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[2021-08-28] (688166)博瑞医药:上市保荐书(2021年半年度财务数据更新版)
        民生证券股份有限公司
关于博瑞生物医药（苏州）股份有限公司
  向不特定对象发行可转换公司债券
                之
            上市保荐书
              保荐人（主承销商）
  （中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1168 号 B 座 2101、2104A 室）
                    二〇二一年八月
                      声  明
  本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）、《证券发行上市保荐业务管理办法》（下称“《保荐管理办法》”）、《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》（下称“《注册管理办法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（下称“《上市规则》”）、《可转换公司债券管理办法》（下称“《可转债管理办法》”）等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（下称“中国证监会”）、上海证券交易所的规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本上市保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。
  本上市保荐书中无特别指明的简称与募集说明书相同，部分合计数与各加数直接相加之和可能存在尾数上的差异，该等差异系因数据四舍五入所致。
                          目  录
声明...... 1
第一节发行人基本情况...... 4
  一、发行人概况...... 4
  二、发行人主营业务、核心技术和研发水平...... 4
      （一）发行人主营业务...... 4
      （二）发行人核心技术及研发水平...... 5
  三、最近三年及一期主要财务数据和财务指标...... 17
      （一）合并资产负债表主要财务数据...... 17
      （二）合并利润表主要财务数据...... 17
      （三）合并现金流量表主要财务数据...... 18
      （四）主要财务指标...... 18
  四、发行人存在的主要风险...... 20
      （一）技术风险...... 20
      （二）经营风险...... 20
      （三）政策风险...... 21
      （四）财务风险...... 22
      （五）法律风险...... 23
      （六）与本次募投项目相关的风险...... 24
      （七）与本次可转债发行相关的风险...... 26
第二节本次发行基本情况...... 29
  一、本次发行概况...... 29
      （一）本次证券发行的类型...... 29
      （二）发行规模...... 29
      （三）票面金额和发行价格...... 29
      （四）发行方式及发行对象...... 29
      （五）募集资金存管...... 29
  二、保荐机构、保荐代表人、项目组成员介绍...... 29
      （一）保荐机构名称...... 29
      （二）本保荐机构指定保荐代表人情况...... 30
      （三）本次证券发行项目协办人及其他项目组成员...... 30
  三、保荐机构是否存在可能影响其公正履行保荐职责情形的说明...... 31
第三节保荐机构承诺事项...... 33
第四节本次证券发行上市的决策程序...... 34
  一、董事会审议程序...... 34
      （一）发行人第二届董事会第二十次会议审议了有关本次发行的议案
        ...... 34
      （二）发行人第二届董事会第二十三次会议审议了有关本次发行的议案
        ...... 34
  二、股东大会审议程序...... 35
      （一）发行人 2020 年年度股东大会对本次发行相关事项的批准与授权
        ...... 35
第五节持续督导工作安排...... 36
第六节保荐机构对本次证券上市的保荐结论...... 37
              第一节  发行人基本情况
一、发行人概况
中文名称：          博瑞生物医药（苏州）股份有限公司
英文名称：          BrightGene Bio-Medical Technology Co., Ltd.
注册资本：          41,000 万人民币
法定代表人：        袁建栋
成立日期：          2001 年 10 月 26 日
上市日期：          2019 年 11 月 8 日
住所：              苏州工业园区星湖街 218 号纳米科技园 C25 栋
邮政编码：          215123
电话号码：          0512-62620988
传真号码：          0512-62551799
互联网网址：        www.bright-gene.com
电子信箱：          IR@bright-gene.com
二、发行人主营业务、核心技术和研发水平
（一）发行人主营业务
  博瑞生物医药（苏州）股份有限公司（以下简称“博瑞医药”、“公司”或“发行人”）是一家研发驱动、参与国际竞争的化学制药全产业链产品和技术平台型企业，致力于成为一家全球领先的创新型高端化学制药公司。
  自设立以来，发行人一直从事高技术壁垒的医药中间体、原料药和制剂产品的研发和生产业务，凭借自身在微生物发酵、高难度药物合成工艺、药物合成原创路线设计、药物新晶型及药物靶向递送等方面积累的技术优势，建立了发酵半合成技术平台、多手性药物技术平台、靶向高分子偶联技术平台、非生物大分子技术平台以及吸入制剂技术平台等核心药物研发技术平台，形成了高技术附加值的医药中间体、原料药和制剂产品销售、药品技术转让以及利用自身技术和产品优势与其它具有品牌或销售渠道优势的医药企业合作开发并获得销售分成等多元化的盈利模式，并进一步向制剂产品领域拓展，逐步建立起原料药与制剂一体，
仿制药与创新药结合，国际市场与国内市场并重的业务体系。
  公司业务在上述药物研发技术平台上沿着两条主线发展：（1）在仿制药领域，公司实现了一系列市场相对稀缺、技术难度较高的药物的仿制，现已掌握了包括恩替卡韦、卡泊芬净、米卡芬净钠、泊沙康唑、依维莫司及磺达肝癸钠在内的四十多种高端化学药物的生产核心技术，贯通了从“起始物料→高难度中间体→特色原料药→制剂”的全产业链。公司自主研发和生产的多个医药中间体和原料药产品已经在美欧日韩等主要的国际规范市场国家和中国进行了 DMF 注册并获得了客户的引用，公司的药品生产体系通过了中国、美国、欧盟、日本和韩国的官方 GMP 认证。公司的产品在全球数十个国家实现了销售，部分产品帮助客户在特定市场上实现了首仿上市；亦有部分在研产品通过技术授权实现收入。（2）创新药物研发领域，公司采用多手性药物技术拆分出的高活性单体，已获得国家药监局一类新药临床批件；凭借自身原创的靶向高分子偶联技术开发的抗肿瘤药物BGC0222 完成 IND 申报获得受理，以上产品已完成技术转让并保留了药品上市后的销售分成权利。此外，公司自主研发的 BGC0228 已完成临床前研究，IND申报中，BGC1201 和 BGC0504 目前处于临床前研究阶段。
（二）发行人核心技术及研发水平
    1、发行人的核心技术
  公司自设立以来始终坚持自主研发，经过多年的技术积累，形成了多手性药物合成技术、发酵半合成技术、靶向高分子偶联技术、非生物大分子技术及吸入制剂技术等多项具有全球先进水平的自主知识产权技术平台，均为行业公认的技术难度大、进入门槛高的领域，公司通过构建高端药物开发技术平台，树立了较高的市场竞争壁垒，为公司不断研发出高价值属性的产品打下了扎实的基础，研发方向主要包括创新药研发和高端仿制药研发。
  报告期内，公司已获批上市的产品均是基于自主研发的发酵半合成技术平台和多手性药物技术平台进行开发，在研的高端仿制药品种也多是基于这两大高门槛药物开发技术进行布局。同时，公司战略性向创新药领域进行延伸性布局，已完成靶向高分子偶联技术的研发，并通过该技术平台开发的多个创新药已进入或即将进入临床研究阶段。此外，公司根据国际医药研发趋势和市场情况，前瞻性
地布局了非生物大分子技术、吸入制剂技术。上述五大药物开发技术平台构成了公司的核心技术，也是公司参与市场竞争的核心竞争力所在。
  （1）发酵半合成技术
  发酵半合成技术是指需经微生物发酵、分离纯化获得中间产物，再通过化学合成获得最终产物的一类制药技术。发酵半合成类药物涉及菌种选育、发酵工艺选定、发酵工艺放大、生物纯化等生物技术和化学合成等多个不同的技术环节，涉及技术难点较多，需要多学科交叉知识。换言之，需要通过发酵半合成技术开发的产品融合了“生物领域的发酵、纯化技术”和“化学领域的合成技术”，属于跨领域、跨学科的技术领域，较之大多数仅涉及生物技术的发酵药物或化学合成技术的化学药物，所需储备的技术领域更广、所需攻克的技术难点更多。通过发酵半合成技术开发的产品，在生物技术放大和化学合成过程的多个环节会对产品的收率、成本、质量产生影响；此外，多数产品对热、氧、光敏感，生产、储存和使用均需要精细控制。综上所述，发酵半合成技术的进入门槛较高。
  公司培养了专业技术团队，涵盖微生物菌种选育、发酵过程调控、产物分离纯化、药物合成、药物制剂、药物分析、药品注册、知识产权管理等专业技术环节。在发酵半合成技术领域，公司已经成功开发了卡泊芬净、米卡芬净、阿尼芬净、吡美莫司、依维莫司、曲贝替定、达巴万星、多拉菌素、塞拉菌素等多个技术难度较高且附加值较高的产品，覆盖了抗肿瘤、抗真菌和抗耐药菌感染、免疫调节、代谢调节等疾病治疗领域，以及高端动物药品等领域。
  公司对该技术平台的研究和应用已相对较为成熟和完善，并且通过丰富的研发和产业化经验建立了竞争优势，具体包括：①丰富的传统诱变育种和分子生物学育种经验，可快速改造、筛选易于产业化的高产微生物菌种；②丰富的微生物发酵过程调控和分离纯化工艺开发经验，以及产业化放大经验，可快速将实验室技术放大到生产规模；③微生物发酵、产物分离纯化和药物合成等专业人员组成的技术链可以快速完成难度较高的发酵半合成类产品的开发；④与多手性药业合成技术平台结合，开发合成工艺难度更大、技术壁垒更高的发酵半合成药物。
  （2）多手性药物技术
  自然界里有很多手性化合物，这些手性化合物具有两个对映异构体。对映异
构体很像人的左右手，它们看起来非常相似，但是不完全相同。当一个手性化合物进入生命体时，它的两个对映异构体通常会表现出不同的生物活性。对于手性药物，一个异构体可能是有效的，而另一个异构体可能是无效甚至是有害的。
  手性制药是医药行业的前沿领域。多手性药物合成技术是通过手性药物不对称合成、手性拆分、无效对映体转化、手性催化剂开发和创新手性分子，用技术手段去除或控制无效或者有毒的对应异构体，开发出药效高、副作用小的药物，是医药行业的前沿技术领域。如果有 N 个手性中心的化合物，理论上有 2N个对映异构体，但其中仅有一个有效的药物。因此，一般而言手性中心越多，开发难度越大。
  多手性药物合成的技术难点在于：①含有多个手性中心的化合物结构复杂，合成步骤较长，收率难以提高，对产品的工业化和成本控制提出了较高的要求；②多手性药物合成过程中，不同的技术路线会产生不同的对应异构体和杂质谱，不仅影响收率，也对产品质量有极大影响。因此多手性药物的合成工艺需要考虑收率、反应安全性、废旧溶媒使用量等因素，更重要的是选择杂质和对应异构体产生较少、容易

[2021-08-28] (688166)博瑞医药:关于向不特定对象发行可转换公司债券申请文件修订说明的公告
证券代码：688166          证券简称：博瑞医药          公告编号：2021-055
      博瑞生物医药（苏州）股份有限公司
 关于向不特定对象发行可转换公司债券申请文件
                修订说明的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
  博瑞生物医药（苏州）股份有限公司（以下简称“公司”）分别于 2021 年 3
月 26 日、2021 年 4 月 16 日召开了第二届董事会第二十次会议、第二届监事会
第十三次会议和 2020 年年度股东大会，会议审议通过了关于向不特定对象发行
可 转 换 公 司 债 券 预 案 等 相 关议案。详见公司在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
  公司于 2021 年 7 月 6 日披露了《博瑞生物医药（苏州）股份有限公司向不
特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）》；于 2021 年 8 月 19 日披露
了《博瑞生物医药（苏州）股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（修订稿）》、《博瑞生物医药（苏州）股份有限公司与民生证券股份有限公司关于博瑞生物医药（苏州）股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券申请文件审核问询函的回复报告》等问询函回复文件。
  公司本次提交的募集说明书等申请文件根据《关于博瑞生物医药（苏州）股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的审核问询函》（以下简称“审核问询函”）等要求和 2021 年半年度财务报告进行了相应的补充或更新。现将本次补充或更新的主要内容说明如下：
  一、对前次申报的募集说明书的补充及更正情况
序      章节              标题                  补充或更正情况的说明
号
 1  第一节释义  一、通用词汇释义      在释义中增加了报告期内新增的参股公司
                                        的释义以及修改了部分释义。
 2  第三节风险  二、经营风险；四、财务  根据公司 2021 年半年度财务报告，更新了
    因素        风险                  经营风险和财务风险中的部分内容。
    第四节发行  一、公司的股本总额及前  根据截至 2021 年 6 月末的股东名册，更新
 3  人基本情况  十名股东的持股情况    了公司的前十大股东、持股数量、持股比
                                        例及股东性质。
    第四节发行  三、公司组织结构及主要  根据截至 2021 年 6 月末的对外投资情况，
 4  人基本情况  对外投资情况          更新了公司的控股子公司和参股子公司的
                                        情况。
    第四节发行  四、公司控股股东、实际  根据截至 2021 年 6 月末的情况，更新了实
 5  人基本情况  控制人基本情况和上市  际控制人袁建栋的简历。
                  以来的变化情况
                  六、公司董事、监事、高  根据截至 2021 年 6 月末董监高及核心技术
 6  第四节发行  级管理人员及核心技术  人员的情况，更新了董监高及核心技术人
    人基本情况  人员                  员的兼职情况、对外投资情况以及对公司
                                        的持股情况，并修改了部分董事的年龄。
                                        根据公司 2021 年 1-6 月份的情况，更新了
 7  第四节发行  八、主要业务模式、产品  公司的销售情况、采购情况、生产情况以
    人基本情况  或服务的主要内容      及环保投入情况，并修改了博瑞制药排污
                                        登记证编号。
    第四节发行  九、与产品或服务有关的  根据截至 2021 年 6 月末的情况，更新了公
 8  人基本情况  技术情况              司的研发投入、研发人员以及在研项目情
                                        况。
                                        在（一）主要固定资产情况中，补充了主
 9  第四节发行  十、与业务相关的主要固  要设备的所有权人及数量；并根据公司
    人基本情况  定资产和无形资产      2021 年半年度财务报告，更新了固定资产
                                        的相关情况。
                                        在（二）主要无形资产情况中，补充了土
10  第四节发行  十、与业务相关的主要固  地使用权的使用期限，商标、专利的取得
    人基本情况  定资产和无形资产      方式；并根据截至 2021 年 6 月末的情况，
                                        更新了公司的商标、专利明细。
    第四节发行  十、与业务相关的主要固  根据截至 2021 年 6 月末的情况，在（四）
11  人基本情况  定资产和无形资产      主要经营资质中，更新了境内资质和境外
                                        资质的获取情况。
    第四节发行  十四、发行人报告期内的  根据截至 2021 年 6 月末的情况，在（二）
12  人基本情况  分红情况              公司最近三年及一期的分红情况中，更新
                                        了 2020 年度现金股利分配的情况。
    第五节合股                          根据截至 2021 年 6 月末的情况，更新了公
13  经营及独立  四、关联方及关联交易  司的关联方。
    性
    第五节合股                          根据公司截至 6 月末的关联交易情况，更
14  经营及独立  五、关联交易情况      新了公司的关联交易。
    性
    第六节财务  一、会计师事务所的审计  根据公司 2021 年半年度财务报告，更新了
15  会计信息与  意见类型及重要性水平  财务报表及相应章节的财务数据。
    管理层分析  至九、资本性支出分析
    第六节财务  十一、重大担保、诉讼、 在（二）重大诉讼、仲裁及其他或有事项
16  会计信息与  其他或有事项和重大期  等中，对相关内容进行了更新，增加了诉
    管理层分析  后事项                讼的最新进展情况。
    第七节本次  二、本次募集资金投资于  在（三）项目涉及制剂产品种类及用途中，
17  募集资金运  科技创新领域的主营业  更新了公司奥司他韦胶囊产品的审批情
    用          务                    况。
 序      章节              标题                  补充或更正情况的说明
 号
    第八节历次  二、前次募集资金投资项  根据截至 2021 年 6 月末的情况，更新了前
 18  募集资金运  目实际使用情况        次募投资金使用的情况。
    用
    二、对审核问询函回复报告内容的补充披露情况
序号      章节            标题                  补充披露情况的说明
                    四、公司特别提请  单独列示了与本次募投项目相关的风险，同时
 1  重大事项提示  投资者关注下列  根据问询要求补充完善了“募投项目涉及产品
                    风险            纳入全国集中采购的风险”，增加了“研发失败
                                      和无法如期获得制剂生产批件的风险”。
                                      按照审核问询的要求，补充完善了“（二）募投
 2  第三节风险因  六、与募投项目相  项目涉及产品纳入全国集中采购的风险”、
      素            关的风险        “（三）研发失败和无法如期获得制剂生产批件
                                      的风险”。
                    一、本次募集资金  在（三）本次募集资金投资项目具体情况，按
 3  第七节本次募  投资项目具体情  照审核问询的要求，增加了募投项目各制剂产
      集资金运用    况              品对应的产线的投资情况以及各制剂产品的研
                                      发情况。
                                      在（三）本次募集资金投资项目具体情况，按
      第七节本次募  一、本次募集资金  照审核问询的要求，增加了生产基地、研发中
 4  集资金运用    投资项目具体情  心的资金投入分布、募投项目效益预测的测算
                    况              结果和生产基地建成后通过 GMP 等相关认证
                                      所需时间和生产基地预计达产时间。
      第七节本次募  一、本次募集资金  在（三）本次募集资金投资项目具体情况，按
 5  集资金运用    投资项目具体情  照审核问询的要求，增加了公司在建项目与本
                    况              次募投项目重合情况。
      第七节本次募  一、本次募集资金  按照审核问询的要求，增加了“（四）公司其他
 6  集资金运用    投资项目具体情  在建项目情况、资金支出规划和对公司偿债能
                    况              力的影响”。
      第七节本次募  二、本次募集资金  按照审核问询的要求，增加了“（四）各项制剂
 7  集资金运用    投资于科技创新  产品研发、申报上市及获批的预计时间节点”。
                    领域的主营业务
      第七节本次募  二、本次募集资金  按照审核问询的要求，增加了“（五）相关产品
 8  集资金运用    投资于科技创新  获批上市数量和已申报上市情况”。
                    领域的主营业务
      第七节本次募  二、本次募集资金  按

[2021-08-28] (688166)博瑞医药:关于公司向不特定对象发行可转债的问询函回复财务数据更新的提示性公告
证券代码：688166          证券简称：博瑞医药          公告编号：2021-056
      博瑞生物医药（苏州）股份有限公司
 关于公司向不特定对象发行可转债的问询函回复财
            务数据更新的提示性公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
  博瑞生物医药（苏州）股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 8 月
19 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 披露了《博瑞生物医药（苏州）股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（修订稿）》（以下简称“募集说明书”）、《博瑞生物医药（苏州）股份有限公司与民生证券股份有限公司关于博瑞生物医药（苏州）股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券申请文件审核问询函的回复报告》（以下简称“审核问询函回复”）等文件。
  根据项目进展和公司 2021 年半年度财务数据，公司按照相关要求会同相关中介机构对审核问询函回复、募集说明书等申请文件进行了修订和完善并将财务数据更新至 2021 年半年度，具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《博瑞生物医药（苏州）股份有限公司与民生证券股份有限公司关于博瑞生物医药（苏州）股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券申请文件审核问询函的回复报告（2021 年半年度财务数据更新版）》《博瑞生物医药（苏州）股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（修订稿）》等文件。
  公司本次向不特定对象发行可转换公司债券事项尚需通过上交所审核，并获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）作出同意注册的决定后方可实施，最终能否通过上交所审核，并获得中国证监会同意注册的决定及其时
间尚存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况，按照有关规定和要求及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
  特此公告。
                                    博瑞生物医药（苏州）股份有限公司
                                                              董事会
                                                    2021 年 8 月 28 日

[2021-08-25] (688166)博瑞医药:第二届监事会第十七次会议决议公告
证券代码：688166        证券简称：博瑞医药      公告编号：  2021-051
      博瑞生物医药（苏州）股份有限公司
      第二届监事会第十七次会议决议公告
  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、  监事会会议召开情况
  博瑞生物医药（苏州）股份有限公司（下称“公司”）第二届监事会第十七次
会议于 2021 年 8 月 24 日以现场方式在 C27 栋大会议室召开。本次会议通知以
及相关材料已于 2021 年 8 月 17 日以邮件和传真方式送达公司全体监事。
  本次会议应出席监事 5 名，实到 5 名，会议由何幸先生召集和主持。本次会
议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、  监事会会议审议情况
    1. 审议通过《关于公司 2021 年半年度报告及摘要的议案》
  公司监事会同意《公司 2021 年半年度报告》及其摘要，认为：
  （1）公司 2021 年半年度报告的编制和审议程序规范合法，符合法律、法规、公司章程及监管机构的规定。
  （2）公司 2021 年半年度报告公允反映了公司报告期内的财务状况和经营成果，所包含的信息从各个方面真实地反映出公司报告期内的经营管理和财务状况等事项。公司 2021 年半年度报告所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  （3）未发现参与公司 2021 年半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定及损害公司利益的行为。
  《公司 2021 年半年度报告》及摘要的具体内容详见同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。
  表决结果：5 票同意；0 票反对；0 票弃权。
    2. 审议通过《关于公司 2021 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的
议案》
  具体内容详见本公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《博瑞生物医药（苏州）股份有限公司 2021 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》（公告编号：2021-052）。
  表决结果：5 票同意；0 票反对；0 票弃权。
  特此公告。
                                    博瑞生物医药（苏州）股份有限公司
                                                              监事会
                                                    2021 年 8 月 25 日

[2021-08-19] (688166)博瑞医药:关于公司向不特定对象发行可转换公司债券申请文件审核问询函的回复报告的提示性公告
证券代码：688166          证券简称：博瑞医药          公告编号：2021-050
      博瑞生物医药（苏州）股份有限公司
 关于公司向不特定对象发行可转换公司债券申请文
    件审核问询函的回复报告的提示性公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    博瑞生物医药（苏州）股份有限公司（以下简称“公司”或“博瑞医药”）
于 2021 年 7 月 23 日收到上海证券交易所（以下简称“上交所”）出具的《关于
博瑞生物医药（苏州）股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的审核问询函》（上证科审（再融资）〔2021〕44 号）（以下简称“问询函”）。
    公司收到审核问询函后，按照要求会同相关中介机构就审核问询函提出的问题进行了认真研究和逐项落实，现根据相关要求对审核问询函回复进行公开披露，具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（ www.sse.com.cn）披露的《关于博瑞生物医药（苏州）股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券申请文件审核问询函的回复报告》，公司将按照要求及时将书面回复材料报送上海证券交易所。
    公司本次向不特定对象发行可转换公司债券事项尚需通过上交所审核，并获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）作出同意注册的决定后方可实施，最终能否通过上交所审核，并获得中国证监会同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况，按照有关规定和要求及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
    特此公告。
                              博瑞生物医药（苏州）股份有限公司董事会
                                                    2021 年 8 月 19 日

[2021-08-11] (688166)博瑞医药:自愿披露关于子公司通过药品GMP符合性检查的公告
 证券代码：688166        证券简称：博瑞医药        公告编号： 2021-049
  博瑞生物医药（苏州）股份有限公司自愿披露
    关于子公司通过药品 GMP 符合性检查的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    近日，博瑞生物医药（苏州）股份有限公司（以下简称“公司”或“博瑞医 药”）全资子公司博瑞制药（苏州）有限公司（以下简称“博瑞制药”）从江苏省 药品监督管理局网站获悉《药品GMP符合性检查结果公告（2021第60号）》。现 就相关信息公告如下：
    一、GMP检查相关信息
    1、企业名称：博瑞制药（苏州）有限公司
      生产地址：苏州工业园区星湖街218号C25楼、C26楼、C28楼
      检查范围：硬胶囊剂
      检查时间：2020年12月17日-2020年12月21日
      检查结论：根据《药品管理法》、《药品生产监督管理办法》有关规定，经
 现场检查并综合评定，结果符合要求。
    2、企业名称：博瑞制药（苏州）有限公司
      生产地址：苏州工业园区星湖街218号C25楼、C26楼、C28楼；泰兴经济
 开发区滨江南路22号
      检查范围：原料药（磷酸奥司他韦）
      检查时间：2021年01月08日-2021年01月16日
      检查结论：根据《药品管理法》、《药品生产监督管理办法》有关规定，经
 现场检查并综合评定，结果符合要求。
    二、对公司的影响
    本次博瑞制药通过药品GMP符合性检查，涉及磷酸奥司他韦原料药、硬胶 囊剂生产线，表明上述原料药、制剂产品生产线符合中华人民共和国《药品生产
质量管理规范》要求，标志着博瑞制药位于泰兴经济开发区滨江南路22号及苏州工业园区星湖街218号C25楼、C26楼、C28楼的生产基地可以正式生产和销售磷酸奥司他韦原料药和磷酸奥司他韦胶囊。
    三、风险提示
  博瑞制药通过上述药品GMP符合性检查，不会对公司近期业绩产生重大影响。由于药品的生产、销售受市场环境变化等因素影响，存在不确定性，敬请广大投资者谨慎决策，注意防范投资风险。
  特此公告。
                                    博瑞生物医药（苏州）股份有限公司
                                                              董事会
                                                        2021年8月11日

[2021-08-03] (688166)博瑞医药:关于子公司获得磷酸奥司他韦胶囊药品注册证书的公告
证券代码：688166          证券简称：博瑞医药          公告编号：2021-048
      博瑞生物医药（苏州）股份有限公司
  自愿披露关于子公司获得药品注册证书的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    近日，博瑞生物医药（苏州）股份有限公司（以下简称“公司”或“博瑞医药”）全资子公司博瑞制药（苏州）有限公司（以下简称“博瑞制药”）收到国家药品监督管理局核准签发的“磷酸奥司他韦胶囊”《药品注册证书》。现就相关信息公告如下：
    一、药品注册证书基本信息
    药品名称：磷酸奥司他韦胶囊
    剂型：胶囊剂
    规格：75mg （按 C16H28N2O4计）
    申请事项：药品注册（境内生产）
    注册分类：化学药品 4 类
    药品注册标准编号：YBH09802021
    药品有效期：24 个月
    上市许可持有人：博瑞制药（苏州）有限公司
    生产企业：博瑞制药（苏州）有限公司
    受理号：CYHS1900819 国
    证书编号：2021S00849
    药品批准文号：国药准字 H20213619
    药品批准文号有效期：至 2026 年 7 月 27 日
    审批结论：根据《中华人民共和国药品管理法》及有关规定，经审查，本品符合药品注册的有关要求，批准注册，发给药品注册证书。
    二、 药品的其他相关情况
    该药品用于成人和 1 岁及 1 岁以上儿童的甲型和乙型流感治疗（磷酸奥司他
韦能够有效治疗甲型和乙型流感，但是乙型流感的临床应用数据尚不多）。用于成人和 13 岁及 13 岁以上青少年的甲型和乙型流感的预防。
    磷酸奥司他韦已成为世界卫生组织（WHO）推荐的基本药物，被美国和欧洲疾病预防控制中心推荐为主要的抗流感病毒药物，并进入中国 2018 版基药目录，同时也是《流行性感冒诊疗方案（2018 年版修订版）》明确的抗流感病毒药物，临床地位显着。该药物原研厂家为罗氏制药有限公司，奥司他韦化合物专利
在中国已于 2016 年 2 月 26 日到期，磷酸奥司他韦化合物专利在中国已于 2017
年 8 月 22 日到期。
    据统计，磷酸奥司他韦胶囊 2020 年国内销售额约为 9.2 亿元人民币（数据
来源于医药魔方 Pharmcube IPM数据库）。截至目前，公司针对该药品的研发投入约为 2270.25 万元人民币。
    同时，博瑞制药的磷酸奥司他韦原料药已于近日通过国家药品监督管理局药品审评中心的技术审评，品种名称：磷酸奥司他韦；登记号：Y20180001370；规格：原料药；与制剂共同审评审批结果：A。
    三、风险提示
    该药品获得《药品注册证书》，进一步丰富了公司产品线，但由于该药品上市后的具体销售情况可能会受到市场环境、销售拓展等多重因素影响，对公司短期内经营业绩影响具有不确定性。
    公司将及时根据后续进展履行信息披露义务，敬请广大投资者谨慎决策，注意防范投资风险。
    特此公告。
                                    博瑞生物医药（苏州）股份有限公司
                                                              董事会
                                                      2021 年 8 月 3 日

[2021-07-24] (688166)博瑞医药:关于收到上海证券交易所《关于博瑞生物医药(苏州)股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的审核问询函》的公告
证券代码：688166          证券简称：博瑞医药          公告编号：2021-047
  博瑞生物医药（苏州）股份有限公司关于收到
上海证券交易所《关于博瑞生物医药（苏州）股份有 限公司向不特定对象发行可转换公司债券申请文件
            的审核问询函》的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
  博瑞生物医药（苏州）股份有限公司（以下简称“公司”或“博瑞医药”）
于 2021 年 7 月 23 日收到上海证券交易所（以下简称“上交所”）出具的《关于
博瑞生物医药（苏州）股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的审核问询函》（上证科审（再融资）〔2021〕44 号）（以下简称“问询函”）。上交所审核机构对公司提交的向不特定对象发行可转换公司债券申请文件进行了审核，并形成了首轮问询问题。
  公司与相关中介机构将按照上述《问询函》的要求，对相关问题进行逐项落实后以临时公告的形式披露反馈问询回复，并在规定的期限内及时将有关材料报送至上交所受理部门。
  公司本次向不特定对象发行可转换公司债券事项尚需通过上交所审核，并获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）作出同意注册的决定后方可实施，最终能否通过上交所审核，并获得中国证监会同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况，按照有关规定和要求及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
                                博瑞生物医药（苏州）股份有限公司
                                                          董事会
                                                2021 年 7 月 24 日

[2021-07-06] (688166)博瑞医药:关于向不特定对象发行可转换公司债券申请获得上海证券交易所受理的公告
证券代码：688166          证券简称：博瑞医药          公告编号：2021-046
      博瑞生物医药（苏州）股份有限公司
  关于向不特定对象发行可转换公司债券申请
        获得上海证券交易所受理的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
  博瑞生物医药（苏州）股份有限公司（以下简称“公司”或“博瑞医药”）
于 2021 年 7 月 5 日收到上海证券交易所（以下简称“上交所”）出具的《关于
受理博瑞生物医药（苏州）股份有限公司科创板上市公司发行证券申请的通知》（上证科审（再融资）〔2021〕41 号）。上交所对公司报送的科创板上市公司发行证券的募集说明书及相关申请文件进行了核对，认为该项申请文件齐备，符合法定形式，决定予以受理并依法进行审核。
  公司本次向不特定对象发行可转换公司债券事项尚需通过上交所审核，并获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）作出同意注册的决定后方可实施，最终能否通过上交所审核，并获得中国证监会同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况，按照有关规定和要求及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
  特此公告。
                                    博瑞生物医药（苏州）股份有限公司
                                                              董事会
                                                      2021 年 7 月 6 日

[2021-06-29] (688166)博瑞医药:自愿披露关于子公司药品通过仿制药一致性评价的公告
证券代码：688166          证券简称：博瑞医药          公告编号：2021-045
  博瑞生物医药（苏州）股份有限公司自愿披露
  关于子公司药品通过仿制药一致性评价的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    近日，博瑞生物医药（苏州）股份有限公司（以下简称“公司”或“博瑞医药”）全资子公司博瑞制药（苏州）有限公司（以下简称“博瑞制药”）收到国家药品监督管理局核准签发的《药品补充申请批准通知书》，博瑞制药生产的注射用米卡芬净钠通过仿制药质量和疗效一致性评价。现就相关信息公告如下：
    一、药品基本情况
    药品名称：注射用米卡芬净钠
    英文名/拉丁名：Micafungin Sodium for Injection
    剂型：注射剂
    规格：50mg (按 C56H71N9O23S计)
    注册分类：化学药品
    原药品批准文号：国药准字 H20203155
    药品注册标准编号：YBH09032021
    申请内容：仿制药质量和疗效一致性评价申请
    上市许可持有人：博瑞制药（苏州）有限公司
    生产企业：博瑞制药（苏州）有限公司
    受理号：CYHB2040019
    通知书编号：2021B01976
    审批结论：根据《中华人民共和国药品管理法》、《国务院关于改革药品医疗器械审评审批制度的意见》（国发〔2015〕44 号）、《关于仿制药质量和疗效一致
性评价工作有关事项的公告》（2017 年第 100 号）和《国家药监局关于开展化学药品注射剂仿制药质量和疗效一致性评价工作的公告》（2020 年第 62 号）的规定，经审查，本品通过仿制药质量和疗效一致性评价。
    二、 药品的其他相关情况
    注射用米卡芬净钠的适应症为：由曲霉菌和念珠菌引起的下列感染：真菌血症、呼吸道真菌病、胃肠道真菌病。
    三、药品的市场情况
    该药物原研厂家为安斯泰来制药株式会社（Astellas），该产品于 2002 年 12
月在日本上市，2005 年 3 月获美国食品药品监督管理局（FDA）批准，其化合
物和适应症专利国内到期日为 2015 年 9 月，美国到期日为 2019 年 3 月，欧洲到
期日为 2020 年 8 月。根据国家药品监督管理局公示，截至目前，除原研企业外，国内共有六家企业（含博瑞制药）取得了米卡芬净钠药品注册批件，博瑞制药为国内第二家获得仿制药质量和疗效一致性评价的企业。
    据统计，注射用米卡芬净钠 2020 年全球销售额约为 33,915.26 万美元，其中
中国销售额约为3,442.73万美元；2021年1-3月全球销售额约为8,263.60万美元，其中中国销售额约为 1,181.18 万美元（数据来源于 IMS 数据库）。
    四、风险提示
    本次通过一致性评价有利于提高该药品的市场竞争力，不会对公司近期业绩造成重大影响。由于医药产品具有高科技、高风险、高附加值的特点，不仅药品的前期研发以及产品从研制、临床试验报批到投产的周期长、环节多，而且药品获得批件后生产和销售也容易受到一些不确定性因素的影响，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
    特此公告。
                                    博瑞生物医药（苏州）股份有限公司
                                                              董事会
                                                    2021 年 6 月 29 日

[2021-05-27] (688166)博瑞医药:关于向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报、采取填补措施及相关主体承诺(修订稿)的公告
证券代码：688166          证券简称：博瑞医药        公告编号：2021-042
      博瑞生物医药（苏州）股份有限公司
 关于向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报、采取填补措施及相关主体承诺（修订稿）的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    博瑞生物医药（苏州）股份有限公司（以下简称“公司”或“博瑞医药”）向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称“可转债”）相关事项已经公司第二届董事会第二十次会议审议通过，并经 2020 年年度股东大会审议通过，尚待上海证券交易所发行上市审核并报经中国证监会注册。
    根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110 号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17 号）及中国证券监督管理委员会《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31 号）的等相关文件的规定，公司首次公开发行股票、上市公司再融资或者并购重组摊薄即期回报的，应当承诺并兑现填补回报的具体措施。
    为保障中小投资者知情权，维护中小投资者利益，公司就本次向不特定对象发行可转债摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响进行了认真分析，并提出了填补回报的具体措施，相关主体对公司填补回报拟采取的措施得到切实履行做出了承诺。现将公司本次向不特定对象发行可转债摊薄即期回报及填补措施有关事项说明如下：
    一、本次向不特定对象发行可转债对公司主要财务指标的影响
    1、假设宏观经济环境、产业政策、行业发展状况、产品市场情况等方面没有发生重大变化。不考虑本次发行募集资金到账后，对公司生产经营、财务状况（包括财务费用、投资收益、利息摊销等）的影响。
    2、假设公司于 2021 年 6 月末之前完成本次发行，分别假设截至 2021 年 12
月末全部转股和 2021 年 12 月末全部未转股。（该完成时间仅用于计算本次发行对即期回报的影响，不对实际完成时间构成承诺，投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任。最终以经上海证券交易所发行上市审核通过并报中国证监会同意注册后的实际发行完成时间及可转债持有人实际完成转股的时间为准）。
    3、根据本次发行方案，本次向不特定对象发行可转债募集资金总额不超过61,100.00 万元（含本数），假设按照上限发行 61,100.00 万元，不考虑发行费用的影响。本次发行可转债实际到账的募集资金规模将根据监管部门审核及注册情况、发行认购情况以及发行费用等情况最终确定。
    4、假设本次发行可转债的转股价格为公司第二届董事会第二十三次会议召开日前二十个交易日公司 A 股股票交易均价和前一个交易日公司 A 股股票交易均价之中的最高者，即 45.63 元/股。（该转股价格仅用于计算本次可转债发行摊薄即期回报对主要财务指标的影响，最终的转股价格由公司董事会根据股东大会授权，在发行前根据市场状况确定，并可能进行除权、除息调整或向下修正。）
    5、公司 2020 年度实现归属于上市公司股东的净利润为 16,988.24 万元，扣
除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润为 15,707.71 万元；假设 2021 年归属于母公司股东的净利润和扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润对应的年度增长率存在三种情况：（1）0%；（2）10%；（3）20%。（上述增长率不代表公司对未来利润的盈利预测，仅用于计算本次发行摊薄即期回报对主要指标的影响，投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任）。
    6、假设不考虑本次可转债票面利率的影响，仅为模拟测需要，不构成对实
际票面利率数值的预测。
    7、在预测公司总股本时，截至 2020 年 12 月 31 日，公司总股本为 41,000.00
万股。
    8、假设不考虑未来分红、限制性股票激励计划等因素的影响。
    9、假设除可转债转股外，不考虑净利润之外的其他因素对净资产的影响。
    10、假设不考虑募集资金未利用前产生的银行利息以及本次可转债利息费用的影响。
    （二）对公司主要财务指标的影响
    基于上述假设，本次向不特定对象发行可转债对公司主要财务指标的影响对比如下：
      项目        2020 年度/2020 年 12    2021 年度/2021 年 12 月 31 日（E）
                        月 31 日          全部未转股          全部转股
总股本（万股）          41,000.00          41,000.00          42,338.89
假设一：公司 2021 年扣 非前后归属于母公司股东的净利润相比 2020 年增长 0%
归属于母公司股东的          16,988.24          16,988.24          16,988.24
净利润（万元）
扣非后归属于母公司          15,707.71          15,707.71          15,707.71
股东的净利润（万元）
归属于母公司股东的          143,177.96          143,177.96          144,516.85
净资产（万元）
每股净资产（元）                  3.49                3.49                3.41
基本每股收益（元/                0.41                0.41                0.40
股）
稀释基本每股 收益
（元/股）                          0.41                0.41                0.40
扣非后基本每股收益
（元/股）                          0.38                0.38                0.37
扣非后稀释基本每股
收益（元/股）                      0.38                0.38                0.37
假设二：公司 2021 年扣 非前后归属于母公司股东的净利润相比 2020 年增长 10%
归属于母公司股东的
净利润（万元）                16,988.24            18,687.07            18,687.07
扣非后归属于母公司
股东的净利润（万元）          15,707.71            17,278.48            17,278.48
归属于母公司股东的
净资产（万元）              143,177.96          143,177.96          144,516.85
      项目        2020 年度/2020 年 12    2021 年度/2021 年 12 月 31 日（E）
                        月 31 日          全部未转股          全部转股
每股净资产（元）                  3.49                3.49                3.41
基本每股收益（元/                0.41                0.46                0.44
股）
稀释基本每股 收益
（元/股）                          0.41                0.45                0.44
扣非后基本每股收益
（元/股）                          0.38                0.42                0.41
扣非后稀释基本每股
收益（元/股）                      0.38                0.41                0.41
假设三：公司 2021 年扣 非前后归属于母公司股东的净利润相比 2020 年增长 20%
归属于母公司股东的
净利润（万元）                16,988.24            20,385.89            20,385.89
扣非后归属于母公司
股东的净利润（万元）          15,707.71            18,849.25            18,849.25
归属于母公司股东的
净资产（万元）              143,177.96          143,177.96          144,516.85
每股净资产（元）                  3.49                3.49                3.41
基本每股收益（元/                0.41                0.50                0.48
股）
稀释基本每股 收益
（元/股）                          0.41                0.49                0.48
扣非后基本每股收益
（元/股）                          0.38                0.46                0.45
扣非后稀释基本每股
收益（元/股）                      0.38                0.45                0.45
注：基本每股收益按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9 号—净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010 年修订）计算方式计算。
    二、本次发行摊薄即期回报的风险提示
    本次向不特定对象发行可转债募集资金拟投资项目将在可转债存续期内逐渐为公司带来经济效益，但存在不能实现预期收益的风险。
    本次发行后，投资者持有的可转债部分或全部转股后，公司总股本和净资产将会有一定幅度的增加，因此对公司原有股东持股比例、公司净资产收益率及公司每股收益产生一定的摊薄作用。另外，本次向不特定对象发行的可转债设有转股价格向下修正条款，在该条款被触发时，公司可能申请向下修正转股价格，导致因本次可转债转股而新增的股本总额增加，从而扩大本次向不特定对象发行的可转债转股对公司原普通股股东的潜在摊薄作用。
    因此，公司向不特定对象发行可转债后即期回报存在被摊薄的风险，敬请广大投资者关注，并注意投资风险。
    三、本次向不特定对象发行可转债的必要性和合理性
    本次向不特定对象发行可转债募集资金投资项目已经过董事会的谨慎论证，募投项目的实施顺应国家产业政策发展的需要，有助于优化公司产业链布局，增加营业收入，提高公司盈利水平。同时，国家和地方政策为募投项目提供了有力支持，行业发展前景为项目提供了市场保障，公司的技术积累为项目提供了技术基础。随着募投项目的顺利实施，本次发行募集资金将会得到有效使用，公司盈利能力将进一步提升，为公司和投资者带来较好的投资回报，促进公司健康发展，实现公司

[2021-05-27] (688166)博瑞医药:关于向不特定对象发行可转换公司债券预案(修订稿)披露的提示性公告
证券代码：688166          证券简称：博瑞医药          公告编号：2021-044
      博瑞生物医药（苏州）股份有限公司
 关于向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订
            稿）披露的提示性公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
  2021 年 5 月 26 日，公司召开第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会
第十六次会议，审议通过了《关于调整公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》以及《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿）的议案》等相关议案。
  向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿）披露事项不代表审核、注册部门对于本次发行相关事项的实质性判断、确认或批准，向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿）所述本次发行相关事项的生效和完成尚待上海证券交易所发行上市审核并报经中国证监会注册，敬请广大投资者注意投资风险。
  特此公告。
                                    博瑞生物医药（苏州）股份有限公司
                                                              董事会
                                                    2021 年 5 月 27 日

[2021-05-27] (688166)博瑞医药:关于向不特定对象发行可转换公司债券预案修订情况说明的公告
证券代码：688166          证券简称：博瑞医药          公告编号：2021-043
博瑞生物医药（苏州）股份有限公司关于向不特定对 象发行可转换公司债券预案修订情况说明的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
  博瑞生物医药（苏州）股份有限公司（以下简称“公司”）分别于 2021 年 3
月 26 日、2021 年 4 月 16 日召开了第二届董事会第二十次会议、第二届监事会
第十三次会议和 2020 年年度股东大会，会议审议通过了关于向不特定对象发行
可 转 换 公 司 债 券 预 案 等 相 关议案。详见公司在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
  为推进本次向不特定对象发行可转换公司债券工作，结合公司实际情况，
2021 年 5 月 26 日，公司召开第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第十
六次会议，审议通过了《关于调整公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》以及《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿）的议案》等相关议案，主要修订情况如下：
 一、《关于向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿）》修订情况
 序号    预案章节        章节内容                  主要修订情况
                                        “五、......尚待公司股东大会审议及上海证券
  1        声明            声明        交易所发行上市审核并报经中国证监会注
                                        册。”修订为“五、......尚待上海证券交易所
                                        发行上市审核并报经中国证监会注册。”
                          博瑞制药      增加关于子公司博瑞制药的释义
                          本次发行      修订了本次拟发行可转换公司债券募集资
  2        释义                        金总额
                    报告期、最近三年一  更新了财务报告期的截止时间
                      期、报告期各期末
  3    二、本次发    （二）发行规模    修订了本次拟发行可转换公司债券募集资
          行概况                        金总额
                                        修订了本次拟发行可转换公司债券募集资
                                        金总额及拟使用募集资金金额，增加了“博
                    （十七）本次募集资  瑞生物医药（苏州）股份有限公司吸入剂及
                          金用途        其他化学药品制剂生产基地和生物医药研
                                        发中心新建项目（一期）建设主体为博瑞医
                                        药，项目建成后拟由公司之全资子公司博瑞
                                        制药进行生产运营。”
        三、财务会  财务会计信息及管理  更新了报告期财务数据及相关分析内容
  4    计信息及管    层讨论与分析
        理层讨论与  合并报表范围及变化  修订了博瑞香港的注册资本
            分析            情况
                                        修订了本次拟发行可转换公司债券募集资
        四、本次向                      金总额及拟使用募集资金金额，增加了“博
        不特定对象                      瑞生物医药（苏州）股份有限公司吸入剂及
  5    发行可转债  本次募集资金用途  其他化学药品制剂生产基地和生物医药研
        的募集资金                      发中心新建项目（一期）建设主体为博瑞医
            用途                        药，项目建成后拟由公司之全资子公司博瑞
                                        制药进行生产运营。”
        五、公司利
  6    润分配政策  （二）最近三年一期  增加了 2021 年股利分配情况
        及股利分配    利润分配情况
            情况
  二、关于向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报、填补措施及相关承诺（修订稿）修订情况
  鉴于公司对本次向不特定对象发行可转换公司债券方案进行了调整，公司根据最新的实际情况及调整后的发行方案，对本次发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响、关于本次发行摊薄即期回报的填补措施及承诺事项的审议程序及相关内容进行了修订。
  三、关于向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）修订情况
  鉴于公司对本次向不特定对象发行可转换公司债券方案进行了调整，公司根据最新的实际情况及调整后的发行方案，对本次向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告等相关内容进行了修订。同时因公司换领了新的项目备案证，因此更新了备案证编号，更新后的备案证编号为苏园行审备〔2021〕439 号。
  四、关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的论证分析报告（修订稿）修订情况
  鉴于公司对本次向不特定对象发行可转换公司债券方案进行了调整，公司根据最新的实际情况及调整后的发行方案，对关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的论证分析报告等相关内容进行了修订。
  特此公告。
                                    博瑞生物医药（苏州）股份有限公司
                                                              董事会
                                                    2021 年 5 月 27 日

[2021-05-27] (688166)博瑞医药:关于调整公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的公告
证券代码：688166          证券简称：博瑞医药          公告编号：2021-040
博瑞生物医药（苏州）股份有限公司关于调整公司向
  不特定对象发行可转换公司债券方案的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    博瑞生物医药（苏州）股份有限公司（以下简称“公司”）分别于 2021 年 3
月 26 日、2021 年 4 月 16 日召开了第二届董事会第二十次会议、第二届监事会
第十三次会议和 2020 年年度股东大会，会议审议通过了关于向不特定对象发行
可转换公司债券 预案等相 关议案。详 见公司在上 海证券交 易所网站
（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
    为推进本次向不特定对象发行可转换公司债券工作，结合公司实际情况，
2021 年 5 月 26 日，公司召开第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第十
六次会议，审议通过了《关于调整公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》以及《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿）的议案》等相关议案，主要修订情况如下：
一、发行规模
本次修订前：
    根据相关法律法规和规范性文件的规定并结合公司财务状况和投资计划，本次拟发行可转换公司债券募集资金总额不超过人民币 71,500 万元（含本数），具体募集资金数额由公司股东大会授权公司董事会（或由董事会授权人士）在上述额度范围内确定。
本次修订后：
    根据相关法律法规和规范性文件的规定并结合公司财务状况和投资计划，本次拟发行可转换公司债券募集资金总额不超过人民币 61,100 万元（含本数），具
体募集资金数额由公司股东大会授权公司董事会（或由董事会授权人士）在上述额度范围内确定。
二、本次募集资金用途
本次修订前：
    本次向不特定对象发行可转换公司债券募集资金总额不超过 71,500 万元，
扣除发行费用后，募集资金用于以下项目：
                                                          单位：万元
 序号            项目名称          项目所 属区      总投资额      拟以募 集资
                                        域                        金投入 金额
        博瑞生物医药（苏州）股份有
    1  限公司吸入剂及其他化学药    苏州市            56,681.17    51,019.55
        品制剂生产基地和生物医药
        研发中心新建项目（一期）
    2        补充流动资金                -            20,480.45    20,480.45
                      合计                            77,161.62    71,500.00
    如本次发行实际募集资金（扣除发行费用后）少于拟投入本次募集资金总额，公司董事会将根据募集资金用途的重要性和紧迫性安排募集资金的具体使用，不足部分将通过自筹方式解决。在不改变本次募集资金投资项目的前提下，公司董事会可根据项目实际需求，对上述项目的募集资金投入顺序和金额进行适当调整。在本次发行可转换公司债券募集资金到位之前，公司将根据募集资金投资项目实施进度的实际情况通过自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关法律、法规规定的程序予以置换。
本次修订后：
    本次向不特定对象发行可转换公司债券募集资金总额不超过 61,100 万元，
扣除发行费用后，募集资金用于以下项目：
    单位：万元
 序号            项目名称          项目所 属区      总投资额      拟以募 集资
                                        域                        金投入 金额
        博瑞生物医药（苏州）股份有
    1  限公司吸入剂及其他化学药    苏州市            56,681.17    51,019.55
        品制剂生产基地和生物医药
        研发中心新建项目（一期）
    2        补充流动资金                -            10,080.45    10,080.45
                      合计                            66,761.62    61,100.00
    注：博瑞生物医药（苏州）股份有限公司吸入剂及其他化学药品制剂生产基地和生物医药研发中心新建项目（一期）建设主体为博瑞医药，项目建成后拟由公司之全资子公司博瑞制药进行生产运营。
    如本次发行实际募集资金（扣除发行费用后）少于拟投入本次募集资金总额，公司董事会将根据募集资金用途的重要性和紧迫性安排募集资金的具体使用，不足部分将通过自筹方式解决。在不改变本次募集资金投资项目的前提下，公司董事会可根据项目实际需求，对上述项目的募集资金投入顺序和金额进行适当调整。在本次发行可转换公司债券募集资金到位之前，公司将根据募集资金投资项目实施进度的实际情况通过自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关法律、法规规定的程序予以置换。
三、本次方案调整履行的相关程序
    为推进本次向不特定对象发行可转换公司债券工作，结合公司实际情况，
2021 年 5 月 26 日，公司召开第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第十
六次会议，审议通过了《关于调整公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》以及《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿）的议案》等相关议案。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。
    根据公司 2020 年年度股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权董事会
办理本次向不特定对象发行可转换公司债券相关事宜的议案》，本次调整向不特定对象发行可转换公司债券方案事项无需提交公司股东大会审议。
    特此公告。
                                    博瑞生物医药（苏州）股份有限公司
                                                              董事会
                                                    2021 年 5 月 27 日

[2021-05-27] (688166)博瑞医药:第二届监事会第十六次会议决议公告
证券代码：688166        证券简称：博瑞医药      公告编号： 2021-039
      博瑞生物医药（苏州）股份有限公司
      第二届监事会第十六次会议决议公告
  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、  监事会会议召开情况
    博瑞生物医药（苏州）股份有限公司（下称“公司”）第二届监事会第十六次
会议于 2021 年 5 月 26 日以通讯方式在 C27 栋大会议室召开。本次会议通知以
及相关材料已于 2021 年 5 月 21 日以邮件和传真方式送达公司全体监事。
    本次会议应出席监事 5 名，实到 5 名，会议由何幸先生召集。本次会议的召
集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、  监事会会议审议情况
    1. 审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿）
的议案》
    具体内容详见本公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《博瑞生物医药（苏州）股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿）》。
    表决结果：5 票同意；0 票反对；0 票弃权。
    2. 审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券论证分析报告（修
订稿）的议案》
    具体内容详见本公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《博瑞生物医药（苏州）股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券论证分析报告（修订稿）》。
    表决结果：5 票同意；0 票反对；0 票弃权。
    3．审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）的议案》
    具体内容详见本公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《博瑞生物医药（苏州）股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）》。
    表决结果：5 票同意；0 票反对；0 票弃权。
    4. 审议并通过《关于调整公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议
案》
    具体内容详见本公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《博瑞生物医药（苏州）股份有限公司关于调整公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的公告》（公告编号：2021-040）。
    表决结果：5 票同意；0 票反对；0 票弃权。
    5. 审议通过《关于前次募集资金使用情况专项报告（截止 2021 年 3 月 31
日）的议案》
    具体内容详见本公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《博瑞生物医药（苏州）股份有限公司前次募集资金使用情况专项报告（截
止 2021 年 3 月 31 日）》（公告编号：2021-041）。
    表决结果：5 票同意；0 票反对；0 票弃权。
    6. 审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报、
采取填补措施及相关主体承诺（修订稿）的议案》
    具体内容详见本公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《博瑞生物医药（苏州）股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报、采取填补措施及相关主体承诺（修订稿）的公告》（临 2021-042）。
    表决结果：5 票同意；0 票反对；0 票弃权。
    特此公告。
                                    博瑞生物医药（苏州）股份有限公司
                                                              监事会
                                                    2021 年 5 月 27 日

[2021-05-27] (688166)博瑞医药:第二届董事会第二十三次会议决议公告
证券代码：688166        证券简称：博瑞医药      公告编号：  2021-038
      博瑞生物医药（苏州）股份有限公司
    第二届董事会第二十三次会议决议公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、  董事会会议召开情况
  博瑞生物医药（苏州）股份有限公司（下称“公司”）第二届董事会第二十三
次会议于 2021 年 5 月 26 日以通讯方式在 C27 栋大会议室召开。本次会议通知
以及相关材料已于 2021 年 5 月 21 日以邮件和传真方式送达公司全体董事。
  本次会议应出席董事 8 名，实到 8 名，会议由袁建栋先生召集。本次会议的
召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、  董事会会议审议情况
    1. 审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿）
的议案》
  具体内容详见本公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《博瑞生物医药（苏州）股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿）》。
  表决结果：8 票同意；0 票反对；0 票弃权。
    2. 审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券论证分析报告（修
订稿）的议案》
  具体内容详见本公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《博瑞生物医药（苏州）股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券论证分析报告（修订稿）》。
  表决结果：8 票同意；0 票反对；0 票弃权。
    3．审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）的议案》
  具体内容详见本公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《博瑞生物医药（苏州）股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）》。
  表决结果：8 票同意；0 票反对；0 票弃权。
    4. 审议并通过《关于调整公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议
案》
  具体内容详见本公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《博瑞生物医药（苏州）股份有限公司关于调整公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的公告》（公告编号：2021-040）。
  表决结果：8 票同意；0 票反对；0 票弃权。
    5. 审议通过《关于前次募集资金使用情况专项报告（截止 2021 年 3 月 31
日）的议案》
  具体内容详见本公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《博瑞生物医药（苏州）股份有限公司前次募集资金使用情况专项报告（截
止 2021 年 3 月 31 日）》（公告编号：2021-041）。
  表决结果：8 票同意；0 票反对；0 票弃权。
    6. 审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报、
采取填补措施及相关主体承诺（修订稿）的议案》
  具体内容详见本公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《博瑞生物医药（苏州）股份有限公司关于向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报、采取填补措施及相关主体承诺（修订稿）的公告》（公告编号：2021-042）。
  表决结果：8 票同意；0 票反对；0 票弃权。
  特此公告。
                                    博瑞生物医药（苏州）股份有限公司
                                                              董事会
                                                    2021 年 5 月 27 日

[2021-04-29] (688166)博瑞医药:2020年年度权益分派实施公告
证券代码：688166          证券简称：博瑞医药          公告编号：2021-037
 博瑞生物医药（苏州）股份有限公司 2020
        年年度权益分派实施公告
    本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    重要内容提示：
    是否涉及差异化分红送转：否
    每股分配比例
      每股现金红利 0.084 元
    相关日期
      股权登记日            除权（息）日          现金红利发放日
      2021/5/10              2021/5/11              2021/5/11
一、  通过分配方案的股东大会届次和日期
  本次利润分配方案经公司2021年4月16日的2020年年度股东大会审议通过。二、  分配方案
1. 发放年度：2020 年年度
2. 分派对象：
  截至股权登记日下午上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）登记在册的本公司全体股东。3. 分配方案：
  本次利润分配以方案实施前的公司总股本 410,000,000 股为基数，每股派发现金红利 0.084 元（含税），共计派发现金红利 34,440,000.00 元（含税）。
三、  相关日期
      股权登记日            除权（息）日          现金红利发放日
      2021/5/10              2021/5/11              2021/5/11
四、  分配实施办法
1. 实施办法
  除自行发放对象外，公司全部类型的股份（含无限售条件流通股及限售条件流通股）的红利委托中国结算上海分公司通过其资金清算系统向股权登记日上海证券交易所收市后登记在册并在上海证券交易所各会员办理了指定交易的股东派发。已办理指定交易的投资者可于红利发放日在其指定的证券营业部领取现金红利，未办理指定交易的股东红利暂由中国结算上海分公司保管，待办理指定交易后再进行派发。
2. 自行发放对象
  公司股东袁建栋、钟伟芳、苏州博瑞鑫稳管理咨询合伙企业(有限合伙)共 3名持有公司有限售条件流通股股东的现金红利由公司自行发放。
3. 扣税说明
  （1）对于持有公司无限售条件流通股的自然人股东及证券投资基金，根据《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》财税[2012]85号）及《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》（财税[2015]101 号）的有关规定，个人（包括证券投资基金）从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限（指从公开发行和转让市场取得公司股票之日至转让交割该股票之日前一日的持有时间）超过 1 年的，其股息红利所得暂免征收个
人所得税，每股实际派发现金红利人民币 0.084 元；持股期限在 1 年以内（含 1
年）的，本次分红派息公司暂不扣缴个人所得税，每股实际派发现金红利人民币0.084 元，待个人（包括证券投资基金）转让股票时，中国结算上海分公司根据其持股期限计算应纳税额，由证券公司等股份托管机构从其资金账户中扣收并划付中国结算上海分公司，中国结算上海分公司于次月 5 个工作日内划付公司，公司
在收到税款当月的法定申报期内向主管税务机关申报缴纳。
  具体实际税负为：持股期限在 1 个月以内（含 1 个月）的，其股息红利所得
全额计入应纳税所得额，实际税负为 20%；持股期限在 1 个月以上至 1 年（含 1 年）
的，暂减按 50%计入应纳税所得额，实际税负为 10%；持股期限超过 1 年的，其股息红利所得暂免征收个人所得税。
  （2）对于有限售条件流通股个人股东和证券投资基金的现金红利，根据《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》（财税[2012]85号）有关规定，按 10%的税率代扣所得税，税后实际派发现金红利为每股人民币0.0756 元。
  （3）对于合格境外机构投资者（QFII），根据《国家税务总局关于中国居民企业向 QFII 支付股息、红利、利息代扣代缴企业所得税有关问题的通知》（国税函[2009]47 号）的规定，由公司代扣代缴税率为 10%的现金红利所得税，扣税后实际发放现金红利为每股人民币 0.0756 元。如相关股东认为其取得的股息、红利收入需要享受税收协定（安排）待遇的，可按照规定在取得股息、红利后自行向主管税务机关提出申请。
  （4）对于香港联合交易所有限公司投资者（包括企业和个人）通过“沪股通”持有本公司股票的股东，其股息红利将由公司通过中国结算上海分公司按照股票名义持有人账户以人民币派发，扣税根据《财政部、国家税务总局、证监会关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》财税[2014]81 号）执行，本公司按照 10%的税率代扣所得税，税后每股实际派发现金红利人民币 0.0756元。
  如相关股东认为其取得的股息、红利收入需要享受税收协定（安排）待遇的，可按照规定在取得股息、红利后自行向主管税务机关提出申请。
  （5）对于其他机构投资者和法人股东，公司将不代扣代缴企业所得税，其现金红利所得税由其自行缴纳，公司实际派发现金红利为税前每股人民币 0.084 元。五、  有关咨询办法
  关于本次权益分派如有任何疑问，请按照以下联系方式进行咨询：
  联系部门：证券事务部
联系电话：0512-62620988
联系邮箱：ir@bright-gene.com
特此公告。
                                  博瑞生物医药（苏州）股份有限公司
                                                            董事会
                                                  2021 年 4 月 29 日

[2021-04-28] (688166)博瑞医药:2021年第一季度报告主要财务指标
    基本每股收益: 0.12元
    每股净资产: 3.6133元
    加权平均净资产收益率: 3.34%
    营业总收入: 1.89亿元
    归属于母公司的净利润: 4860.49万元

[2021-04-22] (688166)博瑞医药:博瑞医药第二届监事会第十四次会议决议公告
证券代码：688166          证券简称：博瑞医药          公告编号：2021-034
      博瑞生物医药（苏州）股份有限公司
      第二届监事会第十四次会议决议公告
  本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    一、 监事会会议召开情况
  博瑞生物医药（苏州）股份有限公司（下称“公司”）第二届监事会第十四
次会议于 2021 年 4 月 20 日以通讯形式在公司 C27 栋大会议室召开。本次会议通
知以及相关材料已于 2021 年 4 月 15 日以专人送达和邮件方式送达公司全体监
事。
  本次会议应出席监事 5 名，实到 5 名，会议由监事会主席何幸召集。本次会
议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
    二、监事会会议审议情况
    1. 审议通过《关于对参股公司 PT. BrightGeneBioMedical Indonesia 增资的
议案》
  监事会认为：公司本次对参股公司增资暨关联交易符合公司长期发展战略，不会对公司现金流及经营业绩产生重大不利影响，本次对参股公司增资暨关联交易的审议及决策程序合法合规，不存在损害公司及股东利益的情形。同意公司本次对参股公司增资暨关联交易事项。
表决结果：5 票同意；0 票反对；0 票弃权。
特此公告。
                                博瑞生物医药（苏州）股份有限公司
                                                          监事会
                                                2021 年 4 月 22 日

[2021-04-22] (688166)博瑞医药:博瑞医药关于对参股公司增资暨关联交易公告
证券代码：688166        证券简称：博瑞医药        公告编号：2021-035
        博瑞生物医药（苏州）股份有限公司
        关于对参股公司增资暨关联交易的公告
  本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    重要内容提示：
     增资标的：PT. BrightGeneBioMedical Indonesia（以下简称“博瑞印尼”）
     博瑞生物医药（苏州）股份有限公司（以下简称“博瑞医药”或“公司”）的全资子公司 Brightgene International (HK) Limited（以下简称“博瑞香港”）拟以自有资金对参股公司博瑞印尼增资 330 万美元，增资后持股比例为 48.3%，增资后对博瑞印尼实现控制将其纳入合并报表范围。
     本次交易构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，实施不存在重大法律障碍。无需提交股东大会审议。
     风险提示：
  博瑞印尼为公司与其他主体合资成立的原料药生产企业，为印度尼西亚制剂生产企业提供研发和生产所需中间体和原料药，目前处于建设期，后续建设周期进展存在不确定性。
  博瑞印尼业务发展等方面存在一定的不确定性，在经营过程中可能面临技术和业务等方面风险，公司可能存在无法实现预期投资收益、无法收回投资等风险。敬请投资者，注意投资风险。
    一、本次增资暨关联交易概述
  公司一直从事高技术壁垒的医药中间体、原料药和制剂产品的生产并积极参与国际竞争，为保持对国际市场的深度开发并与国外先进制药公司开展合作，辐
射东南亚及“一带一路”市场，公司于 2018 年 11 月投资 105 万美元，持有博瑞
印尼 35%的股权。
  为了进一步巩固公司对国际市场的战略布局，公司的全资子公司博瑞香港拟
以自有资金对参股公司博瑞印尼增资 330 万美元，增资后持股比例为 48.3%，从
而对博瑞印尼实现控制将其纳入合并报表范围。
  本次增资前，公司通过博瑞香港持有博瑞印尼 35%的股权，博瑞印尼为公司
之联营企业，公司于 2020 年 4 月离任监事张丽女士任博瑞印尼高级管理人员，
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》第 15.1（十四）条的相关规定，认
定博瑞印尼为公司关联法人。
  本次交易构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的
重大资产重组，实施不存在重大法律障碍。
  2021 年 4 月 20 日，公司召开第二届董事会第二十一次会议以及第二届监事
会第十四次会议审议通过《关于对参股公司 PT. BrightGeneBioMedical Indonesia
增资的议案》，同意公司以自有资金对博瑞印尼进行增资，增资金额为 330 万美
元，授权公司管理层办理与上述增资相关的事宜。其中董事王征野因任博瑞印尼
监委，出于审慎原则，回避表决，独立董事对本次交易发表独立意见。
  截至本公告披露日，过去 12 个月内公司与博瑞印尼无其他关联交易，公司
与不同关联人之前发生的，与本次交易标的类别相关的关联交易未达到人民币
3,000 万元以上，也未占公司最近一期经审计总资产或市值的 1%以上。
  本次交易无需提交股东大会审议。
    二、关联交易标的暨关联方基本情况
  （一）交易标的名称和类别
  本次交易标的的名称为 PT. BrightGeneBioMedical Indonesia，本次交易为公
司向标的公司增资。
  （二）交易标的具体情况
    公司名称                PT. BrightGeneBioMedical Indonesia（博瑞印尼）
    成立时间                  2018年3月7日              入股时间  2018年11月21日
    注册资本                    300 万美元                实收资本    300万美元
    注册地      EIGHTYEIGHT@KASABLANKA FL 18, UNIT 1833, JL CASABLANCA
 （主要生产经营  RAYAKAV 88, JAKARTASELATAN 12870, INDONESIA
      地）
    股东构成        AURORAGLOBALCo., Ltd.持股 50%；    主营业务  原料药的生产
  及控制情况              博瑞香港持股 35%；
                      NATHAN TIRTANA.持股 7.5%；
                      JOHANNES SETIJONO.持股 5%；
                  DR. HJ. RIKRIKASIYAH, MSC.持股 2.5%
  本次交易前后标的公司的股东及持股比例变化如下：
序号      股东      交易前出资额  交易前持  交易后出资额  交易后持
                        （美元）    股比例    （美元）    股比例
  1    Aurora Global          1,500,000        50%        3,300,000      36.7%
        Co.,Ltd.
  2    博瑞香港                1,050,000        35%        4,350,000      48.3%
  3    Rikrik Asiyah              75,000      2.5%        225,000      2.5%
  4    Johannes Setijono          153,000        5%        459,000      5.1%
  5    Nathan Tirtana            222,000      7.5%        666,000      7.4%
        合计                3,000,000.00      100%    9,000,000.00    100.00%
  （三）标的最近两期财务数据
  博瑞印尼最近两期的主要财务指标如下（未经审计）：
                                                      单位：万印尼盾
        项目            2019 年 12 月 31 日      2020 年 12 月 31 日
资产总额                          3,252,479.67                  2,943,380.86
负债总额                            364,682.05                  344,767.32
资产净额                          2,887,797.62                  2,598,613.54
        项目                2019 年度              2020 年度
营业收入                              68,461.00                    47,577.80
净利润                              -851,565.71                    -568,189.81
  （四）关联关系说明
  本次增资前，公司通过博瑞香港持有博瑞印尼 35%的股权，博瑞印尼为公司之联营企业，公司于 2020 年 4 月离任监事张丽女士任博瑞印尼高级管理人员，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》第 15.1（十四）条的相关规定，认定博瑞印尼为公司关联法人。
    四、关联交易的定价情况
  本次交易定价根据博瑞印尼的发展情况及对其商业价值判断，经双方友好协
商，遵循公平、公开、公正的市场化原则，不会损害本公司及股东的利益。
    五、关联交易协议的主要内容
  本次增资为满足博瑞香港及其参股公司博瑞印尼的经营发展需要，博瑞医药的全资子公司博瑞香港拟以自有资金对博瑞印尼增资 330 万美元，增资后持股比例为 48.3%。
    六、关联交易的必要性以及对上市公司的影响
  博瑞印尼主营业务为原料药生产，作为公司辐射东南亚及“一带一路”市场的窗口之一，有助于公司参与高技术壁垒的医药中间体、原料药和制剂产品生产行业国际竞争中，促进公司对国际市场的深度开发，有助于公司与国外先进制药公司开展合作。本次增资进一步巩固了公司对国际市场的战略布局，对满足博瑞印尼发展需要及公司业务发展具有必要性。
    六、关联交易的审议程序
  （一）董事会意见
  公司于2021年4月20日召开第二届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于对参股公司 PT. BrightGeneBioMedical Indonesia 增资的议案》，同意公司以自有资金对博瑞印尼进行增资，增资金额为 330 万美元，授权公司管理层办理与上述增资相关的事宜。其中董事王征野因任博瑞印尼监委，出于审慎原则，回避表决。
  （二）监事会意见
  公司于 2021 年 4 月 20 日召开第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关
于对参股公司 PT. BrightGeneBioMedical Indonesia 增资的议案》。监事会认为：公司本次对参股公司增资暨关联交易符合公司长期发展战略，不会对公司现金流及经营业绩产生重大不利影响，本次对参股公司增资暨关联交易的审议及决策程序合法合规，不存在损害公司及股东利益的情形。同意公司本次对参股公司增资暨关联交易事项。
  （3）独立董事独立意见
  本次交易系公司对参股公司 PT. BrightGeneBioMedical Indonesia 增资的关联
交易，符合公司的经营发展需求，积极参与国际竞争，有助于公司保持对国际市场的深度开发并与国外先进制药公司开展合作，辐射东南亚及“一带一路”市场，符合公司及股东的利益。遵循了公平、公开、公正的市场化原则，没有损害公司
股东特别是中小股东利益的情形，不会影响公司独立性。
    七、风险提示
  博瑞印尼为公司与其他主体合资成立的原料药生产企业，为印度尼西亚制剂生产企业提供研发和生产所需中间体和原料药，目前处于建设期，后续建设周期进展存在不确定性。
  博瑞印尼业务发展等方面存在一定的不确定性，在经营过程中可能面临技术和业务等方面风险，公司可能存在无法实现预期投资收益、无法收回投资等风险。敬请投资者，注意投资风险。
    八、保荐机构意见
  经核查，保荐机构认为：
  1、公司本次对参股公司增资暨关联交易已经公司第二届董事会第二十一次会议审议通过，董事会在召集、召开及决议的程序上符合有关法律、法规及《公司章程》的规定；公司独立董事发表了同意的独立意见；本次关联交易无需提交公司股东大会审议；
  2、本次关联交易，交易价格公允，不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情况。
  综上，保荐机构对公司本次对参股公司增资暨关联交易事项无异议。
  特此公告。
                                    博瑞生物医药（苏州）股份有限公司

[2021-04-22] (688166)博瑞医药:博瑞医药关于聘任公司证券事务代表的公告
证券代码：688166          证券简称：博瑞医药          公告编号：2020-036
      博瑞生物医药（苏州）股份有限公司
      关于聘任公司证券事务代表的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
  博瑞生物医药（苏州）股份有限公司（以下简称“博瑞医药”或“公司”）
于 2021 年 4 月 20 日召开第二届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于聘任
公司证券事务代表的议案》，董事会同意聘任丁楠女士为公司证券事务代表，协助董事会秘书开展工作。
  丁楠女士已于 2018 年获得上海证券交易所董事会秘书任职资格证书，并于2019 年获得上海证券交易所科创板董事会秘书任职资格证书。其任职资历符合担任上市公司证券事务代表的条件，具备履行职责所必须的专业知识、相关素质与工作经验，能够胜任相关岗位职责的要求，符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规的规定。
  丁楠女士未持有公司股票，与公司控股股东及实际控制人、持有公司 5%以上股份的股东和公司董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，也不存在受到中国证监会及其他有关部门处罚或上海证券交易所惩戒的情形，未涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等要求的任职资格。
  丁楠女士联系方式：
  电话：0512-62620988
  邮箱：ir@bright-gene.com
  办公地址：苏州工业园区星湖街 218 号生物纳米园 C27 栋
  特此公告。
                                    博瑞生物医药（苏州）股份有限公司
                                                              董事会
                                                      2021 年 4 月 22 日
附：简历
  丁楠，1991 年 10 月出生，中国国籍，毕业于上海政法学院，本科学历，法
学学士学位。2016 年 4 月至 2021 年 3 月历任于苏州工业园区凌志软件股份有限
公司法务、证券事务代表、证券主管岗位。于 2018 年获得上海证券交易所董事会秘书任职资格证书，并于 2019 年获得上海证券交易所科创板董事会秘书任职资格证书。

[2021-04-17] (688166)博瑞医药:博瑞医药2020年年度股东大会决议公告
证券代码：688166        证券简称：博瑞医药        公告编号：2021-033
      博瑞生物医药（苏州）股份有限公司
        2020 年年度股东大会决议公告
    本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
   本次会议是否有被否决议案：无
一、  会议召开和出席情况
（一） 股东大会召开的时间：2021 年 4 月 16 日
（二） 股东大会召开的地点：江苏省苏州工业园区启月街 299 号独墅湖世尊酒店 M9 会议室
（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：
1、出席会议的股东和代理人人数                                      46
普通股股东人数                                                    46
2、出席会议的股东所持有的表决权数量                      201,949,669
普通股股东所持有表决权数量                                201,949,669
3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比
                                                              49.2560
例（%）
普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%）        49.2560
（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。
  本次会议由公司董事会召集，会议现场以现场投票和网络投票相结合的方式进行表决，由董事长袁建栋先生主持。会议的召集、召开和表决符合《公司法》和《公司章程》的规定。
（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 8 人，出席 6 人，董事吕大忠、杜晓青因公务原因未出席；
2、公司在任监事 5 人，出席 3 人，监事何幸、苏蕾因公务原因未出席；
3、董事会秘书的出席情况；
4、公司其他部分高管列席本次会议。
二、  议案审议情况
（一） 非累积投票议案
1、 议案名称：关于公司《2020 年度董事会工作报告的》议案
  审议结果：通过
  表决情况：
                          同意            反对          弃权
    股东类型          票数      比例  票数  比例  票数  比例
                                （%）          （%）          （%）
普通股              201,949,669    100      0      0      0      0
2、 议案名称：关于公司《2020 年度监事会工作报告》的议案
  审议结果：通过
  表决情况：
                          同意            反对          弃权
    股东类型          票数      比例  票数  比例  票数  比例
                                （%）          （%）          （%）
普通股              201,949,669    100      0      0      0      0
3、 议案名称：关于公司《2020 年年度报告全文及摘要》的议案
  审议结果：通过
  表决情况：
    股东类型              同意            反对          弃权
                      票数      比例  票数  比例  票数  比例
                                （%）          （%）          （%）
普通股              201,949,669    100      0      0      0      0
4、 议案名称：关于公司《2020 年度财务决算报告》的议案
  审议结果：通过
  表决情况：
                          同意            反对          弃权
    股东类型          票数      比例  票数  比例  票数  比例
                                （%）          （%）          （%）
普通股              201,949,669    100      0      0      0      0
5、 议案名称：关于公司《2020 年度利润分配方案》的议案
  审议结果：通过
  表决情况：
                          同意            反对          弃权
    股东类型          票数      比例  票数  比例  票数  比例
                                （%）          （%）          （%）
普通股              201,949,669    100      0      0      0      0
6、 议案名称：关于《聘请公司 2021 年度财务和内部控制审计机构》的议案
  审议结果：通过
  表决情况：
                          同意            反对          弃权
    股东类型          票数      比例  票数  比例  票数  比例
                                （%）          （%）          （%）
普通股              201,949,669    100      0      0      0      0
7、 议案名称：关于公司《2021 年度申请银行授信额度》的议案
  审议结果：通过
  表决情况：
                          同意            反对          弃权
    股东类型          票数    比例（%） 票数  比例  票数    比例
                                              （%）          （%）
普通股            201,469,750 99.7623    0    0 479,919 0.2377
8、 议案名称：关于公司《2021 年度日常关联交易预计》的议案
  审议结果：通过
  表决情况：
                          同意            反对          弃权
    股东类型          票数    比例  票数  比例  票数  比例
                                （%）          （%）          （%）
普通股              13,970,433    100      0      0      0      0
9、 议案名称：关于《为控股子公司提供担保》的议案
  审议结果：通过
  表决情况：
                          同意            反对          弃权
    股东类型          票数      比例  票数  比例  票数  比例
                                （%）          （%）          （%）
普通股              201,949,669    100      0      0      0      0
10、  议案名称：关于《公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件》的
  议案
  审议结果：通过
  表决情况：
                          同意            反对          弃权
    股东类型          票数      比例  票数  比例  票数  比例
                                （%）          （%）          （%）
普通股              201,949,669    100      0      0      0      0
11、  议案名称：关于《公司向不特定对象发行可转换公司债券方案》的议案
  审议结果：通过
  表决情况：
                          同意            反对          弃权
    股东类型          票数      比例  票数  比例  票数  比例
                                （%）          （%）          （%）
普通股              201,949,669    100      0      0      0      0
  11.01、发行证券的种类
  审议结果：通过
  表决情况：
                          同意            反对          弃权
    股东类型          票数      比例  票数  比例  票数  比例
                                （%）          （%）          （%）
普通股              201,949,669    100      0      0      0      0
  11.02、 发行规模
  审议结果：通过
  表决情况：
                          同意            反对          弃权
    股东类型          票数      比例  票数  比例  票数  比例
                                （%）          （%）          （%）
普通股              201,949,669    100      0      0      0      0
  11.03、票面金额和发行价格
  审议结果：通过
  表决情况：
                          同意            反对          弃权
    股东类型          票数      比例  票数  比例  票数  比例

[2021-03-31] (688166)博瑞医药:关于召开2020年度业绩说明会的公告
证券代码：688166        证券简称：博瑞医药      公告编号：临 2021-032
        博瑞生物医药（苏州）股份有限公司
        关于召开 2020 年度业绩说明会的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    重要内容提示：
  会议召开时间：2021 年 4 月 7 日（星期三）下午 14:00-15:00
  会议召开地点：上 海 证 券 交 易 所 “ 上 证 路 演 中 心 ”
（http://roadshow.sseinfo.com）
  会议召开方式：网络互动方式
    一、  说明会类型
  博瑞生物医药（苏州）股份有限公司（以下简称“公司”）已于 2021 年 3 月
23 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《博瑞医药 2020 年年度报告》，为更好的加强与投资者的深入交流，使投资者更加全面、深入地了解公司情况，公司拟以网络互动方式召开 2020 年度业绩说明会，欢迎广大投资者积极参与。公司现就 2020 年度业绩说明会提前向广大投资者征集相关问题，广泛听取投资者的意见和建议。
    二、  说明会召开的时间、地点
  本次说明会将于 2021 年 4 月 7 日（星期三）下午 14:00-15:00 在上海证券
交易所“路演中心”（http://roadshow.sseinfo.com）在线召开。
    三、  参会人员
  公司董事长、总经理袁建栋先生，公司副总经理、董事会秘书王征野先生，公司财务负责人邹元来先生（如有特殊情况，参会人员可能进行调整）。
    四、  投资者参加方式
  1、投资者可于 2021 年 4 月 7 日（星期三）下午 14:00-15:00 登录上证路
演中心（http://roadshow.sseinfo.com），在线参与本次说明会。
  2、投资者可于 2021 年 4 月 6 日（星期二）下午 17：00 前将有关问题通过
电子邮件的形式发送至公司投资者关系信箱（IR@bright-gene.com），公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。
    五、  联系方式
  联系部门：公司证券事务部
  电话：（0512）62620988
  电子邮箱：IR@bright-gene.com
  特此公告。
                              博瑞生物医药（苏州）股份有限公司董事会
                                                    2021 年 3 月 31 日

[2021-03-27] (688166)博瑞医药:博瑞生物医药（苏州）股份有限公司关于召开2020年年度股东大会的通知
    证券代码：688166证券简称：博瑞医药公告编号：2021-025
    博瑞生物医药（苏州）股份有限公司
    关于召开2020年年度股东大会的通知
    本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
    者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    重要内容提示：
    ?股东大会召开日期：2021年4月16日
    ?本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
    系统
    一、召开会议的基本情况
    （一）股东大会类型和届次
    2020年年度股东大会
    （二）股东大会召集人：董事会
    （三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结
    合的方式
    （四）现场会议召开的日期、时间和地点
    召开日期时间：2021年4月16日14点00分
    召开地点：江苏省苏州工业园区启月街299号独墅湖世尊酒店M9会议室
    （五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。
    网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
    网络投票起止时间：自2021年4月16日
    至2021年4月16日
    采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
    东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过
    互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
    （六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
    涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投
    票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定
    执行。
    （七）涉及公开征集股东投票权
    不适用
    二、会议审议事项
    本次股东大会审议议案及投票股东类型
    序号议案名称
    投票股
    东类型
    A股股东
    非累积投票议案
    1关于公司2020年度董事会工作报告的议案√
    2关于公司2020年度监事会工作报告的议案√
    3关于公司2020年年度报告全文及其摘要的议案√
    4关于公司2020年度财务决算报告的议案√
    5关于公司2020年度利润分配方案的议案√
    6关于聘请公司2021年度财务和内部控制审计机构的议案√
    7关于公司2021年度申请银行授信额度的议案√
    8关于公司2021年度日常关联交易预计的议案√
    9关于为控股子公司提供担保的议案√
    10关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案√
    11.00逐项审议并通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的
    议案》
    √
    11.01发行证券的种类√
    11.02发行规模√
    11.03票面金额和发行价格√
    11.04债券期限√
    11.05债券利率√
    11.06还本付息的期限和方式√
    11.07转股期限√
    11.08转股价格的确定及其调整√
    11.09转股价格的向下修正条款√
    11.10转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理方法√
    11.11赎回条款√
    11.12回售条款√
    11.13转股后股利的分配√
    11.14发行方式及发行对象√
    11.15向公司原股东配售的安排√
    11.16债券持有人会议相关事项√
    11.17募集资金用途√
    11.18担保事项√
    11.19募集资金存管√
    11.20本次发行可转换公司债券方案的有效期限√
    12关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议案√
    13关于公司向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告的议案√
    14关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用的可行性
    分析报告的议案
    √
    15关于前次募集资金使用情况专项报告的议案√
    16关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报、采取填补
    措施及相关主体承诺的公告的议案
    √
    17关于公司可转换公司债券持有人会议规则的议案√
    18关于提请股东大会授权董事会办理本次向不特定对象发行可转换公
    司债券相关事宜的议案
    √
    19关于未来三年（2021-2023年）股东分红回报规划的议案√
    1、说明各议案已披露的时间和披露媒体
    以上第1-9项议案已经公司于2021年3月22日召开的第二届董事会第十九
    次会议暨2020年年度董事会、第二届监事会第十二次会议暨2020年年度监事会
    审议通过，以上第10-19项议案，已经公司于2021年3月26日召开的第二届董
    事会第二十次会议、第二届监事会第十三次会议审议通过。
    公司将在2020年年度股东大会召开前，在上海证券交易所网站
    （www.sse.com.cn）登载《2020年年度股东大会会议资料》。
    2、特别决议议案：议案10-19
    3、对中小投资者单独计票的议案：议案5、议案6、议案8、议案9、议案10-19
    4、涉及关联股东回避表决的议案：议案8
    应回避表决的关联股东名称：与公司日常关联交易预计有关联关系的股东
    5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
    三、股东大会投票注意事项
    （一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，
    既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，
    也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联
    网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投
    票平台网站说明。
    （二）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，
    以第一次投票结果为准。
    （三）股东对所有议案均表决完毕才能提交。
    四、会议出席对象
    （一）股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的
    公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理
    人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
    股份类别股票代码股票简称股权登记日
    A股688166博瑞医药2021/4/9
    （二）公司董事、监事和高级管理人员。
    （三）公司聘请的律师。
    （四）其他人员
    五、会议登记方法
    （1）法人股东：法人股东的法定代表人出席会议的，应持有加盖法人印章
    的营业执照复印件、法人股东股票账户卡原件、本人身份证、能证明其具有法定
    代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人应持有加盖法人印章的
    营业执照复印件、法人股东股票账户卡原件、本人身份证原件、法人股东单位的
    法定代表人依法出具的书面授权委托书（加盖公章）（授权委托书格式详见附件
    1）。
    （2）自然人股东：自然人股东亲自出席的，应持有其本人身份证原件、股
    票账户卡原件；委托代理人出席会议的，应出示委托人股票账户卡原件和身份证
    复印件、授权委托书原件（授权委托书格式详见附件1）和受托人身份证原件。
    2、异地股东可采用信函或传真的方式登记，在来信或传真上须写明股东姓
    名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话及股东账户复印件，信封上请注明“股
    东会议”字样。
    3、登记时间、地点
    登记时间：2021年4月13日（上午9:30-11:30，下午13:00-17:00）
    登记地点：苏州市工业园区星湖街218号生物纳米园C27栋，博瑞生物医
    药（苏州）股份有限公司证券事务部
    4、注意事项
    （1）股东请在参加现场会议时携带上述证件。公司不接受电话方式办理登
    记。
    （2）建议股东尽量通过网络投票系统行使表决权；参加现场会议的股东务
    必遵守苏州市疫情防控工作的有关规定，做好个人防护，佩戴口罩进入会场。
    六、其他事项
    （一）会议联系
    通信地址：苏州市工业园区星湖街218号生物纳米园C27栋，证券事务部
    邮编：215123
    电话：（0512）62620988
    联系人：李女士
    （二）本次股东大会会期半天，出席会议的股东或代理人食宿、交通费自理。
    特此公告。
    特此公告。
    博瑞生物医药（苏州）股份有限公司董事会
    2021年3月27日
    附件1：授权委托书
    授权委托书
    博瑞生物医药（苏州）股份有限公司：
    兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年4月16日召
    开的贵公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。
    委托人持普通股数：
    委托人持优先股数：
    委托人股东帐户号：
    序号非累积投票议案名称同意反对弃权
    1关于公司2020年度董事会工作报告的议案
    2关于公司2020年度监事会工作报告的议案
    3关于公司2020年年度报告全文及其摘要的议案
    4关于公司2020年度财务决算报告的议案
    5关于公司2020年度利润分配方案的议案
    6关于聘请公司2021年度财务和内部控制审计机构的议案
    7关于公司2021年度申请银行授信额度的议案
    8关于公司2021年度日常关联交易预计的议案
    9关于为控股子公司提供担保的议案
    10关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案
    11.00逐项审议并通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债
    券方案的议案》
    11.01发行证券的种类
    11.02发行规模
    11.03票面金额和发行价格
    11.04债券期限
    11.05债券利率
    11.06还本付息的期限和方式
    11.07转股期限
    11.08转股价格的确定及其调整
    11.09转股价格的向下修正条款
    11.10转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理方法
    11.11赎回条款
    11.12回售条款
    11.13转股后股利的分配
    11.14发行方式及发行对象
    11.15向公司原股东配售的安排
    11.16债券持有人会议相关事项
    11.17募集资金用途
    11.18担保事项
    11.19募集资金存管
    11.20本次发行可转换公司债券方案的有效期限
    12关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议案
    13关于公司向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告
    的议案
    14关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用的
    可行性分析报告的议案
    15关于前次募集资金使用情况专项报告的议案
    16关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报、
    采取填补措施及相关主体承诺的公告的议案
    17关于公司可转换公司债券持有人会议规则的议案
    18关于提请股东大会授权董事会办理本次向不特定对象发行可
    转换公司债券相关事宜的议案
    19关于未来三年（2021-2023年）股东分红回报规划的议案
    委托人签名（盖章）：受托人签名：
    委托人身份证号：受托人身份证号：
    委托日期：年月日
    备注：
    委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，
    对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表
    决。

[2021-03-27] (688166)博瑞医药:博瑞生物医药（苏州）股份有限公司第二届监事会第十三次会议决议公告
    证券代码：688166证券简称：博瑞医药公告编号：临2021-024
    博瑞生物医药（苏州）股份有限公司
    第二届监事会第十三次会议决议公告
    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
    或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    一、监事会会议召开情况
    博瑞生物医药（苏州）股份有限公司（下称“公司”）第二届监事会第十三次
    会议于2021年3月26日以现场结合通讯形式在公司C27栋大会议室召开。本
    次会议通知以及相关材料已于2021年3月19日以邮件和传真方式送达公司全体
    监事。
    本次会议应出席监事5名，实到5名，会议由监事会主席何幸召集。本次会
    议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》
    的规定。
    二、监事会会议审议情况
    1.审议通过《博瑞生物医药（苏州）股份有限公司远期外汇交易业务管理
    制度》
    表决结果：5票同意；0票反对；0票弃权。
    2.审议通过《关于开展2021年度远期结汇售汇交易业务的议案》
    监事会认为：公司开展远期结售汇业务以正常经营为基础，目的是为了规避
    外汇市场的风险，防范汇率大幅波动对公司的不良影响，符合公司业务发展需求。
    符合相关法律法规的规定，不存在损害上市公司及股东利益的情形。同意在7000
    万美元金额内开展远期结汇售汇交易业务。
    表决结果：5票同意；0票反对；0票弃权。
    3.审议通过《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》
    根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《科创板上市公
    司证券发行注册管理办法（试行）》等有关法律法规及规范性文件的规定，经过
    对公司实际情况进行认真分析、逐项自查，监事会认为公司符合现行科创板上市
    公司向不特定对象发行可转换公司债券的规定，具备向不特定对象发行可转换公
    司债券的条件。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    表决结果：5票同意；0票反对；0票弃权。
    4.逐项审议并通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议
    案》
    公司向不特定对象发行可转换公司债券方案如下：
    （一）发行证券的种类
    本次发行证券的种类为可转换为公司A股股票的可转换公司债券。该等可
    转换公司债券及未来转换的A股股票将在上海证券交易所科创板上市。
    表决结果：5票同意；0票反对；0票弃权。
    （二）发行规模
    根据相关法律法规和规范性文件的规定并结合公司财务状况和投资计划，本
    次拟发行可转换公司债券募集资金总额不超过人民币71,500万元（含本数），具
    体募集资金数额由公司股东大会授权公司董事会（或由董事会授权人士）在上述
    额度范围内确定。
    表决结果：5票同意；0票反对；0票弃权。
    （三）票面金额和发行价格
    本次发行的可转换公司债券按面值发行，每张面值为人民币100元。
    表决结果：5票同意；0票反对；0票弃权。
    （四）债券期限
    本次发行的可转换公司债券的期限为自发行之日起六年。
    表决结果：5票同意；0票反对；0票弃权。
    （五）债券利率
    本次发行的可转换公司债券票面利率的确定方式及每一计息年度的最终利
    率水平，由公司股东大会授权公司董事会（或由董事会授权人士）在发行前根据
    国家政策、市场状况和公司具体情况与保荐机构（主承销商）协商确定。
    本次可转换公司债券在发行完成前如遇银行存款利率调整，则股东大会授权
    董事会（或由董事会授权人士）对票面利率作相应调整。
    表决结果：5票同意；0票反对；0票弃权。
    （六）还本付息的期限和方式
    本次发行的可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式，到期归还本金并
    支付最后一年利息。
    1、年利息计算
    计息年度的利息（以下简称“年利息”）指可转换公司债券持有人按持有的
    可转换公司债券票面总金额自可转换公司债券发行首日起每满一年可享受的当
    期利息。
    年利息的计算公式为：I=B×i
    I：指年利息额；
    B：指本次发行的可转换公司债券持有人在计息年度（以下简称“当年”或
    “每年”）付息债权登记日持有的可转换公司债券票面总金额；
    i：指可转换公司债券的当年票面利率。
    2、付息方式
    （1）本次发行的可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式，计息起始
    日为可转换公司债券发行首日。
    （2）付息日：每年的付息日为本次发行的可转换公司债券发行首日起每满
    一年的当日。如该日为法定节假日或休息日，则顺延至下一个交易日，顺延期间
    不另付息。每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。
    （3）付息债权登记日：每年的付息债权登记日为每年付息日的前一交易日，
    公司将在每年付息日之后的五个交易日内支付当年利息。在付息债权登记日前
    （包括付息债权登记日）申请转换成公司股票的可转换公司债券，公司不再向其
    持有人支付本计息年度及以后计息年度的利息。
    （4）可转换公司债券持有人所获得利息收入的应付税项由持有人承担。
    表决结果：5票同意；0票反对；0票弃权。
    （七）转股期限
    本次发行的可转换公司债券转股期自可转换公司债券发行结束之日起满六
    个月后的第一个交易日起至可转换公司债券到期日止。
    表决结果：5票同意；0票反对；0票弃权。
    （八）转股价格的确定及其调整
    1、初始转股价格的确定依据
    本次发行的可转换公司债券的初始转股价格不低于募集说明书公告日前二
    十个交易日公司股票交易均价（若在该二十个交易日内发生过因除权、除息引起
    股价调整的情形，则对调整前交易日的交易价按经过相应除权、除息调整后的价
    格计算）和前一个交易日公司股票交易均价，具体初始转股价格提请公司股东大
    会授权公司董事会（或由董事会授权人士）在发行前根据市场和公司具体情况与
    保荐机构（主承销商）协商确定。
    前二十个交易日公司股票交易均价=前二十个交易日公司股票交易总额/该
    二十个交易日公司股票交易总量；前一个交易日公司股票交易均价=前一个交易
    日公司股票交易总额/该日公司股票交易总量。
    2、转股价格的调整方式及计算公式
    在本次发行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股或配股、
    派送现金股利等情况（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）
    使公司股份发生变化时，将按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，
    最后一位四舍五入）：
    派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；
    增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；
    上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；
    派送现金股利P1=P0—D；
    上述三项同时进行：P1=（P0—D+A×k）/（1+n+k）；
    其中：P0为调整前转股价，n为派送股票股利或转增股本率，k为增发新股
    或配股率，A为增发新股价或配股价，D为每股派送现金股利，P1为调整后转
    股价。
    当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，
    并在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）或中国证监会指定的其他上
    市公司信息披露媒体上刊登董事会决议公告，并于公告中载明转股价格调整日、
    调整办法及暂停转股期间（如需）；当转股价格调整日为本次发行的可转换公司
    债券持有人转股申请日或之后，转换股份登记日之前，则该持有人的转股申请按
    公司调整后的转股价格执行。
    当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数
    量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转换公司债券持有人的债
    权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及
    充分保护本次发行的可转换公司债券持有人权益的原则调整转股价格。有关转股
    价格调整内容及操作办法将依据当时国家有关法律法规、证券监管部门和上海证
    券交易所的相关规定来制订。
    表决结果：5票同意；0票反对；0票弃权。
    （九）转股价格的向下修正条款
    1、修正权限及修正幅度
    在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易
    日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%时，公司董事会有权
    提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。
    上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股
    东大会进行表决时，持有本次发行的可转换公司债券的股东应当回避。修正后的
    转股价格应不低于本次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前
    一个交易日公司股票交易均价。
    若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日
    前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易
    日按调整后的转股价格和收盘价计算。
    2、修正程序
    如公司决定向下修正转股价格时，公司将在上海证券交易所网站
    （http://www.sse.com.cn）或中国证监会指定的其他信息披露媒体上刊登相关公
    告，公告修正幅度、股权登记日和暂停转股期间（如需）等相关信息。从股权登
    记日后的第一个交易日（即转股价格修正日），开始恢复转股申请并执行修正后
    的转股价格。若转股价格修正日为转股申请日或之后，且为转换股份登记日之前，
    该类转股申请应按修正后的转股价格执行。
    表决结果：5票同意；0票反对；0票弃权。
    （十）转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理方法
    债券持有人在转股期内申请转股时，转股数量的计算方式为Q=V/P，并以去
    尾法取一股的整数倍。其中：Q：指可转换公司债券的转股数量；V：指可转换
    公司债券持有人申请转股的可转换公司债券票面总金额；P：指申请转股当日有
    效的转股价格。
    可转换公司债券持有人申请转换成的股份须是整数股。本次可转换公司债券
    持有人经申请转股后，转股时不足转换为一股的可转换公司债券余额，公司将按
    照中国证监会、上海证券交易所等部门的有关规定，在可转换公司债券持有人转
    股当日后的五个交易日内以现金兑付该可转换公司债券余额及该余额所对应的
    当期应计利息。
    表决结果：5票同意；0票反对；0票弃权。
    （十一）赎回条款
    1、到期赎回条款
    在本次发行的可转换公司债券期满后五个交易日内，公司将赎回全部未转股
    的可转换公司债券，具体赎回价格由股东大会授权董事会（或由董事会授权人士）
    根据发行时市场情况与保荐机构（主承销商）协商确定。
    2、有条件赎回条款
    转股期内，当下述两种情形的任意一种出现时，公司有权决定按照债券面值
    加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券：
    （1）在转股期内，如果公司股票在连续三十个交易日中至少十五个交易日
    的收盘价格不低于当期转股价格的130%（含130%）；
    （2）当本次发行的可转换公司债券未转股余额不足3,000万元时。
    当期应计利息的计算公式为:IA=B×i×t/365。
    其中：
    IA：指当期应计利息；
    B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的将赎回的可转换公司债券票
    面总金额；
    i：指可转换公司债券当年票面利率；
    t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天
    数（算头不算尾）。
    若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日
    按调整前的转股价格和收盘价计算，调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘
    价计算。
    表决结果：5票同意；0票反对；0票弃权。
    （十二）回售条款
    1、有条件回售条款
    在本次发行的可转换公司债券最后两个计息年度，如果公司股票在任何连续
    三十个交易日的收盘价格低于当期转股价的70%时，可转换公司债券持有人有权
    将其持有的可转换公司债券全部或部分按面值加上当期应计利息的价格回售给
    公司。
    若在上述交易日内发生过转股价格因发生送红股、转增股本、增发新股（不
    包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利
    等情况而调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计
    算，在调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。如果出现转股价格
    向下修正的情况，则上述“连续三十个交易日”须从转股价格调整之后的第一个
    交易日起重新计算。
    最后两个计息年度可转换公司债券持有人在每年回售条件首次满足后可按
    上述约定条件行使回售权一次，若在首次满足回售条件而可转换公司债券持有人
    未在公司届时公告的回售申报期内申报并实施回售的，该计息年度不能再行使回
    售权，可转换公司债券持有人不能多次行使部分回售权。
    2、附加回售条款
    若公司本次发行的可转换公司债券募集资金投资项目的实施情况与公司在
    募集说明书中的承诺情况相比出现重大变化，且该变化被中国证监会或上海证券
    交易所认定为改变募集资金用途的，可转换公司债券持有人享有一次回售的权
    利。可转换公司债券持有人有权将其持有的可转换公司债券全部或部分按债券面
    值加上当期应计利息价格回售给公司。持有人在附加回售条件满足后，可以在公
    司公告后的附加回售申报期内进行回售，该次附加回售申报期内不实施回售的，
    不应再行使附加回售权。
    当期应计利息的计算方式参见第（十一）条赎回条款的相关内容。
    表决结果：5票同意；0票反对；0票弃权。
    （十三）转股后股利的分配
    因本次发行的可转换公司债券转股而增加的本公司股票享有与现有A股股
    票同等的权益，在股利发放的股权登记日当日登记在册的所有普通股股东（含因
    可转换公司债券转股形成的股东）均参与当期股利分配，享有同等权益。
    表决结果：5票同意；0票反对；0票弃权。
    （十四）发行方式及发行对象
    本次可转换公司债券的具体发行方式由股东大会授权董事会（或由董事会授
    权人士）与保荐机构（主承销商）协商确定。
    本次可转换公司债券的发行对象为持有中国证券登记结算有限责任公司上
    海分公司证券账户的自然人、法人、证券投资基金、符合法律规定的其他投资者
    等（国家法律、法规禁止者除外）。
    表决结果：5票同意；0票反对；0票弃权。
    （十五）向公司原股东配售的安排
    本次发行的可转换公司债券向公司现有股东实行优先配售，现有股东有权放
    弃优先配售权。向现有股东优先配售的具体比例由股东大会授权董事会（或由董
    事会授权人士）在本次发行前根据市场情况与保荐机构（主承销商）协商确定，
    并在本次可转换公司债券的发行公告中予以披露。
    现有股东优先配售之外的余额及现有股东放弃优先配售后的部分采用网下
    对机构投资者发售及/或通过上海证券交易所交易系统网上定价发行相结合的方
    式进行，余额由承销商包销。
    表决结果：5票同意；0票反对；0票弃权。
    （十六）债券持有人会议相关事项
    1、债券持有人会议的召集
    债券持有人会议由公司董事会负责召集和主持。公司董事会应在提出或收到
    召开债券持有人会议的提议之日起30日内召开债券持有人会议。会议通知应在
    会议召开15日前向全体债券持有人及有关出席对象发出，并至少在一种指定的
    上市公司信息披露媒体上公告通知。会议通知应注明开会的具体时间、地点、内
    容、方式等事项，上述事项由公司董事会确定。
    2、债券持有人的权利
    （1）依照其所持有的本次可转债数额享有约定利息；
    （2）根据《可转债募集说明书》约定条件将所持有的本次可转债转为公司
    股票；
    （3）根据《可转债募集说明书》约定的条件行使回售权；
    （4）依照法律、行政法规及公司章程的规定转让、赠与或质押其所持有的
    本次可转债；
    （5）依照法律、公司章程的规定获得有关信息；
    （6）按《可转债募集说明书》约定的期限和方式要求公司偿付本次可转债
    本息：
    （7）依照法律、行政法规等相关规定参与或者委托代理人参与债券持有人
    会议并行使表决权：
    （8）法律、行政法规及公司章程所赋予的其作为公司债权人的其他权利。
    3、债券持有人的义务
    （1）遵守公司所发行的本次可转债条款的相关规定：
    （2）依其所认购的本次可转债数额缴纳认购资金；
    （3）遵守债券持有人会议形成的有效决议；
    （4）除法律、法规规定及《可转债募集说明书》约定之外，不得要求公司
    提前偿付本次可转债的本金和利息；
    （5）法律、行政法规及公司章程规定应当由本次可转债持有人承担的其他
    义务。
    4、债券持有人会议的召开情形
    在本次发行的可转债存续期间内，当出现以下情形之一时，应当召集债券持
    有人会议：
    （1）公司拟变更《可转债募集说明书》的约定：
    （2）公司未能按期支付本期可转债本息；
    （3）公司发生减资（因股权激励回购股份导致的减资除外）、合并、分立、
    解散或者申请破产；
    （4）修订可转换公司债券持有人会议规则；
    （5）发生其他影响债券持有人重大权益的事项；
    （6）根据法律、行政法规、中国证券监督管理委员会、上海证券交易所及
    本规则的规定，应当由债券持有人会议审议并决定的其他事项。
    5、下列机构或人士可以书面提议召开债券持有人会议：
    （1）公司董事会；
    （2）单独或合计持有未偿还债券面值总额10%及以上的债券持有人书面提
    议；
    （3）中国证监会规定的其他机构或人士。
    表决结果：5票同意；0票反对；0票弃权。
    （十七）本次募集资金用途
    本次向不特定对象发行可转换公司债券拟募集资金总额不超过人民币
    71,500万元（含71,500万元），扣除发行费用后将全部用于以下项目：
    单位：万元
    序号项目名称项目所属区
    域
    总投资额拟以募集资
    金投入金额
    1
    博瑞生物医药（苏州）股份有
    限公司吸入剂及其他化学药
    品制剂生产基地和生物医药
    研发中心新建项目（一期）
    苏州市56,681.1751,019.55
    2补充流动资金-20,480.4520,480.45
    合计77,161.6271,500.00
    如本次发行实际募集资金（扣除发行费用后）少于拟投入本次募集资金总额，
    公司董事会将根据募集资金用途的重要性和紧迫性安排募集资金的具体使用，不
    足部分将通过自筹方式解决。在不改变本次募集资金投资项目的前提下，公司董
    事会可根据项目实际需求，对上述项目的募集资金投入顺序和金额进行适当调
    整。在本次发行可转换公司债券募集资金到位之前，公司将根据募集资金投资项
    目实施进度的实际情况通过自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关法
    律、法规规定的程序予以置换。
    表决结果：5票同意；0票反对；0票弃权。
    （十八）担保事项
    本次发行的可转换公司债券不存在担保事项。
    表决结果：5票同意；0票反对；0票弃权。
    （十九）募集资金存管
    公司已经制订了募集资金管理相关制度，本次发行可转换公司债券的募集资
    金将存放于公司董事会设立的专项账户（即募集资金专户）中，具体开户事宜在
    发行前由公司董事会（或由董事会授权人士）确定。
    表决结果：5票同意；0票反对；0票弃权。
    （二十）本次发行可转换公司债券方案的有效期限
    公司本次向不特定对象发行可转换公司债券方案的有效期为十二个月，自发
    行方案经股东大会审议通过之日起计算。
    表决结果：5票同意；0票反对；0票弃权。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    5.审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议案》
    具体内容详见本公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体
    披露的《博瑞生物医药（苏州）股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券
    预案》。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    表决结果：5票同意；0票反对；0票弃权。
    6.审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告
    的议案》
    具体内容详见本公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体
    披露的《博瑞生物医药（苏州）股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券
    方案的论证分析报告》
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    表决结果：5票同意；0票反对；0票弃权。
    7．审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用的
    可行性分析报告的议案》
    具体内容详见本公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体
    披露的《博瑞生物医药（苏州）股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券
    募集资金使用的可行性分析报告》
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    表决结果：5票同意；0票反对；0票弃权。
    8.审议通过《关于前次募集资金使用情况专项报告的议案》
    具体内容详见本公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体
    披露的《博瑞生物医药（苏州）股份有限公司关于前次募集资金使用情况专项报
    告》（临2021-028）
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    表决结果：5票同意；0票反对；0票弃权。
    9.审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报、
    采取填补措施及相关主体承诺的公告的议案》
    具体内容详见本公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体
    披露的《博瑞生物医药（苏州）股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券
    摊薄即期回报、采取填补措施及相关主体承诺的公告》。（临2021-029）
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    表决结果：5票同意；0票反对；0票弃权。
    10.审议通过《关于公司可转换公司债券持有人会议规则的议案》
    具体内容详见本公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体
    披露的《博瑞生物医药（苏州）股份有限公司关于公司可转换公司债券持有人会
    议规则》
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    表决结果：5票同意；0票反对；0票弃权。
    11.审议通过《关于未来三年（2021-2023年）股东分红回报规划的议案》
    公司监事会一致同意公司根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上
    市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分
    红》等相关文件规定，结合公司实际情况和《公司章程》之规定，制定的《公司
    未来三年（2021-2023年）股东分红回报规划》。具体内容详见同日在上海证券交
    易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《博瑞生物医药（苏州）股份有限公
    司未来三年（2021-2023年）股东分红回报规划》（临2021-030）。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    表决结果：5票同意；0票反对；0票弃权。
    特此公告。
    博瑞生物医药（苏州）股份有限公司监事会
    2021年3月27日

[2021-03-27] (688166)博瑞医药:博瑞生物医药（苏州）股份有限公司第二届董事会第二十次会议决议公告
    证券代码：688166证券简称：博瑞医药公告编号：临2021-023
    博瑞生物医药（苏州）股份有限公司
    第二届董事会第二十次会议决议公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
    或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    一、董事会会议召开情况
    博瑞生物医药（苏州）股份有限公司（下称“公司”）第二届董事会第二十次
    会议于2021年3月26日以现场结合通讯方式在C27栋大会议室召开。本次会
    议通知以及相关材料已于2021年3月19日以邮件和传真方式送达公司全体董
    事。
    本次会议应出席董事8名，实到8名，会议由袁建栋先生召集。本次会议的
    召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的
    规定。
    二、董事会会议审议情况
    1.审议通过《关于提请召开2020年年度股东大会的议案》
    经审议，董事会同意于2021年4月16日召开公司2020年年度股东大会，
    并授权董事会秘书负责相关公告事宜，具体股东大会会议资料和相关事宜另行公
    告。
    表决结果：8票同意；0票反对；0票弃权。
    2.审议通过《博瑞生物医药（苏州）股份有限公司远期外汇交易业务管理
    制度》
    表决结果：8票同意；0票反对；0票弃权。
    3.审议通过《关于开展2021年度远期结汇售汇交易业务的议案》
    根据实际业务需要，公司及子公司拟使用不超过国际业务的收付外币金额，
    并且不超过7000万美元的额度范围内，开展远期结汇售汇交易业务。期限自年
    度董事会审议通过之日起至下一年度年度董事会召开之日止。
    具体内容详见公司于同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的
    《关于开展2021年度远期结汇售汇交易业务的公告》（公告编号：临2021-026）
    表决结果：8票同意；0票反对；0票弃权。
    4.审议通过《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》
    根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《科创板上市公
    司证券发行注册管理办法（试行）》等有关法律法规及规范性文件的规定，经过
    对公司实际情况进行认真分析、逐项自查，董事会认为公司符合现行科创板上市
    公司向不特定对象发行可转换公司债券的规定，具备向不特定对象发行可转换公
    司债券的条件。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    表决结果：8票同意；0票反对；0票弃权。
    5.逐项审议并通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议
    案》
    公司向不特定对象发行可转换公司债券方案如下：
    （一）发行证券的种类
    本次发行证券的种类为可转换为公司A股股票的可转换公司债券。该等可
    转换公司债券及未来转换的A股股票将在上海证券交易所科创板上市。
    表决结果：8票同意；0票反对；0票弃权。
    （二）发行规模
    根据相关法律法规和规范性文件的规定并结合公司财务状况和投资计划，本
    次拟发行可转换公司债券募集资金总额不超过人民币71,500万元（含本数），具
    体募集资金数额由公司股东大会授权公司董事会（或由董事会授权人士）在上述
    额度范围内确定。
    表决结果：8票同意；0票反对；0票弃权。
    （三）票面金额和发行价格
    本次发行的可转换公司债券按面值发行，每张面值为人民币100元。
    表决结果：8票同意；0票反对；0票弃权。
    （四）债券期限
    本次发行的可转换公司债券的期限为自发行之日起六年。
    表决结果：8票同意；0票反对；0票弃权。
    （五）债券利率
    本次发行的可转换公司债券票面利率的确定方式及每一计息年度的最终利
    率水平，由公司股东大会授权公司董事会（或由董事会授权人士）在发行前根据
    国家政策、市场状况和公司具体情况与保荐机构（主承销商）协商确定。
    本次可转换公司债券在发行完成前如遇银行存款利率调整，则股东大会授权
    董事会（或由董事会授权人士）对票面利率作相应调整。
    表决结果：8票同意；0票反对；0票弃权。
    （六）还本付息的期限和方式
    本次发行的可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式，到期归还本金并
    支付最后一年利息。
    1、年利息计算
    计息年度的利息（以下简称“年利息”）指可转换公司债券持有人按持有的
    可转换公司债券票面总金额自可转换公司债券发行首日起每满一年可享受的当
    期利息。
    年利息的计算公式为：I=B×i
    I：指年利息额；
    B：指本次发行的可转换公司债券持有人在计息年度（以下简称“当年”或“每
    年”）付息债权登记日持有的可转换公司债券票面总金额；
    i：指可转换公司债券的当年票面利率。
    2、付息方式
    （1）本次发行的可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式，计息起始
    日为可转换公司债券发行首日。
    （2）付息日：每年的付息日为本次发行的可转换公司债券发行首日起每满
    一年的当日。如该日为法定节假日或休息日，则顺延至下一个交易日，顺延期间
    不另付息。每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。
    （3）付息债权登记日：每年的付息债权登记日为每年付息日的前一交易日，
    公司将在每年付息日之后的五个交易日内支付当年利息。在付息债权登记日前
    （包括付息债权登记日）申请转换成公司股票的可转换公司债券，公司不再向其
    持有人支付本计息年度及以后计息年度的利息。
    （4）可转换公司债券持有人所获得利息收入的应付税项由持有人承担。
    表决结果：8票同意；0票反对；0票弃权。
    （七）转股期限
    本次发行的可转换公司债券转股期自可转换公司债券发行结束之日起满六
    个月后的第一个交易日起至可转换公司债券到期日止。
    表决结果：8票同意；0票反对；0票弃权。
    （八）转股价格的确定及其调整
    1、初始转股价格的确定依据
    本次发行的可转换公司债券的初始转股价格不低于募集说明书公告日前二
    十个交易日公司股票交易均价（若在该二十个交易日内发生过因除权、除息引起
    股价调整的情形，则对调整前交易日的交易价按经过相应除权、除息调整后的价
    格计算）和前一个交易日公司股票交易均价，具体初始转股价格提请公司股东大
    会授权公司董事会（或由董事会授权人士）在发行前根据市场和公司具体情况与
    保荐机构（主承销商）协商确定。
    前二十个交易日公司股票交易均价=前二十个交易日公司股票交易总额/该
    二十个交易日公司股票交易总量；前一个交易日公司股票交易均价=前一个交易
    日公司股票交易总额/该日公司股票交易总量。
    2、转股价格的调整方式及计算公式
    在本次发行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股或配股、
    派送现金股利等情况（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）
    使公司股份发生变化时，将按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，
    最后一位四舍五入）：
    派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；
    增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；
    上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；
    派送现金股利P1=P0—D；
    上述三项同时进行：P1=（P0—D+A×k）/（1+n+k）；
    其中：P0为调整前转股价，n为派送股票股利或转增股本率，k为增发新股
    或配股率，A为增发新股价或配股价，D为每股派送现金股利，P1为调整后转
    股价。
    当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，
    并在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）或中国证监会指定的其他上市
    公司信息披露媒体上刊登董事会决议公告，并于公告中载明转股价格调整日、调
    整办法及暂停转股期间（如需）；当转股价格调整日为本次发行的可转换公司债
    券持有人转股申请日或之后，转换股份登记日之前，则该持有人的转股申请按公
    司调整后的转股价格执行。
    当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数
    量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转换公司债券持有人的债
    权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及
    充分保护本次发行的可转换公司债券持有人权益的原则调整转股价格。有关转股
    价格调整内容及操作办法将依据当时国家有关法律法规、证券监管部门和上海证
    券交易所的相关规定来制订。
    表决结果：8票同意；0票反对；0票弃权。
    （九）转股价格的向下修正条款
    1、修正权限及修正幅度
    在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易
    日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%时，公司董事会有
    权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。
    上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股
    东大会进行表决时，持有本次发行的可转换公司债券的股东应当回避。修正后的
    转股价格应不低于本次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前
    一个交易日公司股票交易均价。
    若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日
    前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易
    日按调整后的转股价格和收盘价计算。
    2、修正程序
    如公司决定向下修正转股价格时，公司将在上海证券交易所网站
    （http://www.sse.com.cn）或中国证监会指定的其他信息披露媒体上刊登相关公
    告，公告修正幅度、股权登记日和暂停转股期间（如需）等相关信息。从股权登
    记日后的第一个交易日（即转股价格修正日），开始恢复转股申请并执行修正后
    的转股价格。若转股价格修正日为转股申请日或之后，且为转换股份登记日之前，
    该类转股申请应按修正后的转股价格执行。
    表决结果：8票同意；0票反对；0票弃权。
    （十）转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理方法
    债券持有人在转股期内申请转股时，转股数量的计算方式为Q=V/P，并以去
    尾法取一股的整数倍。其中：Q：指可转换公司债券的转股数量；V：指可转换
    公司债券持有人申请转股的可转换公司债券票面总金额；P：指申请转股当日有
    效的转股价格。
    可转换公司债券持有人申请转换成的股份须是整数股。本次可转换公司债券
    持有人经申请转股后，转股时不足转换为一股的可转换公司债券余额，公司将按
    照中国证监会、上海证券交易所等部门的有关规定，在可转换公司债券持有人转
    股当日后的五个交易日内以现金兑付该可转换公司债券余额及该余额所对应的
    当期应计利息。
    表决结果：8票同意；0票反对；0票弃权。
    （十一）赎回条款
    1、到期赎回条款
    在本次发行的可转换公司债券期满后五个交易日内，公司将赎回全部未转股
    的可转换公司债券，具体赎回价格由股东大会授权董事会（或由董事会授权人士）
    根据发行时市场情况与保荐机构（主承销商）协商确定。
    2、有条件赎回条款
    转股期内，当下述两种情形的任意一种出现时，公司有权决定按照债券面值
    加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券：
    （1）在转股期内，如果公司股票在连续三十个交易日中至少十五个交易日
    的收盘价格不低于当期转股价格的130%（含130%）；
    （2）当本次发行的可转换公司债券未转股余额不足3,000万元时。
    当期应计利息的计算公式为:IA=B×i×t/365。
    其中：
    IA：指当期应计利息；
    B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的将赎回的可转换公司债券票
    面总金额；
    i：指可转换公司债券当年票面利率；
    t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天
    数（算头不算尾）。
    若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日
    按调整前的转股价格和收盘价计算，调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘
    价计算。
    表决结果：8票同意；0票反对；0票弃权。
    （十二）回售条款
    1、有条件回售条款
    在本次发行的可转换公司债券最后两个计息年度，如果公司股票在任何连续
    三十个交易日的收盘价格低于当期转股价的70%时，可转换公司债券持有人有
    权将其持有的可转换公司债券全部或部分按面值加上当期应计利息的价格回售
    给公司。
    若在上述交易日内发生过转股价格因发生送红股、转增股本、增发新股（不
    包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利
    等情况而调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，
    在调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。如果出现转股价格向下
    修正的情况，则上述“连续三十个交易日”须从转股价格调整之后的第一个交易
    日起重新计算。
    最后两个计息年度可转换公司债券持有人在每年回售条件首次满足后可按
    上述约定条件行使回售权一次，若在首次满足回售条件而可转换公司债券持有人
    未在公司届时公告的回售申报期内申报并实施回售的，该计息年度不能再行使回
    售权，可转换公司债券持有人不能多次行使部分回售权。
    2、附加回售条款
    若公司本次发行的可转换公司债券募集资金投资项目的实施情况与公司在
    募集说明书中的承诺情况相比出现重大变化，且该变化被中国证监会或上海证券
    交易所认定为改变募集资金用途的，可转换公司债券持有人享有一次回售的权利。
    可转换公司债券持有人有权将其持有的可转换公司债券全部或部分按债券面值
    加上当期应计利息价格回售给公司。持有人在附加回售条件满足后，可以在公司
    公告后的附加回售申报期内进行回售，该次附加回售申报期内不实施回售的，不
    应再行使附加回售权。
    当期应计利息的计算方式参见第（十一）条赎回条款的相关内容。
    表决结果：8票同意；0票反对；0票弃权。
    （十三）转股后股利的分配
    因本次发行的可转换公司债券转股而增加的本公司股票享有与现有A股股
    票同等的权益，在股利发放的股权登记日当日登记在册的所有普通股股东（含因
    可转换公司债券转股形成的股东）均参与当期股利分配，享有同等权益。
    表决结果：8票同意；0票反对；0票弃权。
    （十四）发行方式及发行对象
    本次可转换公司债券的具体发行方式由股东大会授权董事会（或由董事会授
    权人士）与保荐机构（主承销商）协商确定。
    本次可转换公司债券的发行对象为持有中国证券登记结算有限责任公司上
    海分公司证券账户的自然人、法人、证券投资基金、符合法律规定的其他投资者
    等（国家法律、法规禁止者除外）。
    表决结果：8票同意；0票反对；0票弃权。
    （十五）向公司原股东配售的安排
    本次发行的可转换公司债券向公司现有股东实行优先配售，现有股东有权放
    弃优先配售权。向现有股东优先配售的具体比例由股东大会授权董事会（或由董
    事会授权人士）在本次发行前根据市场情况与保荐机构（主承销商）协商确定，
    并在本次可转换公司债券的发行公告中予以披露。
    现有股东优先配售之外的余额及现有股东放弃优先配售后的部分采用网下
    对机构投资者发售及/或通过上海证券交易所交易系统网上定价发行相结合的方
    式进行，余额由承销商包销。
    表决结果：8票同意；0票反对；0票弃权。
    （十六）债券持有人会议相关事项
    1、债券持有人会议的召集
    债券持有人会议由公司董事会负责召集和主持。公司董事会应在提出或收到
    召开债券持有人会议的提议之日起30日内召开债券持有人会议。会议通知应在
    会议召开15日前向全体债券持有人及有关出席对象发出，并至少在一种指定的
    上市公司信息披露媒体上公告通知。会议通知应注明开会的具体时间、地点、内
    容、方式等事项，上述事项由公司董事会确定。
    2、债券持有人的权利
    （1）依照其所持有的本次可转债数额享有约定利息；
    （2）根据《可转债募集说明书》约定条件将所持有的本次可转债转为公司
    股票；
    （3）根据《可转债募集说明书》约定的条件行使回售权；
    （4）依照法律、行政法规及公司章程的规定转让、赠与或质押其所持有的
    本次可转债；
    （5）依照法律、公司章程的规定获得有关信息；
    （6）按《可转债募集说明书》约定的期限和方式要求公司偿付本次可转债
    本息：
    （7）依照法律、行政法规等相关规定参与或者委托代理人参与债券持有人
    会议并行使表决权：
    （8）法律、行政法规及公司章程所赋予的其作为公司债权人的其他权利。
    3、债券持有人的义务
    （1）遵守公司所发行的本次可转债条款的相关规定：
    （2）依其所认购的本次可转债数额缴纳认购资金；
    （3）遵守债券持有人会议形成的有效决议；
    （4）除法律、法规规定及《可转债募集说明书》约定之外，不得要求公司
    提前偿付本次可转债的本金和利息；
    （5）法律、行政法规及公司章程规定应当由本次可转债持有人承担的其他
    义务。
    4、债券持有人会议的召开情形
    在本次发行的可转债存续期间内，当出现以下情形之一时，应当召集债券持
    有人会议：
    （1）公司拟变更《可转债募集说明书》的约定：
    （2）公司未能按期支付本期可转债本息；
    （3）公司发生减资（因股权激励回购股份导致的减资除外）、合并、分立、
    解散或者申请破产；
    （4）修订可转换公司债券持有人会议规则；
    （5）发生其他影响债券持有人重大权益的事项；
    （6）根据法律、行政法规、中国证券监督管理委员会、上海证券交易所及
    本规则的规定，应当由债券持有人会议审议并决定的其他事项。
    5、下列机构或人士可以书面提议召开债券持有人会议：
    （1）公司董事会；
    （2）单独或合计持有未偿还债券面值总额10%及以上的债券持有人书面提
    议；
    （3）中国证监会规定的其他机构或人士。
    表决结果：8票同意；0票反对；0票弃权。
    （十七）本次募集资金用途
    本次向不特定对象发行可转换公司债券拟募集资金总额不超过人民币
    71,500万元（含71,500万元），扣除发行费用后将全部用于以下项目：
    单位：万元
    序号项目名称项目所属区
    域
    总投资额拟以募集资
    金投入金额
    博瑞生物医药（苏州）股份有
    限公司吸入剂及其他化学药
    品制剂生产基地和生物医药
    研发中心新建项目（一期）
    苏州市56,681.1751,019.55
    2补充流动资金-20,480.4520,480.45
    合计77,161.6271,500.00
    如本次发行实际募集资金（扣除发行费用后）少于拟投入本次募集资金总额，
    公司董事会将根据募集资金用途的重要性和紧迫性安排募集资金的具体使用，不
    足部分将通过自筹方式解决。在不改变本次募集资金投资项目的前提下，公司董
    事会可根据项目实际需求，对上述项目的募集资金投入顺序和金额进行适当调整。
    在本次发行可转换公司债券募集资金到位之前，公司将根据募集资金投资项目实
    施进度的实际情况通过自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关法律、
    法规规定的程序予以置换。
    表决结果：8票同意；0票反对；0票弃权。
    （十八）担保事项
    本次发行的可转换公司债券不存在担保事项。
    表决结果：8票同意；0票反对；0票弃权。
    （十九）募集资金存管
    公司已经制订了募集资金管理相关制度，本次发行可转换公司债券的募集资
    金将存放于公司董事会设立的专项账户（即募集资金专户）中，具体开户事宜在
    发行前由公司董事会（或由董事会授权人士）确定。
    表决结果：8票同意；0票反对；0票弃权。
    （二十）本次发行可转换公司债券方案的有效期限
    公司本次向不特定对象发行可转换公司债券方案的有效期为十二个月，自发
    行方案经股东大会审议通过之日起计算。
    表决结果：8票同意；0票反对；0票弃权。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    6.审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议案》
    具体内容详见本公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体
    披露的《博瑞生物医药（苏州）股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券
    预案》。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    表决结果：8票同意；0票反对；0票弃权。
    7.审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告
    的议案》
    具体内容详见本公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体
    披露的《博瑞生物医药（苏州）股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券
    方案的论证分析报告》
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    表决结果：8票同意；0票反对；0票弃权。
    8．审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用的
    可行性分析报告的议案》
    具体内容详见本公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体
    披露的《博瑞生物医药（苏州）股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券
    募集资金使用的可行性分析报告》
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    表决结果：8票同意；0票反对；0票弃权。
    9.审议通过《关于前次募集资金使用情况专项报告的议案》
    具体内容详见本公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体
    披露的《博瑞生物医药（苏州）股份有限公司关于前次募集资金使用情况专项报
    告》（临2021-028）
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    表决结果：8票同意；0票反对；0票弃权。
    10.审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报、
    采取填补措施及相关主体承诺的公告的议案》
    具体内容详见本公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体
    披露的《博瑞生物医药（苏州）股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券
    摊薄即期回报、采取填补措施及相关主体承诺的公告》。（临2021-029）
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    表决结果：8票同意；0票反对；0票弃权。
    11.审议通过《关于公司可转换公司债券持有人会议规则的议案》
    具体内容详见本公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体
    披露的《博瑞生物医药（苏州）股份有限公司关于公司可转换公司债券持有人会
    议规则》
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    表决结果：8票同意；0票反对；0票弃权。
    12.审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理本次向不特定对象发行可
    转换公司债券相关事宜的议案》
    为高效、有序地完成本次发行工作，根据《中华人民共和国公司法》《中华
    人民共和国证券法》等法律法规以及《公司章程》的有关规定，提请公司股东大
    会授权董事会（或由董事会授权人士），根据有关法律法规规定以及监管机构的
    意见和建议，办理与本次发行有关事宜，包括但不限于：
    （1）授权董事会及其授权人士在法律、法规有关规定和《公司章程》允许
    的范围内，在相关法律、法规和《公司章程》允许的范围内，按照监管部门的意
    见，结合公司的实际情况，对本次可转债的发行条款进行修订、调整和补充，在
    发行前明确具体的发行条款及发行方案，制定和实施本次发行的最终方案，包括
    但不限于确定发行规模、发行方式及对象、向原股东优先配售的比例、初始转股
    价格的确定、转股价格修正、赎回、债券利率、担保事项、约定债券持有人会议
    的权利及其召开程序以及决议的生效条件、修订债券持有人会议规则、决定本次
    发行时机、增设募集资金专户、签署募集资金专户存储三方监管协议及其它与发
    行方案相关的一切事宜；
    （2）授权董事会及其授权人士在股东大会审议批准的募集资金投向范围内，
    根据本次发行募集资金投资项目实际进度及实际资金需求，调整或决定募集资金
    的具体使用安排；授权董事会及其授权人士根据项目的实际进度及经营需要，在
    募集资金到位前，公司可自筹资金先行实施本次可转债募集资金投资项目，待募
    集资金到位后再予以置换；授权董事会及其授权人士根据国家规定、相关监管部
    门的要求及市场状况对募集资金投资项目进行必要的调整；
    （3）根据有关部门对具体项目的审核、相关市场条件变化、募集资金项目
    实施条件变化等因素综合判断并在股东大会授权范围内对本次募集资金使用及
    具体安排进行调整或决定；
    （4）签署、修改、补充、递交、呈报、执行与本次发行有关的一切协议和
    申请文件并办理相关的申请报批手续等相关发行申报事宜；
    （5）聘请中介机构办理本次发行的相关工作，包括但不限于签署聘请中介
    机构协议，按照监管部门要求制作、报送文件等，并决定向对应中介机构支付报
    酬等相关事宜；
    （6）根据本次可转债发行和转股情况适时修改《公司章程》中的相关条款，
    并办理工商备案、注册资本变更登记、可转换公司债券挂牌上市等事宜；
    （7）在出现不可抗力或其他足以使本次发行方案难以实施、或者虽然可以
    实施但会给公司带来不利后果之情形，或发行可转债政策发生变化时，酌情决定
    本次发行方案延期实施；
    （8）在相关法律法规及监管部门对再融资填补即期回报有最新规定及要求
    的情形下，届时根据相关法律法规及监管部门的最新要求，进一步分析、研究、
    论证本次发行对公司即期财务指标及公司股东即期回报等影响，制订、修改相关
    的填补措施，并全权处理与此相关的其他事宜；
    （9）授权董事会及其授权人士在相关法律法规允许的情况下，办理与本次
    发行有关的、必须的、恰当或合适的所有其他事项。
    在上述授权获得股东大会批准及授权之同时，除非相关法律法规另有规定，
    同意由董事会转授权董事长或其指定人士在上述授权范围内具体处理本次发行
    公司可转换债券发行及上市的相关事宜，并同时生效。
    上述授权事项中，除第2项、第6项授权有效期为至相关事项办理完毕之日
    止，其余事项有效期为12个月，自公司股东大会审议通过之日起计算。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    表决结果：8票同意；0票反对；0票弃权。
    13.审议通过《关于未来三年（2021-2023年）股东分红回报规划的议案》
    公司董事会一致同意公司根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上
    市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分
    红》等相关文件规定，结合公司实际情况和《公司章程》之规定，制定的《公司
    未来三年（2021-2023年）股东分红回报规划》。具体内容详见同日在上海证券交
    易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《博瑞生物医药（苏州）股份有限公司
    未来三年（2021-2023年）股东分红回报规划》（临2021-030）。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    表决结果：8票同意；0票反对；0票弃权。
    特此公告。
    博瑞生物医药（苏州）股份有限公司董事会
    2021年3月27日

[2021-03-25] (688166)博瑞医药:关于自愿披露公司及全资子公司通过高新技术企业重新认定的公告
    博瑞生物医药（苏州）股份有限公司（以下简称“公司”或“博瑞医药”）及全资子公司博瑞制药（苏州）有限公司（原名“信泰制药（苏州）有限公司”，以下简称“博瑞制药”）于近日收到由江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、国家税务总局江苏省税务局联合批准颁发的《高新技术企业证书》，证书情况如下：
    企业名称 证书编号 批准机关 发证日期 有效期
    博瑞生物医药（苏州） 股份有限公司 GR202032000760 江苏省科学技术厅、江 苏省财政厅、国家税务 总局江苏省税务局 2020年12月2日 三年
    博瑞制药（苏州）有 限公司 GR202032002423 江苏省科学技术厅、江 苏省财政厅、国家税务 总局江苏省税务局 2020年12月2日 三年
    本次认定系博瑞医药、博瑞制药在原高新技术企业证书期满后进行的重新认定，根据《中华人民共和国企业所得税法》及国家相关税收政策规定，博瑞医药、博瑞制药本次被认定为高新技术企业后，可在证书有效期内继续按15%的税率缴纳企业所得税。该事项不影响公司及相关子公司目前适用的企业所得税税收优惠政策，不会对公司经营业绩产生重大影响。

[2021-03-23] (688166)博瑞医药:2020年年度报告主要财务指标
    基本每股收益: 0.41元
    每股净资产: 3.4921元
    加权平均净资产收益率: 12.35%
    营业总收入: 7.85亿元
    归属于母公司的净利润: 1.70亿元

[2021-03-19] (688166)博瑞医药:关于全资子公司获得药品注册证书的公告
    重要内容提示：
    近日，博瑞生物医药（苏州）股份有限公司（以下简称“公司”）之全资子公司博瑞制药（苏州）有限公司（以下简称“博瑞制药”）收到国家药品监督管理局核准签发的“奥拉西坦注射液”《药品注册证书》。现将有关情况公告如下：
    一、药品注册证书基本信息
    药品名称：奥拉西坦注射液
    剂型：注射剂
    规格：5ml：1g
    申请事项：药品注册（境内生产）
    注册分类：原化学药品第6类
    药品注册标准编号：YBH01702021
    药品有效期：24个月
    药品生产企业：博瑞制药（苏州）有限公司
    受理号：CYHS1300926苏
    证书编号：2021S00215
    药品批准文号：国药准字H20213158
    药品批文号有效期：至2026年03月08日
    审批结论：根据《中华人民共和国药品管理法》及有关规定，经审查，本品符合药品注册的有关要求，批准注册，发给药品批准文号。

[2021-02-25] (688166)博瑞医药:博瑞医药2020年度业绩快报
    1
    证券代码：
    688166 证券简称： 博瑞医药 公告编号： 临 2021 0 13
    博瑞生物医药（苏州）
    股份有限公司
    2020
    年度 业绩快报公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
    或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    本公告所载2020年度主要财务数据为初步核算数据，未经会计师事务所审计，具体数据以公司2020年年度报告为准，提请投资者注意投资风险。
    一、2020年度主要财务数据和指标
    单位：万元 项目 本报告期 上年同期 增减变动幅度（％）
    营业总收入 78,538.27
    50,315.67
    56.09
    营业利润 19,325.79
    12,133.34
    59.28
    利润总额 19,151.42
    11,994.39
    59.67
    归属于母公司所有
    者 的净利润
    17,007.61
    11,108.33
    53.11
    归属于母公司所有
    者 的扣除非经常性
    损益的净利润
    15,727.07
    10,215.96
    53.95
    基本每股收益（元） 0.41
    0.30
    36.67
    加权平均净资产收
    益率
    12.37
    12.96%
    下降
    0.5 9 个百分点
    2
    本报告期末本报告期末 本报告期初本报告期初 增减变动幅度（％）增减变动幅度（％） 总总 资资 产产
    182,732.07
    182,732.07
    142,129.69
    142,129.69
    28.57
    28.57 归属于母公司的所归属于母公司的所有者有者权益权益
    143,130.57
    143,130.57
    131,308.60
    131,308.60
    9.00
    9.00 股股 本本（万股）（万股）
    41,000.00
    41,000.00
    41,000.00
    41,000.00
    -
    - 归属于母公司所有归属于母公司所有者者的每股净资产的每股净资产（元）（元）
    3.49
    3.49
    3.20
    3.20
    9.0
    9.066
    注：1.本报告期初数同法定披露的上年年末数。
    2. 以上财务数据及指标以合并报表数据填制，但未经审计，最终结果以公司2020年年度报告为准。
    二、经营业绩和财务状况情况说明
    （一）报告期的经营情况、财务状况及影响经营业绩的主要因素。
    报告期内，公司实现营业总收入78,538.27万元，同比增长56.09%；实现利润总额19,151.42万元，同比增长59.67%；实现归属于母公司所有者的净利润17,007.61万元，同比增长53.11 %；报告期末总资产182,732.07万元，较期初增长28.57 %；归属于母公司的所有者权益143,130.57万元，较期初增长9.00%。
    报告期内，公司持续进行研发投入，深化国际和国内市场的拓展，积极进行各项产品推广，营业收入和净利润均持续稳定增长。
    （二）主要指标变动原因分析
    1、 营业利润、利润总额、归属于母公司所有者的净利润、归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润较上年同期有所上升，主要原因是公司主营业
    3
    务收入增加，同时成本控制良好。其中，报告期内计入当期损益的政府补助为1,089.35万元。
    2、 基本每股收益同比增加，主要是由于公司报告期内净利润增长所致。
    三、风险提示
    本公告所载2020年度主要财务数据为初步核算数据，可能与公司2020年年度报告中披露的数据存在差异，具体数据以公司 2020年年度报告中披露的数据为准，提请投资者注意投资风险。
    四、上网公告附件
    经公司现任法定代表人、主管会计工作的负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签字并盖章的比较式资产负债表和利润表。
    特此公告。
    博瑞生物医药（苏州）股份有限公司董事会 2021年2月25日

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免责条款
1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
   司信息披露媒体为准，维赛特财经不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承
   担任何责任。
2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
   的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作为投资决策的依据，维赛
   特财经不对因据此操作产生的盈亏承担任何责任。
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