[2022-02-12] (601127)小康股份:2022年第二次临时股东大会决议公告
证券代码：601127 证券简称：小康股份 公告编号：2022-024
转债代码：113016 转债简称：小康转债
重庆小康工业集团股份有限公司
2022 年第二次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2022 年 2 月 11 日
(二) 股东大会召开的地点：公司会议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 42
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 516,373,527
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决
权股份总数的比例（%） 37.9705
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会由公司董事会召集，现场会议由董事长张正萍先生主持。会议采用现场投票和网络投票相结合的表决方式。本次股东大会的召集、召开及表决方式符合《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等法律法规和《重庆小康工业集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 12 人，出席 5 人，公司董事尤峥先生、李玮先生、周昌玲
先生、独立董事付于武先生、刘凯湘先生、赵万一先生和刘斌先生因公未能出席
本次会议；
2、公司在任监事 3 人，出席 2 人，公司监事胡卫东先生因公未能出席本次
会议；
3、董事会秘书申薇女士出席本次会议，部分高管列席本次会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、议案名称：关于符合非公开发行 A 股股票条件的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 514,132,127 99.5659 2,240,400 0.4338 1,000 0.0003
2、议案名称：关于非公开发行 A 股股票方案的议案
2.01 议案名称：本次发行股票的种类和面值
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 514,132,127 99.5659 2,240,400 0.4338 1,000 0.0003
2.02 议案名称：发行方式和发行时间
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 514,132,127 99.5659 2,240,400 0.4338 1,000 0.0003
2.03 议案名称：发行对象及认购方式
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 514,132,127 99.5659 2,240,400 0.4338 1,000 0.0003
2.04 议案名称：定价基准日、发行价格和定价原则
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 514,132,127 99.5659 2,240,400 0.4338 1,000 0.0003
2.05 议案名称：发行数量
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 514,132,127 99.5659 2,240,400 0.4338 1,000 0.0003
2.06 议案名称：本次发行股票的限售期
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 514,132,127 99.5659 2,240,400 0.4338 1,000 0.0003
2.07 议案名称：募集资金投向
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 514,132,127 99.5659 2,240,400 0.4338 1,000 0.0003
2.08 议案名称：上市地点
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 514,132,127 99.5659 2,240,400 0.4338 1,000 0.0003
2.09 议案名称：本次发行完成前滚存未分配利润的安排
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 514,132,127 99.5659 2,240,400 0.4338 1,000 0.0003
2.10 议案名称：本次发行决议的有效期
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 514,132,127 99.5659 2,240,400 0.4338 1,000 0.0003
3、议案名称：关于非公开发行 A 股股票预案的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 514,132,127 99.5659 2,240,400 0.4338 1,000 0.0003
4、议案名称：关于前次募集资金使用情况报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 514,132,127 99.5659 2,240,400 0.4338 1,000 0.0003
5、议案名称：关于本次非公开发行 A 股股票募集资金运用可行性分析报告
的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 514,132,127 99.5659 2,240,400 0.4338 1,000 0.0003
6、议案名称：关于非公开发行 A 股股票摊薄即期回报及填补措施及相关主
体承诺的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 514,132,127 99.5659 2,240,400 0.4338 1,000 0.0003
7、议案名称：关于设立本次非公开发行 A 股股票募集资金专用账户的议案
审议结果：通过
表决情况：
股 东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 514,132,127 99.5659 2,240,400 0.4338 1,000 0.0003
8、议案名称：关于提请股东大会授权董事会及董事会授权人士办理本次非
公开发行 A 股股票相关事宜的议案
审议结果：通过
[2022-02-10] (601127)小康股份:中诚信国际关于关注重庆小康工业集团股份有限公司2021年年度业绩预亏的公告
China Chengxin International Credit Rating Co.,Ltd.
[2022]117
中诚信国际关于关注重庆小康工业集团股份有限公司
2021 年年度业绩预亏的公告
重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“小康股份”或“公司”）发行了“小康转债”由中诚信国际信用评级有限责任公司（以下简称“中诚信国际”）进行相关评级工作。
公司发布《重庆小康工业集团股份有限公司 2021 年年度业绩预亏公告》（以
下简称“《公告》”）称：预计公司 2021 年业绩亏损，实现归属于上市公司股东的净利润约为-19.50 亿元到-15.50 亿元；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润约为-29.10 亿元到-25.10 亿元。《公告》还称，虽然非经常性损益同比增加约 4 亿元，但随着新能源汽车不断推广，折旧摊销、研发投入、人工成本以及营销渠道建设费用持续增加，叠加传统燃油汽车销量下降、原材料价格上涨、产品结构调整等因素，公司新能源和传统汽车业务板块影响归属上市公司净利润约-17.5 亿元。同时，公司日前发布《2022 年非公开发行 A 股股票预案》的公告称，公司此次非公开发行募集资金总额预计不超过 71.30 亿元，拟用于投入电动化车型开发及产品平台技术升级项目、工厂智能化升级与电驱产线建设项目、用户中心建设项目和补充流动资金，若此次非公开发行成功，可为公司流动性形成有益补充。
中诚信国际认为，公司 2021 年业绩预计亏损，财务杠杆或有所攀升。具体
准确的财务数据以公司正式披露的经审计后的 2021 年年度报告为准。中诚信国际将对公司未来汽车销售情况保持持续关注，并及时评估上述事项对公司未来经营和整体信用状况的影响。
特此公告
中诚信国际信用评级有限责任公司
二〇二二年二月九日
北京市东城区朝阳门内大街南竹杆胡同 2 号银河 SOHO5 号楼
邮编：100010 电话：（8610）6642 8877 传真：（8610）6642 6100
Building 5, Galaxy SOHO, No.2 Nanzhuganhutong,ChaoyangmenneiAvenue,
Dongcheng District,Beijing, 100010
[2022-02-10] (601127)小康股份:2022年1月份产销快报
证券代码：601127 证券简称：小康股份 公告编号：2022-023
债券代码：113016 债券简称：小康转债
重庆小康工业集团股份有限公司
2022年1月份产销快报
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重庆小康工业集团股份有限公司2022年1月产销数据如下：
产量（辆） 销量（辆）
产品名称 本月 本月 本年 本年累计同 本月 本月 本年 本年累计
数量 同比增减 累计数量 比增减 数量 同比增减 累计数量 同比增减
新能源
汽车 5,499 348.17% 5,499 348.17% 3,520 176.08% 3,520 176.08%
汽车
整车
其他车型 13,941 -31.31% 13,941 -31.31% 17,242 -9.23% 17,242 -9.23%
合计 19,440 -9.68% 19,440 -9.68% 20,762 2.42% 20,762 2.42%
注：本表为产销快报数据，最终数据以2022年审计数据为准。
特此公告。
重庆小康工业集团股份有限公司董事会
2022 年 2 月 10 日
[2022-01-29] (601127)小康股份:关于2022年第二次临时股东大会增加临时提案的公告
证券代码：601127 证券简称：小康股份 公告编号：2022-021
转债代码：113016 转债简称：小康转债
重庆小康工业集团股份有限公司
关于 2022 年第二次临时股东大会增加临时提案的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、 股东大会有关情况
1. 股东大会类型和届次：
2022 年第二次临时股东大会
2. 股东大会召开日期：2022 年 2 月 11 日
3. 股权登记日
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
Ａ股 601127 小康股份 2022/1/28
二、 增加临时提案的情况说明
1. 提案人：重庆小康控股有限公司
2. 提案程序说明
公司已于 2022 年 1 月 27 日公告了股东大会召开通知，持有 32.63%股份的
股东重庆小康控股有限公司，在 2022 年 1 月 28 日提出临时提案并书面提交股东
大会召集人。股东大会召集人按照《上市公司股东大会规则》有关规定，现予以公告。
3. 临时提案的具体内容
重庆小康控股有限公司提请公司董事会将《关于补选独立非执行董事的议案》作为临时提案提交公司 2022 年第二次临时股东大会审议。
上述临时提案的详细内容，请见公司在上海证券交易所发布的《重庆小康工业集团股份有限公司 2022 年第二次临时股东大会会议资料》。
三、 除了上述增加临时提案外，于 2022 年 1 月 27 日公告的原股东大会
通知事项不变。
四、 增加临时提案后股东大会的有关情况。
(一) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期时间：2022 年 2 月 11 日14 点 00 分
召开地点：公司会议室
(二) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2022 年 2 月 11 日
至 2022 年 2 月 11 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(三) 股权登记日
原通知的股东大会股权登记日不变。
(四) 股东大会议案和投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称
A 股股东
非累积投票议案
1 关于符合非公开发行 A 股股票条件的议案 √
2.00 关于非公开发行 A 股股票方案的议案 √
2.01 本次发行股票的种类和面值 √
2.02 发行方式和发行时间 √
2.03 发行对象及认购方式 √
2.04 定价基准日、发行价格和定价原则 √
2.05 发行数量 √
2.06 本次发行股票的限售期 √
2.07 募集资金投向 √
2.08 上市地点 √
2.09 本次发行完成前滚存未分配利润的安排 √
2.10 本次发行决议的有效期 √
3 关于非公开发行 A 股股票预案的议案 √
4 关于前次募集资金使用情况报告的议案 √
5 关于本次非公开发行 A 股股票募集资金运用 √
可行性分析报告的议案
6 关于非公开发行 A 股股票摊薄即期回报及填 √
补措施及相关主体承诺的议案
7 关于设立本次非公开发行 A 股股票募集资金 √
专用账户的议案
关于提请股东大会授权董事会及董事会授权
8 人士办理本次非公开发行 A 股股票相关事宜 √
的议案
累积投票议案
9.00 关于补选独立非执行董事的议案 应选独立董事（1）人
9.01 黎明 √
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案详见披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《重庆小康工业集团股份有限公司 2022 年第二次临时股东大会会议资料》。
2、 特别决议议案：1-8
3、 对中小投资者单独计票的议案：1-9
4、 涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
特此公告。
重庆小康工业集团股份有限公司董事会
2022 年 1 月 29 日
附件 1：授权委托书
授权委托书
重庆小康工业集团股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席召开的贵公司 2022
年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人股东帐户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
1 关于符合非公开发行 A 股股票条件的议案
2.00 关于非公开发行 A 股股票方案的议案
2.01 本次发行股票的种类和面值
2.02 发行方式和发行时间
2.03 发行对象及认购方式
2.04 定价基准日、发行价格和定价原则
2.05 发行数量
2.06 本次发行股票的限售期
2.07 募集资金投向
2.08 上市地点
2.09 本次发行完成前滚存未分配利润的安排
2.10 本次发行决议的有效期
3 关于非公开发行 A 股股票预案的议案
4 关于前次募集资金使用情况报告的议案
关于本次非公开发行 A 股股票募集资金运用可行
5
性分析报告的议案
关于非公开发行 A 股股票摊薄即期回报及填补措
6
施及相关主体承诺的议案
关于设立本次非公开发行 A 股股票募集资金专用
7
账户的议案
关于提请股东大会授权董事会及董事会授权人士
8
办理本次非公开发行 A 股股票相关事宜的议案
序号 累积投票议案名称 投票数
9.00 关于补选独立非执行董事的议案
9.01 黎明
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
[2022-01-29] (601127)小康股份:关于独立非执行董事辞职暨补选独立非执行董事的公告
证券代码：601127 证券简称：小康股份 公告编号：2022-020
债券代码：113016 债券简称：小康转债
重庆小康工业集团股份有限公司
关于独立非执行董事辞职暨补选独立非执行董事的
公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、独立非执行董事辞职情况
重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会近日收到独立非执行董事赵万一先生的书面辞职报告，赵万一先生因个人原因，向董事会申请辞去公司第四届董事会独立非执行董事及专门委员会委员的职务，辞职后不再担任公司任何职务。
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司独立董事规则》及《重庆小康工业集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，赵万一先生的辞职将导致公司董事会中独立非执行董事的人数少于董事会成员的三分之一，因此赵万一先生的辞职报告将在股东大会选举产生新任独立非执行董事后生效。在此期间，赵万一先生继续履行独立非执行董事职责。
赵万一先生在担任公司独立非执行董事及董事会下设专门委员会委员期间认真履职、勤勉尽责，公司董事会对赵万一先生任职期间为公司发展和规范运作所作出的贡献表示衷心感谢！
二、补选独立非执行董事候选人的情况
公司董事会于 2022 年 1 月 28 日收到控股股东重庆小康控股有限公司（以下
简称“小康控股”）《关于重庆小康工业集团股份有限公司 2022 年第二次临时股东大会增加临时提案的函》，小康控股提名黎明先生（简历附后）为公司独立非执行董事候选人，任期自股东大会审议通过之日起至第四届董事会届满之日止，并提议将《关于补选独立非执行董事的议案》作为临时提案提交公司 2022 年第二次临时股东大会审议。
根据《公司法》《公司章程》的规定，单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东，可以在股东大会召开十日前提出临时提案并书面提交董事会。截止到本公告披露日，小康控股持有公司 32.63%股份，其提案符合《公司法》和《公司章程》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件的要求。
三、公司独立非执行董事发表的独立意见
本次独立非执行董事候选人黎明先生的提名程序符合《公司法》和《公司章程》等有关规定。经审阅独立非执行董事候选人的简历，未发现独立非执行董事候选人黎明先生有《公司法》《公司章程》中规定的不得担任公司董事、独立董事的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，亦未有被中国证监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除的现象，独立非执行董事候选人黎明先生符合上市公司董事、独立董事的任职条件。同意提名黎明先生为公司独立非执行董事候选人，并同意将该议案提交公司股东大会审议。
特此公告。
重庆小康工业集团股份有限公司董事会
2022年1月29日
附：第四届董事会独立非执行董事候选人简历
黎明先生：中国国籍，男，1964年生，研究生学历，中共党员，中国注册会计师（非执业会员），现为重庆理工大学会计学教授、硕士生导师。同时担任上市公司重庆涪陵电力实业股份有限公司、中国汽车工程研究院股份有限公司、重庆港股份有限公司、华邦生命健康股份有限公司独立董事；非上市公司民生轮船股份有限公司、重庆望变电气（集团）股份有限公司、重庆登康口腔护理用品股份有限公司独立董事；重庆市猪八戒宜创小额贷款有限公司监事；重庆市经济管理学会理事；重庆黎明鑫财企业管理咨询有限公司执行董事。
[2022-01-29] (601127)小康股份:2021年年度业绩预亏公告
证券代码：601127 证券简称：小康股份 公告编号：2022-022
债券代码：113016 债券简称：小康转债
重庆小康工业集团股份有限公司
2021年年度业绩预亏公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
1、重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）预计 2021 年度业绩亏损，实现归属于上市公司股东的净利润为-195,000 万元到-155,000 万元。
2、2021 年度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润预计为-291,000 万元到-251,000 万元。
一、本期业绩预告情况
（一）业绩预告期间
2021年1月1日至2021年12月31日。
（二）业绩预告情况
1、经财务部门初步测算，预计2021年度实现归属于上市公司股东的净利润与上年同期（法定披露数据）相比，将出现亏损，实现归属于上市公司股东的净利润为-195,000万元到-155,000万元。
2、归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-291,000万元到-251,000万元。
3、本次业绩预告情况未经注册会计师审计。
二、上年同期业绩情况
（一）2020年度归属于上市公司股东的净利润为-172,859.12万元，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-230,815.47万元。
（二）2020年度基本每股收益：-1.49元/股。
三、本期业绩预亏的主要原因
（一）主营业务影响
1、赛力斯新能源汽车业务板块：虽然2021年赛力斯新能源汽车销量较上年同期有所增长，但销售尚处于爬坡阶段，固定资产、无形资产摊销增大，研发投入、人工成本、营销渠道建设费用的持续增加，导致该业务板块影响归属于上市公司股东净利润约-14亿元。
2、传统汽车业务板块：2021年传统燃油车行业整体呈下行趋势，传统燃油车销量较上年有所下降；同时受原材料价格上涨以及产品销售结构的影响，单台毛利率有所下降，该业务板块影响归属于上市公司股东净利润约-3.5亿元。
（二）非经营性损益的影响
2021年度公司的非经常损益主要为非流动资产处置损益、政府补助、ELMS向SF MOTORS发行的普通股股票以及公允价值变动损益等，较上年同期增加约4亿元。
四、风险提示
公司不存在可能影响本次业绩预告内容准确性的重大不确定因素。
五、其他说明事项
以上预告数据仅为初步测算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的经审计后的2021年年度报告为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
重庆小康工业集团股份有限公司董事会
2022 年 1 月 29 日
[2022-01-27] (601127)小康股份:关于召开2022年第二次临时股东大会的通知
证券代码：601127 证券简称：小康股份 公告编号：2022-017
转债代码：113016 转债简称：小康转债
重庆小康工业集团股份有限公司
关于召开 2022 年第二次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 股东大会召开日期：2022年2月11日
● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、 召开会议的基本情况
（一） 股东大会类型和届次
2022 年第二次临时股东大会
（二） 股东大会召集人：董事会
（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四）现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2022 年 2 月 11 日 14 点 00 分
召开地点：公司会议室
（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2022 年 2 月 11 日
至 2022 年 2 月 11 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定执行。
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称
A 股股东
非累积投票议案
1 关于符合非公开发行 A 股股票条件的议案 √
2.00 关于非公开发行 A 股股票方案的议案 √
2.01 本次发行股票的种类和面值 √
2.02 发行方式和发行时间 √
2.03 发行对象及认购方式 √
2.04 定价基准日、发行价格和定价原则 √
2.05 发行数量 √
2.06 本次发行股票的限售期 √
2.07 募集资金投向 √
2.08 上市地点 √
2.09 本次发行完成前滚存未分配利润的安排 √
2.10 本次发行决议的有效期 √
3 关于非公开发行 A 股股票预案的议案 √
4 关于前次募集资金使用情况报告的议案 √
关于本次非公开发行 A 股股票募集资金运用可行性
5 √
分析报告的议案
关于非公开发行 A 股股票摊薄即期回报及填补措施
6 √
及相关主体承诺的议案
关于设立本次非公开发行 A 股股票募集资金专用账
7 √
户的议案
关于提请股东大会授权董事会及董事会授权人士办
8 √
理本次非公开发行 A 股股票相关事宜的议案
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司第四届董事会第二十三次会议、第四届监事会第十九次会议审议通过。相关内容详见披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司公告。
2、 特别决议议案：议案 1-8
3、 对中小投资者单独计票的议案：议案 1-8
4、 涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
三、 股东大会投票注意事项
（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
（二）股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
（三）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
（四）股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
（一）股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
Ａ股 601127 小康股份 2022/1/28
（二）公司董事、监事和高级管理人员。
（三）公司聘请的律师。
（四）其他人员
五、 会议登记方法
1、现场会议登记时间：2022年1月29日上午9:00-12:00、下午13:00-17:00。
2、现场会议登记地点：公司会议室
3、现场会议登记办法：符合出席股东大会条件的法人股股东由法定代表人亲自出席会议的，应持本人身份证、加盖公章的营业执照复印件、股东账户卡、持股证明并提供以上证件、材料的复印件；法人股股东法定代表人委托代理人出席会议的，受托人应持本人身份证、授权委托书（见附件）、加盖公章的营业执照复印件、股东账户卡、持股证明并提供以上证件、材料的复印件。
符合出席股东大会条件的个人（自然人）股东亲自出席会议的，应持本人身份证、股票账户卡、持股证明并提供以上证件、材料的复印件；个人（自然人）股东委托代理人出席会议的，受托人应持本人身份证、授权委托书（见附件）、委托人股票账户卡、委托人持股证明并提供以上证件、材料的复印件。
股东可以信函（邮政特快专递）或传真方式进行登记，登记时间以送达公司的时间为准，通过信函或者传真方式登记的股东请在参加现场会议时携带上述证件。
六、 其他事项
1、出席会议的股东及股东代理人交通、食宿费等自理。
2、联系地址：重庆市沙坪坝区井口工业园区小康股份综合办公大楼
3、联系人：马成娟
4、联系电话：023-89851058
5、联系传真：023-89059825
特此公告。
重庆小康工业集团股份有限公司董事会
2022 年 1 月 27 日
附件 1：授权委托书
附件 1：授权委托书
授权委托书
重庆小康工业集团股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2022 年 2 月 11 日召
开的贵公司 2022 年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
1 关于符合非公开发行 A 股股票条件的议案
2.00 关于非公开发行 A 股股票方案的议案
2.01 本次发行股票的种类和面值
2.02 发行方式和发行时间
2.03 发行对象及认购方式
2.04 定价基准日、发行价格和定价原则
2.05 发行数量
2.06 本次发行股票的限售期
2.07 募集资金投向
2.08 上市地点
2.09 本次发行完成前滚存未分配利润的安排
2.10 本次发行决议的有效期
3 关于非公开发行 A 股股票预案的议案
4 关于前次募集资金使用情况报告的议案
关于本次非公开发行 A 股股票募集资金运用可行
5
性分析报告的议案
关于非公开发行 A 股股票摊薄即期回报及填补措
6
施及相关主体承诺的议案
关于设立本次非公开发行 A 股股票募集资金专用
7
账户的议案
关于提请股东大会授权董事会及董事会授权人士
8
办理本次非公开发行 A 股股票相关事宜的议案
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
[2022-01-27] (601127)小康股份:第四届董事会第二十三次会议决议公告
证券代码：601127 证券简称：小康股份 公告编号：2022-011
债券代码：113016 债券简称：小康转债
重庆小康工业集团股份有限公司
第四届董事会第二十三次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1 月 19 日发出第
四届董事会第二十三次会议的通知，会议以通讯表决的方式召开，并于 2022 年 1 月 26
日形成有效决议。会议由张正萍董事长召集，会议应出席董事 12 名，实际出席董事 12名。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件以及《重庆小康工业集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，会议决议合法、有效。
二、董事会会议审议情况
（一）审议通过了《关于符合非公开发行 A 股股票条件的议案》
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市公司证券发行管理办法》《上市公司非公开发行股票实施细则》等有关法律、法规和规范性文件的规定，经对公司实际经营情况及相关事项进行逐项自查和论证，公司已经符合非公开发行 A 股股票（以下简称“本次发行”或“本次非公开发行”）的条件。
表决结果：12 票同意，0 票弃权，0 票反对。
本议案尚须提交公司股东大会审议。
（二）逐项审议通过了《关于非公开发行 A 股股票方案的议案》
2.1 本次发行股票的种类和面值
本次非公开发行的股票为人民币普通股（A 股），每股面值为人民币 1.00 元。
2.2 发行方式和发行时间
本次发行采用向特定对象非公开发行的方式，在取得中国证监会关于本次发行核准文件的有效期内择机发行。
表决结果：12 票同意，0 票弃权，0 票反对。
2.3 发行对象及认购方式
本次非公开发行的发行对象为不超过三十五名（含三十五名）特定投资者，包括符合法律、法规和中国证监会规定的证券投资基金管理公司、证券公司、信托公司、财务公司、保险机构投资者、资产管理公司、合格境外机构投资者以及其他机构投资者、自然人。证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的 2 只以上产品认购的，视为一个发行对象；信托公司作为发行对象的，只能以自有资金认购。
最终发行对象将在公司取得中国证监会核准批文后，按照《上市公司非公开发行股票实施细则》的规定由公司董事会及董事会授权人士在股东大会授权范围内与保荐机构（主承销商）按照相关法律、行政法规、部门规章或规范性文件的规定，根据发行对象申购报价情况协商确定。若国家法律、法规对非公开发行股票的发行对象有新的规定，公司将按新的规定进行调整。
所有发行对象均以现金方式认购本次非公开发行的股票。
表决结果：12 票同意，0 票弃权，0 票反对。
2.4 定价基准日、发行价格和定价原则
本次非公开发行的定价基准日为本次非公开发行 A 股股票发行期首日，发行价格不
低于定价基准日前 20 个交易日（不含定价基准日，下同）公司 A 股股票交易均价的 80%。
定价基准日前 20 个交易日公司股票交易均价=定价基准日前 20 个交易日股票交易
总额/定价基准日前 20 个交易日股票交易总量。若在该 20 个交易日内发生因除权、除息事项引起股价调整的情形，则对调整前交易日的交易价按经过相应除权、除息调整后的价格计算。
本次发行的最终发行价格将在公司取得中国证监会关于本次发行的核准文件后，按照相关法律、法规的规定和监管部门的要求，由公司股东大会授权董事会及董事会授权人士根据市场询价的情况与本次发行的保荐机构（主承销商）协商确定。若国家法律、法规对非公开发行的发行定价有新的规定，公司将按新的规定进行调整。
本等除息、除权事项，则本次非公开发行的发行价格将相应调整。
表决结果：12 票同意，0 票弃权，0 票反对。
2.5 发行数量
本次非公开发行的发行数量将按照募集资金总额除以发行价格确定，同时不超过本次非公开发行前公司总股本的 12%，并以中国证监会关于本次非公开发行的核准文件为
准。截至 2021 年 12 月 31 日，公司总股本为 1,359,932,415 股，按此计算，本次非公
开发行的发行数量不超过 163,191,889 股（含本数）。最终发行数量由股东大会授权董事会及董事会授权人士根据中国证监会核准发行的股票数量上限、募集资金总额和发行价格等具体情况与保荐机构（主承销商）协商确定。若公司在董事会决议日至发行日期间发生送股、资本公积金转增股本等除权事项或限制性股票登记、回购注销限制性股票、可转债转股等导致股本变动事项，本次非公开发行的股票数量将做相应调整。若本次非公开发行的股份总数因监管政策变化或根据发行核准文件的要求予以调整的，则本次非公开发行的股票数量届时将相应调整。
表决结果：12 票同意，0 票弃权，0 票反对。
2.6 本次发行股票的限售期
本次非公开发行完成后，发行对象认购的本次非公开发行股票自本次非公开发行结束之日起 6 个月内不得转让，相关法律法规对限售期另有规定的，依其规定。本次发行对象所取得公司非公开发行的股份因公司送股、资本公积金转增股本等形式所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。限售期结束后按中国证监会及上海证券交易所的有关规定执行。
表决结果：12 票同意，0 票弃权，0 票反对。
2.7 募集资金投向
公司本次非公开发行股票募集资金总额不超过 713,000 万元（含本数），在扣除发行费用后，募集资金净额拟投入以下项目：
序号 项目名称 总投资额 募集资金拟投入额
（万元） （万元）
1 电动化车型开发及产品平台技术升级项目 474,795 431,000
2 工厂智能化升级与电驱产线建设项目 63,320 61,000
3 用户中心建设项目 22,660 21,000
4 补充流动资金项目 200,000 200,000
合计 760,775 713,000
若实际募集资金不能满足上述募集资金用途需要，公司董事会将根据实际募集资金
净额，在符合相关法律法规的前提下，在上述募集资金投资项目范围内，根据募集资金投资项目进度以及资金需求等实际情况，调整并最终决定募集资金的具体投资项目及各项目的具体投资额，募集资金不足部分由公司以自有资金或通过其他融资方式解决。
若公司在本次发行的募集资金到位前，根据公司经营状况和发展规划，利用自筹资金对募集资金项目进行先行投入，则先行投入部分将在本次发行募集资金到位后以募集资金予以置换。
表决结果：12 票同意，0 票弃权，0 票反对。
2.8 上市地点
本次非公开发行的股票将在上海证券交易所上市。
表决结果：12 票同意，0 票弃权，0 票反对。
2.9 本次发行完成前滚存未分配利润的安排
本次发行完成前的滚存未分配利润将由本次发行完成后的新老股东共同享有。
表决结果：12 票同意，0 票弃权，0 票反对。
2.10 本次发行决议的有效期
本次非公开发行的决议自股东大会审议通过本次发行相关议案之日起十二个月内有效。
表决结果：12 票同意，0 票弃权，0 票反对。
本议案尚须提交公司股东大会逐项审议。
（三）审议通过了《关于非公开发行 A 股股票预案的议案》
根据中国证监会《上市公司证券发行管理办法》《上市公司非公开发行股票实施细则》等相关法律法规要求，公司编制了《重庆小康工业集团股份有限公司 2022 年非公开发行 A 股股票预案》。
具体内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司公告。
表决结果：12 票同意，0 票弃权，0 票反对。
本议案尚须提交公司股东大会审议。
（四）审议通过了《关于前次募集资金使用情况报告的议案》
参照中国证监会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》(证监发行字[2007]500号)的规定，并结合本次非公开发行 A 股股票安排，公司编制了《重庆小康工业集团股份有限公司关于前次募集资金使用情况的专项报告》。
具体内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司公告。
表决结果：12 票同意，0 票弃权，0 票反对。
本议案尚须提交公司股东大会审议。
（五）审议通过了《关于本次非公开发行 A 股股票募集资金运用可行性分析报告
的议案》
根据中国证监会《上市公司证券发行管理办法》的相关规定，公司编制了《重庆小康工业集团股份有限公司非公开发行股票募集资金运用可行性分析报告》。
具体内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司公告。
表决结果：12 票同意，0 票弃权，0 票反对。
本议案尚须提交公司股东大会审议。
（六）审议通过了《关于非公开发行 A 股股票摊薄即期回报及填补措施及相关主
体承诺的议案》
根据《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17 号）、《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110 号）、《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（中国证券监督管理委员会公告[2015]31 号），公司制定了非公开发行 A 股股票摊薄即期回报及填补措施，且相关主体就本次发行摊薄即期回报事项及拟采取的填补措施作出了承诺。
具体内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司公告。
表决结果：12 票同意，0 票弃权，0 票反对。
本议案尚须提交公司股东大会审议。
（七）审议通过了《关于设立本次非公开发行 A 股股票募集资金专用账户的议案》
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司非公开发行股票实施细则》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 25 号——上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书》及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规和规范性文件的有关规定，公司拟设立募集资金专用账户用于存放本次非公开发行 A 股股票募集资金，募集资金专用账
[2022-01-27] (601127)小康股份:第四届监事会第十九次会议决议公告
证券代码：601127 证券简称：小康股份 公告编号：2022-012
债券代码：113016 债券简称：小康转债
重庆小康工业集团股份有限公司
第四届监事会第十九次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1 月 19
日发出第四届监事会第十九次会议的通知，会议以通讯表决的方式召开，并于
2022 年 1 月 26 日形成有效决议。本次会议由监事会主席张正成召集，会议应出
席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件以及《重庆小康工业集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，会议决议合法、有效。
二、监事会会议审议情况
（一）审议通过了《关于符合非公开发行 A 股股票条件的议案》
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市公司证券发行管理办法》《上市公司非公开发行股票实施细则》等有关法律、法规和规范性文件的规定，经对公司实际经营情况及相关事项进行逐项自查和论证，公司已经符合非公开发行 A 股股票（以下简称“本次发行”或“本次非公开发行”）的条件。
表决结果：3 票同意，0 票弃权，0 票反对。
（二）逐项审议通过了《关于非公开发行 A 股股票方案的议案》
2.1 本次发行股票的种类和面值
本次非公开发行的股票为人民币普通股（A股），每股面值为人民币 1.00 元。
表决结果：3 票同意，0 票弃权，0 票反对。
2.2 发行方式和发行时间
本次发行采用向特定对象非公开发行的方式，在取得中国证监会关于本次发行核准文件的有效期内择机发行。
表决结果：3 票同意，0 票弃权，0 票反对。
2.3 发行对象及认购方式
本次非公开发行的发行对象为不超过三十五名（含三十五名）特定投资者，包括符合法律、法规和中国证监会规定的证券投资基金管理公司、证券公司、信托公司、财务公司、保险机构投资者、资产管理公司、合格境外机构投资者以及其他机构投资者、自然人。证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的 2 只以上产品认购的，视为一个发行对象；信托公司作为发行对象的，只能以自有资金认购。
最终发行对象将在公司取得中国证监会核准批文后，按照《上市公司非公开发行股票实施细则》的规定由公司董事会及董事会授权人士在股东大会授权范围内与保荐机构（主承销商）按照相关法律、行政法规、部门规章或规范性文件的规定，根据发行对象申购报价情况协商确定。若国家法律、法规对非公开发行股票的发行对象有新的规定，公司将按新的规定进行调整。
所有发行对象均以现金方式认购本次非公开发行的股票。
表决结果：3 票同意，0 票弃权，0 票反对。
2.4 定价基准日、发行价格和定价原则
本次非公开发行的定价基准日为本次非公开发行 A 股股票发行期首日，发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日（不含定价基准日，下同）公司 A 股股票交易均价的 80%。
定价基准日前 20 个交易日公司股票交易均价=定价基准日前 20 个交易日股
票交易总额/定价基准日前 20 个交易日股票交易总量。若在该 20 个交易日内发生因除权、除息事项引起股价调整的情形，则对调整前交易日的交易价按经过相
应除权、除息调整后的价格计算。
本次发行的最终发行价格将在公司取得中国证监会关于本次发行的核准文件后，按照相关法律、法规的规定和监管部门的要求，由公司股东大会授权董事会及董事会授权人士根据市场询价的情况与本次发行的保荐机构（主承销商）协商确定。若国家法律、法规对非公开发行的发行定价有新的规定，公司将按新的规定进行调整。
如公司 A 股股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送红股、资本公积金转增股本等除息、除权事项，则本次非公开发行的发行价格将相应调整。
表决结果：3 票同意，0 票弃权，0 票反对。
2.5 发行数量
本次非公开发行的发行数量将按照募集资金总额除以发行价格确定，同时不超过本次非公开发行前公司总股本的 12%，并以中国证监会关于本次非公开发行
的核准文件为准。截至 2021 年 12 月 31 日，公司总股本为 1,359,932,415 股，
按此计算，本次非公开发行的发行数量不超过 163,191,889 股（含本数）。最终发行数量由股东大会授权董事会及董事会授权人士根据中国证监会核准发行的股票数量上限、募集资金总额和发行价格等具体情况与保荐机构（主承销商）协商确定。若公司在董事会决议日至发行日期间发生送股、资本公积金转增股本等除权事项或限制性股票登记、回购注销限制性股票、可转债转股等导致股本变动事项，本次非公开发行的股票数量将做相应调整。若本次非公开发行的股份总数因监管政策变化或根据发行核准文件的要求予以调整的，则本次非公开发行的股票数量届时将相应调整。
表决结果：3 票同意，0 票弃权，0 票反对。
2.6 本次发行股票的限售期
本次非公开发行完成后，发行对象认购的本次非公开发行股票自本次非公开发行结束之日起 6 个月内不得转让，相关法律法规对限售期另有规定的，依其规定。本次发行对象所取得公司非公开发行的股份因公司送股、资本公积金转增股本等形式所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。限售期结束后按中国证
监会及上海证券交易所的有关规定执行。
表决结果：3 票同意，0 票弃权，0 票反对。
2.7 募集资金投向
公司本次非公开发行股票募集资金总额不超过 713,000 万元（含本数），在扣除发行费用后，募集资金净额拟投入以下项目：
序号 项目名称 总投资额 募集资金拟投入额
（万元） （万元）
1 电动化车型开发及产品平台技术升级项目 474,795 431,000
2 工厂智能化升级与电驱产线建设项目 63,320 61,000
3 用户中心建设项目 22,660 21,000
4 补充流动资金项目 200,000 200,000
合计 760,775 713,000
若实际募集资金不能满足上述募集资金用途需要，公司董事会将根据实际募集资金净额，在符合相关法律法规的前提下，在上述募集资金投资项目范围内，根据募集资金投资项目进度以及资金需求等实际情况，调整并最终决定募集资金的具体投资项目及各项目的具体投资额，募集资金不足部分由公司以自有资金或通过其他融资方式解决。
若公司在本次发行的募集资金到位前，根据公司经营状况和发展规划，利用自筹资金对募集资金项目进行先行投入，则先行投入部分将在本次发行募集资金到位后以募集资金予以置换。
表决结果：3 票同意，0 票弃权，0 票反对。
2.8 上市地点
本次非公开发行的股票将在上海证券交易所上市。
表决结果：3 票同意，0 票弃权，0 票反对。
2.9 本次发行完成前滚存未分配利润的安排
本次发行完成前的滚存未分配利润将由本次发行完成后的新老股东共同享有。
表决结果：3 票同意，0 票弃权，0 票反对。
2.10 本次发行决议的有效期
本次非公开发行的决议自股东大会审议通过本次发行相关议案之日起十二
个月内有效。
表决结果：3 票同意，0 票弃权，0 票反对。
（三）审议通过了《关于非公开发行 A 股股票预案的议案》
根据中国证监会《上市公司证券发行管理办法》《上市公司非公开发行股票实施细则》等相关法律法规要求，公司编制了《重庆小康工业集团股份有限公司2022 年非公开发行 A 股股票预案》。
具体内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司公告。
表决结果：3 票同意，0 票弃权，0 票反对。
（四）审议通过了《关于前次募集资金使用情况报告的议案》
参照中国证监会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》(证监发行字[2007]500 号)的规定，并结合本次非公开发行 A 股股票安排，公司编制了《重庆小康工业集团股份有限公司关于前次募集资金使用情况的专项报告》。
具体内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司公告。
表决结果：3 票同意，0 票弃权，0 票反对。
（五）审议通过了《关于本次非公开发行 A 股股票募集资金运用可行性分
析报告的议案》
根据中国证监会《上市公司证券发行管理办法》的相关规定，公司编制了《重庆小康工业集团股份有限公司非公开发行股票募集资金运用可行性分析报告》。
具体内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司公告。
表决结果：3 票同意，0 票弃权，0 票反对。
（六）审议通过了《关于非公开发行 A 股股票摊薄即期回报及填补措施及
相关主体承诺的议案》
根据《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17号）、《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意
见》（国办发[2013]110 号）、《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（中国证券监督管理委员会公告[2015]31 号），公司制定了非公开发行 A 股股票摊薄即期回报及填补措施，且相关主体就本次发行摊薄即期回报事项及拟采取的填补措施作出了承诺。
具体内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司公告。
表决结果：3 票同意，0 票弃权，0 票反对。
（七）审议通过了《关于设立本次非公开发行 A 股股票募集资金专用账户
的议案》
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司非公开发行股票实施细则》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 25 号——上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书》及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规和规范性文件的有关规定，公司拟设立募集资金专用账户用于存放本次非公开发行 A 股股票募集资金，募集资金专用账户不得存放非募集资金或用作其它用途。公司将在募集资金到账后一个月内与本次非公开发行股票的保荐机构（主承销商）、存放募集资金的商业银行签订募集资金专用账户存储三方监管协议。
表决结果：3 票同意，0 票弃权，0 票反对。
[2022-01-27] (601127)小康股份:关于股东部分股份解押、质押的公告
证券代码：601127 证券简称：小康股份 公告编号：2022-019
债券代码：113016 债券简称：小康转债
重庆小康工业集团股份有限公司
关于股东部分股份解除质押、质押的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）股东重庆渝安汽车工业有限公司（以下简称“渝安工业”）持有公司股份数为67,090,950股，占公司总股本的4.93%，持有公司股份累计质押数量为9,610,000股，占其持股数量的比例为14.32%，占公司总股本的0.71%。
渝安工业及其一致行动人重庆小康控股有限公司合计持有公司的股份总数为510,899,899股，占公司总股本的37.57%。渝安工业及其一致行动人持有公司股份累计质押数量（含本次）为323,390,000股，占其持股数量的比例为63.30%，占公司总股本的23.78%。
公司于近日接到股东渝安工业通知，获悉其所持有本公司的部分股份办理完毕解押、质押手续。现将有关情况公告如下：
一、股份解除质押
股东名称 重庆渝安汽车工业有限公司
本次解质股份 8,310,000 股
占其所持股份比例 12.39%
占公司总股本比例 0.61%
解质时间 2022 年 1 月 24 日
持股数量 67,090,950 股
持股比例 4.93%
剩余被质押股份数量 1,300,000 股
剩余被质押股份数量占其所持股份比例 1.94%
剩余被质押股份数量占公司总股本比例 0.10%
二、股份质押情况
1.本次股份质押基本情况
是否为 是否 是否 占其所 占公司 质押
股东名称 控股股 本次质押股 为限 补充 质押起始 质押到 质权人 持股份 总股本 融资
东 数（股） 售股 质押 日 期日 比例 比例 资金
用途
重庆渝安 中国建设银行
汽车工业 否 8,310,000 否 否 2022 年 1 2023 年 1 股份有限公司 12.39% 0.61% 生 产
有限公司 月25日 月20日 重庆沙坪坝支 经营
行
2.本次质押股份不涉及重大资产重组等业绩补偿义务。
3.股东累计质押股份情况
上述质押后，上述股东及其一致行动人累计质押股份情况如下：
已质押股份情况 未质押股份情况
本次质押前 本次质押后 占其所 占公司 已质押 已质押 未质押 未质押
股东名 持股数量 持股比 累计质押数 累计质押数 持股份 总股本 股份中 股份中 股份中 股份中
称 （股） 例 量（股） 量（股） 比例 比例 限售股 冻结股 限售股 冻结股
份数量 份数量 份数量 份数量
（股） （股） （股） （股）
重 庆 小
康 控 股 443,808,949 32.63% 313,780,000 313,780,000 70.70% 23.07% 0 0 0 0
有 限 公
司
重 庆 渝
安 汽 车 67,090,950 4.93% 1,300,000 9,610,000 14.32% 0.71% 0 0 0 0
工 业 有
限公司
合计 510,899,899 37.57% 315,080,000 323,390,000 63.30% 23.78% 0 0 0 0
注：上述重庆小康控股有限公司的持股数量及质押数量包含因发行可交换公
司债券而转至质押专户的股票。
三、渝安工业及其一致行动人预计未来一年内到期的质押股份情况
1.渝安工业及其一致行动人未来半年到期的质押股份数量为 0 万股，占其所
持股份比例 0%，占公司总股本比例 0%，对应融资余额为 0 万元；未来一年内到
期（含半年内到期）的质押股份数量为 2,482 万股，占其所持股份比例 5.59%，
占公司总股本比例 1.83%，对应融资余额 22,000 万元。
2.渝安工业及其一致行动人不存在通过非经营性资金占用、违规担保、关联交易等侵害上市公司利益的情况。
3.渝安工业及其一致行动人具有足够的风险控制能力，质押股份不存在平仓风险或被强制平仓的情形。质押事项不会导致公司实际控制权发生变更、不会对公司生产经营和公司治理产生影响。若出现平仓风险，渝安工业及其一致行动人将采取补充质押、提前购回被质押股份等措施应对风险。
特此公告。
重庆小康工业集团股份有限公司董事会
2022 年 1 月 27 日
[2022-01-27] (601127)小康股份:关于最近五年被证券监管部门和证券交易所采取监管措施或处罚的公告
证券代码：601127 证券简称：小康股份 公告编号：2022-016
债券代码：113016 债券简称：小康转债
重庆小康工业集团股份有限公司
关于最近五年被证券监管部门和证券交易所采取监
管措施或处罚的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）自上市以来，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》以及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、上海证券交易所有关法律法规的要求，不断完善公司治理结构，建立健全内部控制制度，规范公司运营，促使公司持续健康发展，不断提高公司的治理水平。
鉴于公司拟申请非公开发行 A 股股票，根据相关要求，现将公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况公告如下：
一、最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况
公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情形。
二、最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改情况
公司于 2018 年 12 月 24 日收到中国证监会重庆监管局出具的《关于重庆小
康工业集团股份有限公司的监管关注函》（渝证监函【2018】262 号），主要内容
详见公司于 2018 年 12 月 25 日披露的《关于公司收到重庆证监局监管关注函的
公告》（公告编号：2018-133）。公司于 2019 年 1 月 28 日收到上海证券交易所出
具的《关于对重庆小康工业集团股份有限公司及有关责任人予以监管关注的决定》（上证公监函【2018】0104 号）。
公司在认识到募集资金管理和使用的相关问题后，及时予以规范整改。公司于2018年8月20日分别召开第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资
金等额置换的议案》，并于 2018 年 8 月 21 日披露了公司《第三届董事会第十八
次会议决议公告》《第三届监事会第十一次会议决议公告》和《关于使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的公告》，完善了相关审批程序，并予以披露。
公司董事会、监事会和管理层对上述监管关注高度重视，立即组织董事、监事和高级管理人员认真学习上市公司法律法规和规范性文件，以此为戒，严格按照法律法规的要求，规范运作，真实、准确、完整地履行相应的审议和信息披露义务。
除上述情况外，公司最近五年无其他被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的情况。
特此公告。
重庆小康工业集团股份有限公司董事会
2022 年 1 月 27 日
[2022-01-27] (601127)小康股份:关于暂缓发行H股股票并在香港联交所上市的公告
证券代码：601127 证券简称：小康股份 公告编号：2022-018
债券代码：113016 债券简称：小康转债
重庆小康工业集团股份有限公司
关于暂缓发行 H 股股票并在香港联交所上市的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
任。
重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 10 月 18
日召开第四届董事会第十八次会议，并于 2021 年 11 月 5 日召开 2021 年第五次
临时股东大会，审议通过了《关于公司发行 H 股股票并在香港上市及转为境外募集股份有限公司的议案》《关于公司发行 H 股股票并在香港上市方案的议案》《关于公司发行 H 股股票并在香港上市决议有效期的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权处理与本次 H 股股票发行并在香港上市有关事项的议案》等议案，拟申请发行境外上市股份（H 股）并在香港联合交易所有限公司主板挂牌上市（以下简称“H 股发行上市”）。
目前，因全球经济及资本市场情况的变化，公司经过慎重考虑，决定暂缓本次 H 股发行上市的进程，后续安排视市场情况确定。
在此感谢投资者对公司的信任以及对公司发展战略的认同。
特此公告。
重庆小康工业集团股份有限公司董事会
2022 年 1 月 27 日
[2022-01-26] (601127)小康股份:关于控股股东部分股份质押的公告
证券代码：601127 证券简称：小康股份 公告编号：2022-010
债券代码：113016 债券简称：小康转债
重庆小康工业集团股份有限公司
关于控股股东部分股份质押的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东重庆小康
控股有限公司（以下简称“小康控股”）持有公司股份数为443,808,949股，占公
司总股本的32.63%，持有上市公司股份累计质押数量为313,780,000股，占其持
股数量的比例为70.70%，占公司总股本的23.07%。
小康控股及其一致行动人重庆渝安汽车工业有限公司合计持有公司的股
份总数为510,899,899股，占公司总股本的37.57%。截至本次质押完成后，小康
控股及其一致行动人持有公司股份累计质押数量（含本次）为323,390,000股，
占其持股数量的比例为63.30%，占公司总股本的23.78%。
公司近日接到控股股东小康控股通知，获悉其所持有本公司的部分股份办理
完毕质押手续。现将有关情况公告如下：
一、股份质押情况
1.本次股份质押基本情况
是否 是否 是否 占其所 占公司 质押
股东名称 为控 本次质押股 为限 补充 质押起始 质押到 质权人 持股份 总股本 融资
股股 数（股） 售股 质押 日 期日 比例 比例 资金
东 用途
重庆小康 2022 年 1 2022 年 兴业银行股份 生 产
控股有限 是 11,000,000 否 否 月 21 日 12月1日 有限公司重庆 2.48% 0.81% 经营
公司 分行
2.本次质押股份不涉及重大资产重组等业绩补偿义务。
3.股东累计质押股份情况
上述质押后，上述股东及其一致行动人累计质押股份情况如下：
已质押股份情况 未质押股份情况
本次质押前 本次质押后 占其所 占公司 已质押 已质押 未质押 未质押
股东名称 持股数量 持股比 累计质押数 累计质押数 持股份 总股本 股份中 股份中 股份中 股份中
（股） 例 量（股） 量（股） 比例 比例 限售股 冻结股 限售股 冻结股
份数量 份数量 份数量 份数量
（股） （股） （股） （股）
重庆小康
控股有限 443,808,949 32.63% 302,780,000 313,780,000 70.70% 23.07% 0 0 0 0
公司
重庆渝安
汽车工业 67,090,950 4.93% 9,610,000 9,610,000 14.32% 0.71% 0 0 0 0
有限公司
合计 510,899,899 37.57% 312,390,000 323,390,000 63.30% 23.78% 0 0 0 0
注：上述小康控股的持股数量及质押数量包含因发行可交换公司债券而转至
质押专户的股票。
二、小康控股及其一致行动人预计未来一年内到期的质押股份情况
1.小康控股及其一致行动人未来半年到期的质押股份数量为0万股，占其所
持股份比例0%，占公司总股本比例0%，对应融资余额为0万元；未来一年内到期
（含半年内到期）的质押股份数量为2,482万股，占其所持股份比例5.59%，占公
司总股本比例1.83%，对应融资余额22,000万元。
2.小康控股及其一致行动人不存在通过非经营性资金占用、违规担保、关联
交易等侵害上市公司利益的情况。
3.小康控股及其一致行动人具有足够的风险控制能力，质押股份不存在平仓
风险或被强制平仓的情形。质押事项不会导致公司实际控制权发生变更、不会对
公司生产经营和公司治理产生影响。若出现平仓风险，公司控股股东将采取补充
质押、提前购回被质押股份等措施应对风险。
特此公告。
重庆小康工业集团股份有限公司董事会
2022 年 1 月 26 日
[2022-01-22] (601127)小康股份:关于控股股东非公开发行可交换公司债券质押股份解除质押的公告
证券代码：601127 证券简称：小康股份 公告编号：2022-008
转债代码：113016 转债简称：小康转债
重庆小康工业集团股份有限公司
关于控股股东非公开发行可交换公司债券
质押股份解除质押的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
任。
重要内容提示：
●重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东重庆小康控股有限公司（以下简称“小康控股”）共计持有公司股份 443,808,949 股，占公司总股本的 32.63%；本次控股股东部分股份解除质押后，小康控股累计质押其持有的公司股份 302,780,000 股，占其持有公司股份总数的 68.22%，占公司总股本的 22.26%。
●小康控股及其一致行动人合计持有公司股份 510,899,899 股，占公司总股本的37.57%；本次控股股东部分股份解除质押后，上述股东已累计质押其持有的公司股份312,390,000股，占其持有公司股份总数的61.15%，占公司总股本的22.97%。
公司于近日接到控股股东小康控股通知，小康控股已将其 2021 年非公开发行可交换公司债券（第三期）质押专户中剩余股份 2,937,232 股全部解除质押，并在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕质押解除登记手续。现将有关情况公告如下：
一、本次股份质押解除情况
股东名称 重庆小康控股有限公司
本次解质股份（股） 2,937,232
占其所持股份比例（%） 0.66%
占公司总股本比例（%） 0.22%
解质时间 2022 年 1 月 19 日
持股数量（股） 443,808,949
持股比例 32.63%
剩余被质押股份数量（股） 302,780,000
剩余被质押股份数量占其所持股份比例 68.22%
剩余被质押股份数量占公司总股本比例 22.26%
截至本公告披露日，本次小康控股解除质押的股份不存在用于后续质押的计划。
特此公告。
重庆小康工业集团股份有限公司董事会
2022 年 1 月 22 日
[2022-01-22] (601127)小康股份:关于下属类金融业务公司完成工商变更登记的公告
证券代码：601127 证券简称：小康股份 公告编号：2022-009
债券代码：113016 债券简称：小康转债
重庆小康工业集团股份有限公司
关于下属类金融业务公司完成工商变更登记的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 4 月出具相关承
诺，公司转让其所持有的类金融业务控股子公司潽金融资租赁有限公司（以下简称“潽金”）、参股公司重庆新能源汽车融资租赁有限公司（以下简称“新能融”）的股权。
公司于 2021 年 8 月 23 日召开第四届董事会第十五次会议、第四届监事会第十二次
会议，审议通过了《关于对全资子公司减资的议案》及《关于转让全资子公司全部股权
暨关联交易的议案》，同意对潽金减资并转让股权。另于 2021 年 9 月 28 日召开第四届
董事会第十七次会议、第四届监事会第十四次会议并于 10 月 15 日召开 2021 年第四次
临时股东大会，审议通过了《关于子公司转让参股公司股权暨关联交易的议案》，同意转让新能融 33%股权。完成了公司内部对于上述转让事项的全部审议程序，并就上述两项转让事宜授权管理层办理与上述交易相关事宜，包括但不限于签署相关协议、办理工
商变更等。2022 年 1 月 7 日，公司取得重庆市地方金融监督管理局同意潽金公司减资
并转让股权的批复文件。
公司分别于 2021 年 11 月 24 日和 2022 年 1 月 20 日收到了新能融与潽金新换发的
营业执照，至此公司已完成上述全部转让事宜。
特此公告。
重庆小康工业集团股份有限公司董事会
2022 年 1 月 22 日
[2022-01-15] (601127)小康股份:关于控股股东非公开发行可交换公司债券进入换股期的提示性公告
证券代码：601127 证券简称：小康股份 公告编号：2022-006
转债代码：113016 转债简称：小康转债
重庆小康工业集团股份有限公司
关于控股股东非公开发行可交换公司债券进入换股
期的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
任。
一、控股股东可交换公司债券进入换股期的基本情况
重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东重庆小康控
股有限公司（简称“小康控股”）于 2021 年 7 月 20 日发行了 2021 年非公开发行
可交换公司债券（第四期）（面向专业投资者）(简称“本期可交换债券”）。本期可交换债券简称“21 康 04EB”，债券代码“137123”，发行规模为人民币 8.39 亿元，债券期限为 3 年，标的股票为公司 A 股股票。
根据有关规定和《重庆小康控股有限公司 2021 年非公开发行可交换公司债券（第四期）募集说明书》（简称“募集说明书”）的约定，本期可交换债券将于
2022 年 1 月 20 日进入换股期，换股期限为 2022 年 1 月 20 日至 2024 年 7 月 19
日。如为法定节假日或休息日，则顺延至下一个交易日。换股期间，小康控股持有的本公司股份数量可能会因债券持有人选择换股而减少。
二、对上市公司的影响
截至本公告日，小康控股持有公司股份 443,808,949 股，占公司总股本的32.63%，其中通过“重庆小康控股有限公司—2021 年非公开发行可交换公司债券（第三期）质押专户”持有 2,937,232 股，占公司总股本的 0.22%；通过“重庆小康控股有限公司—2021 年非公开发行可交换公司债券（第四期）质押专户”持有 19,500,000 股，占公司总股本的 1.43%。小康控股及其一致行动人合计持有公司股份 510,899,899 股，占公司总股本的 37.57%。假设债券持有人持有的
可交换公司债券全部用于交换本公司股票，公司控股股东及实际控制人均不会发生变化。
换股期内，可交换公司债券持有人是否选择换股以及实际换股数量等均存在不确定性，敬请投资者关注投资风险。
公司将密切关注本期可交换债券的换股情况，并根据有关法律法规的规定及时提醒相关信息披露义务人，履行信息披露义务。
特此公告。
重庆小康工业集团股份有限公司董事会
2022 年 1 月 15 日
[2022-01-06] (601127)小康股份:2022年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：601127 证券简称：小康股份 公告编号：2022-005
转债代码：113016 转债简称：小康转债
重庆小康工业集团股份有限公司
2022 年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2022 年 1 月 5 日
(二) 股东大会召开的地点：公司会议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 39
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 516,428,427
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表
决权股份总数的比例（%） 37.9745
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会由公司董事会召集，公司董事长张正萍先生因工作原因未能出席并主持本次股东大会。根据《公司章程》相关规定，经半数以上董事共同推举，由董事张正源先生主持本次股东大会。本次会议的召集、召开及表决方式均符合《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等法律法规和《重庆小康工业集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 12 人，出席 4 人，公司董事张正萍先生、尤峥先生、李玮
先生、周昌玲先生、独立董事付于武先生、刘凯湘先生、赵万一先生和刘斌先生
因公未能出席本次会议；
2、公司在任监事 3 人，出席 2 人，公司监事胡卫东先生因公未能出席本次
会议；
3、董事会秘书申薇女士出席本次会议，部分高管列席本次会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：关于 2022 年度担保额度预计的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 515,680,599 99.8551 747,828 0.1449 0 0.0000
2、 议案名称：关于 2022 年度日常关联交易预计的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 5,522,028 99.8824 6,500 0.1176 0 0.0000
(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 议案名称 同意 反对 弃权
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
1 关于 2022 年 91,784,882 99.1918 747,828 0.8082 0 0.0000
度担保额度预
计的议案
2 关于 2022 年 2,998,028 99.7836 6,500 0.2164 0 0.0000
度日常关联交
易预计的议案
(三) 关于议案表决的有关情况说明
前述第 1 项议案为股东大会特别决议事项，已获得出席股东大会的股东所持表决权股份的 2/3 以上通过。议案 2 在审议时关联股东已回避表决。本次会议审议的所有议案均获得通过。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市金杜律师事务所
律师：王宁律师、杨子涵律师
2、 律师见证结论意见：
本次股东大会经北京市金杜律师事务所王宁律师、杨子涵律师见证，出具了法律意见书，认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。
四、 备查文件目录
1、 2022 年第一次临时股东大会决议；
2、 经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。
重庆小康工业集团股份有限公司
2022 年 1 月 6 日
[2022-01-05] (601127)小康股份:关于控股子公司设立合资公司的公告
证券代码：601127 证券简称：小康股份 公告编号：2022-004
债券代码：113016 债券简称：小康转债
重庆小康工业集团股份有限公司
关于控股子公司成立合资公司的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
投资标的名称：重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”或“小康
股份”）控股子公司新设合资公司重庆赛力斯电动汽车有限公司（以下简称“赛
力斯电动”或“合资公司”）。
投资金额：合资公司注册资本 20 亿元，公司控股子公司重庆金康新能源汽车
有限公司（以下简称“金康新能源”）出资人民币 9 亿元。
本次对外投资不构成关联交易，亦不构成重大资产重组。
一、 对外投资概述
（一）对外投资的基本情况
发展新能源汽车是中国汽车产业节能减排实现“双碳”目标的最佳选择，为顺应汽车行业发展的趋势及落实公司新能源汽车战略，优化产能布局，提升高端新能源汽车新车型产品的交付能力，重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”或“小康股份”）投资设立赛力斯电动公司。同时，基于对公司新能源汽车战略布局和未来业务发展的认可，重庆市相关政府投资平台公司拟投资入股赛力斯电动公司，用以提升公司高端智能电动汽车产能。
为此，重庆菁云创富企业管理有限公司（以下简称“菁云创富”）、重庆发展投资有限公司出资设立的专项基金（以下简称“专项基金”）与公司、公司控股股东重庆小康控股有限公司（以下简称“小康控股”）及金康新能源签订《投资协议》，由金康新能源、专项基金及菁云创富合资成立赛力斯电动，以建设运营“赛力斯智能电动汽车零部件总成项目”。
合资公司的注册资本为人民币 20 亿元，其中，金康新能源拟出资人民币 9 亿元，
资人民币 8 亿元，占注册资本的 40%。
（二）本次投资已履行的决议程序
2021 年 12 月 31 日，公司召开第四届董事会第二十二次会议，审议并通过了《关
于控股子公司设立合资公司的议案》，同意公司投资设立合资公司用于建设运营“赛力斯智能电动汽车零部件总成项目”，并授权公司管理层依据法律、法规的相关规定具体实施合资公司的设立及专项项目的建设运营相关事项，包括但不限于：签署相关文件、办理工商登记手续及具体落实协议项下全部投资事项等。
（三）本次交易不构成关联交易，亦不构成重大资产重组。
二、 投资协议主体的基本情况
1、交易对方一
企业名称：重庆菁云创富企业管理有限公司
企业性质：有限责任公司
注册地：重庆市沙坪坝区西永组团 I 标准分区重庆铁路口岸公共物流仓储项目 9 号
楼 201 室-577
法定代表人：陈莉
注册资本：人民币 8 亿元
经营范围：一般项目：企业管理咨询；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
主要财务数据：由于菁云创富成立尚不足完整会计年度，暂无相关财务数据。
主要股东：重庆青凤科技发展有限公司、重庆国际物流枢纽园区建设有限责任公司、重庆渝物兴物流产业私募股权投资基金合伙企业（有限合伙）和重庆现代物流产业股权投资基金管理有限公司共同出资组建的专项基金出资 5 亿元，持股比例为 62.5%；重庆渝富控股集团有限公司与重庆渝富资本股权投资基金管理有限公司共同出资组建的专项基金出资 3 亿元，持股比例为 37.5%。
与公司的关系：除本公告披露事项外,公司与菁云创富不存在产权、业务、资产、债权债务、人员方面的关系。
2、交易对方二
合资公司的投资人之一为重庆发展投资有限公司新设的专项基金。该基金主要由重
重庆发展投资有限公司成立于 2018 年 8 月，是经重庆市人民政府批准组建的国有
独资公司，由重庆市财政局代表重庆市政府履行出资人职责，公司注册资本金 100 亿元。
除本公告披露事项外，公司与专项基金不存在产权、业务、资产、债权债务、人员方面的关系。
3、重庆小康控股有限公司
法定代表人：张兴明
注册资本：人民币 20,000 万元
经营范围：从事投资业务（不得从事金融及财政信用业务），制造、销售摩托车零部件（不含摩托车发动机）、通用机械、电器机械及器材、电子产品（不含电子出版物）、仪器仪表，销售摩托车、金属材料（不含稀贵金属），房屋、机械设备租赁，商务信息咨询服务,货物进出口（法律、法规禁止的不得从事经营，法律、法规限制的，取得相关许可或审批后方可从事经营）。
与本公司的关系：根据《上海证券交易所股票上市规则》10.1.3（一）的相关规定，小康控股为本公司的关联法人。
截至 2020 年 12 月 31 日，资产总额 2,932,441.97 万元，所有者权益 488,827.67
万元；2020 年度实现营业总收入 1,483,896.16 万元，净利润-253,021.56 万元。
4、重庆金康新能源汽车有限公司
法定代表人：岑远川
注册资本：人民币 496,000 万元
经营范围：一般项目：研发、生产、销售：新能源汽车及其零部件；汽车研发及相关技术的技术咨询、技术服务、技术成果转让；货物及技术进出口。依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。
与本公司的关系：该公司为公司控股子公司
截至 2020 年 12 月 31 日，该公司总资产为 936,629.06 万元，净资产为 328,596.11
万元；2020 年度，营业收入 69,684.23 万元，利润总额-61,579.90 万元。
三、 投资协议主要内容
（一）协议各方：菁云创富、专项基金、金康新能源、小康股份、小康控股
（二）设立的合资公司名称：重庆赛力斯电动汽车有限公司
（三）组织形式：有限责任公司
（四）注册资本：人民币 20 亿元
（五）注册地址：重庆市沙坪坝区青凤高科产业园
（六）经营范围：一般项目：汽车零部件及配件制造；汽车零部件研发；新能源汽车整车销售；汽车新车销售；汽车零配件批发；汽车零配件零售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；工程和技术研究和试验发展；电机及其控制系统研发；新能源汽车生产测试设备销售；新能源汽车电附件销售；新能源汽车换电设施销售；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；非居住房地产租赁。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
在经合资公司股东会决议并完成相应的登记手续后，合资公司有权根据其业务需要修改其经营范围。
（七）出资方式、出资金额及出资安排
合资公司出资款项由专项基金、菁云创富（以下合称“投资人”）及金康新能源分三期缴付。
1、首期出资：金康新能源缴纳首期出资款人民币 2 亿元；在投资协议约定的先决条件达成（或被投资人书面豁免）后三个工作日内，专项基金向合资公司缴付人民币 2亿元，菁云创富向合资公司缴付人民币 7 亿元。
2、第二期出资：金康新能源于 2022 年 3 月 31 日前缴纳第二期出资款人民币 2 亿
元；在投资协议约定的先决条件达成（或被投资人书面豁免）后三个工作日内，专项基金向合资公司缴付人民币 1 亿元，菁云创富向合资公司缴付人民币 1 亿元。
3、第三期出资：金康新能源于 2022 年 12 月 31 日前缴纳第三期出资款人民币 5 亿
元。
投资完成后，各股东分别对合资公司缴付注册资本出资额及其对应的持股比例如下表所示：
单位：人民币亿元
首期出资 第二期出资 第三期出资 出资总额 出资比例 出资方式
专项基金 2 1 - 3 15% 货币出资
菁云创富 7 1 - 8 40% 货币出资
金康新能源 2 2 5 9 45% 货币出资
4、资金用途：用于“赛力斯智能电动汽车零部件总成项目”的建设及运营。
（八）公司治理
1、董事会
合资公司董事会由五名董事组成，其中：专项基金有权提名一名董事，菁云创富有权提名一名董事，金康新能源有权提名三名董事。合资公司董事会设一名董事长，应由金康新能源提名的董事担任并通过董事会选举产生。董事的任期每届为三年。
2、监事会
合资公司监事会由三名监事组成，其中：专项基金有权提名一名监事，金康新能源有权提名一名监事，另一名监事由合资公司职工代表大会选举产生的职工担任。
（九）退出
投资人可选择以下方式退出合资公司：
1、在首期投资价款实际缴付完毕之日起三十六个月内小康股份以向投资人定向增发公司股份购买资产之方式购买投资人届时所持有的全部合资公司股权；各投资人有权选择是否参与小康股份发行股份购买资产，若部分投资人选择不参与小康股份发行股份购买资产，则自参与小康股份发行股份购买资产的投资人取得小康股份相应股票之日起10 个工作日内，金康新能源、小康股份和小康控股（以下合称“承诺人”）应当按协议约定的股权回售价款（投资人对合资公司的所有投资款×（1+6%×N）- 合资公司向投资人的累计分红）收购未参与投资人持有的合资公司股权并支付相应价款。
2、若自首期投资价款实际缴付完毕之日起三十六个月内小康股份未能以向投资人定向增发其上市公司股份购买资产之方式购买投资人届时所持有的全部合资公司股权或触发协议约定的其他回售条件时，各投资人有权要求任一或部分或全部承诺人按照协议约定受让投资人持有的全部合资公司股权。
3、如任何第三方提出购买投资人所持有的合资公司股权的条件优于本协议股权回售价款的，投资人有权选择向该第三方转让其持有的合资公司全部股权。
（十）违约责任
任何一方股东未能按照本协议约定履行其实缴出资义务的，则该方自逾期缴付当期应实缴出资之日起，应按每日万分之三的利率向合资公司支付逾期利息，直至该方向合资公司支付完毕全部应缴付的实缴出资款项。
在任一投资人根据本协议约定行使股权回售权的情况下，承诺人未能按照本协议约定履行其向该投资人支付股权回售价款义务的，则自逾期支付股权回售价款之日起，应
按每日万分之三的利率向该投资人支付违约金，直至向该投资人支付完毕全部应付的股权回售价款。各承诺人对前述违约金支付义务承担共同连带责任。
（十一）争议解决方式
任何因投资协议的解释或履行而产生的争议，各方应首先通过友好协商方式加以解决。若各方协商不能解决，则任何一方有权在该等争议发生后，将争议提交合资公司所在地人民法院通过诉讼方式解决。
（十二）生效条件及生效时间
投资协议经协议各方签署（签字或盖章）后于本协议签署日生效。
五、本次投资的目的及对公司的影响
（一）发展新能源汽车是实现“双碳目标”的重要路径，公司与国际领先的 ICT 企业深度跨界合作，小康股份迎来了新能源汽车加速发展新阶段下的历史性机遇。为抓住市场机遇，满足公司新能源汽车业务生产经营和业务发展的需要，增强公司资金实力，公司引入了政府投资平台入股以支持新能
[2022-01-05] (601127)小康股份:可转债转股结果暨股份变动公告
证券代码：601127 证券简称：小康股份 公告编号：2022-001
转债代码：113016 转债简称：小康转债
重庆小康工业集团股份有限公司
可转债转股结果暨股份变动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
任。
重要内容提示：
截至 2021 年 12 月 31 日，累计已有 1,293,064,000 元“小康转债”已转换
为公司股票，累计转股数为 78,762,550 股，占小康转债开始转股前公司已
发行普通股股份总额的 8.66%。
未转股可转债情况：截至 2021 年 12 月 31 日，尚未转股的可转债金额为
206,936,000 元，占可转债发行总量的比例为 13.80%。
一、可转债发行上市概况
（一）根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准重庆小康工业集团股份有限公司公开发行可转换公司债的批复》（证监许可[2017]1649 号），重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2017
年 11 月 6 日向社会公开发行面值总额 15 亿元的可转换公司债券（以下简称“可
转债”、“小康转债”），每张面值 100 元，按面值发行，期限 6 年。
（二）经上海证券交易所自律监管决定书[2017]423 号文同意，公司 15 亿
元可转换公司债券于 2017 年 11 月 21 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简
称“小康转债”，债券代码“113016”。
（三）根据有关规定和《重庆小康工业集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，公司本次发行的“小康转债”自2018年5月11日起可转换为本公司股份。初始转股价格为23.00元/股，最新转股价格为 16.96 元/股。
1、公司于 2018 年 6 月 28 日实施 2017 年度利润分配方案，小康转债的转股
价格由 23.00 元/股调整为 22.76 元/股。
2、公司于 2018 年 9 月 7 日向下修正“小康转债”转股价格，小康转债的转
股价格由 22.76 元/股调整为 17.20 元/股。
3、公司于 2019 年 6 月 14 日实施 2018 年度利润分配方案，小康转债的转股
价格由 17.20 元/股调整为 17.12 元/股。
4、公司于 2020 年 5 月 22 日因增发新股调整了转股价格，小康转债的转股
价格由 17.12 元/股调整为 15.74 元/股。
5、公司于 2020 年 7 月 22 日因实施权益分派调整了转股价格，小康转债的
转股价格由 15.74 元/股调整为 15.70 元/股。
6、公司于 2021 年 7 月 5 日因发行非公开股票调整了转股价格，小康转债
的转股价格由 15.70 元/股调整为 16.96 元/股。
二、可转债本次转股情况
自 2021 年 9 月 30 日至 2021 年 12 月 31 日期间，累计有 196,000 元小康转
债已转换为公司股票，因转股形成的股份数量为 11,525 股，占小康转债开始转
股前公司已发行普通股股份总额的 0.001%。截至 2021 年 12 月 31 日，累计有
1,293,064,000 元小康转债已转换为公司股票，累计转股数为 78,762,550 股， 占小康转债转股前公司已发行普通股股份总额的 8.66%。
截至 2021 年 12 月 31 日，尚未转股的小康转债金额为 206,936,000 元，占
小康转债发行总量的比例为 13.80%。
三、股本变动情况
单位：股
变动前 本次可转债 期间 变动后
股份类别 （2021 年 9 月 转股 限售股解禁 （2021 年 12 月
30 日） 31 日）
有限售条件 383,749,865 0 -56,368,913 327,380,952
流通股
无限售条件 976,171,025 11,525 56,368,913 1,032,551,463
流通股
总股本 1,359,920,890 11,525 0 1,359,932,415
四、其他
联系部门：公司投资战略总部
咨询电话：023-89851058
特此公告。
重庆小康工业集团股份有限公司董事会
2022 年 1 月 5 日
[2022-01-05] (601127)小康股份:第四届董事会第二十二次会议决议公告
证券代码：601127 证券简称：小康股份 公告编号：2022-003
债券代码：113016 债券简称：小康转债
重庆小康工业集团股份有限公司
第四届董事会第二十二次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”） 于 2021 年 12 月 29 日发出
第四届董事会第二十二次会议的通知，会议以通讯表决的方式召开，并于 2021 年 12 月31 日形成有效决议。会议由张正萍董事长召集，会议应出席董事 12 名，实际出席董事12 名。全体董事一致豁免本次会议通知时限。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件以及《重庆小康工业集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，会议决议合法、有效。
二、董事会会议审议情况
（一）审议通过了《关于控股子公司设立合资公司的议案》
表决结果：12 票同意，0 票弃权，0 票反对。
具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上公司公告。
特此公告。
重庆小康工业集团股份有限公司董事会
2022 年 1 月 5 日
[2022-01-05] (601127)小康股份:2021年12月份产销快报
证券代码：601127 证券简称：小康股份 公告编号：2022-002
债券代码：113016 债券简称：小康转债
重庆小康工业集团股份有限公司
2021年12月份产销快报
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重庆小康工业集团股份有限公司2021年12月产销数据如下：
产量（辆） 销量（辆）
产品名称 本月 本月 本年 本年累计同 本月 本月 本年 本年累计
数量 同比增减 累计数量 比增减 数量 同比增减 累计数量 同比增减
新能源
汽车 6,248 162.19% 41,701 115.43% 6,150 88.71% 41,440 104.39%
汽车
整车
其他车型 22,829 -13.99% 235,482 -8.91% 22,328 -29.28% 225,176 -11.11%
合计 29,077 0.53% 277,183 -0.25% 28,478 -18.24% 266,616 -2.55%
注：本表为产销快报数据，最终数据以2021年审计数据为准。
特此公告。
重庆小康工业集团股份有限公司董事会
2022 年 1 月 5 日
[2021-12-31] (601127)小康股份:关于2021年股票期权激励计划预留股份授予结果公告
证券代码：601127 证券简称：小康股份 公告编号：2021-168
债券代码：113016 债券简称：小康转债
重庆小康工业集团股份有限公司
关于 2021 年股票期权激励计划预留部分股票期权
授予结果公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要提示内容：
股票期权登记日：2021 年 12 月 29 日
股票期权登记数量：713.6 万份
根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》及上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司有关规则的规定，重庆小康工业集团股份有
限公司（以下简称“公司”）已于 2021 年 12 月 29 日完成了 2021 年股票期权激励计划
（以下简称“激励计划”）预留部分股票期权的授予登记工作，现将有关具体情况公告如下：
一、 本次激励计划的授予情况
（一）本激励计划授予已履行的决策程序和信息披露情况
1、2021 年 7 月 9 日，公司召开第四届董事会第十三次会议、第四届监事会第十次
会议，审议并通过《关于<重庆小康工业集团股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案。公司独立董事对第四届董事会第十三次会议审议的相关事项发表了独立意见，监事会对本次激励计划的相关事项进行了核实并出具了相关核查意见。
2、2021 年 7 月 10 日至 2021 年 7 月 19 日，公司对拟首次授予激励对象的姓名和
职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与首次授予激励对象有关
的任何异议。2021 年 7 月 21 日，公司监事会于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
上披露了《重庆小康工业集团股份有限公司监事会关于 2021 年股票期权激励计划首次
授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
3、2021 年 7 月 26 日，公司召开 2021 年第三次临时股东大会，审议并通过《关
于<重庆小康工业集团股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案。公司实施 2021 年股票期权激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定股票期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必需的全部事宜。同日，公司出具了《关于 2021 年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2021 年 7 月 26 日，公司分别召开第四届董事会第十四次会议和第四届监事会
第十一次会议，审议通过了《关于调整 2021 年股票期权激励计划相关事项的议案》及
《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》，确定 2021 年 7 月 26 日为首次授予日，
授予 2,763 名激励对象 3,331 万份股票期权。公司独立董事对第四届董事会第十四次会议审议的相关事项发表了独立意见。监事会对此进行核实并发表了核查意见。
5、2021 年 9 月 18 日，公司董事会披露了公司《关于 2021 年股票期权激励计划首
次授予结果公告》，首次授予部分股票期权的登记日为 2021 年 9 月 16 日。
6、2021 年 12 月 20 日，公司召开了第四届董事会第二十次会议和第四届监事会第
十七次会议，审议通过了《关于调整 2021 年股票期权激励计划预留授予数量的议案》及《关于向激励对象授予预留部分股票期权的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，同意公司董事会对预留授予数量进行调整，调整程序合法、合规，不存在损害公司
及全体股东利益的情况；同意以 2021 年 12 月 20 日为授予日，向 996 名激励对象授予
713.6 万份股票期权，行权价格为 66.03 元/股。
（二）预留部分股票期权授予的具体情况
1、预留授予日：2021 年 12 月 20 日
2、预留授予部分的行权价格： 66.03 元/份
3、股票来源：公司向激励对象定向发行的 A 股普通股股票
4、股票期权授予情况
本次激励计划预留部分股票期权实际授予的激励对象人数为 996 人，预留部分股票期权的实际授予份数为 713.6 万份。具体分配情况如下：
获授的股票期权 占本激励计划预留 占预留授予日股本
激励对象类别 数量（万份） 授予股票期权总数 总额的比例
的比例
公司核心技术、业务人员及对
公司经营业绩和未来发展有直 713.6 100% 0.52%
接影响的其他员工（996 人）
合计 713.6 100.00% 0.52%
注：
1、本激励计划任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均累计未超过公司总股本的1%。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司总股本的10%。
2、本激励计划激励对象预留授予部分激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股权的主要股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
二、本激励计划的有效期、等待期及行权安排
1、本激励计划的有效期
本激励计划有效期自股票期权首次授予之日起至激励对象获授的股票期权全部行
权或注销之日止，最长不超过 48 个月。
2、本激励计划的等待期和行权安排
本激励计划预留授予的股票期权等待期分别为自预留部分授予之日起 12 个月、24个月。激励对象根据本激励计划获授的股票期权在行权前不得转让、用于担保或偿还债务。
3、本激励计划预留授予的股票期权行权期及各期行权时间安排如表所示：
行权安排 行权时间 行权比例
自相应部分股票期权授予之日起12个月后的首个
第一个行权期 交易日起至相应部分股票期权授予之日起24个月 50%
内的最后一个交易日当日止
自相应部分股票期权授予之日起24个月后的首个
第二个行权期 交易日起至相应部分股票期权授予之日起36个月 50%
内的最后一个交易日当日止
在满足股票期权行权条件后，公司将为激励对象办理满足行权条件的股票期权行权事宜。
在上述约定期间内未申请行权的股票期权或因未达到行权条件而不能申请行权的
该期股票期权，公司将按本激励计划规定的原则注销激励对象相应尚未行权的股票期权，相关权益不得递延至下期。
4、本激励计划的行权条件
本激励计划预留授予的股票期权行权期的相应考核年度为 2021-2022 年二个会计年度，每个会计年度考核一次。对考核年度的新能源汽车销量（A）或公司营业收入（B）进行考核，根据上述指标的完成情况核算各年度公司层面的行权比例。
预留授予的股票期权的各年度业绩考核目标如下表所示：
对应考核 新能源汽车销量 A（万台） 公司营业收入 B（亿元）
行权期 年度 目标销量 触发销量 目标值 触发值
（Am） （An） （Bm） （Bn）
第一个行权期 2021 年 4.00 3.20 180 144
第二个行权期 2022 年 20.00 16.00 450 360
考核指标 完成度 行权系数
A≥Am X=1
新能源汽车销量 A（万台） An≤A
公司营业收入 B（亿元） Bn≤B
注：1、“新能源汽车销量”以公司年报披露的新能源汽车销量为准；
2、“公司营业收入”以会计师事务所审计的公司营业收入为准。
若公司未满足上述业绩考核目标的触发值，所有激励对象对应考核当年计划行权的股票期权均不得行权，由公司注销。
（2）组织层面业绩考核要求
激励对象所属组织层面的每个考核年度设置业绩达标率（P），业绩达标率按公司绩效管理办法执行，激励对象当年实际可行权的股票期权比例与其所属组织上一年度的业绩达标率达成情况挂钩，具体如下：
组织层面上一年度业绩达标率（P） 组织层面行权系数
P≥100% 100%
85%≤P<100% P
P<85% 0%
（3）个人层面绩效考核要求
激励对象个人层面的考核按照公司现行薪酬与考核的相关规定组织实施，届时根据
以下考核评级表中对应的个人层面行权比例确定激励对象的实际可行权的股份数量：
个人上年度绩效系数（K） 个人层面行权系数
K≥100% 100%
85%≤K<100% K
K<85% 0%
激励对象个人当年实际行权额度=个人当年计划行权额度×公司层面行权系数×组织层面行权系数×个人层面行权系数。
[2021-12-28] (601127)小康股份:关于股票交易异常波动的公告
证券代码：601127 证券简称：小康股份 公告编号：2021-167
转债代码：113016 转债简称：小康转债
重庆小康工业集团股份有限公司
关于股票交易异常波动的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
公司股票价格于2021年12月23日、12月24日、12月27日连续三个交易日内日收盘价格跌幅偏离值累计达到20%，根据上海证券交易所的相关规定，属于股票交易异常波动的情况。
经公司自查，公司生产经营状况正常，未发生重大变化。
一、股票交易异常波动的具体情况
重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）股票价格于 2021 年
12 月 23 日、12 月 24 日、12 月 27 日连续三个交易日内日收盘价格跌幅偏离值
累计达到 20%，根据上海证券交易所的相关规定，属于股票交易异常波动。
二、公司关注并核实的相关情况
（一）生产经营情况
经公司自查，公司目前生产经营活动正常，未发生重大变化。
（二）重大事项情况
经公司自查，并向控股股东和实际控制人函证确认，除再融资相关事项外，公司、控股股东和实际控制人不存在应披露而未披露的重大事项，包括但不限于重大资产重组、上市公司收购、债务重组、业务重组、资产剥离和资产注入等。
（三）媒体报道、市场传闻、热点概念情况
公司未发现对公司股票交易价格可能产生较大影响的媒体报道或市场传闻。
（四）其他股价敏感信息
经核实，除因控股股东可交换公司债券持有人部分换股外，公司董事、监事、高级管理人员、控股股东及实际控制人在本次股票交易异常波动期间不存在买卖
公司股票的情况。
三、董事会声明
公司董事会确认，截至本公告披露日公司不存在根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的事项。
公司指定信息披露网站、媒体为上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》和《证券日报》，有关公司信息以公司在上述指定网站、媒体刊登的公告为准。公司将严格按照有关法律法规的规定和要求，认真履行信息披露义务，及时做好信息披露工作。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
重庆小康工业集团股份有限公司董事会
2021 年 12 月 28 日
[2021-12-25] (601127)小康股份:第四届董事会第二十一次会议决议公告
证券代码：601127 证券简称：小康股份 公告编号：2021-161
债券代码：113016 债券简称：小康转债
重庆小康工业集团股份有限公司
第四届董事会第二十一次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”） 于 2021 年 12 月 22 日发出
第四届董事会第二十一次会议的通知，会议以通讯表决的方式召开，并于 2021 年 12 月24 日形成有效决议。会议由张正萍董事长召集，会议应出席董事 12 名，实际出席董事12 名。全体董事一致豁免本次会议通知时限。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件以及《重庆小康工业集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，会议决议合法、有效。
二、董事会会议审议情况
（一）审议通过了《关于 2022 年日常关联交易预计的议案》
董事张正萍、张正源、尤峥、李玮、周昌玲回避表决。
表决结果：7 票同意，0 票弃权，0 票反对，5 票回避。
本议案尚需公司股东大会审议。
具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上公司公告。
特此公告。
重庆小康工业集团股份有限公司董事会
2021 年 12 月 25 日
[2021-12-25] (601127)小康股份:第四届监事会第十八次会议决议公告
证券代码：601127 证券简称：小康股份 公告编号：2021-162
债券代码：113016 债券简称：小康转债
重庆小康工业集团股份有限公司
第四届监事会第十八次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12 月 22
日发出第四届监事会第十八次会议的通知，会议以通讯方式召开，并于 2021 年12 月 24 日形成有效决议。本次会议由监事会主席张正成召集，会议应出席监事3 名，实际出席监事 3 名。全体监事一致同意豁免本次会议通知时限。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律、法规、规范性文件以及《重庆小康工业集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，会议决议合法、有效。
二、监事会会议审议情况
（一）审议通过了《关于 2022 年度日常关联交易预计的议案》
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交股东大会审议。
具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上公司公告。
特此公告。
重庆小康工业集团股份有限公司监事会
2021 年 12 月 25 日
[2021-12-25] (601127)小康股份:关于2022年第一次临时股东大会增加临时提案的公告
证券代码：601127 证券简称：小康股份 公告编号：2021-164
转债代码：113016 转债简称：小康转债
重庆小康工业集团股份有限公司
关于 2022 年第一次临时股东大会增加临时提案的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、 股东大会有关情况
1. 股东大会类型和届次：
2022 年第一次临时股东大会
2. 股东大会召开日期：2022 年 1 月 5 日
3. 股权登记日
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
Ａ股 601127 小康股份 2021/12/30
二、 增加临时提案的情况说明
1. 提案人：重庆小康控股有限公司
2. 提案程序说明
公司已于 2021 年 12 月 21 日公告了股东大会召开通知，单独持有 32.63%股
份的股东重庆小康控股有限公司，在 2021 年 12 月 24 日提出临时提案并书面提
交股东大会召集人。股东大会召集人按照《上市公司股东大会规则》有关规定，现予以公告。
3. 临时提案的具体内容
重庆小康控股有限公司提请公司董事会将《关于 2022 年度日常关联交易预计的议案》作为临时提案提交公司 2022 年第一次临时股东大会审议。
上述临时提案的详细内容，请见公司于 2021 年 12 月 25 日在上海证券交易
所发布的《关于 2022 年度日常关联交易预计的公告》。
三、 除了上述增加临时提案外，于 2021 年 12 月 21 日公告的原股东大会通
知事项不变。
四、 增加临时提案后股东大会的有关情况。
(一) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期时间：2022 年 1 月 5 日 14 点 00 分
召开地点：公司会议室
(二) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2022 年 1 月 5 日
至 2022 年 1 月 5 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(三) 股权登记日
原通知的股东大会股权登记日不变。
(四) 股东大会议案和投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称
A 股股东
非累积投票议案
1 关于 2022 年度担保额度预计的议案 √
2 关于 2022 年度日常关联交易预计的议案 √
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案详见披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《重庆小康工业集团股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会会议资料》。
2、 特别决议议案：议案 1
3、 对中小投资者单独计票的议案：议案 1、议案 2
4、 涉及关联股东回避表决的议案：议案 2
应回避表决的关联股东名称：与该关联交易有利害关系的关联人在股东
大会审议该议案时，将回避表决。
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
特此公告。
重庆小康工业集团股份有限公司董事会
2021 年 12 月 25 日
附件 1：授权委托书
授权委托书
重庆小康工业集团股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席召开的贵公司
2022 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人股东帐户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
1 关于 2022 年度担保额度预计的议案
2 关于 2022 年度日常关联交易预计的议案
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
[2021-12-25] (601127)小康股份:关于2022年度日常关联交易预计的公告
证券代码：601127 证券简称：小康股份 公告编号：2021-163
债券代码：113016 债券简称：小康转债
重庆小康工业集团股份有限公司
关于 2022 年度日常关联交易预计的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 本事项尚需提交股东大会审议。
● 日常关联交易对上市公司的影响：公司与各关联方的关联交易，基于公司正常生产经营需要所发生的，关联交易定价公平、公正，交易公允，没有损害公司及中小投资者的利益，不会影响公司的独立性，不会对公司本期及未来财务状况、经营成果产生不利影响。
为加强对重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）及下属子公司日常关联交易的有效管控，实现日常关联交易的规范运作，根据《上市公司治理准则》《重庆小康工业集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及《重庆小康工业集团股份有限公司关联交易管理制度》（以下简称“《关联交易管理制度》”）等规章制度的有关规定，公司对 2022 年度日常关联交易预计情况如下：
一、日常关联交易基本情况
（一）2021 年度关联交易执行情况
单位：万元
关联交易 关联人 2021 年 2021 年 1-11
类别 预计金额 月实际发生额
重庆小康控股有限公司及其控制的公司 9,500 1,036.45
采购商品、 东风汽车集团有限公司及其控制的公司 69,000 46,181.23
接受劳务
重庆云湾科技有限公司 1,200 579.29
销售商品、 重庆小康控股有限公司及其控制的公司 630 830.87
提供劳务 东风汽车集团有限公司及其控制的公司 57,000 52,989.07
重庆数聚魔方科技有限公司 —— 12.74
承租房屋、 重庆小康控股有限公司及其控制的公司 5,400 4,457.14
设备 东风汽车集团有限公司及其控制的公司 25 24.63
出租房屋、 重庆小康控股有限公司及其控制的公司 230 384.69
设 备
在关联方开
展授信用信 东风汽车集团有限公司及其控制的公司 84,000 84,000
业务（含存
入保证金）
（二）2022 年度拟与关联方发生以下日常关联交易
单位：万元
关联交易 关联人 2021 年 1-11 2022 年预计
类别 月实际发生额 金额
重庆小康控股有限公司及其控制的公司 1,036.45 8,000
采购商品、 东风汽车集团有限公司及其控制的公司 46,181.23 51,000
接受劳务
重庆云湾科技有限公司 579.29 1,200
销售商品、 重庆小康控股有限公司及其控制的公司 830.87 1,800
提供劳务 东风汽车集团有限公司及其控制的公司 52,989.07 284,500
承租房屋、 重庆小康控股有限公司及其控制的公司 4,457.14 5,100
设备 东风汽车集团有限公司及其控制的公司 24.63 25
出租房屋、 重庆小康控股有限公司及其控制的公司 384.69 1,300
设 备
在关联方开
展授信用信 东风汽车集团有限公司及其控制的公司 84,000 146,000
业务（含存
入保证金）
注：上述预计交易，公司及公司下属公司可在与同一关联方的交易预计总额范围内进行调剂；在受同一法人或者其他组织直接或间接控制的、或相互存在股权控制关系的不同关联主体之间进行调剂；在由同一个关联自然人担任董事或高级管理人员的法人或者其他组织之间进行调剂。
二、关联方介绍和关联关系
1、重庆小康控股有限公司
法定代表人：张兴明
注册资本：20,000 万元
经营范围： 从事投资业务（不得从事金融及财政信用业务），制造、销售摩托车
零部件（不含摩托车发动机）、通用机械、电器机械及器材、电子产品（不含电子出版物）、仪器仪表，销售摩托车、金属材料（不含稀贵金属），房屋、机械设备租赁，商务信息咨询服务,货物进出口（法律、法规禁止的不得从事经营，法律、法规限制的，取得相关许可或审批后方可从事经营）。
关联关系：根据《上海证券交易所股票上市规则》10.1.3（一）的相关规定，小康控股及其控股子公司为本公司的关联法人。
截至 2020 年 12 月 31 日，资产总额 2,932,441.97 万元，所有者权益 488,827.67
万元；2020 年度实现营业总收入 1,483,896.16 万元，净利润-253,021.56 万元。
2、东风汽车集团有限公司
法定代表人：竺延风
注册资本：1,560,000 万元
经营范围：开发、设计、制造、销售汽车及汽车零部件（包括新能源汽车及其电池、电机、整车控制技术）、电子电器、金属机械、铸金锻件、粉末冶金、设备、工具和模具；进出口业务；组织管理本公司直属企业的生产经营活动；对电力、燃气、汽车运输、工程建筑实施投资管理；与上述项目有关的物流、技术咨询、技术服务、信息服务和售后服务；二手车业务。（涉及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可经营）
关联关系：根据《上海证券交易所股票上市规则》10.1.3（四）的相关规定，东风汽车集团有限公司及其控股子公司为持有公司 5%以上股份的股东。
3、重庆云湾科技有限公司
法定代表人：ZHANG ZHONG
注册资本：2,000 万元
经营范围：打印技术研发；打印设备、材料及产品的制造、生产及销售；科技信息咨询；货物及技术进出口（以上经营范围依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
关联关系：根据《上海证券交易所股票上市规则》10.1.3（三）的相关规定，重庆云湾科技有限公司为公司关联自然人兼任董事的法人。
截至 2020 年 12 月 31 日，资产总额 1,500.48 万元，所有者权益 277.86 万元；2020
年度实现营业总收入 543.23 万元，净利润-384.73 万元。
三、关联交易主要内容
公司与关联方产生的关联交易均根据市场情况、生产经营需要在遵守公平、公开、
公正原则的前提下，与对方协商确定交易内容和交易金额，达成实际交易前与关联方签订了相应的交易合同或协议。
四、关联交易的定价政策
本次预计的 2022 年度日常关联交易，遵循“自愿、平等、互惠互利、公允”的原则进行，定价政策为：国家有规定的以国家规定为准；没有政府定价的，有可适用行业价格标准的，依照该价格进行；如无适用的行业价格标准的，依据市场价格进行；产品没有市场价格可以依据的，由交易双方按照成本加合理利润的原则确定交易价格。对于执行市场价格的关联交易，交易双方应随时收集交易商品市场价格信息，进行跟踪检查，并根据市场价格的变化情况及时对关联交易价格进行调整，该等关联交易事项对本公司生产经营并未构成不利影响。
公司将根据日常生产经营的实际需要，在董事会及股东大会审批的额度和期限范围内与关联方签订具体的交易协议。
五、关联交易目的和对上市公司的影响
上述关联交易均属公司与关联方之间在生产经营中正常的购销往来和辅助服务，属于正常和必要的交易行为，符合公司业务发展需要，有利于公司健康稳定发展。公司与各关联方的关联交易，由于严格按照关联交易定价原则执行，交易价格依据市场价格或政府定价（第三方价格）公平、合理确定，不会对公司本期以及未来财务状况及经营成果产生不利影响，不存在损害公司和全体股东利益的行为，公司相对于控股股东及其他各关联方，在业务、人员、资产、机构、财务等方面独立，上述交易不会影响公司的独立性，公司主营业务不会因此类交易而对关联方形成依赖。
特此公告。
重庆小康工业集团股份有限公司董事会
2021 年 12 月 25 日
[2021-12-25] (601127)小康股份:关于股东部分股份解除质押的公告
证券代码：601127 证券简称：小康股份 公告编号：2021-165
债券代码：113016 债券简称：小康转债
重庆小康工业集团股份有限公司
关于股东部分股份解除质押的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）股东重庆渝安汽车工业有限公司（以下简称“渝安工业”）持有公司股份数为 67,090,950 股，占公司总股本的 4.93%，持有上市公司股份累计质押数量为 9,610,000 股，占其持股数量的比例为 14.32%，占公司总股本的 0.71%。
渝安工业为公司控股股东重庆小康控股有限公司的一致行动人，二者合计持有公司的股份总数为 510,899,899 股，占公司总股本的 37.57%。渝安工业及其一致行动人持有公司股份累计质押数量为 315，327，232 股，占其持股数量的比例为 61.72%，占公司总股本的 23.19%。
公司于2021年12月24日接到股东渝安工业通知，获悉其所持有本公司的部分股份解除质押，现将有关情况公告如下：
股东名称 重庆渝安汽车工业有限公司
本次解质股份 18,000,000 股
占其所持股份比例 26.83%
占公司总股本比例 1.32%
解质时间 2021 年 12 月 23 日
持股数量 67,090,950 股
持股比例 4.93%
剩余被质押股份数量 9,610,000 股
剩余被质押股份数量占其所持股份比例 14.32%
剩余被质押股份数量占公司总股本比例 0.71%
特此公告。
重庆小康工业集团股份有限公司董事会
2021 年 12 月 25 日
[2021-12-25] (601127)小康股份:关于控股股东非公开发行可交换公司债券换股完成的公告
证券代码：601127 证券简称：小康股份 公告编号：2021-166
转债代码：113016 转债简称：小康转债
重庆小康工业集团股份有限公司
关于控股股东非公开发行可交换公司债券换股完成的
公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2021 年 12 月 24 日，重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）接到公
司控股股东重庆小康控股有限公司（以下简称“小康控股”）的通知，截至 2021 年 12
月 23 日，小康控股 2021 年非公开发行可交换债券（第三期）（以下简称“21 康 EB03”）
已全部完成换股，累计换股 4,062,768 股，占公司总股本的 0.30%。换股完成后，小康控股持有公司股份 443,808,949 股，占公司总股本的 32.63%。现将有关情况公告如下：
一、可交换公司债券换股情况
股东名称 换股方式 换股时间 换股数量
小康控股 21 康 EB03 换股 2021.10.26- -3,901,183
2021.11.18
小康控股 21 康 EB03 换股 2021.11.19- -161,585
2021.12.23
合计 - -4,062,768
二、换股前后控股股东持股情况
股东名称 股份性质 本次换股前持有股份 本次换股后持有股份
股份数量 占总股本 股份数量 占总股本
小康控股 无限售流通股 比例（%） 比例（%）
447,871,717 32.93 443,808,949 32.63
三、其他情况说明
1、本次换股行为符合《证券法》《上市公司收购管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件的规定。
2、本次换股完成后，小康控股持有公司股份 443,808,949 股，占公司总股本的 32.63%，本次换股不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化。
3、本次换股完成后，“21 康 EB03”余额减少至 0 元，“21 康 EB03”将提
前摘牌。
特此公告。
重庆小康工业集团股份有限公司董事会
2021 年 12 月 25 日
[2021-12-23] (601127)小康股份:关于非公开发行限售股上市流通的公告
证券代码：601127 证券简称：小康股份 公告编号：2021-160
债券代码：113016 债券简称：小康转债
重庆小康工业集团股份有限公司
关于非公开发行限售股上市流通的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次限售股上市流通数量为 56,368,913 股
本次限售股上市流通日期为 2021 年 12 月 28 日
一、本次限售股上市类型
经中国证券监督管理委员会《关于核准重庆小康工业集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕1656 号）核准，重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”、“小康股份”）向特定投资者非公开发行 56,368,913 股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次非公开发行”或“本次发行”）。本次发行的新增股份已
于 2021 年 6 月 28 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管
手续。
根据《上市公司证券发行管理办法》与《上市公司非公开发行股票实施细则》的规定，本次发行股份锁定期为 6 个月，现锁定期即将届满。
根据前述限售期安排，本次发行新增股份将于限售期届满后的次一交易日起在上海证券交易所上市流通交易，如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易
日，即本次解除限售的股份数量为 56,368,913 股，将于 2021 年 12 月 28 日起上市流
通。
本次限售股上市流通后，公司非公开发行限售股已全部解禁。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次限售股形成后至今，除可转换公司债券转股外，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情形。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
本次申请解除股份限售的股东为本次非公开发行的全部发行对象，上述股东均承诺，本次非公开发行的股份自上市之日起 6 个月内不得转让。
截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、中介机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
小康股份本次非公开发行股票解除限售数量、上市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求；本次申请解除股份限售的股东严格履行了所作出的承诺；公司与本次限售股份上市流通事项的信息披露真实、准确、完整。
保荐机构对公司本次限售股份上市流通事项的事项无异议。
五、本次限售股上市流通情况
1、本次限售股上市流通日期为 2021 年 12 月 28 日。
2、本次限售股上市流通数量为 56,368,913 股。
本次限售股上市流通明细清单:
序 持有限售股 持有限售股占 本次上市流通 剩余限售
号 股东名称 数量（股） 公司总股本比 数量（股） 股数量
例
1 广发基金管理有限公司 26,086,956 1.92% 26,086,956 0
2 舟山灏海创业投资合伙 10,869,565 0.80% 10,869,565 0
企业（有限合伙）
3 杨龙勇 4,347,826 0.32% 4,347,826 0
4 JPMorgan Chase Bank, 2,934,133 0.22% 2,934,133 0
NationalAssociation
5 UBSAG 2,565,217 0.19% 2,565,217 0
深圳市同威投资管理有 0
6 限公司—同威海源价值 1 2,173,913 0.16% 2,173,913
期基金
重庆战略性新兴产业股 0
7 权投资基金合伙企业 2,173,913 0.16% 2,173,913
（有限合伙）
8 深圳市多和美投资顾问有 1,739,130 0.13% 1,739,130 0
限公司
9 陶力岩 1,739,130 0.13% 1,739,130 0
10 张怀斌 1,739,130 0.13% 1,739,130 0
合计 56,368,913 4.14% 56,368,913 -
注：“持有限售股占公司总股本比例”的合计数与单项加总差异系四舍五入尾差所致。
六、股本变动结构表
股份类型 本次上市前 本次变动数 本次上市后
1、国有法人持有股 327,380,952 - 327,380,952
份
有限售条件 2、境外法人持有股 5,499,350 -5,499,350 -
的流通股份 份
3、其他 50,869,563 -50,869,563 -
有限售条件的流通股 383,749,865 -56,368,913 327,380,952
份合计
无限售条件 A 股 976,171,025 56,368,913 1,032,539,938
的流通股份 无限售条件的流通股 976,171,025 56,368,913 1,032,539,938
份合计
股份总额 1,359,920,890 - 1,359,920,890
注：表中“本次上市前”相关数据为公司 2021 年 9 月 30 日的股本情况。
七、上网公告附件
《中国国际金融股份有限公司关于重庆小康工业集团股份有限公司非公开发行股票限售股上市流通的核查意见》。
特此公告。
重庆小康工业集团股份有限公司董事会
2021 年 12 月 23 日
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