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[2022-02-17] (603278)大业股份:大业股份第四届董事会第十三次会议决议公告
证券代码：603278 证券简称：大业股份 公告编号：2022-003
转债代码：113535 转债简称：大业转债
山东大业股份有限公司
第四届董事会第十三次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
山东大业股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十三次会议于
2022 年 2 月 16 日上午 9 时 30 分在公司五楼会议室采取现场与通讯方式召开。
本次董事会应参加会议董事 9 人，实际参加会议董事 9 人，会议由董事长窦勇先生主持，公司监事和部分高级管理人员列席会议。会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规、行政部门规章、规范性文件和《山东大业股份有限公司章程》的有关规定。
二、董事会会议审议情况
（一）审议通过了《关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案》
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》等法律、法规及规范性文件的规定，公司董事会经认真自查，认为公司符合非公开发行 A 股股票的条件。
表决结果：同意票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
公司全体独立董事对此议案发表了同意的独立意见。
该议案尚需提交股东大会审议。
（二）逐项审议通过了《关于公司 2022 年度非公开发行 A 股股票方案的议
案》
1、发行股票的种类及面值
本次非公开发行的股票为境内上市人民币普通股（A 股），每股面值为人民
币 1.00 元。
表决结果：同意票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
2、发行方式及发行时间
本次发行采取非公开发行方式。在中国证监会核准的有效期内选择适当时机向特定对象发行股票，发行对象需以现金认购。若国家法律、法规对此有新规定，公司将按照新的规定进行调整。
表决结果：同意票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
3、发行对象及认购方式
本次非公开发行股票的发行对象不超过 35 名（含），包括中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者以及其他符合相关法律、法规规定条件的法人、自然人或其他合法投资组织。最终发行对象由股东大会授权董事会在获得中国证监会发行核准文件后，按照中国证监会相关规定，根据竞价结果与本次发行的保荐人（主承销商）协商确定
表决结果：同意票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
4、发行价格及定价原则
本次非公开发行的定价基准日为本次非公开股票发行期首日。发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的 80%。定价基准日前二十个交易日股票交易均价=定价基准日前二十个交易日股票交易总额÷定价基准日前二十个交易日股票交易总量。
在定价基准日至发行日期间，若公司发生派息、送红股、资本公积金转增股本等除权、除息事项，本次发行价格将作相应调整。调整方式如下：
派发现金股利：P1=P0-D
送红股或转增股本：P1=P0/(1+N)
派发现金同时送红股或转增股本：P1=（P0-D）/（1+N）
其中：P0 为调整前发行底价，D 为每股派发现金股利，N 为每股送红股或转
增股本数，P1 为调整后发行底价。
最终发行价格由公司股东大会授权董事会在取得中国证监会关于本次发行的核准批复后，按照中国证监会相关规定，根据竞价结果与本次发行的保荐机构（主承销商）协商确定。
表决结果：同意票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
5、发行数量
本次非公开发行 A 股股票数量按照募集资金总额除以发行价格确定，且不超过本次发行前公司总股本的 30%，即不超过 86,987,607 股（含本数），发行数量上限以中国证监会关于本次发行的核准文件为准。若公司在本次发行前发生送股、回购、资本公积金转增股本等股本变动事项，本次发行的股票数量将作相应调整。在前述范围内，最终发行数量由股东大会授权公司董事会根据中国证监会相关规定与保荐机构（主承销商）协商确定。
表决结果：同意票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
6、限售期
本次发行对象认购的股份自发行结束之日起 6 个月内不得转让，法律法规对限售期另有规定的，依其规定。本次发行对象所取得的股份因公司分配股票股利、资本公积金转增等形式所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。限售期届满后按中国证监会及上海证券交易所的有关规定执行。
表决结果：同意票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
7、上市地点
本次非公开发行的股票将在上海证券交易所主板上市交易。
表决结果：同意票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
8、募集资金总额及用途
本次非公开发行 A 股股票预计募集资金不超过人民币 60,000.00 万元（含本
数），扣除发行费用后的募集资金净额全部用于以下项目：
单位：万元
序号 项目名称 投资总额 拟投入募集资金金额
1 年产 20 万吨子午线轮胎用 108,680.00 45,000.00
高性能胎圈钢丝项目
2 补充流动资金 15,000.00 15,000.00
合计 123,680.00 60,000.00
为了保证募集资金投资项目的顺利进行，并保障公司全体股东的利益，本次发行募集资金到位之前，公司将根据相应项目进度的实际情况以自筹资金先行投入，待募集资金到位后再予以置换。若本次发行实际募集资金数额不足以满足以
上项目的资金需要，不足部分将由公司根据实际需要通过其他方式解决。
表决结果：同意票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
9、本次发行前滚存未分配利润的安排
本次发行前公司历年滚存的未分配利润由发行完成后的新老股东按照发行后的持股比例共同享有。
表决结果：同意票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
10、本次发行决议有效期
本次发行决议有效期为自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。
表决结果：同意票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
公司独立董事就上述议案出具了同意的独立意见。
该议案尚需提交股东大会审议。
（三）审议通过了《关于公司 2022 年度非公开发行 A 股股票预案的议案》
经审议，董事会同意公司根据相关法律、法规和规范性文件的规定及结合公司的实际情况编制的《山东大业股份有限公司 2022 年度非公开发行 A 股股票预案》。
表决结果：同意票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
公司独立董事就上述议案出具了同意的独立意见。
该议案尚需提交股东大会审议。
（四）审议通过了《关于公司 2022 年度非公开发行 A 股股票募集资金使用
可行性分析报告的议案》
经审议，董事会通过了公司根据相关法律、法规和规范性文件的规定及结合公司的实际情况编制的《山东大业股份有限公司 2022 年度非公开发行 A 股股票募集资金运用可行性分析报告》。
表决结果：同意票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
公司独立董事就上述议案出具了同意的独立意见。
该议案尚需提交股东大会审议。
（五）审议通过了《关于公司 2022 年度非公开发行 A 股股票摊薄即期回报、
采取填补措施及相关主体承诺的议案》
经审议，董事会通过了公司根据相关法律、法规和规范性文件的规定及结合
公司的实际情况编制的《关于公司2022年度非公开发行A股股票摊薄即期回报、采取填补措施及相关主体承诺的议案》。
表决结果：同意票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
公司独立董事就上述议案出具了同意的独立意见。
该议案尚需提交股东大会审议。
（六）审议通过了《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》
经审议，董事会通过了《山东大业股份有限公司截至 2021 年 9 月 30 日止前
次募集资金使用情况报告》及中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《山东大业股份有限公司截至2021年9月30日止前次募集资金使用情况鉴证报告》。
表决结果：同意票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
公司独立董事就上述议案出具了同意的独立意见。
该议案尚需提交股东大会审议。
（七）审议通过了《关于本次非公开发行后未来三年（2022-2024）的股东分红回报规划的议案》
经审议，董事会通过了公司根据相关法律、法规和规范性文件的规定及结合公司的实际情况编制的《关于本次非公开发行后未来三年（2022-2024）的股东分红回报规划的议案》。
表决结果：同意票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
公司独立董事就上述议案出具了同意的独立意见。
该议案尚需提交股东大会审议。
（八）审议通过了《关于提请公司股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行 A 股股票有关事宜的议案》
经审议，董事会通过了《关于提请公司股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行 A 股股票有关事宜的议案》。
表决结果：同意票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
公司独立董事就上述议案出具了同意的独立意见。
该议案尚需提交股东大会审议。
（九）审议通过了《关于变更注册资本并修改<公司章程>的议案》
经审议，董事会通过了《关于变更注册资本并修改<公司章程>的议案》。
表决结果：同意票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
（十）审议通过了《关于补充确认 2021 年度关联交易的议案》
经审议，董事会通过了《关于补充确认 2021 年度关联交易的议案》。
表决结果：同意票 6 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
关联董事窦宝森、窦勇、郑洪霞回避表决。
公司独立董事就上述议案出具了同意的独立意见。
该议案尚需提交股东大会审议。
（十一）审议通过了《关于提议召开公司 2022 年第一次临时股东大会的议
案》
公司拟于 2022 年 3 月 9 日召开 2022 年第一次临时股东大会。
表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。
特此公告。
山东大业股份有限公司董事会
2022 年 2 月 16 日
[2022-02-17] (603278)大业股份:大业股份第四届监事会第十二次会议决议公告
证券代码：603278 证券简称：大业股份 公告编号：2022-004
转债代码：113535 转债简称：大业转债
山东大业股份有限公司
第四届监事会第十二次会议决议公告
本公司及监事会全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
山东大业股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十二次会议于
2022 年 2 月 16 日上午 11 时在公司会议室召开。本次监事会应参加会议监事 3
人，实际参加会议监事 3 人，会议由监事会主席耿汝江先生主持。会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规、行政部门规章、规范性文件和《山东大业股份有限公司章程》的有关规定。
二、监事会会议审议情况
（一）审议通过了《关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案》
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》等法律、法规及规范性文件的规定，公司监事会经认真自查，认为公司符合非公开发行 A 股股票的条件。
表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
该议案尚需提交股东大会审议。
（二）逐项审议通过了《关于公司 2022 年度非公开发行 A 股股票方案的议
案》
1、发行股票的种类及面值
本次非公开发行的股票为境内上市人民币普通股（A 股），每股面值为人民币 1.00 元。
表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
2、发行方式及发行时间
本次发行采取非公开发行方式。在中国证券监督管理委员会核准的有效期内
选择适当时机向特定对象发行股票，发行对象需以现金认购。若国家法律、法规对此有新规定，公司将按照新的规定进行调整。
表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
3、发行对象及认购方式
本次非公开发行股票的发行对象不超过 35 名（含），包括中国证券监督管理委员会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者以及其他符合相关法律、法规规定条件的法人、自然人或其他合法投资组织。最终发行对象由股东大会授权 监事会在获得中国证券监督管理委员会发行核准文件后，按照中国证券监督管理委员会相关规定，根据竞价结果与本次发行的保荐人（主承销商）协商确定
表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
4、发行价格及定价原则
本次非公开发行的定价基准日为本次非公开股票发行期首日。发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的 80%。定价基准日前二十个交易日股票交易均价=定价基准日前二十个交易日股票交易总额÷定价基准日前二十个交易日股票交易总量。
在定价基准日至发行日期间，若公司发生派息、送红股、资本公积金转增股本等除权、除息事项，本次发行价格将作相应调整。调整方式如下：
派发现金股利：P1=P0-D
送红股或转增股本：P1=P0/(1+N)
派发现金同时送红股或转增股本：P1=（P0-D）/（1+N）
其中：P0 为调整前发行底价，D 为每股派发现金股利，N 为每股送红股或转
增股本数，P1 为调整后发行底价。
最终发行价格由公司股东大会授权董事会在取得中国证券监督管理委员会关于本次发行的核准批复后，按照中国证券监督管理委员会相关规定，根据竞价结果与本次发行的保荐机构（主承销商）协商确定。
表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
5、发行数量
本次非公开发行 A 股股票数量按照募集资金总额除以发行价格确定，且不超
过本次发行前公司总股本的 30%，即不超过 86,987,607 股（含本数），发行数量上限以中国证券监督管理委员会关于本次发行的核准文件为准。若公司在本次发行前发生送股、回购、资本公积金转增股本等股本变动事项，本次发行的股票数量将作相应调整。在前述范围内，最终发行数量由股东大会授权公司董事会根据中国证券监督管理委员会相关规定与保荐机构（主承销商）协商确定。
表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
6、限售期
本次发行对象认购的股份自发行结束之日起 6 个月内不得转让，法律法规对限售期另有规定的，依其规定。本次发行对象所取得的股份因公司分配股票股利、资本公积金转增等形式所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。限售期届满后按中国证券监督管理委员会及上海证券交易所的有关规定执行。
表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
7、上市地点
本次非公开发行的股票将在上海证券交易所主板上市交易。
表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
8、募集资金总额及用途
本次非公开发行 A 股股票预计募集资金不超过人民币 60,000.00 万元（含本
数），扣除发行费用后的募集资金净额全部用于以下项目：
单位：万元
序号 项目名称 投资总额 拟投入募集资金金额
1 年产 20 万吨子午线轮胎用 108,680.00 45,000.00
高性能胎圈钢丝项目
2 补充流动资金项目 15,000.00 15,000.00
合计 123,680.00 60,000.00
为了保证募集资金投资项目的顺利进行，并保障公司全体股东的利益，本次发行募集资金到位之前，公司将根据相应项目进度的实际情况以自筹资金先行投入，待募集资金到位后再予以置换。若本次发行实际募集资金数额不足以满足以上项目的资金需要，不足部分将由公司根据实际需要通过其他方式解决。
表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
9、本次发行前滚存未分配利润的安排
本次发行前公司历年滚存的未分配利润由发行完成后的新老股东按照发行后的持股比例共同享有。
表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
10、本次发行决议有效期
本次发行决议有效期为自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。
表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
该议案尚需提交股东大会审议。
（三）审议通过了《关于公司 2022 年度非公开发行 A 股股票预案的议案》
经审议，监事会同意公司根据相关法律、法规和规范性文件的规定及结合公司的实际情况编制的《山东大业股份有限公司 2022 年度非公开发行 A 股股票预案》。
表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
该议案尚需提交股东大会审议。
（四）审议通过了《关于公司 2022 年度非公开发行 A 股股票募集资金使用
可行性分析报告的议案》
经审议，监事会同意公司根据相关法律、法规和规范性文件的规定及结合公司的实际情况编制的《山东大业股份有限公司 2022 年度非公开发行 A 股股票募集资金运用可行性分析报告》。
表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
该议案尚需提交股东大会审议。
（五）审议通过了《关于公司 2022 年度非公开发行 A 股股票摊薄即期回报、
采取填补措施及相关主体承诺的议案》
经审议，监事会通过了公司根据相关法律、法规和规范性文件的规定及结合公司的实际情况编制的《关于公司2022年度非公开发行A股股票摊薄即期回报、采取填补措施及相关主体承诺的议案》。
表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
该议案尚需提交股东大会审议。
（六）审议通过了《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》
经审议，监事会通过了《山东大业股份有限公司截至 2021 年 9 月 30 日止前
次募集资金使用情况报告》及中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《山东大业股份有限公司截至2021年9月30日止前次募集资金使用情况鉴证报告》。
表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
该议案尚需提交股东大会审议。
（七）审议通过了《关于本次非公开发行后未来三年（2022-2024）的股东分红回报规划的议案》
经审议，监事会通过了公司根据相关法律、法规和规范性文件的规定及结合公司的实际情况编制的《关于本次非公开发行后未来三年（2022-2024）的股东分红回报规划的议案》。
表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
该议案尚需提交股东大会审议。
（八）审议通过了《关于变更注册资本并修改<公司章程>的议案》
经审议，监事会通过了《关于变更注册资本并修改<公司章程>的议案》。
表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
（九）审议通过了《关于补充确认 2021 年度关联交易的议案》
经审议，监事会通过了《关于补充确认 2021 年度关联交易的议案》。
表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
该议案尚需提交股东大会审议。
特此公告。
山东大业股份有限公司监事会
2022 年 2 月 16 日
[2022-02-17] (603278)大业股份:大业股份关于补充确认2021年度关联交易的公告
证券代码：603278 证券简称：大业股份 公告编号：2022-007
转债代码：113535 转债简称：大业转债
山东大业股份有限公司
关于补充确认 2021 年度关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示
本次补充确认关联交易的事项经公司第四届董事会第十三次会议审议通
过后，仍需提交股东大会审议。
本次补充确认的关联交易不会影响公司的独立性，不会导致公司对关联
方形成较大的依赖，不存在损害公司及中小股东利益的情形。
一、本次补充确认关联交易的基本情况
2021 年 4 月 27 日，山东大业股份有限公司（以下简称“公司”）2020 年度
股东大会审议通过了《关于确认公司 2020 年度日常关联交易执行情况并预计 2021 年度日常关联交易的议案》，授权董事会审批累计发生额不超过 5,000 万元 的日常性关联交易。
经公司根据公司 2021 年度实际经营情况自查，公司 2021 年度关联交易已超
过上述授权审批金额。
现需对 2021 年度关联交易超出部分进行补充确认，具体情况如下：
（一）补充确认的日常关联交易情况：
公司董事、总经理郑洪霞与其配偶赵发强分别持有诸城市恒强钢构有限公司 3.322%与 96.678%的股权；公司持有湖北三江航天江北机械工程有限公司 4.22% 股权，公司委派副总经理宫海霞担任其董事。综上，诸城市恒强钢构有限公司、 湖北三江航天江北机械工程有限公司系公司关联法人。
诸城市恒强钢构有限公司与湖北三江航天江北机械工程有限公司 2021 年度
与公司的关联交易情况如下：
关联方 关联交易类别 2021 年关联交易金额
（元）
诸城市恒强钢构有限 工程施工、设备维 6,002,100.00
公司 修、厂房修缮、采购
湖北三江航天江北机 采购设备 56,398,000.00
械工程有限公司
总计 62,400,100.00
(二)补充确认的偶发性关联交易
2021 年，公司经营规模的不断扩大，对资金的需求量也大幅增长。公司主要通过经营利润积累、外部银行借款等方式予以解决运营资金需求。由于银行借款到期偿还后审批新的借款需要一定时间，以致存在临时性的资金缺口。公司与山东科耐德机械有限公司发生临时性的资金周转，该情况在一定程度上缓解了资金
需求紧张的局面。公司上述临时性资金周转，已于 2021 年 12 月 31 日结清。
山东科耐德机械有限公司的执行董事兼经理秦志喜系公司郑洪霞及其配偶
赵发强实际控制的诸城市恒强钢构有限公司曾经的监事（2021 年 1 月 20 日离
任）。由于公司上述临时性资金周转发生时距离秦志喜离任未满 12 个月，根据《上海证券交易所股票上市规则》《山东大业股份有限公司关联交易管理办法》，公司根据实质重于形式的原则认定山东科耐德机械有限公司系公司关联法人，上述临时性资金周转系关联交易。
2021 年，公司与山东科耐德机械有限公司的临时性资金周转情况如下：
单位：元
关联方 关联交易类别 2021 年关联交易金额（元）
山东科耐德机械有限 临时性资金周转 94,000,000.00
公司
山东科耐德机械有限 付资金使用费 25,504.11
公司
总计 94,025,504.11
二、关联交易履行的审议程序
2022 年 2 月 16 日，公司召开的第四届董事会第十三次会议审议通过了《关
于补充确认 2021 年度关联交易的议案》，关联董事窦宝森、窦勇、郑洪霞回避了该议案的表决。该议案需提交公司股东大会审议。
公司独立董事认为，公司补充确认的与诸城市恒强钢构有限公司、湖北三江航天江北机械工程有限公司、山东科耐德机械有限公司的关联交易事项，该等事项符合公司经营发展需要与实际经营情况，定价依据公允，对公司财务状况、经
营成果不构成重大不利影响，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司和全体股东利益的情形。因此，我们同意公司将与前述关联方之间发生的关联交易事项进行补充确认。
2022 年 2 月 16 日，公司召开了第四届监事会第十二次会议，以 3 票同意、
0 票弃权、0 票反对，审议通过了《关于补充确认 2021 年度关联交易的议案》，同意公司本次补充确认关联交易事项。
三、关联交易主要内容和定价政策
定价政策和定价依据按照公平公正的原则，以市场价为定价依据。交易各方根据自愿、平等、互惠互利原则签署交易协议；交易价款根据约定的价格和实际交易数量计算，付款安排和结算方式参照行业公认标准或合同约定执行，定价程序合法，不存在损害公司及股东利益的情形。
四、关联交易的目的和对上市公司的影响
本次补充确认的关联交易是为了满足公司业务发展及生产经营的正常需
要，且各方遵循平等互利及等价有偿的定价原则，通过参考市场价格并公允、合理协商的方式确定关联交易价格。本次补充确认的关联交易不会影响公司的独立性，不会导致公司对关联方形成较大的依赖，不存在损害公司及中小股东利益的情形。
特此公告。
山东大业股份有限公司董事会
2022 年 2 月 16 日
[2022-02-17] (603278)大业股份:大业股份关于非公开发行A股股票摊薄即期回报的风险提示、填补措施及相关主体承诺的公告
证券代码：603278 证券简称：大业股份 公告编号：2022-005
转债代码：113535 转债简称：大业转债
山东大业股份有限公司
关于非公开发行 A 股股票摊薄即期回报的风险提示、填补措施
及相关主体承诺的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
山东大业股份有限公司（以下简称“公司”）非公开发行 A 股股票（以下简
称“本次非公开发行”、“本次发行”）相关事项已经公司第四届董事会第十三次
会议审议通过，尚需公司股东大会批准和中国证券监督管理委员会（以下简称
“中国证监会”）的核准。为进一步落实《国务院办公厅关于进一步加强资本市
场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110 号）和《关于首
发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告
[2015]31号），保障中小投资者知情权，维护中小投资者利益，公司就本次非
公开发行摊薄即期回报对公司的影响进行了认真分析，公司结合实际情况提出
了填补回报的相关措施，相关主体就公司填补回报措施能够得到切实履行作出
了承诺，公告如下
一、本次非公开发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响
（一）主要假设
1、宏观经济环境、产业政策、行业发展、公司经营环境以及证券市场情况 未发生重大不利变化。
2、假设本次非公开发行股票于 2022 年 7 月底实施完成（该完成时间仅为估
计，最终以中国证监会核准本次发行并实际发行完成时间为准）。
3、根据《山东大业股份有限公司 2021 年第三季度报告》，公司 2021 年 1-9
月归属于母公司所有者的净利润 150,475,728.60 元（未经审计），归属于母公司 所有者的扣除非经常性损益的净利润为 142,350,962.38 元（未经审计）。假设公 司 2021 年第四季度实现归属于母公司所有者的净利润和归属于母公司所有者的
扣除非经常性损益的净利润为 2021 年前三季度的三分之一，即 2021 年归属于
母公司所有者的净利润为 200,634,304.80 元，归属于母公司所有者的扣除非经常
性损益的净利润为 189,801,283.17 元。在此基础上，考虑 2022 年度与 2021 年持
平、增长 20%、下降 20%的情形。（假设未考虑公司 2021 年度利润分配因素的影
响，该数据仅为测算本次发行对公司的影响，不代表公司实际经营情况）。
4、假设本次发行数量不超过发行前公司总股本的 30%，即不超过 86,987,607
股（含本数，最终发行数量以经中国证监会核准发行的股份数量为准），发行完 成后，公司总股本为 376,946,298 股。
5、假设不考虑本次发行募集资金到账后，对公司生产经营、财务状况等（如 营业收入、财务费用、投资收益等）的影响。
6、在测算公司本次发行前后期末总股本时，仅考虑本次发行对总股本的影 响，不考虑其他可能产生的股权变动事宜。
7、上述假设仅为测算本次发行对公司即期回报主要财务指标的摊薄影响，
不代表公司对 2021 年和 2022 年经营情况及财务状况的判断，亦不构成盈利预
测。投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司 不承担赔偿责任。
（二）对公司主要财务指标的影响
基于上述假设，公司测算了本次发行摊薄即期回报对每股收益的影响，具体 情况如下：
项目名称 2021.12.31/ 2022.12.31/2022 年度
2021 年度 本次发行前 本次发行后
总股本（股，期末） 289,958,691 289,958,691 376,946,298
假设情形（1）：2022 年度归属于母公司股东的净利润与 2021 年度持平
归属于上市公司股东的净利润（万元） 20,063.43 20,063.43 20,063.43
扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净 18,980.13 18,980.13 18,980.13
利润（万元）
基本每股收益（元/股） 0.69 0.69 0.53
稀释每股收益（元/股） 0.69 0.69 0.53
扣除非经常性损益后基本每股收益（元/股） 0.65 0.65 0.50
扣除非经常性损益后稀释每股收益（元/股） 0.65 0.65 0.50
假设情形（2）：2022 年度归属于母公司股东的净利润较 2021 年度增长 20%
归属于上市公司股东的净利润（万元） 20,063.43 24,076.12 24,076.12
扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净 18,980.13 22,776.15 22,776.15
利润（万元）
基本每股收益（元/股） 0.69 0.83 0.64
稀释每股收益（元/股） 0.69 0.83 0.64
扣除非经常性损益后基本每股收益（元/股） 0.65 0.79 0.60
扣除非经常性损益后稀释每股收益（元/股） 0.65 0.79 0.60
假设情形（3）：2022 年归属于母公司股东的净利润较 2021 年度下降 20%
归属于上市公司股东的净利润（万元） 20,063.43 16,050.74 16,050.74
扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净 18,980.13 15,184.10 15,184.10
利润（万元）
基本每股收益（元/股） 0.69 0.55 0.43
稀释每股收益（元/股） 0.69 0.55 0.43
扣除非经常性损益后基本每股收益（元/股） 0.65 0.52 0.40
扣除非经常性损益后稀释每股收益（元/股） 0.65 0.52 0.40
注：对每股收益的计算，按照中国证监会制定的《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事 项的指导意见》中的要求，根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9 号—净资产收益率和每股收 益的计算及披露》中的规定进行计算。
根据上述测算，在完成本次发行后，公司即期基本每股收益、稀释每股收益 会出现一定程度摊薄。
二、本次非公开发行的必要性和合理性
（一）本次非公开发行对公司经营管理的影响
本次募集资金投资项目符合国家相关的产业政策以及未来公司整体战略升 级的方向，具有良好的市场发展前景和经济效益。项目完成后，能够进一步提升 公司的核心竞争力、增加利润增长点、降低财务费用、提升公司盈利水平，募集 资金的用途合理、可行，符合公司及全体股东的利益。
（二）本次非公开发行对公司财务状况的影响
本次非公开发行完成后，公司资本实力大大增强，净资产将得以提高，资产负债率将下降，有利于增强公司资产结构的稳定性和抗风险能力。
具体分析详见本预案“第二节 董事会关于本次募集资金使用的可行性分析”。
三、本次非公开发行募集资金投资项目与公司现有业务的关系及公司从事募投项目在人员、技术、市场等方面的储备情况
（一）募集资金投资项目与公司现有业务的关系
公司主营业务为胎圈钢丝、钢帘线以及胶管钢丝的研发、生产和销售。本次募集资金投资项目紧紧围绕公司主营业务展开，本次募投项目的主要产品是高性能胎圈钢丝，是制造高等级子午线轮胎生产所必需的骨架材料。本次募投项目的实施将增加公司胎圈钢丝产品产能，增强盈利能力，有利于优化公司产品结构，继续扩大胎圈钢丝产品市场份额。此外，募投项目的实施有利于推进公司智能制造水平，提高核心竞争力。本次募投项目符合国家相关产业政策，轮胎行业及橡胶骨架材料行业未来发展趋势及公司整体发展战略，具有良好的市场发展前景和经济效益。
（二）公司从事募投项目在人才、技术、市场等方面的储备情况
1、人才储备情况
公司的核心管理团队和技术研发团队均长期从事橡胶骨架材料相关业务，在胎圈钢丝生产管理、技术研发、财务管理等领域拥有丰富的经验，专业优势明显。对本次年产 20 万吨子午线轮胎用高性能胎圈钢丝项目，公司将在现有管理团队中挑选经验丰富的管理人员，并根据募投项目的产品特点、运营模式，外聘部分人员进行储备和针对性的培训，保证相关人员能够胜任相关工作。
2、技术储备情况
公司注重技术创新、产品研发和人才培养，是国家级高新技术企业，是山东省轮胎用金属骨架材料产业技术创新战略联盟理事长单位。公司的企业技术中心被认定为国家级企业技术中心、全国石油和化工行业高性能轮胎胎圈钢丝工程研
究中心，并经全国钢标准化技术委员会同意建立了“国家橡胶骨架材料标准研发基地”。2018 年公司经上级主管部门批准和备案建设了院士工作站和博士后科研工作站。2020 年公司被山东省工信厅认定为山东省工业设计中心。2021 年公司入选山东省省级技术创新示范企业，被认定为山东省智能化标杆企业、山东省绿色工厂。公司实施项目所需的技术储备充足。
3、市场储备情况
公司通过多年积累的品质信赖，与众多知名客户建立了长期稳定的战略合作关系。公司现有客户包括中策、玲珑、赛轮、成山、风神、森麒麟、恒丰、华盛、永盛、昊华、贵轮等国内知名轮胎生产商以及法国米其林、日本普利司通、德国大陆、日本住友、韩国韩泰、意大利倍耐力等国际知名轮胎生产商，初步形成了内外销同步发展的业务格局，保证了公司产品稳定的市场需求，为成功建设募投项目提供了市场基础。
综上，公司在人才、技术、市场等方面已经具备了实施募集资金投资项目的各项条件，募集资金到位后，预计募投项目的实施不存在重大障碍。
四、本次非公开发行摊薄即期回报采取填补的措施
（一）公司为有效防范摊薄即期回报被摊薄风险、提高经营业绩和未来回报能力拟采取的措施
本次非公开发行结束、募集资金到位后，公司净资产规模将大幅增加，总股本相应增加，从而对公司原股东的即期回报亦有所摊薄。为保证本次非公开发行募集资金的有效使用，防范即期回报被摊薄的风险，提高未来经营的回报能力，公司将采取以下措施：
1、积极推进公司业务发展战略升级，加快募投项目投资进度
公司本次非公开发行完成及募集资金项目投入后，公
[2022-02-17] (603278)大业股份:大业股份关于公司董事短线交易的公告
证券代码：603278 证券简称：大业股份 公告编号：2022-006
转债代码：113535 转债简称：大业转债
山东大业股份有限公司
关于公司董事短线交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、交易的基本情况
2021 年 11 月 16 日，公司披露《董事、高级管理人员减持股份计划公告》，
王金武先生、窦万明先生因个人资金需求分别计划通过集中竞价方式减持不超过
68,275 股、49,830 股公司股份。2021 年 12 月 15 日，公司披露《董事、高级管
理人员提前终止减持计划的公告》，王金武先生、窦万明先生于 2021 年 12 月 10
日通过集中竞价方式分别减持 68,200 股、49,800 股公司股票。
此前，2021 年 7 月 27 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会，审议通
过《山东大业股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划》。2021 年 8 月 13 日，
公司召开第四届董事会第十次会议，审议通过《关于向 2021 年限制性股票计划
激励对象授予限制性股票的议案》，决定以 2021 年 8 月 13 日为授予日，向符合
条件的激励对象授予限制性股票，其中分别向董事王金武先生、窦万明先生授予
30 万股、5 万股，授予限制性股票登记日为 2021 年 9 月 24 日。2021 年 9 月 28
日，公司披露了《2021 年限制性股票激励计划授予结果的公告》。根据《山东大 业股份有限公司 2021 年限制性股票计划》，自激励对象获授限制性股票授予完成 登记之日起 12 个月内为限售期。在限售期内，激励对象根据本激励计划获授的 限制性股票予以锁定，不得以任何形式转让、不得用于担保或偿还债务。
王金武先生、窦万明先生在公司授予其限制性股票六个月期间内减持股份， 违反了《中华人民共和国证券法》及《上海证券交易所股票上市规则》关于禁止 短线交易的相关规定。
二、本事项的处理情况及公司采取的措施
1、王金武先生、窦万明先生对发生以上违规交易行为深感歉意，本人会加强对相关法律法规、规范性文件的学习，加强持有公司股票的证券账户的管理，防止此类事情的再次发生。
2、根据《证券法》第四十四条的规定：“上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益”。王金武先生、窦万明先生短线收益分别为 466,488 元、340,134 元，公司董事会将按照有关规定对其取得的收益进行处理。
3、公司将以此为鉴，吸取教训，要求董事、监事、高级管理人员、持有本公司 5%以上股份的股东及相关工作人员，加强对《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》等相关法律法规、规范性文件学习，严格遵守相关规定，避免此类情况的再次发生。
特此公告。
山东大业股份有限公司董事会
2022 年 2 月 16 日
[2022-02-17] (603278)大业股份:大业股份关于修改《山东大业股份有限公司章程》的公告
证券代码：603278 证券简称：大业股份 公告编号：2022-008
转债代码：113535 转债简称：大业转债
山东大业股份有限公司
关于修改《山东大业股份有限公司章程》 的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2022 年 2 月 16 日，山东大业股份有限公司（以下称“公司”）召开公司第
四届董事会第十三次会议，审议通过了《关于变更注册资本并修改<公司章程>的
议案》。截至 2021 年 12 月 31 日，公司可转换公司债券“大业转债”累计转股数
为 30,891 股，公司拟对《公司章程》的相关条款进行修订。
具体修订对照表如下：
序号 修正前 修正后
第六条 公司注册资本为人民币 第六条 公司注册资本为人民币
1
28,992.78 万元。 28,995.8691 万元。
第 十 九 条 公 司 股 份 总 数 为 第 十 九 条 公 司 股 份 总 数 为
2 28,992.78 万股，均为人民币普通股。 28,995.8691 万股，均为人民币普通
股。
除上述修订内容和条款外，《公司章程》其他条款保持不变。本次《公司章 程》条款的修订最终以市场监督管理机关的登记结果为准。上述《公司章程》修 订事项无需提请公司股东大会审议。
特此公告。
山东大业股份有限公司董事会
2022 年 2 月 16 日
[2022-02-17] (603278)大业股份:大业股份关于召开2022年第一次临时股东大会的通知
证券代码：603278 证券简称：大业股份 公告编号：2022-009
转债代码：113535 转债简称：大业转债
山东大业股份有限公司
关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2022年3月9日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2022 年第一次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结
合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2022 年 3 月 9 日 14 点 30 分
召开地点：公司六楼会议室
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2022 年 3 月 9 日
至 2022 年 3 月 9 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者
的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 — 规范运
作》等有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
不涉及
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称
A 股股东
非累积投票议案
1 关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议 √
案
2.00 关于公司 2022 年度非公开发行 A 股股票方案 √
的议案
2.01 发行股票的种类及面值 √
2.02 发行方式及发行时间 √
2.03 发行对象及认购方式 √
2.04 发行价格及定价原则 √
2.05 发行数量 √
2.06 限售期安排 √
2.07 上市地点 √
2.08 募集资金总额及用途 √
2.09 本次发行前滚存未分配利润的安排 √
2.10 本次发行决议有效期 √
3 关于公司 2022 年度非公开发行 A 股股票预案 √
的议案
4 关于公司 2022 年度非公开发行 A 股股票募集 √
资金使用可行性分析报告的议案
5 关于非公开发行 A 股股票摊薄即期回报、相 √
关填补措施及相关主体出具的承诺的议案
6 关于公司前次募集资金使用情况报告的议案 √
7 关于本次非公开发行后未来三年（2022-2024） √
的股东分红回报规划的议案
8 关于提请公司股东大会授权董事会全权办理 √
本次非公开发行 A 股股票有关事宜的议案
9 关于补充确认 2021 年度关联交易的议案 √
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
上述各项议案具体内容详见公司同日在 《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券日报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披
露的相关公告。
2、 特别决议议案：1、2、3、4、5、6、7、8、9
3、 对中小投资者单独计票的议案：1、2、3、4、5、6、7、8、9
4、 涉及关联股东回避表决的议案：议案 9
应回避表决的关联股东名称：窦宝森、窦勇、郑洪霞
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：不适用
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权
的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）
进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进
行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身
份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果
其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络
投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优
先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决
的，以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在
册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委
托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
Ａ股 603278 大业股份 2022/3/2
(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
1、法人股东登记：法人股东的法定代表人必须持有股东账户卡、加盖公司公章的营业执照复印件、法人代表证明书和本人身份证办理登记手续；委托代理
人出席的，还必须持法人授权书和出席人身份证。
2、个人股东登记：个人股东须持本人身份证、股东账户卡及持股凭证办理登记手续；受托出席的股东代理人还须持有代理人本人身份证和授权委托书。
3、现场出席会议股东请于 2022 年 3 月 9 日上午 9：30－11：30，下午 1：
30－2：00 到公司证券部办理登记手续。异地股东可以用信函或传真方式登记。通过传真方式登记的股东请留下联系电话，以便于联系。
地址：山东省诸城市辛兴镇大业股份综合办公楼五楼证券部
电话：0536-6528805
传真：0536-6112898
邮编：262218
联系人：牛海平、张岚
六、 其他事项
1、出席会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件、复印件各一份。出席现场表决的与会股东食宿费及交通费自理。
2、请各位股东协助工作人员做好会议登记工作，并届时准时参会。
3、网络投票系统异常情况的处理方式：如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程遵照当日通知。
特此公告。
山东大业股份有限公司董事会
2022 年 2 月 17 日
附件 1：授权委托书
报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
附件 1：授权委托书
授权委托书
山东大业股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2022 年 3 月 9 日召
开的贵公司 2022 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
1 关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案
2.00 关于公司2022年度非公开发行A股股票方案的议案
2.01 发行股票的种类及面值
2.02 发行方式及发行时间
2.03 发行对象及认购方式
2.04 发行价格及定价原则
2.05 发行数量
2.06 限售期安排
2.07 上市地点
2.08 募集资金总额及用途
2.09 本次发行前滚存未分配利润的安排
2.10 本次发行决议有效期
3 关于公司2022年度非公开发行A股股票预案的议案
4 关于公司2022年度非公开发行A股股票募集资金使
用可行性分析报告的议案
5 关于非公开发行 A 股股票摊薄即期回报、相关填补
措施及相关主体出具的承诺的议案
6 关于公司前次募集资金使用情况报告的议案
7 关于本次非公开发行后未来三年（2022-2024）的股
东分红回报规划的议案
8 关于提请公司股东大会授权董事会全权办理本次非
公开发行 A 股股票有关事宜的议案
9 关于补充确认 2021 年度关联交易的议案
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
[2022-01-06] (603278)大业股份:大业股份关于可转换公司债券转股结果暨股份变动公告
证券代码：603278 证券简称：大业股份 公告编号：2022-001
山东大业股份有限公司
关于可转换公司债券转股结果暨股份变动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示
转股情况：截至2021年12月31日，累计已有384,000元“大业转债”转
换为公司A股股票，累计转股股数为30,891股，占可转债转股前公司已
发行股份总额的0.01%。
未转股可转债情况：截至2021年12月31日，尚未转股的可转债金额为
499,616,000元，占可转债发行总量的99. 9232%。
一、可转债发行上市情况
（一）经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]2100号文核准，公司于 2019年5月9日公开发行“2019年山东大业股份有限公司可转换公司债券”，债 券简称为“大业转债”，债券代码“113535”。本次发行的可转换公司债券500 万张，每张面值为人民币100元，按面值发行，实际发行规模为50,000万元，期 限5年。
（二）经上海证券交易所自律监管决定书[2019]98号文同意，公司50,000 万元可转换公司债券于2019年6月3日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称 “大业转债”，债券代码“113535”。
（三）根据有关规定和公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，
公司该次发行的“大业转债”自 2019 年 11 月 15 日起可转换为本公司股份，转
股期间为 2019 年 11 月 15 日至 2024 年 5 月 8 日，初始转股价格为 12.56 元/股。
公司在 2020 年 4 月 17 日经股东大会审议通过 2019 年度利润分配预案，每
10 股派发现金红利人民币 1.60 元（含税），自 2020 年 6 月 17 日起，“大业转
债”转股价格由每股人民币 12.56 元/股调整为每股人民币 12.40 元/股。公司在
2021 年 4 月 27 日经股东大会审议通过 2020 年度利润分配预案，每 10 股派发
现金红利人民币 1.10 元（含税），自 2021 年 6 月 25 日起，“大业转债”转股价
格由每股人民币 12.40 元/股调整为每股人民币 12.29 元/股。
二、可转债本次转股情况
（一）“大业转债”自2021年10月1日至2021年12月31日期间，转股的金额
为25,000元，因转股形成的股份数量为2,031股，占可转债转股前公司已发行股
份总额的0.0007%。截至2021年12月31日，累计已有384,000元“大业转债”转
换为公司A股股票，累计转股股数为30,891股，占可转债转股前公司已发行股份
总额的0.01%。
（二）截至2021年12月31日，尚未转股的可转债金额为499,616,000元，占
可转债发行总量的99.9232%。
三、股本变动情况
本次可转债转股后，公司股本结构变动如下：
单位：股
变动前 变动后
股份类别 本次可转债转股
（2021年9月30日） （2021年12月31日）
限售条件流通股 3,164,500 0 3,164,500
无限售条件流通股 286,792,160 2,031 286,794,191
总股本 289,956,660 2,031 289,958,691
四、其他
联系部门：公司证券部
联系电话：0536-6528805
特此公告。
山东大业股份有限公司董事会
2022 年 1 月 5 日
[2021-12-15] (603278)大业股份:大业股份董事、高级管理人员提前终止减持计划的公告
证券代码：603278 证券简称：大业股份 公告编号：2021-075
山东大业股份有限公司董事、高级管理人员提前终止
减持计划的公告
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
董事、高级管理人员持股的基本情况
本次股份减持计划实施前，山东大业股份有限公司（以下简称“大业股份”）董事兼副总经理、总工程师王金武先生持有公司股份 573,100 股，占公司总股本的 0.20%；董事兼副总经理窦万明先生持有公司股份 249,320 股，占公司总股本的 0.09%。
减持计划的实施结果情况
2021 年 11 月 16 日，公司披露 《山东大业股份有限公司董事、高级管理
人员减持股份计划公告》（公告编号：2021-069），王金武先生计划通过集中竞价方式减持不超过 68,275 股公司股份，即不超过公司总股本的 0.0235%；窦万明先生计划通过集中竞价方式减持不超过 49,830 股公司股份，即不超过公司总股本的 0.0172%。
截止到本次公告日，王金武先生、窦万明先生于 2021 年 12 月 07 日至 2021
年 12 月 13 日通过集中竞价方式分别累计减持 68,200 股、49,800 股公司股票。
本次减持计划提前终止，未完成减持的股份在减持计划期间内将不再减持。
一、减持主体减持前基本情况
持股数量
股东名称 股东身份 持股比例 当前持股股份来源
（股）
董事、监事、 IPO 前取得：273,100 股
王金武 573,100 0.1977%
高级管理人员 其他方式取得：300,000 股
董事、监事、 IPO 前取得：199,320 股
窦万明 249,320 0.0860%
高级管理人员 其他方式取得：50,000 股
上述减持主体无一致行动人。
二、减持计划的实施结果
(一)董事、高级管理人员因以下事项披露集中竞价减持计划实施结果：
其他情形：提前终止本次减持计划
减持价格
减持数量 减持比 减持方 减持总金额 减持完成 当前持股 当前持股比
股东名称 减持期间 区间
（股） 例 式 （元） 情况 数量（股） 例
（元/股）
2021/12/7～ 集中竞 10.50－
王金武 68,200 0.0235% 750,963.00 已完成 504,900 0.1741%
2021/12/13 价交易 11.50
2021/12/7～ 集中竞 10.50－
窦万明 49,800 0.0171% 547,912.00 已完成 199,520 0.0688%
2021/12/13 价交易 11.50
(二)本次实际减持情况与此前披露的减持计划、承诺是否一致 √是 □否
(三)减持时间区间届满，是否未实施减持 □未实施 √已实施
(四)实际减持是否未达到减持计划最低减持数量（比例） □未达到 √已达到
(五)是否提前终止减持计划 √是 □否
基于对大业股份未来发展的信心，结合自身资金需求计划，董事、高级管理人员决定提前终止实施本次减持计划。
特此公告。
山东大业股份有限公司董事会
2021/12/15
[2021-12-11] (603278)大业股份:大业股份股东减持股份结果公告
证券代码：603278 证券简称：大业股份 公告编号：2021-074
山东大业股份有限公司股东减持股份结果公告
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股东的基本情况
本次减持计划实施前，深圳市创新投资集团有限公司（以下简称“深创投”）和其关联方南昌红土创新资本创业投资有限公司（以下简称“南昌红土”）、淄博创新资本创业投资有限公司（以下简称“淄博创新”）分别持有大业股份
16,909,100 股、926,680 股、2,337,100 股，合计 20,172,880 股，占大业股份
总股本 6.96%。
减持计划的实施结果情况
2021 年 8 月 20 日，公司披露了股东减持股份计划：
深创投、南昌红土及淄博创新本次拟通过竞价交易或大宗交易方式减持股份合计将不超过 5,799,102 股，即不超过公司总股本的 2%。减持期间：如通过竞
价交易自公告之日起 15 个交易日后 3 个月内，如通过大宗交易自公告之日起 3
个交易日后 3 个月内。
2021 年 12 月 10 日，公司收到深创投和其关联方南昌红土、淄博创新出具
的《股东减持结果告知函》，在规定的减持期间内，深创投、南昌红土、淄博创新通过集合竞价方式累计减持公司股份 5,692,880 股，占公司总股本的 1.96%(截
止 2021 年 12 月 9 日当日)。本次减持计划实施完毕。
一、减持主体减持前基本情况
持股数量
股东名称 股东身份 持股比例 当前持股股份来源
（股）
深圳市创新投资 5%以上非第一 IPO 前取得：16,909,100
16,909,100 5.83%
集团有限公司 大股东 股
南昌红土创新资
本创业投资有限 5%以下股东 926,680 0.32% IPO 前取得：926,680 股
公司
淄博创新资本创 IPO 前取得：2,337,100
5%以下股东 2,337,100 0.81%
业投资有限公司 股
上述减持主体无一致行动人。
二、减持计划的实施结果
(一)股东因以下事项披露减持计划实施结果：
披露的减持时间区间届满
减持数量 减持比 减持方 减持价格区间 减持总金额 减持完成 当前持股数 当前持股比
股东名称 减持期间 （元/股）
（股） 例 式 （元） 情况 量（股） 例
深圳市创新投资 2021/9/10 ～ 集 中 竞
4,609,100 1.59% 9.99－11.88 48,373,656 已完成 12,300,000 4.24%
集团有限公司 2021/12/10 价交易
南昌红土创新资
2021/9/10 ～ 集 中 竞
本创业投资有限 926,680 0.32% 11.03－11.44 10,305,994 已完成 0 0%
2021/12/10 价交易
公司
淄博创新资本创 2021/9/10 ～ 集 中 竞
157,100 0.054% 10.80－11.50 1,769,248 已完成 2,180,000 0.75%
业投资有限公司 2021/12/10 价交易
(二)本次实际减持情况与此前披露的减持计划、承诺是否一致 √是 □否
(三)减持时间区间届满，是否未实施减持 □未实施 √已实施
(四)实际减持是否未达到减持计划最低减持数量（比例） □未达到 √已达到
(五)是否提前终止减持计划 □是 √否
特此公告。
山东大业股份有限公司董事会
2021/12/11
[2021-12-07] (603278)大业股份:大业股份关于重大资产重组实施阶段进展公告
证券代码：603278 证券简称：大业股份 公告编号：2021-073
转债代码：113535 转债简称：大业转债
山东大业股份有限公司
关于重大资产重组实施阶段进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、本次重大资产重组的基本情况
2021 年，山东大业股份有限公司（以下简称“公司”）通过分期支付现金
170,000.00 万元的方式购买山东胜通钢帘线有限公司（含山东胜通机械制造有 限公司、山东胜通进出口有限公司、东营市汇通国际贸易有限公司 3 家全资子公 司）100%股权（以下简称“标的资产”）。本次交易已经公司第四届董事会第四次 会议、第四届董事会第六次会议和 2020 年年度股东大会审议通过。
2021 年 4 月 29 日，本次交易涉及的购买标的资产的过户事宜已办理完毕，
公司当前持有山东胜通钢帘线有限公司（以下简称“胜通钢帘线”）100%股权。 收购完成至今，公司针对胜通钢帘线的生产、采购、销售和研发等方面进行了梳 理、优化和整合，包括但不限于派驻高管团队、推动员工招聘、优化团队结构、 统筹材料采购、统一调度销售、加快客户开发、研发整体规划。目前，胜通钢帘 线的员工数量、产能利用率、订单数量等经营指标已较前期有所改善。
二、本次重大资产重组的款项支付进度
截至本公告披露日，公司已按照《重整投资协议》及补充协议，分别于 2021
年 4 月支付投资价款 30,000.00 万元（含保证金 20,000.00 万元），2021 年 6 月
支付投资价款 30,000.00 万元，2021 年 9 月支付投资价款 30,000.00 万元。
根据《重整投资协议》及补充协议，本次交易剩余投资价款 80,000.00 万元
将于 2022 年 4 月 20 日前支付，公司目前正积极与金融机构、产业投资人等磋商
和落实融资条件和细节，以期达成适合公司的最终融资方案。
根据《企业会计准则第 20 号——企业合并》及应用指南，在公司完成支付
全部 170,000.00 万元投资价款后，标的资产将纳入公司的合并报表。
三、胜通集团的行政处罚相关说明
近期，公司关注到山东胜通集团有限公司（以下简称“胜通集团”）及其证券服务机构因胜通集团（含其子公司胜通钢帘线、胜通化学、胜通光科等）2013年至 2017 年存在财务数据造假而被中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）予以行政处罚等措施。针对前述情况，公司做出说明如下：
1、2019 年 6 月，胜通集团等 11 家主体进入合并重整程序并由破产重整管
理人接管，2020 年 12 月，胜通集团收到中国证监会的立案调查通知书。2020 年12 月，公司公告筹划本次重大资产重组，在筹划本次交易时，公司已充分考虑相关风险，并聘请独立财务顾问、律师、审计机构和评估机构等专业证券服务机构对胜通钢帘线等标的资产的财务数据进行了全面尽职调查，并重新出具了《审计报告》、《评估报告》等文件。交易各方以评估机构出具的《评估报告》中资产基础法的评估结果为定价依据，经友好协商，最终确认本次交易作价。
2、胜通钢帘线等主体的财务造假事项发生在 2013 年至 2017 年，而本次重
大资产重组的报告期为 2019 年和 2020 年，期间不存在任何重合，2019 年和 2020
年已经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）审计。
3、公司为本次交易聘请的证券服务机构为国金证券股份有限公司、北京德和衡律师事务所、中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）、中联资产评估集团有限公司，与前述受到中国证监会行政处罚的证券服务机构无关。
4、中国证监会已实施行政处罚的主体不包含胜通钢帘线（含山东胜通机械制造有限公司、山东胜通进出口有限公司、东营市汇通国际贸易有限公司 3 家全资子公司）。
综上，胜通集团及其证券服务机构的行政处罚事项不会对公司本次重大资产重组造成重大不利影响。
特此公告。
山东大业股份有限公司董事会
2021 年 12 月 6 日
[2021-11-30] (603278)大业股份:大业股份关于公司主体及可转换公司债券不定期跟踪评级结果的公告
证券代码：
603278 证券简称：大业股份 公告编号： 20 21 072
山东大业股份有限公司
关于
公司主体及可转换公司债券不定期跟踪评级结果
的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示
? 前次债项评级：“AA”、主体评级：“AA-”，列入评级观察名单
? 本次债项评级：“AA”、主体评级：“AA-” ，评级展望为“负面”
根据中国证券监督管理委员会《上市公司证券发行管理办法》、《公司债券发
行与交易管理办法》和上海证券交易所《股票上市规则》等有关规定， 山东大业
股份有限公司 以下简称 “公司 委托 东方金诚国际 信用 评估 有限公司 以下简
称 “东方金诚 对 公司 已发行的可转换公司债券 债券简称 大业 转债 代码
113535 ）进行了跟踪评级。 公司 前次主体信用评级结果为 “AA 大业 转债前
次评级结果为 “AA 列入评级观察名单 ；评级机构为 东方金诚国际 信用 评估 有
限公司 ，评级时间为 2021 年 5 月 22 日 。
东方金诚
于 202 1 年 11 月 25 日出具了《 山东大业股份有限公司主体及“大
业转债” 2021 年度不定期跟踪评级报告 》（ 东方金诚债跟踪评字【 2021 】 857 号 。
公司 20 21 年第三季度报告（未经审计）显示，前三季度公司经营情况良好， 前
三季度实现营业收入 3,137,436,711.33 元 、 净利润 150,475,728.60 元，分别比
上年 同期 增长 5 0.85 、 9 3.80 2 021 年前三季度受益于产品量价齐升，营业收
入和毛利率同比增长较快 ，毛利率提高 。 结合近期 公司 经营状况、行业情况 东
方金诚认为， 公司 公司胎圈钢丝产量位居行业前列，具备较强的工艺技术及研发
实力，跟踪期内，随着子午线轮胎用高性能胎圈钢丝扩建和技改项目逐步投产，
公司胎圈钢丝产能及产量实现增长，保持较强的行业竞争力；受益于技术积累，
公司研发推出高性能、超高性能等多功能钢帘线产品以满足不同客户的多样化要
求，同时公司加大客户拓展，公司钢帘线及胶管钢丝销量及销售收入保持增长
求，同时公司加大客户拓展，公司钢帘线及胶管钢丝销量及销售收入保持增长。。另一方面，公司有息债务增长，对胜通钢帘线等的资产重组所产生的并购贷款增另一方面，公司有息债务增长，对胜通钢帘线等的资产重组所产生的并购贷款增加加了了公司债务。公司债务。综合考虑，东方金诚综合考虑，东方金诚维持大业股份主体信用等级为维持大业股份主体信用等级为AAAA--，评级展，评级展望调整为负面，维持“大业转债”信用等级为望调整为负面，维持“大业转债”信用等级为AAAA，并移出信用评级观察名单。，并移出信用评级观察名单。
上述评级报告详见上海证券交易所网站（
上述评级报告详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cnhttp://www.sse.com.cn）。）。
特此公告。
特此公告。
山东大业股份有限公司山东大业股份有限公司董事会董事会
20202211年年1111月月2929日日
[2021-11-20] (603278)大业股份:大业股份关于5%以上股东权益变动的提示性公告
股票代码：603278 股票简称：大业股份 公告编号：2021-070
山东大业股份有限公司
关于 5%以上股东权益变动的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
● 本次权益变动不触及要约收购；
● 本次权益变动后，公司股东深圳市创新投资集团有限公司（以下简称“深创投”）持有公司股份 14,497,800 股，占公司总股本的比例为 4.99999%，不再是公司持股 5%以上股东；
● 本次权益变动不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化。
2021 年 11 月 19 日，山东大业股份有限公司（以下简称“公司”）收到股
东深圳市创新投资集团有限公司发来的《简式权益变动报告书》，现将其有关权益变动情况告知如下：
一、本次权益变动基本情况
（一）信息披露义务人基本情况
住所：深圳市福田区深南大道 4009 号投资大厦 11 层 B 区
法定代表人：倪泽望
注册资本：1,000,000 万人民币
统一社会信用代码：91440300715226118E
企业类型：有限责任公司
主要经营范围：创业投资业务；代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务；创业投资咨询业务；为创业企业提供创业管理服务业务；参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问机构；在合法取得使用权的土地上从事房地产开发经营。
经营期限：1999 年 08 月 25 日至 2049 年 8 月 25 日
主要股东或者发起人：深圳市远致投资有限公司、深圳市星河房地产开发有限公司、中兴通讯股份有限公司、深圳能源集团股份有限公司、广东电力发展股份有限公司、福建七匹狼集团有限公司、上海大众公用事业（集团）股份有限公司、深圳市福田投资发展公司、深圳市立业集团有限公司、深圳市盐田港集团有限公司、深圳市亿鑫投资有限公司、深圳市人民政府国有资产监督管理委员会、广深铁路股份有限公司
通讯地址：深圳市福田区深南大道 4009 号投资大厦 11 层 B 区
（二）信息披露义务人持有上市公司股份情况
本次权益变动后，信息披露义务人合计持有上市公司股份占比将由 7.13%下降为 4.99999%。具体变化情况如下：
股东名 本次权益变动前持有股份 本次权益变动后持有股份
称 股份性质 占总股本 占总股本
股数（股）比例 股数（股）比例
合计持有股 14,820,000 7.13% 14,497,800 4.99999%
份
其中：
深创投 无限售条件 14,820,000 7.13% 14,497,800 4.99999%
股份
有限售条件 0 0.00% 0 0.00%
股份
合计 14,820,000 7.13% 14,497,800 4.99999%
备注：权益变动前持有股份为分红送转股前持股数
(三) 本次权益变动具体情况
2018 年 12 月 20 日—2021 年 11 月 18 日,深创投通过上海证券交易所集合竞
价方式累计减持公司无限售流通股 5,610,200 股，减持数量占公司总股本的
2.15%，具体情况如下：
股东名称减持方式 减持期间 减持价格区 减持股数 减持比例
间（元/股）（股）
集合竞价 2018/12/20-2019/3/1915.12-17.78 1,600,000 0.77%
深创投 集合竞价 2019/7/11-2019/9/26 10.78-11.32 1,598,900 0.55%
集合竞价 2021/9/14-2021/11/18 9.97-10.69 2,411,300 0.83%
合计 5,610,200 2.15%
注：若出现总数与分项数值之和不符的情况，为总股本变动与四舍五入原因造成，若出现减持比例、减持数量不符的情况，为送股、回购原因造成。
二、所涉及后续事项
（一）本次权益变动不触及要约收购；
（二）信息披露义务人深创投已按规定编制简式权益变动报告书，具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《简式权益变动报告书》；
（三）本次权益变动情况不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化。
特此公告。
山东大业股份有限公司董事会
2021 年 11 月 20 日
[2021-11-20] (603278)大业股份:大业股份简式权益变动报告书
证券代码：603278 证券简称：大业股份
山东大业股份有限公司
简式权益变动报告书
上市公司名称：山东大业股份有限公司
股票上市地点：上海证券交易所
股票简称：大业股份
股票代码：603278
信息披露义务人：深圳市创新投资集团有限公司
住所及通讯地址：深圳市福田区深南大道 4009 号投资大厦 11层 B区股份变动性质：股份减少
签署日期：2021 年 11月 19日
信息披露义务人声明
一、本报告书是根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司收购管理办法》（以下简称“《收购办法》”）、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》（以下简称“《准则第 15
号》”）及相关法律、规范和规范性文件编写。
二、本信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准。
三、依据《证券法》、《收购办法》的规定，本报告书已全面披露信息披露义务人在山东大业股份有限公司（以下简称“公司”或“大业股份”）中拥有权益的股份变动情况；截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，上述 信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在大业股份中拥有权益的股份。
四、本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的。除本信息披露义务人外，没有委托或者授权其他任何人提供未在本报告书列载的信息和对本报告书做出任何解释或说明。
五、信息披露义务人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。
目录
第一节 释义 ...... 4
第二节 信息披露义务人 ...... 5
第三节 权益变动目的及持股计划 ...... 7
第四节 权益变动方式 ...... 8
第五节 前 6 个月内买卖上市交易股份的情况...... 10
第六节 其他重大事项 ...... 11
第七节 备查文件 ...... 12
第八节 信息披露义务人声明 ...... 15
第一节释义
在本报告书中，除非文意另有所指，下列简称具有如下特定含义：
信息披露义务人 指 深圳市创新投资集团有限公司
公司、上市公司、大业股 指 山东大业股份有限公司
份
深创投 指 深圳市创新投资集团有限公司
报告书、本报告书、简式 指 山东大业股份有限公司简式权益变动报告书
权益变动报告书
本次权益变动 指 信息披露义务人减持公司股份之行为
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
元、万元 指 人民币
第二节信息披露义务人
一、信息披露义务人的基本情况
住所：深圳市福田区深南大道 4009 号投资大厦 11 层 B 区
法定代表人：倪泽望
注册资本：1,000,000 万人民币
统一社会信用代码：91440300715226118E
企业类型：有限责任公司
主要经营范围：创业投资业务；代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务；创业投资咨询业务；为创业企业提供创业管理服务业务；参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问机构；在合法取得使用权的土地上从事房地产开发经营。
经营期限：1999 年 08 月 25 日至 2049 年 8 月 25 日
主要股东或者发起人：深圳市远致投资有限公司、深圳市星河房地产开发有限公司、中兴通讯股份有限公司、深圳能源集团股份有限公司、广东电力发展股份有限公司、福建七匹狼集团有限公司、上海大众公用事业（集团）股份有限公司、深圳市福田投资发展公司、深圳市立业集团有限公司、深圳市盐田港集团有限公司、深圳市亿鑫投资有限公司、深圳市人民政府国有资产监督管理委员会、广深铁路股份有限公司
通讯地址：深圳市福田区深南大道 4009 号投资大厦 11 层 B 区
二、信息披露义务人主要负责人情况
是否取得其他
姓名 性别 职务 国籍 长期居住地 国家或者地区
的居留权
倪泽望 男 董事长 中国 深圳 否
姚慧琼 女 副董事长 中国 深圳 否
杨国平 男 副董事长 中国 上海 否
左丁 男 董事 中国 深圳 否
胡建平 男 董事 中国 深圳 否
邵钢 男 董事 中国 深圳 否
俞浩 女 董事 中国 深圳 否
赵天旸 男 董事 中国 北京 否
黄德林 男 董事 中国 深圳 否
梁嘉玮 男 董事 中国 上海 否
胡国斌 男 董事 中国 深圳 否
周士渊 男 董事 中国 厦门 否
林萍 女 董事 中国 深圳 否
三、信息披露义务人持有、控制境内或境外其他上市公司 5%以上的发行在外
股份的情况
截至本报告书签署日，信息披露义务人深创投在上市公司中新赛克中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况。
一、本次权益变动的目的
信息披露义务人因自身资金安排需求减持所持有的股票。
二、信息披露义务人未来 12 个月内持股计划
截至本报告书签署之日，信息披露义务人不排除在未来 12 个月内增持或减持大业股份股份的可能。若发生相关权益变动事项，将严格执行相关法律法规的规定并及时履行信息披露义务。
第四节 权益变动方式
一、信息披露义务人持有上市公司股份情况
本次权益变动后，信息披露义务人合计持有上市公司股份占比将由 7.13%下降为 4.99999%。上市公司股本结构变化情况如下：
本次权益变动前持有股份 本次权益变动后持有股份
股东名称 股份性质 占总股本比 占总股本比
股数（股） 例 股数（股） 例
合计持有股 14820000 7.13% 14497800 4.99999%
份
其中：
深创投 无限售条件 14820000 7.13% 14497800 4.99999%
股份
有限售条件 0 0.00% 0 0.00%
股份
合计 14820000 7.13% 14497800 4.99999%
备注：权益变动前持有股份为分红送转股前持股数
二、本次权益变动具体情况
2018 年 12 月 20 日—2021 年 11 月 18 日,深创投通过上海证券交易所集合竞价
方式累计减持公司无限售流通股 5,610,200 股，减持数量占公司总股本的 2.15%，具体情况如下：
股东名 减持方 减持价格 减持股数
称 式 减持期间 区间（元/ （股） 减持比例
股）
集合竞价 2018/12/20-2019/3/19 15.12- 1,600,000 0.77%
17.78
深创投 集合竞价 2019/7/11-2019/9/26 10.78- 1,598,900 0.55%
11.32
集合竞价 2021/9/14-2021/11/18 9.97-10.69 2,411,300 0.83%
合计 5,610,200 2.15%
注：若出现总数与分项数值之和不符的情况，为总股本变动与四舍五入原因造成，若出现减持比例、减持数量不符的情况，为送股、回购原因造成。
三、本次权益变动对上市公司的影响
信息披露义务人不属于公司控股股东和实际控制人，本次权益变动不会导致公司控制权发生变更，也不会对公司治理结构及持续经营产生重大影响。
四、信息披露义务人本次权益变动涉及的权利限制
信息披露义务人持有的大业股份股份不存在任何权利限制，包括但不限于股份被质押、冻结等。
第五节 前 6 个月内买卖上市交易股份的情况
除本次披露的权益变动情况外，信息披露义务人在截至本报告书签署之日前六个月内，不存在买卖上市公司股票的情况。
第六节 其他重大事项
一、其他应披露的事项
截至本报告书签署之日，信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相关信息进行了如实披露，不存在根据法律及相关规定信息披露义务人应当披露而未披露的其他重大信息。
二、信息披露义务人声明
本公司承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
第七节备查文件
一、备查
[2021-11-16] (603278)大业股份:大业股份董事、高级管理人员减持股份计划公告
证券代码：603278 证券简称：大业股份 公告编号：2021-069
山东大业股份有限公司董事、高级管理人员
减持股份计划公告
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带责任。
重要内容提示：
董事、高级管理人员的基本情况：截止到本公告披露日，山东大业股份
有限公司（以下简称“大业股份”）董事兼副总经理、总工程师王金武先生持有
公司股份 573,100 股，占公司总股本的 0.20%；董事兼副总经理窦万明先生持有
公司股份 249,320 股，占公司总股本的 0.09%。
减持计划的主要内容：王金武先生计划通过集中竞价方式减持不超过
68,275 股公司股份，即不超过公司总股本的 0.0235%；窦万明先生计划通过集中
竞价方式减持不超过 49,830 股公司股份，即不超过公司总股本的 0.0172%。使
用集中竞价方式的减持期间为自减持计划公告披露之日起 15 个交易日之后的 30
天内。在上述减持计划实施期间内，公司若发生送红股、转增股本、增发新股或
配股等股本变动事项的，减持数量将进行相应调整。
一、集中竞价减持主体的基本情况
股东名称 股东身份 持股数量（股） 持股比例 当前持股股份来源
董事、监事、 IPO 前取得：273,100 股
王金武 高级管理人 573,100 0.1977%
员 其他方式取得：300,000 股
董事、监事、 IPO 前取得：199,320 股
窦万明 高级管理人 249,320 0.0860%
员 其他方式取得：50,000 股
上述减持主体无一致行动人。
部分董事、高级管理人员过去 12 个月内减持股份情况
减持数量 减持价格区间 前期减持计划
股东名称 减持比例 减持期间
（股） （元/股） 披露日期
2020/11/17～
王金武 90,900 0.0314% 8.55-8.65 2020.10.27
2020/12/8
2020/11/17～
窦万明 66,400 0.0229% 8.60-8.65 2020.10.27
2020/12/8
二、集中竞价减持计划的主要内容
减持
拟减
计划减持 计划减 竞价交易减 合理 拟减持股份来
股东名称 减持方式 持原
数量（股） 持比例 持期间 价格 源
因
区间
公司首次公开
竞价交易 发行股票并上
不超过： 不超过： 减持，不 2021/12/7 按 市 市前已持有的 个 人
王金武 68,275 股 0.0235% 超 过 ： ～2022/1/5 场 价 股份、公司资本 资 金
68,275 股 格 公积转增 股本 需求
实施完成后取
得的股份
公司首次公开
竞价交易 发行股票并上
不超过： 不超过： 减持，不 2021/12/7 按 市 市前已持有的 个 人
窦万明 49,830 股 0.0172% 超 过 ： ～2022/1/5 场 价 股份、公司资本 资 金
49,830 股 格 公积转增 股本 需求
实施完成后取
得的股份
(一)相关股东是否有其他安排 □是 √否
(二)部分董事、高级管理人员此前对持股比例、持股数量、持股期限、减持方式、
减持数量、减持价格等是否作出承诺 √是 □否
王金武先生、窦万明先生作为公司的董事兼副总经理于公司首次公开发行股
票并上市前承诺：
（1）自公司股票上市之日起十二个月内，本人不转让或委托他人管理本人持有的公司上市前已发行的股份，也不由公司回购该等股份。（2）前述锁定期届满后，在本人担任公司董事或高级管理人员期间，每年转让的股份数量不超过本人上年度末所持公司股份总数的 25%；离职后半年内，不转让本人持有的公司股份。（3）本人所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价。公司上市后六个月内如公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行价，本人持有公司股份的锁定期限自动延长六个月，且不因职务变更或离职等原因而终止履行。若公司股票在此期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，减持价格应相应调整。（4）本人名下的发行人股份为本人真实所有之股份，本人不存在通过协议、信托或其他任何方式为他人代为持有发行人股份的情形；除本人名下的发行人股份之外，本人亦不存在通过协议、信托或任何其他方式委托他人代本人持有发行人股份的情形。（5）本人持有的发行人股份权属清晰，该等股份不涉及任何形式的争议、仲裁或诉讼，不存在尚未了结或可以合理预见的重大权属纠纷，不存在被质押、冻结、查封或因其他事项而被限制行使权利之情形。
本次拟减持事项与此前已披露的承诺是否一致 √是 □否
(三)本所要求的其他事项
公司将关注王金武先生、窦万明先生减持计划的实施进展情况，督促其合法合规减持，并及时履行信息披露义务。
三、集中竞价减持计划相关风险提示
(一)本次减持股份计划系股东根据自身需求自主决定，在减持期间内，股东将根据市场情况、公司股价等因素选择是否实施及如何实施减持计划，减持的数量和价格存在不确定性。
(二)减持计划实施是否可能导致上市公司控制权发生变更的风险 □是 √否
(三)其他风险提示
本次减持计划符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律法规的相关规定。在按照上述计划减持公司股份期间，王金武先生、窦万明先生将严格遵守有关法律法规及公司规章制度，及时履行信息披露义务。
特此公告。
山东大业股份有限公司董事会
2021 年 11 月 16 日
[2021-11-12] (603278)大业股份:大业股份关于参加山东辖区上市公司2021年度投资者网上集体接待日活动的公告
证券代码：603278 证券简称：大业股份 公告编号：2021-068
山东大业股份有限公司
关于参加山东辖区上市公司 2021 年度投资者
网上集体接待日活动的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
为进一步加强与投资者的互动交流，山东大业股份有限公司（以下简称“公
司”） 拟定于 2021 年 11 月 16 日参加山东证监局、山东上市公司协会与深圳市
全景网络有限公司联合举办的“山东辖区上市公司 2021 年度投资者网上集体接待日”活动，现将有关事项公告如下：
一、活动时间
2021 年 11 月 16 日（星期二） 14:00-16:00
二、活动方式
本次集体接待日活动将采取网络远程的方式举行，投资者可以登录“全景·路演天下”（http://rs.p5w.net）参与本次活动。
三、参加人员
届时，公司副总经理、董事会秘书牛海平先生和证券事务代表张岚先生将参与本次投资者网上集体接待日活动，就投资者关注的问题与事项进行沟通与交流，帮助投资者全面了解企业发展状况，欢迎广大投资者积极参与。
特此公告。
山东大业股份有限公司董事会
2021 年 11 月 11 日
[2021-10-27] (603278)大业股份:大业股份股东减持股份进展公告
证券代码：603278 证券简称：大业股份 公告编号：2021-067
山东大业股份有限公司股东
减持股份进展公告
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带责任。
重要内容提示：
股东持股的基本情况: 截止减持计划公告日（2021 年 08 月 20 日）, 深
圳市创新投资集团有限公司（以下简称“深创投”）和其关联方南昌红
土创新资本创业投资有限公司（以下简称“南昌红土”）、淄博创新资
本创业投资有限公司（以下简称“淄博创新”）IPO 之前投资取得大业
股份股票。现分别持有大业股份 16,909,100 股、926,680 股、2,337,100
股，合计 20,172,880 股，占大业股份总股本 6.96%。上述关联关系形
成原因，深创投持有南昌红土 10%股权，深创投持有淄博创新 28.57%
股权。
减持计划的进展情况: 2021 年 9 月 10 日至 2021 年 10 月 25 日期间，
深创投通过集合竞价方式累计减持公司股份 747,400 股，占公司总股
本的 0.26%；南昌红土、淄博创新未减持。截至本公告披露日，深创
投、南昌红土和淄博创新的减持时间已过半，本次减持计划尚未实施
完毕。
一、减持主体减持前基本情况
持股数量
股东名称 股东身份 持股比例 当前持股股份来源
（股）
深圳市创新投资集团 5%以上非第一 16,909,100 5.83% IPO 前取得：
有限公司 大股东 16,909,100 股
南昌红土创新资本创 IPO 前取得：926,680
5%以下股东 926,680 0.32%
业投资有限公司 股
淄博创新资本创业投 IPO 前取得：2,337,100
5%以下股东 2,337,100 0.81%
资有限公司 股
上述减持主体存在关联关系（但不具有一致行动人关系）。
二、减持计划的实施进展
（一）股东因以下原因披露减持计划实施进展：
减持时间过半
减持价 当前
减持总 当前
减持数 减持 减持 格区间 持股
股东名称 减持期间 金额 持股
量（股） 比例 方式 （元/ 数量
（元） 比例
股） （股）
深圳市创新 集中
2021/9/10 ～ 10.35 7,868, 16,16 5.57
投资集团有 747,400 0.26% 竞价
2021/10/25 -10.69 549 1,700 %
限公司 交易
南昌红土创 集中
新资本创业 2021/9/10 ～ 竞价 926,6 0.32
0 0% 0 -0 0
投资有限公 2021/10/25 交易 80 %
司
淄博创新资 集中
2021/9/10 ～ 2,337 0.81
本创业投资 0 0% 竞价 0 -0 0
2021/10/25 ,100 %
有限公司 交易
（二）本次减持事项与股东此前已披露的计划、承诺是否一致
√是 □否
（三）在减持时间区间内，上市公司是否披露高送转或筹划并购重组等重大事项□是 √否
（四）本次减持对公司的影响
深创投、南昌红土和淄博创新不是公司的控股股东、实际控制人，本次减持计划的实施不会导致公司控制权发生变更，也不会对公司治理、持续性生产经营产生重大影响。
（五）本所要求的其他事项
不适用
三、相关风险提示
（一）本次减持计划的实施存在不确定性，将根据市场情况、公司股价情况等情
形择机决定是否全部或部分实施本次股份减持计划。
（二）减持计划实施是否会导致上市公司控制权发生变更的风险 □是 √否（三）其他风险
不适用
特此公告。
山东大业股份有限公司董事会
2021 年 10 月 27 日
[2021-10-27] (603278)大业股份:2021年第三季度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.52元
每股净资产: 6.1535元
加权平均净资产收益率: 8.15%
营业总收入: 31.37亿元
归属于母公司的净利润: 1.50亿元
[2021-10-09] (603278)大业股份:大业股份关于可转换公司债券转股结果暨股份变动公告
证券代码：603278 证券简称：大业股份 公告编号：2021-065
山东大业股份有限公司
关于可转换公司债券转股结果暨股份变动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示
转股情况：截至2021年9月30日，累计已有359,000元“大业转债”转
换为公司A股股票，累计转股股数为28,860股，占可转债转股前公司已
发行股份总额的0.01%。
未转股可转债情况：截至2021年9月30日，尚未转股的可转债金额为
499,641,000元，占可转债发行总量的99.9282%。
一、可转债发行上市情况
（一）经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]2100号文核准，公司于 2019年5月9日公开发行“2019年山东大业股份有限公司可转换公司债券”，债 券简称为“大业转债”，债券代码“113535”。本次发行的可转换公司债券500 万张，每张面值为人民币100元，按面值发行，实际发行规模为50,000万元，期 限5年。
（二）经上海证券交易所自律监管决定书[2019]98号文同意，公司50,000 万元可转换公司债券于2019年6月3日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称 “大业转债”，债券代码“113535”。
（三）根据有关规定和公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，
公司该次发行的“大业转债”自 2019 年 11 月 15 日起可转换为本公司股份，转
股期间为 2019 年 11 月 15 日至 2024 年 5 月 8 日，初始转股价格为 12.56 元/股。
公司在 2020 年 4 月 17 日经股东大会审议通过 2019 年度利润分配预案，每
10 股派发现金红利人民币 1.60 元（含税），自 2020 年 6 月 17 日起，“大业转
债”转股价格由每股人民币 12.56 元/股调整为每股人民币 12.40 元/股。公司在
2021 年 4 月 27 日经股东大会审议通过 2020 年度利润分配预案，每 10 股派发
现金红利人民币 1.10 元（含税），自 2021 年 6 月 25 日起，“大业转债”转股价
格由每股人民币 12.40 元/股调整为每股人民币 12.29 元/股。
二、可转债本次转股情况
（一）“大业转债”自2021年7月1日至2021年9月30日期间，转股的金额为
19,000元，因转股形成的股份数量为1,544股，占可转债转股前公司已发行股份
总额的0.0005%。截至2021年9月30日，累计已有359,000元“大业转债”转换为
公司A股股票，累计转股股数为28,860股，占可转债转股前公司已发行股份总额
的0.01%。
（二）截至2021年9月30日，尚未转股的可转债金额为499,641,000元，占
可转债发行总量的99.9282%。
三、股本变动情况
本次可转债转股后，公司股本结构变动如下：
单位：股
变动前 变动后
股份类别 本次可转债转股
（2021年6月30日） （2021年9月30日）
限售条件流通股 0 0 3,164,500
无限售条件流通股 289,955,116 1,544 286,792,160
总股本 289,955,116 1,544 289,956,660
四、其他
联系部门：公司证券部
联系电话：0536-6528805
特此公告。
山东大业股份有限公司董事会
2021 年 10 月 8 日
[2021-09-30] (603278)大业股份:大业股份关于取得中国华融资产管理股份有限公司山东省分公司并购委托贷款的公告
股票代码：603278 股票简称：大业股份 公告编号：2021-064
山东大业股份有限公司
关于取得中国华融资产管理股份有限公司山东省分公司
并购委托贷款的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、贷款情况
山东大业股份有限公司（以下简称“公司”）于近期取得了中国华融资产管理股份有限公司山东省分公司（以下简称“华融山东分公司”）提供的并购委托贷款 3 亿元，专项用于支付公司并购山东胜通钢帘线有限公司等 4 家企业的并购款，贷款期限为 24 个月。公司以自有土地、房产等资产提供抵押担保，公司实际控制人窦宝森夫妇、窦勇夫妇为上述贷款提供无偿连带责任保证担保。
二、审议情况
公司第四届董事会第四次会议和2021年第一次临时股东大会审议通过了
《关于公司 2021 年度向金融机构申请融资额度的案》；公司第四届董事会第五次会议和 2020 年年度股东大会审议通过了《关于修改公司2021年度向金融机构申请融资额度的议案》。具体情内容见公司在上海证券交易所网站披露的《大业股份第四届董事会第四次会议决议公告》（公告编号：2020-064）、《大业股份2021年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2021-003）、《大业股份第四届董事会第五次会议决议公告》（公告编号：2021-013）、《大业股份2020年年度股东大会决议公告》（公告编号：2021-035）。上述贷款额度在公司董事会和股东大会审议通过的融资额度范围之内。
三、对公司的影响
公司取得的贷款用于并购山东胜通钢帘线有限公司等4家企业的并购款，有利于山东胜通钢帘线有限公司等4家企业持续稳定经营，促进公司发展。
山东大业股份有限公司董事会
2021年9月29日
[2021-09-28] (603278)大业股份:大业股份2021年限制性股票激励计划授予结果的公告
股票代码：603278 股票简称：大业股份 公告编号：2021-063
山东大业股份有限公司
2021 年限制性股票激励计划授予结果的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示
授予限制性股票登记日：2021年9月24日
授予限制性股票登记数量：316.45万股
山东大业股份有限公司（以下简称“公司”或“大业股份”）于2021年8月13日召开了第四届董事会第十次会议，审议通过了《关于向2021年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，根据《大业股份2021年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“激励计划”）的规定和公司2021年第二次临时股东大会的授权，公司董事会确定以2021年8月13日为授予日，向符合条件的391名激励对象授予318.05万股限制性股票。现公司已完成限制性股票的授予登记工作，有关具体情况公告如下：
一、本次限制性股票的授予结果
1、授予日：2021 年 8 月 13 日
2、授予数量：授予数量为 316.45 万股
3、授予人数：387 人
4、授予价格：4.17 元/股
5、股票来源：公司于二级市场回购的人民币 A 股普通股股票
6、拟授予数量和实际授予数量的差异说明：
在确定授予日后的资金缴纳过程中，激励对象中有 4 名对象因个人原因自愿放弃认购公司拟授予其的全部限制性股票，故本次实际向 387 名激励对象授予
公司 2021 年第二次临时股东大会审议通过的激励计划及第四届董事会第十次会议审议通过的《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》相关内容一致。
7、激励对象名单及实际授予登记情况（以下百分比计算结果四舍五入，保留两位小数）：
获授限制 占本计划拟授 占公司股
序 姓名 职务 人数 性股票数 予限制性股票 本总额的
号 量 总量的比例 比例
（万股）
1 郑洪霞 董事、总经理 1 54.65 17.27% 0.19%
2 王金武 董事、副总经 1 30 9.48% 0.10%
理
3 王金魁 董事 1 5 1.58% 0.02%
4 窦万明 董事、副总经 1 5 1.58% 0.02%
理
5 张兰州 副总经理 1 5 1.58% 0.02%
6 牛海平 副总经理、董 1 5 1.58% 0.02%
秘
7 徐海涛 副总经理 1 5 1.58% 0.02%
8 李霞 财务总监 1 5 1.58% 0.02%
9 中层管理人员 193 164.6 52.01% 0.57%
10 业务骨干（班组长） 186 37.2 11.76% 0.13%
合计 387 316.45 100.00% 1.09%
二、激励计划得有效期、锁定期和解锁安排情况
（1）本激励计划有效期自限制性股票授予登记完成之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过 36 个月。
（2）自限制性股票授予完成登记之日起 12 个月内为锁定期。在锁定期内，激励对象根据本计划获授的限制性股票予以锁定，不得以任何形式转让、不得用于担保或偿还债务。激励对象因获授的尚未解锁的限制性股票而取得的资本公积转增股本、派息、派发股票红利、股票拆细等股份和红利同时按本激励计划进行锁定。
本计划授予的限制性股票自本期激励计划授予日起满 12 个月后，激励对象
所示：
可解锁数量占
解锁期 解锁时间 限制性股票数
量的比例
自授予完成登记之日起 12 个月后的首
第一个解锁期 个交易日起至授予完成登记之日起 24 个月 50%
内的最后一个交易日当日止
自授予完成登记之日起 24 个月后的首
第二个解锁期 个交易日起至授予完成登记之日起 36 个月 50%
内的最后一个交易日当日止
（3）限制性股票的解除限售条件
解除限售期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的限制性股票方可解除限售：
1）公司未发生如下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
2）激励对象未发生如下任一情形：
①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
3）、公司层面业绩考核要求
本激励计划授予的限制性股票，在解除限售期的 2 个会计年度中，分年度进行绩效考核并解除限售，每个会计年度考核一次，以达到公司业绩考核目标作为激励对象的解除限售条件。各年度公司业绩考核目标如表所示：
解锁期 业绩考核目标
（1）以 2018-2020 年净利润平均值为基数，公司 2021
年净利润较基数的增长率不低于 20%；
第一个解锁期 （2）以 2018-2020 年营业收入平均值为基数，公司 2021
年营业收入较基数的增长率不低于 20%。
以上指标完成其一即可。
（1）以 2018-2020 年净利润平均值为基数，公司 2022
年净利润较基数的增长率不低于 44%；
第二个解锁期 （2）以 2018-2020 年营业收入平均值为基数，公司 2022
年营业收入较基数的增长率不低于 44%。
以上指标完成其一即可。
注：（1）上述财务指标均以公司当年度经审计并公告的财务报告为准；（2）利润指标计算均以激励成本摊销前的利润作为计算依据；（3）上述“净利润”指归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润。
解锁期内，若未达到限制性股票解锁条件，当年不予解锁，未解锁部分的限制性股票，公司将在当期解锁日之后以授予价格统一回购并注销。
4）个人层面业绩考核要求
激励对象个人考核按照《山东大业股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》分年进行考核，根据各年度绩效考核办法中个人的绩效考评评价指标确定考评结果，原则上绩效评价结果划分为优秀（A）、良好（B）、合格（C）、不合格（D）四个档次。其中 A/B/C 为考核合格档，D 为考核不合格档，考核评价表适用于股权激励考核对象。激励对象的考核结果将转化为百分制，考核得分(S)满分为 100 分。
考核评价表
标准等级 优秀（A） 良好（B） 合格（C） 不合格（D）
标准系数 1.0 0.8 0.6 0
个人当年实际解除限售额度＝标准系数×个人当年计划解除限售额度。
若激励对象在该解锁日对应的考核会计年度的个人绩效考核为不合格（D），则公司将按照限制性股票激励计划的规定，取消该激励对象限制性股票的当期解锁额度，公司将在当期解锁日之后，以授予价格统一回购并注销。
若激励对象在该解锁日对应的考核会计年度的个人绩效考核为合格（C）和良好（B），则公司将按照限制性股票激励计划的规定，对该激励对象限制性股票当期未解锁额度以当期解锁日之后以授予价格统一回购并注销。
三、授予限制性股票认购资金的验资情况
中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 08 月 21 日出具中兴华验
字(2021)第 030029 号验资报告：截至 2021 年 08 月 21 日止，贵公司已收到郑
洪霞等 387 人汇入的定向发行限制性股票募集资金人民币壹仟叁佰壹拾玖万伍仟玖佰陆拾伍元整(人民币 13,195,965.00 元)，其中:股本 3,164,500.00 元，
资本公积 10,031,465.00 元。截至 2021 年 08 月 21 日止，本次标的股票来源为
公司从二级市场回购的本公司 A 股普通股股票，变更后的注册资本为人民币289,956,498.00 元，累计股本为人民币 289,956,498.00 元。
四、授予限制性股票的登记情况
本次激励计划授予的限制性股票为 316.45 万股，中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司于 2021 年 09 月 24 日完成了本次激励计划授予限制性股票的
登记工作，并向公司出具了《证券变更登记证明》。本次激励计划股票登记日为
2021 年 09 月 24 日。
五、授予前后对公司控股股东的影响
本次限制性股票授予不会导致公司控股股东、实际控制人及其持股比例发生变化。
六、股本结构变动情况
截至 2021 年 9 月 26 日，公司授予登记前后股权变动情况如下：
单位：股
证券类别 变更前数量 变更数量 变更后数量
无限售流通股 289,956,660 -3,164,500 286,792,160
限售流通股
[2021-09-23] (603278)大业股份:大业股份关于2021年限制性股票激励计划授予的进展公告
股票代码：603278 股票简称：大业股份 公告编号：2021-062
山东大业股份有限公司
关于 2021 年限制性股票激励计划授予的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
鉴于《山东大业股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”）规定的限制性股票授予条件已经满足，根据山东大业股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年第二次临时股东大会授权，公司于 2021年 8 月 13 日分别召开第四届董事会第十次会议和第四届监事会第十次会议，审议通过了《关于调整公司 2021 年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。公司董事会同
意以 2021 年 8 月 13 日为授予日，向 391 名激励对象授予 318.05 万股限制性股
票，授予价格为 4.17 元人民币/股。具体内容详见公司于 2021 年 8 月 14 日在
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体披露的相关公告。
在确定授予日后的资金缴纳过程中，激励对象中有 4 名对象因个人原因自愿放弃认购公司拟授予其的全部限制性股票，故本次实际向 387 名激励对象授予316.45 万股限制性股票。除上述调整内容外，本次实施的激励计划其他内容与公司 2021 年第二次临时股东大会审议通过的激励计划及第四届董事会第十次会议审议通过的《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》相关内容一致。
目前本激励计划的激励对象已完成缴款，中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）于2021年08月21日出具中兴华验字(2021)第030029 号验资报告：截至2021年08月21日止，贵公司已收到郑洪霞等387人汇入的定向发行限制性股票募集资金人民币壹仟叁佰壹拾玖万伍仟玖佰陆拾伍元整(人民币13,195,965.00 元)，其中:股本3,164,500.00 元，资本公积10,031,465.00元。截至2021年08月21日止，
本次标的股票来源为公司从二级市场回购的本公司 A 股普通股股票，变更后的注册资本为人民币289,956,498.00元，累计股本为人民币289,956,498.00元。
经公司与上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司确认，上述用于本激励计划限制性股票授予的3,164,500股回购股份将于2021年9月23日由无限售条件流通股变更为有限售条件流通股。
本次变更前后，公司股本结构变更情况如下：
证券类别 本次变动前 变动数量 本次变动后
股份数量 比例（%） 股份数量 比例（%）
有限售条 0 0 3,164,500 3,164,500 1.09
件流通股
无限售条 289,956,660 100 -3,164,500 286,792,160 98.91
件流通股
合计 289,956,660 100 0 289,956,660 100
备注 因公司尚处在可转债转股期间，以上股本数为 2021 年 9 月 21 日数据
特此公告。
山东大业股份有限公司董事会
2021 年 9 月 22 日
[2021-08-28] (603278)大业股份:大业股份第四届董事会第十一次会议决议公告
股票代码：603278 股票简称：大业股份 公告编号：2021-060
山东大业股份有限公司
第四届董事会第十一次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
山东大业股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十一次会议于
2021 年 8 月 27 日 9 点 30 分在公司会议室召开。公司全体董事出席了本次会议，
监事和高管列席会议。会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规、行政部门规章、规范性文件和《山东大业股份有限公司章程》的有关规定。
二、董事会会议审议情况
经与会董事认真审议，审议通过了以下议案：
1、审议通过《关于开展期货套期保值业务的议案》
为规避生产经营中因原材料盘条价格上涨和库存产品价格下跌带来的风险，公司计划利用商品期货和期权进行套期保值业务操作。拟投入的资金金额：根据公司经营目标，预计公司及子公司开展商品套期保值业务所需保证金最高占用额不超过人民币五亿元，有效期内可循环使用。拟开展套期保值时间：自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。
具体内容详见同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《大业股份关于开展期货套期保值业务的公告》。
本议案表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。获得通过。
特此公告。
山东大业股份有限公司董事会
2021 年 8 月 28 日
[2021-08-28] (603278)大业股份:大业股份关于开展期货套期保值业务的公告
股票代码：603278 股票简称：大业股份 公告编号：2021-061
山东大业股份有限公司
关于开展期货套期保值业务的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
山东大业股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十一次会议于
2021 年 8 月 27 日审议通过《关于开展期货套期保值业务的议案》。 现将相关情
况公告如下：
一、开展套期保值业务的目的
公司主要产品胎圈钢丝、钢帘线、胶管钢丝的主要原材料是盘条，为规避生产经营中因原材料盘条价格上涨和库存产品价格下跌带来的风险，公司计划利用商品期货和期权进行套期保值业务操作。
二、套期保值业务概述
（一）拟投资的期货、期权品种：国内商品交易所已挂牌的螺纹钢、线材等与公司生产经营相关的产品或者所需的原材料对应的品种。
（二）拟投入的资金金额：根据公司经营目标，预计公司及子公司开展商品套期保值业务所需保证金最高占用额不超过人民币五亿元，有效期内可循环使用。
（三）资金来源：公司自有资金。
（四）拟开展套期保值时间：自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。
三、公司开展套期保值业务的风险分析
套期保值操作可以有效管理原材料的采购价格风险，特别是减少原料价格大幅下跌时较高库存带来的跌值损失，降低因原料价格急剧上涨时市场货源紧张无法快速建库的机会损失。但套期保值在开展中，存在一定的风险：
（一）市场风险。套期保值交易需要对价格走势作出预判，一旦价格预测发生方向性错误有可能给公司造成损失。
（二）政策风险。套期保值市场的法律法规等政策如发生重大变化，可能引起市场波动或无法交易，从而带来的风险。
（三）流动性风险。在套期保值交易中受市场流动性不足的限制，可能会使公司不能以有利的价格进出套期保值市场。
（四）操作风险。套期保值交易系统相对复杂，可能存在操作不当产生的风险。
（五）技术风险。由于无法控制和不可预测的系统故障、网络故障、通讯故障等造成交易系统非正常运行，使交易指令出现延迟、中断或数据错误等问题从而带来相应风险。
四、公司采取的风险控制措施
公司套期保值按照决策、执行、监督职能相分离的原则，建立适当的审批和执行程序，确保套期保值交易有效开展和规范运行，确保资金安全。
（一）公司制定了《套期保值业务管理制度》，该制度对公司开展期货套期保值业务的审批权限、操作流程及风险控制等方面做出了明确的规定，各项措施切实有效且能满足实际操作的需要，同时也符合监管部门的有关要求。
（二）公司的套期保值业务规模将与公司经营业务相匹配，最大程度对冲价格波动风险。期货套期保值交易仅限于在境内期货交易且与公司经营业务所需的材料相关性最高的商品期货品种，杜绝一切以投机为目的的交易行为。
（三）公司以自己名义设立套期保值交易账户，使用自有资金，不会使用募集资金直接或间接进行套期保值。公司将严格控制套期保值的资金规模，合理计划和使用保证金，对保证金的投入比例进行监督和控制，在市场剧烈波动时及时平仓规避风险。
（四）公司将严格按照相关内控制度安排和使用专业人员，建立严格的授权与岗位牵制机制，加强相关人员的职业道德教育及业务培训，提高相关人员的综合素质。
（五）设立符合要求的计算机系统及相关设施，确保交易工作正常开展，当发生故障时，及时采取相应的处理措施以减少损失。
（六）公司将定期及不定期对套期保值交易业务进行检查，监督套期保值交易业务人员执行风险管理政策和风险管理工作程序，及时防范业务中的操作风险。
五、独立董事意见
独立董事对公司开展期货套期保值业务，发表如下独立意见：
公司使用自有资金开展套期保值业务的相关审批程序符合有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定。公司开展套期保值业务，有利于公司充分利用期货市场的套期保值功能，提高抵御原材料市场价格波动风险的能力，不存在损害公司和全体股东利益的情形。公司已制定了《期货保值业务管理制度》， 建立健全了组织机构、业务操作流程、审批流程及风险控制措施，形成了较为完整的风险管理体系。公司独立董事一致同意公司开展期货套期保值业务。
特此公告。
山东大业股份有限公司董事会
2021 年 8 月 28 日
[2021-08-20] (603278)大业股份:大业股份股东减持股份计划公告
证券代码：603278 证券简称：大业股份 公告编号：2021-059
山东大业股份有限公司股东减持股份计划公告
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带责任。
重要内容提示：
股东的基本情况: 截止至本公告披露日，深圳市创新投资集团有限公司
（以下简称“深创投”）和其关联方南昌红土创新资本创业投资有限公司（以下
简称“南昌红土”）、淄博创新资本创业投资有限公司（以下简称“淄博创新”）
IPO 之前投资取得大业股份股票。现分别持有大业股份 16,909,100 股、926,680
股、2,337,100 股，合计 20,172,880 股，占大业股份总股本 6.96%。上述关联关
系形成原因，深创投持有南昌红土 10%股权，深创投持有淄博创新 28.57%股权。
减持计划的主要内容：深创投、南昌红土及淄博创新本次拟通过竞价交
易或大宗交易方式减持股份合计将不超过 5,799,102 股，即不超过公司总股本的
2%。减持期间：如通过竞价交易自公告之日起 15 个交易日后 3 个月内，如通过
大宗交易自公告之日起 3 个交易日后 3 个月内。深创投、淄博创新已于 2020 年
4 月 17 日通过中国证券投资基金业协会审核，符合《上市公司创业投资基金股
东减持股份的特别规定（2020 年修订）》，减持股份数量不受比例限制。
一、减持主体的基本情况
股东名称 股东身份 持股数量（股） 持股比例 当前持股股份来源
深圳市创新投资 5%以上非第 16,909,100 5.83% IPO 前取得：16,909,100
集团有限公司 一大股东 股
南昌红土创新资
本创业投资有限 5%以下股东 926,680 0.32% IPO 前取得：926,680 股
公司
淄博创新资本创 5%以下股东 2,337,100 0.81% IPO 前取得：2,337,100
业投资有限公司 股
上述减持主体存在关联关系（但不具有一致行动人关系）
上述股东最近一次减持股份情况
减持数量 减持价格区间 前期减持计划
股东名称 减持比例 减持期间
（股） （元/股） 披露日期
深圳市创新投资 1,598,900 0.5515% 2019/7/11～ 10.78-11.32 2019.06.17
集团有限公司 2019/9/26
南昌红土创新资 2020/4/2～
本创业投资有限 2,050,000 0.71% 2020/6/3 9.87-12.15 2019.11.12
公司
淄博创新资本创 294,900 0.1017% 2019/7/11～ 10.82-11.35 2019.06.17
业投资有限公司 2019/9/16
二、减持计划的主要内容
减持合 拟减持
计划减持数 计划减 竞价交易 拟减持
股东名称 减持方式 理价格 股份来
量（股） 持比例 减持期间 原因
区间 源
竞价交易减
深圳市创新 不 超 过 ： 持，不超过： 2021/9/1 首次公
投资集团有 5,799,102 不 超 5,799,102 股 0 ～ 按市场 开发行 自身资
限公司 股 过：2% 大宗交易减 2021/12/ 价格 前持有 金需求
持，不超过： 10 的股份
5,799,102 股
竞价交易减
南昌红土创 不 超 持，不超过： 2021/9/1 首次公
新资本创业 不 超 过 ： 过 ： 926,680 股 0 ～ 按市场 开发行 自身资
投资有限公 926,680 股 0.32% 大宗交易减 2021/12/ 价格 前持有 金需求
司 持，不超过： 10 的股份
926,680 股
竞价交易减
淄博创新资 不 超 过 ： 不 超 持，不超过： 2021/9/1 首次公
本创业投资 2,337,100 过 ： 2,337,100 股 0 ～ 按市场 开发行 自身资
有限公司 股 0.81% 大宗交易减 2021/12/ 价格 前持有 金需求
持，不超过： 10 的股份
2,337,100 股
说明：
1、通过集中竞价方式减持的，减持期间为本减持计划公告披露之日起 15 个
交易日后的 3 个月内实施；通过大宗交易方式减持的，减持期间为本减持计划公
告披露之日起 3 个交易日后的 3 个月内实施。
(一)相关股东是否有其他安排 □是 √否
(二)上述股东此前对持股比例、持股数量、持股期限、减持方式、减持数量、减
持价格等是否作出承诺 √是 □否
1、持股 5%以上的股东深圳市创新投资集团有限公司承诺：
(1)自发行人股票上市之日起十二个月内，本公司不转让或委托他人管理本公司持有的公司上市前已发行的股份，也不由公司回购该等股份。(2)本公司所持发行人股份之锁定期届满后，当持有股份超过 5%的股份时，若本公司拟减持发行人股份的，本公司将通过集中竞价方式、大宗交易方式及/或其他合法方式减持本公司所持发行人股份，并由发行人在减持前 3 个交易日予以公告。锁定期届满后两年内，本公司减持股份数额不超过本公司所持股份的 100%，且减持价格不低于公司首次公开发行股票价格。(3)自发行人股票上市至本公司减持期间，发行人若有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，减持价格和股份数量将相应进行调整。
2、南昌红土创新资本创业投资有限公司、淄博创新资本创业投资有限公司承诺：“自发行人股票上市之日起十二个月内，本公司不转让或委托他人管理本公司持有的公司上市前已发行的股份，也不由公司回购该等股份。”
本次拟减持事项与此前已披露的承诺是否一致 √是 □否
(三)本所要求的其他事项
无
三、相关风险提示
(一)本次减持计划是深创投、南昌红土及淄博创新根据自身资金需求进行的减持，
本次减持不会对公司治理结构及持续经营情况产生重大影响。在减持期间内，
深创投、南昌红土及淄博创新将根据市场情况、公司股价等因素选择是否实
施及如何实施本计划。
(二)减持计划实施是否可能导致上市公司控制权发生变更的风险 □是 √否
(三)其他风险提示
本次减持计划符合《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规、部门规章和规范性文件的相关规定。深创投、南昌红土及淄博创新在减持计划实施期间，将严格遵守相关法律、法规的要求，及时履行信息披露义务
特此公告。
山东大业股份有限公司董事会
2021 年 8 月 20 日
[2021-08-14] (603278)大业股份:大业股份关于向激励对象授予限制性股票的公告
股票代码：603278 股票简称：大业股份 公告编号：2021-055
山东大业股份有限公司
关于向激励对象授予限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示
股权激励权益授予日：2021年8月13日
股权激励权益授予数量：318.05万股
山东大业股份有限公司（以下简称“公司”或“大业股份”）于 2021 年7月 27 日召开2021年第二次临时股东大会，审议通过了《关于<山东大业股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》，董事会认为公司 2021 年限制性股票激励计划规定的授予条件已经成就，根据公司 2021年第四届董事会第十次会议的授权，同意确定 2021年8月13日为授予日，授予 391 名激励对象318.05万股限制性股票。现将有关事项说明如下：
一、本激励计划授予情况
（一）已履行的决策程序和信息披露情况
1、2021 年 7 月 2 日，公司第四届董事会第八次会议及第四届监事会第八次
会议审议通过了《关于<山东大业股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》。公司独立董事对本次股权激励计划发表了独立意见，公司监事会对激励对象名单进行了初步核实。
2、2021 年 7 月 20 日，公司披露《监事会关于 2021 年限制性股票激励计划
激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。公司监事会认为，本次激励计划激励对象均符合有关法律、法规及规范性文件的规定，其作为本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
3、2021 年 7 月 24 日，公司披露《关于 2021 年限制性股票激励计划内幕信
息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。在本次激励计划筹划过程中，公司未发现内幕信息知情人及激励对象利用有关内幕信息进行股票买卖的行为，在本次激励计划（草案）首次公开披露前 6 个月内，亦未发现内幕信息知情人及激励对象利用有关内幕信息进行股票买卖的行为。
4、2021 年 7 月 27 日，公司 2021 年第二次临时股东大会审议通过了《关于
<山东大业股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<山东大业股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权公司董事会办理 2021 年限制性股票激励计划有关事项的议案》。
5、2021 年 8 月 13 日，公司第四届董事会第十次会议及第四届监事会第十
次会议审议通过了《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事已对上述议案发表了独立意见，公司监事会对激励对象名单进行了确认。
（二）本次授予限制性股票与股东大会审议通过的股权激励计划差异情况的说明
因部分激励对象离职及自愿放弃等个人原因，根据公司 2021 年第二次临时股东大会的授权，公司召开第四届董事会第十次会议审议通过了《关于调整公司2021 年限制性股票激励计划相关事项的议案》，对本次激励计划的激励对象进行了调整。本次激励计划授予的激励对象人数由 414 人调整为 391 人；离职人员的权益及个人自愿放弃的权益在其他激励对象之间进行调整和分配，故本次激励计划授予的限制性股票总量不变，仍为 318.05 万股。
除上述调整内容外，本次实施的激励计划其他内容与公司 2021 年第二次临时股东大会审议通过的激励计划相关内容一致。
（三）董事会关于符合授予条件的说明
本次限制性股票授予符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规规定的条件：
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
公司董事会经过认真核查，认为公司和激励对象均未出现上述任一情形，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，认为本激励计划的授予条件已经成就。
（四）限制性股票授予具体情况
1、授予日：2021 年 8 月 13 日
2、授予数量：318.05 万股
3、授予人数：391 人
4、授予价格：4.17 元/股
5、股票来源：公司于二级市场回购的人民币 A 股普通股股票。
6、激励计划得有效期、锁定期和解锁安排情况
（1）本激励计划有效期自限制性股票授予登记完成之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过 36 个月。
（2）自限制性股票授予完成登记之日起 12 个月内为锁定期。在锁定期内，激励对象根据本计划获授的限制性股票予以锁定，不得以任何形式转让、不得用于担保或偿还债务。激励对象因获授的尚未解锁的限制性股票而取得的资本公积
转增股本、派息、派发股票红利、股票拆细等股份和红利同时按本激励计划进行锁定。
本计划授予的限制性股票自本期激励计划授予日起满 12 个月后，激励对象在未来分二期解除限售。限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如表所示：
可解锁数量占
解锁期 解锁时间 限制性股票数
量的比例
自授予完成登记之日起 12 个月后的首个交
第一个解锁期 易日起至授予完成登记之日起 24 个月内的 50%
最后一个交易日当日止
自授予完成登记之日起 24 个月后的首个交
第二个解锁期 易日起至授予完成登记之日起 36 个月内的 50%
最后一个交易日当日止
（3）限制性股票的解除限售条件
解除限售期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的限制性股票方可解除限售：
1）公司未发生如下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
2）激励对象未发生如下任一情形：
①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
3）、公司层面业绩考核要求
本激励计划授予的限制性股票，在解除限售期的 2 个会计年度中，分年度进行绩效考核并解除限售，每个会计年度考核一次，以达到公司业绩考核目标作为激励对象的解除限售条件。各年度公司业绩考核目标如表所示：
解锁期 业绩考核目标
（1）以 2018-2020 年净利润平均值为基数，公司 2021 年净
利润较基数的增长率不低于 20%；
第一个解锁期 （2）以 2018-2020 年营业收入平均值为基数，公司 2021 年
营业收入较基数的增长率不低于 20%。
以上指标完成其一即可。
（1）以 2018-2020 年净利润平均值为基数，公司 2022 年净
利润较基数的增长率不低于 44%；
第二个解锁期 （2）以 2018-2020 年营业收入平均值为基数，公司 2022 年
营业收入较基数的增长率不低于 44%。
以上指标完成其一即可。
注：（1）上述财务指标均以公司当年度经审计并公告的财务报告为准；（2）利润指标计算均以激励成本摊销前的利润作为计算依据；（3）上述“净利润”指归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润。
解锁期内，若未达到限制性股票解锁条件，当年不予解锁，未解锁部分的限制性股票，公司将在当期解锁日之后以授予价格统一回购并注销。
4）、个人层面业绩考核要求
激励对象个人考核按照《山东大业股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》分年进行考核，根据各年度绩效考核办法中个人的绩效考评评价指标确定考评结果，原则上绩效评价结果划分为优秀（A）、良好（B）、合格（C）、不合格（D）四个档次。其中 A/B/C 为考核合格档，D 为考核不合格档，考核评价表适用于股权激励考核对象。激励对象的考核结果将转化为百分制，考核得分(S)满分为 100 分。
考核评价表
标准等级 优秀（A） 良好（B） 合格（C） 不合格（D）
标准系数 1.0 0.8 0.6 0
个人当年实际解除限售额度＝标准系数×个人当年计划解除限售额度。
若激励对象在该解锁日对应的考核会计年度的个人绩效考核为不合格（D），则公司将按照限制性股票激励计划的规定，取消该激励对象限制性股票的当期解锁额度，公司将在当期解锁日之后，以授予价格统一回购并注销。
若激励对象在该解锁日对应的考核会计年度的个人绩效考核为合格（C）和良好（B），则公司将按照限制性股票激励计划的规定，对该激励对象限制性股票当期未解锁额度以当期解锁日之后以授予价格统一回购并注销。
7、激励对象名单及授予情况
本激励计划授予得限制性股票在各激励对象间的分配情况如下（以下百分比计算结果四舍五入，保留两位小数）：
获授限制 占本计划拟授 占公司股
序 姓名 职务 人数 性股票数 予限制性股票 本总额的
号 量 总量的比例 比例
（万股）
1 郑洪霞 董事、
[2021-08-14] (603278)大业股份:大业股份关于调整2021年限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的公告
股票代码：603278 股票简称：大业股份 公告编号：2021-056
山东大业股份有限公司
关于调整 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单
及授予数量的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
山东大业股份有限公司（以下简称“公司”或“大业股份”）于 2021 年 8
月 13 日召开第四届董事会第十次会议，审议通过了《关于调整公司 2021 年限制
性股票激励计划相关事项的议案》及《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励 对象授予限制性股票的议案》，根据公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）及根据公司 2021 年第二次临时股东大会的授权， 公司董事会对 2021 年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”或“激 励计划”）激励对象名单和授予数量进行调整，现将相关调整事项说明如下：
一、本次激励计划已履行的相关审批程序
1、2021 年 7 月 2 日，公司第四届董事会第八次会议及第四届监事会第八次
会议审议通过了《关于<山东大业股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草 案）>及其摘要的议案》。公司独立董事对本次股权激励计划发表了独立意见，公 司监事会对激励对象名单进行了初步核实。
2、2021 年 7 月 20 日，公司披露《监事会关于 2021 年限制性股票激励计划
激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。公司监事会认为，本次激励计划激 励对象均符合有关法律、法规及规范性文件的规定，其作为本次激励计划激励对 象的主体资格合法、有效。
3、2021 年 7 月 24 日，公司披露《关于 2021 年限制性股票激励计划内幕信
息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。在本次激励计划筹划过程中，公司未 发现内幕信息知情人及激励对象利用有关内幕信息进行股票买卖的行为，在本次
激励计划（草案）首次公开披露前 6 个月内，亦未发现内幕信息知情人及激励对象利用有关内幕信息进行股票买卖的行为。
4、2021 年 7 月 27 日，公司 2021 年第二次临时股东大会审议通过了《关于
<山东大业股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<山东大业股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权公司董事会办理 2021 年限制性股票激励计划有关事项的议案》。
5、2021 年 8 月 13 日，公司第四届董事会第十次会议及第四届监事会第十
次会议审议通过了《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事已对上述议案发表了独立意见，公司监事会对激励对象名单进行了确认。
二、调整事项
因部分激励对象离职及自愿放弃等个人原因，根据公司 2021 年第二次临时
股东大会的授权，公司召开第四届董事会第十次会议审议通过了《关于调整公司2021 年限制性股票激励计划相关事项的议案》，对本次激励计划的激励对象、授予数量进行了调整。本次激励计划授予的激励对象人数由 414 人调整为 391 人；离职人员的权益及个人自愿放弃的权益在其他激励对象之间进行调整和分配，故本次激励计划授予的限制性股票总量不变，仍为 318.05 万股。除上述调整内容外，本次实施的激励计划其他内容与公司 2021 年第二次临时股东大会审议通过的激励计划相关内容一致。
三、本次调整后的股权激励计划分配明细
经过上述调整后，股权激励计划分配明细如下：
序 获授限 制性 占本计划拟授 占公司股本
号 姓名 职务 人数 股票数量 予限制性股票 总额的比例
（万股） 总量的比例
1 郑洪霞 董事、总经理 1 54.65 17.18% 0.19%
2 王金武 董事、副总经理 1 30 9.43% 0.10%
3 王金魁 董事 1 5 1.57% 0.02%
4 窦万明 董事、副总经理 1 5 1.57% 0.02%
5 张兰州 副总经理 1 5 1.57% 0.02%
6 牛海平 副总经理、董秘 1 5 1.57% 0.02%
7 徐海涛 副总经理 1 5 1.57% 0.02%
8 李霞 财务总监 1 5 1.57% 0.02%
9 中层管理人员 197 166.2 52.26% 0.57%
10 业务骨干（班组长） 186 37.2 11.70% 0.13%
合计 391 318.05 100.00% 1.10%
注：上述部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。
四、本次调整对公司的影响
公司本次对激励计划激励对象名单和授予数量的调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
五、独立董事意见
因部分激励对象离职及自愿放弃等个人原因，公司对 2021 年限制性股票激
励计划激励对象名单及授予数量进行调整，调整后的激励对象仍属于公司 2021年第二次临时股东大会通过的股权激励对象范围。本次激励对象及分配数量的调整符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规和规范性文件以及《激励计划》的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。我们一致同意对公司 2021 年限制性股票激励计划相关事项进行调整。
六、监事会意见
公司和本次拟获授限制性股票的激励对象均未发生不得授予限制性股票的情形，公司本次股权激励计划设定的激励对象获授限制性股票的条件已经成就。
公司监事会同意确定以 2021 年 8 月 13 日为授予日，向符合条件的 391 名激励对
象授予 318.05 万股限制性股票，授予价格为每股 4.17 元。
七、中介机构的意见
中泰证券股份有限公司出具的《关于山东大业股份有限公司 2021 年限制性
股票激励计划授予相关事项之独立财务顾问报告》认为：大业股份本次限制性股票激励计划已取得了必要的批准与授权，已履行的程序符合《管理办法》及公司2021 年限制性股票激励计划的规定。本次限制性股票激励计划的授予日、授予对象、授予数量的确定符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》等法律法规和规范性文件的规定及公司限制性股票激励计划的规定，大业股份不存在不符合限制性股票激励计划规定的授予条件的情形。
北京德和衡律师事务所出具的《关于山东大业股份有限公司 2021 年限制性
股票激励计划调整及授予事项的法律意见书》认为：本激励计划的授予已履行必要的批准和授权程序，本激励计划授予的授予日、授予对象与授予数量符合《管理办法》等有关法律法规及《激励计划（草案）》的有关规定。本激励计划的授予条件已经成就，符合《管理办法》等有关法律法规及《激励计划（草案）》的有关规定。公司尚需就本激励计划的授予办理信息披露、登记和公告等相关程序。
八、备查文件
1、第四届董事会第十次会议决议；
2、第四届监事会第十次会议决议；
3、大业股份独立董事关于公司第四届董事会第十次会议相关事项的独立意见；
4、大业股份监事会关于公司 2021 年限制性股票激励计划相关事项的核查意
见
5、《中泰证券股份有限公司关于山东大业股份有限公司 2021 年限制性股票
激励计划授予相关事项之独立财务顾问报告》
6、《北京德和衡律师事务所关于山东大业股份有限公司 2021 年限制性股票
激励计划调整及授予事项的法律意见书》
特此公告。
山东大业股份有限公司董事会
2021 年 8 月 13 日
[2021-08-14] (603278)大业股份:大业股份第四届监事会第十次会议决议公告
股票代码：603278 股票简称：大业股份 公告编号：2021-058
山东大业股份有限公司
第四届监事会第十次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
山东大业股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十次会议于 2021
年 8 月 13 日 10 点 30 分在公司会议室召开。本次监事会应参加会议监事 3 人，
实际参加会议监事 3 人，会议由监事会主席耿汝江先生主持。会议的召集和召开 程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规、行政部门规章、规范性文件和《山东大业股份有限公司章程》的有关规定。
二、 监事会会议审议情况
经与会监事认真审议，审议通过了以下议案：
1、审议通过了《关于调整公司 2021 年限制性股票激励计划相关事项的议
案》
经审核，监事会认为：本次对限制性股票的激励对象及授予数量的调整符合《山东大业股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》及相关法律法规 的要求，调整程序合法、合规，不存在损害股东利益的情况。调整后的激励对象 均符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规、规范性文件所规定的激励 对象条件，其作为本次激励计划的激励对象合法、有效。
表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。
2、审议通过了《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性
股票的议案》
经审核，监事会认为：
1、列入本次股权激励计划拟实际授予的激励对象名单中的人员均为公司 2021 年第二次临时股东大会审议通过的《关于〈山东大业股份有限公司 2021 年 限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》中确定的激励对象中的人员， 符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《公司章程》等
法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件；本次激励计划已经按照相关要求 履行了必要的审批程序，本次激励计划规定的授予条件已经成就。
2、列入本次股权激励计划拟实际授予的激励对象名单中的人员均具备《公 司法》、《管理办法》及《公司章程》规定的任职资格。激励对象不存在《管理办 法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他不得成为激励对象的情形。
激励对象不包括公司的独立董事和监事，也不包括单独或合计持有公司 5%
以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。激励对象符合《上市公司 股权激励管理办法》规定的激励对象条件，符合《山东大业股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要》规定的激励对象范围，其作为公司本 次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
3、公司确定以 2021 年 8 月 13 日为授予日，该授予日符合《管理办法》及
《山东大业股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》的规定。同意公
司以 2021 年 8 月 13 日为授予日，向符合条件的 391 名激励对象授予 318.05 万
股限制性股票，授予价格为每股 4.17 元。
表决结果：3 票赞成，占全体监事人数的 100％；0 票弃权，0 票反对。
特此公告。
山东大业股份有限公司监事会
2021 年 8 月 13 日
[2021-08-14] (603278)大业股份:大业股份第四届董事会第十次会议决议公告
股票代码：603278 股票简称：大业股份 公告编号：2021-057
山东大业股份有限公司
第四届董事会第十次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
山东大业股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十次会议于
2021 年 8 月 13 日 9 点 30 分在公司会议室召开。公司全体董事出席了本次会议，
监事和高管列席会议。会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规、行政部门规章、规范性文件和《山东大业股份有限公司章程》的有关规定。
二、董事会会议审议情况
经与会董事认真审议，审议通过了以下议案：
1、审议通过《关于调整公司 2021 年限制性股票激励计划相关事项的议案》
2021 年 7 月 27 日公司 2021 年第二次临时股东大会审议通过了《山东大业
股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》拟向 414 名激励对象授予限制性股票 318.05 万股。
经公司与授予对象的反复沟通确认，本激励计划所确定的 414 名激励对象
中，2 人已离职失去参与本激励计划的资格，21 人因其个人原因自愿放弃认购拟授予的限制性股票， 根据公司 2021 年第二次临时股东大会的授权，董事会对激励对象名单及授予数量进行了调整，该事项无需提交公司股东大会审议。公司本次限制性股票的激励对象由 414 人调整为 391 人，前述未授予离职人员的权益及个人自愿放弃的权益在其他激励对象之间进行调整和分配，故本次激励计划授予的限制性股票总量不变，仍为 318.05 万股。
除上述激励对象及授予数量调整外，本次实施的限制性股票激励计划与2021 年第二次临时股东大会审议通过的股权激励计划一致。
根据公司 2021 年第二次临时股东大会的授权，该事项属于授权范围内事项，
经公司董事会通过即可，无需再次提交股东大会审议。
公司董事郑洪霞、王金武、王金魁、窦万明因系本次激励计划的激励对象，对本议案已回避表决。
本议案表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。获得通过。
2、审议通过《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股
票的议案》
根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》及《山东大业股份有限公司2021 年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定以及公司 2021 年第二次临时股东大会的授权，董事会认为公司 2021 年限制性股票激励计划规定的授予条件
已经成就，同意以 2021 年 8 月 13 日为授予日，向符合条件的 391 名激励对象授
予 318.05 万股限制性股票，授予价格为 4.17 元/股。
根据公司 2021 年第二次临时股东大会的授权，该事项属于授权范围内事项，
经公司董事会通过即可，无需再次提交股东大会审议。
公司董事郑洪霞、王金武、王金魁、窦万明因系本次激励计划的激励对象，对本议案已回避表决。
本议案表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。获得通过。
特此公告。
山东大业股份有限公司董事会
2021 年 8 月 13 日
[2021-07-28] (603278)大业股份:2021年半年度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.44元
每股净资产: 6.0659元
加权平均净资产收益率: 6.94%
营业总收入: 20.60亿元
归属于母公司的净利润: 1.27亿元
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免责条款
1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
司信息披露媒体为准，维赛特财经不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承
担任何责任。
2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作为投资决策的依据，维赛
特财经不对因据此操作产生的盈亏承担任何责任。
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