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[2022-02-26] (688029)南微医学:南微医学科技股份有限公司2021年业绩快报公告
证券代码：688029 证券简称：南微医学 公告编号：2022-001
南微医学科技股份有限公司
2021 年度业绩快报公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
本公告所载2021年度主要财务数据为初步核算数据，未经会计师事务所审 计，具体数据以南微医学科技股份有限公司(以下简称“公司”)2021年年度报告 为准，提请投资者注意投资风险。
一、2021 年度主要财务数据和指标
单位：人民币万元
项目 本报告期 上年同期 增减变动幅度（％）
营业总收入 194,723.54 132,640.56 46.81
营业利润 37,321.24 28,222.95 32.24
利润总额 38,341.24 30,098.88 27.38
归属于母公司所有者的净利润 33,048.16 26,075.99 26.74
归属于母公司所有者的扣除非 28,107.85 21,249.16 32.28
经常性损益的净利润
基本每股收益（元） 2.48 1.96 26.74
加权平均净资产收益率 12.02% 10.36% 增加1.66个百分点
本报告期末 本报告期初 增减变动幅度（％）
总 资 产 361,531.77 312,657.21 15.63
归属于母公司的所有者权益 293,382.41 261,094.49 12.37
股 本 13,374.72 13,334.00 0.31
归属于母公司所有者的每股净 21.94 19.58 12.02
资产（元）
注：1、 2021 年公司实施股权激励计划产生股份支付费用为 7,705.25 万元，若剔除股份支
付和所得税影响，归属于母公司所有者的净利润约为 39,849.13 万元；2、2021 年，公司因
欧元、美元汇率波动产生的汇兑损失约 2,545 万元，比上年增加约 680 万元；3、本报告期
初数为 2021 年起首次执行新租赁准则当年年初财务报表数据；4、以上财务数据及指标以合 并报表填列，但未经审计，最终结果以公司 2021 年年度报告为准。
二、经营业绩和财务状况情况说明
（一）报告期的经营情况、财务状况
2021 年度，公司实现营业总收入 194,723.54 万元，较上年同期增长 46.81%；
归属于母公司所有者的净利润 33,048.16 万元，较上年同期增长 26.74 %；归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润 28,107.85 万元，较上年同期增长32.28%。
2021 年末，公司总资产 361,531.77 万元，较报告期初增长 15.63%；归属于
母公司的所有者权益 293,382.41 万元，较报告期初增长 12.37 %。
（二）影响经营业绩的主要因素：
报告期内，虽然疫情时有反复，但与去年相比，大部分地区的疫情已得到较为有效的控制，医院门诊治疗手术有序进行。公司围绕发展战略和年度目标，加强产品研发和技术创新，加速渠道网络拓展，扩大全球市场竞争优势，加快募投项目建设，提高产品质量和管理效率，保持主营业务稳健发展，实现了营业收入、营业利润等经营指标的增长。
1.公司营业总收入较上年同期增长 46.81%，主要原因是公司加强新产品开发和市场开拓力度，在保持传统产品增长的同时，加快新产品上市销售，助力营业收入较上年同期大幅提升，公司营业利润较上年同期增长 32.24%，归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润较上年同期增长 32.28%。
2.2021 年公司实施股权激励计划产生股份支付费用为 7,705.25 万元，若剔
除股份支付和所得税影响，归属于母公司所有者的净利润为 39,849.13 万元,较上年同期（剔除股份支付费用后归母净利润）增长 48.43%。
3.公司持续研发投入，2021 年研发费用投入约 15,408.67 万元，较上年同
期增加 5,441.81 万元，增长 54.60%。
三、风险提示
本公告所载 2021 年度主要财务数据为初步核算数据，未经会计师事务所审计，具体数据以公司 2021 年年度报告中披露的数据为准，请投资者注意投资风险。
特此公告。
南微医学科技股份有限公司董事会
2022 年 2 月 26 日
[2021-12-31] (688029)南微医学:南微医学科技股份有限公司2021年第三次临时股东大会决议公告
证券代码：688029 证券简称：南微医学 公告编号：2021-061
南微医学科技股份有限公司
2021 年第三次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次会议是否有被否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
（一） 股东大会召开的时间：2021 年 12 月 30 日
（二） 股东大会召开的地点：南京市江北新区高科三路 10 号公司会议室
（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 25
普通股股东人数 25
2、出席会议的股东所持有的表决权数量 93,549,015
普通股股东所持有表决权数量 93,549,015
3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的
69.9446
比例（%）
普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例
69.9446
（%）
（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。
本次会议由公司董事会召集，董事长隆晓辉先生主持。大会采用现场投票和
网络投票相结合的方式进行表决。本次会议的召集和召开程序以及表决方法和表决程序均符合《公司法》及《公司章程》的规定，会议合法有效。
（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 9 人，出席 7 人，董事张财广、LI CHANGQING 因工作原因请
假；
2、 公司在任监事 3 人，出席 3 人；
3、董事会秘书龚星亮出席会议；公司其他高管及见证律师列席会议；
4、受疫情影响，公司部分董事、监事及高级管理人员系通过视频及通讯方式出
席或列席会议
二、 议案审议情况
（一） 非累积投票议案
1、 议案名称：《关于公司 2022 年度日常关联交易预计的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
普通股 93,549,015 100 0 0 0 0
2、 议案名称：《关于变更公司经营范围及修订公司<章程>的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
普通股 93,549,015 100 0 0 0 0
（二） 涉及重大事项，应说明 5%以下股东的表决情况
议案 同意 反对 弃权
序号 议案名称 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
1 《 关 于 公 司 7,890,265 100 0 0 0 0
2022 年度日常
关联交易预计
的议案》
（三） 关于议案表决的有关情况说明
1、本次股东大会的议案 1 为普通决议议案，已获得出席本次股东大会的股东或代理人所持表决权数量的二分之一以上表决通过；议案 2 为特别决议议案，已获得出席会议的股东或代理人所持有效表决权股份总数的三分之二以上同意通过。2、本次股东大会会议的议案 1 对中小投资者进行了单独计票。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：江苏新高的律师事务所
律师：杨从兴、龚鹏飞
2、 律师见证结论意见：
公司本次股东大会的召集、召开程序、出席人员资格、表决方式、表决程序和表决结果，均符合《中华人民共和国公司法》《上市公司股东大会规则》等相关法律、法规、规范性文件和《南微医学科技股份有限公司章程》的规定。本次股东大会作出的决议合法、有效。
特此公告。
南微医学科技股份有限公司董事会
2021 年 12 月 31 日
[2021-12-24] (688029)南微医学:南微医学科技股份有限公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期第一次归属结果暨股份上市公告
证券代码：688029 证券简称：南微医学 公告编号：2021-060
南微医学科技股份有限公司
2020 年限制性股票激励计划首次授予部分
第一个归属期第一次归属结果暨股份上市公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次归属股票数量：40.722 万股，占归属前公司总股本的比例为 0.305%
本次归属股票上市流通时间：2021 年 12 月 31 日
一、本次限制性股票归属的决策程序及相关信息披露
（1）2020 年 11 月 16 日，公司召开第二届董事会第二十次会议，会议审议
通过了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司<2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2020 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
（2）2020 年 11 月 17 日至 2020 年 11 月 26 日，公司对本激励计划拟激励
对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本
激励计划激励对象有关的任何异议。2020 年 11 月 27 日，公司于上海证券交易
所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司 2020 年限制性股票激励计划
首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2020-041）。
（3）2020 年 12 月 2 日，公司召开 2020 年第二次临时股东大会，审议并通
过了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关 于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股
东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。2020 年 12 月 3 日，公司于
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《关于公司 2020 年限制性股票激励 计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2020-043）。
（4）2020 年 12 月 2 日，公司召开第二届董事会第二十一次会议与第二届
监事会第十三次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。 公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，同意公司确定 的首次授予日及向激励对象授予限制性股票。监事会同意公司确定的首次授予日 及向激励对象授予限制性股票。
（5）2021 年 11 月 29 日，公司召开第三届董事会第五次会议与第三届监事
会第四次会议，审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划授予价格的 议案》《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公司独立董事对前述 事项发表了独立意见。
（6）2021 年 12 月 13 日，公司召开第三届董事会第六次会议、第三届监事
会第五次会议，审议通过了《关于公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部 分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司监事会对归属名单出具了核查意见，
独立董事对相关事项发表了同意意见。2021 年 12 月 14 日，公司于上海证券交
易所网站(www.sse.com.cn)披露《2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第一 个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2021-052）。
二、本次限制性股票归属的基本情况
（一）本次归属的股份数量
可 归 属 数 量
已获授予的 本次归属数 占 已 获 授 予
序 姓名 国籍 职务 限制性股票 量 的 限 制 性 股
号 数量(万股) 票 总 量 的 比
（万股）
例
一、董事、高级管理人员及核心技术人员
1 隆晓辉 中国 董事长 7 2.1 30%
2 冷德嵘 中国 董事、总裁、 7 2.1 30%
核心技术人员
Li Changqing 董事、高级副
3 （李常青） 美国 总裁、核心技 5.60 1.68 30%
术人员
4 张博 中国 董事、高级副 4.20 1.26 30%
总裁
5 芮晨为 中国 高级副总裁、 2.80 0.84 30%
财务负责人
6 张锋 中国 高级副总裁 4.20 1.26 30%
7 刘春俊 中国 副总裁 2.25 0.675 30%
8 陈凤江 中国 副总裁 2.25 0.675 30%
9 龚星亮 中国 副总裁、董事 2.25 0.675 30%
会秘书
10 Xi Jiefeng（奚杰 美国 核心技术人员 1.80 0.54 30%
峰）
11 李宁 中国 核心技术人员 2.25 0.675 30%
12 韦建宇 中国 核心技术人员 1.20 0.36 30%
13 潘长网 中国 核心技术人员 0.60 0.18 30%
小计（13 人） 43.40 13.02 30%
三、其他激励对象
董事会认为需要激励的其他人员（240 人） 92.34 27.702 30%
合计（253 人） 135.74 40.722 30%
（二）本次归属股票来源情况
本次归属股票来源于公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
（三）归属人数
本次归属人数共 253 人。
公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予激励对象中，共 255 人符合第一
个归属期的归属条件，其中有 2 名外籍激励对象因疫情等原因尚未完成出资，因
此本次实际完成归属登记的激励对象为 253 人。预计于 2020 年限制性股票激励
计划规定的首次授予第一个归属期到期之前，该 2 名外籍激励对象将完成出资， 公司后续将为其完成相应股份的归属登记。
三、本次限制性股票归属的上市流通安排及股本变动情况
（一）本次归属股票的上市流通日：2021 年 12 月 31 日。
（二）本次归属股票的上市流通数量：407,220 股。
（三）董事和高级管理人员本次归属股票的限售和转让限制。
本次限制性股票激励计划的限售和转让限制规定按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和公司《章程》的规定执行，具体内容如下：
1、激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%，在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
2、激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。
3、在本激励计划有效期内，如果《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和公司《章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。
（四）本次股本变动情况
单位：股
变动前 本次变动 变动后
股本总数 133,340,000 407,220 133,747,220
公司本次股份变动前无实际控制人，股份变动后仍无实际控制人。
四、验资及股份登记情况
中天运会计师事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 12 月 14 日出具了《南微
医学科技股份有限公司验资报告》[中天运（2021）验字第 90087 号]，审验了公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件并第一次办理归属登记新增注册资本的实收情况。
截至 2021 年 12 月 13 日止，公司已收到 253 名激励对象以货币资金缴纳的
限制性股票认购款合计人民币 36,405,468.00 元，其中新增股本人民币407,220.00 元，余额人民币 35,998,248.00 元计入资本公积。公司变更后的注册资本为人民币 133,747,220.00 元，累计股本为人民币 133,747,220.00 元。
本次归属新增股份已于 2021 年 12 月 22 日在中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司完成登记。
五、本次归属后新增股份对最近一期财务报告的影响
根据公司 2021 年第三季度报告
[2021-12-14] (688029)南微医学:南微医学科技股份有限公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的公告
证券代码：688029 证券简称：南微医学 公告编号：2021-052
南微医学科技股份有限公司
2020 年限制性股票激励计划首次授予部分
第一个归属期符合归属条件的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次限制性股票归属数量：42.402 万股
归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票
一、本次股权激励计划批准及实施情况
（一）本次股权激励计划方案及履行的程序
1、本次股权激励计划主要内容
（1）股权激励方式：第二类限制性股票。
（2）授予数量：本激励计划向激励对象授予 200 万股限制性股票，占本激励计划草案公告时公司股本总额 13,334 万股的 1.50%。其中，首次授予 179.30万股，占本激励计划公布时公司股本总额的 1.34%，首次授予占本次授予权益总额的 89.65%；预留 20.70 万股，占本激励计划公布时公司股本总额的 0.16%，预留部分占本次授予权益总额的 10.35%。
（3）授予价格（调整后）：89.4 元/股，即满足归属条件后，激励对象可以每股 89.4 元的价格购买公司向激励对象增发的公司 A 股普通股股票。
（4）激励人数：首次授予 344 人，预留授予 159 人。
（5）具体的归属安排如下：
首次授予的限制性股票的归属期限和归属安排如下表：
归属安排 归属时间 归属权益数量占授予
权益总量的比例
首次授予限制性股 自首次授予之日起 12 个月后的首个交易
票的第一个归属期 日至首次授予之日起 24 个月内的最后一 30%
个交易日止
首次授予限制性股 自首次授予之日起 24 个月后的首个交易
票的第二个归属期 日至首次授予之日起 36 个月内的最后一 30%
个交易日止
首次授予限制性股 自首次授予之日起 36 个月后的首个交易
票的第三个归属期 日至首次授予之日起 48 个月内的最后一 40%
个交易日止
预留授予的限制性股票的归属期限和归属安排如下表
归属安排 归属时间 归属权益数量占授予
权益总量的比例
预留授予限制性股 自预留授予之日起 12 个月后的首个交易
票的第一个归属期 日至预留授予之日起 24 个月内的最后一 50%
个交易日止
预留授予限制性股 自预留授予之日起 24 个月后的首个交易
票的第二个归属期 日至预留授予之日起 36 个月内的最后一 50%
个交易日止
（6）任职期限和业绩考核要求
①激励对象满足各归属期任职期限要求
激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足 12 个月以上的任职期限。
②满足公司层面业绩考核要求
本激励计划的首次授予限制性股票激励对象考核年度为 2020-2022 三个会计年度。每个会计年度考核一次，各年度的业绩考核目标对应的归属批次及归属比例安排如下表所示：
归属期 业绩考核目标 A 业绩考核目标 B
公司归属系数 100% 公司归属系数 80%
2020 年营业收入不低于 13.00 亿 2020 年营业收入不低于 12.50 亿
第一个归属期 元；或 2020 年净利润不低于 元；或 2020 年净利润不低于 2.40
2.60 亿元 亿元
2021 年营业收入不低于 17.50 亿 2021 年营业收入不低于 16.50 亿
第二个归属期 元；或 2021 年净利润不低于 元；或 2021 年净利润不低于 4.00
4.30 亿元 亿元
2022 年营业收入不低于 22.00 亿 2022 年营业收入不低于 20.50 亿
第三个归属期 元；或 2022 年净利润不低于 元；或 2022 年净利润不低于 5.00
5.60 亿元 亿元
注：上述“营业收入”口径以会计师事务所经审计的合并报表为准。“净利润”以扣除公司实施股权激励计划所产生的股份支付费用前的经审计归属于上市公司股东的净利润数值作为计算依据，下同。
本激励计划的预留部分激励对象考核年度为 2021-2022 两个会计年度。每个会计年度考核一次，各年度的业绩考核目标对应的归属批次及归属比例安排如下表所示：
归属期 业绩考核目标 A 业绩考核目标 B
公司归属系数 100% 公司归属系数 80%
2021 年营业收入不低于 17.50 亿 2021 年营业收入不低于 16.50 亿
第一个归属期 元；或 2021 年净利润不低于 元；或 2021 年净利润不低于 4.00
4.30 亿元 亿元
2022 年营业收入不低于 22.00 亿 2022 年营业收入不低于 20.50 亿
第二个归属期 元；或 2022 年净利润不低于 元；或 2022 年净利润不低于 5.00
5.60 亿元 亿元
若公司未满足上述业绩考核目标 B，则所有激励对象对应考核当年计划归属的限制性股票全部取消归属，并作废失效。
③满足激励对象个人层面绩效考核要求
激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行的相关规定组织实施，并依照激励对象的考核结果确定其实际归属的股份数量。激励对象的绩效考核结果划分为A、B、C、D 四个档次，届时根据激励对象职务所属类别对应下方各自考核评级表的个人层面归属比例确定激励对象的实际归属的股份数量。
公司对激励对象中的董事、高级管理人员、核心技术人员以及公司认定的核心骨干人员设定年度 KP（I 关键绩效指标），并根据 KPI 完成程度确定考核结果。其个人层面归属比例参照下表：
考核评级 A B C D
个人层面归属比例 100% 80% 60% 0%
（2）其他激励对象个人层面归属比例参照下表：
考核评级 A B C D
个人层面归属比例 100% 100% 0% 0%
激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量×公司归属系数×个人层面归属比例。
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，作废失效，不可递延至下一年度。
公司/公司股票因经济形势、市场行情等因素发生变化，继续执行激励计划难以达到激励目的的，经公司董事会及/或股东大会审议确认，可决定对本激励计划的尚未归属的某一批次/多个批次的限制性股票取消归属或终止本激励计划。
2、本次限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
（1）2020 年 11 月 16 日，公司召开第二届董事会第二十次会议，会议审议
通过了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司<2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2020 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
（2）2020 年 11 月 17 日至 2020 年 11 月 26 日，公司对本激励计划拟激励
对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本
激励计划激励对象有关的任何异议。2020 年 11 月 27 日，公司于上海证券交易
所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2020-041）。
（3）2020 年 12 月 2 日，公司召开 2020 年第二次临时股东大会，审议并通
过了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关
于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股
东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。2020 年 12 月 3 日，公司于
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《关于公司 2020 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2020-043）。
（4）2020 年 12 月 2 日，公司召开第二届董事会第二十一次会议与第二届
监事会第十三次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，同意公司确定的首次授予日及向激励对象授予限制性股票。监事会同意公司确定的首次授予日及向激励对象授予限制性股票。
（5）2021 年 11 月 29 日，公司召开第三届董事会第五次会议与第三届监事
会第四次会议，审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公司独立董事对前述事项发表了独立意见。
（6）2021 年 12 月 13 日，公司召开第三届董事会第六次会议、第三届监事
会第五次会议，审议通过了《关于公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司监事会对归属名单出具了核查意见，独立董事对相关事项发表了同意意见。
（二）限制性股票授予情况
首次授予限制性股票情况如下：
授予日期
[2021-12-14] (688029)南微医学:南微医学科技股份有限公司关于2022年度关联交易额度预计的公告
证券代码：688029 证券简称：南微医学 公告编号：2021-055
南微医学科技股份有限公司
关于 2022 年度日常关联交易额度预计的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
是否需要提交股东大会审议：是
日常关联交易对公司的影响：本次关联交易属公司日常关联交易，以正常生产经营业务为基础，以市场价格为定价依据，不影响公司的独立性，不存在损害公司及股东利益的情形，不会对关联人形成较大的依赖。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
2021 年 12 月 13 日，南微医学科技股份有限公司（以下简称“公司”）董
事会审计委员会审议通过了《关于 2022 年度日常关联交易额度预计的议案》并同意提交公司董事会审议。
公司于 2021 年 12 月 13 日召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第
五次会议，审议通过了《关于 2022 年度日常关联交易额度预计的议案》，本次日常关联交易预计金额合计为 18,500 万元人民币，为向关联人采购商品、采购劳务的关联交易，出席会议的公司董事、监事一致同意该议案。
公司独立董事已就该议案进行了事前认可，并发表了明确同意的独立意见，认为：公司预计与关联方江苏康宏医疗科技有限公司（以下简称“江苏康宏”）、安徽康微医疗科技有限公司（以下简称“安徽康微”）发生的 2022 年度日常关联交易是基于公平、自愿的原则进行的，不存在违反法律、法规、《公司章程》
及相关制度规定的情况；预计日常关联交易定价合理、公允，不存在损害公司和全体股东尤其是中小股东利益的行为；该等关联交易不会对公司的独立性产生不利影响，公司的主要业务不会因此类交易对关联方形成依赖；该等关联交易属于公司的正常业务，有利于公司经营业务发展，符合公司和全体股东的利益；董事会审议程序符合相关法律、法规、《公司章程》的规定。因此，全体独立董事一致同意公司关于 2022 年度日常关联交易额度预计议案涉及的交易事项。
本次日常关联交易额度预计事项尚需提交股东大会审议。
（二）本次日常关联交易预计金额和类别
单位：万元
本次预计额
占同类业 度与上年度
2022年度预 占同类业务 2021年1-11
交易类别 关联人 务比例 实际发生金
计额度 比例（%） 月发生金额
（%） 额差异较大
的原因
因业务需要
预计采购额
增加；2021年
江苏康宏 14,000.00 17 8,421.82 12.44
向关联人采 发生金额统
购商品 计 至 2021 年
11月底
2021 年 未 与
安徽康微 3200.00 4 0 0 安徽康微发
生业务往来
因业务需要
向关联方采 预计采购额
购劳务 江苏康宏 500.00 0.01 378.79 0.56 增加；2021年
发生金额统
计 至 2021 年
11月底
2021 年 未 与
安徽康微 800 0.01 0 0 安徽康微发
生业务往来
注：以上数据未经审计。
（三）2021 年度日常关联交易预计和执行情况
单位：万元
占同类 预计额度与实
2021年度预占同类业务 2021年1-11月
交易类别 关联人 业务比 际发生金额差
计额度 比例（%） 发生金额
例（%） 异较大的原因
2021年发生金
向关联人采
江苏康宏 11,500.00 21 8,421.82 12.44 额统计至2021
购商品
年11月底
2021年发生金
向关联人采
江苏康宏 500 0.91 378.79 0.56 额统计至2021
购劳务
年11月底
注：以上数据未经审计。
二、关联人基本情况和关联关系
（一）关联人的基本情况
1.江苏康宏
公司名称：江苏康宏医疗科技有限公司
公司类型：有限责任公司
成立日期：2014 年 11 月 19 日
注册资本：2,200 万元人民币
法定代表人：刘仁忠
主要股东：江苏华强光电科技有限公司
注册地址：南京市江北新区中山科技园汇鑫路 8 号
经营范围：第三类医疗器械生产；第三类医疗器械经营；进出口代理；道路货物运输（不含危险货物）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准） 一般项目：第一类医疗器械生产；第一类医疗器械销售；金属制品销售；金属制品研发；塑料制品制造；塑料制品销售；非居住房地产租赁（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
财务数据：截至 2020 年 12 月 31 日，公司总资产 127,129,352.96 元，净资
119,548,874.35 元，2020 年度营业收入 77,288,603.64，净利润 27,395,737.49元。该数据已经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）审计。
2.安徽康微
公司名称：安徽康微医疗科技有限公司
公司类型：有限责任公司
成立日期：2021 年 9 月 26 日
注册资本：1,000 万元人民币
法定代表人：杨兆龙
主要股东：安徽上洋精密技术有限公司
注册地址：安徽省芜湖市弋江区芜湖高新技术产业开发区天井山路 16 号一号厂房
经营范围：许可项目：第二类医疗器械生产；第三类医疗器械生产；第三类医疗器械经营（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；第一类医疗器械生产；第一类医疗器械销售；第二类医疗器械销售；金属制品销售；金属加工机械制造；进出口代理；塑料制品制造；塑料制品销售；技术进出口（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）
财务数据：2021 年 9 月新成立，暂无最近一期经审计财务数据。
安徽康微控股股东安徽上洋精密技术有限公司成立于 2021 年 1 月 19 日，注
册资本 2000 万元人民币，主要股东为杨兆龙（80%）、王凡（20%），该公司成立时间不足一年，暂无最近一期经审计财务数据。
（二）与公司的关联关系
1.江苏康宏
江苏康宏医疗科技有限公司是公司持股 35%的参股公司。公司根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》第十五章规定，以实质重于形式的原则认定江苏康宏医疗科技有限公司为公司关联方。
2.安徽康微
安徽康微医疗科技有限公司是公司持股 40%的参股公司，公司高级副总裁芮晨为先生担任安徽康微董事，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》第十五章规定，安徽康微为公司关联方。
（三）履约能力分析
1.江苏康宏
关联方江苏康宏依法存续且正常经营，财务状况较好，经营现金流正常，不属于失信被执行人，具备良好履约能力，前次同类关联交易执行情况良好。公司将就上述交易与关联方签署相关协议并严格按照约定执行，双方履约具有法律保障。
2.安徽康微
关联方安徽康微自 2021
[2021-12-14] (688029)南微医学:南微医学科技股份有限公司关于全资子公司签订关联交易合同的公告
证券代码：688029 证券简称：南微医学 公告编号：2021-054
南微医学科技股份有限公司
关于全资子公司签订关联交易合同的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
交易简要内容：公司全资子公司南京康鼎新材料科技有限公司（简称“南京康鼎”）与公司关联方、参股公司安徽康微医疗科技有限公司（简称“安徽康微”）拟签订《资产转让协议》，将南京康鼎弹簧管相关生产设备转让给安徽康微，总金额不超过 400 万元。
本次关联交易不构成重大资产重组。
本次关联交易实施不存在重大法律障碍。
本次关联交易经公司第三届董事会第六次会议、第三届监事会第五次会议审议通过，独立董事发表了同意的独立意见。
一、关联交易概述
南微医学科技股份有限公司（简称“公司”）全资子公司南京康鼎主要生产弹簧管等公司大宗耗材的相关零部件，经综合研究决策，公司参股设立了安徽康微，并重新调整包括安徽康微、南京康鼎在内的弹簧管等零部件供应商业务定位，为此，南京康鼎拟与安徽康微签订《资产转让协议书》，将绕线机、剥线机、打标机等部分生产设备转让给安徽康微，合同金额不超过 400 万元。前述关联交易不构成重大资产重组。
公司高级管理人员、高级副总裁芮晨为先生任安徽康微董事，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，安徽康微为公司关联方，本次交易构成关联交易。
额 29.49 万元，并由公司向安徽康微许可金属软管绕制等技术合同金额 80 万元。至本次关联交易为止，过去 12 个月内公司与同一关联人或与不同关联人之间交易标的类别相关的关联交易未达到 3000 万元以上，且未达到公司最近一期经审计总资产或市值 1%以上，无需提交股东大会审议。
二、关联人基本情况
（一）关联关系说明
公司财务高级副总裁芮晨为先生任安徽康微董事，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》第 15.1 第（十四）项有关规定，安徽康微属于公司关联方。
（二）关联方基本情况
公司名称：安徽康微医疗科技有限公司
公司类型：有限责任公司
成立日期：2021 年 9 月 26 日
注册资本：1,000 万元人民币
法定代表人：杨兆龙
主要股东：安徽上洋精密技术有限公司（60%）、公司（40%）
注册地址：安徽省芜湖市弋江区芜湖高新技术产业开发区天井山路 16 号一号厂房
经营范围：许可项目：第二类医疗器械生产；第三类医疗器械生产；第三类医疗器械经营（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；第一类医疗器械生产；第一类医疗器械销售；第二类医疗器械销售；金属制品销售；金属加工机械制造；进出口代理；塑料制品制造；塑料制品销售；技术进出口（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）
财务数据：2021 年 9 月新成立，暂无最近一期经审计财务数据。
安徽康微控股股东安徽上洋精密技术有限公司成立于 2021 年 1 月 19 日，注
册资本 2000 万元人民币，主要股东为杨兆龙（80%）、王凡（20%），该公司成立时间不足一年，暂无最近一期经审计财务数据。
三、关联交易标的基本情况
公司全资子公司南京康鼎与安徽康微签订《资产转让协议书》，合同金额不超过 400 万元，涉及包塑机、绕线机等相关设备。前述交易属于《上海证券交易所科创板股票上市规则》7.1.1 条规定的出售资产的交易。
前述设备由南京康鼎自 2021 年 2 月开始陆续购入，基本属于全新设备，购
买总价与本次转让价格相同，为原价转让，不超过 400 万元人民币，截至本次交易前，交易标的可正常投入使用。
本次关联交易标的资产权属清晰，不存在质押或者其他第三人权利的情况，不涉及诉讼、仲裁事项或查封、冻结妨碍权属转移情况。
四、关联交易的定价情况
本次交易价格系双方在综合考量相关资产的购置年限、使用负荷和维护费用等基础上，遵循平等、自愿、公平、公正的原则，经友好协商一致达成，因该等设备基本为全新设备，交易价格为南京康鼎自原供货商的采购价原价转让，关联交易的定价公允、合理，不存在利用关联交易向关联方输送利益、损害公司和股东利益的情形。
五、关联交易协议的主要内容和履约安排
（一）关联交易协议的主要内容
（1）协议主体
甲方：南京康鼎
乙方：安徽康微
（2）交易对价
双方约定标的资产的交易价格不超过 400 万元人民币。
（3）支付方式和支付期限
本次资产转让由将按双方协商时间分批次转让，乙方通过银行汇款方式向甲方预付 100%资产转让款项，甲方收款后尽快安排资产转让事宜并同时开具 13%增值税发票。
（4）交付
甲方应于收到当批次 100%资产转让款后尽快协助乙方办理资产清点和交接手续，同时提供合法资产凭证。
（5）协议的生效条件、生效时间
协议自甲乙双方签字盖章之日起生效。
（6）违约责任
违约责任：逾期交付或逾期支付的，应当承担违约责任。
（二）关联交易的履约安排
本次交易的付款方为安徽康微，为公司参股公司，于 2021 年 9 月设立，股
东已部分实缴注册资本金，且随着其业务开展，将逐步实现营业收入，其具有履行本次交易款项支付义务的能力；本次关联交易将按双方协商安排分批次交付，且相关交易为安徽康微 100%预付款，不存在交付后无法收回款项从而无法履约的风险。
六、关联交易的必要性及对公司的影响
经公司董事会战略委员会依据《公司章程》审议通过，公司参股设立了安徽康微，一是充分利用南京都市圈的政策利好以及当地的劳动力资源、投资环境进行前瞻性布局；二是借助合作方安徽上洋精密技术有限公司生产管理团队在零部件制造、管理、技术等方面的综合优势，将安徽康微打造成具备自动化、规模化的公司弹簧管、冲压件等大宗耗材零部件的核心供应商；三是分散供应风险，将江苏康宏医疗科技有限公司、安徽康微定位于公司零部件主要供应商，保证规模化供应，同时将南京康鼎转变为以高端新材料开发、新产品试制及新工艺探索为主，并发挥价格平衡作用，保证公司零部件产品价格的稳定、合理。
鉴于上述业务定位调整，南京康鼎将逐步减少弹簧管等零部件生产规模，减少相关生产设备，考虑到安徽康微正处于厂区硬件投入阶段，而本次交易涉及设备基本为全新设备且完全正常使用，向市场转让成本较高，因此公司经研究决定将相关设备按南京康鼎购买价格原价转让给安徽康微，以提高公司资产利用率，符合公司和股东利益。
本次交易处置的交易标的属于南京康鼎因实际业务调整需要转让，不会对公司正常生产经营造成不利影响，交易结果不会对公司财务状况和经营成果造成显
著影响。本次关联交易为原价转让，价格公允、合理，不存在损害公司和股东合法权益的情形，不会对公司持续经营能力及公司独立性造成影响。
七、关联交易的审议程序
（一）董事会审议情况
2021 年 12 月 13 日，公司召开第三届董事会第六次会议，审议通过《关于
南京康鼎向安徽康微转让设备暨关联交易的议案》，表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《公司章程》等相关规定，本事项无需提交公司股东大会审议。
（二）监事会审议情况
2021 年 12 月 13 日，公司召开第三届监事会第五次会议，审议通过《关于
南京康鼎向安徽康微转让设备暨关联交易的议案》，表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
（三）独立董事发表独立意见情况
公司全体独立董事已就该事项发表了明确的独立意见：公司全资子公司南京康鼎与关联方安徽康微拟进行的关联交易，是符合公司生产经营实际情况的正常交易行为，交易内容符合公司实际需要，遵循了平等、自愿、公平、合理的原则。该等关联交易价格公允、合理，各项合同的实施不会对公司及公司财务状况、经营成果产生重大不利影响，未违反相关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东利益的情形，不影响公司的独立性，独立董事同意公司进行本次交易。
八、保荐机构意见
经核查，保荐机构南京证券股份有限公司认为：
本次关联交易事项已经公司董事会审议通过，独立董事已就该等事项发表明确同意的独立意见；根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《公司章程》等相关规定，本次关联交易无需提交股东大会审议，公司已对本次关联交易履行了必要的审议程序，符合相关法律法规规定。本次关联交易的信息披露合规；本次关联交易为公司实际业务需求，具有必要性，相关交易价格公允、合理，符合公司及股东的利益，未发现损害公司及股东利益的情况。
综上，保荐机构对南微医学科技股份有限公司本次关联交易事项无异议。
九、上网公告附件
（一）南微医学科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第六次会议相关议案的独立意见
（二）南京证券股份有限公司关于南微医学科技股份有限公司全资子公司签订关联交易合同的核查意见
特此公告。
南微医学科技股份有限公司董事会
2021 年 12 月 14 日
[2021-12-14] (688029)南微医学:南微医学科技股份有限公司关于变更公司经营范围及修订公司《章程》的公告
证券代码：688029 证券简称：南微医学 公告编号：2021-056
南微医学科技股份有限公司
关于变更公司经营范围及修订公司《章程》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
2021 年 12 月 13 日，南微医学科技股份有限公司（以下简称“公司”）召
开第三届董事会第六次会议，以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于变更公司经营范围及修订公司<章程>的议案》，根据公司实际情况和经营发展需要，拟对公司经营范围进行变更，同时修订《南微医学科技股份有限公司章程》（以下简称“公司《章程》”）有关条款，上述议案尚需提交公司 2021年第三次临时股东大会批准。现将有关情况公告如下：
一、变更经营范围情况
根据公司生产经营的实际需要，公司在原经营范围基础上拟增加“卫生用品和一次性使用医疗用品销售”等经营项目，增加内容最终以工商登记机关核准的内容为准。具体情况如下：
变更前经营范围：医疗器械的研发、生产与销售（凭许可证所列事项生产经营）；与本企业业务相关的产品与技术的进出口业务（不涉及国营贸易管理商品，涉及配额、许可证管理商品的，按国家相关规定办理申请）；消毒灭菌服务；企业管理咨询服务；自有房屋及设备租赁；网上销售医疗器械。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
变更后经营范围：医疗器械的研发、生产与销售（凭许可证所列事项生产经营）；卫生用品和一次性使用医疗用品销售；显示器件销售；电器辅件销售；电子产品销售；机械零件、零部件销售；玻璃仪器销售；金属制品销售；橡胶制品销售；塑料制品销售；产业用纺织制成品销售；通用设备修理；仪器仪表修理；电子、机械设备维护（不含特种设备）；与本企业业务相关的产品与技术的进出口业务（不涉及国营贸易管理商品，涉及配额、许可证管理商品的，按国家
相关规定办理申请）；消毒灭菌服务；企业管理咨询服务；自有房屋及设备租赁；网上销售医疗器械（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
二、修订公司《章程》情况
根据上述经营范围变更情况，拟对公司《章程》有关条款做如下修订：
修订前 修订后
第十三条 经依法登记，公司的经营范 第十三条 经依法登记，公司的经营范
围为：医疗器械的研发、生产与销售（凭许 围为：医疗器械的研发、生产与销售（凭许 可证所列事项生产经营）；与本企业业务相 可证所列事项生产经营）；卫生用品和一次 关的产品及技术的进出口业务（不涉及国营 性使用医疗用品销售；显示器件销售；电器 贸易管理商品，涉及配额、许可证管理商品 辅件销售；电子产品销售；机械零件、零部 的，按国家有关规定办理申请）；消毒灭菌 件销售；玻璃仪器销售；金属制品销售；橡 服务；企业管理咨询服务；自有房屋及设备 胶制品销售；塑料制品销售；产业用纺织制 租赁；网上销售医疗器械。（依法须经批准 成品销售；通用设备修理；仪器仪表修理； 的项目，经相关部门批准后方可开展经营活 电子、机械设备维护（不含特种设备）；与
动） 本企业业务相关的产品与技术的进出口业
务（不涉及国营贸易管理商品，涉及配额、
许可证管理商品的，按国家相关规定办理申
请）；消毒灭菌服务；企业管理咨询服务；
自有房屋及设备租赁；网上销售医疗器械。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后
方可开展经营活动）。
除上述修订内容外，公司《章程》其他条款不变，以工商登记机关最终核准的内容为准。董事会同时提请股东大会授权经营层办理后续工商变更登记相关事宜。修订后的《章程》全文同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
特此公告。
南微医学科技股份有限公司董事会
2021 年 12 月 14 日
[2021-12-14] (688029)南微医学:南微医学科技股份有限公司关于开展套期保值业务的公告
证券代码：688029 证券简称：南微医学 公告编号：2021-053
南微医学科技股份有限公司
关于开展套期保值业务的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
●公司的套期保值业务以正常生产经营为基础，以规避和防范汇率风险为目的，不进行单纯以盈利为目的的投机和套利交易。
●公司预计开展套期保值业务资金额度折合不超过7000万美元（额度范围内资金可滚动使用），不超过年度外汇收款和现有美元存款之和的50%，额度有效期为自公司董事会审议通过之日起12个月。
●公司将严格执行相关审批程序和风险控制体系，有效控制相关风险，有序开展套期保值业务。
南微医学科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021年12月13日召开
第三届董事会第六次会议、第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于开展 套期保值业务的议案》，公司根据实际经营需要，拟与银行等金融机构开展套期 保值业务。具体如下：
一、开展套期保值业务的必要性
结合公司主营业务外汇结算比重较大的实际情况，为有效规避外汇市场的 风险，防范汇率大幅波动对公司经营业绩造成不利影响，公司拟与银行等金融 机构开展套期保值业务。公司的套期保值业务以正常生产经营为基础，以规避 和防范汇率风险为目的，不进行单纯以盈利为目的的投机和套利交易。
二、拟开展的套期保值业务概述
1、公司拟开展的套期保值业务包括外汇远期、外汇掉期、期权等产品或产
品组合，涉及的币种为公司生产经营所使用的主要结算货币，包括但不限于美
元、欧元等，资金来源为自有资金，不包括募集资金。
2、公司预计拟进行套期保值业务资金额度折合不超过7000万美元（额度范围内资金可滚动使用），不超过年度外汇收款和现有美元存款之和的50%，额度有效期为自公司董事会审议通过之日起12个月。
3、公司董事会授权董事长在额度范围和有效期内行使该项决策权及签署相关法律文件，具体事项由公司财务部门负责组织实施。
三、开展套期保值业务的风险分析
1、市场风险：因国内外经济形势变化可能会造成汇率的大幅波动，套期保值业务面临一定的市场风险。
2、操作风险：套期保值业务专业性较强，复杂程度高，可能会由于操作人员未及时、充分地理解衍生品信息，或未按规定程序进行操作而造成一定风险。
3、银行违约风险：对于远期外汇交易，如果在合约期内银行违约，则公司不能以约定价格执行外汇合约，存在风险敞口不能有效对冲的风险。
四、公司采取的风险控制措施
1、公司财务部将在董事会授权额度和有效期内，择机选择交易结构简单、流动性强、风险可控的套期保值业务，优选合法资质的、信用级别高的大型商业银行，审慎选择交易对方和套期保值业务，并报董事长批准。未经授权或审批，其他部门和个人无权做出套期保值业务的决定。
2、公司将严格执行规范的业务操作流程和授权管理体系，加强对银行账户和资金的管理，严格资金划拨和使用的审批程序，最大程度降低信用风险。
3、公司不断优化相应管控制度及风险防范措施，合理利用会计师事务所等中介资源，并加强与银行等相关专业机构及专家的沟通与交流。
4、公司持续关注与管理套期保值业务市场风险。由财务部随时关注套期保值业务的市场信息，跟踪套期保值业务公开市场价格或公允价值的变化，及时评估已交易套期保值业务的风险敞口，并及时提交风险分析报告，供公司决策。
五、独立董事意见
公司开展套期保值业务是结合公司主营业务外汇结算比重较大的实际情况，
有效规避外汇市场的风险，防范汇率大幅波动对公司经营业绩造成不利影响，以正常生产经营为基础，以规避和防范汇率风险为目的，不进行单纯以盈利为目的的投机和套利交易，具有重要性和必要性。公司关于开展套期保值业务事项的决策程序符合相关法律法规的规定，不存在损害公司及中小股东权益的情形，符合公司和全体股东的利益。独立董事一致同意公司关于展套期保值业务事项。
六、监事会意见
公司开展套期保值业务主要是为了防范汇率大幅波动带来的不利影响，符合公司业务发展需求。公司建立了健全有效的审批程序和风险控制体系，并严格按照制度要求执行。公司开展套期保值业务的相关决策程序符合法律法规的相关规定，不存在损害上市公司及股东利益的情形。监事会一致同意公司根据实际经营情况，开展套期保值业务。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
公司开展套期保值业务事项已经公司第三届董事会第六次会议、第三届监事会第五次会议审议通过，独立董事已就该议案发表了明确同意的独立意见，监事会已发表同意意见。
公司开展套期保值业务符合实际经营需要，以规避和防范汇率风险为目的，不进行单纯以盈利为目的的投机和套利交易。公司建立了健全有效的审批程序和风险控制体系，并严格按照制度要求执行，形成了较为完善的内控体系，相关风险能够有效控制。
综上，保荐机构同意公司上述开展套期保值业务事项。
特此公告。
南微医学科技股份有限公司董事会
2021年12月14日
[2021-12-14] (688029)南微医学:南微医学科技股份有限公司第三届监事会第五次会议决议公告
证券代码：688029 证券简称：南微医学 公告编号：2021-058
南微医学科技股份有限公司
第三届监事会第五次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
南微医学科技股份有限公司(以下简称“公司”)第三届监事会第五次会议于
2021 年 12 月 13 日上午通过现场结合通讯方式召开，公司于 2021 年 12 月 10 日以电
子邮件方式向全体监事发出召开本次会议的通知及相关资料。会议由监事会主席苏晶女士主持，应出席监事 3 名，实到监事 3 名，符合《公司法》及公司章程的有关规定。
二、监事会会议审议情况
本次监事会以记名投票表决方式审议通过以下议案：
1、审议通过《关于公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个
归属期符合归属条件的议案》
公司监事会对公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予第一个归属期符合
归属条件事项进行核查，认为：公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予激励 对象第一个归属期规定的归属条件已经成就，同意向符合归属条件的 255 名激励 对象归属 424,020 股限制性股票。本事项符合《上市公司股权激励管理办法》、 公司《2020 年限制性股票激励计划》等相关规定。
表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《南微医学 科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合 归属条件的公告》（公告编号：2021-052）。
2、《关于开展套期保值业务的议案》
监事会认为：公司开展套期保值业务主要是为了防范汇率大幅波动带来的不 利影响，符合公司业务发展需求。公司建立了健全有效的审批程序和风险控制体 系，并严格按照制度要求执行。公司开展套期保值业务的相关决策程序符合法律
法规的相关规定，不存在损害上市公司及股东利益的情形。监事会一致同意公司 根据实际经营情况，开展套期保值业务。
表决情况：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《南微医学 科技股份有限公司关于开展套期保值业务的公告》（公告编号：2021-053）。
3、审议通过《关于南京康鼎向安徽康微转让设备暨关联交易的议案》
因业务调整，公司全资子公司南京康鼎拟与公司关联方、参股公司安徽康微 签订《资产转让协议书》，将南京康鼎弹簧管部分相关生产设备转让给安徽康微， 合同金额不超过 400 万元。
表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《南微医学科技 股 份 有 限 公 司 关 于 全 资 子 公 司 签 订 关 联 交 易 合 同 的 公 告 》 （ 公 告 编 号 ： 2021-054）。
4、审议通过《关于 2022 年度日常关联交易额度预计的议案》
监事会认为：公司预计与关联方江苏康宏医疗科技有限公司、安徽康微医疗 科技有限公司发生的 2022 年度日常关联交易是基于公平、自愿的原则进行的， 不存在违反法律、法规、《公司章程》及相关制度规定的情况；预计日常关联交
易定价合理、公允，不存在损害公司和全体股东尤其是中小股东利益的行为；该
等关联交易不会对公司的独立性产生不利影响，公司的主要业务不会因此类交易
对关联方形成依赖；该等关联交易属于公司的正常业务，有利于公司经营业务发
展，符合公司和全体股东的利益；相关审议程序符合相关法律、法规、《公司章
程》的规定。本议案尚需提交股东大会审议。
表决情况：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《南微医学 科技股份有限公司关于 2022 年度日常关联交易额度预计的公告》（公告编号： 2021-055）。
特此公告。
南微医学科技股份有限公司监事会
2021 年 12 月 14 日
[2021-12-14] (688029)南微医学:南微医学科技股份有限公司第三届董事会第六次会议决议公告
证券代码：688029 证券简称：南微医学 公告编号：2021-057
南微医学科技股份有限公司
第三届董事会第六次会议决议公告
本公司及董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、董事会会议召开情况
南微医学科技股份有限公司(以下简称“公司”)第三届董事会第六次会议(以下简
称“本次会议”或“会议”)于 2021 年 12 月 13 日在公司会议室以现场与通讯结合的
方式召开。公司于 2021 年 12 月 10 日以邮件方式向全体董事发出召开本次会议的通知。
本次会议由公司董事长隆晓辉先生召集并主持，会议应出席董事 9 名，实际出席董事9 名。本次会议的召集、召开方式符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，会议决议合法、有效。
二、董事会会议审议情况
经与会董事审议表决，形成的会议决议如下:
1、审议通过《关于公司 2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属
期符合归属条件的议案》
根据 2020 年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）的规定，董事会认为公司本激励计划首次授予第一个归属期规定的归属条件已经成就，本次可归
属数量为 42.402 万股（原首次授予的激励对象中 25 人离职，64 名外籍员工因综合
考虑到国内外疫情等各种因素影响，决定放弃参与 2020 年限制性股票激励计划，此 89人不符合激励资格，其获授的 37.96万股限制性股票全部作废失效）。同意公司按照激励计划的相关规定为符合条件的 255名激励对象办理归属相关事宜。
董事隆晓辉、冷德嵘、LI CHANGQING、张博为本激励计划激励对象，回避表决。
公司独立董事发表了同意的独立意见。
表决情况：同意 5 票，反对 0票，弃权 0票。
内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《南微医学科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2021-052）。
2、审议通过《关于设立日本全资子公司的议案》
根据公司经营发展需要，公司拟通过香港全资子公司 Micro-Tech （ H.K.）Holding Limited 出资 1000 万元人民币设立日本全资子公司南微医学日本株式会社（暂命名，以日本登记机关核准名称为准）。表决情况：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
3、审议通过《关于参与设立投资基金的议案》
公司拟投资 5000-6000 万元参与设立海南华翊康宁股权投资基金合伙企业
（有限合伙）（拟定名），主要专注于创新医疗器械领域的投资机会，同时关注 生命科学等相关领域。公司本次对外投资以自有资金投入，且按 40%、30%、30% 比例分期付款，在保证主营业务正常发展的前提下进行，不会对现有业务开展造 成资金和财务压力，不会影响生产经营活动的正常运行，亦不会对公司 2021 年度 的经营业绩产生重大影响。本次投资借助专业投资机构的投资管理经验和风险控 制体系，促进公司投资结构优化，提高投资收益，为公司的健康、可持续发展提 供保障。
表决情况：同意 9 票，反对 0票，弃权 0票。
4、审议通过《关于开展套期保值业务的议案》
公司预计开展套期保值业务资金额度折合不超过 7000 万美元（额度范围内资金可滚动使用），不超过年度外汇收款和现有美元存款之和的 50%，额度有效期为自公司董事会审议通过之日起 12 个月。
表决情况：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
公司独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构对本项议案出具了核查意见。
内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《南微医学科
技股份有限公司关于开展套期保值业务的公告》（公告编号：2021-053）。
5、审议通过《关于南京康鼎向安徽康微转让设备暨关联交易的议案》
因业务调整，公司全资子公司南京康鼎拟与公司关联方、参股公司安徽康微 签订《资产转让协议书》，将南京康鼎弹簧管相关生产设备转让给安徽康微，合 同金额不超过 400 万元。
表决情况：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票
公司独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构对本项议案出具了核查 意见。
内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《南微医学科技股份有限公司关于全资子公司签订关联交易合同的公告》（公告编号：2021-054）。
6、审议通过《关于 2022 年度日常关联交易额度预计的议案》
公司董事会认为：公司与关联方的日常关联交易是为了满足公司业务发展及 生产经营的需要，在公平的基础上按市场规则进行交易。公司与关联方存在良好 的合作伙伴关系，在公司的生产经营稳定发展的情况下，在一定时期内与上述关 联方之间的关联交易将持续存在。公司与关联方之间的交易均遵循协商一致、公 平交易、互惠互利的原则，不存在损害公司和全体股东尤其是中小股东利益的行 为。公司选择的合作关联方均具备良好的履约能力，可降低公司的经营风险，有 利于公司正常业务的持续开展，该等关联交易对公司的财务状况、经营成果不会 产生不利影响，公司的主要业务不会因此类交易对关联方形成依赖。
表决情况：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
公司独立董事发表了明确同意的事前认可意见和独立意见，保荐机构对本项 议案出具了核查意见，本议案尚需提交股东大会审议。
内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《南微医学科技股份有限公司关于 2022 年度日常关联交易额度预计的公告》（公告编号：2021-055）。
7、审议通过《关于变更公司经营范围及修订公司<章程>的议案》
根据公司实际情况和经营发展需要，拟对公司经营范围进行变更，同时修订《南微医学科技股份有限公司章程》。
表决情况：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票
本议案尚需提交股东大会审议。
内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《南微医学科技股份有限公司关于变更公司经营范围及修订公司<章程>的公告》（公告编号：2021-056）。
8、审议通过《关于提请召开公司 2021 年第三次临时股东大会的议案》
公司拟于 2021 年 12 月 30 日下午 14：30 在公司会议室召开 2021 年第三次临
时股东大会。
表决情况：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
具体内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（ www.sse.com.cn）的《南微医学科技股份有限公司关于召开 2021 年第三次临时股东大会的通知》（公告编号 2021-059）。
特此公告。
南微医学科技股份有限公司董事会
2021 年 12 月 14 日
[2021-12-14] (688029)南微医学:南微医学科技股份有限公司关于召开2021年第三次临时股东大会的通知
证券代码：688029 证券简称：南微医学 公告编号：2021-059
南微医学科技股份有限公司
关于召开 2021 年第三次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2021年12月30日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统
一、 召开会议的基本情况
（一） 股东大会类型和届次
2021 年第三次临时股东大会
（二） 股东大会召集人：董事会
（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四） 现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期时间：2021 年 12 月 30 日 14 点 30 分
召开地点：南京市江北新区高科三路 10 号 公司会议室
（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2021 年 12 月 30 日
至 2021 年 12 月 30 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号-规范运作》等有关规定执行。
（七） 涉及公开征集股东投票权
不涉及
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称
A 股股东
非累积投票议案
1 关于公司 2022 年度日常关联交易预计的议 √
案
2 关于变更公司经营范围及修订公司《章程》 √
的议案
1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体
本次提交股东大会审议的议案已经公司第三届董事会第六次会议和第三届
监事会第五次会议审议通过。相关公告已于 2021 年 12 月 14 日在上海证券交易
所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》予以披露。公司将在 2021 年第三次临时股东大会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）登载《2021 年第三次临时股东大会会议资料》2、 特别决议议案：议案 2
3、 对中小投资者单独计票的议案：议案 1
4、 涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
A 股 688029 南微医学 2021/12/24
（二） 公司董事、监事和高级管理人员。
（三） 公司聘请的律师。
（四） 其他人员
五、 会议登记方法
（一）登记手续
1、法人股东由法定代表人参会的，凭营业执照复印件（加盖公章）、股票账户卡、法定代表人身份证办理登记；法定代表人委托他人参会的，凭营业执照复印件（加盖公章）、股票账户卡、法定代表人授权委托书和出席人身份证办理登记。
2、自然人股东本人参会的，凭股票账户卡、本人身份证办理登记；委托代理人参会的，凭本人身份证、授权委托书、委托人股票账户卡、委托人身份证复印件办理登记。
3、异地股东可用传真或信函方式进行登记，信函上请注明“股东大会”字样，须在登记时间前送达，信函或传真登记需附上述 1、2 款所列的证明材料复印件，出席会议时需携带原件。公司不接受电话方式办理登记。
（二）登记地点：南京市江北新区高科三路 10 号 4 楼会议室
邮寄地址：南京市江北新区高科三路 10 号
邮政编码：210032
联系人：汤妮
联系电话：025-58648819。
（三）登记时间：2020 年 12 月 28 日 14：00-17：00
六、 其他事项
股东或其代理人因未按要求携带有效证件或未能及时办理参会登记手续而不能参加会议或者不能进行投票表决的，一切后果由股东或其代理人承担。
受新冠肺炎疫情影响，公司鼓励全体股东优先通过上海证券交易所网络投票系统以网络投票方式参加股东大会。
出席现场会议的股东或其代理人需自行安排食宿及交通费用。
会议联系方式：
通信地址：南京市江北新区高科三路 10 号
邮编：210032
联系人：汤妮
联系电话：025-58648819
特此公告。
南微医学科技股份有限公司董事会
2021 年 12 月 14 日
附件 1：授权委托书
报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
附件 1：授权委托书
授权委托书
南微医学科技股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2021 年 12 月 30 日
召开的贵公司 2021 年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
1 关于公司 2022 年度日常关联交易预
计的议案
2 关于变更公司经营范围及修订公司
《章程》的议案
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
[2021-11-30] (688029)南微医学:南微医学科技股份有限公司第三届董事会第五次会议决议公告
1
证券代码：688029 证券简称：南微医学 公告编号：2021-050
南微医学科技股份有限公司
第三届董事会第五次会议决议公告
一、董事会会议召开情况
南微医学科技股份有限公司(以下简称“公司”)第三届董事会第五会议(以下简称“本次会议”或“会议”)于2021年11月29日在公司会议室以现场表决与通讯结合的方式召开。公司于2020年11月26日以邮件方式向全体董事发出召开本次会议的通知。本次会议由公司董事长隆晓辉先生召集并主持，会议应出席董事9名，实际出席董事9名。本次会议的召集、召开方式符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，会议决议合法、有效。
二、董事会会议审议情况
经与会董事审议表决，形成的会议决议如下:
1、审议通过《关于调整2020年限制性股票激励计划授予价格的议案》
鉴于公司2020年年度权益分派已于2021年5月27日实施完成，根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2020年限制性股票激励计划》相关规定以及公司2020年第二次临时股东大会的授权，公司董事会对2020年限制性股票激励计划授予价格（含预留授予）作出调整，限制性股票的授予价格由90元/股调整为89.4元/股。
具体内容详见公司同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《南微医学科技股份有限公司关于调整2020年限制性股票激励计划授予价格的公告》（公告编号：2021-048）。
表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票；获参与表决的全体董事一致通过。公司独立董事对此议案发表了明确同意的独立意见。
本公司及董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
2
2、审议通过《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》
根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2020年限制性股票激励计划》及其摘要的相关规定和公司2020年第二次临时股东大会的授权，董事会认为公司2020年限制性股票激励计划规定的预留授予条件已经成就，同意确定以2021年11月29日为预留授予日，授予价格为89.4元/股，向159名激励对象授予20.70万股限制性股票。
具体内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《南微医学科技股份有限公司关于向激励对象授予预留部分限制性股票的公告》（公告编号：2021-049）。
表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票；获参与表决的全体董事一致通过。公司独立董事对此议案发表了明确同意的独立意见。
特此公告。
南微医学科技股份有限公司董事会
2021年11月30日
[2021-11-30] (688029)南微医学:南微医学科技股份有限公司第三届监事会第四次会议决议公告
证券代码：688029 证券简称：南微医学 公告编号：2021-051
南微医学科技股份有限公司
第三届监事会第四次会议决议公告
一、监事会会议召开情况
南微医学科技股份有限公司(以下简称“公司”)第三届监事会第四次会议于2021年11月29日上午通过通讯方式召开，公司于2021年11月26日以邮件方式向全体监事发出召开本次会议的通知及相关资料。会议由监事会主席苏晶女士主持，应到监事3名，实到监事3名，符合《公司法》及公司章程的有关规定。
二、监事会会议审议情况
本次监事会以记名投票表决方式审议通过以下议案:
（一）审议通过《关于调整2020年限制性股票激励计划授予价格的议案》
鉴于公司2020年年度权益分派已于2021年5月27日实施完成，根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2020年限制性股票激励计划》相关规定以及公司2020年第二次临时股东大会的授权，公司董事会对2020年限制性股票激励计划授予价格（含预留）作出调整，限制性股票的授予价格由90元/股调整为89.4元/股。
监事会认为，公司本次对2020年限制性股票激励计划授予价格的调整符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规以及公司《2020年限制性股票激励计划》的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
具体内容详见公司同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《南微医学科技股份有限公司关于调整2020年限制性股票激励计划授予价格的公告》（公告编号：2021-048）。
表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票；获参与表决的全体监事一致通过。
（二）审议通过《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
1
1、公司监事会对公司、公司监事会对公司20202020年限制性股票激励计划年限制性股票激励计划（以下简称“《激励计划》”（以下简称“《激励计划》”或“本次激励计划”）或“本次激励计划”）预留部分限制性股票预留部分限制性股票的授予条件是否成就进行核查，认为：的授予条件是否成就进行核查，认为：
公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的
公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格；激励计划计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格；激励计划预留预留授予的激励对象具备《中华人民共和国公司法》等法律法规和规范性文件规定授予的激励对象具备《中华人民共和国公司法》等法律法规和规范性文件规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》及《上海证券交易所科创板股票的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合公司《上市规则》规定的激励对象条件，符合公司《20202020年限制性股票激励计划年限制性股票激励计划》及其》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司摘要规定的激励对象范围，其作为公司20202020年限制性股票激励计划年限制性股票激励计划预留预留授予激励授予激励对象的主体资格合法、有效。对象的主体资格合法、有效。
2
2、公司监事会对本次激励计划的、公司监事会对本次激励计划的预留预留授予日进行核查，认为：授予日进行核查，认为：
公司确定本次激励计划的
公司确定本次激励计划的预留预留授予日符合《上市公司股权激励管理办法》以及授予日符合《上市公司股权激励管理办法》以及《激励计划》及其摘要中有关授予日的相关规定。《激励计划》及其摘要中有关授予日的相关规定。
因此，监事会同意公司激励计划的
因此，监事会同意公司激励计划的预留预留授予日为授予日为20220211年年1111月月2299日，并同意日，并同意以以89.489.4元元//股的授予价格向股的授予价格向159159名激励对象授予名激励对象授予20.7020.70万股限制性股票。万股限制性股票。
表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。
具体内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（
具体内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cnwww.sse.com.cn）的《南微医）的《南微医学科技股份有限公司关于向激励对象学科技股份有限公司关于向激励对象授予限制性股票的公告》（公告编号：授予限制性股票的公告》（公告编号：20220211--040499）。）。
特此公告。
南微医学科技股份有限公司监事会
2021年11月30日
[2021-11-30] (688029)南微医学:南微医学科技股份有限公司关于向激励对象授予预留部分限制性股票的公告
证券代码：
688029 证券简称： 南微医学 公告编号： 2021-049
南微医学
科技 股份有限公司
关于向激励对象授予
预留部分 限制性股票的 公告
本公司董事会
及全体董事 保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 预留 限制性股票授予日 2021年 11月 29日
? 预留部分 限制性股票授予数量 20.70万股，占目前公司股本总额 13,334万股的 0.16%
? 股权激励方式：第二类限制性股票
南微医学
科技 股份有限公司 （以下简称“公司 《 2020年限制性股票 激励计
划 》（ 以下简称 “《 激励计划 》 ”或 “本激励计划 规定的 公司 2020年限制性股票
预留部分 授予条件已经成就，根据公司 2020年 第二次临时 股东大会授权，公司
于 2021年 11月 29日召开的第 三 届董事会第 五 次会议、第 三 届监事会第 四 次会
议，审议通过了《关于向激励对象授予 预留部分 限制性股票的议案》，确定 2021年 11月 29日为 本激励计划 预留 授予日， 以 89.4元 /股 的授予价格 向 159名激励
对象授予 20.70万股限制性股票。现将有关事项说明如下
一、
限制性股票 授予情况
（一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况
1、 2020年 11月 16日，公司召开第 二 届董事会第 二 十 次会议，会议审议通
过了《关于公司 <2020年限制性股票 激励计划（草案） ）>及其摘要的议案》、《关
于公司 <2020年限制性股票 激励计划实施考核管理办法 >的议案》 以及 《关于提
请股东大会授权董事会办理 股权激励 相关事宜的议案》 等议案 。公司独立董事就
本激励计划 相关议案 发表了独立意见。
同日，
公司召开第 二 届监事会第 十二 次会议，审议通过了《关于公司 <2020
年限制性股票
年限制性股票激励计划（草案）激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司及其摘要的议案》、《关于公司<2020年限制性年限制性股票股票激励计划实施考核管理办法激励计划实施考核管理办法>的议案》的议案》以及《关于核实公司以及《关于核实公司<2020年限制性年限制性股票股票激励计划激励计划首次授予首次授予激励对象名单激励对象名单>的议案》的议案》，公司监事会对本激励计划的相关，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。事项进行核实并出具了相关核查意见。
2、、2020年年11月月17日至日至2020年年11月月26日，公司对本激励计划日，公司对本激励计划拟拟激励对激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。励计划激励对象有关的任何异议。2020年年11月月27日，公司于上海证券交易所日，公司于上海证券交易所网站（网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于）披露了《监事会关于公司公司2020年限制性股票年限制性股票激励计划激励计划首首次授予次授予激励对象名单激励对象名单的审核意见及公示情况说明的审核意见及公示情况说明》（公告编号：》（公告编号：2020-041）。）。
3、、2020年年12月月2日，公司召开日，公司召开2020年年第二次临时第二次临时股东大会，审议并通过股东大会，审议并通过了《关于公司了《关于公司<2020年限制性股票年限制性股票激励计划（草案）激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于及其摘要的议案》、《关于公司公司<2020年限制性股票年限制性股票激励计划实施考核管理办法激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理大会授权董事会办理股权激励股权激励相关事宜的议案》。相关事宜的议案》。2020年年12月月3日，公司于上日，公司于上海证券交易所网站（海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《）披露《关于公司关于公司2020年限制性股票年限制性股票激励计激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：》（公告编号：2020-043）。）。
4、、2020年年12月月2日，公司召开第日，公司召开第二二届董事会第届董事会第二十一二十一次会议与第次会议与第二二届监届监事会第事会第十三十三次会议，审议通过了《关于向激励次会议，审议通过了《关于向激励对象对象首次首次授予限制性股票的议案》。授予限制性股票的议案》。公司独立董事对公司独立董事对该该事项事项发表了独立意见发表了独立意见，认为授予条件已经成就，，认为授予条件已经成就，同意公司确定同意公司确定的首次授予的首次授予日及向激励对象授予限制性股票日及向激励对象授予限制性股票。监事会。监事会同意公司确定的首次授予日同意公司确定的首次授予日及向激励对象授予限制性股票及向激励对象授予限制性股票。。
5、、2021年年11月月29日，公司召开第三届董事会第五次会议与第三届监事会日，公司召开第三届董事会第五次会议与第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于调整第四次会议，审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划授予价格的议年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公司独立董事对前述事案》《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公司独立董事对前述事项发表了独立意见。项发表了独立意见。
（二）本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划差异情况
《激励计划》公告后公司发生了如下权益分派事项：
《激励计划》公告后公司发生了如下权益分派事项：
公司
公司2020年年度权益分派于年年度权益分派于2021年年5月月27日实施完成，以利润分配方案日实施完成，以利润分配方案实施前的公司总股本实施前的公司总股本13,334.00万股为基数，每股派发现金红利万股为基数，每股派发现金红利0.6元（含税）。元（含税）。
鉴于上述利润分配方案已实施完毕，根据《激励计划》第十章第二条规定，
鉴于上述利润分配方案已实施完毕，根据《激励计划》第十章第二条规定，
若在《激励计划》公告日至激励对象完成限制性股票归属登记前，公司有资本公
若在《激励计划》公告日至激励对象完成限制性股票归属登记前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限制性积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。根据股票的授予价格进行相应的调整。根据2020年第二次临时股东大会的授权，董年第二次临时股东大会的授权，董事会将事会将2020年限制性股票激励计划的授予价格由年限制性股票激励计划的授予价格由90元元/股调整为股调整为89.4元元/股。股。
除上述调整内容外，本次实施的激励计划其他内容与公司
除上述调整内容外，本次实施的激励计划其他内容与公司2020年第二次临年第二次临时股东大会审议通过的激励计划相关内容一致。时股东大会审议通过的激励计划相关内容一致。
（三）董事会关于符合授予条件的说明，独立董事及监事会发表的明确意见
1、、董事会对本次授予是否满足条件的相关说明董事会对本次授予是否满足条件的相关说明
根据《激励计划》中授予条件的规定，激励对象获授限制性股票需同时满足
根据《激励计划》中授予条件的规定，激励对象获授限制性股票需同时满足如下条件：如下条件：
（
（1））公司未发生如下任一情形：公司未发生如下任一情形：
①
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；示意见的审计报告；
②
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；法表示意见的审计报告；
③
③上市上市后最近后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；润分配的情形；
④
④法律法规规定不得实行股权激励的；法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤
⑤中国证监会认定的其他情形。中国证监会认定的其他情形。
（
（2））激励对象未发生如下任一情形：激励对象未发生如下任一情形：
①
①最近最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；个月内被证券交易所认定为不适当人选；
②
②最近最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③
③最近最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；或者采取市场禁入措施；
④
④具有《具有《中华人民共和国中华人民共和国公司法》公司法》（简称“《公司法》”）（简称“《公司法》”）规定的不得担任公司规定的不得担任公司董事、董事、高级管理人员情形的；高级管理人员情形的；
⑤
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥
⑥中国证监会认定的其他情形。中国证监会认定的其他情形。
公司董事会经过认真核查，确定公司和激励对象均未出现上述任一情形，亦
公司董事会经过认真核查，确定公司和激励对象均未出现上述任一情形，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，本激励计划不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，本激励计划预留部分预留部分的授予条的授予条
件已经成就。
件已经成就。董事会确定董事会确定公司本激励计划的预留公司本激励计划的预留授予日为授予日为2021年年11月月29日，日，并以并以89.4元元/股的授予价格向股的授予价格向159名激励对象授予名激励对象授予20.70万股限制性股票。万股限制性股票。
2、、监事会对本次授予是否满足条件的相关说明监事会对本次授予是否满足条件的相关说明
（
（1）公司不存在《上市公司股权激励管理办法》）公司不存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）（以下简称“《管理办法》”）等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格；股权激励计划的主体资格；本本激励计划激励计划预留预留授予授予的激励对象具备《公司法》的激励对象具备《公司法》等法等法律法规律法规和规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》及《上海证券交易所科范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）（以下简称“《上市规则》”）规定的激励对象条件，符合公司规定的激励对象条件，符合公司《激励计划》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司《激励计划》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司2020年限制性股票年限制性股票激激励计划激励对象的主体资格合法、有效。励计划激励对象的主体资格合法、有效。
（
（2）公司确定）公司确定的的本激励计划本激励计划预留预留授予日符合《管理办法》以及《激励计划》授予日符合《管理办法》以及《激励计划》及其摘要中有关授予日的相关规定。及其摘要中有关授予日的相关规定。
因此，监事会同意
因此，监事会同意公司本次限制性股票激励计划的公司本次限制性股票激励计划的预留预留授予日为授予日为2021年年11月月29日，并同意以日，并同意以89.4元元/股的授予价格向股的授予价格向159名激励对象授予名激励对象授予20.70万股限制万股限制性股票。性股票。
3、、独立董事对本次授予是否满足条件的相关说明独立董事对本次授予是否满足条件的相关说明
（
（1）根据公司）根据公司2020年第二次临时年第二次临时股东大会的授权，董事会确定本激励计划股东大会的授权，董事会确定本激励计划的的预留预留授予日为授予日为2021年年11月月29日，该授予日符合《管理办法》等法律、法规日，该授予日符合《管理办法》等法律、法规以及公司《激励计划》以及公司《激励计划》中关于授予日的相关规定中关于授予日的相关规定。。
（
（2）未发现公司存在《）未发现公司存在《管理办法管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。
（
（3）公司确定）公司确定预留预留授予限制性股票的激励对象均符合授予限制性股票的激励对象均符合《公司法》、《《公司法》、《中华人中华人民共和国民共和国证券法》证券法》（简称“《证券法》”）（简称“《证券法》”）等等相关相关法律法规和《法律法规和《南微医学科技股份有南微医学科技股份有限限公司章程》公司章程》（简称“《公司章程》”）（简称“《公司章程》”）中关于本次股权激励计划有关任职资格的规中关于本次股权激励计划有关任职资格的规定，均符合《定，均符合《管理办法管理办法》规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对》规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象范围，其作为公司象范围，其作为公司2020年限制性股票年限制性股票激励计划激励计划预留预留授予授予激励对象的主体资格激励对象的主体资格合法、有效。合法、有效。
（
（4）公司实施本激励计划有利于进一步完善公司治理结构，建立、健全公）公司实施本激励计划有利于进一步完善公司治理结构，建立、健全公司激励约束机制，增强公司管理团队和业务骨干对实司激励约束机制，增强公司管理团队和业务骨干对实现公司持续、健康发展的责现公司持续、健康发展的责任感、任感、使命感，有利于公司的持续发展，不存在使命感，有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东的利益损害公司及全体股东的利益的情的情
形。
形。
综上，
综上，独立董事独立董事同意公司本激励计划的同意公司本激励计划的预留预留授予日为授予日为2021年年11月月29日，日，同意以同意以89.4元元/股的授予价格向股的授予价格向159名激励对象授予名激励对象授予20.70万万股限制性股票。股限制性股票。
（
（四四））预留预留授予的具体情况授予的具体情况
1、、预留预留授予日：授予日：2021年年11月月29日日；；
2、、预留预留授予数量：授予数量：20.70万股，万股，占目前公司股本总额占目前公司股本总额13,334万股的万股的0.16%；；
3、、预留预留授予人数：授予人数：159人人；；
4、、预留预留授予价格：授予价格：89.4元元/股股；；
5、股票来源：、股票来源：公司向激励对象定向发行公司公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票股普通股股票；；
6、激励计划的有效期、、激励计划的有效期、归属归属期期限限和和归属归属安排安排
（
（1））本激励计划有效期自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性本激励计划有效期自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过48个月个月。。
（
（2））本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分次归属，定比例分次归属，归属日必须为交易日，若激励对象归属前为董事、高级管理人归属日必须为交易日，若激励对象归属前为董事、高级管理人员的，则获得的限制性股票不得在下列期间内归属：员的，则获得的限制性股票不得在下列期间内归属：
①
①公司定期报告公告前公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前原预约公告日前30日起算，至公告前日起算，至公告前1日；日；
②
②公司业绩预告、业绩快报公告前公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；日内；
③
③自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后2个交易日内；个交易日内；
④
④中国证监会及上海证券交易所规定的其它期间。中国证监会及上海证券交易所规定的其它期间。
本激励计划
本激励计划预留预留授予的限制性股票的各批次归属比例安排如下表所示授予的限制性股票的各批次归属比例安排如下表所示：： 归属安排归属安排 归属时间归属时间 归属权益数量占授予归属权益数量占授予权益总量的比例权益总量的比例
第一个归属期
第一个归属期
自预留
自预留授予之日起授予之日起12个月后的首个交易个月后的首个交易日日至预留至预留授予之日起授予之日起24个月内的个月内的最后最后一一个交易日止个交易日止
50%
第二个归属期
第二个归属期
自
自预留预留授予之日起授予之日起24个月后的首个交易个月后的首个交易日日至预留至预留授予之日起授予之日起36个月内的个月内的最后最后一一个交易日止个交易日止
50%
激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在
激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在归属归属前不得转让、用于担保或前不得转让、用于担保或偿还债务。偿还债务。激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股本、激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股本、
送股等情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前
送股等情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保或不得转让、用于担保或偿还债务偿还债务，，若届时限制性股票若届时限制性股票不得归属不得归属的，则因前述原因获得的股份同的，则因前述原因获得的股份同样不得归样不得归属属。。
7、激励对象名单及授予情况、激励对象名单及授予情况 序号 姓名 国籍 职务 获授的限制性股票数量(万股) 占预留授予限制性股票总数的比例 占公司当前股本总额的比例
一
一、、董事、高级管理人员、董事、高级管理人员、核心技术人员核心技术人员
1
Jiefeng Xi（奚杰（奚杰峰）峰）
美国
美国
核心技术人员
核心技术人员
0.70
3.38%
0.005%
小计
0.70
3.38%
0.005%
二
二、其他激励对象、其他激励对象
董事会认为需要激励的其他人员（
董事会认为需要激励的其他人员（158人）人）
20
96.62%
0.150%
合计
合计
20.70
100%
0.155%
注：
注：1、上述任何一名激励对象通过、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的本的1%。公司全部。公司全部在在有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会审议时公司股本总额的审议时公司股本总额的20%。。
2、本计划激励对象、本计划激励对象不包括公司独立董事、监事。不包括公司独立董事、监事。
3、上表中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成、上表中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。。
二、监事会对激励对象名单核实的情况
二、监事会对激励对象名单核实的情况
1、本激励计划、本激励计划预留预留授予授予的的激励对象均不存在《激励对象均不存在《管理办法管理办法》第八条规定的不》第八条规定的不得成为激励对象的情形：得成为激励对象的情形：
（
（1）最近）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（
（2）最近）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（
（3）最近）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；处罚或者采取市场禁入措施；
（
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（
（6）中国证监会认定的其他情形。）中国证监会认定的其他情形。
2、本、本激励计划激励计划预留预留授予的授予的激励对象不包括公司独立董事、监事。激励对象不包括公司独立董事、监事。
3、公司本次授予激励对象人员名单与公司、公司本次授予激励对象人员名单与公司2020年第二次临时年第二次临时股东大会批准股东大会批准的的2020年限制性股票年限制性股票激励计划中规定的激励对象相符。激励计划中规定的激励对象相符。
本激励计划
本激励计划预留预留授予激励对象名单人员符合《公司法》、《证券法》等法律、授予激励对象名单人员符合《公司法》、《证券法》等法律、
法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《
法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法管理办法》、《上市》、《上市规则》等法律规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本激励计划规定的激励计划规定的激励对象条件。激励对象条件。
综上，监事会同意公司本激
综上，监事会同意公司本激励计划励计划预留预留授予的激励对象名单，授予的激励对象名单，同意公司本激同意公司本激励计划的励计划的预留预留授予日为授予日为2021年年11月月29日，并同意以授予价格日，并同意以授予价格89.4元元/股向符合股向符合条件的条件的159名激励对象授予名激励对象授予20.70万股限制性股票。万股限制性股票。
三、
三、激励对象为董事、高级管理人员的，在限制性股票激励对象为董事、高级管理人员的，在限制性股票首次首次授予日前授予日前6个月个月卖出公司股份情况的说明卖出公司股份情况的说明
本激励计划预留授予的激励对象未包含公司董事、高级管理人员。
本激励计划预留授予的激励对象未包含公司董事、高级管理人员。
四、
四、限制性股票限制性股票的会计处理方法与业绩的会计处理方法与业绩影响影响测算测算
（一）限制性股票的公允价值及确定方法
（一）限制性股票的公允价值及确定方法
根据《企业会计准则第
根据《企业会计准则第11号号————股份支付》和《企业会计准则第股份支付》和《企业会计准则第22号号————金融工具确认和计量》的相关规定，参照《股份支付准则应用案例金融工具确认和计量》的相关规定，参照《股份支付准则应用案例————授予限制授予限制性股票》，公司以性股票》，公司以Black-Scholes模型（模型（B-S模型）作为定价模型，公司运用该模模型）作为定价模型，公司运用该模型以型以2021年年11月月29日为计算的基准日，对预留授予的日为计算的基准日，对预留授予的20.70万股第二类限制万股第二类限制性股票的公允价值进行了测算。具体参数选取如下：性股票的公允价值进行了测算。具体参数选取如下：
（
（1）标的股价：）标的股价：252.38元（预留授予日收盘价）元（预留授予日收盘价）
（
（2）有效期分别为：）有效期分别为：1年、年、2年（预留授予日至每期首个归属日的期限）年（预留授予日至每期首个归属日的期限）
（
（3）历史波动率：）历史波动率：14.22%、、17.73%（分别（分别上证指数的历史上证指数的历史年化波动率）年化波动率）
（
（4）无风险利率：）无风险利率：2.24%、、2.47%（分别采用（分别采用对应期限的国债收益率对应期限的国债收益率））
（二）预计限制性股票实施对各期经营业绩的影响
（二）预计限制性股票实施对各期经营业绩的影响
公司按照会计准则的规定确定
公司按照会计准则的规定确定预留预留授予日限制性股票的公允价值，并最终确授予日限制性股票的公允价值，并最终确认本激励计划认本激励计划预留预留授予部分授予部分的股份支付费用，该等费用将在本激励计划的实施过的股份支付费用，该等费用将在本激励计划的实施过程中按归属安排的比例摊销。由本激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列程中按归属安排的比例摊销。由本激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。支。
根据中国会计准则要求，本激励计划限制性股票
根据中国会计准则要求，本激励计划限制性股票预留部分预留部分对各期会计成本的对各期会计成本的影响如下表所示：影响如下表所示：
预计摊销的总费用
预计摊销的总费用
（
（万万元）元）
2021年年
（
（万万元）元）
2022年年
（
（万万元）元）
2023年年
（
（万万元）元）
3,438.89
214.43
2,430.84
793.63
注：上述计算结果并不代表最终的会计成本，实际会计成本还与实际归属数量相关，激
注：上述计算结果并不代表最终的会计成本，实际会计成本还与实际归属数量相关，激励对象在归属前离职、公司业绩考核、激励对象所在经营单位考核或个人绩效考核达不到对励对象在归属前离职、公司业绩考核、激励对象所在经营单位考核或个人绩效考核达不到对应标准的会相应减少实际归属数量从而减少股份支付费用。同时，公司提醒股东注意可能产应标准的会相应减少实际归属数量从而减少股份支付费用。同时，公司提醒股东注意可能产生的摊薄影响。生的摊薄影响。
公司以目前信息初步估计，限制性股票费用的摊销对有效期内各年净利润有
公司以目前信息初步估计，限制性股票费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响。但同时此次限制性股票激励计划实施后，将进一步提升员工的凝聚力、所影响。但同时此次限制性股票激励计划实施后，将进一步提升员工的凝聚力、团队团队稳定性，并有效激发管理团队的积极性，从而提高经营效率，降低稳定性，并有效激发管理团队的积极性，从而提高经营效率，降低成本，给成本，给公司带来更高的经营业绩和内在价值。公司带来更高的经营业绩和内在价值。
上述成本摊销预测对公司经营成果影响的最终结果将以会计师事务所出具
上述成本摊销预测对公司经营成果影响的最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。的年度审计报告为准。
五、法律意见书的结论性意见
五、法律意见书的结论性意见
北京金诚同达律师事务所
北京金诚同达律师事务所认为，认为，截至本法律意见书出具之日，公司本次调整截至本法律意见书出具之日，公司本次调整及预留授权相关事项已取得了现阶段必要的批准与授权；本次调整符合《管理办及预留授权相关事项已取得了现阶段必要的批准与授权；本次调整符合《管理办法》《上市规则》及《激励计划》的相关规定；本次授予日的确定、授予对象及法》《上市规则》及《激励计划》的相关规定；本次授予日的确定、授予对象及数量、授予价格符合《管理办法》《上市规则》《激励计划》的相关规定；预留授数量、授予价格符合《管理办法》《上市规则》《激励计划》的相关规定；预留授予条件已经满足，符合《管理办法》《上市规则》《激励计划》的相关规定予条件已经满足，符合《管理办法》《上市规则》《激励计划》的相关规定。。
六、独立财务顾问意见
六、独立财务顾问意见
上海荣正投资咨询股份有限公司作为独立财务顾问认为，截至财务顾问报告出具日：南微医学科技股份有限公司本次限制性股票激励计划已取得了必要的批准与授权；公司不存在不符合2020年限制性股票激励计划规定的预留授予条件的情形；本次限制性股票的预留授予日、预留授予价格、预留授予对象、预留授予数量等的确定符合《管理办法》、《上市规则》等法律法规和规范性文件的规定。
七、
七、上网公告附件上网公告附件
（一）
（一）南微医学南微医学科技科技股份有限公司股份有限公司独立董事关于第独立董事关于第三三届董事会第届董事会第五五次会议次会议相相
关事项
关事项的独立意见的独立意见；；
（二）
（二）南微医学南微医学科技科技股份有限公司股份有限公司监事会关于监事会关于2020年限制性股票年限制性股票激励计划激励计划预留预留授予授予激励对象名单的核查意见激励对象名单的核查意见；；
（三）南微医学科技股份有限公司
（三）南微医学科技股份有限公司2020年限制性股票激励计划年限制性股票激励计划预留预留授予激授予激励对象名单励对象名单；；
（
（四四））北京金诚同达北京金诚同达律师事务律师事务所关于所关于南微医学南微医学科技科技股份有限公司股份有限公司2020年限年限制性股票制性股票激励计划激励计划授予价格调整及预留授予授予价格调整及预留授予相关相关事项事项之之法律意见书法律意见书；；
（
（五五））上海荣正投资咨询股份有限公司关于上海荣正投资咨询股份有限公司关于南微医学南微医学科技科技股份有限公司股份有限公司2020年限制性股票年限制性股票激励计划激励计划预留预留授予事项之独立财务顾问报告授予事项之独立财务顾问报告。。
特此公告。
特此公告。
南微医学
南微医学科技科技股份有限公司股份有限公司董事会董事会
2021年年11月月30日日
[2021-11-30] (688029)南微医学:南微医学科技股份有限公司关于调整2020年限制性股票激励计划授予价格的公告
证券代码：
688029 证券简称： 南微医学 公告编号： 2021-048
南微医学
科技 股份有限公司
关于
调整 2 020 年 限制性股票 激励计划
授予价格
的 公告
本公司董事会
及全体董事 保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
南微医学
科技 股份有限公司 （以下简称“公司 于 2021年 11月 29日召开
第三届董事会第五次会议、第三届监事会第四次会议，审议通过了 《关于调整
2020年限制性股票激励计划授予价格的议案》。现将有关事项说明如下
一、本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况
1、 2020年 11月 16日，公司召开第 二 届董事会第 二 十 次会议，会议审议通
过了《关于公司 <2020年限制性股票 激励计划（草案） ）>及其摘要的议案》、《关
于公司 <2020年限制性股票 激励计划实施考核管理办法 >的议案》 以及 《关于提
请股东大会授权董事会办理 股权激励 相关事宜的议案》 等议案 。公司独立董事就
本激励计划 相关议案 发表了独立意见。
同日，
公司召开第 二 届监事会第 十二 次会议，审议通过了《关于公司 <2020年限制性股票 激励计划（草案） ）>及其摘要的议案》、《关于公司 <2020年限制性
股票 激励计划实施考核管理办法 >的议案》 以及《关于核实公司 <2020年限制性
股票 激励计划 首次授予 激励对象名单 >的议案》 ，公司监事会对本激励计划的相关
事项进行核实并出具了相关核查意见。
2、 2020年 11月 17日至 2020年 11月 26日，公司对本激励计划 拟 激励对
象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事 会未收到与本激
励计划激励对象有关的任何异议。 2020年 11月 27日，公司于上海证券交易所
网站（ www.sse.com.cn）披露了《监事会关于 公司 2020年限制性股票 激励计划 首
次授予 激励对象名单 的审核意见及公示情况说明 》（公告编号： 2020-041）。
3、、2020年年12月月2日，公司召开日，公司召开2020年年第二次临时第二次临时股东大会，审议并通过股东大会，审议并通过了《关于公司了《关于公司<2020年限制性股票年限制性股票激励计划（草案）激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于及其摘要的议案》、《关于公司公司<2020年限制性股票年限制性股票激励计划实施考核管理办法激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理大会授权董事会办理股权激励股权激励相关事宜的议案》。相关事宜的议案》。2020年年12月月3日，公司于上日，公司于上海证券交易所网站（海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《）披露《关于公司关于公司2020年限制性股票年限制性股票激励计激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：》（公告编号：2020-043）。）。
4、、2020年年12月月2日，公司召开第日，公司召开第二二届董事会第届董事会第二十一二十一次会议与第次会议与第二二届监届监事会第事会第十三十三次会议，审议通过了《关于向激励次会议，审议通过了《关于向激励对象对象首次首次授予限制性股票的议案》。授予限制性股票的议案》。公司独立董事对公司独立董事对该该事项事项发表了独立意见发表了独立意见，，认为授予条件已经成就，认为授予条件已经成就，同意公司确定同意公司确定的首次授予日及向激励对象授予限制性股票的首次授予日及向激励对象授予限制性股票。监事会。监事会同意公司确定的首次授予日同意公司确定的首次授予日及向激励对象授予限制性股票及向激励对象授予限制性股票。。
5、、2021年年11月月29日，公司召开第三届董事会第五次会议与第三日，公司召开第三届董事会第五次会议与第三届监事会届监事会第第四四次会议，审议通过了《关于调整次会议，审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划授予价格的议年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公司独立董事对前述事案》《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公司独立董事对前述事项发表了独立意见项发表了独立意见。。
二、调整事由及调整结果
二、调整事由及调整结果
（一）调整事由
（一）调整事由
鉴于公司于
鉴于公司于2021年年5月月20日披露了《南微医学科技股份有限公司日披露了《南微医学科技股份有限公司2020年年年年度权益分派实施公告》（公告编号：度权益分派实施公告》（公告编号：2021-025），公司），公司2020年年度权益分派方年年度权益分派方案为：案为：以以公司总股本公司总股本133,340,000股为基数，每股派发现金红利股为基数，每股派发现金红利0.6元（含税），元（含税），共计派发现金红利共计派发现金红利80,004,000元（含税）。元（含税）。
公司
公司2020年年度权益分派已于年年度权益分派已于2021年年5月月27日实施完成。根据公司《日实施完成。根据公司《2020年限制性股票激励计划》（以下简称“本激励计划”年限制性股票激励计划》（以下简称“本激励计划”或“《激励计划》”或“《激励计划》”）的相关规）的相关规定，在本激励计划公告日至激励对象获授限制性股票前，以及激励对象获授限制定，在本激励计划公告日至激励对象获授限制性股票前，以及激励对象获授限制性股票后至归属前，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或性股票后至归属前，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，限制性股票授予价格和数量将根据本激励计划相关规缩股、配股、派息等事宜，限制性股票授予价格和数量将根据本激励计划相关规定予以相应的调整。定予以相应的调整。
（二）调整结果
（二）调整结果
根据公司股东大会的授权，结合前述调整事由，本激励计划限制性股票授予
根据公司股东大会的授权，结合前述调整事由，本激励计划限制性股票授予价格（含预留）按如下公式调整：价格（含预留）按如下公式调整：
P＝＝P0-V
其中：
其中：P0为调整前的授予价格；为调整前的授予价格；V为每股的派息额；为每股的派息额；P为调整后的授予价为调整后的授予价格。经派息调整后，格。经派息调整后，P仍须大于仍须大于1。。
按照上述公式，本激励计划调整后的限制性股票授予价格（含预留）为
按照上述公式，本激励计划调整后的限制性股票授予价格（含预留）为89.4元元/股（股（90.00-0.6=89.4元元/股）。股）。
除
除上述调整上述调整之外，之外，本激励计划其他内容本激励计划其他内容与公司与公司2020年第年第二二次临时股东大会次临时股东大会审议通过的激励计划相关内容一致。审议通过的激励计划相关内容一致。
三、本次调整对公司的影响
三、本次调整对公司的影响
公司本次对本激励计划授予价格的调整不会对公司的财务状况和经营成果
公司本次对本激励计划授予价格的调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。产生实质性影响。 四、独立董事意见四、独立董事意见 独立董事认为：公司对本激励计划授予价格进行相应调整，符合《上市公司独立董事认为：公司对本激励计划授予价格进行相应调整，符合《上市公司股权激励管理办法》股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）（以下简称“《管理办法》”）等相关法律、法规、规范性文件等相关法律、法规、规范性文件及本激励计划的相关规定，且董事会已取得股东大会授权，本次调整程序合法、及本激励计划的相关规定，且董事会已取得股东大会授权，本次调整程序合法、合规，不存在损害公司及股东利益的情形。因此，合规，不存在损害公司及股东利益的情形。因此，独立董事独立董事同意本激励计划授予同意本激励计划授予价格由价格由9090元元//股调整为股调整为89.89.44元元//股。股。
五、监事会意见
五、监事会意见
监事会认为：公司本次对
监事会认为：公司本次对20202020年限制性股票激励计划授予价格年限制性股票激励计划授予价格的调整符合的调整符合《管理办法》等相关法律法规以及公司《激励计划》的相关规定，不存在损害公《管理办法》等相关法律法规以及公司《激励计划》的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。司及全体股东利益的情形。
六、法律意见书的结论性意见
六、法律意见书的结论性意见 北京金诚同达律师事务所律师认为，北京金诚同达律师事务所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司截至本法律意见书出具之日，公司本次调整及预留授权相关事项已取得了现阶段必要的批准与授权；本次调整本次调整及预留授权相关事项已取得了现阶段必要的批准与授权；本次调整符合符合《《管理办法》《管理办法》《上海证券交易所科创板上海证券交易所科创板上市规则》上市规则》（“《上市规则》”）（“《上市规则》”）及《激及《激
励计划》的相关规定；本次授予日的确定、授予对象及数量、授予价格符合励计划》的相关规定；本次授予日的确定、授予对象及数量、授予价格符合《管理办法》《上市规则》《激励计划》的相关规定；预留授予条件已经满足，《管理办法》《上市规则》《激励计划》的相关规定；预留授予条件已经满足，符合《管理办法》《上市规则》《激励计划》的相关规定。符合《管理办法》《上市规则》《激励计划》的相关规定。
特此公告。
特此公告。
南微医学
南微医学科技科技股份有限公司股份有限公司董事会董事会
2021年年11月月30日日
[2021-10-28] (688029)南微医学:南微医学科技股份有限公司第三届监事会第三次会议决议公告
证券代码：688029 证券简称：南微医学 公告编号：2021-047
南微医学科技股份有限公司
第三届监事会第三次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
南微医学科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第三次会
议于 2021 年 10 月 27 日上午通过现场加通讯方式召开，会议通知及相关资料以
通讯方式于 2021 年 10 月 24 日送达全体监事。会议由监事会主席苏晶女士主持，
应到监事 3 名，实到监事 3 名，符合《公司法》及公司章程的有关规定。
二、监事会会议审议情况
本次监事会以记名投票表决方式审议通过以下议案：
1、审议通过《关于公司 2021 年第三季度报告的议案》
表决结果：3 票同意，0 票弃权，0 票反对。
监事会认为：1、公司 2021 年第三季度报告的编制和审核议程符合法律、法规、《公司章程》和内部管理制度的各项规定；2、公司 2021 年第三季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各方面客观、真实、公允地反映出公司 2021 年第三季度的经营管理和财务状况等事项；3、在提出本意见前，没有发现参与报告编制和审议人员有违反保密规定的行为。
本议案具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《南微医学科技股份有限公司 2021 年第三季度报告》
2、审议通过《关于对外捐赠的议案》
表决结果：3 票同意，0 票弃权，0 票反对。
特此公告。
南微医学科技股份有限公司监事会
2021年 10月 28 日
[2021-10-28] (688029)南微医学:2021年第三季度报告主要财务指标
基本每股收益: 1.8639元
每股净资产: 21.2049元
加权平均净资产收益率: 9.17%
营业总收入: 13.89亿元
归属于母公司的净利润: 2.49亿元
[2021-10-21] (688029)南微医学:南微医学科技股份有限公司关于达成诉讼和解及专利许可的公告
证券代码：688029 证券简称：南微医学 公告编号：2021-046
南微医学科技股份有限公司
关于达成诉讼和解及专利许可的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
公告事项所处阶段：诉讼和解与专利许可
公司所处的地位：南微医学科技股份有限公司（以下简称“公司”）及子
公司为相关诉讼被告、上诉方、专利异议程序异议人及专利许可被许可方。
诉讼和解与专利许可是否会对上市公司损益产生负面影响：
1．本次诉讼和解事项产生相关责任由公司IPO前主要股东按照相关承诺进 行最终承担，对公司本期和期后利润无实质影响；
2．本次专利许可事项由公司与波士顿科学相互许可各自相关止血夹专利， 许可期为5年，公司在2022年至2026年期间的每年7月31日前，向美国波士顿科 学公司（Boston Scientific Corporation，简称“波士顿科学”）支付240万 美元/年的专利许可费，折合人民币约15,453,600元/年（按2021年10月18日美 元兑换人民币汇率6.4390），约占公司2020年经审计营业收入的1.17%及经审 计净利润的5.93%，不会对公司损益造成重大影响。专利许可期满后，公司将 结合公司储备研发产品上市情况及波士顿科学专利状态等情况确定是否继续与 波士顿科学商谈专利许可事项。
公司于2021年10月18日召开第三届董事会第三次会议，审议通过《关于与 美国波士顿科学公司达成诉讼和解的议案》以及《关于与美国波士顿科学公司 达成专利许可的议案》。10月19日，公司与波士顿科学、Boston Scientific Scimed,Inc.签署《和解及许可协议》，约定公司及相关子公司与波士顿科学 及其相关子公司在美国、德国的一系列诉讼达成和解，并同时约定波士顿科学
以其止血夹专利向公司授予未来5年期专利许可。关于本次诉讼和解及专利许 可情况，公告如下：
一、诉讼和解
（一）诉讼基本情况
波士顿科学及其旗下公司自2018年11月以来，在美国及德国多次对公司止血夹产品的专利提起侵权诉讼，包括：
案件1：2018年11月，原告波士顿科学、Boston Scientific Scimed,Inc.在美国特拉华地区法院向公司、公司美国子公司Micro-tech Endoscopy USAInc.、 Henry Schien Inc.发起针对Sureclip止血夹的专利侵权诉讼。截至和解协议签署前，该案件在美国特拉华地区法院审理中。
案件2：2018年11月，原告Boston Scientific Limited在德国杜塞尔多夫地区法院向公司、公司德国子公司Micro-Tech Europe GmbH（简称“MTE”）及
Shanghai International Holding Corp. GmbH (Europe)（简称“欧代”）发起
针对公司Sureclip止血夹的专利侵权诉讼。本案被分为四个子案件，分别为（1）被告为MTE及欧代的EP3023061B1号专利案件；（2）被告为公司的EP3023061B1号专利案件；（3）被告为MTE及欧代的EP1328199B1号专利案件；（4）被告为公司的EP3023061B1号专利案件。截至和解协议签署前，子案件（1）经德国杜塞尔多夫高等法院二审判决被告败诉，尚未进入执行程序，子案件（2）经德国杜塞尔多夫地区法院一审判决被告败诉，尚未进入执行程序，子案件（3）及子案件（4）一审判决被告败诉，公司、MTE及欧代已上诉至杜塞尔多夫高等法院，尚未开庭审理。
案件3：2021年7月，原告Boston Scientific Limited及Boston Scientific
Scimed在德国杜塞尔多夫地区法院以EP1328199B1号专利、EP3050518B1号专利向MTE及欧代发起针对Lockado止血夹的专利侵权诉讼。截至和解协议签署前，该案件尚未开庭审理。
案件4：2021年9月，原告Boston Scientific Medical Device Limited在
德国杜塞尔多夫地区法院以德国实用新型DE202017007428U1向MTE及欧代发起针对Lockado止血夹的侵权诉讼。截至和解协议签署前，该案件尚未开庭审理。
案件5：2021年9月，原告Boston Scientific Scimed,lnc.在德国杜塞尔多夫地区法院以德国实用新型DE202017007433U1向MTE及欧代发起针对Lockado止血夹的侵权诉讼。截至和解协议签署前，该案件尚未开庭审理。
以上诉讼的基本情况及进展情况，详见公司披露于上海证券交易所的《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及相关公告。
（二）诉讼和解情况
截至达成诉讼和解前，在德国诉讼中，因波士顿科学个别涉诉专利权利要求的保护范围过宽，导致公司在诉讼中暂时处于不利地位，但公司已在为无效该专利做大量准备；在美国诉讼中，公司已完成权利要求解释听证会（马克曼听证会）并取得有利于公司的阶段性成果，公司律师团队认为公司尚处于相对有利的地位。但考虑到政治及法律制度差异带来的域外诉讼不确定性以及旷日持久的诉讼给原被告双方带来的诉讼成本增加及司法资源消耗，公司IPO前主要股东着眼于保持和增强公司发展的确定性，希望尽早结束相关诉讼，轻装上阵，争取快速发展机遇期。与此同时，美国法院也提议并积极推动双方和解。在此背景下，公司经综合考量，与波士顿科学均表达了诉讼和解的意愿，自2021年4月以来持续进行和解谈判以达成全球范围内相关专利诉讼和解方案，并于2021年10月19日签署了《和解与许可协议》。
根据《和解与许可协议》有关诉讼和解部分的规定，波士顿科学及其相关子公司撤回在美国、德国的针对公司、公司子公司及相关方的全部诉讼，对于已生效判决放弃执行；公司撤回对于部分判决的上诉及对波士顿科学有关专利的无效请求。公司向波士顿科学支付一次性和解费（由公司IPO前主要股东承担）。
二、专利许可
为进一步避免公司止血夹产品在达成诉讼和解后的未来一段时间内再次面临禁售、赔偿等不确定性，保障公司集中精力、免受干扰地在欧美市场扩大止血夹产品市占率，公司与波士顿科学达成为期5年的专利许可，结合未来5年公司止血夹产品在欧美预测销售收入，公司以一定比例按年向波士顿科学支付年度专利许可费，具体内容包括:
1.波士顿科学将就其在和解生效日前的全部止血夹相关专利，向公司及关联公司授予一份非独家的、不可再许可和转让的全球性许可，允许公司及关联公司在公司现有止血夹产品（及经非重大修改的改进产品）上使用波士顿科学的许可专利，专利许可期为和解生效日后5年。波士顿科学同时承诺不在许可期内及许可期满后对公司在许可期内依据专利许可实施的对公司止血夹产品的制造、销售等使用行为提起诉讼。
2.在专利许可期内，公司每年向波士顿科学支付240万美元的专利许可费，支付时间为自2022年至2026年期间的每年7月31日前，合计1,200万美元。
3．公司相应就其在和解生效日前的全部止血夹相关专利，向波士顿科学及关联公司授予一份为期5年的、免许可费的、非独家的、不可再许可和转让的全球性许可。
三、诉讼和解及专利许可对公司的影响
（一）诉讼和解对公司的影响
1.鉴于公司主要股东南京新微创企业管理咨询有限公司、深圳市中科招商创业投资集团有限公司、Huakang Limited、深圳华晟领丰股权投资合伙企业（有限合伙）及Green Paper Investment Limited于公司科创板IPO时承诺承担公司因本次诉讼和解产生的相关责任，并已按承诺将案件结束前现金分红存放于公司开立的专项账户，该等现金分红已可足额支付本次一次性和解费，因此本次和解不会对公司损益产生实质影响。
2．在全球范围内专利诉讼达成和解，解决了公司和解生效日前因止血夹产品制造销售等行为引起的赔偿、禁售等不确定性风险，公司持续经营将不受影响，有利于公司节约法务成本等费用，使公司更加专注于经营发展和研发创新。
（二）专利许可对公司的影响
1. 专 利 许 可 的 达 成 ， 使 得 公 司 SureClip 、 LOCKADO 止 血 夹 和 ConMed
DuraClip等现有止血夹产品及公司后续无重大变更的止血夹产品至少在未来5年免受波士顿科学专利诉讼影响，有利于公司在欧美市场发挥产品和渠道优势，充分参与市场公平竞争，进一步扩大市场占有率，助力公司可持续发展。专利许可期满后，公司将结合自身储备研发产品上市情况及波士顿科学专利状态等
情况确定是否继续与波士顿科学商谈专利许可事项。
2.公司自2022年至2026年期间的每年7月31日前向波士顿科学支付240万美
元/年的专利许可费，折合人民币约15,453,600元/年（按2021年10月18日美元
兑换人民币汇率6.4390），约占公司2020年经审计营业收入的1.17%及经审计净
利润的5.93%，不会对公司损益造成重大影响。
公司将关注相关事项后续进展并及时履行信息披露义务。敬请广大投资者
关注公司公告，注意投资风险。
特此公告。
南微医学科技股份有限公司董事会
2021年10月21日
[2021-09-10] (688029)南微医学:南微医学科技股份有限公司关于德国子公司涉及专利诉讼的公告
南微医学科技股份有限公司
关于德国子公司涉及专利诉讼的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示:
1、案件所处的诉讼阶段：一审立案暂未开庭审理
2、公司全资子公司MTE所处的当事人地位：被告
3、案由：专利侵权纠纷
4、涉案金额：美国波士顿科学集团（Boston Scientific Group）的两家子公司利
用两件刚刚获授权的实用新型专利，再次向MTE及公司欧盟代表发起专利侵权诉讼，两份
诉状中各涉及一个实用新型专利，原告并未在诉状中明确索赔金额，但每份诉状中都估
计涉案价值为50万欧元，合计100万欧元。
5、开庭时间：暂未确定
6、是否会对上市公司损益产生负面影响：
本案尚未开庭，暂时无法确认对本公司本期利润或期后利润的影响，最终实际影响
以法院判决为准，但假设MTE最终败诉，且假设败诉判决在2021年底作出，公司预计最高
赔偿金额约1467.11万元。公司将根据相关诉讼的进展情况及时履行相应的信息披露义务
一、本次诉讼基本情况
2021年9月9日，南微医学科技股份有限公司（以下称“公司”）收到德国全资子公司Micro-Tech Europe GmbH（简称MTE）报告，MTE收到由德国杜塞尔多夫地区法院发出两份诉状，美国波士顿科学集团（Boston Scientific Group）的两家子公司利用两件专门从其在审发明专利申请中分离出来并刚刚获授权的实用新型专利，再次向MTE及公司欧盟代表发起专利侵权诉讼，分别是：
1.案件一：原告波士顿科学医疗器械有限公司（Boston Scientific Medical Device Limited）
以MTE所销售的Lockado（止血夹）产品侵犯其2021年7月22日公开的德国实用新型专利（专
利号：DE202017007428U1）为由对MTE及Shanghai International Holding Corp.Gmbh(Europe)（公司欧盟代表）提起专利侵权诉讼。
2.案件二：原告波士顿科学仪器有限公司（Boston Scientific Scimed, lnc.，）以MTE所销
售的Lockado（止血夹）产品侵犯其2021年7月29日公开的德国实用新型专利（专利号：DE202017007433U1）为由对MTE及Shanghai International Holding Corp.Gmbh(Europe)（公司欧盟代表）提起专利侵权诉讼。
截至公告日，上述两起案件尚未开庭审理。
二、诉讼案件的基本情况
（一）诉讼当事人
1.案件一：
原告：Boston Scientific Medical Device Limited，为美国波士顿科学集团（Boston Scientific
Group）旗下一家位于爱尔兰的子公司
被告一：MTE
被告二：Shanghai International Holding Corp.Gmbh(Europe)
2.案件二：
原告：Boston Scientific Scimed, lnc.，为美国波士顿医学集团（Boston Scientific Group）旗
下一家位于美国明尼苏达州的子公司
被告一：MTE
被告二：Shanghai International Holding Corp.Gmbh(Europe)
（二）涉诉专利基本情况
1.案件一：专利号：DE202017007428U1，专利名称：Multiple opening/closing clip，专利
性质：实用新型专利，授权时间：由德国专利局于2021年6月11日授权登记，2021年7月22日正式对外公告。
2.案件二：专利号：DE202017007433U1，专利名称：Hemostatic Clip Applying Device，专
利性质：实用新型专利，授权时间：由德国专利局于2021年6月21日授权登记，2021年7月29日正式对外公告。
（三）事实和理由
两份诉状称，两被告因为在德国境内销售产品名称为“Lockado”的止血夹构成对原告实用新型专利的侵权行为并因此阻碍了原告的业务活动，因此原告据此认为其所提出的诉讼请求是充分的。
（三）诉讼请求
1.案件一：
原告请求判决被告：（1）经法庭确定后，可处最高25万欧元罚款或者以对MTE负责人进行最长6个月拘役的形式进行替代；以及停止在德国境内销售涉诉止血夹。（2）向原告提供自2021年6月11日以来的被告销售涉诉止血夹相关的制造商、供应商等信息以及自2021年7月11日起的交货、报价、生产成本、利润等信息。（3）判决被告赔偿原告自2021年7月11日起的侵权损失并召回或销毁在德国境内直接或间接持有的涉案医疗器械。（4）判决被告承担诉讼费用。（5）法院下达的判决可通过原告提供担保才具有临时执行力，关于停止侵权的申请，应提供涉案价值50%的担保；关于召回申请，应提供涉案价值10%的担保；关于执行销毁的申请，应提供涉案价值20%作为部分担保；为执行制造商等相关信息的申请，应提交涉案价值20%的担保；为执行诉讼费用的申请，应提交待执行金额的110%的担保。
2.案件二：
原告请求判决被告：（1）经法庭确定后，可处最高25万欧元罚款或者以对MTE负责人进行最长6个月拘役的形式进行替代；以及停止在德国境内销售涉诉止血夹。（2）向原告提供自2021年6月21日以来的被告销售涉诉止血夹相关的制造商、供应商等信息以及自2021年7月21日起的交货、报价、生产成本、利润等信息。（3）判决被告赔偿原告自2021年7月21日起的侵权损失并召回或销毁在德国境内直接或间接持有的涉案医疗器械。（4）判决被告承担诉讼费用。（5）法院下达的判决可通过原告提供担保才具有临时执行力，关于停止侵权的申请，应提供涉案价值50%的担保；关于召回申请，应提供涉案价值10%的担保；关于执行销毁的申请，应提供涉案价值20%作为部分担保；为执行制造商等相关信息的申请，应提交涉案价值20%的担保；为执行诉讼费用的申请，应提交待执行金额的110%的担保。
三、本次公告的诉讼对公司的影响
1．美国波士顿科学集团公司及其旗下公司自2018年11月以来，凭借其专利壁垒，在美国及德国多次发起对公司止血夹产品的专利侵权诉讼，包括2018年11月Boston Scientific Limited在德国发起的止血夹专利侵权诉讼，2018年11月Boston Scientific Corporation 、Boston
Scientific Scimed 在美国发起的止血夹专利侵权诉讼，2021年7月Boston Scientific Limited、Boston Scientific Scimed在德国发起的止血夹专利侵权诉讼以及本次Boston Scientific MedicalDevice Limited和Boston Scientific Scimed在德国发起的止血夹专利侵权诉讼（相关诉讼情况及进展详见公司科创板招股说明书及相关公告）。公司认为，专利诉讼是行业内具有先发优势的企业保护其市场和商业利益的重要手段，但公司相关诉讼的涉诉产品具有不侵犯相关涉案专利的合理基础，公司及律师团队已积极充分地采取各项措施应对相关诉讼，以维护公司和股东合法权益。另一方面，考虑到法律制度差异、域外诉讼的旷日持久以及对司法资源的耗费等因素，公司目前正在美国法院推动下，与波士顿科学集团公司进行和解谈判以达成全球范围内相关专利诉讼的一揽子解决方案，最大限度降低对公司的不利影响，相关谈判目前仍在进行中。
2.本次涉案两件实用新型专利为两原告于2021年6-7月刚刚授权和公开的实用新型专利。根据德国法律，正在申请欧洲发明专利的专利申请人，可以将该欧洲发明专利申请（母案）的部分或全部权利要求向德国专利局申请实用新型专利，且该权利要求可以进行相应修订，本公告涉及的两件实用新型专利都是原告从其审查中的欧洲发明专利申请中转化并修订而获得授权的。根据德国律师意见，相比发明专利，德国实用新型专利授权实行注册制，无须经过实质审查，仅需形式审查，授权门槛较低，因此其专利授权较快但稳定性有限。根据德国法律，对于已授权的德国实用新型专利，任何人都可基于法定理由向德国专利商标局提交撤销请求，请求撤销全部或部分权项，公司将会同律师团队研判，适时发起上述专利撤销程序。
3.公司拥有成熟的研发管线，在止血闭合类产品领域，公司拥有深度的研发产品储备，因此，无论诉讼结果如何，公司有能力立即以拥有相同功能的规避诉讼争议的新产品取代涉诉产品，不会对公司在德国的产品经营产生影响，因此也不会对公司持续经营产生重大不利影响。
4. 因本案尚未开庭，暂时无法确认对本公司本期利润或期后利润的影响，最终实际影响
应以法院判决为准。假设公司未切换新产品且MTE最终败诉，且假设两份败诉判决在2021年底作出，根据原告诉状，原告主张的损失赔偿自2021年7月起算，假设2021年7-12月涉诉Lockado产品在德国利润额与上半年相同，为1146.18万元，则根据公司招股书及相关公告中披露的德国专利诉讼常见赔偿方式（即赔偿金额约为累计利润额的50%-80%），并结合德国专利诉讼中一个产品涉及数件专利侵权的常见赔偿计算系数，预计赔偿金额如下表：
占2020年 占2020年
项目 计算依据 金额（万元） 营业收入比例 净利润比例
预计 预计 916.94 0.69% 3.52%
最低赔偿金额 累计利润额的50%*1.6
预计 预计 1467.11 1.11% 5.63%
最高赔偿金额 累计利润额的80%*1.6
注：上表数据未经审计且基于假设预计，1.6为假设的两起专利诉讼合计赔偿系数。
因此，公司认为，即使MTE最终败诉，产生的预计赔偿金额占公司2020年营业收入及净利润比例较低，且鉴于公司在德国为直销模式，止血夹产品在德国医疗机构等客户处库存较少，即使最终败诉，产生的召回或销毁数量、涉及金额均较低，因此败诉情形不会对公司生产经营产生重大不利影响。
公司将积极采取各项措施，维护公司及股东的合法权益，并根据案件进展情况及时履行信息披露义务。敬请广大投资者关注公司公告，注意投资风险。
特此公告。
南微医学科技股份有限公司董事会
2021年9月10日
[2021-09-07] (688029)南微医学:南微医学科技股份有限公司关于收到《无效宣告请求受理通知书》的公告
证券代码：688029 证券简称：南微医学 公告编号：2021-044
南微医学科技股份有限公司
关于收到《无效宣告请求受理通知书》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示:
案件所处的阶段：已受理暂未审理
公司所处的当事人地位：专利权人
是否会对公司损益产生负面影响：
本次事项起因于南微医学科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年7月向本案无效宣告请求人诸暨市鹏天医疗器械有限公司（简称“诸暨鹏天”）发起的止血夹产品专利侵权诉讼，针对该诉讼涉及的公司专利，诸暨鹏天已于2020年8月向国家知识产权局发起无效宣告请求但其相关理由最终未得到国家知识产权局支持。对于本次事项，如涉案专利被最终认定无效，公司竞争对手可以无偿、合法地使用其所涉及的技术方案，公司对诸暨鹏天发起的专利诉讼将无法获得赔偿。但专利无效不影响公司继续生产、销售使用该专利的的公司产品，不会对公司生产经营构成重大不利影响。鉴于本次事项尚无最终结果，故该事项对公司损益影响具有不确定性。
公司于2021年9月4日收到中华人民共和国国家知识产权局（以下简称“国家知识产权局”）出具的《无效宣告请求受理通知书》（案件编号：4W112871号）。国家知识产权局对诸暨鹏天提出的有关公司所持有的1项专利权无效宣告请求准予受理。现将有关情况公告如下：
一、本次事项的基本情况
案件编号：4W112871号
无效宣告请求人：诸暨市鹏天医疗器械有限公司
专利权人：南微医学科技股份有限公司
涉案专利：“一种止血夹”（专利号：201410222753.7）的发明专利，该专利由公司于2014年5月23日向国家知识产权局申请，并于2015年11月18日获授权。
2021年8月16日，诸暨鹏天向国家知识产权局对公司上述发明专利提出无效宣告请求。2021年9月2日，国家知识产权局经形式审查符合有关规定，准予受理。
二、本次事项涉及前期诉讼及无效宣告请求情况
2020年7月，因其相关产品涉嫌侵害公司涉案专利，公司对诸暨鹏天（即本次无效宣告请求人）发起侵权诉讼，请求法院判令诸暨鹏天立即停止制造及销售并销毁相关侵权产品，同时赔偿公司经济损失100万元。2020年8月初，浙江省宁波市中级人民法院受理该案。截至本公告日，案件尚在审理中。
2020年8月19日，诸暨鹏天以公司“一种止血夹”（专利号：201410222753.7）发明专利的权利要求不具有创造性为由，向国家知识产权局提出无效宣告请求。2021年5月20日，公司收到国家知识产权局《无效宣告请求审查决定书》，国家知识产权局对诸暨鹏天就上述专利权所提出的无效宣告请求进行审查后，对诸暨鹏天的理由不予支持，并在公司于2020年11月10日提交的权利要求1-8基础上维持公司涉案发明专利权有效。详情见公司于2021年5月22日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《南微医学科技股份有限公司关于收到<无效宣告请求审查决定书>的公告》（公告编号：2021-026）。
三、本次事项对公司损益影响
专利权无效宣告是专利侵权诉讼中被控侵权人常用的抗辩手段。本次事项涉及的公司专利具有较好的稳定性，其技术方案在中国、欧盟、美国、日本、澳大利亚等国家地区均获得发明专利授权。经会同有关知识产权服务专业机构及律师对诸暨鹏天提交的证据分析论证，认为公司具有取得有利审理结果的良好基础。
公司可旋转重复开闭软组织夹产品使用了涉案专利，其2020年国内销售额约3.35亿元，占公司2020年营业收入约25.26%。公司相关止血夹产品已形成由国内外多项专利共同构建的专利保护体系，即使涉案专利最终被认定无效，该等产品仍然有其他专利进行保护。
如涉案专利被最终认定无效，竞争对手可以无偿、合法地使用其所涉及的技术方案，则公司前期对诸暨鹏天发起的专利诉讼将无法获得赔偿。但专利无效不影响公司继续使用该专利涉及的技术方案，不会影响公司继续生产、销售使用该专利的公司产品。并且公司已构建包括基础技术、技术诀窍、专利等多层次核心技术体系，
依靠产品更新迭代能力、成本优势、规模效应以及营销渠道优势等核心竞争力而非仅依靠专利体系发挥竞争优势，仅专利被认定无效并不影响公司核心技术体系及核心竞争力，不会对公司生产经营构成重大不利影响。
鉴于本次事项尚无最终结果，故该事项对公司损益影响具有不确定性。公司将根据《中华人民共和国专利法》等有关规定积极跟进本次专利无效宣告请求事项，并将及时就本事项的进展情况进行披露，敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
南微医学科技股份有限公司董事会
2021年9月7日
[2021-08-26] (688029)南微医学:南微医学科技股份有限公司第三届监事会第二次会议决议公告
证券代码：688029 证券简称：南微医学 公告编号：2021-042
南微医学科技股份有限公司
第三届监事会第二次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
南微医学科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第二次会议
于2021年8月25日上午通过通讯方式召开，会议通知及相关资料以邮件方式于2021
年8月22日送达全体监事。会议由监事会主席苏晶女士主持，应到监事3名，实到监
事 3 名，符合《公司法》及公司章程的有关规定。
二、监事会会议审议情况
本次监事会以记名投票表决方式审议通过以下议案：
（一）审议通过《关于公司<2021 年半年度报告>及摘要的议案》
监事会认为：（1）公司2021年半年度报告的编制和审议程序规范合法，符合法律、法规、公司章程及监管机构的规定；（2）公司2021年半年度报告公允反映了公司报告期内的财务状况和经营成果，所包含的信息从各个方面真实地反映出公司报告期内的经营管理和财务状况等事项。公司2021年半年度报告所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；（3）未发现参与公司2021年半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定及损害公司利益的行为。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权
具体内容详见公司同日刊载于上交所网站（http://www.sse.com.cn）的《南微医学科技股份有限公司2021年半年度报告》及摘要。
（二）审议通过《关于公司<2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报
告>的议案》
监事会认为：公司2021年半年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号—规范运作》《南微医学募集资金管理制度》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权
具体内容详见公司同日刊载于上交所网站（http://www.sse.com.cn）的《南微医学科技股份有限公司2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（2021-040）。
（三）审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》
监事会同意公司使用额度不超过人民币120,000万元（包含本数）的部分暂时闲置募集资金，在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品。在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权
具体内容详见公司同日刊载于上交所 网 站 （http://www.sse.com.cn）的《南微医学科技股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（2021-041）。
（四）审议通过《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》
监事会同意公司使用额度不超过人民币10,000万元、外币不超过6000万美元（均包含本数）的部分暂时闲置自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的中低风险理财产品（收益凭证、货币基金、国债、国债逆回购等），在上述
额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起18个月内有效。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权
特此公告。
南微医学科技股份有限公司监事会
2021年8月26日
[2021-08-26] (688029)南微医学:2021年半年度报告主要财务指标
基本每股收益: 1.0746元
每股净资产: 20.2543元
加权平均净资产收益率: 5.37%
营业总收入: 8.75亿元
归属于母公司的净利润: 1.43亿元
[2021-08-20] (688029)南微医学:南微医学科技股份有限公司关于召开2021年半年度业绩说明会的公告
证券代码：688029 证券简称：南微医学 公告编号： 2021-039
南微医学科技股份有限公司
关于召开 2021 年半年度业绩说明会的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
会议召开时间：2021 年 8 月 27 日（星期五）下午 13:00-14:00
会议召开地点：上海证券交易所“上证 e 互动”网络平台（网址：
http://sns.sseinfo.com/）“上证 e 访谈”栏目
会议召开方式： 网络文字互动
南微医学科技股份有限公司（以下简称“公司”）拟于 2021 年 8 月 26 日发
布公司《2021 年半年度报告》及其摘要。为便于广大投资者更全面深入地了解公
司 2021 年半年度经营成果、财务状况，公司计划于 2021 年 8 月 27 日下午 13:00-
14:00 举行 2021 年半年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。
一、 说明会类型
本次投资者说明会以网络文字互动形式召开，公司将针对 2021 年半年度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。
二、 说明会召开的时间、地点
（一） 会议召开时间：2021 年 8 月 27 日（星期五）下午 13:00-14:00
（二） 会议召开地点：上海证券交易所“上证 e 互动”网络平台（网址：
http://sns.sseinfo.com/）“上证 e 访谈”栏目
（三） 会议召开方式：网络文字互动
三、 参加人员
公司董事、总裁冷德嵘先生，公司高级副总裁兼财务负责人芮晨为先生，公司副总裁兼董事会秘书龚星亮先生（如有特殊情况，参会人员可能进行调整）。
四、 投资者参加方式
（一）投资者可在 2021 年 8 月 27 日（星期五）下午 13:00-14:00，通过互
联 网 登 陆 上 海 证 券 交 易 所 “ 上 证 e 互 动 ” 网 络 平 台 （ 网 址 ：
http://sns.sseinfo.com/）“上证 e 访谈”栏目，在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。
（二）投资者可于 2021 年 8 月 26 日（星期四）17:00 前将有关问题通过电
子邮件的形式发送至公司投资者关系邮箱 nwyx@micro-tech.com.cn。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。
五、联系人及咨询办法
联系人：汤妮
电话：025-58648819
邮箱：nwyx@micro-tech.com.cn
六、其他事项
本次投资者说明会召开后， 投资者可以通过上海证券交易所“上证 e 互动”
网络平台（网址：http://sns.sseinfo.com/）“上证 e 访谈”栏目查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。
特此公告。
南微医学科技股份有限公司
2021 年 8 月 20 日
[2021-08-10] (688029)南微医学:南微医学科技股份有限公司2021年第二次临时股东大会决议公告
证券代码：688029 证券简称：南微医学 公告编号：2021-035
南微医学科技股份有限公司
2021 年第二次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次会议是否有被否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
（一） 股东大会召开的时间：2021 年 8 月 9 日
（二） 股东大会召开的地点：南京市江北新区高科三路 10 号公司会议室
（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 18
普通股股东人数 18
2、出席会议的股东所持有的表决权数量 94,755,954
普通股股东所持有表决权数量 94,755,954
3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的
比例（%） 71.0634
普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例
71.0634
（%）
（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。
本次会议由公司董事会召集，董事长隆晓辉先生主持。大会采用现场投票和
网络投票相结合的方式进行表决。本次会议的召集和召开程序以及表决方法和表决程序均符合《公司法》及《公司章程》的规定，会议合法有效。
（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 9 人，出席 8 人；
2、 公司在任监事 3 人，出席 3 人；
3、 董事会秘书龚星亮出席会议；公司其他高管及见证律师列席会议。
4、 受疫情影响，公司部分董事、监事及高级管理人员系通过视频及通讯方式出席或列席会议。
二、 议案审议情况
（一） 累积投票议案表决情况
1、 关于董事会换届选举第三届非独立董事的议案
得票数占出席会议有
议案序号 议案名称 得票数 效表决权的比例 是否当选
（%）
1.01 关于选举隆晓辉 93,851,517 99.0455 是
先生为公司第三
届董事会非独立
董事的议案
1.02 关于选举冷德嵘 93,851,517 99.0455 是
先生为公司第三
届董事会非独立
董事的议案
1.03 关于选举张财广 93,851,517 99.0455 是
先生为公司第三
届董事会非独立
董事的议案
1.04 关于选举周志明 93,851,517 99.0455 是
先生为公司第三
届董事会非独立
董事的议案
1.05 关 于 选 举 93,851,517 99.0455 是
CHANGQING LI（李
常青）先生为公司
第三届董事会非
独立董事的议案
1.06 关于选举张博先 93,851,517 99.0455 是
生为公司第三届
董事会非独立董
事的议案
2、 关于董事会换届选举第三届独立董事的议案
得票数占出席会议有
议案序号 议案名称 得票数 效表决权的比例 是否当选
（%）
2.01 关于选举刘俊先 93,851,517 99.0455 是
生为公司第三届
董事会独立董事
的议案
2.02 关于选举戚啸艳 93,851,517 99.0455 是
女士为公司第三
届董事会独立董
事的议案
2.03 关于选举楼佩煌 93,851,517 99.0455 是
先生为公司第三
届董事会独立董
事的议案
3、 关于监事会换届选举第三届非职工代表监事的议案
得票数占出席会议有
议案序号 议案名称 得票数 效表决权的比例 是否当选
（%）
3.01 关于选举苏晶女 93,802,455 98.9937 是
士为公司第三届
监事会非职工代
表监事的议案
3.02 关于选举程竞先 93,851,517 99.0455 是
生为公司第三届
监事会非职工代
表监事的议案
（二） 涉及重大事项，应说明 5%以下股东的表决情况
同意 反对 弃权
议案 议案名称 比例 比例 比例
序号 票数 （%） 票数 （%） 票数 （%
）
1.01 关于选举隆 8,262,517 90.1337
晓辉先生为
公司第三届
董事会非独
立董事的议
案
1.02 关于选举冷 8,262,517 90.1337
德嵘先生为
公司第三届
董事会非独
立董事的议
案
1.03 关于选举张 8,262,517 90.1337
财广先生为
公司第三届
董事会非独
立董事的议
案
1.04 关于选举周 8,262,517 90.1337
志明先生为
公司第三届
董事会非独
立董事的议
案
1.05 关 于 选 举 8,262,517 90.1337
CHANGQING
LI（李常青）
先生为公司
第三届董事
会非独立董
事的议案
1.06 关于选举张 8,262,517 90.1337
博先生为公
司第三届董
事会非独立
董事的议案
2.01 关于选举刘 8,262,517 90.1337
俊先生为公
司第三届董
事会独立董
事的议案
2.02 关于选举戚 8,262,517 90.1337
啸艳女士为
公司第三届
董事会独立
董事的议案
2.03 关于选举楼 8,262,517 90.1337
佩煌先生为
公司第三届
董事会独立
董事的议案
（三） 关于议案表决的有关情况说明
1、本次股东大会的议案为普通决议议案，已获得出席本次股东大会的股东所持表决权数量的二分之一以上表决通过。
2、本次股东大会会议的议案 1、2 对中小投资者进行了单独计票。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：江苏新高的律师事务所
律师：杨从兴、龚鹏飞
2、 律师见证结论意见：
律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、出席人员资格、表决方式、表决程序和表决结果，均符合《公司法》、《规则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。本次股东大会作出的决议合法、有效。
特此公告。
南微医学科技股份有限公司董事会
2021 年 8 月 10 日
[2021-08-10] (688029)南微医学:南微医学科技股份有限公司第三届监事会第一次会议决议公告
证券代码：688029 证券简称：南微医学 公告编号：2021-037
南微医学科技股份有限公司
第三届监事会第一次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责 任。
一、监事会会议召开情况
南微医学科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第一次会
议于 2021 年 8 月 9 日下午通过现场加通讯方式召开，会议通知以口头方式于
2021 年 8 月 9 日送达全体监事，并在通知中对立即召开监事会会议情况进行了
说明。本次会议由全体监事共同推举苏晶女士召集和主持会议，应到监事 3 名，实到监事 3 名，本次会议的召集和召开程序符合《公司法》《公司章程》及公司《监事会议事规则》的有关规定。
二、监事会会议审议情况
本次监事会以记名投票表决方式审议通过以下议案：
《关于选举公司第三届监事会主席的议案》
公司第三届监事会选举苏晶女士为第三届监事会主席，任期自本次监事会会议审议通过之日起至本届监事会任期届满之日止。
表决情况：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
苏晶女士的简历详见公司 2021 年 7 月 24 日披露于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的《南微医学科技股份有限公司关于董事会、监事会换届选举的公告》（2021-032）。
特此公告。
南微医学科技股份有限公司监事会
2021 年 8 月 10 日
[2021-08-10] (688029)南微医学:南微医学科技股份有限公司关于选举董事长、监事会主席、董事会各专门委员会委员及聘任高级管理人员、证券事务代表的公告
证券代码：688029 证券简称：南微医学 公告编号：2021-036
南微医学科技股份有限公司
关于选举董事长、监事会主席、董事会各专门委员会委员及聘任
高级管理人员、证券事务代表的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
南微医学科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年8月9日召开了第 三届董事会第一次会议、第三届监事会第一次会议，分别审议通过了《关于选举 隆晓辉先生为公司第三届董事会董事长的议案》《关于选举公司第三届董事会各 专门委员会委员的议案》《关于选举公司第三届监事会主席的议案》《关于聘任 公司总裁的议案》《关于聘任公司董事会秘书的议案》及《关于聘任高级副总裁、 副总裁、财务负责人及证券事务代表的议案》。现将公司董事会、监事会换届选 举及聘任相关人员的具体情况公告如下：
一、选举公司第三届董事会董事长
公司第三届董事会已经2021年第二次临时股东大会选举产生。根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《南微医学科技股份有限公司 章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，公司董事会选举隆晓辉先生为第 三届董事会董事长，任期自本次董事会审议通过之日起至第三届董事会任期届满 之日止。隆晓辉先生的简历详见公司于 2021年7月24日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号： 2021-032）。
二、选举公司第三届董事会各专门委员会委员
根据《公司法》及《公司章程》等相关规定，公司董事会选举第三届董事会各 专门委员会委员及召集人如下：
战略委员会：主任委员（召集人）为隆晓辉，委员为隆晓辉、冷德嵘、张财广、
周志明、CHANGQING LI(李常青)；
审计委员会：主任委员（召集人）为戚啸艳，委员为戚啸艳、刘俊、张财广；
提名委员会：主任委员（召集人）为楼佩煌，委员为楼佩煌、戚啸艳、周志明；
薪酬与考核委员会：主任委员（召集人）为刘俊，委员为刘俊、楼佩煌、张财广。
其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事均占半数以上，并由独立董事担任召集人，且审计委员会召集人戚啸艳女士为会计专业人士。
上 述 委 员 的 简 历 详 见 公 司 于 2021 年 7 月24 日 在 上 海 证 券 交易 所 网站
（www.sse.com.cn）披露的《关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2021-032）。
三、选举公司第三届监事会主席
根据《公司法》及《公司章程》等相关规定，公司监事会选举苏晶女士为第三届监事会主席，任期自本次监事会审议通过之日起至第三届监事会任期届满之日止。
苏 晶 女 士 的 简 历 详 见 公 司 于 2021 年 7 月 24 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的《关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2021-032）。
四、聘任高级管理人员
公司董事会同意聘任冷德嵘先生担任公司总裁，同意聘任CHANGQING LI（李常青）先生、张博先生、张锋先生、芮晨为先生、Daniel Kuhn（丹尼尔.库恩）先生、Georg Hark（乔治.哈克）先生担任公司高级副总裁，同意聘任陈凤江先生、刘春俊先生、龚星亮先生为公司副总裁，同意聘任芮晨为先生担任公司财务负责人，同意聘任龚星亮先生担任公司董事会秘书。
其中董事会秘书龚星亮先生已取得上海证券交易所颁发的《科创板董事会秘书资格证书》，并已通过上海证券交易所资格备案，符合《公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的董事会秘书任职资格。
上述高级管理人员任期自本次董事会审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。公司独立董事已对董事会聘任上述高级管理人员发表了同意的独立意见。冷德嵘先生、CHANGQING LI（李常青）先生、张博先生的简历详见公司于2021年7
月24日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2021-032）。张锋先生、芮晨为先生、Daniel Kuhn（丹尼尔.库恩）先生、Georg Hark（乔治.哈克）先生、陈凤江先生、刘春俊先生、龚星亮先生简历详见附件。
五、聘任公司证券事务代表
公司董事会同意聘任汤妮女士担任公司证券事务代表，任期自本次董事会审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。汤妮女士已取得上海证券交易所颁发的《科创板董事会秘书资格证书》，其任职资格符合《公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规的规定。汤妮女士的简历请详见附件。
六、公司董事会秘书、证券事务代表联系方式
联系地址：江苏省南京市江北新区高科三路10号
电话：025-58648819
邮箱：nwyx@micro-tech.com.cn
特此公告。
南微医学科技股份有限公司董事会
2021年8月10日
附件：
张锋先生，男，1973年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历。1996年毕业于清华大学并获自动控制学士学位，1999年毕业于清华大学并获控制科学与控制工程硕士学位，2004年毕业于德州农工大学应用统计与运营研究并获
博 士 学 位 。 张 锋 先 生 于 2004 年 9 月 参 加 工 作 ， 先 后 任 职 于 Fairchild
Semiconductor美国仙童半导体公司， TE Connectivity 泰科电子有限公司；2013年12月至2016年3月，任Delphi德尔福派克电气系统有限公司事业部总经理兼运营总监；2016年9月至2019年3月任北京北斗星通导航技术有限公司副总裁、汽车电子事业部总经理。2020年4月至今，任本公司高级副总裁。
芮晨为先生，男，1979 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，注册会计师。2001年8月至2005年2月，任江苏公证会计师事务所审计师；2005年3月至2007年11月，任德勤华永会计师事务所高级审计师；2007年12月至2013年3月，历任天合光能集团有限公司财务经理、财务总监。2013年4月至2015年7月，任南京微创医学科技有限公司财务总监；2015年7月至2017年1月，任本公司财务总监。2017年1月至2020年4月，任本公司副总经理兼财务负责人，2020年4月至今，任本公司高级副总裁兼财务负责人。
Daniel Kuhn（丹尼尔.库恩）先生，男，1960年出生，德国国籍。1981年和1989年先后毕业于德国杜塞尔多夫海因里希 海涅大学、德国科隆大学；1989年至1995年，任职于FUJINON（EUROPE）GmbH，先后担任医疗产品部市场助理、医疗产品部市场经理及该公司市场经理；1995年至1997年，任职于MTW，担任销售市场经理；1998年创立Medwork GmbH并担任总经理，2005年创立medgic e.K并担任总经理。2007年，与南微医学共同出资设立Micro-Tech Europe GmbH(MTE)并担任董事总经理，2017年，MTE成为南微医学全资子公司，丹尼尔 库恩继续担任MTE董事总经理。2020年4月至今，任本公司高级副总裁。
Georg Hark(乔治.哈克)先生，男，1960年出生，德国国籍，1977年10月至1984年9月历任MTW Endoskopie 技术员、生产助理经理，1984年10月联合创立Endo-Flex GmbH，并历任产品经理、德国区销售经理、国际销售和业务发展经理、总经理。2017年11月，乔治 哈克加入本公司，负责国际销售工作。2020年4月至今，任本公司高级副总裁。
陈凤江先生，男，1974年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。陈凤江先生于2000年7月参加工作，先后就职于冠捷电子（北京）有限公司、富士康有限公司，历任IE工程师、工艺开发工程师、产品技术课长和生产制造课长，2013年11月至今，历任南微医学总经理助理兼计划部经理、运营总监，现任本公司运营高级总监。2020年1月至今，任本公司副总裁。
刘春俊先生，男，1974年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，高级经济师。1995年8月至2000年3月，先后任职于江苏周林频谱公司、南京金陵报关公司、南京夏普电子有限公司。2000年5月至今，历任南微医学工程师、生产部经理、运营总监、总经理助理、注册法规总监、行政和政府事务高级总监，2018年1月当选南京市第十四届政协委员。2020年1月至今，任本公司副总裁。
龚星亮先生，男，1973年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。1991年8月参军，1995年从解放军南京政治学院毕业，先后在解放军福州医学高等专科学校、南京军区联勤部司令部、安徽省军区政治部工作，2010年至2016年任安徽省国防动员委员会政治动员办公室、安徽省国防教育办公室专职副主任。2016年从部队自主择业。2016年7月至2018年4月先后任南京大生现代农业控股有限责任公司宣传总监、办公室主任、工会主席、监事。2018年1月当选为南京市第十六届人大代表。2018年5月，任本公司董事会办公室主任。2020年1月，任本公司董事会办公室主任兼投资法务高级总监。2020年3月，任本公司董事会秘书兼投资法务高级总监。2021年4月至今，任本公司副总裁兼董事会秘书。
汤妮女士，女，1982年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2006年参加工作，曾先后任职于江苏省纺织工业集团外贸部、ET Solar中盛光电集团公共关系部；2014年至2018年，任本公司总经理助理；2018年3月至今，任本公司证券事务代表，已于2019年7月取得上海证券交易所科创板董事会秘书资格证。
[2021-08-10] (688029)南微医学:南微医学科技股份有限公司关于选举职工代表监事的公告
证券代码：688029 证券简称：南微医学 公告编号：2021-038
南微医学科技股份有限公司
关于选举职工代表监事的公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
南微医学科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会任期即将届 满，根据《中华人民共和国公司法》《公司章程》及公司《监事会议事规则》等 有关规定，公司于2021年8月9日召开职工代表大会，会议的召开及表决程序符合 职工代表大会决策的有关规定，会议经民主讨论、表决，全体职工代表一致审议 通过了《关于选举第三届监事会职工代表监事的议案》，同意选举汤立达先生 （简历详见附件）为公司第三届监事会职工代表监事。
根据《公司章程》的规定，公司监事会由三名监事组成，其中两名非职工代 表监事将由公司股东大会选举产生，一名职工代表监事由公司职工通过职工代表 大会民主选举产生。本次职工代表大会选举产生的职工代表监事，将与公司股东 大会选举产生的股东代表监事共同组成公司第三届监事会，任期与公司第三届监 事会一致。
特此公告。
南微医学科技股份有限公司监事会
2021年8月10日
附件：
汤立达先生，男，汉族，1979年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学专科学历。2002年2月至2004年10月，任本公司采购部职员，2004年12月至2010年9月，先后在江苏嘉伦光彩大药房有限公司、江苏史福特照明光电科技有限公司、南京金典保险公估有限公司工作，2010年10月至今，任本公司商务部统计主管，2020年11月至今，任本公司职工代表监事。
[2021-07-24] (688029)南微医学:南微医学科技股份有限公司第二届监事会第十六次会议决议公告
证券代码：688029 证券简称：南微医学 公告编号：2021-033
南微医学科技股份有限公司
第二届监事会第十六次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责 任。
一、监事会会议召开情况
南微医学科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十六次
会议于 2021 年 7 月 23 日上午通过现场加通讯方式召开，会议通知及相关资料
以通讯方式于 2021 年 7 月 19 日送达全体监事。会议由监事会主席苏晶女士主
持，应到监事 3 名，实到监事 3 名，符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。
二、监事会会议审议情况
本次监事会以记名投票表决方式审议通过以下议案：
（一）审议通过《关于监事会换届选举第三届非职工代表监事的议案》
鉴于公司第二届监事会任期即将届满，根据《公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《公司章程》的相关规定，监事会同意提名苏晶女士、程竞先生为公司第三届监事会非职工代表监事候选人。
第三届监事会非职工代表监事将由股东大会采取累积投票制选举产生，将与公司职工代表大会选举产生的一名职工代表监事共同组成公司第三届监事会，自公司 2021 年第二次临时股东大会审议通过之日起就任，任期三年。本议案表决结果如下：
1.1 关于提名苏晶女士为第三届监事会非职工代表监事候选人的议案
表决情况：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
1.2 关于提名程竞先生为第三届监事会非职工代表监事候选人的议案
表决情况：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
本议案尚需提交股东大会审议。具体内容详见公司 2021 年 7 月 24 日披露
于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《南微医学科技股份有限公司关于董事会、监事会换届选举的公告》（2021-032）。
特此公告。
南微医学科技股份有限公司监事会
2021年 7月 24 日
[2021-07-24] (688029)南微医学:南微医学科技股份有限公司关于召开2021年第二次临时股东大会的通知
证券代码：688029 证券简称：南微医学 公告编号：2021-034
南微医学科技股份有限公司
关于召开 2021 年第二次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2021年8月9日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统
一、 召开会议的基本情况
（一） 股东大会类型和届次
2021 年第二次临时股东大会
（二） 股东大会召集人：董事会
（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四） 现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期时间：2021 年 8 月 9 日15 点 00 分
召开地点：南京市江北新区高科三路 10 号 公司会议室
（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2021 年 8 月 9 日
至 2021 年 8 月 9 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号-规范运作》等有关规定执行。
（七） 涉及公开征集股东投票权
不涉及
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称
A 股股东
累积投票议案
1.00 关于董事会换届选举第三届非独立董事的议案 应选董事（6）人
1.01 关于选举隆晓辉先生为公司第三届董事会非独 √
立董事的议案
1.02 关于选举冷德嵘先生为公司第三届董事会非独 √
立董事的议案
1.03 关于选举张财广先生为公司第三届董事会非独 √
立董事的议案
1.04 关于选举周志明先生为公司第三届董事会非独 √
立董事的议案
1.05 关于选举 CHANGQING LI（李常青）先生为公司 √
第三届董事会非独立董事的议案
1.06 关于选举张博先生为公司第三届董事会非独立 √
董事的议案
2.00 关于董事会换届选举第三届独立董事的议案 应选独立董事
（3）人
2.01 关于选举刘俊先生为公司第三届董事会独立董 √
事的议案
2.02 关于选举戚啸艳女士为公司第三届董事会独立 √
董事的议案
2.03 关于选举楼佩煌先生为公司第三届董事会独立 √
董事的议案
3.00 关于监事会换届选举第三届非职工代表监事的 应选监事（2）人
议案
3.01 关于选举苏晶女士为公司第三届监事会非职工 √
代表监事的议案
3.02 关于选举程竞先生为公司第三届监事会非职工 √
代表监事的议案
1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体
本次提交股东大会审议的议案已经公司第二届董事会第二十四次会议和第
二届监事会第十六次会议审议通过。相关公告已于 2021 年 7 月 24 日在上海证
券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》予以披露。公司将在 2021 年第二次临时股东大会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）登载《2021 年第二次临时股东大会会议资料》。2、 特别决议议案：无
3、 对中小投资者单独计票的议案：议案 1、议案 2
4、 涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
（二） 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。
（三） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
（四） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
（五） 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件 2。四、 会议出席对象
（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
A 股 688029 南微医学 2021/8/4
（二） 公司董事、监事和高级管理人员。
（三） 公司聘请的律师。
（四） 其他人员
五、 会议登记方法
（一）登记手续
1.法人股东由法定代表人参会的，凭营业执照复印件（加盖公章）、股票账户卡、法定代表人身份证办理登记；法定代表人委托他人参会的，凭营业执照复印件（加盖公章）、股票账户卡、法定代表人授权委托书和出席人身份证办理登记。
2.自然人股东本人参会的，凭股票账户卡、本人身份证办理登记；委托代理人参会的，凭本人身份证、授权委托书、委托人股票账户卡、委托人身份证复印件办理登记。
3.异地股东可用传真或信函方式进行登记，信函上请注明“股东大会”字样，须在登记时间送达，信函或传真登记需附上上述 1、2 款所列的证明材料复印件，出席会议时需携带原件。
（二）登记地点：南京市江北新区高科三路 10 号 4 楼会议室
邮政地址：南京市江北新区高科三路 10 号
邮政编码：210032
联系人：汤妮
联系电话：025-58648819
（三）登记时间：2021 年 8 月 6 日 13：00-17：00
六、 其他事项
本次股东大会拟出席现场会议的股东自行安排食宿及交通费用。
特此公告。
南微医学科技股份有限公司董事会
2021 年 7 月 24 日
[2021-07-24] (688029)南微医学:南微医学科技股份有限公司关于董事会、监事会换届选举的公告
证券代码：688029 证券简称：南微医学 公告编号：2021-032
南微医学科技股份有限公司
关于董事会、监事会换届选举的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
南微医学科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会、监事会任期 即将届满，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《上海证券交 易所科创板股票上市规则》和《公司章程》等相关规定，公司开展董事会、监事会 换届选举工作，现将本次董事会、监事会换届选举情况公告如下：
一、董事会换届选举情况
公司于2021年7月23日召开了第二届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于 董事会换届选举第三届非独立董事的议案》及《关于董事会换届选举第三届独立董 事的议案》，经董事会提名委员会对公司第三届董事会董事候选人任职资格的审查， 董事会同意提名隆晓辉先生、冷德嵘先生、张财广先生、周志明先生、CHANGQING LI(李常青)先生、张博先生为公司第三届董事会非独立董事候选人（简历详见附 件），同意提名刘俊先生、戚啸艳女士、楼佩煌先生为公司第三届董事会独立董事 候选人（简历详见附件）。独立董事候选人刘俊先生、戚啸艳女士、楼佩煌先生均已 取得独立董事资格证书，其中戚啸艳女士为会计专业人士。
根据相关规定，公司独立董事候选人需经上海证券交易所审核无异议后方可提 交公司股东大会审议。公司将召开 2021 年第二次临时股东大会审议董事会换届事 宜，其中非独立董事、独立董事选举将分别以累积投票制方式进行。公司第三届 董事会董事自2021年第二次临时股东大会审议通过之日起就任，任期三年。
公司第二届董事会独立董事已对上述事项发表了一致同意的独立意见。
二、监事会换届选举情况
公司于2021年7月23日召开第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于监事
会换届选举第三届非职工代表监事的议案》，同意提名苏晶女士、程竞先生为第三
届监事会非职工代表监事候选人（简历详见附件），并提交公司2021年第二次临时
股东大会审议。上述非职工代表监事将与公司职工代表大会选举产生的一名职工代
表监事共同组成公司第三届监事会。第三届监事会非职工代表监事采取累积投票制
选举产生，自公司2021年第二次临时股东大会审议通过之日起就任，任期三年。
三、其他说明
上述董事、监事候选人的任职资格符合相关法律、行政法规、规范性文件对董事、监事任职资格的要求，不存在《公司法》《公司章程》规定的不得担任公司董事、监事的情形，该等董事候选人、监事候选人未受到中国证券监督管理委员会的行政处罚或交易所惩戒，不存在上海证券交易所认定不适合担任上市公司董事、监事的其他情形。此外，独立董事候选人的教育背景、工作经历均能够胜任独立董事的职责要求，符合《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》以及公司《独立董事工作制度》中有关独立董事任职资格及独立性的相关要求。为保证公司董事会、监事会的正常运作，在公司2021年第二次临时股东大会审议通过上述换届事项前，仍由第二届董事会、监事会按照《公司法》和《公司章程》等相关规定履行职责。
特此公告。
南微医学科技股份有限公司董事会
2021年7月24日
附件：
董事候选人简历
隆晓辉先生，男，1959年出生，中国国籍，无境外永久居留权，南京大学在职研究生，1978年8月参加工作，曾先后任职于南京钟厂、南京市公安局、东方企业集团海宁公司、康福来有限公司、南京昌泰公司。1998年2月至2002年5月，任江苏中天投资发展有限公司董事长、总经理；2002年6月至今，任江苏中天龙投资集团有限公司董事长、总裁。2004年3月至2015年7月，任南京微创医学科技有限公司董事长。2015年7月至今，任本公司董事长。
隆晓辉先生直接持有公司股票1,390,000股，通过江苏中天龙投资集团有限公司及南京新微创企业管理咨询有限公司间接持有公司股票约10,714,838股，除为持公司5%以上股份的股东南京新微创企业管理咨询有限公司实际控制人并任董事长、总经理外，与公司其他持有5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系，不存在《公司法》第一百四十六条中不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
冷德嵘先生，男，1963年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，研高级工程师，1985年毕业于武汉工学院（现武汉理工大学）并获工学士学位。1985年7月参加工作，曾先后任职于昆明手扶拖拉机厂、江苏周林频谱公司；1999年联合创办南京微创医疗产品有限公司。2000年5月至2015年7月，历任南京微创医学科技有限公司董事、副总经理、总经理。2015年7月至今，任本公司董事、总裁。
冷德嵘先生直接持有公司股票1,990,000股，通过南京鸿德软件有限公司及南京新微创企业管理咨询有限公司间接持有公司股票约5,089,546股，除为持公司5%以上股份的股东南京新微创企业管理咨询有限公司董事外，与公司其他持有5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系，不存在《公司法》第一百四十六条中不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会确
定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
张财广先生，男，1962年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历。1980年11月参加工作，曾先后任职于基建工程兵51团、北京城建四公司、北京城建总公司、北京城建集团公司，1998年12月至2000年7月，任北京城建股份有限公司投资证券部副部长；2000年7月至2005年3月，任北京城建投资发展股份有限公司投资证券部经理；2005年3月至2006年6月，任北京城建投资发展股份有限公司总经理助理；2006年6月至2009年6月，任北京城建投资发展股份有限公司董事会秘书、副总经理；2009年7月至今，任北京城建投资发展股份有限公司董事、董事会秘书、副总经理。2015年7月至今，任本公司董事。
张财广先生未持有公司股票，除为持公司5%以上股份的股东深圳市中科招商创业投资有限公司董事外，与公司其他持有5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系，不存在《公司法》第一百四十六条中不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
周志明先生，男，1962年出生，中国（香港）国籍，硕士研究生学历。1989年11月至1993年5月担任美国Dexter Specialty Materials HK LTD.销售工程师，1993年5月至1995年5月任香港Belongings HK Ltd 总经理助理，2003年3月至2015年1月任北京典通汇达投资顾问有限公司执行董事，2011年6月至2018年6月任北京瑞禧领航投资管理有限公司执行董事，2016年1月至2017年3月任阳光100（中国）控股有限公司（HK2608）CFO兼联席公司秘书，2017年8月至2019年11月任上海证大房地产有限公司（HK0755）总审计师兼总裁助理。2018年12月至今，任本公司董事。
周志明先生未持有公司股票，与公司持有5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系，不存在《公司法》第一百四十六条中不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
CHANGQING LI（李常青）先生，男，1971年出生，美国国籍，硕士研究生学历。1995年毕业于清华大学并获化学工程与工艺学士学位，1998年毕业于美国阿克隆大学并获化学工程硕士学位。1998年12月至2001年2月，任Sigma-Aldrich Co.,Ltd.化学工程工程师；2001年2月至2008 年5月 ，任Boston ScientificCorporation高级研发工程师、过程工艺部经理；2008年5月至2013年5月，任Interplex Industries,Inc技术总监以及其下属子公司Anrei Medical(Hangzhou)Co., Ltd.副总经理。2013年5月至2015年4月，担任南京微创医学科技有限公司技术顾问。2015年4月至今，担任公司子公司Micro-Tech Endoscopy USA,Inc.总经理。2015年7月至2020年4月，任本公司董事、研发及业务拓展副总经理。2020年4月至今，任本公司董事、高级副总裁。
CHANGQING LI（李常青）先生未持有公司股票，与公司持有5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系，不存在《公司法》第一百四十六条中不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
张博先生，男，1970年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1994年3月参加工作，曾先后任职于山东三株实业有限公司、河南省富源实业有限公司，1998年3月至2010年9月，历任RADIONICS、Tyco Healthcare、MediforceTechnologies limited大中华区培训师及推广主管、产品线全国管理经理；销售
总监、产品推广总监；2011年5月至2013年5月，担任Anrei Medical(Hangzhou)Co., Ltd副总经理、销售总监。2013年5月至2015年7月，任南京微创医学科技有限公司副总经理。2015年7月至2020年4月，任本公司营销副总裁。2016年11月至2020年4月，任本公司董事。2020年4月至今，任本公司董事、高级副总裁。
张博先生直接持有公司股票450,000股，与公司持有5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系，不存在《公司法》第一百四十六条中不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。刘俊先生，男，1964年出生，中国国籍，无境外永久居留权，法学博士，南京师范大学法学院教授。1986年8月至19
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