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[2022-02-26] (603185)上机数控:高级管理人员集中竞价减持计划提前终止暨减持股份结果公告
证券代码：603185        证券简称：上机数控      公告编号：2022-017
 无锡上机数控股份有限公司高级管理人员集中竞价
    减持计划提前终止暨减持股份结果公告
  本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
       大股东及董监高持股的基本情况
  本次减持计划实施前，无锡上机数控股份有限公司（以下简称“公司”）财务总监王泳先生持有公司股份 39,000 股（其中无限售条件流通股份 15,600 股，有限售条件流通股份 23,400 股），占公司总股本的 0.0142%；董事会秘书庄柯杰先生持有公司股份 39,000 股（其中无限售条件流通股份 15,600 股，有限售条件流通股份 23,400 股），占公司总股本的 0.0142%。
       集中竞价减持计划的实施结果情况
  公司于 2021 年 8 月 19 日披露了《无锡上机数控股份有限公司高级管理人员
集中竞价减持股份计划公告》（公告编号：2021-108）。自 2021 年 9 月 9 日起 6
个月内，副总经理季富华先生、财务总监王泳先生及董事会秘书庄柯杰先生计划以集中竞价方式分别减持其所持公司无限售条件流通股不超过 15,600 股、9,700股及 9,700 股（若此期间公司有送转股等股份变动事项，对该数量进行相应调整），不超过其所持有股份总数的 25%，减持价格按照减持实施时的市场价格确定。
  公司于 2021 年 9 月 15 日披露了《无锡上机数控股份有限公司高级管理人员
集中竞价减持股份结果公告》（公告编号：2021-118）。公司副总经理季富华先生
于 2021 年 9 月 9 日至 2021 年 9 月 14 日期间通过集中竞价交易方式累计减持其
所持有的公司股份 15,600 股，占公司总股本的 0.0057%。季富华先生本次减持计划已实施完毕。
  公司于 2021 年 12 月 9 日披露了《无锡上机数控股份有限公司高级管理人员
    集中竞价减持股份进展公告》（公告编号：2021-144）。副总经理季富华先生通过
    集中竞价交易方式累计减持其所持有的公司股份 15,600 股，占公司总股本的
    0.0057%；财务总监王泳先生、董事会秘书庄柯杰先生未减持公司股份。
        2022 年 2 月 25 日，公司收到王泳先生、庄柯杰先生《关于提前终止减持计
    划的告知函》。基于对公司未来的发展和价值判断，王泳先生、庄柯杰先生决定
    提前终止减持计划，未减持部分不再减持。
    一、集中竞价减持主体减持前基本情况
 股东名称        股东身份        持股数量（股） 持股比例    当前持股股份来源
王泳      董事、监事、高级管理人员        39,000  0.0142% 其他方式取得：39,000 股
庄柯杰    董事、监事、高级管理人员        39,000  0.0142% 其他方式取得：39,000 股
    注：其他方式取得的股份包括历次送转股和股权激励获授股份。
        上述减持主体无一致行动人。
二、集中竞价减持计划的实施结果
(一)大股东及董监高因以下事项披露集中竞价减持计划实施结果：
      其他情形：股东提前终止减持计划
                                                            减持价格
                减持数量  减持比                减持方            减持总金  减持完成  当前持股数  当前持股比
  股东名称                          减持期间                区间
                （股）    例                    式              额（元）    情况    量（股）      例
                                                            （元/股）
                                    2021/9/9～    集中竞                        未完成：
    王泳              0      0%                        0－0              0                39,000    0.0142%
                                    2022/2/25    价交易                        9700 股
                                    2021/9/9～    集中竞                        未完成：
    庄柯杰            0      0%                        0－0              0                39,000    0.0142%
                                    2022/2/25    价交易                        9700 股
(二)本次实际减持情况与此前披露的减持计划、承诺是否一致    √是 □否
(三)减持时间区间届满，是否未实施减持    √未实施 □已实施
  王泳先生、庄柯杰先生原减持计划期间为 2021 年 9 月 9 日至 2022 年 3 月 8
日，减持时间区间尚未届满。截至本公告披露日，王泳先生、庄柯杰先生未减持公司股份。
(四)实际减持是否未达到减持计划最低减持数量（比例） √未达到 □已达到
  在减持计划期间内，王泳先生、庄柯杰先生未实施减持。
(五)是否提前终止减持计划    √是 □否
  基于对公司未来的发展和价值判断，王泳先生、庄柯杰先生决定提前终止减持计划，未减持部分不再减持。
  特此公告。
                                      无锡上机数控股份有限公司董事会
                                                      2022 年 2 月 26 日

[2022-02-26] (603185)上机数控:股票交易异常波动公告
证券代码：603185        证券简称：上机数控        公告编号：2022-018
            无锡上机数控股份有限公司
              股票交易异常波动公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示:
    无锡上机数控股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）A 股股
票于 2022 年 2 月 23 日、2 月 24 日、2 月 25 日连续三个交易日内日收盘价格涨
幅偏离值累计超过 20%，构成《上海证券交易所交易规则》规定的股票交易异常波动情形。
    经公司自查并向控股股东及实际控制人核实，不存在应披露而未披露的重大事项。
    业务拓展风险：公司拟投资建设年产 15 万吨高纯工业硅及 10 万吨高纯
晶硅项目，相关项目存在以下风险：
  1、产能不达预期的风险
  本项目分为二期具体实施，第一期设计产能为 8 万吨高纯工业硅项目、5 万
吨高纯晶硅项目，预计 2023 年达产。公司未从事过相关产品的生产业务，存在技术研发、项目组织、项目管理、生产管理等方面的风险，也存在产能不达预期的风险。
  2、项目进展不达预期的风险
  本项目投资金额较大，公司需通过自有资金、金融机构借款或其他融资方式进行筹措，在不影响正常经营的前提下合理安排资金，根据资金情况合理推进项目建设。在项目建设过程中，存在资金风险，也存在项目进展不达预期的风险。
    一、股票交易异常波动的具体情况
  公司股票于 2022 年 2 月 23 日、2 月 24 日、2 月 25 日连续三个交易日收盘
价格涨幅偏离值累计超过 20%，根据《上海证券交易所交易规则》有关规定，属
于股票交易异常波动。
    二、公司关注并核实的相关情况
  （一）生产经营情况
  经公司自查，公司目前生产经营活动正常，日常经营活动未发生重大变化。市场环境、行业政策未发生重大调整，内部生产经营秩序正常。
  公司于 2022 年 2 月 24 日召开第三届董事会第四十次会议，审议通过了《关
于投资建设年产 15 万吨高纯工业硅及 10 万吨高纯晶硅项目的议案》，拟在内蒙古包头市固阳县投资建设年产 15 万吨高纯工业硅及 10 万吨高纯晶硅生产项目。
具体内容详见公司于 2022 年 2 月 25 日在指定媒体披露的相关公告。本次投资事
项尚需提交公司股东大会审议。
  本次投资高纯晶硅及高纯工业硅项目存在以下风险：
  1、产能不达预期的风险
  本项目分为二期具体实施，第一期设计产能为 8 万吨高纯工业硅项目、5 万
吨高纯晶硅项目，预计 2023 年达产。公司未从事过相关产品的生产业务，存在技术研发、项目组织、项目管理、生产管理等方面的风险，也存在产能不达预期的风险。
  2、项目进展不达预期的风险
  本项目投资金额较大，公司需通过自有资金、金融机构借款或其他融资方式进行筹措，在不影响正常经营的前提下合理安排资金，根据资金情况合理推进项目建设。在项目建设过程中，存在资金风险，也存在项目进展不达预期的风险。
  敬请投资者注意以上生产经营的风险。
  （二）重大事项情况
  经公司自查，并向控股股东及实际控制人发函征询，公司及控股股东不存在应披露而未披露的重大信息，包括但不限于重大资产重组、股份发行、收购、债务重组、业务重组、资产剥离、资产注入、股份回购、股权激励、破产重整、重大业务合作、引进战略投资者等重大事项。
  （三）媒体报道、市场传闻、热点概念情况
  公司目前尚未发现涉及本公司的需要澄清或回应的媒体报道或市场传闻，亦未涉及市场热点概念。
  （四）其他股价敏感信息
  经公司核实，公司董事、监事、高级管理人员、第一大股东在公司股票异常波动期间未买卖公司股票。公司不存在其他对公司股价产生较大影响的重大事件。
    三、相关风险提示
  公司股票于 2022 年 2 月 23 日、2 月 24 日、2 月 25 日连续三个交易日收盘
价格涨幅偏离值累计超过 20%，短期涨幅较大，敬请广大投资者注意二级市场交易风险，理性决策，审慎投资。
    四、董事会声明及相关方承诺
  本公司董事会确认，截止目前，公司没有根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的事项，董事会也未获悉根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
  公司郑重提醒广大投资者，公司指定信息披露媒体为上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》，公司所有信息均以上述指定媒体刊登的正式公告为准,敬请广大投资者理性投资,注意投资风险。
  特此公告。
                                            无锡上机数控股份有限公司
                                                          董事会
                                                    2022 年 2 月 26 日

[2022-02-25] (603185)上机数控:关于召开2022年第二次临时股东大会的通知
证券代码：603185        证券简称：上机数控        公告编号：2022-015
          无锡上机数控股份有限公司
  关于召开 2022 年第二次临时股东大会的通知
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
     股东大会召开日期：2022年3月18日
     本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
      系统
一、  召开会议的基本情况
(一)  股东大会类型和届次
2022 年第二次临时股东大会
(二)  股东大会召集人：董事会
(三)  投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结
  合的方式
(四)  现场会议召开的日期、时间和地点
  召开的日期时间：2022 年 3 月 18 日14 点 00 分
  召开地点：无锡市滨湖区雪浪街道南湖中路 158 号行政楼一楼会议室
(五)  网络投票的系统、起止日期和投票时间。
  网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
  网络投票起止时间：自 2022 年 3 月 18 日
                      至 2022 年 3 月 18 日
  采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六)  融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
      涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者
  的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 — 规范运
  作》等有关规定执行。
(七)  涉及公开征集股东投票权
无
二、  会议审议事项
  本次股东大会审议议案及投票股东类型
                                                    投票股东类型
 序号                  议案名称                      A 股股东
非累积投票议案
  1    《关于投资建设年产15万吨高纯工业硅及10          √
      万吨高纯晶硅项目的议案》
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
  以上议案公司已于2021年2月24日召开的第三届董事会第四十次会议审议
通过。相关内容详见公司于 2021 年 2 月 25 日在《证券时报》与上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）上发布的公告。本次股东大会的会议材料将于会议召开前按相关要求披露在上海证券交易所网站。
2、 特别决议议案：无
3、 对中小投资者单独计票的议案：1
4、 涉及关联股东回避表决的议案：不涉及
  应回避表决的关联股东名称：无
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：不涉及
三、  股东大会投票注意事项
  (一)  本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权
      的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）
      进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进
      行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身
      份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
  (二)  股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果
      其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络
      投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优
      先股均已分别投出同一意见的表决票。
  (三)  同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决
      的，以第一次投票结果为准。
  (四)  股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、  会议出席对象
(一)  股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在
  册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委
  托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
    股份类别      股票代码      股票简称          股权登记日
      Ａ股          603185        上机数控          2022/3/11
(二)  公司董事、监事和高级管理人员。
(三)  公司聘请的律师。
(四)  其他人员
五、  会议登记方法
（一）登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记。
（二）登记时间：2022 年 3 月 17 日的上午 9:00—11:30，下午 13:00—17:00。
（三）登记地点：无锡市滨湖区雪浪街道南湖中路 158 号证券部。会议登记办法：参加本次会议的非法人股东持股东账户卡及个人身份证，委托出席的委托代表人持本人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡、委托人身份证；法人股东持股东账户卡、营业执照复印件、法定代表人授权委托书、出席人身份证到公司登记。异地股东可用信函或传真方式登记。（授权委托书样式详见附件 1）
六、  其他事项
（一）联系方式：
联系人：赵芹                    联系电话：0510-85390590
邮箱：wxsjzqb@163.com          传真：0510-85958787
（二）本次股东大会现场会议会期半天，与会股东或委托代理人的食宿及交通等费用自理。
特此公告。
                                      无锡上机数控股份有限公司董事会
                                                    2022 年 2 月 25 日
附件 1：授权委托书
附件 1：授权委托书
                        授权委托书
无锡上机数控股份有限公司：
    兹委托    先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2022 年 3 月 18 日
召开的贵公司 2022 年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
序号  非累积投票议案名称                同意    反对    弃权
      《关于投资建设年产 15 万吨高纯工业
 1
      硅及 10 万吨高纯晶硅项目的议案》
委托人签名（盖章）：                受托人签名：
委托人身份证号：                    受托人身份证号：
                                    委托日期：    年月日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

[2022-02-25] (603185)上机数控:第三届董事会第四十次会议决议公告
证券代码：603185        证券简称：上机数控        公告编号：2022-010
            无锡上机数控股份有限公司
        第三届董事会第四十次会议决议公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    一、董事会会议召开情况
  无锡上机数控股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第四十次会
议于 2022 年 2 月 24 日在公司会议室以现场加通讯方式召开，会议通知及相关资
料于 2022 年 2 月 21 日通过现场送达、电子邮件、传真方式发出。本次董事会应
参加会议董事 7 人，实际参加会议董事 7 人。会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规、行政部门规章、规范性文件和《无锡上机数控股份有限公司章程》的有关规定。
    二、董事会会议审议情况
    （一）审议通过《关于进一步明确公司公开发行可转换公司债券方案的议案》
  公司已收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准无锡上机数控股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2021]3409 号），核准公司向社会公开发行面值总额 247,000 万元可转换公司债券，期限 6 年。
  根据公司 2021 年第二次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权董事会办理本次公开发行 A 股可转换公司债券相关事宜的议案》，按照证券监督部门的要求，结合公司的实际情况和市场状况，进一步明确了本次公开发行可转换公司债券方案，具体如下：
    1、发行规模
  本次发行的可转债总额为人民币 247,000 万元，每张面值为人民币 100 元，
共计 2,470,000 手（24,700,000 张），按面值发行。
    表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    2、债券利率
  本次发行的可转债票面利率设定为：第一年 0.30%、第二年 0.50%、第三年1.00%、第四年 1.50%、第五年 1.80%、第六年 2.00%。
    表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    3、初始转股价格
  本次发行的可转换公司债券的初始转股价格为 145.66 元/股，不低于募集说明书公告日前二十个交易日公司 A 股股票交易均价（若在该二十个交易日内发生过因除权、除息引起股价调整的情形，则对调整前交易日的交易均价按经过相应除权、除息调整后的价格计算）和前一个交易日公司 A 股股票交易均价。
  公告日前二十个交易日公司A股股票交易均价=前二十个交易日公司A股股票交易总额/该二十个交易日公司 A 股股票交易总量；
  公告日前一个交易日公司A股股票交易均价=前一个交易日公司A股股票交易总额/该日公司 A 股股票交易总量。
    表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    4、到期赎回条款
  在本次发行的可转债期满后五个交易日内，公司将以本次发行的可转债的票面面值 112.00%（含最后一期利息）的价格向可转债持有人赎回全部未转股的本次可转债。
    表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    5、发行对象
    （1）向发行人的原 A 股股东优先配售：发行公告公布的股权登记日（2022
年 2 月 28 日，T-1 日）收市后登记在册的发行人所有 A 股股东。若至股权登记
日（2022 年 2 月 28 日，T-1 日）公司可参与配售的股本数量发生变化，公司将
于申购起始日（2022 年 3 月 1 日，T 日）前（含）披露可转债发行原 A 股股东
配售比例调整公告。
    （2）网上发行：持有中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券账户的自然人、法人、证券投资基金、符合法律规定的其他投资者等（国家法律、法规禁止者除外）。
    （3）本次发行的承销团成员的自营账户不得参与本次申购。
    表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    6、发行方式
  本次发行的可转换公司债券向股权登记日（2022 年 2 月 28 日，T-1 日）收
市后中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的发行人原 A 股股东优先配售，原 A 股股东优先配售后余额部分（含原 A 股股东放弃优先配售部分）采用网上通过上交所交易系统向社会公众投资者发售的方式进行，余额由主承销商包销。
    表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    7、向原股东配售的安排
  原 A 股股东可优先配售的上 22 转债数量为其在股权登记日（2022 年 2 月
28 日，T-1 日）收市后登记在册的持有上机数控的股份数量按每股配售 8.974 元可转债的比例计算可配售可转债金额，再按 1,000 元/手的比例转换为手数，每 1手（10 张）为一个申购单位，即每股配售 0.008974 手可转债。原股东可根据自身情况自行决定实际认购的可转债数量。
  发行人现有总股本 275,225,954 股，全部可参与原 A 股股东优先配售。按本
次发行优先配售比例 0.008974 手/股计算，原 A 股股东可优先配售的可转债上限总额为 247 万手。
  前述的配售比例为预计数，若至本次发行可转债股权登记日（T-1 日）公司可参与配售的股本数量发生变化导致优先配售比例发生变化，发行人和主承销商将于申购起始日（T 日）前（含）披露原 A 股股东优先配售比例调整公告。
  原 A 股股东除可参加优先配售外，还可参加优先配售后余额部分的网上申购。
  原 A 股股东的优先配售通过上交所交易系统进行，配售代码为“753185”，
配售简称为“上 22 配债”。原 A 股股东优先认购 1 手“上 22 配债”的价格为
1,000 元，每个账户最小认购单位为 1 手（1,000 元），超过 1 手必须是 1 手的整
数倍。原 A 股股东优先配售不足 1 手的部分按照精确算法原则取整。
  原 A 股股东持有的“上机数控”股票如托管在两个或两个以上的证券营业部，则以托管在各营业部的股票分别计算可认购的手数，且必须依照上交所相关
业务规则在对应证券营业部进行配售认购。
    表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
  独立董事对此发表了同意的独立意见。
    （二）审议通过《关于公司公开发行可转换公司债券上市的议案》
  根据相关法律法规及规范性文件的有关规定及公司 2021 年第二次临时股东大会授权，公司董事会将在本次可转换公司债券发行完成后，申请办理本次可转换公司债券在上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司上市、交易、托管、付息及转换股份等相关事宜，并授权公司管理层负责办理具体事项。
  独立董事对此发表了同意的独立意见。
    表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    （三）审议通过《关于开设募集资金专项账户并签署监管协议的议案》
  为规范公司募集资金的存放、使用和管理，切实保护投资者权益，根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及公司《募集资金使用管理制度》等有关规定，公司公开发行可转换公司债券所募集资金需存储于在银行开立的资金专项账户中。
  根据公司 2021 年第二次临时股东大会的授权事项，公司将在中信银行股份有限公司无锡分行、中国工商银行股份有限公司无锡滨湖支行、中国银行股份有限公司无锡太湖新城支行、交通银行股份有限公司无锡分行营业部、宁波银行股份有限公司无锡洛社支行及华夏银行股份有限公司无锡分行开设公开发行可转换公司债券募集资金专项账户。公司将按照上述规定，在募集资金到账后一个月内与保荐机构、募集资金专项账户开户银行签署募集资金三方监管协议，对募集资金的存放和使用进行监管。
  另外，募集资金投资项目实施主体，公司的全资子公司弘元新材料（包头）有限公司将在兴业银行股份有限公司包头高新支行、中国银行股份有限公司包头分行、交通银行股份有限公司百货大楼支行、中国民生银行股份有限公司包头分
行、华夏银行股份有限公司包头分行及浙商银行股份有限公司呼和浩特分行开设募集资金专项账户。同时由公司与弘元新材料（包头）有限公司及保荐机构、募集资金专项账户开户银行签署募集资金四方监管协议。
  董事会授权公司经营管理层办理签署与上述银行、保荐机构的募集资金监管协议等事宜。
    表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    （四）审议通过《关于投资建设年产 15 万吨高纯工业硅及 10 万吨高纯晶
硅项目的议案》
  具体内容详见公司同日刊登在《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于投资建设年产 15 万吨高纯工业硅及 10 万吨高纯晶硅项目的公告》（公告编号：2022-014）。
  本议案尚需提交公司 2022 年第二次临时股东大会审议。
    表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    （五）审议通过《关于召开公司 2022 年第二次临时股东大会的议案》
  董事会提议于 2021 年 3 月 18 日在公司行政楼一楼会议室召开公司 2022 年
第二次临时股东大会，并确定股权登记日为 2021 年 3 月 11 日。
    表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    三、备查文件
  1、《无锡上机数控股份有限公司第三届董事会第四十次会议决议》；
  2、《无锡上机数控股份有限公司独立董事关于第三届董事会第四十次会议相关事项的独立意见》。
  特此公告。
                                            无锡上机数控股份有限公司
                                                          董事会
                                                    2022 年 2 月 25 日

[2022-02-25] (603185)上机数控:第三届监事会第二十六次会议决议公告
证券代码：603185        证券简称：上机数控        公告编号：2022-011
            无锡上机数控股份有限公司
        第三届监事会第二十六次会议决议公告
    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    一、监事会会议召开情况
  无锡上机数控股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第二十六次
会议于 2022 年 2 月 24 日在公司会议室以现场方式召开，会议通知及相关资料于
2022 年 2 月 21 日通过现场送达、电子邮件、传真方式发出。本次监事会应参加
会议监事 3 人，实际参加会议监事 3 人。会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规、行政部门规章、规范性文件和《无锡上机数控股份有限公司章程》的有关规定。
    二、监事会会议审议情况
    （一）审议通过《关于进一步明确公司公开发行可转换公司债券方案的议案》
  公司已收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准无锡上机数控股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2021]3409 号），核准公司向社会公开发行面值总额 247,000 万元可转换公司债券，期限 6 年。
  根据公司 2021 年第二次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权董事会办理本次公开发行 A 股可转换公司债券相关事宜的议案》，按照证券监督部门的要求，结合公司的实际情况和市场状况，进一步明确了本次公开发行可转换公司债券方案，具体如下：
    1、发行规模
  本次发行的可转债总额为人民币 247,000 万元，每张面值为人民币 100 元，
共计 2,470,000 手（24,700,000 张），按面值发行。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    2、债券利率
  本次发行的可转债票面利率设定为：第一年 0.30%、第二年 0.50%、第三年1.00%、第四年 1.50%、第五年 1.80%、第六年 2.00%。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    3、初始转股价格
  本次发行的可转换公司债券的初始转股价格为 145.66 元/股，不低于募集说明书公告日前二十个交易日公司 A 股股票交易均价（若在该二十个交易日内发生过因除权、除息引起股价调整的情形，则对调整前交易日的交易均价按经过相应除权、除息调整后的价格计算）和前一个交易日公司 A 股股票交易均价。
  公告日前二十个交易日公司A股股票交易均价=前二十个交易日公司A股股票交易总额/该二十个交易日公司 A 股股票交易总量；
  公告日前一个交易日公司A股股票交易均价=前一个交易日公司A股股票交易总额/该日公司 A 股股票交易总量。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    4、到期赎回条款
  在本次发行的可转债期满后五个交易日内，公司将以本次发行的可转债的票面面值 112.00%（含最后一期利息）的价格向可转债持有人赎回全部未转股的本次可转债。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    5、发行对象
    （1）向发行人的原 A 股股东优先配售：发行公告公布的股权登记日（2022
年 2 月 28 日，T-1 日）收市后登记在册的发行人所有 A 股股东。若至股权登记
日（2022 年 2 月 28 日，T-1 日）公司可参与配售的股本数量发生变化，公司将
于申购起始日（2022 年 3 月 1 日，T 日）前（含）披露可转债发行原 A 股股东
配售比例调整公告。
    （2）网上发行：持有中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券账户的自然人、法人、证券投资基金、符合法律规定的其他投资者等（国家法律、法规禁止者除外）。
    （3）本次发行的承销团成员的自营账户不得参与本次申购。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    6、发行方式
  本次发行的可转换公司债券向股权登记日（2022 年 2 月 28 日，T-1 日）收
市后中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的发行人原 A 股股东优先配售，原 A 股股东优先配售后余额部分（含原 A 股股东放弃优先配售部分）采用网上通过上交所交易系统向社会公众投资者发售的方式进行，余额由主承销商包销。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    7、向原股东配售的安排
  原 A 股股东可优先配售的上 22 转债数量为其在股权登记日（2022 年 2 月
28 日，T-1 日）收市后登记在册的持有上机数控的股份数量按每股配售 8.974 元可转债的比例计算可配售可转债金额，再按 1,000 元/手的比例转换为手数，每 1手（10 张）为一个申购单位，即每股配售 0.008974 手可转债。原股东可根据自身情况自行决定实际认购的可转债数量。
  发行人现有总股本 275,225,954 股，全部可参与原 A 股股东优先配售。按本
次发行优先配售比例 0.008974 手/股计算，原 A 股股东可优先配售的可转债上限总额为 247 万手。
  前述的配售比例为预计数，若至本次发行可转债股权登记日（T-1 日）公司可参与配售的股本数量发生变化导致优先配售比例发生变化，发行人和主承销商将于申购起始日（T 日）前（含）披露原 A 股股东优先配售比例调整公告。
  原 A 股股东除可参加优先配售外，还可参加优先配售后余额部分的网上申购。
  原 A 股股东的优先配售通过上交所交易系统进行，配售代码为“753185”，
配售简称为“上 22 配债”。原 A 股股东优先认购 1 手“上 22 配债”的价格为
1,000 元，每个账户最小认购单位为 1 手（1,000 元），超过 1 手必须是 1 手的整
数倍。原 A 股股东优先配售不足 1 手的部分按照精确算法原则取整。
  原 A 股股东持有的“上机数控”股票如托管在两个或两个以上的证券营业部，则以托管在各营业部的股票分别计算可认购的手数，且必须依照上交所相关业务规则在对应证券营业部进行配售认购。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
  （二）审议通过《关于公司公开发行可转换公司债券上市的议案》
  根据相关法律法规及规范性文件的有关规定及公司 2021 年第二次临时股东大会授权，公司董事会将在本次可转换公司债券发行完成后，申请办理本次可转换公司债券在上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司上市、交易、托管、付息及转换股份等相关事宜，并授权公司管理层负责办理具体事项。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    三、备查文件
  《无锡上机数控股份有限公司第三届监事会第二十六次会议决议》
  特此公告。
                                            无锡上机数控股份有限公司
                                                          监事会
                                                    2022 年 2 月 25 日

[2022-02-25] (603185)上机数控:公开发行A股可转换公司债券发行公告
证券代码：603185        证券简称：上机数控        公告编号：2022-012
              无锡上机数控股份有限公司
        公开发行 A 股可转换公司债券发行公告
    保荐机构（主承销商）：国金证券股份有限公司
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
                        特别提示
    无锡上机数控股份有限公司（以下简称“上机数控”、“发行人”、“公司”或“本公司”）和国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”、“保荐机构（主承销商）”或“主承销商”）根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司证券发行管理办法》（证监会令[第 163 号]）、《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第 144 号]）、《可转换公司债券管理办法》（证监会令[第 178 号]）、《上海证券交易所上市公司可转换公司债券发行实施细则（2018 年修订）》（上证发[2018]115 号）（以下简称“《实施细则》”）、《上海证券交易所证券发行上市业务指引（2018 年修订）》（上证发[2018]42 号）、《上海证券交易所证券发行与承销业务指南第 2 号——上市公司证券发行与上市业务办理》（上证函[2021]323 号）等相关规定组织实施本次公开发行 A 股可转换公司债券（以下简称“可转债”或“上 22 转债”）。
    本次公开发行的可转换公司债券将向发行人在股权登记日（2022 年 2 月 28
日，T-1 日）收市后中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）登记在册的原 A 股股东优先配售，原 A 股股东优先配售后余额部分（含原 A 股股东放弃优先配售部分）采用网上通过上海证券交易所（以下简称“上交所”）交易系统向社会公众投资者发售的方式进行。请投资者认真阅读本公告及上交所网站（http://www.sse.com.cn）公布的《实施细则》。
  本次公开发行的可转债不存在无权参与原 A 股股东优先配售的股份数量。
若至股权登记日（2022 年 2 月 28 日，T-1 日）公司可参与配售的股本数量发生
变化，公司将于申购起始日（2022 年 3 月 1 日，T 日）前（含）披露可转债发行
原 A 股股东配售比例调整公告。
  一、投资者重点关注问题
  本次发行在发行流程、申购、缴款和投资者弃购处理等环节的重要提示如下：
  1、原 A 股股东优先配售特别关注事项
  （1）原 A 股股东优先配售均通过网上申购方式进行。本次可转债发行向原A 股股东优先配售证券，不再区分有限售条件流通股与无限售条件流通股，原则上原 A 股股东均通过上交所交易系统通过网上申购的方式进行配售，并由中国结算上海分公司统一清算交收及进行证券登记。原 A 股股东获配证券均为无限售条件流通证券。
  本次发行没有原 A 股股东通过网下方式配售。
  本次发行的原 A 股股东优先配售日及缴款日为 2022 年 3 月 1 日（T 日），
所有原 A 股股东（含限售股股东）的优先认购均通过上交所交易系统进行。认购
时间为 2022 年 3 月 1 日（T 日）9:30-11:30，13:00-15:00。如遇重大突发事件影
响本次发行，则顺延至下一交易日继续进行。配售代码为“753185”，配售简称为“上 22 配债”。
  （2）原 A 股股东实际配售比例调整。本公告披露的原 A 股股东优先配售比
例 0.008974 手/股为预计数，若至本次发行可转债股权登记日（T-1 日）公司可参与配售的股本数量发生变化导致优先配售比例发生变化，发行人和主承销商将于
申购起始日（T 日）前（含）披露原 A 股股东优先配售比例调整公告。原 A 股
股东应按照该公告披露的实际配售比例确定可转债的可配售数量，请投资者于股权登记日收市后仔细核对其证券账户内“上 22 配债”的可配余额，作好相应资金安排。
  原 A 股股东的有效申购数量超出其可优先认购总额，则该笔认购无效。若
原 A 股股东有效认购数量小于认购上限（含认购上限），则以实际认购数量为准。
  （3）发行人现有总股本 275,225,954 股，全部可参与原 A 股股东优先配售。
按本次发行优先配售比例 0.008974 手/股计算，原 A 股股东可优先配售的可转债上限总额为 247 万手。
  2、本次发行的原 A 股股东优先配售日和网上申购日同为 2022 年 3 月 1 日
（T 日）。网上申购时间为 T 日 9:30-11:30，13:00-15:00，不再安排网下发行。
原 A 股股东参与优先配售的部分，应当在 2022 年 3 月 1 日（T 日）申购时缴付
足额资金。原 A 股股东及社会公众投资者在 2022 年 3 月 1 日（T 日）参与优先
配售后余额部分的网上申购时无需缴付申购资金。
  3、投资者应结合行业监管要求及相应的资产规模或资金规模，合理确定申购金额。主承销商发现投资者不遵守行业监管要求，超过相应资产规模或资金规模申购的，主承销商有权认定该投资者的申购无效。参与网上申购的投资者应自主表达申购意向，不得全权委托证券公司代为申购。对于参与网上申购的投资者，证券公司在中签认购资金交收日前（含 T+3 日），不得为其申报撤销指定交易以及注销相应证券账户。
  4、2022 年 3 月 2 日（T+1 日），发行人和主承销商将在《证券时报》公告
本次发行的网上中签率及优先配售结果。当网上有效申购总量大于本次最终确定
的网上发行数量时，采取摇号抽签方式确定发售结果。2022 年 3 月 2 日（T+1
日），根据本次发行的网上中签率，在公证部门公证下，由主承销商和发行人共同组织摇号抽签。
  5、网上投资者申购可转债中签后，应根据《无锡上机数控股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券网上中签结果公告》（以下简称“《网上中签结果公
告》”）履行资金交收义务，确保其资金账户在 2022 年 3 月 3 日（T+2 日）日
终有足额的认购资金，能够认购中签后的 1 手或 1 手整数倍的可转债，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。投资者认购资金不足的，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任，由投资者自行承担。根据中
国结算上海分公司的相关规定，放弃认购的最小单位为 1 手。网上投资者放弃认购的部分由主承销商包销。
  6、当原 A 股股东优先认购的可转债数量和网上投资者申购的可转债数量合计不足本次发行数量的 70%时；或当原 A 股股东优先认购的可转债数量和网上投资者缴款认购的可转债数量合计不足本次发行数量的 70%时，由发行人及保荐机构（主承销商）先行协商，协商不成的，发行人及保荐机构（主承销商）将中止本次发行，并及时向中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）报告，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露，择机重启发行。
  本次发行认购金额不足 24.70 亿元的部分由主承销商根据协议进行包销。包销基数为 24.70 亿元，主承销商根据网上资金到账情况确定最终配售结果和包销金额，主承销商的包销比例原则上不超过本次发行总额的 30%，即最大包销原则上不超过 7.41 亿元。
  当实际包销比例超过本次发行总额的 30%时，主承销商将启动内部风险评估程序，并与发行人协商沟通；如确定继续履行发行程序，主承销商将调整最终包销比例，全额包销投资者认购金额不足的金额，并及时向中国证监会报告；如确定采取中止发行措施，主承销商和发行人将及时向中国证监会报告，公告中止发行原因，并将在批文有效期内择机重启发行。
  7、网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签但未足额缴款的情形时，自
中国结算上海分公司收到弃购申报的次日起 6 个月（按 180 个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转债及可交换债的网上申购。放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转债及可交换债的次数合并计算。
  放弃认购情形以投资者为单位进行判断。投资者持有多个证券账户的，其任何一个证券账户发生放弃认购情形的，放弃认购次数累计计算。不合格、注销证券账户所发生过的放弃认购情形也纳入统计次数。
  证券公司客户定向资产管理专用账户以及企业年金账户，证券账户注册资料中“账户持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的，按不同投资者进行统计。
  8、本次发行的主承销商的自营账户不得参与申购。
  9、投资者须充分了解有关可转换公司债券发行的相关法律法规，认真阅读本公告的各项内容，知悉本次发行的发行流程和配售原则，充分了解可转换公司债券投资风险与市场风险，审慎参与本次可转换公司债券申购。投资者一旦参与本次申购，主承销商视为该投资者承诺：投资者参与本次申购符合法律法规和本公告的规定，由此产生的一切违法违规行为及相应后果由投资者自行承担。
  10、可转债的信用评级可能因发行人经营管理或者财务状况等因素而出现下调，继而影响可转债的债券市场交易价格。投资者应当关注可转债的跟踪评级报告。
  11、可转债二级市场交易价格受上市公司股票价格、转股价格、赎回以及回售条款、市场利率、票面利率、市场预期等多重因素影响，波动情况较为复杂，可能出现跌破发行价、价格大幅波动、与投资价值相背离，甚至交易价格低于面值等情况。投资者应当关注相关风险。
  12、本次发行的可转换公司债券转股股份全部来源于新增 A 股股份。
  二、本次发行的可转债分为两个部分
  1、向在股权登记日（2022 年 2 月 28 日，T-1 日）收市后登记在册的发行人
原 A 股股东实行优先配售。
  （1）原 A 股股东的优先认购通过上交所交易系统进行，配售简称为“上 22
配债”，配售代码为“753185”。原 A 股股东可优先配售的可转债数量为其在股
权登记日（2022 年 2 月 28 日，T-1 日）收市后登记在册的持有发行人股份数按
每股配售 8.974 元可转债的比例计算可配售可转债金额，再按 1,000 元/手转换成手数，每 1 手为一个申购单位，即每股配售 0.008974 手可转债。
  原 A 股股东可根据自身情况自行决定实际认购的可转债数量。
  （2）原 A 股股东持有的“上机数控”股票如果托管在两个或两个以上的证券营业部，则以托管在各营业部的股票分别计算可认购的手数，且必须依照上交所相关业务规则在对应证券营业部进行配售认购。
  （3）原 A 股股东除可参加优先配售外，还可参加优先配售后余额部分的网上申购。
  2、社会公众投资者通过上交所交易系统参加网上发行。网上申购简称为“上22 发债”，申购代码为“754185”。每个证券账户的最低申购数量为 1 手（10
张，1,000 元），超过 1 手必须是 1 手的整数倍。每个账户申购数量上限为 1,000
手（1 万张，100 万元），如超过该申购上限，则该笔申购无效。投资者参与可转债网上申购只能使用一个证券账户。同一投资者使用多个证券账户参与上 22转债申购的，以及投资者使用同一证券账户多次参与上 22 转债申购的，以该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购。申购时，投资者无需缴付申购资金。
                        重要提示
  1、无锡上机数控股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券已获得中国证监会证监许可[2021]3409 号文核准。本次发行的 A 股可转换公司债券简称为“上22 

[2022-02-25] (603185)上机数控:公开发行A股可转换公司债券网上路演公告
证券代码：603185        证券简称：上机数控        公告编号：2022-013
              无锡上机数控股份有限公司
      公开发行 A 股可转换公司债券网上路演公告
        保荐机构（主承销商）：国金证券股份有限公司
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]3409 号文核准，无锡上机数控股份有限公司（以下简称“上机数控”或“发行人”）公开发行 24.70 亿元可转换公司债券。本次发行的可转换公司债券向发行人在股权登记日收市后登记在册的
发行人原 A 股股东优先配售，原 A 股股东优先配售后余额部分（含原 A 股股东
放弃优先配售部分）采用网上通过上海证券交易所（以下简称“上交所”）交易系统向社会公众投资者发售的方式进行。本次发行的可转换公司债券募集说明书
摘要和发行公告已刊登于 2022 年 2 月 25 日（T-2 日）的《证券时报》上，募集
说明书全文及相关资料可在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）查询。
  为便于投资者了解上机数控本次公开发行 A股可转换公司债券的有关情况和本次发行的相关安排，发行人和保荐机构（主承销商）国金证券股份有限公司将就本次发行举行网上路演，敬请广大投资者关注。
  一、网上路演时间：2022 年 2 月 28 日（周一）10:00-11:00
  二、网上路演网址：上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）
  三、参加人员：发行人管理层主要成员和保荐机构（主承销商）相关人员。
                                      发行人：无锡上机数控股份有限公司
                            保荐机构（主承销商）：国金证券股份有限公司
                                                      2022 年 2 月 25 日
（此页无正文，为《无锡上机数控股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券网上路演公告》之盖章页）
                                              无锡上机数控股份有限公司
                                                        年    月  日
（此页无正文，为《无锡上机数控股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券网上路演公告》之盖章页）
                                                  国金证券股份有限公司
                                                        年    月  日

[2022-02-25] (603185)上机数控:关于控股股东部分股权质押的公告
          证券代码：603185        证券简称：上机数控        公告编号：2022-016
                    无锡上机数控股份有限公司
                  关于控股股东部分股权质押的公告
              本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
          述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
          重要内容提示：
              ●无锡上机数控股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东杨建良先生持
          有公司股份 101,067,985 股，占公司总股本的 36.72%，其中共质押本公司股份
          13,030,000 股（含本次），占其所持有公司股份总数的 12.89%，占公司总股本
          的 4.73%。
              ●截至本公告日，杨建良先生及其一致行动人杭虹女士、杨昊先生、李晓东
          先生、董锡兴先生、杨红娟女士、无锡弘元鼎创投资企业（有限合伙）合计持有
          本公司股份 157,157,000 股，占公司总股本的 57.10%。本次质押后，杨建良先
          生及其一致行动人杭虹女士、杨昊先生、李晓东先生、董锡兴先生、杨红娟女士、
          无锡弘元鼎创投资企业（有限合伙）累计质押本公司股份 13,030,000 股，占其
          持有公司股份总数的 8.29%，占公司总股本的 4.73%。
              一、上市公司股份质押
              公司于 2022 年 2 月 24 日接到控股股东杨建良先生通知，获悉其所持有本公
          司的部分股份被质押，具体事项如下：
              1、本次股份质押基本情况
        是否              是否  是否                                  占其所
 股东  为控  本次质押股  为限  补充    质押      质押      质权人    持股份  占公司总  质押融资
 名称  股股      数      售股  质押  起始日    到期日                比例  股本比例  资金用途
        东
                13,030,000              2022 年 2  2023 年 2  海通证券股                    公司可转
杨建良  是        股      否    否    月 23 日  月 22 日  份有限公司  12.89%  4.73%  债的配售
 合计          13,030,000
                  股
            2、质押股份不存在已被用作重大资产重组业绩补偿等事项的担保或其他保
        障用途。
            3、股东累计质押股份情况
            截至公告披露日，上述股东及其一致行动人累计质押股份情况如下：
                                本次质                        占公  已质押股份情况  未质押股份情况
 股东名                  持股比  押前累  本次质押后累  占其所  司总  已质押  已质押  未质押  未质押
  称      持股数量      例    计质押  计质押数量  持股份  股本  股份中  股份中  股份中  股份中
                                  数量                  比例  比例  限售股  冻结股  限售股  冻结股
                                                                      份数量  份数量  份数量  份数量
杨建良  101,067,985 股  36.72%    0    13,030,000股  12.89%  4.73%    0      0      0      0
杭虹      44,144,100 股  16.04%    0          0          0      0      0      0      0      0
杨昊      2,526,415 股  0.92%    0          0          0      0      0      0      0      0
李晓东    273,000 股    0.10%    0          0          0      0      0      0      0      0
董锡兴    273,000 股    0.10%    0          0          0      0      0      0      0      0
杨红娟    273,000 股    0.10%    0          0          0      0      0      0      0      0
无锡弘
元鼎创
投资企    8,599,500 股  3.12%    0          0          0      0      0      0      0      0
业（有限
合伙）
 合计  157,157,000 股  57.10%    0    13,030,000股  12.89%  4.73%    0      0      0      0
              二、上市公司控股股东股份质押情况
            1、控股股东未来半年和一年内未有到期的股份质押。如后续出现平仓风险，
        质押人杨建良先生将以自身股票红利、投资收益及其他收入等自筹资金，采取补
        充质押或提前购回被质押股份等措施应对上述风险。
            2、截至目前，公司控股股东不存在通过非经营性资金占用、违规担保、关
        联交易等侵害上市公司利益的情况，亦不存在需要履行的业绩补偿义务情况。
            3、控股股东质押事项对上市公司的影响
            （1）控股股东本次质押不会对公司生产经营产生重大影响；
            （2）控股股东本次质押不会对公司治理产生任何影响；
            （3）控股股东不存在必须履行的业绩补偿义务。
  4、控股股东本次质押融通资金用于公司可转债的配售,未来解除质押还款资金来源主要包括股票红利、投资收益及其他收入等，风险在可控范围之内。控股股东杨建良先生个人资信状况良好，具备相应的资金偿还能力。本次质押风险可控，不会影响杨建良先生对公司的控制权，也不影响公司正常经营。在本次质押期内，如后续出现平仓或被强制平仓的风险时，杨建良先生将采取补充质押或提前购回被质押股份等措施应对上述风险。公司将密切关注该质押事项的进展，并按规定及时披露相关情况。
  特此公告。
                                            无锡上机数控股份有限公司
                                                          董事会
                                                    2022 年 2 月 25 日

[2022-02-25] (603185)上机数控:关于投资建设年产15万吨高纯工业硅及10万吨高纯晶硅项目的公告
证券代码：603185        证券简称：上机数控        公告编号：2022-014
            无锡上机数控股份有限公司
 关于投资建设年产 15 万吨高纯工业硅及 10 万吨高纯晶硅
                    项目的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
    投资标的名称：年产 15 万吨高纯工业硅及 10 万吨高纯晶硅项目。整个
项目分为二期具体实施，第一期设计产能为 8 万吨高纯工业硅项目、5 万吨高纯晶硅项目。第二期项目将根据市场情况推进。
    预计总投资金额：项目总投资预计为人民币 118 亿元，第一期项目投资
预计为人民币 60 亿元。
    特别风险提示:
    1、本次投资事项尚需提交公司股东大会审议。
    2、本次项目实施，受多种因素影响，如因相关政府政策调整、项目实施
        条件发生变化，本项目存在延期、变更或终止的风险。
    3、本次项目总投资金额较大，资金来源包括但不限于以自有资金、金融
        机构借款或其他融资方式，公司将根据实际资金情况对本项目的实施
        进度进行合理规划调整。
    4、高纯工业硅及高纯晶硅的业务开展存在一定的复杂性，公司未从事过
        相关产品的生产及销售业务，存在资金、技术、市场、项目管理、组织
        实施等方面风险。同时新项目公司的未来发展也将受到行业上下游环
        境、市场推广、行业竞争等多方面因素影响。
    一、投资概述
  公司自 2019 年开始投资建设光伏单晶硅业务，产能持续扩建，在生产过程中对原材料的需求逐步增加。为保障原材料的供应，公司拟在内蒙古包头市固阳县投资建设进行年产 15 万吨高纯工业硅及 10 万吨高纯晶硅生产项目，以拓展新的硅料供应渠道，进一步提升公司综合竞争优势和盈利能力。项目总投资预计为人民币 118 亿元。其中，高纯晶硅为公司生产单晶硅的原材料，高纯工业硅是生产高纯晶硅的原材料。
  项目分为二期具体实施，第一期设计产能为 8 万吨高纯工业硅项目、5 万吨
高纯晶硅项目，项目总投资预计为人民币 60 亿元。第二期项目将根据市场情况推进。后续拟由公司及固阳县人民政府签订项目投资协议。
  无锡上机数控股份有限公司（以下简称“上机数控”、“公司”）于 2022 年 2
月 24 日召开第三届董事会第四十次会议，审议通过了《关于投资建设年产 15 万吨高纯工业硅及 10 万吨高纯晶硅项目的议案》。
  本协议所涉及的项目投资不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。根据《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等相关规定，本次投资尚需提交公司股东大会审议。
    二、投资协议对方的基本情况
  1、名称：固阳县人民政府
  2、地址：内蒙古自治区包头市固阳县金山镇民主街 1 号
  3、单位性质：地方政府机构
  4、与上市公司之间的关系：无关联关系
    三、投资项目的基本情况
  1、项目名称：年产 15 万吨高纯工业硅及 10 万吨高纯晶硅项目。
  2、项目内容：在内蒙古自治区包头市固阳县金山工业园区投资建设年产 15万吨高纯工业硅及 10 万吨高纯晶硅项目，项目总投资预计为人民币 118 亿元。整个项目分为二期具体实施，第一期设计产能为 8 万吨高纯工业硅项目、5 万吨高纯晶硅项目，项目总投资预计为人民币 60 亿元。第二期项目将根据市场情况
推进。
  3、项目用地：拟选址于包头市固阳金山工业园区。
  4、投资进度：预计 2023 年达产。
  5、资金来源：包括但不限于以自有资金、金融机构借款或其他融资方式，公司将根据实际资金情况对本项目的实施进度进行合理规划调整。
    四、拟签订投资协议的主要内容
  甲方：固阳县人民政府
  乙方：无锡上机数控股份有限公司
    （一）项目内容
  1、项目主要内容：
  乙方拟在内蒙古包头市固阳县设立控股子公司作为实施高纯工业硅及高纯晶硅的项目公司。乙方意向通过控股子公司进行年产 15 万吨高纯工业硅及 10 万吨高纯晶硅生产项目建设，项目总投资预计为人民币 118 亿元。整个项目分为二期具体实施，第一期设计产能为 8 万吨高纯工业硅项目、5 万吨高纯晶硅项目，项目总投资预计为人民币 60 亿元。第二期项目将根据市场情况推进。
  甲方给予乙方配备总量 3.8GW 光伏电站指标和 1.7GW 风电电站指标，项目
分批申报分批实施。
  2、项目用地
  本项目选址在包头金山工业园区。
    （二）双方的主要权利与义务
  1、甲方针对乙方项目成立专项小组，在权限范围内负责协调区市县各部门（如立项、土地、电网等）的关系、指标落地、电网手续等工作。
  2、甲方在法律和政策允许的范围内，积极协助项目公司争取优惠政策，给予合资项目公司扶持，积极帮助乙方取得符合国家法律、法规和相关政策要求的立项、消防、环评、安评、能评、水土保持、职卫、土地、规划、施工许可、排污许可等项目文件。
  3、甲方负责清除项目用地内（包括但不限于）高压输电线、导流渠及附属管线、地面其他构建筑物等影响因素，确保上述选址符合项目选址要求。
  4、乙方承诺项目公司所实施的项目将使用乙方所掌握的最先进的技术，每万元 GDP 能耗和环保排放指标均达到行业准入标准先进值。
    （三）违约责任
  1、若因国家法律法规及政策规定变化导致本协议相关条款无法实施的，不视为违约，由各方本着公平合理的原则予以解决。
  2、如一方违约，守约方有权向违约方追究因违约造成的损失。
    （四）协议生效
  1、本协议经甲、乙双方法定代表人或其授权代表人签字，并且加盖公章后生效。
  2、尽管有本条第 1 款之约定，但本协议生效须以乙方有权机构批准为前提。
  3、本协议一式肆份，甲、乙双方各执贰份，具有同等的法律效力。
    五、本次投资对公司的影响
  本次公司的投资为年产 15 万吨高纯工业硅及 10 万吨高纯晶硅项目，高纯晶
硅为公司生产单晶硅的原材料，高纯工业硅是生产高纯晶硅的原材料。
  目前，原材料多晶硅料的市场供应较为紧张，价格涨幅较大。而公司单晶硅产能持续扩建，现有单晶硅产能已达到 30GW，在生产过程中对原材料的需求逐步增加。本次投资有利于公司获取硅材料稳定供应的新渠道，保障原材料的供应；有利于公司加强在原材料质量保障、供货周期、运输成本等方面的优势，保障生产经营的安全性与稳定性；有利于公司抓住硅材料市场发展机遇，进一步提升公司的综合竞争力和盈利能力。本次投资符合公司在光伏产业链的战略布局，符合公司的长远发展规划。
  本次投资，不存在新增关联交易及同业竞争的情况，不存在损害上市公司及股东利益的情形。
    六、本次投资的风险分析
  1、本次投资事项尚需提交公司股东大会审议。
  2、本次项目实施，受多种因素影响，如因相关政府政策调整、项目实施条件发生变化，本项目存在延期、变更或终止的风险。
  3、本次项目总投资金额较大，资金来源包括但不限于以自有资金、金融机构借款或其他融资方式，公司将根据实际资金情况对本项目的实施进度进行合理规划调整。
  4、高纯工业硅及高纯晶硅的业务开展存在一定的复杂性，公司未从事过相关产品的生产及销售业务，存在资金、技术、市场、项目管理、组织实施等方面风险。同时新项目公司的未来发展也将受到行业上下游环境、市场推广、行业竞争等多方面因素影响。
    七、备查文件
  《无锡上机数控股份有限公司第三届董事会第四十次会议决议》
  特此公告。
                                            无锡上机数控股份有限公司
                                                          董事会
                                                    2022 年 2 月 25 日

[2022-02-16] (603185)上机数控:2021年度业绩快报
 证券代码：603185        证券简称：上机数控        公告编号：2022-009
              无锡上机数控股份有限公司
                  2021年度业绩快报
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    本公告所载2021年度主要财务数据为初步核算数据，未经会计师事务所审 计，具体数据以无锡上机数控股份有限公司（以下简称“公司”）2021年年度 报告中披露的数据为准，提请投资者注意投资风险。
    一、2021年度主要财务数据和指标
                                                              单位：元
        项目              本报告期            上年同期        增减变动幅度（％）
营业总收入            10,906,449,681.99    3,011,005,487.31              262.22
营业利润              1,858,777,696.25      612,794,113.40              203.33
利润总额              1,858,686,991.70      612,481,030.91              203.47
归属于上市公司股东的  1,636,540,585.76      531,328,189.35              208.01
净利润
归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净  1,471,331,545.91      512,330,246.45              187.18
利润
基本每股收益                      6.082                2.314              162.83
加权平均净资产收益率              26.55                27.18    减少0.63个百分点
        项目            本报告期末          本报告期初      增减变动幅度（％）
总资产                14,274,926,240.09    4,901,439,142.46              191.24
归属于上市公司股东的  7,364,843,201.90    2,662,071,712.75              176.66
所有者权益
股本（股）                  275,225,954          243,809,473                12.89
归属于上市公司股东的              26.76                10.92              145.05
每股净资产
  注：1、本报告期初数同法定披露的上年年末数。
      2、本报告期末以合并报表数据填列。
    二、经营业绩和财务状况情况说明
  （一）报告期的经营情况、财务状况及影响经营业绩的主要因素
  2021年，随着“双碳”政策的持续推进和光伏度电成本的经济性凸显，我国光伏产业保持良好的发展势头，整体需求向好，稳定性增强。报告期内，公司实现营业收入109.06亿元，同比增长262.22%；归属于上市公司股东的净利润16.37亿元,同比增长208.01%。
  （二）上表中有关项目增减变动幅度达30%以上的主要原因说明
  经初步核算，报告期公司实现营业收入109.06亿元，同比增长262.22%；营业利润18.59亿元，同比增长203.33%；利润总额18.59亿元，同比增长203.47%；归属于上市公司股东的净利润16.37亿元,同比增长208.01%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润14.71亿元，同比增长187.18%；基本每股收益6.082元，同比增长162.83%。业绩增长的原因主要为：2021年公司按计划继续扩大单晶硅业务规模，产能持续提升，产能利用率及产销率维持在较高水平。公司单晶硅业务销售规模持续扩大，使得公司的销售收入增长，推动公司业绩稳步上升。
  报告期末，公司的总资产142.75亿元，归属于上市公司股东的所有者权益73.65亿元，归属于上市公司股东的每股净资产 26.76 元 ，分别较上年末增加191.24%、176.66%和145.05%，主要原因为：（1）2021年公司持续进行单晶硅业务的投资建设；（2）本年度非公开发行股份募集资金到账；（3）公司业绩稳步提升。
    三、风险提示
  本公告所载2021年度主要财务数据为初步核算数据，可能与公司2021年年度报告中披露的数据存在差异，具体数据以公司2021年年度报告中披露的数据为准，敬请广大投资者注意投资风险。
    四、备查文件
  经公司现任法定代表人、主管会计工作的负责人、会计机构负责人签字并盖章的比较式资产负债表和利润表。
  特此公告。
                                            无锡上机数控股份有限公司
                                                          董事会
                                                        2022年2月16日

[2022-02-08] (603185)上机数控:关于使用闲置募集资金进行委托理财的进展公告
证券代码：603185        证券简称：上机数控        公告编号：2022-008
              无锡上机数控股份有限公司
    关于使用闲置募集资金进行委托理财的进展公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
    ● 委托理财受托方：上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行
    ● 委托理财金额：7,400 万元
    ● 委托理财产品名称: 利多多公司稳利 22JG5002 期（1 月特供 B 款）人民
币对公结构性存款
    ● 委托理财期限：90 天
    ● 履行的审议程序：无锡上机数控股份有限公司（以下简称“公司”）于
2021 年 3 月 8 日召开 2021 年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于调整使
用闲置募集资金进行现金管理额度的议案》，同意公司在不影响公司募投项目建设和正常经营业务的前提下，使用总额不超过人民币 250,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，适当购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类产品，投资产品的期限不超过 12 个月，在上述额度内，资金可循环滚动使用。公司监事会、独立董事、保荐机构均发表了同意意见。
    一、本次委托理财概况
    （一）委托理财目的
    在不影响公司募投项目建设和正常经营业务的前提下，公司使用闲置募集资金购买理财产品，可以获得一定的投资收益，有利于提高募集资金使用效率，增加资金收益，有利于提升公司业绩水平，为公司和股东获取较好的投资回报。
    （二）资金来源
    1、资金来源
    公司本次购买委托理财产品所使用的资金为公司暂时闲置募集资金。
  经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡上机数控股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2018]1957 号）文核准，并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）3,150 万股，每股发行价 34.10元，募集资金总额为人民币 1,074,150,000.00 元，扣除发行费用人民币171,585,594.06 元后，本次募集资金净额为人民币 902,564,405.94 元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具信会师报字[2018]第 ZA16001 号《验资报告》。公司已按相关规则要求对募集资金进行了专户存储。
  经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡上机数控股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]792 号）文核准，并经上海证券交易
所同意，公司于 2020 年 6 月 9 日采取优先配售和公开发行的方式向股东和社会
公众发行可转换公司债券 665 万张，每张面值为人民币 100 元，期限为 6 年，公
司共募集资金人民币 66,500 万元，扣除相关的发行费用人民币 10,464,622.64元(不含税)，实际募集资金净额人民币 654,535,377.36 元。上述募集资金到位情况业经大华会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并出具了大华验字[2020]000272 号《验资报告》。公司已按相关规则要求对募集资金进行了专户存储。
  经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡上机数控股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]3607 号）文核准，公司本次非公开发行不超过
69,752,700 股新股。公司本次实际非公开发行股票 22,900,763 股，向 15 名定
向投资者定向募集，每股发行价格为人民币 131 元，共计募集资金总额为人民币2,999,999,953.00 元，扣除本次发行费用人民币 23,773,491.28 元（不含税），实际募集资金净额为 2,976,226,461.72 元。上述募集资金到位情况业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了大华验字[2021]000071 号《验资报告》。公司对募集资金进行了专户存储管理，募集资金到账后已全部存放于募集资金专项账户内，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方监管协议。
        （三）委托理财产品的基本情况
                                                          预计收                  是否
受托方    产品      产品名称      金额    预计年化      益金额    产品  收益  构成
          类型                  （万元）  收益率      （万元）    期限  类型  关联
                                                                                    交易
 上海浦          利多多公司稳利
 东发展  银行  22JG5002 期（1                                              保本
 银行股  理财  月特供 B 款）人民  7,400  1.40%-3.40%  25.90-62.90  90 天  浮动  否
 份有限  产品  币对公结构性存                                              收益
 公司无                款
 锡分行
        注：预计收益为根据预计年化收益率测算
        （四）公司对委托理财相关风险的内部控制
        1、公司相关部门将根据市场情况及时跟踪理财产品投向，如果发现潜在的
    风险因素，将组织评估，并针对评估结果及时采取相应的保全措施，控制投资风
    险。
        2、公司内审部门负责对公司购买理财产品的资金使用情况日常监督，不定
    期对资金使用情况进行审计与核实。
        3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘
    请专业机构进行审计。
        4、公司将根据上海证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内理
    财产品投资以及相应的损益情况。
        二、本次委托理财的具体情况
        （一）委托理财合同主要条款
        公司与上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行签订协议，基本情况如下：
        1、产品名称：利利多多公司稳利 22JG5002 期（1 月特供 B 款）人民币对
    公结构性存款
        2、产品类型：保本浮动收益型
        3、投资主体：无锡上机数控股份有限公司
        4、起息日：2022 年 02 月 07 日
        5、到期日：2022 年 05 月 07 日
        6、预期年化收益率：本产品保底利率1.40%，浮动利率为0%或1.80%或2.00%。
        期初价格：2022 年 02 月 08 日彭博页面“EUR CURNCY BFIX”公布的北京时
    间 10 点的欧元兑美元即期价格。
  观察价格：产品观察日彭博页面“EUR CURNCY BFIX”公布的北京时间 14 点
的欧元兑美元即期价格。
  如观察价格小于“期初价格×97.17%”，浮动利率为 2.00%（年化）；观察价格大于等于“期初价格×97.17%”且小于“期初价格×106.80%”，浮动利率为1.80%（年化）；观察价格大于等于“期初价格×106.80%”，浮动利率为 0%（年化）。
  7、投资金额：7,400 万元
  （二）委托理财的资金投向
  本次公司委托理财的资金投向为银行的结构性存款产品。
  （三）风险控制分析
  公司对本次结构性存款产品的投资进行严格的风险控制，对产品的收益类型、是否保证本金、银行资质、资金流动性等方面均进行了严格的评估，本次委托理财投资浦发银行的结构性存款产品，能够保证本金，到期预计能取得相应的收益。
    三、委托理财受托方的情况
  本次委托理财的交易对方上海浦东发展银行股份有限公司（股票代码600000）为上市的商业银行。交易对方与本公司、公司控股股东及实际控制人之间不存在关联关系。
    四、对公司的影响
  公司最近一年又一期的相关财务数据如下：
                                                          单位：万元
          项目              2020 年 12 月 31 日/      2021 年 9 月 30 日/
                                2020 年 1-12 月          2021 年 1-9 月
资产总额                                490,143.91            1,180,537.85
负债总额                                223,936.74              467,498.84
归属于上市公司股东的净资产              266,207.17              713,039.02
经营活动产生的现金流量净额                8,258.72              -30,458.08
  截至 2021 年 9 月 30 日，公司货币资金为 95,630.64 万元，本次委托理财支
付的金额占最近一期期末货币资金的 7.74%。公司在确保不影响募集资金投资计划的前提下，运用部分暂时闲置募集资金进行安全性高、流动性好的短期保本型
影响。
  公司本次委托理财本金计入资产负债表中交易性金融资产，利息收益计入利润表中投资收益，最终以年度审计的结果为准。
    五、风险提示
  本次委托理财事项，购买安全性高、流动性好、有保本约定的产品，属于低风险投资产品。但金融市场可能受宏观经济的影响有一定的波动性，不排除本次委托理财受到市场风险、政策风险、流动性风险、不可抗力风险等风险从而影响预期收益。
    六、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见
  公司于 2021年 3 月 8 日召开 2021年第一次临时股东大会，审议并通过了《关
于调整使用闲置募集资金进行现金管理额度的议案》，同意公司在不影响公司募投项目建设和正常经营业务的前提下，使用总额不超过人民币 250,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，适当购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类产品，投资产品的期限不超过 12 个月，在上述额度内，资金可循环滚动使用。公司监事会、独立董事、保荐机构均发表了同意意见。
    七、公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况
                                                            单位:万元
 序号  理财产品类型  实际投入金额  实际收回本金  实际收益  尚未收回本金
                                                                    金额
  1    银行理财产品      1,300        1,300        3.32          -
  2    银行理财产品      5,000        5,000        13.11          -

[2022-01-29] (603185)上机数控:2022年第一次临时股东大会决议公告
 证券代码：603185        证券简称：上机数控    公告编号：2022-007
          无锡上机数控股份有限公司
      2022 年第一次临时股东大会决议公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
   本次会议是否有否决议案：无
一、  会议召开和出席情况
(一)  股东大会召开的时间：2022 年 1 月 28 日
(二)  股东大会召开的地点：无锡市滨湖区雪浪街道南湖中路 158 号行政楼一
  楼会议室
(三)  出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数                                    21
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）          166,817,322
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%）                                          60.6110
(四)  表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
  本次股东大会由公司董事会召集，董事长杨建良先生主持，会议采用现场投票和网络投票相结合的表决方式进行。会议的召集、召开及表决方式符合《公司
法》及《公司章程》的规定，会议合法有效。
(五)  公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 7 人，出席 6 人，独立董事赵俊武先生因公务未能出席本次股
  东大会；
2、公司在任监事 3 人，出席 3 人；
3、董事会秘书庄柯杰先生出席了本次会议，公司其他高级管理人员列席了会议。二、  议案审议情况
(一)  非累积投票议案
1、 议案名称：《关于放弃参股公司增资优先认缴权暨关联交易的议案》
  审议结果：通过
表决情况：
  股东类型            同意              反对            弃权
                  票数    比例（%）  票数    比例    票数    比例
                                              （%）            （%）
    A 股      166,786,476 99.9815  30,246  0.0181      600  0.0004
(二)  涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
 议案    议案名称        同意          反对            弃权
 序号                  票数  比例（%） 票数  比例（%） 票数  比例（%）
1      《关于放弃参  18,27 99.8314  30,24  0.1652    600  0.0034
      股公司增资优  5,176              6
      先认缴权暨关
      联交易的议案》
(三)  关于议案表决的有关情况说明
1、本次审议议案对中小投资者进行单独计票的议案为：议案 1，已剔除公司董监高投票。
2、议案 1《关于放弃参股公司增资优先认缴权暨关联交易的议案》涉及关联交易，关联股东庄柯杰先生持有公司股份 39,000 股，已回避表决。
三、  律师见证情况
1、 本次股东大会鉴证的律师事务所：北京植德(上海）律师事务所
律师：戴林璇、侯雨桑
2、律师鉴证结论意见：
  本所律师认为，本次会议的召集、召开程序符合相关法律、法规、规范性文件及上机数控章程的规定；本次会议的召集人和出席会议人员的资格合法有效；本次会议的表决程序、表决方法符合相关法律、法规、规范性文件及上机数控章程的规定，表决结果合法、有效。
四、  备查文件目录
1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
3、本所要求的其他文件。
                                            无锡上机数控股份有限公司
                                                    2022 年 1 月 29 日

[2022-01-29] (603185)上机数控:关于使用闲置募集资金购买理财产品到期赎回的公告
证券代码：603185        证券简称：上机数控        公告编号：2022-006
              无锡上机数控股份有限公司
  关于使用闲置募集资金购买理财产品到期赎回的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    无锡上机数控股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 3 月 8 日召开
2021 年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于调整使用闲置募集资金进行现金管理额度的议案》，同意公司在不影响公司募投项目建设和正常经营业务的前提下，使用总额不超过人民币 250,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，适当购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类产品，投资产品的期限不超过 12 个月，在上述额度内，资金可循环滚动使用。公司监事会、独立
董事、保荐机构均发表了同意意见。具体内容详见公司于 2021 年 2 月 20 日在指
定信息披露媒体及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）发布的《无锡上机数控股份有限公司关于调整使用闲置募集资金进行现金管理额度的公告》（公告编号：2021-036）。
    根据上述决议及意见，本次公司对部分理财产品进行了赎回，现就具体情况公告如下：
    一、理财产品到期赎回的情况
    2021 年 11 月 1 日公司购买了上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行的结
构性存款，详见公告《关于使用闲置募集资金进行委托理财的进展公告》（公告编号：2021-133）。公司已赎回上述理财产品，赎回本金 7,400 万元，获得理财收益 572,266.67 元。本金及理财收益已全额存入募集资金专户。
  二、公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况
                                                          单位:万元
序号  理财产品类型  实际投入金额  实际收回本金  实际收益  尚未收回本金
                                                                    金额
 1    银行理财产品      1,300        1,300        3.32          -
 2    银行理财产品      5,000        5,000        13.11          -
 3    银行理财产品      8,300        8,300        11.07          -
 4    银行理财产品      1,300        1,300        3.25          -
 5    银行理财产品      5,000        5,000        12.50          -
 6    银行理财产品      10,000        10,000        24.08          -
 7    银行理财产品      20,000        20,000        60.00          -
 8    银行理财产品      8,000        8,000        60.67          -
 9    银行理财产品      40,000        40,000      121.00        -
 10    银行理财产品      20,000        20,000        62.00          -
 11    银行理财产品      10,000        10,000        12.82          -
 12    银行理财产品      7,000        7,000        43.40          -
 13    银行理财产品      8,300        8,300        34.76          -
 14    银行理财产品      20,000        20,000      155.75        -
 15    银行理财产品      40,000        40,000      374.79        -
 16    银行理财产品      20,000        20,000        60.00          -
 17    银行理财产品      8,400        8,400        22.40          -
 18    银行理财产品      7,700        7,700        23.10          -
 19    银行理财产品      1,300        1,300        3.36          -
 20    银行理财产品      10,000        10,000        26.67          -
 21    银行理财产品      20,000        20,000        64.00          -
 22    银行理财产品      8,400        8,400        24.64          -
 23    银行理财产品      7,800        7,800        24.96          -
 24    银行理财产品      1,230        1,230        4.36          -
 25    银行理财产品      15,000        15,000        45.00          -
 26    银行理财产品      1,300        1,300        3.30          -
 27    银行理财产品      29,000        29,000      171.62        -
 28    银行理财产品      8,400        8,400        22.05          -
 29    银行理财产品      7,800        7,800        23.40          -
 30    银行理财产品      15,000        15,000        43.92          -
 31    银行理财产品      1,300        1,300        3.30          -
 32    银行理财产品      7,900        7,900        23.26          -
 33    银行理财产品      8,400        8,400        23.52          -
 34    银行理财产品      15,600        15,600        42.99          -
 35    银行理财产品      28,000        28,000      258.34        -
 36    银行理财产品      7,900        7,900        20.41          -
 37    银行理财产品      15,000        15,000      140.00        -
 38    银行理财产品      7,900        7,900        21.77          -
 39    银行理财产品      7,400        7,400        57.23          -
 40    银行理财产品      28,000          -            -        28,000
 41    银行理财产品      15,000          -            -        15,000
 42    银行理财产品      7,000          -            -          7,000
      合计            514,930      464,930      2,146.12      50,000
        最近 12 个月内单日最高投入金额                    159,600
最近 12 个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%）            59.95%
 最近 12 个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%）            4.04%
              目前已使用的理财额度                          50,000
              尚未使用的理财额度                          200,000
                  总理财额度                              250,000
  三、备查文件
  1、《上海浦东发展银行网上银行电子回单》。
  特此公告。
                                          无锡上机数控股份有限公司
                                                        董事会
                                                    2022 年 1 月 29 日

[2022-01-13] (603185)上机数控:2021年年度业绩预告
 证券代码：603185        证券简称：上机数控        公告编号：2022-005
              无锡上机数控股份有限公司
                2021年年度业绩预告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
      经无锡上机数控股份有限公司（以下简称“公司”）财务部门初步测算，
 预计公司2021年度实现归属于上市公司股东的净利润为163,000万元至180,000 万元，同比增加207%至239%。
      预计公司2021年度实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利
 润为143,000万元至160,000万元，同比增加179%至212%。
    一、本期业绩预告情况
    （一）业绩预告期间
    2021年1月1日至2021年12月31日。
    （二）业绩预告情况
    1、经公司财务部门初步测算，预计公司2021年度实现归属于上市公司股东 的净利润为163,000万元至180,000万元，同比增加207%至239%。
    2、预计公司2021年度实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利 润为143,000万元至160,000万元，同比增加179%至212%。
    （三）本期业绩预告数据未经注册会计师审计。
    二、上年同期业绩情况
    （一）归属于上市公司股东的净利润：53,132.82万元。归属于上市公司股 东的扣除非经常性损益的净利润：51,233.02万元。
    （二）每股收益：2.314元。
    三、本期业绩预增的主要原因
  2021年，随着“双碳”政策的持续推进、落实，我国光伏行业整体保持稳健发展，光伏产业规模稳步增长，市场需求相对旺盛。
  公司致力于打造“高端装备+核心材料”双轮驱动的业务发展模式，2021年公司按计划扩大单晶硅业务规模，产能持续提升，保持了较好的产能利用率及产销率。公司单晶硅业务销售规模持续扩大，使得公司的销售收入增长，推动公司业绩稳步上升。
    四、风险提示
  公司不存在可能影响本次业绩预告内容准确性的重大不确定因素。
    五、其他说明事项
  以上预告数据仅为初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的经审计后的2021年年度报告为准，敬请广大投资者注意投资风险。
  特此公告。
                                            无锡上机数控股份有限公司
                                                          董事会
                                                        2022年1月13日

[2022-01-12] (603185)上机数控:关于放弃参股公司增资优先认缴权暨关联交易的公告
 证券代码：603185        证券简称：上机数控        公告编号：2022-003
            无锡上机数控股份有限公司
  关于放弃参股公司增资优先认缴权暨关联交易的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
    内蒙古鑫元硅材料科技有限公司（以下简称“内蒙古鑫元”）为满足经营需要，拟增加注册资本合计 58,000 万元，由西藏瑞华资本管理有限公司（以下简称“西藏瑞华”）认缴。内蒙古鑫元为无锡上机数控股份有限公司（以下简称“上机数控”、“公司”）持有 32%股权的参股公司。公司同意本次增资事项，并放弃本次增资的优先认缴权。本次增资完成后公司持有内蒙古鑫元的股权比例将由32%下降至 27.07%。
    内蒙古鑫元为公司关联方，本次放弃增资优先认缴权事项构成关联交易。
    2021 年 10 月公司向内蒙古鑫元增资 100,250 万元用于建设 10 万吨颗粒
硅及 15 万吨高纯纳米硅产能，上述关联交易已经公司股东大会审议。除上述交易，公司过去 12 个月内未与内蒙古鑫元进行其他关联交易。
    本次增资未构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
    风险提示：
  1、本次放弃增资优先认缴权事项尚需提交公司股东大会审议。
  2、本次项目实施，受多种因素影响，如因相关政府政策调整、项目实施条件发生变化，本项目存在延期、变更或终止的风险。
  3、颗粒硅生产项目的具体业务开展存在一定的复杂性，存在资金、技术、市场、项目管理、组织实施等方面风险。同时，如光伏行业发展不及预期，或发生市场环境变化、行业政策调整的情况，项目可能存在效益不达预期的风险。
  （一）基本情况
  2021 年 4 月，公司与江苏中能硅业科技发展有限公司（简称“江苏中能”）
共同成立内蒙古鑫元，其注册资本为 5,000 万元，公司持有其 35%股权。
  2021 年 10 月，公司与江苏中能、高佳太阳能股份有限公司（简称“高佳太
阳能”）对内蒙古鑫元进行增资，投资建设 10 万吨颗粒硅及 15 万吨高纯纳米硅产能。本次增资后，其注册资本将增加至 318,750 万元，公司持有 32%股权。（详见公司披露的 2021-124、2021-127 号公告）
  内蒙古鑫元为满足经营需要，拟增加注册资本合计 58,000 万元，由西藏瑞华认缴。公司同意本次增资事项，并放弃对内蒙古鑫元增资优先认缴权。本次增资完成后，内蒙古鑫元的注册资本将由 318,750 万元增加至 376,750 万元，公司持有的内蒙古鑫元股权将由 32%下降至 27.07%。
  （二）关联方与关联关系说明
  内蒙古鑫元系公司参股公司，且公司董事会秘书庄柯杰先生同时担任内蒙古鑫元董事，根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》等相关规定，内蒙古鑫元为公司关联法人，本次公司放弃对内蒙古鑫元增资的优先认缴权构成关联交易。
  2021 年 10 月公司向内蒙古鑫元增资 100,250 万元用于建设 10 万吨颗粒硅
及 15 万吨高纯纳米硅产能，上述关联交易已经公司股东大会审议。除上述交易，公司过去 12 个月内未与内蒙古鑫元进行其他关联交易。根据相关规定，本次放弃增资优先认缴权事项尚需提交公司股东大会审议。
  本次增资未构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
    二、增资方介绍
  公司名称：西藏瑞华资本管理有限公司
  统一社会信用代码：9154000058575400XD
  法定代表人：张奥星
  成立日期：2011 年 12 月 14 日
  注册资本：160,000 万人民币
  住所：西藏拉萨市柳梧新区金马国际 7 幢 2 单元 13 层 4 号
  经营范围：股权投资（不得参与发起或管理公募或私募证券投资基金、投资金融衍生品；不得为被投资企业以外的企业投资提供担保；不得从事房地产业务。）；资产管理（不含金融资产、保险资产管理）；资本管理（不含金融资产管理和保险资产管理；不含金融和经纪业务“1.未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2.不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3.不得发放贷款；4.不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5.不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”）(经营以上业务的，不得以公开方式募集资金、吸收公众存款、发放贷款；不得公开交易证券类投资产品或金融衍生产品；不得经营金融产品、理财产品和相关衍生业务）。[依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可经营该项活动]
    三、关联交易标的基本情况
  （一）关联交易标的基本情况
  公司名称：内蒙古鑫元硅材料科技有限公司
  统一社会信用代码：91150203MA0R5BGB0L
  法定代表人：李力
  成立日期：2021 年 4 月 2 日
  注册资本：318,750 万人民币
  住所：内蒙古自治区包头市昆都仑区包头金属深加工园区管委会办公楼 402室
  经营范围：电子专用材料制造；电子专用材料研发;电子专用材料销售；光伏设备及元器件制造；光伏设备及元器件销售；非金属矿物制品制造；非金属矿及制品销售；常用有色金属冶炼；石墨及碳素制品制造；工程和技术研究和试验发展；自然科学研究和试验发展；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；技术进出口；货物进出口。
  （二）本次增资前后股权结构情况
                                                                      单位：万元
序号  股东名称    原出资额  原出资比例  增资金额  现出资额  现出资比例
 1    江苏中能  207,187.50      65%          -      207,187.50    54.99%
 2    上机数控  102,000.00      32%          -      102,000.00    27.07%
 3  高佳太阳能  9,562.50      3%          -      9,562.50      2.55%
 4    西藏瑞华        -          -        58,000      58,000      15.39%
      合计        318,750.00    100%      58,000  376,750.00    100%
        （三）内蒙古鑫元的主要财务数据
        内蒙古鑫元成立时间较短，尚未实际开展生产经营业务。
        （四）关联交易的定价依据
        根据国众联资产评估土地房地产估价有限公司出具的国众联评报字（2022）
    第 3-0005 号资产评估报告，由于内蒙古鑫元目前仍处于前期投资建设阶段，尚
    未实际开展生产经营业务且未产生盈利，本次评估报告采用资产基础法，截至
    2021 年 11 月 30 日，内蒙古鑫元净资产评估值为 48,805.10 万元，2021 年 1-11
    月不存在营业收入，净利润为-1,141.34 万元。
        本次增资价格由各方协议确定，西藏瑞华出资 58,000 万元认缴新增注册资
    本 58,000 万元，公司及江苏中能、高佳太阳能放弃本次增资的优先认缴权，本
    次增资不存在损害公司及股东特别是中小投资者利益的情形。
        四、关联交易的主要内容和履约安排
        （一）协议主体
        协议主体分别为江苏中能硅业科技发展有限公司、无锡上机数控股份有限公
    司、高佳太阳能股份有限公司及本次交易的增资方西藏瑞华资本管理有限公司。
        （二）增资方案
        西藏瑞华拟对内蒙古鑫元进行增资，出资金额 58,000 万元，全部计入注册
    资本，持有增资后内蒙古鑫元 15.39%股权。
        （三）公司治理
        本次增资完成后西藏瑞华成为内蒙古鑫元股东，按其持有的内蒙古鑫元股权
    享受股东权利和履行股东义务。就内蒙古鑫元的公司治理事宜，各方一致同意，
内蒙古鑫元按照公司章程的规定开展经营管理。
  （四）违约责任和损害赔偿
  1、本协议生效后，各方应全面、适当、及时地履行其义务及约定，若本协议的任何一方违反约定的条款，均构成违约。
  2、一旦发生违约行为，违约方应当向守约方支付违约金，并赔偿因其违约而给守约方造成的损失。
  3、支付违约金不影响守约方要求违约方赔偿损失、继续履行协议或解除协议的权利。
  4、未行使或延迟行使本协议或法律规定的某项权利并不构成对该项权利或其他权利的放弃。单独或部分行使本协议或法律规定的某项权利并不妨碍其进一步继续行使该项权利或其他权利。
  （五）法律适用和争议解决
  1、本协议的订立、签署、履行和争议解决均应适用中国（为本款之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区）法律，并据其解释。
  2、如果各方之间因本协议产生任何争议、纠纷或索赔，各方应尽一切合理努力通过友好协商解决。如果未能解决，任一方可将该等争议、纠纷或索赔提交中国国际经济贸易仲裁委员会上海分会，按照该会届时有效的仲裁规则在上海进行仲裁，仲裁裁决是终局的，对各方均具有约束力。
  （六）增资协议的生效条件
  本协议自各方法定代表人/执行事务合伙人委派代表或授权代表签字并加盖各方印章之日起生效。
    五、关联交易的目的以及对上市公司的影响
  内蒙古鑫元拟投资建设 10 万吨颗粒硅及 15 万吨高纯纳米硅产能，该等投资
项目资金规模需求相对较大，投资周期相对较长，本次增资引入西藏瑞华将进一步缓解内蒙古鑫元的资金压力，提升其资产流动性及抗风险能力，有利于保障项目的整体建设进度。
  本次增资完成后，公司持有内蒙古鑫元的股权比例将由 32%下降至 27.07%。公司放弃本次增资的优先认缴权，符合有关法律法规的规定，不会对公司财务状
况和经营成果造成不利影响，也不存在损害公司及全体股东利益的情形。
    六、关联交易应当履行的审议程序
  （一）审议情况
  2022 年 1 月 11 日，公司召开第三届董事会第三十九次会议，以 7 票同意、
0 票反对、0 票弃权，审议通过了《关于放弃参股公司增资优先认缴权暨关联交易的议案》。并提请公司股东大会授权管理层全权办理本次办理签订合同等相关事宜。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。本次增资事项尚需提交公司股东大会审议。
  （二）独立董事事前认可意见
  我们于本次董事会之前收到公司提供的放弃参股公司内蒙古鑫元硅材料科技有限公司增资优先认缴权的相关资料，经审阅，本公司放弃内蒙古鑫元增资的优先认缴权，符合有关法律法规的规定，不存在损害本公司及全体股东利益的情形，我们对公司本次放弃内蒙古鑫元硅材料科技有限公司增资优先认缴权的关联交易事项予以事前认可，并同意将该事项提交公司第三届董事会第三十九次会议审议。
  （三）独立董事独立意见
  本公司放弃内蒙古鑫元增资的优先认缴权，符合有关法律法规的规定。本次放弃内蒙古鑫元增资的优先认缴权履行了必要的审议程序，符合《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，不会对公司财务及经营状况产生不利影响，不存在损害公司以及公司股东特别是中小股东利益的情况。我们一致同意公司放弃参股公司内蒙古鑫元本次增资优先认缴权暨关联交易事项。
  （四）审计委员会意见
  本公司放弃内

[2022-01-12] (603185)上机数控:第三届监事会第二十五次会议决议公告
证券代码：603185        证券简称：上机数控        公告编号：2022-002
            无锡上机数控股份有限公司
        第三届监事会第二十五次会议决议公告
    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    一、监事会会议召开情况
  无锡上机数控股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第二十五次
会议于 2022 年 1 月 11 日以现场方式召开，会议通知及相关资料于 2022 年 1 月
8 日通过现场送达、电子邮件、传真方式发出。本次监事会应参加会议监事 3 人，实际参加会议监事 3 人。会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规、行政部门规章、规范性文件和《无锡上机数控股份有限公司章程》的有关规定。
    二、监事会会议审议情况
    （一）审议通过《关于放弃参股公司增资优先认缴权暨关联交易的议案》
  监事会认为：公司本次放弃内蒙古鑫元硅材料科技有限公司的优先认缴权，是符合公司的发展战略，有利于公司的长远发展。本次交易决策程序符合有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，不存在损害公司以及公司股东特别是中小股东利益的情况。
  具体内容详见公司同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于放弃参股公司增资优先认缴权暨关联交易的公告》（公告编号：2022-003）。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    三、备查文件
  《无锡上机数控股份有限公司第三届监事会第二十五次会议决议》
  特此公告。
                                            无锡上机数控股份有限公司
                                                          监事会
                                                    2022 年 1 月 12 日

[2022-01-12] (603185)上机数控:第三届董事会第三十九次会议决议公告
证券代码：603185        证券简称：上机数控        公告编号：2022-001
            无锡上机数控股份有限公司
        第三届董事会第三十九次会议决议公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    一、董事会会议召开情况
  无锡上机数控股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第三十九次
会议于 2022 年 1 月 11 日以现场加通讯方式召开，会议通知及相关资料于 2022
年 1 月 8 日通过现场送达、电子邮件、传真方式发出。本次董事会应参加会议董事 7 人，实际参加会议董事 7 人。会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规、行政部门规章、规范性文件和《无锡上机数控股份有限公司章程》的有关规定。
    二、董事会会议审议情况
    （一）审议通过《关于放弃参股公司增资优先认缴权暨关联交易的议案》
  具体内容详见公司同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于放弃参股公司增资优先认缴权暨关联交易的公告》（公告编号：2022-003）。
  独立董事对该关联交易进行了事前认可，并出具了同意的独立意见。
  审计委员会对该关联交易发表了书面审核意见。
  本议案尚需提交公司 2022 年第一次临时股东大会审议。
    表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    （二）审议通过《关于召开公司 2022 年第一次临时股东大会的议案》
  董事会提议于 2022 年 1 月 28 日在公司行政楼一楼会议室召开公司 2022 年
第一次临时股东大会，并确定股权登记日为 2022 年 1 月 21 日。
  具体内容详见公司同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时
报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2022-004）。
    表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    三、备查文件
  1、《无锡上机数控股份有限公司第三届董事会第三十九次会议决议》；
  2、《无锡上机数控股份有限公司独立董事关于第三届董事会第三十九次会议相关事项的事前认可意见》；
  3、《无锡上机数控股份有限公司独立董事关于第三届董事会第三十九次会议相关事项的独立意见》；
  4、《无锡上机数控股份有限公司董事会审计委员会关于第三届董事会第三十九次会议相关事项的审核意见》。
  特此公告。
                                            无锡上机数控股份有限公司
                                                          董事会
                                                    2022 年 1 月 12 日

[2022-01-12] (603185)上机数控:关于召开2022年第一次临时股东大会的通知
证券代码：603185        证券简称：上机数控        公告编号：2022-004
          无锡上机数控股份有限公司
  关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
     股东大会召开日期：2022年1月28日
     本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
      系统
一、  召开会议的基本情况
(一)  股东大会类型和届次
2022 年第一次临时股东大会
(二)  股东大会召集人：董事会
(三)  投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结
  合的方式
(四)  现场会议召开的日期、时间和地点
  召开的日期时间：2022 年 1 月 28 日14 点 00 分
  召开地点：无锡市滨湖区雪浪街道南湖中路 158 号行政楼一楼会议室
(五)  网络投票的系统、起止日期和投票时间。
  网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
  网络投票起止时间：自 2022 年 1 月 28 日
                      至 2022 年 1 月 28 日
  采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六)  融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
      涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者
  的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等
  有关规定执行。
(七)  涉及公开征集股东投票权
无
二、  会议审议事项
  本次股东大会审议议案及投票股东类型
                                                    投票股东类型
 序号                  议案名称                        A 股股东
非累积投票议案
1      《关于放弃参股公司增资优先认缴权暨关联          √
      交易的议案》
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
      以上议案公司已于 2022 年 1 月 11 日召开的第三届董事会第三十九次会
  议审议通过。相关内容详见公司于 2022 年 1 月 12 日在《上海证券报》、《中
  国证券报》、《证券时报》与上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上发布
  的公告。本次股东大会的会议材料将于会议召开前按相关要求披露在上海证
  券交易所网站。
2、 特别决议议案：无
3、 对中小投资者单独计票的议案：1
4、 涉及关联股东回避表决的议案：1
  应回避表决的关联股东名称：庄柯杰先生
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、  股东大会投票注意事项
  (一)  本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权
      的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）
      进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进
      行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身
      份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
  (二)  股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果
      其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络
      投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优
      先股均已分别投出同一意见的表决票。
  (三)  同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决
      的，以第一次投票结果为准。
  (四)  股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、  会议出席对象
(一)  股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在
  册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委
  托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
    股份类别      股票代码      股票简称          股权登记日
      Ａ股          603185        上机数控          2022/1/21
(二)  公司董事、监事和高级管理人员。
(三)  公司聘请的律师。
(四)  其他人员
五、  会议登记方法
（一）登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记。
（二）登记时间：2022 年 1 月 27 日的上午 9:00—11:30，下午 13:00—17:00。
（三）登记地点：无锡市滨湖区雪浪街道南湖中路 158 号证券部。
会议登记办法：参加本次会议的非法人股东持股东账户卡及个人身份证，委托出席的委托代表人持本人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡、委托人身份证；法人股东持股东账户卡、营业执照复印件、法定代表人授权委托书、出席人身份证到公司登记。异地股东可用信函或传真方式登记。（授权委托书样式详见附件1）
六、  其他事项
（一） 联系方式：
联系人：赵芹                    联系电话：0510-85390590
邮箱：wxsjzqb@163.com          传真：0510-85958787
（二）本次股东大会现场会议会期半天，与会股东或委托代理人的食宿及交通等费用自理
特此公告。
                                      无锡上机数控股份有限公司董事会
                                                    2022 年 1 月 12 日
                        授权委托书
无锡上机数控股份有限公司：
    兹委托    先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2022 年 1 月 28 日
召开的贵公司 2022 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
 序号                非累积投票议案名称                同意 反对 弃权
 1  《关于放弃参股公司增资优先认缴权暨关联交易的议案》
委托人签名（盖章）：                受托人签名：
委托人身份证号：                    受托人身份证号：
                                    委托日期：    年  月    日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，
对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表
决。

[2021-12-28] (603185)上机数控:关于使用闲置募集资金进行委托理财的进展公告(2021/12/28)
证券代码：603185        证券简称：上机数控        公告编号：2021-148
              无锡上机数控股份有限公司
    关于使用闲置募集资金进行委托理财的进展公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
    ● 委托理财受托方：中国光大银行股份有限公司无锡分行
    ● 委托理财金额：7,000 万元
    ● 委托理财产品名称: 2021 年挂钩汇率对公结构性存款定制第十二期产品
458
    ● 委托理财期限：90 天
    ● 履行的审议程序：无锡上机数控股份有限公司（以下简称“公司”）于
2021 年 3 月 8 日召开 2021 年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于调整使
用闲置募集资金进行现金管理额度的议案》，同意公司在不影响公司募投项目建设和正常经营业务的前提下，使用总额不超过人民币 250,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，适当购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类产品，投资产品的期限不超过 12 个月，在上述额度内，资金可循环滚动使用。公司监事会、独立董事、保荐机构均发表了同意意见。
    一、前次使用部分闲置募集资金购买理财产品到期回收的情况
    公司于 2021 年 11 月 25 日购买了中国光大银行股份有限公司无锡分行的
《2021 年挂钩汇率对公结构性存款定制第十一期产品 357》。具体内容详见公司
于 2021 年 11 月 27 日披露于《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证
券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用闲置募集资金进行委托理财的进展公告》（公告编号：2021-142）。上述理财产品已于近日到期，公司已收回本金 7,900 万元，并收到理财收益 217,688.89 元。
    二、本次委托理财概况
  （一）委托理财目的
  在不影响公司募投项目建设和正常经营业务的前提下，公司使用闲置募集资金购买理财产品，可以获得一定的投资收益，有利于提高募集资金使用效率，增加资金收益，有利于提升公司业绩水平，为公司和股东获取较好的投资回报。
  （二）资金来源
  1、资金来源
  公司本次购买委托理财产品所使用的资金为公司暂时闲置募集资金。
  2、募集资金基本情况
  经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡上机数控股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2018]1957 号）文核准，并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）3,150 万股，每股发行价 34.10元，募集资金总额为人民币 1,074,150,000.00 元，扣除发行费用人民币171,585,594.06 元后，本次募集资金净额为人民币 902,564,405.94 元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具信会师报字[2018]第 ZA16001 号《验资报告》。公司已按相关规则要求对募集资金进行了专户存储。
  经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡上机数控股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]792 号）文核准，并经上海证券交易
所同意，公司于 2020 年 6 月 9 日采取优先配售和公开发行的方式向股东和社会
公众发行可转换公司债券 665 万张，每张面值为人民币 100 元，期限为 6 年，公
司共募集资金人民币 66,500 万元，扣除相关的发行费用人民币 10,464,622.64元(不含税)，实际募集资金净额人民币 654,535,377.36 元。上述募集资金到位情况业经大华会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并出具了大华验字[2020]000272 号《验资报告》。公司已按相关规则要求对募集资金进行了专户存储。
  经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡上机数控股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]3607 号）文核准，公司本次非公开发行不超过
69,752,700 股新股。公司本次实际非公开发行股票 22,900,763 股，向 15 名定
向投资者定向募集，每股发行价格为人民币 131 元，共计募集资金总额为人民币
    实际募集资金净额为 2,976,226,461.72 元。上述募集资金到位情况业经大华会
    计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了大华验字[2021]000071 号《验资
    报告》。公司对募集资金进行了专户存储管理，募集资金到账后已全部存放于募
    集资金专项账户内，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金
    三方监管协议。
        （三）委托理财产品的基本情况
                                                          预计收                  是否
受托方    产品      产品名称      金额    预计年化      益金额    产品  收益  构成
          类型                  （万元）  收益率      （万元）    期限  类型  关联
                                                                                    交易
 中国光
 大银行  银行  2021 年挂钩汇率                                              保本
 股份有  理财  对公结构性存款  7,000    1%-3.55%    17.50-62.13  90 天  浮动  否
 限公司  产品  定制第十二期产                                              收益
 无锡分              品 458
  行
        注：预计收益为根据预计年化收益率测算
        （四）公司对委托理财相关风险的内部控制
        1、公司相关部门将根据市场情况及时跟踪理财产品投向，如果发现潜在的
    风险因素，将组织评估，并针对评估结果及时采取相应的保全措施，控制投资风
    险。
        2、公司内审部门负责对公司购买理财产品的资金使用情况日常监督，不定
    期对资金使用情况进行审计与核实。
        3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘
    请专业机构进行审计。
        4、公司将根据上海证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内理
    财产品投资以及相应的损益情况。
        三、本次委托理财的具体情况
        （一）委托理财合同主要条款
        公司与中国光大银行股份有限公司无锡分行签订协议，基本情况如下：
        1、产品名称：2021 年挂钩汇率对公结构性存款定制第十二期产品 458
        2、产品类型：保本浮动收益型
        3、投资主体：无锡上机数控股份有限公司
  4、起息日：2021 年 12 月 27 日
  5、到期日：2022 年 3 月 27 日
  6、预期年化收益率：收益 A：1%/收益 B：3.45%/收益 C：3.55%
  若观察日汇率小于等于 N-0.076，产品收益率按照 1%执行；若观察日汇率大于 N-0.076、小于 N+0.044，收益率按照 3.45%执行；若观察日汇率大于等于N+0.044，收益率按照 3.55%执行。N 为起息日后 T+1 工作日挂钩标的汇率。
  7、投资金额：7,000 万元
  （二）委托理财的资金投向
  本次公司委托理财的资金投向为银行的结构性存款产品。
  （三）风险控制分析
  公司对本次结构性存款产品的投资进行严格的风险控制，对产品的收益类型、是否保证本金、银行资质、资金流动性等方面均进行了严格的评估，本次委托理财投资光大银行的结构性存款产品，能够保证本金，到期预计能取得相应的收益。
    四、委托理财受托方的情况
  本次委托理财的交易对方中国光大银行股份有限公司（股票代码 601818）为上市的商业银行。交易对方与本公司、公司控股股东及实际控制人之间不存在关联关系。
    五、对公司的影响
  公司最近一年又一期的相关财务数据如下：
                                                          单位：万元
          项目              2020 年 12 月 31 日/      2021 年 9 月 30 日/
                                2020 年 1-12 月          2021 年 1-9 月
资产总额                                490,143.91            1,180,537.85
负债总额                                223,936.74              467,498.84
归属于上市公司股东的净资产              266,207.17              713,039.02
经营活动产生的现金流量净额                8,258.72              -30,458.08
  截至 2021 年 9 月 30 日，公司货币资金为 95,630.64 万元，本次委托理财支
付的金额占最近一期期末货币资金的 7.32%。公司在确保不影响募集资金投资计划的前提下，运用部分暂时闲置募集资金进行安全性高、流动性好的短期保本型银行理财产品投资，不会影响公司募集资金项目建设正常周转需要。公司委托的理财产品对公司未来的主营业务、财务状况、经营成果和现金流量不会造成重大
影响。
  公司本次委托理财本金计入资产负债表中交易性金融资产，利息收益计入利润表中投资收益，最终以年度审计的结果为准。
    六、风险提示
  本次委托理财事项，购买安全性高、流动性好、有保本约定的产品，属于低风险投资产品。但金融市场可能受宏观经济的影响有一定的波动性，不排除本次委托理财受到市场风险、政策风险、流动性风险、不可抗力风险等风险从而影响预期收益。
    七、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见
  公司于 2021年 3 月 8 日召开 2021年第一次临时股东大会，审议并通过了《关
于调整使用闲置募集资金进行现金管理额度的议案》，同意公司在不影响公司募投项目建设和正常经营业务的前提下，使用总额不超过人民币 250,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，适当购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类产品，投资产品的期限不超过 12 个月，在上述额度内，资金可循环滚动使用。公司监事会、独立董事、保荐机构均发表了同意意见。
    八、公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况
                                                            单位:万元
 序号  理财产品类型  实际投入金额  实际收回本金  实际收益  尚未收回本金
                                                                    金额

[2021-12-23] (603185)上机数控:首次公开发行限售股上市流通公告
证券代码：603185        证券简称：上机数控        公告编号：2021-147
            无锡上机数控股份有限公司
          首次公开发行限售股上市流通公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
      本次限售股上市流通数量为 171,116,400 股
      本次限售股上市流通日期为 2021 年 12 月 28 日
    一、本次限售股上市类型
  经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡上机数控股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2018]1957 号）文核准，无锡上机数控股份有限公司（以下简称“公司”、“上机数控”）向社会首次公开发行人民币普通股（A
股）股票 31,500,000 股，并于 2018 年 12 月 28 日在上海证券交易所挂牌上市。
首次公开发行后，公司总股本为 126,000,000 股，其中有限售条件流通股94,500,000 股，无限售条件流通股 31,500,000 股。
  本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，共涉及 9 名自然人股东及 2 名法人股东，分别为：杨建良、杭虹、赵永明、徐公明、杨昊、李晓东、董锡兴、季富华、杨红娟、无锡弘元鼎创投资企业（有限合伙）（以下简称“弘元鼎创”）、无锡巨元投资中心（有限合伙）（以下简称“巨元投资”）。上述股东锁定期自公司股票上市之日起三十六个月，现锁定期即将届满，该部分限售股
共计 171,116,400 股，将于 2021 年 12 月 27 日（周一）锁定期满并于 2021 年
12 月 28 日（周二）上市流通。
    二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
  公司首次公开发行 A 股股票完成后，公司总股本为 126,000,000 股，其中有
限售条件流通股 94,500,000 股，无限售条件流通股 31,500,000 股。本次限售股
形成后，公司总股本发生如下变化：
    1、2019 年 7 月，2018 年权益分派以资本公积金转增股本
  2019 年 5 月 17 日，公司召开 2018 年年度股东大会审议通过《关于公司 2018
年度利润分配预案的议案》。2019 年 7 月 10 日，公司以 2019 年 7 月 9 日的总
股本 126,000,000 股为基数，以资本公积金转增股本方式向全体股东每股转增
0.4 股，合计转增 50,400,000 股，转增后公司总股本由 126,000,000 股增加至
176,400,000 股，其中无限售条件流通股为 44,100,000 股，有限售条件流通股为 132,300,000 股。
    2、2019 年 12 月，部分股东首次公开发行限售股上市流通
  2019 年 12 月 30 日，王进昌、杭岳彪、陈念淮、陈晖共 4 名股东的限售股
上市流通，合计为 672,000 股。本次部分股东首次公开发行限售股上市流通后，公司总股本为 176,400,000 股，其中无限售条件流通股为 44,772,000 股，有限售条件流通股为 131,628,000 股。
    3、2020 年 2 月，第一期（2019 年）限制性股票首次授予股票登记完成
  2020 年 1 月 17 日，公司召开第三届董事会第三次会议与第三届监事会第三
次会议，审议通过了《关于调整第一期（2019 年）限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的议案》、《关于向公司第一期（2019 年）限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。确定限制性股票授予日为 2020 年
1 月 17 日，授予价格 12.05 元/股，公司限制性股票授予对象为 68 人，授予数
量为 1,965,000 股。公司于 2020 年 2 月 28 日在中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司完成登记，公司总股本由 176,400,000 股增加至 178,365,000 股，其中无限售条件流通股为 44,772,000 股，有限售条件流通股为 133,593,000 股。
    4、2020 年 5 月，2019 年权益分派以资本公积金转增股本
  2020 年 4 月 8 日，公司召开 2019 年年度股东大会审议通过《关于公司 2019
年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》。2020 年 5 月 20 日，公司以 2020
年 5 月 19 日的总股本 178,365,000 股为基数，以资本公积金转增股本方式向全
体股东每股转增 0.3 股，合计转增 53,509,500 股，转增后公司总股本由178,365,000 股增加至 231,874,500 股，其中无限售条件流通股为 58,203,600股，有限售条件流通股为 173,670,900 股。
  2020 年 7 月 22 日，公司召开第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第
九次会议，审议通过了《关于向第一期（2019 年）限制性股票激励计划激励对
象授予预留限制性股票的议案》。确定限制性股票授予日为 2020 年 7 月 22 日，
授予价格 28.07 元/股，公司限制性股票授予对象为 38 人，实际授予数量为
634,500 股。公司于 2020 年 8 月 13 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司完成登记，公司股份总数由 231,874,500 股增加至 232,509,000 股，其中无限售条件流通股为 58,203,600 股，有限售条件流通股为 174,305,400 股。
    6、2021 年 1 月，公司 2019 年公开发行 A 股可转债完成
  经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]792 号文核准，公司于 2020 年 6
月15日公开发行人民币66,500万元A股可转换公司债券（债券简称“上机转债”，债券代码“113586”）。经上海证券交易所“[2020]178 号”自律监管决定书同
意，上机转债于 2020 年 7 月 7 日起在上海证券交易所挂牌交易，并自 2020 年
12月15 日起可转换为公司股份。因在转股期内触发了可转换公司债券赎回条款。
2021 年 1 月 5 日，公司召开第三届董事会第二十二次会议和第三届监事会第十
五次会议审议通过了《关于提前赎回“上机转债”的议案》, 同意公司行使“上机转债”的提前赎回权,对赎回登记日登记在册的“上机转债”全部赎回。截至
赎回登记日（2021 年 1 月 19 日）收市后，累计面值人民币 662,332,000 元“上
机转债”已转换为公司股票，累计转股数量为 19,889,071 股，公司股份总数由232,509,000 股增加至 252,398,071 股，其中无限售条件流通股为 78,092,671股，有限售条件流通股为 174,305,400 股。
    7、2021 年 2 月，公司非公开发行 A 股股票完成
  经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]3607 号文核准，公司于 2021 年
2 月 9 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续，发行数量为 22,900,763 股。本次非公开发行完成后，公司股份总数由252,398,071 股增加至 275,298,834 股，其中无限售条件流通股为 78,092,671股，有限售条件流通股为 197,206,163 股。
    8、2021 年 4 月，第一期（2019 年）限制性股票回购注销登记完成
  2020 年 12 月 30 日，公司召开第三届董事会第二十一次会议与第三届监事
会第十四次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的
相关条款的规定，鉴于原激励对象马澄炯、洪华、岳永强、马小龙因个人原因离职，已不符合公司限制性股票激励计划中有关激励对象的规定，公司对其已获授
但尚未解锁的限制性股票 45,100 股进行回购注销处理。公司于 2021 年 4 月 12
日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成注销，公司股份总数由275,298,834 股变动至 275,253,734 股，其中无限售条件流通股为 78,092,671股，有限售条件流通股为 197,161,063 股。
    9、2021 年 4 月，第一期（2019 年）限制性股票首次授予部分第一期上市
流通
  2021 年 4 月 21 日，公司召开第三届董事会第二十九次会议与第三届监事会
第十七次会议，审议通过了《关于第一期（2019 年）限制性股票激励计划首次
授予的激励股份第一个解除限售期解除限售条件的议案》。2021 年 4 月 28 日，
公司第一期（2019 年）限制性股票首次授予部分第一期 1,018,160 股解锁上市流通。公司总股本为 275,253,734 股，其中无限售条件流通股为 79,110,831 股，有限售条件流通股为 196,142,903 股。
    10、2021 年 8 月，非公开发行限售股上市流通
  2021 年 8 月 9 日，马丽、江翠芳、北京时代复兴投资管理有限公司-时代复
兴磐石六号私募证券投资基金、徐刚、西藏瑞华资本管理有限公司、青岛凡益资产管理有限公司-凡益多策略与时偕行 1 号私募证券投资基金、睿远基金管理有限公司、华泰证券股份有限公司、西藏鸿商资本投资有限公司、海富通基金管理有限公司、财通基金管理有限公司、叶钢、徐公明、张永胜、中信建投证券股份有限公司共 15 名股东的非公开发行限售股上市流通，计 22,900,763 股。本次非公开发行限售股上市流通后，公司总股本为 275,253,734 股，其中无限售条件流通股为 102,011,594 股，有限售条件流通股为 173,242,140 股。
    11、2021 年 8 月，第一期（2019 年）限制性股票预留授予部分第一期上市
流通
  2021 年 8 月 13 日，公司召开了第三届董事会第三十三次会议与第三届监事
会第二十次会议，审议通过了《关于第一期（2019 年）限制性股票激励计划预留授予的激励股份第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。2021 年 8 月20 日，公司第一期（2019 年）限制性股票预留授予部分第一期 235,920 股解锁上市流通。公司总股本为 275,253,734股，其中无限售条件流通股为 102,247,514
股，有限售条件流通股为 173,006,220 股。
    12、2021 年 4 月，第一期（2019 年）限制性股票回购注销登记完成
  2021 年 8 月 13 日，公司召开了第三届董事会第三十三次会议与第三届监事
会第二十次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。根据《第一期（2019 年）限制性股票激励计划（草案）》相关条款的规定，原激励对象何勤忠、朱锌已离职，其不再具备公司限制性股票激励计划的激励条件，公司将对其已获授但尚未解除限售的限制性股票合计24,900 股按照《第一期（2019 年）限制性股票激励计划（草案）》相关规定进行回购注销；3 名激励对象由于个人层面绩效考核不达标原因，公司决定回购注
销其已获授但尚未解除限售的限制性股票合计 2,880 股。公司于 2021 年 10 月
21 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成注销，公司股份总数由275,253,734 股变动至 275,225,954 股，其中无限售条件流通股为 102,247,514股，有限售条件流通股为 172,978,440 股。
    三、本次限售股上市流通的有关承诺
  根据公司《无锡上机数控股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》，本次申

[2021-12-21] (603185)上机数控:关于使用闲置募集资金进行委托理财的进展公告
证券代码：603185        证券简称：上机数控        公告编号：2021-146
              无锡上机数控股份有限公司
    关于使用闲置募集资金进行委托理财的进展公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
    ● 委托理财受托方：中国光大银行股份有限公司无锡分行
    ● 委托理财金额：15,000 万元
    ● 委托理财产品名称: 2021 年挂钩汇率对公结构性存款定制第十二期产品
341
    ● 委托理财期限：90 天
    ● 履行的审议程序：无锡上机数控股份有限公司（以下简称“公司”）于
2021 年 3 月 8 日召开 2021 年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于调整使
用闲置募集资金进行现金管理额度的议案》，同意公司在不影响公司募投项目建设和正常经营业务的前提下，使用总额不超过人民币 250,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，适当购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类产品，投资产品的期限不超过 12 个月，在上述额度内，资金可循环滚动使用。公司监事会、独立董事、保荐机构均发表了同意意见。
    一、前次使用部分闲置募集资金购买理财产品到期回收的情况
    公司于 2021 年 9 月 14 日购买了南京银行股份有限公司无锡分行的《2021
年挂钩汇率对公结构性存款定制第八期产品 166》。具体内容详见公司于 2021 年9 月 15 日披露于《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用闲置募集资金进行委托理财的进展公告》（公告编号：2021-117）。上述理财产品已于近日到期，公司已收回本金 15,000 万元，并收到理财收益 1,400,000.00 元。
    二、本次委托理财概况
  （一）委托理财目的
  在不影响公司募投项目建设和正常经营业务的前提下，公司使用闲置募集资金购买理财产品，可以获得一定的投资收益，有利于提高募集资金使用效率，增加资金收益，有利于提升公司业绩水平，为公司和股东获取较好的投资回报。
  （二）资金来源
  1、资金来源
  公司本次购买委托理财产品所使用的资金为公司暂时闲置募集资金。
  2、募集资金基本情况
  经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡上机数控股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2018]1957 号）文核准，并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）3,150 万股，每股发行价 34.10元，募集资金总额为人民币 1,074,150,000.00 元，扣除发行费用人民币171,585,594.06 元后，本次募集资金净额为人民币 902,564,405.94 元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具信会师报字[2018]第 ZA16001 号《验资报告》。公司已按相关规则要求对募集资金进行了专户存储。
  经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡上机数控股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]792 号）文核准，并经上海证券交易
所同意，公司于 2020 年 6 月 9 日采取优先配售和公开发行的方式向股东和社会
公众发行可转换公司债券 665 万张，每张面值为人民币 100 元，期限为 6 年，公
司共募集资金人民币 66,500 万元，扣除相关的发行费用人民币 10,464,622.64元(不含税)，实际募集资金净额人民币 654,535,377.36 元。上述募集资金到位情况业经大华会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并出具了大华验字[2020]000272 号《验资报告》。公司已按相关规则要求对募集资金进行了专户存储。
  经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡上机数控股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]3607 号）文核准，公司本次非公开发行不超过
69,752,700 股新股。公司本次实际非公开发行股票 22,900,763 股，向 15 名定
向投资者定向募集，每股发行价格为人民币 131 元，共计募集资金总额为人民币2,999,999,953.00 元，扣除本次发行费用人民币 23,773,491.28 元（不含税），
    实际募集资金净额为 2,976,226,461.72 元。上述募集资金到位情况业经大华会
    计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了大华验字[2021]000071 号《验资
    报告》。公司对募集资金进行了专户存储管理，募集资金到账后已全部存放于募
    集资金专项账户内，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金
    三方监管协议。
        （三）委托理财产品的基本情况
                                                          预计收                  是否
受托方    产品      产品名称      金额    预计年化      益金额    产品  收益  构成
          类型                  （万元）  收益率      （万元）    期限  类型  关联
                                                                                    交易
 中国光
 大银行  银行  2021 年挂钩汇率                                              保本
 股份有  理财  对公结构性存款  15,000    1%-3.55%    37.50-133.12  90 天  浮动  否
 限公司  产品  定制第十二期产                                              收益
 无锡分              品 341
  行
        注：预计收益为根据预计年化收益率测算
        （四）公司对委托理财相关风险的内部控制
        1、公司相关部门将根据市场情况及时跟踪理财产品投向，如果发现潜在的
    风险因素，将组织评估，并针对评估结果及时采取相应的保全措施，控制投资风
    险。
        2、公司内审部门负责对公司购买理财产品的资金使用情况日常监督，不定
    期对资金使用情况进行审计与核实。
        3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘
    请专业机构进行审计。
        4、公司将根据上海证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内理
    财产品投资以及相应的损益情况。
        三、本次委托理财的具体情况
        （一）委托理财合同主要条款
        公司与中国光大银行股份有限公司无锡分行签订协议，基本情况如下：
        1、产品名称：2021 年挂钩汇率对公结构性存款定制第十二期产品 341
        2、产品类型：保本浮动收益型
        3、投资主体：无锡上机数控股份有限公司
  4、起息日：2021 年 12 月 20 日
  5、到期日：2022 年 3 月 20 日
  6、预期年化收益率：收益 A：1%/收益 B：3.45%/收益 C：3.55%
  若观察日汇率小于等于 N-0.078，产品收益率按照 1%执行；若观察日汇率大于 N-0.078、小于 N+0.044，收益率按照 3.45%执行；若观察日汇率大于等于N+0.044，收益率按照 3.55%执行。N 为起息日后 T+1 工作日挂钩标的汇率。
  7、投资金额：15,000 万元
  （二）委托理财的资金投向
  本次公司委托理财的资金投向为银行的结构性存款产品。
  （三）风险控制分析
  公司对本次结构性存款产品的投资进行严格的风险控制，对产品的收益类型、是否保证本金、银行资质、资金流动性等方面均进行了严格的评估，本次委托理财投资光大银行的结构性存款产品，能够保证本金，到期预计能取得相应的收益。
    四、委托理财受托方的情况
  本次委托理财的交易对方中国光大银行股份有限公司（股票代码 601818）为上市的商业银行。交易对方与本公司、公司控股股东及实际控制人之间不存在关联关系。
    五、对公司的影响
  公司最近一年又一期的相关财务数据如下：
                                                          单位：万元
          项目              2020 年 12 月 31 日/      2021 年 9 月 30 日/
                                2020 年 1-12 月          2021 年 1-9 月
资产总额                                490,143.91            1,180,537.85
负债总额                                223,936.74              467,498.84
归属于上市公司股东的净资产              266,207.17              713,039.02
经营活动产生的现金流量净额                8,258.72              -30,458.08
  截至 2021 年 9 月 30 日，公司货币资金为 95,630.64 万元，本次委托理财支
付的金额占最近一期期末货币资金的 15.69%。公司在确保不影响募集资金投资计划的前提下，运用部分暂时闲置募集资金进行安全性高、流动性好的短期保本型银行理财产品投资，不会影响公司募集资金项目建设正常周转需要。公司委托的理财产品对公司未来的主营业务、财务状况、经营成果和现金流量不会造成重
大影响。
  公司本次委托理财本金计入资产负债表中交易性金融资产，利息收益计入利润表中投资收益，最终以年度审计的结果为准。
    六、风险提示
  本次委托理财事项，购买安全性高、流动性好、有保本约定的产品，属于低风险投资产品。但金融市场可能受宏观经济的影响有一定的波动性，不排除本次委托理财受到市场风险、政策风险、流动性风险、不可抗力风险等风险从而影响预期收益。
    七、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见
  公司于 2021年 3 月 8 日召开 2021年第一次临时股东大会，审议并通过了《关
于调整使用闲置募集资金进行现金管理额度的议案》，同意公司在不影响公司募投项目建设和正常经营业务的前提下，使用总额不超过人民币 250,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，适当购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类产品，投资产品的期限不超过 12 个月，在上述额度内，资金可循环滚动使用。公司监事会、独立董事、保荐机构均发表了同意意见。
    八、公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况
                                                            单位:万元
 序号  理财产品类型  实际投入金额  实际收回本金  实际收益  尚未收回本金

[2021-12-11] (603185)上机数控:关于完成工商变更登记并换发营业执照的公告
证券代码：603185        证券简称：上机数控        公告编号：2021-145
              无锡上机数控股份有限公司
      关于完成工商变更登记并换发营业执照的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    无锡上机数控股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 11 月 18 日、2021
年12月6日分别召开第三届董事会第三十八次会议和2021年第四次临时股东大会，审议通过了《关于变更公司注册资本及经营范围并修订公司章程的议案》。具体内容详见公司于 11 月 19 日在指定信息披露媒体及上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)发布的《关于变更公司注册资本及经营范围并修订公司章程的公告》(公告编号：2021-138)。
    近日，公司完成了《公司章程》备案和相关事项工商变更登记手续，并取得无锡市行政审批局换发的《营业执照》。公司本次变更后的企业登记基本信息如下：
    统一社会信用代码：9132020074311173XT；
    名称：无锡上机数控股份有限公司；
    类型：股份有限公司（上市）；
    住所：无锡市滨湖区雪浪街道南湖中路 158 号；
    法定代表人：杨建良；
    注册资本：27522.5954 万元整；
    成立日期：2002 年 09 月 28 日；
    营业期限：2002 年 09 月 28 日至长期；
    经营范围：数控机床、通用机床、自动化控制设备、检测设备、金属结构件、机床零部件及配件的制造、加工、销售；五金加工；数控软件的开发；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
    一般项目：电子专用材料研发；电子专用材料制造；电子专用材料销售；半导体器件专用设备制造；半导体器件专用设备销售；非金属矿物制品制造；非金
属矿及制品销售；光伏设备及元器件制造；光伏设备及元器件销售（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
  特此公告。
                                            无锡上机数控股份有限公司
                                                          董事会
                                                    2021 年 12 月 11 日

[2021-12-09] (603185)上机数控:高级管理人员集中竞价减持股份进展公告
证券代码：603185        证券简称：上机数控        公告编号：2021-144
 无锡上机数控股份有限公司高级管理人员集中竞价
              减持股份进展公告
  本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
       大股东及董监高持股的基本情况
  本次减持计划实施前，无锡上机数控股份有限公司（以下简称“公司”）副总经理季富华先生持有公司股份 312,000 股（其中无限售条件流通股份 15,600股，有限售条件流通股份 296,400 股），占公司总股本的 0.1133%；财务总监王泳先生持有公司股份 39,000 股（其中无限售条件流通股份 15,600 股，有限售条件流通股份 23,400 股），占公司总股本的 0.0142%；董事会秘书庄柯杰先生持有公司股份 39,000 股（其中无限售条件流通股份 15,600 股，有限售条件流通股份23,400 股），占公司总股本的 0.0142%。
       集中竞价减持计划的进展情况
  公司于 2021 年 8 月 19 日披露了《无锡上机数控股份有限公司高级管理人员
集中竞价减持股份计划公告》（公告编号：2021-108）。自 2021 年 9 月 9 日起 6
个月内，副总经理季富华先生、财务总监王泳先生及董事会秘书庄柯杰先生计划以集中竞价方式分别减持其所持公司无限售条件流通股不超过 15,600 股、9,700股及 9,700 股（若此期间公司有送转股等股份变动事项，对该数量进行相应调整），不超过其所持有股份总数的 25%，减持价格按照减持实施时的市场价格确定。
  公司副总经理季富华先生于 2021 年 9 月 9 日至 2021 年 9 月 14 日期间通过
集中竞价交易方式累计减持其所持有的公司股份 15,600 股，占公司总股本的
0.0057%。具体内容请见公司于 2021 年 9 月 15 日在上海证券交易所网站
(www.sse.com.cn)披露的《无锡上机数控股份有限公司高级管理人员集中竞价减持股份结果公告》（公告编号：2021-118）。
          一、集中竞价减持主体减持前基本情况
    股东名称          股东身份        持股数量（股） 持股比例    当前持股股份来源
                                                                  IPO 前取得：150,000 股
      季富华  董事、监事、高级管理人员        312,000  0.1133%
                                                                  其他方式取得：162,000 股
      王泳    董事、监事、高级管理人员        39,000  0.0142% 其他方式取得：39,000 股
      庄柯杰  董事、监事、高级管理人员        39,000  0.0142% 其他方式取得：39,000 股
            注：其他方式取得的股份包括历次送转股和股权激励获授股份。
              上述减持主体无一致行动人。
          二、集中竞价减持计划的实施进展
          （一）大股东及董监高因以下原因披露集中竞价减持计划实施进展：
                减持时间过半
                                                    减持价格              当前持
 股东  减持数量                            减持            减持总金额          当前持
                    减持比例  减持期间              区间                股数量
 名称    （股）                            方式              （元）            股比例
                                                    （元/股）            （股）
                              2021/9/9 ～  集中竞  283.50
季富华    15,600  0.0057%                                  4,487,000  296,400  0.1077%
                              2021/9/14    价交易  -295.00
                              2021/9/9 ～  集中竞
王泳            0        0%                      0 -0              0  39,000  0.0142%
                              2021/12/8    价交易
                              2021/9/9 ～  集中竞
庄柯杰          0        0%                      0 -0              0  39,000  0.0142%
                              2021/12/8    价交易
          （二）本次减持事项与大股东或董监高此前已披露的计划、承诺是否一致
          √是 □否
          （三）在减持时间区间内，上市公司是否披露高送转或筹划并购重组等重大事项
          □是 √否
（四）本次减持对公司的影响
  季富华先生、王泳先生及庄柯杰先生不属于公司控股股东、实际控制人。本次减持计划实施不会导致公司控制权发生变更，不会对公司治理结构及持续经营等产生影响。
（五）本所要求的其他事项
  无
三、集中竞价减持计划相关风险提示
（一）减持计划实施的不确定性风险，如计划实施的前提条件、限制性条件以
    及相关条件成就或消除的具体情形等
  截至本公告披露日，公司副总经理季富华的减持计划已实施完毕。
  财务总监王泳、董事会秘书庄柯杰的减持计划尚未实施完毕，王泳先生及庄柯杰先生将根据市场情况、公司股价情况等情形决定是否继续实施及如何实施减持计划，减持数量和减持价格存在不确定性。
（二）减持计划实施是否会导致上市公司控制权发生变更的风险  □是 √否（三）其他风险
  公司将严格遵守《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律、行政法规、规范性文件的规定，并及时披露进展情况，履行信息披露义务。
  特此公告。
                                      无锡上机数控股份有限公司董事会
                                                    2021 年 12 月 9 日

[2021-12-07] (603185)上机数控:2021年第四次临时股东大会决议公告
证券代码：603185        证券简称：上机数控        公告编号：2021-143
          无锡上机数控股份有限公司
      2021 年第四次临时股东大会决议公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
   本次会议是否有否决议案：无
一、  会议召开和出席情况
(一)  股东大会召开的时间：2021 年 12 月 6 日
(二)  股东大会召开的地点：无锡市滨湖区雪浪街道南湖中路 158 号行政楼一
  楼会议室
(三)  出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数                                    36
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）          164,980,699
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%）                                          59.9437
(四)  表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
  本次股东大会由公司董事会召集，公司董事长杨建良先生因公务事由不能主持本次股东大会，经半数以上董事共同推举，本次会议由董事杭虹女士主持。会
议采用现场投票和网络投票相结合的表决方式进行。会议的召集、召开及表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定，会议合法有效。
(五)  公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 7 人，出席 4 人，董事杨建良先生、杨昊先生及独立董事赵俊
  武先生因公务未能出席本次股东大会；
2、公司在任监事 3 人，出席 2 人，监事陈念淮先生因公务未能出席本次股东大
  会；
3、董事会秘书庄柯杰先生出席了本次会议，公司其他高级管理人员列席了会议。二、  议案审议情况
(一)  非累积投票议案
1、 议案名称：《关于变更公司注册资本及经营范围并修订公司章程的议案》
  审议结果：通过
表决情况：
  股东类型            同意              反对            弃权
                  票数    比例（%）  票数    比例    票数    比例
                                              （%）            （%）
    A 股      164,979,699 99.9993    1,000  0.0007        0  0.0000
(二)  关于议案表决的有关情况说明
1、上述议案为特别决议事项，已获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数的三分之二以上通过。
三、  律师见证情况
1、 本次股东大会鉴证的律师事务所：北京植德(上海）律师事务所
律师：侯珊珊、侯雨桑
2、律师鉴证结论意见：
  本所律师认为，本次会议的召集、召开程序符合相关法律、法规、规范性文件及上机数控章程的规定；本次会议的召集人和出席会议人员的资格合法有效；本次会议的表决程序、表决方法符合相关法律、法规、规范性文件及上机数控章程的规定，表决结果合法、有效。
四、  备查文件目录
1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
3、本所要求的其他文件。
                                            无锡上机数控股份有限公司
                                                    2021 年 12 月 7 日

[2021-11-27] (603185)上机数控:关于使用闲置募集资金进行委托理财的进展公告
证券代码：603185        证券简称：上机数控        公告编号：2021-142
              无锡上机数控股份有限公司
    关于使用闲置募集资金进行委托理财的进展公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
    ● 委托理财受托方：中国光大银行股份有限公司无锡分行
    ● 委托理财金额：7,900 万元
    ● 委托理财产品名称: 2021 年挂钩汇率对公结构性存款定制第十一期产品
357
    ● 委托理财期限：32 天
    ● 履行的审议程序：无锡上机数控股份有限公司（以下简称“公司”）于
2021 年 3 月 8 日召开 2021 年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于调整使
用闲置募集资金进行现金管理额度的议案》，同意公司在不影响公司募投项目建设和正常经营业务的前提下，使用总额不超过人民币 250,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，适当购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类产品，投资产品的期限不超过 12 个月，在上述额度内，资金可循环滚动使用。公司监事会、独立董事、保荐机构均发表了同意意见。
    一、前次使用部分闲置募集资金购买理财产品到期回收的情况
    公司于 2021 年 10 月 25 日购买了中国光大银行股份有限公司无锡分行的
《2021 年挂钩汇率对公结构性存款定制第十期产品 321》。具体内容详见公司于
2021 年 8 月 19 日披露于《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日
报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用闲置募集资金进行委托理财的进展公告》（公告编号：2021-132）。上述理财产品已于近日到期，公司已收回本金 7,900 万元，并收到理财收益 204,083.33 元。
    二、本次委托理财概况
  （一）委托理财目的
  在不影响公司募投项目建设和正常经营业务的前提下，公司使用闲置募集资金购买理财产品，可以获得一定的投资收益，有利于提高募集资金使用效率，增加资金收益，有利于提升公司业绩水平，为公司和股东获取较好的投资回报。
  （二）资金来源
  1、资金来源
  公司本次购买委托理财产品所使用的资金为公司暂时闲置募集资金。
  2、募集资金基本情况
  经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡上机数控股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2018]1957 号）文核准，并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）3,150 万股，每股发行价 34.10元，募集资金总额为人民币 1,074,150,000.00 元，扣除发行费用人民币171,585,594.06 元后，本次募集资金净额为人民币 902,564,405.94 元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具信会师报字[2018]第 ZA16001 号《验资报告》。公司已按相关规则要求对募集资金进行了专户存储。
  经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡上机数控股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]792 号）文核准，并经上海证券交易
所同意，公司于 2020 年 6 月 9 日采取优先配售和公开发行的方式向股东和社会
公众发行可转换公司债券 665 万张，每张面值为人民币 100 元，期限为 6 年，公
司共募集资金人民币 66,500 万元，扣除相关的发行费用人民币 10,464,622.64元(不含税)，实际募集资金净额人民币 654,535,377.36 元。上述募集资金到位情况业经大华会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并出具了大华验字[2020]000272 号《验资报告》。公司已按相关规则要求对募集资金进行了专户存储。
  经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡上机数控股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]3607 号）文核准，公司本次非公开发行不超过
69,752,700 股新股。公司本次实际非公开发行股票 22,900,763 股，向 15 名定
    实际募集资金净额为 2,976,226,461.72 元。上述募集资金到位情况业经大华会
    计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了大华验字[2021]000071 号《验资
    报告》。公司对募集资金进行了专户存储管理，募集资金到账后已全部存放于募
    集资金专项账户内，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金
    三方监管协议。
        （三）委托理财产品的基本情况
                                                          预计收                  是否
受托方    产品      产品名称      金额    预计年化      益金额    产品  收益  构成
          类型                  （万元）  收益率      （万元）    期限  类型  关联
                                                                                    交易
 中国光
 大银行  银行  2021 年挂钩汇率                                              保本
 股份有  理财  对公结构性存款  7,900    1%-3.2%    7.02-22.47  32 天  浮动  否
 限公司  产品  定制第十一期产                                              收益
 无锡分              品 357
  行
        注：预计收益为根据预计年化收益率测算
        （四）公司对委托理财相关风险的内部控制
        1、公司相关部门将根据市场情况及时跟踪理财产品投向，如果发现潜在的
    风险因素，将组织评估，并针对评估结果及时采取相应的保全措施，控制投资风
    险。
        2、公司内审部门负责对公司购买理财产品的资金使用情况日常监督，不定
    期对资金使用情况进行审计与核实。
        3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘
    请专业机构进行审计。
        4、公司将根据上海证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内理
    财产品投资以及相应的损益情况。
        三、本次委托理财的具体情况
        （一）委托理财合同主要条款
        公司与中国光大银行股份有限公司无锡分行签订协议，基本情况如下：
        1、产品名称：2021 年挂钩汇率对公结构性存款定制第十一期产品 357
        2、产品类型：保本浮动收益型
        3、投资主体：无锡上机数控股份有限公司
  4、起息日：2021 年 11 月 25 日
  5、到期日：2021 年 12 月 27 日
  6、预期年化收益率：收益 A：1%/收益 B：3.1%/收益 C：3.2%
  若观察日汇率小于等于 N-0.048，产品收益率按照 1%执行；若观察日汇率大于N-0.048、小于N+0.033，收益率按照3.1%执行；若观察日汇率大于等于N+0.033，收益率按照 3.2%执行。N 为起息日后 T+1 工作日挂钩标的汇率。
  7、投资金额：7,900 万元
  （二）委托理财的资金投向
  本次公司委托理财的资金投向为银行的结构性存款产品。
  （三）风险控制分析
  公司对本次结构性存款产品的投资进行严格的风险控制，对产品的收益类型、是否保证本金、银行资质、资金流动性等方面均进行了严格的评估，本次委托理财投资光大银行的结构性存款产品，能够保证本金，到期预计能取得相应的收益。
    四、委托理财受托方的情况
  本次委托理财的交易对方中国光大银行股份有限公司（股票代码 601818）为上市的商业银行。交易对方与本公司、公司控股股东及实际控制人之间不存在关联关系。
    五、对公司的影响
  公司最近一年又一期的相关财务数据如下：
                                                          单位：万元
          项目              2020 年 12 月 31 日/      2021 年 9 月 30 日/
                                2020 年 1-12 月          2021 年 1-9 月
资产总额                                490,143.91            1,180,537.85
负债总额                                223,936.74              467,498.84
归属于上市公司股东的净资产              266,207.17              713,039.02
经营活动产生的现金流量净额                8,258.72              -30,458.08
  截至 2021 年 9 月 30 日，公司货币资金为 95,630.64 万元，本次委托理财支
付的金额占最近一期期末货币资金的 8.26%。公司在确保不影响募集资金投资计划的前提下，运用部分暂时闲置募集资金进行安全性高、流动性好的短期保本型银行理财产品投资，不会影响公司募集资金项目建设正常周转需要。公司委托的理财产品对公司未来的主营业务、财务状况、经营成果和现金流量不会造成重大
影响。
  公司本次委托理财本金计入资产负债表中交易性金融资产，利息收益计入利润表中投资收益，最终以年度审计的结果为准。
    六、风险提示
  本次委托理财事项，购买安全性高、流动性好、有保本约定的产品，属于低风险投资产品。但金融市场可能受宏观经济的影响有一定的波动性，不排除本次委托理财受到市场风险、政策风险、流动性风险、不可抗力风险等风险从而影响预期收益。
    七、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见
  公司于 2021年 3 月 8 日召开 2021年第一次临时股东大会，审议并通过了《关
于调整使用闲置募集资金进行现金管理额度的议案》，同意公司在不影响公司募投项目建设和正常经营业务的前提下，使用总额不超过人民币 250,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，适当购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类产品，投资产品的期限不超过 12 个月，在上述额度内，资金可循环滚动使用。公司监事会、独立董事、保荐机构均发表了同意意见。
    八、公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况
                                                            单位:万元
 序号  理财产品类型  实际投入金额  实际收回本金  实际收益  尚未收回本金
                                                                    金额
  1    银行理财产品      3,500        3,500        42.8

[2021-11-23] (603185)上机数控:关于使用闲置募集资金进行委托理财的进展公告
证券代码：603185        证券简称：上机数控        公告编号：2021-141
              无锡上机数控股份有限公司
    关于使用闲置募集资金进行委托理财的进展公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
    ● 委托理财受托方：南京银行股份有限公司无锡分行
    ● 委托理财金额：28,000 万元
    ● 委托理财产品名称: 单位结构性存款 2021 年第 48 期 42 号 126 天
    ● 委托理财期限：126 天
    ● 履行的审议程序：无锡上机数控股份有限公司（以下简称“公司”）于
2021 年 3 月 8 日召开 2021 年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于调整使
用闲置募集资金进行现金管理额度的议案》，同意公司在不影响公司募投项目建设和正常经营业务的前提下，使用总额不超过人民币 250,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，适当购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类产品，投资产品的期限不超过 12 个月，在上述额度内，资金可循环滚动使用。公司监事会、独立董事、保荐机构均发表了同意意见。
    一、前次使用部分闲置募集资金购买理财产品到期回收的情况
    公司于 2021 年 8 月 18 日购买了南京银行股份有限公司无锡分行的《单位结
构性存款 2021 年第 34 期 41 号 91 天》。具体内容详见公司于 2021 年 8 月 19 日
披露于《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用闲置募集资金进行委托理财的进展公告》（公告编号：2021-107）。上述理财产品已于近日到期，公司已收回本金28,000万元，并收到理财收益 2,583,388.89 元。
    二、本次委托理财概况
  （一）委托理财目的
  在不影响公司募投项目建设和正常经营业务的前提下，公司使用闲置募集资金购买理财产品，可以获得一定的投资收益，有利于提高募集资金使用效率，增加资金收益，有利于提升公司业绩水平，为公司和股东获取较好的投资回报。
  （二）资金来源
  1、资金来源
  公司本次购买委托理财产品所使用的资金为公司暂时闲置募集资金。
  2、募集资金基本情况
  经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡上机数控股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2018]1957 号）文核准，并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）3,150 万股，每股发行价 34.10元，募集资金总额为人民币 1,074,150,000.00 元，扣除发行费用人民币171,585,594.06 元后，本次募集资金净额为人民币 902,564,405.94 元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具信会师报字[2018]第 ZA16001 号《验资报告》。公司已按相关规则要求对募集资金进行了专户存储。
  经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡上机数控股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]792 号）文核准，并经上海证券交易
所同意，公司于 2020 年 6 月 9 日采取优先配售和公开发行的方式向股东和社会
公众发行可转换公司债券 665 万张，每张面值为人民币 100 元，期限为 6 年，公
司共募集资金人民币 66,500 万元，扣除相关的发行费用人民币 10,464,622.64元(不含税)，实际募集资金净额人民币 654,535,377.36 元。上述募集资金到位情况业经大华会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并出具了大华验字[2020]000272 号《验资报告》。公司已按相关规则要求对募集资金进行了专户存储。
  经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡上机数控股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]3607 号）文核准，公司本次非公开发行不超过
69,752,700 股新股。公司本次实际非公开发行股票 22,900,763 股，向 15 名定
向投资者定向募集，每股发行价格为人民币 131 元，共计募集资金总额为人民币2,999,999,953.00 元，扣除本次发行费用人民币 23,773,491.28 元（不含税），实际募集资金净额为 2,976,226,461.72 元。上述募集资金到位情况业经大华会
    计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了大华验字[2021]000071 号《验资
    报告》。公司对募集资金进行了专户存储管理，募集资金到账后已全部存放于募
    集资金专项账户内，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金
    三方监管协议。
        （三）委托理财产品的基本情况
                                                          预计收                  是否
受托方    产品      产品名称      金额    预计年化      益金额    产品  收益  构成
          类型                  （万元）  收益率      （万元）    期限  类型  关联
                                                                                    交易
 南京银
 行股份  银行  单位结构性存款                                        126  保本
 有限公  理财  2021年第48期42  28,000  1.65%-3.45%  161.70-338.10  天  浮动  否
 司无锡  产品      号 126 天                                                收益
 分行
        注：预计收益为根据预计年化收益率测算
        （四）公司对委托理财相关风险的内部控制
        1、公司相关部门将根据市场情况及时跟踪理财产品投向，如果发现潜在的
    风险因素，将组织评估，并针对评估结果及时采取相应的保全措施，控制投资风
    险。
        2、公司内审部门负责对公司购买理财产品的资金使用情况日常监督，不定
    期对资金使用情况进行审计与核实。
        3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘
    请专业机构进行审计。
        4、公司将根据上海证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内理
    财产品投资以及相应的损益情况。
        三、本次委托理财的具体情况
        （一）委托理财合同主要条款
        公司与南京银行股份有限公司无锡分行签订协议，基本情况如下：
        1、产品名称：单位结构性存款 2021 年第 48 期 42 号 126 天
        2、产品类型：保本浮动收益型
        3、投资主体：无锡上机数控股份有限公司
        4、起息日：2021 年 11 月 24 日
        5、到期日：2022 年 03 月 30 日
  6、预期年化收益率：产品收益=投资本金×R×产品期限÷360,360 天/年.
  R 为产品到期时的实际年化收益率。
  如果观察日挂钩标的小于观察水平，R 为 1.65%（预期最低收益率）；
  如果观察日挂钩标的大于或等于观察水平，R 为 3.45%（预期最高收益率）。
  7、投资金额：28,000 万元
  （二）委托理财的资金投向
  本次公司委托理财的资金投向为银行的结构性存款产品。
  （三）风险控制分析
  公司对本次结构性存款产品的投资进行严格的风险控制，对产品的收益类型、是否保证本金、银行资质、资金流动性等方面均进行了严格的评估，本次委托理财投资南京银行的结构性存款产品，能够保证本金，到期预计能取得相应的收益。
    四、委托理财受托方的情况
  本次委托理财的交易对方南京银行股份有限公司（股票代码 601009）为上市的商业银行。交易对方与本公司、公司控股股东及实际控制人之间不存在关联关系。
    五、对公司的影响
  公司最近一年又一期的相关财务数据如下：
                                                          单位：万元
          项目              2020 年 12 月 31 日/      2021 年 9 月 30 日/
                                2020 年 1-12 月          2021 年 1-9 月
资产总额                                490,143.91            1,180,537.85
负债总额                                223,936.74              467,498.84
归属于上市公司股东的净资产              266,207.17              713,039.02
经营活动产生的现金流量净额                8,258.72              -30,458.08
  截至 2021 年 9 月 30 日，公司货币资金为 95,630.64 万元，本次委托理财支
付的金额占最近一期期末货币资金的 29.28%。公司在确保不影响募集资金投资计划的前提下，运用部分暂时闲置募集资金进行安全性高、流动性好的短期保本型银行理财产品投资，不会影响公司募集资金项目建设正常周转需要。公司委托的理财产品对公司未来的主营业务、财务状况、经营成果和现金流量不会造成重大影响。
  公司本次委托理财本金计入资产负债表中交易性金融资产，利息收益计入利
润表中投资收益，最终以年度审计的结果为准。
    六、风险提示
  本次委托理财事项，购买安全性高、流动性好、有保本约定的产品，属于低风险投资产品。但金融市场可能受宏观经济的影响有一定的波动性，不排除本次委托理财受到市场风险、政策风险、流动性风险、不可抗力风险等风险从而影响预期收益。
    七、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见
  公司于 2021年 3 月 8 日召开 2021年第一次临时股东大会，审议并通过了《关
于调整使用闲置募集资金进行现金管理额度的议案》，同意公司在不影响公司募投项目建设和正常经营业务的前提下，使用总额不超过人民币 250,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，适当购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类产品，投资产品的期限不超过 12 个月，在上述额度内，资金可循环滚动使用。公司监事会、独立董事、保荐机构均发表了同意意见。
    八、公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况
                                                            单位:万元
 序号  理财产品类型  实际投入金额  实际收回本金  实际收益  尚未收回本金

[2021-11-19] (603185)上机数控:关于签订重大采购合同的公告
证券代码：603185        证券简称：上机数控        公告编号：2021-139
            无锡上机数控股份有限公司
            关于签订重大采购合同的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  重要内容提示:
    合同类型：长单采购合同（以下简称“合同”或“本合同”）
    合同金额：2022 至 2026 年由公司及全资子公司弘元新材料（包头）有
限公司（以下简称“弘元新材”）向对方采购原材料多晶硅料及颗粒硅 9.75 万吨（上下浮动不超过 10%），按照当前市场价格测算，预计采购金额约为 262.275亿元（含税）。双方约定，实际采购价格采取月度议价方式，故采购金额可能随市场价格产生波动，实际以签订的月度补充协议为准。
    合同生效条件及履行期限:本合同经各方代表人签名且单位盖章（公章或
合同专用章）后即生效，履行期限自 2022 年 1 月 1 日至 2026 年 12 月 31 日。
    本次事项不属于关联交易，经董事会审议通过后，无需提交股东大会审议。
    对上市公司当期业绩的影响：本合同为采购合同,合同的签订有利于保障公司原材料的稳定供应，合同中约定的采购量占公司多晶硅料及颗粒硅采购总量的比例合理，符合行业特点，也符合公司的经营计划。本合同不会对公司的业绩造成直接影响。
    特别风险提示：
  1、本合同为长单合同，具体采购价格采取月度议价方式，最终实际的采购金额可能随市场价格产生波动。由于每年约定的采购数量存在波动，故每年的实际采购金额存在不确定性，对每年营业成本的影响存在不确定性。
  2、本次合同履行中，存在行业政策调整、市场环境变化等不可预计因素及其他不可抗力因素的影响，可能会导致合同无法全面履行。
    一、合同基本情况及审议程序
  无锡上机数控股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于 2019 年拓展单晶硅业务，产能逐步扩大，在生产过程中对原材料的需求也逐步增加。2020年 8 月 31 日，公司下属全资子公司弘元新材与江苏中能硅业科技发展有限公司（以下简称“江苏中能”）签订了《多晶硅购销合作长单框架协议》，具体内容
详见公司于 2020 年 9 月 1 日在指定信息披露媒体及上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn）发布的《关于子公司签订重大采购合同的公告》（公告编号：2020-090）。
  为充分保障原材料的供应，现经公司、弘元新材、江苏中能友好协商，就原
框架协议期满后 “多晶硅料及颗粒硅”的采购签订合同，预计 2022 年 1 月至
2026 年 12 月采购数量为 9.75 万吨。
  参照 PVInfoLink 最新公布的价格估算，预计合同金额约为 2022-2026 年
262.275 亿元（含税），不含税为 232.102 亿元。该金额仅为根据当前市场价格测算，实际以签订的月度补充协议为准。
  公司于 2021 年 11 月 18 日召开第三届董事会第三十八次会议，审议通过了
《关于签订重大采购合同的议案》，该议案无需提交股东大会审议。
    二、合同标的和对方当事人情况
  （一）合同标的情况
  本合同的标的为多晶硅料及颗粒硅，预计 2022-2026 年采购数量为 9.75 万
吨。
  （二）合同对方当事人情况
  （1）公司名称：江苏中能硅业科技发展有限公司
  公司类型：有限责任公司(台港澳合资)
  住所：徐州经济技术开发区杨山路 66 号
  法定代表人：兰天石
  注册资本：954112.383444 万人民币
  经营范围：研究、生产销售硅材料、硅锭、硅片；与光伏产业有关的工程咨询、项目开发；危险化学品[盐酸、二氯硅烷、三氯硅烷、四氯化硅、氢（压缩的）、氧（液化的）、氮（液化的）、氩（液化的）、硅粉（非晶形的）、硅烷]的生产；处置、利用四氯化硅废液（HW34）10 万吨/年；销售自产产品。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
  （2）上述江苏中能与本公司及控股子公司之间不存在关联关系。
    三、合同主要条款
  （一）合同双方
  甲方：弘元新材料（包头）有限公司
        无锡上机数控股份有限公司
  乙方：江苏中能硅业科技发展有限公司
  （二）合同金额
  本合同采取月度议价方式进行，故金额暂未确定。本合同预计 2022-2026 年
采购多晶硅料及颗粒硅 9.75 万吨（上下浮动不超过 10%）。参照 PVInfoLink 最
新公布的价格估算，预计合同金额约为 2022-2026 年 262.275 亿元（含税）。
  （三）结算方式
  在每月《采购补充协议》签订后，按照双方约定的时间和条件向卖方支付具体采购订单对应的货款。
  （四）协议期限
  2022 年 1 月 1 日至 2026 年 12 月 31 日。
  （五）定价规则
  采取月度议价方式进行确定。
  （六）违约责任
  1、因甲方原因导致每月度采购数量总和不满足采购数量要求的，视为甲方违约，乙方有权主张甲方承担违约金；甲方不按合同确认单约定支付货款，乙方有权主张甲方向乙方支付逾期货款的违约金；如甲方无理由拒绝接收货物的，乙方有权解除当月合同确认单，且甲方应向乙方承担违约金。
  2、因乙方原因导致每月度供应数量总和不满足供应数量要求的，视为乙方违约，甲方有权主张乙方承担违约金；乙方不按合同确认单约定交货的，甲方有权主张乙方向甲方支付违约金；因乙方自身原因乙方拒绝交货或换货的，甲方有权解除当月合同确认单，且乙方应向甲方承担违约金。
  3、货物只能用于甲方本公司及分、子公司生产自用，甲方不得以任何方式将协议货物流入市场或第三方（经双方协商，乙方书面盖章确认同意的除外），否则视甲方违约，若违约乙方有权解除本协议，并要求甲方补偿，并承担由此给乙方造成的市场损失。
  4、若乙方出现质量问题的，甲方有权解除本协议，并要求乙方承担违约金。
  （七）争议解决方式
  凡有关本协议或执行本协议时发生的争议由双方协商解决，协商不成时任何一方均有权向原告所在地人民法院提起诉讼，相关诉讼费用和律师代理费由败诉方承担。
  （八）合同生效条件
  本合同经各方代表人签名且单位盖章（公章或合同专用章）后即生效。
    四、对上市公司的影响
  本合同为长单采购合同，合同双方约定了 2022-2026 年的采购数量，具体采购价格采取月度议价方式。参照 PVInfoLink 最新公布的价格估算，预计合同金额约为 2022-2026 年 262.275 亿元（含税）。
  公司于 2019 年拓展单晶硅业务，单晶硅产能逐步扩大，本次长单采购合同中约定的采购量占公司多晶硅料及颗粒硅采购总量的比例合理。本次合同的签订，有利于保障公司原材料的稳定供应，符合公司的经营计划，也符合行业特点，不会对公司的业绩造成直接影响。
  合同的履行对公司业务独立性不构成影响，公司主要业务不会因合同的履行而与合同对方形成依赖。
    五、合同履行的风险提示
  （一）本合同为长单合同，具体采购价格采取月度议价方式，最终实际的采购金额可能随市场价格产生波动。由于每年约定的采购数量存在波动，故每年的实际采购金额存在不确定性，对每年营业成本的影响存在不确定性。
  （二）本次合同履行中，存在行业政策调整、市场环境变化等不可预计因素及其他不可抗力因素的影响，可能会导致合同无法全面履行。
  敬请广大投资者注意投资风险。
  特此公告。
                                            无锡上机数控股份有限公司
                                                          董事会
                                                    2021 年 11 月 19 日

[2021-11-19] (603185)上机数控:第三届监事会第二十四次会议决议公告
证券代码：603185        证券简称：上机数控        公告编号：2021-137
            无锡上机数控股份有限公司
        第三届监事会第二十四次会议决议公告
    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    一、监事会会议召开情况
  无锡上机数控股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第二十四次
会议于 2021 年 11 月 18 日以现场方式召开，会议通知及相关资料于 2021 年 11
月 15 日通过现场送达、电子邮件、传真方式发出。本次监事会应参加会议监事3 人，实际参加会议监事 3 人。会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规、行政部门规章、规范性文件和《无锡上机数控股份有限公司章程》的有关规定。
    二、监事会会议审议情况
    审议通过《关于变更公司注册资本及经营范围并修订公司章程的议案》
  具体内容详见公司同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于变更公司注册资本及经营范围并修订公司章程的公告》（公告编号：2021-138）。
  本议案尚需提交公司 2021 年第四次临时股东大会审议。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    三、备查文件
  《无锡上机数控股份有限公司第三届监事会第二十四次会议决议》。
  特此公告。
                                            无锡上机数控股份有限公司
                                                          监事会
                                                    2021 年 11 月 19 日

[2021-11-19] (603185)上机数控:第三届董事会第三十八次会议决议公告
证券代码：603185        证券简称：上机数控        公告编号：2021-136
            无锡上机数控股份有限公司
        第三届董事会第三十八次会议决议公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    一、董事会会议召开情况
  无锡上机数控股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第三十八次
会议于 2021 年 11 月 18 日以现场加通讯方式召开，会议通知及相关资料于 2021
年 11 月 15 日通过现场送达、电子邮件、传真方式发出。本次董事会应参加会议董事 7 人，实际参加会议董事 7 人。会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规、行政部门规章、规范性文件和《无锡上机数控股份有限公司章程》的有关规定。
    二、董事会会议审议情况
    （一）审议通过《关于变更公司注册资本及经营范围并修订公司章程的议案》
  具体内容详见公司同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于变更公司注册资本及经营范围并修订公司章程的公告》（公告编号：2021-138）。
  本议案尚需提交公司 2021 年第四次临时股东大会审议。
    表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    （二）审议通过《关于签订重大采购合同的议案》
  具体内容详见公司同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于签订重大采购合同的公告》（公告编号：2021-139）。
    表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    （三）审议通过《关于召开公司 2021 年第四次临时股东大会的议案》
      具体内容详见公司同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证
券日报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于召开 2021 年第四次临时股东大会的通知》（公告编号：2021-140）。
    表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    三、备查文件
  《无锡上机数控股份有限公司第三届董事会第三十八次会议决议》。
  特此公告。
                                            无锡上机数控股份有限公司
                                                          董事会
                                                    2021 年 11 月 19 日

[2021-11-19] (603185)上机数控:关于召开2021年第四临时股东大会的通知
证券代码：603185        证券简称：上机数控      公告编号：2021-140
          无锡上机数控股份有限公司
  关于召开 2021 年第四次临时股东大会的通知
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
     股东大会召开日期：2021年12月6日
     本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
      系统
一、  召开会议的基本情况
(一)  股东大会类型和届次
2021 年第四次临时股东大会
(二)  股东大会召集人：董事会
(三)  投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结
  合的方式
(四)  现场会议召开的日期、时间和地点
  召开的日期时间：2021 年 12 月 6 日14 点 00 分
  召开地点：无锡市滨湖区雪浪街道南湖中路 158 号行政楼一楼会议室
(五)  网络投票的系统、起止日期和投票时间。
  网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
  网络投票起止时间：自 2021 年 12 月 6 日
                      至 2021 年 12 月 6 日
  采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六)  融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
      涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者
  的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等
  有关规定执行。
(七)  涉及公开征集股东投票权
无
二、  会议审议事项
  本次股东大会审议议案及投票股东类型
                                                    投票股东类型
 序号                  议案名称                      A 股股东
非累积投票议案
1      《关于变更公司注册资本及经营范围并修订          √
      公司章程的议案》
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
  以上议案公司已于 2021 年 11 月 18 日召开的第三届董事会第三十八次会议
审议通过。相关内容详见公司于 2021 年 11 月 19 日在《上海证券报》、《中国证
券报》、《证券时报》、《证券日报》与上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上发布的公告。本次股东大会的会议材料将于会议召开前按相关要求披露在上海证券交易所网站。
2、 特别决议议案：1
3、 对中小投资者单独计票的议案：无
4、 涉及关联股东回避表决的议案：无
  应回避表决的关联股东名称：无
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、  股东大会投票注意事项
  (一)  本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权
      的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）
      进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进
      行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身
      份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
  (二)  股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果
      其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络
      投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优
      先股均已分别投出同一意见的表决票。
  (三)  同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决
      的，以第一次投票结果为准。
  (四)  股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、  会议出席对象
(一)  股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在
  册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委
  托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
    股份类别      股票代码      股票简称          股权登记日
      Ａ股          603185        上机数控          2021/11/29
(二)  公司董事、监事和高级管理人员。
(三)  公司聘请的律师。
(四)  其他人员
五、  会议登记方法
（一）登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记。
（二）登记时间：2021 年 12 月 3 日的上午 9:00—11:30，下午 13:00—17:00。
（三）登记地点：无锡市滨湖区雪浪街道南湖中路 158 号证券部。
会议登记办法：参加本次会议的非法人股东持股东账户卡及个人身份证，委托出席的委托代表人持本人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡、委托人身份证；法人股东持股东账户卡、营业执照复印件、法定代表人授权委托书、出席人身份证到公司登记。异地股东可用信函或传真方式登记。（授权委托书样式详见附件1）
六、  其他事项
（一） 联系方式：
联系人：赵芹                    联系电话：0510-85390590
邮箱：wxsjzqb@163.com          传真：0510-85958787
（二）本次股东大会现场会议会期半天，与会股东或委托代理人的食宿及交通等费用自理
特此公告。
                                      无锡上机数控股份有限公司董事会
                                                  2021 年 11 月 19 日
附件 1：授权委托书
                        授权委托书
无锡上机数控股份有限公司：
    兹委托    先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2021 年 12 月 6 日
召开的贵公司 2021 年第四次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
 序号        非累积投票议案名称          同意    反对    弃权
      《关于变更公司注册资本及经营范围
 1
      并修订公司章程的议案》
委托人签名（盖章）：                受托人签名：
委托人身份证号：                    受托人身份证号：
                                    委托日期：      年    月    日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

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