的公司经营风险/（八）荆州市餐 补充说明荆州项目银行融资实施风险厨粪便垃圾无害化处理项目实施风险 情况
以上具体修订内容详见同日披露的《南京万德斯环保科技股份有限公司发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（三
次修订稿）》。
特此公告。
南京万德斯环保科技股份有限公司董事会
2021 年 10 月 16 日
[2021-10-09] (688178)万德斯:南京万德斯环保科技股份有限公司2021年第三次临时股东大会决议的公告
证券代码：688178 证券简称：万德斯 公告编号：2021-067
南京万德斯环保科技股份有限公司
2021 年第三次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次会议是否有被否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
（一） 股东大会召开的时间：2021 年 10 月 8 日
（二） 股东大会召开的地点：南京市江宁区乾德路 57 号公司 6 楼会议室
（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 6
普通股股东人数 6
2、出席会议的股东所持有的表决权数量 44,150,032
普通股股东所持有表决权数量 44,150,032
3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的
比例（%） 51.9425
普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例
（%） 51.9425
（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。
本次会议由董事会召集，会议采取现场投票和网络投票相结合的表决方式。会议由董事长刘军主持，本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格和召集人资格、会议的表决程序和表决结果均符合《公司法》及《公司章程》的规定。
（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 9 人，出席 9 人，逐一说明未出席董事及其理由；
2、 公司在任监事 3 人，出席 3 人，逐一说明未出席监事及其理由；
3、 董事会秘书范凯出席了本次会议；其他高管均列席了本次会议。
二、 议案审议情况
（一） 非累积投票议案
1、 议案名称：关于修改《公司章程》的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
普通股 44,138,112 99.9730 11,920 0.0270 0 0.0000
（二） 累积投票议案表决情况
2、 关于董事会换届选举暨提名第三届董事会非独立董事候选人的议案
得票数占出席
议案 议案名称 得票数 会议有效表决 是否
序号 权的比例 当选
（%）
关于选举刘军先生为公司
2.01 第三届董事会非独立董事 44,138,112 99.9730 是
的议案
关于选举宫建瑞先生为公
2.02 司第三届董事会非独立董 44,138,112 99.9730 是
事的议案
2.03 关于选举袁道迎先生为公 44,138,112 99.9730 是
司第三届董事会非独立董
事的议案
关于选举陈灿先生为公司
2.04 第三届董事会非独立董事 44,138,112 99.9730 是
的议案
关于选举韩辉锁先生为公
2.05 司第三届董事会非独立董 44,138,112 99.9730 是
事的议案
关于选举厉永兴先生为公
2.06 司第三届董事会非独立董 44,138,112 99.9730 是
事的议案
3、 关于董事会换届选举暨提名第三届董事会独立董事候选人的议案
得票数占出席
议案 议案名称 得票数 会议有效表决 是否
序号 权的比例 当选
（%）
关于选举安立超先生为公
3.01 司第三届董事会独立董事 44,138,112 99.9730 是
的议案
关于选举彭征安先生为公
3.02 司第三届董事会独立董事 44,138,112 99.9730 是
的议案
关于选举冀洋先生为公司
3.03 第三届董事会独立董事的 44,138,112 99.9730 是
议案
4、 关于监事会换届选举暨提名第三届监事会非职工代表监事候选人的议案
议案 得票数占出席 是否
序号 议案名称 得票数 会议有效表决 当选
权的比例（%）
关于选举高年林女士为公
4.01 司第三届监事会非职工代 44,138,112 99.9730 是
表监事的议案
关于选举戴昕先生为公司
4.02 第三届监事会非职工代表 44,138,112 99.9730 是
监事的议案
（三） 涉及重大事项，应说明 5%以下股东的表决情况
议案 同意 反对 弃权
序号 议案名称 票数 比例 票 比例 票 比例
（%） 数 （%） 数 （%）
关于选举刘军先生
2.01 为公司第三届董事 3,200,000 99.6288
会非独立董事的议
案
关于选举宫建瑞先
2.02 生为公司第三届董 3,200,000 99.6288
事会非独立董事的
议案
关于选举袁道迎先
2.03 生为公司第三届董 3,200,000 99.6288
事会非独立董事的
议案
关于选举陈灿先生
2.04 为公司第三届董事 3,200,000 99.6288
会非独立董事的议
案
关于选举韩辉锁先
2.05 生为公司第三届董 3,200,000 99.6288
事会非独立董事的
议案
关于选举厉永兴先
2.06 生为公司第三届董 3,200,000 99.6288
事会非独立董事的
议案
关于选举安立超先
3.01 生为公司第三届董 3,200,000 99.6288
事会独立董事的议
案
关于选举彭征安先
3.02 生为公司第三届董 3,200,000 99.6288
事会独立董事的议
案
关于选举冀洋先生
3.03 为公司第三届董事 3,200,000 99.6288
会独立董事的议案
（四） 关于议案表决的有关情况说明
1、特别决议情况：议案 1 为特别决议议案，经参加表决的股东所持有效表决权三分之二以上通过。
2、中小投资者单独计票情况：议案 2、3 为单独统计中小投资者投票结果的议案。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：江苏世纪同仁律师事务所
律师：阚赢、杨学良
2、 律师见证结论意见：
本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规、《上市公司股东大会规则》和公司《章程》的规定；出席会议人员的资格、召集人资格合法有效；本次会议的提案、会议的表决程序合法有效。本次股东大会形成的决议合法、有效。
特此公告。
南京万德斯环保科技股份有限公司董事会
2021 年 10 月 9 日
[2021-10-09] (688178)万德斯:南京万德斯环保科技股份有限公司第三届监事会第一次会议决议公告
证券代码：688178 证券简称：万德斯 公告编号：2021-069
南京万德斯环保科技股份有限公司
第三届监事会第一次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
南京万德斯环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第一次会议于2021年10月8日以现场方式召开，全体监事一致同意豁免本次监事会会议的提前通知期限，与会的各位监事已知悉所议事项相关的必要信息。本次会议应出席监事3名，实到3名，经与会监事一致推举，本次会议由高年林女士主持。会议的召集、召开和表决情况符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和《南京万德斯环保科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及其他有关法律、法规的规定，形成的决议合法有效。
二、监事会审议情况
（一）审议并通过了《关于豁免提前发送监事会会议通知的议案》
同意豁免监事会未提前3天通知全体监事，并认可本次监事会会议的召集、召开和表决程序合法有效。
表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。
（二）审议并通过了《关于选举公司第三届监事会主席的议案》
根据相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，公司设监事会主席一名，由全体监事过半数选举产生。公司全体监事一致推举高年林女士为公司第三届监事会主席，任期自本次监事会会议审议通过之日起至第三届监事会任期届满之日止。
表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。
高年林女士的简历详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于完成董事会、监事会换届选举及聘任高级管理人员、证券事务代表的公告》（公告编号：2021-066）。
特此公告。
南京万德斯环保科技股份有限公司监事会
2021 年 10月 9 日
[2021-10-09] (688178)万德斯:南京万德斯环保科技股份有限公司关于完成董事会、监事会换届选举及聘任高级管理人员、证券事务代表的公告
证券代码：688178 证券简称：万德斯 公告编号：2021-068
南京万德斯环保科技股份有限公司
关于完成董事会、监事会换届选举及聘任高级管理人
员、证券事务代表的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》以及《南京万德斯环保科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，南京万德斯环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年9月15日召开2021年第二次职工代表大会，选举产生了第三届监事会职工代表监事；2021年10月8日召开2021年第三次临时股东大会，选举产生了第三届董事会董事和第三届监事会非职工代表监事。任期自2021年第三次临时股东大会审议通过之日起三年。
2021年10月8日，公司召开第三届董事会第一次会议、第三届监事会第一次会议，分别审议通过了《关于选举公司第三届董事会董事长的议案》《关于选举公司第三届董事会专门委员会委员的议案》《关于聘任公司高级管理人员的议案》《关于聘任公司证券事务代表的议案》以及《关于选举公司第三届监事会主席的议案》，公司董事、监事、高级管理人员及其他人员的简历详见附件。
现将具体情况公告如下：
一、董事长选举情况
根据《公司法》《公司章程》等相关规定，公司第三届董事会同意选举刘军先生为公司第三届董事会董事长，任期自第三届董事会第一次会议审议通过之日起至公司第三届董事会任期届满之日止。
二、董事会专门委员会委员选举情况
1、战略委员会：刘军先生（主任委员）、宫建瑞先生、安立超先生；
2、审计委员会：彭征安先生（主任委员）、冀洋先生、袁道迎先生；
3、提名委员会：安立超先生（主任委员）、冀洋先生、韩辉锁先生；
4、薪酬与考核委员会：冀洋先生（主任委员）、彭征安先生、陈灿先生。
其中审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会中独立董事均占半数以上，审计委员会主任委员彭征安先生为会计专业人士。公司第三届董事会各专门委员会委员的任期自第三届董事会第一次会议审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。
三、监事会主席选举情况
根据《公司法》《公司章程》等相关规定，公司第三届监事会同意选举高年林女士为公司第三届监事会主席，任期自第三届监事会第一次会议审议通过之日起至公司第三届监事会任期届满之日止。
四、高级管理人员及证券事务代表聘任情况
公司第三届董事会同意聘任刘军先生为公司总经理，同意聘任宫建瑞先生、袁道迎先生、陈灿先生、林仕华先生、张小赛先生、徐斌先生为公司副总经理，同意
聘任张开圣先生为公司财务总监，同意聘任范凯先生为公司副总经理兼董事会秘书，同意聘任高媛女士为公司证券事务代表。
其中范凯先生、高媛女士均已取得上海证券交易所颁发的科创板董事会秘书资格证书，范凯先生已通过上海证券交易所董事会秘书事前备案，符合《公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》规定的任职资格。
上述人员的任期自第三届董事会第一次会议审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。公司独立董事对董事会聘任高级管理人员事项发表了同意的独立意见。
特此公告。
南京万德斯环保科技股份有限公司董事会
2021 年 10月 9 日
附件：
刘军先生，1977年3月生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。1999年9月至2003年6月，任铁道部第一勘察设计院工程师；2006年6月至2007年7月，任南京东大能源环保工程有限公司营销经理；2007年8月至2015年10月，任公司总经理；2015年10月至今，任公司董事长兼总经理。
宫建瑞先生，1978年6月生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。2003年7月至2004年7月，任江苏省第一工业设计院工程师；2004年8月至2007年6月，任南京东大能源环保工程有限公司设计部工程师；2007年8月至2015年10月，任公司副总经理；2015年10月至今，任公司董事兼副总经理。
袁道迎先生，1979年3月生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2004年7月至2007年7月，任南京中电联环保工程有限公司废水事业部工程师；2007年8月至2010年7月，任南京胜科水务有限公司工程部项目经理；2010年8月至2012年7月，任南京中创水务集团股份有限公司工程部经理；2012年8月至今，任公司副总经理；2015年10月至今，任公司董事。
陈灿先生，1982年10月生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。2004年2月至2006年1月，任南京鑫武海运有限公司办公室行政专员；2006年1月至2012年1月，任南京鑫武海运有限公司办公室主任；2012年1月至2015年9月，任南京鑫武海运有限公司总经理助理兼综合部部长；2015年9月至2019年2月，任公司总经理助理兼总经办主任；2019年2月至今，任公司副总经理；2019年3月至今，任公司董事。
韩辉锁先生，1984年3月生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2007年7月至2008年5月，任石家庄环祥环境设备有限公司技术员；2008年5月至2011年8月，任公司项目经理；2011年9月至今，任公司项目经理，工程技术部经理，河北分公司总经理；2016年8月至今，任公司董事。
厉永兴先生，1981年2月生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。2004年7月至2011年9月，任南京东大能源环保科技有限公司总经理助理、副总经理；
2011年9月至2014年2月，任江苏高投创业投资管理有限公司清洁技术部首席行业研究员；2014年2月至今，任江苏毅达股权投资基金管理有限公司投资银行部投资总监，合伙人。
安立超先生，1963年6月生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历。1982年8月至1989年7月，任职于南京理工大学环境工程教研室；1989年8月至1994年3月，任南京理工大学环境工程教研室教研室副主任；1994年4月至2010年9月，任南京理工大学环境科学与工程系副主任；2010年至今，任职于南京理工大学环境与生物工程学院研究员。
彭征安先生，1972年5月生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历。1994年7月至1998年1月，任宝钢集团南京轧钢总厂财务部总账会计；1998年月2月至2002年2月，任江苏苏亚会计师事务所审计部项目经理；2002年3月至今，任南京鹏宇联合会计师事务所所长；2019年12月至今，任安徽超越环保科技股份有限公司独立董事。
冀洋先生，1988年9月生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历。2010年7月至2011年8月，任江苏世纪同仁律师事务所律师助理；2017年8月至2017年11月，任东南大学反腐败法治研究中心特聘研究人员；2017年11月至今，任东南大学法学院教学科研岗教师、副教授。
高年林女士，1984年4月生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2006
年 4 月至 2007 年 12 月，任扬州琼花涂装工程有限公司工艺工程师；2008 年 1 月至
2010 年 3 月，任南京蓝源环境科技有限公司工艺工程师；2010 年 4 月至 2012 年 2
月，任南京科恒环境技术工程有限公司工艺工程师；2012年3月至今，任公司工艺工程师、物资部经理，成本中心总经理，供应链中心总经理；2015 年 10 月至今，任公司监事会主席。
戴昕先生，1983年6月生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。
2007 年 7 月至 2011 年 3 月，任江苏省嘉庆水务发展有限公司研发部主管；2011 年
3月至 2014年 9月，任南京科盛环保科技有限公司研发部经理；2014年 9月至今，任公司研发部经理，研发中心总经理；2016年 8 月至今，任公司监事。
年 3 月至 2008 年 11 月，任西安清华紫光同兴环保科技股份有限公司工程师；2008
年 11 月至今，任公司工程部项目经理，技术部经理，技术总监，副总工；2015 年10月至今，任公司监事。
范凯先生，1984年7月生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历，高级会计师。历任江苏兴光会计师事务所审计助理、江苏省电力公司电力科学研究院财务部会计主管、解放军第四五四医院财经中心主任助理、中电环保股份有限公司财务部长助理、公司财务总监，现任公司副总经理兼董事会秘书。
林仕华先生，1977 年 12 月生，中国国籍，无境外永久居留权，专科学历。历
任南京蓝源环境工程公司营销部经理、南方大区经理、南京科盛环保科技股份有限公司营销部经理、公司营销总监；现任公司副总经理。
张开圣先生，1987年8月生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。历任江苏兴光会计师事务所审计经理、公司财务经理，现任公司财务总监。
张小赛先生，1981 年 12 月生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学
历。历任中材科技股份有限公司技术员、研发经理品质部部长、总经理助理、南京中材水务股份有限公司副总经理，现任公司副总经理。
徐斌先生，1972 年 10 月生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。历任
兰州大学经济系助教、中北集团股份有限公司企管部主管、经理、江苏恒丰集团股份有限公司副总经理、江苏凯米膜科技股份有限公司副总经理，现任公司副总经理。
高媛女士，1989年8月生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历；历任南京红太阳股份有限公司总账会计、公司董办主任助理，现任公司证券事务代表。
[2021-09-29] (688178)万德斯:南京万德斯环保科技股份有限公司关于收到《关于南京万德斯环保科技股份有限公司发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金申请文件的第三轮审核问询函》公告
证券代码：688178 证券简称：万德斯 公告编号：2021-066
南京万德斯环保科技股份有限公司
关于收到《关于南京万德斯环保科技股份有限公司 发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并 募集配套资金申请文件的第三轮审核问询函》公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
南京万德斯环保科技股份有限公司（以下简称“万德斯”或“公司”）于
2021 年 9 月 28 日收到上海证券交易所（以下简称“上交所”）出具的《关于南
京万德斯环保科技股份有限公司发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金申请文件的第三轮审核问询函》（上证科审（并购重组）〔2021〕4 号）（以下简称“《问询函》”）。上交所依法对公司提交的发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金申请文件进行了审核，并形成了第三轮问询问题。
公司与相关中介机构将按照上述《问询函》的要求，对相关问题逐项落实后以临时公告形式披露反馈问询回复，并在规定的期限内及时将有关材料报送至上交所受理部门。
本次发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金事项尚需经上交所审核，并获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册，能否通过审核并经中国证监会注册通过尚存在不确定性。公司将根据该事
项的审核进展情况，及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
南京万德斯环保科技股份有限公司董事会
2021 年 9 月 29 日
[2021-09-16] (688178)万德斯:南京万德斯环保科技股份有限公司关于召开2021年第三次临时股东大会通知
证券代码：688178 证券简称：万德斯 公告编号：2021-064
南京万德斯环保科技股份有限公司
关于召开 2021 年第三次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2021年10月8日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统
一、 召开会议的基本情况
（一） 股东大会类型和届次
2021 年第三次临时股东大会
（二） 股东大会召集人：董事会
（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四） 现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期时间：2021 年 10 月 8 日 14 点 00 分
召开地点：南京市江宁区乾德路 57 号公司 6 楼会议室
（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2021 年 10 月 8 日
至 2021 年 10 月 8 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联
网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
（七） 涉及公开征集股东投票权
不涉及
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称 A 股股东
非累积投票议案
1 关于修改《公司章程》的议案 √
累积投票议案
关于董事会换届选举暨提名第三届董事会非
2.00 独立董事候选人的议案 应选董事（6）人
关于选举刘军先生为公司第三届董事会非独
2.01 立董事的议案 √
关于选举宫建瑞先生为公司第三届董事会非
2.02 独立董事的议案 √
关于选举袁道迎先生为公司第三届董事会非
2.03 独立董事的议案 √
关于选举陈灿先生为公司第三届董事会非独
2.04 立董事的议案 √
关于选举韩辉锁先生为公司第三届董事会非
2.05 独立董事的议案 √
关于选举厉永兴先生为公司第三届董事会非
2.06 独立董事的议案 √
关于董事会换届选举暨提名第三届董事会独
3.00 立董事候选人的议案 应选独立董事（3）人
关于选举安立超先生为公司第三届董事会独
3.01 立董事的议案 √
关于选举彭征安先生为公司第三届董事会独
3.02 立董事的议案 √
关于选举冀洋先生为公司第三届董事会独立
3.03 董事的议案 √
关于监事会换届选举暨提名第三届监事会非
4.00 职工代表监事候选人的议案 应选监事（2）人
关于选举高年林女士为公司第三届监事会非
4.01 职工代表监事的议案 √
关于选举戴昕先生为公司第三届监事会非职
4.02 工代表监事的议案 √
1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体
本次提交股东大会审议的议案皆已经公司第二届董事会第二十七次会议、第
二届监事会第二十一次会议审议通过，相关内容详见公司于 2021 年 9 月 15 日在
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》披露的相关公告及文件。公司将在 2021 年第三次临时股东大会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊载《2021 年第三次临时股东大会会议资料》。
2、 特别决议议案：1
3、 对中小投资者单独计票的议案：2、3
4、 涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
（二） 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。
（三） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
（四） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
（五） 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件 2。四、 会议出席对象
（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
A 股 688178 万德斯 2021/9/22
（二） 公司董事、监事和高级管理人员。
（三） 公司聘请的律师。
（四） 其他人员
五、 会议登记方法
（一）登记时间：2021 年 9 月 27 日，9 月 28 日（上午 9:00-11:00，下午
14:00-17:00）。
（二）登记地点：南京万德斯环保科技股份有限公司一楼会议室（南京市江宁区乾德路 57 号）。
（三）登记方式
1、自然人股东或自然人股东授权代理人拟出席会议的，应出示以下材料：
（1）自然人股东：本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件、股票账户卡原件（如有）等持股证明；
（2）自然人股东授权代理人：代理人有效身份证件原件、自然人股东身份证件复印件、授权委托书原件及委托人股票账户卡原件（如有）等持股证明；
2、企业股东应由法定代表人/执行事务合伙人或者其委托的代理人出席会议。企业股东或企业股东授权代理人拟出席会议的，应出示以下材料：
（1）企业股东法定代表人/执行事务合伙人：本人有效身份证件原件、企业股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人/执行事务合伙人身份证明书原件、股票账户卡原件（如有）等持股证明；
（2）企业股东授权代理人：代理人有效身份证件原件、企业股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人/执行事务合伙人身份证明书原件、授权委托书（法定代表人/执行事务合伙人签字并加盖公章）、股票账户卡原件（如有）等持股证明。
3、融资融券投资者出席现场会议的，应持融资融券相关证券公司出具的证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书原件；投资者为个人的，还应持本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件原件；投资者为机构的，还应持本单位营业执照（复印件并加盖公章）、参会人员有效身份证件原件、授权委托书原件。
4、股东应当以书面形式委托代理人，由委托人签署或者由其以书面形式委托的代理人签署；委托人为企业的，应当加盖企业公章并由其法定代表人/执行事务合伙人签署。（授权委托书格式详见附件 1）
5、公司股东可按以上要求以信函、传真的方式进行登记，信函到达邮戳和
传真到达日应不迟于 2021 年 9 月 28 日 17:00，信函、传真中需注明股东联系人、
联系电话及注明“股东大会”字样。通过信函或传真方式登记的股东请在参加现
场会议时携带上述证件。公司不接受电话方式办理登记。
6、拟出席会议的股东或其委托代理人未按本条规定事先办理登记手续而直接参会的，应在会议现场接待处办理登记手续并提供本条规定的参会文件的原件或复印件，接受参会资格审核。
（四）注意事项
1、为配合当前防控新型冠状病毒感染肺炎疫情的相关安排，公司建议股东及股东代表采用网络投票方式参加本次股东大会。
2、需参加现场会议的股东及股东代表应采取有效的防护措施，并配合会场要求接受体温检测等相关防疫工作。
六、 其他事项
（一）本次股东大会会期半天，出席会议的股东或代理人交通、食宿费自理。
（二）参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到，并请携带相关证件（具体要求见“五、会议登记方法（三）登记方式”），以便验证入场。
（三）会议联系方式
联系地址：南京市江宁区乾德路 57 号
邮政编码：211100
联系电话：025-84913518
联系人：范凯
特此公告。
南京万德斯环保科技股份有限公司董事会
2021 年 9 月 16 日
附件 1：授权委托书
附件 2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
附件 1：授权委托书
授权委托书
南京万德斯环保科技股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2021 年 10 月 8 日召
开的贵公司 2021 年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
1 关于修改《公司章程》的议案
序号 累积投票议案名称 投票数
关于董事会换届选举暨提名第三届
2.00 董事会非独立董事候选人的议案
关于选举刘军先生为公司第三届董
2.01
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