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[2022-02-28] (688168)安博通:2021年度业绩快报公告
证券代码：688168 证券简称：安博通 公告编号：2022-004
北京安博通科技股份有限公司
2021 年度业绩快报公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
本公告所载 2021 年度主要财务数据为初步核算数据，未经会计师事务所审计，具体数据以公司 2021 年年度报告中披露的数据为准，提请投资者注意投资风险。
一、2021 年度主要财务数据和指标
单位：万元、万股、元/股
增减变动幅度
项目 本报告期 上年同期
（％）
营业总收入 39,177.83 26,283.57 49.06
营业利润 8,172.88 4,932.18 65.71
利润总额 8,172.88 4,932.18 65.71
归属于母公司所有
者的净利润 7,111.98 4,447.34 59.92
归属于母公司所有
者的扣除非经常性 6,227.36 3,209.92 94.00
损益的净利润
基本每股收益
（元） 1.39 0.87 59.77
加权平均净资产收 增长 2.32 个
益率（%） 6.72 4.40 百分点
增减变动幅度
本报告期末 本报告期初
（％）
总资产 125,744.29 114,505.89 9.81
归属于母公司的所
有者权益 108,900.46 101,999.62 6.77
股本 5,129.40 5,118.00 0.22
归属于母公司所有
者的每股净资产 21.23 19.93 6.52
（元）
注：1.本报告期初数同法定披露的上年年末数。
2.以上财务数据及指标以合并报表数据填列，但未经审计，最终结果以公司2021 年年度报告为准。
二、经营业绩和财务状况情况说明
（一）报告期的经营情况、财务状况及影响经营业绩的主要因素。
报告期内，公司实现营业收入 39,177.83 万元，同比增长 49.06%；实现利
润总额 8,172.88 万元，同比增长 65.71%；实现归属于母公司所有者的净利润7,111.98 万元，同比增长 59.92%；实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损
益的净利润 6,227.36 万元，同比增长 94.00%；报告期末总资产 125,744.29 万
元，较期初增长 9.81%；归属于母公司的所有者权益 108,900.46 万元，较期初增长 6.77%。
报告期内，公司保持稳健发展，加强了网络安全产品在不同场景下的技术完善，如在信创替代、智慧城市运营中心、云计算数据中心、物联网、工业互联网、视频监控网络等新兴网络环境下的系统适配性；公司进一步更新了网络攻击面管理、网络安全策略管理、网络流量安全分析与溯源、智能安全与威胁情报等解决方案，产品进入安全运营、攻防演练、大型活动网络安保、自动化运维等细分业务市场，并在多个行业标杆客户中成功部署。公司产品与解决方案的进一步拓深与拓新，使收入规模增长较快，净利润较去年同比增加。
（二）主要指标变动原因分析
1、公司营业收入同比增长 49.06%，营业利润同比增长 65.71%，利润总额同
比增长 65.71%，归属于母公司所有者的净利润同比增长 59.92%，归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润同比增长 94.00%，基本每股收益同比增长59.77%，
报告期内，国内网络安全行业保持着高速增长，2021 年公司积极布局国内市场，公司战略合作千万级客户成长迅速，政企、金融、运营商、军队行业均有突破。安全网关产品线和安全管理产品线，发布了多款新产品，安全能力进一步提升。主营业务实现良好增长，使公司整体收入规模快速增长，营业利润、利润总额、归属于母公司所有者的净利润同比增加。
2、为吸引人才，公司实施了 2020 年股权激励计划。由于股份支付费用在激励计划实施过程中按照归属比例进行分期确认，对各期会计成本的影响存在差异。报告期内公司的股份支付费用金额约 867.26 万元，该费用计入经常性损益，对归属于母公司所有者的净利润影响金额为 737.17 万元（已考虑相关所得税费用），剔除股份支付影响公司 2021 年度归属于母公司所有者的净利润为 7,849.15 万元，同比增长 76.49%。
三、风险提示
本公告所载 2021 年年度主要财务数据为初步核算数据，未经会计师事务所审计，可能与公司 2021 年年度报告中披露的数据存在差异。提请投资者注意投资风险。
特此公告。
北京安博通科技股份有限公司董事会
2022 年 2 月 28 日
[2022-02-12] (688168)安博通:关于获得政府补助的公告
证券代码：688168 证券简称：安博通 公告编号：2022-003
北京安博通科技股份有限公司
关于获得政府补助的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、获得补助的基本情况
北京安博通科技股份有限公司（以下简称“安博通”或“公司”）及子公司
自 2021 年 11 月 16 日至 2022 年 2 月 11 日，累计获得与收益相关的政府补助为
人民币 742.67 万元。
二、补助的类型及对上市公司的影响
根据《企业会计准则第 16 号——政府补助》等相关规定，上述公司及子公司获得的政府补助属于与收益相关的政府补助。具体的会计处理以及对公司损益的影响最终以审计机构年度审计确认后的结果为准。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
北京安博通科技股份有限公司董事会
2022 年 2 月 12 日
[2022-01-27] (688168)安博通:2021年年度业绩预告
证券代码：688168 证券简称：安博通 公告编号：2022-002
北京安博通科技股份有限公司
2021 年年度业绩预告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、本期业绩预告情况
（一）业绩预告期间
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日。
（二）业绩预告情况
1、经财务部门初步测算，预计北京安博通科技股份有限公司（以下简称“安博通”或“公司”）2021 年年度实现营业收入人民币 38,000.00 万元至39,000.00 万元，同比增长 44.58%至 48.38%。
2、预计 2021 年年度实现归属于母公司所有者的净利润人民币 6,800.00 万
元至 7,500.00 万元，同比增长 52.90%至 68.64%。
3、预计 2021 年年度实现归属母公司所有者的扣除非经常性损益后的净利润
人民币 5,872.00 万元至 6,572.00 万元，同比增长 82.93%至 104.74%。
（三）本次业绩预告未经注册会计师审计。
二、上年同期业绩情况
2020 年度营业收入：26,283.57 万元；归属于母公司所有者的净利润：4,447.34 万元；归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润：3,209.92万元。
三、本期业绩变化的主要原因
1、报告期内，公司保持稳健发展，加强了网络安全产品在不同场景下的技术完善，如在信创替代、智慧城市运营中心、云计算数据中心、物联网、工业互联网、视频监控网络等新兴网络环境下的系统适配性；公司进一步更新了网络攻击
面管理、网络安全策略管理、网络流量安全分析与溯源、智能安全与威胁情报等解决方案，产品进入安全运营、攻防演练、大型活动网络安保、自动化运维等细分业务市场，并在多个行业标杆客户中成功部署。公司产品与解决方案的进一步拓深与拓新，使收入规模增长较快。
2、为吸引人才，公司实施了 2020 年股权激励计划。由于股份支付费用在激励计划实施过程中按照归属比例进行分期确认，对各期会计成本的影响存在差异。报告期内公司的股份支付费用金额约 867 万元。剔除股份支付影响，公司归属母公司所有者净利润呈现的增长趋势更为显著。
3、预计 2021 年度非经常性损益对归属于上市公司股东的净利润影响额约为928 万元，主要为理财投资收益及政府补助等。
四、风险提示
本次业绩预告是公司财务部门基于自身专业判断进行的初步核算，尚未经注册会计师审计。公司尚未发现影响本次业绩预告内容准确性的重大不确定因素。
五、其他说明事项
以上预告数据仅为初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的经审计后的 2021 年年报为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
北京安博通科技股份有限公司董事会
2022 年 1 月 27 日
[2022-01-14] (688168)安博通:2022年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：688168 证券简称：安博通 公告编号：2022-001
北京安博通科技股份有限公司
2022 年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次会议是否有被否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
（一） 股东大会召开的时间：2022 年 1 月 13 日
（二） 股东大会召开的地点：北京市海淀区西北旺东路十号院 15 号楼 A301
（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 4
普通股股东人数 4
2、出席会议的股东所持有的表决权数量 20,684,688
普通股股东所持有表决权数量 20,684,688
3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比
40.3257
例（%）
普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） 40.3257
（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。
1、 本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式。
2、 召集与主持情况：本次会议由公司董事会召集，公司董事长钟竹先生主持。
本次会议的召集和召开程序以及表决方式和表决程序均符合《公司法》及《公司章程》的规定，会议合法有效。
（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 8 人，出席 6 人，董事董强华先生和何华康先生因工作原因未
能出席本次会议，已事前请假；
2、 公司在任监事 3 人，出席 3 人；
3、 董事会秘书兼财务总监夏振富先生出席了本次会议；其他高级管理人员均列席了会议。
二、 议案审议情况
（一） 非累积投票议案
1、 议案名称：《关于续聘大信会计师事务所(特殊普通合伙)作为公司 2021 年度
财务审计机构的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
普通股 20,660,400 99.8825 24,288 0.1175 0 0
（二） 涉及重大事项，应说明 5%以下股东的表决情况
议案 议案名称 同意 反对 弃权
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
《关于续聘大
信会计师事务
所(特殊普通合
1 伙 ) 作 为 公 司 400 1.6202 24,288 98.3798 0 0
2021 年度财务
审计机构的议
案》
（三） 关于议案表决的有关情况说明
1、本次议案对中小投资者进行了单独计票。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：国浩律师（北京）事务所
律师：王沫南、毛海龙
2、 律师见证结论意见：
本所律师认为，本次会议的通知和召集、召开程序符合法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定；本次会议的召集人和出席会议人员的资格合法有效；本次会议的表决程序符合法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
特此公告。
北京安博通科技股份有限公司董事会
2022 年 1 月 14 日
[2021-12-29] (688168)安博通:关于召开2022年第一次临时股东大会的通知
证券代码：688168 证券简称：安博通 公告编号：2021-039
北京安博通科技股份有限公司
关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2022年1月13日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统
一、 召开会议的基本情况
（一） 股东大会类型和届次
2022 年第一次临时股东大会
（二） 股东大会召集人：董事会
（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四） 现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期时间：2022 年 1 月 13 日 14 点 30 分
召开地点：北京海淀区西北旺东路十号院 15 号楼 A301 会议室
（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2022 年 1 月 13 日
至 2022 年 1 月 13 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
（七） 涉及公开征集股东投票权
无
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称 A 股股东
非累积投票议案
1 《关于续聘大信会计师事务所(特殊普通合 √
伙)作为公司 2021 年度财务审计机构的议案》
1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司于 2021 年 12 月 28 日召开的第二届董事会第十六次会议
审议通过。具体内容详见公司于 2021 年 12 月 29 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）以及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》披露的相关公告。
2、 特别决议议案：无
3、 对中小投资者单独计票的议案：1
4、 涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
（二） 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。
（三） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
（四） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
A 股 688168 安博通 2022/1/7
（二） 公司董事、监事和高级管理人员。
（三） 公司聘请的律师。
（四） 其他人员
五、 会议登记方法
为保证本次股东大会的顺利召开，公司根据股东大会出席人数安排会议场地，减少会前登记时间，出席本次股东大会的股东及股东代表需提前登记确认。
（一）参加股东大会会议登记时间：2022 年 1 月 12 日上午 8:00～11:30，下午
13:00～17:30。
（二） 登记地点：北京安博通科技股份有限公司董事会办公室（北京市海淀区西北旺东路十号院 15 号楼 A301）。
（三） 登记方式：
拟出席本次会议的股东或股东代理人应持以下文件在上述时间、地点现场办理。异地股东可以信函或传真方式登记，信函或传真以抵达公司的时间为准，信函上请注明“股东大会”字样；公司不接受电话方式办理登记。
出席会议时需携带证明材料原件。
1、自然人股东：本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明原件、股票账户卡原件（如有）等持股证明；
2、自然人股东授权代理人：代理人有效身份证件原件、自然人股东身份证件复印件、授权委托书原件及委托人股票账户卡原件（如有）等持股证明；
3、法人股东法定代表人：本人有效身份证件原件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明书原件、股票账户卡原件（如有）等持股证明；
4、法人股东授权代理人：代理人有效身份证件原件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明书原件、授权委托书（法定代表人签字并加盖公章）、股票账户卡原件（如有）等持股证明；
（四）参会时间：凡是在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人及所持有表决权的数量之前到会登记的股东均有权参加本次股东大会。
六、 其他事项
1、本次现场会议会期半天，出席者食宿及交通费自理。
2、参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到。
3、会议联系方式
联系地址：北京市海淀区西北旺东路十号院 15 号楼 A301
邮政编码：100095
联系电话：010-57649050
传 真：010-57649056
联 系 人：夏振富、杨帆
特此公告。
北京安博通科技股份有限公司董事会
2021 年 12 月 29 日
附件 1：授权委托书
报备文件
北京安博通科技股份有限公司第二届董事会第十六次会议决议
附件 1：授权委托书
授权委托书
北京安博通科技股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2022 年 1 月 13 日召
开的贵公司 2022 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
1 《关于续聘大信会计师事务所(特
殊普通合伙)作为公司2021年度财
务审计机构的议案》
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
[2021-12-29] (688168)安博通:第二届监事会第十三次会议决议公告
证券代码：688168 证券简称：安博通 公告编号：2021-038
北京安博通科技股份有限公司
第二届监事会第十三次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
北京安博通科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十三次
会议于 2021 年 12 月 28 日 14:00 在公司会议室以现场方式召开。工作人员将本
次会议相关的资料（包括会议通知、会议议题资料等）于 2021 年 12 月 22 日以
电话、邮件、书面等形式送达公司全体监事。本次会议由监事会主席吴笛女士主持，会议应到监事 3 名，实际出席监事 3 名。会议的召集、召开符合《公司法》、《北京安博通科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等文件的相关规定。
二、监事会会议召开情况
经全体监事表决，形成决议如下：
1、审议通过《关于部分募集资金投资项目延期的议案》
监事会认为：公司本次对部分募投项目延期不属于募投项目的实质性变更以及变相改变募集资金用途的情形，不存在损害公司及股东利益的情形。决策和审批程序符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规及《公司章程》、公司《募集资金管理制度》等规定。监事会同意公司本次部分募投项目延期的事项。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
2、审议通过《关于续聘大信会计师事务所(特殊普通合伙)作为公司 2021 年
度财务审计机构的议案》
监事会认为：大信会计师事务所(特殊普通合伙)能够满足公司年度财务及内控审计的工作要求，同意公司续聘其为公司 2021 年度财务报告与内控报告的审计机构。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于续聘 2021 年度审计机构的公告》（公告编号：2021-037）。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
特此公告。
北京安博通科技股份有限公司监事会
2021 年 12 月 29 日
[2021-12-29] (688168)安博通:关于部分募投项目延期的公告
证券代码：688168 证券简称：安博通 公告编号：2021-036
北京安博通科技股份有限公司
关于部分募投项目延期的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
北京安博通科技股份有限公司（以下简称“安博通”或“公司”），于 2021 年12 月 28 日分别召开第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十三次会议，审议了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意公司对部分募投项目达到预定可使用状态的时间进行调整。公司独立董事对本事项发表了明确同意的独立意见，保荐机构天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”）对本事项出具了明确的核查意见。该事项无需提交公司股东大会审议。现将相关情况公告如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2019 年 8 月
16 日出具的《关于同意北京安博通科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1513 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股1,279.50 万股，每股发行价格为人民币 56.88 元，公司共募集资金总额为人民币 72,777.96 万元，扣除总发行费用人民币 5,730.38 万元（不含税）后，募集资金净额为人民币 67,047.58 万元，上述募集资金已全部到位，经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了大信验字[2019]第 27-00006 号《验资报告》。
根据有关法律、法规及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》的要求，公司已与保荐机构天风证券及专户存储募集资金的商业银行
签订《募集资金三方监管协议》，具体内容请见公司于 2019 年 09 月 05 日披露于
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《首次公开发行股票科创板上市公告书》。
2020 年 5 月 26 日，公司召开第一届董事会第二十六次会议，审议通过了
《关于新增募投项目实施主体的议案》和《关于使用募集资金向全资子公司增资实施募投项目的议案》，同意新增公司作为募投项目中“深度网络安全嵌入系统升级与其虚拟资源池化项目”的实施主体、同意新增全资子公司武汉思普崚技术有限公司作为募投项目中“安全可视化与态势感知平台研发及产业化项目”的实施主体，其余项目实施主体不变。
2020 年 7 月 20 日，公司及全资子公司北京思普崚技术有限公司与北京银行
股份有限公司健翔支行及保荐机构天风证券股份有限公司签署《募集资金四方监管协议》。
2020 年 7 月 20 日，公司及全资子公司武汉思普崚技术有限公司与北京银行
股份有限公司健翔支行及保荐机构天风证券股份有限公司签署《募集资金四方监管协议》。
二、募集资金使用情况
截至 2021 年 11 月 30 日，公司募集资金的具体使用情况如下：
单位：万元
募集资 拟投入 截至 2021 年 截至 2021 年 项目原达
序号 募集资金投资项 金拟投 募集资 11 月 30 日 11 月 30 日累 到预定可
目 资总额 金金额 累计投入金 计投入进度 使用状态
额 日期
深度网络安全嵌
1 入系统升级与其 15,800 15,800 3,793.68 24.01% 2022 年
虚拟资源池化项
目
安全可视化与态
2 势感知平台研发 7,663 7,663 3,094.03 40.38% 2021 年
及产业化项目
安全应用研发中
3 心与攻防实验室 6,311 6,311 2,005.42 31.78% 2021 年
建设项目
合计 29,774 29,774 8,893.13 29.87%
三、部分募投项目延期概况及原因
（一）部分募投项目延期概况
为保证募投项目的建设成果更好地满足公司发展规划要求，公司充分考虑募集资金实际使用情况、募投项目实施现状，在募集资金投资用途及投资规模不发
生变更的情况下，将“安全可视化与态势感知平台研发及产业化项目”和“安全应用研发中心与攻防实验室建设项目”达到预定可使用状态时间延长至 2022年 9 月。
（二）部分募投项目延期原因
2020 年国内疫情爆发，公司位于北京、武汉等地的研发基地受到的影响较大，因此募投项目的实施进度受到了一定程度影响，阶段性计划有所延期。
公司三项募投项目建设内容包含了办公场地购置及装修改造、设备购置及安装、工器具及家具、项目建设管理、咨询、设计、监理、评估等专项预算。公司以交通较为便利、能够有助于公司吸引和稳定发展人才队伍、利于推动募投项目的顺利实施为目的，一直在积极寻找合适办公场地，因该募投项目办公场地购置的延迟，导致项目实施进度实施有所滞后，目前公司已有合适标的正在洽谈中，将尽快推进项目进度。
四、部分募投项目延期对公司的影响及风险提示
本次部分募投项目延期是根据项目安排做出的审慎决定，仅涉及项目进度的变化，不涉及项目实施主体、实施方式、投资总额的变化，虽然对募投项目的实施进度造成一定影响，但并未改变或变相改变募集资金投向，不存在损害本公司及股东利益的情形，符合中国证券监督管理委员会及上海证券交易所关于上市公司募集资金管理的相关规定。项目延期不会对公司的生产经营造成不利影响，有利于本公司的长远发展。
本次部分募投项目延期的事项已结合公司实际经营发展需求，并经审慎研究。但在项目实施过程中，仍可能存在各种不可预见因素，导致项目实施具有不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
五、本次部分募投项目延期的审议程序
1、公司第二届董事会第十六次会议以 8 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决
结果审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》；
2、公司第二届监事会第十三次会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决
结果审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》。
六、专项意见说明
（一）独立董事意见
公司本次对部分募投项目延期，符合公司实际经营需要，有利于保证募投项目的建设成果更好地满足公司发展规划要求，不属于募投项目的实质性变更以及变相改变募集资金用途的情形，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，不会对公司生产经营造成重大不利影响。审议程序符合相关法律法规和公司《募集资金管理制度》、《公司章程》等有关规定。公司独立董事一致同意公司本次部分募投项目延期的事项。
（二）监事会意见
公司本次对部分募投项目延期不属于募投项目的实质性变更以及变相改变募集资金用途的情形，不存在损害公司及股东利益的情形。决策和审批程序符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规及《公司章程》、公司《募集资金管理制度》等规定。监事会同意公司本次部分募投项目延期的事项。
（三）保荐机构核查意见
经核查，保荐机构天风证券认为：
安博通本次部分募投项目延期事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，履行了必要的法律程序，符合相关的法律法规及交易所规则的规定。本次部分募投项目延期是根据项目安排做出的审慎决定，仅涉及项目进度的变化，不涉及项目实施主体、实施方式、投资总额的变化，未改变或变相改变募集资金投向，不存在损害公司及股东利益的情形。
综上，天风证券对安博通本次部分募投项目延期事项无异议。
六、上网公告附件
1、北京安博通科技股份有限公司独立董事关于第二届董事会第十六次会议相关事项的独立意见；
2、天风证券股份有限公司关于北京安博通科技股份有限公司部分募投项目延期的核查意见。
特此公告。
北京安博通科技股份有限公司董事会
2021 年 12 月 29 日
[2021-12-29] (688168)安博通:关于续聘2021年度审计机构的公告
证券代码：688168 证券简称：安博通 公告编号：2021-037
北京安博通科技股份有限公司
关于续聘 2021 年度审计机构的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。重要内容提示：
● 拟续聘的公司 2021 年度会计师事务所名称：
大信会计师事务所（特殊普通合伙）
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一)机构信息
1、基本信息
大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大信”）成立于 1985 年，2012 年 3 月转制为特殊普通合伙制事务所，注册地址为北京市海淀区知春路 1号学院国际大厦 1504 室。大信在全国设有 31 家分支机构，在香港设立了分所，并于 2017 年发起设立了大信国际会计网络，目前，大信国际会计网络全球成员有美国、加拿大、澳大利亚、德国、法国、英国、新加坡等 17 家网络成员所。大信拥有财政部颁发的会计师事务所执业证书，是我国最早从事证券业务的会计师事务所之一，以及首批获得 H 股企业审计资格的事务所，具有近 30 年的证券业务从业经验。
2.人员信息
首席合伙人为胡咏华先生。截至 2020 年 12 月 31 日，大信从业人员总数
4449 人，其中合伙人 144 人，注册会计师 1192 人，注册会计师较上年增加 14
人。注册会计师中，超过 500 人签署过证券服务业务审计报告。
3.业务规模
2020 年度业务收入 18.32 亿元，为超过 10,000 家公司提供服务。业务收入
中，审计业务收入 15.68 亿元、证券业务收入 5.84 亿元。2020 年上市公司年报
审计客户 181 家（含 H 股），平均资产额 249.51 亿元，收费总额 2.31 亿元，主
要分布于制造业、信息传输软件和信息技术服务业、水利环境和公共设施管理业、电力热力燃气及水生产和供应业、交通运输仓储和邮政业。本公司同行业上市公司审计客户 16 家。
4、投资者保护能力
职业保险累计赔偿限额和计提的职业风险基金之和超过 8,000 万元，职业风险基金计提和职业保险购买符合相关规定。
近三年因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：2020 年 12 月，
杭州市中级人民法院就“五洋债”案判决本所及其他机构承担连带赔偿责任，本所不服判决提出上诉。2021 年 9 月，浙江省高级人民法院作出判决，维持原判。
5.独立性和诚信记录
大信不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。近三年大信受到行政处罚 1 次，行政监管措施 16 次，未受到过刑事处罚、自律监管措施和自律处分。近三年从业人员中 2 人受到行政处罚、34 人次受到监督管理措施。
(二)项目成员信息
1、项目组人员
拟签字项目合伙人：宋光荣
拥有中国注册会计师执业资质，具有证券业务服务经验，从事独立审计工作二十余年，至今为华天控股、长丰集团、国网湖南电力、先导控股等央企、上市公司提供过年报审计、专项审计等各项专业服务。未在其他单位兼职。
拟签字注册会计师：张成
拥有中国注册会计师执业资质，具有证券业务服务经验，至今为华天控股、湖南发展集团、浙江众成等央企、上市公司提供过年报审计、专项审计等各项专业服务。未在其他单位兼职。
2、质量控制复核人员
拟安排合伙人刘仁勇担任项目质量复核人员，该复核人员拥有注册会计师资质，具有证券业务质量复核经验，未在其他单位兼职。
3.上述相关人员的独立性和诚信记录情况
拟签字项目合伙人、签字注册会计师及质量复核人员近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
(三)审计收费
本期审计费用 45 万元，根据需投入的审计及工时确定。较上期审计费用不变。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）董事会审计委员会意见
公司董事会审计委员会已对大信进行了审查，认为其在执业过程中坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责，同意向董事会提议续聘大信为公司 2021 年度审计机构。
（二）独立董事意见
经审查，我们认为大信会计师事务所（特殊普通合伙）在担任公司 2020 年度审计机构期间严格遵循《中国注册会计师独立审计准则》等有关财务审计的法律、法规和相关政策，勤勉尽责，遵照独立、客观、公正的执业准则，较好地履行了双方所约定的责任和义务。
因此，我们同意续聘任大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构。
（三）董事会意见
公司于 2021 年 12 月 28 日召开第二届董事会第十六次会议，审议通过了《关
于续聘大信会计师事务所(特殊普通合伙)作为公司 2021 年度财务审计机构的议案》，同意续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构。
（四）监事会意见
公司于 2021 年 12 月 28 日召开第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关
于续聘大信会计师事务所(特殊普通合伙)作为公司 2021 年度财务审计机构的议案》，同意续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构。
（五）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
北京安博通科技股份有限公司董事会
2021 年 12 月 29 日
[2021-12-28] (688168)安博通:关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市公告
证券代码：688168 证券简称：安博通 公告编号：2021-035
北京安博通科技股份有限公司
关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分
第一个归属期归属结果暨股份上市公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次归属股票数量 11.40 万股,占归属前公司股本总额的 0.22%。
本次归属股票上市流通时间为 2021 年 12 月 30 日。
根据中国证监会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司有关业务规则的规定，北京安博通科技股份有限公司（以下简称“本公司”、
“公司”）于 2021 年 12 月 27 日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
出具的《证券变更登记证明》，完成了 2020 年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）首次授予部分第一个归属期归属的股份登记工作。现将有关情况公告如下：
一、本次限制性股票归属的决策程序及相关信息披露
（一）2020 年 10 月 30 日，公司召开第二届董事会第四次会议，会议审议
通过了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理 2020 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2020 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核
实并出具了相关核查意见。
（二）2020 年 10月 31日，公司于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）
披露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2020-037），独立董事李学楠女士作为征集人就 2020 年第二次临时股东大会审议的公司 2020年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
（三）2020 年 10 月 31 日至 2020 年 11 月 9 日，公司对本激励计划拟激励
对象名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划
激 励 对 象 有 关 的 任 何 异 议 。公示期满，公司于上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司 2020 年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2020-038）。
（四）2020 年 11 月 16 日，公司召开 2020 年第二次临时股东大会，审议并
通过了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理 2020 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并于
2020 年 11 月 17 日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露了《关
于公司 2020 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2020-040）。
（五）2020 年 11 月 16 日，公司召开第二届董事会第五次会议，审议通过
了《关于豁免公司第二届董事会第五次会议通知时限的议案》、《关于调整 2020年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对前述议案发表了独立意见。
同日，公司召开第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于豁免公司第二届监事会第五次会议通知时限的议案》、《关于调整 2020 年限制性股票激励计划相关事项的议案》及《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，监事会对前述事项进行核实并发表了核查意见。
（六）2021 年 10 月 29 日，公司召开第二届董事会第十四次会议、第二届
监事会第十一次会议，审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划授予价格的议案》、《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，公司独立董事对前述相关事项发表了独立意见，监事会就此出具了核查意见。
（七）2021 年 11 月 29 日，公司召开第二届董事会第十五次会议和第二届
监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司 2020 年限制性股票激励计划首次 授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的 限制性股票的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对 归属名单进行了审核并出具了核查意见。
二、本期限制性股票归属的基本情况
（一）本激励计划首次授予部分第一个归属期第一批次归属具体情况如下：
获授的限制 本次归属限 本次归属数量占
序号 姓名 国籍 职务 性股票数量 制性股票数 获授限制性股票
(万股) 量（万股） 数量的比例
一、核心技术人员
1 李远 中国 核心技术人员 1.00 0.30 30%
小计 1.00 0.30 30%
二、其他激励对象
核心业务骨干（40 人） 37 11.10 30%
合计（41 人） 38 11.40 30%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票 均未超过本激励计划提交股东大会时公司总股本的 1%。公司全部在有效期内的激励计划所 涉及的标的股票总数累计不超过本激励计划提交股东大会时公司股本总额的 20%；
2、本计划激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股
东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女及外籍员工。
3、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
（二）首次授予部分第一个归属期归属股票来源
公司向激励对象定向发行本公司 A 股普通股股票。
（三）首次授予部分第一个归属期归属人数
本次归属的激励对象人数为 41 人。
三、本次限制性股票激励计划归属股票的上市流通安排及股本变动情况
（一）本次归属股票的上市流通日：2021 年 12 月 30 日
（二）本次归属股票的上市流通数量：11.40 万股
（三）董事和高级管理人员本次归属股票的限售和转让限制。
本激励计划首次授予的激励对象中不包含公司董事和高级管理人员。
（四）本次股本变动情况：
变动前 本次变动 变动后
股本总数（股） 51,180,000 114,000 51,294,000
本次股本变动后，实际控制人并未发生变化。
四、验资及股份登记情况
大信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 12 月 6 日出具了《北京安博
通科技股份有限公司验资报告》（大信验字[2021]第 27-10003 号），对本激励计划首次授予部分第一个归属期满足归属条件的激励对象出资情况进行了审验。经审
验，截至 2021 年 11 月 28 日，公司收到 41 名激励对象缴纳的股权认缴款人民币
4,525,800.00 元，其中计入股本人民币 114,000.00 元，计入资本公积（股本溢价）人民币 4,411,800.00 元。所有股权认缴款均以人民币现金形式投入。
本次归属新增股份已于 2021 年 12 月 24 日在中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司完成登记。
五、本次归属后新增股份对最近一期财务报告的影响
根据公司 2021 年第三季度报告，公司 2021 年 1-9 月实现归属于上市公司股
东的净利润为 33,106,736.59 元，公司 2021 年 1-9 月基本每股收益为 0.65 元。本
次归属后，以归属后总股本 51,294,000 股为基数计算，在归属于上市公司股东的净利润不变的情况下，公司 2021 年 1-9 月基本每股收益相应摊薄。
本次归属的限制性股票数量为 11.40 万股，占归属前公司总股本的比例约为0.22%，对公司最近一期财务状况和经营成果均不构成重大影响。
特此公告。
北京安博通科技股份有限公司董事会
2021 年 12 月 28 日
[2021-11-30] (688168)安博通:关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告
证券代码：
688168 证券简称： 安博通 公告编号： 2021 0 34
北京安博通科技股份有限公司
关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票
的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
北京安博通科技股份有限公司（以下简称
公司 ””）于 2021 年 1 1 月 2 9 日
召开的第二届董事会第 十五 次会议、第二届监事会第 十二 次会议，审议通过了《关
于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，现将有关事项说明如下：
一、本次股权激励计划已履行的相关审批程序
（一）
2020 年 10 月 30 日，公司召开第二届董事会第四次会议，会议审议
通过了《关于公司 <2020 年限制性股票激励计划（草案） 及其摘要的议案》、《关
于公司 <2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 的议案》以及《关于提
请股东大会授权董事会办理 2 020 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议
案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司
<2020 年
限制性股票激励计划（草案） 及其摘要的议案》、《关于公司 <2020 年限制性股票
激励计划实施考核管理办法 的议案》以及《关于核实公司 <2020 年限制性股票
激励计划激励对象名单 的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实
并出具了相关核查意见。
（二）
2020 年 1 0 月 31 日，公司于上海证券交易所网站
http://www.sse.com.cn ）披露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》
（公告编号 2020 0 37 ），独立董事 李学楠 女 士作为征集人就 2020 年第二次临时
股东大会审议的公司 2020 年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集
投票权。
（三）
2020 年 10 月 31 日至 2020 年 11 月 9 日，公司对本激励计划拟激励
对象名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划
对象名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。公示期满，公司于上海证券交易所网站激励对象有关的任何异议。公示期满，公司于上海证券交易所网站（（http://www.sse.com.cnhttp://www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司）披露了《监事会关于公司20202020年限制性股票激励计年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：》（公告编号：20202020--003838）。）。
（四）
（四）20202020年年1111月月1616日，公司召开日，公司召开20202020年第二次临时股东大会，审议并年第二次临时股东大会，审议并通过了《关于公司通过了《关于公司<2020<2020年限制性股票激励计划（草案）年限制性股票激励计划（草案）>>及其摘要的议案》、《关及其摘要的议案》、《关于公司于公司<2020<2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法年限制性股票激励计划实施考核管理办法>>的议案》以及《关于提的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理请股东大会授权董事会办理22020020年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并于年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并于20202020年年1111月月1717日在上海证券交易所网站（日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cnhttp://www.sse.com.cn）披露了《关）披露了《关于公司于公司20202020年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：况的自查报告》（公告编号：20202020--004040）。）。
（五）
（五）20202020年年1111月月1616日，公司召开第二届董事会第五次会议，审议通过日，公司召开第二届董事会第五次会议，审议通过了《关于豁免公司第二届董事会第五次会议通知时限的议案》、《关于调整了《关于豁免公司第二届董事会第五次会议通知时限的议案》、《关于调整20202020年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对前述议案发表了独立意见。的议案》。公司独立董事对前述议案发表了独立意见。
同日，公司召开第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于豁免公司第二
同日，公司召开第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于豁免公司第二届监事会第五次会议通知时限的议案》、《关于调整届监事会第五次会议通知时限的议案》、《关于调整20202020年限制性股票激励计划年限制性股票激励计划相关事项的议案》及《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，监事会对相关事项的议案》及《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，监事会对前述事项进行核实并发表了核查意见。前述事项进行核实并发表了核查意见。
（六）
（六）20212021年年1100月月2299日，公司召开第日，公司召开第二二届董事会第届董事会第十四十四次会议、第次会议、第二二届届监事会第监事会第十一十一次会议，审议通过了《关于调整次会议，审议通过了《关于调整20202020年限制性股票激励计划授予年限制性股票激励计划授予价格的议案》、《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，公司独立董价格的议案》、《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，公司独立董事对前述相关事项发表了独立意见，监事会就此出具了核查意见。事对前述相关事项发表了独立意见，监事会就此出具了核查意见。
（七）
（七）20212021年年1111月月2299日，公司召开第日，公司召开第二二届董事会第届董事会第十五十五次会议和第次会议和第二二届届监事会第监事会第十二十二次会议，审议通过了《关于公司次会议，审议通过了《关于公司20202020年限制性股票激励计划年限制性股票激励计划首次首次授予部分授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的第一个归属期归属条件成就的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，公司独立董事限制性股票的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对对此发表了同意的独立意见，公司监事会对归属名单进行了审核并出具了核查意见。归属名单进行了审核并出具了核查意见。
二、
二、本次作废限制性股票的具体情况本次作废限制性股票的具体情况
根据公司
根据公司《《2020年限制性股票激励计划年限制性股票激励计划（草案）》（草案）》的相关规定，鉴于公司的相关规定，鉴于公司2020年限制性股票激励计划授予的年限制性股票激励计划授予的7名激励对象离职，已不符合激励资格，其已获授名激励对象离职，已不符合激励资格，其已获授但尚未归属的但尚未归属的合计合计5.00万万股限制性股票不得归属，由公司作废。股限制性股票不得归属，由公司作废。
三、
三、本次作废部分限制性股票对公司的影响本次作废部分限制性股票对公司的影响
公司本次作废部分限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生实质
公司本次作废部分限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司管理团队的稳定性，也不会影响公司股权激励计划继续实性影响，不会影响公司管理团队的稳定性，也不会影响公司股权激励计划继续实施。施。
四、
四、独立董事意见独立董事意见
经核查，我们认为：由于部分激励对象离职不再具备归属资格，公司本次部
经核查，我们认为：由于部分激励对象离职不再具备归属资格，公司本次部分限制性股票的作废符合《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创分限制性股票的作废符合《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、公司《板股票上市规则》、公司《2020年限制性股票激励计划（草案）》中的相关规定，年限制性股票激励计划（草案）》中的相关规定，不存在损害公司股东利益的情况，所做的决定履行了必要的程序不存在损害公司股东利益的情况，所做的决定履行了必要的程序。。
因此，同意公司作废部分已授予尚未归属的限制性股票。
因此，同意公司作废部分已授予尚未归属的限制性股票。
五、
五、监事会意见监事会意见
经审核，监事会认为：公司本次作废部分限制性股票符合有关法律、法规及
经审核，监事会认为：公司本次作废部分限制性股票符合有关法律、法规及公司公司《《20202020年限制性股票激励计划（草案）》年限制性股票激励计划（草案）》的相关规的相关规定，不存在损害公司股东定，不存在损害公司股东利益的情况。因此，监事会同意公司作废合计利益的情况。因此，监事会同意公司作废合计55.00.00万万股不得归属的限制性股票。股不得归属的限制性股票。
六、法律意见书的结论性意见
六、法律意见书的结论性意见
本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司本次归属及本次作废相关
本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司本次归属及本次作废相关事项已取得现阶段必要的批准和授权；本次激励计划首次授予部分已进入第一个事项已取得现阶段必要的批准和授权；本次激励计划首次授予部分已进入第一个归属期，第一个归属期的归属条件已成就，本次归属的激励对象及其归属数量符归属期，第一个归属期的归属条件已成就，本次归属的激励对象及其归属数量符合《管理办法》《披露指引》等法律、法规及规范性文件及《激励计划》的相关合《管理办法》《披露指引》等法律、法规及规范性文件及《激励计划》的相关要求；本次作废的原因和数量符合《管理办法》及《激励计划》的规定。要求；本次作废的原因和数量符合《管理办法》及《激励计划》的规定。
七、备查文件
七、备查文件
1、公司第二届董事会第十五次会议决议；
2、公司第二届监事会第十二次会议决议；
3、公司独立董事关于第二届董事会第十五会议相关事项的独立意见；
4、《国浩律师（北京）事务所关于北京安博通科技股份有限公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就暨部分限制性股票作废事项的法律意见书》。
特此公告。
北京安博通科技股份有限公司
董事会
2021年年11月月30日日
[2021-11-30] (688168)安博通:第二届监事会第十二次会议决议公告
证券代码：688168 证券简称：安博通 公告编号：2021-032
北京安博通科技股份有限公司
第二届监事会第十二次会议决议公告
一、监事会会议召开情况
北京安博通科技股份有限公司（以下简称
公司 ””）第二届监事会第十二次
次会议于 2021 年 11 月 29 日 14:00 在公司会议室以现场方式召开。工作人员将
本次会议相关的资料（包括会议通知、会议议题资料等）于 2021 年 11 月 22 日
以电话、邮件、书面等形式送达公司全体监事。 本次会议由监事会主席吴笛女士
主持， 会议应到监事 3 名，实际出席监事 3 名。会议的召集、召开符合《公司
法》、《北京安博通科技股份有限公司章程》 （以下简称 《公司章程》 等文
件的相关规定。
二、监事会会议召开情况
经全体监事表决，
形成决议如下
1
、审议通过 《 关于公司 2020年限制性股票激励计划 首次授予部分 第一个归
属期归属 条 件成就的议案 》
监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板
股票上市规则》、《公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，公司
2020 年限制性股票激励计划 首次授予部分 第一个归属期归属条件已经成就。因
此，监事 会同意公司依据 2020 年第 二 次临时股东大会的授权并按照《公司 2020
年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定为符合条件的 4 1 名激励对象办理归
属相关事宜 本次可归属数量为 11.40 万 股。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（
www.sse.com.cn ）的《 关
于公司 2020 年限制性 股票激励计 划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
公告
公告》》（公（公告编号：告编号：20220211--003333））。。
表决结果：
表决结果：33票同意，票同意，00票反对，票反对，00票弃权。票弃权。
2
2、审议通过、审议通过《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》
根据《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、
根据《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、公司《公司《20202020年限制性股票激励计划（草案）》年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，由于的有关规定，由于20202020年限制性股年限制性股票激励计划中的票激励计划中的77名激励对象离职，已不符合激励资格，其已获授但尚未归属的名激励对象离职，已不符合激励资格，其已获授但尚未归属的限制性股票限制性股票合计合计55.00.00万万股不得归属，并由公司作废。股不得归属，并由公司作废。
在董事会审议通过该议案后至办理
在董事会审议通过该议案后至办理首次授予首次授予限制性股票第一个归属期归属限制性股票第一个归属期归属股份股份的登记期间，如有激励对象提出离职申请，则已获授尚未办理归属登记的限的登记期间，如有激励对象提出离职申请，则已获授尚未办理归属登记的限制性股票不得归属并由公司作废。制性股票不得归属并由公司作废。
经审核，监事会认为：公司本次作废部分限制性股票符合有关法律、法规及
经审核，监事会认为：公司本次作废部分限制性股票符合有关法律、法规及公司公司《《20202020年限制性股票激励计划（草案）》年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害公司股东的相关规定，不存在损害公司股东利益的情况。因此，监事会同意公司作废合计利益的情况。因此，监事会同意公司作废合计55.00.00万万股不得归属的限制性股票。股不得归属的限制性股票。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cnwww.sse.com.cn）的《）的《关关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》》（公告编号：（公告编号：20220211--003434））。。
表决结果：
表决结果：33票同意，票同意，00票反对，票反对，00票弃权。票弃权。
特此公告。
特此公告。
北京安博通科技股份有限公司监事会
北京安博通科技股份有限公司监事会
2021
2021年年1111月月3030日日
[2021-11-30] (688168)安博通:第二届董事会第十五次会议决议公告
证券代码：688168 证券简称：安博通 公告编号：2021-031
北京安博通科技股份有限公司
第二届董事会第十五次会议决议公告
一、董事会会议召开情况
北京安博通科技股份有限公司（以下简称“公司”）
第二届董事会 第 十五 次
会议 于 202 1 年 1 1 月 2 9 日在公司会议室以通讯 及现场 表决的方式召开。本次会
议通知已于 202 1 年 1 1 月 2 2 日以电话、邮件、书面等形式送达公司全体董事。
本次会议由董事长钟竹先生主持，会议应参加董事 8 人，实际参加董事 8 人。本
次会议的召开符合有关法律法规和《北京安博通科技股份有限公司章程》 （以下
简称 《公司章程》 的相关规定。
二、董事会会议审议情况
经全体董事表决，形成决议如下：
1
、 审议通过 《 关于公司 2020年限制性股票激励计划 首次授予部分 第一个归
属期归属条件成就的议案 》
根据《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、
公司 《 2020年限制性股票激励计划（草案）》 的有关规定及 2020年第 二 次临时
股东大会的授权，董事会认为公司 2020年限制性股票激励计划 首次授予部分 第
一个归属期规定的归属条件已经成就， 董事会 同意公司为符合条件的 41名激励
对象办理归属相关事宜 本次可归属数量为 11.40万 股。
公司独立董事就此议案发表了同意的独立意见。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（
www.sse.com.cn）的《 关
于公司 2020年限制性股票激励计划 首次授予部分 第一个归属期归属条件成就的
公告 》 （公告编号 2021-033 。
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
表决情况：
表决情况：8票同意票同意，，0票反对，票反对，0票弃权。票弃权。
2
2、、审议通过审议通过《《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》》
根据《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、
根据《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、公司公司《《2020年限制性股票激励计划（草案）》年限制性股票激励计划（草案）》的有的有关规定，由于关规定，由于2020年限制性股年限制性股票激励计划中的票激励计划中的7名激励对象离职，已不符合激励资格，其已获授但尚未归属的名激励对象离职，已不符合激励资格，其已获授但尚未归属的限制性股票限制性股票合计合计5.00万股万股不得归属不得归属，，并由公司并由公司作废作废。。
在本次董事会审议通过后至办理
在本次董事会审议通过后至办理首次授予首次授予限制性股票第一个归属期归属股限制性股票第一个归属期归属股份的登记期间，如有激励对象提出离职申请，则已获授尚未办理归属登记的限制份的登记期间，如有激励对象提出离职申请，则已获授尚未办理归属登记的限制性股票不得归属并由公司作废。性股票不得归属并由公司作废。
公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。
公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《）的《关关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公告编号：》（公告编号：2021-034）。）。
表决情况：
表决情况：8票同意票同意，，0票反对，票反对，0票弃权。票弃权。
特此公告。
特此公告。
北京安博通科技股份有限公司董事会
北京安博通科技股份有限公司董事会
2021年年11月月30日日
[2021-11-30] (688168)安博通:关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的公告
证券代码：
688 16 8 证券简称： 安博通 公告编号： 20 2 1 0 33
北京安博通科技股份有限公司
关于
2020年限制性股票激励计划 首次授予部分
第一个归属期归属条件成就的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 本次 拟归属股票数量 11.40万 股。
? 归属股票来源：公司向激励对象定向发行 公司 A股普通股股票。
一、股权激励计划批准及实施情况
（一）本次股权激励计划的主要内容
1、股权激励方式：第二类限制性股票。
2、授予数量： 本激励计划拟向激励对象授予不超过 49.00万股限制性股票，
占本激励计划草案公告时公司股本总额 5,118.00万股的 0.96%。其中首次授予
43.00万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的 0.84%，首次授予部分
占本次授予权益总额的 87.76%；预留 6.00万股，约占本激励计划草案公告时公
司股本总额 0.12%，预留部分占本次授予权益总额的 12.24%。
3、授予价格 （调整后 39.70元 /股。
4、激励人数： 首次授予 不超过 49人 （实际 授予 48人） 预留部分授予 8人 。
5、 归属期限及归属安排
本激励计划首次授予的限制性股票的归属期限和归属安排如下表
归属安排 归属时间 归属权益数量占首次 授予权益总量的比例
首次授予
第一个归属期
自首次授予之日起12个月后的首个交易日至首次授予之日起24个月内的最后一个交易日止
30%
首次授予
第二个归属期
自首次授予之日起24个月后的首个交易日至首次授予之日起36个月内的最后一个交易日止
30%
首次授予
第三个归属期
自首次授予之日起36个月后的首个交易日至首次授予之日起48个月内的最后一个交易日止
40%
本激励计划预留授予的限制性股票的归属期限和归属安排如下表
本激励计划预留授予的限制性股票的归属期限和归属安排如下表：： 归属安排 归属时间 归属权益数量占预留 授予权益总量的比例
预留授予
第一个归属期
自预留授予之日起12个月后的首个交易日至预留授予之日起24个月内的最后一个交易日止
50%
预留授予
第二个归属期
自预留授予之日起24个月后的首个交易日至预留授予之日起36个月内的最后一个交易日止
50%
6
6、任职期限和业绩考核要求、任职期限和业绩考核要求
（
（11））激励对象归属权益的任职期限要求激励对象归属权益的任职期限要求
激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足
激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足1212个月以上的任职期个月以上的任职期限。限。
（
（22））公公司层面业绩考核要求司层面业绩考核要求
本激励计划考核年度为
本激励计划考核年度为2020-2022年三个会计年度，分年度对公司财务业绩年三个会计年度，分年度对公司财务业绩指标进行考核，每个会计年度考核一次，以达到公司财务业绩考核目标作为激励指标进行考核，每个会计年度考核一次，以达到公司财务业绩考核目标作为激励对象对应年度的归属条件。对象对应年度的归属条件。
首次授予的限制性股票各年度业绩考核目标如下：
首次授予的限制性股票各年度业绩考核目标如下： 归属安排归属安排 业绩考核目标业绩考核目标
首次授予
首次授予第一个归属期第一个归属期
2020年营业收入不低于年营业收入不低于2.5亿元；亿元；
首次授予
首次授予第二个归属期第二个归属期
2021年营业收入不低于年营业收入不低于3.5亿元；亿元；
首次授予
首次授予第三个归属期第三个归属期
2022年营业收入不低于年营业收入不低于4.5亿元。亿元。
预留授予的限制性股票各年度业绩考核目标如下：
预留授予的限制性股票各年度业绩考核目标如下： 归属安排归属安排 业绩考核目标业绩考核目标
预留
预留授予授予第第一一个归属期个归属期
2021年营业收入不低于年营业收入不低于3.5亿元；亿元；
预留
预留授予授予第第二二个归属期个归属期
2022年营业收入不低于年营业收入不低于4.5亿元。亿元。
注：上述指标均以公司年度审计报告所载公司合并报表数据为准。
注：上述指标均以公司年度审计报告所载公司合并报表数据为准。
若公司未满足上述业绩考核目标，所有参与本激励计划的激励对象对应考核
若公司未满足上述业绩考核目标，所有参与本激励计划的激励对象对应考核当年计划归属的限制性股票全部取消归属，并作废失效。当年计划归属的限制性股票全部取消归属，并作废失效。
（
（33））激励对象个人层面绩效考核要求激励对象个人层面绩效考核要求
激
激励对象个人层面绩效考核按照公司现行的相关规定组织实施，并依照激励励对象个人层面绩效考核按照公司现行的相关规定组织实施，并依照激励
对象的考核结果确定其实际归属的股份数量。激励对象的绩效考核结果划分为
对象的考核结果确定其实际归属的股份数量。激励对象的绩效考核结果划分为S、、A、、B、、C、、D五个档次，若激励对象对应考核年度的个人考核结果为五个档次，若激励对象对应考核年度的个人考核结果为S、、A、、B，，则激励对象获授的限制性股票当年计划归属份额可全部归属（则激励对象获授的限制性股票当年计划归属份额可全部归属（100%）；若激励对）；若激励对象对应考核年度的个人考核结果为象对应考核年度的个人考核结果为C、、D，则激励对象获授的限制性股票当年计，则激励对象获授的限制性股票当年计划归属份额不得归属（划归属份额不得归属（0%）。）。
激励对象当年实际归属的限制性股票数量
激励对象当年实际归属的限制性股票数量==个人当年计划归属的数量个人当年计划归属的数量××个人个人层面归属比例。层面归属比例。
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属的，则作废失效，
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属的，则作废失效，不可递延至下一年度。不可递延至下一年度。
（二）限制性股票激励计划已履行的相关审批程序
（二）限制性股票激励计划已履行的相关审批程序
1、、2020年年10月月30日，公司召开第二届董事会第四次会议，会议审议通过日，公司召开第二届董事会第四次会议，会议审议通过了《关于公司了《关于公司<2020年限制性股票激励计划（草案）年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于及其摘要的议案》、《关于公司公司<2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请的议案》以及《关于提请股东大会授股东大会授权董事会办理权董事会办理2020年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司
同日，公司召开第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司<2020年年限制性股票激励计划（草案）限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司及其摘要的议案》、《关于公司<2020年限制性股年限制性股票激励计划实施考核管理办法票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司的议案》以及《关于核实公司<2020年限制性股年限制性股票激励计划激励对象名单票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。实并出具了相关核查意见。
2、、2020年年10月月31日，公司于上海证券交易所网站（日，公司于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn））披露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：披露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2020-037），独），独立董事李学楠女士作为征集人就立董事李学楠女士作为征集人就2020年第二次临时股东大会审议的公司年第二次临时股东大会审议的公司2020年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
3、、2020年年10月月31日至日至2020年年11月月9日，公司对本激励计划拟激励对象日，公司对本激励计划拟激励对象名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。公示期满，公司于上海证券交易所网站对象有关的任何异议。公示期满，公司于上海证券交易所网站（（http://www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司）披露了《监事会关于公司2020年限制性年限制性股票激励计划股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2020-038）。）。
4、、2020年年11月月16日，公司召开日，公司召开2020年第二次临时股东大会，审议并通年第二次临时股东大会，审议并通
过了《关于公司
过了《关于公司<2020年限制性股票激励计划（草案）年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关及其摘要的议案》、《关于公司于公司<2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理请股东大会授权董事会办理2020年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并于年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并于2020年年11月月17日在上海证券交易所网站（日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露了《关）披露了《关于公司于公司2020年限制性股票激励计年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：况的自查报告》（公告编号：2020-040）。）。
5、、2020年年11月月16日，公司召开第二届董事会第五次会议，审议通过了《关日，公司召开第二届董事会第五次会议，审议通过了《关于豁免公司第二届董事会第五次会议通知时限的议案》、《关于调整于豁免公司第二届董事会第五次会议通知时限的议案》、《关于调整2020年限制年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对前述议案发表了独立意见。案》。公司独立董事对前述议案发表了独立意见。
同日，公司召开第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于豁免公司第二
同日，公司召开第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于豁免公司第二届监事会第五次会议通知时限的议案》、《关于调整届监事会第五次会议通知时限的议案》、《关于调整2020年限制性股票激励计划年限制性股票激励计划相关事项的议案》及《相关事项的议案》及《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，监事会对关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，监事会对前述事项进行核实并发表了核查意见。前述事项进行核实并发表了核查意见。
6、、2021年年10月月29日，公司召开第二届董事会第日，公司召开第二届董事会第十四十四次会议、第二届监事次会议、第二届监事会第会第十一十一次会议，审议通过了《关于调整次会议，审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划授予价格年限制性股票激励计划授予价格的议案》、《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，公司独立董事对的议案》、《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，公司独立董事对前述相关事项发表了独立意见，监事会就此出具了核查意见。前述相关事项发表了独立意见，监事会就此出具了核查意见。
7、、2021年年11月月29日，公司召开第二届董事会第十五次会议和第二届监事日，公司召开第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第十二会第十二次会议，审议通过了《关于公司次会议，审议通过了《关于公司2020年限制性股票激励计划年限制性股票激励计划首次授予首次授予部分部分第一个归属期归属条件成就的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的限制第一个归属期归属条件成就的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对归属性股票的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对归属名单进行了审核并出具了核查意见。名单进行了审核并出具了核查意见。
（三）限制性股票授予情况：
（三）限制性股票授予情况： 授予批次授予批次 授予日期授予日期 授予价格（调整后）授予价格（调整后） 授予数量授予数量 授予人数授予人数 授予后限授予后限制性股票制性股票剩余数量剩余数量
首次授予
首次授予
2020年年11月月16日日
39.70元/股
43.00万股万股
48人人
6.00万股万股
预留授予
预留授予
2021年年10月月29日日
39.70元/股
6.00万股万股
8人人
0
（四）限制性股票各期归属情况
（四）限制性股票各期归属情况
截至本公告出具日
截至本公告出具日，公司，公司2020年限制性股票激励计年限制性股票激励计划尚未归属。划尚未归属。
二、股权激励计划
二、股权激励计划首次授予部分首次授予部分第一个归属期归属条件的说明第一个归属期归属条件的说明
（一）
（一）限制性股票限制性股票激励计划激励计划首次授予部分首次授予部分第一个归属期第一个归属期归属条件成就归属条件成就说明说明
1
1、第一个归属期进入的说明、第一个归属期进入的说明
根据公司《
根据公司《2020年限制性股票激励计划（草案）》（以下年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称简称““激励计划激励计划””））规定，第一个归属期为自首次授予之日起规定，第一个归属期为自首次授予之日起12个月后的首个交易日至首次授予之个月后的首个交易日至首次授予之日起日起24个月内的最后一个交易日止。首次授予日为个月内的最后一个交易日止。首次授予日为2020年年11月月16日，因此，日，因此，本激励计划中的本激励计划中的首次授予首次授予限制性股票于限制性股票于2021年年11月月16日进入第一个归属期。日进入第一个归属期。
2
2、第一个归属期归属条件成就的情况、第一个归属期归属条件成就的情况
根据公司
根据公司20202020年第年第二二次临时股东大会的授权，按照公司次临时股东大会的授权，按照公司激励计划激励计划的相关规的相关规定，公司董事会认为定，公司董事会认为20202020年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件已成就，年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件已成就，现就归属条件成就情况说明如下：现就归属条件成就情况说明如下： 归属条件归属条件 达成情况达成情况
1、公司未发生如下任一情形：、公司未发生如下任一情形：
（
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；或者无法表示意见的审计报告；
（
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；意见或者无法表示意见的审计报告；
（
（3）上市后最近）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利开承诺进行利润分配的情形；润分配的情形；
（
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；）法律法规规定不得实行股权激励的；
（
（5）中国证监会认定的其他情形。）中国证监会认定的其他情形。
公司未发生前述情
公司未发生前述情形，符合归属条件。形，符合归属条件。
2、激励对象未发生以下任一情形：、激励对象未发生以下任一情形：
（
（1）最近）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（
（2）最近）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；选；
（
（3）最近）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；形的；
（
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（
（6）证监会认定的其他情形。）证监会认定的其他情形。
激励对象未发生前述
激励对象未发生前述情形，符合归属条件。情形，符合归属条件。
3、激励对象满足各归属期任职期限要求、激励对象满足各归属期任职期限要求
激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足
激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足12个月个月以上的任职期限。以上的任职期限。
激励对象符合归属任
激励对象符合归属任职期限要求。职期限要求。
4、满足公司层面业绩考核要求、满足公司层面业绩考核要求
本激励计划考核年度为
本激励计划考核年度为2020-2022年三个会计年度，分年度年三个会计年度，分年度对公司财务业绩指标进行考核，每个会计年度考核一次，以达到对公司财务业绩指标进行考核，每个会计年度考核一次，以达到公司财务业绩考核目标作为激励对象对应年度的归属条件。公司财务业绩考核目标作为激励对象对应年度的归属条件。
根据大信会计师事务
根据大信会计师事务所（特殊普通合伙）对所（特殊普通合伙）对公司公司2020年年度报告年年度报告出具的审计报告（大出具的审计报告（大
信审字（
信审字（2021）第）第27-10028号）：号）：公司公司2020年年实现实现营业收入营业收入26,283.57万万元元，业绩，业绩指标符合归属条件要指标符合归属条件要求。求。
5、满足激励对象个人层面绩效考核要求、满足激励对象个人层面绩效考核要求
激励对象个人层面绩效考核按照公司现行的相关规定组织实
激励对象个人层面绩效考核按照公司现行的相关规定组织实施，并依照激励对象的考核结果确定其实际归属的股份数量。激施，并依照激励对象的考核结果确定其实际归属的股份数量。激励对象的绩效考核结果划分为励对象的绩效考核结果划分为S、、A、、B、、C、、D五个档次，若激励五个档次，若激励对象对应考核年度的个人考核结果为对象对应考核年度的个人考核结果为S、、A、、B，则激励对象获授，则激励对象获授的限制性股票当年计划归属份额可全部归属（的限制性股票当年计划归属份额可全部归属（100%）；若激励对象）；若激励对象对应考核年度的个人考核结果为对应考核年度的个人考核结果为C、、D，则激励对象获授的限制性，则激励对象获授的限制性股票当年计划归属份额不股票当年计划归属份额不得归属（得归属（0%）。）。
激励对象当年实际归属的限制性股票数量
激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归个人当年计划归属的数量属的数量×个人层面归属比例。个人层面归属比例。
48名激励对象中，名激励对象中，7名名激励对象离职，不得激励对象离职，不得归属；在归属；在年度个年度个人绩人绩效考核中，其余效考核中，其余41名名激励对象考核结果符激励对象考核结果符合合S或或A或或B，拟归，拟归属股份可全部归属。属股份可全部归属。
根据《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《激励计划》的有关规定及2020年第二次临时股东大会的授权，董事会认为公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期规定的归属条件已经成就，同意公司为符合条件的41名激励对象办理归属相关事宜,本次可归属数量为11.40万股。
因7名激励对象离职，不得归属的限制性股票作废失效，合计作废5.00万股。
公司将统一办理激励对象限制性股票归属及相关的归属股份登记手续，并将
公司将统一办理激励对象限制性股票归属及相关的归属股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司中国证券登记结算有限责任公司上海分公司上海分公司办理完毕股份变更登记手续当日确办理完毕股份变更登记手续当日确定为归属日。定为归属日。
（二）独立董事意见
经核查，我们认为：根据《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、公司《2020年限制性股票激励计划（草案）》、公司《2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关规定及公司2020年第二次临时股东大会的授权，公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件已经成就。本次归属符合公司《2020年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，获授限制性股票的41名激励对象符合归属的资格条件，其作为本次归属的激励对象主体资格合法、有效，不存在损害公司及全体股东利
益的情形。上述议案的决策程序符合法律、法规及《公司章程》的规定，会议程序合法、决议有效，符合公司及全体股东的利益。
因此，我们一致同意公司为满足条件的激励对象办理首次授予限制性股票第一个归属期归属相关事宜。
（三）监事会意见
监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《公司2020年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件已经成就。因此，监事会同意公司依据公司2020年第二次临时股东大会的授权并按照《公司2020年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定为符合条件的41名激励对象办理归属相关事宜。本次可归属数量为11.40万股。
三、股权激励计划
三、股权激励计划首次授予部分首次授予部分第一个归属期归属情况第一个归属期归属情况
1、首次授予日：2020年11月16日；
2、归属人数：41人；
3、归属数量：11.40万股；
4、归属价格（调整后）：39.70元/股（公司2020年权益分派方案已实施完毕，因此授予价格由40.00元/股调整为39.70元/股）；
5、股票来源：公司向激励对象定向发行本公司A股普通股股票；
6、本激励计划第一个归属期的可归属具体情况如下： 序号 姓名 国籍 职务 获授的限制性股票数量 (万股) 本次归属限制性股票数量（万股） 本次归属数量占获授限制性股票数量的比例
一
一、核心技术人员、核心技术人员
1
李远
李远
中国
中国
核心技术人员
核心技术人员
1.00
0.30
30%
小计
小计
1.00
0.30
30%
二
二、其他激励对象、其他激励对象
核心业务骨干
核心业务骨干（（40人）人）
37 11.10 30%
合计（
合计（41人）人）
38
11.40
30%
注：
注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过本激励计划提交股东大会时公司总股本的均未超过本激励计划提交股东大会时公司总股本的1%。公司全部在有效期内的激励计划所。公司全部在有效期内的激励计划所
涉及的标的股票总数累计不超过本激励计划提交股东大会时公司股本总额的
涉及的标的股票总数累计不超过本激励计划提交股东大会时公司股本总额的20%；；
2、本计划激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有上市公司、本计划激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有上市公司5%以上股份的股以上股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女及外籍员工。东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女及外籍员工。
3、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
四、监事会对激励对象名单的核实情况
四、监事会对激励对象名单的核实情况
监事会对公司
监事会对公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期的归年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期的归属名单进行了审核，并发表核查意见如下：属名单进行了审核，并发表核查意见如下：
经核查，
经核查，除除7名激励对象离职名激励对象离职不符合归属条件外不符合归属条件外，，本次拟归属的本次拟归属的其余其余41名名激励对象绩效考核结果合规、真实，不存在虚假、故意隐瞒等相关情况，激励对象绩效考核结果合规、真实，不存在虚假、故意隐瞒等相关情况，符合《公符合《公司法》、《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，司法》、《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等符合《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合公司《法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合公司《2020年限制性股票激年限制性股票激励计划励计划（草案）（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主》规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的归属条件已成就体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的归属条件已成就。。
综上所述，
综上所述，监事会同意本次符合条件的监事会同意本次符合条件的41名激励对象办理归属，对应限制名激励对象办理归属，对应限制性股票的归属数量为性股票的归属数量为11.40万万股。上述事项均符合相关法律、法规及规范性文件股。上述事项均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，不存在损害公司及股东利益的情形。所规定的条件，不存在损害公司及股东利益的情形。
五、归属日及买卖公司股票情况的说明
五、归属日及买卖公司股票情况的说明
公司将统一办理激励对象限制性股票归属及相关的归属股份登记手续，并将
公司将统一办理激励对象限制性股票归属及相关的归属股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变更登记手续当日确中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变更登记手续当日确定为归属日。定为归属日。
鉴于无董事、高级管理人员参与本次激励计划，公司不存在参与本次激励计
鉴于无董事、高级管理人员参与本次激励计划，公司不存在参与本次激励计划的董事及高级管理人员在本公告日前划的董事及高级管理人员在本公告日前66个月买卖公司股票的行为。个月买卖公司股票的行为。
六、限制性股票费用的核算说明
六、限制性股票费用的核算说明
公司根据
公司根据《《企业会计准则第企业会计准则第11号号——股份支付股份支付》》和和《《企业会计准则第企业会计准则第22号号——金融工具确认和计量金融工具确认和计量》，》，确定限制性股票授予日的公允价值确定限制性股票授予日的公允价值，，在授予日后不在授予日后不需要对限制性股票进行重新评估，公司将在授予日至归属日期间的每个资产负债需要对限制性股票进行重新评估，公司将在授予日至归属日期间的每个资产负债表日，根据最新取得的可归属的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正表日，根据最新取得的可归属的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可归属限制性股票的数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取预计可归属限制性股票的数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取
得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
公司在授予日授予限制性股票后，已在对应的等待期根据会计准则对本次限
公司在授予日授予限制性股票后，已在对应的等待期根据会计准则对本次限制性股票相关费用进行相应摊销，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准，制性股票相关费用进行相应摊销，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准，本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。。
七、法律意见书结论性意见
七、法律意见书结论性意见
本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司本次归属及本次作废相关
本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司本次归属及本次作废相关事项已取得现阶段必要的批准和授权；本次激励计划首次授予部分已进入第一个事项已取得现阶段必要的批准和授权；本次激励计划首次授予部分已进入第一个归属期，第一个归属期的归属条件已成就，本次归属的激励对象及其归属数量符归属期，第一个归属期的归属条件已成就，本次归属的激励对象及其归属数量符合《管理办法》《披露指引》等法律、法规及规范性文件及《激励计划》的相关合《管理办法》《披露指引》等法律、法规及规范性文件及《激励计划》的相关要求；本次作废的原因和数量符合《管理办法》及《激励计划》的规定。要求；本次作废的原因和数量符合《管理办法》及《激励计划》的规定。
八、备查文件
八、备查文件
1
1、、公司公司第第二二届董事会第届董事会第十五十五次会议决议；次会议决议；
2
2、、公司公司第第二二届监事会第届监事会第十二十二次会议决议；次会议决议；
3
3、、公司公司独立董事关于第独立董事关于第二二届董事会第届董事会第十五十五次会议相关事项的独立意见；次会议相关事项的独立意见；
4
4、《、《国浩律师（北京）事务所关于北京安博通科技股份有限公司国浩律师（北京）事务所关于北京安博通科技股份有限公司20202020年限年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就暨部分限制性股票制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就暨部分限制性股票作废事项的法律意见书作废事项的法律意见书》》。。
特此公告。
北京安博通科技股份有限公司董事会
2021年年11月月30日日
[2021-11-16] (688168)安博通:关于获得政府补助的公告
证券代码：688168 证券简称：安博通 公告编号：2021-030
北京安博通科技股份有限公司
关于获得政府补助的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、获得补助的基本情况
北京安博通科技股份有限公司（以下简称“安博通”或“公司”）及子公司
自 2021 年 7 月 24 日至 2021 年 11 月 15 日，累计获得与收益相关的政府补助为
人民币 584.41 万元。
二、补助的类型及对上市公司的影响
根据《企业会计准则第 16 号——政府补助》等相关规定，上述公司及子公司获得的政府补助属于与收益相关的政府补助。由于部分政府补助项目存在验收条件，需在满足相关条件后才能计入当期损益，因此预计上述政府补助对公司2021 年度的利润将产生一定的积极影响。具体的会计处理以及对公司 2021 年度损益的影响最终以审计机构年度审计确认后的结果为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
北京安博通科技股份有限公司董事会
2021 年 11 月 16 日
[2021-10-30] (688168)安博通:2021-026第二届董事会第十四次会议决议公告
证券代码：688168 证券简称：安博通 公告编号：2021-026
北京安博通科技股份有限公司
第二届董事会第十四次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、董事会会议召开情况
北京安博通科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十四次
会议于 2021 年 10 月 29 日在公司会议室以通讯及现场表决的方式召开。本次会
议通知已于 2021 年 10 月 22 日以电话、邮件、书面等形式送达公司全体董事。
本次会议由董事长钟竹先生主持，会议应参加董事 8 人，实际参加董事 8 人。本次会议的召开符合有关法律法规和《北京安博通科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定。
二、董事会会议审议情况
经全体董事表决，形成决议如下：
1、审议通过《关于公司 2020 年第三季度报告的议案》
本议案内容详见公司刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《北京安博通科技股份有限公司 2021 年第三季度报告》。
表决情况：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。
2、审议通过《关于调整 2020 年限制性股票激励计划授予价格的议案》
鉴于公司 2020 年年度权益分派已于 2021 年 6 月 17 日实施完成，根据《上
市公司股权激励管理办法》、公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》以及公司 2020 年第二次临时股东大会的授权，公司董事会对限制性股票的授予价格（含预留）作出调整，限制性股票的授予价格（含预留）由 40.00 元/股调整为 39.70元/股。
公司独立董事就此议案发表了同意的独立意见。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于调整 2020 年限制性股票激励计划授予价格的公告》（公告编号：2021-028）。
表决情况：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。
3、审议通过《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》
根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》以及公司 2020 年第二次临时股东大会的授权，公司认为 2020 年限制性股
票激励计划规定的预留授予条件已经成就，同意以 2021 年 10 月 29 日为预留授
予日，以 39.70 元/股的价格向 8 名激励对象授予 6.00 万股限制性股票。
公司独立董事就此议案发表了同意的独立意见。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的公告》（公告编号：2021-029）。
表决情况：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。
特此公告。
北京安博通科技股份有限公司董事会
2021 年 10 月 30 日
[2021-10-30] (688168)安博通:第二届监事会第十一次会议决议公告
证券代码：688168 证券简称：安博通 公告编号：2021-027
北京安博通科技股份有限公司
第二届监事会第十一次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
北京安博通科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十一次
会议于 2021 年 10 月 29 日 14:00 在公司会议室以现场方式召开。工作人员将本
次会议相关的资料（包括会议通知、会议议题资料等）于 2021 年 10 月 22 日以
电话、邮件、书面等形式送达公司全体监事。本次会议由监事会主席吴笛女士主持，会议应到监事 3 名，实际出席监事 3 名。会议的召集、召开符合《公司法》、《北京安博通科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等文件的相关规定。
二、监事会会议召开情况
经全体监事表决，形成决议如下：
1、审议通过《关于公司 2020 年第三季度报告的议案》
本议案内容详见公司刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《北京安博通科技股份有限公司 2021 年第三季度报告》。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
2、审议通过《关于调整 2020 年限制性股票激励计划授予价格的议案》
监事会认为：公司本次对 2020 年限制性股票激励计划授予价格（含预留）的调整符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规的规定以及《公司2020 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关
于调整 2020 年限制性股票激励计划授予价格的公告》（公告编号：2021-028）。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
3、审议通过《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》
（1）监事会对公司 2020 年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）的预留授予条件是否成就进行核查，认为：
公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格；本次激励计划授予的激励对象具备《中华人民共和国公司法》等法律法规和规范性文件规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司 2020 年限制性股票激励计划预留授予激励对象的主体资格合法、有效。
（2）公司监事会对本次激励计划的预留授予日进行核查，认为：
公司确定本次激励计划的预留授予日符合《上市公司股权激励管理办法》以及《2020 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要中有关授予日的相关规定。
因此，监事会同意公司本次激励计划的预留授予日为 2021 年 10 月 29 日，
以 39.70 元/股的授予价格向 8 名激励对象授予 6.00 万股限制性股票。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的公告》（公告编号：2021-029）。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
特此公告。
北京安博通科技股份有限公司监事会
2021 年 10 月 30 日
[2021-10-30] (688168)安博通:2021年第三季度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.65元
每股净资产: 20.4136元
加权平均净资产收益率: 3.19%
营业总收入: 1.99亿元
归属于母公司的净利润: 3310.67万元
[2021-10-12] (688168)安博通:2021年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：688168 证券简称：安博通 公告编号：2021-025
北京安博通科技股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次会议是否有被否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
（一） 股东大会召开的时间：2021 年 10 月 11 日
（二） 股东大会召开的地点：北京市海淀区西北旺东路十号院 15 号楼 A301
（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 5
普通股股东人数 5
2、出席会议的股东所持有的表决权数量 21,185,079
普通股股东所持有表决权数量 21,185,079
3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比
41.3932
例（%）
普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） 41.3932
（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。
1、 本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式。
2、 召集与主持情况：本次会议由公司董事会召集，公司董事长钟竹先生主持。
本次会议的召集和召开程序以及表决方式和表决程序均符合《公司法》及《公司章程》的规定，会议合法有效。
（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 8 人，出席 8 人；
2、 公司在任监事 3 人，出席 3 人；
3、 董事会秘书兼财务总监夏振富先生出席了本次会议；其他高级管理人员均列席了会议。
二、 议案审议情况
（一） 非累积投票议案
1、 议案名称：《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
普通股 21,185,079 100 0 0 0 0
（二） 涉及重大事项，应说明 5%以下股东的表决情况
议 同意 反对 弃权
案 议案名称 比例
序 票数 （%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
号
《关于使用部分
1 超募资金永久补 525,079 100 0 0 0 0
充流动资金的议
案》
（三） 关于议案表决的有关情况说明
1、本次股东大会会议议案为普通决议议案，已获得出席本次会议股东或股东代理人所持有效表决权股份总数的二分之一以上表决通过；
2、本次议案 1 对中小投资者进行了单独计票。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：国浩律师（北京）事务所
律师：王沫南、毛海龙
2、 律师见证结论意见：
本所律师认为，本次会议的通知和召集、召开程序符合法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定；本次会议的召集人和出席会议人员的资格合法有效；本次会议的表决程序符合法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
特此公告。
北京安博通科技股份有限公司董事会
2021 年 10 月 12 日
[2021-09-30] (688168)安博通:关于自愿披露公司全资子公司入选北京市专精特新中小企业名单的公告
证券代码：688168 证券简称：安博通 公告编号：2021-024
北京安博通科技股份有限公司
关于自愿披露公司全资子公司入选北京市专精特新
中小企业名单的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、 基本情况
根据北京市经济和信息化局正式发布的《北京市 2021 年度第一批“专精特新”中小企业名单》，北京安博通科技股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司北京思普崚技术有限公司（以下简称“思普崚公司”）荣获北京市 2021年度第一批“专精特新”中小企业称号。
二、 对公司的影响
专精特新中小企业，是根据《工业和信息化部关于促进中小企业“专精特新”发展的指导意见》等有关文件规定，北京市经济和信息化局制订的《关于推进北京市中小企业“专精特新”发展的指导意见》有关要求，旨在培育一批在细分行业内技术实力强、产品质量好、服务水平优、市场份额高、品牌影响大、发展前景广的中小企业，是引导中小企业提高创业创新水平的重要手段，是推动中小企业协调发展的重大举措，是实现中小企业转型升级的重要途径。
思普崚公司此次入选北京市 2021 年度第一批“专精特新”中小企业名单，是对公司在技术创新、产品性能、服务水平、发展前景等方面的充分认可，也是对公司坚持自主创新以及行业细分领域内优势的肯定。此次思普崚公司列入“专精特新”中小企业名单，是继母公司安博通在 2020 年获得国家级专精特新“小巨人”企业称号后的继续入选。
公司为全国知名可视化网络安全技术的国家高新技术企业，依托于自主开发，为业界众多网络安全产品提供操作系统、业务组件、分析引擎、关键算法等软件
产品及相关的技术服务。现已拥有 100 多家战略合作伙伴，70,000 多个企业级客户，在网运行 SPOS 系统 180,000 多套。面向经营服务型网络、园区网、网络运营商、无线安全运营、大型行业内网等主要客户业务场景，在政府、金融、运营商、军队、企业、教育等多个行业领域均获得成功应用。未来将继续提升科技创新能力，助力各行各业网络安全服务能力。
三、备查文件
北京市经济和信息化局正式发布的《北京市 2021 年度第一批“专精特新”中小企业名单》
特此公告。
北京安博通科技股份有限公司董事会
2021 年 9 月 30 日
[2021-09-18] (688168)安博通:关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告
证券代码：688168 证券简称：安博通 公告编号：2021-021
北京安博通科技股份有限公司
关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
2021 年 9 月 17 日，北京安博通科技股份有限公司（以下简称“公司”或
“安博通”）召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金共计人民币 1 亿元用于永久补充流动资金，该事项尚需公司 2021 年第一次临时股东大会审议。
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2019 年 8 月
16 日出具的《关于同意北京安博通科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1513 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股1,279.50 万股，每股发行价格为人民币 56.88 元，公司共募集资金总额为人民币 72,777.96 万元，扣除总发行费用人民币 5,730.38 万元（不含税）后，募集资金净额为人民币 67,047.58 万元，上述募集资金已全部到位，经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了大信验字[2019]第 27-00006 号《验资报告》。
二、募集资金的存放与使用情况
（一）募集资金存放情况
根据有关法律、法规及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》的要求，公司已与保荐机构天风证券及专户存储募集资金的商业银行
签订《募集资金三方监管协议》，具体内容请见公司于 2019 年 09 月 05 日披露于
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《首次公开发行股票科创板上市公告书》。
2020 年 5 月 26 日，公司召开第一届董事会第二十六次会议，审议通过了
《关于新增募投项目实施主体的议案》和《关于使用募集资金向全资子公司增资实施募投项目的议案》，同意新增公司作为募投项目中“深度网络安全嵌入系统升级与其虚拟资源池化项目”的实施主体、同意新增全资子公司武汉思普崚技术有限公司作为募投项目中“安全可视化与态势感知平台研发及产业化项目”的实施主体，其余项目实施主体不变。
2020 年 7 月 20 日，公司及全资子公司北京思普崚技术有限公司与北京银行
股份有限公司健翔支行及保荐机构天风证券股份有限公司签署《募集资金四方监管协议》。
2020 年 7 月 20 日，公司及全资子公司武汉思普崚技术有限公司与北京银行
股份有限公司健翔支行及保荐机构天风证券股份有限公司签署《募集资金四方监管协议》。
（二）募集资金使用情况
公司首次公开发行股票募集资金投资项目及使用计划如下：
单位：万元
序号 项目名称 项目总投资 拟投入募集
资金
1 深度网络安全嵌入系统升级与其虚拟资源池化项目 15,800.00 15,800.00
2 安全可视化与态势感知平台研发及产业化项目 7,663.00 7,663.00
3 安全应用研发中心与攻防实验室建设项目 6,311.00 6,311.00
合计 29,774.00 29,774.00
公司募投项目及募集资金使用情况的具体内容详见公司 2021 年 8 月 20 日
披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《北京安博通科技股份有限公司 2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（2021-015）。
2019 年 10 月 29 日，公司召开第一届董事会第二十二次会议、第一届监事
会第十二次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币 6 亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等），在上述额度范围内，资金可以
滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效，详情参见公
司于 2019 年 10 月 30 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关
于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（2019-001）。
2019 年 11 月 14 日，公司召开第一届董事会第二十三次会议、第一届监事
会第十三次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，
同意公司使用部分超募资金共计人民币 1 亿元用于永久补充流动资金。2019 年
12 月 3 日，公司召开 2019 年第五次临时股东大会审议并通过此项议案。
2020 年 10 月 29 日，公司召开第二届董事会第三次会议、第二届监事会第
三次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公
司使用额度不超过人民币 5 亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金在确保不影响
募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行
现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限
于结构性存款、定期存款、大额存单等），在上述额度范围内，资金可以滚动使
用，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效，详情参见公司于 2020
年 10 月 30 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用闲置
募集资金进行现金管理的公告》（2020-032）。
截止 2021 年 9 月 17 日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如
下：
序 投资金额 预期年 收益类
号 受托方 产品类型 （万元） 期限 起止日期 化收益 型
率
1 花旗银行（中国）有 7 天通知存 8,800.00 - 2021/7/8- 2.025% 保本保
限公司北京分行 款 收益
2 花旗银行（中国）有 7 天通知存 4,200.00 - 2021/7/8- 1.755% 保本保
限公司北京分行 款 收益
3 杭州银行股份有限公 结构性存款 15,000.00 5 个月 2021/8/4- 3.20% 保本浮
司北京中关村支行 2021/12/28 动收益
4 杭州银行股份有限公 结构性存款 5,000.00 2 个月 2021/8/27- 3.05% 保本浮
司北京中关村支行 2021/10/30 动收益
5 北京银行股份有限公 结构性存款 5,000.00 1 个月 2021/9/1- 2.80% 保本浮
司健翔支行 2021/9/27 动收益
6 北京银行股份有限公 结构性存款 5,000.00 1 个月 2021/9/1- 2.80% 保本浮
司健翔支行 2021/9/27 动收益
三、本次使用部分超募资金永久补充流动资金的计划
为了提高募集资金使用效率，以股东利益最大化为原则，根据《上海证券交
易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律、
法规及规范性文件的要求，结合公司实际生产经营需求及财务情况，在保证募投
项目进展及募集资金需求前提下，拟使用 1 亿元超募资金永久补充公司流动资
金，主要用于公司主营业务相关支出。
本次使用超募资金永久性补充流动资金 1 亿元，占超募资金总额的比例为
26.83%，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》关于“超募资金可用于永久补充流动资金和归还银行借款，每 12 个月
内累计金额不得超过超募资金总额的 30%”的相关规定。
公司承诺每十二个月内累计使用金额将不超过超募资金总额的 30%；承诺本
次使用超募资金永久补充流动资金不会影响募投项目建设的资金需求，在补充流
动资金后的十二个月内不进行高风险投资以及为他人提供财务资助。
四、本次使用部分超募资金永久补充流动资金事项的审议程序
1、公司第二届董事会第十三次会议以 8 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决
结果审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》；
2、公司第二届监事会第十次会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结
果审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》。
该议案尚需提交公司 2021 年第一次临时股东大会审议，并提供网络投票表
决方式，经股东大会审议通过后方可实施。
五、专项意见说明
（一）独立董事意见
根据中国证券监督管理委员会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意
见》、《上市公司治理准则》、《北京安博通科技股份有限公司章程》（以下简称“《公
司章程》”）等相关规定，作为北京安博通科技股份有限公司（以下简称“公司”）
的独立董事，对公司第二届董事会第十三次会议审议的《关于使用部分超募资金
永久补充流动资金的议案》进行了审阅，基于独立客观的立场，本着负责审慎的态度，现发表独立意见如下：
1、公司本次使用部分超募资金 1 亿元永久性补充流动资金，以满足实际经营的需要，提高募集资金使用效率，提升公司盈利能力，因此本次使用超募资金永久性补充流动资金是合理必要的，符合公
[2021-09-18] (688168)安博通:关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告
证券代码：688168 证券简称：安博通 公告编号：2021-020
北京安博通科技股份有限公司
关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
2021 年 9 月 17 日，北京安博通科技股份有限公司（以下简称“公司”或
“安博通”）召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币 5 亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等），在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。董事会授权董事长行使该项决策权及签署相关法律文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构天风证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2019 年 8 月
16 日出具的《关于同意北京安博通科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1513 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股1,279.50 万股，每股发行价格为人民币 56.88 元，公司共募集资金总额为人民币 72,777.96 万元，扣除总发行费用人民币 5,730.38 万元（不含税）后，募集资金净额为人民币 67,047.58 万元，上述募集资金已全部到位，经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了大信验字[2019]第 27-00006 号《验资报告》。
二、本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的相关情况
（一）投资目的
公司募投项目正在积极推进当中，基于募集资金需分阶段分项目逐步投入募投项目，故后续按计划暂未投入使用的募集资金将在短期内出现部分闲置的情况。为提高募集资金使用效率，合理利用部分闲置募集资金，在确保不影响募集资金项目建设和使用、募集资金安全的情况下，为公司及股东获取更多回报，公司拟使用部分闲置募集资金进行现金管理，以增加资金收益、保持资金流动性。
（二）投资产品品种
公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等），且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。
公司根据募集资金使用情况，将闲置部分分笔按不同期限投资上述现金管理产品，最长期限不超过 1 年。
（三）决议有效期
自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。
（四）投资额度及期限
公司计划使用不超过人民币5亿元（包含本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用，如遇募集资金专用账户余额不能满足募集资金正常支付的情况，公司将根据实际需要将已进行现金管理的募集资金归还至募集资金专用账户。
（五）信息披露
公司将依据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务，不会变相改变募集资金用途。
（六）现金管理收益的分配
公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将优先用于补足募投项目投资金额不足部分以及公司日常经营所需的流动资金，并严格按照中国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求进行管理和使用。
三、对公司日常经营的影响
公司本次计划使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司日常资金正常周转需要和募集资金项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的正常发展。同
时，对暂时闲置的募集资金适时进行现金管理，能获得一定的投资收益，有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取较好的投资回报。
四、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
尽管公司选择低风险投资品种的现金管理产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。
（二）风险控制措施
1、公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括但不限于选择优质合作银行、明确现金管理金额、期间、选择现金管理产品品种、签署合同及协议等。公司财务总监负责组织实施，公司财务部具体操作，及时分析和跟踪银行现金管理产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，必须及时采取相应的保全措施，控制投资风险。
2、公司内部审计部负责审查现金管理的审批情况、实际操作情况、资金使用情况及盈亏情况等，督促财务部及时进行账务处理、并对账务处理情况进行核实。在每个季度末对所有银行现金管理产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向审计委员会报告。
3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
4、公司必须严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》以及公司《募集资金管理制度》等有关规定办理相关现金管理业务。
五、专项意见说明
1、监事会意见
2021 年 9 月 17 日，公司第二届监事会第十次会议审议通过了《关于使用闲
置募集资金进行现金管理的议案》，发表意见如下：同意公司使用额度不超过人民币 5 亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买低风险型产品，在上述额度范围内，资金可以滚动使用。
2、独立董事意见
公司独立董事认为：公司本次使用暂时闲置募集资金不超过 5 亿元（包含本数）进行现金管理，内容及审议程序符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规、规章及其他规范性文件和公司《募集资金管理制度》的规定，且公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理没有与募集资金投资项目的建设内容相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向和损害公司股东利益特别是中小股东利益的情形，符合公司发展利益的需要，有利于提高公司的资金使用效率，获取良好的资金回报。同意公司使用暂时闲置募集资金不超过 5 亿元（包含本数）进行现金管理。
3、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构天风证券认为：
1、安博通本次使用部分超募资金永久补充流动资金及使用闲置募集资金进行现金管理的事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，履行了必要的法律程序，本次超募资金永久补充流动资金事项尚需股东大会审议通过后方可实施，符合相关的法律法规及交易所规则的规定。
2、安博通本次使用部分超募资金永久补充流动资金及使用闲置募集资金进行现金管理的事项符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关法律、法规文件及公司《募集资金管理制度》等相关规定。
3、公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金用于公司与主营业务相关的生产经营支出，并使用闲置募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金的使用效率。上述事项不存在变相改变募集资金用途的行为，不会影响募集资金投资计划的正常进行，符合公司和全体股东的利益。
综上，天风证券对安博通本次使用部分超募资金永久补充流动资金及使用闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。
六、上网公告附件
1、北京安博通科技股份有限公司独立董事关于第二届董事会第十三次会议相关事项的独立意见；
2、天风证券股份有限公司使用部分超募资金永久补充流动资金及使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见。
特此公告。
北京安博通科技股份有限公司董事会
2021 年 9 月 18 日
[2021-09-18] (688168)安博通:第二届监事会第十次会议决议公告
证券代码：688168 证券简称：安博通 公告编号：2021-023
北京安博通科技股份有限公司
第二届监事会第十次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
北京安博通科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十次会
议于 2021 年 9 月 17 日 14:00 在公司会议室以现场方式召开。工作人员将本次会
议相关的资料（包括会议通知、会议议题资料等）于 2021 年 9 月 12 日以电话、
邮件、书面等形式送达公司全体监事。本次会议由监事会主席吴笛女士主持，会议应到监事 3 名，实际出席监事 3 名。会议的召集、召开符合《公司法》、《北京安博通科技股份有限公司章程》等文件的相关规定。
二、监事会会议召开情况
经全体监事表决，形成决议如下：
1、审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的规定，在保证募集资金项目建设资金需求的前提下，公司拟使用部分超募资金 1 亿元永久补充流动资金，满足公司经营发展的需要，有利于提高公司盈利能力，符合公司全体股东的利益。
表决结果：3 票同意；0 票反对；0 票弃权。
2、审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关法规
和规范性文件的规定，公司拟使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，增加公司资金收益，为公司及股东谋求更多投资回报，且不改变募集资金用途，不存在损害公司及全体股东利益，特别是中小股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益。
表决结果：3 票同意；0 票反对；0 票弃权。
特此公告。
北京安博通科技股份有限公司监事会
2021 年 9 月 18 日
[2021-09-18] (688168)安博通:关于召开2021年第一次临时股东大会的通知
证券代码：688168 证券简称：安博通 公告编号：2021-022
北京安博通科技股份有限公司
关于召开 2021 年第一次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2021年10月11日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统
一、 召开会议的基本情况
（一） 股东大会类型和届次
2021 年第一次临时股东大会
（二） 股东大会召集人：董事会
（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四） 现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期时间：2021 年 10 月 11 日14 点 30 分
召开地点：北京海淀区西北旺东路十号院 15 号楼 A301 会议室
（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2021 年 10 月 11 日
至 2021 年 10 月 11 日
东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
（七） 涉及公开征集股东投票权
无
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称
A 股股东
非累积投票议案
1 《关于使用部分超募资金永久补充流动资金
√
的议案》
1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司于2021年9月17日召开的第二届董事会第十三次会议审
议通过。具体内容详见公司于 2021 年 9 月 18 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）以及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》披露的相关公告。
2、 特别决议议案：无
3、 对中小投资者单独计票的议案：1
应回避表决的关联股东名称：无
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
A 股 688168 安博通 2021/9/27
（二） 公司董事、监事和高级管理人员。
（三） 公司聘请的律师。
（四） 其他人员
五、 会议登记方法
为保证本次股东大会的顺利召开，公司根据股东大会出席人数安排会议场地，减少会前登记时间，出席本次股东大会的股东及股东代表需提前登记确认。
（一）参加股东大会会议登记时间：2021 年 10 月 9 日上午 8:00～11:30，下午
13:00～17:30。
（二） 登记地点：北京安博通科技股份有限公司董事会办公室（北京市海淀区西北旺东路十号院 15 号楼 A301）。
（三） 登记方式：
拟出席本次会议的股东或股东代理人应持以下文件在上述时间、地点现场办理。异地股东可以信函或传真方式登记，信函或传真以抵达公司的时间为准，信函上请注明“股东大会”字样；公司不接受电话方式办理登记。
出席会议时需携带证明材料原件。
1、自然人股东：本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明原件、股票账户卡原件（如有）等持股证明；
2、自然人股东授权代理人：代理人有效身份证件原件、自然人股东身份证件复印件、授权委托书原件及委托人股票账户卡原件（如有）等持股证明；
3、法人股东法定代表人：本人有效身份证件原件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明书原件、股票账户卡原件（如有）等持股证明；
4、法人股东授权代理人：代理人有效身份证件原件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明书原件、授权委托书（法定代表人签字并加盖公章）、股票账户卡原件（如有）等持股证明；
（四）参会时间：凡是在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人及所持有表决权的数量之前到会登记的股东均有权参加本次股东大会。
六、 其他事项
1、本次现场会议会期半天，出席者食宿及交通费自理。
2、参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到。
3、会议联系方式
联系地址：北京市海淀区西北旺东路十号院 15 号楼 A301
邮政编码：100095
联系电话：010-57649050
传 真：010-57649056
联 系 人：夏振富、杨帆
特此公告。
北京安博通科技股份有限公司董事会
2021 年 9 月 18 日
附件 1：授权委托书
报备文件
北京安博通科技股份有限公司第二届董事会第十三次会议决议
附件 1：授权委托书
授权委托书
北京安博通科技股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2021 年 10 月 11 日召
开的贵公司 2021 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
1 《关于使用部分超募资金永久补
充流动资金的议案》
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
[2021-09-16] (688168)安博通:关于参加2021年北京辖区上市公司集体接待日活动的公告
证券代码：688168 证券简称：安博通 公告编号：2021-019
北京安博通科技股份有限公司
关于参加 2021 年北京辖区上市公司投资者集体接待
日活动的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
为进一步加强与广大投资者的沟通交流，北京安博通科技股份有限公司（以下简称“公司”）将参加“2021 年北京辖区上市公司投资者集体接待日”活动，现将有关事项公告如下：
本次集体接待日活动将采取网络远程的方式举行，投资者可以登录“上证路演中心”网站（http://roadshow.sseinfo.com）或关注微信公众号上证路演中
心，参与本次投资者集体接待日活动，活动时间为 2021 年 9 月 23 日（星期四）
15:00 至 17:00。
届时公司董事长钟竹先生、董事会秘书夏振富先生将通过网络在线交流形式与投资者就公司治理、发展战略、经营状况、融资计划、股权激励和可持续发展等投资者关注的问题进行沟通。
欢迎广大投资者积极参与。
特此公告。
北京安博通科技股份有限公司董事会
2021 年 9 月 16 日
[2021-08-28] (688168)安博通:首次公开发行战略配售限售股上市流通公告
证券代码：688168 证券简称：安博通 公告编号：2021-018
北京安博通科技股份有限公司
首次公开发行战略配售限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。重要内容提示：
● 本次上市流通的限售股数量为 639,750 股
● 本次上市流通日期为 2021 年 9 月 6 日
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2019 年 8 月
16 日出具的《关于同意北京安博通科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1513 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股
12,795,000 股，并于 2019 年 9 月 6 日在上海证券交易所科创板上市，发行后总
股本 51,180,000 股，其中限售股 39,574,368 股，占公司总股本的 77.32%，无
限售条件的流通股为 11,605,632 股，占公司总股本的 22.68%。
本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行战略配售限售股，锁定期自公司股票上市之日起二十四个月，共涉及限售股股东数量为 1 个，对应股票数量为
639,750 股，占公司总股本的 1.25%，现锁定期即将届满，将于 2021 年 9 月 6 日
起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次限售股形成后至今，公司股本数量未发生变化。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行时公司保荐机构天风证券股份有限公司全资子公司跟投的战略配售股份，其承诺限售期为自股票上市之日起
24 个月。
截至本公告日，本次申请上市的限售股股东严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、中介机构核查意见
经核查，保荐机构天风证券认为：
安博通本次申请上市流通的战略配售限售股股东已严格履行了首次公开发行股票并在科创板上市时做出的股份锁定承诺；本次限售股份上市流通符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的要求。
截至本核查意见出具日，安博通对本次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。
综上，天风证券对安博通本次首次公开发行战略配售股份上市流通事项无异议。
五、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 639,750 股；
（二）本次上市流通日期为 2021 年 9 月 6 日；
（三）限售股上市流通明细清单
持有限售股数 持有限售股占 本次上市流 剩余限售
序号 股东名称 量（股） 公司总股本比 通数量 股数量
例（%） （股） （股）
1 天风创新投资有限公司 639,750 1.25 639,750 0
合计 639,750 1.25 639,750 0
（四）限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
1 战略配售股份 639,750 24
合计 639,750
六、上网公告附件
《天风证券股份有限公司关于北京安博通科技股份有限公司首次公开发行
战略配售限售股上市流通的核查意见》
特此公告。
北京安博通科技股份有限公司董事会
2021 年 8 月 28 日
[2021-08-21] (688168)安博通:第二届监事会第九次会议决议公告
证券代码：688168 证券简称：安博通 公告编号：2021-017
北京安博通科技股份有限公司
第二届监事会第九次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
北京安博通科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第九次会
议于 2021 年 8 月 19 日 14:00 在公司会议室以现场方式召开。工作人员将本次会
议相关的资料（包括会议通知、会议议题资料等）于 2021 年 8 月 9 日以电话、
邮件、书面等形式送达公司全体监事。本次会议由监事会主席吴笛女士主持，会议应到监事 3 名，实际出席监事 3 名。会议的召集、召开符合《公司法》、《北京安博通科技股份有限公司章程》等文件的相关规定。
二、监事会会议召开情况
经全体监事表决，形成决议如下：
1、审议通过《关于公司 2021 年半年度报告及摘要的议案》
公司 2021 年半年度报告的编制和审议程序符合相关法律法规及公司章程等
内部规章制度的规定；公司 2021 年半年度报告的内容与格式符合相关规定，公允地反映了公司 2021 年半年度的财务状况和经营成果等事项；半年度报告编制过程中，未发现公司参与半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；监事会全体成员保证公司 2021 年半年度报告披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
表决结果：3 票同意；0 票反对；0 票弃权。
2、审议通过《关于审议<2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告>
的议案》
按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
专项报告的详细内容详见 公司同 日刊 登于 上海 证券 交 易 所 网 站
（http://www.sse.com.cn）的《2021 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》（2021-015）。
表决结果：3 票同意；0 票反对；0 票弃权。
特此公告。
北京安博通科技股份有限公司监事会
2021 年 8 月 21 日
[2021-08-20] (688168)安博通:2021年半年度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.13元
每股净资产: 19.8899元
加权平均净资产收益率: 0.84%
营业总收入: 1.16亿元
归属于母公司的净利润: 859.47万元
[2021-08-06] (688168)安博通:关于对外投资参与产业基金的公告
证券代码：688168 证券简称：安博通 公告编号：2021-014
北京安博通科技股份有限公司
关于对外投资参与产业基金的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示
● 投资的产业基金名称：无锡顺年创业投资合伙企业（有限合伙）（以工商部门最终核定为准）、合肥天堂硅谷安博通和泰股权投资合伙企业（有限合伙）、常州柏彦致真创业投资合伙企业（有限合伙）；
● 投资金额：合肥天堂硅谷安博通和泰股权投资合伙企业（有限合伙）认缴出资总额为人民币 20,000 万元，其中公司全资子公司深圳安博通创新投资有限公司作为有限合伙人以自有资金认缴出资额 6,000 万元，常州柏彦致真创业投资合伙企业（有限合伙）认缴出资总额为人民币 15,600 万元，公司全资子公司深圳安博通创新投资有限公司拟使用自有资金 2,000 万元受让产业基金有限合伙人常州柏彦致远创业投资中心（有限合伙）份额参与产业基金，无锡顺年创业投资合伙企业（有限合伙）拟认缴出资总额为人民币 15,000 万元，其中公司作为有限合伙人以自有资金拟认缴出资额 4,500 万元；
● 本次投资事项不构成关联交易，也不构成重大资产重组；
● 特别风险提示:常州柏彦致真创业投资合伙企业（有限合伙）受让投资事项处于筹划阶段，尚未完成工商变更登记。无锡顺年创业投资合伙企业（有限合伙）（以工商部门最终核定为准）投资事项处于筹划阶段，尚未完成工商注册登记；目前，产业基金无锡顺年创业投资合伙企业（有限合伙）的合伙协议尚未签署，合同内容和具体操作方式以最终各方签署的正式合同文本为准，实施过程存在一定的不确定性；基金存在未能按照协议约定募集足够资金，不能成功设立的风险；后续投资过程中可能受到国家政策、法律法规、行业宏观环境、技术发展、
投资标的公司经营管理、投资项目周期等多种因素影响，可能面临投资后无法实现预期收益、不能及时有效退出的风险，且无保本及最低收益承诺。
一、对外投资概述
（一）对外投资的基本情况
为满足公司战略发展需要，公司已参与投资设立产业基金合肥天堂硅谷安博通和泰股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“安博通和泰”），将投资信息技术行业和智能制造业等新经济领域非上市公司股权以及具备 IPO 潜力的高成长、高科技的战略新兴产业的标的公司。基金总规模 20,000 万元，公司全资子公司深圳安博通创新投资有限公司使用自有资金 6,000 万元投资参与产业基金，目前公司已完成对安博通和泰产业基金的出资，占产业基金合伙企业出资总额的30%。
公司拟参与投资设立产业基金无锡顺年创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“顺年创投”），投资主要对网络安全、软件及科技类项目，包括但不限于网络安全，软件，电子信息，先进制造，半导体及新材料等方向的项目进行股权投资。基金总规模 15,000 万元，公司拟使用自有资金 4,500 万元投资参与产业基金，投资完成后公司将占产业基金合伙企业出资总额的 30%。
公司拟参投产业基金常州柏彦致真创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“柏彦致真”），投资于北京、长三角等新一代科技和产业重镇地区的人工智能和先进制造业等领域，基金总规模 15,600 万元。公司全资子公司深圳安博通创新投资有限公司拟使用自有资金 2,000 万元受让产业基金有限合伙人常州柏彦致远创业投资中心（有限合伙）（以下简称“柏彦致远”）的份额参与产业基金，投资完成后公司将占产业基金有限合伙人柏彦致远出资总额的 50%，产业基金柏彦致真出资总额的 12.48%。
（二）对外投资的决策与审批程序
公司于 2021 年 6 月 2 日召开第二届董事会第九次会议，审议通过了《关于
公司投资设立产业基金的议案》，同意公司参与设立产业基金合肥天堂硅谷安博
通和泰股权投资合伙企业（有限合伙），2021 年 6 月 8 日召开第二届董事会第十
次会议，审议通过了《关于公司对外投资参与产业基金的议案》，同意公司全资
子公司深圳安博通创新投资有限公司拟使用自有资金 4,000 万元受让产业基金有限合伙人常州柏彦致远创业投资中心（有限合伙）的份额参与产业基金，2021年 8 月 4 日召开第二届董事会第十一次会议，审议通过了《关于公司对外投资参与产业基金的议案》，同意公司参与投资产业基金无锡顺年创业投资合伙企业（有限合伙），并授权公司管理层签署产业基金合伙协议及根据合伙协议的约定行使相关责任和权利，同时董事会审议通过了《关于调整公司对外投资参与产业基金计划的议案》，同意公司原计划受让柏彦致真产业基金有限合伙人常州柏彦致远创业投资中心（有限合伙）份额使用自有资金 4,000 万元变更为 2,000 万元。
以上公司拟参与投资产业基金事项在董事会审批权限范围内，无需提交公司股东大会审议。
（三）本次参与设立产业基金事项不涉及关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、安博通和泰产业基金设立主体基本情况
（一）安博通和泰普通合伙人的基本情况
1、企业名称：合肥天堂硅谷投资管理有限公司
2、统一社会信用代码：91340100MA2W0F4C41
3、企业类型：有限责任公司
4、成立时间：2020 年 07 月 10 日
5、注册资本：人民币 10,000 万元
6、法定代表人：王伟
7、注册地址：合肥市包河区大圩镇黑龙江路 8 号
8、经营范围：股权投资；证券投资；创业投资；资产管理；投资咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）；
（二）安博通和泰基金管理人的基本情况
1、企业名称：天堂硅谷资产管理集团有限公司
2、统一社会信用代码：91330000725255115W
3、企业类型：有限责任公司
4、注册资本：120,000 万元
5、成立时间：2000 年 11 月 11 日
6、法定代表人：何向东
7、股权结构：
天堂硅谷资产管理集团有限公司的实际控制人为李国祥先生和王林江先生。目前股权结构如下：
股东名称 股东性质 出资方 出资金额 出资比例
式 （万元） （%）
硅谷天堂产业集团股份有限 股份有限公司 货币 62,208 51.84
公司
钱江水利开发股份有限公司 股份有限公司 货币 33,480 27.90
浙江东方金融控股集团股份 股份有限公司 货币 7,656 6.38
有限公司
民丰特种纸股份有限公司 股份有限公司 货币 6,000 5.00
正泰集团股份有限公司 股份有限公司 货币 3,828 3.19
浙江省化工研究院有限公司 有限责任公司 货币 3,828 3.19
王林江 自然人 货币 3,000 2.50
合计 120,000 100
8、注册地址：杭州市文三路 478 号华星时代广场 D 楼 3 层 D301 室
9、经营范围：受托资产管理，股权投资管理；实业投资开发；高新技术企业及项目的创业投资；教育投资，为企业提供投资咨询及管理、会计咨询（除国家禁止或限制的咨询项目），空调及配件、家用电器及配件、机电产品、计算机配套产品、金属材料、五金交电、日用纺织品、建筑材料、电子产品的销售，软件开发。
10、备案情况：已在中国证券投资基金业协会登记为私募基金管理人，登记
时间:2014 年 4 月 17 日，机构登记编码 P1000794。
11、基金管理人团队简介
天堂硅谷资产管理集团有限公司是一家由浙江省政府牵头联合众多浙江省内上市公司组建的一家民营控股、国资参股的资产管理机构。天堂硅谷团队成员拥有多年的股权投资和实业管理经验，主要管理团队成员包括董事长何向东先生、总裁张晟先生，管理合伙人包雪青女士、蔡晓非先生、冯新先生、王洪斌先生、夏铮女士等。
12、主要投资领域
通过项目直接投资或投资于子基金等方式，主要投向信息技术、智能制造、医药健康以及大消费四大板块等。
13、近一年的经营状况
管理人天堂硅谷资产管理集团有限公司 2020 年实现营业收入 20,033 万元，
净利润 5,627 万元；截止 2020 年年底，公司净资产为 162,513 万元。
14、天堂硅谷资产管理集团有限公司不直接或间接持有公司股份，其与公司、公司控股股东及实际控制人、公司董事、监事和高级管理人员不存在关联关系或利益安排，与其他第三方亦不存在任何影响公司利益的安排，与公司之间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等其他方面的关系。
（三）安博通和泰有限合伙人的基本情况
1、合肥和泰产业投资有限公司
统一社会信用代码：91340100MA2RAN8U9Y
企业类型：有限责任公司
成立时间：2017 年 12 月 1 日
注册资本：人民币 100,000 万元
法定代表人：张力
注册地址：合肥市包河区大圩镇黑龙江路 8 号
经营范围：股权投资；创业投资；投资管理；投资咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）；
2、武汉天堂硅谷科技创新资产管理有限公司
统一社会信用代码：91420100771383310D
企业类型：有限责任公司
成立时间：2005 年 3 月 31 日
注册资本：人民币 3,000 万元
法定代表人：夏铮
注册地址：武汉市东湖开发区华工科技园创新企业基地 7 栋 1-4 层
经营范围：投资咨询（证券及金融投资咨询除外）;投资管理;受托资产管理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）；
三、安博通和泰产业基金的基本情况
1、基金名称：合肥天堂硅谷安博通和泰股权投资合伙企业（有限合伙）
2、统一社会信用代码：91340111MA8MYXH568
3、企业类型：有限合伙企业；
4、基金规模、出资认购情况：
拟认缴出资总额为人民币 20,000 万元，各合伙人的拟认缴出资额如下：
拟认缴出资 拟认缴比 出资
合伙人名称/姓名 合伙人类型
额（万元） 例 方式
合肥天堂硅谷投资管理有限
普通合伙人 200 1% 货币
公司
武汉天堂硅谷科技创新资产
有限合伙人 1800 9% 货币
管理有限公司
合肥和泰产业投资有限公司 有限合伙人 4900 24.5% 货币
深圳安博通创新投资有限公
有限合伙人
[2021-07-24] (688168)安博通:关于获得政府补助的公告
证券代码：688168 证券简称：安博通 公告编号：2021-013
北京安博通科技股份有限公司
关于获得政府补助的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、获得补助的基本情况
北京安博通科技股份有限公司（以下简称“安博通”或“公司”）及子公司
自 2021 年 3 月 30 日至 2021 年 7 月 23 日，累计获得与收益相关的政府补助为
人民币 465.85 万元。
二、补助的类型及对上市公司的影响
根据《企业会计准则第 16 号——政府补助》等相关规定，上述公司及子公司获得的政府补助属于与收益相关的政府补助。由于部分政府补助项目存在验收条件，需在满足相关条件后才能计入当期损益，因此预计上述政府补助对公司2021 年度的利润将产生一定的积极影响。具体的会计处理以及对公司 2021 年度损益的影响最终以审计机构年度审计确认后的结果为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
北京安博通科技股份有限公司董事会
2021 年 7 月 24 日
[2021-06-10] (688168)安博通:2020年年度权益分派实施公告
证券代码：688168 证券简称：安博通 公告编号：2021-012
北京安博通科技股份有限公司 2020 年年度权益分派实施公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
是否涉及差异化分红送转：否
每股分配比例
每股现金红利 0.30 元
相关日期
股权登记日 除权（息）日 现金红利发放日
2021/6/16 2021/6/17 2021/6/17
一、 通过分配方案的股东大会届次和日期
本次利润分配方案经公司2021年5月18日的2020年年度股东大会审议通过。二、 分配方案
1. 发放年度：2020 年年度
2. 分派对象：
截至股权登记日下午上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）登记在册的本公司全体股东。3. 分配方案：
本次利润分配以方案实施前的公司总股本 51,180,000 股为基数，每股派发现
金红利 0.30 元（含税），共计派发现金红利 15,354,000.00 元。
三、 相关日期
股权登记日 除权（息）日 现金红利发放日
2021/6/16 2021/6/17 2021/6/17
四、 分配实施办法
1. 实施办法
公司全部类型的股份（含无限售条件流通股及限售条件流通股）的红利委托中国结算上海分公司通过其资金清算系统向股权登记日上海证券交易所收市后登记在册并在上海证券交易所各会员办理了指定交易的股东派发。已办理指定交易的投资者可于红利发放日在其指定的证券营业部领取现金红利，未办理指定交易的股东红利暂由中国结算上海分公司保管，待办理指定交易后再进行派发。
2. 自行发放对象
无
3. 扣税说明
（1）对于无限售条件流通股自然人股东和证券投资基金，根据《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》（财税[2015]101 号）及《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》（财税[2012]85号）的规定，持股期限超过 1 年的，股息红利所得暂免征收个人所得税，每股实
际派发现金红利人民币 0.30 元；持股 1 年以内（含 1 年）的，公司暂不扣缴个人
所得税，每股实际派发现金红利人民币 0.30 元，待其转让股票时，中国结算上海分公司根据其持股期限计算应纳额，由证券公司等股份托管机构从个人资金账户中扣收并划付中国结算上海分公司，中国结算上海分公司于次月 5 个工作日内划付本公司，本公司在收到税款当月的法定申报期内向主管税务机关申报缴纳。具体实际税负为：股东的持股期限在 1 个月以内（含 1 个月）的，其股息红利所得
全额计入应纳税所得额，实际税负为 20%；持股期限在 1 个月以上至 1 年（含 1 年）
的，暂减按 50%计入应纳税所得额，实际税负为 10%；持股期限超过 1 年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。
（2）对于合格境外机构投资者（“QFII”）股东，根据国家税务总局《关于中国居民企业向 QFII 支付股息、红利、利息代扣代缴企业所得税有关问题的通知》（国税函[2009]47 号）的规定，由本公司按照 10%的税率统一代扣代缴企业所得税，税后每股实际派发现金红利人民币 0.27 元。如相关股东认为其取得的股息红利收入需要享受任何税收协定（安排）待遇或其他的税收优惠政策，可按照相关规定自行办理。
（3）对于香港联合交易所有限公司投资者（包括企业和个人）通过“沪股通”持有本公司股票的股东，其现金红利将由本公司通过中国结算上海分公司按股票名义持有人账户以人民币派发。根据《关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》（财税[2014]81 号）的规定，该现金红利将由本公司按照10%的税率代扣代缴所得税，税后每股实际派发现金红利人民币 0.27 元。如相关股东认为其取得的股息红利收入需要享受任何税收协定（安排）待遇或其他的税收优惠政策，可按照相关规定自行办理。
（4）对于其他法人股东及机构投资者，其所得税自行申报缴纳，实际派发现金红利为税前每股人民币 0.30 元。
（5）对于有限售条件流通股自然人股东和证券投资基金的现金红利，根据《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》（财税〔2012〕85 号）有关规定，按 10%的税率代扣所得税，税后实际派发现金红利为每股人民币 0.27 元。
五、 有关咨询办法
关于权益分派如有疑问，请按照以下联系方式咨询：
联系部门：公司证券部
联系电话：010-57649050
特此公告。
北京安博通科技股份有限公司董事会
2021 年 6 月 10 日
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