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[2022-02-26] (601069)西部黄金:西部黄金股份有限公司关于重大资产重组获得国资委批复的公告
证券代码：601069 证券简称：西部黄金 公告编号：2022-015
西部黄金股份有限公司
关于重大资产重组获得国资委批复的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2022 年 2 月 11 日，西部黄金股份有限公司（以下简称“公司”）召开第四
届董事会第十七次会议,审议通过本次重组相关议案，并于 2022 年 2 月 12 日
披露了《西部黄金股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》。
2022 年 2 月 25 日，公司收到控股股东新疆有色金属工业（集团）有限责任
公司转发的新疆维吾尔自治区人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称“新疆国资委”）出具的《关于西部黄金股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金相关事宜的批复》（新国资产权〔2022〕42 号），新疆国资委的批复意见为：原则同意西部黄金股份有限公司董事会提出的发行 244,514,602 股股份用以购买阿克陶百源丰矿业有限公司、阿克陶科邦锰业制造有限公司和新疆蒙新天霸矿业投资有限公司 100%的股权，同时向不超过 35 名符合条件的特定对象发行股份募集不超过 40,000 万元配套资金的方案。
本次重组尚需提交公司股东大会审议，并经有权监管机构批准后方可正式实施，能否通过尚存在一定不确定性。公司将根据本次重组的进展情况，严格按照有关法律法规的规定和要求及时履行信息披露义务，敬请广大投资者关注后续公告并注意投资风险。
特此公告。
西部黄金股份有限公司董事会
2022 年 2 月 26 日
[2022-02-24] (601069)西部黄金:西部黄金股份有限公司关于本次交易相关内幕信息知情人买卖股票情况自查报告的公告
证券代码：601069 证券简称：西部黄金 编号：2022-014
西部黄金股份有限公司
关于本次交易相关内幕信息知情人买卖股票情况
自查报告的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西部黄金股份有限公司（以下简称“西部黄金”或“上市公司”或“公司”）拟通过向新疆有色金属工业（集团）有限责任公司（以下简称“新疆有色”）和杨生荣发行股份购买其合计持有的阿克陶科邦锰业制造有限公司（以下简称“科邦锰业”）100%股权、阿克陶百源丰矿业有限公司（以下简称“百源丰”）100%股权及新疆蒙新天霸矿业投资有限公司（以下简称“蒙新天霸”）100%股权并募集配套资金（以下简称“本次重组”或“本次交易”）。
根据《上市公司重大资产重组管理办法》、《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26号—上市公司重大资产重组》、《监管规则适用指引——上市类第 1 号》、《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》等文件的规定，上市公司对本次交易相关内幕信息知情人买卖上市公司股票的自查报告进行了核查，具体如下：
一、本次交易的内幕信息知情人自查期间
本次交易的内幕信息知情人的自查期间为：上市公司首次披露本次重组事项或本次重组申请股票停牌（孰早）前六个月至重组报告书披露之前一日，即 2021
年 5 月 8 日至 2022 年 2 月 11 日。
二、本次交易的内幕信息知情人核查范围
本次交易的内幕信息知情人核查范围包括：
1、上市公司及其董事、监事、高级管理人员及相关知情人员；
2、上市公司控股股东、交易对方及其董事、监事、高级管理人员及相关知情人员；
3、标的公司及其董事、监事、高级管理人员及相关知情人员；
4、为本次交易提供服务的相关中介机构及其经办人员；
5、上述自然人的直系亲属，包括配偶、父母、年满 18 周岁的子女；
6、其他知悉本次交易内幕信息的机构和人员。
三、本次交易内幕信息知情人买卖股票的情况
根据自查范围内相关内幕信息知情人出具的自查报告及相关声明、中国证券登记结算有限责任公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》、《股东股份变更明细清单》，自查期间内，除西部黄金股份有限公司股权激励授予员工的限制性股票、标的公司科邦锰业党委副书记、纪委书记、监事田勇之直系亲属李沛璇以及独立财务顾问国泰君安存在买卖上市公司股票的情况外，其他核查对象在自查期间不存在买卖上市公司股票的情形，具体情况如下：
（一）自然人买卖公司股票情况
自查期间内，内幕信息知情人核查范围内的自然人买卖公司股票的情况：
1、上市公司股权激励授予员工限制性股票情况
姓名 身份 交易日期 交易数量（股） 交易类别
何建璋 董事长 2021.10.21 170,000.00
刘俊 党委副书记、董事、总经理 2021.10.21 170,000.00
禹国军 董事 2021.10.21 170,000.00 股权激励
段卫东 党委副书记 2021.10.21 136,000.00 授予
张丽 党委副书记 2021.10.21 136,000.00
刘朝辉 党委委员、副总经理 2021.10.21 140,000.00
孙建华 董事会秘书 2021.10.21 140,000.00
孙国治 总经办（党群工作部）经理 2021.10.21 51,000.00
李桂芳 纪检审计监察部经理 2021.10.21 51,000.00
张锋亮 财务部经理 2021.10.21 51,000.00
辛江 资源开发部经理 2021.10.21 51,000.00
王海文 生产保障部经理 2021.10.21 51,000.00
张业英 证券投资部副经理、证券事务代表 2021.10.21 45,400.00
祁迎春 总经办（党群工作部）副经理 2021.10.21 45,400.00
张凤军 资源开发部副主任工程师 2021.10.21 45,400.00
2021 年 10 月 21 日，根据西部黄金限制性股票授予的统一安排，上述自然
人获得上市公司股权激励授予的限制性股票。上述自然人已就股票买卖情况出具自查报告，并作出如下声明：
“本人承诺，对西部黄金股票的交易行为系个人基于对二级市场行情的独立判断，交易时个人并未知晓西部黄金本次重大资产重组项目的相关内幕消息，买卖西部黄金股票的行为系个人根据市场公开信息及个人判断做出的投资决策，不存在利用内幕信息进行交易。本人承诺：若上述股票交易行为涉嫌违反相关法律法规，将前述期间买卖西部黄金股票所获收益全部无偿交予西部黄金。
自查期间，本人及本人直系亲属无泄漏有关信息或者建议他人买卖西部黄金股票、从事市场操纵等禁止交易的行为。
本人对本自查报告的真实性、准确性、完整性承担法律责任，并保证本报告中所涉及的各项承诺不存在虚假陈述、重大遗漏。”
2、李沛璇买卖上市公司股票情况
姓名 身份 交易日期 交易数量（股） 交易类别
李沛璇 科邦锰业党委副书记、纪委书 2021.12.6 200.00 卖出
记、监事田勇之配偶
田勇已就上述股票买卖情况出具自查报告，并作出如下说明：
“本人亲属李沛璇承诺，对西部黄金股票的交易行为系个人基于对二级市场行情的独立判断，交易时个人并未知晓西部黄金本次重大资产重组项目的相关内幕消息，买卖西部黄金股票的行为系个人根据市场公开信息及个人判断做出的投资决策，不存在利用内幕信息进行交易。本人及本人亲属李沛璇承诺：若上述股票交易行为涉嫌违反相关法律法规，将前述期间买卖西部黄金股票所获收益全部
无偿交予西部黄金。
自查期间，本人及本人直系亲属无泄漏有关信息或者建议他人买卖西部黄金股票、从事市场操纵等禁止交易的行为。
本人对本自查报告的真实性、准确性、完整性承担法律责任，并保证本报告中所涉及的各项承诺不存在虚假陈述、重大遗漏。”
（二）法人买卖公司股票情况
自查期间内，内幕信息知情人核查范围内的法人买卖公司股票的情况：
公司名称 公司营业执照号码 股票账户 有无买卖西部黄金股票情况
自营账户 2021 年 6 月 1 日，卖出西部
黄金 3,600 股，无期末持仓
国泰君安证券 9131000063159284XQ 资管账户 自查期间无交易记录，无期末
股份有限公司 持仓
融券账户 自查期间无交易记录，期末持
仓 20,000 股
国泰君安已就上述股票买卖情况出具自查报告，并作出如下声明：
“自查期间，本公司存在买卖西部黄金股票的情况。我司自营投资业务使用自营账户买卖发行人股票系将其作为一揽子股票组合用于股指期货（沪深 300、上证 50、中证 500）对冲的投资行为，该投资行为是基于其投资策略执行的操作；融资融券账号买卖的西部黄金股票系为第三方提供融券服务供其卖出的行为。
本公司对本自查报告的真实性、准确性、完整性承担法律责任，并保证本报告中所涉及的各项内容不存在虚假陈述、重大遗漏。”
四、独立财务顾问核查意见
经核查，独立财务顾问国泰君安证券股份有限公司认为：根据自查范围内相关内幕信息知情人出具的自查报告及相关声明、中国证券登记结算有限责任公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》、《股东股份变更明细清单》，上述自查期间内，部分相关自然人及法人存在买卖上市公司股票行为，该行为不属于利用本次交易的内幕信息进行交易的行为，对本次交易不构成法律障碍；除上述情况外，纳入本次交易的内幕知情人在自查期间不存在买卖上市公司股票的
行为。
五、法律顾问核查意见
经核查，本次交易法律顾问北京市康达律师事务所认为：根据自查范围内相关内幕信息知情人出具的自查报告及相关声明、中国证券登记结算有限责任公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》、《股东股份变更明细清单》，上述自查期间内，部分相关自然人及法人存在买卖上市公司股票行为，该行为不属于利用本次交易的内幕信息进行交易的行为，对本次交易不构成法律障碍；除上述情况外，纳入本次交易的内幕知情人在自查期间不存在买卖上市公司股票的行为。
特此公告。
西部黄金股份有限公司董事会
2022 年 2 月 24 日
[2022-02-12] (601069)西部黄金:西部黄金股份有限公司关于本次重组摊薄即期回报及填补措施的公告
证券代码：601069 证券简称：西部黄金 编号：2022-011
西部黄金股份有限公司
关于本次重组摊薄即期回报及填补措施的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西部黄金股份有限公司（以下简称“西部黄金”或“上市公司”或“公司”）拟通过向新疆有色金属工业（集团）有限责任公司（以下简称“新疆有色”）和杨生荣发行股份购买其合计持有的阿克陶科邦锰业制造有限公司（以下简称“科邦锰业”）100%股权、阿克陶百源丰矿业有限公司（以下简称“百源丰”）100%股权及新疆蒙新天霸矿业投资有限公司（以下简称“蒙新天霸”）100%股权并募集配套资金（以下简称“本次交易”）。国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”、“本独立财务顾问”）担任公司本次重大资产重组之独立财务顾问。
根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110 号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17 号）和《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31 号）等法律、法规、规范性文件的要求，本独立财务顾问就本次重大资产重组对即期回报摊薄的影响、填补即期回报的具体措施、相关承诺主体的承诺等事项进行了审慎核查，具体情况如下：
一、本次重组摊薄即期回报对公司每股收益的影响
根据上市公司 2020 年 12 月 31 日经审计的合并资产负债表、2020 年度经
审计的合并利润表、2021 年 9 月 30 日未经审计的合并资产负债表、2021 年 1-9
月未经审计的合并利润表和上市公司备考合并财务报表，本次交易完成前后，上市公司的财务状况、盈利能力变动如下：
单位；万元
项目 2021 年 9 月 30 日/2021 年 1-9 月 2020 年 12 月 31 日/2020 年度
交易前（实际数） 交易后（备考数） 交易前（实际数） 交易后（备考数）
流动资产 116,704.61 192,109.47 88,307.63 127,369.17
非流动资产 181,689.60 440,965.06 184,279.24 439,314.20
资产总计 298,394.21 633,074.53 272,586.87 566,683.37
流动负债 110,082.93 179,184.75 79,594.50 134,416.41
非流动负债 15,501.97 80,667.01 15,615.74 58,854.90
负债合计 125,584.90 259,851.76 95,210.24 193,271.32
所有者权益 172,809.32 373,222.77 177,376.63 373,412.05
营业收入 346,156.05 440,902.43 555,533.30 623,561.12
利润总额 -1,805.09 26,384.05 10,744.22 9,069.76
净利润 -1,929.00 22,482.34 7,748.75 4,149.11
归属于母公司 -1,929.00 22,482.34 7,748.75 4,149.11
股东的净利润
资产负债率 42.09% 41.05% 34.93% 34.11%
净资产收益率 -1.12% 6.02% 4.37% 1.11%
基本每股收益 -0.0303 0.2553 0.1218 0.0471
（元/股）
本次交易完成后，上市公司总资产规模、净资产规模将有明显增加，综合竞争实力将显著提升。公司将新增锰矿石及电解金属锰的生产和销售业务，业务和产品结构由单一的“黄金采冶”进阶为“黄金+锰矿”采冶双主业的上市公司。公司通过资源整合将有利于提高上市公司资产质量、优化上市公司财务状况、增强上市公司的持续盈利能力和抗风险能力，符合公司全体股东的利益。
二、本次重组摊薄即期回报的风险提示
根据公司 2020 年度经审计和 2021 年 1-9 月未经审计的财务数据及中审华
会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《备考审阅报告》，本次交易完成后，2021年 1-9 月基本每股收益不存在被摊薄的情形，公司 2020 年度基本每股收益有所下降。
本次交易预计将提升公司的营收水平。同时本次交易涉及以非公开发行股份的方式募集配套资金，交易完成后公司总股本规模及总资产规模都将有所增加。若由于标的资产市场竞争格局、经营状况及国家政策等因素导致业绩波动或标的资产盈利能力低于预期，存在公司未来每股收益相应可能会下滑的风险。
三、公司对防范本次重组摊薄即期回报及提高未来回报能力采取的措施
（一）有效整合标的资产
本次交易完成后，标的资产将成为上市公司旗下黑色金属矿产领域采冶的重要平台。上市公司将积极利用自身在资源勘探开发以及矿山开采技术等方面的丰富经验和技术、人才储备，强化标的公司的生产管理水平，提升其总体资源勘探效率以及资源使用效率。公司将注重加强标的公司的运营管理效率，强化整合促进内生式增长，增强公司整体盈利能力。
（二）切实履行业绩承诺与补偿安排
为充分维护公司及中小股东的利益，在本次交易方案的设计中规定了相关方的业绩承诺和补偿义务。本次交易的业绩承诺及对应的补偿安排，有助于降低本次交易对公司的每股收益摊薄的影响。
（三）不断完善公司治理，提高公司运营效率
本次交易前，公司已按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》等法律法规，建立了较为完善、健全的公司法人治理结构和内部控制制度管理体系，初步形成了设置合理、运行有效、权责分明、运作良好的公司治理与经营框架，保证了公司各项经营活动的正常有序进行。本次交易完成后，公司将进一步完善公司治理结构，进一步提高经营和管理水平，全面有效地提高公司运营效率。
（四）不断完善利润分配政策，维护全体股东利益
本次重组完成后，上市公司将根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》及《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》等相关规定，结合上市公司的实际情况，广泛听取有关各方尤其是独立董事、中小股东的意见和建议，不断完善利润分配政策，增加分配政策执行的透明度，维护全体股东利益，在保证上市公司可持续发展的前提下兼顾对股东合理的投资回报，更好地维护上市公司股东及投资者利益。
四、相关主体对填补回报措施能够得到切实履行作出的承诺
新疆有色作为上市公司控股股东及交易对方，作出《关于确保本次重组填补回报措施得以切实履行的承诺函》，承诺内容如下：
“1、本公司将依照相关法律、法规及规章制度行使股东权利，不越权干预上市公司经营管理活动，不侵占上市公司利益；
2、自本承诺出具日至上市公司本次重组实施完毕前，若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。
若本公司违反上述承诺给上市公司或者投资者造成损失的，本公司愿意依法承担对上市公司或者投资者的补偿责任。 ”
上市公司董事、高级管理人员作出《关于确保本次重组填补回报措施得以切实履行的承诺函》，承诺内容如下：
“1、本人将忠实、勤勉地履行职责，维护公司和全体股东的合法权益；
2、本人不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；
3、对本人的职务消费行为进行约束；
4、不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动；
5、本人承诺在自身职责和权限范围内，全力促使由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；
6、若公司实行股权激励计划，本人承诺在自身职责和权限范围内，全力促使股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
7、本承诺出具日后至本次重组实施完毕前，若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。
如违反上述承诺，本人愿意承担相应的法律责任。 ”
特此公告。
西部黄金股份有限公司董事会
2022 年 2 月 12 日
[2022-02-12] (601069)西部黄金:西部黄金股份有限公司关于权益变动的提示性公告
证券代码：601069 证券简称：西部黄金 编号：2022-013
西部黄金股份有限公司
关于权益变动的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、本期权益变动情况
西部黄金股份有限公司（以下简称“西部黄金”或“上市公司”或“公司”）拟通过向新疆有色金属工业（集团）有限责任公司（以下简称“新疆有色”）和杨生荣发行股份购买其合计持有的阿克陶科邦锰业制造有限公司（以下简称“科邦锰业”）100%股权、阿克陶百源丰矿业有限公司（以下简称“百源丰”）100%股权及新疆蒙新天霸矿业投资有限公司（以下简称“蒙新天霸”）100%股权并募集配套资金（以下简称“本次交易”）。
本次重组方案由发行股份购买资产以及募集配套资金两部分组成。募集配套资金在发行股份购买资产实施条件满足的基础上实施，但募集配套资金成功与否不影响发行股份购买资产的实施。
（一）发行股份购买资产
上市公司拟通过发行股份的方式购买科邦锰业、百源丰和蒙新天霸 100%股权。
本次发行股份购买资产的定价基准日为公司审议本次交易事项的首次董事会会议决议公告日，即公司第四届第十四次董事会会议决议公告日，发行价格为10.69 元/股，不低于定价基准日前 20 个交易日上市公司股票交易均价的 90%。本次交易的发行股份部分的交易对价为 261,386.11 万元，发行股份的数量为244,514,602 股。
在定价基准日至发行日期间，若上市公司发生派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权、除息事项，本次发行价格及发行数量将根据中国证监会及上交所的相关规定进行相应调整。
（二）募集配套资金
上市公司拟向不超过 35 名符合条件的特定对象发行股份募集配套资金。本次拟募集配套资金的总额不超过 40,000 万元，且发行股份数量不超过发行前上市公司总股本的 30%。本次募集资金拟全部用于补充上市公司和标的公司流动资金、偿还债务，拟募集配套资金的总额不超过拟购买资产交易价格的 25%。若证券监管机构未来调整募集配套资金的监管政策，公司将根据相关政策对本次交易的募集配套资金总额、发行对象数量、发行股份数量、用途等进行相应调整。
具体内容详见同日于《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《西部黄金股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》及其摘要。
二、本次权益变动前后控股股东、实际控制人变动情况
本次交易前，上市公司控股股东为新疆有色，实际控制人为新疆自治区国有资产监督管理委员会。本次权益变动后，上市公司控制权未发生变动。
三、本次权益变动前后控股股东持股情况
本次交易完成前后，上市公司股本结构变化具体如下：
股东名称 交易前 交易后（不考虑募集配套资金）
持股数（股） 持股比例 持股数（股） 持股比例
新疆有色 361,312,828 56.22% 504,821,051 56.90%
杨生荣 - - 101,006,379 11.39%
其他股东 281,350,272 43.78% 281,350,272 31.71%
总股本 642,663,100 100.00% 887,177,702 100.00%
本次交易前，新疆有色持有上市公司 361,312,828 股股份，占公司目前股份总数的 56.22%，为上市公司的控股股东。本次交易完成后，不考虑募集配套资金，新疆有色持有上市公司 504,821,051 股股份，占上市公司交易完成后总股本的 56.90%，仍为上市公司控股股东。
本次交易完成后，上市公司控制权不会发生变化。
四、其他事项
截至《西部黄金股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》及摘要披露日，本次交易尚需公司新疆自治区国资委对本次交易的正式批复、股东大会审议通过和中国证监会核准，本次交易能否获得前述批
准或核准及最终获得批准或核准的时间存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
西部黄金股份有限公司董事会
2022 年 2 月 12 日
[2022-02-12] (601069)西部黄金:西部黄金股份有限公司未来三年(2022年-2024年)股东回报规划的公告
证券代码：601069 证券简称：西部黄金 编号：2022-012
西部黄金股份有限公司
未来三年（2022 年-2024 年）股东回报规划的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
为进一步推动西部黄金股份有限公司（以下简称“公司”）建立科学、持续、稳定的分红机制，积极回报股东，引导投资者形成稳定的投资回报预期，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中国证券监督管理委员会关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》等相关法律、法规、规范性文件以及《西部黄金股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等公司治理制度的规定，特制定《西部黄金股份有限公司未来三年（2022 年-2024 年）股东回报规划》（以下简称“本规划”），具体内容如下：
一、本规划制定考虑的因素
公司的利润分配着眼于股东的回报要求和意愿、公司所处发展阶段及发展规划、盈利能力、社会资金成本及外部融资环境等因素的基础上，结合公司的盈利情况、现金流量状况、项目投资的资金需求、资本结构及融资能力等情况，建立对投资者持续、稳定、科学的回报规划与机制，而做出的利润分配的制度性安排，以此来保证公司利润分配政策的连续性和稳定性。
二、本规划制订的原则
公司制定股东分红规划应当遵循《公司法》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，本着充分重视对投资者的合理投资回报，同时兼顾全体股东的整体利益及公司的长远利益和可持续发展的原则，同时要充分考虑、听取并采纳
公司股东（特别是社会公众投资者）、独立董事、监事会的意见和诉求。
三、未来三年（2022 年-2024 年）股东分红回报规划
1、未来三年，公司将继续实行持续、稳定的利润分配政策，采用现金、股票、现金与股票相结合的方式分配利润。
2、在满足现金分红条件时，公司若无重大资金支出安排则每年以现金方式分配的利润应不少于当年合并报表口径下实现的归属于母公司股东的可供分配利润的百分之三十，且三个会计年度以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利润的百分之三十。
上述重大资金支出安排是指下列任何一种情况出现时：
（1）公司未来十二个月内拟对外投资、收购或购买资产累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的 15%或资产总额的 7.5%；
（2）公司当年经营活动产生的现金流量净额为负；
（3）中国证监会或证券交易所规定的其他情形。
3、如果未来三年内公司净利润保持持续稳定增长，公司可提高现金分红比例或者实施股票股利分配，加大对投资者的回报力度。
4、未来三年（2022-2024 年）公司原则上若无重大资金支出安排，则每年度进行一次现金分红，公司董事会可以根据公司盈利情况及资金需求状况提议公司进行中期现金分红。
四、未来股东回报规划的制定周期和相关决策机制
1、公司至少每三年重新审阅一次《未来三年股东分红回报规划》，在本规划确定的期间届满前董事会应当制定新的回报计划。
2、在充分考虑公司经营情况、发展目标、资金需求及融资环境，并充分听取公司股东、独立董事及监事意见的基础上，由公司董事会制定新的未来三年股东分红回报计划，并经独立董事认可后提交董事会审议；经董事会审议通过后提交股东大会以特别决议形式审议批准。
3、公司因外部经营环境或自身经营情况发生重大变化，确有必要对本规划确定的三年分红回报规划进行调整的，公司应参照前项的规定履行决策程序。
五、未分配利润的用途
公司各期未进行分配的利润将用于：（1）补充公司流动资金；（2）已经公司董事会审议通过的投资项目；（3）未来用于对投资者的分红。
公司在每个会计年度结束后，由公司董事会提出分红议案，并提交股东大会审议通过。公司股东、独立董事及监事会对公司董事会执行的分红政策和股东分红回报规划进行监督。
本规划未尽事宜，依照相关法律法规、规范性文件及《公司章程》规定执行。
本规划由公司董事会负责解释，自公司股东大会审议通过之日起实施。
六、独立董事意见
独立董事认为，本次制定的《公司未来三年（2022-2024 年度）股东分红回报规划》，充分重视投资者特别是中小投资者的合理要求和意见，能实现投资者的投资回报并兼顾公司的可持续性发展，在保证公司正常经营发展的前提下，采取现金方式、股票方式或现金与股票相结合的方式分配利润，为公司建立了持续、稳定及积极的分红政策，符合公司长期、稳定、高效的战略发展需要。
备查文件：
1、公司第四届董事会第十七次会议决议；
2、公司第四届监事会第十五次会议决议；
3、独立董事意见。
特此公告。
西部黄金股份有限公司董事会
2022 年 2 月 12 日
[2022-02-12] (601069)西部黄金:西部黄金股份有限公司第四届监事会第十五次会议决议公告
证券代码：601069 证券简称：西部黄金 编号：2022-008
西部黄金股份有限公司
第四届监事会第十五次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
西部黄金股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1 月 30 日以现场送达
和电子邮件方式向全体监事发出第四届监事会第十五次会议的通知，并于 2022年 2 月 11 日在公司会议室以现场与通讯表决相结合的方式召开。会议由监事会主席蔡莉女士主持，应参会监事 4 名，实际参会监事 4 名，公司全体监事在充分了解会议内容的基础上参加了表决，公司非董事高级管理人员列席了会议，会议的召集与召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议所作决议合法有效。
二、监事会会议审议情况
1、审议并通过《关于公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易符合相关法律、法规规定的议案》
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》以及中国证券监督管理委员会发布的《发行监管问答——关于引导规范上市公司融资行为的监管要求》等法律、法规和规范性文件的有关规定，并经对公司实际情况及相关事项进行充分自查论证后，公司监事会认为公司符合相关法律、法规及规范性文件规
定的实施发行股份购买资产并募集配套资金的要求及各项实质条件。
表决结果：同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案需提交股东大会审议通过。
2、审议并通过《关于公司发行股份购买资产暨关联交易方案的议案》
公司拟发行股份购买阿克陶科邦锰业制造有限公司（以下称“科邦锰业”）、阿克陶百源丰矿业有限公司（以下称“百源丰”）及新疆蒙新天霸矿业投资有限公司（以下称“蒙新天霸”）三家公司 100%的股权（以下称“标的资产”，科邦锰业、百源丰及蒙新天霸以下合称“标的企业”，该项交易以下称“本次发行股份购买资产”或“本次发行”），并募集配套资金（以下称“本次配套融资”）（本次发行股份购买资产及本次配套融资以下合称“本次交易”或“本次重组”）。本次配套融资以本次发行股份购买资产为前提条件，但本次配套融资的成功与否并不影响本次发行股份购买资产的实施。
本次发行股份购买资产方案的主要内容如下：
（1）交易对方
本次发行股份购买资产的交易对方为新疆有色金属工业（集团）有限责任公司（以下称“新疆有色”）及杨生荣。
表决结果：同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（2）标的资产
本次发行股份购买资产的标的资产为科邦锰业、百源丰及蒙新天霸三家公司100%的股权。
表决结果：同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（3）标的资产的定价依据及交易价格
根据天津华夏金信资产评估有限公司出具并经新疆国资委备案的《资产评估报告》（编号：华夏金信评报字[2022]006 号）、《资产评估报告》（编号：华夏金信评报字[2022]007 号）和《资产评估报告》（编号：华夏金信评报字[2022]008
号），本次评估以 2021 年 9 月 30 日为评估基准日，采用收益法和资产基础法两
种方法对标的资产进行评估，并选取资产基础法评估结果为最终评估结论。标的资产于评估基准日的评估情况如下：
标的资产 净资产（万元） 评估值（万元） 增减率 评估方法
科邦锰业 37,603.84 52,430.59 39.43% 资产基础法
百源丰 31,355.23 183,585.24 485.50% 资产基础法
蒙新天霸 1,177.84 25,370.28 2053.98% 资产基础法
根据前述评估结果，并经交易各方协商，本次交易标的资产科邦锰业 100%股权的交易价格确定为 52,430.59 万元；百源丰 100%股权的交易价格确定为183,585.24 万元；蒙新天霸 100%股权的交易价格确认为 25,370.28 万元，最终本次交易标的资产合计交易作价为 261,386.11 万元。
表决结果：同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（4）标的资产对价支付方式
公司以发行股份作为对价支付方式向标的公司的股东购买其持有的标的公司 100%股权。交易对方通过本次交易取得交易对价的具体情况如下（本议案中，可能存在个别数据加总后与相关数据汇总数存在尾差的情况，该等情况系数据计算四舍五入造成）：
序号 标的资产 交易对方 交易对方持有标的公司 交易对价（万元）
股权比例
新疆有色 65% 34,079.88
1 科邦锰业
杨生荣 35% 18,350.71
新疆有色 65% 119,330.41
2 百源丰
杨生荣 35% 64,254.84
3 蒙新天霸 杨生荣 100% 25,370.28
合 计 - 261,386.11
表决结果：同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（5）本次发行股票的种类和面值
本次发行的股票种类为境内上市的人民币普通股（A 股），每股面值为人民币 1.00 元。
表决结果：同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（6）发行方式
本次发行的股份全部采取非公开发行的方式。
表决结果：同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（7）发行对象和认购方式
本次发行的对象为新疆有色及杨生荣。该等发行对象以其持有标的资产认购本次发行的股份。
表决结果：同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（8）发行价格
本次发行的定价基准日为本次发行的首次董事会决议公告日，即公司第四届董事会第十四次会议决议公告日。
本次发行的发行价格以定价基准日前 20 个交易日公司股票交易均价为市场参考价。经交易各方友好协商，本次发行的发行价格为 10.69 元/股，不低于本次发行的定价基准日前 20 个交易日公司股票交易均价的 90%。
在本次发行的定价基准日至发行日期间，上市公司如有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项，将根据中国证监会及上海证券交易所的相关规定对发行价格作相应调整。
表决结果：同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（9）发行数量
股份数量=标的资产的交易价格/本次发行的发行价格。
依据上述公式计算的发行数量精确至股，如果计算结果存在小数的，应当按照向下取整的原则确定股数，不足一股的部分，交易对方同意豁免公司支付。本次交易的最终股份发行数量以中国证监会核准的发行数量为准。
按照上述计算方法，本次交易的交易对价为 261,386.11 万元，发行股份的数量为 244,514,602 股。具体情况如下：
发行股份
序号 标的资产 交易对方
交易对价（万元） 获得的对价股份（股）
新疆有色 34,079.88 31,880,152.00
1 科邦锰业
杨生荣 18,350.71 17,166,235.00
新疆有色 119,330.41 111,628,071.00
2 百源丰
杨生荣 64,254.84 60,107,423.00
3 蒙新天霸 杨生荣 25,370.28 23,732,721.00
合 计 261,386.11 244,514,602.00
在定价基准日至发行日期间，若上市公司发生派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权、除息事项，本次发行价格及发行数量将根据中国证监会及上交所的相关规定进行相应调整。
表决结果：同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（10）限售期安排
① 新疆有色的股份锁定期安排
新疆有色以标的资产认购的股份，自新增股份发行结束之日起 36 个月内不进行转让。本次交易完成后 6 个月内如上市公司股票连续 20 个交易日的收盘价低于本次发行股份购买资产的发行价，或者交易完成后 6 个月期末收盘价低于本
次发行股份购买资产的发行价的，其持有的上市公司股份的锁定期自动延长 6个月。
若本次发行股份购买资产股份发行完成后，新疆有色持有上市公司股份比例上升，则新疆有色在本次交易前持有上市公司股份在自本次发行股份购买资产所涉股份发行结束之日起 18 个月内不得转让，但向新疆有色控制的其他主体转让上市公司股份的情形除外。
新疆有色因本次发行取得的股份符合前述股份限售期的要求且业绩承诺考核完成后可解除锁定。
② 杨生荣的股份锁定期安排
杨生荣以标的资产认购的股份，自股份发行结束之日起 12 个月内不得转让。若在本次发行中取得上市公司股份时，其用于认购本次发行所对应的标的公司股权（以工商登记完成日和足额缴纳出资日孰晚）持续拥有时间未满 12 个月，则其取得的前述上市公司股份自上市之日起至 36 个月届满之日不得转让。
杨生荣因本次发行取得的股份在符合前述股份限售期要求的前提下，可按照如下方式进行解锁：
A、以科邦锰业和百源丰股权认购取得的上市公司股份
第一次解锁：符合《证券法》及监管机构规定的会计师事务所已对科邦锰业及百源丰在业绩承诺补偿期（指 2022 年、2023 年、2024 年，下同）第一年的实际净利润数进行审计并出具《专项审核报告》后，如标的公司第一年实现的净利润高于当期承诺净利润，则杨生荣于本次发行中取得的上市公司股份中的 25%可解除锁定；
第二次解锁：符合《证券法》及监管机构规定的会计师事务所已对科邦锰业及百源丰在业绩承诺补偿期第二年的实际净利润数进行审计并出具《专项审核报告》后，如标的公司第一年、第二年累计实现的净利润高于当期累计承诺净利润，则杨生荣于本次发行中取得的上市公司股份中的 50%可解
[2022-02-12] (601069)西部黄金:西部黄金股份有限公司第四届董事会第十七次会议决议公告
证券代码：601069 证券简称：西部黄金 编号：2022-007
西部黄金股份有限公司
第四届董事会第十七次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
西部黄金股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”）于 2022 年 1 月 30
日以直接送达和电子邮件方式向全体董事、监事、高级管理人员发出第四届董事
会第十七次会议的通知，并于 2022 年 2 月 11 日在公司会议室以现场与通讯表决
相结合的方式召开。会议由董事长何建璋先生主持，应参会董事 9 名，实际参会董事 9 名，公司全体董事在充分了解会议内容的基础上参加了表决。公司监事和高级管理人员列席了会议，会议的召集与召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议所作决议合法有效。
二、董事会会议审议情况
1、审议并通过《关于公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易符合相关法律、法规规定的议案》
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》以及中国证券监督管理委员会发布的《发行监管问答——关于引导规范上市公司融资行为的监管要求》等法律、法规和规范性文件的有关规定，并经对公司实际情况及相关事项进行充分自查论证后，公司董事会认为公司符合相关法律、法规及规范性文件规
定的实施发行股份购买资产并募集配套资金的要求及各项实质条件。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
关联董事何建璋先生、宋海波先生、刘俊先生、禹国军先生、庄克明先生、唐向阳先生回避表决。
本议案需提交股东大会审议通过。
2、审议并通过《关于公司发行股份购买资产暨关联交易方案的议案》
公司拟发行股份购买阿克陶科邦锰业制造有限公司（以下称“科邦锰业”）、阿克陶百源丰矿业有限公司（以下称“百源丰”）及新疆蒙新天霸矿业投资有限公司（以下称“蒙新天霸”）三家公司 100%的股权（以下称“标的资产”，科邦锰业、百源丰及蒙新天霸以下合称“标的企业”，该项交易以下称“本次发行股份购买资产”或“本次发行”），并募集配套资金（以下称“本次配套融资”）（本次发行股份购买资产及本次配套融资以下合称“本次交易”或“本次重组”）。本次配套融资以本次发行股份购买资产为前提条件，但本次配套融资的成功与否并不影响本次发行股份购买资产的实施。
本次发行股份购买资产方案的主要内容如下：
（1）交易对方
本次发行股份购买资产的交易对方为新疆有色金属工业（集团）有限责任公司（以下称“新疆有色”）及杨生荣。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
关联董事何建璋先生、宋海波先生、刘俊先生、禹国军先生、庄克明先生、唐向阳先生回避表决。
（2）标的资产
本次发行股份购买资产的标的资产为科邦锰业、百源丰及蒙新天霸三家公司100%的股权。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
关联董事何建璋先生、宋海波先生、刘俊先生、禹国军先生、庄克明先生、唐向阳先生回避表决。
（3）标的资产的定价依据及交易价格
根据天津华夏金信资产评估有限公司出具并经新疆国资委备案的《资产评估报告》（编号：华夏金信评报字[2022]006 号）、《资产评估报告》（编号：华夏金信评报字[2022]007 号）和《资产评估报告》（编号：华夏金信评报字[2022]008
号），本次评估以 2021 年 9 月 30 日为评估基准日，采用收益法和资产基础法两
种方法对标的资产进行评估，并选取资产基础法评估结果为最终评估结论。标的资产于评估基准日的评估情况如下：
标的资产 净资产（万元） 评估值（万元） 增减率 评估方法
科邦锰业 37,603.84 52,430.59 39.43% 资产基础法
百源丰 31,355.23 183,585.24 485.50% 资产基础法
蒙新天霸 1,177.84 25,370.28 2053.98% 资产基础法
根据前述评估结果，并经交易各方协商，本次交易标的资产科邦锰业 100%股权的交易价格确定为 52,430.59 万元；百源丰 100%股权的交易价格确定为183,585.24 万元；蒙新天霸 100%股权的交易价格确认为 25,370.28 万元，最终本次交易标的资产合计交易作价为 261,386.11 万元。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
关联董事何建璋先生、宋海波先生、刘俊先生、禹国军先生、庄克明先生、唐向阳先生回避表决。
（4）标的资产对价支付方式
公司以发行股份作为对价支付方式向标的公司的股东购买其持有的标的公司 100%股权。交易对方通过本次交易取得交易对价的具体情况如下（本议案中，可能存在个别数据加总后与相关数据汇总数存在尾差的情况，该等情况系数据计算四舍五入造成）：
序号 标的资产 交易对方 交易对方持有标的公司 交易对价（万元）
股权比例
新疆有色 65% 34,079.88
1 科邦锰业
杨生荣 35% 18,350.71
新疆有色 65% 119,330.41
2 百源丰
杨生荣 35% 64,254.84
3 蒙新天霸 杨生荣 100% 25,370.28
合 计 - 261,386.11
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
关联董事何建璋先生、宋海波先生、刘俊先生、禹国军先生、庄克明先生、唐向阳先生回避表决。
（5）本次发行股票的种类和面值
本次发行的股票种类为境内上市的人民币普通股（A 股），每股面值为人民币 1.00 元。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
关联董事何建璋先生、宋海波先生、刘俊先生、禹国军先生、庄克明先生、唐向阳先生回避表决。
（6）发行方式
本次发行的股份全部采取非公开发行的方式。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
关联董事何建璋先生、宋海波先生、刘俊先生、禹国军先生、庄克明先生、唐向阳先生回避表决。
（7）发行对象和认购方式
本次发行的对象为新疆有色及杨生荣。该等发行对象以其持有标的资产认购本次发行的股份。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
关联董事何建璋先生、宋海波先生、刘俊先生、禹国军先生、庄克明先生、唐向阳先生回避表决。
（8）发行价格
本次发行的定价基准日为本次发行的首次董事会决议公告日，即公司第四届董事会第十四次会议决议公告日。
本次发行的发行价格以定价基准日前 20 个交易日公司股票交易均价为市场参考价。经交易各方友好协商，本次发行的发行价格为 10.69 元/股，不低于本次发行的定价基准日前 20 个交易日公司股票交易均价的 90%。
在本次发行的定价基准日至发行日期间，上市公司如有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项，将根据中国证监会及上海证券交易所的相关规定对发行价格作相应调整。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
关联董事何建璋先生、宋海波先生、刘俊先生、禹国军先生、庄克明先生、唐向阳先生回避表决。
（9）发行数量
本次发行向交易对方发行的股票数量应按照以下公式进行计算：本次发行的股份数量=标的资产的交易价格/本次发行的发行价格。
依据上述公式计算的发行数量精确至股，如果计算结果存在小数的，应当按照向下取整的原则确定股数，不足一股的部分，交易对方同意豁免公司支付。本次交易的最终股份发行数量以中国证监会核准的发行数量为准。
按照上述计算方法，本次交易的交易对价为 261,386.11 万元，发行股份的数量为 244,514,602 股。具体情况如下：
发行股份
序号 标的资产 交易对方
交易对价（万元） 获得的对价股份（股）
新疆有色 34,079.88 31,880,152.00
1 科邦锰业
杨生荣 18,350.71 17,166,235.00
新疆有色 119,330.41 111,628,071.00
2 百源丰
杨生荣 64,254.84 60,107,423.00
3 蒙新天霸 杨生荣 25,370.28 23,732,721.00
合 计 261,386.11 244,514,602.00
在定价基准日至发行日期间，若上市公司发生派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权、除息事项，本次发行价格及发行数量将根据中国证监会及上交所的相关规定进行相应调整。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
关联董事何建璋先生、宋海波先生、刘俊先生、禹国军先生、庄克明先生、唐向阳先生回避表决。
（10）限售期安排
① 新疆有色的股份锁定期安排
新疆有色以标的资产认购的股份，自新增股份发行结束之日起 36 个月内不进行转让。本次交易完成后 6 个月内如上市公司股票连续 20 个交易日的收盘价低于本次发行股份购买资产的发行价，或者交易完成后 6 个月期末收盘价低于本次发行股份购买资产的发行价的，其持有的上市公司股份的锁定期自动延长 6个月。
若本次发行股份购买资产股份发行完成后，新疆有色持有上市公司股份比例上升，则新疆有色在本次交易前持有上市公司股份在自本次发行股份购买资产所涉股份发行结束之日起 18 个月内不得转让，但向新疆有色控制的其他主体转让
上市公司股份的情形除外。
新疆有色因本次发行取得的股份符合前述股份限售期的要求且业绩承诺考核完成后可解除锁定。
[2022-02-12] (601069)西部黄金:西部黄金股份有限公司简式权益变动报告书
西部黄金股份有限公司
简式权益变动报告书
上市公司名称：西部黄金股份有限公司
股票上市地点：上海证券交易所
股票简称：西部黄金
股票代码：601069
信息披露义务人：杨生荣
住所及通讯地址：西安市西二环南段
股份变动性质：股份增加
签署日期：2022 年 2 月
信息披露义务人声明
一、本权益变动报告书系根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号－权益变动报告书》及相关法律法规、部门规章编写。
二、依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》等规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人在西部黄金股份有限公司拥有权益的股份变动情况。
三、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。本次权益变动尚须经上市公司股东大会批准及中国证监会核准。本次权益变动是否能通过相关部门审批存在一定的不确定性，提请投资者注意相关风险。
四、截至本报告书签署日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少在西部黄金股份有限公司中拥有权益的股份。
五、本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的。信息披露义务人没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
六、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别及连带法律责任。
目 录
信息披露义务人声明 ......2
目 录......3
释 义......4
第一节 信息披露义务人介绍......6
一、信息披露义务人基本情况 ......6
第二节 权益变动目的及持股计划......7
一、本次权益变动的原因及目的......7
二、信息披露义务人是否拟在未来 12 个月内继续增持西部黄金股份......7
第三节 本次权益变动的方式......8
一、信息披露义务人的持股情况......8
二、本次权益变动方式......8
三、已履行及尚需履行的批准程序...... 错误!未定义书签。
四、最近一年及一期内与上市公司之间的重大交易情况及未来与上市公司之间的其他安
排 ......14
五、用于认购上市公司股份的非现金资产状况......14
第四节 前六个月内买卖上市公司股份的情况 ...... 16
第五节 其他重大事项 ...... 19
第六节 信息披露义务人声明......20
第七节 备查文件 ...... 21
一、查阅文件...... 21
二、查阅地点...... 21
附表 简式权益变动报告书 ......22
释 义
本报告书中，除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：
上市公司、西部黄金 指 西部黄金股份有限公司
信息义务披露人 指 杨生荣
百源丰 指 阿克陶百源丰矿业有限公司
科邦锰业 指 阿克陶科邦锰业制造有限公司
蒙新天霸 指 新疆蒙新天霸矿业投资有限公司
新疆有色 指 新疆有色金属工业（集团）有限责任公司
新疆国资委 指 新疆维吾尔自治区人民政府国有资产监督管理委员会
本报告书 指 西部黄金股份有限公司简式权益变动报告书
《发行股份购买资产协 指 《西部黄金股份有限公司与阿克陶百源丰矿业有限公
议》及其补充协议 司股东之发行股份购买资产协议》、《西部黄金股份有
限公司与阿克陶科邦锰业制造有限公司股东之发行股
份购买资产协议》、《西部黄金股份有限公司与新疆蒙
新天霸投资有限公司股东之发行股份购买资产协议》、
《西部黄金股份有限公司与阿克陶百源丰矿业有限公
司股东之发行股份购买资产协议之补充协议（一）》、
《西部黄金股份有限公司与阿克陶科邦锰业制造有限
公司股东之发行股份购买资产协议之补充协议（一）》、
《西部黄金股份有限公司与新疆蒙新天霸投资有限公
司股东之发行股份购买资产协议之补充协议（一）》
阿克陶科邦锰业制造有限公司、阿克陶百源丰矿业有限
标的公司 指
公司、新疆蒙新天霸矿业投资有限公司
阿克陶科邦锰业制造有限公司 100%股权、阿克陶百源
标的资产 指 丰矿业有限公司 100%股权、新疆蒙新天霸矿业投资有
限公司 100%股权
交易对方 指 新疆有色、杨生荣
发行股份购买资产 指 西部黄金拟向新疆有色与杨生荣以发行股份方式购买
其合计持有的科邦锰业 100.00%股权、百源丰
100.00%股权、蒙新天霸 100.00%股权
上市公司拟向不超过 35 名符合条件的特定投资者发行
募集配套资金 指
股票募集资金
西部黄金拟进行的资产重组行为，包括发行股份购买
本次交易/本次重组 指
资产、募集配套资金
元、万元 指 人民币元、万元
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
注：本报告书若出现总数与各分项数值之和位数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
第一节 信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人基本情况
（一）信息披露义务人基本情况
姓名 杨生荣
曾用名 无
性别 男
国籍 中国
身份证号码 230102196508******
住所 西安市西二环南段
通讯地址 西安市西二环南段
是否取得其他国家 否
或者地区的居留权
（二）在其他上市公司拥有权益情况
截至本报告书签署之日，杨生荣不存在在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况。
第二节 权益变动目的及持股计划
一、本次权益变动的原因及目的
本次权益变动系上市公司拟通过发行股份的方式购买新疆有色和杨生荣合计持有的科邦锰业、百源丰和蒙新天霸 100%股权；同时上市公司拟向不超过 35名符合条件的特定对象发行股份募集配套资金，拟募集配套资金的总额不超过40,000 万元。
本次交易完成后，百源丰、科邦锰业和蒙新天霸将成为上市公司的全资子公司。信息披露义务人作为本次交易的交易对方，基于本次重组的行业整合背景和协同效应，看好西部黄金的发展前景，同意以持有的标的公司股权认购西部黄金新发行的股份，因而导致本次权益变动。
二、信息披露义务人是否拟在未来 12 个月内继续增持西部黄金股份
除本报告书披露信息之外，截至本报告书签署日，信息披露义务人没有在未来 12 个月内继续增加其在上市公司中拥有权益股份的计划安排。未来信息披露义务人若发生相关权益变动事项，将严格按照相关规定履行信息披露义务。
第三节 本次权益变动的方式
一、信息披露义务人的持股情况
本次交易之前，信息披露义务人未持有西部黄金的股份。根据《发行股份购买资产协议》及其补充协议，若不考虑本次募集配套资金，信息披露义务人拟认购股份数量合计为 101,006,379 股，占上市公司总股本比例为 11.39%。
信息披露义务人持有上市公司股份数量最终以中国证监会核准的结果为准。二、本次权益变动方式
本次重组方案由发行股份购买资产以及募集配套资金两部分组成。募集配套资金在发行股份购买资产实施条件满足的基础上实施，但募集配套资金成功与否不影响发行股份购买资产的实施。
上市公司拟通过向新疆有色和杨生荣发行股份购买其合计持有的科邦锰
业、百源丰和蒙新天霸 100%股权并募集配套资金。上市公司与杨生荣已就本次交易签署了《发行股份购买资产协议》及其补充协议。本次交易发行股份购买资产情况具体如下：
（一）发行股份的种类、面值及上市地点
本次交易发行股份购买资产的发行股份种类为人民币普通股（A 股），每股面值为 1.00 元，上市地点为上交所。
（二）发行对象
本次发行股份购买资产的发行对象为新疆有色和杨生荣。
（三）发行方式和认购方式
本次发行股份购买资产采用向特定对象非公开发行股票的方式，由发行对象以其持有的科邦锰业 100.00%股权、百源丰 100.00%股权、蒙新天霸 100.00%股权认购上市公司非公开发行的股票。
（四）发行股份的定价依据、定价基准日和发行价格
根据《重组管理办法》的相关规定，上市公司发行股份的价格不得低于市场参考价的 90%。市场参考价为本次发行股份购买资产的定价基准日前 20 个交易日、60 个交易日或者 120 个交易日的公司股票交易均价之一。
本次发行股份购买资产的定价基准日为公司审议本次交易事项的首次董事会会议决议公告日，即公司第四届第十四次董事会会议决议公告日。
上市公司定价基准日前 20 个交易日、60 个交易日及 120 个交易日的上市
公司股票交易均价情况如下：
交易均价类型 交易均价（元/股） 交易均价的 90%（元/股）
定价基准日前 20 个交易日 11.87 10.69
定价基准日前 60 个交易日 11.97 10.77
定价基准日前 120 个交易日 12.24 11.02
注：交易均价的计算公式为：股票交易均价＝股票交易总额/股票交易总量。
本次交易中发行股份方式的发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票交易均价的 90%，最终确定为 10.69 元/股，符合《重组管理办法》的相关规定。
在本次发行的定价基准日至
[2022-02-12] (601069)西部黄金:西部黄金股份有限公司关于召开2022年第二次临时股东大会的通知
证券代码：601069 证券简称：西部黄金 公告编号：2022-009
西部黄金股份有限公司
关于召开 2022 年第二次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2022年2月28日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2022 年第二次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结
合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2022 年 2 月 28 日 11 点 00 分
召开地点：新疆乌鲁木齐市经济技术开发区融合南路 501 号公司 12 楼会议
室
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2022 年 2 月 28 日
至 2022 年 2 月 28 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者
的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 — 规范运
作》等有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
不适用
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称
A 股股东
非累积投票议案
1 《关于公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联 √
交易符合相关法律、法规规定的议案》
2.00 《关于公司发行股份购买资产暨关联交易方案的议 √
案》
2.01 交易对方 √
2.02 标的资产 √
2.03 标的资产的定价依据及交易价格 √
2.04 标的资产对价支付方式 √
2.05 本次发行股票的种类和面值 √
2.06 发行方式 √
2.07 发行对象和认购方式 √
2.08 发行价格 √
2.09 发行数量 √
2.10 限售期安排 √
2.11 标的资产过渡期间损益归属 √
2.12 关于本次发行涉及的业绩承诺补偿 √
2.13 违约责任 √
2.14 上市地点 √
2.15 发行前滚存未分配利润安排 √
2.16 决议有效期 √
3.00 《关于公司发行股份募集配套资金方案的议案》 √
3.01 发行股票的种类和面值 √
3.02 发行方式 √
3.03 发行对象和认购方式 √
3.04 发行股份的定价依据、定价基准日和发行价格 √
3.05 发行股份数量 √
3.06 股份锁定期 √
3.07 募集资金用途 √
3.08 滚存未分配利润安排 √
3.09 上市地点 √
3.10 决议有效期 √
4 《关于<西部黄金股份有限公司发行股份购买资产并
募集配套资金暨关联交易报告书（草案）>及其摘要的 √
议案》
5 《关于签署附条件生效的<发行股份购买资产协议>的 √
议案》
6 《关于签署附条件生效的<发行股份购买资产协议之 √
补充协议（一）>的议案》
7 《关于签署附条件生效的<业绩承诺补偿协议>的议 √
案》
8 《关于本次发行股份购买资产并募集配套资金构成关 √
联交易的议案》
9 《关于本次重组构成重大资产重组的议案》 √
10 《关于本次重组不构成<上市公司重大资产重组管理 √
办法>第十三条规定的重组上市情形的议案》
11 《关于提请股东大会授权董事会以及董事会授权的人 √
士办理本次重组相关事宜的议案》
12 《关于批准本次重组相关的审计报告、备考审阅报告、 √
资产评估报告和矿业权评估报告的议案》
13 《关于本次重组摊薄即期回报的填补措施的议案》 √
14 《关于新疆有色金属工业（集团）有限责任公司就本
次发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易免于 √
发出要约的议案》
15 《关于〈未来三年（2022 年-2024 年）股东回报规划〉 √
的议案》
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案 5、11 经公司第四届董事会第十四次会议审议通过，上述议案
1-4、6-10、12-15 经公司第四届董事会第十七次会议审议通过，具体内容详
见公司于 2021 年 11 月 23 日、2022 年 2 月 12 日刊登于规定披露媒体及上海
证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公告。
2、 特别决议议案：1、2、3、4、5、6、7、8、9、10、11、12、13、14、153、 对中小投资者单独计票的议案：1、2、3、4、5、6、7、8、9、10、11、12、
13、14、15
4、 涉及关联股东回避表决的议案：1、2、4、5、6、7、8、9、10、11、12、13、
14
应回避表决的关联股东名称：新疆有色金属工业（集团）有限责任公司
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权
的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）
进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进
行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身
份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果
其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络
投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优
先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决
的，以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在
册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委
托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
Ａ股 601069 西部黄金 2022/2/23
(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
1、登记手续
（1）出席会议的个人股东应持本人身份证、证券账户卡办理登记手续；代理人代理出席会议的应持代理人身份证、委托人身份证复印件、委托人证券账户卡、委托人亲笔签名的授权委托书办理登记手续。
（2）法人股东、机构投资者法定代表人出席会议的，应持法定代表人身份证、股东账户卡和营业执照复印件（加盖公司红章）办理登记手续；授权委托代理人出席会议的，代理人应持代理人身份证、法定代表人身份证复印件、股东账户卡、营业执照复印件（加盖公司红章）、法定代表人亲笔签名的授权委托书办理登记手续。
（3）异地股东可以以传真或信函方式登记，传真、信函以登记时间内收到为准（烦请注明“股东大会登记”字样以及“联系电话”）。
2、登记时间：2022 年 2 月 24 日（星期四）上午 9：30 至 13：30，下午 15:30 至
18:30。
3、登记地点：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市经济技术开发区融合南路 501 号西
部黄金股份有限公司 13 楼证券投资部。
4、登记方式：拟参加会议的股东可在登记时间到公司进行登记，或以邮寄、传真的方式凭股东账户进行登记。无法出席会议的股东可以委托他人代为出席行使表决权。
六、 其他事项
1. 本次会
[2022-01-29] (601069)西部黄金:西部黄金股份有限公司2021年年度业绩预告
证券代码：601069 证券简称：西部黄金 公告编号：2022-006
西部黄金股份有限公司
2021 年年度业绩预告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
1、西部黄金股份有限公司（以下简称“公司”）业绩与上年同期相比预计
将减少 360 万元到 540 万元，同比减少 4.7%到 7%。
2、归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润与上年同期相比预
计将减少 10,500.00 万元到 10,700.00 万元，同比减少 94.6%到 96%。
一、本期业绩预告情况
（一）业绩预告期间
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日。
（二）业绩预告情况
1、经财务部门初步测算，预计 2021 年年度实现归属于上市公司股东的净利
润与上年同期（法定披露数据）相比，将减少 360 万元到 540 万元，同比减少4.7%到 7%。
2、归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润与上年同期（法定披
露数据）相比，将减少 10,500.00 万元到 10,700.00 万元，同比减少 94.6%到 96%。
（三）本期业绩预告未经注册会计师审计。
二、上年同期业绩情况
（一）归属于上市公司股东净利润 7,748.75 万元；归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净利润：11,101.06 万元。
（二）每股收益 0.1218 元。
三、本期业绩预减的主要原因
公司 2021 年度实现归属于上市公司股东的净利润下降的主要原因是公司所属子公司主要矿山停产时间较长，导致本年度矿产金产销量较上年同期下降；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润下降的主要原因是公司为规避价格波动风险、保证外购金加工利润开展套期保值业务，套期保值产生的收益计入投资收益以及公允价值变动收益，本年度套期保值产生的收益较上年同期增加；公司收购新疆宏发铁合金股份有限公司 49%股权，按照股权转让协议约定，
收购基准日 2021 年 4 月 30 日至股权收购完成日形成的损益由新老股东共享；上
述原因致使归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润较上年同期减少。
四、风险提示
公司不存在可能影响本期业绩预告内容准确性的重大不确定因素。
五、其他说明事项
以上预告数据仅为初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的经审计的 2021 年年报为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
西部黄金股份有限公司董事会
2022 年 1 月 29 日
[2022-01-26] (601069)西部黄金:西部黄金股份有限公司关于控股股东部分国有股权划转充实社保基金完成的公告
证券代码：601069 证券简称：西部黄金 公告编号：2022-005
西部黄金股份有限公司
关于控股股东部分国有股权划转充实社保基金完成
的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要提示：
本次控股股东部分国有股权划转不会导致公司控股股东和实际控制人发生变更。
一、本次国有股权划转的基本情况
2022 年 1 月 25 日，西部黄金股份有限公司（以下简称“西部黄金”、“公司”）
收到控股股东新疆有色金属工业（集团）有限责任公司（以下称“新疆有色”或“有色集团”）《有色集团关于公司股权结构变动的告知函》。根据《关于无偿划转自治区国资委所持新疆有色金属工业（集团）有限责任公司 10%国有股权充实社保基金有关事项的通知》(新国资产权[2020]319 号)文件精神，新疆维吾尔自治区人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称“自治区国资委”）将其持有新疆有色 10%的股权一次性划转给新疆维吾尔自治区财政厅（以下简称“自治区
财政厅”）以充实社保基金。上述文件要求自 2020 年 1 月 1 日起，将自治区国
资委持有的新疆有色 10%国有股权无偿划转充实社保基金。自治区财政厅将持有新疆有色 10%的股份。
因 2020 年 3 月 23 日自治区国资委下发的《关于下达新疆有色金属工业（集
团）有限责任公司 2020 年国有资本经营预算支出项目的通知》（新国资产权[2020]52 号）文件精神，2020 年安排新疆有色国有资本经营预算资金 1000 万元，用于补充国有资本金。故自治区财政厅对新疆有色的持股比例由 10%降至 9.94%。
2022 年 1 月 24 日，上述股权划转事项的工商变更登记手续已经办理完毕。
本次股权变更后，新疆有色股权结构为：自治区国资委持股 90.06%，自治区财政厅持股 9.94%。
二、本次国有股权划转对公司股权结构的影响
上述控股股东股权结构的变更不会导致公司控股股东和实际控制人发生变化。本次控股股东部分国有股权无偿划转完成后，新疆有色仍持有公司361,312,828 股，占公司总股本的 56.22 %，仍为公司控股股东，自治区国资委仍为公司实际控制人。本次控股股东部分国有股权无偿划不会对公司的正常生产经营产生影响。
三、备查文件
1、《有色集团关于公司股权结构变动的告知函》。
特此公告。
西部黄金股份有限公司董事会
2022 年 1 月 26 日
[2022-01-22] (601069)西部黄金:西部黄金股份有限公司关于重大资产重组进展的公告
证券代码：601069 证券简称：西部黄金 编号：2022-004
西部黄金股份有限公司
关于重大资产重组进展的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、本次重大资产重组进展情况
西部黄金股份有限公司（以下简称“公司”）拟通过向新疆有色金属工业（集团）有限责任公司和杨生荣发行股份购买其合计持有的阿克陶科邦锰业制造有限公司 100%股权、阿克陶百源丰矿业有限公司 100%股权及新疆蒙新天霸矿业投资有限公司 100%股权并募集配套资金（以下简称“本次交易”或“本次重大资产重组”）。
为保证公平信息披露，维护投资者利益，避免造成公司股价异常波动，根据有关规定，经公司向上海证券交易所（以下简称“上交所”）申请，公司股票（证
券简称：西部黄金，证券代码：601069）于 2021 年 11 月 9 日开市起停牌，详见
公司于 2021 年 11 月 9 日披露的《西部黄金股份有限公司关于筹划重大资产重组
的停牌公告》（公告编号：2021-062）。
2021 年 11 月 22 日，公司召开第四届董事会第十四次会议、第四届监事会
第十三次会议，审议通过了《关于<西部黄金股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案>及其摘要的议案》等相关议案。经向上交所申请，
公司股票自 2021 年 11 月 23 日（星期二）开市起复牌，具体内容详见公司于 2021
年 11 月 23 日在《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的相关公告。
2021 年 12 月 8 日，公司收到上海证券交易所《关于对西部黄金股份有限公
司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案信息披露的问询函》（上证公函[2021]2965 号）（以下简称“《问询函》”），具体内容详见公司于 2021年 12 月 9 日公告的《西部黄金股份有限公司关于收到上海证券交易所<关于对西
部黄金股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案信息披露的问询函>》（公告编号：2021-078）。公司收到《问询函》后，立即组织相关各方积极开展《问询函》的回复工作。但由于《问询函》涉及的部分问题仍需要补充、完善，公司预计无法在规定时间内完成回复，为确保回复内容的真实、准
确、完整，经向上海证券交易所申请，公司分别于 2021 年 12 月 16 日、2021 年
12 月 23 日、2021 年 12 月 30 日披露了延期回复的公告（公告编号：2021-079、
2021-084 和 2021-086）。公司根据《问询函》的相关要求，公司及中介机构对有关问题进行了积极核查、分析和研究，并逐项予以落实回复，同时对《西部黄金股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》及其摘要进行了部分补充、修订和完善，中介机构亦出具了相关核查意见，具体内容详见公
司于 2022 年 1 月 5 日披露的相关公告（公告编号：2022-001、2022-002）。
2021 年 11 月 16 日和 2021 年 12 月 23 日，公司分别披露了本次重大资产重
组的进展公告（公告编号：2021-063 和 2021-085），对本次重大资产重组截至披露日的进展情况进行了披露。
二、本次重大资产重组的后续安排
截止本公告披露日，公司及相关各方正在有序推进本次重大资产重组所涉及的审计、评估等各项工作，待相关工作完成后公司将再次召开董事会审议本次重大资产重组相关事项，同时披露重组报告书（草案）等相关文件。
三、风险提示
公司本次重大资产重组方案尚需提交公司董事会和股东大会审议，并经有权监管机构批准后方可正式实施，能否通过尚存在一定不确定性。公司将根据本次重大资产重组事项进展情况，严格按照有关法律法规的规定和要求及时履行信息披露义务。公司指定信息披露媒体为《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），有关公司的信息均以在上述指定信息披露媒体刊登的信息为准，敬请广大投资者关注公司后续公告并注意投资风险。
特此公告。
西部黄金股份有限公司董事会
2022 年 1 月 22 日
[2022-01-07] (601069)西部黄金:西部黄金股份有限公司2022年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：601069 证券简称：西部黄金 公告编号：2022-003
西部黄金股份有限公司
2022 年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2022 年 1 月 6 日
(二) 股东大会召开的地点：乌鲁木齐市经济技术开发区融合南路 501 号 12
楼公司会议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 16
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 65,731,367
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%） 23.2792
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议由公司董事会召集，董事长何建璋先生担任本次股东大会的主持人。会议以现场投票和网络投票相结合的方式进行表决。会议的召集、召开和表决符
合《公司法》、《公司章程》及《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规及规范性文件的规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 9 人，出席 9 人；
2、公司在任监事 4 人，出席 4 人；
3、董事会秘书出席会议；其他高管列席会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：《关于控股股东新疆有色收购新疆美盛股权及签订托管协议的议
案》
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 65,730,367 99.9984 1,000 0.0016 0 0.0000
(二) 关于议案表决的有关情况说明
不适用
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京德和衡（乌鲁木齐）律师事务所
律师：聂晓江、张雨帆
2、律师见证结论意见：
经办律师认为：公司本次股东大会的召集人资格，召集、召开程序，出席会议的人员资格，表决程序均符合相关法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》以及《公司章程》的规定，本次股东大会通过的决议合法、有效。
四、 备查文件目录
1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
3、本所要求的其他文件。
西部黄金股份有限公司
2022 年 1 月 7 日
[2022-01-05] (601069)西部黄金:西部黄金股份有限公司关于上海证券交易所预案信息披露问询函的回复公告
证券代码：601069 证券简称：西部黄金 编号：2022-001
西部黄金股份有限公司
关于上海证券交易所预案信息披露问询函的回复公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西部黄金股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”或“西部黄金”）于2021年12月8日收到上海证券交易所（以下简称“上交所”）《关于对西部黄金股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案信息披露的问询函》（上证公函[2021]2965号，以下简称“《问询函》”），根据《问询函》的相关要求，公司及中介机构对有关问题进行了积极认真的核查、分析和研究，并逐项予以落实和回复，现就《问询函》相关内容作如下回复说明。
如无特别说明，本回复中的简称均与《西部黄金股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》（以下简称“重组预案”或“预案”）中简称的含义相同。本回复中所引用的标的公司财务数据系依据会计师出具的审计报告初稿编制，可能与重组预案披露存在一定差异，最终财务数据以经会计师审计并最终出具的审计报告为准。
一、关于交易安排
第1题 预案披露，本次交易上市公司拟通过发行股份的方式购买百源丰、科邦锰业
和蒙新天霸100的股权。本次收购标的中，百源丰、科邦锰业均系公司控股股东新疆有色旗下子公司，新疆有色分别持股65%，杨生荣持股35%，蒙新天霸由杨生荣全资持股。前期，公司于2017年7月计划11.32亿元购买杨生荣持有的佰源丰51%股权和科邦锰业51%股权，标的资产合计预估增值率为762.67%，该交易因矿业权评估未完成、权属证照未办理、受环保影响等原因于2018年1月宣告终止。请公司补充披露：（1）前次收购失败后，公司重启收购的原因，本次交易的必要性和合理性，本次交易决策是否审慎，前述交易推进障碍是否消除；（2）结合控股股东收购百源丰、科邦锰业控股权的情况，说明标的资产历年历次股权转让和增资的情况、作价、评估情况，与本次交易作价是否产生较大差异，以及差异合理性；（3）结合控股股东、上市公司董监高与杨生荣及其关联方之间的关系，具体说明控股股东获得标的控制权后，转手卖予上市公司的原因及合理性，交易作价是否公允，是否存在利益输送的情形。请财务顾问发表意见。
回复：
（一）前次收购失败后，公司重启收购的原因，本次交易的必要性和合理性，本次交易决策是否审慎，前述交易推进障碍是否消除
1、前次收购失败后，公司重启收购的原因
2018年1月10日，上市公司召开第三届董事会第一次临时会议，审议并通过了《关于终止公司重大资产重组的议案》，同意终止对标的资产百源丰、科邦锰业的收购。该次收购终止后，考虑到标的资产掌握新疆区域较为优质的锰矿资源以及下游配套生产能力，具备较好的发展前景，上市公司控股股东新疆有色经审慎决策，于2019年完成对标的公司百源丰、科邦锰业的收购，拟为上市公司锁定潜在收购机会，帮助上市公司实现优质资产整合及产业调整。计划在标的资产经营情况进一步改善，收购风险进一步降低后，择机由上市公司再行启动收购整合。该次收购完成后，新疆有色积极推动标的公司各项业务的规范以及经营管理水平的提升。经过几年的规范运营，标的公司的经营管理能力以及规范运营水平显著提升。
在此背景下，经上市公司管理层对公司经营情况和发展战略研究讨论、标的公司资产和业务情况梳理，认为标的公司各项条件已经成熟且导致前次终止收购的问题已得到解决
或改善，本次重组交易将提升上市公司归属母公司的净资产规模和净利润水平，有利于提高上市公司资产质量、增强上市公司的持续盈利能力和抗风险能力，符合公司全体股东的利益。因此，上市公司决定重启收购。
2、本次交易的必要性和合理性，本次交易决策是否审慎， 前述交易推进障碍是否消除
（1）本次交易的必要性和合理性
1）深入贯彻国企改革，提高资源配置效率
截至2021年，新疆自治区国企改革三年行动整体完成率跃居全国上游，改革红利持续释放，国企焕发蓬勃活力。新疆制定《关于进一步深化自治区国有企业改革的意见》等若干改革文件，加快监管企业改制重组步伐，推动建立健全风险管控、合规管理、内控管理、责任追究等工作体系，大力推进国资监管在线平台建设，着力构建上下联动、共同发展的国资监管“大格局”。
本次交易为新疆有色及上市公司积极贯彻国有企业改革，加快企业重组整合步伐，提高市场化资源配置效率，增强市场化运营能力的重要举措，有利于进一步做强、做优、做大、做实上市公司业务，有利于推动上市公司实现高质量发展，实现国有资产的保值、增值。
2）提升长期盈利能力，保护上市公司股东利益
本次收购的标的公司具有良好的发展前景和较强盈利能力，收购完成后，上市公司将充分利用疆内发展契机，以及本行业优势地位，适当延长锰矿产业链和产品链，培育企业新的盈利增长点。通过本次交易，标的公司将成为上市公司的子公司并纳入合并报表范围，上市公司的资产规模将得以提升，业务规模将得以扩大，持续盈利能力和抗风险能力也将得以提高。资产质量和盈利能力的提升将大大提高上市公司的核心价值并增厚上市公司的每股收益，以实现全体股东包括中小股东利益的最大化。
3）优化企业业务结构，提升公司资源控制能力
上市公司主要从事黄金的采选及冶炼，产业及业务较为单一。由于黄金行业极易受全球经济指标景气度、地区安全局势等因素的影响，公司存在对黄金市场走势及所属金矿储量规模依赖的经营风险，需要深入发掘其他矿产资源项目，提高持续发展能力。标的资产
所处行业与公司现有黄金业务具有明显不同的业绩周期，将在一定程度上平抑公司业绩波动，增强盈利能力的稳定性。
本次交易旨在储备优质矿产资源，介入多矿种开发利用，调整和优化产业结构，实现长期可持续发展。本次交易后，公司将新增锰矿石及电解金属锰的生产和销售业务，业务和产品结构由单一的“黄金采冶”进阶为“黄金+锰矿”采冶双主业的上市公司，实现在锰矿领域的布局，提升上市公司在西昆仑玛尔坎苏一带富锰矿资源的控制力，有利于上市公司发挥矿产资源整合的地域优势，通过资源勘查、资产并购等方式充分发掘标的资产邻近区域矿产资源，增大自身资源储量，增强可持续发展能力。
4）具有良好的行业及政策环境
为推进西部大开发形成新格局，促进西部地区产业结构调整和特色优势产业发展，发改委发布《西部地区鼓励类产业目录（2020年本）》，其中新疆维吾尔自治区方面，目录指出锰金属勘探、有序开采、精深加工、加工新技术开发及应用为鼓励类产业。工业和信息化部发布《关于推动钢铁工业高质量发展的指导意见（征求意见稿）》明确指出，到2025年产品质量性能和稳定性进一步提升，钢材实物质量总体达到国际先进水平。锰作为先进钢铁材料不可或缺的原辅料，将随着钢铁工业高质量发展同步迅猛增长。
国家和地方产业政策加大对资源勘查、矿石综合利用等工作的支持力度，有利于我国锰产业采冶企业的长期可持续发展，助力国内锰行业发展。
综上所述，行业长期向好的发展趋势以及国家对于锰行业的政策扶持将为本次重组提供良好的行业及政策环境。
（2）本次交易决策是否审慎， 前述交易推进障碍是否消除
1）本次交易的决策程序
本次交易经上市公司管理层研究讨论、董事会决议，新疆有色召开董事会审议通过，并经新疆国资委预核准资产重组事项，交易决策符合相关规定，交易决策经过审慎决议。
2）交易推进的障碍已基本解决
根据上市公司于2018年1月11日披露的《西部黄金股份有限公司关于终止重大资产重组的说明》，前次终止重大资产重组的原因为：
① 新疆维吾尔自治区国土资源厅关于矿业权出让收益评估工作尚未完成；
③ 公司聘请的资产评估机构正在对标的公司进行评估，本次重组的项目进度晚于预期；
④ 科邦锰业受环保因素影响，需对现有生产设备进行全面升级改造，目前已经全面停工进行技改，预计耗费时间较长。
截至本问询函回复之日，前述问题已基本得到解决或改善，具体情况如下：
① 新疆维吾尔自治区国土资源厅关于矿业权出让收益评估工作均已完成
根据2017年6月19日发布的《财政部 国土资源部关于印发<矿业权出让收益征收管理暂行办法>的通知》及相关规定，本次交易标的百源丰、蒙新天霸所持矿业权在转为采矿权时应当履行出让收益评估程序，并按照评估价值、市场基准价就高确定出让收益。截至本问询函回复之日，百源丰和蒙新天霸的采矿权出让收益评估工作和采矿权出让合同签署工作已完成，具体情况如下：
百源丰新疆阿克陶县奥尔托喀讷什锰矿（以下简称“一区锰矿”）：根据2021年11月9日新疆维吾尔自治区地质学会出具的告知函（新地学采告函[2021]043号），正衡房地产资产评估有限公司出具一区锰矿采矿权出让收益评估报告，评估基准日2020年12月31日。百源丰已就该采矿权与新疆自治区自然资源厅于2021年12月28日签署《采矿权出让合同》（合同编号：2021（50）号）。
百源丰新疆阿克陶县奥尔托喀讷什二区锰矿（以下简称“二区锰矿”）：根据2021年10月15日新疆维吾尔自治区地质学会出具的告知函（新地学采告函[2021]031号），北京市经纬资产评估有限责任公司出具二区锰矿采矿权出让收益评估报告，评估基准日2021年3月31日。百源丰已就该采矿权与新疆自治区自然资源厅于2021年12月28日签署《采矿权出让合同》。
百源丰新疆阿克陶县奥尔托喀讷什三区锰矿（以下简称“三区锰矿”）：根据2020年5月11日新疆维吾尔自治区矿业联合会出具的告知函（新矿联采告函[2020]026号），新疆昌鼎信资产评估有限公司出具三区采矿权出让收益评估报告，评估基准日2019年11月30日。百源丰已就该采矿权与新疆自治区自然资源厅于2021年3月25日签署《采矿权出让合同》（合同编号：2020（63）号）。
新疆阿克陶县奥尔托喀讷金铜多金属矿勘探（以下简称“托吾恰克锰矿”）：根据2021
年12月9日新疆维吾尔自治区地质学会出具的告知函（新地学采告函[2021]049号），北京
天正信矿业咨询有限责任公司出具托吾恰克锰矿采矿权出让收益评估报告，评估基准日，
2021年6月30日。百源丰已就该采矿权与新疆自治区自然资源厅于2021年12月28日签署
《采矿权出让合同》（合同编号：2021（53）号）。
蒙新天霸新疆阿克陶县玛尔坎土锰矿（以下简称“玛尔坎土锰矿”）：根据2021年12月
9日新疆维吾尔自治区地质学会出具的告知函（新地学采告函[2021]048号），乌鲁木齐西
源矿业信息咨询有限公司出具玛尔坎土锰矿采矿权出让收益评估报告，评估基准日2021年
10月31日。蒙新天霸已就该采矿权与新疆自治区自然资源厅于2021年12月28日签署《采
矿权出让合同》（合同编号：2021（52）号）。
② 标的公司的重要资产权属证照已基本办理完毕
截至本问询函回复之日，标的公司房屋建筑物、土地使用权和矿业权等重要资产权属
证照取得情况如下：
A、探矿权
截至本问询函回复之日，标的公司所持有的探矿权均已依法取得探矿权证：
序 探矿权人 证号 勘查项目名称 勘查面积（平方 地理位置 有效期限
号 公里）
T650000200911 新疆阿克陶县奥尔托喀
[2022-01-05] (601069)西部黄金:西部黄金股份有限公司关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案修订说明的公告
证券代码：601069 证券简称：西部黄金 编号：2022-002
西部黄金股份有限公司
关于发行股份购买资产并募集配套资金暨
关联交易预案修订说明的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2021 年 11 月 22 日，西部黄金股份有限公司（以下简称“西部黄金”、
“上市公司”和“公司”）召开第四届董事会第十四次会议、第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关于<西部黄金股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案>及其摘要的议案》等相关议案并进行公告。
2021 年 12 月 8 日，公司收到上海证券交易所《关于对西部黄金股份有限
公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案信息披露的问询函》（上证公函[2021]2965 号）（以下简称“《问询函》”），具体内容详见公司于 2021年 12 月 9 日公告的《西部黄金股份有限公司关于收到上海证券交易所<关于对西部黄金股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案信息披露的问询函>》（公告编号：2021-078）。根据《问询函》的相关要求，公司及相关中介机构对有关问题进行了积极认真的核查、分析和研究，根据《问询函》对《西部黄金股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》进行了补充、修改和完善，主要修订情况具体如下：
1、在预案“第一节 本次交易概况”之“五、公司重启收购的原因与前次重组交易推进障碍消除情况”中对前次收购失败后，公司重启收购的原因，本次交易的必要性和合理性，本次交易决策是否审慎，前述交易推进障碍是否消除进行了补充披露；
2、在预案“第四节 标的资产基本情况”之“一、科邦锰业”、“二、百源丰与“三、蒙新天霸”之“（四）结合控股股东收购百源丰、科邦锰业控股权的
情况，标的资产历年历次股权转让和增资的情况、作价、评估情况，与本次交易作价是否产生较大差异，以及差异合理性”中对标的资产历年历次股权转让和增资的情况、作价、评估情况，与本次交易作价是否产生较大差异，以及差异合理性进行了补充披露；
3、在预案“第一节 本次交易概况”之“六、控股股东获得标的控制权后，转手卖予上市公司的原因及合理性”中对控股股东获得标的控制权后，转手卖予上市公司的原因及合理性，交易作价是否公允，是否存在利益输送的情形进行了补充披露。
4、在预案“第三节 交易对方基本情况”之“三、交易对方相关取得标的资产权益情况及其锁定期”中对交易对方相关取得标的资产权益的时间、出资方式、资金来源、认缴出资是否已实缴到位、是否存在关联关系，以及是否存在股份代持与结合交易对方对标的公司持续拥有权益的时间，说明各交易对方的具体锁定期安排，是否符合相关规定进行了补充披露；
5、在预案“第四节 标的资产基本情况”之“一、科邦锰业”、“二、百源丰与“三、蒙新天霸”之“（三）历史沿革”与“（五）报告期内是否新引入股东或存在增资安排”中对标的公司的历史沿革，包括历次股权变动及增资情况，报告期内是否新引入股东或存在增资安排，如有请详细说明变动原因、定价依据、关联关系、是否存在潜在安排或约定进行了补充披露；
6、在预案“第一节 本次交易概况”之“七、黄金与锰矿之间的协同作用及本次交易后的具体整合安排”中对黄金和锰矿业务之间在开采冶炼、技术设备、采购销售等方面如何产生协同效应，并量化披露在能耗、成本、销售方面的协同效应预计情况；充分说明本次交易后的经营发展战略和业务管理模式，披露具体整合安排进行了补充披露；
7、在预案“第一节 本次交易概况”之“八、标的资产持续盈利能力分析”中对结合锰矿近几年的市场价格波动情况，说明公司是否在锰业价格上行期收购资产，充分披露未来价格波动和下滑风险，说明标的资产是否具备持续盈利能力，是否符合重大资产重组相关条件进行了补充披露；并在“重大风险提示”之“二、交易标的有关风险”之“（一）标的资产产品价格波动的风险”和“第八节 风
险因素”之“二、交易标的有关风险”之“（一）标的资产产品价格波动的风险”对未来价格波动和下滑风险进行了补充披露；
8、在预案“第四节 标的资产基本情况”之“一、科邦锰业”、“二、百源丰与“三、蒙新天霸”之“（九）前五大客户情况及关联交易情况”中对三项标的资产前五大主要客户情况，最近两年又一期的关联交易情况、占比，并与市场价比照说明关联交易定价公允性进行了补充披露；
9、在预案“第一节 本次交易概况”之“九、本次交易是否符合重组办法相关规定”中对说明最近两年及一期重组标的公司与宏发铁合金间所发生的交易金额，并说明本次交易是否符合重组办法中关于“有利于上市公司减少关联交易”的相关规定；标的资产在业务、资源、技术上是否重大依赖于杨生荣及其关联人，标的资产是否具备独立性，是否符合重大资产重组相关条件；结合上述情况，说明上市公司对标的资产实施控制的具体措施和安排，上市公司能否实际控制三项标的资产，是否存在失控风险进行了补充披露；
10、在预案“第三节 交易对方基本情况”之“四、交易对方所持标的资产股权质押情况以及交易对方与标的公司资金往来及担保情况”中对标的资产上述股权质押的具体原因、交易背景及资金用途；结合交易对方的主要财务数据、偿债能力等情况，说明解除标的资产股权质押的具体进度安排，是否存在重大不确定性以及对本次交易的影响；除上述情况外，三项标的资产是否存在其他权利受限情况，标的资产与交易对方之间的资金往来及担保情况，是否存在非经营性资金占用或关联担保情况，并说明解决措施和预计时间进行了补充披露；
11、在预案“第一节 本次交易概况”之“九、本次交易是否符合重组办法相关规定”中对科邦锰业历史业绩波动较大，蒙新天霸报告期内业绩均亏损，请说明三项标的资产是否具备可持续盈利能力，是否符合重大资产重组注入上市公司的条件；三项标的资产报告期内经营活动现金流情况，说明其与各期净利润是否匹配，并说明原因及合理性；三项目标的资产资产负债率均处于较高水平，请说明具体负债结构和形成原因，本次交易是否有利于改善上市公司财务状况，是否符合重大资产重组条件进行了补充披露；
12、在预案“第四节 标的资产基本情况”之 “二、百源丰与“三、蒙新天
霸”之“（十）矿业权相关情况”中对取得上述采矿权、探矿权的具体过程、方式、价格及相关权利的有效期；说明各项标的资产可采储量、品位、年产量、资源剩余可开采年限、复垦投入等，披露相关资源储量的计算标准，并说明标的资产探矿权转采矿权的可实现性以及是否存在实质性障碍进行了补充披露；
13、在预案“第一节 本次交易概况”之“八、标的资产持续盈利能力分析”中对结合报告期内锰业大宗价格的波动情况，说明公司抵御未来价格波动风险的应对措施，标的资产是否具备持续盈利能力进行了补充披露；
14、在预案“第一节 本次交易概况”之“十、上市公司和标的公司是否存在房地产开发和经营相关资产或业务”中对请公司自查并补充披露本次交易标的资产体内和上市公司体内是否存在房地产开发和经营相关资产或业务，披露相应规模占比，公司拟采取的解决措施和时间进行了补充披露；
15、在预案“重大事项提示”之“五、募集配套资金”与“第六节 本次交易发行股份情况”之“二、募集配套金”之“（八）配募失败，对标的资产项目建设的影响及相关措施”中对标的公司在建项目的具体情况及资金需求情况，若配募失败，对项目建设的影响及相关措施进行了补充披露。
16、在预案“第四节 标的公司基本情况”之“一、科邦锰业”之“（六）科邦锰业下属子公司、分公司情况”中对科邦锰业新增子公司进行了补充披露。
17、在预案“重大风险提示”之“一、与本次交易相关的风险”与“第八节风险因素“之“一、与本次交易相关的风险”中对涉房业务剥离进度不及预期可能对重组审核构成影响的风险进行了补充披露。
18、预案中所引用的标的公司财务数据系依据会计师出具的审计报告初稿编制，可能与重组预案披露和重组草案存在一定差异，最终财务数据以经会计师审计并最终出具的审计报告为准。
特此公告。
西部黄金股份有限公司董事会
2022 年 1 月 5 日
[2021-12-30] (601069)西部黄金:西部黄金股份有限公司关于再次延期回复上海证券交易所对公司重组预案信息披露问询函的公告(2021/12/30)
证券代码：601069 证券简称：西部黄金 编号：2021-086
西部黄金股份有限公司
关于再次延期回复上海证券交易所对公司重组预案
信息披露问询函的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西部黄金股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12 月 8 日收到上海
证券交易所《关于对西部黄金股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案信息披露的问询函》（上证公函【2021】2965 号）（以下简称“《问询函》”），要求公司在 5 个交易日内针对《问询函》相关问题进行回复。具体内
容详见公司于 2021 年 12 月 9 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露的《西部黄金股份有限公司关于收到上海证券交易所<关于对西部黄金股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案信息披露的问询函>的公告》（公告编号：2021-078）。
公司收到《问询函》后，立即组织相关各方积极开展《问询函》的回复工作。但由于《问询函》涉及的部分问题仍需要补充、完善，公司预计无法在规定时间内完成回复，为确保回复内容的真实、准确、完整，经向上海证券交易所申请，
公司延期回复《问询函》。具体内容详见公司于 2021 年 12 月 16 日、12 月 23
日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《西部黄金股份有限公司延期回复上海证券交易所对公司重组预案信息披露问询函的公告》（公告编号：2021-079）、《西部黄金股份有限公司关于再次延期回复上海证券交易所对公司重组预案信息披露问询函的公告》（公告编号：2021-084）。
因问询函回复内容还需进一步补充相关资料，为确保回复内容的准确性和完整性，公司将再次向上海证券交易所申请延期回复《问询函》,预计延期不超过5 个交易日。延期回复期间，公司将继续组织和协调相关各方推进《问询函》的回复工作，尽快就《问询函》相关问题进行回复并履行相应的信息披露义务。
公司指定信息披露媒体为《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），有关公司的信息均以在上述指定信息披露媒体刊登的信息为准，敬请广大投资者关注公司后续公告并注意投资风险。
特此公告。
西部黄金股份有限公司董事会
2021 年 12 月 30 日
[2021-12-23] (601069)西部黄金:西部黄金股份有限公司关于再次延期回复上海证券交易所对公司重组预案信息披露问询函的公告
证券代码：601069 证券简称：西部黄金 编号：2021-084
西部黄金股份有限公司
关于再次延期回复上海证券交易所对公司重组预案
信息披露问询函的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西部黄金股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12 月 8 日收到上海
证券交易所《关于对西部黄金股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案信息披露的问询函》（上证公函【2021】2965 号）（以下简称“《问询函》”），要求公司在 5 个交易日内针对《问询函》相关问题进行回复。具体内
容详见公司于 2021 年 12 月 9 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露的《西部黄金股份有限公司关于收到上海证券交易所<关于对西部黄金股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案信息披露的问询函>的公告》（公告编号：2021-078）。
公司收到《问询函》后，立即组织相关各方积极开展《问询函》的回复工作。但由于《问询函》涉及的部分问题仍需要补充、完善，公司预计无法在规定时间内完成回复，为确保回复内容的真实、准确、完整，经向上海证券交易所申请，
公司延期回复《问询函》，具体内容详见公司于 2021 年 12 月 16 日在上海证券
交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《西部黄金股份有限公司延期回复上海证券交易所对公司重组预案信息披露问询函的公告》（公告编号：2021-079）。
因问询函回复内容还需进一步补充相关资料，为确保回复内容的准确性和完整性，公司将再次向上海证券交易所申请延期回复《问询函》,预计延期不超过5 个交易日。延期回复期间，公司将继续组织和协调相关各方推进《问询函》的回复工作，尽快就《问询函》相关问题进行回复并履行相应的信息披露义务。
公司指定信息披露媒体为《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和上海
证券交易所网站（www.sse.com.cn），有关公司的信息均以在上述指定信息披露媒体刊登的信息为准，敬请广大投资者关注公司后续公告并注意投资风险。
特此公告。
西部黄金股份有限公司董事会
2021 年 12 月 23 日
[2021-12-23] (601069)西部黄金:西部黄金股份有限公司关于重大资产重组进展的公告
证券代码：601069 证券简称：西部黄金 编号：2021-085
西部黄金股份有限公司
关于重大资产重组进展的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、本次重大资产重组进展情况
西部黄金股份有限公司（以下简称“公司”）拟通过向新疆有色金属工业（集团）有限责任公司和杨生荣发行股份购买其合计持有的阿克陶科邦锰业制造有限公司 100%股权、阿克陶百源丰矿业有限公司 100%股权及新疆蒙新天霸矿业投资有限公司 100%股权并募集配套资金（以下简称“本次交易”或“本次重大资产重组”）。根据《上市公司重大资产重组管理办法》的规定，预计本次交易的金额构成重大资产重组。
为保证公平信息披露，维护投资者利益，避免造成公司股价异常波动，根据有关规定，经公司向上海证券交易所（以下简称“上交所”）申请，公司股票（证
券简称：西部黄金，证券代码：601069）于 2021 年 11 月 9 日开市起停牌，详见
公司于 2021 年 11 月 9 日披露的《西部黄金股份有限公司关于筹划重大资产重组
的停牌公告》（公告编号：2021-062）。
2021 年 11 月 22 日，公司召开第四届董事会第十四次会议、第四届监事会
第十三次会议，审议通过了《关于<西部黄金股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案>及其摘要的议案》等相关议案。经向上交所申请，
公司股票自 2021 年 11 月 23 日（星期二）开市起复牌，具体内容详见公司于 2021
年 11 月 23 日在《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的相关公告。
2021 年 12 月 8 日，公司收到上海证券交易所《关于对西部黄金股份有限公
司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案信息披露的问询函》（上证公函[2021]2965 号）（以下简称“《问询函》”），具体内容详见公司于 2021年 12 月 9 日公告的《西部黄金股份有限公司关于收到上海证券交易所<关于对西
部黄金股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案信息披露的问询函>》（公告编号：2021-078）。公司收到《问询函》后，立即组织相关各方积极开展《问询函》的回复工作。但由于《问询函》涉及的部分问题仍需要补充、完善，公司预计无法在规定时间内完成回复，为确保回复内容的真实、准
确、完整，经向上海证券交易所申请，公司于 2021 年 12 月 16 日公告了《西部
黄金股份有限公司关于延期回复上海证券交易所对公司重组预案信息披露问询函的公告》（公告编号：2021-079）。因问询函回复内容还需进一步补充相关资料，为确保回复内容的准确性和完整性，公司将再次向上海证券交易所申请延期
回复《问询函》,于 2021 年 12 月 23 日公告了《西部黄金股份有限公司关于再次
延期回复上海证券交易所对公司重组预案信息披露问询函的公告》（公告编号：2021-084）
二、本次重大资产重组的后续安排
截止本公告披露日，公司正积极组织相关各方开展《问询函》的回复工作。同时，公司及相关各方正在有序推进本次重大资产重组所涉及的审计、评估等各项工作，待相关工作完成后公司将再次召开董事会审议本次重大资产重组相关事项，同时披露重组报告书（草案）等相关文件。
三、风险提示
公司本次重大资产重组方案尚需提交公司董事会和股东大会审议，并经有权监管机构批准后方可正式实施，能否通过尚存在一定不确定性。公司将根据本次重大资产重组事项进展情况，严格按照有关法律法规的规定和要求及时履行信息披露义务。公司指定信息披露媒体为《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），有关公司的信息均以在上述指定信息披露媒体刊登的信息为准，敬请广大投资者关注公司后续公告并注意投资风险。
特此公告。
西部黄金股份有限公司董事会
2021 年 12 月 23 日
[2021-12-22] (601069)西部黄金:西部黄金股份有限公司关于控股股东新疆有色收购新疆美盛股权的进展公告
证券代码：601069 证券简称：西部黄金 公告编号：2021-080
西部黄金股份有限公司
关于控股股东新疆有色收购新疆美盛股权的
进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2021 年 11 月 22 日，经西部黄金股份有限公司（以下简称“西部黄金”、“公
司”）第四届董事会第十四次会议审议通过，控股股东新疆有色金属工业（集团）有限责任公司（以下称“新疆有色”）拟收购新疆美盛矿业有限公司（以下称“新疆美盛”）70%股权，同时新疆有色针对收购后未来可能存在的潜在同业竞争作出
了新的承诺。相关情况详见公司于 2021 年 11 月 23 日发布的公告《西部黄金股
份有限公司关于控股股东新疆有色收购新疆美盛股权及新增避免潜在同业竞争
承诺的公告》。2021 年 12 月 8 日，西部黄金召开股东大会并审议通过了《关于
控股股东新疆有色收购新疆美盛股权及新增避免潜在同业竞争承诺的议案》。
一、控股股东新疆有色收购新疆美盛股权的进展情况
2021 年 12 月 9 日，新疆有色完成了新疆美盛 70%股权的工商变更过户，取
得了新疆美盛 70%股权。同时，为进一步掌握新疆美盛所持矿业权资源，新疆有色拟与新疆方圆地质矿产勘查院（有限公司）签署协议，收购其所持有的新疆美盛 30%股权。股权收购完成后，新疆有色将持有新疆美盛 100%股权。新疆有色将依据已出具的同业竞争承诺，积极履行相关义务。
二、控股股东新疆有色与公司就新疆美盛股权签署《托管协议》的情况
新疆有色根据前述承诺，拟与上市公司签署《托管协议》，将新疆美盛股权所对应的除所有权及处分权外的其他股东权利委托西部黄金管理。《托管协议》的具体内容如下：
甲方（委托方）：新疆有色
乙方（受托方）：西部黄金
丙方：新疆美盛
第一条 托管的事项
各方一致同意，甲方将其持有的新疆美盛股权（包括现在持有的新疆美盛70%的股权及将来收购的新疆美盛 30%股权，下同）所对应的除所有权及处分权外的其他股东权利委托给乙方管理。
第二条 托管期间业务收益的安排
各方一致同意，委托管理期间若产生任何业务收益新疆有色将无偿转让给西部黄金。
第三条 托管期间
托管期间自本协议签署之日起至卡特巴阿苏金铜多金属矿实现正式生产经营、产生业务收益之日止。
第四条 托管费用
丙方每年度应向乙方支付的委托管理费为 50 万元，由丙方于每年度结束之日起 20 个工作日内支付给乙方。
三、履行的相关审议程序及专项意见
（一）董事会及监事会意见
公司于 2021 年 12 月 21 日召开第四届董事会第十六次会议，以 3 票同意、0
票反对、0 票弃权审议通过《关于控股股东新疆有色收购新疆美盛股权及签订托管协议的议案》，关联董事何建璋、刘俊、宋海波、禹国军、庄克明、唐向阳回
避表决，独立董事发表了同意的独立意见。上述议案也经公司 2021 年 12 月 21
日召开的第四届监事会第十四次会议，以 4 票同意、0 票弃权、0 票反对审议通过。
新疆有色收购新疆美盛剩余 30%股权及签署《托管协议》事项尚需提交公司2022 年第一次临时股东大会审议通过。
（二）独立董事意见
公司控股股东新疆有色收购新疆美盛是为了帮助西部黄金更快的获取市场上质量较好的探矿权并先行培育，有利于帮助上市公司把握商业机会，更快的获取市场上质量较好的探矿权，同时消除矿山生产的不确定风险，维护上市公司及股东利益。本次新疆有色依据同业竞争承诺的相关约定与公司签署《托管协议》，有利于进一步避免潜在同业竞争的发生，有利于保障上市公司及中小股东的利益。
我们一致同意将该议案提交公司股东大会审议，股东大会审议时关联股东需回避表决。
四、备查文件
1、公司第四届董事会第十六次会议决议；
2、公司第四届监事会第十四次会议决议；
3、独立董事关于第四届董事会第十六次会议相关事项的独立意见；
4、《托管协议》。
特此公告。
西部黄金股份有限公司董事会
2021 年 12 月 22 日
[2021-12-22] (601069)西部黄金:西部黄金股份有限公司第四届监事会第十四次会议决议公告
证券代码：601069 证券简称：西部黄金 编号：2021-083
西部黄金股份有限公司
第四届监事会第十四次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
西部黄金股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12 月 10 日以现场送
达和电子邮件方式向全体监事发出第四届监事会第十四次会议的通知，并于
2021 年 12 月 21 日在公司会议室以现场与通讯表决相结合的方式召开。会议由
监事会主席蔡莉女士主持，应参会监事 4 名，实际参会监事 4 名，公司全体监事在充分了解会议内容的基础上参加了表决，公司非董事高级管理人员列席了会议，会议的召集与召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议所作决议合法有效。
二、监事会会议审议情况
1、审议并通过《关于控股股东新疆有色收购新疆美盛股权及签订托管协议的议案》
表决结果：同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案需提交股东大会审议通过。
特此公告。
西部黄金股份有限公司监事会
2021 年 12 月 22 日
[2021-12-22] (601069)西部黄金:西部黄金股份有限公司第四届董事会第十六次会议决议公告
证券代码：601069 证券简称：西部黄金 编号：2021-082
西部黄金股份有限公司
第四届董事会第十六次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
西部黄金股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12 月 10 日以直接送
达和电子邮件方式向全体董事、监事、高级管理人员发出第四届董事会第十六次
会议的通知，并于 2021 年 12 月 21 日在公司会议室以现场与通讯表决相结合的
方式召开。会议由董事长何建璋先生主持，应参会董事 9 名，实际参会董事 9名，公司全体董事在充分了解会议内容的基础上参加了表决。公司监事和高级管理人员列席了会议，会议的召集与召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议所作决议合法有效。
二、董事会会议审议情况
1、审议并通过《关于控股股东新疆有色收购新疆美盛股权及签订托管协议的议案》
具体公告内容详见公司刊登于《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的公告（公告编号：2021-080）。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
该议案属于关联事项，关联董事何建璋先生、宋海波先生、刘俊先生、禹国军先生、庄克明先生、唐向阳先生回避表决。
公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。
本议案需提交股东大会审议通过。
2、审议并通过《关于召开公司 2022 年第一次临时股东大会的议案》
具体公告内容详见公司刊登于《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的公告（公告编号：2021-081）。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
特此公告。
西部黄金股份有限公司董事会
2021 年 12 月 22 日
[2021-12-22] (601069)西部黄金:西部黄金股份有限公司关于召开2022年第一次临时股东大会的通知
证券代码：601069 证券简称：西部黄金 公告编号：2021-081
西部黄金股份有限公司
关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2022年1月6日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2022 年第一次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结
合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2022 年 1 月 6 日 11 点 00 分
召开地点：乌鲁木齐市经济技术开发区融合南路 501 号 12 楼公司会议室
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2022 年 1 月 6 日
至 2022 年 1 月 6 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者
的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等
有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
不适用
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
序 投票股东类型
号 议案名称 A 股股东
非累积投票议案
1 《关于控股股东新疆有色收购新疆美盛股权及签订托管 √
协议的议案》
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案经公司第四届董事会第十六次会议、第四届监事会第十四次会
议审议通过（见公司公告 2021-082、2021-083），具体内容详见公司于 2021
年 12 月 22 日刊登于《上海证券报》《证券日报》《证券时报》及上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）的公告（见公司公告 2021-080）。
2、 特别决议议案：无
3、 对中小投资者单独计票的议案：不适用
4、 涉及关联股东回避表决的议案：1
应回避表决的关联股东名称：新疆有色金属工业（集团）有限责任公司
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：不适用
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权
的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）
进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进
行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身
份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果
其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络
投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优
先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决
的，以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在
册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委
托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
Ａ股 601069 西部黄金 2021/12/30
(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
1、登记手续
（1）出席会议的个人股东应持本人身份证、证券账户卡办理登记手续；代理人代理出席会议的应持代理人身份证、委托人身份证复印件、委托人证券账户卡、委托人亲笔签名的授权委托书办理登记手续。
（2）法人股东、机构投资者法定代表人出席会议的，应持法定代表人身份证、股东账户卡和营业执照复印件（加盖公司红章）办理登记手续；授权委托代理人出席会议的，代理人应持代理人身份证、法定代表人身份证复印件、股东账户卡、营业执照复印件（加盖公司红章）、法定代表人亲笔签名的授权委托书办理登记手续。
（3）异地股东可以以传真或信函方式登记，传真、信函以登记时间内收到为准（烦请注明“股东大会登记”字样以及“联系电话”）。
2、登记时间：2021 年 12 月 31 日（星期五）上午 10：00 至 13：30，下午 15:30
至 18:00。
3、登记地点：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市经济技术开发区融合南路 501 号西部黄金股份有限公司 13 楼证券投资部。
4、登记方式：拟参加会议的股东可在登记时间到公司进行登记，或以邮寄、传真的方式凭股东账户进行登记。无法出席会议的股东可以委托他人代为出席行使表决权。
六、 其他事项
1. 本次会议会期半天
2. 与会股东所有费用自理
联系人： 张业英 王陈有
联系电话：（0991）3771795
传真：（0991）3705167
邮编：830000
特此公告。
西部黄金股份有限公司董事会
2021 年 12 月 22 日
附件 1：授权委托书
报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
附件 1：授权委托书
授权委托书
西部黄金股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2022 年 1 月 6
日召开的贵公司 2022 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
1 《关于控股股东新疆有色收购新疆美盛股权
及签订托管协议的议案》
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
[2021-12-16] (601069)西部黄金:西部黄金股份有限公司关于延期回复上海证券交易所对公司重组预案信息披露问询函的公告
证券代码：601069 证券简称：西部黄金 编号：2021-079
西部黄金股份有限公司
关于延期回复上海证券交易所对公司重组预案信息
披露问询函的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西部黄金股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12 月 8 日收到上海
证券交易所《关于对西部黄金股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案信息披露的问询函》（上证公函【2021】2965 号）（以下简称“《问询函》”）要求公司在 5 个交易日内针对《问询函》相关问题进行回复。具体内
容详见公司于 2021 年 12 月 9 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露的《西部黄金股份有限公司关于收到上海证券交易所<关于对西部黄金股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案信息披露的问询函>的公告》（公告编号：2021-078）。
公司收到《问询函》后，立即组织相关各方积极开展《问询函》的回复工作。但由于《问询函》涉及的部分问题仍需要补充、完善，公司预计无法在规定时间内完成回复，为确保回复内容的真实、准确、完整，经向上海证券交易所申请，公司将延期回复《问询函》,预计延期不超过 5 个交易日。延期回复期间，公司将继续组织和协调相关各方推进《问询函》的回复工作，尽快就《问询函》相关问题进行回复并履行相应的信息披露义务。
公司指定信息披露媒体为《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），有关公司的信息均以在上述指定信息披露媒体刊登的信息为准，敬请广大投资者关注公司后续公告并注意投资风险。
特此公告。
西部黄金股份有限公司董事会
2021 年 12 月 16 日
[2021-12-09] (601069)西部黄金:西部黄金股份有限公司2021年第四次临时股东大会决议公告
证券代码：601069 证券简称：西部黄金 公告编号：2021-076
西部黄金股份有限公司
2021 年第四次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2021 年 12 月 8 日
(二) 股东大会召开的地点：乌鲁木齐市经济技术开发区融合南路 501 号 12
楼公司会议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 42
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 426,509,895
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%） 66.3660
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议由公司董事会召集，董事长何建璋先生担任本次股东大会的主持人。会议以现场投票和网络投票相结合的方式进行表决。会议的召集、召开和表决符
合《公司法》、《公司章程》及《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规及规范性文件的规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 9 人，出席 9 人；
2、公司在任监事 4 人，出席 4 人；
3、董事会秘书出席会议；其他高管列席会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：《关于控股股东新疆有色收购新疆美盛股权及新增避免潜在同业
竞争承诺的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 66,074,067 99.0196 654,200 0.9804 0 0
2、 议案名称：《关于控股股东新疆有色变更避免同业竞争承诺的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 66,074,067 99.0196 654,200 0.9804 0 0.0000
3、 议案名称：《关于修改<公司章程>的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 425,855,695 99.8466 654,200 0.1534 0 0.0000
(二) 关于议案表决的有关情况说明
议案 3 为特别决议议案，已获得有效表决权 2/3 以上通过。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京德和衡（乌鲁木齐）律师事务所
律师：聂晓江、张雨帆
2、律师见证结论意见：
经办律师认为：公司本次股东大会的召集人资格，召集、召开程序，出席会议的人员资格，表决程序均符合相关法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》以及《公司章程》的规定，本次股东大会通过的决议合法、有效。
四、 备查文件目录
1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
3、本所要求的其他文件。
西部黄金股份有限公司
2021 年 12 月 9 日
[2021-12-09] (601069)西部黄金:西部黄金股份有限公司关于收到上海证券交易所《关于对西部黄金股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案信息披露的问询函》的公告
证券代码：601069 证券简称：西部黄金 编号：2021-078
西部黄金股份有限公司
关于收到上海证券交易所《关于对西部黄金股份有限 公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易
预案信息披露的问询函》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西部黄金股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 11 月 22 日召开第四
届董事会第十四次会议，审议通过了《关于<西部黄金股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案>及其摘要的议案》及其他相关议案，相
关内容已于 2021 年 11 月 23 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露。
公司于 2021 年 12 月 8 日收到上海证券交易所《关于对西部黄金股份有限
公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案信息披露的问询函》（上证公函【2021】2965 号）（以下简称“《问询函》”）。现将《问询函》具体内容公告如下：
“经审阅你公司提交的发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案（以下简称预案），现有如下问题需要你公司作进一步说明和解释：
一、关于交易安排
1.预案披露，本次交易上市公司拟通过发行股份的方式购买百源丰、科邦锰业和蒙新天霸 100%的股权。本次收购标的中，百源丰、科邦锰业均系公司控股股东新疆有色旗下子公司，新疆有色分别持股 65%，杨生荣持股 35%，蒙新天霸
由杨生荣全资持股。前期，公司于 2017 年 7 月计划 11.32 亿元购买杨生荣持有
的佰源丰 51%股权和科邦锰业 51%股权，标的资产合计预估增值率为 762.67%，该交易因矿业权评估未完成、权属证照未办理、受环保影响等原因于 2018 年 1月宣告终止。请公司补充披露：（1）前次收购失败后，公司重启收购的原因，本
次交易的必要性和合理性，本次交易决策是否审慎，前述交易推进障碍是否消除；（2）结合控股股东收购百源丰、科邦锰业控股权的情况，说明标的资产历年历次股权转让和增资的情况、作价、评估情况，与本次交易作价是否产生较大差异，以及差异合理性；（3）结合控股股东、上市公司董监高与杨生荣及其关联方之间的关系，具体说明控股股东获得标的控制权后，转手卖予上市公司的原因及合理性，交易作价是否公允，是否存在利益输送的情形。请财务顾问发表意见。
2.预案显示，本次发行股份购买资产的交易对方为新疆有色、杨生荣。请公司补充披露：（1）交易对方相关取得标的资产权益的时间、出资方式、资金来源、认缴出资是否已实缴到位、是否存在关联关系，以及是否存在股份代持；（2）标的公司的历史沿革，包括历次股权变动及增资情况，报告期内是否新引入股东或存在增资安排，如有请详细说明变动原因、定价依据、关联关系、是否存在潜在安排或约定；（3）结合交易对方对标的公司持续拥有权益的时间，说明各交易对方的具体锁定期安排，是否符合相关规定。请财务顾问发表意见。
3.预案披露，此次交易后上市公司将实现“黄金+锰矿”采冶双主业经营，实现生产、研发、管理、采购、销售等各方面的协同，请补充披露：（1）黄金和锰矿业务之间在开采冶炼、技术设备、采购销售等方面如何产生协同效应，并量化披露在能耗、成本、销售方面的协同效应预计情况；（2）充分说明本次交易后的经营发展战略和业务管理模式，披露具体整合安排；（3）结合锰矿近几年的市场价格波动情况，说明公司是否在锰业价格上行期收购资产，充分披露未来价格波动和下滑风险，说明标的资产是否具备持续盈利能力，是否符合重大资产重组相关条件，并作重大风险提示。请财务顾问发表意见。
二、关于标的资产经营和财务情况
4.预案披露，本次重组完成后，预计本次重组标的公司将继续向宏发铁合金销售锰矿石产品，导致上市公司新增关联交易。请补充披露：（1）三项标的资产前五大主要客户情况，最近两年又一期的关联交易情况、占比，并与市场价比照说明关联交易定价公允性；（2）说明最近两年及一期重组标的公司与宏发铁合金间所发生的交易金额，并说明本次交易是否符合重组办法中关于“有利于上市公司减少关联交易”的相关规定；（3）标的资产在业务、资源、技术上是否重大依赖于杨生荣及其关联人，标的资产是否具备独立性，是否符合重大资产重组相关
条件；（4）结合上述情况，说明上市公司对标的资产实施控制的具体措施和安排，上市公司能否实际控制三项标的资产，是否存在失控风险。请财务顾问发表意见。
5.预案披露，交易对方杨生荣持有的科邦锰业及百源丰各 35%的股权已质押给新疆有色金属工业（集团）有限责任公司。请公司核实并补充披露：（1）标的资产上述股权质押的具体原因、交易背景及资金用途；（2）结合交易对方的主要财务数据、偿债能力等情况，说明解除标的资产股权质押的具体进度安排，是否存在重大不确定性以及对本次交易的影响；（3）除上述情况外，三项标的资产是否存在其他权利受限情况，标的资产与交易对方之间的资金往来及担保情况，是否存在非经营性资金占用或关联担保情况，并说明解决措施和预计时间。请财务顾问发表意见。
6.预案披露，标的资产百源丰 2019 年、2020 年、2021 年前三季度净利润分
别为 1.26 亿元、1.02 亿元和 0.95 亿元，标的资产科邦锰业净利润分别为 0.12
亿、-0.59 亿、2.28 亿，标的资产蒙新天霸净利润分别为-109.16 万元，-24.63万元，-101.14 万元。请补充披露：（1）科邦锰业历史业绩波动较大，蒙新天霸报告期内业绩均亏损，请说明三项标的资产是否具备可持续盈利能力，是否符合重大资产重组注入上市公司的条件；（2）三项标的资产报告期内经营活动现金流情况，说明其与各期净利润是否匹配，并说明原因及合理性；（3）三项目标的资产资产负债率均处于较高水平，请说明具体负债结构和形成原因，本次交易是否有利于改善上市公司财务状况，是否符合重大资产重组条件。请财务顾问发表意见。
7.预案披露，本次交易标的资产百源丰共拥有 4 个采矿权、5 个探矿权，标
的资产蒙新天霸共拥有 1 个采矿权、1 个探矿权。请公司补充披露：（1）取得上述采矿权、探矿权的具体过程、方式、价格及相关权利的有效期；（2）说明各项标的资产可采储量、品位、年产量、资源剩余可开采年限、复垦投入等，披露相关资源储量的计算标准，并说明标的资产探矿权转采矿权的可实现性以及是否存在实质性障碍；（3）结合报告期内锰业大宗价格的波动情况，说明公司抵御未来价格波动风险的应对措施，标的资产是否具备持续盈利能力。请财务顾问发表意见。
三、其他
8.预案披露，标的资产科邦锰业经营范围中包含“土地使用权租赁、住房租赁”，标的资产百源丰经营范围中包含“不动产经营租赁”，请公司自查并补充披露本次交易标的资产体内和上市公司体内是否存在房地产开发和经营相关资产或业务，披露相应规模占比，公司拟采取的解决措施和时间。请财务顾问发表意见。
9.预案披露，本次发行股份购买资产不以募集配套资金的实施为前提，最终募集配套资金与否，不影响本次发行股份购买资产行为的实施。请公司补充披露：（1）本次募集配套资金的具体用途；（2）标的公司在建项目的具体情况及资金需求情况，若配募失败，对项目建设的影响及相关措施。请财务顾问发表意见。
请你公司收到本问询函立即披露，在 5 个交易日内针对上述问题书面回复我部，并对重组预案作相应修改。”
公司将根据《问询函》的要求，积极组织相关各方进行回复工作，及时履行信息披露义务。
公司指定信息披露媒体为《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），有关公司的信息均以在上述指定信息披露媒体刊登的信息为准，敬请广大投资者关注公司后续公告并注意投资风险。
特此公告。
西部黄金股份有限公司董事会
2021 年 12 月 9 日
[2021-12-09] (601069)西部黄金:西部黄金股份有限公司关于财务总监辞职及聘任财务总监的公告
证券代码：601069 证券简称：西部黄金 编号：2021-077
西部黄金股份有限公司
关于财务总监辞职及聘任财务总监的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西部黄金股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到公司董事会秘书、财务总监孙建华先生提交的书面辞职报告，孙建华先生因工作调整原因申请辞去公司财务总监的职务，辞职后仍担任公司董事会秘书。根据《公司法》等法律法规的相关规定，孙建华先生的辞职报告自送达董事会之日起生效。孙建华先生在担任公司财务总监期间，恪尽职守、勤勉尽责，为公司的规范和发展做出了积极贡献，公司对其表示衷心感谢。
公司第四届董事会第十五次会议审议通过了《关于聘任公司财务总监的议案》，经公司总经理提名及提名委员会审查，董事会同意聘任唐方先生（简历附后）为公司财务总监，任期自本次董事会审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。
独立董事对该事项发表了同意的独立意见。认为唐方先生具备担任公司财务总监的资格，符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关规定中对上市公司高级管理人员的任职资格要求，不存在《公司法》及中国证监会、上海证券交易所规定的禁止任职情况和市场禁入处罚且尚未解除等情形。提名方式及聘任程序符合法律、法规和《公司章程》的有关规定。
特此公告。
西部黄金股份有限公司董事会
2021 年 12 月 9 日
简历：
唐方，男，汉族，1976 年 1 月生，中共党员，本科学历，高级会计师。曾
任西部黄金新疆矿产品贸易有限公司财务部经理，西部黄金股份有限公司财务部经理，乌鲁木齐天山星贵金属冶炼有限公司副经理、党支部副书记，奎屯铜冠冶化有限公司副总经理，乌鲁木齐天山星贵金属有限公司党支部书记。
[2021-11-24] (601069)西部黄金:西部黄金股份有限公司关于参与竞拍探矿权的结果公告
证券代码：601069 证券简称：西部黄金 编号：2021-075
西部黄金股份有限公司
关于参与竞拍探矿权的结果公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西部黄金股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 11 月 20 日在《上海
证券报》 《证券时报》 《证券日报》及上海证券交易所网站上刊登了《西部黄金股份有限公司关于参与竞拍探矿权的公告》（公告编号：2021-064）。现就参与竞拍探矿权的结果公告如下：
2021 年 11 月 22 日,公司参与了新疆阿克陶县阔克吉勒嘎金矿探矿权的竞
拍。根据公司在新疆维吾尔自治区公共资源交易平台的实际竞拍情况，公司未成为该竞拍项目的最终受让方，该事项不会对公司的正常经营造成不利影响。
特此公告。
西部黄金股份有限公司董事会
2021 年 11 月 24 日
[2021-11-23] (601069)西部黄金:西部黄金股份有限公司关于重大资产重组停牌前一个交易日前十大股东和前十大无限售条件股东持股情况公告
证券代码：601069 证券简称：西部黄金 公告编号：2021-069
西部黄金股份有限公司
关于重大资产重组停牌前一个交易日前十大股东和
前十大无限售条件股东持股情况公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西部黄金股份有限公司（以下简称“公司”）拟通过向新疆有色金属工业（集团）有限责任公司（以下简称“新疆有色”）和杨生荣发行股份购买其合计持有的阿克陶科邦锰业制造有限公司（以下简称“科邦锰业”）100%股权、阿克陶百源丰矿业有限公司（以下简称“百源丰”）100%股权及新疆蒙新天霸矿业投资有限公司（以下简称“蒙新天霸”）100%股权并募集配套资金（以下简称“本次交易”）。
经公司向上海证券交易所申请，公司股票于 2021 年 11 月 9 日开市起停牌，
预计停牌时间不超过 10 个交易日，具体内容详见公司于 2021 年 11 月 9 日披露
的《西部黄金股份有限公司关于筹划重大资产重组的停牌公告》（公告编号：2021-062）。
根据上海证券交易所《上市公司筹划重大事项停复牌业务指引》的相关要求，
公司现将停牌前 1 个交易日（即 2021 年 11 月 8 日）股东总户数、前 10 大股东
的名称及持股数量、前 10 大流通股股东的名称及持股数量公告如下：
一、股东人数
截至 2021 年 11 月 8 日，公司股东总户数为 50,472 户。
二、公司前十大股东持股情况
截至 2021 年 11 月 8 日，公司前 10 大股东的名称、持股数量及持股比例情
况具体如下：
序 持股数量 占总股本
股东名称 股东类别
号 （股） 比例（%）
1 新疆有色金属工业（集团）有限责任公司 国有法人 359,711,628 55.97
2 吐鲁番金源矿冶有限责任公司 国有法人 63,600,000 9.90
中信证券股份有限公司－前海开源金银珠
3 其他 6,496,238 1.01
宝主题精选灵活配置混合型证券投资基金
4 香港中央结算有限公司 其他 4,011,136 0.62
交通银行股份有限公司－前海开源沪港深
5 其他 3,179,498 0.49
核心资源灵活配置混合型证券投资基金
6 王宏武 境内自然人 1,900,000 0.30
7 赵杨 境内自然人 1,803,600 0.28
8 招商证券股份有限公司 其他 1,500,000 0.23
9 李陆军 境内自然人 1,286,500 0.20
10 刘小兵 境内自然人 1,188,800 0.18
注：1、新疆有色金属工业（集团）有限责任公司将其持有的西部黄金无限售流通股 1,601,200股参与转融通证券出借业务，该部分股份所有权未发生转移。考虑该部分持股后，新疆有色金属工业（集团）有限责任公司合计持有公司 56.22%股权；2、赵杨通过普通账户持有 4,400股，通过信用担保账户持有 1,799,200 股；3、李陆军持有的 1,286,500 股均通过信用担保账户持有。除上述情况外，公司未知悉其他前 10 名股东及前 10 名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况。
三、公司前十大流通股股东持股情况
截至 2021 年 11 月 8 日，公司前 10 大流通股股东的名称、持股数量及持股
比例情况具体如下：
占无限售条件
序 持股数量
股东名称 股东类别 流通股股份总
号 （股）
数的比例（%）
1 新疆有色金属工业（集团）有限责任公 国有法人 359,711,628 56.56
司
2 吐鲁番金源矿冶有限责任公司 国有法人 63,600,000 10.00
中信证券股份有限公司－前海开源金
3 银珠宝主题精选灵活配置混合型证券 其他 6,496,238 1.02
投资基金
4 香港中央结算有限公司 其他 4,011,136 0.63
交通银行股份有限公司－前海开源沪
5 港深核心资源灵活配置混合型证券投 其他 3,179,498 0.50
资基金
6 王宏武 境内自然人 1,900,000 0.30
7 赵杨 境内自然人 1,803,600 0.28
8 招商证券股份有限公司 其他 1,500,000 0.24
9 李陆军 境内自然人 1,286,500 0.20
10 刘小兵 境内自然人 1,188,800 0.19
注：1、新疆有色金属工业（集团）有限责任公司将其持有的西部黄金无限售流通股 1,601,200股参与转融通证券出借业务，该部分股份所有权未发生转移。考虑该部分持股后，新疆有色金属工业（集团）有限责任公司合计持有公司 56.22%股权；2、赵杨通过普通账户持有 4,400股，通过信用担保账户持有 1,799,200 股；3、李陆军持有的 1,286,500 股均通过信用担保账户持有。除上述情况外，公司未知悉其他前 10 名股东及前 10 名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况。
特此公告。
西部黄金股份有限公司董事会
2021 年 11 月 23 日
[2021-11-23] (601069)西部黄金:西部黄金股份有限公司关于重组的一般性风险提示公告
证券代码：601069 证券简称：西部黄金 公告编号：2021-068
西部黄金股份有限公司
关于重组的一般性风险提示公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西部黄金股份有限公司（以下简称“公司”）拟通过向新疆有色金属工业（集团）有限责任公司（以下简称“新疆有色”）和杨生荣发行股份购买其合计持有的阿克陶科邦锰业制造有限公司（以下简称“科邦锰业”）100%股权、阿克陶百源丰矿业有限公司（以下简称“百源丰”）100%股权及新疆蒙新天霸矿业投资有限公司（以下简称“蒙新天霸”）100%股权并募集配套资金（以下简称“本次交易”）。本次交易完成后，科邦锰业、百源丰及蒙新天霸三家公司均将成为公司的控股子公司。根据《上市公司重大资产重组管理办法》的规定，本次交易构成重大资产重组。
2021 年 11 月 22 日，公司召开了第四届董事会第十四次会议，审议通过本
次重组预案及相关议案，并在指定媒体发布了相关公告。根据《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的通知》等相关法律法规，如本公司本次重大资产重组事项公告前股票交易存在明显异常，可能存在涉嫌内幕交易被立案调查，导致本次重大资产重组被暂停、被终止的风险。
后续公司将再次召开董事会会议及股东大会会议审议本次重大资产重组的最终方案及重组报告书（草案）等相关议案。本次重大资产重组事项所涉及的公司再次召开的董事会及股东大会决策是否能获得通过存在不确定性。
公司郑重提示投资者注意投资风险。
特此公告。
西部黄金股份有限公司董事会
2021 年 11 月 23 日
[2021-11-23] (601069)西部黄金:西部黄金股份有限公司关于召开2021年第四次临时股东大会的通知
证券代码：601069 证券简称：西部黄金 公告编号：2021-074
西部黄金股份有限公司
关于召开 2021 年第四次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2021年12月8日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2021 年第四次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结
合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2021 年 12 月 8 日 11 点 00 分
召开地点：乌鲁木齐市经济技术开发区融合南路 501 号 12 楼公司会议室
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2021 年 12 月 8 日
至 2021 年 12 月 8 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者
的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等
有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
不适用
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
序 投票股东类型
号 议案名称 A 股股东
非累积投票议案
1 《关于控股股东新疆有色收购新疆美盛股权及新增避免 √
潜在同业竞争承诺的议案》
2 《关于控股股东新疆有色变更避免同业竞争承诺的议案》 √
3 《关于修改<公司章程>的议案》 √
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案经公司第四届董事会第十四次会议、第四届监事会第十三次会
议审议通过（见公司公告 2021-065、2021-066），具体内容详见公司于 2021
年 11 月 23 日刊登于《上海证券报》《证券日报》《证券时报》及上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）的公告（见公司公告 2021-071、2021-072、
2021-073）。
截止目前，本次重组涉及资产的审计、评估工作尚未完成，公司董事会
决定暂不召开审议本次重组事项的股东大会。公司将在相关审计、评估工作
完成后，再次召开董事会审议本次重组的相关事项，并由董事会召集股东大
会审议上述议案及其他与本次重组相关的议案。
2、 特别决议议案：3
3、 对中小投资者单独计票的议案：不适用
4、 涉及关联股东回避表决的议案：1、2
应回避表决的关联股东名称：新疆有色金属工业（集团）有限责任公司
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：不适用
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权
的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）
进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进
行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身
份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果
其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络
投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优
先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决
的，以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在
册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委
托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
Ａ股 601069 西部黄金 2021/12/2
(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
1、登记手续
（1）出席会议的个人股东应持本人身份证、证券账户卡办理登记手续；代理人代理出席会议的应持代理人身份证、委托人身份证复印件、委托人证券账户卡、委托人亲笔签名的授权委托书办理登记手续。
（2）法人股东、机构投资者法定代表人出席会议的，应持法定代表人身份证、股东账户卡和营业执照复印件（加盖公司红章）办理登记手续；授权委托代理人出席会议的，代理人应持代理人身份证、法定代表人身份证复印件、股东账户卡、营业执照复印件（加盖公司红章）、法定代表人亲笔签名的授权委托书办理登记手续。
（3）异地股东可以以传真或信函方式登记，传真、信函以登记时间内收到为准（烦请注明“股东大会登记”字样以及“联系电话”）。
2、登记时间：2021 年 12 月 3 日（星期五）上午 10：00 至 13：30，下午 15:30
至 18:00。
3、登记地点：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市经济技术开发区融合南路 501 号西部黄金股份有限公司 13 楼证券投资部。
4、登记方式：拟参加会议的股东可在登记时间到公司进行登记，或以邮寄、传真的方式凭股东账户进行登记。无法出席会议的股东可以委托他人代为出席行使表决权。
六、 其他事项
1. 本次会议会期半天
2. 与会股东所有费用自理
联系人： 张业英 王陈有
联系电话：（0991）3771795
传真：（0991）3705167
邮编：830000
特此公告。
西部黄金股份有限公司董事会
2021 年 11 月 23 日
附件 1：授权委托书
报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
附件 1：授权委托书
授权委托书
西部黄金股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2021 年 12 月 8 日
召开的贵公司 2021 年第四次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
1 《关于控股股东新疆有色收购新疆美盛股权
及新增避免潜在同业竞争承诺的议案》
2 《关于控股股东新疆有色变更避免同业竞争
承诺的议案》
3 《关于修改<公司章程>的议案》
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
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免责条款
1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
司信息披露媒体为准，维赛特财经不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承
担任何责任。
2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作为投资决策的依据，维赛
特财经不对因据此操作产生的盈亏承担任何责任。
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