≈≈华友钴业603799≈≈维赛特财经www.vsatsh.cn(更新:22.02.26)
[2022-02-26] (603799)华友钴业:华友钴业公开发行可转换公司债券网上中签结果公告
                            华友钴业公开发行可转换公司债券网上中签结果公告
股票代码：603799        股票简称：华友钴业      公告编号：2022-027
              浙江华友钴业股份有限公司
      公开发行可转换公司债券网上中签结果公告
              保荐机构（主承销商）：中信证券股份有限公司
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  根据《浙江华友钴业股份有限公司公开发行可转换公司债券发行公告》，本次发行的发行人浙江华友钴业股份有限公司（以下简称“华友钴业”）及本次发行的
保荐机构（主承销商）中信证券股份有限公司于 2022 年 2 月 25 日（T+1 日）主持
了华友钴业可转换公司债券（以下简称“华友转债”）网上发行中签摇号仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则在有关单位代表的监督下进行，摇号结果经上海市东方公证处公证。现将中签结果公告如下：
  末尾位数                                  中签号码
 末“4”位数    6229
 末“5”位数    90196，70196，50196，30196，10196，26306，76306
 末“6”位数    724526，224526，653227
 末“8”位数    15692803
 末“9”位数    267488272
 末“10”位数    6716422563，1716422563，2664007297
 末“11”位数    01288727790
  凡参与华友转债网上申购的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，
则为中签号码。中签号码共 1,973,049 个，每个中签号码只能认购 1 手（1,000 元）
华友转债。
  特此公告。
                                      发行人：浙江华友钴业股份有限公司
                            保荐机构（主承销商）：中信证券股份有限公司
                                                      2022 年 2 月 28 日

[2022-02-24] (603799)华友钴业:华友钴业公开发行可转换公司债券发行提示性公告
股票代码：603799        股票简称：华友钴业        公告编号：2022-025
              浙江华友钴业股份有限公司
        公开发行可转换公司债券发行提示性公告
              保荐机构（主承销商）：中信证券股份有限公司
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
                              特别提示
  浙江华友钴业股份有限公司（以下简称“华友钴业”或“发行人”、“公司”）公开发行 760,000.00 万元可转换公司债券（以下简称“华友转债”，代码“113641”）已获得中国证券监督管理委员会证监许可[2022]209 号文核准。中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构（主承销商）”）担任本次发行的保荐机构
（主承销商）。本次发行的募集说明书摘要已刊登在 2022 年 2 月 22 日（T-2 日）
的《上海证券报》上。投资者亦可在上海证券交易所（以下简称“上交所”）网站（http://www.sse.com.cn）查询募集说明书全文及本次发行的相关资料。
  华友钴业根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《可转换公司债券管理办法》、《证券发行与承销管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所证券发行上市业务指引》、《上海证券交易所上市公司可转换公司债券发行实施细则》、《上海证券交易所证券发行与承销业务指南第 2 号——上市公司证券发行与上市业务办理》等相关规定发行可转换公司债券。
    本次公开发行可转换公司债券在发行流程、申购、缴款和投资者弃购处理等环节的重要提示如下：
  1、本次发行 760,000.00 万元可转债，每张面值为人民币 100 元，共计 76,000,000
张，7,600,000 手，按面值发行。
  2、原股东优先配售特别关注事项
  （1）原股东优先配售均通过网上申购方式进行。本次可转债发行向原股东优先配售证券，不再区分有限售条件流通股与无限售条件流通股，原则上原股东均通过上交所交易系统通过网上申购的方式进行配售，并由中国结算上海分公司统一清算
交收及进行证券登记。原股东获配证券均为无限售条件流通证券。
  本次发行没有原股东通过网下方式配售。
  本次发行的原股东优先配售日及缴款日为 2022 年 2 月 24 日（T 日），所有原股
东（含限售股股东）的优先认购均通过上交所交易系统进行。认购时间为 2022 年 2月 24 日（T 日）9:30-11:30,13:00-15:00。配售代码为“753799”，配售简称为“华友配债”。
  （2）发行人现有总股本 1,221,396,283 股，其中不存在库存股，即享有原股东优先配售权的股本总数为 1,221,396,283 股。按本次发行优先配售比例计算，原股东可优先认购的可转债上限总额为 7,600,000 手。
  3、本次公开发行的可转换公司债券将向发行人在股权登记日（2022 年 2 月 23
日，T-1 日）收市后登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）采用网上通过上交所交易系统向社会公众投资者发售的方式进行。
  4、原股东可优先配售的华友转债数量为其在股权登记日（2022 年 2 月 23 日，
T-1 日）收市后登记在册的持有华友钴业的股份数量按每股配售 6.222 元面值可转债
的比例计算可配售可转债金额，再按 1,000 元/手的比例转换为手数，每 1 手（10 张）
为一个申购单位，即每股配售 0.006222 手可转债。原股东可根据自身情况自行决定实际认购的可转债数量。原股东的优先认购均通过上交所交易系统进行，配售简称为“华友配债”，配售代码为“753799”。原股东除可参加优先配售外，还可参加优先配售后余额的申购。原股东参与网上优先配售的部分，应当在 T 日申购时缴付足额资金。原股东参与网上优先配售后余额的网上申购时无需缴付申购资金。
  5、一般社会公众投资者通过上交所交易系统参加发行人原股东优先配售后余额的申购，申购简称为“华友发债”，申购代码为“754799”。每个账户最小认购单
位为 1 手（10 张，1,000 元），每 1 手为一个申购单位，超过 1 手的必须是 1 手的整
数倍，每个账户申购上限是 1,000 手（1 万张，100 万元），如超过该申购上限，则该笔申购无效。申购时，投资者无需缴付申购资金。
  投资者应结合行业监管要求及相应的资产规模或资金规模，合理确定申购金额。保荐机构（主承销商）发现投资者不遵守行业监管要求，超过相应资产规模或资金规模申购的，保荐机构（主承销商）有权认定该投资者的申购无效。参与网上申购
的投资者应自主表达申购意向，不得全权委托证券公司代为申购。对于参与网上申购的投资者，证券公司在中签认购资金交收日前（含 T+3 日），不得为其申报撤销指定交易以及注销相应证券账户。
  6、当原股东优先认购的可转债数量和网上投资者申购的可转债数量合计不足本次发行数量的 70%时，或当原股东优先缴款认购的可转债数量和网上投资者缴款认购的可转债数量合计不足本次发行数量的70%时，发行人和保荐机构（主承销商）将协商是否采取中止发行措施，并及时向中国证券监督管理委员会报告，如果中止发行，公告中止发行原因，并在核准批文有效期内择机重启发行。
  本次发行认购金额不足 760,000.00 万元的部分由保荐机构（主承销商）包销。包销基数为 760,000.00 万元，保荐机构（主承销商）根据网上资金到账情况确定最终配售结果和包销金额，包销比例原则上不超过本次发行总额的 30%，即原则上最大包销金额为 228,000.00 万元。当包销比例超过本次发行总额的 30%时，保荐机构（主承销商）将启动内部承销风险评估程序，并与发行人协商一致后继续履行发行程序或采取中止发行措施，并及时向中国证监会报告。
  7、向发行人原股东优先配售的股权登记日为 2022 年 2 月 23 日（T-1 日），该
日收市后在登记公司登记在册的发行人所有股东均可参加优先配售。
  8、本次发行的优先配售日和网上申购日为 2022 年 2 月 24 日（T 日）。
  9、本次发行的华友转债不设定持有期限制，投资者获得配售的华友转债上市首日即可交易。投资者应遵守《证券法》《可转换公司债券管理办法》等相关规定。
  10、关于本次发行的具体情况，请投资者详细阅读 2022 年 2 月 22 日（T-2 日）
刊登的《浙江华友钴业股份有限公司公开发行可转换公司债券发行公告》（以下简称“《发行公告》”）。
一、向原股东优先配售
  本次公开发行的可转换公司债券将向发行人在股权登记日（2022 年2 月23 日，
T-1 日）收市后登记在册的原股东优先配售。
    （一）优先配售数量
  原股东可优先配售的华友转债数量为其在股权登记日（2022 年 2 月 23 日，T-1
日）收市后登记在册的持有华友钴业的股份数量按每股配售 6.222 元面值可转债的
比例计算可配售可转债金额，再按 1,000 元/手的比例转换为手数，每 1 手（10 张）
为一个申购单位，即每股配售 0.006222 手可转债。
  原股东网上优先配售不足 1 手部分按照精确算法取整，即先按照配售比例和每个账户股数计算出可认购数量的整数部分，对于计算出不足 1 手的部分（尾数保留三位小数），将所有账户按照尾数从大到小的顺序进位（尾数相同则随机排序），直至每个账户获得的可认购转债加总与原股东可配售总量一致。
  若原股东的有效申购数量小于或等于其可优先认购总额，则可按其实际有效申购量获配华友转债；若原股东的有效申购数量超出其可优先认购总额，则该笔认购无效。请投资者仔细查看证券账户内“华友配债”的可配余额。
  发行人现有总股本 1,221,396,283 股，其中不存在库存股，即享有原股东优先配售权的股本总数为 1,221,396,283 股。按本次发行优先配售比例计算，原股东可优先认购的可转债上限总额为 7,600,000 手。
    （二）原股东的优先认购方法
    1、原股东的优先认购方式
  原股东的优先认购通过上交所交易系统进行，认购时间为 2022 年 2 月 24 日（T
日）上交所交易系统的正常交易时间，即 9:30-11:30，13:00-15:00，逾期视为自动放弃优先配售权。如遇重大突发事件影响本次发行，则顺延至下一交易日继续进行。配售代码为“753799”，配售简称为“华友配债”。
    2、原股东的优先认购数量
  原股东认购 1 手“华友配债”的价格为 1,000 元，每个账户最小认购单位为 1
手（1,000 元），超过 1 手必须是 1 手的整数倍。若原股东的有效申购数量小于或等
于其可优先认购总额，则可按其实际有效申购量获配华友转债，请投资者仔细查看证券账户内“华友配债”的可配余额。若原股东的有效申购数量超出其可优先认购总额，则该笔认购无效。
  原股东持有的“华友钴业”股票如托管在两个或者两个以上的证券营业部，则以托管在各营业部的股票分别计算可认购的手数，且必须依照上交所相关业务规则在对应证券营业部进行配售认购。
    3、原股东的优先认购程序
  （1）原股东应于股权登记日收市后核对其证券账户内“华友配债”的可配余额。
  （2）原股东参与优先配售的部分，应当在 T 日申购时缴付足额资金。投资者应根据自己的认购量于认购前存入足额的认购资金，不足部分视为放弃认购。
  （3）原股东当面委托时，填写好认购委托单的各项内容，持本人身份证或法人营业执照、证券账户卡和资金账户卡（确认资金存款额必须大于或等于认购所需的款项）到认购者开户的与上交所联网的证券交易网点，办理委托手续。柜台经办人员查验投资者交付的各项凭证，复核无误后即可接受委托。
  （4）原股东通过电话委托或其它自动委托方式委托的，应按各证券交易网点规定办理委托手续。
  （5）原股东的委托一经接受，不得撤单。
    （三）原股东参与网上申购
  原股东除可参加优先配售外，还可参加优先配售后余额部分的网上申购。
  具体申购方法请参见本公告“二、网上向一般社会公众投资者发行”。
二、网上向一般社会公众投资者发行
  一般社会公众投资者在申购日 2022 年 2 月 24 日（T 日）上交所交易系统的正
常交易时间，即 9:30-11:30，13:00-15:00，通过与上交所联网的证券交易网点，以确定的发行价格和符合《发行公告》规定的申购数量进行申购委托。申购手续与在二级市场买入股票的方式相同。申购时，投资者无需缴付申购资金。
  网上向一般社会公众投资者发售的本次可转债申购代码为“754799”，申购简称为“华友发债”。申购价格为 100 元/张。参与本次网上定价发行的每个证券账户的
最低申购数量为 1 手（10 张，1,000 元），每 1 手为一个申购单位，超过 1 手的必须
是 1 手的整数倍。每个账户申购数量上限为 1,000 手（10,000 张，100 万元），如超
过则该笔申购无效。投资者各自具体的申购并持有可转换公司债券数量应遵照相关法律法规及中国证监会的有关规定执行，并自行承担相应的法律责任。投资者应遵守行业监管要求，申购金额不得超过相应的资产规模或资金规模。保荐机构（主承销商）发现投资者不遵守行业监管要求，超过相应资产规模或资金规模申购的，保荐机构（主承销商）有权认定该投资者的申购无效。
  投资者参与可转债网上申购只能使用一个证券账户。同一投资者使用多个证券账户参与华友转债申购的，以及投资者使用同一证券账户多次参与华友转债申购的，以该投资者的第一笔申购为

[2022-02-23] (603799)华友钴业:华友钴业简式权益变动报告书(杭州佑友)
    浙江华友钴业股份有限公司
        简式权益变动报告书
上市公司：浙江华友钴业股份有限公司
上市地点：上海证券交易所
股票简称：华友钴业
股票代码：603799
信息披露义务人
名称：杭州佑友企业管理合伙企业（有限合伙）
住所及通讯地址：浙江省杭州市淳安县千岛湖镇珍珠大道 39 号 103室
股份权益变动性质：持股比例被动稀释，减持
                签署日期：2022 年 2 月 22 日
                    信息披露义务人声明
  一、信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号－权益变动报告书》等相关法律、法规编写本报告书。
  二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人签署的章程、协议或其他任何形式的任何条款，或与之相冲突。
  三、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》等规定，本报告书已全面披露信息披露义务人在华友钴业拥有权益的股份变动情况。
  截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在华友钴业拥有权益的股份。
  四、本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的。信息披露义务人没有委托或者授权其他任何人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
                          目录
信息披露义务人声明 ......2
目录......3
第一节 释义 ......4
第二节 信息披露义务人介绍......5
一、信息披露义务人基本情况 ......5
二、杭州佑友的主要负责人的基本情况......5三、杭州佑友在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股
份 5%的情况 ......5
第三节 权益变动目的 ......7
一、本次权益变动的目的......7二、未来十二个月内信息披露义务人增加或继续减少其在上市公司拥有权益股份的情况
......7
第四节 权益变动方式 ......8
一、信息披露义务人持股情况 ......8
二、本次权益变动的方式......8
三、信息披露义务人权益限制情况 ......9
第五节 信息披露义务人前 6 个月内买卖上市交易股份的情况......10
第六节 其他重大事项 ......11
第七节 信息披露义务人声明......12
第八节 备查文件......13
附表： ......14
                        第一节 释义
      在本报告书中，除非另有说明，下列简称具有如下含义：
华友钴业、上市公司、公司    指 浙江华友钴业股份有限公司
信息披露义务人、杭州佑友    指 杭州佑友企业管理合伙企业（有限合伙）
大山公司                    指 GREAT MOUNTAIN ENTERPRISE PTE. LTD.（大山私人股份有
                              限公司）
《公司法》                  指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》                  指 《中华人民共和国证券法》
《收购办法》                指 《上市公司收购管理办法》
《15 号准则》              指 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号—权益
                              变动报告书》
证监会/中国证监会          指 中国证券监督管理委员会
上交所/交易所              指 上海证券交易所
本报告书                    指 浙江华友钴业股份有限公司简式权益变动报告书
元、万元                    指 人民币元、人民币万元
      本报告书除特别说明外，若出现总数和各分项数值之和尾数不符的情况，
  均为四舍五入原因造成。
              第二节 信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人基本情况
公司名称：            杭州佑友企业管理合伙企业（有限合伙）
类型：                有限合伙企业
注册地址：            浙江省杭州市淳安县千岛湖镇珍珠大道 39 号 103 室
统一社会信用代码：    91330127MA2KG5800B
执行事务合伙人：      杭州浩友企业管理有限公司
出资额：              600,000 万元人民币
                      一般项目：企业管理；企业管理咨询；信息咨询服务（不含许可
经营范围：            类信息咨询服务）(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自
                      主开展经营活动)。
成立日期：            2021 年 5 月 8 日
合伙期限：            2021 年 5 月 8 日至长期
                      普通合伙人：杭州浩友企业管理有限公司（认缴出资额：10 万
                      元）；
出资结构：            有限合伙人 1：华能贵诚信托有限公司（代表华能贵诚信托有限
                      公司设立的信托产品）（认缴出资额：299,990 万元）；
                      有限合伙人 2：杭州义行投资合伙企业（有限合伙）（认缴出资
                      额：300,000 万元）
二、杭州佑友的主要负责人的基本情况
  截至报告书签署日，杭州佑友企业管理合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人杭州浩友企业管理有限公司委派代表为王启东，其基本信息如下：
  姓名    性别    国籍  长期居  是否取得其他国家或  在其他公司兼职情况
                            住地    者地区的居留权
                                                        华能贵诚信托有限公司
 王启东    男    中国    中国          否                  员工
                                                        杭州浩友企业管理有限
                                                        公司执行董事兼总经理
三、杭州佑友在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况
  截至本报告书签署之日，杭州佑友无在境内、境外其他上市公司中拥有权
益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况。
                  第三节 权益变动目的
一、本次权益变动的目的
  本次权益变动是上市公司完成了 2021 年限制性股票计划首次授予登记、预留授予登记和预留部分第二次授予登记工作，导致信息披露义务人所持上市公司股份比例被动稀释；同时信息披露义务人根据自身的资金需求而减持上市公司股份，导致信息披露义务人持股比例降低至 5%以下。
二、未来十二个月内信息披露义务人增加或继续减少其在上市公司拥有权益股份的情况
  本次权益变动完成后，信息披露义务人截至目前暂无继续减少其在上市公司中拥有权益股份的确定性计划和安排。后续若发生相关权益变动事项，将严格按照相关规定履行信息披露义务。
                  第四节 权益变动方式
一、信息披露义务人持股情况
  本次权益变动前，2021 年 6 月 25 日信息披露义务人杭州佑友与大山公司签
署了《股份转让协议》，杭州佑友通过协议转让方式受让大山公司持有的60,766,510 股公司无限售流通股份，占协议签署时上市公司总股本 5.01%；本次权益变动后，信息披露义务人杭州佑友持有华友钴业 60,766,410 股，占上市公司总股本 4.975%。
  本次权益变动完成前后，信息披露义务人持有上市公司股份的情况如下：
    股东名称              权益变动前                  权益变动后
                      股数（股）    占比（%）  股数（股）    占比（%）
    杭州佑友          60,766,510      5.01      60,766,410        4.975
      合计            60,766,510      5.01      60,766,410        4.975
二、本次权益变动的方式
  1. 2021 年 7 月 8 日，华友钴业 2021 年限制性股票计划首次授予登记手续办
理完成，华友钴业向 720 名激励对象授予 682.99 万股，本次限制性股票授予登记完成后，华友钴业股份总数由 1,212,904,383 股增加至 1,219,734,283 股。大山公司拟协议转让给杭州佑友的 60,766,510 股华友钴业股份，占华友钴业总股本的比例由 5.01%被动稀释至 4.98%。
  2. 2021 年 11 月 12 日，华友钴业 2021 年限制性股票计划预留授予登记手续
办理完成，华友钴业向 255 名激励对象授予预留限制性股票 149.42 万股，本次限制性股票授予登记完成后，华友钴业股份总数由 1,219,734,283 股增加至1,221,228,483 股；杭州佑友持有的 60,766,510 股华友钴业股份，占华友钴业总股本的比例由 4.98%被动稀释至 4.976%。
  3. 2022 年 1 月 27 日，华友钴业 2021 年限制性股票计划预留部分第二次授
予登记手续办理完成，华友钴业向 37 名激励对象授予预留限制性股票 16.78 万股，本次限制性股票授予登记完成后，华友钴业股份总数由 1,221,228,483 股增加至 1,221,396,283 股；杭州佑友持有的 60,766,510 股华友钴业股份，占华友钴业总股本的比例由 4.976%被动稀释至 4.975%.
  4. 信息披露义务人于 2022 年 2 月 22 日通过集中竞价交易系统累计减持上
市公司股份 100 股，占上市公司总股本的 0.000008%。
三、信息披露义务人权益限制情况
  截至本报告书签署日，杭州佑友持有的上市公司 60,766,410 股股份不存在质押、冻结等任何权利限制的情况。
 第五节 信息披露义务人前 6 个月内买卖上市交易股份的情况
  截至本报告书签署之日前六个月内，除上述披露信息外，信息披露义务人不存在买卖华友钴业股票的情况。
                  第六节 其他重大事项
  截至本报告书签署之日，信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相关信息进行了如实披露，不存在根据法律适用以及为避免对报告书内容产生误解信息披露义务人应当披露而未披露的其他重大信息。
              第七节 信息披露义务人声明
  信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
            信息披露义务人（盖章）：杭州佑友企业管理合伙企业（有限合伙）
                      执行事务合

[2022-02-22] (603799)华友钴业:华友钴业第五届董事会第二十九次会议决议公告
                                华友钴业第五届董事会第二十九次会议决议公告
股票代码：603799        股票简称：华友钴业      公告编号：2022-021
              浙江华友钴业股份有限公司
        第五届董事会第二十九次会议决议公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    董事会会议召开情况
  浙江华友钴业股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二十九次会议
于 2022 年 2 月 21 日以通讯方式召开，本次会议通知于 2022 年 2 月 16 日以书面、
电子邮件、电话等方式通知全体董事、监事、高级管理人员。会议由董事长陈雪华先生召集并主持，会议应参会董事 7 人，实际参会董事 7 人。本次会议的召集和召开程序符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议合法有效。
    董事会会议审议情况
    一、逐项审议通过《关于进一步明确公司公开发行可转换公司债券方案的议案》
  公司已取得中国证券监督管理委员会出具的《关于核准浙江华友钴业股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2022]209 号），核准公司向社
会公开发行面值总额 76 亿元可转换公司债券，期限 6 年。根据公司 2021 年 6 月
28 日召开的 2021 第三次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权公司董事会及其授权人士全权办理本次公开发行可转换公司债券相关事宜的议案》，公司董事会按照监管部门的要求并结合公司实际情况和市场状况，进一步明确本次公开发行可转换公司债券（以下简称“可转债”）方案，具体如下：
    1、发行规模
  本次拟发行可转债募集资金总额为人民币 760,000.00 万元，发行数量为
                                华友钴业第五届董事会第二十九次会议决议公告
76,000,000 张，7,600,000 手。
  表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    2、债券利率
  本次发行的可转债票面利率设定为：第一年 0.20%、第二年 0.40%、第三年
0.60%、第四年 1.50%、第五年 1.80%、第六年 2.00%。到期赎回价为 108.00 元（含
最后一期利息）。
  表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    3、初始转股价格
  本次发行的可转换公司债券的初始转股价格为 110.26 元/股，不低于募集说明书公告日前二十个交易日公司 A 股股票交易均价（若在该二十个交易日内发生因除权、除息引起股价调整的情形，则对调整前交易日的交易均价按经过相应除权、除息调整后的价格计算）和前一个交易日公司 A 股股票交易均价。
  前二十个交易日公司股票交易均价=前二十个交易日公司股票交易总额/该二十个交易日公司股票交易总量。
  前一交易日公司股票交易均价=前一交易日公司股票交易总额/该日公司股票交易总量。
  表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    4、到期赎回条款
  在本次发行的可转债期满后五个交易日内，公司将以本次发行的可转债票面面值的 108%（含最后一期利息）的价格赎回全部未转股的可转债。
  表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    5、发行方式及发行对象
  本次发行的可转债向发行人在股权登记日（2022 年 2 月 23 日，T-1 日）收市
后中国结算上海分公司登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）采用网上通过上海证券交易所交易系统向社会公
                                华友钴业第五届董事会第二十九次会议决议公告
众投资者发售的方式进行。
  本次可转债的发行对象为：
  （1）向发行人原股东优先配售：发行公告公布的股权登记日（2022 年 2 月 23
日，T-1 日）收市后中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的发行人所有股东。
  （2）网上发行：持有中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券账户的社会公众投资者，包括：自然人、法人、证券投资基金等（法律法规禁止购买者除外）。
  （3）本次发行的保荐机构（主承销商）的自营账户不得参与网上申购。
  表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    6、向原股东配售的安排
  原股东可优先配售的华友转债数量为其在股权登记日（2022 年 2 月 23 日，T-
1 日）收市后登记在册的持有华友钴业的股份数量按每股配售 6.222 元面值可转债的比例计算可配售可转债金额，再按 1,000 元/手的比例转换为手数，每 1 手（10张）为一个申购单位，即每股配售 0.006222 手可转债。原股东可根据自身情况自行决定实际认购的可转债数量。
  表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    二、审议通过《关于公司公开发行可转换公司债券上市的议案》
  公司于 2021 年 6 月 28 日召开的 2021 第三次临时股东大会审议通过了《关于
提请股东大会授权公司董事会及其授权人士全权办理本次公开发行可转换公司债券相关事宜的议案》，根据上述授权，公司将在本次可转债发行完成后，向上海证券交易所申请办理本次可转债在上海证券交易所及中国证券登记结算有限公司上海分公司登记、上市的相关事宜，并将授权公司董事长办理具体事项。
  表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    三、审议通过《关于公司开立公开发行可转换公司债券募集资金专项账户并
                                华友钴业第五届董事会第二十九次会议决议公告
签署监管协议的议案》
  为规范公司募集资金管理、存放和使用，切实保护投资者权益，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及公司《募集资金管理制度》的有关规定，同意公司及本次募投项目实施主体子公司根据募集资金管理的需要开立募集资金专项账户，用于本次公开发行可转换公司债券募集资金的专项存储和使用，并尽快与保荐机构、募集资金专项账户开户银行签署募集资金三方监管协议，对募集资金的存放和使用进行监管。公司董事会授权公司董事长或其授权代表办理募集资金专项账户开户及监管协议签订等事宜。
  表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
  特此公告。
                                        浙江华友钴业股份有限公司董事会
                                                2022 年 2 月 21 日

[2022-02-22] (603799)华友钴业:华友钴业第五届监事会第二十六次会议决议公告
                                华友钴业第五届监事会第二十六次会议决议公告
股票代码：603799        股票简称：华友钴业      公告编号：2022-022
              浙江华友钴业股份有限公司
        第五届监事会第二十六次会议决议公告
    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    监事会会议召开情况
  浙江华友钴业股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第二十六次会议
于 2022 年 2 月 21 日以现场方式召开，本次会议通知于 2022 年 2 月 16 日以书面、
电子邮件、电话等方式通知全体监事。会议由监事会主席袁忠先生召集并主持，会议应参会监事 3 人，实际参会监事 3 人。本次会议的召集和召开程序符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议合法有效。
    监事会会议审议情况
    一、逐项审议通过《关于进一步明确公司公开发行可转换公司债券方案的议案》
    1、发行规模
  本次拟发行可转债募集资金总额为人民币 760,000.00 万元，发行数量为76,000,000 张，7,600,000 手。
  表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    2、债券利率
  本次发行的可转债票面利率设定为：第一年 0.20%、第二年 0.40%、第三年
0.60%、第四年 1.50%、第五年 1.80%、第六年 2.00%。到期赎回价为 108.00 元（含
最后一期利息）。
                                华友钴业第五届监事会第二十六次会议决议公告
  表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    3、初始转股价格
  本次发行的可转换公司债券的初始转股价格为 110.26 元/股，不低于募集说明书公告日前二十个交易日公司 A 股股票交易均价（若在该二十个交易日内发生因除权、除息引起股价调整的情形，则对调整前交易日的交易均价按经过相应除权、除息调整后的价格计算）和前一个交易日公司 A 股股票交易均价。
  前二十个交易日公司股票交易均价=前二十个交易日公司股票交易总额/该二十个交易日公司股票交易总量。
  前一交易日公司股票交易均价=前一交易日公司股票交易总额/该日公司股票交易总量。
  表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    4、到期赎回条款
  在本次发行的可转债期满后五个交易日内，公司将以本次发行的可转债票面面值的 108%（含最后一期利息）的价格赎回全部未转股的可转债。
  表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    5、发行方式及发行对象
  本次发行的可转债向发行人在股权登记日（2022 年 2 月 23 日，T-1 日）收市
后中国结算上海分公司登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）采用网上通过上海证券交易所交易系统向社会公众投资者发售的方式进行。
  本次可转债的发行对象为：
  （1）向发行人原股东优先配售：发行公告公布的股权登记日（2022 年 2 月 23
日，T-1 日）收市后中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的发行人所有股东。
  （2）网上发行：持有中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券账户的
                                华友钴业第五届监事会第二十六次会议决议公告
社会公众投资者，包括：自然人、法人、证券投资基金等（法律法规禁止购买者除外）。
  （3）本次发行的保荐机构（主承销商）的自营账户不得参与网上申购。
  表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    6、向原股东配售的安排
  原股东可优先配售的华友转债数量为其在股权登记日（2022 年 2 月 23 日，T-
1 日）收市后登记在册的持有华友钴业的股份数量按每股配售 6.222 元面值可转债的比例计算可配售可转债金额，再按 1,000 元/手的比例转换为手数，每 1 手（10张）为一个申购单位，即每股配售 0.006222 手可转债。原股东可根据自身情况自行决定实际认购的可转债数量。
  表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。
    二、审议通过《关于公司公开发行可转换公司债券上市的议案》
  公司于 2021 年 6 月 28 日召开的 2021 第三次临时股东大会审议通过了《关于
提请股东大会授权公司董事会及其授权人士全权办理本次公开发行可转换公司债券相关事宜的议案》，根据上述授权，公司将在本次可转债发行完成后，向上海证券交易所申请办理本次可转债在上海证券交易所及中国证券登记结算有限公司上海分公司登记、上市的相关事宜, 并由公司董事长办理具体事项。
  表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。
    三、审议通过《关于公司开立公开发行可转换公司债券募集资金专项账户并签署监管协议的议案》
  为规范公司募集资金管理、存放和使用，切实保护投资者权益，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及公司《募集资金管理制度》的有关规定，同意公司及本次募投项目实施主体子公司根据募集资金管理的需要开立募集资金专项账户，用于本次公开发行可转换公司债券募集资金的专项存储和使用，并尽快与保荐机构、募集资金专项账户开户银
                                华友钴业第五届监事会第二十六次会议决议公告
行签署募集资金三方监管协议，对募集资金的存放和使用进行监管。公司董事长或其授权代表办理募集资金专项账户开户及监管协议签订等事宜。
  表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。
  特此公告。
                                        浙江华友钴业股份有限公司监事会
                                                2022 年 2 月 21 日

[2022-02-22] (603799)华友钴业:华友钴业公开发行可转换公司债券发行公告
股票代码：603799        股票简称：华友钴业        公告编号：2022-023
            浙江华友钴业股份有限公司
          公开发行可转换公司债券发行公告
              保荐机构（主承销商）：中信证券股份有限公司
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
                        特别提示
    浙江华友钴业股份有限公司（以下简称“华友钴业”或“发行人”、“公司”）和中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“主承销商”或“保荐机构（主承销商）”）（根据《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第 144 号]）、《上海证券交易所上市公司可转换公司债券发行实施细则（2018 年修订）》（上证发[2018]115 号）（以下简称“《实施细则》”）、《上海证券交易所证券发行上市业务指引（2018 年修订）》（上证发[2018]42 号）及《上海证券交易所证券发行与承销业务指南第 2 号——上市公司证券发行与上市业务办理》等相关规定组织实施公开发行可转换公司债券（以下简称“可转债”或“华友转债”）。
    本次公开发行的可转换公司债券将向发行人在股权登记日（2022 年 2 月 23
日，T-1 日）收市后中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）采用网上通过上海证券交易所（以下简称“上交所”）交易系统向社会公众投资者发售的方式进行，请投资者认真阅读本公告及上交所网站（www.sse.com.cn）公布的《实施细则》。
    一、投资者重点关注问题
    本次发行在发行流程、申购、缴款和投资者弃购处理等环节的重要提示如下：
    1、原股东优先配售特别关注事项
    （1）原股东优先配售均通过网上申购方式进行。本次可转债发行向原股东优先配售证券，不再区分有限售条件流通股与流通股，原则上原股东均通过上交
所交易系统通过网上申购的方式进行配售，并由中国结算上海分公司统一清算交收及进行证券登记。原股东获配证券均为无限售条件流通证券。
    本次发行没有原股东通过网下方式配售。
    本次发行的原股东优先配售日及缴款日为 2022 年 2 月 24 日（T 日），所有
原股东（含限售股股东）的优先认购均通过上交所交易系统进行。认购时间为
2022 年 2 月 24 日（T 日）9:30-11:30，13:00-15:00。配售代码为“753799”，配
售简称为“华友配债”。
    （2）原股东实际配售比例调整。本公告披露的原股东优先配售比例 0.006222
手/股为预计数，若至本次发行可转债股权登记日（T-1 日）公司可参与配售的股本数量发生变化导致优先配售比例发生变化，发行人和保荐机构（主承销商）将于申购日（T 日）前披露原股东优先配售比例调整公告。原股东应按照该公告披露的实际配售比例确定可转债的可配售数量，请投资者于股权登记日收市后仔细核对其证券账户内“华友配债”的可配余额，作好相应资金安排。
    原股东的有效申购数量超出其可优先认购总额，则该笔认购无效。若原股东有效认购数量小于认购上限（含认购上限），则以实际认购数量为准。
    （3）发行人现有总股本 1,221,396,283 股，其中不存在库存股，即享有原股
东优先配售权的股本总数为 1,221,396,283 股。按本次发行优先配售比例计算，原股东可优先认购的可转债上限总额为 7,600,000 手。
    2、本次发行的原股东优先配售日和网上申购日同为 2022 年 2 月 24 日（T
日），网上申购时间为 T 日 9:30-11:30，13:00-15:00，不再安排网下发行。原股
东及社会公众投资者在 2022 年 2 月 24 日（T 日）参与优先配售后余额部分的网
上申购时无需缴付申购资金。
    3、投资者应结合行业监管要求及相应的资产规模或资金规模，合理确定申购金额。保荐机构（主承销商）发现投资者不遵守行业监管要求，超过相应资产规模或资金规模申购的，保荐机构（主承销商）有权认定该投资者的申购无效。参与网上申购的投资者应自主表达申购意向，不得全权委托证券公司代为申购。对于参与网上申购的投资者，证券公司在中签认购资金交收日前（含 T+3 日），不得为其申报撤销指定交易以及注销相应证券账户。
    4、2022 年 2 月 25 日（T+1 日），发行人和保荐机构（主承销商）将在《上
海证券报》上公告本次发行的网上中签率及优先配售结果。当有效申购总量大于本次最终确定的网上发行数量时，采取摇号抽签方式确定发售结果。2022 年 2月 25 日（T+1 日），根据本次发行的网上中签率，在公证部门公证下，由保荐机构（主承销商）和发行人共同组织摇号抽签。
    5、网上投资者申购可转债中签后，应根据《浙江华友钴业股份有限公司公开发行可转换公司债券网上中签结果公告》（以下简称“《网上中签结果公告》”）
履行资金交收义务，确保其资金账户在 2022 年 2 月 28 日（T+2 日）日终有足额
的认购资金，能够认购中签后的 1 手或 1 手整数倍的可转债，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。投资者认购资金不足的，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任，由投资者自行承担。根据中国结算上海分公司的相关规定，放弃认购的最小单位为 1 手。网上投资者放弃认购的部分由保荐机构（主承销商）包销。
    6、当原股东优先认购的可转债数量和网上投资者申购的可转债数量合计不足本次发行数量的 70%时，或当原股东优先缴款认购的可转债数量和网上投资者缴款认购的可转债数量合计不足本次发行数量的 70%时，发行人和保荐机构（主承销商）将协商是否采取中止发行措施，并及时向中国证券监督管理委员会报告。如果中止发行，公告中止发行原因，并将在批文有效期内择机重启发行。
    本次发行的可转换公司债券由保荐机构（主承销商）以余额包销的方式承销，保荐机构（主承销商）对认购金额不足 760,000.00 万元的部分承担余额包销责任。包销基数为 760,000.00 万元。保荐机构（主承销商）根据网上资金到账情况确定最终配售结果和包销金额，保荐机构（主承销商）包销比例原则上不超过本次发行总额的 30%，即原则上最大包销金额为 228,000.00 万元。当包销比例超过本次发行总额的 30%时，保荐机构（主承销商）将启动内部承销风险评估程序，并与发行人协商一致后继续履行发行程序或采取中止发行措施，并及时向中国证监会报告。如果中止发行，公告中止发行原因，并将在批文有效期内择机重启发行。
    7、网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签但未足额缴款的情形时，
自中国结算上海分公司收到弃购申报的次日起 6 个月（按 180 个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券的申购。
放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购的新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券的次数合并计算。
    放弃认购情形以投资者为单位进行判断。投资者持有多个证券账户的，其任何一个证券账户发生放弃认购情形的，放弃认购次数累计计算。不合格、注销证券账户所发生过的放弃认购情形也纳入统计次数。
    证券公司客户定向资产管理专用账户以及企业年金账户，证券账户注册资料中“账户持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的，按不同投资者进行统计。
    8、本次发行的保荐机构（主承销商）的自营账户不得参与网上申购。
    9、投资者须充分了解有关可转换公司债券发行的相关法律法规，认真阅读本公告的各项内容，知悉本次发行的发行流程和配售原则，充分了解可转换公司债券投资风险与市场风险，审慎参与本次可转换公司债券申购。投资者一旦参与本次申购，保荐机构（主承销商）视为该投资者承诺：投资者参与本次申购符合法律法规和本公告的规定，由此产生的一切违法违规行为及相应后果由投资者自行承担。
    10、可转债的信用评级可能因发行人经营管理或者财务状况等因素而出现下调，继而影响可转债的债券市场交易价格。投资者应当关注可转债的跟踪评级报告。
    11、可转债二级市场交易价格受上市公司股票价格、转股价格、赎回以及回售条款、市场利率、票面利率、市场预期等多重因素影响，波动情况较为复杂，可能出现跌破发行价、价格大幅波动、与投资价值相背离，甚至交易价格低于面值等情况。投资者应当关注相关风险。
    12、本次发行的可转换公司债券转股股份全部来源于新增股份。
    二、本次发行的可转债分为两个部分
    1、向在股权登记日（2022 年 2 月 23 日，T-1 日）收市后登记在册的原股东
实行优先配售。
    （1）原股东的优先认购通过上交所交易系统进行，配售简称为“华友配债”，配售代码为“753799”。原股东可优先配售的可转债数量为其在股权登记日（2022
年 2 月 23 日，T-1 日）收市后登记在册的持有发行人股份数按每股配售 6.222 元
可转债的比例计算可配售可转债金额，再按 1,000 元/手转换成手数，每 1 手为一个申购单位，即每股配售 0.006222 手可转债。
    原股东可根据自身情况自行决定实际认购的可转债数量。
    （2）原股东持有的“华友钴业”股票如果托管在两个或两个以上的证券营业部，则以托管在各营业部的股票分别计算可认购的手数，且必须依照登记公司配股业务指引在对应证券营业部进行配售认购。
    （3）原股东除可参加优先配售外，还可参加优先配售后余额部分的网上申购。
    2、社会公众投资者通过上交所交易系统参加网上发行。网上申购简称为“华友发债”，申购代码为“754799”。每个证券账户的最低申购数量为 1 手（10 张，
1,000 元），超过 1 手必须是 1 手的整数倍。每个账户申购数量上限为 1,000 手（1
万张，100 万元），如超过该申购上限，则该笔申购无效。投资者参与可转债网上申购只能使用一个证券账户。同一投资者使用多个证券账户参与华友转债申购的，以及投资者使用同一证券账户多次参与华友转债申购的，以该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购。
                      重要内容提示
  1、浙江华友钴业股份有限公司公开发行可转换公司债券已获得中国证券监督管理委员会证监许可[2022]209 号文核准。本次发行的 A 股可转换公司债券简称为“华友转债”，债券代码为“113641”。
  2、本次发行 760,000.00 万元可转债，每张面值为人民币 100 元，共计
76,000,000 张，7,600,000 手。
  3、本次公开发行的可转债向发行人在股权登记日（2022 年 2 月 23 日，T-1
日）收市后登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）采用网上通过上交所交易系统向社会公众投资者发售的方式进行。
  4、原股东可优先配售的华友转债数量为其在股权登记日（2022 年 2 月 23
日，T-1 日）收市后登记在册的持有华友钴业的股份数量按每股配售 6.222 元面值可转债的比例计算可配售可转债金额，再按 1,000 元/手的比例转换为手数，每
1 手（10 张）为一个申购单位。原股东可根据自身情况自行决定实际认购的可转债数量。
  发行人原股东的优先配售均通过上交所交易系统进行，配售简称为“华友配债”，配售代码为“753799”。原股东优先配售不足 1 手的部分按照精确算法（参见释义）原

[2022-02-22] (603799)华友钴业:华友钴业公开发行可转换公司债券网上路演公告
                              华友钴业公开发行可转换公司债券网上路演公告
股票代码：603799      股票简称：华友钴业        公告编号：2022-024
            浙江华友钴业股份有限公司
        公开发行可转换公司债券网上路演公告
              保荐机构（主承销商）：中信证券股份有限公司
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  浙江华友钴业股份有限公司（以下简称“华友钴业”或“发行人”）公开发行760,000.00万元可转换公司债券（以下简称“华友转债”，代码“113641”）已获得中国证券监督管理委员会证监许可[2022]209号文核准。本次发行向原股东优先配售，原股东优先配售后余额（含原股东放弃优先配售部分）采用网上通过上海证券交易所交易系统向社会公众投资者发售的方式进行。
  本次发行的募集说明书摘要及发行公告已刊登在2022年2月22日（T-2日）的《上海证券报》上。投资者亦可在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）查询募集说明书全文及本次发行的相关资料。
  为便于投资者了解华友钴业本次公开发行可转换公司债券的有关情况和本次发行的相关安排，发行人和保荐机构（主承销商）中信证券股份有限公司将就本次发行举行网上路演。
  一、网上路演时间：2022年2月23日（星期三）14:00-15:30
  二、网上路演网址：上海证券报 中国证券网（https://roadshow.cnstock.com/）
  三、参加人员：发行人董事会及管理层主要成员和保荐机构（主承销商）相关人员。
  敬请广大投资者关注。
  特此公告。
                                    发行人：浙江华友钴业股份有限公司
                          保荐机构（主承销商）：中信证券股份有限公司
                                                        2022年2月22日
                              华友钴业公开发行可转换公司债券网上路演公告
（此页无正文，为《浙江华友钴业股份有限公司公开发行可转换公司债券网上路演公告》之盖章页）
                                    发行人：浙江华友钴业股份有限公司
                                                              年月日
                              华友钴业公开发行可转换公司债券网上路演公告
（此页无正文，为《浙江华友钴业股份有限公司公开发行可转换公司债券网上路演公告》之盖章页）
                          保荐机构（主承销商）：中信证券股份有限公司
                                                              年月日

[2022-02-15] (603799)华友钴业:华友钴业2022年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：603799        证券简称：华友钴业    公告编号：2022-020
          浙江华友钴业股份有限公司
      2022 年第一次临时股东大会决议公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
   本次会议是否有否决议案：无
一、  会议召开和出席情况
(一)  股东大会召开的时间：2022 年 2 月 14 日
(二)  股东大会召开的地点：浙江省桐乡经济开发区梧振东路 18 号浙江华友钴
  业股份有限公司行政大楼一楼一号会议室
(三)  出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
 1、出席会议的股东和代理人人数                                  167
 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）          472,657,126
 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
 份总数的比例（%）                                          38.6981
(四)  表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。本次会议由本公司董事会召集，董事长陈雪华先生主持。本次会议的召集、召开和表决符合《中华人民共和国公司法》及本公司《公司章程》的规定，所作决议
合法有效。
(五)  公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 7 人，出席 6 人，副董事长方启学先生因工作原因未能出席会
  议；
2、公司在任监事 3 人，出席 1 人，监事沈建荣先生、陶忆文女士因工作原因未
  能出席会议；
3、董事会秘书李瑞先生出席会议。
二、  议案审议情况
(一)  非累积投票议案
1、 议案名称：《关于收购合资公司部分股权并提供担保的议案》
  审议结果：通过
表决情况：
 股东类型          同意                反对            弃权
                票数      比例    票数    比例    票数    比例
                          （%）              （%）          （%）
    A 股    464,018,068 98.1722 8,546,838  1.8083  92,220  0.0195
2、 议案名称：《关于与关联方共同对外投资暨关联交易的议案》
  审议结果：通过
表决情况：
  股东类型          同意              反对            弃权
                票数      比例    票数    比例    票数    比例
                            （%）            （%）            （%）
    A 股    187,779,938 99.9918  1,600  0.0009  13,720  0.0073
3、 议案名称：《关于修改公司章程的议案》
  审议结果：通过
表决情况：
  股东类型          同意              反对            弃权
                票数      比例    票数    比例    票数    比例
                            （%）            （%）            （%）
    A 股    472,641,406 99.9967  1,600  0.0003  14,120  0.0030
(二)  涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
 议案    议案名称        同意          反对            弃权
 序号                  票数  比例  票数  比例    票数    比例
                              （%）          （%）            （%）
 1      《关于收购合  179,15  95.39  8,546  4.5511  92,220  0.0492
      资公司部分股  6,200    97  ,838
      权并提供担保
      的议案》
 2      《关于与关联  187,77  99.99  1,600  0.0009  13,720  0.0073
      方共同对外投  9,938    18
      资暨关联交易
      的议案》
 3      《关于修改公  187,77  99.99  1,600  0.0009  14,120  0.0075
      司章程的议案》  9,538    16
(三)  关于议案表决的有关情况说明
本次会议议案 1、议案 3 为特别决议事项，以超过出席会议有效表决权的三分之二的同意票数获得通过。
三、  律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：国浩律师（杭州）事务所
律师：蒋丽敏、马梦怡
2、律师见证结论意见：
  公司本次股东大会的召集和召开程序、本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格、会议的表决程序和表决结果均符合《公司法》《股东大会规则》《治理准则》《网络投票细则》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》《股东大会议事规则》的规定，本次股东大会通过的表决结果为合法、有效。
四、  备查文件目录
1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
                                            浙江华友钴业股份有限公司
                                                    2022 年 2 月 15 日

[2022-02-08] (603799)华友钴业:华友钴业关于公开发行可转换公司债券申请获得中国证监会核准批复的公告
                  关于公开发行可转换公司债券申请获得中国证监会核准批复的公告
股票代码：603799        股票简称：华友钴业      公告编号：2022-019
            浙江华友钴业股份有限公司关于
  公开发行可转换公司债券申请获得中国证监会核准批复
                      的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  浙江华友钴业股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准浙江华友钴业股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2022]209 号），具体批复内容如下：
  一、核准公司向社会公开发行面值总额 76 亿元可转换公司债券，期限 6 年。
  二、本次发行可转换公司债券应严格按照公司报送中国证监会的募集说明书及发行公告实施。
  三、本批复自核准发行之日起 12 个月内有效。
  四、自核准发行之日起至本次可转换公司债券发行结束前，公司如发生重大事项，应及时报告中国证监会并按有关规定处理。
  公司董事会将按照有关法律法规和上述核准批复文件的要求，在股东大会的授权范围内择机办理本次公开发行可转换公司债券的相关事宜，并及时履行信息披露义务。
  敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
  特此公告。
关于公开发行可转换公司债券申请获得中国证监会核准批复的公告
                      浙江华友钴业股份有限公司董事会
                                2022 年 2 月 7 日

[2022-01-29] (603799)华友钴业:华友钴业关于召开2022年第一次临时股东大会的通知
证券代码：603799      证券简称：华友钴业      公告编号：2022-018
          浙江华友钴业股份有限公司
  关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
     股东大会召开日期：2022年2月14日
     本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
      系统
一、  召开会议的基本情况
(一)  股东大会类型和届次
2022 年第一次临时股东大会
(二)  股东大会召集人：董事会
(三)  投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结
  合的方式
(四)  现场会议召开的日期、时间和地点
  召开的日期时间：2022 年 2 月 14 日13 点 30 分
  召开地点：浙江省桐乡经济开发区梧振东路 18 号浙江华友钴业股份有限公
  司行政大楼一楼一号会议室
(五)  网络投票的系统、起止日期和投票时间。
  网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
  网络投票起止时间：自 2022 年 2 月 14 日
                      至 2022 年 2 月 14 日
  采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六)  融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
      涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资
  者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细
  则》等有关规定执行。
(七)  涉及公开征集股东投票权
无
二、  会议审议事项
  本次股东大会审议议案及投票股东类型
                                                    投票股东类型
 序号                议案名称
                                                      A 股股东
 非累积投票议案
 1      《关于收购合资公司部分股权并提供担保的          √
        议案》
 2      《关于与关联方共同对外投资暨关联交易的          √
        议案》
 3      《关于修改公司章程的议案》                      √
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
  上述议案已经公司 2022 年 1 月 28 日召开的公司第五届董事会第二十八次会
  议和第五届监事会第二十五次会议审议通过。会议决议公告刊登在 2022 年
  1 月 29 日的《中国证券报》、《上海证券报》等指定披露媒体和上海证券交易
  所网站 http://www.sse.com.cn。
2、 特别决议议案：议案 1、议案 3
3、 对中小投资者单独计票的议案：议案 1、议案 2、议案 3
4、 涉及关联股东回避表决的议案：议案 2
  应回避表决的关联股东名称：浙江华友控股集团有限公司、陈雪华
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、  股东大会投票注意事项
  (一)  本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权
      的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）
      进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进
      行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身
      份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
  (二)  股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果
      其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络
      投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优
      先股均已分别投出同一意见的表决票。
  (三)  同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决
      的，以第一次投票结果为准。
  (四)  股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、  会议出席对象
(一)  股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在
  册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委
  托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
    股份类别      股票代码      股票简称          股权登记日
      Ａ股          603799      华友钴业          2022/2/8
(二)  公司董事、监事和高级管理人员。
(三)  公司聘请的律师。
(四)  其他人员
五、  会议登记方法
  （一）登记手续
  1、法人股东法定代表人参会的，凭营业执照复印件（加盖公章）、股票账户卡、法定代表人身份证办理登记；法定代表人委托他人参会的，凭营业执照复印件 （加盖公章）、股票账户卡、法定代表人授权委托书和出席人身份证办理登记。
  2、个人股东本人参会的，凭股票账户卡、本人身份证办理登记；委托代理人参会的，凭本人身份证、授权委托书、委托人股票账户卡、委托人身份证办理登记。
  3、异地股东可用传真或邮件方式进行登记，须在登记时间 2022 年 2 月 10 日
下午 17:00 前送达，传真或邮件登记需附上上述 1、2 款所列的证明材料复印件，出席会议时需携带原件。
  4、根据《证券公司融资融券业务管理办法》、《中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则》、《上海证券交易所融资融券交易实施细则》等规定，投资者参与融资融券业务所涉公司股票，由证券公司受托持有，并以证券公司为名义持有人登记于公司的股东名册。投资者参与融资融券业务所涉公司股票的投票权，可由受托证券公司在事先征求投资者意见的条件下，以证券公司的名义为投资者行使。
  （二）登记地点：浙江华友钴业股份有限公司证券管理部
  联系地址：浙江省桐乡经济开发区梧振东路 18 号
  联系人：李瑞、王光普
  联系电话：0573-88589981 传真：0573-88585810
  邮箱：information@huayou.com
  （三）登记时间：2022 年 2 月 10 日上午 9:30-11:30，下午 13:30-17:00。
六、  其他事项
本次股东大会出席现场会议的股东自行安排食宿、交通。
特此公告。
                                      浙江华友钴业股份有限公司董事会
                                                    2022 年 1 月 29 日
附件 1：授权委托书
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附件 1：授权委托书
                        授权委托书
浙江华友钴业股份有限公司：
    兹委托    先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2022 年 2 月 14 日
召开的贵公司 2022 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
  序号          非累积投票议案名称          同意    反对    弃权
  1    《关于收购合资公司部分股权并提供担
        保的议案》
  2    《关于与关联方共同对外投资暨关联交
        易的议案》
  3    《关于修改公司章程的议案》
委托人签名（盖章）：                受托人签名：
委托人身份证号：                    受托人身份证号：
                                    委托日期：      年  月    日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打
“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

[2022-01-29] (603799)华友钴业:华友钴业第五届董事会第二十八次会议决议公告
                                  华友钴业第五届董事会第二十八次会议决议公告
股票代码：603799        股票简称：华友钴业          公告编号：2022-011
              浙江华友钴业股份有限公司
        第五届董事会第二十八次会议决议公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    董事会会议召开情况
  浙江华友钴业股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二十八次会议于2022年1月28日以通讯方式召开，本次会议通知于2022年1月23日以书面、电子邮件、电话等方式通知全体董事、监事、高级管理人员。会议由董事长陈雪华先生召集并主持，会议应参会董事7人，实际参会董事7人。本次会议的召集和召开程序符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议合法有效。
  董事会会议审议情况
  一、审议通过《关于收购合资公司部分股权并提供担保的议案》
  同意公司全资子公司华友国际钴业（香港）有限公司（以下简称“华友国际钴业”）与永瑞控股有限公司（以下简称“永瑞控股”）签署《股权买卖及转让协议》，与亿纬亚洲有限公司（以下简称“亿纬亚洲”）签署《股权质押协议（补充协议）》，与Glaucous International Pte.Ltd（以下简称“Glaucous”）、亿纬亚洲和LINDOINVESTMENT PTE. LTD（以下简称“LINDO”）签署新的《股东协议》。同意公司通过全资子公司华友国际钴业以77.5万美元或等值的1,087,480万印尼卢比收购永瑞控股持有的华飞镍钴（印尼）有限公司（以下简称“华飞公司”或“合资公司”）31%股权，并承继对应的股东权利和义务。同意将收购的华飞公司31%股权质押给亿纬亚洲，为亿纬亚洲向华飞公司一次性提供的金额为21,420万美元、借款期限为7年、借款年利率为5%的股东借款提供担保。本次收购相关事项完成后，华友国际钴业将合
                                  华友钴业第五届董事会第二十八次会议决议公告
计持有华飞公司51%股权，该51%股权全部质押给亿纬亚洲，除亿纬亚洲外合资公司其他股东也已向亿纬亚洲质押其持有合资公司的股权。
  同意子公司华友国际钴业与其他合资方共同投资合资公司即华飞公司，合资公司在印度尼西亚 Weda Bay工业园区建设红土镍矿湿法冶炼项目，项目建设总投资约为208,000万美元，项目生产规模为年产约12万吨镍金属量和约1.5万吨钴金属量的产品；合资公司的授权资本为1,000万美元，其中华友国际钴业认缴出资510万美元，实缴出资127.5万美元，持股比例为51%。
  同时为了本次交易及后续工作的顺利进行，在合资公司总投资额度的范围内，提请股东大会授权董事长或其授权人士具体负责包括签署正式交易文件在内的本次收购后续相关事宜。具体授权如下：
  （1）在股东大会批准的交易总额、出资比例和方式范围内，与各投资方协商、谈判有关合作协议之商业条款，决定并签署与本次交易相关的各项正式交易文件、与本次交易相关的融资文件以及其他使本次交易生效的相关文件；
  （2）如本次收购项目合资方后期发生变动，在公司项目利益未发生重大不利变化的前提下，负责进行新的商业谈判、签署合资/股东协议等；
  （3）就本次交易所涉及的政府批准/备案程序，负责协助向相关主管审批部门报批/备案事宜，并作为公司授权代表签署相关报批/备案文件；
  （4）处理与本次交易相关的其他事项。
  董事会认为：本次向亿纬亚洲质押公司收购的合资公司股权事宜，有利于合资项目的顺利开展，对于公司推进布局印尼镍资源、进一步提升盈利能力和可持续发展能力具有重要意义；公司可对本次担保事项进行有效管理并控制相关风险，不存在损害公司及投资者利益的情形。董事会同意上述担保事项。
  内容详见公司 2022-013 和 2022-014 号公告。
  表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
  本议案需提交公司股东大会审议。
  二、审议通过《关于与关联方共同对外投资暨关联交易的议案》
                                  华友钴业第五届董事会第二十八次会议决议公告
  同意公司与控股股东浙江华友控股集团有限公司（以下简称“华友控股”）共同对湖南雅城新材料有限公司（以下简称“湖南雅城”）进行增资，公司增资1.2亿元，其中5,191.59万元认购湖南雅城新增注册资本，6,808.41万元计入湖南雅城资本公积；华友控股增资0.6亿元，其中2,595.80万元认购湖南雅城新增注册资本，3,404.20万元计入湖南雅城资本公积。本次交易完成后，北京合纵科技股份有限公司将持有湖南雅城81.80%股权，华友钴业将持有湖南雅城12.13%股权，华友控股将持有湖南雅城6.07%股权。同意公司与湖南雅城签署《增资扩股协议》。内容详见公司2022-015号公告。
  表决结果：6 票同意，0 票反对，0 票弃权，关联董事陈雪华回避表决。
  本议案需提交公司股东大会审议。
    三、审议通过《关于修改公司章程的议案》
  同意根据《上市公司章程指引》等相关规则指引的最新修订意见，结合公司实际情况和未来发展需要，对《公司章程》相应条款进行修订。内容详见公司2022-016号公告。
  表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。
  本议案需提交公司股东大会审议。
    四、审议通过《关于召开 2022 年第一次临时股东大会的议案》
  同意公司于 2022 年 2 月 14 日召开 2022 年第一次临时股东大会，审议《关于收
购合资公司部分股权并提供担保的议案》《关于与关联方共同对外投资暨关联交易的议案》及《关于修改公司章程的议案》等三项议案。
  表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。
  特此公告。
华友钴业第五届董事会第二十八次会议决议公告
        浙江华友钴业股份有限公司董事会
                2022 年 1 月 28 日

[2022-01-29] (603799)华友钴业:华友钴业第五届监事会第二十五次会议决议公告
                                  华友钴业第五届监事会第二十五次会议决议公告
股票代码：603799        股票简称：华友钴业          公告编号：2022-012
              浙江华友钴业股份有限公司
        第五届监事会第二十五次会议决议公告
    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  监事会会议召开情况
  浙江华友钴业股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第二十五次会议于2022年1月28日以现场方式召开，本次会议通知于2022年1月23日以书面、电子邮件、电话等方式通知全体监事。会议由监事会主席袁忠先生召集并主持，会议应参会监事3人，实际参会监事3人。本次会议的召集和召开程序符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议合法有效。
    监事会会议审议情况
    一、审议通过《关于收购合资公司部分股权并提供担保的议案》
  同意公司全资子公司华友国际钴业（香港）有限公司（以下简称“华友国际钴业”）与永瑞控股有限公司（以下简称“永瑞控股”）签署《股权买卖及转让协议》，与亿纬亚洲有限公司（以下简称“亿纬亚洲”）签署《股权质押协议（补充协议）》，与Glaucous International Pte.Ltd（以下简称“Glaucous”）、亿纬亚洲和LINDOINVESTMENT PTE. LTD（以下简称“LINDO”）签署新的《股东协议》。同意公司通过全资子公司华友国际钴业以77.5万美元或等值的1,087,480万印尼卢比收购永瑞控股持有的华飞镍钴（印尼）有限公司（以下简称“华飞公司”或“合资公司”）31%股权，并承继对应的全部股东权利和义务。同意将收购的华飞公司31%股权质押给亿纬亚洲，为亿纬亚洲向华飞公司一次性提供的金额为21,420万美元、借款期限为7
                                  华友钴业第五届监事会第二十五次会议决议公告
年、借款年利率为5%的股东借款提供担保。本次收购相关事项完成后，华友国际钴业将合计持有华飞公司51%股权，该51%股权全部质押给亿纬亚洲，除亿纬亚洲外合资公司其他股东也已向亿纬亚洲质押其持有合资公司的股权。
  同意子公司华友国际钴业与其他合资方共同投资合资公司即华飞公司，合资公司在印度尼西亚 Weda Bay工业园区建设红土镍矿湿法冶炼项目，项目建设总投资约为208,000万美元，项目生产规模为年产约12万吨镍金属量和约1.5万吨钴金属量的产品；合资公司的授权资本为1,000万美元，其中华友国际钴业认缴出资510万美元，实缴出资127.5万美元，持股比例为51%。
  公司监事会认为：本次收购合资公司部分股权并提供担保的事项符合公司的发展战略，有利于公司长远发展，不存在损害公司及股东利益的情况。公司董事会召开程序、表决程序符合相关法律法规及公司章程的规定，形成的决议合法、有效。本次事项的决策程序符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等相关法律法规的有关规定，没有损害公司、公司股东尤其是中小股东的利益。监事会同意上述事项。
  表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
  本议案需提交公司股东大会审议。
  二、审议通过《关于与关联方共同对外投资暨关联交易的议案》
  同意公司与控股股东浙江华友控股集团有限公司（以下简称“华友控股”）共同对湖南雅城新材料有限公司（以下简称“湖南雅城”）进行增资，公司增资1.2亿元，其中5,191.59万元认购湖南雅城新增注册资本，6,808.41万元计入湖南雅城资本公积；华友控股增资0.6亿元，其中2,595.80万元认购湖南雅城新增注册资本，3,404.20万元计入湖南雅城资本公积。本次交易完成后，北京合纵科技股份有限公司将持有湖南雅城81.80%股权，华友钴业将持有湖南雅城12.13%股权，华友控股将持有湖南雅城6.07%股权。同意公司与湖南雅城签署《增资扩股协议》。
  监事会认为：本次与关联方共同对外投资暨关联交易的事项符合公司的发展战略，有利于加强公司在新能源锂电材料领域的布局和提升上市公司的综合竞争实力。
                                  华友钴业第五届监事会第二十五次会议决议公告
本次交易涉及的标的资产已经符合《证券法》规定的审计机构和资产评估机构进行审计、评估，并出具了相关审计报告和资产评估报告，本次交易的价格系根据上述评估报告的结果由交易各方协商确定。本次交易定价客观、公允、合理，符合相关法律法规的规定，亦符合公司和全体股东的利益，不会损害中小股东的利益。监事会同意上述事项。
  表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
  本议案需提交公司股东大会审议。
  特此公告。
                                          浙江华友钴业股份有限公司监事会
                                                  2022 年 1 月 28 日

[2022-01-29] (603799)华友钴业:华友钴业关于收购合资公司部分股权的公告
股票代码：603799        股票简称：华友钴业          公告编号：2022-013
              浙江华友钴业股份有限公司
          关于收购合资公司部分股权的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示:
   浙江华友钴业股份有限公司（以下简称“华友钴业”或“公司”）拟通过全资子
  公司华友国际钴业（香港）有限公司（以下简称“华友国际钴业”）以 77.5 万美
  元或等值的1,087,480万印尼卢比收购永瑞控股有限公司（以下简称“永瑞控股”）
  持有的华飞镍钴（印尼）有限公司（以下简称“华飞公司”或“合资公司”）31%
  股权，并将收购的华飞公司 31%股权质押给亿纬亚洲有限公司（以下简称“亿纬
  亚洲”），为亿纬亚洲向华飞公司一次性提供的金额为 21,420 万美元、借款期限
  为 7 年、借款年利率为 5%的股东借款提供担保。本次收购相关事项完成后，华
  友国际钴业将合计持有华飞公司 51%股权，该 51%股权全部质押给亿纬亚洲，
  除亿纬亚洲外合资公司其他股东也已向亿纬亚洲质押其持有合资公司的股权。   本次收购事项已经公司第五届董事会第二十八次会议审议通过，尚须获得股东
  大会的批准。本次收购事项不属于关联交易，亦不构成重大资产重组。
   重大风险提示
   本次交易完成后，合资公司将纳入公司合并报表范围。合资公司的主要产品为
  镍钴中间品，镍、钴等有色金属未来价格走势存在较大不确定性，如果镍、钴
  价在未来大幅下跌，将给项目的盈利能力带来重大不确定性。
   本次收购事项是公司按照中长期发展规划做出的安排，项目建设时间跨度较长，
  在项目建设过程中，国内外市场、产业政策、工艺技术等均存在发生重大变化
  的可能性，同时存在各种不可预见因素或不可抗力因素，有可能导致项目建设
  进度或产能不达预期的风险。
   投资建设过程中的资金筹措、信贷政策的变化、融资渠道的通畅程度均存在一
  定不确定性，存在资金不能按期筹措到位，从而导致项目不能顺利建设完成的
  风险。
   本次收购事项尚需股东大会审议批准，且须报送境外投资相关主管部门审批或
  备案，是否能顺利完成尚存在不确定性。
  一、本次交易概述
  （一）本次收购的基本情况
  2022年1月28日，公司全资子公司华友国际钴业与永瑞控股签署了《股权买卖及转让协议》，与亿纬亚洲签署了《股权质押协议（补充协议）》。公司拟通过华友国际钴业以77.5万美元或等值的1,087,480万印尼卢比收购永瑞控股持有的华飞公司31%股权，并将收购的华飞公司31%股权质押给亿纬亚洲，为亿纬亚洲向华飞公司一次性提供的金额为21,420万美元、借款期限为7年、借款年利率为5%的股东借款提供担保。本次收购相关事项完成后，华友国际钴业将合计持有华飞公司51%股权，该51%股权全部质押给亿纬亚洲，除亿纬亚洲外合资公司其他股东也已向亿纬亚洲质押其持有合资公司的股权。
  与此同时，华友国际钴业与Glaucous International Pte.Ltd（以下简称“Glaucous”）、亿纬亚洲和LINDO INVESTMENT PTE. LTD（以下简称“LINDO”）签署了新的《股东协议》。华友国际钴业与其他合资方共同投资合资公司华飞公司，合资公司在印度尼西亚Weda Bay工业园区建设红土镍矿湿法冶炼项目，项目建设总投资约为208,000万美元，项目生产规模为年产约12万吨镍金属量和约1.5万吨钴金属量的产品；合资公司的授权资本为1,000万美元，其中华友国际钴业认缴出资510万美元，实缴出资127.5万美元，持股比例为51%。
  （二）审议程序
  1、董事会
  2022年1月28日，公司第五届董事会第二十八次会议审议通过了《关于收购合资公司部分股权并提供担保的议案》，批准了本次收购及担保事宜。
  2、股东大会
  本次收购合资公司部分股权并提供担保事宜尚需提交公司股东大会审议。同时为了本次交易及后续工作的顺利进行，在合资公司总投资额度的范围内，提请股东大会授权董事长或其授权人士具体负责包括签署正式交易文件在内的本次收购后续相关事宜。具体授权如下：
  （1）在股东大会批准的交易总额、出资比例和方式范围内，与各投资方协商、谈判有关合作协议之商业条款，决定并签署与本次交易相关的各项正式交易文件、与本次交易相关的融资文件以及其他使本次交易生效的相关文件；
  （2）如本次收购项目合资方后期发生变动，在公司项目利益未发生重大不利变化的前提下，负责进行新的商业谈判、签署合资/股东协议等；
  （3）就本次交易所涉及的政府批准/备案程序，负责协助向相关主管审批部门报批/备案事宜，并作为公司授权代表签署相关报批/备案文件；
  （4）处理与本次交易相关的其他事项。
  （三）本次收购事项不属于关联交易，亦不构成重大资产重组。
  二、协议方的基本情况
  （一）华友国际钴业
  1、公司名称：华友国际钴业（香港）有限公司
  2、企业性质：私人公司
  3、注册地：Room 802, 8/F., Nan On Commercial Building, No. 69A Wu Hu Street,
Hung Hom, Kowloon, Hong Kong
  4、董事：陈红良、方启学、虞剑梅
  5、成立日期：2018 年 7 月 4 日
  6、主营业务：产业投资、国际贸易
  7、股东构成：公司全资子公司华友国际矿业（香港）有限公司持有华友国际钴业 100%股权
  8、注册资本：10,000 美元
  2020 年末，华友国际钴业资产总额 0 万美元，净资产 0 万美元；2020 年实现营
业收入 0 万美元，净利润 0 万美元。
  （二）永瑞控股（卖方）
  1、公司名称：永瑞控股有限公司
  2、企业性质：私人公司
  3、注册地：香港
  4、董事：孙建芬
  5、成立日期：2019 年 5 月 9 日
  6、主营业务：投资
  7、股东构成：永青科技股份有限公司间接持有永瑞 100%股权
  8、注册资本：1 美元
  2020 年末，永瑞资产总额 10,890.05 美元；净资产-1,108.95 美元；2020 年实
现营业收入 0 美元，净利润-1,109.96 美元。
  （三）亿纬亚洲（合资公司股东、质权人）
  1、公司名称：亿纬亚洲有限公司
  2、企业性质：私人公司
  3、注册地：香港观塘骏业街56号中海日升中心20楼D室
  4、法定代表人：刘金成
  5、成立日期：2013年1月4日
  6、主营业务：国际贸易
  7、股东构成：惠州亿纬锂能股份有限公司持有100%股权
  8、注册资本：50万美元
  2020 年末，亿纬亚洲合并财务数据为资产总额人民币 494,184.03 万元，净资
产人民币 444,805.71 万元；2020 年度营业收入人民币 50,447.13 万元，净利润人
民币 81,355.21 万元。
  （四）Glaucous（合资公司股东）
  1、公司名称：Glaucous International Pte. Ltd
  2、企业性质：私人有限责任公司
  3、注册地：新加坡
  4、董事：李瑞玲
  5、成立日期：2021年3月25日
  6、主营业务：投资
  7、股东构成：Ever Rising Limited持有Glaucous100%的股权
  8、注册资本：1美元
  Glaucous 设立时间不足一年，尚没有完整的财务报表。
  （五）LINDO （合资公司股东）
  1、公司名称：LINDO INVESTMENT PTE.LTD.
  2、企业性质：私人有限责任公司
  3、注册地：新加坡
  4、董事：梅雄峰
  5、成立日期：2021年3月25日
  6、主营业务：投资
  7、股东构成：Perlux Limited持有LINDO 100%的股权
  8、注册资本：1美元
  LINDO设立时间不足一年，尚没有完整的财务报表。
  三、交易标的基本情况
  1、中文名：华飞公司
  2、企业类型：有限责任公司
  3、注册地址：印度尼西亚
  4、授权资本：1,000 万美元
  5、经营范围：有色基本金属、贵金属、氢氧化镍、氢氧化钴、硫化镍钴，混合氢氧化镍钴 MHP, 混合硫化镍钴 MSP、硫酸镍、硫酸钴、镍的湿法冶炼及钴的湿法冶炼中间品等的工业生产，包括精炼、融合、集成和铸造有色金属基本形态；铬矿、铬、铬的氧化物及氢氧化物、钴的氧化物及氢氧化物、镍的氧化物及氢氧化物、氧
化铝、硫酸铝、镍的硫酸盐、硫酸钴、铁、铬、铝土、镍钴锰氢氧化物、铁矿、铬矿、矿石和其他任何矿物产品的出口贸易；硫酸、液碱、火碱、石灰、石膏和石灰石的进口贸易；贸易。（具体以印尼主管机构登记为准）
  6、财务数据：截至 2021 年 9 月 30 日，华飞公司总资产 11,513.14 万美元，净
资产 207.59 万美元，营业收入 0 万美元，净利润-39.74 万美元。（未经审计）
  7、本次收购前后股权结构及出资比例变化情况：
  股东名称            本次交易前                本次交易完成后
                持股比例  实缴出资（美元）  持股比例  实缴出资（美元）
 华友国际钴业      20%        500,000        51%        1,275,000
  Glaucous        30%        750,000        30%        750,000
  亿纬亚洲        17%        425,000        17%        425,000
  LINDO          2%          50,000          2%          50,000
  永瑞控股        31%        775,000          0%            0
    总计          100%        2,500,000        100%        2,500,000
  四、协议的主要内容
  （一） 股权买卖及转让协议
  甲方：永瑞控股有限公司
  乙方：华友国际钴业（香港）有限公司
  1、甲方特此声明其同意出售并转让给乙方股份，乙方特此声明同意购买交付的股份，每股面值为14,032卢比，或总计价值10,874,800,000.00卢比或等值的775,000美元。这些股份的买卖和权利的转让价格为10,874,800,000.00卢比或相当于775,000美元。
  2、根据本协议出售和交付的所有股份自本协议签订之日起成为乙方的财产和权利，与此相关的从这些股份获得的所有利润和产生的所有损失均由乙方承担风险和责任。
  3、本协议是根据印度尼西亚共和国现行法律和法规制定、解释和管辖的，为了执行本协议及承担相应后果，双方选择在雅加达南雅加达地方法院注册办公室注册永久地址。
  5、本协议于上述日期订立并签署，经双方签字并经双方有权机关决议同意后具有法律效力。
  （二）华飞公司股东协议
  1、投资总额、授权资本、股权结构及出资比例
  （1）本项目建设总投资约为 208,000 万美元，项目建设总投资具体金额可根据项目进展情况在 208,000 万美元金额范围内进行调整。
  （2）合资公司的授权资本为 1,000 万美元,合资公司

[2022-01-29] (603799)华友钴业:华友钴业关于为子公司提供担保的公告
                                        华友钴业关于为子公司提供担保的公告
股票代码：603799        股票简称：华友钴业          公告编号：2022-014
              浙江华友钴业股份有限公司
            关于为子公司提供担保的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  重要内容提示:
   浙江华友钴业股份有限公司（以下简称“公司”）拟将其全资子公司华友国际
  钴业（香港）有限公司（以下简称“华友国际钴业”）收购的合资公司华飞镍
  钴（印尼）有限公司（英文名称为“PT Huafei Nickel Cobalt”，以下简称
  “华飞公司”或“合资公司”）31%的股权质押给亿纬亚洲有限公司（以下简
  称“亿纬亚洲”）, 为亿纬亚洲向华飞公司一次性提供的金额为 21,420 万美
  元、借款期限为 7 年、借款年利率为 5%的股东借款提供担保。质押完成后，
  公司合计向亿纬亚洲质押合资公司 51%股权，除亿纬亚洲外合资公司其他股东
  也已向亿纬亚洲质押其持有合资公司的股权。
   截止本公告日对外担保累计数量：3,731,089.66 万元人民币（含原对华飞公
  司的担保），其中公司为子公司担保 2,014,828.42 万元人民币；子公司为公
  司担保536,950.00万元人民币；子公司为子公司担保693,344.72万元人民币；
  公司及子公司抵押金额 453,117.50 万元人民币；原对华飞公司的担保金额为
  5,161.45 万美元（约 32,849.02 万元人民币,为公司将本次收购前持有的华
  飞公司 20%的股权质押给亿纬亚洲，本次收购完成后，华飞公司将成为公司控
  股子公司，公司对华飞公司的担保将成为母子公司之间互保类别）。
   本次担保不存在反担保情形。
   截止本公告发布之日，公司不存在对外担保逾期的情形。
    一、本次担保的基本情况
                                        华友钴业关于为子公司提供担保的公告
  2022 年 1 月 28 日，公司全资子公司华友国际钴业与永瑞控股有限公司（以下
简称“永瑞控股”）签署了《股权买卖及转让协议》，与亿纬亚洲签署了《股权质押协议（补充协议）》。公司拟通过华友国际钴业以 77.5 万美元或等值的 1,087,480万印尼卢比收购永瑞控股持有的华飞公司 31%股权，并将收购的华飞公司 31%股权质押给亿纬亚洲，为亿纬亚洲向华飞公司一次性提供的金额为 21,420 万美元、借款期限为 7 年、借款年利率为 5%股东借款提供担保。本次收购相关事项完成后，华友国际钴业将合计持有华飞公司 51%股权，该 51%股权全部质押给亿纬亚洲，除亿纬亚洲外合资公司其他股东也已向亿纬亚洲质押其持有合资公司的股权。
  本次为子公司提供担保事项已经公司第五届董事会第二十八次会议审议通过，公司独立董事已对本次担保事项发表独立意见，该事项尚需提交公司股东大会审议。
    二、被担保人的基本情况
  1、中文名：华飞公司
  2、企业类型：有限责任公司
  3、注册地址：印度尼西亚
  4、授权资本：1,000 万美元
  5、经营范围：有色基本金属、贵金属、氢氧化镍、氢氧化钴、硫化镍钴，混合氢氧化镍钴 MHP, 混合硫化镍钴 MSP、硫酸镍、硫酸钴、镍的湿法冶炼及钴的湿法冶炼中间品等的工业生产，包括精炼、融合、集成和铸造有色金属基本形态；铬矿、铬、铬的氧化物及氢氧化物、钴的氧化物及氢氧化物、镍的氧化物及氢氧化物、氧化铝、硫酸铝、镍的硫酸盐、硫酸钴、铁、铬、铝土、镍钴锰氢氧化物、铁矿、铬矿、矿石和其他任何矿物产品的出口贸易；硫酸、液碱、火碱、石灰、石膏和石灰石的进口贸易；贸易。（具体以印尼主管机构登记为准）
  6、截至 2021 年 9 月 30 日，华飞公司总资产 11,513.14 万美元，净资产 207.59
万美元，营业收入 0 万美元，净利润-39.74 万美元。（未经审计）
  7、本次收购前后股权结构及出资比例变化情况：
                        本次交易前                  本次交易完成后
  股东名称
                  持股比例    实缴出资（美元）  持股比例    实缴出资（美元）
 华友国际钴业      20%          500,000          51%        1,275,000
                                        华友钴业关于为子公司提供担保的公告
  Glaucous        30%          750,000          30%          750,000
  亿纬亚洲        17%          425,000          17%          425,000
    LINDO          2%          50,000            2%          50,000
  永瑞控股        31%          775,000          0%              0
    总计          100%        2,500,000        100%        2,500,000
    三、本次担保协议的主要内容
  2021 年 5 月 23 日，公司全资子公司华友国际钴业与永瑞控股、Glaucous、
亿纬亚洲、LINDO 签订了《印尼华宇（后更名为“华飞”）镍钴红土镍矿湿法冶炼项目合资协议》，公司拟通过华友国际钴业与其他合资方设立合资公司华飞公司。合资协议约定，在永瑞控股、Glaucous 及华友国际钴业根据协议约定的授权资本出资后 3 个工作日内，亿纬亚洲应向合资公司一次性提供金额为 21,420 万美元、借款期限为 7 年、借款年利率为 5%的股东借款，除亿纬亚洲之外合资公司其他股
东应向亿纬亚洲质押其持有合资公司的股权。2021 年 7 月 23 日，华友国际钴业与
亿纬亚洲签订了《股权质押协议》。
  2022 年 1 月 28 日，公司全资子公司华友国际钴业与永瑞控股有限公司签署了
《股权买卖及转让协议》，与亿纬亚洲签署了《股权质押协议（补充协议）》。公司拟通过华友国际钴业以 77.5 万美元或等值的 1,087,480 万印尼卢比收购永瑞控股持有的华飞公司 31%股权，并将收购的华飞公司 31%股权质押给亿纬亚洲，为亿纬亚洲向华飞公司一次性提供的金额为 21,420 万美元、借款期限为 7 年、借款年利率为 5%股东借款提供担保。《股权质押协议（补充协议）》主要内容如下：
  质押方（华友国际钴业）和承押方（亿纬亚洲）以下单独称为“一方”，统称为“双方”。
  1、鉴于双方已签订了股权质押协议（"质押协议"）。
质押方已将其所持有华飞公司20%股权，质押给承押方，作为承押方所提供长期贷款的担保，贷款金额为2.142亿美元，质押方到期需支付本金、利息、违约金（如有）以及其他到期应付费用。
  2、质押方从永瑞控股获得31%的股权之后，其持有华飞公司的股权将从20%增加到51%。
                                        华友钴业关于为子公司提供担保的公告
  3、质押方拟将质押协议下质押的股权由50万股（占公司已发行缴足股本总额的20%）增加到127.5万股（占公司已发行缴足股本总额的51%）。
  4、本补充协议应自双方签字盖章之日起并经双方有权机关决议同意后生效。
    四、董事会及独立董事意见
  董事会认为：本次向亿纬亚洲质押公司收购的合资公司股权事宜作为合资协议的重要组成部分，有利于合资项目的顺利开展，对于公司推进布局印尼镍资源、进一步提升盈利能力和可持续发展能力具有重要意义；公司可对本次担保事项进行有效管理并控制相关风险，不存在损害公司及投资者利益的情形。董事会同意上述担保事项。
  独立董事认为：本次收购合资公司部分股权并提供担保的事项符合公司的发展战略，有利于公司长远发展，不存在损害公司及股东利益的情况。公司董事会召开程序、表决程序符合相关法律法规及公司章程的规定，形成的决议合法、有效。本次事项的决策程序符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等相关法律法规的有关规定，没有损害公司、公司股东尤其是中小股东的利益。因此，我们一致同意本次收购合资公司部分股权并提供担保的相关事宜。
    五、累计对外担保金额及逾期担保金额
  截止本公告日对外担保累计数量：3,731,089.66 万元人民币（含原对华飞公司的担保），其中公司为子公司担保 2,014,828.42 万元人民币；子公司为公司担保 536,950.00 万元人民币；子公司为子公司担保 693,344.72 万元人民币；公司及子公司抵押金额 453,117.50 万元人民币；原对华飞公司的担保金额为 5,161.45万美元（约 32,849.02 万元人民币,为公司将本次收购前持有的华飞公司 20%的股权质押给亿纬亚洲，本次收购完成后，华飞公司将成为公司控股子公司，公司对华飞公司的担保将成为母子公司之间互保类别）。
  特此公告。
                                        浙江华友钴业股份有限公司董事会
                                                2022 年 1 月 28 日

[2022-01-29] (603799)华友钴业:华友钴业关于向激励对象第二次授予预留部分限制性股票的结果公告
股票代码：603799        股票简称：华友钴业          公告编号：2022-017
              浙江华友钴业股份有限公司
 关于向激励对象第二次授予预留部分限制性股票的结果公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  重要内容提示：
    第二次授予预留部分限制性股票登记日：2022 年 1 月 27 日
    第二次授予预留部分限制性股票登记数量：16.78 万股
  浙江华友钴业股份有限公司（以下简称“公司”或“华友钴业”）于2021年12月29日召开第五届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划预留部分第二次授予的议案》，根据公司2021年限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）的相关规定和2021年第一次临时股东大会的授权，公司董事会现已完成预留部分限制性股票第二次授予登记工作。授予登记情况具体如下：
    一、本次激励计划的预留部分第二次授予结果
  1、授予日：2021 年 12 月 29 日
  2、授予数量：第二次授予预留部分限制性股票 16.78 万股，约占目前公司股本总额 122,139.63 万股的 0.014%
  3、授予人数：37 人
  4、授予价格：人民币 58.07 元/股
  5、股票来源：向激励对象定向发行的公司 A 股普通股
  6、激励对象名单及授予情况：
  本次授予的激励对象共计 37 人，包括：核心管理人员、核心骨干及董事会认为需要激励的其他人员。限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
                                            获授的限制性股  占本次授予限  占本计划公告日股
 序号    姓名              职务                            制性股票总数
                                            票数量（万股）      的比例        本总额的比例
 核心管理人员、核心骨干及董事会认为      16.78        100.00%        0.014%
    需要激励的其他人员（37人）
  注：①本激励计划中任何一名激励对象所获授限制性股票数量未超过本激励计划提交股东大会审议之前公司股本总额的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过本激励计划提交股东大会批准时公司股本总额的 10%。
  ②上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
    二、激励计划的有效期、限售期和解除限售安排情况
  1、本激励计划的有效期
  本激励计划的有效期自限制性股票授予登记完成之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过 48 个月。
  2、本激励计划的限售期和解除限售安排
  本激励计划授予的限制性股票限售期为自限制性股票授予登记完成之日起 12个月、24 个月、36 个月。激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在解除限售前不得转让、用于担保或偿还债务。限售期满后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未满足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司按本激励计划规定的原则回购注销。
  本激励计划预留部分第二次授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
  解除限售安排                    解除限售时间                  解除限售比例
 预留授予的限制性股  自预留授予的限制性股票授予登记完成日起12个月
 票第一个解除限售期  后的首个交易日起至预留授予的限制性股票授予登      30%
                    记完成日起24个月内的最后一个交易日当日止
 预留授予的限制性股  自预留授予的限制性股票授予登记完成日起24个月
 票第二个解除限售期  后的首个交易日起至预留授予的限制性股票授予登      30%
                    记完成日起36个月内的最后一个交易日当日止
 预留授予的限制性股  自预留授予的限制性股票授予登记完成日起36个月
 票第三个解除限售期  后的首个交易日起至预留授予的限制性股票授予登      40%
                    记完成日起48个月内的最后一个交易日当日止
  3、限制性股票的解除限售条件
  （1）公司层面业绩考核要求
  本激励计划的解除限售考核年度为 2021-2023 年三个会计年度，每个会计年度考核一次。预留部分第二次授予的限制性股票解除限售的业绩条件如下表所示：
    解除限售期                              业绩考核目标
 预留授予的限制性股  以 2020 年营业收入为基数，2021 年营业收入增长率不低于 15.00%或
 票第一个解除限售期  2021 年净利润值不低于 150,000 万元
 预留授予的限制性股  以 2020 年营业收入为基数，2022 年营业收入增长率不低于 32.25%或
 票第二个解除限售期  2021 年、2022 年两年累计净利润值不低于 350,000 万元
 预留授予的限制性股  以 2020 年营业收入为基数，2023 年营业收入增长率不低于 52.09%或
 票第三个解除限售期  2021 年、2022 年和 2023 年三年累计净利润值不低于 600,000 万元
  （2）个人层面绩效考核要求
  薪酬与考核委员会将依据公司《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》对激励对象每个考核年度的综合考评进行评级，并依照激励对象的个人绩效考核结果确定其解除限售比例。根据公司制定的考核办法，原则上绩效考评结果（S）划分为合格、不合格两个档次，解除限售期内考核结果若为合格则可以解除限售当期全部份额，若为不合格则取消当期解除限售份额，具体如下：
      考评结果（S）                  合格                    不合格
    解除限售系数（N）                  1                        0
  若各年度公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际解除限售额度＝个人当年计划解除限售额度×解除限售系数（N）。
  在公司业绩目标达成的前提下，激励对象按照绩效考核结果对应的个人当年实际解除限售额度来解除限售。激励对象因个人绩效考核不达标而不能解除限售或不能完全解除限售的限制性股票，由公司按授予价格回购注销。
    三、预留部分第二次授予的限制性股票认购资金的验资情况
  根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》（天健验〔2022〕25号），经审验，截至2022年1月13日止，本次实际认购人数37人，认购股数167,800股，发行价格为每股人民币 58.07 元，募集资金总额为人民币 9,744,146 元，所有募集股款均以货币资金形式转入公司银行账户。因本次发行股票来源为公司向激励对象定向发行的股票，故公司股本总额增加 167,800 股。
    四、本次实施的股权激励计划与已披露的股权激励计划差异情况说明
  鉴于在确定授予日后办理缴款的过程中，2 名激励对象因个人原因自愿放弃认购公司拟向其授予的部分限制性股票，5 名激励对象因个人原因自愿放弃认购公司拟向其授予的全部限制性股票，合计 23,900 股。本次激励计划实际授予的激励对象
人数由 42 人调整为 37 人，实际授予的限制性股票由 191,700 股调整为 167,800 股。
  除上述调整内容外，本次预留授予的相关内容与公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过的激励计划一致，不存在差异。
    五、第二次授予预留部分限制性股票的登记情况
  本激励计划所涉及限制性股票的预留部分第二次授予登记手续已于 2022 年 1
月 27 日办理完成，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》。
    六、授予前后对公司控股股东及实际控制人的影响
  本次限制性股票授予登记完成后，公司股份总数由 1,221,228,483 股增加至1,221,396,283 股。公司控股股东及实际控制人持股数量不变，控股股东浙江华友控股集团有限公司（以下简称“华友控股”）持有公司 200,241,513 股，持股比例由16.397% 下降至 16.394%，实际控制人陈雪华持有公司 84,620,355 股，持股比例由6.929%下降至 6.928%。本次授予不会导致公司控股股东及实际控制人发生变更。
    七、股权结构变动情况
                                                                      （单位:股）
        类别              授予前数量          变动数量          授予后数量
  有限售条件股份        10,466,957            167,800            10,634,757
  无限售条件股份        1,210,761,526            0              1,210,761,526
      总  计            1,221,228,483          167,800          1,221,396,283
    八、本次募集资金使用计划
  公司本次向激励对象定向发行公司A股普通股所筹集资金将全部用于补充公司流动资金。
    九、本次授予后新增股份对最近一期财务报告的影响
  按照《企业会计准则第 11 号—股份支付》的规定，公司将在限售期的每个资产
负债表日，根据最新取得的可解除限售人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可解除限售的限制性股票数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。公司激励计划限制性股票的授予对公司相关年度的财务状况和经营成果将产生一定的影响。
  董事会已确定本次限制性股票激励计划的预留部分第二次授予日为 2021 年 12
月 29 日，根据授予日限制性股票的公允价值确认激励成本。经测算，预计未来限制性股票激励成本为 868.03 万元，具体摊销情况如下：
  预留部分第二次授予  需摊销的总费用  2021 年    2022 年    2023 年    2024 年
  的限制性股票数量      （万元）    （万元）  （万元）  （万元）  （万元）
      （万股）
        16.78            868.03        2.72      504.95    245.24    115.12
  注：① 上述结果并不代表最终的会计成本。实际会计成本除了与实际授予日、授予价格和授予数量相关，还与实际生效和失效的数量有关。
  ② 上述摊销费用对公司经营成果的影响最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
    十、参与激励的董事、高级管理人员在授予日前 6 个月买卖公司股票情况的说
明
  经公司自查，参与激励计划的公司董事、高级管理人员在授予日前 6 个月不存在买卖公司股票的内幕信息交易的情况。
    十一、实施本次股权激励计划对公司的影响
  公司实施本次股权激励计划有利于进一步完善公司治理结构、建立健全公司长效激励与约束机制，吸引和留住优秀人才，充分

[2022-01-29] (603799)华友钴业:华友钴业关于修改公司章程的公告
                                            华友钴业关于修改公司章程的公告
股票代码：603799        股票简称：华友钴业            公告编号：2022-016
              浙江华友钴业股份有限公司
                关于修改公司章程的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  浙江华友钴业股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二十八次会议
于 2022 年 1 月 28 日召开，会议审议通过了《关于修改公司章程的议案》，同意修改
后的《公司章程》，本议案还需提交公司股东大会审议表决。根据《上市公司章程指引》等相关规则指引的最新修订意见，结合公司实际情况和未来发展需要，公司拟对《公司章程》相应条款进行修订，具体修订条款和内容如下：
    第二十一条  公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经股东大
会分别作出决议，可以采用下列方式增加资本：
  （一）公开发行股份；
  （二）非公开发行股份；
  （三）向现有股东派送红股；
  （四）以公积金转增股本；
  （五）法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他方式。
    修改为：
    第二十一条  公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经股东大
会分别作出决议，可以采用下列方式增加资本：
  （一）公开发行股份；
                                            华友钴业关于修改公司章程的公告
  （二）非公开发行股份；
  （三）向现有股东派送红股；
  （四）以公积金转增股本；
  （五）法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他方式。
  公司发行可转换公司债券时，可转换公司债券的发行、转股程序和安排以及转股所导致的公司股本变更等事项应当根据法律、行政法规、部门规章等文件的规定以及公司可转换公司债券募集说明书的约定办理。
  除上述部分条款修订外，《公司章程》的其他内容不变。本次修订后的《公司章程》见上海证券交易所网站 www.sse.com.cn。
  特此公告。
                                          浙江华友钴业股份有限公司董事会
                                                  2022 年 1 月 28 日

[2022-01-29] (603799)华友钴业:华友钴业关于与关联方共同对外投资暨关联交易的公告
股票代码：603799        股票简称：华友钴业          公告编号：2022-015
              浙江华友钴业股份有限公司
      关于与关联方共同对外投资暨关联交易的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示:
   拟共同投资标的名称：湖南雅城新材料有限公司（以下简称“目标公司”或“湖
  南雅城”）。
   投资金额：浙江华友钴业股份有限公司（以下简称“华友钴业”或“公司”）与
  控股股东浙江华友控股集团（以下简称“华友控股”）拟共同对湖南雅城进行增
  资。华友钴业拟增资 1.2 亿元，其中 5,191.59 万元认购湖南雅城新增注册资本，
  6,808.41万元计入湖南雅城资本公积；华友控股拟增资0.6亿元，其中2,595.80
  万元认购湖南雅城新增注册资本，3,404.20 万元计入湖南雅城资本公积。本次
  交易完成后，北京合纵科技股份有限公司（以下简称“合纵科技”）将持有湖南
  雅城 81.80%股权，华友钴业将持有湖南雅城 12.13%股权，华友控股将持有湖南
  雅城 6.07%股权。
   本次与关联方共同对外投资事项构成关联交易，不构成重大资产重组。过去 12
  个月内公司与华友控股或其他关联人未发生过交易类别相同或相关的关联交
  易。
   本次关联交易已经公司第五届董事会第二十八次会议审议通过，关联董事陈雪
  华对该议案回避表决。此项交易将提交股东大会的审议表决，与该关联交易有
  利害关系的关联人将放弃行使在股东大会上对该议案的投票权。
   特别风险提示:
  1、本次与关联方共同对外投资事项尚需协议各方有权机构履行内部决策程序，
是否能顺利通过尚存在不确定性。
  2、投资标的公司的业务受宏观经济、行业周期、下游市场、技术研发、环保安全等多种因素影响，本次增资完成后，标的公司能否顺利达到预期盈利水平存在不确定性。
    一、对外投资概述
  2022 年 1 月 28 日，公司及控股股东华友控股分别与湖南雅城签署了《增资扩股
协议》。公司与华友控股拟共同对湖南雅城进行增资，公司拟增资 1.2 亿元，其中5,191.59 万元认购湖南雅城新增注册资本，6,808.41 万元计入湖南雅城资本公积；华友控股拟增资0.6亿元，其中2,595.80万元认购湖南雅城新增注册资本，3,404.20万元计入湖南雅城资本公积。本次交易完成后，合纵科技将持有湖南雅城 81.80%股权，华友钴业将持有湖南雅城 12.13%股权，华友控股将持有湖南雅城 6.07%股权。
  本次与关联方共同对外投资事项构成关联交易，不构成重大资产重组。过去 12个月内公司与华友控股或与其他关联人之间未发生过交易类别相同或相关的关联交易。
  本次关联交易已经公司第五届董事会第二十八次会议审议通过，将提交公司股东大会审议，与该关联交易有利害关系的关联人将放弃行使在股东大会上对该议案的投票权。
    二、关联方情况介绍
  1、公司名称：浙江华友控股集团有限公司
  2、法定代表人：陈雪华
  3、注册资本：7009.203994 万元
  4、注册地址：浙江省嘉兴市桐乡市桐乡经济开发区发展大道 288 号 6 幢 103
  5、企业类型：有限责任公司（外商投资、非独资）
  6、成立时间：2006 年 12 月 19 日
  7、经营范围：一般项目：控股公司服务；股权投资；以自有资金从事投资活动；电子专用材料销售；金属矿石销售；有色金属合金销售；金属材料销售(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)。许可项目：货物进出口；技术
进出口(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准)。
  8、与上市公司的关联关系：华友控股为公司控股股东，截至本公告日，华友控股持有公司 16.40%的股权，华友控股与其一致行动人陈雪华合计持有公司 23.33%的股权。
  截至 2021 年 9 月 30 日，华友控股资产总额 1,155,191.23 万元，净资产
425,340.88 万元；2021 年 1-9 月实现营业收入 151,014.79 万元，净利润 98,542.42
万元。（未经审计）
    三、投资标的基本情况
  （一）湖南雅城
  1、基本情况
  公司名称：湖南雅城新材料有限公司
  企业性质：其他有限责任公司
  注册地：宁乡经济技术开发区新康路
  法定代表人：李智军
  注册资本：35000 万元
  成立日期：2007 年 7 月 31 日
  统一社会信用代码：914301006639829147
  经营范围：锂离子电池的制造、销售；锂离子电池材料的生产、销售、研制；汽车动力电池、汽车动力电池材料的生产；汽车动力电池、汽车动力电池材料、电池销售；汽车动力电池、电子产品的研发；汽车动力电池材料的研究；新能源的技术开发、咨询及转让；新能源技术推广；新材料及相关技术的销售、生产、研发；动力电池回收技术开发及梯次利用研究；蓄电池循环利用；蓄电池再生利用。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
  2、主要财务状况
  截至 2020 年 12 月 31 日，湖南雅城总资产 125,780.10 万元，净资产 32,617.38
万元，营业收入 56,092.83 万元，净利润-30,791.52 万元。（已经审计）
  截至 2021 年 10 月 31 日，湖南雅城总资产 154,093.23 万元，净资产 48,670.50
万元，营业收入 83,890.64 万元，净利润 7,190.77 万元。（已经审计）
  3、交易标的权属状况说明
  湖南雅城股权权属不存在瑕疵，不存在权属纠纷或潜在权属纠纷，不存在信托、委托持股或者类似安排，不存在禁止转让、限制转让的承诺或安排，亦不存在质押、冻结、查封、财产保全或其他权利限制，亦不存在影响本次交易的诉讼、仲裁或其它形式的纠纷等情形。
  4、股东构成
  本次增资前后，湖南雅城的股权结构如下：
                          增资前                      增资后
  股东名称    注册资本（万 持股比例（%） 注册资本（万  持股比例（%）
                元）                            元）
  合纵科技        35,000        100        35,000        81.80
  华友钴业          0            0        5,191.59        12.13
  华友控股          0            0        2,595.80        6.07
    合计          35,000        100        42,787.39        100
  （二）合纵科技
  1、基本情况
  公司名称：北京合纵科技股份有限公司
  企业性质：其他股份有限公司（上市）
  注册地址：北京市海淀区上地三街 9 号(嘉华大厦)D 座 1211、1212
  法定代表人：刘泽刚
  注册资本：107712.7567 万元
  成立日期：1997 年 04 月 15 日
  统一社会信用代码：911100006336146947
  经营范围：技术咨询、技术开发、技术服务、技术推广、技术转让；专业承包；建设工程项目管理；销售电子产品、机械设备、建筑材料、五金交电、化工产品（不含危险化学品及一类易制毒化学品）；货物进出口、代理进出口、技术进出口；机械设备维修（不含汽车维修）；产品设计；经济贸易咨询；机械设备租赁（不含汽车租赁）；生产电器设备。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依
法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
  股权比例：刘泽刚持股 11.74%，信达证券－招商银行－证券行业支持民企发展系列之信达证券合赢 1 号分级集合资产管理计划持股 9.42%，韦强持股 5.89%（截至
2021 年 9 月 30 日）
  2、主要财务状况
  截至 2020 年 12 月 31 日，合纵科技总资产 415,239.30 万元，净资产 124,318.09
万元，营业收入 129,955.00 万元，净利润-77,583.44 万元。（已经审计）
  截至 2021 年 9 月 30 日，合纵科技总资产 497,753.92 万元，净资产 230,863.42
万元，营业收入 169,127.32 万元，净利润 7,187.28 万元。（未经审计）
    四、本次交易的定价依据
  本次增资价格根据湖南雅城的评估价格确定。符合《证券法》规定的资产评估
机构北京卓信大华资产评估有限公司（以下简称“卓信大华”）以 2021 年 10 月 31
日为评估基准日，分别采用资产基础法和收益法两种方法对湖南雅城进行整体评估，并出具了“卓信大华评报字(2021)第 84100 号”《 湖南雅城新材料有限公司拟增资事宜所涉及湖南雅城新材料有限公司股东全部权益价值资产评估报告》。根据评估结
果，本次评估以收益法评估结果作为最终评估结论，截至 2021 年 10 月 31 日，湖南
雅城在评估基准日的股东全部权益账面价值 48,782.58 万元，评估价值 80,900.00万元，评估增值 32,117.42 万元，增值率 65.84%。
    五、投资协议的主要内容
  2022 年 1 月 28 日，华友钴业及华友控股（“投资人”）分别与合纵科技（“控股
股东”）和湖南雅城（“目标公司”）签订了《增资扩股协议》。
  （一）股权认购
  目标公司本次融资投前估值根据评估机构以2021年10月31日为评估基准日对目标公司进行评估的评估值 8.09 亿元为准，华友钴业按照该估值及本协议约定的条款及条件投资目标公司 1.2 亿元。其中：认购新增注册资本 5,191.59 万元，出资额超过所认购注册资本的部分 6,808.41 万元计入目标公司资本公积；华友控股按照该估值及本协议约定的条款及条件投资目标公司 0.6 亿元，其中：认购新增注册资本
2,595.80 万元，出资额超过所认购注册资本的部分 3,404.20 万元计入目标公司资本公积。
  （二）增资价款支付
  1. 投资人应当在本协议约定的所有前提条件成就后或虽未全部成就但被投资人书面豁免之日起 5 个工作日内，将投资款汇入目标公司指定账户。
  2. 自投资款支付之日起，投资人即享有全部股东权利并承担相应股东义务。各方确认自本协议签署之日起至本次认购登记日止的期间，非经投资人的书面同意，目标公司不得实施利润分配。本次认购完成后，目标公司在本次认购前形成的资本公积金、盈余公积金和累积未分配利润由投资人与目标公司控股股东按本次增资完成后的股权比例共享。
  （三）股权交付
  1. 目标公司应在收到投资人向其缴付的投资款后 15 个工作日内按照本协议约
定完成相应的工商变更登记手续，目标公司应当在投资人缴付投资款之日在目标公司的股东名册中将投资人登记为目标公司股东。
  2. 在过渡期内，目标公司不得分红或者转增股本；本次投资前未分配利润、资本公积、盈余公积以及因本次投资新产生的资本公积均由本次投资完成后投资人及目标公司控股股东按照本次投资后的股权比例享有。
  （四）交易费用
  本次投资人认购目标公司新增股权事项中所发生验资费用（如有）及工

[2022-01-25] (603799)华友钴业:华友钴业关于全资子公司通过高新技术企业认定的公告
                            华友钴业关于全资子公司通过高新技术企业认定的公告
股票代码：603799        股票简称：华友钴业          公告编号：2022-010
              浙江华友钴业股份有限公司
      关于全资子公司通过高新技术企业认定的公告
    本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  2022 年 1 月 24 日，浙江华友钴业股份有限公司（以下简称“公司”）全资子
公司华友新能源科技（衢州）有限公司（以下简称“华友新能源”）从全国高新技术企业认定管理工作领导小组办公室下发的《关于对浙江省 2021 年认定的第一批高新技术企业进行备案的公告》获悉，华友新能源被认定为高新技术企业，证书编号
为 GR202133002601，发证日期 2021 年 12 月 16 日，有效期三年。
  根据《中华人民共和国企业所得税法》的规定，华友新能源自获得高新技术企业认定后连续三年（2021-2023 年度）将享受高新技术企业的相关税收优惠政策，即按 15%的税率缴纳企业所得税。
  特此公告。
                                    浙江华友钴业股份有限公司董事会
                                            2022 年 1 月 24 日

[2022-01-20] (603799)华友钴业:华友钴业关于对合资公司增资建设二期项目的公告
股票代码：603799        股票简称：华友钴业          公告编号：2022-005
              浙江华友钴业股份有限公司
        关于对合资公司增资建设二期项目的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示:
   拟增资标的名称：浙江华友浦项新能源材料有限公司（以下简称“华友浦项”）
  和浙江浦华新能源材料有限公司（以下简称“浦华公司”）。
   增资金额：华友浦项拟新增注册资本 144,532 万元，公司控股子公司浙江华友
  新能源科技有限公司（以下简称“华友新能源 ”）和韩国株式会社 POSCO
  CHEMICAL(以下简称“POSCO CHEMICAL”)拟分别对华友浦项增资，其中，华友
  新能源增资 86,719 万元，POSCO CHEMICAL 增资 57,813 万元；增资完成后，华
  友浦项的注册资本将从 33,600 万元增加至 178,132 万元，华友新能源、POSCO、
  POSCO CHEMICAL 将分别持有华友浦项 60%、7.54%、32.46%的股权；
  浦华公司拟新增注册资本 163,769 万元，华友新能源和 POSCO CHEMICAL 拟分别
  对浦华公司增资，其中，华友新能源增资 65,508 万元，POSCO CHEMICAL 增资
  98,261万元。增资完成后，浦华公司的注册资本将从31,000万元增加至194,769
  万元，华友新能源、POSCO、POSCO CHEMICAL 将分别持有浦华公司 40%、9.55%、
  50.45%的股权。
   特别风险提示:
  1. 本次增资事项需办理外商投资企业工商注册信息变更备案、登记等相关手
  续，是否能顺利完成尚存在不确定性。
  2. 本次增资事项是公司按照中长期发展规划做出的安排，项目建设时间跨度较
  长，在项目建设过程中，国内外市场、产业政策、工艺技术等均存在发生重大
  变化的可能性，同时存在各种不可预见因素或不可抗力因素，有可能导致项目
  建设、产线认证、产能释放进度不达预期的风险。
    一、对外投资概述
  （一）对外投资的基本情况
  2022 年 1 月 19 日，浙江华友钴业股份有限公司（以下简称“华友钴业”或“公
司”）控股子公司华友新能源与 POSCO、POSCO CHEMICAL 签订了《华友浦项股东协议》和《浦华公司股东协议》，华友新能源与 POSCO CHEMICAL 拟分别对华友浦项和浦华公司进行增资。
  华友浦项拟新增注册资本 144,532 万元，华友新能源和 POSCO CHEMICAL 拟分别
对华友浦项增资，其中，华友新能源增资 86,719 万元，POSCO CHEMICAL 增资 57,813
万元；增资完成后，华友浦项的注册资本将从 33,600 万元增加至 178,132 万元，华友新能源、POSCO、POSCO CHEMICAL 将分别持有华友浦项 60%、7.54%、32.46%的股权；
  浦华公司拟新增注册资本 163,769 万元，华友新能源和 POSCO CHEMICAL 拟分别
对浦华公司增资，其中，华友新能源增资 65,508 万元，POSCO CHEMICAL 增资 98,261
万元。增资完成后，浦华公司的注册资本将从 31,000 万元增加至 194,769 万元，华友新能源、POSCO、POSCO CHEMICAL 将分别持有浦华公司 40%、9.55%、50.45%的股权。
  （二）审议程序
  本次增资事项，已经公司第五届董事会第二十七会议审议通过。根据《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》及《授权管理制度》的相关规定，本次增资事项在公司董事会审批权限之内，无需提交公司股东大会审议。
  （三）本次增资事项不属于关联交易，亦不构成重大资产重组。
    二、投资协议主体的基本情况
  （一）POSCO
  1、公司名称：株式会社 POSCO
  2、企业性质：股份有限公司
  3、注册地：韩国庆尚北道浦项市南区东海岸 6261
  4、法定代表人：Kwon Oh joon
  5、注册资本：482,403 百万韩元
  6、成立日期：1968 年 4 月 1 日
  7、经营范围：热轧、线材、电工钢、钢板、不锈钢等钢铁材料的生产销售及其他。
  8、股东构成：National Pension Service持股9.75%, CITIBANK N.A持股7.3%(截
至 2021 年 9 月 30 日)
  截至 2021 年 9 月 30 日，POSCO 公司资产总额 90,135,057 百万韩元，净资产
53,521,314 百万韩元；2021 年 1-9 月实现营业收入 54,998,072 百万韩元，净利润
5,573,570 百万韩元。（未经审计）
  （二）POSCO CHEMICAL
  1、公司名称：株式会社 POSCO CHEMICAL
  2、企业性质：股份有限公司
  3、注册地：韩国庆尚北道浦项市南区新港路 110，1 层（青林洞）
  4、法定代表人：Min Kyungzoon
  5、注册资本：38,732 百万韩元
  6、成立日期：1971 年 5 月 13 日
  7、经营范围：耐火砖及类似结构用耐火物，产业素材/化学制品/无机肥料，石灰制品，粉石灰石/碳纤维及其他碳制品/一般建筑工程，耐火物施工维修，建筑，工业炉/其他赁加工
  8、股东构成：POSCO 持股 59.7%，POSTECH 持股 2.8%。（截至 2021 年 9 月 30
日）
  截至 2021 年 9 月 30 日，POSCO CHEMICAL 公司资产总额 3,767,113 百万韩元，
净资产 2,369,345 百万韩元；2021 年 1-9 月实现营业收入 1,452,194 百万韩元，
净利润 114,696 百万韩元。（未经审计）
  （三）华友新能源
  1、公司名称：浙江华友新能源科技有限公司
  2、企业性质：其他有限责任公司
  3、注册地：浙江省嘉兴市桐乡市梧桐街道梧振东路 98 号 14 幢 301 室
  4、法定代表人：陈雪华
  5、注册资本：174,000 万元
  6、成立日期：2018 年 4 月 8 日
  7、经营范围：新能源科技领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；三元正极材料及前驱体、钴酸锂、四氧化三钴、磷酸铁锂的销售；货物进出口、技术进出口；佣金代理；货运：普通货运。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
  8、股东构成：华友钴业持股 40.23%，中信证券投资有限公司等 9 家主体合计
持股 59.77%。
  截至 2021 年 9 月 30 日，华友新能源资产总额 199,651.17 万元人民币，净资
产 185,709.11 万元人民币；2021 年 1-9 月实现营业收入 446.02 万元人民币，净利
润 14,420.17 万元人民币。（未经审计）
    三、投资标的基本情况
  （一）华友浦项
  1、中文名：浙江华友浦项新能源材料有限公司
  2、法定代表人：陈要忠
  3、企业类型：有限责任公司（中外合资）
  4、注册地址：浙江省嘉兴市桐乡市桐乡经济开发区高新西三路 1038 号
  5、注册资本：33,600 万元人民币（本次增资前）
  6、经营范围：三元正极材料及前驱体、钴酸锂、四氧化三钴、磷酸铁锂、硫酸钠的研发、生产及销售；新能源科技领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；货物进出口、技术进出口；佣金代理；货运：普通货运；房屋租赁；机械设备租赁。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
  7、财务情况
  截至 2020 年 12 月 31 日，华友浦项总资产 43,369.26 万元人民币，净资产 33，
208.85 万元，营业收入 1,277.34 万元，净利润-387.48 万元。（已经审计）
  截至 2021 年 9 月 30 日，华友浦项总资产 70,612.96 万元人民币，净资产
31,142.34 万元，营业收入 11,581.17 万元，净利润-2,066.51 万元。（未经审计）
  8、股权比例：
  华友新能源与 POSCO CHEMICAL 拟对华友浦项进行增资，本次增资前后，华友浦
项的具体股东情况如下：
                          增资前                      增资后
  股东名称
                出资额（万元） 出资比例（%） 出资额（万元） 出资比例（%）
  华友新能源      20,160          60        106,879          60
    POSCO        13,440          40          13,440        7.54
POSCO CHEMICAL      0            0          57,813        32.46
    合计          33,600        100        178,132        100
  （二）浦华公司
  1、中文名：浙江浦华新能源材料有限公司
  2、法定代表人：陈要忠
  3、企业类型：有限责任公司（中外合资）
  4、注册地址：浙江省嘉兴市桐乡市桐乡经济开发区高新西三路 1060 号
  5、注册资本：31,000 万元人民币（本次增资前）
  6、经营范围：一般项目：三元正极材料及前驱体、钴酸锂、四氧化三钴、磷酸铁锂的生产和销售；新能源科技领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；货物进出口、技术进出口；佣金代理；货运：普通货运。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
  7、财务情况
  截至 2020 年 12 月 31 日，浦华公司总资产 45,679.19 万元人民币，净资产
30,887.02 万元，营业收入 25,799.74 万元，净利润 546.04 万元。（已经审计）
  截至 2021 年 9 月 30 日，浦华公司总资产 42,312.23 万元人民币，净资产
32,450.49 万元，营业收入 40,095.16 万元，净利润 1563.48 万元。（未经审计）
    8、股权比例：
    华友新能源与 POSCO CHEMICAL 拟对浦华公司进行增资，本次增资前后，浦华公
 司的具体股东情况如下：
                          增资前                      增资后
  股东名称
                出资额（万元） 出资比例（%） 出资额（万元） 出资比例（%）
华友新能源      12,400          40          77,908          40
    POSCO          18,600          6

[2022-01-20] (603799)华友钴业:华友钴业关于拟回购注销部分限制性股票通知债权人的公告
                                关于拟回购注销部分限制性股票通知债权人的公告
股票代码：603799        股票简称：华友钴业          公告编号：2022-008
              浙江华友钴业股份有限公司
    关于拟回购注销部分限制性股票通知债权人的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    一、通知债权人的原由
  浙江华友钴业股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年1月19日召开第五届董事会第二十七次会议和第五届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于回购注销2021年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《浙江华友钴业股份有限公司关于拟回购注销2021年限制性股票激励计划部分限制性股票的公告》（公告编号：2022-007）。
  鉴于2021年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象中14名激励对象因个人原因已离职、2名激励对象因不受个人控制的岗位调动已离职，预留第一次授予部分激励对象中3名激励对象因个人原因已离职，失去作为激励对象参与激励计划的资格，根据公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，董事会同意回购注销其已获授但尚未解除限售的限制性股票合计13.05万股。
    二、需债权人知晓的相关信息
  本次回购注销完成后，公司总股本将由 1,221,228,483 股减少至 1,221,097,983
股；公司注册资本也将相应由 1,221,228,483.00 元减少至 1,221,097,983.00 元。由于公司本次回购注销部分限制性股份将涉及注册资本减少，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等相关法律、法规的规定，公司特此通知债权人，债权人自本公告之日起四十五日内向公司申报债权，并有权凭有效债权文件及相关凭证要求公司清偿债务或者提供相应的担保。债权人如逾期未向公司申报债权，不会因此影响其债权的有效性，相关债务（义务）将由公司根据原债权文件的约定继续履行。债权人未在规定期限内行使上述权利的，本次回购注销将按法定程序继续
                                关于拟回购注销部分限制性股票通知债权人的公告
实施。
  公司各债权人如要求公司清偿债务或者提供相应担保的，根据我国《公司法》等相关法律法规的规定向公司提出书面要求，并随附相关证明文件。
  债权申报具体方式如下：
  1．债权申报登记地点：浙江省嘉兴市桐乡市梧桐街道经济开发区二期梧振东路18 号华友钴业 2 号楼证券管理部
  2．申报时间：2022 年 1 月 20 日至 2022 年 3 月 5 日 9:00-17:00
  3．联系人：董事会办公室
  4．联系电话：0573-88589981
  特此公告。
                                          浙江华友钴业股份有限公司董事会
                                                  2022 年 1 月 19 日

[2022-01-20] (603799)华友钴业:华友钴业关于拟回购注销2021年限制性股票激励计划部分限制性股票的公告
股票代码：603799        股票简称：华友钴业          公告编号：2022-007
              浙江华友钴业股份有限公司
      关于拟回购注销2021年限制性股票激励计划
                部分限制性股票的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  重要内容提示：
   限制性股票回购数量：首次授予部分 10.25 万股，预留第一次授予部分 2.8 万股
   限制性股票回购价格：首次授予部分 37.89 元/股，预留第一次授予部分 53.84
  元/股
   公司尚需按照《公司法》等法律规定办理减资的工商变更登记手续以及向中国
  证券登记结算有限责任公司上海分公司办理已授予限制性股票注销的相关手
  续。
  2022年1月19日，浙江华友钴业股份有限公司（以下简称“公司”或“华友钴业”）召开第五届董事会第二十七次会议，根据2021年第一次临时股东大会的授权，审议通过了《关于回购注销2021年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。鉴于2021年限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”或“股权激励计划”）首次授予部分激励对象中14名激励对象因个人原因已离职、2名激励对象因不受个人控制的岗位调动已离职，预留第一次授予部分激励对象中3名激励对象因个人原因已离职，失去作为激励对象参与激励计划的资格，不再符合公司股权激励计划中有关激励对象的规定，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）的有关规定，公司将其已获授但尚未解除限售的共13.05万股限制性股票进行回购注
销处理，现将有关事项公告说明如下：
    一、限制性股票回购注销情况
    （一）股权激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
  1、2021 年 4 月 29 日，公司召开第五届董事会第十四次会议,审议通过了《关于
公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，独立董事对股权激励计划相关事项发表了独立意见。
  2、2021年4月29日，公司召开第五届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》、《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核查公司<2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。
  3、2021年4月30日至2021年5月9日，公司对授予激励对象的姓名和职务通过公司网站进行了公示。公示期内，公司监事会及相关部门未接到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2021年5月11日，公司披露了《华友钴业监事会关于公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。监事会经核查认为，本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次限制性股票激励计划的激励对象合法、有效。
  4、2021年5月17日，公司召开2021年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》、《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。并披露了《华友钴业关于公司2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
  5、2021年6月17日，公司召开第五届董事会第十七次会议和第五届监事会第十五次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》及《关于调整2021年限制性股票激励计划首次授予相关事项的议案》。公司董事会认为本次激励计划规定的限制性股票的授予条件已经成就，同意确定以2021年6月17日为首次授予日，向736名激励对象授予698.4万股限制性股票，授予价格为37.89元/股。公司监事会对调整后的激励对象名单再次进行了核实并发表了明确同意的意见。公司独立董
事对此发表了同意的独立意见。
  6、2021年9月28日，公司召开第五届董事会第二十一次会议和第五届监事会第十九次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，公司董事会认为激励计划规定的限制性股票的授予条件已经成就，同意确定以2021年9月28日为预留授予日，向288名激励对象授予164.33万股限制性股票，授予价格为53.84元/股。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会就此出具了核查意见。
  7、2021年12月29日，公司召开第五届董事会第二十六次会议和第五届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划预留部分第二次授予的议案》，公司董事会认为激励计划规定的限制性股票的授予条件已经成就，同意确定以2021年12月29日为预留部分第二次授予日，向42名激励对象授予19.17万股限制性股票，授予价格为58.07元/股。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会就此出具了核查意见。
  8、2022年1月19日，公司召开第五届董事会第二十七次会议和第五届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于回购注销2021年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会就此出具了核查意见。
    （二）本次回购注销限制性股票的原因、数量及价格
  根据《激励计划（草案）》之第十三章“公司/激励对象发生异动的处理”的相关规定，激励对象主动辞职、合同到期不再续约、因个人过错被公司解聘等，自离职之日起，其已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按授予价格回购注销。激励对象因不受个人控制的岗位调动与公司解除或终止劳动关系的、公司裁员而离职、合同到期因公司原因不再续约等，自不再与公司具有劳动关系或聘用关系之日起，其已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按授予价格加上中国人民银行公布的同期存款基准利率计算的利息回购注销。
  根据相关规定及 2021 年第一次临时股东大会的授权，首次授予部分激励对象中14 名激励对象因个人原因已离职、2 名激励对象因不受个人控制的岗位调动已离职，预留第一次授予部分激励对象中 3 名激励对象因个人原因已离职，不再具备激励对
象资格，公司将其已获授但未解除限售的限制性股票进行回购注销。其中首次授予部分回购价格为 37.89 元/股、回购数量 10.25 万股，预留第一次授予部分回购价格
为 53.84 元/股、回购数量 2.8 万股，合计回购数量 13.05 万股。公司本次用于支付
回购限制性股票的资金为自有资金，回购价款总计为人民币 5,393,399.99 元(含利息)。本次回购注销不影响公司 2021 年限制性股票激励计划的继续实施。
    （三）本次回购注销后股本结构变动情况（单位：股）
      类别                变动前              本次变动              变动后
 有限售条件股份        10,466,957            -130,500            10,336,457
 无限售条件股份        1,210,761,526              0              1,210,761,526
      总计            1,221,228,483            -130,500            1,221,097,983
      注：最终股本变化以回购注销完成的公告为准。
    （四）本次回购注销对公司的影响
  本次回购注销完成后，公司股份总数将由 1,221,228,483 股减少至 1,221,097,983
股，公司注册资本也将由 1,221,228,483.00 元减少至 1,221,097,983.00 元。本次回购注销部分限制性股票事项不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司经营管理及核心骨干团队的勤勉尽职，将继续认真履行工作职责，尽力为股东创造价值。公司将于本次回购完成后依法履行相应的减资程序。本次回购注销不影响公司限制性股票激励计划的实施。
    二、独立董事意见
  鉴于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象中 14 名激励对象因个
人原因已离职、2 名激励对象因不受个人控制的岗位调动已离职，预留第一次授予部分激励对象中 3 名激励对象因个人原因已离职，根据公司激励计划的相关规定，该 19 名激励对象失去作为激励对象参与激励计划的资格，不再满足成为激励对象的条件，故公司决定以 37.89 元/股的价格对首次授予部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票 10.25 万股进行回购注销，以 53.84 元/股的价格对预留第一次授予部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票 2.8 万股进行回购注销。上述回购注销部分限制性股票事项符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及相关法律法规及文件的规定。
  综上，我们同意以 37.89 元/股的价格对首次授予部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票 10.25 万股进行回购注销、以 53.84 元/股的价格对预留第一次
授予部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票 2.8 万股进行回购注销。
    三、监事会意见
  鉴于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分 14 名激励对象因个人原因已离
职、2 名激励对象因不受个人控制的岗位调动已离职，预留第一次授予部分激励对象中 3 名激励对象因个人原因已离职，根据《上市公司股权激励管理办法》及公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定，该 19 名原激励对象失去作为激励对象参与激励计划的资格，应对上述相关人员已获授但尚未解除限售的限制性股票进行回购注销。本次回购注销不影响公司限制性股票激励计划的实施，符合相关法律、法规的规定，不存在损害公司与股东利益的情况。
  综上，监事会同意取消上述激励对象资格并回购注销其已获授但尚未解除限售
的限制性股票共计 13.05 万股，其中首次授予部分 10.25 万股、回购价格为 37.89 元
/股，预留第一次授予部分 2.8 万股、回购价格为 53.84 元/股。
    四、法律意见书的结论性意见
  国浩律师（杭州）事务所律师认为：华友钴业本次回购符合《管理办法》等相关法律、法规、规范性文件及公司《激励计划》的有关规定，并履行了必要的法定程序，为合法有效。公司尚需按照《公司法》等法律规定办理减资的工商变更登记手续以及向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理已授予限制性股票注销的相关手续。
    五、备查文件
  1、第五届董事会第二十七次会议决议；
  2、第五届监事会第二十四次会议决议；
  3、独立董事关于第五届董事会第二十七次会议相关事项的独立意见；
  4、法律意见书
  特此公告。
                      浙江华友钴业股份有限公司董事会
                              2022 年 1 月 19 日

[2022-01-20] (603799)华友钴业:华友钴业第五届董事会第二十七次会议决议公告
                                  华友钴业第五届董事会第二十七次会议决议公告
股票代码：603799        股票简称：华友钴业          公告编号：2022-003
              浙江华友钴业股份有限公司
        第五届董事会第二十七次会议决议公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    董事会会议召开情况
  浙江华友钴业股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二十七次会议于2022年1月19日以通讯方式召开，本次会议通知于2022年1月14日以书面、电子邮件、电话等方式通知全体董事、监事、高级管理人员。会议由董事长陈雪华先生召集并主持，会议应参会董事7人，实际参会董事7人。本次会议的召集和召开程序符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议合法有效。
    董事会会议审议情况
  一、审议通过《关于对合资公司增资建设二期项目的议案》
  同意公司控股子公司浙江华友新能源科技有限公司（以下简称“华友新能源”）与韩国株式会社POSCO CHEMICAL（以下简称“POSCO CHEMICAL”）分别对浙江华友浦项新能源材料有限公司（以下简称“华友浦项”）和浙江浦华新能源材料有限公司（以下简称“浦华公司”）进行增资建设二期项目。其中：
  华友浦项新增注册资本144,532万元，华友新能源和POSCO CHEMICAL分别对华友浦项增资，其中，华友新能源增资86,719万元，POSCO CHEMICAL 增资57,813万元；增资完成后，华友浦项的注册资本将从33,600万元增加至178,132万元，华友新能源、POSCO、POSCO CHEMICAL将分别持有华友浦项60%、7.54%、32.46%的股权；
  浦华公司新增注册资本163,769万元，华友新能源和POSCO CHEMICAL分别对浦华公司增资，其中，华友新能源增资65,508万元，POSCO CHEMICAL增资98,261万元。
                                  华友钴业第五届董事会第二十七次会议决议公告
增资完成后，浦华公司的注册资本将从31,000万元增加至194,769万元，华友新能源、POSCO、POSCO CHEMICAL将分别持有浦华公司40%、9.55%、50.45%的股权。
  内容详见公司2022-005号公告。
  表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
  二、审议通过《关于聘任公司副总经理的议案》
  同意聘任吴孟涛先生担任浙江华友钴业股份有限公司副总经理，任期自本次董事会决议生效起至第五届董事会届满之日止。内容详见公司 2022-006号公告。
  表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    三、审议通过《关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的
议案》
  根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定以及公司2021年5月17日召开的2021年第一次临时股东大会的授权，鉴于2021年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象中14名激励对象因个人原因已离职、2名激励对象因不受个人控制的岗位调动已离职，预留第一次授予部分激励对象中3名激励对象因个人原因已离职，失去作为激励对象参与激励计划的资格，不再满足成为激励对象的条件，公司董事会同意以37.89元/股的价格对首次授予部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票10.25万股进行回购注销，以53.84元/股的价格对预留第一次授予部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票2.8万股进行回购注销。内容详见公司2022-007号公告。
  表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。
  特此公告。
                                          浙江华友钴业股份有限公司董事会
                                                  2022 年 1 月 19 日

[2022-01-20] (603799)华友钴业:华友钴业第五届监事会第二十四次会议决议公告
                                  华友钴业第五届监事会第二十四次会议决议公告
股票代码：603799        股票简称：华友钴业          公告编号：2022-004
              浙江华友钴业股份有限公司
        第五届监事会第二十四次会议决议公告
    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  监事会会议召开情况
  浙江华友钴业股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第二十四次会议于2022年1月19日以现场方式召开，本次会议通知于2022年1月14日以书面、电子邮件、电话等方式通知全体监事。会议由监事会主席袁忠先生召集并主持，会议应参会监事3人，实际参会监事3人。本次会议的召集和召开程序符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议合法有效。
    监事会会议审议情况
    一、审议通过《关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的
议案》
  监事会认为：鉴于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分 14 名激励对象因
个人原因已离职、2 名激励对象因不受个人控制的岗位调动已离职，预留第一次授予部分激励对象中 3 名激励对象因个人原因已离职，根据《上市公司股权激励管理办法》及公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定，该 19 名原激励对象失去作为激励对象参与激励计划的资格，应对上述相关人员已获授但尚未解除限售的限制性股票进行回购注销。本次回购注销不影响公司限制性股票激励计划的实施，符合相关法律、法规的规定，不存在损害公司与股东利益的情况。
  综上，监事会同意取消上述激励对象资格并回购注销其已获授但尚未解除限售
                                  华友钴业第五届监事会第二十四次会议决议公告
的限制性股票共计 13.05 万股，其中首次授予部分 10.25 万股、回购价格为 37.89 元
/股，预留第一次授予部分 2.8 万股、回购价格为 53.84 元/股。
  表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。
  特此公告。
                                          浙江华友钴业股份有限公司监事会
                                                  2022 年 1 月 19 日

[2022-01-20] (603799)华友钴业:华友钴业关于聘任公司副总经理的公告
                                                关于聘任公司副总经理的公告
股票代码：603799        股票简称：华友钴业          公告编号：2022-006
              浙江华友钴业股份有限公司
            关于聘任公司副总经理的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  浙江华友钴业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1 月 19 日召开第五
届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于聘任副总经理的议案》。根据公司总经理陈红良先生的提名，经公司董事会提名委员会审核，董事会同意聘任吴孟涛先生担任浙江华友钴业股份有限公司副总经理，任期自本次董事会决议生效起至第五届董事会届满之日止。吴孟涛先生简历见附件。
  公司独立董事发表独立意见认为：吴孟涛先生具备法律、行政法规、规范性文件所规定的上市公司副总经理的任职资格，具备履行相关职责所必需的工作经验，未发现有《公司法》、公司《章程》规定的禁止任职情况，以及被中国证监会确定为市场禁入者并且尚未解除的情形，符合《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和公司《章程》等规定的条件，且任命程序合法、有效。作为公司独立董事，我们一致同意聘任吴孟涛先生为公司副总经理。
  特此公告。
                                          浙江华友钴业股份有限公司董事会
                                                    2022 年 1 月 19 日
                                                关于聘任公司副总经理的公告
附件：
    吴孟涛 先生
  吴孟涛先生，男，1963 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，教授级高
工、国务院特殊津贴专家。1985 年 7 月至 2002 年 8 月在信息产业部电子第十八研
究所工作，历任工程师、高级工程师、研究室主任（正处级）等职；2002 年 8 月至今历任天津巴莫科技股份有限公司副总经理兼总工程师、总经理、董事总经理等职；现为教授级高工、国务院特殊津贴专家、中国物理与化学电源行业协会副理事长、国家科学技术奖励评审专家库专家、国家专利局专利审查委员会专家、天津市高级人民法院知识产权审判技术咨询专家、2016 年度成都市高层次创新创业国家级领军人才、中国电子材料行业协会技术专家委员会专家、南开大学兼职教授、河南大学讲席教授、天津新材料产业联盟理事长、成都市绿色能源产业协会理事长。

[2022-01-20] (603799)华友钴业:华友钴业关于副总经理辞职的公告
                                        华友钴业关于公司副总经理辞职的公告
股票代码：603799        股票简称：华友钴业          公告编号：2022-009
              浙江华友钴业股份有限公司
            关于公司副总经理辞职的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  浙江华友钴业股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于 2022 年 1 月 19 日收
到公司副总经理王云先生的辞职报告。王云先生因个人原因申请辞去公司副总经理职务，辞职后王云先生不再担任公司任何职务，其辞职报告自送达董事会之日起正式生效。
  公司董事会对王云先生在任职期间所做的贡献表示感谢！
  特此公告。
                                          浙江华友钴业股份有限公司董事会
                                                2022 年 1 月 19 日

[2022-01-18] (603799)华友钴业:华友钴业关于公开发行可转债申请获得中国证监会核准批复的公告
                  关于公开发行可转债申请获得中国证监会发审会审核通过的公告
股票代码：603799        股票简称：华友钴业      公告编号：2022-002
              浙江华友钴业股份有限公司
 关于公开发行可转债申请获得中国证监会发审会审核通过
                      的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  2022 年 1 月 17 日，中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发
行审核委员会对浙江华友钴业股份有限公司（以下简称“公司”）公开发行 A 股可转债的申请进行了审核。根据审核结果，公司公开发行 A 股可转债的申请获得审核通过。
  目前，公司尚未收到中国证监会的书面核准文件，公司将在收到中国证监会予以核准的正式文件后另行公告。公司将严格按照有关法律法规的规定和要求，认真履行信息披露义务，及时做好信息披露工作，敬请广大投资者注意投资风险。
  特此公告。
                                        浙江华友钴业股份有限公司董事会
                                                2022 年 1 月 17 日

[2022-01-12] (603799)华友钴业:华友钴业2021年度业绩预增的公告
                                          华友钴业 2021 年度业绩预增的公告
股票代码：603799        股票简称：华友钴业          公告编号：2022-001
              浙江华友钴业股份有限公司
              2021年度业绩预增的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  重要内容提示：
  1.经公司财务部门初步测算，预计 2021 年度实现归属于上市公司股东的净利
润在 370,000 万元到 420,000 万元之间,同比增长 217.64%-260.56%。
  2.经公司财务部门初步测算，预计 2021 年度实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润在人民币 379,000 万元到 429,000 万元之间，同比增长
237.20%-281.68%。
  一、本期业绩预告情况
  （一）业绩预告期间
  2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日。
  （二）业绩预告情况
  1.经公司财务部门初步测算，预计 2021 年度实现归属于上市公司股东的净利
润在 370,000 万元到 420,000 万元之间,同比增长 217.64%-260.56%。
  2. 经公司财务部门初步测算，预计 2021 年度实现归属于上市公司股东的扣
除非经常性损益的净利润在人民币 379,000 万元到 429,000 万元之间，同比增长237.20%-281.68%。
  （三）本次业绩预告未经注册会计师审计。
    二、上年同期业绩情况
  （一）归属于上市公司股东的净利润：116,484 万元。归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润：112,398 万元。
  （二）每股收益：1.03 元。
                                          华友钴业 2021 年度业绩预增的公告
  三、本期业绩预增的主要原因
  公司本次业绩预增主要是由于公司产品高端化、产业一体化的经营战略实施取得了突出成效。2021 年新能源锂电材料需求持续快速增长，公司主要产品产销量增加，产品销售价格也不断上涨，盈利能力大幅提升。
  四、风险提示
  公司本次预计业绩是公司财务部门基于自身专业判断进行的初步核算，未经注册会计师审计。公司不存在影响本次业绩预告准确性的重大不确定因素。
  五、其他说明事项
  以上预告数据仅为初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的经审计后的 2021 年年报为准，敬请广大投资者注意投资风险。
  特此公告。
                                        浙江华友钴业股份有限公司董事会
                                                2022 年 1 月 12 日

[2021-12-30] (603799)华友钴业:华友钴业第五届董事会第二十六次会议决议公告
                                  华友钴业第五届董事会第二十六次会议决议公告
股票代码：603799        股票简称：华友钴业          公告编号：2021-153
              浙江华友钴业股份有限公司
        第五届董事会第二十六次会议决议公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    董事会会议召开情况
  浙江华友钴业股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二十六次会议于2021年12月29日以通讯方式召开，本次会议通知于2021年12月24日以书面、电子邮件、电话等方式通知全体董事、监事、高级管理人员。会议由董事长陈雪华先生召集并主持，会议应参会董事7人，实际参会董事7人。本次会议的召集和召开程序符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议合法有效。
    董事会会议审议情况
    一、审议通过《关于公司 2021 年限制性股票激励计划预留部分第二次授予的
议案》
  根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定以及公司2021年5月17日召开的2021年第一次临时股东大会的授权，公司董事会认为公司本次限制性股票激励计划规定的预留部分第二次授予条件已经成就，不存在不能授予限制性股票或者不得成为激励对象的情形，同意确定2021年12月29日为本次预留部分限制性股票的第二次授予日，向42名激励对象预留授予共计19.17万股限制性股票。内容详见公司2021-155号公告。
  表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。
  特此公告。
华友钴业第五届董事会第二十六次会议决议公告
        浙江华友钴业股份有限公司董事会
                2021 年 12 月 29 日

[2021-12-30] (603799)华友钴业:华友钴业第五届监事会第二十三次会议决议公告
                                  华友钴业第五届监事会第二十三次会议决议公告
股票代码：603799        股票简称：华友钴业          公告编号：2021-154
              浙江华友钴业股份有限公司
        第五届监事会第二十三次会议决议公告
    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  监事会会议召开情况
  浙江华友钴业股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第二十三次会议于2021年12月29日以现场方式召开，本次会议通知于2021年12月24日以书面、电子邮件、电话等方式通知全体监事。会议由监事会主席袁忠先生召集并主持，会议应参会监事3人，实际参会监事3人。本次会议的召集和召开程序符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议合法有效。
    监事会会议审议情况
    一、审议通过《关于公司 2021 年限制性股票激励计划预留部分第二次授予的
的议案》
  监事会认为：公司董事会确定的预留部分第二次授予日符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）和《2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）有关授予日的相关规定。公司和激励对象均未发生不得授予限制性股票的情形，公司设定的激励对象获授限制性股票的条件已经成就。
  激励对象符合《管理办法》等有关法律、法规、规范性文件规定的激励对象条件，符合《激励计划》确定的激励对象范围，其作为本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
  综上，本次激励计划预留部分的第二次授予日、激励对象均符合《管理办法》、
                                  华友钴业第五届监事会第二十三次会议决议公告
《激励计划》等相关规定，激励对象获授限制性股票的条件已经成就。监事会同意
以 2021 年 12 月 29 日为预留部分第二次授予日，向符合条件的 42 名激励对象授予
19.17 万股限制性股票。
  表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。
  特此公告。
                                          浙江华友钴业股份有限公司监事会
                                                2021 年 12 月 29 日

[2021-12-30] (603799)华友钴业:华友钴业关于2021年限制性股票激励计划预留部分第二次授予的公告
股票代码：603799        股票简称：华友钴业          公告编号：2021-155
              浙江华友钴业股份有限公司
 关于2021年限制性股票激励计划预留部分第二次授予的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  重要内容提示：
    限制性股票预留授予日：2021 年 12 月 29 日
    限制性股票预留授予数量：19.17 万股
    限制性股票预留授予价格：58.07 元/股
  浙江华友钴业股份有限公司（以下简称“公司”或“华友钴业”）2021年限制性股票激励计划（以下简称“股权激励计划”）规定的授予条件已成就。公司于2021年12月29日召开第五届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划预留部分第二次授予的议案》，现将有关事项公告说明如下：
    一、限制性股票激励授予情况
    （一）股权激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
  1、2021 年 4 月 29 日，公司召开第五届董事会第十四次会议,审议通过了《关于
公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，独立董事对股权激励计划相关事项发表了独立意见。
  2、2021年4月29日，公司召开第五届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》、《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核查公司<2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。
  3、2021年4月30日至2021年5月9日，公司对授予激励对象的姓名和职务通过公司网站进行了公示。公示期内，公司监事会及相关部门未接到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2021年5月11日，公司披露了《华友钴业监事会关于公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。监事会经核查认为，本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次限制性股票激励计划的激励对象合法、有效。
  4、2021年5月17日，公司召开2021年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》、《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。并披露了《华友钴业关于公司2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
  5、2021年6月17日，公司召开第五届董事会第十七次会议和第五届监事会第十五次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》及《关于调整2021年限制性股票激励计划首次授予相关事项的议案》。公司董事会认为本次激励计划规定的限制性股票的授予条件已经成就，同意确定以2021年6月17日为首次授予日，向736名激励对象授予698.4万股限制性股票，授予价格为37.89元/股。公司监事会对调整后的激励对象名单再次进行了核实并发表了明确同意的意见。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
  6、2021年9月28日，公司召开第五届董事会第二十一次会议和第五届监事会第十九次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，公司董事会认为激励计划规定的限制性股票的授予条件已经成就，同意确定以2021年9月28日为预留授予日，向288名激励对象授予164.33万股限制性股票，授予价格为53.84元/股。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会就此出具了核查意见。
  7、2021年12月29日，公司召开第五届董事会第二十六次会议和第五届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划预留部分第二次授予的议案》，公司董事会认为激励计划规定的限制性股票的授予条件已经成就，同意确定以2021年12月29日为预留部分第二次授予日，向42名激励对象授予19.17万股
限制性股票，授予价格为58.07元/股。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会就此出具了核查意见。
    （二）董事会关于授予条件及授予条件成就情况的说明
  根据公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）中关于授予条件的规定，激励对象获授限制性股票需同时满足如下条件：
  1、公司未发生如下任一情形：
  （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
  （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
  （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
  （4）法律法规规定不得实行股权激励的；
  （5）中国证监会认定的其他情形。
  2、激励对象未发生如下任一情形：
  （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
  （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
  （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
  （4）具有《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
  （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
  （6）中国证监会认定的其他情形。
  综上，公司董事会经过认真核查后，确定公司和激励对象均未出现上述任一情形，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形；认为拟预留授予限制性股票的激励对象均符合本次激励计划规定的授予限制性股票条件，公司本次激励计划预留部分第二次授予条件已经成就，同意向 42 名激励对象授予 19.17 万股限制性股票。
    （三）限制性股票预留部分第二次授予情况
  1、授予日：2021 年 12 月 29 日
  2、授予数量：19.17 万股，约占目前公司股本总额 122,122.85 万股的 0.016%
  3、授予人数：42 人
  4、授予价格：人民币 58.07 元/股
  5、股票来源：向激励对象定向发行的公司 A 股普通股
  6、限制性股票激励计划的限售期和解除限售安排情况
  本激励计划授予的限制性股票限售期为自限制性股票授予登记完成之日起 12个月、24 个月、36 个月。激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在解除限售前不得转让、用于担保或偿还债务。限售期满后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未满足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司按本激励计划规定的原则回购注销。
  本激励计划预留部分第二次授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
  解除限售安排                    解除限售时间                  解除限售比例
 预留授予的限制性股  自预留授予的限制性股票授予登记完成日起12个月
 票第一个解除限售期  后的首个交易日起至预留授予的限制性股票授予登      30%
                    记完成日起24个月内的最后一个交易日当日止
 预留授予的限制性股  自预留授予的限制性股票授予登记完成日起24个月
 票第二个解除限售期  后的首个交易日起至预留授予的限制性股票授予登      30%
                    记完成日起36个月内的最后一个交易日当日止
 预留授予的限制性股  自预留授予的限制性股票授予登记完成日起36个月
 票第三个解除限售期  后的首个交易日起至预留授予的限制性股票授予登      40%
                    记完成日起48个月内的最后一个交易日当日止
  7、本次激励计划预留部分第二次授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
                                            获授的限制性股  占第二次预留  占本计划公告日股
 序号    姓名              职务                            授予限制性股
                                            票数量（万股）  票总数的比例    本总额的比例
    核心管理人员、核心骨干及董事会认为          19.17            100%            0.016%
        需要激励的其他人员（42 人）
  注：①本激励计划中任何一名激励对象所获授限制性股票数量未超过本激励计划提交股东大会审议之前公司股本总额的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过本激励计划提交股东大会批准时
公司股本总额的 10%。
  ②上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
  8、限制性股票的解除限售条件
  （1）公司层面业绩考核要求
  本激励计划的解除限售考核年度为 2021-2023 年三个会计年度，每个会计年度考核一次。预留部分第二次授予的限制性股票解除限售的业绩条件如下表所示：
    解除限售期                              业绩考核目标
 预留授予的限制性股  以 2020 年营业收入为基数，2021 年营业收入增长率不低于 15.00%或
 票第一个解除限售期  2021 年净利润值不低于 150,000 万元
 预留授予的限制性股  以 2020 年营业收入为基数，2022 年营业收入增长率不低于 32.25%或
 票第二个解除限售期  2021 年、2022 年两年累计净利润值不低于 350,000 万元
 预留授予的限制性股  以 2020 年营业收入为基数，2023 年营业收入增长率不低于 52.09%或
 票第三个解除限售期  2021 年、2022 年和 2023 年三年累计净利润值不低于 600,000 万元
  （2）个人层面绩效考核要求
  薪酬与考核委员会将依据公司《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》对激励对象每个考核年度的综合考评进行评级，并依照激励对象的个人绩效考核结果确定其解除限售比例。根据公司制定的考核办法，原则上绩效考评结果（S）划分为合格、不合格两个档次，解除限售期内考核结果若为合格则可以解除限售当期全部份额，若为不合格则取消当期解除限售份额，具体如下：
      考评结果（S）                  合格                    不合格
    解除限售系数（N）                  1                        0
  若各年度公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际解除限售额度＝个人当年计划解除限售额度×解除限售系数（N）。
  在公司业绩目标达成的前提下，激励对象按照绩效考核结果对应的个人当年实际解除限售额度来解除限售。激励对象因个人绩效考核不达标而不能解除限售或不能完全解除限售的限制性股票，由公司按授予价格回购注销。
  9、本次限制性股票激励计划实施后，不会导致公司限制性股票分布情况不符合上市条件的要求。
    二、关于参与激励的董事、高级管理人员在授予日前 6 个月买卖公司股票情况
的说明
  经公司自查，参与激励计划的公司董事、高级管理人员在授予日前 6 个月不存在买卖公司股票的内幕信

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