≈≈小康股份601127≈≈维赛特财经www.vsatsh.cn(更新:21.12.18)
★【实际控制人】2021-11-19
┌───────┬──────────────────────────┐
│实际控制人 │张兴海(控制权比例: 35.91%) │
└───────┴──────────────────────────┘
（一）主力动向变化
───────────┬─────────┬─────────┬────
项 目 │ 前 期│ 近 期│ 幅度%
───────────┼─────────┼─────────┼────
股东户数 (户) │ 99805.00(21中期)│ 57866.00(21三季)│ -42.02
户均持流通股 (股) │ 9761.88(21中期)│ 16869.51(21三季)│ 72.81
十大股东持股(万股) │ 98577.27(21中期)│ 99096.85(21三季)│ 0.53
十大流通股东(万股) │ 65704.14(21中期)│ 65746.95(21三季)│ 0.07
投资基金 (万股) │ --│ 949.27(21三季)│ 新增
社保基金 (万股) │ --│ --│ --
证券公司 (万股) │ --│ --│ --
QFII (万股) │ --│ --│ --
保险公司 (万股) │ --│ --│ --
信托公司 (万股) │ --│ --│ --
───────────┴─────────┴─────────┴────
（二）大股东持股
十大股东(截止日期：2021-09-30 单位：万股) A 户数:57866 人均持股: 23501
───────────┬─────┬─────┬─────┬──────
股东名称 │ 持股数│占总股本% │ 增减情况│ 股本性质
───────────┼─────┼─────┼─────┼──────
重庆小康控股有限公司 │ 44857.03│ 32.99│ 188.6213│ 流通A股
东风汽车公司 │ 32738.10│ 24.07│ 未变│流通受限股份
重庆渝安汽车工业有限公│ 6709.10│ 4.93│ 未变│ 流通A股
司 │ │ │ │
东风汽车集团股份有限公│ 3985.39│ 2.93│ -677.0000│ 流通A股
司 │ │ │ │
颜敏 │ 2618.11│ 1.93│ -178.4153│ 流通A股
重庆小康控股有限公司-2│ 1950.00│ 1.43│ 新增│ 流通A股
021年非公开发行可 │ │ │ │
交换公司债券(第四 │ │ │ │
期)质押专户 │ │ │ │
中国建设银行股份有限公│ 1936.55│ 1.42│ 113.1300│流通受限股份,流通A股
司-广发科技先锋混 │ │ │ │
合型证券投资基金 │ │ │ │
中国工商银行股份有限公│ 1505.98│ 1.11│ 252.8100│流通受限股份,流通A股
司-广发双擎升级混 │ │ │ │
合型证券投资基金 │ │ │ │
谢纯志 │ 1398.30│ 1.03│ 未变│ 流通A股
陈光群 │ 1398.30│ 1.03│ 未变│ 流通A股
───────────┴─────┴─────┴─────┴──────
十大流通股东(截止日期：2021-09-30 单位：万股) A 户数:57866 人均持股: 23501
───────────┬─────┬─────┬─────┬──────
股东名称 │ 持股数│占流通股% │ 增减情况│ 股东性质
───────────┼─────┼─────┼─────┼──────
重庆小康控股有限公司 │ 44857.03│ 45.95A股│ 188.6213│ 一般法人
重庆渝安汽车工业有限公│ 6709.10│ 6.87A股│ 未变│ 一般法人
司 │ │ │ │
东风汽车集团股份有限公│ 3985.39│ 4.08A股│ -677.0000│ 一般法人
司 │ │ │ │
颜敏 │ 2618.11│ 2.68A股│ -178.4153│ 个人
重庆小康控股有限公司-2│ 1950.00│ 2.00A股│ 新增│ 公司
021年非公开发行可 │ │ │ │
交换公司债券(第四 │ │ │ │
期)质押专户 │ │ │ │
谢纯志 │ 1398.30│ 1.43A股│ 未变│ 个人
陈光群 │ 1398.30│ 1.43A股│ 未变│ 个人
中国民生银行股份有限公│ 973.97│ 1.00A股│ 新增│ 公司
司-广发行业严选三 │ │ │ │
年持有期混合型证券│ │ │ │
投资基金 │ │ │ │
上海浦东发展银行股份有│ 949.27│ 0.97A股│ 新增│ 投资基金
限公司-广发小盘成 │ │ │ │
长混合型证券投资基│ │ │ │
金(LOF) │ │ │ │
杜桥 │ 907.49│ 0.93A股│ -203.6567│ 个人
───────────┼─────┼─────┼─────┼──────
小康控股-红塔证券-19小│ 1129.57│ 1.16A股│ 退出│ 其他
康EB担保及信托财产│ │ │ │
专户 │ │ │ │
小康控股-红塔证券-20康│ 1009.05│ 1.04A股│ 退出│ 其他
EB02担保及信托财产│ │ │ │
专户 │ │ │ │
刘艳 │ 821.35│ 0.84A股│ 退出│ 个人
───────────┴─────┴─────┴─────┴──────
十大股东(截止日期：2021-06-30 单位：万股) A 户数:99805 人均持股: 13607
───────────┬─────┬─────┬─────┬──────
股东名称 │ 持股数│占总股本% │ 增减情况│ 股本性质
───────────┼─────┼─────┼─────┼──────
重庆小康控股有限公司 │ 44668.41│ 32.89│ 未变│ 流通A股
东风汽车公司 │ 32738.10│ 24.11│ 未变│流通受限股份
重庆渝安汽车工业有限公│ 6709.10│ 4.94│ 未变│ 流通A股
司 │ │ │ │
东风汽车集团股份有限公│ 4662.39│ 3.43│ -153.5000│ 流通A股
司 │ │ │ │
颜敏 │ 2796.53│ 2.06│ 未变│ 流通A股
中国建设银行股份有限公│ 1823.42│ 1.34│ 未变│流通受限股份,流通A股
司-广发科技先锋混 │ │ │ │
合型证券投资基金 │ │ │ │
谢纯志 │ 1398.30│ 1.03│ 未变│ 流通A股
陈光群 │ 1398.30│ 1.03│ 未变│ 流通A股
中国工商银行股份有限公│ 1253.17│ 0.92│ 未变│流通受限股份,流通A股
司-广发双擎升级混 │ │ │ │
合型证券投资基金 │ │ │ │
小康控股-红塔证券-19小│ 1129.57│ 0.83│ 未变│ 流通A股
康EB担保及信托财产│ │ │ │
专户 │ │ │ │
───────────┴─────┴─────┴─────┴──────
十大流通股东(截止日期：2021-06-30 单位：万股) A 户数:99805 人均持股: 13607
───────────┬─────┬─────┬─────┬──────
股东名称 │ 持股数│占流通股% │ 增减情况│ 股东性质
───────────┼─────┼─────┼─────┼──────
重庆小康控股有限公司 │ 44668.41│ 45.85A股│ -700.0000│ 一般法人
重庆渝安汽车工业有限公│ 6709.10│ 6.89A股│ 未变│ 一般法人
司 │ │ │ │
东风汽车集团股份有限公│ 4662.39│ 4.79A股│-1824.0000│ 一般法人
司 │ │ │ │
颜敏 │ 2796.53│ 2.87A股│ 未变│ 个人
谢纯志 │ 1398.30│ 1.44A股│ 未变│ 个人
陈光群 │ 1398.30│ 1.44A股│ 未变│ 个人
小康控股-红塔证券-19小│ 1129.57│ 1.16A股│ 未变│ 其他
康EB担保及信托财产│ │ │ │
专户 │ │ │ │
杜桥 │ 1111.14│ 1.14A股│ 新增│ 个人
小康控股-红塔证券-20康│ 1009.05│ 1.04A股│ -572.7375│ 其他
EB02担保及信托财产│ │ │ │
专户 │ │ │ │
刘艳 │ 821.35│ 0.84A股│ 新增│ 个人
───────────┼─────┼─────┼─────┼──────
重庆两江股权投资基金管│ 2949.51│ 3.06A股│ 退出│ 其他
理有限公司-重庆两 │ │ │ │
江新区战略性新兴产│ │ │ │
业股权投资基金合伙│ │ │ │
企业(有限合伙) │ │ │ │
红塔证券股份有限公司 │ 1718.21│ 1.78A股│ 退出│ 券商类
───────────┴─────┴─────┴─────┴──────
十大股东(截止日期：2021-06-28 单位：万股)
───────────┬─────┬─────┬─────┬──────
股东名称 │ 持股数│占总股本% │ 增减情况│ 股本性质
───────────┼─────┼─────┼─────┼──────
重庆小康控股有限公司 │ 44668.41│ 32.89│ 未变│ 流通A股
东风汽车公司 │ 32738.10│ 24.11│ 未变│流通受限股份
重庆渝安汽车工业有限公│ 6709.10│ 4.94│ 未变│ 流通A股
司 │ │ │ │
东风汽车集团股份有限公│ 4815.89│ 3.55│-1025.5000│ 流通A股
司 │ │ │ │
颜敏 │ 2796.53│ 2.06│ 未变│ 流通A股
中国建设银行股份有限公│ 1823.42│ 1.34│ 新增│流通受限股份,流通A股
司-广发科技先锋混 │ │ │ │
合型证券投资基金 │ │ │ │
谢纯志 │ 1398.30│ 1.03│ 未变│ 流通A股
陈光群 │ 1398.30│ 1.03│ 未变│ 流通A股
中国工商银行股份有限公│ 1253.17│ 0.92│ 新增│流通受限股份,流通A股
司-广发双擎升级混 │ │ │ │
合型证券投资基金 │ │ │ │
小康控股-红塔证券-19小│ 1129.57│ 0.83│ 未变│ 流通A股
康EB担保及信托财产│ │ │ │
专户 │ │ │ │
───────────┴─────┴─────┴─────┴──────
十大股东(截止日期：2021-05-31 单位：万股)
───────────┬─────┬─────┬─────┬──────
股东名称 │ 持股数│占总股本% │ 增减情况│ 股本性质
───────────┼─────┼─────┼─────┼──────
重庆小康控股有限公司 │ 44668.41│ 35.14│ -700.0000│ 流通A股
东风汽车公司 │ 32738.10│ 25.36│ 未变│流通受限股份
重庆渝安汽车工业有限公│ 6709.10│ 5.20│ 未变│ 流通A股
司 │ │ │ │
东风汽车集团股份有限公│ 5841.39│ 5.02│ -645.0000│ 流通A股
司 │ │ │ │
颜敏 │ 2796.53│ 2.28│ 未变│ 流通A股
谢纯志 │ 1398.30│ 1.33│ 未变│ 流通A股
陈光群 │ 1398.30│ 2.17│ 未变│ 流通A股
小康控股-红塔证券-19小│ 1129.57│ 1.23│ 新增│ 流通A股
康EB担保及信托财产│ │ │ │
专户 │ │ │ │
刘艳 │ 1065.05│ 1.08│ 新增│ 流通A股
小康控股-红塔证券-20康│ 1009.05│ 1.08│ -572.7375│ 流通A股
EB02担保及信托财产│ │ │ │
专户 │ │ │ │
───────────┴─────┴─────┴─────┴──────
十大股东(截止日期：2021-03-31 单位：万股) A 户数:48227 人均持股: 26773
───────────┬─────┬─────┬─────┬──────
股东名称 │ 持股数│占总股本% │ 增减情况│ 股本性质
───────────┼─────┼─────┼─────┼──────
重庆小康控股有限公司 │ 45368.41│ 35.14│ 未变│ 流通A股
东风汽车公司 │ 32738.10│ 25.36│ 未变│流通受限股份
重庆渝安汽车工业有限公│ 6709.10│ 5.20│ 未变│ 流通A股
司 │ │ │ │
东风汽车集团股份有限公│ 6486.39│ 5.02│ 未变│ 流通A股
司 │ │ │ │
重庆两江股权投资基金管│ 2949.51│ 2.28│ -105.0000│ 流通A股
理有限公司-重庆两 │ │ │ │
江新区战略性新兴产│ │ │ │
业股权投资基金合伙│ │ │ │
企业(有限合伙) │ │ │ │
颜敏 │ 2796.53│ 2.17│ 未变│ 流通A股
红塔证券股份有限公司 │ 1718.21│ 1.33│ 新增│ 流通A股
小康控股-红塔证券-20康│ 1581.79│ 1.23│-1718.2129│ 流通A股
EB02担保及信托财产│ │ │ │
专户 │ │ │ │
谢纯志 │ 1398.30│ 1.08│ 未变│ 流通A股
陈光群 │ 1398.30│ 1.08│ 未变│ 流通A股
───────────┴─────┴─────┴─────┴──────
十大流通股东(截止日期：2021-03-31 单位：万股) A 户数:48227 人均持股: 26773
───────────┬─────┬─────┬─────┬──────
股东名称 │ 持股数│占流通股% │ 增减情况│ 股东性质
───────────┼─────┼─────┼─────┼──────
重庆小康控股有限公司 │ 45368.41│ 47.07A股│ 未变│ 一般法人
重庆渝安汽车工业有限公│ 6709.10│ 6.96A股│ 未变│ 一般法人
司 │ │ │ │
东风汽车集团股份有限公│ 6486.39│ 6.73A股│ 未变│ 一般法人
司 │ │ │ │
重庆两江股权投资基金管│ 2949.51│ 3.06A股│ -105.0000│ 其他
理有限公司-重庆两 │ │ │ │
江新区战略性新兴产│ │ │ │
业股权投资基金合伙│ │ │ │
企业(有限合伙) │ │ │ │
颜敏 │ 2796.53│ 2.90A股│ 未变│ 个人
红塔证券股份有限公司 │ 1718.21│ 1.78A股│ 新增│ 券商类
小康控股-红塔证券-20康│ 1581.79│ 1.64A股│-1718.2129│ 其他
EB02担保及信托财产│ │ │ │
专户 │ │ │ │
谢纯志 │ 1398.30│ 1.45A股│ 未变│ 个人
陈光群 │ 1398.30│ 1.45A股│ 未变│ 个人
小康控股-红塔证券-19小│ 1129.57│ 1.17A股│ 未变│ 其他
康EB担保及信托财产│ │ │ │
专户 │ │ │ │
───────────┼─────┼─────┼─────┼──────
张兴涛 │ 1398.30│ 1.47A股│ 退出│ 个人
───────────┴─────┴─────┴─────┴──────
十大股东(截止日期：2020-12-31 单位：万股) A 户数:59254 人均持股: 21576;年度报告披露日前上一月末普通股股东总数A 户数:48227
───────────┬─────┬─────┬─────┬──────
股东名称 │ 持股数│占总股本% │ 增减情况│ 股本性质
───────────┼─────┼─────┼─────┼──────
重庆小康控股有限公司 │ 45368.41│ 35.49│ 未变│ 流通A股
东风汽车公司 │ 32738.10│ 25.61│ 未变│流通受限股份
重庆渝安汽车工业有限公│ 6709.10│ 5.25│ 未变│ 流通A股
司 │ │ │ │
东风汽车集团股份有限公│ 6486.39│ 5.07│ 未变│ 流通A股
司 │ │ │ │
小康控股-红塔证券-20康│ 3300.00│ 2.58│ 未变│ 流通A股
EB02担保及信托财产│ │ │ │
专户 │ │ │ │
重庆两江股权投资基金管│ 3054.51│ 2.39│ 未变│ 流通A股
理有限公司-重庆两 │ │ │ │
江新区战略性新兴产│ │ │ │
业股权投资基金合伙│ │ │ │
企业(有限合伙) │ │ │ │
颜敏 │ 2796.53│ 2.19│ 未变│ 流通A股
谢纯志 │ 1398.30│ 1.09│ 新增│ 流通A股
陈光群 │ 1398.30│ 1.09│ 未变│ 流通A股
张兴涛 │ 1398.30│ 1.09│ 新增│ 流通A股
───────────┴─────┴─────┴─────┴──────
十大流通股东(截止日期：2020-12-31 单位：万股) A 户数:59254 人均持股: 21576
───────────┬─────┬─────┬─────┬──────
股东名称 │ 持股数│占流通股% │ 增减情况│ 股东性质
───────────┼─────┼─────┼─────┼──────
重庆小康控股有限公司 │ 45368.41│ 47.70A股│ 未变│ 一般法人
重庆渝安汽车工业有限公│ 6709.10│ 7.05A股│ 未变│ 一般法人
司 │ │ │ │
东风汽车集团股份有限公│ 6486.39│ 6.82A股│ 未变│ 一般法人
司 │ │ │ │
小康控股-红塔证券-20康│ 3300.00│ 3.47A股│ 未变│ 其他
EB02担保及信托财产│ │ │ │
专户 │ │ │ │
重庆两江股权投资基金管│ 3054.51│ 3.21A股│ 未变│ 其他
理有限公司-重庆两 │ │ │ │
江新区战略性新兴产│ │ │ │
业股权投资基金合伙│ │ │ │
企业(有限合伙) │ │ │ │
颜敏 │ 2796.53│ 2.94A股│ 未变│ 个人
谢纯志 │ 1398.30│ 1.47A股│ 未变│ 个人
陈光群 │ 1398.30│ 1.47A股│ 未变│ 个人
张兴涛 │ 1398.30│ 1.47A股│ 新增│ 个人
小康控股-红塔证券-19小│ 1129.57│ 1.19A股│-1870.4283│ 其他
康EB担保及信托财产│ │ │ │
专户 │ │ │ │
───────────┼─────┼─────┼─────┼──────
华鑫国际信托有限公司- │ 1519.68│ 1.63A股│ 退出│ 信托公司
华鑫信托·396号证 │ │ │ │
券投资集合资金信托│ │ │ │
计划 │ │ │ │
───────────┴─────┴─────┴─────┴──────
十大股东(截止日期：2020-09-30 单位：万股) A 户数:28761 人均持股: 43836
───────────┬─────┬─────┬─────┬──────
股东名称 │ 持股数│占总股本% │ 增减情况│ 股本性质
───────────┼─────┼─────┼─────┼──────
重庆小康控股有限公司 │ 45368.41│ 35.98│ 未变│ 流通A股
东风汽车公司 │ 32738.10│ 25.97│ 新增│流通受限股份
重庆渝安汽车工业有限公│ 6709.10│ 5.32│ 未变│ 流通A股
司 │ │ │ │
东风汽车集团股份有限公│ 6486.39│ 5.14│ 未变│ 流通A股
司 │ │ │ │
小康控股-红塔证券-20康│ 3300.00│ 2.62│ 未变│ 流通A股
EB02担保及信托财产│ │ │ │
专户 │ │ │ │
重庆两江股权投资基金管│ 3054.51│ 2.42│ 未变│ 流通A股
理有限公司-重庆两 │ │ │ │
江新区战略性新兴产│ │ │ │
业股权投资基金合伙│ │ │ │
企业(有限合伙) │ │ │ │
小康控股-红塔证券-19小│ 3000.00│ 2.38│ 未变│ 流通A股
康EB担保及信托财产│ │ │ │
专户 │ │ │ │
颜敏 │ 2796.53│ 2.22│ 未变│ 流通A股
华鑫国际信托有限公司- │ 1519.68│ 1.21│ 未变│ 流通A股
华鑫信托·396号证 │ │ │ │
券投资集合资金信托│ │ │ │
计划 │ │ │ │
陈光群 │ 1398.30│ 1.11│ 未变│ 流通A股
───────────┴─────┴─────┴─────┴──────
十大流通股东(截止日期：2020-09-30 单位：万股) A 户数:28761 人均持股: 43836
───────────┬─────┬─────┬─────┬──────
股东名称 │ 持股数│占流通股% │ 增减情况│ 股东性质
───────────┼─────┼─────┼─────┼──────
重庆小康控股有限公司 │ 45368.41│ 48.61A股│ 未变│ 一般法人
重庆渝安汽车工业有限公│ 6709.10│ 7.19A股│ 未变│ 一般法人
司 │ │ │ │
东风汽车集团股份有限公│ 6486.39│ 6.95A股│ 未变│ 一般法人
司 │ │ │ │
小康控股-红塔证券-20康│ 3300.00│ 3.54A股│ 未变│ 其他
EB02担保及信托财产│ │ │ │
专户 │ │ │ │
重庆两江股权投资基金管│ 3054.51│ 3.27A股│ 未变│ 其他
理有限公司-重庆两 │ │ │ │
江新区战略性新兴产│ │ │ │
业股权投资基金合伙│ │ │ │
企业(有限合伙) │ │ │ │
小康控股-红塔证券-19小│ 3000.00│ 3.21A股│ 未变│ 其他
康EB担保及信托财产│ │ │ │
专户 │ │ │ │
颜敏 │ 2796.53│ 3.00A股│ 未变│ 个人
华鑫国际信托有限公司- │ 1519.68│ 1.63A股│ 未变│ 信托公司
华鑫信托·396号证 │ │ │ │
券投资集合资金信托│ │ │ │
计划 │ │ │ │
谢纯志 │ 1398.30│ 1.50A股│ 未变│ 个人
陈光群 │ 1398.30│ 1.50A股│ 未变│ 个人
───────────┴─────┴─────┴─────┴──────
十大股东(截止日期：2020-06-30 单位：万股) A 户数:33813 人均持股: 37480
───────────┬─────┬─────┬─────┬──────
股东名称 │ 持股数│占总股本% │ 增减情况│ 股本性质
───────────┼─────┼─────┼─────┼──────
重庆小康控股有限公司 │ 45368.41│ 35.80│-3300.0000│ 流通A股
东风汽车集团有限公司 │ 32738.10│ 25.83│ 未变│流通受限股份
重庆渝安汽车工业有限公│ 6709.10│ 5.29│ 未变│ 流通A股
司 │ │ │ │
东风汽车集团股份有限公│ 6486.39│ 5.12│ 未变│ 流通A股
司 │ │ │ │
小康控股-红塔证券-20康│ 3300.00│ 2.60│ 新增│ 流通A股
EB02担保及信托财产│ │ │ │
专户 │ │ │ │
重庆两江股权投资基金管│ 3054.51│ 2.41│ 未变│ 流通A股
理有限公司-重庆两 │ │ │ │
江新区战略性新兴产│ │ │ │
业股权投资基金合伙│ │ │ │
企业(有限合伙) │ │ │ │
小康控股-红塔证券-19小│ 3000.00│ 2.37│ 未变│ 流通A股
康EB担保及信托财产│ │ │ │
专户 │ │ │ │
颜敏 │ 2796.53│ 2.21│ 未变│ 流通A股
华鑫国际信托有限公司- │ 1519.68│ 1.20│ 未变│ 流通A股
华鑫信托·396号证 │ │ │ │
券投资集合资金信托│ │ │ │
计划 │ │ │ │
陈光群 │ 1398.30│ 1.10│ 未变│ 流通A股
───────────┴─────┴─────┴─────┴──────
十大流通股东(截止日期：2020-06-30 单位：万股) A 户数:33813 人均持股: 37480
───────────┬─────┬─────┬─────┬──────
股东名称 │ 持股数│占流通股% │ 增减情况│ 股东性质
───────────┼─────┼─────┼─────┼──────
重庆小康控股有限公司 │ 45368.41│ 48.61A股│-3300.0000│ 一般法人
重庆渝安汽车工业有限公│ 6709.10│ 7.19A股│ 未变│ 一般法人
司 │ │ │ │
东风汽车集团股份有限公│ 6486.39│ 6.95A股│ 未变│ 一般法人
司 │ │ │ │
小康控股-红塔证券-20康│ 3300.00│ 3.54A股│ 新增│ 其他
EB02担保及信托财产│ │ │ │
专户 │ │ │ │
重庆两江股权投资基金管│ 3054.51│ 3.27A股│ 未变│ 其他
理有限公司-重庆两 │ │ │ │
江新区战略性新兴产│ │ │ │
业股权投资基金合伙│ │ │ │
企业(有限合伙) │ │ │ │
小康控股-红塔证券-19小│ 3000.00│ 3.21A股│ 未变│ 其他
康EB担保及信托财产│ │ │ │
专户 │ │ │ │
颜敏 │ 2796.53│ 3.00A股│ 未变│ 个人
华鑫国际信托有限公司- │ 1519.68│ 1.63A股│ 未变│ 信托公司
华鑫信托·396号证 │ │ │ │
券投资集合资金信托│ │ │ │
计划 │ │ │ │
谢纯志 │ 1398.30│ 1.50A股│ 未变│ 个人
陈光群 │ 1398.30│ 1.50A股│ 未变│ 个人
───────────┼─────┼─────┼─────┼──────
张兴涛 │ 1398.30│ 1.50A股│ 退出│ 个人
───────────┴─────┴─────┴─────┴──────
十大股东(截止日期：2020-04-16 单位：万股)
───────────┬─────┬─────┬─────┬──────
股东名称 │ 持股数│占总股本% │ 增减情况│ 股本性质
───────────┼─────┼─────┼─────┼──────
重庆小康控股有限公司 │ 48668.41│ 38.40│ 未变│ 流通A股
东风汽车集团有限公司 │ 32738.10│ 25.83│ 新增│流通受限股份
重庆渝安汽车工业有限公│ 6709.10│ 5.29│ 未变│ 流通A股
司 │ │ │ │
东风汽车集团股份有限公│ 6486.39│ 5.12│ 未变│ 流通A股
司 │ │ │ │
重庆两江股权投资基金管│ 3054.51│ 2.41│ 未变│ 流通A股
理有限公司-重庆两 │ │ │ │
江新区战略性新兴产│ │ │ │
业股权投资基金合伙│ │ │ │
企业(有限合伙) │ │ │ │
小康控股-红塔证券-19小│ 3000.00│ 2.37│ 未变│ 流通A股
康EB担保及信托财产│ │ │ │
专户 │ │ │ │
颜敏 │ 2796.53│ 2.21│ 未变│ 流通A股
华鑫国际信托有限公司- │ 1519.68│ 1.20│ 未变│ 流通A股
华鑫信托·396号证 │ │ │ │
券投资集合资金信托│ │ │ │
计划 │ │ │ │
谢纯志 │ 1398.30│ 1.10│ 未变│ 流通A股
陈光群 │ 1398.30│ 1.10│ 未变│ 流通A股
───────────┴─────┴─────┴─────┴──────
十大股东(截止日期：2020-03-31 单位：万股) A 户数:30954 人均持股: 30366
───────────┬─────┬─────┬─────┬──────
股东名称 │ 持股数│占总股本% │ 增减情况│ 股本性质
───────────┼─────┼─────┼─────┼──────
重庆小康控股有限公司 │ 48668.41│ 51.78│-3000.0000│ 流通A股
重庆渝安汽车工业有限公│ 6709.10│ 7.14│ 未变│ 流通A股
司 │ │ │ │
东风汽车集团股份有限公│ 6486.39│ 6.90│ 未变│ 流通A股
司 │ │ │ │
重庆两江股权投资基金管│ 3054.51│ 3.25│ 未变│ 流通A股
理有限公司-重庆两 │ │ │ │
江新区战略性新兴产│ │ │ │
业股权投资基金合伙│ │ │ │
企业(有限合伙) │ │ │ │
小康控股-红塔证券-19小│ 3000.00│ 3.19│ 新增│ 流通A股
康EB担保及信托财产│ │ │ │
专户 │ │ │ │
颜敏 │ 2796.53│ 2.98│ 未变│ 流通A股
华鑫国际信托有限公司- │ 1519.68│ 1.62│ 452.5800│ 流通A股
华鑫信托·396号证 │ │ │ │
券投资集合资金信托│ │ │ │
计划 │ │ │ │
谢纯志 │ 1398.30│ 1.49│ 未变│ 流通A股
陈光群 │ 1398.30│ 1.49│ 未变│ 流通A股
张兴涛 │ 1398.30│ 1.49│ 未变│ 流通A股
───────────┴─────┴─────┴─────┴──────
十大流通股东(截止日期：2020-03-31 单位：万股) A 户数:30954 人均持股: 30366
───────────┬─────┬─────┬─────┬──────
股东名称 │ 持股数│占流通股% │ 增减情况│ 股东性质
───────────┼─────┼─────┼─────┼──────
重庆小康控股有限公司 │ 48668.41│ 52.14A股│-3000.0000│ 一般法人
重庆渝安汽车工业有限公│ 6709.10│ 7.19A股│ 未变│ 一般法人
司 │ │ │ │
东风汽车集团股份有限公│ 6486.39│ 6.95A股│ 未变│ 一般法人
司 │ │ │ │
重庆两江股权投资基金管│ 3054.51│ 3.27A股│ 未变│ 其他
理有限公司-重庆两 │ │ │ │
江新区战略性新兴产│ │ │ │
业股权投资基金合伙│ │ │ │
企业(有限合伙) │ │ │ │
小康控股-红塔证券-19小│ 3000.00│ 3.21A股│ 新增│ 其他
康EB担保及信托财产│ │ │ │
专户 │ │ │ │
颜敏 │ 2796.53│ 3.00A股│ 未变│ 个人
华鑫国际信托有限公司- │ 1519.68│ 1.63A股│ 452.5800│ 信托公司
华鑫信托·396号证 │ │ │ │
券投资集合资金信托│ │ │ │
计划 │ │ │ │
谢纯志 │ 1398.30│ 1.50A股│ 未变│ 个人
陈光群 │ 1398.30│ 1.50A股│ 未变│ 个人
张兴涛 │ 1398.30│ 1.50A股│ 未变│ 个人
───────────┼─────┼─────┼─────┼──────
重庆中新融泽投资中心( │ 1289.51│ 1.38A股│ 退出│ 一般法人
有限合伙) │ │ │ │
───────────┴─────┴─────┴─────┴──────
十大股东(截止日期：2019-12-31 单位：万股) A 户数:33043 人均持股: 28446;年度报告披露日前上一月末普通股股东总数A 户数:30954
───────────┬─────┬─────┬─────┬──────
股东名称 │ 持股数│占总股本% │ 增减情况│ 股本性质
───────────┼─────┼─────┼─────┼──────
重庆小康控股有限公司 │ 51668.41│ 54.97│ 未变│ 流通A股
重庆渝安汽车工业有限公│ 6709.10│ 7.14│ 未变│ 流通A股
司 │ │ │ │
东风汽车集团股份有限公│ 6486.39│ 6.90│ 未变│ 流通A股
司 │ │ │ │
重庆两江股权投资基金管│ 3054.51│ 3.25│ 未变│ 流通A股
理有限公司-重庆两 │ │ │ │
江新区战略性新兴产│ │ │ │
业股权投资基金合伙│ │ │ │
企业(有限合伙) │ │ │ │
颜敏 │ 2796.53│ 2.98│ 未变│ 流通A股
谢纯志 │ 1398.30│ 1.49│ 未变│ 流通A股
陈光群 │ 1398.30│ 1.49│ 未变│ 流通A股
张兴涛 │ 1398.30│ 1.49│ 未变│ 流通A股
重庆中新融泽投资中心( │ 1289.51│ 1.37│ 新增│ 流通A股
有限合伙) │ │ │ │
华鑫国际信托有限公司- │ 1067.10│ 1.14│ 未变│ 流通A股
华鑫信托·396号证 │ │ │ │
券投资集合资金信托│ │ │ │
计划 │ │ │ │
───────────┴─────┴─────┴─────┴──────
十大流通股东(截止日期：2019-12-31 单位：万股) A 户数:33043 人均持股: 28446
───────────┬─────┬─────┬─────┬──────
股东名称 │ 持股数│占流通股% │ 增减情况│ 股东性质
───────────┼─────┼─────┼─────┼──────
重庆小康控股有限公司 │ 51668.41│ 55.36A股│ 未变│ 一般法人
重庆渝安汽车工业有限公│ 6709.10│ 7.19A股│ 未变│ 一般法人
司 │ │ │ │
东风汽车集团股份有限公│ 6486.39│ 6.95A股│ 未变│ 一般法人
司 │ │ │ │
重庆两江股权投资基金管│ 3054.51│ 3.27A股│ 未变│ 其他
理有限公司-重庆两 │ │ │ │
江新区战略性新兴产│ │ │ │
业股权投资基金合伙│ │ │ │
企业(有限合伙) │ │ │ │
颜敏 │ 2796.53│ 3.00A股│ 未变│ 个人
谢纯志 │ 1398.30│ 1.50A股│ 未变│ 个人
陈光群 │ 1398.30│ 1.50A股│ 未变│ 个人
张兴涛 │ 1398.30│ 1.50A股│ 未变│ 个人
重庆中新融泽投资中心( │ 1289.51│ 1.38A股│ 新增│ 一般法人
有限合伙) │ │ │ │
华鑫国际信托有限公司- │ 1067.10│ 1.14A股│ 未变│ 信托公司
华鑫信托·396号证 │ │ │ │
券投资集合资金信托│ │ │ │
计划 │ │ │ │
───────────┼─────┼─────┼─────┼──────
张容 │ 932.18│ 1.00A股│ 退出│ 个人
───────────┴─────┴─────┴─────┴──────
（三）历年人均持股情况
─────┬───────┬─────┬─────┬────┬─────
年 份 │ 流通股(万股)│ 股东人数│ 人均持股│ 幅度%│筹码集中度
─────┼───────┼─────┼─────┼────┼─────
2021-09-30│A 97617│ 57866│ 16870│ 72.81│ 非常集中
2021-06-30│A 97428│ 99805│ 9762│ -51.15│ 非常集中
2021-03-31│A 96380│ 48227│ 19985│ 24.51│ 非常集中
2020-12-31│A 95106│ 59254│ 16051│ -50.54│ 非常集中
2020-09-30│A 93339│ 28761│ 32453│ 17.57│ 非常集中
2020-06-30│A 93339│ 33813│ 27604│ -8.46│ 非常集中
2020-03-31│A 93339│ 30954│ 30154│ 6.75│ 非常集中
2019-12-31│A 93339│ 33043│ 28248│ -4.36│ 非常集中
2019-09-30│A 93338│ 31603│ 29535│ 6.63│ 非常集中
2019-06-30│A 93338│ 33698│ 27699│ 350.68│ 非常集中
2019-03-31│A 22088│ 35937│ 6146│ 0.29│ 非常集中
2018-12-31│A 22087│ 36041│ 6128│ 12.77│ 非常集中
2018-09-30│A 21065│ 38763│ 5434│ 26.2│ 非常集中
2018-06-30│A 18001│ 41806│ 4306│ 5.88│ 比较集中
2018-03-31│A 18000│ 44255│ 4067│ 10.31│ 比较集中
2017-12-31│A 18000│ 48825│ 3687│ 5.28│ 比较集中
2017-09-30│A 18000│ 51406│ 3502│ 12.79│ 比较集中
2017-06-30│A 18000│ 57976│ 3105│ 35.59│ 比较集中
2017-03-31│A 14250│ 62220│ 2290│ 4.52│ 比较分散
2017-02-28│A 14250│ 65041│ 2191│ 8.9│ 比较分散
2016-12-31│A 14250│ 70829│ 2012│ 13.87│ 比较分散
2016-09-30│A 14250│ 80629│ 1767│ 59.33│ 非常分散
2016-06-30│A 14250│ 128478│ 1109│ --│ 非常分散
2016-06-14│A 0│ 130067│ 0│ --│ 非常分散
─────┴───────┴─────┴─────┴────┴─────
（四）QFII持股(无)
（五）社保基金持股(无)
（六）券商持股(无)
（七）保险公司持股(无)
（八）信托公司持股(无)
（九）基金持股 截止日期：2021-09-30
──┬────┬────┬──────┬────┬────
序号│基金代码│基金简称│ 持股数(股) │占流通股│ 占净值
──┼────┼────┼──────┼────┼────
1│008903.OF│广发科技先锋混合│ 19365506│ 1.98%│ 5.70%
2│005911.OF│广发双擎升级混合│ 15059787│ 1.54%│ 5.93%
3│009314.OF│广发双擎升级混合C│ 15059787│ 1.54%│ 5.93%
4│009132.OF│广发小盘成长混合(LOF)C│ 13840536│ 1.42%│ 6.63%
5│162703.OF│广发小盘成长（LOF）│ 13840536│ 1.42%│ 6.63%
6│002939.OF│广发创新升级│ 13072678│ 1.34%│ 6.20%
7│004854.OF│广发中证全指汽车A│ 1891464│ 0.19%│ 4.35%
8│516110.OF│国泰中证800汽车与零部件交易型开放式指数│ 98700│ 0.01%│ 3.41%
9│516870.OF│银华中证800汽车与零部件交易型开放式指数│ 14300│ 0.00%│ 3.28%
──┼────┼────┼──────┼────┼────
合计│ │ │ 92243296│ 9.45%│ 48.06%
──┴────┴────┴──────┴────┴────
（十）交叉持股(无)
（十一）大股东相关信息
┌──────────────────────────────────┐
│●广发科技先锋混合型证券投资基金 │
├──────────────────────────────────┤
│公司名称：广发科技先锋混合型证券投资基金 │
│注册地址： │
│法人： │
│注册币种： │
│注册资本： │
│经营范围： │
├──────────────────────────────────┤
│●中国民生银行股份有限公司-广发行业严选三年持有期混合型证券投资基金 │
├──────────────────────────────────┤
│公司名称：中国民生银行股份有限公司-广发行业严选三年持有期混合型证券投资基金│
│注册地址： │
│法人： │
│注册币种： │
│注册资本： │
│经营范围： │
├──────────────────────────────────┤
│●重庆小康控股有限公司-2021年非公开发行可交换公司债券(第四期)质押专户│
├──────────────────────────────────┤
│公司名称：重庆小康控股有限公司-2021年非公开发行可交换公司债券(第四期)质押专户│
│注册地址： │
│法人： │
│注册币种： │
│注册资本： │
│经营范围： │
└──────────────────────────────────┘
=========================================================================
免责条款
1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
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2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
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