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[2022-02-28] (688136)科兴制药:2021年度业绩快报公告
证券代码：688136 证券简称：科兴制药 公告编号：2022-014
科兴生物制药股份有限公司
2021 年度业绩快报公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
本公告所载2021年度主要财务数据为初步核算数据，未经会计师事务所审计，具体数据以公司2021年年度的定期报告为准，敬请投资者注意投资风险。
一、2021年度主要财务数据和指标
单位：万元、元/股
增减变动幅
项目 本报告期 上年同期
度（％）
营业总收入 128,511.84 122,029.00 5.31
营业利润 10,030.72 15,984.96 -37.25
利润总额 9,792.86 15,915.52 -38.47
归属于母公司所
9,021.06 13,913.72 -35.16
有者的净利润
归属于母公司所
有者的扣除非经
3,664.42 13,776.16 -73.40
常性损益的净利
润
基本每股收益
0.45 0.93 -51.61
（元）
加权平均净资产 减少 13.34
4.83 18.17 个百分点
收益率(%)
增减变动幅
本报告期末 本报告期初
度（％）
总资产 280,367.58 236,661.64 18.47
归属于母公司的
190,443.53 183,012.07 4.06
所有者权益
股本 19,870.07 19,870.07 -
归属于母公司所
有者的每股净资 9.58 9.21 4.06
产（元）
注：1.本报告期初数同法定披露的上年年末数。
2.以上财务数据及指标以合并报表数据填列，但未经审计，最终结果以公司 2021
年年度报告为准。
二、经营业绩和财务状况情况说明
（一）报告期的经营情况、财务状况及影响经营业绩的主要因素
报告期内，公司收入稳步增长，实现营业收入 128,511.84 万元，同比增加5.31%；归属于母公司所有者的净利润 9,021.06 万元，同比下降 35.16%；基本每股收益 0.45 元，同比下降 51.61%；加权平均净资产收益率 4.83%，同比减少13.34 个百分点。报告期末，总资产 280,367.58 万元，较期初增加 18.47%；归属于母公司的所有者权益 190,443.53 万元，较期初增加 4.06%。
报告期内，公司持续加大研发投入，引进高端人才，加强市场开拓和渠道建设，不断提高产品和市场竞争力。
（二）上表中有关项目增减变动幅度达 30%以上的主要原因说明
1.营业利润、利润总额、归属于母公司所有者的净利润、归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润同比变动幅度较大，主要原因为：
报告期公司加大研发投入，积极开展研发活动，研发费用较去年同期大幅增加；为助力公司高质量发展引进优秀管理和技术人才，人力成本同比增加；报告期公司夯实产品销售渠道，对终端实施精细化管理和广覆盖，销售费用增加。
2.基本每股收益同比变动较大，主要原因为归属于母公司所有者的净利润较
去年同期下降，以及 2020 年 12 月公司首次公开发行股票增加股本 4,967.53 万
股。
三、风险提示
本公告所载 2021 年度主要财务数据为初步核算数据，未经会计师事务所审计，具体数据以公司 2021 年年度报告中披露的数据为准，敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
科兴生物制药股份有限公司董事会
2022 年 2 月 28 日
[2022-02-21] (688136)科兴制药:自愿披露关于与深圳安泰维生物医药有限公司合作开发抗新冠病毒小分子口服药的公告
证券代码：688136 证券简称：科兴制药 公告编号：2022-013
科兴生物制药股份有限公司
自愿披露关于与深圳安泰维生物医药有限公司
合作开发抗新冠病毒小分子口服药的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
特别提示：
科兴生物制药股份有限公司（以下简称“公司”）之全资子公司深圳科兴药业
有限公司（以下简称“深圳科兴”）于2022年2月18日与深圳安泰维生物医药有
限公司（以下简称“安泰维”）签署《SHEN26项目合作协议》（以下简称“合
作协议”），在全球范围内，安泰维将其取得的或持有的SHEN26知识产权独占
许可给深圳科兴，将产品后续研发权利、商业化权益转让给深圳科兴。
SHEN26是用于治疗新冠及其他病毒感染的抗病毒药物，已被列入2021年度广东
省防控新型冠状病毒感染科技攻关应急专项，是国家科学技术部公共安全风险
防控与应急技术装备专项重点推动项目。
本次合作未构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定
的重大资产重组。
本协议的签订对公司年度经营业绩不构成重大影响。
研发风险：（1）SHEN26目前处于临床前研究阶段，可能存在研发失败、未能获
得有关监管部门批准等相关风险。（2）国内疫情后续发展存在不确定性，且随
着新冠疫苗接种率的提升，筛选合格的受试者可能会受到一些不确定性因素的
影响，进而影响临床试验的进展。
知识产权风险：（1）合作协议对安泰维取得SHEN26本身及相关知识产权的完整
的权利进行了约定，但知识产权能否顺利转移至安泰维，存在一定的不确定性。
（2）SHEN26相关专利申请已获得国家知识产权局的受理，但未最终获得专利授
权，未来或存在不被授权的风险。
市场竞争风险：目前国内外已经有多款新冠治疗药物上市，同时存在多个处于
不同研发阶段的新冠预防和治疗药物，SHEN26存在上市后市场竞争格局的不确
定性。
一、合作协议签署情况
深圳科兴药业有限公司于2022年2月18日与深圳安泰维生物医药有限公司签署《SHEN26项目合作协议》，安泰维向深圳科兴独占授权其取得或持有的SHEN26在全球区域的专利、转让产品开发和全球商业化的独家权益，包括现在已有及未来获得的相关专利的使用权、产品研究、注册、临床和商业化的生产、经销、推广的权益。
公司与安泰维不存在关联关系，本次签署的协议不构成关联交易，无需提交公司董事会及股东大会审议。
二、SHEN26和交易对方基本信息
1、SHEN26情况
SHEN26是一款新型冠状病毒聚合酶(RdRp)抑制剂，可以通过抑制病毒核酸合成达到抗病毒效果，目前已完成实验室开发，正在进行临床前药学和工艺开发，并提交了相关专利申请。
SHEN26项目已被列入2021年度广东省防控新型冠状病毒感染科技攻关应急专项，是国家科学技术部公共安全风险防控与应急技术装备专项重点推动项目。
2、交易对方情况
名称：深圳安泰维生物医药有限公司
统一社会信用代码：91440300MA5GY7GW98
法定代表人：李官官
主要股东：李官官（64%）、郭德银（36%）
安泰维是一家从事抗病毒药品研发和销售的生物制药公司，主要研究领域包括由冠状病毒、人类免疫缺陷病毒、肝脏病毒等病毒引起的相关疾病，如新型冠状病肺炎、艾滋病、乙型肝炎等。
安泰维核心成员是张绪穆教授和郭德银教授，张绪穆教授现任南方科技大学坪山生物医药研究院院长，主要研发方向为药物化学、抗肿瘤及抗病毒小分子药物研发、手性药物绿色合成等；郭德银，中山大学医学院教授，现任中国微生物学会病毒学专业委员会主委，主要研发方向为冠状病毒感染致病机制与免疫调控机理，病毒基因治疗与抗病毒药物筛选等。
安泰维与公司不存在关联关系。
三、合作协议主要条款
1、合作分工及费用承担
（1）深圳科兴负责以下工作、承担费用，并成为各个环节批件/许可件的持有人：
①负责SHEN26在中国和全球其他地区的临床申请、临床研究、上市申请工作；
②负责SHEN26在中国和全球其他地区的商业化，包括但不限于生产、销售、经销、推广；
③负责SHEN26后续新适应症的开发；
④负责配合安泰维做好临床前工作。
（2）安泰维负责以下工作并承担费用：
①负责取得SHEN26本身及相关知识产权的完整权利并独占授权给深圳科兴；
②临床前的研究及开发工作；
③SHEN26系列专利在中国、美国和全球其他地区的申请工作；
④配合深圳科兴进行临床申报工作（中国区为安泰维与深圳科兴联合申报），并负责完成可能出现的补充研究并推进至临床开发阶段；
⑤负责为后续临床试验、注册申报、项目开发、商业化期间生产、上市销售、技术转移提供必要的支持；
2、合作费用
合作费用包括首付款、研发里程碑款，合计人民币1亿元，其中首付款2,000万元用于项目启动及取得安泰维10%股权，获得中国紧急使用授权或正式批准上市后支付最后一笔研发里程碑款。
3、销售提成费和商业化奖励
针对SHEN26在全球区域内的年净销售额，深圳科兴向安泰维支付一定比例的销售提成费，并在达到一定金额后支付商业化奖励。
四、本次合作对公司的影响
公司基于对安泰维研发团队、SHEN26 实验成果及知识产权等基本情况的调查，并考虑后续投入、研发及竞争风险、未来商业价值后，决定与安泰维进行深度战略合作，本次合作协议的签署将进一步加快公司创新药布局，增厚产品储备，增强公司核心竞争力，丰富公司抗病毒产品管线，不断完善医药研发、生产及销售体系，促进公司业务持续、
快速、健康发展。本次协议的签署，不会对公司近期的经营业绩带来重大影响。
五、风险提示
1、研发风险
SHEN26项目处于临床前阶段，可能由于疗效不确定和安全性问题等多种原因导致研发失败或不能获得药监部门的审批，进而影响到公司前期投入的回收和经济效益的实现。同时国内疫情后续发展存在不确定性，且随着新冠疫苗接种率的提升，筛选合格的受试者可能会受到一些不确定性因素的影响，进而影响临床试验的进展。
基于上述情况，在合同条款的设置上，双方约定了明确细致的付款节点，从而有效防范和降低相关风险。
2、知识产权风险
合作协议对安泰维取得SHEN26本身及相关知识产权的完整的权利进行了约定，但知识产权能否顺利转移至安泰维，存在一定的不确定性。
SHEN26相关专利申请已获得国家知识产权局的受理，但未最终获得专利授权，未来或存在不被授权的风险。
3、商业竞争风险
目前国内外已经有多款新冠治疗药物上市，同时存在多个处于不同研发阶段的新冠预防和治疗药物，SHEN26存在上市后市场竞争格局的不确定性。
公司将持续跟进事项进展，并根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《公司章程》等法规条款及时履行披露义务。
敬请广大投资者谨慎决策，注意防范投资风险。
特此公告。
科兴生物制药股份有限公司董事会
2022 年 2 月 21 日
[2022-02-16] (688136)科兴制药:2022年第二次临时股东大会会议决议公告
证券代码：688136 证券简称：科兴制药 公告编号：2022-012
科兴生物制药股份有限公司
2022 年第二次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次会议是否有被否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
（一） 股东大会召开的时间：2022 年 2 月 15 日
（二） 股东大会召开的地点：深圳市南山区高新中一道与科技中一路交汇处创益科技大厦 B 栋 19 楼会议室
（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 7
普通股股东人数 7
2、出席会议的股东所持有的表决权数量 147,423,299
普通股股东所持有表决权数量 147,423,299
3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比
74.1936
例（%）
普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） 74.1936
（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。
本次会议由董事会召集，公司董事长邓学勤先生因工作原因未能现场出席本
次会议，根据《公司章程》相关规定，公司第一届董事会半数以上董事共同推举董事、总经理赵彦轻先生为本次会议主持人。本次会议以现场投票与网络投票相结合的方式进行表决，会议的召集、召开与表决符合《公司法》及《公司章程》的规定。
（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 7 人，出席 7 人，其中部分董事以通讯方式出席；
2、公司在任监事 3 人，出席 3 人，其中部分监事以通讯方式出席；
3、董事会秘书王小琴出席了本次会议；其他高级管理人员列席了本次会议。
二、 议案审议情况
（一） 非累积投票议案
1、 议案名称：关于补选第一届监事会非职工代表监事的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
普通股 147,412,724 99.9928 10,575 0.0072 0 0.0000
（二） 关于议案表决的有关情况说明
无
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市嘉源律师事务所
律师：苏敦渊、张舟
2、 律师见证结论意见：
本次股东大会的召集和召开程序、召集人和出席会议的股东或股东代理人的资格、表决程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定，合法有效，表决结果
合法有效。
特此公告。
科兴生物制药股份有限公司董事会
2022 年 2 月 16 日
[2022-02-14] (688136)科兴制药:关于获得人促红素注射液补充申请批准通知书的公告
证券代码：688136 证券简称：科兴制药 公告编号：2022-011
科兴生物制药股份有限公司
关于获得人促红素注射液补充申请批准通知书的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
2022年2月12日，科兴生物制药股份有限公司（以下简称“公司”）收到国家药品监督管理局（以下简称“国家药监局”）核准签发的《药品补充申请批准通知书》，现将相关情况公告如下：
一、药品补充申请批准通知书的基本情况
1.药品名称：人促红素注射液
2.剂型：注射剂
3.规格：36000IU/1ml/支
4.申请内容：增加规格：36000IU/1ml/支（预灌封注射器）；增加适应症：治疗非骨髓恶性肿瘤患者应用化疗引起的贫血。
5.审批结论：根据《中华人民共和国药品管理法》及有关规定，经审查，本品此次申请事项符合药品注册的有关要求，批准本品如下补充申请事项：1、增加同类品种境内已批准的适应症“治疗非骨髓恶性肿瘤患者应用化疗引起的贫血”。2、新增36000IU/1ml/支（预灌封注射器）的药品规格。说明书、标签照所附执行。制剂处方中除重组人促红素外的其余组分与已上市规格制剂处方相同。其他方面执行现有质量标准。
6.药品批准文号：国药准字S20227003
7.上市许可持有人：科兴生物制药股份有限公司
8.生产企业：科兴生物制药股份有限公司
二、对公司的影响
本批准通知书为在原批准适应症及规格的基础上，新增“治疗非骨髓恶性肿
瘤患者应用化疗引起的贫血”适应症以及新增 36000IU/1ml/支规格。
在治疗“非骨髓恶性肿瘤化疗引起的贫血”时，大规格的人促红素产品，可以显著降低用药频率，在疗效等同的前提下，提高患者用药依从性。公司是国内人促红素 36000IU 规格上市的第 2 家生产厂家，公司将积极进行该产品上述新适应症及新规格的市场推广工作。
公司人促红素注射液新增适应症及新增规格获得批准，有利于扩大该药品的市场份额，进一步提升该产品的市场竞争力，对公司经营发展具有积极作用。三、风险提示
公司历来高度重视药品研发，注重药品生产的安全环保和质量要求，但产品未来销售情况可能会受市场环境变化等不确定性因素的影响，对公司未来经营业绩的影响具有不确定性。敬请广大投资者谨慎决策，注意防范投资风险。
特此公告。
科兴生物制药股份有限公司董事会
2022 年 2 月 14 日
[2022-01-28] (688136)科兴制药:关于公司2022年向银行等金融机构申请融资额度的公告
证券代码：688136 证券简称：科兴制药 公告编号：2022-006
科兴生物制药股份有限公司
关于公司 2022 年向银行等金融机构申请融资额度的公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
科兴生物制药股份有限公司（含含子公司及授权期限内新设立或纳入合并报表范围内的子公司）（以下简称“公司”）第一届董事会第三十一次会议决议通过，公司及子公司拟向银行等金融机构申请不超过75,000万元人民币（含）或等值外币（含）的融资额度。公司拟以自有土地、房产、存单、专利等对公司在上述融资额度内进行抵押或质押担保。
一、基本情况
根据业务发展需要，为满足日常生产经营资金需求，公司拟向银行等金融机构申请不超过75,000万元人民币（含）或等值外币（含）的融资额度，用于公司固定资产贷款及日常经营业务。公司拟以自有土地、房产、存单、专利对公司在上述融资额度内进行抵押或质押担保。本次申请融资额度自本次董事会审议通过之日起12个月内有效。
为提高融资效率，授权公司及子公司法定代表人在上述融资额度范围内签署相关法律文件（包括但不限于授信、借款、担保、抵押、质押、融资等有关的申请书、合同、协议等文件）。
二、抵押或质押资产情况
公司本次拟用于抵押或质押的自有资产包括但不限于：公司位于山东省济南市明水经济技术开发区、济南市章丘区唐王山路东段路南、济南市章丘区工业四路以东的房屋建筑物和土地使用权、存单、专利等。
三、对公司的影响
公司向银行及其他金融机构申请综合融资额度，是为了更好地满足公司经营发展的资金需要，同时公司以自有土地、房产、存单、专利等向金融机构提供抵押或质押担保，是为了满足公司融资需求，该抵押或质押自有资产事项不会对公司的正常运作和业务发展造成不利影响，不会损害公司、股东尤其是中小股东的利益。
特此公告。
科兴生物制药股份有限公司董事会
2022 年 1 月 28 日
[2022-01-28] (688136)科兴制药:关于公司2022年度对外担保额度预计的公告
证券代码：688136 证券简称：科兴制药 公告编号：2022-007
科兴生物制药股份有限公司
关于公司 2022 年度对外担保额度预计的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
被担保人：深圳科兴药业有限公司、山东克癀药业有限公司以及授权期
限内新设立或纳入合并报表范围内的全资子公司
公司预计 2022 年度为子公司提供担保额度合计不超过人民币（或等值外
币）40,000 万元，截止披露日，公司对外担保余额为 7,070 万元
本次担保是否有反担保：否
本次担保无需提交股东大会审议
一、担保情况概述
（一）担保基本情况
为满足子公司日常经营和业务发展的实际需要，提高向金融机构申请融资的效率，公司拟为全资子公司深圳科兴药业有限公司、山东克癀药业有限公司以及授权期限内新设立或纳入合并报表范围内的全资子公司 2022 年度银行贷款融资提供最高额度不超过 40,000 万元人民币的担保。本次担保额度的有效期为自本次董事会审议通过之日起 12 个月。
上述担保额度是基于目前公司业务情况的预计，公司拟向银行申请融资贷款（包括但不限于：中国银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、华夏银行股份有限公司深圳分行、上海浦东发展银行股份有限公司），在总体风险可控的前提下提高对外担保的灵活性，公司可在授权期限内根据合并报表范围内的所有全资子公司（含现有、新设立或通过收购等方式取得）
的实际业务发展需要，在担保额度内调剂使用，对各子公司担保金额以公司与银行等金融机构最终协商签订的担保协议为准。公司董事会授权董事长邓学勤先生在上述担保额度范围内签署各项法律文件。
（二）本次担保事项履行的审议程序。
公司于 2022 年 1 月 27 日召开第一届董事会第三十一次会议、第一届监事会
第十七次会议，审议通过了《关于公司 2022 年度对外担保额度预计的议案》，独立董事对本次担保事项发表了明确同意的独立意见。本议案无需提交股东大会审议。
二、被担保人基本情况
（一）深圳科兴药业有限公司
1.成立日期：2018 年 3 月 23 日
2.注册地点：深圳市南山区粤海街道麻岭社区科技中一路创益科技大厦B1601
3.法定代表人：赵彦轻
4.注册资本：23,000 万元
5.经营范围：一般经营项目：投资兴办实业（具体项目另行申报）；药品研发、技术转让、技术咨询与技术服务；许可经营项目：以下项目涉及应取得许可审批的，须凭相关审批文件方可经营:开办药品生产与销售。货物进出口；技术进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）。
6.股权结构：公司持有深圳科兴药业有限公司 100%股权，为公司全资子公司
7.主要财务数据
单位：万元
项目 2021 年 1-9 月（未经审计） 2020 年度（经审计）
营业收入 19,775.04 34,037.90
净利润 1,158.39 4,977.33
项目 2021 年 9 月 30 日 2020 年 12 月 31 日
资产总额 48,287.89 46,930.40
负债总额 14,724.27 14,525.18
净资产 33,563.62 32,405.23
8.经查询，深圳科兴药业有限公司不属于失信被执行人。
（二）山东克癀药业有限公司
1.成立日期：2021 年 9 月 1 日
2.注册地点：山东省济南市章丘区埠村街道明水经济开发区清源大街 1866号
3.法定代表人：赵彦轻
4.注册资本：1,000 万元
5.经营范围：许可项目：药品零售；药品生产；药品批发。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；地产中草药(不含中药饮片）购销；医学研究和试验发展。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
6.股权结构：公司持有山东克癀药业有限公司 100%股权，为公司全资子公司
7.主要财务数据：山东克癀药业有限公司为新设立公司，目前未发生经营业务
8.经查询，山东克癀药业有限公司不属于失信被执行人
三、担保协议的主要内容
截至目前，公司及全资子公司尚未签订与上述授权相关的担保协议，实际担保金额以最终签署并执行的担保合同、履约保函或符合条件的金融机构批复为准，担保金额合计将不超过上述预计的担保额度，如超过上述担保额度，公司将按相关规定及时履行相应的审批及信息披露程序。
四、担保的原因及必要性
上述担保事项是为确保公司生产经营持续稳健发展，并结合目前公司业务情况进行的预计，符合公司整体生产经营的实际需要，有助于满足公司日常资金使用及扩大业务范围需求，担保对象均为公司全资子公司，担保风险总体可控。
五、专项意见说明
公司于2022年1月27日召开第一届董事会第三十一次会议以全票同意审议通过了《关于公司 2022 年度对外担保额度预计的议案》。董事会认为：上述担保事项有利于提高公司整体融资效率，有助于公司日常经营业务的开展。各担保对象生产经营情况稳定，无逾期担保事项，担保风险可控，不存在损害公司及股东利益的情形。
独立董事对本次担保事项发表了明确同意的独立意见。独立董事认为：公司本次对外担保额度预计，是基于目前对公司及子公司在 2022 年度日常经营和业务发展资金需要进行的合理预估，被担保对象均为公司全资子公司，公司对被担保公司具有控制权，风险总体可控，不存在损害公司及股东利益特别是中小投资者利益的情形。
保荐机构认为：公司 2022 年度对外担保预计额度已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了同意意见，履行了必要的程序，无需提交公司股东大会审议。相关决议程序符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规及《公司章程》的规定。公司 2022 年度对外担保预计额度是为满足公司及子公司的日常经营和业务发展资金需要，保证其业务顺利开展，符合公司和全体股东利益，不存在损害公司和中小股东合法利益的情况。综上，保荐机构对科兴制药 2022 年度对外担保额度预计事项无异议。
六、累计对外担保金额及逾期担保的金额
截至目前，公司及其子公司对外担保总额为 20,000 万元（担保总额指已批准的担保额度内尚未使用额度与担保实际发生余额之和，不含本次批准的担保额度）,其中公司已批准但尚未使用的额度为 12,930 万元，担保实际发生余额为7,070 万元，上述担保均为公司对合并报表范围内的全资子公司提供的担保。公司及其子公司对外担保总额占公司 2020 年年度经审计净资产比例为 10.93%，占公司 2020 年年度经审计总资产的比例为 8.45%。
公司及子公司无逾期对外担保情况，亦无为股东、实际控制人及其关联方提供担保的情况。
特此公告。
科兴生物制药股份有限公司董事会
2022 年 1 月 28 日
[2022-01-28] (688136)科兴制药:关于公司2022年度日常关联交易额度预计的公告
证券代码：688136 证券简称：科兴制药 公告编号：2022-005
科兴生物制药股份有限公司
关于公司 2022 年度日常关联交易额度预计的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
是否需要提交股东大会审议：否
日常关联交易对上市公司的影响：公司与关联方的日常关联交易是为了满足公司日常业务发展需要，为正常的持续性合作。公司关联交易符合相关法律、法规的规定，关联交易的定价主要遵循市场价格和公开、公平、公正及合理的原则，没有损害公司及股东的利益，不会对公司的独立性产生影响，也不会对关联方形成较大的依赖。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
科兴生物制药股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）于 2022 年 1
月 27 日召开第一届董事会第三十一次会议审议通过了《关于公司 2022 年度日常关联交易额度预计的议案》，关联董事邓学勤先生、朱玉梅女士回避表决，出席会议的非关联董事一致同意该议案。
公司董事会在审议该议案前取得了独立董事的事前认可，独立董事同意将该议案提交至公司董事会进行审议。独立董事认为：公司董事会在审议该议案时关联董事进行了回避表决，表决程序符合有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定。经过审慎核查，我们认为公司预计的 2022 年度关联交易是公司在正常生产经营过程所发生的，系出于确保公司正常持续经营与发展之目的，关联交易定价公允合理，关联交易的决策权限、决策程序合法，不存在损害公司及其股东尤其是中小股东利益的情形，不会对公司独立性产生影响，公司亦不会因关联交易而对关联方形成依赖。
公司审计委员会就该议案发表书面意见。关联董事朱玉梅女士回避表决，非 关联董事一致认为：公司预计的 2022 年度关联交易，系公司正常经营需要，且 遵循了平等、自愿、等价、有偿的原则，关联交易金额定价以市场行情为依据， 定价公允，不存在损害公司及公司股东合法权益的情形，特别是中小股东利益的 情形，同意将本议案提交董事会审议。
公司监事会已就该事项形成了决议意见：公司预计的 2022 年度的关联交易
是根据实际业务发展需要而发生的。关联交易符合《科兴生物制药股份有限公司 章程》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规的规定，交易 定价公平、合理，不会对公司及公司财务状况、经营成果产生不利影响，不会损 害公司及全体股东特别是中小股东利益，不会影响公司的独立性，也不会对公司 持续经营产生不利影响。
本次关联交易无需提交股东大会审议。
（二）2022 年度日常关联交易预计金额和类别
公司及子公司预计 2022 年将与创益生物科技有限公司（以下简称“创益科
技”）、正中产业控股集团有限公司及其子公司(以下简称“正中产控”）发生与日 常经营相关的关联交易金额合计不超过 2,700 万元，具体情况如下：
单位：万元
本年年初 本次预计金
占 同 类 至披露日 2021年实 占 同 类 额与2021年
关联交易类 关联方 2022年度 业 务 比 与关联方 际发生金 业 务 比 度实际发生
别 名称 预计金额 例 累计已发 额 例 金额差异较
生的交易 大的原因
金额
租赁（含水 创益科 自 2021 年 8
电费） 技 2,000.00 64.93% 139.47 858.14 46.49% 月起支付创
益科技租金
租赁（含水 正中产
电费、物业 控 700.00 22.72% 56.34 972.85 52.7% /
服务费）
合计 2,700.00 87.63% 195.81 1,830.99 99.19% /
注：2022 年度预计金额及本年年初至披露日与关联方累计已发生的交易金额为按照合
同约定支付的交易金额。
（三）2021 年度日常关联交易的预计和执行情况
单位：万元
2021年度预计 2021年实际发生 预计金额与实
关联交易类别 关联方名称 金额 金额 际发生金额差
异较大的原因
租赁（含水电 创益生物科技有
费、物业服务 限公司 950.00 858.14 /
费）
租赁（含水电
费、物业服务 正中产控 1,100.00 972.85 /
费）
合计 2,050.00 1,830.99 /
注：1、以上数据为含税价格且未经审计；
2、关联交易内容为：租赁厂房、办公用房、物业服务、水电费。
二、关联方基本情况和关联关系
（一）关联方基本情况
1、正中产业控股集团有限公司
经济性质：有限责任公司（法人独资）
住所：深圳市南山区粤海街道科技园社区科苑路 15 号科兴科学园 D1 栋 42
层 01 室
法定代表人：邓学勤
注册资本：10,526.32 万元
成立日期：2002 年 10 月 8 日
经营范围：一般经营项目：高新技术产品投资，投资兴办实业（具体项目另行申报）；受托管理创业投资企业等机构或个人的创业投资业务；投资高新技术产品的技术开发（不含限制项目）；直接投资企业孵化器的建设；企业管理与企业投资咨询；国内贸易，经营进出口业务（以上法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）；自有物业租赁。
主要股东：正中投资集团有限公司持有正中产控 100%股权
与公司关联关系：正中投资集团有限公司持有正中产控 100%股权，同时正中投资集团有限公司间接持有本公司 66.32%股权，正中产控与本公司为同受正中投资集团有限公司控制的公司。
2、创益生物科技有限公司
经济性质：有限责任公司（法人独资）
住所：深圳市南山区粤海街道科技园社区科苑路 15 号科兴科学园 D1 栋 43
层 02 室
法定代表人：赵学军
注册资本：7,720 万元
成立日期：2000 年 12 月 13 日
经营范围：一般经营项目：生物芯片及相关检测装置的研究、开发；计算机软件技术开发；国内贸易；文化活动策划；会务服务；自有物业租赁；物业管理。
主要股东：正中投资集团有限公司持有创益科技 100%股权
与公司关联关系：正中投资集团有限公司持有创益科技 100%股权，同时正中投资集团有限公司间接持有本公司 66.32%股权，创益科技与本公司为同受正中投资集团有限公司控制的公司。
上述关联方 2020 年度的主要财务数据如下：
单位：亿元
序号 关联方名称 总资产 净资产 营业收入 净利润
1 正中产控 410.42 192.77 35.93 12.28
2 创益科技 32.50 21.51 0 1.21
（二）履约能力分析
上述关联方依法存续且正常经营，过往发生的交易能正常实施，具备良好的履约能力。
三、关联交易主要内容和定价政策
1、关联交易的主要内容
科兴制药及子公司将向关联方正中产控、创益科技租赁房产、接受其提供物业服务及支付水电费。
2、关联交易的定价政策
关联交易的定价主要遵循市场价格和公开、公平、公正及合理的原则，不会损害公司及股东的利益。
交易双方根据关联交易事项的具体情况确定定价方法，并在具体的关联交易合同中予以明确。
3、关联交易协议签署情况
公司与关联方在实际交易发生时均以书面方式明确各方的权利与义务，交易
以市场化运作，符合公司及股东的整体利益，不存在损害公司全体股东利益的情
形。
公司与关联方已签订的协议情况如下：
序 关联方名 关联交易 位置 用途 合同期限 是 否
号 称 内容 生效
深圳市宝安区沙井街
1 正中产控 租赁 道同富裕工业园（中熙 厂房 2018.9.1-2028.12.31 是
集团对面）
深圳市高新中区科技
2 正中产控 物业服务 中一路与高新中一道 研 发 是
交汇处东南侧创益科 办公
技大厦 2021.3.1-2024.2.29
深圳市高新中区科技
3 创益科技 租赁 中一路与高新中一道 研 发 是
交汇处东南侧创益科 办公
技大厦
如公司与关联方签订的日常关联交易协议期限超过三年，三年期限届满后公
司将重新提交公司董事会审议，经同意后方可继续执行。
公司于2021年10月12日召开第一届董事会第二十八次会议审议通过了《关
于重新审议关联交易协议的议案》，具体内容详见公司 2021 年 10 月
[2022-01-28] (688136)科兴制药:关于公司监事辞职及补选非职工监事的公告
证券代码：688136 证券简称：科兴制药 公告编号：2022-008
科兴生物制药股份有限公司
关于公司监事辞职及补选非职工监事的公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
科兴生物制药股份有限公司（以下简称“公司”）监事会于近日收到监事肖娅女士的书面辞职报告。因个人原因，肖娅女士申请辞去公司第一届监事会监事职务。肖娅女士辞去监事后，将不在公司担任任何职务。
截至本公告披露日，肖娅女士间接持有公司股份 86,354 股，另有间接持有3,061 股已减持股份尚未办理工商变更登记。肖娅女士在任职期间，恪尽职守、勤勉尽责，在公司规范治理和高质量发展方面发挥了积极作用，公司及监事会对肖娅女士在任职期间为公司所做出的贡献表示衷心感谢。根据《中华人民共和国公司法》《科兴生物制药股份有限公司章程》等规定，肖娅女士辞去监事职务将导致公司监事会人数低于法定最低人数，为保障监事会的正常运行，在公司股东大会选举产生新任监事之前，其将继续履行公司监事职责。
根据《公司法》《科兴生物制药股份有限公司章程》等规定，公司于 2022年 1 月 27 日召开第一届监事会第十七次会议审议通过了《关于补选第一届监事会非职工监事的议案》，公司监事会选举江海燕女士为公司第一届监事会监事（简历详见附件），任期自公司股东大会审议通过之日起至第一届监事会届满之日止。该事项尚需提交公司股东大会审议。
特此公告。
科兴生物制药股份有限公司监事会
2022 年 1 月 28 日
附件：简历
江海燕女士：1981 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学
历。2006 年 7 月至 2020 年 5 月任职于中国燃气控股有限公司，历任法务风控部
企业律师、总经理助理、副总经理、总经理；2017 年 2 月至 2021 年 5 月兼任浙
江威星智能仪表股份有限公司监事；2020 年 6 月至 2021 年 6 月，任深圳市龙岗
区城市建设投资集团有限公司成本合同部业务经理；2021 年 7 月至今担任正中投资集团有限公司法务中心总经理。
[2022-01-28] (688136)科兴制药:第一届监事会第十七次会议决议公告
证券代码：688136 证券简称：科兴制药 公告编号：2022-009
科兴生物制药股份有限公司
第一届监事会第十七次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
科兴生物制药股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会第十七次
会议于 2022 年 1 月 27 日以现场结合通讯的方式召开。会议通知已于 2022 年 1
月 24 日发出。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。
会议由监事会主席黄凯昆主持。会议召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
（一）审议通过《关于公司 2022 年度日常关联交易额度预计的议案》
公司监事会认为：公司预计的 2022 年度的关联交易是根据实际业务发展需要而发生的。关联交易符合《科兴生物制药股份有限公司章程》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规的规定，交易定价公平、合理，不会对公司及公司财务状况、经营成果产生不利影响，不会损害公司及全体股东特别是中小股东利益，不会影响公司的独立性，也不会对公司持续经营产生不利影响。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于公司 2022 年度日常关联交易额度预计的公告》（公告编号：2022-005）。
（二）审议通过《关于公司 2022 年度对外担保额度预计的议案》
公司监事会认为：公司 2022 年度预计为全资子公司提供担保属于正常商业行为，被担保对象为公司的全资子公司，公司对被担保公司具有控制权，风险总
体可控。本次对外担保事项的决策程序合法合规，符合相关法律法规的要求，不会对公司财务状况产生不良影响，亦不存在损害公司及股东利益、特别是中小股东利益的情形。一致同意公司 2022 年度对外担保额度预计的议案。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于公司 2022 年度对外担保额度预计的公告》（公告编号：2022-007）。
（三）审议通过《关于补选第一届监事会非职工监事的议案》
公司监事会一致同意选举江海燕女士为公司第一届监事会非职工监事。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于公司监事辞职及补选非职工监事的公告》（公告编号：2022-008）
特此公告。
科兴生物制药股份有限公司监事会
2022 年 1 月 28 日
[2022-01-28] (688136)科兴制药:关于召开2022年第二次临时股东大会的通知
证券代码：688136 证券简称：科兴制药 公告编号：2022-010
科兴生物制药股份有限公司
关于召开 2022 年第二次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2022年2月15日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统
一、 召开会议的基本情况
（一） 股东大会类型和届次
2022 年第二次临时股东大会
（二） 股东大会召集人：董事会
（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四） 现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期时间：2022 年 2 月 15 日14 点 30 分
召开地点：深圳市南山区高新中一道与科技中一路交汇处创益科技大厦 B 栋19 楼会议室
（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2022 年 2 月 15 日
至 2022 年 2 月 15 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
（七） 涉及公开征集股东投票权
无
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称 A 股股东
非累积投票议案
1 关于补选第一届监事会非职工代表监事的议 √
案
1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体
本次提交股东大会审议的议案已经公司第一届监事会第十七次会议审议通
过。本次股东大会审议的相关内容已于 2022 年 1 月 28 日在上海证券交易所网
站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》予以披露。公司将在 2022 年第二次临时股东大会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）登载《2022 年第二次临时股东大会会议材料》。
2、 特别决议议案：无
3、 对中小投资者单独计票的议案：无
4、 涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
（二） 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。
（三） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
（四） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
A 股 688136 科兴制药 2022/2/10
（二） 公司董事、监事和高级管理人员。
（三） 公司聘请的律师。
（四） 其他人员
五、 会议登记方法
（一）登记时间
2022 年 2 月 14 日（上午 8:30-11:30，下午 13:30-16:30）
（二）登记地点
深圳市南山区高新中一道与科技中一路交汇处创益科技大厦 B 栋 19 楼会议
室
（三）登记方式
股东可以亲自出席股东大会，亦可书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必为公司股东：授权委托书参见附件 1。
拟出席本次会议的股东或股东代理人应持以下文件在上述时间、地点现场办理。异地股东可以通过信函、传真、邮件方式办理登记，均须在登记时间 2022 年
2 月 14 日下午 16:30 前送达，以抵达公司的时间为准。
1、自然人股东亲自出席会议的，应持本人有效身份证件原件和股东账户卡办理登记。委托代理人出席会议的，代理人应持本人有效身份证件原件、自然人股东有效身份证件复印件、授权委托书（见附件 1）和股东账户卡办理登记。
2、法人股东法定代表人/执行事务合伙人出席会议的，应持本人有效身份证明原件、营业执照复印件（加盖公章）和法人股东账户卡办理登记。由法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持本人有效身份证件原件、营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人依法出具的授权委托书（附件 1）和法人股东账户卡办理登记。
3、股东可按以上要求以信函、传真、邮箱（发送至 ir@kexing.com）的方式
进行登记，信函到达邮戳和邮箱送达日应不迟于 2022 年 2 月 14 日 16:30，信函、
传真、邮件中需注明股东联系人、联系电话及注明“股东大会”字样。通过信函、传真或邮件方式登记的股东请在参加现场会议时携带上述证件。公司不接受电话方式办理登记。
六、 其他事项
（一）为配合当前防控新型冠状病毒感染肺炎疫情的相关安排，公司鼓励全体股东优先通过上海证券交易所网络投票系统以网络投票方式参加股东大会。
（二）出席会议的股东或代理人食宿及交通费自理，参会股东请提前半小时到达
会议现场办理签到。
（三）请参加现场会议的股东或股东代理人采取有效的防护措施，并配合会场要求接受体温检测、验证行程码等相关防疫工作。针对近 14 日内有中高风险地区旅居史（含旅途中转）的所有拟参会人员，应在第一时间主动向公司董事会办公室报备，主动配合做好信息登记、核酸检测、集中隔离医学观察等防控工作。针对中高风险地区所在辖区的低风险地区拟参会人员，需提供 48 小时内核酸检测阴性证明。
（四）会议联系方式：
通讯地址：深圳市南山区高新中一道与科技中一路交汇处创益科技大厦 B 栋 19楼会议室
联系电话：0755-86967773
传真：0755-86967891
联系人：闫龙英
特此公告。
科兴生物制药股份有限公司董事会
2022 年 1 月 28 日
附件 1：授权委托书
附件 1：授权委托书
授权委托书
科兴生物制药股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2022 年 2 月 15 日召
开的贵公司 2022 年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
1 关于补选第一届监事会非职工代表监
事的议案
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
[2022-01-24] (688136)科兴制药:自愿披露关于与海昶生物合作药品获得EMA受理暨药品合作协议的进展公告
证券代码：688136 证券简称：科兴制药 公告编号：2022-004
科兴生物制药股份有限公司
自愿披露关于与海昶生物合作药品获得 EMA 受理
暨药品合作协议的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
近日，科兴生物制药股份有限公司（以下简称“公司”）的合作方浙江海昶生物医药技术有限公司（以下简称“海昶生物”）收到欧洲药品管理局（以下简称“EMA”）签发的《受理通知书》，EMA正式确认并受理公司与海昶生物合作开发的药品注射用紫杉醇（白蛋白结合型）（以下简称“标的药品”）的上市许可申请（MAA），并进入技术审评程序。
公司与海昶生物的合作情况详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于与海昶生物签署药品合作协议公告》（公告编号：2021-022）。2022年1月13日，标的药品境内生产药品注册上市许可获得国家药品监督管理局受理。详见公司2022年1月15日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《自愿披露关于与海昶生物签署药品合作协议的进展公告》（公告编号：2022-002）。
现将相关情况公告如下：
一、药品的相关情况
注射用紫杉醇（白蛋白结合型）原研药Abraxane是由Abraxis BioScience 创始研发，后被Celgene 收购，现为Bristol-Myers Squibb 旗下全资子公司。欧洲药品管理局已批准该药用于乳腺癌、转移性胰腺腺癌、非小细胞肺癌的一线治疗。
目前注射用紫杉醇（白蛋白结合型）在欧盟销售的厂家仅有原研药厂商Bristol-Myers Squibb以及Ratiopharm Gmbh（Teva Pharmaceutical Industries
Limited 子公司）两家公司。标的药品按美国、欧盟和中国的复杂注射剂质量要求开展相关研究，质量指标符合复杂注射剂生物等效性国际标准，与原研参比制剂在质量指标上保持一致。
二、对公司的影响
本次 EMA 对标的药品上市许可申请的正式受理，是标的药品继国家药品监督管理局受理上市许可申请后，在全球范围内取得的又一重要进展。欧盟是标的药品全球商业化的重要区域，本次上市申请为集中程序（CP），适用于欧盟全部 27个成员国及挪威、冰岛和列支敦士登，为该标的药品欧洲商业化及打开欧洲市场奠定了坚实的基础。标的药品获得受理通知书对公司近期业绩不会产生重大影响。三、风险提示
本次标的药品上市获得 EMA 正式受理后，还需经过欧洲相关部门进行技术审评、生产现场检查等核查程序，能否获批上市尚存在不确定。标的药品获得受理通知书对公司近期业绩不会产生重大影响。公司将按有关规定及时对上述药品的后续进展情况履行信息披露义务，敬请广大投资者谨慎决策，注意防范投资风险。
特此公告。
科兴生物制药股份有限公司董事会
2022 年 1 月 24 日
[2022-01-15] (688136)科兴制药:2022年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：688136 证券简称：科兴制药 公告编号：2022-003
科兴生物制药股份有限公司
2022 年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次会议是否有被否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
（一） 股东大会召开的时间：2022 年 1 月 14 日
（二） 股东大会召开的地点：深圳市南山区高新中一道与科技中一路交汇处创益科技大厦 B 栋 19 楼会议室
（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 8
普通股股东人数 8
2、出席会议的股东所持有的表决权数量 149,027,350
普通股股东所持有表决权数量 149,027,350
3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比
75.0009
例（%）
普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） 75.0009
（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。
本次会议由董事会召集，由董事长邓学勤主持，以现场投票与网络投票相结合的方式进行表决。会议的召集、召开与表决符合《公司法》及《公司章程》的
规定。
（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 7 人，出席 7 人，其中部分董事以通讯方式出席；
2、 公司在任监事 3 人，出席 3 人，其中部分监事以通讯方式出席；
3、 董事会秘书王小琴出席了本次会议；其他高级管理人员列席了本次会议。
二、 议案审议情况
（一） 非累积投票议案
1、 议案名称：关于变更公司注册地址及修订《公司章程》的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
普通股 149,027,350 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2、 议案名称：关于续聘 2021 年度审计机构的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
普通股 149,027,350 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
（二） 涉及重大事项，应说明 5%以下股东的表决情况
议案 议案名称 同意 反对 弃权
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
2 关 于 续 聘 17,249,003 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2021 年度审
计机构的议
案
（三） 关于议案表决的有关情况说明
1. 议案 1 属于特别决议议案，已获出席本次股东大会的股东或股东代理人所持
表决权的三分之二以上通过；
2. 议案 2 对中小投资者进行了单独计票。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市嘉源律师事务所
律师：苏敦渊、张舟
2、 律师见证结论意见：
本次股东大会的召集和召开程序、召集人和出席会议的股东或股东代理人的资格、表决程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定，合法有效，表决结果合法有效。
特此公告。
科兴生物制药股份有限公司董事会
2022 年 1 月 15 日
[2022-01-15] (688136)科兴制药:自愿披露关于与海昶生物签署药品合作协议的进展公告
证券代码：688136 证券简称：科兴制药 公告编号：2022-002
科兴生物制药股份有限公司
自愿披露关于与海昶生物签署药品合作协议的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
近日，科兴生物制药股份有限公司（以下简称“公司”）的合作方浙江海昶生物医药技术有限公司（以下简称“海昶生物”）收到国家药品监督管理局（以下简称“国家药监局”）核准签发的《受理通知书》，公司与海昶生物合作开发的药品HC007境内生产药品注册上市许可获得受理。现将有关情况公告如下：
HC007中国大陆通用名为注射用紫杉醇（白蛋白结合型），是一种广谱抗肿瘤的复杂注射制剂，用于转移性乳腺癌等恶性肿瘤治疗，具备与新型免疫、靶向治疗联合用药潜力。2021年4月25日，科兴制药召开第一届董事会第二十三次会议审议通过《关于与海昶生物签署药品合作协议的议案》。根据协议内容，海昶生物授予科兴制药及/或其指定主体HC007项目在除美国以外的全部区域的商业化权益，并且双方将在双方约定的生产场所进行HC007技术转移。科兴制药根据具体合作的研发及商业化、产业化和持证权益转让进度向海昶生物支付累计不超过7,000万人民币的签约金和里程金，同时按双方约定的条件及方式向海昶生物支付销售权利金。详见公司2021年4月27日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于与海昶生物签署药品合作协议公告》（公告编号：2021-022）。
上述药品已完成生物等效性试验，在获得国家药品监督管理局注册申请受理后将转入国家药品监督管理局药品审评中心进行审评审批，审评审批完成时间、审批结果均具有不确定性，待取得国家药品监督管理局注册批件后方可进行上市销售。上述产品获得受理通知书对公司近期业绩不会产生影响，公司将按有关规定及时对上述药品的后续进展情况履行信息披露义务，敬请广大投资者谨慎决策，注意防范投资风险。
现将相关情况公告如下：
一、药品基本情况
产品名称：注射用紫杉醇（白蛋白结合型）
申请事项：境内生产药品注册上市许可
受理号：CYHS2200034
申请人：浙江海昶生物医药技术有限公司
二、药品的相关情况
注射用紫杉醇（白蛋白结合型）基于新型纳米制剂技术,将紫杉醇结合于人血白蛋白形成直径为130nm的颗粒,适用于治疗联合化疗失败的转移性乳腺癌或辅助化疗后6个月内复发的乳腺癌。
注射用紫杉醇（白蛋白结合型）原研药Abraxane?由美国Abraxis BioScience公司开发，2004年首先在美国获批上市，2010年国际知名领先制药企业美国Celgene公司收购Abraxis。因其不需要激素预处理的独特优势及高效的肿瘤选择性富集作用，Abraxane?已被NCCN指南推荐一线用于晚期非小细胞肺癌（NSCLC）联合免疫治疗，其联合免疫疗法用于三阴性乳腺癌的一线治疗已获得FDA批准，是潜在的免疫治疗优选拍档。
目前注射用紫杉醇（白蛋白结合型）国内主要厂家有石药集团欧意药业有限公司、江苏恒瑞医药股份有限公司等。经查询米内中国城市公立医院化学药终端数据库，注射用紫杉醇（白蛋白结合型）2020年国内市场销售额约为31.4亿人民币，2021年上半年国内市场销售额近17亿人民币。
海昶生物的注射用紫杉醇（白蛋白结合型）产品按美国、欧盟和中国的复杂注射剂质量要求开展相关研究，与原研参比制剂在质量指标上保持一致。在中国完成生物等效性临床试验，产品的生物等效性及安全性都得到验证。
三、风险提示
上述药品已完成生物等效性试验，在获得国家药品监督管理局注册申请受理后将转入国家药品监督管理局药品审评中心进行审评审批，审评审批完成时间、审批结果均具有不确定性，待取得国家药品监督管理局注册批件后方可进行上市销售。上述产品获得受理通知书对公司近期业绩不会产生影响，公司将按有关规定及时对上述药品的后续进展情况履行信息披露义务，敬请广大投资者谨慎决策，注意防范投资风险。
特此公告。
科兴生物制药股份有限公司董事会
2022 年 1 月 15 日
[2022-01-12] (688136)科兴制药:自愿披露关于签署《独家商业化许可合作协议》的公告
证券代码：688136 证券简称：科兴制药 公告编号：2022-001
科兴生物制药股份有限公司
自愿披露关于签署《独家商业化许可合作协议》公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
科兴生物制药股份有限公司（以下简称“公司”或“科兴制药”）于2022年1月
11日与东曜药业有限公司（以下简称“苏州东曜”）签署《贝伐珠单抗药物海
外市场独家商业化许可合作协议》（以下简称“许可协议”），授予公司就贝
伐珠单抗药物（以下简称“标的药品”）在除中国、欧盟（以2021年欧盟成员
国为准）、英国、美国、日本以外全球所有国家和地区（以下简称“合作区域”）
独家商业化许可。
科兴制药支付苏州东曜首付款及研发里程碑款总金额为3,000万元人民币，其
中首付款1,000万元人民币。科兴制药根据标的药品在所有合作区域内累计净
销售额支付苏州东曜销售里程碑款及销售提成，可能支付的最大销售里程碑款
为3.8亿元人民币，销售提成百分比为两位数至高个位数。销售里程碑款及销售
提成最终付款金额尚存在一定的不确定性。
标的产品已于2021年11月30日在中国大陆地区获批上市，在双方合作区域内的
国家和地区均未提交上市申请。
本次合作未构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定
的重大资产重组。
本次交易实施不存在重大法律障碍，本协议的签订对公司年度经营业绩不构成
重大影响。
一、合作协议签署情况
科兴生物制药股份有限公司于2022年1月11日与苏州东曜签署《贝伐珠单抗药物海外市场独家商业化许可合作协议》，授予公司就标的药品在除中国、欧盟（以2021年欧盟成员国为准）、英国、美国、日本以外全球所有国家和地区（以下简称“合作区域”）独家商业化许可。
公司与苏州东曜不存在关联关系，本次签署的协议不构成关联交易，无需提交公司董事会及股东大会审议。
二、标的药品和交易对方基本信息
1、标的药品情况
标的药品系以Roche Pharma (Schweiz) Ltd.出品的贝伐珠单抗注射液（商品名：
Avastin，安维汀）为原研药，按照中国大陆并参考美国、欧盟有关法律法规、标准、指导原则等进行开发的生物类似药。英文通用名为Bevacizumab，中国大陆商品名为朴欣汀（Pusintin）。标的药品已于2021年11月30日在中国大陆地区获批上市，用于治疗晚期、转移性或者复发性非鳞状非小细胞肺癌和转移性结直肠癌。科兴制药在合作区域内根据标的药品在国内已获批或未来获批的适应症申请上市批准。
标的药品原研药安维汀（英文名Avastin；通用名:贝伐珠单抗)在欧美获批的适应症包括转移性结直肠癌、晚期非鳞状非小细胞肺癌、无法切除或转移性肝细胞癌、转移性肾癌、复发性或转移性宫颈癌、上皮性卵巢癌、复发性胶质瘤、输卵管癌、原发性腹膜癌等。根据Fierce Pharma统计数据，安维汀2020年全球销售额为53.2亿美元。
2、交易对方情况
名称：东曜药业有限公司
统一社会信用代码：913205945580152601
法定代表人：付山
注册资本：22245万美元
类型：有限责任公司
成立日期：2010-07-05
住所：苏州工业园区长阳街120号
主要股东：东曜药业股份有限公司
经营范围：许可项目：药品生产；药品委托生产；药品进出口；药品批发；药品互联网信息服务；食品经营；食品互联网销售（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）一般项目：技术进出口；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；信息技术咨询服务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
苏州东曜与公司不存在关联关系。
三、《许可协议》主要条款
1、合作模式
（1）在合作区域内，苏州东曜应按照协议约定的条件及条款授予科兴制药及/或其指定主体标的药品的独占性商业化权益；
（2）在合作区域内，由科兴制药负责标的产品的所有商业化并承担所有费用，苏州东曜应予以科兴制药合理、全面的帮助与支持；
（3）生产供应方面，苏州东曜保证标的药品的生产供应。
2、药品注册申报
科兴制药负责在合作区域内自主进行药品的注册申报工作并承担费用，科兴制药或科兴制药指定方持有标的产品在合作区域内的药品注册证书。苏州东曜在此过程中应提供全程协助，除按照本协议约定由苏州东曜承担的费用外，苏州东曜不承担任何因在合作区域内药品注册申报的费用。
科兴制药负责标的药品在合作区域的补充临床研究并承担费用，预计对公司当期经营业绩不构成重大影响。
3、合作费用
科兴制药支付苏州东曜首付款及研发里程碑款分别为1,000万元人民币和2,000万元人民币,研发里程碑款根据协议约定分笔支付。
科兴制药根据标的药品在所有合作区域内累计净销售额支付苏州东曜销售里程碑款及销售提成，按许可协议约定的阶梯式付款条款，科兴制药可能支付苏州东曜最大销售里程碑款3.8亿元人民币，以及两位数至高个位数百分比的销售提成。
针对合作区域，苏州东曜提供有竞争力的供货价。
4、违约责任
除协议另有约定外，若任何一方未履行其在协议项下的义务，或一方在协议项下的承诺严重失实或不准确或存在误导或违反承诺/保证，视为该方违约。守约方有权以电邮或书面形式通知违约方纠正违约行为，同时有权要求违约方赔偿由此给守约方造成的一切直接经济损失；通知发出之日起60日内违约方仍未纠正的，守约方有权单方解除本协议并要求违约方赔偿由于合同解除造成的一切直接经济损失。
在本协议项下，若负有金钱或货物给付义务的一方违反金钱或货物给付期限约定的，每迟延一日（自然日），则违约方应按应付款额或应交付货物金额每日万分之一向另一方支付违约金；同时，守约方对应义务应做相应顺延，此等顺延不视为该方违约；逾期
达30天的，守约方有权单方解除本协议，并有权要求违约方赔偿守约方的直接经济损失。四、本次合作对公司的影响
本次合作引进商业化阶段的抗体药物，将有助于公司进一步扩展产品管线，为尚未满足的临床需求提供治疗选择，从而进一步完善公司市场布局。同时，也为未来自主研发或引入的产品奠定海外销售基础，有利于增加海外营销渠道、扩大海外营销规模，提升公司的国际影响力。
本次合作协议的签署，不会对公司近期的生产经营、财务状况和经营成果带来重大影响。
五、风险提示
（一）政策及审批风险
标的产品已于 2021 年 11 月 30 日在中国大陆地区获批上市，在双方合作区域内的
国家和地区均未提交上市申请。由于境内外法规政策、法律制度、商业环境、文化等差异，市场存在不可预测或者不可抗力等因素影响，最终能否在合作区域内取得上市批准、市场准入等尚存在不确定性。
（二）商业化风险
本次交易后，公司将负责标的药品在合作区域内所有商业化并承担所有费用。标的药品上市后，商业化推广能否取得预期效益，存在不确定性。
此外协议中所约定支付的研发里程款及阶梯式销售里程碑款需要满足一定的条件，最终付款金额尚存在一定的不确定性。
敬请广大投资者谨慎决策，注意防范投资风险。
特此公告。
科兴生物制药股份有限公司董事会
2022 年 1 月 12 日
[2021-12-30] (688136)科兴制药:关于召开2022年第一次临时股东大会的通知
证券代码：688136 证券简称：科兴制药 公告编号：2021-049
科兴生物制药股份有限公司
关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2022年1月14日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统
一、 召开会议的基本情况
（一） 股东大会类型和届次
2022 年第一次临时股东大会
（二） 股东大会召集人：董事会
（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四） 现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期时间：2022 年 1 月 14 日下午 14 点 30 分
召开地点：深圳市南山区高新中一道与科技中一路交汇处创益科技大厦 B栋 19 楼会议室
（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2022 年 1 月 14 日
至 2022 年 1 月 14 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
（七） 涉及公开征集股东投票权
不涉及
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称 A 股股东
非累积投票议案
《关于变更公司注册地址及修订<公司章程> √
1 的议案》
2 《关于续聘 2021 年度审计机构的议案》 √
1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体
本次提交股东大会审议的议案已经公司第一届董事会第三十次会议审议通
过。本次股东大会审议的相关内容已于 2021 年 12 月 30 日在上海证券交易所网
站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》予以披露。公司将在 2022 年第一次临时股东大会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）登载《2022 年第一次临时股东大会会议材料》。
2、 特别决议议案：议案 1
3、 对中小投资者单独计票的议案：议案 2
4、 涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
（二） 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。
（三） 同一表决权通过现场、上交所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
（四） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
A 股 688136 科兴制药 2022/1/11
（二） 公司董事、监事和高级管理人员。
（三） 公司聘请的律师。
（四） 其他人员
五、 会议登记方法
（一）登记时间
2022 年 1 月 13 日（上午 8:30-11:30，下午 13:30-16:30）
（二）登记地点
深圳市南山区高新中一道与科技中一路交汇处创益科技大厦 B 栋 19 楼会议室（三）登记方式
股东可以亲自出席股东大会，亦可书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必为公司股东：授权委托书参见附件 1。
拟出席本次会议的股东或股东代理人应持以下文件在上述时间、地点现场办理。异地股东可以通过信函、传真、邮件方式办理登记，均须在登记时间 2022
年 1 月 13 日下午 16:30 前送达，以抵达公司的时间为准。
1、自然人股东亲自出席会议的，应持本人有效身份证件原件和股东账户卡办理登记。委托代理人出席会议的，代理人应持本人有效身份证件原件、自然人股东有效身份证件复印件、授权委托书（见附件 1）和股东账户卡办理登记。
2、法人股东法定代表人/执行事务合伙人出席会议的，应持本人有效身份证明原件、营业执照复印件（加盖公章）和法人股东账户卡办理登记。由法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持本人有效身份证件原件、营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人依法出具的授权委托书（附件 1）和法人股东账户卡办理登记。
3、股东可按以上要求以信函、传真、邮箱（发送至 ir@kexing.com）的方
式进行登记，信函到达邮戳和邮箱送达日应不迟于 2022 年 1 月 13 日 16:30，信
函、传真、邮件中需注明股东联系人、联系电话及注明“股东大会”字样。通过信函、传真或邮件方式登记的股东请在参加现场会议时携带上述证件。公司不接受电话方式办理登记。
六、 其他事项
（一）为配合当前防控新型冠状病毒感染肺炎疫情的相关安排，公司鼓励全体股东优先通过上海证券交易所网络投票系统以网络投票方式参加股东大会。
（二）出席会议的股东或代理人食宿及交通费自理，参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到。
（三）请参加现场会议的股东或股东代理人采取有效的防护措施，并配合会场要求接受体温检测、验证行程码等相关防疫工作。针对近 14 日内有中高风险地区旅居史（含旅途中转）的所有拟参会人员，应在第一时间主动向公司董事会办公室报备，主动配合做好信息登记、核酸检测、集中隔离医学观察等防控工作。针对中高风险地区所在辖区的低风险地区拟参会人员，需提供 48 小时内核酸检测阴性证明。
（四）会议联系方式：
通讯地址：深圳市南山区高新中一道与科技中一路交汇处创益科技大厦 B 栋 19楼会议室
联系电话：0755-86967773
传真：0755-86967891
联系人：闫龙英
特此公告。
科兴生物制药股份有限公司董事会
2021 年 12 月 30 日
附件 1：授权委托书
附件 1：授权委托书
授权委托书
科兴生物制药股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2022 年 1 月 14 日召
开的贵公司 2022 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
《关于变更公司注册地址及修订<
1
公司章程>的议案》
《关于续聘 2021 年度审计机构的
2
议案》
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
[2021-12-30] (688136)科兴制药:第一届监事会第十六次会议决议公告
证券代码：688136 证券简称：科兴制药 公告编号：2021-050
科兴生物制药股份有限公司
第一届监事会第十六次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
科兴生物制药股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会第十六次
会议于 2021 年 12 月 28 日以现场结合通讯的方式召开。会议通知已于 2021 年
12 月 17 日发出。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。
会议由监事会主席黄凯昆主持。会议召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
（一）审议通过《关于变更会计政策的议案》
公司监事会认为：公司本次会计政策变更符合相关规定及公司实际情况，能更好的反映会计核算的准确性，其决策程序符合相关法律、行政法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东的利益的情形。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于变更会计政策的公告》（公告编号：2021-046）。
（二）审议通过《关于使用部分闲置募集资金和自有资金关于使用部分闲置募集资金和自有资金》
公司监事会认为：公司本次使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好的产品，有利于提高募集资金和自有资金使用效率，为公司及股东获取更多投资回报，不会影响募集资金投资项目建设和募集资金的正
常使用，亦不会对公司的生产经营活动造成不利影响，不存在变相改变募集资金用途的情形，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，相关审批程序符合相关法律法规及公司募集资金使用管理制度的规定。因此，监事会同意公司使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：
2021-045）。
特此公告。
科兴生物制药股份有限公司监事会
2021 年 12 月 30 日
[2021-12-30] (688136)科兴制药:关于变更公司注册地址及修订公司章程的公告
证券代码：688136 证券简称：科兴制药 公告编号：2021-047
科兴生物制药股份有限公司
关于变更公司注册地址及修订公司章程的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
科兴生物制药股份有限公司于 2021 年 12 月 28 日召开了公司第一届董事会
第三十次会议，审议通过了《关于变更公司注册地址及修订<公司章程>的议案》。现将有关情况公告如下：
一、公司注册地址变更相关情况
因公司经营发展需要，拟将公司注册地址由“山东省济南市章丘区明水开发区创业路 2666 号（生产地一明水开发区创业路 2666 号，生产地二刁镇化工工业园、圣泉东路以东）”变更为“山东省济南市章丘区明水开发区创业路 2666 号”。
二、《公司章程》修订情况
根据《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》第二十一条：“上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定，授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超过人民币三亿元且不超过最近一年末净资产百分之二十的股票，该项授权在下一年度股东大会召开日失效。”为提高公司再融资事项审议效率，公司拟在《公司章程》增加上述条款。
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件的规定，公司拟对《公司章程》的部分条款进行修订，并提请股东大会授权董事会向工商登记机关办理相关工商变更手续、章程修改并备案等相关事宜。
《公司章程》具体修订内容如下：
序号 修订前 修订后
1 第五条 公司住所：山东省济南市章 第五条 公司住所：山东省济南市章丘
丘区明水开发区创业路 2666 号（生 区明水开发区创业路 2666 号。
产地一明水开发区创业路 2666 号， 邮政编码：250000
生产地二刁镇化工工业园、圣泉东路
以东）。
邮政编码：250000
2 第四十条 股东大会是公司的权力机 第四十条 股东大会是公司的权力机
构，依法行使下列职权： 构，依法行使下列职权：
…… ……
（十九）审议法律、行政法规、部门 （十九）公司年度股东大会可以授权
规章或本章程规定应当由股东大会 董事会决定向特定对象发行融资总额
决定的其他事项。 不超过人民币三亿元且不超过最近一
年末净资产百分之二十的股票，该授
权在下一年度股东大会召开日失效。
（二十）审议法律、行政法规、部门
规章或本章程规定应当由股东大会决
定的其他事项。
上述变更最终以工商登记机关核准的内容为准。除上述修改的条款外，其他条款保持不变。
上述事项尚需提交公司股东大会审议，公司将于股东大会审议通过后及时向工商登记机关办理公司注册地址的变更登记，以及《公司章程》的备案登记等相
关手续。修订后的公司章程详见公司于 2021 年 12 月 30 日在上海证券交易所网
站（www.sse.com.cn）披露的《科兴生物制药股份有限公司章程》。
特此公告。
科兴生物制药股份有限公司
董事会
2021 年 12 月 30 日
[2021-12-30] (688136)科兴制药:关于变更会计政策的公告
证券代码：688136 证券简称：科兴制药 公告编号：2021-046
科兴生物制药股份有限公司
关于变更会计政策的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次会计政策变更，仅对产品成本核算中制造费用和需要分摊的直接人工的
分摊标准进行变更，不对以前年度财务数据进行追溯调整，变更后不会对公
司资产总额、负债总额、净资产以及净利润产生重大影响。
一、概述
科兴生物制药股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12 月 28 日召
开了公司第一届董事会第三十次会议，审议通过了《关于变更会计政策的议案》。
为进一步提升公司经营管理水平，落实精细化管理，适应公司业务发展，公司启用思爱普(中国)有限公司的 SAP 软件系统。启用该系统后，将细化公司产品成本的核算及分析，故公司对产品成本核算中制造费用和需要分摊的直接人工的分摊标准进行变更。
二、具体情况及对公司的影响
1.变更原因
为适应公司业务发展，细化产品成本的核算及分析，公司拟对产品成本核算中制造费用和需要分摊的直接人工的分摊标准进行变更。
2.变更日期
公司于 2021 年 11 月 1 日起开始执行。
3.变更前采用的会计政策
公司生产成本中制造费用和需要分摊的直接人工：不同产品之间根据各产品工艺工时占比进行分摊，同一产品不同规格之间根据产品数量占比进行分摊。
4.变更后采用的会计政策
公司生产成本中制造费用和需要分摊的直接人工：不同产品之间根据各产品实际工时占比进行分摊，同一产品不同规格之间根据各规格实际工时占比进行分摊。
5.变更的范围
此次会计政策变更涉及科兴生物制药股份有限公司及合并报表范围内各子公司。
6.会计政策变更的影响
本次会计政策变更，仅对产品成本核算的制造费用和需要分摊的直接人工的分摊标准进行变更。公司 SAP 系统启用前，按 SAP 系统相同的且更加精细的口径对每个工序的实际工时进行详细及完整的统计不具有可行性。根据《企业会计准则》相关规定，确定会计政策变更对以前各期累积影响数不切实可行的，应当采用未来适用法处理。本次会计政策不对以前年度财务数据进行追溯调整，变更后不会对公司资产总额、负债总额、净资产以及净利润等产生重大影响。
三、专项意见
（一）独立董事意见
公司本次自主变更会计政策后更符合公司实际情况，不会对公司资产总额、负债总额、净资产以及净利润等指标产生实质性影响。因此，我们同意公司进行会计政策的变更。
（二）监事会意见
公司本次会计政策变更符合相关规定及公司实际情况，能更好的反映会计核算的准确性，其决策程序符合相关法律、行政法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东的利益的情形。
四、上网公告附件
《独立董事关于第一届董事会第三十次会议相关议案的独立意见》
特此公告。
科兴生物制药股份有限公司董事会
2021 年 12 月 30 日
[2021-12-30] (688136)科兴制药:关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的公告
证券代码：688136 证券简称：科兴制药 公告编号：2021-045
科兴生物制药股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
科兴生物制药股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12 月 28 日召开
第一届董事会第三十次会议、第一届监事会第十六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响公司募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）正常实施并保证募集资金安全的前提下，使用最高余额不超过 4 亿元（含 4 亿）的部分闲置募集资金及最高余额不超过 3 亿元（含 3 亿元）的自有资金进行现金管理。独立董事和监事会发表了明确的同意意见，保荐机构中信建投证券股份有限公司发表了核查意见。现将有关事项公告如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意科兴生物制药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2655 号）同意，公司首次公开发行人民币普通股 4,967.5300 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价为人民币 22.33 元，本次发行募集资金总额为人民币 110,924.94 万元，扣除发行费用人民币 11,460.85 万元，募集资金净额为人民币 99,464.09 万元。上述募集资金
已全部到位，经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验并于 2020 年 12 月 7
日出具了大华验字[2020]000752 号《验资报告》。
公司已对募集资金进行了专户存储管理，并与子公司深圳科兴药业有限公司、保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》、《募集资金专户存储四方监管协议》。对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；监管协议对公司、公司子公司、保荐机构及存放募集资金
的商业银行的相关责任和义务进行了明确约定，明确了各方的权利和义务。
二、使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的基本情况
（一）投资目的
为提高募集资金和自有资金的使用效率，在确保不影响募集资金项目建设及日常生产经营所需，保障募集资金和自有资金安全的情况下，增加公司收益，为公司及股东获取更多回报。
（二）投资产品品种
公司将按照相关规定严格控制风险，使用部分闲置募集资金及自有资金投资安全性高、流动性好的产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等），且该等投资产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。
（三）投资额度及期限
1、募集资金
公司拟使用最高余额不超过人民币 4 亿元（含 4 亿）的部分闲置募集资金进
行现金管理，投资安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等），投资产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。在上述额度内，资金可以滚动使用，使用期限自本次董事会审议通过之日起 12 个月内有效。
2、自有资金
公司拟使用最高余额不超过人民币 3 亿元（含 3 亿）的部分闲置自有资金进
行现金管理，投资安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等），投资产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。在上述额度内，资金可以滚动使用，使用期限自本次董事会审议通过之日起 12 个月内有效。
（四）实施方式
董事会授权公司董事长在授权额度和期限内行使现金管理投资决策权并签署相关合同文件，具体事项由公司财经中心组织实施。
（五）现金管理收益的分配
1、募集资金
公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的所得收益归公司所有，优先用于补足募投项目投资金额不足部分，并严格按照中国证券监督管理委员会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用资金，现金管理产品到期后将归还至募集资金专户。
2、自有资金
通过对闲置的自有资金进行适度、适时的现金管理，能减少资金闲置，且能获得一定的投资收益。
三、对公司日常经营的影响
公司本次计划使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理，以不影响募集资金投资项目的建设和使用及募集资金安全为前提，不会影响公司日常资金正常周转需要和募集资金投资项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的正常发展，不存在损害公司及股东尤其是中小股东利益的情形。同时，公司对部分闲置的募集资金及自有资金进行现金管理，能获得一定的投资收益，能够为公司和股东谋取更多的投资回报。
四、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
尽管公司拟投资安全性高、流动性好的产品。但金融市场受宏观经济影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响，存在一定的系统性风险。
（二）风险控制措施
公司将严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、《公司章程》《募集资金使用管理制度》办理相关现金管理业务并及时分析和跟踪现金管理产品运作情况，如发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，控制投资风险；公司审计监察部为现金管理事项的监督部门，对公司现金管理事项进行审计和监督；独立董事、监事会有权对公司资金使用和现金管理情况进行监督与检查；公司将依据上海证券交易所的相关规定及时履行信息披露义务。
五、专项意见说明
1、独立董事意见
独立董事认为：公司对闲置募集资金和自有资金适时进行现金管理，有利于提高募集资金和自有资金使用效率，为公司及股东获取更多投资回报；不存在变相改变募集资金用途的情形，不会影响募集资金投资项目建设和募集资金的正常使用，亦不会对公司的生产经营活动造成不利影响；不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。该议案及表决程序符合法律法规等相关规定。因此，全体独立董事一致同意公司使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理。
2、监事会意见
监事会认为：公司本次使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好的产品，有利于提高募集资金和自有资金使用效率，为公司及股东获取更多投资回报，不会影响募集资金投资项目建设和募集资金的正常使用，亦不会对公司的生产经营活动造成不利影响，不存在变相改变募集资金用途的情形，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，相关审批程序符合相关法律法规及公司募集资金使用管理制度的规定。因此，监事会同意公司使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理。
3、保荐机构意见
保荐机构认为：科兴制药本次使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的事项经过了公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了同意意见，履行了必要的审批程序，该事项有利于提高资金使用效率，不影响募集资金投资项目及日常生产经营的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号—规范运作》等有关规定。
本保荐机构对科兴制药本次使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理事项无异议。
六、上网公告附件
1、《独立董事关于第一届董事会第三十次会议相关议案的独立意见》
2、《中信建投证券股份有限公司关于科兴生物制药股份有限公司使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的核查意见》
特此公告。
科兴生物制药股份有限公司董事会
2021 年 12 月 30 日
[2021-12-30] (688136)科兴制药:关于续聘2021年度审计机构的公告
证券代码：688136 证券简称：科兴制药 公告编号：2021-048
科兴生物制药股份有限公司
关于续聘 2021 年度审计机构的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
拟聘任的会计师事务所名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
（1）机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）
（2）成立日期：2012 年 2 月 9 日成立（由大华会计师事务所有限公司转制
为特殊普通合伙企业）
（3）组织形式：特殊普通合伙企业
（4）注册地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101
（5）首席合伙人：梁春
（6）截至 2020 年 12 月 31 日，合伙人数量为 232 人；注册会计师人数为
1,679 人；签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数为 821 人。
（7）2020 年度经审计的收入总额：252,055.32 万元，其中：审计业务收入：225,357.80 万元，证券业务收入：109,535.19 万元。
（8）2020 年度上市公司审计客户家数：376 家，主要行业为：制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、批发和零售业、房地产业、建筑业。审计收费总额：41,725.72 万元，本公司同行业上市公司审计客户家数 25 家。
2、投资者保护能力
（1）职业风险基金 2020 年度年末数：405.91 万元
（2）职业责任保险累计赔偿限额：70,000 万元
（3）相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
（4）近三年因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：无
3、诚信记录
大华会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 2 次、监
督管理措施 27 次、自律监管措施 1 次、纪律处分 2 次；56 名从业人员近三年因
执业行为分别受到刑事处罚 0 次、行政处罚 2 次、监督管理措施 25 次和纪律处
分 3 次。
（二）项目信息
1、基本信息
项目合伙人：綦东钰，2010 年 12 月成为注册会计师，2011 年 1 月开始从事
上市公司审计，2019 年 12 月开始在大华会计师事务所（特殊普通合伙）执业，2021 年开始为本公司提供审计服务；近三年签署上市公司审计报告 3 家。
签字注册会计师：刘肖艳，2015 年 12 月成为注册会计师，2012 年 7 月开始
从事上市公司审计业务，2019 年 12月开始在大华会计师事务所（特殊普通合伙）执业，2019 年 12 月开始为本公司提供审计服务；近三年签署上市公司审计报告2 家。
项目质量控制复核人：包铁军，1998 年 12 月成为注册会计师，2001 年 10
月开始从事上市公司和挂牌公司审计，2012 年 2 月开始在大华会计师事务所（特殊普通合伙）执业，2015 年 10 月开始从事复核工作，近三年复核上市公司审计报告超过 50 家次。
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年未因执业行为受到刑事处罚，未受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，未受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。
3、独立性
大华会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人能够在执行本项目审计工作时保持独立性。
4、审计收费
2021 年度财务审计费用为 177 万元（含税），其中，财务报告审计费用 157
万元，内部控制审计费用 20 万元，本期审计费用按照被审单位规模和参与项目各级别人员工时费用定价。
审计费用同比变化情况
2020年 2021年 增减比例（%）
财务报告审计费用 148万元 157万元 6
内部控制审计费用 - 20万元 -
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会的履职情况
公司审计委员会认为：大华会计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况符合相关要求，同意聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构，并提交董事会审议。
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见
公司独立董事已就该议案发表了明确同意的事前认可意见并在董事会上发表独立意见，公司独立董事认为：大华会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供服务期间，具备相应的执业资质和胜任能力，按照独立审计准则，勤勉尽责履行审计职责。因此，我们同意继续聘任大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构，并将该议案提交股东大会审议。
（三）董事会的审议和表决情况
公司第一届董事会第三十次会议审议通过了《关于续聘 2021 年度审计机构的议案》，同意聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构，并将该议案提交股东大会审议。
（四）生效日期
本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
科兴生物制药股份有限公司董事会
2021 年 12 月 30 日
[2021-12-07] (688136)科兴制药:首次公开发行部分限售股上市流通公告
证券代码：688136 证券简称：科兴制药 公告编号：2021-044
科兴生物制药股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次上市流通的战略配售股份数量为 4,967,530 股，限售期为自科兴生物制
药股份有限公司（以下简称“公司”）股票上市之日起 12 个月。
除战略配售股份外，本次上市流通的首发限售股数量为 17,247,003 股，限
售期为自公司股票上市之日起 12 个月。
本次上市流通日期为 2021 年 12 月 14 日。
一、本次上市流通的限售股类型
经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意科兴生物制药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2655 号）同意，公司首次公开
发行人民币普通股 49,675,300 股，并于 2020 年 12 月 14 日在上海证券交易所科
创板上市，发行后总股本为 198,700,650 股，其中有限售条件流通股为157,791,528 股，无限售条件流通股为 40,909,122 股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分战略配售限售股及部分限售股，限售期为自公司股票上市之日起 12 个月，具体情况如下：
1、公司首次公开发行战略配售之高管核心员工专项资产管理计划“长江财富资管－南京银行－长江财富－科兴制药员工战略配售集合资产管理计划”，对应股票数量 4,967,530 股，占公司股本总数的 2.5%。
2、公司首次公开发行部分限售股涉及股东数量为 2 名，对应股票数量17,247,003 股，占公司股本总数 8.68%。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股为公司部分战略配售限售股及部分限售股。自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增股本等导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
（一）关于发行前所持股份锁定的承诺
1、公司股东深圳市恒健企业管理合伙企业（有限合伙）、深圳市裕早企业管理合伙企业（有限合伙）承诺：
（1）自公司股票在证券交易所上市交易之日起 12 个月内，不转让或委托他人管理本合伙企业直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。承诺期限届满后，在符合相关法律法规和公司章程规定的条件下，上述股份可以上市流通和转让。
（2）本企业将严格遵守法律、法规、规范性文件关于股东持股及股份变动（包括减持）的有关规定，规范诚信履行股东的义务。在持股期间，若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。
（3）若本企业违反上述承诺给公司或投资者造成损失的，本企业将依法承担相应的责任。
2、战略配售限售股股东长江财富资管－南京银行－长江财富－科兴制药员工战略配售集合资产管理计划有关承诺如下：
首次公开发行部分战略配售股长江财富资管－南京银行－长江财富－科兴制药员工战略配售集合资产管理计划承诺：资管计划所获配的本次发行的股票锁定期为 12 个月，锁定期自本次发行的股票上市之日起算。
（二）关于持股意向和减持意向的承诺
发行前持股 5%以上股东深圳市恒健企业管理合伙企业（有限合伙）、深圳市裕早企业管理合伙企业（有限合伙）关于持股意向及减持意向的承诺：
1、如果在锁定期满后，拟减持股票的，将认真遵守证监会、交易所关于股东减持的相关规定，结合发行人稳定股价、开展经营、资本运作的需要，审慎制定股票减持计划，在股票锁定期满后逐步减持。
2、减持公司股份应符合相关法律、法规、规章及证券交易所监管规则等规范性文件的规定，具体方式包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。
3、因发行人进行权益分派、减资缩股等导致其所持发行人股份变化的，相应年度可转让股份额度作相应变更；
4、若本合伙企业拟减持发行人股票的，则将严格按照相关法律、法规、规章及证券交易所监管规则等规范性文件的规定及时、准确地履行必要的信息披露义务。
5、若本合伙企业违反上述承诺给公司或投资者造成损失的，本合伙企业将依法承担相应的责任。特此承诺。
除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东、战略配售股东无其他关于上市流通的特别承诺。
截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、中介机构核查意见
经核查，保荐机构中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”）认为：
科兴制药本次限售股份持有人均严格遵守了首次公开发行股票并在科创板上市时作出的各项承诺；科兴制药本次限售股份上市流通相关事项符合《科创板上市公司持续监管办法（试行）》和《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定；科兴制药对本次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。中信建投对科兴制药本次限售股份上市流通事项无异议。
五、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股数量
1、本次上市流通的战略配售股份数量为 4,967,530 股，限售期为 12 个月。
2、除战略配售股份外，本次上市流通的首发限售股数量为 17,247,003 股，限售期为 12 个月。
（二）本次上市流通日期
本次上市流通日期为 2021 年 12 月 14 日
（三）限售股上市流通明细清单
持有限售 本次上市 剩余限
序号 股东名称 持有限售股数 股占公司 流通数量 售股数
量（股） 总股本比 （股） 量（股）
例（%）
1 深圳市恒健企业管理合伙企业（有限合伙） 9,230,790 4.65 9,230,790 0
2 深圳市裕早企业管理合伙企业（有限合伙） 8,016,213 4.03 8,016,213 0
3 长江财富资管－南京银行－长江财富－科 4,967,530 2.5 4,967,530 0
兴制药员工战略配售集合资产管理计划
合计 22,214,533 11.18 22,214,533 0
限售股上市流通情况表
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
1 首发限售股 17,247,003 12
2 战略配售股 4,967,530 12
合计 22,214,533 -
六、上网公告附件
《中信建投证券股份有限公司关于科兴生物制药股份有限公司首次公开发
行部分限售股上市流通的核查意见》
特此公告。
科兴生物制药股份有限公司董事会
2021 年 12 月 7 日
[2021-11-11] (688136)科兴制药:关于参加山东辖区上市公司投资者网上集体接待日活动的公告
证券代码：688136 证券简称：科兴制药 公告编号：2021-043
科兴生物制药股份有限公司
关于参加山东辖区上市公司投资者
网上集体接待日活动的公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
为进一步加强与投资者的互动交流，构建和谐投资者关系，科兴生物制药股份有限公司（以下简称“公司”）将参加由中国证券监督管理委员会山东监管局、山东上市公司协会联合举办并由深圳市全景网络有限公司承办的“山东辖区上市公司投资者网上集体接待日活动”，现将有关事项公告如下：
本次投资者网上集体接待日活动将通过深圳市全景网络有限公司提供的互联网平台举行，投资者可以登录“全景·路演天下”网站（http://rs.p5w.net）
参与本次活动。活动时间为 2021 年 11 月 16 日（星期二）下午 14:00-16:00。
届时公司财务总监、董事会秘书王小琴女士及证券事务代表闫龙英女士将通过网络在线交流问答的形式，与投资者进行沟通和交流，欢迎广大投资者积极参与。
特此公告。
科兴生物制药股份有限公司董事会
2021 年 11 月 11 日
[2021-10-28] (688136)科兴制药:2021年第三季度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.38元
每股净资产: 9.5095元
加权平均净资产收益率: 4.05%
营业总收入: 8.96亿元
归属于母公司的净利润: 7531.11万元
[2021-10-14] (688136)科兴制药:关于重新审议关联交易协议的公告
证券代码：688136 证券简称：科兴制药 公告编号：2021-042
科兴生物制药股份有限公司
关于重新审议关联交易协议的公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示:
是否需要提交股东大会审议：否。
公司全资子公司深圳科兴药业有限公司向正中产业控股集团有限公司
租赁房产作为厂房及配套设施使用，租赁面积为 15,954.9 平方米，租
金为每月 25 元/平方米，三年租金总额为 1,435.94 万元，重新审议关
联交易协议前后租赁面积及租金均未发生变化。
日常关联交易对上市公司的影响：公司与关联方的日常关联交易是为了
满足公司日常业务发展需要，为正常的持续性合作。公司关联交易符合
《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《公司章程》的规定，交易
定价公平、合理，不会对公司及公司财务状况、经营成果产生不利影响，
不会损害公司及全体股东特别是中小股东利益，不会影响公司的独立性，
也不会对公司持续经营产生不利影响。
一、关联交易概述
公司全资子公司深圳科兴药业有限公司（以下简称“深圳科兴药业”）向正中产业控股集团有限公司（以下简称“正中产业控股”）租赁房产，作为深圳科
兴药业厂房及配套设施使用，双方于 2018 年 8 月 30 日签署《房屋租赁合同》，
租赁期限自 2018 年 9 月 1 日至 2028 年 12 月 31 日。
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定，上市公司与关联人签订的日常关联交易协议期限超过 3 年的，应当每 3 年重新履行相关审议程序和披露
同》重新进行审议，该事项已经公司第一届董事会第二十八次会议审议通过。
本次关联交易无需提交股东大会审议。
二、关联人基本情况和关联关系
（一）关联人情况说明
公司名称：正中产业控股集团有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科技园社区科苑路 15 号科兴科学园 D1 栋 42
层 01 室
法定代表人：邓学勤
注册资本：10,526.32 万元
成立日期：2002 年 10 月 8 日
经营范围：一般经营项目：高新技术产品投资，投资兴办实业（具体项目另行申报）；受托管理创业投资企业等机构或个人的创业投资业务；投资高新技术产品的技术开发（不含限制项目）；直接投资企业孵化器的建设；企业管理与企业投资咨询；国内贸易，经营进出口业务（以上法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）；自有物业租赁。
主要股东：正中投资集团有限公司持股 100%
截至 2020 年 12 月 31 日，正中产业控股经审计资产总额为 410.42 亿元，净
资产额为 192.77 亿元，2020 年营业收入为 35.93 亿元，净利润为 12.28 亿元。
（二）关联关系说明
关联方：正中产业控股集团有限公司
与公司关联关系：正中投资集团有限公司持有正中产业控股 100%股权，同
时正中投资集团有限公司间接持有本公司 66.32%股权，正中产业控股与本公司为同受正中投资集团有限公司控制的公司。
三、关联交易协议主要内容
1、协议签署方
出租方：正中产业控股集团有限公司
承租方：深圳科兴药业有限公司
2、关联交易的主要内容和定价策略
正中产业控股同意将位于深圳市宝安区沙井街道同富裕工业园的一栋厂房出租给深圳科兴药业使用，房屋租赁用途为厂房及配套，租赁房屋面积共计15,954.9 平方米。
租赁房屋的租金，在参照深圳市房屋租赁管理办公室发布的 2017 年度深圳
市房屋租赁指导租金的基础上并综合市场行情确定，按房屋出租面积每平方米每月人民币 25 元计算。
房屋租赁合同期内，正中产业控股不得单方面提高租金，每一年度，双方同意参照深圳市房屋租赁管理办公室发布的上一年度深圳市房租租赁指导租金之同一区域、同一用途房屋租金予以协商确定浮动租金。
3、协议期限
自 2018 年 9 月 1 日至 2028 年 12 月 31 日。
四、重新审议关联租赁协议前后租赁情况对比
深圳科兴药业租赁正中产业控股房产作为厂房及配套设施使用，重新审议关联租赁协议前后租赁面积及租金金额均未发生变化，具体情况如下：
重新审议前 重新审议后
租赁面积 15,954.9 平方米 15,954.9 平方米
租金 25 元/平方米/月 25 元/平方米/月
三年租金总额 1,435.94 万元 1,435.94 万元
五、日常关联交易目的和对公司的影响
公司与关联方的日常关联交易是为了满足公司日常业务发展需要，为正常的持续性合作。本次关联交易符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《公司章程》的规定，交易定价公平、合理，不会对公司及公司财务状况、经营成果产生不利影响，不会损害公司及全体股东特别是中小股东利益，不会影响公司的独立性，也不会对公司持续经营产生不利影响。
六、关联交易履行的审议程序
公司于 2021 年 10 月 12 日召开第一届董事会第二十八次会议审议通过了
《关于重新审议关联交易协议的议案》，关联董事邓学勤先生、朱玉梅女士回避表决，出席会议的非关联董事一致同意该议案。
公司独立董事已就该议案发表了事前认可意见并在董事会上发表同意的独立意见，独立董事认为：公司董事会在审议该议案前取得了我们的事前认可，我们同意将该等议案提交至公司董事会进行审议。公司董事会在审议该议案时关联董事履行了回避表决程序。表决程序符合有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定。经过审慎核查，我们认为公司全资子公司深圳科兴药业有限公司向正中产业控股集团有限公司租赁房产，作为深圳科兴药业厂房及配套设施使用，符合公司实际生产需要，符合公司及全体股东的利益，不存在损害公司及公司股东、特别是中小股东的情形。本次关联交易遵循公平、公正、自愿、诚信的原则，因此我们一致同意此项关联交易。
公司审计委员会就该议案发表书面意见，关联董事朱玉梅女士回避表决，非关联董事一致认为：公司全资子公司深圳科兴药业有限公司向正中产业控股集团有限公司租赁房产，系公司正常经营需要，且遵循了平等、自愿、等价、有偿的原则，关联交易金额定价以市场行情为依据，定价公允，不存在损害公司及公司股东合法权益的情形，特别是中小股东利益的情形，同意将本议案提交董事会审议。
公司监事会已就该事项形成了决议意见：公司全资子公司深圳科兴药业有限公司向正中产业控股集团有限公司租赁房产，是根据实际业务发展需要而发生的。关联交易符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《公司章程》的规定，交易定价公平、合理，不会对公司及公司财务状况、经营成果产生不利影响，不会损害公司及全体股东特别是中小股东利益，不会影响公司的独立性，也不会对公司持续经营产生不利影响。
七、中介机构意见
保荐机构认为：公司召开第一届董事会第二十八次会议、第一届监事会第十四次会议分别审议通过了《关于重新审议关联交易协议的议案》，独立董事均明确同意上述关联交易事项，履行了必要的审批程序。公司本次房屋租赁的交易构
成关联交易，是因公司正常的生产经营需要而发生，交易定价参考市场水平，交易定价公允，不存在损害中小股东利益的情况，不会影响公司的独立性。综上，保荐机构对公司本次房屋租赁暨关联交易事项无异议。
八、上网公告附件
（一）第一届董事会第二十八次会议独立董事事前认可意见
（二）独立董事关于第一届董事会第二十八次会议相关议案的独立意见
（三）中信建投证券股份有限公司关于科兴生物制药股份有限公司关于重新审议关联交易协议的核查意见
特此公告。
科兴生物制药股份有限公司董事会
2021 年 10 月 14 日
[2021-10-14] (688136)科兴制药:第一届监事会第十四次会议决议公告
证券代码：688136 证券简称：科兴制药 公告编号：2021-041
科兴生物制药股份有限公司
第一届监事会第十四次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
科兴生物制药股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会第十四次
会议于 2021 年 10 月 12 日以现场结合通讯的方式召开。会议通知已于 2021 年
10 月 8 日发出。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。
会议由监事会主席黄凯昆主持。会议召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
审议通过《关于重新审议关联交易协议的议案》
公司监事会认为：公司全资子公司深圳科兴药业有限公司向正中产业控股集团有限公司租赁房产，是根据实际业务发展需要而发生的。关联交易符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《公司章程》的规定，交易定价公平、合理，不会对公司及公司财务状况、经营成果产生不利影响，不会损害公司及全体股东特别是中小股东利益，不会影响公司的独立性，也不会对公司持续经营产生不利影响。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于重新审议关联交易协议的公告》（公告编号：2021-042）。
特此公告。
科兴生物制药股份有限公司监事会
2021 年 10 月 14 日
[2021-09-27] (688136)科兴制药:自愿披露关于全资子公司与东南大学签署合作协议的公告
证券代码：688136 证券简称：科兴制药 公告编号：2021-040
科兴生物制药股份有限公司
自愿披露关于全资子公司与东南大学签署合作协议的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、合作协议签署情况
科兴生物制药股份有限公司（以下简称“科兴制药”或“公司”）全资子公司深圳科兴药业有限公司（以下简称“深圳科兴药业”）于2021年9月26日与东南大学签署《关于共建细胞外囊泡递药技术产业化联合创新实验室的合作协议书》（以下简称“合作协议”），双方拟联合共建“东南大学—科兴制药细胞外囊泡递药技术产业化联合创新实验室”（以下简称“联创实验室”），在细胞外囊泡递药技术产业化的研究开发、产学研联合、高新技术成果转化、人才培养等方面开展全方位、多层次的合作。
公司与东南大学不存在关联关系，本次签署的协议不构成关联交易，无需提交公司董事会及股东大会审议。
二、《合作协议》主要条款
甲方：深圳科兴药业有限公司
法定代表人：赵彦轻
住所地：深圳市南山区粤海街道麻岭社区科技中一路创益科技大厦 B1601
乙方：东南大学
法定代表人：张广军
住所地：江苏省南京市玄武区四牌楼 2 号
（1）合作期限：第一期合作期限为 3 年，根据第一期合作情况并征得合作双方同意，可以续签。
（2）合作内容：联创实验室的建设重点与合作科研方向将围绕粒径在 200nm以下的细胞外囊泡载药的研究、开发与产业化及相关平台的建设开展。
（3）经费：深圳科兴药业列支专项预算，为联创实验室的建设和运行提供研发经费支持。为支持该联创实验室的研发工作，深圳科兴药业分三年累计提供研发经费总投入人民币 1000 万元。
（4）知识产权及收益分配：在合作期间、合作范围内产生的知识产权双方共同所有；知识产权双方享有共同署名权；就上述知识产权，一方可直接或经自行转化实施后，独自向第三方进行许可或授权使用，就此产生的收益归本方所有，不再向另一方进行收益分配。
（5）联创实验室机构设定与职能：联创实验室设立管理委员会（下简称“管委会”），负责联创实验室的决策管理。管委会由东南大学医学院、科兴制药研发负责人等组成，由双方指派，其中深圳科兴药业指派 3 名，东南大学指派 3 名。三、本次合作对公司的影响
外泌体是一种直径为30-150nm的细胞外囊泡，具有独特的介导细胞间通信作用。据目前研究成果，外泌体可有效递送核酸、蛋白质、小分子等多种药物分子，实现高靶向性，达到较好的疗效。
本次合作将推动国内外泌体载药技术向产业化的发展，联创实验室将获得稳定可靠的商业化规模的生产工艺和质量控制方法，并开发外泌体载药-递送-释放技术。公司基于此技术平台，可应用于核酸药物的研发及开发其他新型药物，进一步丰富公司的产品管线，提升在研产品的技术含量和创新性。
通过本次合作，有助于公司在尖端技术、高新技术、关键技术领域打破壁垒并取得突破，为公司新药研发打下坚实基础，促进公司在有重大前景的新兴生物技术领域的布局。
四、风险提示
1、本次合作研究内容具有前沿性和探索性，存在因技术风险或不可抗力等原因导致实验计划无法按计划推进，或者研发失败的风险。
2、上述协议的签订对公司短期的财务状况、经营成果不构成重大影响。
敬请广大投资者谨慎决策，注意防范投资风险。
公司将持续跟进事项进展，并根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》
及《公司章程》等规定及时履行披露义务。
特此公告。
科兴生物制药股份有限公司董事会
2021 年 9 月 27 日
[2021-09-04] (688136)科兴制药:关于认购私募基金份额的公告
证券代码：688136 证券简称：科兴制药 公告编号：2021-039
科兴生物制药股份有限公司
关于认购私募基金份额的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
投资标的名称及投资方向：重庆市招赢朗曜成长二期股权投资基金合伙企业
（有限合伙），投资领域为医药健康、新能源、高端制造、消费升级、TMT、
节能环保等行业。
投资金额、在投资基金中的占比及身份：合伙企业的目标募集规模为不超过
人民币 70 亿元；其中科兴生物制药股份有限公司（以下简称“科兴制药”，
“公司”）将作为有限合伙人计划认缴出资人民币 20,000 万元人民币，在合
伙企业中占比不超过 2.86%（含）。公司作为有限合伙人不参与标的基金投资
及投资退出的决策，标的基金执行事务合伙人内部组建投资决策委员会，对
项目投资的立项、投资、投后管理重大事项及退出进行专业决策。
标的基金存续期限：标的基金的存续期为合伙协议签署日起至首次交割日后
七（7）年届满之日；标的基金的投资期为合伙协议签署日起至首次交割日后
四（4）年届满之日；标的基金的退出期为自投资期结束之日起至首次交割日
后届满七（7）年之日，根据基金的经营需要，在前述退出期届满前半年内，
经普通合伙人独立判断，可将退出期延长 3 次，每次延长 1 年。
风险提示：标的基金对外投资项目受经济环境、行业周期、市场变化、投资
标的企业的经营管理、项目投资交易方案、监管政策等诸多因素的影响，可
能存在部分或全部本金损失、投资收益不及预期，或不能及时退出的风险。一、本次对外投资情况概述
（一）本次认购基本情况
科兴生物制药股份有限公司拟以自有资金出资 20,000 万元人民币认购重庆
市招赢朗曜成长二期股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“标的基金”）的基金份额。
（二）董事会审议情况
公司于 2021 年 9 月 2 日召开了第一届董事会第二十七次会议审议通过了
《关于认购私募基金份额的议案》，根据《公司章程》等有关规定，本次投资经公司董事会审议批准，无需提交股东大会审议。
（三）上述交易不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不存在违反相关法律法规的情况。
二、基金管理人、普通合伙人、执行事务合 伙人情 况
标的基金的普通合伙人、执行事务合伙人及管理人均为招银国际资本管理（深圳）有限公司（以下简称“招银国际资本”），截至目前，管理人基本情况如下：
成立时间：2014 年 3 月 26 日
企业类型：有限责任公司（法人独资）
注册资本：10,000 万元人民币
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前
海商务秘书有限公司）
法定代表人：许小松
经营范围：一般经营项目是：受托资产管理；受托管理股权投资基金；投资管理；投资咨询；投资顾问；企业管理咨询。
登记备案程序：招银国际资本已在中国基金业协会完成私募基金管理人登记，登记编号：P1009831。
三、本次认购标的基金基本情况
（一）私募基金的基本信息
标的基金名称：重庆市招赢朗曜成长二期股权投资基金合伙企业（有限合伙）
注册地址：重庆市沙坪坝区景阳路 37 号 S1、S2、S3 幢 2-商业 105
执行事务合伙人：招银国际资本管理（深圳）有限公司
经营范围：股权投资
基金规模：基金的目标募集规模为人民币 70 亿元。
存续期限：标的基金的存续期为合伙协议签署日起至首次交割日后七（7）年届满之日；标的基金的投资期为合伙协议签署日起至首次交割日后四（4）年届满之日；标的基金的退出期为自投资期结束之日起至首次交割日后届满七（7）年之日，根据基金的经营需要，在前述退出期届满前半年内，经普通合伙人独立判断，可将退出期延长 3 次，每次延长 1 年。
基金备案：重庆市招赢朗曜成长二期股权投资基金合伙企业（有限合伙）已在中国基金业协会备案，基金编号：SNK714。
（二）私募基金的成立背景
招银国际资本于 2018 年 4 月成立首期规模 60 亿元人民币的深圳市招银朗
曜成长股权投资基金合伙企业（有限合伙）（简称“招银朗曜一期基金”），在高端制造、医药健康、科技及大消费等领域投资布局。
鉴于一期基金投资收益良好，成立招赢朗曜股权投资基金二期，基金将围绕生物医药、先进制造、新能源与消费升级等行业投资。
（三）私募基金主要管理人员
标的基金的首席投资官王红波，分管本次基金的所有投资；联席投资总监周可祥，分管生物医药投资。
（四）主要投资领域
标的基金通过直接投资或间接投资的方式，投资的领域为医药健康、新能源、高端制造、消费升级、TMT、节能环保等行业。
（五）近一年经营状况
截至 2021 年 6 月 30 日，标的基金有限合伙人实缴出资人民币 38.2 亿元，
共投资项目 13 个，投资金额约 29.69 亿元，基金期末总资产约 42.20 亿元，2021
年上半年净利润约 3.37 亿元，累计留存收益约 3.44 亿元。
（六）投资基金的基本情况
截至本公告日，已签署合伙协议的标的基金合伙人共计 21 名，认缴出资总额
为人民币 67.05 亿元。其中普通合伙人招银国际资本认缴出资人民币 5,500 万元，实
缴出资人民币 5,500 万元，已根据基金合伙协议履行全部出资义务；有限合伙人合计认缴出资人民币 66.50 亿元，实缴出资人民币 57.75 亿元 ，后续将根据基金的合伙协议继续履行出资义务。普通合伙人有权依据合伙协议约定进行后续募集确定合伙企业的最终认缴出资总额。各合伙人认缴出资情况如下：
合伙人名称 认缴金额（人民币亿元） 合伙人类别
招银国际资本管理（深圳）有限公司 0.55 普通合伙人
招商财富资产管理有限公司 14.70 有限合伙人
重庆发展投资有限公司 10.50 有限合伙人
重庆高益投资发展有限公司 10.50 有限合伙人
拉萨稳裕企业管理有限公司 5.00 有限合伙人
东鹏饮料（集团）股份有限公司 3.00 有限合伙人
其他机构投资者 22.8 有限合伙人
合计 67.05
四、标的基金的管理模式
（1）基金管理方式
标的基金为有限合伙制基金，基金的普通合伙人、执行事务合伙人及管理人均为招银国际资本管理（深圳）有限公司，招银国际资本有权根据标的基金《合伙协议》的约定向基金提供管理服务，服务范围包括对投资目标实施调查、分析、设计交易结构和谈判，对被投资实体进行监控、管理，制定并实施投资退出方案等。
（2）管理费
标的基金投资期内，管理人按照全体合伙人的实缴出资总额扣除已退出的项目投资成本收取管理费，基金管理费年费率为 1.8%，但如果基金实际投资额达到基金总认缴出资额 70%之后管理团队负责了其他基金募资或投资的，则基金管理费年费率自管理团队负责的其他基金成立之日起降至 1.5%；标的基金退出期内，管理人按未退出的项目投资成本扣除项目减值（如有）后的金额收取管理费，基金管理费年费率为 1.5%；标的基金延长期内，管理人不收取管理费。投资项目发生永久性价值减损超过投资成本 50%的，则该项目不计入退出期及投资期的管
理费计算基数，即对该项目投资不收取管理费。
（3）收益分配
标的基金因项目投资产生的依法可分配现金，除根据《合伙协议》约定用于再投资外，累计超过人民币 5,000 万时，原则上应在基金收到的相关可分配现金款项合计超过人民币 5,000 万并且基金做出合理预留后三十（30）日内进行分配；因现金管理收益或其他收入产生的可分配现金，由普通合伙人独立决定分配时间，除根据《合伙协议》约定用于再投资外，最晚不应迟于基金收到该等可分配收入的会计年度结束之后的三十（30）个工作日。可分配现金按照下列顺序进行实际分配：
①支付按照《合伙协议》约定应由基金承担的合伙费用（管理费除外，管理人有权将有限合伙人所获得的分配的收益冲抵其应分摊的管理费），前述合伙费用已经支付的，不再重复支付；
②前述分配完毕后如有剩余，向各合伙人返还其向基金缴付的累计实缴出资，直至使各合伙人累计所获分配额等于截止到该分配日其向基金缴付的累计实缴出资额（各合伙人之间按照其实缴出资比例参与本项分配）；
③前述分配完毕后如有剩余，以各合伙人向基金缴付的累计实缴出资为基数（以下简称“计息基数”），按年化 8%/年（即基础收益率）并按复利方式向各合伙人计付基础收益。基础收益自各合伙人实缴出资之当日起（若系分笔实缴出资的，则就每一笔实缴出资之当日起），计算到基础收益分配日（不含当日）为止，各合伙人之间按照其实缴出资比例参与本项分配；
④前述分配完毕后如有剩余，则剩余金额为超额收益，超额收益的 80%全部
分配给有限合伙人（各有限合伙人之间按照其实缴出资比例参与本项分配）。
2、标的基金的投资模式
（1）投资方式
标的基金所募集资金用于股权投资（含可转债等方式），股权投资指直接或间接收购并持有股权或股份的投资或者向被投资实体进行增资的投资，以及包括通过可转债方式进行的股权投资，也包括对以投资具体股权投资项目为目的的特殊目的载体（含基金份额等）的投资，但不得导致合伙企业承担的管理费或其他费用等明显增加。
（2）投资决策
标的基金执行事务合伙人内部组建投资决策委员会，对项目投资的立项、投资、投后管理重大事项及退出进行专业决策。投资决策委员会由 5 人组成，参与成员四（4）名或以上参与的会议方为有效会议。会议决定应由参与成员四（4）名或以上同意方能通过。但单个项目投资金额超过基金认缴出资总额 20%的，须全体委员同意并经咨询顾问委员会通过方能通过。
（3）投资领域
标的基金通过直接投资或间接投资的方式最终的重点投资领域为如下行业：医药健康、新能源、高端制造、消费升级、TMT、节能环保等行业。
3、有限合伙人的权利义务
有限合伙人不参与合伙企业事务的执行，将根据《合伙协议》约定享有投资收益权及对相关事项参与表决的权利，依据《合伙协议》约定承担向合伙企业缴付出资及应履行的其他义务。
4、退出机制
标的基金可通过如下方式退出被投资实体：被投资实体
[2021-09-03] (688136)科兴制药:关于开立理财产品专用结算账户的公告
证券代码：688136 证券简称：科兴制药 公告编号：2021-038
科兴生物制药股份有限公司
关于开立理财产品专用结算账户的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
科兴生物制药股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 12 月 21 日召开
第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响公司募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）正常实施并保证募集资金安全的前提下，使用最高余额不超过 5.5 亿元（含 5.5 亿）的部分闲置募集资金进行现金管理，在上述额度内，资金可以滚动使用，使用期限自本次董事会审议通过之日起
12 个月内有效。具体内容详见公司 2020 年 12 月 23 日披露于上海证券交易所网
站（www.sse.com.cn）的《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2020-003）
一、开立募集资金理财产品专用结算账户的情况
2021 年 9 月 1 日，公司开立了募集资金理财产品专用结算账户，具体账户
信息如下：
序号 开户机构 开户名称 账号
1 中国光大银行深圳深南东路支行 科兴生物制药股份 78210180800880211
有限公司
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》的相关规定，公司将在理财产品到期且无下一步购买计划时及时注销以上专户。上述账户将专用于暂时闲置募集资金购买理财产品的结算，不会用于存放非募集资金或用作其他用途。
二、风险控制措施
公司将严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规以及《科兴生物制药股份有限公司章程》、《科兴生物制药股份有限公司募集资金管理制度》办理相关现金管理业务并及时分析和跟踪现金投资产品运作情况，如发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，控制投资风险；公司审计监察部为现金投资产品事项的监督部门，有权对公司现金投资产品事项进行审计和监督；独立董事、监事会有权对公司资金使用和现金管理情况进行监督与检查；公司将依据上海证券交易所的相关规定及时履行信息披露义务。
三、对公司的影响
公司对闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司日常资金正常周转需要和募集资金项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的正常发展。公司通过适当现金管理，可以提高募集资金的使用效率，获得一定的投资收益，有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取较好的投资回报。
特此公告。
科兴生物制药股份有限公司董事会
2021 年 9 月 3 日
[2021-08-28] (688136)科兴制药:关于核心技术人员离职的公告
证券代码：688136 证券简称：科兴制药 公告编号：2021-037
科兴生物制药股份有限公司
关于核心技术人员离职的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
科兴生物制药股份有限公司（以下简称“科兴制药”或“公司”）核心技术
人员潘志友先生 8 月 27 日因个人原因申请辞去相关职务并已办理完成相关
离职手续。离职后，潘志友先生不再担任公司任何职务。
目前公司的研发工作均正常进行，潘志友先生的离职未对公司整体研发工作
产生重大不利影响。
一、核心技术人员离职的具体情况
公司于 2021 年 8 月 27 日收到公司核心技术人员潘志友先生递交的书面辞
职报告，潘志友先生因个人原因申请辞去相关职务并已办理完成相关离职手续。离职后，潘志友先生不再担任公司任何职务。
（一） 核心技术人员具体情况
潘志友先生，1982 年出生，毕业于华南理工大学发酵工程专业，博士研究生学历。2008 年至 2011 年任广东天普生化医药股份有限公司研发工程师，2016 年
至 2019 年任广州倍绣生物技术有限公司纯化工艺主管，2019 年 7 月至 2020 年
9 月任公司医药研究院工艺研究部负责人，2020 年 10 月至今任公司医药研究院工艺研究中心纯化工艺研究部负责人。
截至本公告披露日，潘志友先生未直接或间接持有公司股份。
（二） 专利情况
潘志友先生在公司任职期间参与申请的专利均非单一发明人的专利，且均为职务发明创造。前述专利所有权均属于公司，不存在涉及专利的纠纷或潜在纠纷
的情形，其离职不影响公司专利权的完整性。潘志友先生任职期间内参与研发的专利情况如下：
序号 名称 类型 申请日 申请人 状态
一种利用微生物生
1 产高活性重组人干 发明专利 2020/9/18 深圳科兴药 实质审查
扰素α2b 的发酵方 业有限公司
法
重组人干扰素α1b 深圳科兴药
2 突变体吸入溶液及 发明专利 2020/9/18 业有限公司 实质审查
其制备方法
高效表达重组hGH的 深圳科兴药
3 重组工程菌及构建 发明专利 2020/9/18 业有限公司 实质审查
方法和应用
一种快速制备重组 深圳科兴药
4 人生长激素的纯化 发明专利 2020/9/18 业有限公司 实质审查
方法
一种婴儿型双歧杆 深圳科兴药
5 菌微胶囊及其制备 发明专利 2020/11/16 业有限公司 实质审查
方法
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（三） 保密及竞业限制主要内容
根据公司与潘志友先生签署的《保密协议》，潘志友先生同意对基于《保密协议》所确定的全部商业秘密在保密义务期限内予以严格保密。同意在提供劳动、雇佣劳务与服务期间不组织、参加或计划组织、参加任何竞争企业、或任何不正当使用公司商业秘密的行为；在其解除或终止劳动、雇佣劳务或者服务关系时，须将全部商业秘密（含载体）在办理解除或终止劳动、雇佣劳务或服务关系手续时返还公司；在解除或终止劳动、雇佣劳务或服务关系后，仍对其在公司工作期间接触、知悉的上述商业秘密，承担同等的保密义务以及不擅自使用商业秘密的义务；不以任何方式利用、传播、披露所掌握或知悉的商业秘密，不利用所掌握
或知悉的商业秘密从事损害公司利益或者可能对公司利益造成不利影响的活动，包括向之后任职单位披露或使用商业秘密、为其投资或自营企业利益使用商业秘密等。
截至本公告披露日，公司未发现潘志友先生离职后前往竞争对手处工作的情形。公司及董事会对潘志友先生在任期间的勤勉工作和为公司做出的贡献表示衷心感谢！
公司不存在其他未披露的重大风险事项。
二、核心技术人员离职对公司的影响
经过二十多年的内部培养和外部人才引进，公司目前拥有一支高素质、高学
历、行业经验丰富的研发队伍，2021 年 6 月 30 日公司研发人员数量 182 人，占
员工总人数比例为 13.07%，硕士以上学历人员占比 37.91%。目前公司的技术研发和日常经营均正常进行，现有研发团队及核心技术人员能够支持公司未来核心技术的持续研发。
潘志友先生的离职对公司的技术优势、核心竞争力、业务发展和产品创新不会产生重大不利影响，不存在涉及专利的纠纷或潜在纠纷的情形。
三、公司采取的措施
目前，潘志友先生已完成与研发团队的工作交接，公司的生产经营稳定，公司核心技术人员及研发团队能够支持公司未来核心技术的持续研发工作。
四、保荐机构的意见
经核查，保荐机构认为：
1、公司研发团队、核心技术人员总体相对稳定；潘志友先生已与公司办理相关工作的交接，其离职不会对公司的技术研发和生产经营造成重大不利影
响；
2、潘志友先生已签署关于知识产权的保密及安排协议，不存在涉及职务发明的纠纷或潜在纠纷。潘志友先生在公司任职期间参与申请的专利均非单一发明人的专利且均为职务发明创造。前述专利所有权均属于公司，不存在涉及专
利的纠纷或潜在纠纷，其离职不影响公司专利权的完整性，不会对公司业务发展和技术创新产生重大不利影响；
3、目前，公司的技术研发和日常经营均正常进行，潘志友先生的离职未对公司的持续经营能力产生重大不利影响。
五、上网公告附件
《中信建投证券股份有限公司关于科兴生物制药股份有限公司核心技术人员离职的核查意见》
特此公告。
科兴生物制药股份有限公司
2021 年 8 月 28 日
[2021-08-18] (688136)科兴制药:2021年半年度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.31元
每股净资产: 9.4362元
加权平均净资产收益率: 3.27%
营业总收入: 5.95亿元
归属于母公司的净利润: 6074.92万元
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