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[2022-01-28] (603298)杭叉集团:关于公司控股子公司获得高新技术企业认定的公告
证券代码：603298 证券简称：杭叉集团 公告编号：2022-004
债券代码：113622 债券简称：杭叉转债
杭叉集团股份有限公司
关于公司控股子公司获得高新技术企业认定的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
杭叉集团股份有限公司（以下简称 “公司”）控股子公司杭州杭叉桥箱有限公司
（以下简称“杭叉桥箱”）于近日收到由浙江省科学技术厅、浙江省财政厅、国家税务 总局浙江省税务局联合颁发的《高新技术企业证书》，证书编号 GR202133006436，发证
日期为 2021 年 12 月 16 日，有效期三年。
本次高新技术企业的认定为杭叉桥箱初次认定。根据《中华人民共和国企业所得税 法》以及国家关于高新技术企业的相关税收规定，杭叉桥箱通过高新技术企业初次认定
后，自 2021 年 1 月 1 日起连续三年内享受国家关于高新技术企业的相关优惠政策，按
15%的税率缴纳企业所得税。杭叉桥箱 2021 年度已按照 25%的企业所得税率进行纳税申 报及预缴，因此本次取得高新技术企业证书对杭叉桥箱 2021 年度及未来年度经营状况 将产生一定的积极影响。上述事项不会对公司当期经营业绩产生重大影响。
特此公告。
杭叉集团股份有限公司董事会
2022 年 1 月 28 日
[2022-01-13] (603298)杭叉集团:关于公司董事长、部分监事及高级管理人员计划增持公司股份的结果公告
证券代码：603298 证券简称：杭叉集团 公告编号：2022-003
债券代码：113622 债券简称：杭叉转债
杭叉集团股份有限公司
关于公司董事长、部分监事及高级管理人员
计划增持公司股份的结果公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
增持计划基本情况：杭叉集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事
长兼总经理赵礼敏先生、职工监事陈渊源女士、总经理助理兼营销总监
王国强先生、副总工程师李元松先生、副总工程师周素华女士计划自
2021 年 7 月 13 日起 6 个月内，通过集中竞价交易方式增持公司股份，
合计增持金额不低于人民币 450 万元，不超过人民币 780 万元。具体内
容详见公司于 2021 年 7 月 13 日在上海证券交易所（www.sse.com.cn）
披露的《杭叉集团股份有限公司关于公司董事长、部分监事及高级管理
人员计划增持公司股份的公告》（公告编号：2021-048）。
增持计划的实施情况：截至本公告披露日，上述增持主体通过上海证券
交易所交易系统通过集中竞价交易方式累计增持公司股份 268,600 股，
占公司总股本的 0.0310%，增持金额为人民币 4,581,834.20 元，本次增
持计划实施完毕。
截至本公告披露日，本次增持计划实施期限已届满，增持计划实施完毕。现 将有关事项公告如下：
一、增持主体的基本情况
（一）增持主体：董事长兼总经理赵礼敏先生、职工监事陈渊源女士、总经 理助理兼营销总监王国强先生、副总工程师李元松先生、副总工程师周素华女士。
（二）增持主体持有公司股份数量、持股比例：本次增持计划实施前，赵礼 敏先生持有公司股票 20,023,513 股，占公司总股本的 2.3111%；王国强先生持 有公司股票 793,285 股，占公司总股本的 0.0916%；李元松先生持有公司股票
286,514 股，占公司总股本的 0.0331%；周素华女士持有公司股票 573,028 股，
占公司总股本的 0.0661%。陈渊源女士未持有公司股票。
二、增持计划的主要内容
具体内容详见公司于2021年7月13日在上海证券交易所（www.sse.com.cn） 披露的《杭叉集团股份有限公司关于公司董事长、部分监事及高级管理人员计划 增持公司股份的公告》（公告编号：2021-048）。
三、增持计划的实施结果
截至本公告披露日，增持主体通过上海证券交易所交易系统通过集中竞价交 易方式累计增持公司股份 268,600 股，占公司总股本的 0.0310%，增持金额为人 民币 4,581,834.20 元，本次增持计划实施完毕。具体情况如下：
股东 增持前股份 增持股份 增持金额 增持后股份 持股比例
序号
姓名 数量（股） 数量（股） （元） 数量（股） （%）
1 赵礼敏 20,023,513 177,100 3,027,289.00 20,200,613 2.3316
2 陈渊源 0 7,000 123,620.00 7,000 0.0008
3 王国强 793,285 60,600 1,010,124.00 853,885 0.0986
4 李元松 286,514 10,900 202,611.20 297,414 0.0343
5 周素华 573,028 13,000 218,190.00 586,028 0.0676
合计 - 21,676,340 268,600 4,581,834.20 21,944,940 2.5329
四、其他说明
1、本次增持计划符合《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、部门规章及上海证券交易所业务规则等有关规定。
2、本次增持行为不会导致公司股权分布不具备上市条件，不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。
特此公告。
杭叉集团股份有限公司董事会
2022 年 1 月 13 日
[2022-01-13] (603298)杭叉集团:可转债转股结果暨股份变动公告
证券代码：603298 证券简称：杭叉集团 公告编号：2022-002
债券代码：113622 债券简称：杭叉转债
杭叉集团股份有限公司
可转债转股结果暨股份变动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
转股情况：截至 2021 年 12 月 31 日，累计已有人民币 17,000 元“杭叉转债”
转换为公司 A 股股票，累计转股股份数为 731 股，占可转债转股前公司已发行
股份总额的 0.0001%。
未转股可转债情况：截至 2021 年 12 月 31 日，尚未转股的“杭叉转债”金额为
人民币 1,149,983,000 元，占可转债发行总量的 99.9985%。
一、可转债发行上市概况
经中国证券监督管理委员会《关于核准杭叉集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2021〕753号）核准，杭叉集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年3月25日向社会公开发行可转换公司债券1,150万张，每张面值为人民币100元，共计募集资金115,000万元，存续期限为自发行之日起六年。
经上海证券交易所自律监管决定书〔2021〕153号同意，公司115,000万元可转换公司债券于2021年4月14日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“杭叉转债”，债券代码113622。
根据有关规定和《杭叉集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，公司本次发行的“杭叉转债”自2021年10月8日起可转换为本公司股份。初始转股价格为人民币23.48元/股。
因公司实施 2020 年度权益分派方案，“杭叉转债”转股价格自 2021 年 5 月 20 日
起调整为 23.08 元/股，具体内容详见公司于 2021 年 5 月 13 日在上海证券交易所
（www.sse.com.cn）披露的《杭叉集团股份有限公司关于调整可转债转股价格的提示性公告》（公告编号：2021-042）。
二、杭叉转债本次转股情况
（一）自 2021 年 10 月 8 日至 2021 年 12 月 31 日期间，共有人民币 17,000 元“杭
叉转债”转为本公司 A 股股票，转股股数为 731 股，占可转债转股前公司已发行股份总额的 0.0001%。
（二）截至2021年12月31日，尚未转股的“杭叉转债”金额为人民币1,149,983,000元，占可转债发行总量的 99.9985%。
三、股本变动情况
本次可转债转股后，公司股本结构变动如下：
单位：股
变动前 变动后
股份类别 本次可转债转股
（2021 年 10 月 8 日） （2021 年 12 月 31 日）
有限售条件流通股 0 0 0
无限售条件流通股 866,395,852 731 866,396,583
总股本 866,395,852 731 866,396,583
四、其他
联系人部门：公司董事会办公室
联系电话：0571-88141328
传真号码：0571-88926713
邮件：hcjt@zjhc.cn
联系人：陈赛民、黄明汉
特此公告。
杭叉集团股份有限公司董事会
2022 年 1 月 13 日
[2022-01-05] (603298)杭叉集团:关于公司高级管理人员交易公司可转债时因误操作导致短线交易及致歉的公告
证券代码：603298 证券简称：杭叉集团 公告编号：2022-001
债券代码：113622 债券简称：杭叉转债
杭叉集团股份有限公司
关于公司高级管理人员交易公司可转债时因误操作
导致短线交易及致歉的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
杭叉集团股份有限公司（以下简称“公司”）总设计师金志号先生于 2022 年
1 月 4 日卖出公司可转换公司债券（以下简称“杭叉转债”）期间因误操作买入 160 张杭叉转债，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《可转换公司债券管 理办法》、《关于可转换公司债券适用短线交易相关规定的通知》等相关法律法 规的规定，该交易构成短线交易。现将相关情况公告如下：
一、本次误操作交易杭叉转债导致短线交易的情况
公司总设计师金志号先生于 2022 年 1 月 4 日交易杭叉转债时，因操作失误导
致卖出过程中将卖出操作成买入，误买入杭叉转债 160 张，构成短线交易，具体 明细如下：
交易时间 交易方向 交易数量（张） 成交均价（元/张） 成交金额（元）
2021 年 11 月 8 日 卖出 3,000 116.99 350,970.00
2021 年 12 月 28 日 卖出 4,000 117.74 470,960.00
2021 年 12 月 29 日 卖出 1,000 118.02 118,020.00
2021 年 12 月 30 日 卖出 8,000 118.36 946,870.00
2021 年 12 月 31 日 卖出 2,820 119.52 337,037.60
2022 年 1 月 4 日 卖出 7,320 120.04 878,664.80
买入（误
2022 年 1 月 4 日 160 120.65 19,303.70
操作）
本次短线交易行为系误操作造成，不具有短线交易的主观故意，亦不存在利用短线交易谋求利益的目的。
二、本次误操作交易杭叉转债的处理情况及致歉声明
公司总设计师金志号先生本次买入杭叉转债系因误操作所致，不具有主观故意情形。经金志号先生说明，此次短线交易系误操作导致，该行为未发生在公司披露定期报告的敏感期内，不存在因获悉内幕信息而交易杭叉转债的情况，亦不存在利用短线交易谋求利益的目的。公司知悉此事后高度重视，及时核实、了解相关情况，金志号先生亦积极配合、主动纠正，并就本次短线交易行为给公司和市场带来的不良影响，向广大投资者致以诚挚的歉意。针对本次事项的处理情况如下：
1、根据《证券法》第四十四条的规定：“上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。”
金志号先生本次误操作买入杭叉转债数量为 160 张，按照“最高卖价减去最
低买价”的方法计算，本次交易过程中 2022 年 1 月 4 日最低买入价格 120.62 元/
张，同日最高卖出价格 120.79 元/张，即本次短线交易收益为 27.20 元，即（120.79元/张-120.62 元/张）*160 张。上述所得收益作为本次短线交易的获利金额，金志号先生将全数上交公司。
2、此次短线交易系金志号先生失误操作导致，不具有短线交易的主观故意，金志号先生已深刻意识到本次事项的严重性，并就本次违规行为给公司和市场带来的不良影响，向广大投资者致以诚挚的歉意。金志号先生承诺将进一步认真学习相关法律法规，规范买卖公司可转债的行为，严格遵守《证券法》关于禁止短线交易的规定，自觉维护证券市场秩序，切实履行上市公司高级管理人员的义务，杜绝此类情况再次发生。
3、公司董事会将进一步加强董事、监事、高级管理人员、持股公司 5%以上股份的股东及相关工作人员关于《公司法》、《证券法》、《可转换公司债券管理办法》、《关于可转换公司债券适用短线交易相关规定的通知》等相关法律法规、规范性文件的培训工作，督促相关人员严格规范买卖公司股票的行为，审慎操作，防止此类事件再次发生。
特此公告。
杭叉集团股份有限公司董事会
2022 年 1 月 5 日
[2021-12-23] (603298)杭叉集团:关于控股股东减持公司可转换公司债券的公告
证券代码：603298 证券简称：杭叉集团 公告编号：2021-070
债券代码：113622 债券简称：杭叉转债
杭叉集团股份有限公司
关于控股股东减持公司可转换公司债券的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
经中国证券监督管理委员会《关于核准杭叉集团股份有限公司公开发行可转
换公司债券的批复》（证监许可（2021）753 号）核准，杭叉集团股份有限公司（以
下简称“公司”）获准公开发行人民币 115,000.00 万元可转换公司债券（以下简
称“杭叉转债”），每张面值为人民币 100 元，共计 1,150 万张，期限 6 年。
公司控股股东浙江杭叉控股股份有限公司（以下简称“杭叉控股”）通过优
先配售认购杭叉转债 5,132,110 张（即人民币 51,321.10 万元），占发行总量的
44.6270%。
截至 2021 年 12 月 10 日，杭叉控股累计通过上海证券交易所交易系统减持杭
叉转债 2,300,000 张，占发行总量的 20%。具体内容详见公司于上海证券交易所网
站（www.sse.com.cn）披露的《杭叉集团股份有限公司关于控股股东减持公司可
转换公司债券的公告》（公告编号：2021-065、2021-067）。
2021 年 12 月 22 日，公司收到杭叉控股的通知，自 2021 年 12 月 14 日至 2021
年 12 月 22 日，杭叉控股通过上海证券交易所交易系统减持杭叉转债 1,150,000
张，占发行总量的 10%。本次减持完成后，杭叉控股仍持有杭叉转债 1,682,110 张，
占本次发行总量的 14.6270%。
具体变动情况如下：
减持前持有 减持前持有数量 本次减持 减持后持有 减持后持有数量
持有人名称
数量（张） 占发行总量比例 数量（张） 数量（张） 占发行总量比例
杭叉控股 2,832,110 24.6270% 1,150,000 1,682,110 14.6270%
特此公告。
杭叉集团股份有限公司董事会
2021 年 12 月 23 日
[2021-12-16] (603298)杭叉集团:关于不向下修正“杭叉转债”转股价格的公告
证券代码：603298 证券简称：杭叉集团 公告编号：2021-069
债券代码：113622 债券简称：杭叉转债
杭叉集团股份有限公司
关于不向下修正“杭叉转债”转股价格的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
截至 2021 年 12 月 15 日，杭叉集团股份有限公司（以下简称“公司”）股价触
发“杭叉转债”转股价格向下修正条款。
经公司第六届董事会第二十五次会议审议，公司董事会决定本次不向下修正转
股价格，同时在未来三个月内（即 2021 年 12 月 16 日至 2022 年 3 月 15 日），如再次触
发“杭叉转债”转股价格向下修正条款，亦不提出向下修正方案。
一、可转换公司债券基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准杭叉集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2021〕753 号）文核准，并经上海证券交易所同意，公司于
2021 年 3 月 25 日向社会公开发行可转换公司债券 1,150 万张，每张面值为人民币 100
元，共计募集资金 115,000 万元，并于 2021 年 4 月 14 日起在上海证券交易所挂牌交易，
债券简称“杭叉转债”，债券代码 113622。
根据有关规定和《杭叉集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以
下简称“募集说明书”）的约定，公司本次发行的“杭叉转债”自 2021 年 10 月 8 日起
可转换为公司股份，初始转股价格为 23.48 元/股。因公司实施 2020 年度权益分派方案，
“杭叉转债”转股价格自 2021 年 5 月 20 日起调整为 23.08 元/股，具体内容详见公司
于 2021 年 5 月 13 日在上海证券交易所（www.sse.com.cn）披露的《杭叉集团股份有限
公司关于调整可转债转股价格的提示性公告》（公告编号：2021-042）。
二、关于不向下修正转股价格的具体内容
根据募集说明书的相关条款规定：“在本可转债存续期间，当公司股票在任意连续30个交易日中至少有15个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决。若在前述30个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有本可转债的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于本次股东大会召开日前20个交易日本公司股票交易均价和前一交易日均价之间的较高者，同时修正后的转股价格不低于最近一期经审计的每股净资产和股票面值。”
公司股价自2021年11月4日至2021年12月15日期间，出现连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格85%（即19.62元/股）的情形，已触发“杭叉转债”转股价格的向下修正条款。
鉴于“杭叉转债”发行上市时间较短，距离 6 年的存续届满期尚远，近期公司股价受到宏观经济、行业变化、市场调整等诸多因素的影响出现了较大波动，当前公司股价未能正确体现公司长远发展的内在价值，且与转股价格存在一定差距，公司董事会和管理层从公平对待所有投资者的角度出发，综合考虑公司的基本情况、股价走势、市场环境等多重因素，以及对公司长期稳健发展与内在价值的信心，为维护全体投资者利益、
明确投资者预期，公司于 2021 年 12 月 15 日召开第六届董事会第二十五次会议，审议
通过了《关于不向下修正“杭叉转债”转股价格的议案》，其中关联董事赵礼敏、仇建平、徐利达、徐征宇回避表决，表决结果为 5 票同意、0 票反对、0 票弃权。
公司董事会决定本次不向下修正转股价格，同时在未来三个月内（2021年12月16日至2022年3月15日），如再次触发可转换公司债券转股价格向下修正条款的，亦不提出向下修正方案。在此期间之后，若再次触发“杭叉转债”转股价格向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“杭叉转债”的转股价格向下修正权利。
“杭叉转债”转股期限为2021年10月8日至2027年3月24日，目前已进入转股期，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
杭叉集团股份有限公司董事会
2021 年 12 月 16 日
[2021-12-16] (603298)杭叉集团:第六届董事会第二十五次会议决议公告
证券代码：603298 证券简称：杭叉集团 公告编号：2021-068
债券代码：113622 债券简称：杭叉转债
杭叉集团股份有限公司
第六届董事会第二十五次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
杭叉集团股份有限公司（以下简称“公司”、“杭叉集团”）于 2021 年 12 月
15 日以现场表决方式召开第六届董事会第二十五次会议。会议通知已于 2021 年
12 月 10 日以通讯方式发出。本次会议应参会董事 9 名，实际参会董事 9 名。本
次会议由董事长赵礼敏先生主持，与会董事就各项议案进行了审议并以书面记名
投票的方式进行表决。公司监事及部分高级管理人员列席了本次会议。会议的召
集与召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。
二、董事会会议审议情况
经与会董事表决，会议听取、审议并通过了以下表决事项：
1、审议通过《关于对杭叉集团租赁有限公司增资的议案》
公司控股子公司杭叉集团租赁有限公司（以下简称“杭叉租赁”）自成立以
来，业务规模发展迅速，拓展了公司后市场的重要发展渠道，为进一步释放市场
活力，公司拟对杭叉租赁增加认缴出资人民币 25,000 万元，杭叉租赁注册资本
由人民币 5,000 万元变更为人民币 30,000 万元，增资完成后，公司合计持有杭
叉租赁人民币 28,692 万元股权，持股比例由 73.84%增加到 95.64%，上述增资事
项的实际出资将根据杭叉租赁的经营资金需求分步完成。资金主要用于扩大经营
规模，降低资产负债率，拓宽银行等其他融资渠道和额度，同时加强租赁市场布
局及网络建设。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
2、审议通过《关于不向下修正“杭叉转债”转股价格的议案》
截至 2021 年 12 月 15 日，公司股价触发“杭叉转债”转股价格向下修正条
款，综合考虑公司的基本情况、股价走势、市场环境等多重因素，以及对公司长期稳健发展与内在价值的信心，为维护全体投资者利益、明确投资者预期，公司董事会决定本次不向下修正转股价格，同时在未来三个月内（即 2021 年 12 月
16 日至 2022 年 3 月 15 日），如再次触发“杭叉转债”转股价格向下修正条款，
亦不提出向下修正方案。详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《证券时报》披露的《杭叉集团股份有限公司关于不向下修正“杭叉转债”转股价格的公告》（公告编号：2021-069）
关联董事赵礼敏、仇建平、徐利达、徐征宇依法回避了表决。
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
特此公告。
杭叉集团股份有限公司董事会
2021 年 12 月 16 日
[2021-12-11] (603298)杭叉集团:关于控股股东减持公司可转换公司债券的公告
证券代码：603298 证券简称：杭叉集团 公告编号：2021-067
债券代码：113622 债券简称：杭叉转债
杭叉集团股份有限公司
关于控股股东减持公司可转换公司债券的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
经中国证券监督管理委员会《关于核准杭叉集团股份有限公司公开发行可转
换公司债券的批复》（证监许可（2021）753 号）核准，杭叉集团股份有限公司（以
下简称“公司”）获准公开发行人民币 115,000.00 万元可转换公司债券（以下简
称“杭叉转债”），每张面值为人民币 100 元，共计 1,150 万张，期限 6 年。
公司控股股东浙江杭叉控股股份有限公司（以下简称“杭叉控股”）通过优
先配售认购杭叉转债 5,132,110 张（即人民币 51,321.10 万元），占发行总量的
44.6270%。
截至 2021 年 11 月 26 日，杭叉控股通过上海证券交易所交易系统减持杭叉转
债 1,150,000 张，占发行总量的 10%。具体内容详见公司于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《杭叉集团股份有限公司关于控股股东减持公司可转
换公司债券的公告》（公告编号：2021-065）。
2021 年 12 月 10 日，公司收到杭叉控股的通知，杭叉控股通过上海证券交易
所交易系统减持杭叉转债 1,150,000 张，占发行总量的 10%。本次减持完成后，杭
叉控股仍持有杭叉转债 2,832,110 张，占本次发行总量的 24.6270%。
具体变动情况如下：
减持前持有 减持前持有数量 本次减持 减持后持有 减持后持有数量
持有人名称
数量（张） 占发行总量比例 数量（张） 数量（张） 占发行总量比例
杭叉控股 3,982,110 34.6270% 1,150,000 2,832,110 24.6270%
特此公告。
杭叉集团股份有限公司董事会
2021 年 12 月 11 日
[2021-12-07] (603298)杭叉集团:第六届董事会第二十四次会议决议公告
证券代码：603298 证券简称：杭叉集团 公告编号：2021-066
债券代码：113622 债券简称：杭叉转债
杭叉集团股份有限公司
第六届董事会第二十四次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
杭叉集团股份有限公司（以下简称“公司”、“杭叉集团”）于 2021 年 12 月
6 日以现场表决方式召开第六届董事会第二十四次会议。会议通知已于 2021 年
12 月 1 日以通讯方式发出。本次会议应参会董事 9 名，实际参会董事 9 名。本
次会议由董事长赵礼敏先生主持，与会董事就各项议案进行了审议并以书面记名 投票的方式进行表决。公司监事及部分高级管理人员列席了本次会议。会议的召 集与召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。
二、董事会会议审议情况
经与会董事表决，会议听取、审议并通过了以下表决事项：
1、审议通过《关于投资设立杭叉澳大利亚有限公司的议案》
根据公司全球化布局的经营战略，随着大洋洲市场的不断开拓和成熟，公司 在大洋洲市场的销售规模不断扩大，为进一步做好公司在大洋洲区域市场业务推 广及品牌经营，公司拟在澳大利亚投资设立全资子公司杭叉澳大利亚有限公司。 该子公司主要具备销售渠道建设、整机和备件的库存及销售管理、售后服务支持 等功能，具体情况如下：
公司中文名称：杭叉澳大利亚有限公司
公司英文名称： HANGCHA AUSTRALIA PTY. LTD.
注册资本：500 万美元
股权结构：公司持股比例为 100％
经营范围：物料搬运机械、仓储设备及其零配件的销售与服务。物流搬运机
械租赁、技术信息咨询、智能物流系统项目实施、自动化项目集成及技术服务。
上述登记事项最终以注册地审核批准为准。本次设立新公司尚需获得杭州市商务委等政府相关部门的审批许可，以及根据当地法律可能存在的特别要求或临时性变化而变化，存在未获批准而无法成立的风险。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
2、审议通过《关于投资设立杭叉巴西有限公司的议案》
根据公司全球化布局的经营战略，随着南美洲市场的不断开拓和成熟，公司在南美洲市场的销售规模不断扩大，为进一步做好公司在南美洲区域市场业务推广及品牌经营，公司拟在巴西投资设立全资子公司杭叉巴西有限公司。该子公司主要具备销售渠道建设、整机和备件的库存及销售管理、售后服务支持等功能，具体情况如下：
公司中文名称：杭叉巴西有限公司
公司英文名称： HANGCHA BRAZIL CO., LTD.
注册资本：300 万美元
股权结构：公司持股比例为 100％
经营范围：物料搬运机械、仓储设备及其零配件的销售与服务。物流搬运机械租赁、技术信息咨询、智能物流系统项目实施、自动化项目集成及技术服务。
上述登记事项最终以注册地审核批准为准。本次设立新公司尚需获得杭州市商务委等政府相关部门的审批许可，以及根据当地法律可能存在的特别要求或临时性变化而变化，存在未获批准而无法成立的风险。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
3、审议通过《关于投资设立杭叉泰国有限公司的议案》
随着东南亚市场的不断开拓和成熟，公司在东南亚市场的销售规模不断扩大，原有的经营模式已不能适应现有业务的发展及经营管理需要，为满足公司在东南亚区域市场的扩张及品牌经营，公司拟在泰国投资设立一家外商独资公司，即设立杭叉泰国有限公司。该公司主要具备销售渠道建设、整机和备件的库存及销售管理等功能，具体情况如下：
公司中文名称：杭叉泰国有限公司
公司英文名称：HANGCHA THAILAND CO., LTD.
注册资本：1 亿 1 千万泰铢
股权结构：公司持股比例为 100％
经营范围：物料搬运机械、仓储设备及零配件的销售。物流机械租赁、技术信息咨询、智能物流系统项目实施、自动化项目集成及技术服务。
上述登记事项最终以注册地审核批准为准。本次设立新公司尚需获得杭州市商务委等政府相关部门的审批许可，以及根据当地法律可能存在的特别要求或临时性变化而变化，存在未获批准而无法成立的风险。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
4、审议通过《关于向杭叉欧洲有限公司增资的议案》
随着欧洲业务的快速扩张，销售大幅增加，为进一步开拓和服务欧洲市场，扩大杭叉欧洲有限公司的经营规模，满足其实际运营的资金需求，公司决定对全资子公司杭叉欧洲有限公司进行现金增资 447.3 万欧元。增资后，杭叉欧洲有限公司注册资本为 500 万欧元，其他注册事项不变。
本次增资尚需获得杭州市商务委等政府相关部门的审批许可，以及根据当地法律可能存在的特别要求或临时性变化而变化，存在未获批准无法增资的风险。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票
特此公告。
杭叉集团股份有限公司董事会
2021 年 12 月 7 日
[2021-10-21] (603298)杭叉集团:2021年第三季度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.85元
每股净资产: 6.0942元
加权平均净资产收益率: 14%
营业总收入: 110.04亿元
归属于母公司的净利润: 7.39亿元
[2021-09-16] (603298)杭叉集团:关于不向下修正“杭叉转债”转股价格的公告
证券代码：603298 证券简称：杭叉集团 公告编号：2021-060
债券代码：113622 债券简称：杭叉转债
杭叉集团股份有限公司
关于不向下修正“杭叉转债”转股价格的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
截至 2021 年 9 月 15 日，杭叉集团股份有限公司（以下简称“公司”）股价触发
“杭叉转债”转股价格向下修正条款。
经公司第六届董事会第二十二次会议审议，公司董事会决定本次不向下修正转
股价格，同时在未来三个月内（即 2021 年 9 月 16 日至 2021 年 12 月 15 日），如再次触
发“杭叉转债”转股价格向下修正条款，亦不提出向下修正方案。
一、可转换公司债券基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准杭叉集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2021〕753 号）文核准，并经上海证券交易所同意，公司于
2021 年 3 月 25 日向社会公开发行可转换公司债券 1,150 万张，每张面值为人民币 100
元，共计募集资金 115,000 万元，并于 2021 年 4 月 14 日起在上海证券交易所挂牌交易，
债券简称“杭叉转债”，债券代码 113622。
根据有关规定和《杭叉集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以
下简称“募集说明书”）的约定，公司本次发行的“杭叉转债”自 2021 年 10 月 8 日起
可转换为公司股份，初始转股价格为 23.48 元/股。因公司实施 2020 年度权益分派方案，
“杭叉转债”转股价格自 2021 年 5 月 20 日起调整为 23.08 元/股，具体内容详见公司
于 2021 年 5 月 13 日在上海证券交易所（www.sse.com.cn）披露的《杭叉集团股份有限
公司关于调整可转债转股价格的提示性公告》（公告编号：2021-042）。
二、关于不向下修正转股价格的具体内容
根据募集说明书的相关条款规定：“在本可转债存续期间，当公司股票在任意连续30个交易日中至少有15个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决。若在前述30个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有本可转债的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于本次股东大会召开日前20个交易日本公司股票交易均价和前一交易日均价之间的较高者，同时修正后的转股价格不低于最近一期经审计的每股净资产和股票面值。”
公司股价自2021年8月5日至2021年9月15日期间，出现连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格85%（即19.62元/股）的情形，已触发“杭叉转债”转股价格的向下修正条款。
鉴于“杭叉转债”发行上市时间较短，距离 6 年的存续届满期尚远，近期公司股价
受到宏观经济、行业变化、市场调整等诸多因素的影响出现了较大波动，当前公司股价未能正确体现公司长远发展的内在价值，且与转股价格存在一定差距，公司董事会和管理层从公平对待所有投资者的角度出发，综合考虑公司的基本情况、股价走势、市场环境等多重因素，以及对公司长期稳健发展与内在价值的信心，为维护全体投资者利益、
明确投资者预期，公司于 2021 年 9 月 15 日召开第六届董事会第二十二次会议，审议通
过了《关于不向下修正“杭叉转债”转股价格的议案》，其中关联董事赵礼敏、仇建平、徐利达、徐征宇回避表决，表决结果为 5 票同意、0 票反对、0 票弃权。
公司董事会决定本次不向下修正转股价格，同时在未来三个月内（2021年9月16日至2021年12月15日），如再次触发可转换公司债券转股价格向下修正条款的，亦不提出向下修正方案。在此期间之后，若再次触发“杭叉转债”转股价格向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“杭叉转债”的转股价格向下修正权利。
“杭叉转债”转股期限为2021年10月8日至2027年3月24日，目前尚未进入转股期，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
杭叉集团股份有限公司董事会
2021 年 9 月 16 日
[2021-08-30] (603298)杭叉集团:高管集中竞价减持股份结果公告
证券代码：603298 证券简称：杭叉集团 公告编号：2021-059
债券代码：113622 债券简称：杭叉转债
杭叉集团股份有限公司高管集中竞价减持股份
结果公告
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带责任。
重要内容提示：
高管持股的基本情况
本次减持计划实施前，杭叉集团股份有限公司（以下简称“杭叉集团”或“公
司”）技术总监陈伟强先生持有公司股票 3,520,649 股，约占公司总股本
866,395,852 股的 0.4064%；总设计师金志号先生持有公司股票 4,176,158 股，
约占公司总股本 866,395,852 股的 0.4820%，上述二人股份均来源于首次公开发
行前持有的股份及上市后以资本公积金转增方式取得的股份。
集中竞价减持计划的实施结果情况
公司于 2021 年 2 月 2 日，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
了《杭叉集团股份有限公司高管集中竞价减持股份计划公告》（公告编号：
2021-004）。在本次减持计划期间，陈伟强先生已通过集中竞价方式累计减持公
司股份 50,000 股，约占公司总股本 0.0058%。金志号先生未减持公司股份。本
次减持计划时间区间届满，减持计划实施完毕。
一、集中竞价减持主体减持前基本情况
股东名称 股东身份 持股数量（股） 持股比例 当前持股股份来源
董事、监事、高级管 IPO 前取得：2,204,669 股
陈伟强 3,520,649 0.4064%
理人员 其他方式取得：1,315,980 股
董事、监事、高级管 IPO 前取得：2,982,970 股
金志号 4,176,158 0.4820%
理人员 其他方式取得：1,193,188 股
上述减持主体无一致行动人。
二、集中竞价减持计划的实施结果
(一)高管因以下事项披露集中竞价减持计划实施结果：
披露的减持时间区间届满
减持总
减持数量 减持 减持价格区间 减持完成 当前持股 当前持
股东名称 减持期间 减持方式 金额
（股） 比例 （元/股） 情况 数量（股） 股比例
（元）
2021/3/2～ 集中竞价 未完成：
陈伟强 50,000 0.0058% 18.65－18.72 934,300 3,470,649 0.4006%
2021/8/29 交易 450,000 股
2021/3/2～ 集中竞价 未完成：
金志号 0 0% 0－0 0 4,176,158 0.4820%
2021/8/29 交易 900,000 股
(二)本次实际减持情况与此前披露的减持计划、承诺是否一致 √是 □否
(三)减持时间区间届满，是否未实施减持 √未实施 □已实施
本次减持区间，金志号先生未实施减持；陈伟强先生通过集中竞价方式实施了减持，具体情况见上文。
(四)实际减持是否未达到减持计划最低减持数量（比例） □未达到 √已达到
(五)是否提前终止减持计划 □是 √否
特此公告。
杭叉集团股份有限公司董事会
2021 年 8 月 30 日
[2021-08-18] (603298)杭叉集团:第六届董事会第二十一次会议决议公告
证券代码：603298 证券简称：杭叉集团 公告编号：2021-055
债券代码：113622 债券简称：杭叉转债
杭叉集团股份有限公司
第六届董事会第二十一次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
杭叉集团股份有限公司（以下简称“公司”或“杭叉集团”）于 2021 年 8
月 17 日以现场结合通讯方式召开第六届董事会第二十一次会议。会议通知已于
2021 年 8 月 7 日以通讯方式发出。本次会议应参与表决董事 9 名，实际参与表
决董事 9 名。本次会议由董事长赵礼敏先生主持，与会董事就会议议案进行了审 议并以现场与通讯投票相结合的方式进行表决。会议的召集与召开符合《公司法》 及《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。
二、董事会会议审议情况
经与会董事表决，会议审议并通过了以下表决事项：
1、审议通过《公司 2021 年半年度报告及摘要》
详情见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《公司 2021
年半年度报告》及摘要。
表决结果：同意 9 票、反对 0 票、弃权 0 票。
2、审议通过《2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《证券时报》披 露的《2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号： 2021-057）
表决结果：同意 9 票、反对 0 票、弃权 0 票。
三、备查文件
1、杭叉集团：第六届董事会第二十一次会议决议
特此公告。
杭叉集团股份有限公司董事会
2021 年 8 月 18 日
[2021-08-18] (603298)杭叉集团:第六届监事会第十四次会议决议公告
证券代码：603298 证券简称：杭叉集团 公告编号：2021-056
债券代码：113622 债券简称：杭叉转债
杭叉集团股份有限公司
第六届监事会第十四次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
杭叉集团股份有限公司（以下简称“公司”或“杭叉集团”）于 2021 年 8
月 17 日以现场结合通讯方式召开第六届监事会第十四次会议。会议通知已于
2021 年 8 月 7 日以通讯方式发出。本次会议应参与表决监事 5 名，实际参与表
决监事 5 名。本次会议由监事会主席洪艺女士主持，与会监事就会议议案进行了 审议并以现场与通讯投票相结合的方式进行表决。会议的召集与召开符合《公司 法》及《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。
二、监事会会议审议情况
经与会监事表决，会议审议并通过了以下表决事项：
1、审议通过《公司 2021 年半年度报告及摘要》
详情见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《公司 2021
年半年度报告》及摘要。
表决结果：同意 5 票、反对 0 票、弃权 0 票。
2、审议通过《2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《证券时报》披 露的《2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号： 2021-057）
表决结果：同意 5 票、反对 0 票、弃权 0 票。
三、备查文件
1、杭叉集团：第六届监事会第十四次会议决议
特此公告。
杭叉集团股份有限公司监事会
2021 年 8 月 18 日
[2021-08-18] (603298)杭叉集团:2021年半年度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.58元
每股净资产: 5.8318元
加权平均净资产收益率: 9.67%
营业总收入: 73.67亿元
归属于母公司的净利润: 5.05亿元
[2021-08-03] (603298)杭叉集团:2021年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：603298 证券简称：杭叉集团 公告编号：2021-054
债券代码：113622 债券简称：杭叉转债
杭叉集团股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2021 年 8 月 2 日
(二) 股东大会召开的地点：杭州市临安区相府路 666 号杭叉集团办公楼一楼
8 号会议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 39
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 666,465,692
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%） 76.9239
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议由公司董事会召集，公司董事长赵礼敏先生主持会议，会议以现场
会议和网络投票相结合的方式召开并表决，会议的召集、召开及表决方式符合《公
司法》及《公司章程》的规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 9 人，出席 9 人；
2、公司在任监事 5 人，出席 5 人；
3、公司总经理助理兼董事会秘书陈赛民先生、副总会计师兼财务负责人章淑通
先生出席了本次股东大会。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：《关于变更公司承诺履行期限的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 666,464,292 99.9997 1,400 0.0003 0 0.0000
(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 同意 反对 弃权
序号 议案名称 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
1 《关于变更公司承 73,650,966 99.9980 1,400 0.0020 0 0.0000
诺履行期限的议案》
(三) 关于议案表决的有关情况说明
本次股东大会所审议议案为普通决议事项， 已获得本次出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的半数通过。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：国浩律师（杭州）事务所
律师：何晶晶、袁晟
2、律师见证结论意见：
杭叉集团股份有限公司公司本次股东大会的召集和召开程序，参加本次股东大会人员资格、召集人资格及会议表决程序和表决结果等事宜，均符合《公司法》《股东大会规则》《治理准则》《网络投票细则》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定，本次股东大会通过的表决结果为合法、有效。
四、 备查文件目录
1、杭叉集团股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会决议；
2、国浩律师（杭州）事务所关于杭叉集团股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会法律意见书。
杭叉集团股份有限公司
2021 年 8 月 3 日
[2021-07-17] (603298)杭叉集团:杭叉集团:关于变更公司承诺履行期限的公告
证券代码：603298 证券简称：杭叉集团 公告编号：2021-052
债券代码：113622 债券简称：杭叉转债
杭叉集团股份有限公司
关于变更公司承诺履行期限的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
杭叉集团股份有限公司（以下简称“杭叉集团”或“公司”）于近日收到深 圳市深国际融资租赁有限公司（以下简称“深国际”）《关于股东杭叉集团股权
转让事项的说明》，公司于 2021 年 7 月 16 日，召开第六届董事会第二十次会议，
审议通过了《关于变更公司承诺履行期限的议案》。现将变更承诺情况公告如下：
一、原承诺主要内容
公司于2021年1月22日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”） 下发的《关于杭叉集团股份有限公司公开发行可转债申请文件的反馈意见》（中 国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书 210059 号，以下简称“反馈意 见”）。根据反馈意见的要求，公司对“其他非流动金融资产”中持有的深国际
8.5%股权（计 2,550 万元出资额）进行清理，并于 2021 年 2 月 8 日出具承诺：
“公司承诺自本承诺出具日起 6 个月内完成对深国际的股权退出工作，在办理完 毕深国际股权退出前，公司不再新增对深国际的资金投入（包含增资、借款等各 种形式的资金投入）”。
二、原承诺履行情况
公司出具承诺后，积极与深国际管理层、董事会及深国际其他股东沟通股权
退出事宜。2021 年 4 月 7 日，公司与深国际股东深圳市建融合投资有限公司（以
下简称“深建融合”）签订了《股权转让协议》，约定将公司持有的全部深国际 股权以 2,550 万元转让给深建融合。截至本公告披露日，深建融合已向公司支付
20%的股权转让款 510 万元，股权转让手续正在办理中。截至本公告披露日，公司未新增对深国际的包含增资、借款等各种形式的资金投入。
三、变更承诺的原因
公司近日收到深国际《关于股东杭叉集团股权转让事项的说明》，由于当前深圳市融资租赁及商业保理正处于行业过渡期，按照深圳金融监管局过渡期管理规定，对涉及融资租赁公司主要股东变化的，需适用“市区两级审核制”和“联合会商机制”两项制度安排，在办理工商变更登记前需要经金融监管局、市场监管局、税务局、银保监局等市级部门联合审核。因此，上述股权转让程序较为复
杂，公司预计无法在公司承诺期限届满之日（2021 年 8 月 8 日）前完成股权过
户手续。
四、承诺拟变更内容
基于上述事实，根据《上市公司监管指引第 4 号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》中的相关规定及公司的实际情
况，公司拟将转让深国际股权的承诺履行时限延迟至 2022 年 8 月 8 日，并在承
诺期限届满前按照股权转让协议完成股权过户手续。
五、董事会审议情况
公司于 2021 年 7 月 16 日召开了第六届董事会第二十次会议，以 9 票同意、
0 票反对、0 票弃权审议通过了《关于变更公司承诺履行期限的议案》。该议案尚需提交公司股东大会审议。
六、独立董事意见
针对变更公司承诺履行期限的事项，公司独立董事进行了审查并发表了以下独立意见：
本次变更承诺参股公司股权转让办理期限的事项，符合中国证监会《上市公司监管指引第 4 号――上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》及其他相关法律、法规的规定，变更方案合法合规，不存在损害
公司和其他投资者利益的情形，因此，我们一致同意该议案，并同意将该议案提交公司股东大会审议。
七、监事会意见
公司第六届监事会第十三次会议审议通过了《关于变更公司承诺履行期限的议案》，监事会认为：
本次变更承诺参股公司股权转让办理期限的事项，符合中国证监会《上市公司监管指引第 4 号――上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》及其他相关法律、法规的规定，变更方案合法合规，不存在损害公司和其他投资者利益的情形，因此，我们一致同意上述变更承诺事项。
特此公告。
杭叉集团股份有限公司董事会
2021 年 7 月 17 日
[2021-07-17] (603298)杭叉集团:杭叉集团:第六届监事会第十三次会议决议公告
证券代码：603298 证券简称：杭叉集团 公告编号：2021-051
债券代码：113622 债券简称：杭叉转债
杭叉集团股份有限公司
第六届监事会第十三次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
杭叉集团股份有限公司（以下简称“公司”或“杭叉集团”）于 2021 年 7
月 16 日以现场结合通讯方式召开第六届监事会第十三次会议。会议通知已于
2021 年 7 月 11 日以通讯方式发出。本次会议应参与表决监事 5 名，实际参与表
决监事 5 名。本次会议由监事会主席洪艺女士主持，与会监事就会议议案进行了 审议并以现场与通讯投票相结合的方式进行表决。会议的召集与召开符合《公司 法》及《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。
二、监事会会议审议情况
经与会监事表决，会议审议并通过了以下表决事项：
1、审议通过《关于变更公司承诺履行期限的议案》
详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《证券时报》披 露的《杭叉集团股份有限公司关于变更公司承诺履行期限的公告》（公告编号： 2021-052）。
本议案尚需提交公司 2021 年第一次临时股东大会审议。
表决结果：同意 5 票、反对 0 票、弃权 0 票。
三、备查文件
1、杭叉集团股份有限公司第六届监事会第十三次会议决议
特此公告。
杭叉集团股份有限公司监事会
2021 年 7 月 17 日
[2021-07-17] (603298)杭叉集团:杭叉集团:第六届董事会第二十次会议决议公告
证券代码：603298 证券简称：杭叉集团 公告编号：2021-050
债券代码：113622 债券简称：杭叉转债
杭叉集团股份有限公司
第六届董事会第二十次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
杭叉集团股份有限公司（以下简称“公司”或“杭叉集团”）于 2021 年 7
月 16 日以现场结合通讯方式召开第六届董事会第二十次会议。会议通知已于
2021 年 7 月 11 日以通讯方式发出。本次会议应参与表决董事 9 名，实际参与表
决董事 9 名。本次会议由董事长赵礼敏先生主持，与会董事就会议议案进行了审 议并以现场与通讯投票相结合的方式进行表决。会议的召集与召开符合《公司法》 及《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。
二、董事会会议审议情况
经与会董事表决，会议审议并通过了以下表决事项：
1、审议通过《关于变更公司承诺履行期限的议案》
详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《证券时报》披 露的《杭叉集团股份有限公司关于变更公司承诺履行期限的公告》（公告编号： 2021-052）。
公司独立董事就此事项发表了同意的独立意见。
本议案尚需提交公司 2021 年第一次临时股东大会审议。
表决结果：同意 9 票、反对 0 票、弃权 0 票。
2、审议通过《关于召开 2021 年第一次临时股东大会的议案》
表决结果：同意 9 票、反对 0 票、弃权 0 票。
三、备查文件
1、杭叉集团股份有限公司第六届董事会第二十次会议决议
特此公告。
杭叉集团股份有限公司董事会
2021 年 7 月 17 日
[2021-07-17] (603298)杭叉集团:杭叉集团:2021年第一次临时股东大会通知
证券代码：603298 证券简称：杭叉集团 公告编号：2021-053
债券代码:113622 债券简称:杭叉转债
杭叉集团股份有限公司
关于召开 2021 年第一次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2021年8月2日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2021 年第一次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结
合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2021 年 8 月 2 日 14 点 00 分
召开地点：杭州市临安区相府路 666 号杭叉集团办公楼一楼 8 号会议室
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2021 年 8 月 2 日
至 2021 年 8 月 2 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者
的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等
有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
无
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称
A 股股东
非累积投票议案
1 《关于变更公司承诺履行期限的议案》 √
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
公司于 2021 年 7 月 16 日召开第六届董事会第二十次会议，审议通过了
上述议案，内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定
披露媒体披露的相关公告。
2、 特别决议议案：无
3、 对中小投资者单独计票的议案：议案 1
4、 涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权
的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）
进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进
行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身
份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果
其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络
投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优
先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决
的，以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在
册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委
托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
Ａ股 603298 杭叉集团 2021/7/27
(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
（一）登记时间：
2021 年 7 月 30 日 9:00-12:00，13:30-17:00
（二）登记方法：
1、自然人股东：须持本人身份证和持股凭证进行登记；授权委托代理人出席会议的，须持本人身份证、授权委托书和委托人持股凭证进行登记；
2、法人股东：由法定代表人出席会议的，须持营业执照复印件、法定代表人身份证明和持股凭证进行登记；由法定代表人委托的代理人出席会议的，须持本人身份证、营业执照复印件、授权委托书和持股凭证进行登记；
3、异地股东可以书面信函或传真办理登记，但是出席现场会议时应当持上述证件资料的原件，以备查验。邮编：311305。（信函上请注明“股东大会”字样）
（三）登记地点：
浙江省杭州市临安区相府路 666 号杭叉集团股份有限公司证券法务部。
（四）登记联系方式：
电话：0571-88141328
传真号码：0571-88926713
联系人：陈赛民、黄明汉
六、 其他事项
（一）本次股东大会现场会议的会期半天，拟出席现场会议的股东自行安排食宿、交通费用。
（二）出席现场会议人员请于会议开始前半个小时至会议地点，并携带身份证、股票账户卡、授权委托书等原件，以便验证入场。
特此公告。
杭叉集团股份有限公司董事会
2021 年 7 月 17 日
附件 1：授权委托书
授权委托书
杭叉集团股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2021 年 8 月 2
日召开的贵公司 2021 年度第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
1 《关于变更公司承诺履行期限的议案》
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
[2021-06-16] (603298)杭叉集团:高管减持股份计划提前终止暨减持结果公告
证券代码：603298 证券简称：杭叉集团 公告编号：2021-047
债券代码：113622 债券简称：杭叉转债
杭叉集团股份有限公司高管减持股份计划提前终止
暨减持结果公告
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带责任。
重要内容提示：
高管持股的基本情况
截至本公告披露日，杭叉集团股份有限公司（以下简称“杭叉集团”或“公
司”）高管陈赛民先生持有公司股票 2,953,000 股，约占公司总股本 866,395,852
股的 0.3408%，上述股份来源于首次公开发行前持有的股份及上市后以资本公积
金转增方式取得的股份。
减持计划的主要内容
陈赛民先生计划自 2021 年 2 月 2 日起十五个交易日后六个月内通过集中竞
价方式减持所持有的公司股份合计不超过 700,000 股，即不超过公司当前总股本
的 0.0808%。
减持计划的实施结果情况
截至本公告披露日，陈赛民先生已于 2021 年 3 月 4 日至 2021 年 3 月 9 日期
间通过集中竞价交易减持公司无限售流通股 650,130 股，占公司总股本 0.0750%。
2021 年 6 月 15 日，公司收到陈赛民先生出具的关于提前终止减持计划的告知函，
陈赛民先生决定终止本次股份减持计划。
一、减持主体减持前基本情况
持股数量 持股比
股东名称 股东身份 当前持股股份来源
（股） 例
董事、监事、 IPO 前取得：2,573,664 股
陈赛民 3,603,130 0.4159%
高级管理人员 其他方式取得：1,029,466 股
上述减持主体无一致行动人。
二、减持计划的实施结果
(一)控股股东因以下事项披露减持计划实施结果：
其他情形：提前终止减持计划
减持价
减持数量 减持比 格区间 减持总金额 当前持股数 当前持
股东名称 减持期间 减持方式 减持完成情况
（股） 例 （元/ （元） 量（股） 股比例
股）
2021/3/4～ 集中竞价 21.20－ 未完成：
陈赛民 650,130 0.0750% 15,144,668 2,953,000 0.3408%
2021/3/9 交易 25.30 49,870 股
(二)本次实际减持情况与此前披露的减持计划、承诺是否一致 √是 □否
(三)减持时间区间届满，是否未实施减持 □未实施 √已实施
(四)实际减持是否未达到减持计划最低减持数量（比例） □未达到 √已达到
(五)是否提前终止减持计划 √是 □否
根据陈赛民先生于 2021 年 2 月 2 日通过公司披露的《杭叉集团股份有限公
司高管集中竞价减持股份计划公告》（公告编号：2021-004），本次减持集中竞
价交易期间为自 2021 年 3 月 2 日至 2021 年 8 月 29 日。截至本公告披露日，陈
赛民先生本着对公司未来持续发展的信心和公司价值的认可，经综合考虑后，决定提前终止本次股份减持计划。
特此公告。
杭叉集团股份有限公司董事会
2021/6/16
[2021-06-12] (603298)杭叉集团:杭叉集团:关于不向下修正“杭叉转债”转股价格的公告
证券代码：603298 证券简称：杭叉集团 公告编号：2021-046
债券代码：113622 债券简称：杭叉转债
杭叉集团股份有限公司
关于不向下修正“杭叉转债”转股价格的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 截至 2021 年 6 月 11 日，杭叉集团股份有限公司（以下简称“公司”）股价触发
“杭叉转债”转股价格向下修正条款。
? 经公司第六届董事会第十九次会议审议，公司董事会决定本次不向下修正转股
价格，同时在未来三个月内（即 2021 年 6 月 15 日至 2021 年 9 月 14 日），如再次触发
可转债转股价格向下修正条款的，亦不提出向下修正方案。
一、可转换公司债券基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准杭叉集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2021〕753 号）文核准，并经上海证券交易所同意，公司于
2021 年 3 月 25 日向社会公开发行可转换公司债券 1,150 万张，每张面值为人民币 100
元，共计募集资金 115,000 万元，并于 2021 年 4 月 14 日起在上海证券交易所挂牌交易，
债券简称“杭叉转债”，债券代码 113622。
根据《杭叉集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募
集说明书”），因公司 2020 年度权益分派原因，自 2021 年 5 月 20 日起，“杭叉转债”转
股价格由 23.48 元/股调整为 23.08 元/股，具体内容详见公司于 2021 年 5 月 13 日在上
海证券交易所（www.sse.com.cn）披露的《杭叉集团股份有限公司关于调整可转债转股价格的提示性公告》（公告编号：2021-042）。
二、关于不向下修正转股价格的具体内容
根据募集说明书的相关条款规定：“在本可转债存续期间，当公司股票在任意连续30个交易日中至少有15个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决。若在前述30个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有本可转债的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于本次股东大会召开日前20个交易日本公司股票交易均价和前一交易日均价之间的较高者，同时修正后的转股价格不低于最近一期经审计的每股净资产和股票面值。”
公司股价自2021年4月28日至2021年6月11日期间，出现连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格（2021年5月20日前为23.48元/股，2021年5月20日及之后为23.08元/股）的85%的情形，已触发“杭叉转债”转股价格的向下修正条款。
截至目前，公司“杭叉转债”的存续时间尚短，董事会和管理层从公平对待所有投资者的角度出发，综合考虑公司的基本情况、股价走势、市场环境等多重因素，为维护全体投资者的利益，公司于2021年6月11日召开第六届董事会第十九次会议，审议通过了《关于不向下修正“杭叉转债”转股价格的议案》，其中关联董事赵礼敏、仇建平、徐利达、徐征宇回避表决，其余五名非关联董事（包括独立董事）同意通过该议案。
公司董事会决定本次不向下修正转股价格，同时在未来三个月内（2021年6月15日至2021年9月14日），如再次触发可转换公司债券转股价格向下修正条款的，亦不提出向下修正方案。在此期间之后，若再次触发“杭叉转债”的转股价格向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“杭叉转债”的转股价格向下修正权利。
“杭叉转债”转股期限为2021年10月8日至2027年3月24日，目前尚未进入转股期，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
杭叉集团股份有限公司董事会
2021 年 6 月 12 日
[2021-06-05] (603298)杭叉集团:关于可转换公司债券2021年跟踪评级结果的公告
证券代码：603298 证券简称：杭叉集团 公告编号：2021-045
债券代码：113622 债券简称：杭叉转债
杭叉集团股份有限公司
关于可转换公司债券 2021 年跟踪评级结果的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
前次债项评级：“AA+”；主体评级：“AA+”；评级展望：稳定。
本次债项评级：“AA+”；主体评级：“AA+”；评级展望：稳定。
本次评级结果较前次没有变化。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司证券发行管理办法》、《公司债券 发行与交易管理办法》和上海证券交易所《股票上市规则》、《公司债券上市规 则》的相关规定，杭叉集团股份有限公司（以下简称“公司”）委托信用评级机 构中证鹏元资信评估股份有限公司（以下简称“中证鹏元”）对本公司 2021 年 3 月 25 日发行的可转换公司债券（债券简称：“杭叉转债”）进行了跟踪信用 评级。
公司前次主体长期信用评级结果为：“AA+”,杭叉转债前次评级结果为：“AA+”,
评级展望为：“稳定”，评级机构为中证鹏元，评级时间为 2021 年 1 月 8 日。
评级机构中证鹏元在对公司进行综合分析与评估的基础上，于 2021 年 6 月
4 日出具了《2021 年杭叉集团股份有限公司公开发行可转换公司债券 2021 年跟
踪评级报告》（中鹏信评【2021】跟踪第【168】号 01），本次公司主体信用评 级结果为：“AA+”；杭叉转债评级结果为：“AA+”，评级展望为“稳定”。评 级结果较前次没有变化。
本次信用评级报告《2021 年杭叉集团股份有限公司公开发行可转换公司债
券 2021 年跟踪评级报告》详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
特此公告。
杭叉集团股份有限公司董事会
2021 年 6 月 5 日
[2021-06-02] (603298)杭叉集团:高管集中竞价减持股份进展公告
证券代码：603298 证券简称：杭叉集团 公告编号：2021-044
债券代码：113622 债券简称：杭叉转债
杭叉集团股份有限公司高管集中竞价
减持股份进展公告
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
高管持股的基本情况
本次减持计划实施前，杭叉集团股份有限公司（以下简称“杭叉集团”或“公司”）技术总监陈伟强先生持有公司股票 3,520,649 股，约占公司总股本866,395,852 股的 0.4064%；总经理助理兼董事会秘书陈赛民先生持有公司股票3,603,130 股，约占公司总股本 866,395,852 股的 0.4159%；总设计师金志号先
生持有公司股票 4,176,158 股，约占公司总股本 866,395,852 股的 0.4820%，上
述三人股份均来源于首次公开发行前持有的股份及上市后以资本公积金转增方式取得的股份。
集中竞价减持计划的进展情况
截至本公告披露日，陈赛民先生通过集中竞价方式减持公司股份 650,130股，占本次减持计划股份数 92.8757%，占公司总股本 0.0750%，具体内容详见公
司于 2021 年 3 月 10 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《杭叉
集团股份有限公司高管集中竞价减持股份进展公告》（公告编号：2021-012）。陈伟强先生、金志号先生减持公司股份 0 股。上述三人本次减持计划尚未实施完毕，本次减持计划的减持时间过半。
一、集中竞价减持主体减持前基本情况
持股数量
股东名称 股东身份 持股比例 当前持股股份来源
（股）
陈伟强 董事、监事、 3,520,649 0.4064% IPO 前取得：2,204,669 股
高级管理人员 其他方式取得：1,315,980 股
陈赛民 董事、监事、 3,603,130 0.4159% IPO 前取得：2,573,664 股
高级管理人员 其他方式取得 1,029,466 股
金志号 董事、监事、 4,176,158 0.4820% IPO 前取得：2,982,970 股
高级管理人员 其他方式取得：1,193,188 股
上述减持主体无一致行动人。
二、集中竞价减持计划的实施进展
（一）高管因以下原因披露集中竞价减持计划实施进展：
减持时间过半
减持价格
股东名 减持数 减持比 减持方 减持总金额 当前持股数 当前持
减持期间 区间（元/
称 量（股） 例 式 （元） 量（股） 股比例
股）
陈赛民 650,130 0.0750% 2021/3/4 集中竞 21.20 15,144,668 2,953,000 0.3408%
～ 价交易 -25.30
2021/3/9
陈伟强 0 0% 2021/3/2 集中竞 0 -0 0 3,520,649 0.4064%
～ 价交易
2021/6/1
金志号 0 0% 2021/3/2 集中竞 0 -0 0 4,176,158 0.4820%
～ 价交易
2021/6/1
（二）本次减持事项与大股东或董监高此前已披露的计划、承诺是否一致
√是 □否
（三）在减持时间区间内，上市公司是否披露高送转或筹划并购重组等重大事项□是 √否
（四）本次减持对公司的影响
上述减持的实施不会对公司的治理结构及持续经营产生影响，不会导致公司控制权发生变更。
（五）本所要求的其他事项
公司将持续关注高管陈伟强先生、陈赛民先生、金志号先生减持计划的实施进展，督促其合法合规减持，并及时履行信息披露义务。
三、集中竞价减持计划相关风险提示
（一）减持计划实施的不确定性风险，如计划实施的前提条件、限制性条件以
及相关条件成就或消除的具体情形等
在减持期间内，高管陈伟强先生、陈赛民先生、金志号先生将根据相关法律、法规要求，市场情况、公司股价情况等情形选择是否实施及如何实施本次减持计划，因此本次减持计划存在减持时间、数量、价格的不确定性，也存在是否按期实施完成的不确定性。减持期间如遇法律法规规定的窗口期，则不得进行减持。敬请投资者注意投资风险。
（二）减持计划实施是否会导致上市公司控制权发生变更的风险 □是 √否（三）其他风险
本次减持股份计划不存在违反《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规、部门规章、规范性文件等规定的情况；相关减持主体将严格按照法律、法规及相关监管要求实施减持，
并及时履行信息告知及披露义务。
特此公告。
杭叉集团股份有限公司董事会
2021 年 6 月 2 日
[2021-05-18] (603298)杭叉集团:股东减持股份计划提前终止暨减持结果公告
证券代码：603298 证券简称：杭叉集团 公告编号：2021-043
债券代码：113622 债券简称：杭叉转债
杭叉集团股份有限公司股东减持股份计划提前终止
暨减持结果公告
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
大股东持股的基本情况
截至本公告披露日，杭叉集团股份有限公司（以下简称“杭叉集团”或“公司”）控股股东浙江杭叉控股股份有限公司（以下简称“杭叉控股”）持有公司股
票 386,744,960 股，约占公司总股本 866,395,852 股的 44.6384%，上述股份来
源于首次公开发行前持有的股份及上市后以资本公积金转增方式取得的股份。
减持计划的主要内容
杭叉控股计划自2021年1月14日起十五个交易日后六个月内通过集中竞价方式减持所持有的公司股份合计不超过 8,000,000 股，即不超过公司当前总股本
的 0.95%；计划自 2021 年 1 月 14 日起三个交易日后六个月内通过大宗交易方式
减持所持有的公司股份合计不超过 10,000,000 股，即不超过公司当前总股本的1.15%。若减持计划期间公司有送股、资本公积金转增股本、配股等股份变更事项，上述拟减持股份数量将相应进行调整。在任意连续 90 日内，杭叉控股通过集中竞价交易方式减持股份总数不超过公司股份总数的 1.00%，通过大宗交易方式减持股份总数不得超过公司股份总数的 2.00%。
减持计划的实施结果情况
截至本公告披露日，杭叉控股已于 2021 年 2 月 22 日通过集中竞价交易减持
公司无限售流通股 700,000 股，占公司总股本 0.0808%。2021 年 5 月 17 日，公
司收到杭叉控股出具的关于减持计划终止执行的告知函，杭叉控股决定终止本次
股份减持计划。
一、减持主体减持前基本情况
持股数量 持股比
股东名称 股东身份 当前持股股份来源
（股） 例
浙江杭叉控股股 5%以上第一大 IPO 前取得：276,746,400 股
387,444,960 44.72%
份有限公司 股东 其他方式取得：110,698,560 股
上述减持主体无一致行动人。
二、减持计划的实施结果
(一)控股股东因以下事项披露减持计划实施结果：
其他情形：提前终止减持计划
减持价
减持数量 减持比 格区间 减持总金额 当前持股数 当前持股比
股东名称 减持期间 减持方式 减持完成情况
（股） 例 （元/ （元） 量（股） 例
股）
浙江杭叉控股 2021/2/5～ 集中竞价 24.40－ 未完成：
700,000 0.0808% 17,280,000 386,744,960 44.6384%
股份有限公司 2021/5/17 交易 24.90 17,300,000 股
(二)本次实际减持情况与此前披露的减持计划、承诺是否一致 √是 □否
(三)减持时间区间届满，是否未实施减持 □未实施 √已实施
(四)实际减持是否未达到减持计划最低减持数量（比例） □未达到 √已达到
(五)是否提前终止减持计划 √是 □否
根据杭叉控股于2021年1月14日通过公司披露的《股东减持股份计划公告》
（公告编号：2021-001），本次减持集中竞价交易期间为自 2021 年 2 月 5 日至
2021 年 7 月 31 日。截至本公告披露日，杭叉控股前期的相关资金需求已实现，
本着对公司未来持续发展的信心和公司价值的认可，决定提前终止本次股份减持计划。
特此公告。
杭叉集团股份有限公司董事会
2021/5/18
[2021-05-13] (603298)杭叉集团:关于调整可转债转股价格的提示性公告
证券代码：603298 证券简称：杭叉集团 公告编号：2021-042
债券代码：113622 债券简称：杭叉转债
杭叉集团股份有限公司
关于调整可转债转股价格的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
修正前转股价格：23.48 元/股
修正后转股价格：23.08 元/股
“杭叉转债”本次转股价格调整实施日期：2021 年 5 月 20 日
“杭叉转债”转股期限为：2021 年 10 月 8 日至 2027 年 3 月 24 日，目
前尚未进入转股期。
杭叉集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 3 月 25 日公开发行
了面值总额为 115,000 万元的可转换公司债券，并于 2021 年 4 月 14 日在上海证
券交易所上市交易（债券简称“杭叉转债”，债券代码“113622”）。“杭叉转
债”存续起止日期为 2021 年 3 月 25 日至 2027 年 3 月 24 日，转股起止日期为
2021 年 10 月 8 日至 2027 年 3 月 24 日。具体详见公司在上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn）及指定媒体披露的相关公告。
一、转股价格调整依据
2021 年 4 月 29 日，公司 2020 年年度股东大会审议通过了《关于公司 2020
年度利润分配的预案》（以下简称“本次权益分派”），公司将以本次权益分派 股权登记日的公司总股本为基数，向本次权益分派股权登记日在册的股东每 10 股分配现金红利人民币 4 元（含税）。本次分配不涉及资本公积金转增股本。
详见公司于 2021 年 4 月 30 日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）
及指定媒体上披露的相关公告。
根据《杭叉集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《杭叉可转债募集说明书》”）的发行条款及相关规定，在“杭叉转债”发行之后，当公司因送红股、转增股本、增发新股或配股、派息等情况(不包括因可转债转股增加的股本)使公司股份发生变化时，公司将按相关公式进行转股价格的调整。
因此，“杭叉转债”转股价格将进行调整，本次调整符合《杭叉可转债募集说明书》的相关规定。
二、转股价格调整公式
根据《杭叉可转债募集说明书》的发行条款及相关规定，在“杭叉转债”发行之后，当公司因送红股、转增股本、增发新股或配股、派息等情况(不包括因可转债转股增加的股本)使公司股份发生变化时，将按下述公式进行转股价格的调整：
送股或转增股本：P1=P/(1+n)；
增发新股或配股：P1=(P+A×k)/(1+k)；
两项同时进行：P1=(P+A×k)/(1+n+k)；
派息：P1=P－D；
上述三项同时进行：P1＝(P－D＋A×k)/(1+n+k)。
其中：P 为调整前转股价，n 为送股率，k 为增发新股或配股率，A 为增发新
股价或配股价，D 为每股派息，P1 为调整后的转股价格。
根据上述规定，因公司 2020 年度利润分配，“杭叉转债”的转股价格将由
23.48 元/股调整为 23.08 元/股，调整后的转股价格自 2021 年 5 月 20 日（除权
除息日）起生效。
“杭叉转债” 转股期限为：2021 年 10 月 8 日至 2027 年 3 月 24 日，目前
尚未进入转股期，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
杭叉集团股份有限公司董事会
2021 年 5 月 13 日
[2021-05-12] (603298)杭叉集团:2020年度权益分派实施公告
证券代码：603298 证券简称：杭叉集团 公告编号：2021-041
债券代码：113622 债券简称：杭叉转债
杭叉集团股份有限公司 2020 年年度权益分派实施公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
每股分配比例
A 股每股现金红利 0.40 元（含税）
相关日期
股份类别 股权登记日 最后交易日 除权（息）日 现金红利发放日
Ａ股 2021/5/19 － 2021/5/20 2021/5/20
差异化分红送转： 否
一、 通过分配方案的股东大会届次和日期
本次利润分配方案经公司 2021 年 4 月 29 日的 2020 年年度股东大会审议通过。
二、 分配方案
1. 发放年度：2020 年年度
2. 分派对象：
截至股权登记日下午上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）登记在册的本公司全体股东。
3. 分配方案：
本次利润分配以方案实施前的公司总股本866,395,852股为基数，每股派发现金红利0.40元（含税），共计派发现金红利 346,558,340.80 元（含税）。
三、 相关日期
股份类别 股权登记日 最后交易日 除权（息）日 现金红利发放日
Ａ股 2021/5/19 － 2021/5/20 2021/5/20
四、 分配实施办法
1. 实施办法
无限售条件流通股的红利委托中国结算上海分公司通过其资金清算系统向股权登记日上海证券交易所收市后登记在册并在上海证券交易所各会员办理了指定交易的股东派发。已办理指定交易的投资者可于红利发放日在其指定的证券营业部领取现金红利，未办理指定交易的股东红利暂由中国结算上海分公司保管，待办理指定交易后再进行派发。
2. 自行发放对象
浙江杭叉控股股份有限公司、杭州市实业投资集团有限公司、赵礼敏、王益平、戴晶晶，共计五名股东的现金红利由公司自行发放。
3. 扣税说明
（1）对于持有本公司无限售条件A股股份的个人股东和证券投资基金，根据《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》（财税[2012]85号）以及《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》（财税[2015]101号）的有关规定，本公司暂不扣缴个人所得税，每股实际派发现金红利人民币0.40元。个人股东及证券投资基金在股权登记日后转让股票时，将按照上述通知有关规定执行差别化个人所得税，由中国结算上海分公司根据其持股期限计算实际应纳税额，超过已扣缴税款的部分，由证券公司等股份托管机构从个人资金账户中扣收并划付中国结算上海分公司，中国结算上海分公司于次月5个工作日内划付至本公司，本公司将在收到税款当月的法定申报期内向主管税务机关申报缴纳。 具体实际税负为：持股期限在1个月以内（含1个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额，实际税负为20%；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂减按50%计入应纳税所得额，实际税负为10%；持股期限超过1年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。
（2）对于持有本公司股票的合格境外机构投资者（“QFII”）股东，由本公司根据国家税务总局颁布的《关于中国居民企业向 QFII 支付股息、红利、利息代扣代缴企业所得税有关问题的通知》（国税函[2009]47 号）的规定，按照 10%的税率统一代扣代缴所得税，扣税后每股实际派发现金红利人民币 0.36 元。如 QFII 股东认为其取得的现金红利收入需要享受任何税收协定（安排）待遇的，可按照规定在取得股息红利后自行向主管税务机关提出申请。
（3）对于香港联交所投资者（包括企业和个人）投资公司 A 股股票（“沪股通”），其现金红利将由公司通过中国结算上海分公司按股票名义持有人账户以人民币派发。根据《关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》（财税﹝2014﹞81 号）执行，由公司按照 10%的税率代扣代缴所得税，税后每股实际派发现金红利人民币 0.36 元。
（4）对于其他机构投资者，其现金红利所得税由其自行缴纳，实际每股派发现金红利人民币 0.40 元。
五、 有关咨询办法
关于本次权益分派事项如有疑问，请通过以下联系方式咨询:
联系部门：董事会办公室
联系电话：0571-88926713
特此公告。
杭叉集团股份有限公司董事会
2021 年 5 月 12 日
[2021-05-07] (603298)杭叉集团:股东集中竞价减持股份进展公告
证券代码：603298 证券简称：杭叉集团 公告编号：2021-040
债券代码：113622 债券简称：杭叉转债
杭叉集团股份有限公司股东
集中竞价减持股份进展公告
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带责任。
重要内容提示：
大股东持股的基本情况
本次减持计划实施前，杭叉集团股份有限公司（以下简称“杭叉集团”或“公
司”）股东浙江杭叉控股股份有限公司（以下简称“杭叉控股”）持有公司股份
387,444,960 股，占公司总股本的 44.72%。
集中竞价减持计划的进展情况
公司于 2021 年 1 月 14 日披露了《股东减持股份计划公告》（公告编号：
2021-001）。截至 2021 年 5 月 6 日，杭叉控股减持公司股份 700,000 股，占公司
总股本 0.0808%，本次减持计划的减持时间过半。
一、集中竞价减持主体减持前基本情况
持股数量 持股比
股东名称 股东身份 当前持股股份来源
（股） 例
浙江杭叉控股 5%以上第一 387,444,960 44.72% IPO 前取得：276,746,400 股
股份有限公司 大股东 其他方式取得：110,698,560 股
上述减持主体无一致行动人。
二、集中竞价减持计划的实施进展
（一）大股东因以下原因披露集中竞价减持计划实施进展：
减持时间过半
减持价
股东名 减持数 减持比 减持 格区间 减持总金额 当前持股数 当前持股
减持期间
称 量（股） 例 方式 （元/ （元） 量（股） 比例
股）
浙江杭 700,000 0.0808% 2021/2/5 集中 24.40 17,280,000 386,744,960 44.6384%
叉控股 ～ 竞价 -24.90
股份有 2021/5/6 交易
限公司
（二）本次减持事项与大股东此前已披露的计划、承诺是否一致
√是 □否
（三）在减持时间区间内，上市公司是否披露高送转或筹划并购重组等重大事项
□是 √否
（四）本次减持对公司的影响
上述减持的实施不会对公司的治理结构及持续经营产生影响，不会导致公司
控制权发生变更。
（五）本所要求的其他事项
公司将持续关注股东杭叉控股减持计划的实施进展，督促其合法合规减持，
并及时履行信息披露义务。
三、集中竞价减持计划相关风险提示
（一）减持计划实施的不确定性风险，如计划实施的前提条件、限制性条件以
及相关条件成就或消除的具体情形等
在减持期间内，杭叉控股将根据相关法律、法规要求，市场情况、公司股价
情况等情形选择是否实施及如何实施本次减持计划，因此本次减持计划存在减持
时间、数量、价格的不确定性，也存在是否按期实施完成的不确定性。减持期间
如遇法律法规规定的窗口期，则不得进行减持。敬请投资者注意投资风险。
（二）减持计划实施是否会导致上市公司控制权发生变更的风险 □是 √否（三）其他风险
本次减持股份计划不存在违反《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规、部门规章、规范性文件等规定的情况；相关减持主体将严格按照法律、法规及相关监管要求实施减持，并及时履行信息告知及披露义务。
特此公告。
杭叉集团股份有限公司董事会
2021 年 5 月 7 日
[2021-04-30] (603298)杭叉集团:2020年年度股东大会决议公告
证券代码：603298 证券简称：杭叉集团 公告编号：2021-039
债券代码：113622 债券简称：杭叉转债
杭叉集团股份有限公司
2020 年年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2021 年 4 月 29 日
(二) 股东大会召开的地点：杭州市临安区相府路 666 号杭叉集团办公楼一楼
8 号会议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 35
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 681,710,627
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%） 78.6835
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议由公司董事会召集，公司董事长赵礼敏先生主持会议，会议以现场
会议和网络投票相结合的方式召开并表决，会议的召集、召开及表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 9 人，出席 9 人；
2、公司在任监事 5 人，出席 5 人；
3、公司董事会秘书陈赛民先生、副总会计师、财务负责人章淑通先生出席了本
次股东大会。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：《公司 2020 年度董事会工作报告》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 681,049,947 99.9030 1,400 0.0002 659,280 0.0968
2、 议案名称：《公司 2020 年度监事会工作报告》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 681,049,947 99.9030 1,400 0.0002 659,280 0.0968
3、 议案名称：《公司 2020 年年度报告及摘要》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 681,049,947 99.9030 1,400 0.0002 659,280 0.0968
4、 议案名称：《关于公司 2020 年度财务决算报告》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 681,049,947 99.9030 1,400 0.0002 659,280 0.0968
5、 议案名称：《关于公司 2020 年度利润分配的预案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 681,709,127 99.9997 1,400 0.0002 100 0.0001
6、 议案名称：《关于公司 2021 年度日常关联交易预计的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 91,850,764 99.9984 1,400 0.0015 100 0.0001
7、 议案名称：《关于公司 2021 年度对外担保预计的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 667,741,838 97.9509 13,968,689 2.0490 100 0.0001
8、 议案名称：《关于续聘公司 2021 年度审计机构的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 678,892,389 99.5865 26,040 0.0038 2,792,198 0.4097
(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 同意 反对 弃权
序号 议案名称 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例
（%）
5 《关于公司 2020 年 91,564,250 99.9983 1,400 0.0015 100 0.0002
度利润分配的预案》
《关于公司 2021 年 91,564,250 99.9983 1,400 0.0015 100 0.0002
6 度日常关联交易预计
的议案》
《关于公司 2021 年 77,596,961 84.7445 13,968,689 15.2553 100 0.0002
7 度对外担保预计的议
案》
《 关 于 续 聘 公 司 88,747,512 96.9221 26,040 0.0284 2,792,198 3.0495
8 2021 年度审计机构
的议案》
(三) 关于议案表决的有关情况说明
1、议案 6 表决过程中，关联股东浙江杭叉控股股份有限公司、杭州市实业投资集团有限公司、赵礼敏、徐征宇、陈伟强、陈赛民等六名关联股东回避了上述议案的表决；
2、议案 5 为特别决议议案，获得出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：国浩律师（杭州）事务所
律师：袁晟、朱爽
2、律师见证结论意见：
杭叉集团股份有限公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《股东大会规则》《治理准则》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》《股东大会议事规则》的规定，本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格、会议的表决程序和表决结果为合法、有效。
四、 备查文件目录
1、杭叉集团股份有限公司 2020 年年度股东大会决议；
2、国浩律师（杭州）事务所关于杭叉集团股份有限公司 2020 年年度股东大会法律意见书。
杭叉集团股份有限公司
2021 年 4 月 30 日
[2021-04-20] (603298)杭叉集团:2021年第一季度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.25元
每股净资产: 5.9266元
加权平均净资产收益率: 4.39%
营业总收入: 33.52亿元
归属于母公司的净利润: 2.21亿元
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担任何责任。
2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作为投资决策的依据，维赛
特财经不对因据此操作产生的盈亏承担任何责任。
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