≈≈北特科技603009≈≈维赛特财经www.vsatsh.cn(更新:22.01.25)
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最新提示:1)2021年年报预约披露：2022年04月08日
2)预计2021年年度净利润6050万元至6950万元,增长幅度为99.54%至129.2
2% (公告日期：2022-01-25)
3)01月25日(603009)北特科技:北特科技2021年度业绩预增公告(详见后)
分红扩股:1)2021年中期利润不分配,不转增
2)2020年末期利润不分配,不转增
增发预案:1)2020年拟非公开发行股份数量:10770.06万股;预计募集资金：75000.00
万元; 方案进度:2020年03月13日股东大会通过 发行对象:不超过35名特
定对象，包括符合法律、法规规定的证券投资基金管理公司、证券公司
、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、
其他境内法人投资者和自然人等特定对象
●21-09-30 净利润:5139.00万 同比增:392.91% 营业收入:12.74亿 同比增:28.29%
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主要指标(元) │21-09-30│21-06-30│21-03-31│20-12-31│20-09-30
每股收益 │ 0.1432│ 0.1143│ 0.0622│ 0.0800│ 0.0290
每股净资产 │ 4.6236│ 4.5948│ 4.5467│ 4.4976│ 4.4317
每股资本公积金 │ 2.8375│ 2.8375│ 2.8421│ 2.8553│ 2.8553
每股未分配利润 │ 0.6824│ 0.6536│ 0.6010│ 0.5388│ 0.4807
加权净资产收益率│ 3.4200│ 2.7300│ 1.4913│ 2.0600│ 0.6600
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按最新总股本计算│21-09-30│21-06-30│21-03-31│20-12-31│20-09-30
每股收益 │ 0.1433│ 0.1144│ 0.0623│ 0.0845│ 0.0291
每股净资产 │ 4.2719│ 4.2430│ 4.1937│ 4.1446│ 4.4351
每股资本公积金 │ 2.8375│ 2.8375│ 2.8443│ 2.8574│ 2.8574
每股未分配利润 │ 0.6824│ 0.6536│ 0.6015│ 0.5392│ 0.4811
摊薄净资产收益率│ 3.3535│ 2.6960│ 1.4849│ 2.0393│ 0.6553
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A 股简称:北特科技 代码:603009 │总股本(万):35873.01 │法人:靳坤
上市日期:2014-07-18 发行价:7.01│A 股 (万):33840.9 │总经理:靳晓堂
主承销商:海通证券股份有限公司 │限售流通A股(万):2032.11│行业:汽车制造业
电话:021-62190266-666 董秘:徐鸿飞│主营范围:汽车转向器零部件与减震器零部件
│的研发、生产与销售
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公司近五年每股收益(单位:元) <仅供参考,据此操作盈亏与本公司无涉.>
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年 度 │ 年 度│ 三 季│ 中 期│ 一 季
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2021年 │ --│ 0.1432│ 0.1143│ 0.0622
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2020年 │ 0.0800│ 0.0290│ -0.0061│ 0.0141
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2019年 │ -0.3800│ 0.0718│ 0.0706│ 0.0329
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2018年 │ 0.1600│ 0.1470│ 0.1240│ 0.0708
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2017年 │ 0.2200│ 0.2290│ 0.2514│ 0.2514
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[2022-01-25](603009)北特科技:北特科技2021年度业绩预增公告
证券代码：603009 证券简称：北特科技 公告编号：2022-
001
上海北特科技股份有限公司
2021年度业绩预增公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
●公司预计 2021 年实现归属于上市公司股东的净利润 6,050 万元到 6,950
万元，同比增长 99.54%到 129.22%。
●扣除非经常性损益事项后，公司预计 2021 年年度实现归属于上市公司
股东的净利润为 5,050 万元到 5,850 万元，同比增长 148.07%到 187.37%。
一、本期业绩预计情况
（一）业绩预告期间：
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日。
（二）业绩预告情况
1.经财务部门初步测算，归属于上市公司股东的净利润与上年同期（法定披露数据）相比，将实现归属于上市公司股东的净利润 6,050 万元到 6,950 万元，同比增长 99.54%到 129.22%。
2.归属于上市公司股东扣除非经常性损益后的净利润 5,050 万元到 5,850
万元，同比增长 148.07%到 187.37%。
二、上年同期业绩情况
（一）2021 年度归属于上市公司股东的净利润：3,031.97 万元，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润：2,035.68 万元，非经常性损益项目影响金额：996.28 万元。
（二）2021 年度每股收益：0.08 元。
三、本期业绩预盈的主要原因
（一）主营业务影响
报告期内，得益于汽车市场的整体回暖及公司前期开发的多个新项目陆续量产，营收大幅增长，尤其是底盘及高精密零部件事业部的业务增幅较大，加之报告期内公司各项节能增效的行动不断落实，盈利能力稳步提高，公司报告期内营业利润得以大幅提升。
（二）非经营性损益影响
2021 年度非经常性损益主要是取得政府补贴等项目，对公司 2021 年度净利
润有一定影响。
四、风险提示
报告期内，公司于 2021 年 11 月 3 日披露了《关于公司诉讼进展情况的公
告》，公司一审胜诉（详细情况请见公司 10 月 12 日的公告《上海北特科技股份有限公司关于收到上海金融法院民事判决书的公告》）后收到民事上诉状，上诉人董巍等因被上诉人北特科技股权转让纠纷一案，不服上海金融法院 [（2020）
沪 74 民初 1698 号] 民事判决，现依法提起上诉。
一审判决公司已胜诉，鉴于案件二审尚未开庭审理，该诉讼的解决方式、解决时间和最终的结果尚存在不确定性，其对公司本期利润及期后利润的影响存在不确定性，最终实际影响需以法院判决为准。公司将密切关注和高度重视上述案件，积极采取各项措施，维护公司及广大投资者的合法权益。公司将就上述诉讼的进展情况及时履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。
公司于 2021 年 12 月 23 日收到中国证券监督管理委员会上海监管局出具的
《行政处罚决定书》【沪[2021]22 号】、《行政处罚决定书》【沪[2021]23 号】、
《行政处罚决定书》【沪[2021]25 号】，详细情况请见公司 2021 年 12 月 24 日
披露的《上海北特科技股份有限公司及相关当事人收到行政处罚决定书的公告》。
五、其他说明事项
以上预告数据基于公司财务部门根据自身专业判断及与年审会计师初步沟通后的情况，具体准确的财务数据以公司正式披露并经审计后的2021年报为
准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
上海北特科技股份有限公司董事会
二○二二年一月二十五日
[2021-12-24](603009)北特科技:北特科技及相关当事人收到行政处罚决定书的公告
证券代码：603009 证券简称：北特科技 公告编号：2021-057
上海北特科技股份有限公司
及相关当事人收到行政处罚决定书的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海北特科技股份有限公司（以下简称“公司”或“北特科技”）于2021年12月11日披露《上海北特科技股份有限公司及相关当事人收到行政处罚事先告知书的公告》（公告编号：2021-056）。
2021年12月23日，公司收到中国证券监督管理委员会上海监管局出具的《行政处罚决定书》【沪[2021]22号】、《行政处罚决定书》【沪[2021]23号】、《行政处罚决定书》【沪[2021]25号】，现将决定书主要内容公告如下：
一、《行政处罚决定书》相关内容
当事人∶上海北特科技股份有限公司（以下简称北特科技），统一社会信用代码：91310000740291843G，住所：上海市嘉定区华亭镇高石路（北新村内）；
当事人：靳坤、张艳。
依据2014年修正的《中华人民共和国证券法》（以下简 称2014年《证券法》）的有关规定，本局对北特科技信息披露违法行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结 。
经查明，当事人存在以下违法事实∶
上海光裕汽车空调压缩机有限公司（系北特科技全资子公司，以下简称上海光裕）存在未满足收入确认条件多计收入、销售费用（索赔费）跨期确认、外协加工费跨期确认等行为，导致北特科技 2018年年报多计利润总额1277.36 万元，占北特科技2018年年报利润总额（5405.62 万元）的23.63% 。具体情况如下∶
一、上海光裕未满足收入确认条件多计收入
经查，2018年，上海光裕对湖北美标汽车制冷系统有限公司、安徽江淮松芝空调有限公司、北京松芝汽车空调有限公同等三家客户多计收入2811.98万元，对应成本2000.32万元，导致北特科技2018年年报多计利润总额 811.66万元，占北特科技2018年年报利润总额的15.02% 。
二、上海光裕销售费用（索赔费）跨期确认情况
经查，上海光裕2018年少计索赔费240.40万元，导致北特科技2018年年报多计利润总额240.40万元，占北特科技2018年年报利润总额的 4.45%。
三、上海光裕外协加工费跨期确认情况
经查，上海光裕在发生委托加工时，2018年少计外协加工费225.30万元，导致北特科技2018年年报多计利润总额225.30万元，占北特科技2018年年报利润总额的4.17%。
上述事实，有相关公告、相关情况说明、财务资料、相关审计报告、审计底稿、相关人员询问笔录等证据证明，足以认定 。
本局认为，北特科技上述行为违反了2014年《证券法》第六十三条的规定，构成2014年《证券法》第一百九十三条第一款所述情形。
本案中，北特科技已于2021年4月发布相关会计差错更正公告，主动纠正违法行为，减轻相关危害后果，符合《中华人民共和国行政处罚法》（以下简称《行政处罚法》）第三十二条第一项关于从轻或减轻处罚的规定。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2014年《证券法》第一百九十三条第一款以及《行政处罚法》第三十二条第一项的规定，本局决定：对上海北特科技股份有限公司给予警告，并处以三十万元罚款。
靳坤作为北特科技董事长、实际控制人，全面负责北特科技日常经营管理，依法负有保证北特科技信息披露真实、准确、完整的义务。其在签署确认2018年年度报告中未忠实、勤勉地履行职责，为北特科技信息披露违法行为的直接负责的主管人员。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2014年《证券法》第一百九十三条第一款的规定，本局决定：对靳坤给予警告，并处以二十万元
罚款。
张艳作为北特科技财务总监，负责北特科技会计工作，依法负有保证北特科技信息披露真实、准确、完整的义务，现有证据不足以证明其忠实、勤勉地履行职责，为北特科技信息披露违法行为的其他直接责任人员。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2014年《证券法》第一百九十三条第一款的规定，本局决定：对张艳给予警告，并处以五万元罚款。
上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会，开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162 ，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室和本局备案（传真：021-50121039）。到期不缴纳罚款的，本局可以每日按罚款数额的百分之三加处罚款。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起 60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
二、对公司的影响及风险提示
上述处罚不会对公司正常生产经营产生影响，目前公司生产经营情况正常。
公司将吸取教训，强化内部治理的规范性，并严格遵守相关法律法规规定，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务。
公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/），公司相关信息均以在上述指定信息披露媒体登载的公告为准。敬请广大投资者注意投资风险，谨慎投资。
特此公告。
上海北特科技股份有限公司董事会
二零二一年十二月二十四日
[2021-12-11](603009)北特科技:北特科技及相关当事人收到行政处罚事先告知书的公告
证券代码：603009 证券简称：北特科技 公告编号：2021-056
上海北特科技股份有限公司
及相关当事人收到行政处罚事先告知书的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海北特科技股份有限公司（以下简称“公司”或“北特科技”）于2021年11月26日披露《上海北特科技股份有限公司关于收到《中国证券监督管理委员会立案告知书》的公告》（公告编号：2021-054）, 公司因涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2021年11月9日，中国证监会决定对公司立案。
2021年12月10日，公司收到中国证券监督管理委员会上海监管局出具的《行政处罚事先告知书》【沪证监处罚字[2021]17号】，现将告知书相关内容公告如下：
一、《行政处罚事先告知书》相关内容
北特科技涉嫌信息披露违法一案，已由本局调查完毕，本局依法拟对你们作出行政处罚。现将本局拟对你们作出行政处罚所根据的违法事实、 理由、依据及你们享有的相关权利予以告知。
经查明，北特科技涉嫌违法的事实如下：
上海光裕汽车空调压缩机有限公司（系北特科技全资子公司，以下简称上海光裕）存在未满足收入确认条件多计收入、销售费用（索赔费）跨期确认、外协加工费跨期确认等行为，导致北特科技2018年年报涉嫌多计利润总额1277. 36万元，占北特科技2018年年报利润总额（5405. 62万元）的23. 63%。具体情况如下：
一、上海光裕未满足收入确认条件多计收入
经查,2018年,上海光裕对湖北美标汽车制冷系统有限公司、安徽江淮松芝空调有限公司、北京松芝汽车空调有限公司等三家客户多计收入2811.98万元，对应成本
2000. 32万元，导致北特科技2018年年报多计利润总额811.66万元,占北特科技2018年年报利润总额的15. 02%。
二、上海光裕销售费用（索赔费）跨期确认情况
经查，上海光裕2018年少计索赔费240.40万元，导致北特科技2018年年报多计利润总额240. 40万元，占北特科技2018 年年报利润总额的4. 45%。
三、上海光裕外协加工费跨期确认情况
经查，上海光裕在发生委托加工时，2018年少计外协加工费 225. 30万元，导致北特科技2018年年报多计利润总额225. 30万元，占北特科技2018年年报利润总额的4. 17%。
上述事实，有相关公告、相关情况说明、财务资料、相关审计报告、审计底稿、相关人员询问笔录等证据证明。
本局认为，北特科技上述行为涉嫌违反了2014年修正的《中华人民共和国证券法》（以下简称2014年《证券法》）第六十三条的规定，构成2014年《证券法》第一百九十三条第一款所述情形。
靳坤作为公司董事长、实际控制人，全面负责北特科技日常经营管理，依法负有保证公司信息披露真实、准确、完整的义务。其在签署确认2018年年度报告中未忠实、勤勉地履行职责，为公司涉嫌信息披露违法行为直接负责的主管人员。
董巍作为时任上海光裕总经理，全面负责上海光裕日常经营管理，且知悉上海光裕为使相关客户确认函证而出具书面说明， 其行为与公司信息披露违法行为具有直接因果关系，导致了公司2018年年报信息披露存在虚假记载，为公司涉嫌信息披露违法行为直接负责的主管人员。
张艳作为北特科技财务总监，负责公司会计工作，依法负有保证公司信息披露真实、准确、完整的义务，现有证据不足以证明其忠实、勤勉地履行职责，为公司涉嫌信息披露违法行为的其他直接责任人员。
本案中，北特科技已于2021年4月发布相关会计差错更正公告，主动纠正违法行为，减轻相关危害后果，符合《中华人民共和国行政处罚法》（以下简称《行政处罚法》）第三十二条第一项关于从轻或减轻处罚的规定。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2014年《证券
法》第一百九十三条第一款以及《行政处罚法》第三十二条第一项的规定，本局拟作出如下决定：
一、对上海北特科技股份有限公司给予警告，并处以三十万元罚款；
二、对靳坤给予警告，并处以二十万元罚款；
三、对董巍给予警告，并处以二十万元罚款；
四、对张艳给予警告，并处以五万元罚款。
根据《行政处罚法》第四十五条、第六十三条、第六十四条及《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》相关规定，就本局拟对你们实施的行政处罚，你们享有陈述、申辩和要求听证的权利。你们提出的事实、理由和证据，经本局复核成立的，本局将予以采纳。如果你们放弃陈述、申辩和要求听证的权利，本局将按照上述事实、理由和依据作出正式的行政处罚决定。
二、对公司的影响及风险提示
截至本公告披露日，公司生产经营正常。本次行政处罚最终结果以中国证券监督管理委员会出具的《行政处罚决定书》为准，请广大投资者注意投资风险。
公司将吸取教训，强化内部治理的规范性，并严格遵守相关法律法规规定，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务。
公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/），公司相关信息均以在上述指定信息披露媒体登载的公告为准。敬请广大投资者注意投资风险，谨慎投资。
特此公告。
上海北特科技股份有限公司董事会
二零二一年十二月十一日
[2021-12-09](603009)北特科技:北特科技关于收到政府补助的公告
证券代码：603009 证券简称：北特科技 公告编号：2021-055
上海北特科技股份有限公司
关于收到政府补助的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要提示
●2021 年 11 月 11 日至 2021 年 12 月 8 日，上海北特科技股份有限公司（以下
简称“北特科技”或“公司”）及子公司累计收到各类政府补助 576.96 万元，其中与收益相关的政府补助 576.96 万元。
一、获取补助的基本情况
经公司相关部门确认，2021年11月11日至2021年12月8日，累计收到政府各类补助576.96万元。现将公司及子公司2021年11月11日至2021年12月8日期间收到的政府补助（100万元以上明细单列）公告如下：
单位：万元
序号 项目内容 获得时间 补助金额 会计科目 收款单位 文件依据
《上海市高新技术
成果转化项目认定
办 法 》（ 沪 科 规
2020 年度高新技术 2021 年 12 上海北特科技股 〔2020〕8 号）、《上
1 成果转化专项扶持 500.00 其他收益
月 份有限公司 海市高新技术成果
资金（第二批）
转化专项扶持资金
管理办法》（沪科规
〔2020〕10 号）
其他与收益相关的 2021 年 柳工信通【2021】
2 76.96 其他收益 公司及其子公司
补助 11-12 月 15 号等
合计 576.96
二、补助的类型及对上市公司的影响
以上各项补助已陆续到账，按照《企业会计准则》等有关规定，其中与收益相关的576.96万元计入当期损益。
本次公告的政府补助会对公司2021年度利润产生一定影响，具体的会计处理仍须以会计师年度审计确认后的结果为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
上海北特科技股份有限公司董事会
二零二一年十二月九日
[2021-11-27](603009)北特科技:上海北特科技股份有限公司关于收到《中国证券监督管理委员会立案告知书》的公告
证券代码：603009 证券简称：北特科技 公告编号：2021-054
上海北特科技股份有限公司
关于收到《中国证券监督管理委员会立案告知书》
的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海北特科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年11月26日收到《中国证券监督管理委员会立案告知书》（编号：证监立案字 0032021016号），具体内容如下：
“上海北特科技股份有限公司：
因涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2021年11月9日，我会决定对你单位立案，特此告知。”
在立案调查期间，公司将积极配合中国证券监督管理委员会的工作并严格按照监管要求履行信息披露义务。
公司指定的信息披露媒体为上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》。公司所有信息均以上述指定报刊及网站刊登的信息为准。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
上海北特科技股份有限公司董事会
二零二一年十一月二十七日
[2021-11-26]北特科技(603009):北特科技遭证监会立案 涉嫌信披违法违规
▇上海证券报
北特科技公告，因涉嫌信息披露违法违规，2021年11月9日，中国证监会决定对公司立案。
[2021-11-11](603009)北特科技:北特科技关于收到政府补助的公告
证券代码：603009 证券简称：北特科技 公告编号：2021-053
上海北特科技股份有限公司
关于收到政府补助的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要提示
●2021 年 6 月 11 日至 2021 年 11 月 10 日，上海北特科技股份有限公司（以下
简称“北特科技”或“公司”）及子公司累计收到各类政府补助 305.23 万元，其中与收益相关的政府补助 305.23 万元。
一、获取补助的基本情况
经公司相关部门确认，2021年6月11日至2021年11月10日，累计收到各类政府补助305.23万元。现将公司及子公司2021年6月11日至11月10日期间收到的政府补助具体项目(20万元以上明细单列)公告如下：
单位：万元
序号 项目内容 获得时间 补助金额 会计科目 收款单位 文件依据
2021 年 11 上海北特科技股
1 税收返还 175.44 营业外收入 税收返还相关政策
月 份有限公司
外经贸发展专项资 财政部商务部关于
江苏北特汽车零
2 金（国家级进口贴 2021年9月 70.34 营业外收入 外经贸发展专项资
部件有限公司
息） 金重点工作的通知
华亭镇职工线上线 2021 年 11 上海北特科技股 华亭镇职工线上线
3 29.03 营业外收入
下职业培训补贴 月 份有限公司 下职业培训补贴
柳北政规（2019）
其他与收益相关的 2021 年 营 业 外 收 入 12 号、柳科计字
4 30.42 公司及其子公司
补助 6-10 月 或其他收益 （2021）8 号、柳工
信通【2021】15 号、
柳社保发（2020）
75 号等
合计 305.23
二、补助的类型及对上市公司的影响
以上各项补助已陆续到账，按照《企业会计准则》等有关规定，其中与收益相关的305.23万元计入当期损益。
本次公告的政府补助会对公司2021年度利润产生一定影响，具体的会计处理仍须以会计师年度审计确认后的结果为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
上海北特科技股份有限公司董事会
二零二一年十一月十一日
[2021-11-09](603009)北特科技:北特科技关于持股5%以上股东违规减持公司股份并致歉的公告
证券代码：603009 证券简称：北特科技 公告编号：2021-052
上海北特科技股份有限公司关于
持股 5%以上股东违规减持公司股份并致歉的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海北特科技股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”）于2021年11月8日获知公司股东谢云臣因在未充分理解《<上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则>问题解答（一）》之第5项相关规定（即在持有公司股份比例低于5%之后90日内，通过集中竞价交易、大宗交易继续减持股份的，仍应遵守《细则》有关大股东减持的规定），而谢云臣在持有公司股份比例低于5%之后的90日内，发生了减持公司股票的情形，但未按规定披露减持计划，根据相关法律法规，现就有关事项披露如下：
一、本次减持前股东持股情况
公司于 2021 年 10 月 22 日披露《上海北特科技股份有限公司股东集中竞价减持
股份结果公告》，股东谢云臣竞价减持股份计划实施完成，减持 3,300 股后，谢云臣持有公司股份 17,936,500，持股比例 4.99999%，同日披露了《上海北特科技股份有限公司简式权益变动报告书》，本次权益变动完成后，信息披露义务人不再为北特科技 5%以上股东，没有和公司其他股东形成一致行动关系，依据相关法律法规将不再履行信息披露义务。
二、本次减持情况
因对规则的理解不充分，谢云臣于 2021 年 11 月 4 日通过集中竞价交易方式减
持所持有的公司股票 5,000 股，成交均价为 5.96 元/股，占公司目前总股本的比例为 0.001%。
上述行为不符合《<上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则>问题解答（一）》第 5 项规定：“大股东依据《细则》通过集中竞价交易、大宗交易、协议转让等方式减持股份至低于 5%，自持股比例减持至低于5%之日起 90 日内，通过集中竞价交易、大宗交易继续减持的，仍应遵守《细则》有
关大股东减持的规定”。谢云臣于 2021 年 11 月 4 日通过集中竞价交易方式减持股
票，该减持日期仍在自持股比例减持至低于 5%之日起 90 日内，且未在 15 个交易日
前向上海证券交易所备案及公告减持计划，未遵守上述相关减持规定。
三、当前的处理情况
（一）股东谢云臣向公司说明，此次减持发生未遵守《<上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则>问题解答（一）》之第 5 项相关规定的情形，并非主观故意行为，主要系本人对减持相关规定解读理解不充分。谢云臣已进行了深刻自查和反省，并就因此造成的影响表示诚挚歉意。
（二）谢云臣承诺后续将重新全面认真的学习《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》和《<上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则>问题解答（一）》等相关法律、法规和规范性文件，严格履行相关规则，杜绝此类事件再次发生。
（三）公司董事会获悉此事项后高度重视，及时核实了相关操作情况，将进一步组织持有公司 5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员加强对相关法律法规、规范性文件的学习，督促其严格遵守相关减持规则，加强证券账户的管理，严格规范买卖公司股票的行为，避免此类情况再次发生。
特此公告。
上海北特科技股份有限公司董事会
二零二一年十一月九日
[2021-11-03](603009)北特科技:上海北特科技股份有限公司关于公司诉讼进展情况的公告
证券代码：603009 证券简称：北特科技 公告编号：2021-051
上海北特科技股份有限公司
关于公司诉讼进展情况的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
案件所处的诉讼阶段：一审判决胜诉，被告上诉二审
公司所处的当事人地位：被上诉人
对公司损益产生的影响：一审判决公司已胜诉，鉴于案件二审尚未
开庭审理，暂时无法判断本案的最终判决结果对公司本期及期后利润的影响。
上海北特科技股份有限公司(以下简称“公司”、“北特科技”) 2021 年 10
月 11 日收到上海金融法院民事判决书[（2020）沪 74 民初 1698 号]，公司一审
胜诉（详细情况请见公司 10 月 12 日的公告《上海北特科技股份有限公司关于收到上海金融法院民事判决书的公告》）。公司今日收到民事上诉状。现将上诉状有关情况公告如下：
一、本次上诉状基本情况
上诉人：董巍、王家华、董荣镛、徐洁、董荣兴、张益波、李少雄、董耀俊、董荣舫、全大兴、朱斌、吴鹏、缪延奇、苏伟利、李玉英共计十五名自然人。
被上诉人：上海北特科技股份有限公司。
第三人：上海光裕汽车空调压缩机有限公司
上诉人董巍等因被上诉人北特科技股权转让纠纷一案，不服上海金融法院
[（2020）沪 74 民初 1698 号] 民事判决，现依法提起上诉。
二、本次上诉状的上诉请求：
上诉请求：
1. 请求撤销上海金融法院 [（2020）沪 74 民初 1698 号] 民事判决，依法
改判驳回被上诉人原审全部诉讼请求。
2. 本案一审、二审的全部诉讼费由被上诉人承担。
三、本次诉讼对公司本期利润或期后利润等的影响
一审判决公司已胜诉，鉴于案件二审尚未开庭审理，该诉讼的解决方式、解决时间和最终的结果尚存在不确定性，其对公司本期利润及期后利润的影响存在不确定性，最终实际影响需以法院判决为准。公司将密切关注和高度重视上述案件，积极采取各项措施，维护公司及广大投资者的合法权益。公司将就上述诉讼的进展情况及时履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。
四、备查文件
《民事上诉状》等相关法律文书。
特此公告。
上海北特科技股份有限公司董事会
二〇二一年十一月三日
[2021-10-28](603009)北特科技:北特科技第四届监事会第十六次会议决议公告
证券代码：603009 证券简称：北特科技 公告编号：2021-050
上海北特科技股份有限公司
第四届监事会第十六次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
上海北特科技股份有限公司（以下简称“北特科技”或“公司”）第四届监
事会第十六次会议于 2021 年 10 月 26 日下午 3 点整在公司会议室以现场会议的
方式举行。本次监事会会议通知于 2021 年 10 月 19 日以电话告知。会议应出席
监事 3 人，实际出席监事 3 人。会议符合《中华人民共和国公司法》和《上海北特科技股份有限公司章程》的有关规定，合法有效。
二、监事会会议审议情况
（一）审议《上海北特科技股份有限公司 2021 年第三季度报告》
详见公司指定信息披露网站上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）上的《上海北特科技股份有限公司 2021 年第三季度报告》。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（二）审议《上海北特科技股份有限公司投资者关系管理制度》
详见公司指定信息披露网站上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）上的《上海北特科技股份有限公司投资者关系管理制度》。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
特此公告。
上海北特科技股份有限公司监事会
二〇二一年十月二十八日
(一)龙虎榜
【交易日期】2021-12-10 有价格涨跌幅限制的日收盘价格涨幅偏离值达到7%的前五只证券
涨幅偏离值:10.26 成交量:2084.50万股 成交金额:14607.71万元
┌───────────────────────────────────┐
｜ 买入金额排名前5名营业部 ｜
├───────────────────┬───────┬───────┤
｜ 营业部名称 ｜买入金额(万元)｜卖出金额(万元)｜
├───────────────────┼───────┼───────┤
｜华泰证券股份有限公司总部 ｜997.36 ｜-- ｜
｜国融证券股份有限公司杭州市心北路证券营｜893.30 ｜-- ｜
｜业部 ｜ ｜ ｜
｜华创证券有限责任公司上海第二分公司 ｜735.20 ｜-- ｜
｜国融证券股份有限公司深圳沙河西路证券营｜695.38 ｜-- ｜
｜业部 ｜ ｜ ｜
｜华鑫证券有限责任公司上海分公司 ｜620.87 ｜-- ｜
├───────────────────┴───────┴───────┤
｜ 卖出金额排名前5名营业部 ｜
├───────────────────┬───────┬───────┤
｜ 营业部名称 ｜买入金额(万元)｜卖出金额(万元)｜
├───────────────────┼───────┼───────┤
｜中信证券股份有限公司总部(非营业场所) ｜-- ｜388.87 ｜
｜申万宏源西部证券有限公司上海徐汇区宜山｜-- ｜365.76 ｜
｜路证券营业部 ｜ ｜ ｜
｜东方财富证券股份有限公司拉萨东环路第一｜-- ｜280.48 ｜
｜证券营业部 ｜ ｜ ｜
｜华泰证券股份有限公司深圳益田路荣超商务｜-- ｜167.62 ｜
｜中心证券营业部 ｜ ｜ ｜
｜瑞银证券有限责任公司上海花园石桥路证券｜-- ｜161.57 ｜
｜营业部 ｜ ｜ ｜
└───────────────────┴───────┴───────┘
(二)大宗交易
┌─────┬───┬────┬────┬───────┬───────┐
｜交易日期 ｜成交价｜成交数量｜成交金额｜ 买方营业部 ｜ 卖方营业部 ｜
｜ ｜格(元)｜ (万股) ｜ (万元) ｜ ｜ ｜
├─────┼───┼────┼────┼───────┼───────┤
｜2019-07-16｜6.52 ｜253.99 ｜1656.02 ｜申万宏源西部证｜申万宏源证券有｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜券有限公司上海｜限公司莱西烟台｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜徐汇区宜山路证｜路证券营业部 ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜券营业部 ｜ ｜
└─────┴───┴────┴────┴───────┴───────┘
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