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[2022-02-24] (600958)东方证券:东方证券股份有限公司关于H股配股申请获得中国证监会批复的公告
证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2022-007
东方证券股份有限公司
关于H股配股申请获得中国证监会批复的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
近日，东方证券股份有限公司（以下简称“公司”）收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准东方证券股份有限公司发行境外上市外资股的批复》（证监许可[2022]348 号，以下简称“批复”）。批复具体内容如下：
一、核准公司增发不超过 308,124,000 股境外上市外资股，每股面值人民币 1 元，全部为普通股。
二、完成发行后 15 个工作日内，公司应将本次发行的情况书面报告中国证监会。
三、本批复自核准之日起 12 个月内有效。
四、公司在境外增发股票和上市过程中，应严格遵守境内外有关法律、法规和规则。
本次 H 股配股发行上市尚需取得香港联交所的批准。本次 A 股配
股发行尚需取得中国证监会核准。公司将根据相关批复事项的进展情况及时披露有关信息，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
东方证券股份有限公司董事会
2022 年 2 月 23 日
[2022-02-10] (600958)东方证券:东方证券股份有限公司2021年度业绩快报公告
证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2022-005
东方证券股份有限公司
2021年度业绩快报公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本公告所载2021年度主要财务数据为初步核算数据，未经会计师事务所审计，具体数据以公司2021年年度报告中披露的数据为准，提请投资者注意投资风险。
一、2021年度主要财务数据和指标
单位：人民币万元
项 目 本报告期 上年同期 增减变动幅度（％）
营业总收入 2,437,339.50 2,313,394.68 5.36
营业利润 623,078.30 269,679.25 131.04
利润总额 630,684.52 278,636.38 126.35
归属于上市公司股东的 537,150.49 272,298.85 97.27
净利润
归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净 530,697.87 266,248.84 99.32
利润
基本每股收益（元） 0.73 0.38 92.11
加权平均净资产收益率 9.02 4.85 增加 4.17 个百分点
（％）
本报告期末 上年度末 增减变动幅度（％）
总 资 产 32,659,657.13 29,111,744.16 12.19
归属于上市公司股东的 6,412,406.93 6,020,285.09 6.51
所有者权益
股 本 699,365.58 699,365.58 0.00
归属于上市公司股东的 9.17 8.61 6.51
每股净资产（元）
注：表中归属于上市公司股东的每股净资产包含公司发行的永续次级债。剔除该影响后，报告期末归属于上市公司普通股股东的每股净资产为人民币 8.45 元。
二、经营业绩和财务状况情况说明
2021年，国内资本市场交投活跃，多项市场指标创历史新高。公司积极把握市场机遇，各项业务稳中向好，经营业绩显著增长。
2021年全年，公司实现营业收入人民币243.73亿元，实现归属于上市公司股东的净利润人民币53.72亿元，分别较上年同期增长5.36%和97.27%，主要变动原因为：公司资管、经纪、投行等业务手续费净收入及联营企业投资收益同比增长；同时，信用减值计提同比减少。
2021年末，公司总资产人民币3,265.97亿元，归属于上市公司股东的所有者权益人民币641.24 亿元，分别较上年末增加12.19%和6.51%。
三、风险提示
本公告所载2021年度主要财务数据为初步核算数据，未经会计师事务所审计，具体数据以公司2021年年度报告中披露的数据为准，提请投资者注意投资风险。
四、上网公告附件
经公司现任法定代表人金文忠先生、主管会计工作的负责人舒宏先生及会计机构负责人尤文杰先生签字并盖章的比较式资产负债表和利润表。
特此公告。
东方证券股份有限公司董事会
2022 年 2 月 9 日
[2022-02-10] (600958)东方证券:东方证券股份有限公司第五届董事会第十次会议（临时会议）决议公告
证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2022-004
东方证券股份有限公司
第五届董事会第十次会议（临时会议）决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
东方证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十次会议于2022年2月9日以通讯表决方式召开。本次会议通知于2022
年 1 月 27 日以电子邮件和专人送达方式发出，2022 年 2 月 9 日完成
通讯表决形成会议决议。本次会议应表决董事 13 人，实际表决董事13 人，有效表决数占董事总数的 100%。本次会议的召集召开符合《公司法》《公司章程》和《公司董事会议事规则》等有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：
一、审议通过《公司 2021 年度经营工作报告》
表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权。
二、审议通过《关于公司 2022 年度资产负债配置、业务规模及风险控制计划的议案》
表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权。
特此公告。
东方证券股份有限公司董事会
2022 年 2 月 9 日
[2022-02-10] (600958)东方证券:东方证券股份有限公司关于计提资产减值准备的公告
证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2022-006
东方证券股份有限公司
关于计提资产减值准备的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、计提资产减值准备情况概述
根据《企业会计准则》相关规定和公司会计政策，为了更加真实公允地反映公司2021年12月31日的财务状况以及2021年度的经营成果，经公司及下属子公司对有关资产进行预期信用损失的评估，2021年计提各项资产减值准备共计人民币131,663.27万元，占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，详见下表：
单位：人民币万元
资产名称 2021 年计提资产减值准备金额
买入返售金融资产 131,826.75
融出资金 292.26
债权投资 -43.69
其他债权投资 -2,489.36
其他 2,077.31
合 计 131,663.27
二、计提资产减值准备的具体说明
（一）买入返售金融资产
根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，受融资人信用状况变化、质押物市值变化等因素影响，2021年计提买入返售金融资产减值准备人民币131,826.75万元，主要是对未按照协议约定履行购回或补充质押义务的股票质押项目计提减值准备。
（二）融出资金
根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，2021年计提融出资金减值准备人民币292.26万元。
（三）债权投资
根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，2021年转回债权投资减值准备人民币43.69万元。
（四）其他债权投资
根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，2021年转回其他债权投资减值准备人民币2,489.36万元。
（五）其他
根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，2021年计提其他减值准备合计人民币2,077.31万元。
三、计提资产减值准备对公司的影响
公司2021年计提各项资产减值准备金额共计人民币131,663.27万元，减少公司2021年利润总额人民币131,663.27万元，减少公司2021年净利润人民币98,747.45万元。
公司于同日披露的业绩快报（公告编号：2022-005）的相关数据已包含本次计提的资产减值准备。
本公告所载财务数据均为公司初步核算数据，未经会计师事务所审计，具体数据以公司2021年年度报告中披露的数据为准，提请投资者注意投资风险。
特此公告。
东方证券股份有限公司董事会
2022年2月9日
[2022-01-25] (600958)东方证券:东方证券股份有限公司2021年度业绩预增公告
证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2022-003
东方证券股份有限公司
2021年度业绩预增公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
1、预计东方证券股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年度归属于上市公司股东的净利润为人民币50.38亿元到人民币55.82亿元，与上年同期相比增加人民币 23.15 亿元到人民币 28.59 亿元，同比增长 85%到 105%。
2、扣除非经常性损益事项后，预计公司 2021 年度归属于上市公司股东的净利润为人民币 49.77 亿元到人民币 55.21 亿元，与上年同
期相比增加人民币 23.15 亿元到人民币 28.59 亿元，同比增长 87%到
107%。
一、本期业绩预告情况
（一）业绩预告期间
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日。
（二）业绩预告情况
1、经财务部门初步测算，预计 2021 年度归属于上市公司股东的净利润为人民币 50.38 亿元到人民币 55.82 亿元，与上年同期相比增
加人民币 23.15 亿元到人民币 28.59 亿元，同比增长 85%到 105%。
2、归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为人民币49.77 亿元到人民币 55.21 亿元，与上年同期相比增加人民币 23.15亿元到人民币 28.59 亿元，同比增长 87%到 107%。
二、上年同期业绩情况
（一）归属于上市公司股东的净利润：人民币 27.23 亿元。归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润：人民币 26.62 亿元。
（二）每股收益：人民币 0.38 元。
三、本期业绩预增的主要原因
2021 年，资本市场交投活跃，公司积极把握市场机遇，各项业务稳中向好，经营业绩显著增长。报告期内，公司业绩变动的主要原因为资管、经纪、投行等业务手续费净收入及联营企业投资收益同比增长，信用减值计提同比减少。
四、风险提示
公司本次业绩预告内容未经会计师事务所审计，且会计师事务所未对公司本次业绩预告内容是否适当和审慎出具专项说明。公司不存在影响本次业绩预告内容准确性的重大不确定因素。
五、其他说明事项
以上预告数据仅为初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的 2021 年年度报告为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
东方证券股份有限公司董事会
2022 年 1 月 24 日
[2022-01-15] (600958)东方证券:东方证券股份有限公司第五届监事会第六次会议(临时会议)决议公告
证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2022-001
东方证券股份有限公司
第五届监事会第六次会议（临时会议）决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
东方证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第六
次会议（临时会议）于 2022 年 1 月 14 日以通讯表决方式召开。本次
会议通知于 2022 年 1 月 7 日以电子邮件方式发出，2022 年 1 月 14
日完成通讯表决形成会议决议。本次会议应表决监事 9 人，实际表决监事 9 人，有效表决数占监事总数的 100%。本次会议的召集召开符合《公司法》《公司章程》和《公司监事会议事规则》等有关规定。
本次会议审议通过《关于审核〈东方证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行次级债券募集说明书〉真实性、准确性、完整性的议案》
表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
监事会认为：
根据《中华人民共和国证券法》及中国证券监督管理委员会发布的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 24 号—公开发行公司债券申请文件（2021 年修订）》等法律、法规和规范性文件的相关要求，公司编制了《东方证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行次级债券募集说明书》，该文件内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特此公告。
东方证券股份有限公司监事会
2022 年 1 月 14 日
[2022-01-15] (600958)东方证券:东方证券股份有限公司关于配股公开发行证券申请文件反馈意见回复的公告
证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2022-002
东方证券股份有限公司
关于配股公开发行证券申请文件反馈意见回复的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2022年1月4日，中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发了《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（213403号）（以下简称“《反馈意见》”），依法对公司提交的《东方证券股份有限公司上市公司公开发行股票（A股上交所主板和深交所主板、B股）核准》行政许可申请材料进行了审查，要求公司就有关问题作出书面说明和解释，并在30天内向中国证监会行政许可受理部门提交书面回复意见。
按照中国证监会的要求，公司会同相关中介机构对《反馈意见》所列问题进行了认真研究和逐项答复，现对反馈意见回复进行公开披露，具体内容详见公司同日披露的《关于东方证券股份有限公司配股申请文件反馈意见的回复》。公司将及时向中国证监会报送上述反馈意见回复的相关资料。
公司本次A股配股和H股配股事项均尚需获得中国证监会核准。公司将根据中国证监会审核进展情况，严格按照有关法律法规的规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
东方证券股份有限公司董事会
2022 年 1 月 14 日
[2021-12-30] (600958)东方证券:东方证券股份有限公司第五届董事会第九次会议(临时会议)决议公告
证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2021-058
东方证券股份有限公司
第五届董事会第九次会议（临时会议）决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
东方证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第九
次会议于 2021 年 12 月 29 日以通讯表决方式召开。本次会议通知于
2021 年 12 月 21 日以电子邮件和专人送达方式发出，2021 年 12 月
29 日完成通讯表决形成会议决议。本次会议应表决董事 13 人，实际表决董事 13 人，有效表决数占董事总数的 100%。本次会议的召集召开符合《公司法》《公司章程》和《公司董事会议事规则》等有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：
一、审议通过《关于公司核销呆账专项授权的议案》
表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权。
董事会经审议同意授权公司经营管理层根据有关法律法规、部门规章和公司制度的规定，从维护股东利益最大化的原则出发，组织实施核销具体事宜，包括但不限于审批呆账核销的条件和程序、决定每笔资产核销的种类和金额等，单笔核销金额不超过 3 亿元人民币（单笔金额按单个融资人本次符合核销条件的存续融资金额合计）且一个会计年度累计金额不超过最近一期经审计净资产 5%；单笔超过 3 亿元人民币或一个会计年度累计金额超过最近一期经审计净资产 5%之后的呆账核销提交董事会审议。
二、审议通过《关于制定<公司呆账核销管理办法>的议案》
表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权。
三、审议通过《关于修改<公司稽核工作制度>的议案》
表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权。
四、审议通过《关于修改<公司声誉风险管理办法>的议案》
表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权。
特此公告。
东方证券股份有限公司董事会
2021 年 12 月 29 日
[2021-12-22] (600958)东方证券:东方证券股份有限公司关于配股申请获中国证监会受理的公告
证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2021-057
东方证券股份有限公司
关于配股申请获中国证监会受理的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
东方证券股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《中国证监会行政许可申请受理单》（213403 号、213390 号），中国证监会依法分别对公司提交的 A 股配股的上市公司公开发行股票核准申请材料和 H股配股的境外增发股份审批申请材料进行了审查，认为申请材料齐全，决定对该行政许可申请予以受理。
公司本次 A 股配股和 H 股配股事项尚需获得中国证监会核准。公
司将根据上述事项进展情况，严格按照有关法律法规的规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
东方证券股份有限公司董事会
2021 年 12 月 21 日
[2021-12-22] (600958)东方证券:东方证券股份有限公司非公开发行限售股上市流通公告
证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2021-056
东方证券股份有限公司
非公开发行限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次限售股上市流通数量为 230,000,000 股
本次限售股上市流通日期为 2021 年 12 月 28 日
一、本次限售股上市类型
本次上市流通的限售股为东方证券股份有限公司（以下简称“东方证券”或 “公司”）2017 年非公开发行 A 股中的部分限售股。
（一）核准时间
2017 年 11 月 6 日，公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证
监会”）下发的《关于核准东方证券股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监 许可[2017]1940 号），核准公司非公开发行不超过 8 亿股新股。
（二）股份登记时间
公司已于 2017 年 12 月 28 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
办理完毕本次非公开发行新增股份登记托管及股份限售相关手续。
（三）锁定期安排
序号 发行对象 认购股数（股） 锁定期 解除限售日期
（月）
1 申能（集团）有限公司 230,000,000 48 2021 年 12月 28日
2 上海海烟投资管理有限公司 59,215,263 36 2020 年 12月 28日
3 浙能资本控股有限公司 208,700,000 12 2018 年 12月 28日
4 山西太钢投资有限公司 70,372,977 12 2018 年 12月 28日
5 国华人寿保险股份有限公司 70,372,976 12 2018 年 12月 28日
6 财通基金管理有限公司 104,356,087 12 2018 年 12月 28日
7 中原股权投资管理有限公司 35,186,489 12 2018 年 12月 28日
合计 - 778,203,792 - -
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
2017 年 12 月，公司非公开发行 A 股股票发行完成后，总股本变更为
6,993,655,803 股，其中 H 股仍为 1,027,080,000 股，A 股从 5,188,372,011 股
增加到 5,966,575,803 股，无限售条件流通股为 4,153,234,848 股，有限售条件流通股为 2,840,420,955 股（全部为 A 股），有限售条件流通股增加了778,203,792 股。本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况如下：
（一）威达高科技控股有限公司所持股票限售期届满并上市流通
2018 年 2 月，公司首次公开发行上市前股东威达高科技控股有限公司所持
12,000,000 股股票限售期届满并上市流通后，总股本仍为 6,993,655,803 股，
其 中 无 限 售 条 件 流 通 股 为 4,165,234,848 股 ， 有 限 售 条 件 流 通 股 为
2,828,420,955 股。
（二）首次公开发行限售期为 36 个月的股票限售期届满并上市流通
2018 年 3 月，公司首次公开发行限售期限为 36 个月的 2,030,217,163 股股
票限售期届满并上市流通后，总股本仍为 6,993,655,803 股，其中无限售条件流通股为 6,195,452,011 股，有限售条件流通股为 798,203,792 股。
（三）山西卓融投资有限公司所持股票限售期届满并上市流通
2018 年 5 月，公司首次公开发行上市前股东山西卓融投资有限公司（山西
卓融投资有限公司由原山西卓融投资管理有限公司更名而来）所持 20,000,000股股票限售期届满并上市流通后，总股本仍为 6,993,655,803 股，其中无限售条件流通股为 6,215,452,011 股，有限售条件流通股为 778,203,792 股。
（四）2017 年非公开发行限售期为 12 个月的股票限售期届满并上市流通
2018 年 12 月，公司 2017 年非公开发行限售期限为 12 个月的 488,988,529
股股票限售期届满并上市流通后，总股本仍为 6,993,655,803 股，其中无限售条件流通股为 6,704,440,540 股，有限售条件流通股为 289,215,263 股。
（五）2017 年非公开发行限售期为 36 个月的股票限售期届满并上市流通
2020 年 12 月，上海海烟投资管理有限公司所持公司 2017 年非公开发行限
售期限为 36 个月的 59,215,263 股股票限售期届满并上市流通后，总股本仍为6,993,655,803 股，其中无限售条件流通股为 6,763,655,803 股，有限售条件流通股为 230,000,000 股。
除上述事项外，自公司 2017 年非公开发行限售股形成后至本公告发布之日，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。
三、本次限售股上市流通的有关承诺及承诺履行情况
根据中国证监会《上市公司证券发行管理办法》《上市公司非公开发行股票实施细则》和《证券公司行政许可审核工作指引第 10 号——证券公司增资扩股和股权变更》的规定：
申能（集团）有限公司认购的股份自发行结束之日起 48 个月内不得转让；上海海烟投资管理有限公司认购的股份自发行结束之日起 36 个月内不得转让；其他发行对象认购的股份自发行结束之日起 12 个月内不得转让；获配投资者在锁定期内，委托人、合伙人不得转让其持有的产品份额或退出合伙。
截至本公告发布之日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述股份锁定承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况（仅限控股股东及其关联方限售股上市流通）
公司无控股股东，不存在控股股东及其关联方资金占用情况。
五、中介机构核查意见
联席保荐机构中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）及东方证券承销保荐有限公司（以下简称“东方投行”）经核查后认为：
“东方证券本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律法规和规范性文件的要求，东方证券限售股份持有人严格履行了 2017 年非公开发行时所作出的承诺。
截至本核查意见出具之日，东方证券关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
联席保荐机构中金公司及东方投行对东方证券本次限售股份上市流通申请无异议。”
六、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 230,000,000 股；
本次限售股上市流通日期为 2021 年 12 月 28 日；
公司 2017 年非公开发行限售股上市流通明细清单如下：
序 持有限售股 持有限售股占公 本次上市流 剩余限售股数
号 股东名称 数量（股） 司总股本比例 通数量（股） 量（股）
（%）
1 申能（集团）有限公司 230,000,000 3.29 230,000,000 0
合计 230,000,000 3.29 230,000,000 0
七、股本变动结构表
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
有限售条国有法人持有股份 230,000,000 -230,000,000 0
件的流通
股份 有限售条件的流通股份合计 230,000,000 -230,000,000 0
无限售条A 股 5,736,575,803 230,000,000 5,966,575,803
件的流通H 股 1,027,080,000 0 1,027,080,000
股份 无限售条件的流通股份合计 6,763,655,803 230,000,000 6,993,655,803
股份总额 6,993,655,803 0 6,993,655,803
八、上网公告附件
《中国国际金融股份有限公司、东方证券承销保荐有限公司关于东方证券股
份有限公司非公开发行限售股份上市流通的核查意见》。
特此公告。
东方证券股份有限公司董事会
2021 年 12 月 21 日
[2021-12-21] (600958)东方证券:东方证券股份有限公司关于员工持股计划锁定期届满的公告
证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2021-055
东方证券股份有限公司
关于员工持股计划锁定期届满的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
东方证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年7月13日召开2020年第一次临时股东大会，审议通过了《关于<东方证券股份有限公司员工持股计划（草案）>及摘要的议案》《关于授权董事会全权办理公司员工持股计划相关事宜的议案》，并于2020年12月24日完成员工持股计划标的股票过户手续（具体内容详见公司分别于2020年7月14日、2020年12月25日披露的相关公告）。
公司员工持股计划所获标的股票的锁定期为12个月，将于2021年12月24日届满。现将公司H股员工持股计划相关情况公告如下：
一、员工持股计划持股情况
公司员工持股计划通过“东方证券员工持股计划 1 号单一资产管理计划”及“东方证券员工持股计划 2 号单一资产管理计划”在二级市场累计买入公司 H 股股票 65,906,800 股，占公司总股本的比例为 0.942%，占公司 H 股股本的比例为 6.417%，成交金额合计为人民币 3.0 亿元，剩余资金用于流动性管理。公司员工持股计划所获标的股票的锁定期为 12 个月，自公司公告最后一笔标的股票完成登记
过户之日起算，将于 2021 年 12 月 24 日届满。
二、员工持股计划锁定期届满后的后续安排
公司员工持股计划所持有的公司股票锁定期届满后，员工持股计划资产管理机构将根据员工持股计划持有人的意愿决定是否卖出股票。
三、员工持股计划的交易限制
根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等有关法律法规及《东方证券股份有限公司员工持股计划》相关规定,员工持股计划在下列期间不得买卖公司股票：
1、公司审议年度报告的董事会召开前60日至年度报告披露当日（含首尾两天）；
2、公司审议季度报告或半年度报告的董事会召开前30日至季报或半年报披露当日（含首尾两天）；
3、公司业绩预告、业绩快报公告前10日内（含首尾两天）；
以上1-3禁止买卖公司股票的期间，包括本公司延期公布业绩的期间；
4、自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；
5、公司所适用的相关法律、法规、规章规定的以及中国证监会、香港证监会及公司证券上市地的交易所规定的其他期间。
四、员工持股计划的存续期和终止
员工持股计划的存续期为 5 年，自公司股东大会审议通过本员工
持股计划之日（2020 年 7 月 13 日）起算。经本员工持股计划持有人
会议审议并提交公司董事会审议通过后，本员工持股计划的存续期可以延长。员工持股计划的存续期届满后未有效延期的，员工持股计划自行终止。
特此公告。
东方证券股份有限公司董事会
2021 年 12 月 20 日
[2021-12-16] (600958)东方证券:东方证券股份有限公司关于变更保荐机构及保荐代表人的公告
证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2021-054
东方证券股份有限公司
关于变更保荐机构及保荐代表人的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
东方证券股份有限公司（以下简称“公司”）非公开发行 A 股股
票于 2017 年 12 月 28 日上市，公司聘请国泰君安证券股份有限公司
（以下简称“国泰君安”）及东方花旗证券有限公司（即东方证券承销保荐有限公司，以下简称“东方投行”）担任公司该次非公开发行A 股股票项目的保荐机构。
公司于 2021 年 5 月 13 日召开 2020 年年度股东大会、2021 年度
第一次 A 股类别股东大会及 H 股类别股东大会，审议通过了关于公司配股公开发行证券的相关议案。公司聘请中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）、东方投行担任本次配股的保荐机构，并于近日签订了保荐协议。中金公司、东方投行持续督导期限为本次配股股票上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度。
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》相关规定，公司因再次申请发行证券另行聘请保荐机构，应当终止与原保荐机构的保荐协议，另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作。因此，国泰君安、东方投行对公司非公开发行 A 股股票的剩余持续督导工作将由中金公司、东方投行共同完成。中金公司指派周银斌先生、陈雪女士担任本次配股的保荐代表人，东方投行指派洪伟龙先生、游言栋先生担任本次配股的保荐代表人。周银斌先生、陈雪女士、洪伟龙先生和游言栋先生简历详见附件。
特此公告。
东方证券股份有限公司董事会
2021 年 12 月 15 日
附件：保荐代表人简历
周银斌先生：现任中金公司投资银行部经理，保荐代表人，先后
主持及参与了邮储银行 A 股 IPO、邮储银行 A 股非公开发行、工商银
行非公开发行优先股、农业银行 A 股非公开发行等项目。
陈雪女士：现任中金公司投资银行部执行总经理，保荐代表人，
先后主持及参与了邮储银行 A 股 IPO、长飞光纤 A 股 IPO、邮储银行
A 股非公开发行、农业银行 A 股非公开发行等项目。
洪伟龙先生：现任东方投行董事，保荐代表人，注册会计师。2007年起从事证券相关业务，先后主持及参与了凯淳股份 IPO、上海医药H 股 IPO、捷荣技术 IPO、太原刚玉非公开发行股票、银信科技可转债等保荐主承销项目，以及天龙集团并购重组等项目。
游言栋先生：现任东方投行业务总监，保荐代表人，注册会计师。2011 年起从事证券相关业务，先后主持及参与了凯淳股份 IPO、上海电气重大资产重组、陆家嘴重大资产重组、新华传媒重大资产重组、豫园股份重大资产重组等项目。
[2021-11-13] (600958)东方证券:东方证券股份有限公司关于向上海东证期货有限公司增资的公告
证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2021-053
东方证券股份有限公司
关于向上海东证期货有限公司增资的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、本次投资概述
近日，东方证券股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司上海东证期货有限公司（以下简称“东证期货”）已完成增资人民币5亿元的工商变更登记，注册资本由人民币23亿元变更为人民币28亿元。上述事宜已经公司董事会及总裁办公会议审议通过。
本次投资无须经股东大会和政府有关部门的批准。
本次投资不构成关联交易，不构成重大资产重组。
二、东证期货的基本情况
1、东证期货基本情况如下：
公司名称：上海东证期货有限公司
类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
住所：上海市黄浦区中山南路318号2号楼11层、21层、22层（01室、04室）、31层（01室、02室、03室、04室）、35层
法定代表人：卢大印
注册资本：人民币280,000万元
经营范围：商品期货经纪，金融期货经纪，期货投资咨询，资产管理，基金销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
2、东证期货最近一年及一期的财务状况如下：
单位：元 币种：人民币
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 6 月 30 日
总资产 45,386,187,335.37 57,259,319,200.26
净资产 3,348,142,541.91 3,505,513,803.09
项目 2020 年年度 2021 年半年度
营业收入 9,583,529,176.81 5,928,788,305.89
净利润 191,793,594.07 241,507,732.46
注：东证期货2020年年度财务数据经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审计并出具标准无保留意见；2021年半年度财务数据未经审计。
3、本次增资前后，东证期货均为公司全资子公司。
三、本次投资的目的及对公司的影响
本次投资目的在于提升东证期货的综合竞争能力，扩大投资经营规模，拓宽业务渠道，补充期货公司净资本，满足发展规划的需求。
特此公告。
东方证券股份有限公司董事会
2021 年 11 月 12 日
[2021-11-02] (600958)东方证券:东方证券股份有限公司第五届董事会第八次会议(临时会议)决议公告
证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2021-051
东方证券股份有限公司
第五届董事会第八次会议（临时会议）决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
东方证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第八
次会议于 2021 年 11 月 1 日以通讯表决方式召开。本次会议通知于
2021 年 10 月 26 日以电子邮件和专人送达方式发出，2021 年 11 月 1
日完成通讯表决形成会议决议。本次会议应表决董事 13 人，实际表决董事 13 人，有效表决数占董事总数的 100%。本次会议的召集召开符合《公司法》《公司章程》和《公司董事会议事规则》等有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：
一、审议通过《关于公司高管职务调整及聘任财务总监、首席信息官的议案》
表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权。
董事会经审议同意调整及聘任公司高级管理人员如下：
1、公司副总裁张建辉先生不再兼任公司财务总监。聘任副总裁舒宏先生兼任公司财务总监，财务总监为公司财务负责人，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止；
2、公司副总裁舒宏先生不再兼任公司首席信息官。聘任卢大印先生为公司首席信息官，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。
具 体 内 容 详 见 公 司 同 日 披 露 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）、香港联交所网站（www.hkexnews.hk）和公司网站（www.dfzq.com.cn）的《关于公司高管职务调整及聘任财务总监、
首席信息官的公告》。
二、审议通过《关于修改<公司合规管理有效性评估管理办法>的议案》
表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权。
特此公告。
东方证券股份有限公司董事会
2021 年 11 月 1 日
[2021-11-02] (600958)东方证券:东方证券股份有限公司关于公司高管职务调整及聘任财务总监、首席信息官的公告
证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2021-052
东方证券股份有限公司
关于公司高管职务调整及聘任财务总监、
首席信息官的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
东方证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 11 月 1
日召开第五届董事会第八次会议。本次会议审议通过了《关于公司高管职务调整及聘任财务总监、首席信息官的议案》，根据公司经营需要，董事会经审议同意调整及聘任公司高级管理人员如下：
1、公司副总裁张建辉先生不再兼任公司财务总监。聘任副总裁舒宏先生兼任公司财务总监，财务总监为公司财务负责人，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止；
2、公司副总裁舒宏先生不再兼任公司首席信息官。聘任卢大印先生为公司首席信息官，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。
舒宏先生、卢大印先生简历详见附件。
特此公告。
东方证券股份有限公司董事会
2021 年 11 月 1 日
附：舒宏先生、卢大印先生简历
舒宏先生，1967 年生，中共党员，工商管理硕士，工程师。现任公司副总裁、首席信息官，东方证券承销保荐有限公司首席信息官。
1993 年 1 月至 1998 年 10 月担任申银万国证券股份有限公司电脑网
络中心开发部经理，1998 年 10 月至 2004 年 3 月担任东方证券有限
责任公司信息技术中心负责人、总经理，2001 年 12 月至 2014 年 4
月担任公司总裁助理兼信息技术中心总经理、总裁助理兼经纪业务总部总经理、信息技术总监兼总裁助理、营运总监兼总裁助理、营运总
监，2014 年 4 月起担任公司副总裁，2019 年 6 月起担任公司首席信
息官。
卢大印先生，1972 年生，中共党员，企业管理博士研究生。现任上海东证期货有限公司董事长，东证润和资本管理有限公司董事长，东证期货国际(新加坡)有限公司董事长，上海市期货同业公会副
会长。1994 年 7 月至 2001 年 6 月担任申银万国证券股份有限公司浦
三路营业部电脑专管员、娄山关路营业部经理助理、经纪管理总部陆家嘴证券交易营业部经理助理、银城东路证券营业部经理助理、陆家
浜路营业部副经理，2001 年 6 月至 2002 年 7 月担任东方证券有限责
任公司信息技术中心职员、总经理助理、副总经理，2002 年 7 月至2004 年 3 月担任公司电子商务业务总部副总经理（主持工作），2004
年 3 月至 2009 年 10 月担任公司经纪业务总部副总经理，2009 年 10
月至 2012 年 11 月担任上海东证期货有限公司副总经理（分管信息技
术总部），2012 年 11 月至 2021 年 1 月担任上海东证期货有限公司总
经理（分管信息技术总部），2020 年 12 月至今担任上海东证期货有限公司董事长。
[2021-10-29] (600958)东方证券:2021年第三季度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.59元
每股净资产: 8.3284元
加权平均净资产收益率: 7.3%
营业总收入: 188.40亿元
归属于母公司的净利润: 43.21亿元
[2021-09-29] (600958)东方证券:东方证券股份有限公司第五届董事会第六次会议(临时会议)决议公告
证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2021-049
东方证券股份有限公司
第五届董事会第六次会议（临时会议）决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
东方证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第六
次会议于 2021 年 9 月 28 日以通讯表决方式召开。本次会议通知于
2021 年 9 月 22 日以电子邮件和专人送达方式发出，2021 年 9 月 28
日完成通讯表决形成会议决议。本次会议应表决董事 13 人，实际表决董事 13 人，有效表决数占董事总数的 100%。本次会议的召集召开符合《公司法》《公司章程》和《公司董事会议事规则》等有关规定。
本次会议审议通过《关于调整公司年度资产负债配置计划部分内容的议案》
表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权。
根据公司业务发展需要，董事会经审议同意对公司四届二十五次董事会审议通过的《关于公司 2021 年度资产负债配置、业务规模及风险控制计划的议案》部分内容作如下调整：1、同意增加公司固定收益业务投入 20 亿元人民币；2、同意向公司全资子公司上海东证期货有限公司增资 10 亿元人民币，并授权公司经营管理层于年内在上述额度内结合公司资金情况决定分批注资规模和时间，办理增资手续等相关事宜。
特此公告。
东方证券股份有限公司董事会
2021 年 9 月 28 日
[2021-09-29] (600958)东方证券:东方证券股份有限公司关于向专业投资者公开发行公司债券获得中国证监会注册批复的公告
证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2021-050
东方证券股份有限公司
关于向专业投资者公开发行公司债券
获得中国证监会注册批复的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
东方证券股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意东方证券股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可[2021]3091 号），批复内容如下：
一、同意公司向专业投资者公开发行面值总额不超过 300 亿元公司债券的注册申请。
二、本次发行公司债券应严格按照报送上海证券交易所的募集说明书进行。
三、该批复自同意注册之日起 24 个月内有效，公司在注册有效期内可以分期发行公司债券。
四、自同意注册之日起至本次公司债券发行结束前，公司如发生重大事项，应及时报告并按有关规定处理。
公司将按照有关法律法规和上述批复文件的要求在公司股东大会的授权范围内办理本次公司债券发行的相关事宜，并及时履行信息披露义务。
特此公告。
东方证券股份有限公司董事会
2021 年 9 月 28 日
[2021-09-14] (600958)东方证券:东方证券股份有限公司关于参加2021年上海辖区上市公司集体接待日活动的公告
证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2021-048
东方证券股份有限公司关于参加
2021年上海辖区上市公司集体接待日活动的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
为便于广大投资者更深入全面地了解公司情况、发展战略、经营状况、融资计划、可持续发展等投资者所关心的问题，公司定于 2021
年 9 月 17 日(周五)下午 15:00-16:30 参加“2021 年上海辖区上市公
司集体接待日”活动。现将有关事项公告如下：
本次活动将采用网络远程的方式举行，投资者可登录“全景路演天下”（http://rs.p5w.net）参与本次互动交流。
出席本次年度网上集体接待日的人员为董事会秘书王如富及董事会办公室相关人员。欢迎广大投资者积极参与。
特此公告。
东方证券股份有限公司董事会
2021 年 9 月 13 日
[2021-08-28] (600958)东方证券:东方证券股份有限公司第五届监事会第四次会议决议公告
证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2021-047
东方证券股份有限公司
第五届监事会第四次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
东方证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第四
次会议通知于 2021 年 8 月 13 日以电子邮件和专人送达方式发出，会
议于 2021 年 8 月 27 日在东方证券大厦 15 楼会议室以现场、电话相
结合的方式召开。本次会议应出席监事 9 名，实际出席监事 8 名，监事吴俊豪先生因公无法出席，委托张芊监事会主席代为行使表决权。本次会议由张芊监事会主席主持，公司部分高级管理人员列席会议。本次会议的召集召开符合《公司法》、《公司章程》和《公司监事会议事规则》等有关规定。
本次会议审议并通过了以下议案：
一、 审议通过《公司 2021 年半年度报告》
表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
监事会认为：
1、同意公司按中国境内相关法律法规及中国企业会计准则等要求编制的公司 2021 年半年度报告及其摘要（A 股）；同意公司按《香港联合交易所有限公司证券上市规则》及国际财务报告准则等要求编制的公司 2021 年中期报告及业绩公告（H 股）。
2、公司 2021 年半年度报告（A 股、H 股）的编制和审议程序符
合法律、法规、公司章程等规定；报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所、香港联合交易所等各项规定，所包含的信息从各个方面真实地反映出公司 2021 年半年度的经营成果和财务状况等事
项。
3、在出具本意见前，未发现参与 2021 年半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定泄露相关内幕信息的行为。
二、 审议通过《公司 2021 年中期财务工作报告》
表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
三、 审议通过《公司 2021 年中期合规报告》
表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
四、 审议通过《公司 2021 年中期风险管理工作报告》
表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
五、 审议通过《关于制定<东方证券股份有限公司向监事会报送经营管理信息工作办法>的议案》
表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
六、 审议通过《关于制定<东方证券股份有限公司子公司监事工作指引>的议案》
表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
特此公告。
东方证券股份有限公司监事会
2021 年 8 月 27 日
[2021-08-28] (600958)东方证券:东方证券股份有限公司第五届董事会第五次会议决议公告
证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2021-046
东方证券股份有限公司
第五届董事会第五次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
东方证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第五
次会议通知于 2021 年 8 月 13 日以电子邮件和专人送达方式发出，会
议于 2021 年 8 月 27 日在东方证券大厦 15 楼会议室以现场、电话相
结合的方式召开。本次会议应到董事 13 名，实到董事 13 名。本次会议由金文忠董事长主持，公司部分监事及高级管理人员列席会议。本次会议的召集召开符合《公司法》《公司章程》和《公司董事会议事规则》等有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：
一、审议通过《东方证券股份有限公司 2021 年半年度报告》
表决结果：13 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。
董事会经审议同意公司按中国境内相关法律法规及中国企业会计准则等要求编制的公司 2021 年半年度报告全文及摘要（A 股）；同意公司按《香港联合交易所有限公司证券上市规则》及国际财务报告准则等要求编制的公司 2021 年中期报告及业绩公告（H 股）。
具 体 内 容 详 见 公 司 同 日 披 露 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）、香港联交所网站（www.hkexnews.hk）和公司网站（www.dfzq.com.cn）的《公司 2021 年半年度报告全文及摘要》（A股）、《公司 2021 年中期报告及业绩公告》（H 股）。
二、审议通过《公司 2021 年中期净资本风险控制指标执行情况的报告》
表决结果：13 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。
三、审议通过《公司 2021 年中期合规报告》
表决结果：13 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。
四、审议通过《公司 2021 年中期风险管理工作报告》
表决结果：13 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。
特此公告。
东方证券股份有限公司董事会
2021 年 8 月 27 日
[2021-08-28] (600958)东方证券:2021年半年度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.37元
每股净资产: 8.0141元
加权平均净资产收益率: 4.6%
营业总收入: 132.77亿元
归属于母公司的净利润: 27.00亿元
[2021-08-25] (600958)东方证券:东方证券股份有限公司关于召开2021年半年度网上业绩说明会的公告
证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2021-045
东方证券股份有限公司
关于召开2021年半年度网上业绩说明会的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
会议召开时间：2021 年 9 月 1 日（星期三）15:15-16:45
会议召开方式：网络直播
网络直播地址：“全景路演天下”（http://rs.p5w.net）
问题征集方式：投资者可于 2021 年 8 月 30 日（星期一）
23:59前将相关问题通过电子邮件的形式发送至公司投资者关系邮箱：ir@orientsec.com.cn。东方证券股份有限公司（以下简称“公司”）将于 2021 年中期网上业绩说明会（以下简称“本次说明会”）上对投资者普遍关注的问题进行回答。
一、说明会类型
公司拟于 2021 年 8 月 28 日披露《东方证券股份有限公司 2021
年半年度报告》。为方便广大投资者更加全面深入地了解公司情况，公司将通过网络直播的方式召开本次说明会，并就投资者普遍关注的问题进行回答。
二、说明会召开的时间、地点
会议召开时间：2021 年 9 月 1 日（星期三）15:15-16:45
会议召开方式：网络直播
网络直播地址：“全景路演天下”（http://rs.p5w.net）
三、公司参加人员
公司参加本次说明会的人员为公司董事长兼总裁金文忠先生、副总裁兼首席信息官舒宏先生、副总裁兼财务总监张建辉先生、副总裁鲁伟铭先生、副总裁兼首席风险官兼合规总监杨斌先生、副总裁徐海宁女士、董事会秘书王如富先生。
四、投资者参加方式
（一）2021 年 9 月 1 日（星期三）15:15-16:45 期间，投资者可
登陆“全景路演天下”（http://rs.p5w.net）观看本次说明会。
（二）2021 年 8 月 30 日（星期一）23:59 前，投资者可将相关
问 题 通 过 电 子 邮 件 的 形 式 发 送 至 公 司 投 资 者 关 系 邮 箱 ：
ir@orientsec.com.cn。公司将于本次说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。
五、联系人及咨询办法
联系部门：公司董事会办公室
联系邮箱：ir@orientsec.com.cn
联系电话：021-6332 6373
六、其他事项
投 资 者 可 自 2021 年 9 月 2 日 起 登 陆 公 司 网 站
（http://www.dfzq.com.cn）“投资者关系”专栏观看本次说明会的视频回放，或关注“东方证券投资者关系平台”微信公众号，及时了解公司本次说明会及其他经营动态。
特此公告。
东方证券股份有限公司董事会
2021 年 8 月 24 日
[2021-08-04] (600958)东方证券:东方证券股份有限公司关于向上海东方证券创新投资有限公司增资的进展公告
证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2021-044
东方证券股份有限公司关于
向上海东方证券创新投资有限公司增资的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、本次投资概述
近日，东方证券股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司上海东方证券创新投资有限公司（以下简称“东证创投”）已完成增资人民币9.5亿元的工商变更登记，注册资本由人民币62.5亿元变更为人民币72亿元。上述事宜已经公司总裁办公会议审议通过。（详见公司公告2021-040）
本次投资无须经股东大会和政府有关部门的批准。
本次投资不构成关联交易，不构成重大资产重组。
二、东证创投的基本情况
1、东证创投基本情况如下：
公司名称：上海东方证券创新投资有限公司
类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
住所：上海市黄浦区中山南路318号2号楼8层
法定代表人：张建辉
注册资本：人民币720,000万元整
经营范围：创业投资,金融产品投资，投资管理和投资咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
2、东证创投最近一年及一期的财务状况如下：
单位：元 币种：人民币
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 6 月 30 日
总资产 6,387,987,995.71 6,895,986,017.19
净资产 6,056,727,384.52 6,736,613,070.75
项目 2020 年年度 2021 年半年度
营业收入 361,693,992.38 428,943,935.20
净利润 206,136,246.65 278,286,116.85
注：东证创投 2020 年年度财务数据经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审计并出具标准无保留意见；2021 年半年度财务数据未经审计。
3、本次增资前后，东证创投均为公司全资子公司。
三、本次投资的目的及对公司的影响
本次投资的目的在于进一步深化集团协同，满足子公司业务发展需要，抓住发展机会，有效提升东证创投的市场竞争力和抗风险能力，进一步优化公司整体的业务布局及收入结构。
特此公告。
东方证券股份有限公司董事会
2021 年 8 月 3 日
[2021-07-24] (600958)东方证券:东方证券股份有限公司2021年半年度业绩快报公告
证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2021-043
东方证券股份有限公司
2021年半年度业绩快报公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本公告所载2021年半年度主要财务数据为初步核算数据，未经会计师事务所审计，具体数据以公司2021年半年度报告中披露的数据为准，提请投资者注意投资风险。
一、2021年半年度主要财务数据和指标
单位：人民币万元
项 目 本报告期 上年同期 增减变动
幅度（％）
营业总收入 1,327,675.61 962,529.33 37.94
营业利润 303,645.67 167,705.99 81.06
利润总额 312,940.74 177,710.33 76.10
归属于上市公司股东的净利润 270,035.97 152,602.38 76.95
归属于上市公司股东的扣除非 262,938.27 143,902.35 82.72
经常性损益的净利润
基本每股收益（元） 0.37 0.22 68.18
加权平均净资产收益率（％） 4.60 2.80 增加 1.80
个百分点
本报告期末 上年度末 增减变动
幅度（％）
总 资 产 31,128,260.89 29,111,744.16 6.93
归属于上市公司股东的所有者 6,104,786.87 6,020,285.09 1.40
权益
股 本 699,365.58 699,365.58 0.00
归属于上市公司股东的每股净 8.73 8.61 1.39
资产（元）注
注：上表所示本报告期末归属于上市公司股东的每股净资产包含公司存续的永续次级债。扣除该影响后，本报告期末的归属于上市公司普通股股东每股净资产为人民币 8.01 元（上年度末：人民币 7.89 元）。
二、经营业绩和财务状况情况说明
2021年上半年，资本市场表现活跃，公司经营形势稳中向好，各项业务得到了均衡发展，经营业绩显著增长。报告期内，公司实现营业收入人民币132.77亿元，归属于上市公司股东的净利润人民币27.00亿元，分别较上年同期增加37.94%和76.95%。上述项目变动主要由于公司资管、经纪、投行等业务手续费净收入及联营企业投资收益同比增加，信用减值计提同比减少。
2021年6 月 末， 公 司总 资 产人民币3,112.83亿元，较年初增加6.93%，主要为客户证券交易结算资金增加等所致；归属于上市公司股东的所有者权益人民币610.48亿元，较年初增加1.40%，主要为当期实现净利润所致。
三、风险提示
本公告所载2021年半年度主要财务数据为初步核算数据，可能与公司2021年半年度报告中披露的数据存在差异，但预计上述差异不会超过10%。提请投资者注意投资风险。
四、上网公告附件
经公司现任法定代表人金文忠先生、主管会计工作的负责人张建辉先生及会计机构负责人尤文杰先生签字并盖章的比较式资产负债表和利润表。
特此公告。
东方证券股份有限公司董事会
2021 年 7 月 23 日
[2021-07-21] (600958)东方证券:东方证券股份有限公司2021年第二次临时股东大会决议公告
证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2021-041
东方证券股份有限公司
2021 年第二次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2021 年 7 月 20 日
(二) 股东大会召开的地点：上海市中山南路 119 号 15 楼会议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 27
其中：A 股股东人数 26
境外上市外资股股东人数（H 股） 1
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 2,820,882,961
其中：A 股股东持有股份总数 2,769,711,607
境外上市外资股股东持有股份总数（H 股） 51,171,354
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 40.3349
份总数的比例（%）
其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%） 39.6032
境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%） 0.7317
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会由公司董事会召集，采用现场会议、现场投票与网络投票的方式召开。公司董事长金文忠先生主持会议，符合《公司法》
等法律、法规及《公司章程》的有关规定，会议各项决议合法有效。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 13 人，出席 4 人，非执行董事俞雪纯先生、刘
炜先生、周东辉先生和程峰先生，独立非执行董事许志明先生、靳庆鲁先生、吴弘先生、冯兴东先生和罗新宇先生均因公未出席本次股东大会；
2、 公司在任监事 9 人，出席 3 人，监事会主席张芊先生，股东
代表监事吴俊豪先生、张健先生、沈广军先生、佟洁女士和独立监事夏立军先生均因公未出席本次股东大会；
3、 董事会秘书王如富先生出席了本次会议；公司部分高级管理人员、香港中央证券登记有限公司的监票人员、国浩律师（上海）事务所的见证律师以及高伟绅律师事务所的律师列席了本次会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：关于公司吸收合并全资子公司东方证券承销保荐有限公司的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A 股 2,769,703,207 99.9997 8,400 0.0003 0 0.0000
H 股 51,171,354 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
普通股合计： 2,820,874,561 99.9997 8,400 0.0003 0 0.0000
2、 议案名称：关于变更公司经营范围的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A 股 2,769,703,207 99.9997 8,400 0.0003 0 0.0000
H 股 51,171,354 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
普通股合计： 2,820,874,561 99.9997 8,400 0.0003 0 0.0000
3、 议案名称：关于修改《公司关联交易管理办法》的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A 股 2,769,693,107 99.9993 8,500 0.0003 10,000 0.0004
H 股 51,171,354 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
普通股合计： 2,820,864,461 99.9993 8,500 0.0003 10,000 0.0004
(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 同意 反对 弃权
序号 议案名称 票数 比例（%） 票数 比例 票 比例（%）
（%） 数
关于公司吸
收合并全资
1 子公司东方 1,002,180,785 99.9992 8,400 0.0008 0 0.0000
证券承销保
荐有限公司
的议案
(三) 关于议案表决的有关情况说明
议案 1、2 为特别决议议案，经出席本次大会的有表决权的股东（包括股东代理人）所持有表决权股份总数的三分之二以上审议通过。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：国浩律师（上海）事务所
律师：林雅娜律师、王双婷律师
2、 律师见证结论意见：
公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定；出席本次股东大会的人员资格和召集人资格均合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果符合有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
四、 备查文件目录
1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、 经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。
东方证券股份有限公司
2021 年 7 月 20 日
[2021-07-21] (600958)东方证券:东方证券股份有限公司关于吸收合并全资子公司通知债权人的公告
证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2021-042
东方证券股份有限公司
关于吸收合并全资子公司通知债权人的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、通知债权人的原由
东方证券股份有限公司（以下简称“公司”）分别于 2021 年 6
月 21 日和 2021 年 7 月 20 日召开第五届董事会第四次会议和 2021 年
第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司吸收合并全资子公司东方证券承销保荐有限公司的议案》。为进一步整合资源、提高效率，有效提升业务拓展和客户综合服务能力，公司拟吸收合并公司投行业务全资子公司（以下简称“本次吸收合并”）东方证券承销保荐有限公司（以下简称“东方投行”）。
本次吸收合并完成后，东方投行的所有资产，包括但不限于固定资产、流动资产、客户协议等合并入公司，东方投行全部债权及债务由公司承继，东方投行的员工全部由公司管理接纳，东方投行的独立法人资格注销，原东方投行的分公司在经监管部门批准或备案后拟变
更为公司的分公司。以上具体内容请详见公司于 2021 年 6 月 22 日披
露的《关于公司吸收合并全资子公司东方证券承销保荐有限公司的公告》（公告编号：2021-033）。
本次吸收合并事项已经公司股东大会审议通过，尚需中国证券监督管理委员会等监管部门批准后方可实施。
二、需债权人知晓的相关信息
根据《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规的规定，公司债权人自接到公司通知起三十日内、未接到通知者自本公告披露之日
起四十五日内，可以凭有效债权文件及相关凭证要求公司清偿债务或者提供相应担保。相关债权人未在上述规定期限内行使上述权利的，本次吸收合并将按照法定程序实施，相应债务将由本次吸收合并后的公司继续承担。
债权人可采用现场、邮寄或传真方式申报，具体方式如下：
1、债权申报所需材料
（1）证明债权债务关系合法存续的合同、协议及其他相关凭证的复印件。
（2）债权人为法人的，需提供法人营业执照副本复印件、法定代表人身份证明文件；委托他人申报的，除上述文件外，还需提供授权委托书和代理人有效身份证件复印件。
（3）债权人为自然人的，需提供有效身份证件复印件；委托他人申报的，除上述文件外，还需提供授权委托书和代理人有效身份证件复印件。
债权人现场申报的，需同时携带并提供上述材料的原件以备查。
2、联系方式
（1）现场登记及邮寄地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方
证券大厦
（2）邮政编码：200010
（3）联系人：李诗奇、许焱
（4）电话：021-33186703、021-33186674
（5）传真：021-63326232
3、其他说明
（1）以邮寄方式申报的，申报日以寄出邮戳日为准，来函请在信封注明“申报债权”字样。以传真方式申报的，申报日以公司传真
系统收到文件日为准，传真文件请注明“申报债权”字样。如以邮寄或者传真申报的，债权申报所需的原件资料仍需通过其他方式补充申报。
（2）对于根据本公告或公司另行债权人通知进行有效申报的债权人，公司将在本次吸收合并获得中国证券监督管理委员会等监管部门批准后，根据债权人的要求对相关债务进行提前清偿或提供相应担保。
特此公告。
东方证券股份有限公司董事会
2021 年 7 月 20 日
[2021-07-16] (600958)东方证券:东方证券股份有限公司关于向全资子公司增资及减资事项的公告
证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2021-040
东方证券股份有限公司
关于向全资子公司增资及减资事项的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
增资事项：东方证券股份有限公司（以下简称“公司”）拟对全资子公司上海东方证券创新投资有限公司（以下简称“东证创投”）新增注册资本人民币 9.50 亿元，增资完成后，东证创投注册资本变更为人民币 72.00 亿元，公司仍持有东证创投 100%股权。
减资事项：公司拟对全资子公司上海东方证券资本投资有限公司（以下简称“东证资本”）减少注册资本人民币 9.50 亿元，减资完成后，东证资本注册资本变更为人民币 30.50 亿元，公司仍持有东证资本 100%股权。
本次增资、减资及股权转让事项均不构成关联交易，也不构成重大资产重组。
一、本次增减资事项概述
公司全资子公司东证资本为公司私募投资基金子公司，其全资子公司东方睿义（上海）投资管理有限公司（以下简称“东方睿义”）通过境外全资子公司东石发展有限公司（以下简称“东石发展”）投资于诚泰融资租赁（上海）有限公司（以下简称“诚泰租赁”），股权占比 21.67%。为进一步落实《证券公司私募投资基金子公司管理规范》等监管规定，东石发展拟将其持有的诚泰租赁 21.67%的股权，
以经备案的 2020 年 12 月 31 日的资产评估价格协议转让给公司全资
子公司东证创投。
为此，公司拟对东证创投新增注册资本人民币 9.50 亿元，对东证资本减少注册资本人民币 9.50 亿元（即东证资本拟对东方睿义减少注册资本人民币 9.50 亿元；待完成本次股权转让后，东石发展拟清算注销）。上述事宜已经公司总裁办公会议审议通过。
本次增资、减资及股权转让事项均不构成关联交易，也不构成重大资产重组，无须公司董事会和股东大会审议。
二、本次增资对象的基本情况
1、东证创投基本情况
公司名称：上海东方证券创新投资有限公司
类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
住所：上海市黄浦区中山南路 318 号 2 号楼 8 层
法定代表人：张建辉
注册资本：人民币 625,000 万元
经营范围：创业投资,金融产品投资，投资管理和投资咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
2、东证创投最近一年及一期的财务状况如下：
单位：元 币种：人民币
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 6 月 30 日
总资产 6,387,987,995.71 6,895,986,017.19
净资产 6,056,727,384.52 6,736,613,070.75
项目 2020 年年度 2021 年半年度
营业收入 361,693,992.38 428,943,935.20
净利润 206,136,246.65 278,286,116.85
注：东证创投 2020 年年度财务数据经德勤华永会计师事务所（特殊普通合
伙）审计并出具标准无保留意见；2021 年半年度财务数据未经审计。
3、本次增资前后，东证创投均为公司全资子公司。
三、本次减资对象的基本情况
1、东证资本基本情况
公司名称：上海东方证券资本投资有限公司
类型：一人有限责任公司（法人独资）
住所：上海市黄浦区中山南路 318 号 2 号楼 36 楼
法定代表人：金文忠
注册资本：人民币 400,000 万元
经营范围：设立直投基金，对企业进行股权投资，或投资于与股权投资相关的其他投资基金；为客户提供与股权投资相关的财务顾问服务；经中国证监会认证可开展的其他业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
2、东证资本最近一年及一期的财务状况如下：
单位：元 币种：人民币
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 6 月 30 日
总资产 4,975,773,821.92 4,921,477,394.47
净资产 4,800,695,629.04 4,846,781,167.17
项目 2020 年年度 2021 年半年度
营业收入 614,976,750.27 296,083,347.17
净利润 360,645,283.00 151,466,931.47
注：东证资本 2020 年年度财务数据经德勤华永会计师事务所（特殊普通合
伙）审计并出具标准无保留意见；2021 年半年度财务数据未经审计。
3、本次减资前后，东证资本均为公司全资子公司。
四、本次增资及减资事项的目的及对公司的影响
本次增资及减资事项的目的在于落实监管整改要求及公司业务发展需要，同时整合子公司业务协调发展，提高集团资金使用效率。
本次增资及减资事项不改变东证创投和东证资本的股权结构，不会导致公司合并报表范围发生变更，不会对公司当期损益产生重大影响。
特此公告。
东方证券股份有限公司董事会
2021 年 7 月 15 日
[2021-07-02] (600958)东方证券:东方证券股份有限公司2021年半年度业绩预增公告
证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2021-039
东方证券股份有限公司
2021年半年度业绩预增公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
1、预计东方证券股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年上
半年归属于上市公司股东的净利润为人民币 24.42 亿元到人民币27.47 亿元，与上年同期相比增加人民币 9.16 亿元到人民币 12.21亿元，同比增长 60%到 80%。
2、扣除非经常性损益事项后，预计公司 2021 年上半年归属于上
市公司股东的净利润为人民币 23.65 亿元到人民币 26.70 亿元，与上
年同期相比增加人民币 9.26 亿元到人民币 12.31 亿元，同比增长 64%
到 86%。
一、本期业绩预告情况
（一）业绩预告期间
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日。
（二）业绩预告情况
1、经财务部门初步测算，预计 2021 年上半年归属于上市公司股
东的净利润为人民币 24.42 亿元到人民币 27.47 亿元，与上年同期相
比增加人民币 9.16 亿元到人民币 12.21 亿元，同比增长 60%到 80%。
2、归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为人民币23.65 亿元到人民币 26.70 亿元，与上年同期相比增加人民币 9.26亿元到人民币 12.31 亿元，同比增长 64%到 86%。
二、上年同期业绩情况
（一）归属于上市公司股东的净利润：人民币 15.26 亿元。归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润：人民币 14.39 亿元。
（二）每股收益：人民币 0.22 元。
三、本期业绩预增的主要原因
2021 年上半年，资本市场表现活跃，公司经营形势稳中向好，各
项业务得到了均衡发展，经营业绩显著增长。报告期内，公司业绩变动的主要原因为资管、经纪、投行等业务手续费净收入及联营企业投资收益同比增加，信用减值计提同比减少。
四、风险提示
公司不存在影响本次业绩预告内容准确性的重大不确定因素。
五、其他说明事项
以上预告数据仅为初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的 2021 年半年度报告为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
东方证券股份有限公司董事会
2021 年 7 月 1 日
[2021-07-01] (600958)东方证券:东方证券股份有限公司关于向上海东方证券创新投资有限公司增资的公告
证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2021-038
东方证券股份有限公司
关于向上海东方证券创新投资有限公司增资的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、本次投资概述
近日，东方证券股份有限公司（以下简称“公司”）完成向全资子公司上海东方证券创新投资有限公司（以下简称“东证创投”）增资人民币4.5亿元，并已完成工商变更登记，即东证创投注册资本由人民币58亿元变更为人民币62.5亿元。上述事宜已经公司总裁办公会议审议通过。
本次投资无须经股东大会和政府有关部门的批准。
本次投资不构成关联交易，不构成重大资产重组。
二、东证创投的基本情况
东证创投基本情况如下：
公司名称：上海东方证券创新投资有限公司
类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
住所：上海市黄浦区中山南路318号2号楼8层
法定代表人：张建辉
注册资本：人民币625,000万元整
经营范围：创业投资,金融产品投资，投资管理和投资咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
东证创投最近一年及一期的财务状况如下：
单位：元 币种：人民币
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 3 月 31 日
总资产 6,387,987,995.71 6,490,750,502.98
净资产 6,056,727,384.52 6,150,310,565.56
项目 2020 年度 2021 年一季度
营业收入 361,693,992.38 133,964,684.12
净利润 206,136,246.65 93,626,786.04
注：东证创投 2020 年财务数据经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审计并出具标准无保留意见；2021 年一季度财务数据未经审计。
本次增资前后，东证创投均为公司全资子公司。
三、本次投资的目的及对公司的影响
本次投资目的在于进一步深化集团协同，积极参与科创板和创业板战略配售，抓住发展机会，有效提升东证创投的市场竞争力和抗风险能力，进一步优化公司整体的业务布局及收入结构。
特此公告。
东方证券股份有限公司董事会
2021 年 6 月 30 日
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