≈≈南微医学688029≈≈维赛特财经www.vsatsh.cn(更新:22.02.26)
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最新提示:1)2021年年报预约披露：2022年04月26日
2)02月26日(688029)南微医学:南微医学科技股份有限公司2021年业绩快
报公告(详见后)
分红扩股:1)2021年中期利润不分配,不转增
2)2020年末期以总股本13334万股为基数,每10股派6元 ;股权登记日:2021-
05-26;除权除息日:2021-05-27;红利发放日:2021-05-27;
机构调研:1)2021年01月14日机构到上市公司调研(详见后)
●21-12-31 净利润:33048.16万 同比增:26.74% 营业收入:19.47亿 同比增:46.81%
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主要指标(元) │21-12-31│21-09-30│21-06-30│21-03-31│20-12-31
每股收益 │ 2.4800│ 1.8639│ 1.0746│ 0.5013│ 1.9600
每股净资产 │ 21.9400│ 21.2049│ 20.2543│ 20.2452│ 19.5800
每股资本公积金 │ --│ 14.1209│ 13.9590│ 13.9100│ 13.7439
每股未分配利润 │ --│ 5.5060│ 4.7167│ 4.7434│ 4.2421
加权净资产收益率│ 12.0200│ 9.1700│ 5.3700│ 2.5100│ 10.3600
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按最新总股本计算│21-12-31│21-09-30│21-06-30│21-03-31│20-12-31
每股收益 │ --│ 1.8582│ 1.0713│ 0.4998│ 1.9496
每股净资产 │ --│ 21.1403│ 20.1926│ 20.1836│ 19.5215
每股资本公积金 │ --│ 14.0779│ 13.9165│ 13.8677│ 13.7021
每股未分配利润 │ --│ 5.4892│ 4.7023│ 4.7290│ 4.2292
摊薄净资产收益率│ --│ 8.7898│ 5.3055│ 2.4763│ 9.9872
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A 股简称:南微医学 代码:688029 │总股本(万):13374.72 │法人:隆晓辉
上市日期:2019-07-22 发行价:52.45│A 股 (万):4440.07 │总经理:冷德嵘
主承销商:国信证券股份有限公司,南京证券股份有限公司│限售流通A股(万):8934.65│行业:专用设备制造业
电话:025-58648819 董秘:龚星亮 │主营范围:公司目前主营业务为研发、生产及
│销售配合内镜使用的检查及微创手术器械、
│微波消融所需的设备及耗材。内镜诊疗器械
│广泛应用于消化道和呼吸道疾病的临床诊断
│及治疗；肿瘤消融设备及耗材产品包括微波
│消融治疗仪和微波消融针等，主要被应用于
│肿瘤的热微波消融治疗。
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公司近五年每股收益(单位:元) <仅供参考,据此操作盈亏与本公司无涉.>
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年 度 │ 年 度│ 三 季│ 中 期│ 一 季
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2021年 │ 2.4800│ 1.8639│ 1.0746│ 0.5013
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2020年 │ 1.9600│ 1.5632│ 0.8539│ 0.3553
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2019年 │ 2.6657│ 2.1100│ 1.5018│ 0.6394
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2018年 │ 1.9270│ 1.6300│ 1.1500│ --
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2017年 │ 1.0118│ --│ 0.6634│ 0.6634
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[2022-02-26](688029)南微医学:南微医学科技股份有限公司2021年业绩快报公告
证券代码：688029 证券简称：南微医学 公告编号：2022-001
南微医学科技股份有限公司
2021 年度业绩快报公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
本公告所载2021年度主要财务数据为初步核算数据，未经会计师事务所审 计，具体数据以南微医学科技股份有限公司(以下简称“公司”)2021年年度报告 为准，提请投资者注意投资风险。
一、2021 年度主要财务数据和指标
单位：人民币万元
项目 本报告期 上年同期 增减变动幅度（％）
营业总收入 194,723.54 132,640.56 46.81
营业利润 37,321.24 28,222.95 32.24
利润总额 38,341.24 30,098.88 27.38
归属于母公司所有者的净利润 33,048.16 26,075.99 26.74
归属于母公司所有者的扣除非 28,107.85 21,249.16 32.28
经常性损益的净利润
基本每股收益（元） 2.48 1.96 26.74
加权平均净资产收益率 12.02% 10.36% 增加1.66个百分点
本报告期末 本报告期初 增减变动幅度（％）
总 资 产 361,531.77 312,657.21 15.63
归属于母公司的所有者权益 293,382.41 261,094.49 12.37
股 本 13,374.72 13,334.00 0.31
归属于母公司所有者的每股净 21.94 19.58 12.02
资产（元）
注：1、 2021 年公司实施股权激励计划产生股份支付费用为 7,705.25 万元，若剔除股份支
付和所得税影响，归属于母公司所有者的净利润约为 39,849.13 万元；2、2021 年，公司因
欧元、美元汇率波动产生的汇兑损失约 2,545 万元，比上年增加约 680 万元；3、本报告期
初数为 2021 年起首次执行新租赁准则当年年初财务报表数据；4、以上财务数据及指标以合 并报表填列，但未经审计，最终结果以公司 2021 年年度报告为准。
二、经营业绩和财务状况情况说明
（一）报告期的经营情况、财务状况
2021 年度，公司实现营业总收入 194,723.54 万元，较上年同期增长 46.81%；
归属于母公司所有者的净利润 33,048.16 万元，较上年同期增长 26.74 %；归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润 28,107.85 万元，较上年同期增长32.28%。
2021 年末，公司总资产 361,531.77 万元，较报告期初增长 15.63%；归属于
母公司的所有者权益 293,382.41 万元，较报告期初增长 12.37 %。
（二）影响经营业绩的主要因素：
报告期内，虽然疫情时有反复，但与去年相比，大部分地区的疫情已得到较为有效的控制，医院门诊治疗手术有序进行。公司围绕发展战略和年度目标，加强产品研发和技术创新，加速渠道网络拓展，扩大全球市场竞争优势，加快募投项目建设，提高产品质量和管理效率，保持主营业务稳健发展，实现了营业收入、营业利润等经营指标的增长。
1.公司营业总收入较上年同期增长 46.81%，主要原因是公司加强新产品开发和市场开拓力度，在保持传统产品增长的同时，加快新产品上市销售，助力营业收入较上年同期大幅提升，公司营业利润较上年同期增长 32.24%，归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润较上年同期增长 32.28%。
2.2021 年公司实施股权激励计划产生股份支付费用为 7,705.25 万元，若剔
除股份支付和所得税影响，归属于母公司所有者的净利润为 39,849.13 万元,较上年同期（剔除股份支付费用后归母净利润）增长 48.43%。
3.公司持续研发投入，2021 年研发费用投入约 15,408.67 万元，较上年同
期增加 5,441.81 万元，增长 54.60%。
三、风险提示
本公告所载 2021 年度主要财务数据为初步核算数据，未经会计师事务所审计，具体数据以公司 2021 年年度报告中披露的数据为准，请投资者注意投资风险。
特此公告。
南微医学科技股份有限公司董事会
2022 年 2 月 26 日
[2021-12-31](688029)南微医学:南微医学科技股份有限公司2021年第三次临时股东大会决议公告
证券代码：688029 证券简称：南微医学 公告编号：2021-061
南微医学科技股份有限公司
2021 年第三次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次会议是否有被否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
（一） 股东大会召开的时间：2021 年 12 月 30 日
（二） 股东大会召开的地点：南京市江北新区高科三路 10 号公司会议室
（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 25
普通股股东人数 25
2、出席会议的股东所持有的表决权数量 93,549,015
普通股股东所持有表决权数量 93,549,015
3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的
69.9446
比例（%）
普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例
69.9446
（%）
（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。
本次会议由公司董事会召集，董事长隆晓辉先生主持。大会采用现场投票和
网络投票相结合的方式进行表决。本次会议的召集和召开程序以及表决方法和表决程序均符合《公司法》及《公司章程》的规定，会议合法有效。
（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 9 人，出席 7 人，董事张财广、LI CHANGQING 因工作原因请
假；
2、 公司在任监事 3 人，出席 3 人；
3、董事会秘书龚星亮出席会议；公司其他高管及见证律师列席会议；
4、受疫情影响，公司部分董事、监事及高级管理人员系通过视频及通讯方式出
席或列席会议
二、 议案审议情况
（一） 非累积投票议案
1、 议案名称：《关于公司 2022 年度日常关联交易预计的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
普通股 93,549,015 100 0 0 0 0
2、 议案名称：《关于变更公司经营范围及修订公司<章程>的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
普通股 93,549,015 100 0 0 0 0
（二） 涉及重大事项，应说明 5%以下股东的表决情况
议案 同意 反对 弃权
序号 议案名称 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
1 《 关 于 公 司 7,890,265 100 0 0 0 0
2022 年度日常
关联交易预计
的议案》
（三） 关于议案表决的有关情况说明
1、本次股东大会的议案 1 为普通决议议案，已获得出席本次股东大会的股东或代理人所持表决权数量的二分之一以上表决通过；议案 2 为特别决议议案，已获得出席会议的股东或代理人所持有效表决权股份总数的三分之二以上同意通过。2、本次股东大会会议的议案 1 对中小投资者进行了单独计票。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：江苏新高的律师事务所
律师：杨从兴、龚鹏飞
2、 律师见证结论意见：
公司本次股东大会的召集、召开程序、出席人员资格、表决方式、表决程序和表决结果，均符合《中华人民共和国公司法》《上市公司股东大会规则》等相关法律、法规、规范性文件和《南微医学科技股份有限公司章程》的规定。本次股东大会作出的决议合法、有效。
特此公告。
南微医学科技股份有限公司董事会
2021 年 12 月 31 日
[2021-12-24](688029)南微医学:南微医学科技股份有限公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期第一次归属结果暨股份上市公告
证券代码：688029 证券简称：南微医学 公告编号：2021-060
南微医学科技股份有限公司
2020 年限制性股票激励计划首次授予部分
第一个归属期第一次归属结果暨股份上市公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次归属股票数量：40.722 万股，占归属前公司总股本的比例为 0.305%
本次归属股票上市流通时间：2021 年 12 月 31 日
一、本次限制性股票归属的决策程序及相关信息披露
（1）2020 年 11 月 16 日，公司召开第二届董事会第二十次会议，会议审议
通过了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司<2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2020 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
（2）2020 年 11 月 17 日至 2020 年 11 月 26 日，公司对本激励计划拟激励
对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本
激励计划激励对象有关的任何异议。2020 年 11 月 27 日，公司于上海证券交易
所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司 2020 年限制性股票激励计划
首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2020-041）。
（3）2020 年 12 月 2 日，公司召开 2020 年第二次临时股东大会，审议并通
过了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关 于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股
东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。2020 年 12 月 3 日，公司于
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《关于公司 2020 年限制性股票激励 计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2020-043）。
（4）2020 年 12 月 2 日，公司召开第二届董事会第二十一次会议与第二届
监事会第十三次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。 公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，同意公司确定 的首次授予日及向激励对象授予限制性股票。监事会同意公司确定的首次授予日 及向激励对象授予限制性股票。
（5）2021 年 11 月 29 日，公司召开第三届董事会第五次会议与第三届监事
会第四次会议，审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划授予价格的 议案》《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公司独立董事对前述 事项发表了独立意见。
（6）2021 年 12 月 13 日，公司召开第三届董事会第六次会议、第三届监事
会第五次会议，审议通过了《关于公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部 分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司监事会对归属名单出具了核查意见，
独立董事对相关事项发表了同意意见。2021 年 12 月 14 日，公司于上海证券交
易所网站(www.sse.com.cn)披露《2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第一 个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2021-052）。
二、本次限制性股票归属的基本情况
（一）本次归属的股份数量
可 归 属 数 量
已获授予的 本次归属数 占 已 获 授 予
序 姓名 国籍 职务 限制性股票 量 的 限 制 性 股
号 数量(万股) 票 总 量 的 比
（万股）
例
一、董事、高级管理人员及核心技术人员
1 隆晓辉 中国 董事长 7 2.1 30%
2 冷德嵘 中国 董事、总裁、 7 2.1 30%
核心技术人员
Li Changqing 董事、高级副
3 （李常青） 美国 总裁、核心技 5.60 1.68 30%
术人员
4 张博 中国 董事、高级副 4.20 1.26 30%
总裁
5 芮晨为 中国 高级副总裁、 2.80 0.84 30%
财务负责人
6 张锋 中国 高级副总裁 4.20 1.26 30%
7 刘春俊 中国 副总裁 2.25 0.675 30%
8 陈凤江 中国 副总裁 2.25 0.675 30%
9 龚星亮 中国 副总裁、董事 2.25 0.675 30%
会秘书
10 Xi Jiefeng（奚杰 美国 核心技术人员 1.80 0.54 30%
峰）
11 李宁 中国 核心技术人员 2.25 0.675 30%
12 韦建宇 中国 核心技术人员 1.20 0.36 30%
13 潘长网 中国 核心技术人员 0.60 0.18 30%
小计（13 人） 43.40 13.02 30%
三、其他激励对象
董事会认为需要激励的其他人员（240 人） 92.34 27.702 30%
合计（253 人） 135.74 40.722 30%
（二）本次归属股票来源情况
本次归属股票来源于公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
（三）归属人数
本次归属人数共 253 人。
公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予激励对象中，共 255 人符合第一
个归属期的归属条件，其中有 2 名外籍激励对象因疫情等原因尚未完成出资，因
此本次实际完成归属登记的激励对象为 253 人。预计于 2020 年限制性股票激励
计划规定的首次授予第一个归属期到期之前，该 2 名外籍激励对象将完成出资， 公司后续将为其完成相应股份的归属登记。
三、本次限制性股票归属的上市流通安排及股本变动情况
（一）本次归属股票的上市流通日：2021 年 12 月 31 日。
（二）本次归属股票的上市流通数量：407,220 股。
（三）董事和高级管理人员本次归属股票的限售和转让限制。
本次限制性股票激励计划的限售和转让限制规定按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和公司《章程》的规定执行，具体内容如下：
1、激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%，在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
2、激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。
3、在本激励计划有效期内，如果《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和公司《章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。
（四）本次股本变动情况
单位：股
变动前 本次变动 变动后
股本总数 133,340,000 407,220 133,747,220
公司本次股份变动前无实际控制人，股份变动后仍无实际控制人。
四、验资及股份登记情况
中天运会计师事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 12 月 14 日出具了《南微
医学科技股份有限公司验资报告》[中天运（2021）验字第 90087 号]，审验了公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件并第一次办理归属登记新增注册资本的实收情况。
截至 2021 年 12 月 13 日止，公司已收到 253 名激励对象以货币资金缴纳的
限制性股票认购款合计人民币 36,405,468.00 元，其中新增股本人民币407,220.00 元，余额人民币 35,998,248.00 元计入资本公积。公司变更后的注册资本为人民币 133,747,220.00 元，累计股本为人民币 133,747,220.00 元。
本次归属新增股份已于 2021 年 12 月 22 日在中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司完成登记。
五、本次归属后新增股份对最近一期财务报告的影响
根据公司 2021 年第三季度报告
[2021-12-14](688029)南微医学:南微医学科技股份有限公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的公告
证券代码：688029 证券简称：南微医学 公告编号：2021-052
南微医学科技股份有限公司
2020 年限制性股票激励计划首次授予部分
第一个归属期符合归属条件的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次限制性股票归属数量：42.402 万股
归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票
一、本次股权激励计划批准及实施情况
（一）本次股权激励计划方案及履行的程序
1、本次股权激励计划主要内容
（1）股权激励方式：第二类限制性股票。
（2）授予数量：本激励计划向激励对象授予 200 万股限制性股票，占本激励计划草案公告时公司股本总额 13,334 万股的 1.50%。其中，首次授予 179.30万股，占本激励计划公布时公司股本总额的 1.34%，首次授予占本次授予权益总额的 89.65%；预留 20.70 万股，占本激励计划公布时公司股本总额的 0.16%，预留部分占本次授予权益总额的 10.35%。
（3）授予价格（调整后）：89.4 元/股，即满足归属条件后，激励对象可以每股 89.4 元的价格购买公司向激励对象增发的公司 A 股普通股股票。
（4）激励人数：首次授予 344 人，预留授予 159 人。
（5）具体的归属安排如下：
首次授予的限制性股票的归属期限和归属安排如下表：
归属安排 归属时间 归属权益数量占授予
权益总量的比例
首次授予限制性股 自首次授予之日起 12 个月后的首个交易
票的第一个归属期 日至首次授予之日起 24 个月内的最后一 30%
个交易日止
首次授予限制性股 自首次授予之日起 24 个月后的首个交易
票的第二个归属期 日至首次授予之日起 36 个月内的最后一 30%
个交易日止
首次授予限制性股 自首次授予之日起 36 个月后的首个交易
票的第三个归属期 日至首次授予之日起 48 个月内的最后一 40%
个交易日止
预留授予的限制性股票的归属期限和归属安排如下表
归属安排 归属时间 归属权益数量占授予
权益总量的比例
预留授予限制性股 自预留授予之日起 12 个月后的首个交易
票的第一个归属期 日至预留授予之日起 24 个月内的最后一 50%
个交易日止
预留授予限制性股 自预留授予之日起 24 个月后的首个交易
票的第二个归属期 日至预留授予之日起 36 个月内的最后一 50%
个交易日止
（6）任职期限和业绩考核要求
①激励对象满足各归属期任职期限要求
激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足 12 个月以上的任职期限。
②满足公司层面业绩考核要求
本激励计划的首次授予限制性股票激励对象考核年度为 2020-2022 三个会计年度。每个会计年度考核一次，各年度的业绩考核目标对应的归属批次及归属比例安排如下表所示：
归属期 业绩考核目标 A 业绩考核目标 B
公司归属系数 100% 公司归属系数 80%
2020 年营业收入不低于 13.00 亿 2020 年营业收入不低于 12.50 亿
第一个归属期 元；或 2020 年净利润不低于 元；或 2020 年净利润不低于 2.40
2.60 亿元 亿元
2021 年营业收入不低于 17.50 亿 2021 年营业收入不低于 16.50 亿
第二个归属期 元；或 2021 年净利润不低于 元；或 2021 年净利润不低于 4.00
4.30 亿元 亿元
2022 年营业收入不低于 22.00 亿 2022 年营业收入不低于 20.50 亿
第三个归属期 元；或 2022 年净利润不低于 元；或 2022 年净利润不低于 5.00
5.60 亿元 亿元
注：上述“营业收入”口径以会计师事务所经审计的合并报表为准。“净利润”以扣除公司实施股权激励计划所产生的股份支付费用前的经审计归属于上市公司股东的净利润数值作为计算依据，下同。
本激励计划的预留部分激励对象考核年度为 2021-2022 两个会计年度。每个会计年度考核一次，各年度的业绩考核目标对应的归属批次及归属比例安排如下表所示：
归属期 业绩考核目标 A 业绩考核目标 B
公司归属系数 100% 公司归属系数 80%
2021 年营业收入不低于 17.50 亿 2021 年营业收入不低于 16.50 亿
第一个归属期 元；或 2021 年净利润不低于 元；或 2021 年净利润不低于 4.00
4.30 亿元 亿元
2022 年营业收入不低于 22.00 亿 2022 年营业收入不低于 20.50 亿
第二个归属期 元；或 2022 年净利润不低于 元；或 2022 年净利润不低于 5.00
5.60 亿元 亿元
若公司未满足上述业绩考核目标 B，则所有激励对象对应考核当年计划归属的限制性股票全部取消归属，并作废失效。
③满足激励对象个人层面绩效考核要求
激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行的相关规定组织实施，并依照激励对象的考核结果确定其实际归属的股份数量。激励对象的绩效考核结果划分为A、B、C、D 四个档次，届时根据激励对象职务所属类别对应下方各自考核评级表的个人层面归属比例确定激励对象的实际归属的股份数量。
公司对激励对象中的董事、高级管理人员、核心技术人员以及公司认定的核心骨干人员设定年度 KP（I 关键绩效指标），并根据 KPI 完成程度确定考核结果。其个人层面归属比例参照下表：
考核评级 A B C D
个人层面归属比例 100% 80% 60% 0%
（2）其他激励对象个人层面归属比例参照下表：
考核评级 A B C D
个人层面归属比例 100% 100% 0% 0%
激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量×公司归属系数×个人层面归属比例。
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，作废失效，不可递延至下一年度。
公司/公司股票因经济形势、市场行情等因素发生变化，继续执行激励计划难以达到激励目的的，经公司董事会及/或股东大会审议确认，可决定对本激励计划的尚未归属的某一批次/多个批次的限制性股票取消归属或终止本激励计划。
2、本次限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
（1）2020 年 11 月 16 日，公司召开第二届董事会第二十次会议，会议审议
通过了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司<2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2020 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
（2）2020 年 11 月 17 日至 2020 年 11 月 26 日，公司对本激励计划拟激励
对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本
激励计划激励对象有关的任何异议。2020 年 11 月 27 日，公司于上海证券交易
所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2020-041）。
（3）2020 年 12 月 2 日，公司召开 2020 年第二次临时股东大会，审议并通
过了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关
于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股
东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。2020 年 12 月 3 日，公司于
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《关于公司 2020 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2020-043）。
（4）2020 年 12 月 2 日，公司召开第二届董事会第二十一次会议与第二届
监事会第十三次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，同意公司确定的首次授予日及向激励对象授予限制性股票。监事会同意公司确定的首次授予日及向激励对象授予限制性股票。
（5）2021 年 11 月 29 日，公司召开第三届董事会第五次会议与第三届监事
会第四次会议，审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公司独立董事对前述事项发表了独立意见。
（6）2021 年 12 月 13 日，公司召开第三届董事会第六次会议、第三届监事
会第五次会议，审议通过了《关于公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司监事会对归属名单出具了核查意见，独立董事对相关事项发表了同意意见。
（二）限制性股票授予情况
首次授予限制性股票情况如下：
授予日期
[2021-12-14](688029)南微医学:南微医学科技股份有限公司关于2022年度关联交易额度预计的公告
证券代码：688029 证券简称：南微医学 公告编号：2021-055
南微医学科技股份有限公司
关于 2022 年度日常关联交易额度预计的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
是否需要提交股东大会审议：是
日常关联交易对公司的影响：本次关联交易属公司日常关联交易，以正常生产经营业务为基础，以市场价格为定价依据，不影响公司的独立性，不存在损害公司及股东利益的情形，不会对关联人形成较大的依赖。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
2021 年 12 月 13 日，南微医学科技股份有限公司（以下简称“公司”）董
事会审计委员会审议通过了《关于 2022 年度日常关联交易额度预计的议案》并同意提交公司董事会审议。
公司于 2021 年 12 月 13 日召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第
五次会议，审议通过了《关于 2022 年度日常关联交易额度预计的议案》，本次日常关联交易预计金额合计为 18,500 万元人民币，为向关联人采购商品、采购劳务的关联交易，出席会议的公司董事、监事一致同意该议案。
公司独立董事已就该议案进行了事前认可，并发表了明确同意的独立意见，认为：公司预计与关联方江苏康宏医疗科技有限公司（以下简称“江苏康宏”）、安徽康微医疗科技有限公司（以下简称“安徽康微”）发生的 2022 年度日常关联交易是基于公平、自愿的原则进行的，不存在违反法律、法规、《公司章程》
及相关制度规定的情况；预计日常关联交易定价合理、公允，不存在损害公司和全体股东尤其是中小股东利益的行为；该等关联交易不会对公司的独立性产生不利影响，公司的主要业务不会因此类交易对关联方形成依赖；该等关联交易属于公司的正常业务，有利于公司经营业务发展，符合公司和全体股东的利益；董事会审议程序符合相关法律、法规、《公司章程》的规定。因此，全体独立董事一致同意公司关于 2022 年度日常关联交易额度预计议案涉及的交易事项。
本次日常关联交易额度预计事项尚需提交股东大会审议。
（二）本次日常关联交易预计金额和类别
单位：万元
本次预计额
占同类业 度与上年度
2022年度预 占同类业务 2021年1-11
交易类别 关联人 务比例 实际发生金
计额度 比例（%） 月发生金额
（%） 额差异较大
的原因
因业务需要
预计采购额
增加；2021年
江苏康宏 14,000.00 17 8,421.82 12.44
向关联人采 发生金额统
购商品 计 至 2021 年
11月底
2021 年 未 与
安徽康微 3200.00 4 0 0 安徽康微发
生业务往来
因业务需要
向关联方采 预计采购额
购劳务 江苏康宏 500.00 0.01 378.79 0.56 增加；2021年
发生金额统
计 至 2021 年
11月底
2021 年 未 与
安徽康微 800 0.01 0 0 安徽康微发
生业务往来
注：以上数据未经审计。
（三）2021 年度日常关联交易预计和执行情况
单位：万元
占同类 预计额度与实
2021年度预占同类业务 2021年1-11月
交易类别 关联人 业务比 际发生金额差
计额度 比例（%） 发生金额
例（%） 异较大的原因
2021年发生金
向关联人采
江苏康宏 11,500.00 21 8,421.82 12.44 额统计至2021
购商品
年11月底
2021年发生金
向关联人采
江苏康宏 500 0.91 378.79 0.56 额统计至2021
购劳务
年11月底
注：以上数据未经审计。
二、关联人基本情况和关联关系
（一）关联人的基本情况
1.江苏康宏
公司名称：江苏康宏医疗科技有限公司
公司类型：有限责任公司
成立日期：2014 年 11 月 19 日
注册资本：2,200 万元人民币
法定代表人：刘仁忠
主要股东：江苏华强光电科技有限公司
注册地址：南京市江北新区中山科技园汇鑫路 8 号
经营范围：第三类医疗器械生产；第三类医疗器械经营；进出口代理；道路货物运输（不含危险货物）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准） 一般项目：第一类医疗器械生产；第一类医疗器械销售；金属制品销售；金属制品研发；塑料制品制造；塑料制品销售；非居住房地产租赁（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
财务数据：截至 2020 年 12 月 31 日，公司总资产 127,129,352.96 元，净资
119,548,874.35 元，2020 年度营业收入 77,288,603.64，净利润 27,395,737.49元。该数据已经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）审计。
2.安徽康微
公司名称：安徽康微医疗科技有限公司
公司类型：有限责任公司
成立日期：2021 年 9 月 26 日
注册资本：1,000 万元人民币
法定代表人：杨兆龙
主要股东：安徽上洋精密技术有限公司
注册地址：安徽省芜湖市弋江区芜湖高新技术产业开发区天井山路 16 号一号厂房
经营范围：许可项目：第二类医疗器械生产；第三类医疗器械生产；第三类医疗器械经营（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；第一类医疗器械生产；第一类医疗器械销售；第二类医疗器械销售；金属制品销售；金属加工机械制造；进出口代理；塑料制品制造；塑料制品销售；技术进出口（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）
财务数据：2021 年 9 月新成立，暂无最近一期经审计财务数据。
安徽康微控股股东安徽上洋精密技术有限公司成立于 2021 年 1 月 19 日，注
册资本 2000 万元人民币，主要股东为杨兆龙（80%）、王凡（20%），该公司成立时间不足一年，暂无最近一期经审计财务数据。
（二）与公司的关联关系
1.江苏康宏
江苏康宏医疗科技有限公司是公司持股 35%的参股公司。公司根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》第十五章规定，以实质重于形式的原则认定江苏康宏医疗科技有限公司为公司关联方。
2.安徽康微
安徽康微医疗科技有限公司是公司持股 40%的参股公司，公司高级副总裁芮晨为先生担任安徽康微董事，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》第十五章规定，安徽康微为公司关联方。
（三）履约能力分析
1.江苏康宏
关联方江苏康宏依法存续且正常经营，财务状况较好，经营现金流正常，不属于失信被执行人，具备良好履约能力，前次同类关联交易执行情况良好。公司将就上述交易与关联方签署相关协议并严格按照约定执行，双方履约具有法律保障。
2.安徽康微
关联方安徽康微自 2021
[2021-12-14](688029)南微医学:南微医学科技股份有限公司关于全资子公司签订关联交易合同的公告
证券代码：688029 证券简称：南微医学 公告编号：2021-054
南微医学科技股份有限公司
关于全资子公司签订关联交易合同的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
交易简要内容：公司全资子公司南京康鼎新材料科技有限公司（简称“南京康鼎”）与公司关联方、参股公司安徽康微医疗科技有限公司（简称“安徽康微”）拟签订《资产转让协议》，将南京康鼎弹簧管相关生产设备转让给安徽康微，总金额不超过 400 万元。
本次关联交易不构成重大资产重组。
本次关联交易实施不存在重大法律障碍。
本次关联交易经公司第三届董事会第六次会议、第三届监事会第五次会议审议通过，独立董事发表了同意的独立意见。
一、关联交易概述
南微医学科技股份有限公司（简称“公司”）全资子公司南京康鼎主要生产弹簧管等公司大宗耗材的相关零部件，经综合研究决策，公司参股设立了安徽康微，并重新调整包括安徽康微、南京康鼎在内的弹簧管等零部件供应商业务定位，为此，南京康鼎拟与安徽康微签订《资产转让协议书》，将绕线机、剥线机、打标机等部分生产设备转让给安徽康微，合同金额不超过 400 万元。前述关联交易不构成重大资产重组。
公司高级管理人员、高级副总裁芮晨为先生任安徽康微董事，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，安徽康微为公司关联方，本次交易构成关联交易。
额 29.49 万元，并由公司向安徽康微许可金属软管绕制等技术合同金额 80 万元。至本次关联交易为止，过去 12 个月内公司与同一关联人或与不同关联人之间交易标的类别相关的关联交易未达到 3000 万元以上，且未达到公司最近一期经审计总资产或市值 1%以上，无需提交股东大会审议。
二、关联人基本情况
（一）关联关系说明
公司财务高级副总裁芮晨为先生任安徽康微董事，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》第 15.1 第（十四）项有关规定，安徽康微属于公司关联方。
（二）关联方基本情况
公司名称：安徽康微医疗科技有限公司
公司类型：有限责任公司
成立日期：2021 年 9 月 26 日
注册资本：1,000 万元人民币
法定代表人：杨兆龙
主要股东：安徽上洋精密技术有限公司（60%）、公司（40%）
注册地址：安徽省芜湖市弋江区芜湖高新技术产业开发区天井山路 16 号一号厂房
经营范围：许可项目：第二类医疗器械生产；第三类医疗器械生产；第三类医疗器械经营（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；第一类医疗器械生产；第一类医疗器械销售；第二类医疗器械销售；金属制品销售；金属加工机械制造；进出口代理；塑料制品制造；塑料制品销售；技术进出口（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）
财务数据：2021 年 9 月新成立，暂无最近一期经审计财务数据。
安徽康微控股股东安徽上洋精密技术有限公司成立于 2021 年 1 月 19 日，注
册资本 2000 万元人民币，主要股东为杨兆龙（80%）、王凡（20%），该公司成立时间不足一年，暂无最近一期经审计财务数据。
三、关联交易标的基本情况
公司全资子公司南京康鼎与安徽康微签订《资产转让协议书》，合同金额不超过 400 万元，涉及包塑机、绕线机等相关设备。前述交易属于《上海证券交易所科创板股票上市规则》7.1.1 条规定的出售资产的交易。
前述设备由南京康鼎自 2021 年 2 月开始陆续购入，基本属于全新设备，购
买总价与本次转让价格相同，为原价转让，不超过 400 万元人民币，截至本次交易前，交易标的可正常投入使用。
本次关联交易标的资产权属清晰，不存在质押或者其他第三人权利的情况，不涉及诉讼、仲裁事项或查封、冻结妨碍权属转移情况。
四、关联交易的定价情况
本次交易价格系双方在综合考量相关资产的购置年限、使用负荷和维护费用等基础上，遵循平等、自愿、公平、公正的原则，经友好协商一致达成，因该等设备基本为全新设备，交易价格为南京康鼎自原供货商的采购价原价转让，关联交易的定价公允、合理，不存在利用关联交易向关联方输送利益、损害公司和股东利益的情形。
五、关联交易协议的主要内容和履约安排
（一）关联交易协议的主要内容
（1）协议主体
甲方：南京康鼎
乙方：安徽康微
（2）交易对价
双方约定标的资产的交易价格不超过 400 万元人民币。
（3）支付方式和支付期限
本次资产转让由将按双方协商时间分批次转让，乙方通过银行汇款方式向甲方预付 100%资产转让款项，甲方收款后尽快安排资产转让事宜并同时开具 13%增值税发票。
（4）交付
甲方应于收到当批次 100%资产转让款后尽快协助乙方办理资产清点和交接手续，同时提供合法资产凭证。
（5）协议的生效条件、生效时间
协议自甲乙双方签字盖章之日起生效。
（6）违约责任
违约责任：逾期交付或逾期支付的，应当承担违约责任。
（二）关联交易的履约安排
本次交易的付款方为安徽康微，为公司参股公司，于 2021 年 9 月设立，股
东已部分实缴注册资本金，且随着其业务开展，将逐步实现营业收入，其具有履行本次交易款项支付义务的能力；本次关联交易将按双方协商安排分批次交付，且相关交易为安徽康微 100%预付款，不存在交付后无法收回款项从而无法履约的风险。
六、关联交易的必要性及对公司的影响
经公司董事会战略委员会依据《公司章程》审议通过，公司参股设立了安徽康微，一是充分利用南京都市圈的政策利好以及当地的劳动力资源、投资环境进行前瞻性布局；二是借助合作方安徽上洋精密技术有限公司生产管理团队在零部件制造、管理、技术等方面的综合优势，将安徽康微打造成具备自动化、规模化的公司弹簧管、冲压件等大宗耗材零部件的核心供应商；三是分散供应风险，将江苏康宏医疗科技有限公司、安徽康微定位于公司零部件主要供应商，保证规模化供应，同时将南京康鼎转变为以高端新材料开发、新产品试制及新工艺探索为主，并发挥价格平衡作用，保证公司零部件产品价格的稳定、合理。
鉴于上述业务定位调整，南京康鼎将逐步减少弹簧管等零部件生产规模，减少相关生产设备，考虑到安徽康微正处于厂区硬件投入阶段，而本次交易涉及设备基本为全新设备且完全正常使用，向市场转让成本较高，因此公司经研究决定将相关设备按南京康鼎购买价格原价转让给安徽康微，以提高公司资产利用率，符合公司和股东利益。
本次交易处置的交易标的属于南京康鼎因实际业务调整需要转让，不会对公司正常生产经营造成不利影响，交易结果不会对公司财务状况和经营成果造成显
著影响。本次关联交易为原价转让，价格公允、合理，不存在损害公司和股东合法权益的情形，不会对公司持续经营能力及公司独立性造成影响。
七、关联交易的审议程序
（一）董事会审议情况
2021 年 12 月 13 日，公司召开第三届董事会第六次会议，审议通过《关于
南京康鼎向安徽康微转让设备暨关联交易的议案》，表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《公司章程》等相关规定，本事项无需提交公司股东大会审议。
（二）监事会审议情况
2021 年 12 月 13 日，公司召开第三届监事会第五次会议，审议通过《关于
南京康鼎向安徽康微转让设备暨关联交易的议案》，表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
（三）独立董事发表独立意见情况
公司全体独立董事已就该事项发表了明确的独立意见：公司全资子公司南京康鼎与关联方安徽康微拟进行的关联交易，是符合公司生产经营实际情况的正常交易行为，交易内容符合公司实际需要，遵循了平等、自愿、公平、合理的原则。该等关联交易价格公允、合理，各项合同的实施不会对公司及公司财务状况、经营成果产生重大不利影响，未违反相关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东利益的情形，不影响公司的独立性，独立董事同意公司进行本次交易。
八、保荐机构意见
经核查，保荐机构南京证券股份有限公司认为：
本次关联交易事项已经公司董事会审议通过，独立董事已就该等事项发表明确同意的独立意见；根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《公司章程》等相关规定，本次关联交易无需提交股东大会审议，公司已对本次关联交易履行了必要的审议程序，符合相关法律法规规定。本次关联交易的信息披露合规；本次关联交易为公司实际业务需求，具有必要性，相关交易价格公允、合理，符合公司及股东的利益，未发现损害公司及股东利益的情况。
综上，保荐机构对南微医学科技股份有限公司本次关联交易事项无异议。
九、上网公告附件
（一）南微医学科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第六次会议相关议案的独立意见
（二）南京证券股份有限公司关于南微医学科技股份有限公司全资子公司签订关联交易合同的核查意见
特此公告。
南微医学科技股份有限公司董事会
2021 年 12 月 14 日
[2021-12-14](688029)南微医学:南微医学科技股份有限公司关于变更公司经营范围及修订公司《章程》的公告
证券代码：688029 证券简称：南微医学 公告编号：2021-056
南微医学科技股份有限公司
关于变更公司经营范围及修订公司《章程》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
2021 年 12 月 13 日，南微医学科技股份有限公司（以下简称“公司”）召
开第三届董事会第六次会议，以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于变更公司经营范围及修订公司<章程>的议案》，根据公司实际情况和经营发展需要，拟对公司经营范围进行变更，同时修订《南微医学科技股份有限公司章程》（以下简称“公司《章程》”）有关条款，上述议案尚需提交公司 2021年第三次临时股东大会批准。现将有关情况公告如下：
一、变更经营范围情况
根据公司生产经营的实际需要，公司在原经营范围基础上拟增加“卫生用品和一次性使用医疗用品销售”等经营项目，增加内容最终以工商登记机关核准的内容为准。具体情况如下：
变更前经营范围：医疗器械的研发、生产与销售（凭许可证所列事项生产经营）；与本企业业务相关的产品与技术的进出口业务（不涉及国营贸易管理商品，涉及配额、许可证管理商品的，按国家相关规定办理申请）；消毒灭菌服务；企业管理咨询服务；自有房屋及设备租赁；网上销售医疗器械。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
变更后经营范围：医疗器械的研发、生产与销售（凭许可证所列事项生产经营）；卫生用品和一次性使用医疗用品销售；显示器件销售；电器辅件销售；电子产品销售；机械零件、零部件销售；玻璃仪器销售；金属制品销售；橡胶制品销售；塑料制品销售；产业用纺织制成品销售；通用设备修理；仪器仪表修理；电子、机械设备维护（不含特种设备）；与本企业业务相关的产品与技术的进出口业务（不涉及国营贸易管理商品，涉及配额、许可证管理商品的，按国家
相关规定办理申请）；消毒灭菌服务；企业管理咨询服务；自有房屋及设备租赁；网上销售医疗器械（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
二、修订公司《章程》情况
根据上述经营范围变更情况，拟对公司《章程》有关条款做如下修订：
修订前 修订后
第十三条 经依法登记，公司的经营范 第十三条 经依法登记，公司的经营范
围为：医疗器械的研发、生产与销售（凭许 围为：医疗器械的研发、生产与销售（凭许 可证所列事项生产经营）；与本企业业务相 可证所列事项生产经营）；卫生用品和一次 关的产品及技术的进出口业务（不涉及国营 性使用医疗用品销售；显示器件销售；电器 贸易管理商品，涉及配额、许可证管理商品 辅件销售；电子产品销售；机械零件、零部 的，按国家有关规定办理申请）；消毒灭菌 件销售；玻璃仪器销售；金属制品销售；橡 服务；企业管理咨询服务；自有房屋及设备 胶制品销售；塑料制品销售；产业用纺织制 租赁；网上销售医疗器械。（依法须经批准 成品销售；通用设备修理；仪器仪表修理； 的项目，经相关部门批准后方可开展经营活 电子、机械设备维护（不含特种设备）；与
动） 本企业业务相关的产品与技术的进出口业
务（不涉及国营贸易管理商品，涉及配额、
许可证管理商品的，按国家相关规定办理申
请）；消毒灭菌服务；企业管理咨询服务；
自有房屋及设备租赁；网上销售医疗器械。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后
方可开展经营活动）。
除上述修订内容外，公司《章程》其他条款不变，以工商登记机关最终核准的内容为准。董事会同时提请股东大会授权经营层办理后续工商变更登记相关事宜。修订后的《章程》全文同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
特此公告。
南微医学科技股份有限公司董事会
2021 年 12 月 14 日
[2021-12-14](688029)南微医学:南微医学科技股份有限公司关于开展套期保值业务的公告
证券代码：688029 证券简称：南微医学 公告编号：2021-053
南微医学科技股份有限公司
关于开展套期保值业务的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
●公司的套期保值业务以正常生产经营为基础，以规避和防范汇率风险为目的，不进行单纯以盈利为目的的投机和套利交易。
●公司预计开展套期保值业务资金额度折合不超过7000万美元（额度范围内资金可滚动使用），不超过年度外汇收款和现有美元存款之和的50%，额度有效期为自公司董事会审议通过之日起12个月。
●公司将严格执行相关审批程序和风险控制体系，有效控制相关风险，有序开展套期保值业务。
南微医学科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021年12月13日召开
第三届董事会第六次会议、第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于开展 套期保值业务的议案》，公司根据实际经营需要，拟与银行等金融机构开展套期 保值业务。具体如下：
一、开展套期保值业务的必要性
结合公司主营业务外汇结算比重较大的实际情况，为有效规避外汇市场的 风险，防范汇率大幅波动对公司经营业绩造成不利影响，公司拟与银行等金融 机构开展套期保值业务。公司的套期保值业务以正常生产经营为基础，以规避 和防范汇率风险为目的，不进行单纯以盈利为目的的投机和套利交易。
二、拟开展的套期保值业务概述
1、公司拟开展的套期保值业务包括外汇远期、外汇掉期、期权等产品或产
品组合，涉及的币种为公司生产经营所使用的主要结算货币，包括但不限于美
元、欧元等，资金来源为自有资金，不包括募集资金。
2、公司预计拟进行套期保值业务资金额度折合不超过7000万美元（额度范围内资金可滚动使用），不超过年度外汇收款和现有美元存款之和的50%，额度有效期为自公司董事会审议通过之日起12个月。
3、公司董事会授权董事长在额度范围和有效期内行使该项决策权及签署相关法律文件，具体事项由公司财务部门负责组织实施。
三、开展套期保值业务的风险分析
1、市场风险：因国内外经济形势变化可能会造成汇率的大幅波动，套期保值业务面临一定的市场风险。
2、操作风险：套期保值业务专业性较强，复杂程度高，可能会由于操作人员未及时、充分地理解衍生品信息，或未按规定程序进行操作而造成一定风险。
3、银行违约风险：对于远期外汇交易，如果在合约期内银行违约，则公司不能以约定价格执行外汇合约，存在风险敞口不能有效对冲的风险。
四、公司采取的风险控制措施
1、公司财务部将在董事会授权额度和有效期内，择机选择交易结构简单、流动性强、风险可控的套期保值业务，优选合法资质的、信用级别高的大型商业银行，审慎选择交易对方和套期保值业务，并报董事长批准。未经授权或审批，其他部门和个人无权做出套期保值业务的决定。
2、公司将严格执行规范的业务操作流程和授权管理体系，加强对银行账户和资金的管理，严格资金划拨和使用的审批程序，最大程度降低信用风险。
3、公司不断优化相应管控制度及风险防范措施，合理利用会计师事务所等中介资源，并加强与银行等相关专业机构及专家的沟通与交流。
4、公司持续关注与管理套期保值业务市场风险。由财务部随时关注套期保值业务的市场信息，跟踪套期保值业务公开市场价格或公允价值的变化，及时评估已交易套期保值业务的风险敞口，并及时提交风险分析报告，供公司决策。
五、独立董事意见
公司开展套期保值业务是结合公司主营业务外汇结算比重较大的实际情况，
有效规避外汇市场的风险，防范汇率大幅波动对公司经营业绩造成不利影响，以正常生产经营为基础，以规避和防范汇率风险为目的，不进行单纯以盈利为目的的投机和套利交易，具有重要性和必要性。公司关于开展套期保值业务事项的决策程序符合相关法律法规的规定，不存在损害公司及中小股东权益的情形，符合公司和全体股东的利益。独立董事一致同意公司关于展套期保值业务事项。
六、监事会意见
公司开展套期保值业务主要是为了防范汇率大幅波动带来的不利影响，符合公司业务发展需求。公司建立了健全有效的审批程序和风险控制体系，并严格按照制度要求执行。公司开展套期保值业务的相关决策程序符合法律法规的相关规定，不存在损害上市公司及股东利益的情形。监事会一致同意公司根据实际经营情况，开展套期保值业务。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
公司开展套期保值业务事项已经公司第三届董事会第六次会议、第三届监事会第五次会议审议通过，独立董事已就该议案发表了明确同意的独立意见，监事会已发表同意意见。
公司开展套期保值业务符合实际经营需要，以规避和防范汇率风险为目的，不进行单纯以盈利为目的的投机和套利交易。公司建立了健全有效的审批程序和风险控制体系，并严格按照制度要求执行，形成了较为完善的内控体系，相关风险能够有效控制。
综上，保荐机构同意公司上述开展套期保值业务事项。
特此公告。
南微医学科技股份有限公司董事会
2021年12月14日
[2021-12-14](688029)南微医学:南微医学科技股份有限公司第三届监事会第五次会议决议公告
证券代码：688029 证券简称：南微医学 公告编号：2021-058
南微医学科技股份有限公司
第三届监事会第五次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
南微医学科技股份有限公司(以下简称“公司”)第三届监事会第五次会议于
2021 年 12 月 13 日上午通过现场结合通讯方式召开，公司于 2021 年 12 月 10 日以电
子邮件方式向全体监事发出召开本次会议的通知及相关资料。会议由监事会主席苏晶女士主持，应出席监事 3 名，实到监事 3 名，符合《公司法》及公司章程的有关规定。
二、监事会会议审议情况
本次监事会以记名投票表决方式审议通过以下议案：
1、审议通过《关于公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个
归属期符合归属条件的议案》
公司监事会对公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予第一个归属期符合
归属条件事项进行核查，认为：公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予激励 对象第一个归属期规定的归属条件已经成就，同意向符合归属条件的 255 名激励 对象归属 424,020 股限制性股票。本事项符合《上市公司股权激励管理办法》、 公司《2020 年限制性股票激励计划》等相关规定。
表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《南微医学 科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合 归属条件的公告》（公告编号：2021-052）。
2、《关于开展套期保值业务的议案》
监事会认为：公司开展套期保值业务主要是为了防范汇率大幅波动带来的不 利影响，符合公司业务发展需求。公司建立了健全有效的审批程序和风险控制体 系，并严格按照制度要求执行。公司开展套期保值业务的相关决策程序符合法律
法规的相关规定，不存在损害上市公司及股东利益的情形。监事会一致同意公司 根据实际经营情况，开展套期保值业务。
表决情况：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《南微医学 科技股份有限公司关于开展套期保值业务的公告》（公告编号：2021-053）。
3、审议通过《关于南京康鼎向安徽康微转让设备暨关联交易的议案》
因业务调整，公司全资子公司南京康鼎拟与公司关联方、参股公司安徽康微 签订《资产转让协议书》，将南京康鼎弹簧管部分相关生产设备转让给安徽康微， 合同金额不超过 400 万元。
表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《南微医学科技 股 份 有 限 公 司 关 于 全 资 子 公 司 签 订 关 联 交 易 合 同 的 公 告 》 （ 公 告 编 号 ： 2021-054）。
4、审议通过《关于 2022 年度日常关联交易额度预计的议案》
监事会认为：公司预计与关联方江苏康宏医疗科技有限公司、安徽康微医疗 科技有限公司发生的 2022 年度日常关联交易是基于公平、自愿的原则进行的， 不存在违反法律、法规、《公司章程》及相关制度规定的情况；预计日常关联交
易定价合理、公允，不存在损害公司和全体股东尤其是中小股东利益的行为；该
等关联交易不会对公司的独立性产生不利影响，公司的主要业务不会因此类交易
对关联方形成依赖；该等关联交易属于公司的正常业务，有利于公司经营业务发
展，符合公司和全体股东的利益；相关审议程序符合相关法律、法规、《公司章
程》的规定。本议案尚需提交股东大会审议。
表决情况：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《南微医学 科技股份有限公司关于 2022 年度日常关联交易额度预计的公告》（公告编号： 2021-055）。
特此公告。
南微医学科技股份有限公司监事会
2021 年 12 月 14 日
[2021-12-14](688029)南微医学:南微医学科技股份有限公司第三届董事会第六次会议决议公告
证券代码：688029 证券简称：南微医学 公告编号：2021-057
南微医学科技股份有限公司
第三届董事会第六次会议决议公告
本公司及董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、董事会会议召开情况
南微医学科技股份有限公司(以下简称“公司”)第三届董事会第六次会议(以下简
称“本次会议”或“会议”)于 2021 年 12 月 13 日在公司会议室以现场与通讯结合的
方式召开。公司于 2021 年 12 月 10 日以邮件方式向全体董事发出召开本次会议的通知。
本次会议由公司董事长隆晓辉先生召集并主持，会议应出席董事 9 名，实际出席董事9 名。本次会议的召集、召开方式符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，会议决议合法、有效。
二、董事会会议审议情况
经与会董事审议表决，形成的会议决议如下:
1、审议通过《关于公司 2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属
期符合归属条件的议案》
根据 2020 年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）的规定，董事会认为公司本激励计划首次授予第一个归属期规定的归属条件已经成就，本次可归
属数量为 42.402 万股（原首次授予的激励对象中 25 人离职，64 名外籍员工因综合
考虑到国内外疫情等各种因素影响，决定放弃参与 2020 年限制性股票激励计划，此 89人不符合激励资格，其获授的 37.96万股限制性股票全部作废失效）。同意公司按照激励计划的相关规定为符合条件的 255名激励对象办理归属相关事宜。
董事隆晓辉、冷德嵘、LI CHANGQING、张博为本激励计划激励对象，回避表决。
公司独立董事发表了同意的独立意见。
表决情况：同意 5 票，反对 0票，弃权 0票。
内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《南微医学科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2021-052）。
2、审议通过《关于设立日本全资子公司的议案》
根据公司经营发展需要，公司拟通过香港全资子公司 Micro-Tech （ H.K.）Holding Limited 出资 1000 万元人民币设立日本全资子公司南微医学日本株式会社（暂命名，以日本登记机关核准名称为准）。表决情况：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
3、审议通过《关于参与设立投资基金的议案》
公司拟投资 5000-6000 万元参与设立海南华翊康宁股权投资基金合伙企业
（有限合伙）（拟定名），主要专注于创新医疗器械领域的投资机会，同时关注 生命科学等相关领域。公司本次对外投资以自有资金投入，且按 40%、30%、30% 比例分期付款，在保证主营业务正常发展的前提下进行，不会对现有业务开展造 成资金和财务压力，不会影响生产经营活动的正常运行，亦不会对公司 2021 年度 的经营业绩产生重大影响。本次投资借助专业投资机构的投资管理经验和风险控 制体系，促进公司投资结构优化，提高投资收益，为公司的健康、可持续发展提 供保障。
表决情况：同意 9 票，反对 0票，弃权 0票。
4、审议通过《关于开展套期保值业务的议案》
公司预计开展套期保值业务资金额度折合不超过 7000 万美元（额度范围内资金可滚动使用），不超过年度外汇收款和现有美元存款之和的 50%，额度有效期为自公司董事会审议通过之日起 12 个月。
表决情况：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
公司独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构对本项议案出具了核查意见。
内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《南微医学科
技股份有限公司关于开展套期保值业务的公告》（公告编号：2021-053）。
5、审议通过《关于南京康鼎向安徽康微转让设备暨关联交易的议案》
因业务调整，公司全资子公司南京康鼎拟与公司关联方、参股公司安徽康微 签订《资产转让协议书》，将南京康鼎弹簧管相关生产设备转让给安徽康微，合 同金额不超过 400 万元。
表决情况：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票
公司独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构对本项议案出具了核查 意见。
内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《南微医学科技股份有限公司关于全资子公司签订关联交易合同的公告》（公告编号：2021-054）。
6、审议通过《关于 2022 年度日常关联交易额度预计的议案》
公司董事会认为：公司与关联方的日常关联交易是为了满足公司业务发展及 生产经营的需要，在公平的基础上按市场规则进行交易。公司与关联方存在良好 的合作伙伴关系，在公司的生产经营稳定发展的情况下，在一定时期内与上述关 联方之间的关联交易将持续存在。公司与关联方之间的交易均遵循协商一致、公 平交易、互惠互利的原则，不存在损害公司和全体股东尤其是中小股东利益的行 为。公司选择的合作关联方均具备良好的履约能力，可降低公司的经营风险，有 利于公司正常业务的持续开展，该等关联交易对公司的财务状况、经营成果不会 产生不利影响，公司的主要业务不会因此类交易对关联方形成依赖。
表决情况：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
公司独立董事发表了明确同意的事前认可意见和独立意见，保荐机构对本项 议案出具了核查意见，本议案尚需提交股东大会审议。
内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《南微医学科技股份有限公司关于 2022 年度日常关联交易额度预计的公告》（公告编号：2021-055）。
7、审议通过《关于变更公司经营范围及修订公司<章程>的议案》
根据公司实际情况和经营发展需要，拟对公司经营范围进行变更，同时修订《南微医学科技股份有限公司章程》。
表决情况：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票
本议案尚需提交股东大会审议。
内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《南微医学科技股份有限公司关于变更公司经营范围及修订公司<章程>的公告》（公告编号：2021-056）。
8、审议通过《关于提请召开公司 2021 年第三次临时股东大会的议案》
公司拟于 2021 年 12 月 30 日下午 14：30 在公司会议室召开 2021 年第三次临
时股东大会。
表决情况：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
具体内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（ www.sse.com.cn）的《南微医学科技股份有限公司关于召开 2021 年第三次临时股东大会的通知》（公告编号 2021-059）。
特此公告。
南微医学科技股份有限公司董事会
2021 年 12 月 14 日
★★机构调研
调研时间:2021年01月14日
调研公司:广发医药,广发医药,招商证券股份有限公司,方正证券,方正证券,东兴证券,景顺长城基金,景顺长城基金,景顺长城基金,景顺长城基金,鹏华基金,鹏华基金,广发基金,广发基金,广发基金,中国诚通控股集团有限公司
接待人:证券事务代表:汤妮,总裁:冷德嵘,董事会秘书:龚星亮
调研内容:1、问：公司1月初应对疫情相关突发事件的应对情况和恢复情况？
答：根据政府要求，公司有针对性的对进口原材料仓库等进行了整改，陆续有序全面恢复了工作秩序，生产、销售等情况态势良好。
2、问：公司去年研发投入较大，请介绍下具体情况？
答：2020年公司围绕内镜下诊疗、微波消融、神经外科三个领域，重点在止血闭合类、ERCP类、ESD类、EUSEBUS类、微波消融、脑外科、可视化等方面布局了一批高附加值的新产品。目前，研发进展顺利，初步形成了相关品类的创新产品矩阵，今年下半年及明后两年会陆续拿证上市，为未来可持续增长奠定基础，具体情况公司会结合年报披露。
3、问：：请介绍下公司学术培训活动情况？
答：2020全年共开展约400多场学术活动，其中线上学术活动100多场，累计覆盖1600多家医院、2000多名医护人员。2021年1月已开展17场学术活动，其中线上学术活动7场。公司联合北京友谊医院、南京鼓楼医院开展的“e术学堂”消化内镜国际高峰论坛，首次走开国际化学术联动路子，共开展30台手术演示，对公司ESD/ERCP/EUS产品进行全方位操作演示吸引来自中国、美国、日本、韩国等31个国家3万多人次在线观看，较好地展示了公司的创新产品和企业形象。
4、问：公司2021年的经营目标有没有指引？
答：公司年度总的经营目标，当前可参考公司股权激励计划设立的考核目标，具体以年报披露时的年度预算指引为准。从区域来看，2021年，中国市场应是增量最大的区域，美国市场应是增速最快的区域，欧洲及世界其他地区也会保持较快增速。对实现年度目标，公司充满信心。
(一)龙虎榜
【交易日期】2021-08-20 有价格涨跌幅限制的日收盘价格跌幅达到15%的前五只证券
跌幅:-18.53 成交量:359.90万股 成交金额:76204.58万元
┌───────────────────────────────────┐
｜ 买入金额排名前5名营业部 ｜
├───────────────────┬───────┬───────┤
｜ 营业部名称 ｜买入金额(万元)｜卖出金额(万元)｜
├───────────────────┼───────┼───────┤
｜国信证券股份有限公司深圳罗湖宝安北路证｜5253.89 ｜-- ｜
｜券营业部 ｜ ｜ ｜
｜中国国际金融股份有限公司上海黄浦区湖滨｜4098.54 ｜-- ｜
｜路证券营业部 ｜ ｜ ｜
｜机构专用 ｜3707.70 ｜-- ｜
｜机构专用 ｜3347.43 ｜-- ｜
｜华泰证券股份有限公司总部 ｜2425.86 ｜-- ｜
├───────────────────┴───────┴───────┤
｜ 卖出金额排名前5名营业部 ｜
├───────────────────┬───────┬───────┤
｜ 营业部名称 ｜买入金额(万元)｜卖出金额(万元)｜
├───────────────────┼───────┼───────┤
｜机构专用 ｜-- ｜12590.06 ｜
｜机构专用 ｜-- ｜10613.33 ｜
｜机构专用 ｜-- ｜4379.50 ｜
｜机构专用 ｜-- ｜2932.42 ｜
｜海通证券股份有限公司南京常府街证券营业｜-- ｜2438.63 ｜
｜部 ｜ ｜ ｜
└───────────────────┴───────┴───────┘
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免责条款
1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
司信息披露媒体为准，维赛特财经不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承
担任何责任。
2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作为投资决策的依据，维赛
特财经不对因据此操作产生的盈亏承担任何责任。
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