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[2022-02-23] (688030)山石网科:山石网科通信技术股份有限公司2021年度业绩快报公告
证券代码：688030 证券简称：山石网科 公告编号：2022-005
山石网科通信技术股份有限公司
2021 年度业绩快报公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
本公告所载2021年度主要财务数据为初步核算数据，未经会计师事务所审计，具体数据以山石网科通信技术股份有限公司（以下简称“公司”）2021年年度报告中披露的数据为准，提请投资者注意投资风险。
一、2021 年度主要财务数据和指标
币种：人民币 单位：万元
项目 本报告期 上年同期 增减变动幅度（％）
营业总收入 102,694.81 72,538.88 41.57
营业利润 6,377.99 5,102.85 24.99
利润总额 6,332.86 4,975.57 27.28
归属于母公司所有者 7,542.78 6,023.52 25.22
的净利润
归属于母公司所有者
的扣除非经常性损益 5,429.12 3,815.38 42.30
的净利润
基本每股收益（元） 0.4185 0.3342 25.22
加权平均净资产收益 5.15% 4.32% 上升 0.83 个百分点
率
项目 本报告期末 本报告期初 增减变动幅度（％）
总资产 192,283.83 182,479.61 5.37
归属于母公司的所有 150,747.00 142,542.44 5.76
者权益
股本（元） 180,223,454.00 180,223,454.00 0.00
归属于母公司所有者 8.36 7.91 5.69
的每股净资产（元）
注：以上财务数据及指标以合并报表数据填列，但未经审计，最终结果以公司 2021 年年度报告为准。
二、经营业绩和财务状况情况说明
（一）报告期的经营情况、财务状况及影响经营业绩的主要因素
2021年度，公司实现营业收入102,694.81万元，与上年同期相比增长41.57%；实现归属于母公司所有者的净利润7,542.78万元，与上年同期相比增长25.22%；实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润 5,429.12 万元，与上年同期相比增长 42.30%。
报告期内，网络安全的重要性和必要性日益提升，国内网络安全行业整体保持了较好的发展态势。2021 年以来，公司实施了“三维互锁”机制，优化营销策略，业务线、销售线、行业线通力协作，提高了综合性项目攻坚和服务能力，公司在产品线扩充、营销体系建设等方面的投入逐步释放效果，主营业务得到快速发展。
（二）主要指标增减变动的主要原因
1、报告期内，公司营业收入较去年同期增长 41.57%，主要系公司在组织架构优化、产品线丰富、销售能力强化、研发技术创新、市场营销开拓等方面的投入在报告期内逐步释放效果。2021 年，公司积极布局国内及国外市场，主营业务实现良好增长，市场覆盖率得到进一步提升，为持续增长打下了良好基础。
2、报告期内，公司主营业务增长带来营业利润、利润总额、归属于母公司所有者的净利润增长，因上年同期基数较小，导致归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润同比变动较大。
报告期内，公司因 2020 年限制性股票激励计划确认股份支付费用 1,936.85
万元，该费用计入经常性损益，对归属于母公司所有者的净利润影响金额为1,685.68 万元（已考虑相关所得税费用）。如剔除 2020 年限制性股票激励计划产生的股份支付费用的影响，公司 2021 年度归属于母公司所有者的净利润为9,228.46 万元，同比增长 52.36%。
三、风险提示
本公告所载公司 2021 年年度主要财务数据为初步核算数据，各项财务指标
尚未经会计师事务所审计，具体数据以公司 2021 年年度报告中披露的数据为准。提请投资者注意投资风险。
特此公告。
山石网科通信技术股份有限公司董事会
2022 年 2 月 23 日
[2022-01-19] (688030)山石网科:山石网科通信技术股份有限公司关于获得政府补助的公告
证券代码：688030 证券简称：山石网科 公告编号：2022-004
山石网科通信技术股份有限公司
关于获得政府补助的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、获得补助的基本情况
山石网科通信技术股份有限公司（以下简称“公司”或“山石网科”）和全资子
公司北京山石网科信息技术有限公司（以下简称“北京山石”）自 2021 年 12 月
9 日至 2022 年 1 月 18 日，累计获得政府补助款项共计人民币 12,655,695.70 元，
具体情况如下：
序号 收款单位 补助内容 补助金额（元） 发放主体 补助依据
软件产品增值税 《财政部、国家税务总局关于
1 山石网科 退税 7,258,848.06 国家税务局 软件产品增值税政策的通知》
（财税[2011]100 号）
软件产品增值税 《财政部、国家税务总局关于
2 北京山石 退税 474,647.64 国家税务局 软件产品增值税政策的通知》
（财税[2011]100 号）
苏州市人力 《关于印发<苏州市企业职工
3 山石网科 培训补贴 122,200.00 资源和社会 岗位技能提升补贴实施细则>
保障局 的通知》
2019、2020、2021 《关于下拨 2019、2020、2021
年度高新区部分 苏州高新区 年度高新区部分科技创新创
4 山石网科 科技创新创业人 300,000.00 （虎丘区）科 业人才第一笔项目经费的通
才第一笔项目经 技创新局 知》
费
2021年第三批省 《关于下达 2021 年第三批省
5 山石网科 工业和信息产业 4,500,000.00 苏州市工业 工业和信息产业转型升级专
转型升级专项资 和信息化局 项资金预算的通知》
金[注 1]
合计 12,655,695.70 - -
注：截至 2022 年 1 月 18 日，注 1 政府补助款项尚未到账。
二、补助的类型及对上市公司的影响
根据《企业会计准则第 16 号—政府补助》等相关规定，上述 12,655,695.70
元政府补助均为与收益相关的政府补助。上述政府补助未经审计，具体的会计处理以及对公司2021年度及2022年度损益的影响须以审计机构年度审计确认后的结果为准。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告！
山石网科通信技术股份有限公司董事会
2022 年 1 月 19 日
[2022-01-12] (688030)山石网科:山石网科通信技术股份有限公司第二届监事会第一次会议决议公告
证券代码：688030 证券简称：山石网科 公告编号：2022-002
山石网科通信技术股份有限公司
第二届监事会第一次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
山石网科通信技术股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第一次会
议（以下简称“本次会议”）于 2022 年 1 月 11 日以电话会议方式召开。全体监事
共同推举崔清晨女士主持本次会议，本次会议应参会监事 3 人，实际参会监事 3人。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件和《山石网科通信技术股份有限公司章程》《山石网科通信技术股份有限公司监事会议事规则》的有关规定。
二、监事会会议审议情况
经与会监事表决，审议通过《关于选举监事会主席的议案》。
选举崔清晨女士为公司第二届监事会主席，任期自本次监事会审议通过之日起至第二届监事会任期届满之日止。
表决结果：3 票同意；0 票反对；0 票弃权。
崔清晨女士的简历详见公司 2021 年 12 月 23 日披露于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的《山石网科通信技术股份有限公司关于选举职工代表监事的公告》（公告编号：2021-068）。
特此公告。
山石网科通信技术股份有限公司监事会
2022 年 1 月 12 日
[2022-01-12] (688030)山石网科:山石网科通信技术股份有限公司关于完成董事会和监事会换届选举及聘任高级管理人员和证券事务代表的公告
证券代码：688030 证券简称：山石网科 公告编号：2022-003
山石网科通信技术股份有限公司
关于完成董事会和监事会换届选举及聘任高级管理人员和
证券事务代表的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《山石网科通信技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，山石网
科通信技术股份有限公司（以下简称“山石网科”或“公司”）于 2021 年 12 月 22
日、2022 年 1 月 11 日分别召开职工代表大会和 2022 年第一次临时股东大会，
选举产生了第二届董事会、监事会。2022 年 1 月 11 日，公司召开第二届董事会
第一次会议以及第二届监事会第一次会议，选举产生董事长、专门委员会委员及监事会主席，并聘任第二届高级管理人员和证券事务代表。具体情况如下：
一、董事会换届选举情况
（一）董事选举情况
2022 年 1 月 11 日，公司召开 2022 年第一次临时股东大会，本次股东大会
采用累积投票制的方式选举 DongpingLuo（罗东平）先生、尚喜鹤先生、TimothyXiangmingLiu（刘向明）先生、邱少华先生、杨眉先生、王琳女士担任第二届董事会非独立董事，选举李军先生、陈伟先生、孟亚平女士担任第二届董事会独立董事。本次股东大会选举的六名非独立董事和三名独立董事共同组成公司第二届董事会，任期为自公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过之日起三年。
第二届董事会董事个人简历详见公司 2021 年 12 月 23 日在上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）披露的《山石网科通信技术股份有限公司关于公司董事会和监事会换届选举的公告》。
（二）董事长及董事会专门委员会委员选举情况
2022 年 1 月 11 日，公司召开第二届董事会第一次会议，全体董事一致同意
选举 DongpingLuo（罗东平）先生担任公司董事长，并选举产生了公司第二届董事会审计委员会、提名与薪酬委员会、战略委员会委员：
专门委员会 委员组成 主任委员（召集人）
董事会审计委员会 陈伟、李军、尚喜鹤 陈伟
董事会提名与薪酬委员会 李军、陈伟、Dongping Luo（罗东平） 李军
DongpingLuo（罗东平）、孟亚平、尚喜 Dongping Luo（罗
董事会战略委员会
鹤 东平）
其中，审计委员会、提名与薪酬委员会中独立董事均占半数以上，并由独立董事担任主任委员（召集人），且审计委员会主任委员陈伟先生为会计专业人士。公司第二届董事会专门委员会委员的任期为自公司第二届董事会第一次会议审议通过之日起至第二届董事会届满之日止。
二、监事会换届选举情况
（一）监事选举情况
2021 年 12 月 22 日，公司召开职工代表大会选举崔清晨女士为公司第二届
监事会职工代表监事。2022 年 1 月 11 日，公司召开 2022 年第一次临时股东大
会，本次股东大会采用累积投票制的方式选举谭浩先生、李洪梅女士为公司第二届监事会非职工代表监事。谭浩先生、李洪梅女士与崔清晨女士共同组成公司第二届监事会，任期为自公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过之日起三年。
第二届监事会监事个人简历详见公司 2021 年 12 月 23 日在上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）披露的《山石网科通信技术股份有限公司关于公司董事会和监事会换届选举的公告》和《山石网科通信技术股份有限公司关于选举职工代表监事的公告》。
（二）监事会主席选举情况
2022 年 1 月 11 日，公司召开第二届监事会第一次会议，全体监事一致同意
选举崔清晨女士担任监事会主席。
三、高级管理人员聘任情况
2022 年 1 月 11 日，公司召开第二届董事会第一次会议，审议通过了《关于
聘任总经理的议案》《关于聘任副总经理及财务负责人的议案》《关于聘任董事会秘书的议案》等相关议案，具体成员如下：
1、总经理：Dongping Luo（罗东平）先生
2、副总经理：尚喜鹤先生、TimothyXiangmingLiu（刘向明）先生、蒋东毅先生、欧红亮先生、杨庆华先生、张霞女士
3、财务负责人：尚喜鹤先生
4、董事会秘书：唐琰女士
公司第二届高级管理人员（简历附后）任期为自第二届董事会第一次会议审议通过之日起至第二届董事会届满之日止。
董事会秘书唐琰女士已取得上海证券交易所颁发的《科创板董事会秘书资格证书》，其任职资格符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规的规定。董事会秘书唐琰女士的联系方式如下：
电话：0512-66806591
邮箱：ir@hillstonenet.com
地址：苏州市高新区景润路 181 号
四、证券事务代表聘任情况
2022 年 1 月 11 日，公司召开第二届董事会第一次会议，审议通过了《关于
聘任证券事务代表的议案》，同意聘任何远涛先生（简历附后）为公司证券事务代表，协助董事会秘书开展日常工作，任期为自第二届董事会第一次会议审议通过之日起至第二届董事会届满之日止。何远涛先生已取得上海证券交易所颁发的《科创板董事会秘书资格证书》，联系方式如下：
电话：0512-66806591
邮箱：ir@hillstonenet.com
地址：苏州市高新区景润路 181 号
特此公告。
山石网科通信技术股份有限公司董事会
2022 年 1 月 12 日
附件
简历
1、Dongping Luo（罗东平）：Dongping Luo（罗东平）先生 1988 年 6 月毕业于清华大学，
获电子物理与激光专业学士学位；1990 年 6 月毕业于清华大学，获电子工程专业硕士学位；
1995 年 11 月毕业于 University of California，San Diego，获 Applied Physics MSEE 学位。
1990 年 9 月至 1993 年 8 月，任先锋集团高级工程师；1993 年 9 月至 1995 年 11 月，任
University of California, San Diego 科研助理；1995 年 12 月至 1997 年 4 月任 Cypress
Semiconductor（美国）高级工程师；1997 年 5 月至 2004 年 4 月任 NetScreen Technologies
Inc.高级工程师；2004 年 5 月至 2006 年 10 月任 JuniperNetworksInc.高级研发经理；2007 年
2 月至 2012 年 12 月任山石网科通信技术(北京)有限公司副总裁；2013 年 1 月至今，任山石
网科通信技术(北京)有限公司总经理、董事长；2013 年 1 月至 2018 年 3 月，任山石网科通
信技术有限公司执行董事、总经理；2018 年 3 月至 2018 年 12 月，任山石网科通信技术有
限公司董事长、总经理；2018 年 12 月至今，任山石网科董事长、总经理。
截至目前，Dongping Luo（罗东平）先生直接持有公司 4,825,318 股，并通过 Hillstone
Management Platform LLC 间接持有公司 160,845 股。Dongping Luo（罗东平）先生不存在
《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的情形，亦未受过中国证券监督管理委员会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不属于失信被执行人，也不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证券监督管理委员会立案稽查的情形。DongpingLuo（罗东平）先生符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及交易所其他规定等要求的任职资格。
2、尚喜鹤：尚喜鹤先生 1999 年 7 月毕业于北京物资学院，获会计学专业学士学位。1999 年
7 月至 2001 年 2 月，任北京实华会计师事务所审计师；2001 年 2 月至 2004 年 1 月，任北京
安永华明会计师事务所高级审计师；2004 年 1 月至 2011 年 2 月，任北京天融信网络安全技
术有限公司财务运营副总裁；2011 年 2 月至 2012 年 10 月，任北京山石网科信息技术有限
公司财务负责人；2012 年 10 月至今，任北京山石网科信息技术有限公司总经理；2018 年 3
月至 2018 年 12 月，任山石网科通信技术有限公司董事；2018 年 12 月至 2020 年 11 月，任
山石网科董事会秘书；2018 年 12 月至今，任山石网科董事、财务负责人、副总经理。
截至目前，尚喜鹤先生未直接持有公司股份，通过宁波梅山保税港区山石行健投资管理合伙企业（有限合伙）间接持有公司 1,090,165 股。尚喜鹤先生不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的情形，亦未受过中国证券监督管理委员会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不属于失信被执行人，也不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证券监督管理委员会立案稽查的情形。尚喜鹤先生符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及交易所其他规定等要求的任职资格。
3、Timothy Xiangming Liu（刘向明）：TimothyXiangming Liu（刘向明）先生 1987 年 7 月
毕业于中国科学技术大学少年班，获物理学专业学士学位；1993年12月毕业于TheUniversity
of Texas at Austin，获物理学专业博士学位。1995 年 9 月至 2000 年 3 月，任 Intel 高级软件
工程师；2000 年 3 月至 2001 年 3 月，任 Enfashion 研发总监；2001 年 3 月至 2002 年 3 月，
任 SilvanNetworks 高级软件工程师；2002 年 3 月至 2004 年 3 月，任 NetScreenTechnologies
Inc.高级研发经理；2004 年 3 月至 2006 年 10 月，任 Juniper Networks Inc.高级研发经理；
2007 年 2 月至 2011 年 7 月，任山石网科通信技术(北京)有限公司首席技术官；2011 年 7 月
至今，任山石网科首席技术官；2012 年 10 月至 2018 年 3 月，任山石网科通信技术有限公
司监事；2018 年 12 月至今任山石网科副总经理。
截至目前，Timothy Xiangming Liu（刘向明）先生直接持有公司 2,609,246 股股份，并通过
Hillstone Management Platform LLC 间接持有公司 35,743 股。Timothy Xiangming Liu（刘向
明）先生不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定
[2022-01-12] (688030)山石网科:山石网科通信技术股份有限公司2022年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：688030 证券简称：山石网科 公告编号：2022-001
山石网科通信技术股份有限公司
2022 年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次会议是否有被否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
（一） 股东大会召开的时间：2022 年 1 月 11 日
（二） 股东大会召开的地点：苏州市高新区景润路 181 号山石网科 1 楼会议室
（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 16
普通股股东人数 16
2、出席会议的股东所持有的表决权数量 82,975,957
普通股股东所持有表决权数量 82,975,957
3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比
例（%） 46.0406
普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） 46.0406
（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。
1、表决方式
会议采取现场投票和网络投票相结合的表决方式，表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《山石网科通信技术股份有限公司章程》的规定。
2、召集和主持情况
会议由公司董事会召集，董事长 Dongping Luo（罗东平）先生主持会议。（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 11 人，出席 10 人，独立董事冯燕春因个人原因未出
席；
2、 公司在任监事 3 人，出席 3 人；
3、 董事会秘书郑丹出席本次会议；
4、 其他高级管理人员列席本次会议。
二、 议案审议情况
（一） 非累积投票议案
1、 议案名称：《关于修订<公司章程>并办理工商备案的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
普通股 82,975,957 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2、 议案名称：《关于修订<董事会议事规则>的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
普通股 82,975,957 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
（二） 累积投票议案表决情况
议案三、关于选举公司第二届董事会非独立董事的议案
议案序号 议案名称 得票数 得票数占出席会议有效表 是否当选
决权的比例（%）
3.01 关于选举 Dongping 57,927,454 69.8123 是
Luo（罗东平）先生为
公司第二届董事会非
独立董事的议案
3.02 关于选举尚喜鹤先生 57,887,454 69.7641 是
为公司第二届董事会
非独立董事的议案
3.03 关 于 选 举 Timothy 57,927,454 69.8123 是
Xiangming Liu（刘向
明）先生为公司第二
届董事会非独立董事
的议案
3.04 关于选举邱少华先生 57,887,454 69.7641 是
为公司第二届董事会
非独立董事的议案
3.05 关于选举杨眉先生为 57,887,454 69.7641 是
公司第二届董事会非
独立董事的议案
3.06 关于选举王琳女士为 57,887,454 69.7641 是
公司第二届董事会非
独立董事的议案
议案四、关于选举公司第二届董事会独立董事的议案
议案序号 议案名称 得票数 得票数占出席会议有效表 是否当选
决权的比例（%）
4.01 关于选举李军先生为 57,887,454 69.7641 是
公司第二届董事会独
立董事的议案
4.02 关于选举陈伟先生为 57,887,454 69.7641 是
公司第二届董事会独
立董事的议案
4.03 关于选举孟亚平女士 57,887,454 69.7641 是
为公司第二届董事会
独立董事的议案
议案五、关于选举公司第二届监事会非职工代表监事的议案
议案序号 议案名称 得票数 得票数占出席会议有效表 是否当选
决权的比例（%）
关于选举谭浩先生为 57,887,454 69.7641 是
5.01 公司第二届监事会非
职工代表监事的议案
5.02 关于选举李洪梅女士 57,887,454 69.7641 是
为公司第二届监事会
非职工代表监事的议
案
（三） 涉及重大事项，应说明 5%以下股东的表决情况
议案 议案名称 同意 反对 弃权
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
3.01 关 于 选 举 11,614, 99.6601
Dongping Luo（罗 889
东平）先生为公司
第二届董事会非
独立董事的议案
3.02 关于选举尚喜鹤 11,574, 99.3169
先生为公司第二 889
届董事会非独立
董事的议案
3.03 关于选举Timothy 11,614, 99.6601
Xiangming Liu 889
（刘向明）先生为
公司第二届董事
会非独立董事的
议案
3.04 关于选举邱少华 11,574, 99.3169
先生为公司第二 889
届董事会非独立
董事的议案
3.05 关于选举杨眉先 11,574, 99.3169
生为公司第二届 889
董事会非独立董
事的议案
3.06 关于选举王琳女 11,574, 99.3169
士为公司第二届 889
董事会非独立董
事的议案
4.01 关于选举李军先 11,574, 99.3169
生为公司第二届 889
董事会独立董事
的议案
4.02 关于选举陈伟先 11,574, 99.3169
生为公司第二届 889
董事会独立董事
的议案
4.03 关于选举孟亚平 11,574, 99.3169
女士为公司第二 889
届董事会独立董
事的议案
（四） 关于议案表决的有关情况说明
1、本次股东大会议案 2、3、4、5 为普通决议议案，获出席本次股东大会的股东或股东代理人所持有表决权股份的过半数同意通过；
2、本次股东大会议案 1 为特别决议议案，获出席本次股东大会的股东或股东代理人所持有表决权股份的三分之二以上同意通过；
3、本次股东大会议案 3、议案 4 对中小投资者进行了单独计票。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市金杜律师事务所
律师：吉宇璐、王沁雨
2、 律师见证结论意见：
公司本次股东大会的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等相关法律、行政法规、《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》和《山石网科通信技术股份有限公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。
特此公告。
山石网科通信技术股份有限公司董事会
2022 年 1 月 12 日
[2021-12-30] (688030)山石网科:山石网科通信技术股份有限公司关于向不特定对象发行可转换公司债券申请获得中国证券监督管理委员会同意注册批复的公告
证券代码：688030 证券简称：山石网科 公告编号：2021-072
山石网科通信技术股份有限公司
关于向不特定对象发行可转换公司债券申请获得
中国证券监督管理委员会同意注册批复的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
山石网科通信技术股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意山石网科通信技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕4025 号）（以下简称“批复”），现将批复文件内容公告如下：
一、同意你公司向不特定对象发行可转换公司债券的注册申请。
二、你公司本次发行应严格按照报送上海证券交易所的申报文件和发行方案实施。
三、本批复自同意注册之日起 12 个月内有效。
四、自同意注册之日起至本次发行结束前，你公司如发生重大事项，应及时报告上海证券交易所并按有关规定处理。
公司董事会将按照上述批复文件、相关法律法规的要求以及公司股东大会的授权，在规定期限内办理本次向不特定对象发行可转换公司债券的相关事项，并及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
山石网科通信技术股份有限公司董事会
2021 年 12 月 30 日
[2021-12-23] (688030)山石网科:山石网科通信技术股份有限公司关于公司董事会和监事会换届选举的公告
证券代码：688030 证券简称：山石网科 公告编号：2021-070
山石网科通信技术股份有限公司
关于公司董事会和监事会换届选举的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
山石网科通信技术股份有限公司（以下简称“山石网科”或“公司”）第一届董
事会、监事会任期即将于 2021 年 12 月 23 日届满，根据《中华人民共和国公司
法》（以下简称“《公司法》”）《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规以及《山石网科通信技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，公司开展董事会、监事会换届选举，现将本次董事会、监事会换届选举情况公告如下：
一、董事会换届选举情况
公司于 2021 年 12 月 22 日召开了第一届董事会第三十二次会议，审议通过
了《关于公司董事会换届选举暨提名第二届董事会非独立董事候选人的议案》和《关于公司董事会换届选举暨提名第二届董事会独立董事候选人的议案》，经董事会提名与薪酬委员会对公司第二届董事会董事候选人任职资格的审查，董事会同意提名 Dongping Luo（罗东平）、尚喜鹤、Timothy Xiangming Liu（刘向明）、邱少华、杨眉、王琳为公司第二届董事会非独立董事候选人（简历详见附件）；同意提名李军、陈伟、孟亚平为公司第二届董事会独立董事候选人（简历详见附件）。独立董事候选人李军、陈伟、孟亚平均已取得独立董事资格证书和科创板独立董事视频学习记录证明，其中陈伟为会计专业人士。
根据相关规定，公司独立董事候选人需经上海证券交易所审核无异议后方可提交公司股东大会审议。公司将于近期召开 2022 年第一次临时股东大会审议董事会换届事宜，其中非独立董事和独立董事选举将以累积投票制方式进行。公司第二届董事会董事将自公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过之日起就任，
公司第一届董事会独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。
二、监事会换届选举情况
公司于 2021 年 12 月 22 日召开第一届监事会第二十三次会议，审议通过了
《关于公司监事会换届选举暨提名第二届监事会非职工代表监事候选人的议案》，同意提名谭浩、李洪梅为公司第二届监事会非职工代表监事候选人（简历详见附件），上述事项尚需提交公司 2022 年第一次临时股东大会审议，其中公司非职工代表监事选举将以累积投票制方式进行。上述 2 名非职工代表监事将与公司职工代表大会选举产生 1 名职工代表监事共同组成新一届监事会。公司第二届监事会监事将自公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过之日起就任，任期三年。
三、其他情况说明
上述董事候选人、监事候选人的任职资格符合相关法律、行政法规、规范性文件对董事、监事任职资格的要求，不存在《公司法》《公司章程》规定的不得担任公司董事、监事的情形，该等董事候选人、监事候选人未受到中国证券监督管理委员会的行政处罚或交易所惩戒，不存在上海证券交易所认定不适合担任上市公司董事、监事的其他情形。此外，独立董事候选人的教育背景、工作经历均能够胜任独立董事的职责要求，符合《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及公司《独立董事制度》中有关独立董事任职资格及独立性的相关要求。
为保证公司董事会、监事会的正常运行，在公司股东大会审议通过上述换届事项前，仍由第一届董事会、第一届监事会按照《公司法》和《公司章程》等相关规定履行职责。
公司对第一届董事会董事、第一届监事会监事在任职期间为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢！
特此公告。
山石网科通信技术股份有限公司董事会
2021 年 12 月 23 日
附件
非独立董事候选人简历
1、Dongping Luo（罗东平）先生：Dongping Luo（罗东平）先生 1988 年 6 月毕业于清华大
学，获电子物理与激光专业学士学位；1990 年 6 月毕业于清华大学，获电子工程专业硕士
学位；1995 年 11 月毕业于 University of California，San Diego，获 Applied Physics MSEE 学
位。1990 年 9 月至 1993 年 8 月，任先锋集团高级工程师；1993 年 9 月至 1995 年 11 月，任
University of California, San Diego 科研助理；1995 年 12 月至 1997 年 4 月任 Cypress
Semiconducto（r 美国）高级工程师；1997 年 5 月至 2004 年 4 月任 NetScreen Technologies Inc.
高级工程师；2004 年 5 月至 2006 年 10 月任 Juniper Networks Inc.高级研发经理；2007 年 2
月至 2012 年 12 月任山石网科通信技术(北京)有限公司副总裁；2013 年 1 月至今，任山石网
科通信技术(北京)有限公司总经理、董事长；2013 年 1 月至 2018 年 3 月，任山石网科通信
技术有限公司执行董事、总经理；2018 年 3 月至 2018 年 12 月，任山石网科通信技术有限
公司董事长、总经理；2018 年 12 月至今，任山石网科董事长、总经理。
截至目前，Dongping Luo（罗东平）先生直接持有公司 4,825,318 股，并通过 Hillstone
Management Platform LLC 间接持有公司 160,845 股。Dongping Luo（罗东平）先生不存在《中
华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的情形，亦未受过中国证券监督管理委员会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不属于失信被执行人，也不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证券监督管理委员会立案稽查的情形。Dongping Luo（罗东平）先生符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及交易所其他规定等要求的任职资格。
2、尚喜鹤先生：尚喜鹤先生 1999 年 7 月毕业于北京物资学院，获会计学专业学士学位。1999
年 7 月至 2001 年 2 月，任北京实华会计师事务所审计师；2001 年 2 月至 2004 年 1 月，任
北京安永华明会计师事务所高级审计师；2004 年 1 月至 2011 年 2 月，任北京天融信网络安
全技术有限公司财务运营副总裁；2011 年 2 月至 2012 年 10 月，任北京山石网科信息技术
有限公司财务负责人；2012 年 10 月至今，任北京山石网科信息技术有限公司总经理；2018
年 3 月至 2018 年 12 月，任山石网科通信技术有限公司董事；2018 年 12 月至 2020 年 11 月，
任山石网科董事会秘书；2018 年 12 月至今，任山石网科董事、财务负责人、副总经理。
截至目前，尚喜鹤先生未直接持有公司股份，通过宁波梅山保税港区山石行健投资管理合伙企业（有限合伙）间接持有公司 1,090,165 股。尚喜鹤先生不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的情形，亦未受过中国证券监督管理委员会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不属于失信被执行人，也不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证券监督管理委员会立案稽查的情形。尚喜鹤先生符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及交易所其他规定等要求的任职资格。
3、Timothy Xiangming Liu（刘向明）先生：Timothy Xiangming Liu（刘向明）先生 1987
年 7 月毕业于中国科学技术大学少年班，获物理学专业学士学位；1993 年 12 月毕业于 The
University of Texas at Austin，获物理学专业博士学位。1995 年 9 月至 2000 年 3 月，任 Intel
高级软件工程师；2000 年 3 月至 2001 年 3 月，任 Enfashion 研发总监；2001 年 3 月至 2002
年 3 月，任 Silvan Networks 高级软件工程师；2002 年 3 月至 2004 年 3 月，任 NetScreen
Technologies Inc.高级研发经理；2004 年 3 月至 2006 年 10 月，任 Juniper Networks Inc.高级
研发经理；2007 年 2 月至 2011 年 7 月，任山石网科通信技术(北京)有限公司首席技术官；
2011 年 7 月至今，任山石网科首席技术官；2012 年 10 月至 2018 年 3 月，任山石网科通信
技术有限公司监事；2018 年 12 月至今任山石网科副总经理。
截至目前，Timothy Xiangming Liu（刘向明）先生直接持有公司 2,609,246 股股份，并通过
Hillstone Management Platform LLC 间接持有公司 35,743 股。Timothy Xiangming Liu（刘向
明）先生不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的情形，亦未受过中国证券监督管理委员会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不属于失信被执行人，也不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证券监督管理委员会立案稽查的情形。Timothy Xiangming Liu（刘向明）先生符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及交易所其他规定等要求的任职资格。
4、邱少华先生：邱少华先生 2008 年 6 月毕业于南京工业大学，2020 年 4 月毕业于南京大
学，获工商管理专业硕士学位。2008 年 7 月至 2013 年 2 月，任思科（中国）有限公司上海
分公司客户经理；2013 年 3 月至 2015 年 1 月，任深圳市同洲电子股份有限公司区域经理；
2015 年 2 月至 2017 年 1 月，任国际商业机器（中国）有限公司高级顾问；2017 年 2 月至
2018 年 11 月，任思科（中国）有限公司上海分公司经理；2018 年 12 月至 2020 年 6 月，任
联想（上海）信息技术有限公司高级经理；2020 年 7 月至今，任上海奇虎科技有限公司高级总监。
截至目前，邱少华先生未持有公司股份。邱少华先生不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的情形，亦未受过中国证券监督管理委员会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不属于失信被执行人，也不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证券监督管理委员会立案稽查的情形。邱少华先生符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及交易所其他规定等要求的任职资格。
5、杨眉先生：杨眉先生 2004 年 6 月毕业于东南大学，获金融学专业学士学位；2008 年 6
月毕业于上海财经大学，获工商管理学专业硕士学位。2008 年 7 月至 2009 年 8 月，任国家
开发银行总行处员；2009 年 8 月至 2017 年 10 月，任国开金融有限责任公司投资经理、高
级投资经理、基金二部副总经理；2017 年 3 月至今，任开元国创资本管理有限公司董事、
总经理；2020 年 3 月至今，任国开开元股权投资基金管理有限公司副总经理；2020 年 9 月
至今，任苏州工业园区国创开元二期投资中心（有限合伙）执行事务合伙人委派代表；2020年 10 月至今，任苏州晨苏金鸣投资合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人委派代表；2020年 11 月至今，任苏州工业
[2021-12-23] (688030)山石网科:山石网科通信技术股份有限公司关于拟修订《公司章程》及《董事会议事规则》的公告
证券代码：688030 证券简称：山石网科 公告编号：2021-069
山石网科通信技术股份有限公司
关于拟修订《公司章程》及《董事会议事规则》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
山石网科通信技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12 月 22 日
召开第一届董事会第三十二次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>并办理工商备案的议案》和《关于修订<董事会议事规则>的议案》，前述议案尚需提交公司股东大会审议。具体情况如下：
一、修订《公司章程》情况
根据公司治理需要，公司拟对《山石网科通信技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的部分条款进行修订，具体情况如下：
《公司章程》修订对照表
修订前 修订后
第一百一十三条 公司董事会由11名董事组 第一百一十三条 公司董事会由 9 名董事
成，其中独立董事 4 名。 组成，其中独立董事 3 名。
除上述条款外，《公司章程》其他条款不变。上述变更最终以工商登记机关登记的内容为准。修订后的《公司章程》全文同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），公司董事会同时提请股东大会授权公司管理层办理章程备案等相关事宜。
二、修订《董事会议事规则》情况
根据公司治理需要，公司拟对《山石网科通信技术股份有限公司董事会议事规则》（以下简称“《董事会议事规则》”）的部分条款进行修订，具体情况如下：
《董事会议事规则》修订对照表
修订前 修订后
第三条 董事会组成 第三条 董事会组成
公司董事会由 11 名董事组成，其中独立董 公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董
事 4 名。 事 3 名。
除上述条款外，《董事会议事规则》其他条款不变。修订后的《董事会议事规则》全文同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
特此公告。
山石网科通信技术股份有限公司董事会
2021 年 12 月 23 日
[2021-12-23] (688030)山石网科:山石网科通信技术股份有限公司关于选举职工代表监事的公告
证券代码：688030 证券简称：山石网科 公告编号：2021-068
山石网科通信技术股份有限公司
关于选举职工代表监事的公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
山石网科通信技术股份有限公司（以下简称“公司”或“山石网科”）第一届监
事会即将于 2021 年 12 月 23 日届满，根据《中华人民共和国公司法》等法律、
法规及规范性文件和《山石网科通信技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司
章程》”）的有关规定，公司于 2021 年 12 月 22 日召开职工代表大会，审议通过
了《关于选举崔清晨为第二届监事会职工代表监事的议案》，同意选举崔清晨（简历附后）为公司第二届监事会职工代表监事。
公司第二届监事会由三名监事组成，其中两名非职工代表监事将由股东大会选举产生。本次职工代表大会选举产生的职工代表监事，将与公司股东大会选举产生的非职工代表监事共同组成公司第二届监事会。第二届监事会监事自公司2022 年第一次临时股东大会审议通过之日起就任，任期三年。
特此公告。
山石网科通信技术股份有限公司监事会
2021 年 12 月 23 日
附件：
职工代表监事简历
崔清晨：女，汉族，1980 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大
学本科学历，2003 年 7 月至 2005 年 7 月，任劲永科技（苏州）有限公司采购专
员，2005 年 9 月至 2009 年 5 月，任苏州佳世达电通有限公司厂长秘书、培训科
长，2010 年 9 月至 2011 年 6 月，任苏州绿色建筑工程技术研究中心有限公司培
训经理，2011 年 6 月至今，历任山石网科培训经理、人力资源经理、总裁助理，2020 年 10 月至今，任山石网科职工代表监事。
截至目前，崔清晨女士未直接持有公司股份，通过宁波梅山保税港区山石合冶投资管理合伙企业（有限合伙）间接持有公司 17,871 股。崔清晨女士不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的情形，亦未受过中国证券监督管理委员会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不属于失信被执行人，也不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证券监督管理委员会立案稽查的情形。崔清晨女士符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及交易所其他规定等要求的任职资格。
[2021-12-23] (688030)山石网科:山石网科通信技术股份有限公司第一届监事会第二十三次会议决议公告
证券代码：688030 证券简称：山石网科 公告编号：2021-067
山石网科通信技术股份有限公司
第一届监事会第二十三次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
山石网科通信技术股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会第二十三
次会议（以下简称“本次会议”）于 2021 年 12 月 22 日以电话会议方式召开，本
次会议通知及相关材料已于 2021 年 12 月 17 日以电子邮件方式送达公司全体监
事。本次会议应参会监事 3 人，实际参会监事 3 人。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件和《山石网科通信技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《山石网科通信技术股份有限公司监事会议事规则》的有关规定。
二、监事会会议审议情况
经与会监事表决，审议通过以下议案：
审议通过议案一、《关于公司监事会换届选举暨提名第二届监事会非职工代表监事候选人的议案》
鉴于公司第一届监事会将于 2021 年 12 月 23 日届满，根据《中华人民共和
国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的相关规定，公司监事会同意提名谭浩、李洪梅为公司第二届监事会非职工代表监事候选人，由股东大会采取累积投票制方式选举产生。上述2 名非职工代表监事将与公司职工代表大会选举产生 1名职工代表监事共同组成新一届监事会。公司第二届监事会监事将自公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过之日起就任，任期三年。
为确保监事会的正常运行，在新一届监事会非职工代表监事就任前，公司第一届监事会非职工代表监事仍将依照法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，履行监事职责。
与会监事对候选人提名事项逐项表决如下：
1、关于提名谭浩先生为第二届监事会非职工代表监事候选人的议案
表决结果：3 票同意；0 票反对；0 票弃权。
2、关于提名李洪梅女士为第二届监事会非职工代表监事候选人的议案
表决结果：3 票同意；0 票反对；0 票弃权。
具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《山石网科通信技术股份有限公司关于公司董事会和监事会换届选举的公告》。
前述事项尚需提交公司股东大会审议。
特此公告。
山石网科通信技术股份有限公司监事会
2021 年 12 月 23 日
[2021-12-23] (688030)山石网科:山石网科通信技术股份有限公司关于召开2022年第一次临时股东大会的通知
证券代码：688030 证券简称：山石网科 公告编号：2021-071
山石网科通信技术股份有限公司
关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2022年1月11日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统
一、 召开会议的基本情况
（一） 股东大会类型和届次
2022 年第一次临时股东大会
（二） 股东大会召集人：董事会
（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四） 现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期时间：2022 年 1 月 11 日14 点 00 分
召开地点：苏州市高新区景润路 181 号山石网科 1 楼会议室
（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2022 年 1 月 11 日
至 2022 年 1 月 11 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等有关规定执行。
（七） 涉及公开征集股东投票权
不涉及
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称
A 股股东
非累积投票议案
《关于修订<公司章程>并办理工商备案的议
1 案》 √
2 《关于修订<董事会议事规则>的议案》 √
累积投票议案
关于选举公司第二届董事会非独立董事的议
3.00 案 应选董事（6）人
关于选举 Dongping Luo（罗东平）先生为公
3.01 司第二届董事会非独立董事的议案 √
关于选举尚喜鹤先生为公司第二届董事会非
3.02 独立董事的议案 √
关于选举 Timothy Xiangming Liu（刘向明）先
3.03 生为公司第二届董事会非独立董事的议案 √
关于选举邱少华先生为公司第二届董事会非
3.04 独立董事的议案 √
3.05 关于选举杨眉先生为公司第二届董事会非独 √
立董事的议案
关于选举王琳女士为公司第二届董事会非独
3.06 立董事的议案 √
4.00 关于选举公司第二届董事会独立董事的议案 应选独立董事（3）人
关于选举李军先生为公司第二届董事会独立
4.01 董事的议案 √
关于选举陈伟先生为公司第二届董事会独立
4.02 董事的议案 √
关于选举孟亚平女士为公司第二届董事会独
4.03 立董事的议案 √
关于选举公司第二届监事会非职工代表监事
5.00 的议案 应选监事（2）人
关于选举谭浩先生为公司第二届监事会非职
5.01 工代表监事的议案 √
关于选举李洪梅女士为公司第二届监事会非
5.02 职工代表监事的议案 √
1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体
议案 1、2、3、4 经公司第一届董事会第三十二次会议审议通过，议案 5 经
公司第一届监事会第二十三次会议审议通过。详见公司于 2021 年 12 月 23 日刊
载于《中国证券报》、《上海证券报》《证券日报》《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告及附件。公司将在 2022 年第一次临时股东大会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《山石网科通信技术股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会会议资料》。
2、 特别决议议案：议案 1
3、对中小投资者单独计票的议案：议案 3、议案 4
4、 涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：不涉及
三、 股东大会投票注意事项
（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
（二） 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。
（三） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
（四） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
（五） 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件 2。四、 会议出席对象
（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
A 股 688030 山石网科 2022/1/6
（二） 公司董事、监事和高级管理人员。
（三） 公司聘请的律师。
（四） 其他人员。
五、 会议登记方法
（一）登记手续
拟现场出席本次股东大会会议的股东或股东代理人应持有以下文件办理登
记：
1、企业股东的法定代表人/执行事务合伙人委派代表亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证/护照、法定代表人/执行事务合伙人委派代表身份证明书、企业营业执照/注册证书复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记手续；企业股东委托代理人出席股东大会会议的，凭代理人的身份证/护照、授权委托书（授权委托书格式详见附件 1）、企业营业执照/注册证书复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记手续。
2、自然人股东亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证/护照、证券账户卡办理登记；自然人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证/护照、授权委托书（授权委托书格式详见附件 1）、委托人的证券账户卡、委托人身份证复印件办理登记。
3、上述登记材料均需提供复印件一份，个人登记材料复印件须个人签字，法定代表人证明文件复印件须加盖公司公章。
4、公司股东或代理人可直接到公司办理登记，也可以通过信函方式进行登记，在来信上须写明股东名称/姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并需附上上述第 1、2 款所列的证明材料复印件，出席会议时需携带原件，信函
上请注明“股东大会”字样，须在登记时间 2022 年 1 月 10 日下午 17:30 前送达登
记地点。
（二）登记时间、地点
登记时间：2022 年 1 月 10 日（上午 9:30-12:00，下午 13:00-17:30）
登记地点：苏州市高新区景润路 181 号山石网科 2 楼董事会办公室
（三）注意事项
股东或代理人在参加现场会议时需携带上述证明文件，公司不接受电话方式办理登记。
六、 其他事项
（一）出席会议的股东或代理人交通、食宿费自理。
（二）参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到。
（三）会议联系方式
联系地址：苏州市高新区景润路 181 号山石网科 2 楼董事会办公室
联系电话：0512-66806591
联系人：唐琰、何远涛
特此公告。
山石网科通信技术股份有限公司董事会
2021 年 12 月 23 日
附件 1：授权委托书
附件 2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
附件 1：授权委托书
授权委托书
山石网科通信技术股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2022 年 1 月 11
日召开的贵公司 2022 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
《关于修订<公司章程>并办理工
1 商备案的议案》
《关于修订<董事会议事规则>的
2 议案》
序号 累积投票议案名称 投票数
关于选举公司第二届董事会非独
3.00 立董事的议案 ——
关于选举 Dongping Luo（罗东平）
3.01 先生为公司第二届董事会非独立
董事的议案
关于选举尚喜鹤先生为公司第二
3.02 届董事会非独立董事的议案
关于选举 Timothy Xiangming Liu
3.03 （刘向明）先生为公司第二届董事
会非独立董事的议案
关于选举邱少华先生为公司第二
3.04 届董事会非独立董事的议案
关于选举杨眉先
[2021-12-18] (688030)山石网科:山石网科通信技术股份有限公司关于向2020年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的公告
证券代码：688030 证券简称：山石网科 公告编号：2021-066
山石网科通信技术股份有限公司
关于向 2020 年限制性股票激励计划激励对象
授予预留部分限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
预留部分限制性股票授予日：2021 年 12 月 17 日
预留限制性股票授予数量：35.55 万股，占目前公司股本总额 18,022.3454
万股的 0.20%
股权激励方式：第二类限制性股票
根据《山石网科通信技术股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”或“本激励计划”）的规定，山石网科通信技术股份有限公司（以下简称“公司”）2020 年限制性股票授予条件已经成就，根据公司 2020 年
第二次临时股东大会的授权，公司于 2021 年 12 月 17 日召开的第一届董事会第
三十一次会议、第一届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于向激励对象授
予预留部分限制性股票的议案》，确定 2021 年 12 月 17 日为授予日，以 21.06
元/股的授予价格向 26 名激励对象授予 35.55 万股限制性股票。现将有关事项说明如下：
一、限制性股票授予情况
（一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况
1、2020 年 12 月 3 日，公司召开第一届董事会第二十二次会议，会议审议
通过了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》等议案。公司
独立董事就本激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。
同日，公司召开第一届监事会第十五次会议，审议通过了《关于公司<2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于核实公司<2020 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》以及《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等议案，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2、2020 年 12 月 9 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
了《山石网科通信技术股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2020-045），根据公司其他独立董事的委托，独立董事孟亚平女士作为征集人就2020年第二次临时股东大会审议的公司2020年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
3、2020 年 12 月 7 日至 2020 年 12 月 16 日，公司对本激励计划首次授予部
分激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收
到与本激励计划激励对象有关的任何异议。2020 年 12 月 18 日，公司于上海证
券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《山石网科通信技术股份有限公司监事会关于公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2020-047）。
4、2020 年 12 月 24 日，公司召开 2020 年第二次临时股东大会，审议通过
了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》等议案。公司实施本激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。
5、2020 年 12 月 25 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露《关于公司 2020 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2020-050）。
6、2020 年 12 月 24 日，公司召开第一届董事会第二十三次会议与第一届监
事会第十六次会议，审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对前述议案发表了独立意见，监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
7、2021 年 12 月 17 日，公司召开第一届董事会第三十一次会议与第一届监
事会第二十二次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公司独立董事对前述事项发表了独立意见，监事会对前述事项进行核实并发表了核查意见。
（二）董事会关于符合授予条件的说明，独立董事及监事会发表的明确意见
1、董事会关于符合授予条件的说明
根据《激励计划》中授予条件的规定，激励对象获授限制性股票需同时满足如下条件：
（1）公司未发生如下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生如下任一情形：
①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
④具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
公司董事会经过认真核查，确定公司和激励对象均未出现上述任一情形，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，本激励计划预留部分限制性股
票的授予条件已经成就，同意确定以 2021 年 12 月 17 日为授予日，授予价格为
人民币 21.06 元/股，向 26 名激励对象授予预留部分 35.55 万股限制性股票。
2、监事会对本次预留授予是否满足条件的相关说明
（1）公司不存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形；本次激励计划预留授予部分的激励对象具备《中华人民共和国公司法》等法律法规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）规定的激励对象条件，符合公司《激励计划》及其摘要规定的激励对象范围，其作为激励对象的主体资格合法、有效。本激励计划预留部分限制性股票的授予条件已经成就。
（2）公司确定本激励计划的预留授予日符合《管理办法》以及《激励计划》及其摘要中有关授予日的相关规定。
因此，监事会同意公司本激励计划预留部分限制性股票的授予日为 2021 年
12 月 17 日，并同意以人民币 21.06 元/股的授予价格向 26 名激励对象授予 35.55
万股限制性股票。
3、独立董事对本次预留授予是否满足条件的相关说明
（1）根据公司 2020 年第二次临时股东大会的授权，董事会确定公司本激励
计划预留部分限制性股票的授予日为 2021 年 12 月 17 日，该授予日符合《管理
办法》等法律、法规以及《激励计划》中关于授予日的相关规定。
（2）未发现公司存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。
（3）公司本次预留授予的激励对象均符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规和《公司章程》中关于本激励计划有关任职资格的规定，均符合《管理办法》规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象范围，其作为本激励计划预留部分激励对象的主体资格合法、有效。
（4）公司实施本激励计划有利于进一步完善公司治理结构，建立、健全公司激励约束机制，增强公司管理团队和骨干员工对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东的利益的情形。
综上，我们认为本激励计划的预留部分授予条件已经成就，同意公司本激励
计划预留限制性股票的授予日为 2021 年 12 月 17 日，同意以人民币 21.06 元/股
的授予价格向 26 名激励对象授予 35.55 万股限制性股票。
（三）授予的具体情况
1、预留授予日：2021 年 12 月 17 日
2、预留授予数量：35.55 万股，约占目前公司股本总额 18,022.3454 万股的
0.20%
3、授予人数：26 人
4、授予价格：21.06 元/股
5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
6、激励计划的有效期、归属期限和归属安排
（1）本次预留授予部分的限制性股票自授予之日起至限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 63 个月。
（2）本激励计划向激励对象授予的预留部分限制性股票自授予之日起 15
个月后，且激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分次归属，归属日必须为 交易日，所有激励对象不得在下列期间内归属：
①公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自
原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
②公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
③自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发 生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；
④中国证监会及上海证券交易所规定的其它期间。
上述“重大事件”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大 事项。
授予激励对象的预留部分限制性股票的归属期限和归属安排具体如下：
归属安排 归属时间 归属权益数量占授
予权益总量的比例
预留授予的限制性 自预留部分授予之日起15个月后的首个交
股票第一个归属期 易日至预留部分授予之日起27个月内的最 25%
后一个交易日止
预留授予的限制性 自预留部分授予之日起27个月后的首个交
股票第二个归属期 易日至预留部分授予之日起39个月内的最 25%
后一个交易日止
预留授予的限制性 自预留部分授予之日起39个月后的首个交
股票第三个归属期 易日至预留部分授予之日起51个月内的最 25%
后一个交易日止
预留授予的限制性 自预留部分授予之日起51月后的首个交易
股票第四个归属期 日至预留部分授予之日起63个月内的最后 25%
一个交易日止
7、预留授予部分激励对象人员情况及授予情况
[2021-12-18] (688030)山石网科:山石网科通信技术股份有限公司第一届监事会第二十二次会议决议公告
证券代码：688030 证券简称：山石网科 公告编号：2021-065
山石网科通信技术股份有限公司
第一届监事会第二十二次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
山石网科通信技术股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会第二十二
次会议（以下简称“本次会议”）于 2021 年 12 月 17 日以通讯表决方式召开，本
次会议通知于 2021 年 12 月 9 日以电子邮件方式送达公司全体监事。本次会议应
参与表决监事 3 人，实际参与表决监事 3 人。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律、法规、规章、规范性文件和《山石网科通信技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）和《山石网科通信技术股份有限公司监事会议事规则》的有关规定。
二、监事会会议审议情况
经与会监事表决，审议通过以下议案：
审议通过议案一、《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》
1、公司监事会对公司 2020 年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）预留授予条件是否成就进行核查后，认为：
1.1 本次激励计划预留授予部分的激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本次激励计划规定的激励对象条件。
1.2 公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的情形。
1.3 本次激励计划预留授予部分的激励对象均不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形。
1.4 本次激励计划预留授予部分的激励对象不包括公司独立董事、监事、单
独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
1.5 本次激励计划预留授予限制性股票的激励对象人员名单与公司2020年第二次临时股东大会批准的2020年限制性股票激励计划中规定的预留授予部分的激励对象标准相符。
本次激励计划预留授予部分的激励对象具备《公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规范性文件规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合公司《2020年限制性股票激励计划》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司2020年限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
2、公司监事会对本次激励计划的预留授予日进行核查，认为本次激励计划的预留部分授予日确定为2021年12月17日：
2.1 符合《上市公司股权激励管理办法》以及公司《2020年限制性股票激励计划》及其摘要中有关授予日的相关规定；
2.2 本次激励计划中关于预留授予部分激励对象获授限制性股票的条件已达到。
因此，监事会同意公司向本次激励计划预留授予部分的激励对象授予限制性股票的预留授予日为2021年12月17日，并同意以人民币21.06元/股的授予价格向符合条件的26名激励对象授予35.55万股限制性股票。
表决结果：3 票同意；0 票反对；0 票弃权。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《山石网科通信技术股份有限公司关于向 2020 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的公告》。
特此公告。
山石网科通信技术股份有限公司
监事会
2021 年 12 月 18 日
[2021-12-18] (688030)山石网科:山石网科通信技术股份有限公司第一届董事会第三十一次会议决议公告
证券代码：688030 证券简称：山石网科 公告编号：2021-064
山石网科通信技术股份有限公司
第一届董事会第三十一次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、董事会会议召开情况
山石网科通信技术股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会第三十一
次会议（以下简称“本次会议”）于 2021 年 12 月 17 日以通讯表决方式召开，本
次会议通知及相关材料已于 2021 年 12 月 9 日以电子邮件方式送达公司全体董
事。本次会议应参与表决董事 11 人，实际参与表决董事 11 人。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规章、规范性文件和《山石网科通信技术股份有限公司章程》和《山石网科通信技术股份有限公司董事会议事规则》的有关规定。
二、董事会会议审议情况
经与会董事表决，会议通过以下议案：
审议通过议案一、《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》
根据《上市公司股权激励管理办法》、《山石网科通信技术股份有限公司 2020年限制性股票激励计划》及其摘要的相关规定和公司 2020 年第二次临时股东大会的授权，董事会认为，公司 2020 年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）规定的限制性股票预留部分授予条件已经成就，同意确定以 2021 年
12 月 17 日为授予日，授予价格为人民币 21.06 元/股，向 26 名激励对象授予预
留部分 35.55 万股限制性股票。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《山石网科通信技术股份有限公司关于向 2020 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的公告》。
表决结果：同意 11 票；反对 0 票；弃权 0 票。
特此公告。
山石网科通信技术股份有限公司
董事会
2021 年 12 月 18 日
[2021-12-09] (688030)山石网科:山石网科通信技术股份有限公司关于获得政府补助的公告
证券代码：688030 证券简称：山石网科 公告编号：2021-063
山石网科通信技术股份有限公司
关于获得政府补助的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、获得补助的基本情况
山石网科通信技术股份有限公司（以下简称“公司”或“山石网科”）自 2021
年 11 月 17 日至 2021 年 12 月 8 日，累计获得政府补助款项共计人民币
11,100,000.00 元，具体情况如下：
序号 收款单位 补助内容 补助金额（元） 发放主体 补助依据
区级工业高质量
发 展 专 项 资 金 苏州高新区 《市政府印发关于苏州市加
1 山石网科 （首批苏州市生 2,800,000.00 （虎丘区）经 快培育生产性服务业领军企
产性服务业领军 济发展委员 业的若干意见的通知》《关于
企业 2020 年度 会 公布首批苏州市生产性服务
复核政策奖励） 业领军企业 2020 年度复核结
上级资金（首批 苏州高新区 果和相关政策奖励情况的通
苏州市生产性服 （虎丘区）经 知》《市政府办公室关于认定
2 山石网科 务 业 领 军 企 业 1,200,000.00 济发展委员 苏州市首批生产性服务业领
2020年度复核政 会 军企业的通知》
策奖励）
苏州市 2021 年 《关于下达苏州市 2021 年度
度第二十批科技 苏州高新区 第二十批科技发展计划（科技
3 山石网科 发展计划-企业 300,000.00 （虎丘区）科 创新载体-企业研发机构绩效
研发机构绩效补 技创新局 补助）项目及经费的通知》
助
苏州市 2021 年 《转发关于下达苏州市 2021
度第三十四批科 苏州高新区 年度第三十四批科技发展计
4 山石网科 技发展计划-国 6,000,000.00 （虎丘区）科 划（新型研发机构绩效、国际
际研发机构建设 技创新局 研发机构建设）项目及经费的
通知》
序号 收款单位 补助内容 补助金额（元） 发放主体 补助依据
2021年省政策引 《关于下达 2021 年省政策引
导类计划（国际 苏州高新区 导类计划（国际科技合作/港
5 山石网科 科技合作/港澳 800,000.00 （虎丘区）科 澳台科技合作）专项资金（第
台科技合作）专 技创新局 一批）的通知》
项资金（第一批）
合计 11,100,000.00 - -
注：截至 2021 年 12 月 8 日，上述 11,100,000.00 元政府补助款项尚未到账。
二、补助的类型及对上市公司的影响
根据《企业会计准则第 16 号—政府补助》等相关规定，上述 11,100,000.00
元政府补助均为与收益相关的政府补助。具体的会计处理以及对公司 2021 年度
损益的影响须以审计机构年度审计确认后的结果为准。敬请广大投资者注意投资
风险。
特此公告！
山石网科通信技术股份有限公司董事会
2021 年 12 月 9 日
[2021-11-27] (688030)山石网科:山石网科通信技术股份有限公司2021年第三次临时股东大会决议公告
证券代码：688030 证券简称：山石网科 公告编号：2021-062
山石网科通信技术股份有限公司
2021 年第三次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次会议是否有被否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
（一） 股东大会召开的时间：2021 年 11 月 26 日
（二） 股东大会召开的地点：苏州市高新区景润路 181 号山石网科 1 楼会议室
（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 17
普通股股东人数 17
2、出席会议的股东所持有的表决权数量 83,999,703
普通股股东所持有表决权数量 83,999,703
3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比
例（%） 46.6086
普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） 46.6086
（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。
1、表决方式
会议采取现场投票和网络投票相结合的表决方式，表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《山石网科通信技术股份有限公司章程》的规定。
2、召集和主持情况
会议由公司董事会召集，董事长 Dongping Luo（罗东平）先生主持会议。（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 11 人，出席 10 人，独立董事冯燕春因个人原因未出席；
2、公司在任监事 3 人，出席 3 人；
3、董事会秘书郑丹出席本次会议；
4、其他高级管理人员列席本次会议。
二、 议案审议情况
（一） 非累积投票议案
1、 议案名称：《关于续聘公司 2021 年度审计机构的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
普通股 83,999,703 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2、 议案名称：《关于延长公司向不特定对象发行可转换公司债券发行决议有效
期的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
普通股 83,999,703 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
3、 议案名称：《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次向不
特定对象发行可转换公司债券相关事宜的授权有效期延期的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
普通股 83,999,703 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
（二） 涉及重大事项，应说明 5%以下股东的表决情况
议案 议案名称 同意 反对 弃权
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
《关于续聘公司 12,678, 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
1 2021 年度审计机 249
构的议案》
《关于延长公司 12,678, 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
向不特定对象发 249
2 行可转换公司债
券发行决议有效
期的议案》
《关于提请股东 12,678, 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
大会授权董事会 249
及其授权人士全
3 权办理本次向不
特定对象发行可
转换公司债券相
关事宜的授权有
效期延期的议案》
（三） 关于议案表决的有关情况说明
1、本次股东大会议案 1 为普通决议议案，获出席本次股东大会的股东或股东代理人所持有表决权股份的过半数同意通过；
2、本次股东大会议案 2、议案 3 为特别决议议案，获出席本次股东大会的
股东或股东代理人所持有表决权股份的三分之二以上同意通过；
3、本次股东大会议案 1、议案 2、议案 3 对中小投资者进行了单独计票。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市金杜律师事务所
律师：吉宇璐、王沁雨
2、 律师见证结论意见：
公司本次股东大会的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等相关法律、行政法规、《上市公司股东大会规则（2016 年修订）》和《山石网科通信技术股份有限公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。
特此公告。
山石网科通信技术股份有限公司董事会
2021 年 11 月 27 日
[2021-11-19] (688030)山石网科:山石网科通信技术股份有限公司关于首次公开发行部分限售股上市流通的公告
证券代码：688030 证券简称：山石网科 公告编号：2021-061
山石网科通信技术股份有限公司
关于首次公开发行部分限售股上市流通的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示
●本次上市流通的限售股份数量为 4,645,061 股，本次上市流通的限售股为
公司首次公开发行申报前 6 个月内参与山石网科增资取得的新增股份，限售期为自该部分股份完成工商登记之日起 36 个月。
●本次上市流通日期为 2021 年 11 月 29 日。
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2019 年 9 月 3
日出具的《关于同意山石网科通信技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1614 号），山石网科通信技术股份有限公司（以下简称“公司”或“山石网科”）获准向社会公开发行人民币普通股 45,056,000 股，并于
2019 年 9 月 30 日在上海证券交易所科创板挂牌上市，发行后总股本为
180,223,454 股，其中有限售条件流通股为 143,572,881 股，无限售条件流通股为36,650,573 股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行申报前 6 个月内参与山石网科
增资取得的新增股份，限售期为自该部分股份完成工商登记之日起 36 个月。本次解除限售的数量为 4,645,061 股，占公司总股本的比例为 2.5774%，涉及股东
数量为 3 名，现锁定期即将届满，将于 2021 年 11 月 29 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股形成后至本公告披露之日，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量发生变化的情形。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
根据《山石网科通信技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及上市公告书，本次申请解除股份限售的股东深圳市普道新兴产业投资中心（有限合伙）、深圳惠润富蔚投资中心（有限合伙）、苏州聚新二号中小科技创业投资企业（有限合伙）对其所持有的股份承诺如下：
“1、对于公司首次公开发行申报前 6 个月内通过参与山石网科增资取得的新增股份，自该等股份完成工商登记之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理该等股份，也不得提议由山石网科回购该等股份。
2、自山石网科股票上市之日起 12 个月内，本人/本企业/本公司不转让或者委托他人管理在山石网科上市之前直接或间接持有的山石网科股份，也不得提议由山石网科回购该部分股份。
3、本人/本企业/本公司将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。如相关法律、行政法规、中国证监会和上海证券交易所对本人/本企业/本公司持有的公司股份的转让、减持另有要求的，则本人/本企业/本公司将按相关要求执行。
4、如山石网科存在下列情形之一，自相关决定作出之日起至山石网科股票终止上市或恢复上市前，本人/本企业/本公司承诺将不减持股份：（1）山石网科因欺诈发行或因重大信息披露违法受到中国证监会行政处罚；（2）山石网科因涉嫌欺诈发行罪或因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被依法移送公安机关；（3）其他重大违法退市情形。本人/本企业/本公司承诺届时根据中国证监会的要求在一定期间从投资者手中购回本次公开发行的股票。
5、如本人/本企业/本公司违反上述承诺，本人/本企业/本公司愿承担因此而产生的一切法律责任。”
截至本公告披露之日，本次申请上市的限售股股东严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：本次申请上市流通的限售股份的数量、上市流通时间均符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规、规范性文件的规定以及股东承诺内容；截至本核查意见出具之日，相关股东关于股份锁定的承诺得到严格履行，相关信息披露真实、准确、完整。综上，保荐机构对山石网科本次限售股份上市流通事项无异议。
五、本次上市流通的限售股情况
（一）本次限售股上市流通数量：4,645,061 股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行申报前 6 个月内参与山石网科增资取得的新增股份，限售期为自该部分股份完成工商登记之日起 36 个月。本次解除限售的数量为 4,645,061 股。
（二）本次限售股上市流通时间：2021 年 11 月 29 日。
（三）限售股上市流通明细清单：
单位：股
序 持有 持有限售股数 本次上市 剩余限
号 股东名称 限售股数量 量占公司总股 流通数量 售股数
本比例 量
1 深圳市普道新兴产业投资 2,303,336 1.2780% 2,303,336 0
中心（有限合伙）
2 深圳惠润富蔚投资中心（有 1,957,836 1.0863% 1,957,836 0
限合伙）
序 持有 持有限售股数 本次上市 剩余限
号 股东名称 限售股数量 量占公司总股 流通数量 售股数
本比例 量
3 苏州聚新二号中小科技创 383,889 0.2130% 383,889 0
业投资企业（有限合伙）
合计 4,645,061 2.5774% 4,645,061 0
（四）限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
1 首次公开发行限售股 4,645,061 自该部分股份完成工商
登记之日起 36 个月
合计 4,645,061 -
六、上网公告附件
《中国国际金融股份有限公司关于山石网科通信技术股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》。
特此公告。
山石网科通信技术股份有限公司董事会
2021 年 11 月 19 日
[2021-11-17] (688030)山石网科:山石网科通信技术股份有限公司关于获得政府补助的公告
证券代码：688030 证券简称：山石网科 公告编号：2021-060
山石网科通信技术股份有限公司
关于获得政府补助的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、获得补助的基本情况
山石网科通信技术股份有限公司（以下简称“公司”或“山石网科”）和全资子
公司北京山石网科信息技术有限公司（以下简称“北京山石”）自 2021 年 9 月 18
日至 2021 年 11 月 16 日，累计获得政府补助款项共计人民币 13,315,591.25 元，
具体情况如下：
序号 收款单位 补助内容 补助金额（元） 发放主体 补助依据
软件产品 《财政部、国家税务总局关于
1 北京山石 增值税退税 894,398.18 国家税务局 软件产品增值税政策的通知》
（财税[2011]100 号）
软件产品 《财政部、国家税务总局关于
2 山石网科 增值税退税 11,400,193.07 国家税务局 软件产品增值税政策的通知》
（财税[2011]100 号）
苏州市核心技术 苏州高新区 《关于下达苏州市核心技术
3 山石网科 产品 2020 年度 1,000,000.00 （虎丘区）科 产品 2020 年度后补助奖励配
后补助奖励配套 技创新局 套资金的通知》
资金[注 1]
4 山石网科 集聚区租金补贴 3,000.00 苏州科技城 不适用
管理委员会
2021年高新区国 苏州国家高 《管委会（区政府）关于印发
5 山石网科 内外专利资助 15,000.00 新技术产业 苏州高新区推进标准化、质量
（第二批） 开发区管理 品牌及知识产权高质量发展
委员会 的若干扶持政策的通知》
2021年高新区商 苏州国家高 《管委会（区政府）关于印发
6 山石网科 标资助（第一批） 3,000.00 新技术产业 苏州高新区推进标准化、质量
[注 2] 开发区管理 品牌及知识产权高质量发展
委员会 的若干扶持政策的通知》
合计 13,315,591.25 - -
注：截至 2021 年 11 月 16 日，注 1、注 2 政府补助款项尚未到账。
二、补助的类型及对上市公司的影响
根据《企业会计准则第 16 号—政府补助》等相关规定，上述 13,315,591.25
元政府补助均为与收益相关的政府补助。具体的会计处理以及对公司 2021 年度损益的影响须以审计机构年度审计确认后的结果为准。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告！
山石网科通信技术股份有限公司董事会
2021 年 11 月 17 日
[2021-11-15] (688030)山石网科:山石网科通信技术股份有限公司关于向不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函回复和募集说明书等申请文件更新财务数据的提示性公告
证券代码：688030 证券简称：山石网科 公告编号：2021-059
山石网科通信技术股份有限公司
关于向不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函回复
和募集说明书等申请文件更新财务数据的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
2021年9月7日，上海证券交易所科创板上市委员会召开2021年第64次上市委员会审议会议（以下简称“会议”），对山石网科通信技术股份有限公司（以下简称“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券的申请进行了审议。根据会议审议结果，公司本次向不特定对象发行可转换公司债券的申请符合发行条件、上市条件和信息披露要求。
结合2021年第三季度财务报告，公司会同相关中介机构对审核问询函的回复和募集说明书等申请文件内容进行了更新，具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.see.com.cn）的《发行人及保荐机构关于山石网科向不特定对象发行可转换公司债券申请文件审核问询函的回复（2021年三季度财务数据更新版）》、《发行人及保荐机构关于山石网科向不特定对象发行可转换公司债券申请文件第二轮审核问询函的回复（2021年三季度财务数据更新版）》和《山石网科通信技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（注册稿）》等文件。
公司本次向不特定对象发行可转换公司债券事项尚需获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册后方可实施。最终能否获得中国证监会注册通过的决定及其时间尚存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况，严格按照有关法律法规的规定和要求，及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
山石网科通信技术股份有限公司董事会
2021 年 11 月 15 日
[2021-11-11] (688030)山石网科:山石网科通信技术股份有限公司关于延长公司向不特定对象发行可转换公司债券发行决议有效期及授权有效期的公告
证券代码：688030 证券简称：山石网科 公告编号：2021-057
山石网科通信技术股份有限公司
关于延长公司向不特定对象发行可转换公司债券发行决议
有效期及授权有效期的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
山石网科通信技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 11 月 3 日召
开的第一届董事会第二十一次会议，于 2020 年 11 月 19 日召开的 2020 年第一次
临时股东大会、以及于 2021 年 8 月 13 日召开的第一届董事会第二十七次会议，
审议通过了《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次向不特定对象发行可转换公司债券相关事宜的议案》《关于公司调整向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》等与公司本次向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称“本次发行”）相关的议案。
根据前述发行相关股东大会决议，公司本次发行决议有效期为公司 2020 年
第一次临时股东大会审议通过本次发行相关议案之日起 12 个月，即将于 2021 年11 月 18 日到期。为确保公司本次发行后续工作持续、有效、顺利的进行，经公司第一届董事会第三十次会议、第一届监事会第二十一次会议审议通过，公司拟将本次向不特定对象发行可转换公司债券决议有效期自届满之日起延长 12 个月。除前述延长本次发行决议有效期外，关于本次发行方案的内容保持不变。
同时，股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次向不特定对象发行可转换公司债券相关事宜的授权有效期为自公司 2020 年第一次临时股东大会审议
通过相关议案之日起 12 个月内有效，即将于 2021 年 11 月 18 日到期。根据《中
华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规以及《山石网科通信技术股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的有关规定，公司拟提请股东大会同意将授权董事会并由董事会转授权董事长办理与本次发行相关事宜的
有效期延长。除前述内容外，关于股东大会授权董事会及其授权人士办理本次发行相关事宜的授权范围及内容保持不变，包括但不限于：
（1）在法律、法规的相关规定及公司章程允许的范围内，按照监管部门的要求，并结合公司的实际情况，在发行前明确具体的发行条款及发行方案，制定和实施本次发行的最终方案，包括但不限于确定发行规模、发行方式及对象、向原股东优先配售的比例、初始转股价格的确定、转股价格修正、赎回、债券利率、担保事项、约定债券持有人会议的权利及其召开程序以及决议的生效条件、决定本次发行时机、增设募集资金专户、签署募集资金专户存储三方监管协议及其它与发行方案相关的一切事宜；
（2）聘请相关中介机构，办理本次发行申报事宜；根据监管部门的要求制作、修改、报送有关本次发行的申报材料；
（3）修改、补充、签署、递交、呈报、执行本次发行过程中发生的一切协议、合同和文件，并办理相关的申请、报批、登记、备案等手续；
（4）在股东大会审议批准的募集资金投向范围内，根据本次发行募集资金投资项目实际进度及实际资金需求，调整或决定募集资金的具体使用安排；根据项目的实际进度及经营需要，在募集资金到位前，公司可自筹资金先行实施本发行募集资金投资项目，待募集资金到位后对公司董事会决议以本次发行募集资金投入该等项目以来所投入的资金予以置换；根据相关法律法规的规定、监管部门的要求及市场状况对募集资金投资项目进行必要的调整；
（5）根据可转换公司债券发行和转股情况适时修改公司章程中的相关条款，并办理工商备案、注册资本变更登记、可转换公司债券挂牌上市等事宜；
（6）在监管部门对于发行可转换公司债券的政策发生变化或市场条件发生变化时，对本次发行的具体方案等相关事项进行相应调整，涉及相关法律法规、规范性文件及公司章程规定须由股东大会重新表决的事项除外；
（7）在出现不可抗力或其他足以使本次发行方案难以实施、或者虽然可以实施但会给公司带来不利后果之情形，或发行可转换公司债券政策发生变化时，酌情决定本次发行方案延期实施；
（8）办理本次发行的其他相关事宜；
（9）除第 4 项、第 5 项授权有效期为至相关事项办理完毕之日有效，其余
授权的有效期自届满之日起延长 12 个月。
该授权期限届满时如有必要，董事会可根据本次可转换公司债券发行的实际情况，向股东大会再次提请批准新的授权。
公司独立董事已对上述事项发表了明确同意的独立意见。相关议案尚需提交公司股东大会审议。
特此公告。
山石网科通信技术股份有限公司董事会
2021 年 11 月 11 日
[2021-11-11] (688030)山石网科:山石网科通信技术股份有限公司关于续聘公司2021年度审计机构的公告
证券代码：688030 证券简称：山石网科 公告编号：2021-056
山石网科通信技术股份有限公司
关于续聘公司 2021 年度审计机构的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示
●拟续聘审计机构名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙）
山石网科通信技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 11 月 10 日
召开第一届董事会第三十次会议，审议通过了《关于续聘公司 2021 年度审计机构的议案》，同意续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“致同所”）为公司 2021 年度审计机构，聘期一年，并提请股东大会授权管理层根据 2020 年度审计费用与市场价格洽谈 2021 年度审计报酬及签署相关协议文件。前述议案尚需提交公司股东大会审议，具体情况如下：
一、拟续聘审计机构的情况
（一）机构信息
1、基本信息
致同所前身是成立于 1981 年的北京会计师事务所，2011 年经北京市财政局
批准转制为特殊普通合伙，2012 年更名为致同会计师事务所（特殊普通合伙）。注册地址为：北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场 5 层。致同所已取得北京市财政局颁发的执业证书（证书序号：NO0014469），是中国首批获得证券期货相关业务资格和首批获准从事特大型国有企业审计业务资格，以及首批取得金融审计资格的会计师事务所之一，首批获得财政部、证监会颁发的内地事务所从事 H 股企业审计业务资格，并在美国 PCAOB 注册。致同所过去二十多年一直从事证券服务业务。
2、人员信息
致同所首席合伙人是李惠琦。截至 2020 年末，致同所从业人员超过 5,000
人，其中合伙人 202 名；截至 2020 年末有 1,267 名注册会计师，签署过证券服
务业务审计报告的注册会计师超过 400 人。
3、业务规模
致同所 2020 年度业务收入 21.96 亿元，其中审计业务收入 16.79 亿元，证券
业务收入 3.49 亿元。2020 年度上市公司审计客户 210 家，收费总额 2.79 亿元。
主要行业包括制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零售业，房地产业，以及交通运输、仓储和邮政业，本公司同行业上市公司审计客户家数为 32家，致同所具有公司所在行业审计业务经验。
4、投资者保护能力
致同所已购买职业保险，累计赔偿限额 6 亿元，职业保险购买符合相关规定。2020 年末职业风险基金 1,043.51 万元。致同所近三年已审结的与执业行为相关的民事诉讼均无需承担民事责任。
5、独立性和诚信记录
致同所近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 1 次、监督管理措施
5 次、自律监管措施 0 次和纪律处分 1 次。14 名从业人员近三年因执业行为受到
刑事处罚 0 次、行政处罚 1 次、监督管理措施 6 次、自律监管措施 0 次和纪律处
分 1 次。
（二）项目成员信息
1、人员信息
签字项目合伙人：李洋，2005 年成为注册会计师，1998 年开始从事上市公司审计，1998 年开始在致同所执业；2020 年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告 5 份。
签字注册会计师：付玉，2006 年成为注册会计师，2007 年开始从事上市公司审计，2015 年开始在致同所执业，2019 年开始为本公司提供审计服务，近三
年签署的上市公司审计报告 5 份。
质量控制复核人：刘丰收，2005 年成为注册会计师，2005 年开始从事上市公司审计，2006 年开始在致同所执业，2017 年成为该所技术合伙人；近三年复核上市公司审计报告 5 份、复核新三板挂牌公司审计报告 1 份。
2、上述相关人员的独立性和诚信记录情况
致同所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
致同所的签字注册会计师付玉、质量控制复核人刘丰收近三年未因执业行为受到刑事处罚，未受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施和自律监管措施，未受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。
致同所的签字项目合伙人李洋因对江苏立华牧业股份有限公司上市后连续签字年限超过 2 个完整会计年度，违反《关于证券期货审计业务签字注册会计师
定期轮换的规定》（证监会计字〔2003〕13 号），于 2021 年 7 月 1 日收到中国证
监会北京监管局出具的警示函。除前述情况外，李洋近三年未因执业行为受到刑事处罚，未受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、自律监管措施，未受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。
（三）审计收费
公司 2020 年度审计费用为 90 万元（不含税），其中年报审计费用为 60 万元（不
含税），内控审计费用为 30 万元（不含税）。董事会提请股东大会授权管理层根据2020 年度审计费用与市场价格洽谈 2021 年度审计报酬及签署相关协议文件。
二、拟续聘公司 2021 年度审计机构履行的程序说明
1、公司第一届董事会审计委员会对致同所的执业资质、投资者保护能力、专业胜任能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解，第一届董事会审计委员会认为：致同会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事证券、期货相关业务的资格，具有丰富的上市公司审计经验和素质优良的执业队伍，符合为上市公司提供审计
工作服务的相关规定要求。在为公司提供审计服务时，严格遵守《中国注册会计师审计准则》的规定，独立、客观、公正地履行职责，体现了良好的专业水准和职业操守，能够实事求是发表相关审计意见，具有良好的投资者保护能力。同意续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构，聘期一年，并提交董事会审议。
2、公司独立董事对续聘致同所为公司 2021 年度审计机构事项进行事前审核并发表了认可意见，认为：致同会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事证券、期货相关业务的资格，具有丰富的上市公司审计经验和素质优良的执业队伍，可以满足公司 2021 年度审计业务的要求，我们同意聘请致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构，聘期一年，并提交董事会审议。
3、公司第一届董事会第三十次会议审议通过了《关于续聘公司 2021 年度审计机构的议案》，同意续聘致同所为公司 2021 年度审计机构，聘期一年，并提请股东大会授权管理层根据 2020 年度审计费用与市场价格洽谈 2021 年度审计报酬及签署相关协议文件。
4、公司独立董事对《关于续聘公司 2021 年度审计机构的议案》发表了同意的独立意见，认为：致同会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事证券、期货相关业务的资格，具有丰富的上市公司审计经验和素质优良的执业队伍，符合为上市公司提供审计工作服务的相关规定要求；本次续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构程序符合《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《山石网科通信技术股份有限公司章程》的有关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。我们同意续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构，聘期一年，并同意将该议案提交公司股东大会审议。
5、本次续聘审计机构事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
三、上网附件
1、《山石网科通信技术股份有限公司独立董事关于续聘公司 2021 年度审计机构事项的事前认可意见》；
2、《山石网科通信技术股份有限公司独立董事关于第一届董事会第三十次会议相关事项的独立意见》。
特此公告。
山石网科通信技术股份有限公司董事会
2021 年 11 月 11 日
[2021-11-11] (688030)山石网科:山石网科通信技术股份有限公司第一届监事会第二十一次会议决议公告
证券代码：688030 证券简称：山石网科 公告编号：2021-055
山石网科通信技术股份有限公司
第一届监事会第二十一次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
山石网科通信技术股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会第二十一
次会议（以下简称“本次会议”）于 2021 年 11 月 10 日以通讯表决方式召开，本
次会议通知及相关材料已于 2021 年 11 月 5 日以电子邮件方式送达公司全体监
事。本次会议应参与表决监事 3 人，实际参与表决监事 3 人。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规章、规范性文件和《山石网科通信技术股份有限公司章程》《山石网科通信技术股份有限公司监事会议事规则》的有关规定。
二、监事会会议审议情况
经与会监事表决，审议通过以下议案：
审议通过议案一、《关于延长公司向不特定对象发行可转换公司债券发行决议有效期的议案》
根据公司于 2020 年 11 月 3 日召开的第一届董事会第二十一次会议、于 2020
年 11 月 19 日召开的 2020 年第一次临时股东大会以及于 2021 年 8 月 13 日召开
的第一届董事会第二十七次会议，会议审议通过了《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次向不特定对象发行可转换公司债券相关事宜的议案》《关于公司调整向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》等与公司本次向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称“本次发行”）相关的议案。
根据前述发行相关股东大会决议，公司本次发行决议有效期为公司 2020 年
第一次临时股东大会审议通过本次发行相关议案之日起 12 个月，即将于 2021年 11 月 18 日到期。为确保公司本次发行后续工作持续、有效、顺利的进行，现提请公司将本次向不特定对象发行可转换公司债券决议有效期自届满之日起延长 12 个月。除前述延长本次发行决议有效期外，关于本次发行方案的内容保持不变。
表决结果：3 票同意；0 票反对；0 票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《山石网科通信技术股份有限公司关于延长公司向不特定对象发行可转换公司债券发行决议有效期及授权有效期的公告》。
特此公告。
山石网科通信技术股份有限公司监事会
2021 年 11 月 11 日
[2021-11-11] (688030)山石网科:山石网科通信技术股份有限公司第一届董事会第三十次会议决议公告
证券代码：688030 证券简称：山石网科 公告编号：2021-054
山石网科通信技术股份有限公司
第一届董事会第三十次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、董事会会议召开情况
山石网科通信技术股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会第三十次
会议（以下简称“本次会议”）于 2021 年 11 月 10 日以通讯表决方式召开，本次
会议通知及相关材料已于 2021 年 11 月 5 日以电子邮件方式送达公司全体董事。
本次会议应参与表决董事 11 人，实际参与表决董事 11 人。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规章、规范性文件和《山石网科通信技术股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）《山石网科通信技术股份有限公司董事会议事规则》的有关规定。
二、董事会会议审议情况
经与会董事表决，审议通过以下议案：
审议通过议案一、《关于续聘公司 2021 年度审计机构的议案》
具体内容详见公司 2021 年 11 月 11 日披露于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的《山石网科通信技术股份有限公司关于续聘公司 2021 年度审计机构的公告》。
表决结果：11 票同意；0 票反对；0 票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
审议通过议案二、《关于延长公司向不特定对象发行可转换公司债券发行决议有效期的议案》
根据公司于 2020 年 11 月 3 日召开的第一届董事会第二十一次会议、于 2020
年 11 月 19 日召开的 2020 年第一次临时股东大会以及于 2021 年 8 月 13 日召开
的第一届董事会第二十七次会议，会议审议通过了《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次向不特定对象发行可转换公司债券相关事宜的议案》《关于公司调整向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》等与公司本次向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称“本次发行”）相关的议案。
根据前述发行相关股东大会决议，公司本次发行决议有效期为公司 2020 年
第一次临时股东大会审议通过本次发行相关议案之日起 12 个月，即将于 2021年 11 月 18 日到期。为确保公司本次发行后续工作持续、有效、顺利的进行，现提请公司将本次向不特定对象发行可转换公司债券决议有效期自届满之日起延长 12 个月。除前述延长本次发行决议有效期外，关于本次发行方案的内容保持不变。
表决结果：11 票同意；0 票反对；0 票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《山石网科通信技术股份有限公司关于延长公司向不特定对象发行可转换公司债券发行决议有效期及授权有效期的公告》。
审议通过议案三、《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次向不特定对象发行可转换公司债券相关事宜的授权有效期延期的议案》
根据公司于 2020 年 11 月 3 日召开的第一届董事会第二十一次会议、于 2020
年 11 月 19 日召开的 2020 年第一次临时股东大会以及于 2021 年 8 月 13 日召开
的第一届董事会第二十七次会议，会议审议通过了《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次向不特定对象发行可转换公司债券相关事宜的议案》《关于公司调整向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》等与公司本次向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称“本次发行”）相关的议案。
根据前述发行相关股东大会决议，股东大会授权董事会及其授权人士全权办
理本次向不特定对象发行可转换公司债券相关事宜的授权有效期为自公司 2020年第一次临时股东大会审议通过相关议案之日起 12 个月内有效，即将于 2021年 11 月 18 日到期。
为确保本次发行后续工作持续、有效、顺利的进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规以及《山石网科通信技术股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的有关规定，提请股东大会同意将授权董事会并由董事会转授权董事长办理与本次发行相关事宜的有效期延长。除前述内容外，关于股东大会授权董事会及其授权人士办理本次发行相关事宜的授权范围及内容保持不变，包括但不限于：
（1）在法律、法规的相关规定及公司章程允许的范围内，按照监管部门的要求，并结合公司的实际情况，在发行前明确具体的发行条款及发行方案，制定和实施本次发行的最终方案，包括但不限于确定发行规模、发行方式及对象、向原股东优先配售的比例、初始转股价格的确定、转股价格修正、赎回、债券利率、担保事项、约定债券持有人会议的权利及其召开程序以及决议的生效条件、决定本次发行时机、增设募集资金专户、签署募集资金专户存储三方监管协议及其它与发行方案相关的一切事宜；
（2）聘请相关中介机构，办理本次发行申报事宜；根据监管部门的要求制作、修改、报送有关本次发行的申报材料；
（3）修改、补充、签署、递交、呈报、执行本次发行过程中发生的一切协议、合同和文件，并办理相关的申请、报批、登记、备案等手续；
（4）在股东大会审议批准的募集资金投向范围内，根据本次发行募集资金投资项目实际进度及实际资金需求，调整或决定募集资金的具体使用安排；根据项目的实际进度及经营需要，在募集资金到位前，公司可自筹资金先行实施本发行募集资金投资项目，待募集资金到位后对公司董事会决议以本次发行募集资金投入该等项目以来所投入的资金予以置换；根据相关法律法规的规定、监管部门的要求及市场状况对募集资金投资项目进行必要的调整；
（5）根据可转换公司债券发行和转股情况适时修改公司章程中的相关条款，
并办理工商备案、注册资本变更登记、可转换公司债券挂牌上市等事宜；
（6）在监管部门对于发行可转换公司债券的政策发生变化或市场条件发生变化时，对本次发行的具体方案等相关事项进行相应调整，涉及相关法律法规、规范性文件及公司章程规定须由股东大会重新表决的事项除外；
（7）在出现不可抗力或其他足以使本次发行方案难以实施、或者虽然可以实施但会给公司带来不利后果之情形，或发行可转换公司债券政策发生变化时，酌情决定本次发行方案延期实施；
（8）办理本次发行的其他相关事宜；
（9）除第 4 项、第 5 项授权有效期为至相关事项办理完毕之日有效，其余
授权的有效期自届满之日起延长 12 个月。
该授权期限届满时如有必要，董事会可根据本次可转换公司债券发行的实际情况，向股东大会再次提请批准新的授权。
表决结果：11 票同意；0 票反对；0 票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《山石网科通信技术股份有限公司关于延长公司向不特定对象发行可转换公司债券发行决议有效期及授权有效期的公告》。
审议通过议案四、《关于提请召开公司 2021年第三次临时股东大会的议案》
公司将于近期召开 2021 年第三次临时股东大会，具体内容详见公司 2021
年 11 月 11 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《山石网科通信技术股份有限公司关于召开 2021 年第三次临时股东大会的通知》。
表决结果：11 票同意；0 票反对；0 票弃权。
本议案无需提交公司股东大会审议。
特此公告。
山石网科通信技术股份有限公司董事会
2021 年 11 月 11 日
[2021-11-11] (688030)山石网科:山石网科通信技术股份有限公司关于召开2021年第三次临时股东大会的通知
证券代码：688030 证券简称：山石网科 公告编号：2021-058
山石网科通信技术股份有限公司
关于召开 2021 年第三次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2021年11月26日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统
一、 召开会议的基本情况
（一） 股东大会类型和届次
2021 年第三次临时股东大会
（二） 股东大会召集人：董事会
（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四） 现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期时间：2021 年 11 月 26 日14 点 00 分
召开地点：苏州市高新区景润路 181 号山石网科 1 楼会议室
（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2021 年 11 月 26 日
至 2021 年 11 月 26 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等有关规定执行。
（七） 涉及公开征集股东投票权
不涉及
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称
A 股股东
非累积投票议案
1 《关于续聘公司 2021 年度审计机构的议案》 √
《关于延长公司向不特定对象发行可转换公
2 司债券发行决议有效期的议案》 √
《关于提请股东大会授权董事会及其授权人
3 士全权办理本次向不特定对象发行可转换公 √
司债券相关事宜的授权有效期延期的议案》
1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体
议案 1、2、3 经公司第一届董事会第三十次会议审议通过，议案 2 经公司第
一届监事会第二十一次会议审议通过。详见公司于 2021 年 11 月 11 日刊载于《中
国证券报》、《上海证券报》《证券日报》《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告及附件。公司将在 2021 年第三次临时股东大会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《山石网科通信技术股份有限公司 2021 年第三次临时股东大会会议资料》。
2、 特别决议议案：议案 2、议案 3
3、 对中小投资者单独计票的议案：议案 1、议案 2、议案 3
4、 涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：不涉及
三、 股东大会投票注意事项
（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
A 股 688030 山石网科 2021/11/23
（二） 公司董事、监事和高级管理人员。
（三） 公司聘请的律师。
（四） 其他人员
五、 会议登记方法
（一）登记手续
拟现场出席本次股东大会会议的股东或股东代理人应持有以下文件办理登记：
1、企业股东的法定代表人/执行事务合伙人委派代表亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证/护照、法定代表人/执行事务合伙人委派代表身份证明书、企业营业执照/注册证书复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记手续；企业股东委托代理人出席股东大会会议的，凭代理人的身份证/护照、授权委托书（授权委托书格式详见附件 1）、企业营业执照/注册证书复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记手续。
2、自然人股东亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证/护照、证券账户卡办理登记；自然人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证/护照、授权委托书（授权委托书格式详见附件 1）、委托人的证券账户卡、委托人身份证复印件办理登记。
3、上述登记材料均需提供复印件一份，个人登记材料复印件须个人签字，法定代表人证明文件复印件须加盖公司公章。
4、公司股东或代理人可直接到公司办理登记，也可以通过信函方式进行登记，在来信上须写明股东名称/姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并需附上上述第 1、2 款所列的证明材料复印件，出席会议时需携带原件，信函
上请注明“股东大会”字样，须在登记时间 2021 年 11 月 25 日下午 17:30 前送达
登记地点。
（二）登记时间、地点
登记时间：2021 年 11 月 25 日（上午 9:30-12:00，下午 13:00-17:30）
登记地点：苏州市高新区景润路 181 号山石网科 2 楼董事会办公室
（三）注意事项
股东或代理人在参加现场会议时需携带上述证明文件，公司不接受电话方式
办理登记。
六、 其他事项
（一）出席会议的股东或代理人交通、食宿费自理。
（二）参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到。
（三）会议联系方式
联系地址：苏州市高新区景润路 181 号山石网科 2 楼董事会办公室
联系电话：0512-66806591
联系人：唐琰、何远涛
特此公告。
山石网科通信技术股份有限公司董事会
2021 年 11 月 11 日
附件 1：授权委托书
授权委托书
山石网科通信技术股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2021 年 11 月
26 日召开的贵公司 2021 年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
《关于续聘公司 2021 年度审计机
1 构的议案》
《关于延长公司向不特定对象发
2 行可转换公司债券发行决议有效
期的议案》
《关于提请股东大会授权董事会
及其授权人士全权办理本次向不
3 特定对象发行可转换公司债券相
关事宜的授权有效期延期的议案》
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
[2021-11-10] (688030)山石网科:山石网科通信技术股份有限公司关于向不特定对象发行可转换公司债券发行注册环节反馈意见落实函回复的公告
证券代码：688030 证券简称：山石网科 公告编号：2021-053
山石网科通信技术股份有限公司
关于向不特定对象发行可转换公司债券发行注册环节反馈
意见落实函回复的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
山石网科通信技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 11 月 3 日收
到上海证券交易所出具的《发行注册环节反馈意见落实函》（以下简称“意见落实函”）。
公司收到上述意见落实函后，公司及相关中介机构对意见落实函中所列的相关问题进行了认真研究和落实核查，并按意见落实函要求对有关问题进行了回复。根据相关要求对意见落实函回复进行公开披露，具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于山石网科通信技术股份有限公司向不特定对象发行可转债的发行注册环节反馈意见落实函的回复》。
公司本次向不特定对象发行可转换公司债券事项能否获得中国证券监督管理委员会同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况，严格按照有关法律法规的规定和要求，及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
山石网科通信技术股份有限公司董事会
2021 年 11 月 10 日
[2021-11-04] (688030)山石网科:山石网科通信技术股份有限公司关于收到发行注册环节反馈意见落实函的公告
证券代码：688030 证券简称：山石网科 公告编号：2021-052
山石网科通信技术股份有限公司
关于收到发行注册环节反馈意见落实函的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
山石网科通信技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 11 月 3 日收
到上海证券交易所（以下简称“上交所”）出具的《发行注册环节反馈意见落实函》，中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册环节反馈意见如下：
1.现金流以及业绩情况
2021 年上半年经营活动产生的现金流量净额为-2.12 亿元，归母净利润为-
9,773 万元。请申请人补充说明：（1）结合现金流情况论证申请人是否具备合理的资产负债结构和正常的现金流量，是否符合《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》第十三条以及《再融资业务若干问题解答》问题 30 的相关要求。（2）2021 年上半年大额亏损的原因及合理性，整体盈利能力是否存在持续恶化的趋势。请保荐机构及申报会计师说明核查依据、过程，并发表明确核查意见。
2.财务性投资
请申请人补充说明自本次发行相关董事会决议日前六个月起至今，公司实施或拟实施的财务性投资（包括类金融投资，下同）情况，是否存在最近一期末持有金额较大、期限较长的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形，并将财务性投资总额与公司净资产规模对比说明本次募集资金的必要性和合理性。请保荐机构及申报会计师说明核查依据、过程，并发表明确核查意见。
公司本次向不特定对象发行可转换公司债券事项尚需针对反馈意见提出的问题进行落实回复，并按照规定对申请文件进行更新并提交。上交所将在收到本公司回复和更新的申请文件后报送中国证监会，本次发行最终能否获得中国证监
会同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况，严格按照有关法律法规的规定和要求，及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
山石网科通信技术股份有限公司董事会
2021 年 11 月 4 日
[2021-10-30] (688030)山石网科:山石网科通信技术股份有限公司第一届监事会第二十次会议决议公告
证券代码：688030 证券简称：山石网科 公告编号：2021-049
山石网科通信技术股份有限公司
第一届监事会第二十次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
山石网科通信技术股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会第二十次
会议（以下简称“本次会议”）于 2021 年 10 月 29 日以电话会议方式召开，本次
会议通知及相关材料已于2021年10月19日以电子邮件方式送达公司全体监事。本次会议应参会监事 3 人，实际参会监事 3 人。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规章、规范性文件和《山石网科通信技术股份有限公司章程》《山石网科通信技术股份有限公司监事会议事规则》的有关规定。
二、监事会会议审议情况
经与会监事表决，审议通过以下议案：
议案一、《关于公司 2021 年第三季度报告的议案》
监事会认为：
（1）公司 2021 年第三季度报告的编制和审核程序符合法律、行政法规、公司章程和公司内部管理制度的相关规定；
（2）公司 2021 年第三季度报告的内容和格式符合法律、行政法规、中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的相关规定，该报告内容真实、准确、完整反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；未发现参与公司 2021 年第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定及损害公司利益的行为。
表决结果：3 票同意；0 票反对；0 票弃权。
具体内容详见公司于 2021 年 10 月 30 日刊登在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的《山石网科通信技术股份有限公司 2021 年第三季度报告》。
议案二、《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》
监事会认为：公司及其全资子公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金使用效率，不会影响募集资金使用，不存在变相改变募集资金用途的行为，不存在损害公司和全体股东利益的情况，相关审批程序符合法律法规及公司募集资金管理制度的规定。
同意公司及其全资子公司使用额度不超过人民币 20,000.00 万元（包含本数）暂时闲置募集资金进行现金管理。
表决结果：3 票同意；0 票反对；0 票弃权。
具体内容详见公司于 2021 年 10 月 30 日刊登在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的《山石网科通信技术股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》。
特此公告。
山石网科通信技术股份有限公司监事会
2021 年 10 月 30 日
[2021-10-30] (688030)山石网科:2021年第三季度报告主要财务指标
基本每股收益: -0.1153元
每股净资产: 7.7878元
加权平均净资产收益率: -1.47%
营业总收入: 6.03亿元
归属于母公司的净利润: -0.21亿元
[2021-09-18] (688030)山石网科:山石网科通信技术股份有限公司关于首次公开发行战略配售限售股上市流通的公告
证券代码：688030 证券简称：山石网科 公告编号：2021-047
山石网科通信技术股份有限公司
关于首次公开发行战略配售限售股上市流通的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示
●本次上市流通的战略配售股份数量为 1,899,335 股，限售期为自公司股票
上市之日起 24 个月。本公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。
●本次上市流通日期为 2021 年 9 月 30 日。
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2019 年 9 月 3
日出具的《关于同意山石网科通信技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1614 号），山石网科通信技术股份有限公司（以下简称“公司”或“山石网科”）获准向社会公开发行人民币普通股 45,056,000 股，并于
2019 年 9 月 30 日在上海证券交易所科创板挂牌上市，发行后总股本为
180,223,454 股，其中有限售条件流通股为 143,572,881 股，无限售条件流通股为36,650,573 股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行战略配售股份，股东数量为 1 名，
限售期为自公司股票上市之日起 24 个月。本次解除限售的数量为 1,899,335 股，
占公司总股本的比例为 1.0539%，现锁定期即将届满，将于 2021 年 9 月 30 日起
上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股形成后至本公告披露之日，公司未发生因利润分配、
公积金转增等导致股本数量发生变化的情形。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行时公司保荐机构中国国际金融股份有限公司全资子公司跟投的战略配售股份，本次跟投获配股票的限售期为24 个月，限售期自本次公开发行的股票在上交所上市之日起开始计算。
截至本公告披露日，本次申请上市的限售股股东严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：本次申请上市流通的限售股份的数量、上市流通时间均符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规、规范性文件的规定以及股东承诺内容；截至本核查意见出具之日，相关股东关于股份锁定的承诺得到严格履行，相关信息披露真实、准确、完整。综上，保荐机构对山石网科本次限售股份上市流通事项无异议。
五、本次上市流通的限售股情况
（一）本次限售股上市流通数量：1,899,335 股。
1. 本次上市流通的战略配售股份数量为 1,899,335 股，限售期为自公司股票
上市之日起 24 个月。本公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。
2.本次上市流通的限售股全部为战略配售股份。
（二）本次限售股上市流通时间：2021 年 9 月 30 日。
（三）限售股上市流通明细清单：
单位：股
序 持有 持有限售股数 本次上市 剩余限
号 股东名称 限售股数量 量占公司总股 流通数量 售股数
本比例 量
1 中国中金财富证券有限公 1,899,335 1.0539% 1,899,335 0
司
合计 1,899,335 1.0539% 1,899,335 0
（四）限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
1 战略配售股 1,899,335 24
合计 1,899,335 /
六、上网公告附件
《中国国际金融股份有限公司关于山石网科通信技术股份有限公司首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见》。
特此公告。
山石网科通信技术股份有限公司董事会
2021 年 9 月 18 日
[2021-09-18] (688030)山石网科:山石网科通信技术股份有限公司关于获得政府补助的公告
证券代码：688030 证券简称：山石网科 公告编号：2021-048
山石网科通信技术股份有限公司
关于获得政府补助的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、获得补助的基本情况
山石网科通信技术股份有限公司（以下简称“公司”或“山石网科”）和全资子
公司北京山石网科信息技术有限公司（以下简称“北京山石”）自 2021 年 8 月 7
日至 2021 年 9 月 17 日，累计获得政府补助款项共计人民币 9,911,346.77 元，具
体情况如下：
序号 收款单位 补助内容 补助金额（元） 发放主体 补助依据
软件产品 《财政部、国家税务总局关于
1 北京山石 增值税退税 816,831.22 国家税务局 软件产品增值税政策的通知》
（财税[2011]100 号）
软件产品 《财政部、国家税务总局关于
2 山石网科 增值税退税 9,094,515.55 国家税务局 软件产品增值税政策的通知》
（财税[2011]100 号）
合计 9,911,346.77 - -
二、补助的类型及对上市公司的影响
根据《企业会计准则第 16 号—政府补助》等相关规定，上述 9,911,346.77
元政府补助均为与收益相关的政府补助。具体的会计处理以及对公司 2021 年度
损益的影响须以审计机构年度审计确认后的结果为准。敬请广大投资者注意投资
风险。
特此公告！
山石网科通信技术股份有限公司董事会
2021 年 9 月 18 日
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