≈≈爱柯迪600933≈≈维赛特财经www.vsatsh.cn(更新:22.02.11)
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最新提示:1)2021年年报预约披露：2022年03月18日
2)02月11日(600933)爱柯迪:爱柯迪关于签署投资协议书的公告(详见后)
分红扩股:1)2021年中期利润不分配,不转增
2)2020年末期以总股本86095万股为基数,每10股派2.5元 ;股权登记日:202
1-06-18;除权除息日:2021-06-21;红利发放日:2021-06-21;
机构调研:1)2018年10月31日机构到上市公司调研(详见后)
●21-09-30 净利润:27888.29万 同比增:10.22% 营业收入:23.52亿 同比增:34.92%
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主要指标(元) │21-09-30│21-06-30│21-03-31│20-12-31│20-09-30
每股收益 │ 0.3200│ 0.2300│ 0.1300│ 0.5000│ 0.3000
每股净资产 │ 5.2028│ 5.0969│ 5.2338│ 5.0800│ 4.8710
每股资本公积金 │ 2.2294│ 2.2181│ 2.2182│ 2.1948│ 2.1764
每股未分配利润 │ 1.6927│ 1.5990│ 1.7455│ 1.6202│ 1.4724
加权净资产收益率│ 6.3300│ 4.5000│ 2.4300│ 10.1500│ 5.8400
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按最新总股本计算│21-09-30│21-06-30│21-03-31│20-12-31│20-09-30
每股收益 │ 0.3235│ 0.2300│ 0.1248│ 0.4940│ 0.2935
每股净资产 │ 5.1959│ 5.0901│ 5.2214│ 5.0718│ 4.8530
每股资本公积金 │ 2.2264│ 2.2151│ 2.2129│ 2.1900│ 2.1684
每股未分配利润 │ 1.6904│ 1.5969│ 1.7414│ 1.6166│ 1.4670
摊薄净资产收益率│ 6.2258│ 4.5177│ 2.3904│ 9.7404│ 6.0474
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A 股简称:爱柯迪 代码:600933 │总股本(万):86212.57 │法人:张建成
上市日期:2017-11-17 发行价:11.01│A 股 (万):85991.87 │总经理:张建成
主承销商:国金证券股份有限公司 │限售流通A股(万):220.71│行业:汽车制造业
电话:0574-87562112 董秘:付龙柱│主营范围:汽车铝合金精密压铸件的研发、生
│产及销售
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公司近五年每股收益(单位:元) <仅供参考,据此操作盈亏与本公司无涉.>
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年 度 │ 年 度│ 三 季│ 中 期│ 一 季
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2021年 │ --│ 0.3200│ 0.2300│ 0.1300
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2020年 │ 0.5000│ 0.3000│ 0.1700│ 0.1100
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2019年 │ 0.5200│ 0.3500│ 0.2400│ 0.1100
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2018年 │ 0.5500│ 0.4300│ 0.2800│ 0.1400
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2017年 │ 0.6500│ 0.5000│ 0.3200│ 0.3200
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[2022-02-11](600933)爱柯迪:爱柯迪关于签署投资协议书的公告
证券代码：600933 证券简称：爱柯迪 公告编号：临 2022-015
爱柯迪股份有限公司
关于签署投资协议书的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
根据爱柯迪股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”或“爱柯迪”）
整体战略布局的规划以及业务发展的需要，公司拟与安徽含山经济开发区管委会签署《投资协议书》（以下简称“协议书”）。公司拟在安徽含山经济开发区分期建设新能源汽车三电系统零部件及汽车结构件智能制造项目。
风险提示：
1、本协议书约定的投资项目尚处于初期阶段，具体实施时间、步骤及范围存在变动可能性。
2、本协议书中所述的项目尚未进行可行性研究、立项核准或备案、环境影响评估等一系列前置审批程序，以及受政府供地等因素约束，项目实施进程存在一定程度的不确定性。
3、本协议书约定的项目实质性投资尚需根据相关法律法规及公司章程规定履行内部投资决策程序。
4、本协议书中未尽事宜将另行商议和约定，未来协议履行可能受国家政策、法律法规、行业宏观环境等方面的影响，尚存在不确定性风险。公司将严格按照相关规定，及时履行信息披露义务。
5、本次投资协议的实施对公司 2022 年度的财务状况和经营成果不构成重大
影响；对未来年度经营业绩的影响视具体项目的落地和实施情况而定。
本次对外投资事项不构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管
理办法》规定的重大资产重组。
一、对外投资概述
2022 年 2 月 10 日，爱柯迪股份有限公司与安徽含山经济开发区管委会签署
《投资协议书》。公司拟在安徽含山经济开发区分期建设新能源汽车三电系统零部件及汽车结构件智能制造项目。
二、投资协议主要内容
1、协议书约定的项目建设用地位于安徽含山经济开发区，具体投资金额以项目可行性研究报告及公司履行相关内部投资决策程序批准后的金额为准。
2、协议书项目下的计划总用地约 330 亩，项目实行一次性规划，分期建设。该项目拟新购全自动压铸单元、加工组装单元等设备或产线，用于铝合金产品生产及其配套的模具设计与制造、智能设备设计与制造，主要产品为新能源汽车电池系统单元、电机系统单元、电控系统单元的铝合金零件和汽车结构件等。并为支持公司后续项目预留用地约 304 亩，预留时间自该地块土地指标落实之日起不超过两年。
3、协议书签订后，公司将在安徽含山经济开发区内注册成立项目公司，作为项目实施主体。
三、对上市公司的影响
近年来，公司客户结构在大型跨国汽车零部件供应商为主的基础上不断拓展至新能源主机厂，产品结构从中小件不断延伸至新能源汽车三电系统核心零部件及结构件。随着订单的不断增加和新项目的逐步落地，公司需扩大产能储备以满足公司业务的发展需要。公司本次在安徽投资建设生产基地，可提高响应速度，增强客户粘性，有效降低产品的生产和运输成本，为客户提供更好的服务；同时也能够为公司未来发展提供充足的资源保障。助力于新能源汽车发展，服务于国家“双碳目标”。
目前该项目尚处于计划实施阶段，短期内不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。
四、风险揭示
1、本协议书约定的投资项目尚处于初期阶段，具体实施时间、步骤及范围存在变动可能性。
2、协议书中所述的项目尚未进行可行性研究、立项核准或备案、环境影响
评估等一系列前置审批程序，以及受政府供地等因素约束，项目实施进程存在一定程度的不确定性。
3、本协议书约定的项目实质性投资尚需根据相关法律法规及公司章程规定履行内部投资决策程序。
4、本协议书中未尽事宜将另行商议和约定，未来协议履行可能受国家政策、法律法规、行业宏观环境等方面的影响，尚存在不确定性风险。公司将严格按照相关规定，及时履行信息披露义务。
5、本次投资协议的实施对公司 2022 年度的财务状况和经营成果不构成重大影响；对未来年度经营业绩的影响视具体合作协议的签订和实施情况而定。
6、该项目投入资金的来源为自有/自筹资金，或其他方式的融资资金。若采用股权融资，则存在融资进度不达预期，从而导致项目延期实施的风险。若通过银行借款融资，则受贷款政策变化、利率波动等因素影响，存在融资成本上升的风险。
公司将根据后续进展情况及时披露进展公告，请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
爱柯迪股份有限公司
董事会
2022 年 2 月 11 日
[2022-02-10](600933)爱柯迪:爱柯迪5%以上股东减持股份结果公告
证券代码：600933 证券简称：爱柯迪 公告编号：临 2022-014
爱柯迪股份有限公司
持股 5%以上股东减持股份结果公告
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
大股东持股的基本情况：本次减持计划实施前，领拓集团香港有限公
司（以下简称“香港领拓”）持有爱柯迪股份有限公司（以下简称“爱
柯迪”或“本公司”或“公司”）股份 93,816,185 股，占公司总股本
的 10.8964%，其股份来源为公司首次公开发行取得。
减持计划的实施结果情况：公司于 2021 年 10 月 29 日在上海证券交易
所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上披露《持股 5%以上
股东减持股份计划公告》（公告编号：临 2021-067），于 2021 年 12 月
30 日披露《持股 5%以上股东减持股份进展暨减持超过 1%的提示性公告》
（公告编号：临 2021-080）。公司于 2022 年 2 月 9 日收到香港领拓送
达的《关于减持爱柯迪股份有限公司股份结果的告知函》，截止本公告
日，香港领拓累计减持公司股份 18,763,167 股，占公司目前总股本的
2.1764%。其中通过大宗交易方式减持公司股份 11,644,700 股，占公
司目前总股本的 1.3507%；通过集中竞价交易方式减持公司股份
7,118,467 股，占公司目前总股本的 0.8257%。截止本公告日，香港领
拓减持计划已实施完毕。
一、减持主体减持前基本情况
股东名称 股东身份 持股数量（股） 持股比例 当前持股股份来源
IPO 前取得：
领拓集团香港有限公司 5%以上非第一大股东 93,816,185 10.8964%
93,816,185 股
上述减持主体存在一致行动人：
股东名称 持股数量（股） 持股比例 一致行动关系形成原因
盛洪先生持有香港领拓 98%
领拓集团香港有限公司 93,816,185 10.8964% 的股权，为香港领拓的实际
控制人。
第一组 盛洪 10,000 0.0012% 同上。
国金证券领爱私享 1 号单 与香港领拓、盛洪先生签署
6,660,000 0.7735%
一资产管理计划 一致行动协议。
合计 100,486,185 11.6711% —
二、减持计划的实施结果
(一)大股东及董监高因以下事项披露减持计划实施结果：
减持计划实施完毕
减持数量 减持价格区间 减持完成 当前持股数 当前持股
股东名称 减持比例 减持期间 减持方式 减持总金额（元）
（股） （元/股） 情况 量（股） 比例
2021/11/19～ 集中竞价交易 ，
领拓集团香港有限公司 18,763,167 2.1764% 15.25－22.88 317,020,246.76 已完成 75,053,018 8.7056%
2022/2/9 大宗交易
(二)本次实际减持情况与此前披露的减持计划、承诺是否一致 √是 □否
(三)减持时间区间届满，是否未实施减持 □未实施 √已实施
(四)实际减持是否未达到减持计划最低减持数量（比例） □未达到 √已达到
(五)是否提前终止减持计划 □是 √否
特此公告。
爱柯迪股份有限公司董事会
2022 年 2 月 10 日
[2022-01-29](600933)爱柯迪:爱柯迪2022年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：600933 证券简称：爱柯迪 公告编号：临 2022-013
爱柯迪股份有限公司
2022 年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2022 年 1 月 28 日
(二) 股东大会召开的地点：宁波市江北区金山路 588 号三楼会议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 78
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 577,000,335
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
66.9276
份总数的比例（%）
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议由公司董事会召集，采取现场投票和网络投票相结合的方式召开，现场会议由公司董事长张建成先生主持。本次会议的召集、召开及表决方式均符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 7 人，出席 7 人；
2、公司在任监事 3 人，出席 3 人；
3、董事会秘书付龙柱先生出席了本次股东大会；总经理张建成先生、财务总监
奚海军先生等列席了本次会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1 议案名称：关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A 股 577,000,335 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2 议案名称：关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案
审议结果：通过
2.01 议案名称：发行证券种类
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A 股 577,000,335 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.02 议案名称：发行规模
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A 股 577,000,335 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.03 议案名称：票面金额和发行价格
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A 股 577,000,335 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.04 议案名称：债券期限
审议结果：通过
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A 股 577,000,335 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.05 议案名称：票面利率
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A 股 577,000,335 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.06 议案名称：还本付息的期限和方式
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A 股 577,000,335 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.07 议案名称：转股期限
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A 股 577,000,335 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.08 议案名称：转股价格的确定及其调整
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A 股 577,000,335 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.09 议案名称：转股价格的向下修正
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A 股 577,000,335 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.10 议案名称：转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理方法
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A 股 577,000,335 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.11 议案名称：赎回条款
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A 股 577,000,335 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.12 议案名称：回售条款
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
[2022-01-27](600933)爱柯迪:爱柯迪关于参与设立的产业基金备案完成的公告
证券代码：600933 证券简称：爱柯迪 公告编号：临 2022-012
爱柯迪股份有限公司
关于参与设立的产业基金备案完成的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
爱柯迪股份有限公司（以下简称“爱柯迪”或“本公司”或“公司”）作为有限合伙人与基金管理人暨普通合伙人宁波蓝湖投资管理有限公司及其他有限合伙人
于 2021 年 11 月 26 日签署了《宁波江北创业投资合伙企业（有限合伙）合伙协
议》，共同发起设立宁波江北创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“本合伙企业”或“基金”）。本合伙企业目标总规模 47,200 万元人民币，公司作为有限合伙人以自有资金出资 3,000 万元，出资比例为 6.36%。具体内容详见 2021年 11 月 30 日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体《关于参与设立产业基金的公告》（公告编号：临 2021-072）。
近日，公司收到基金管理人宁波蓝湖投资管理有限公司的通知，基金已在中国证券投资基金业协会完成备案手续，取得了《私募投资基金备案证明》，备案信息如下：
基金名称：宁波江北创业投资合伙企业（有限合伙）
管理人名称：宁波蓝湖投资管理有限公司
托管人名称：浙商银行股份有限公司
备案日期：2022 年 1 月 25 日
备案编码：STL321
公司将持续关注基金后续进展情况，按照相关法律法规的要求，及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
爱柯迪股份有限公司
董事会
2022 年 1 月 27 日
[2022-01-25](600933)爱柯迪:爱柯迪持股5%以上股东及其一致行动人提前结束减持计划暨减持股份结果公告
证券代码：600933 证券简称：爱柯迪 公告编号：临 2022-011
爱柯迪股份有限公司
持股 5%以上股东及其一致行动人提前结束减持计划
暨减持股份结果公告
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
大股东持股的基本情况：截至本公告披露之日，爱柯迪股份有限公司
（以下简称“爱柯迪”或“本公司”或“公司”）股东宁波领挈股权投
资合伙企业（有限合伙）（以下简称“宁波领挈”）、宁波领祺股权投资
管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“宁波领祺”）、宁波领鑫股权投
资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“宁波领鑫”）、宁波领荣股权
投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“宁波领荣”）、宁波领禧股
权投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“宁波领禧”）合计持有
公司股份 93,109,351 股，占公司总股本的 10.81%，其股份来源为公司
首次公开发行取得。
减持计划的实施结果情况：公司于 2021 年 8 月 19 日在上海证券交易
所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上披露《持股 5%以上
股东及其一致行动人减持股份计划公告》（公告编号：临 2021-054），
于 2021 年 9 月 17 日披露《持股 5%以上股东及其一致行动人减持股份
进展暨减持达到 1%的提示性公告》（公告编号：临 2021-059），于 2021
年 9 月 23 日披露《持股 5%以上股东及其一致行动人减持股份超过 1%
的提示性公告》（公告编号：临 2021-062）。公司于 2022 年 1 月 24 日
收到宁波领挈、宁波领祺、宁波领鑫、宁波领荣及宁波领禧送达的《关
于提前结束减持计划暨减持股份结果的告知函》，截止本公告日，宁波
领挈通过大宗交易方式减持公司股份 8,000,000 股，占公司目前总股
本的 0.93%；宁波领祺通过集中竞价交易方式减持公司股份 1,910,829
股，占公司目前总股本的 0.22%；宁波领鑫通过集中竞价交易方式减持
公司股份 1,692,287 股，占公司目前总股本的 0.20%；宁波领荣通过集
中竞价交易方式减持公司股份 643,850 股，占公司目前总股本的 0.07%；
宁波领禧通过集中竞价交易方式减持公司股份 910,995 股，占公司目
前总股本的 0.11%。宁波领挈、宁波领祺、宁波领鑫、宁波领荣及宁波
领禧累计减持公司股份 13,157,961 股，占公司目前总股本的 1.53%。
截止本公告日，宁波领挈、宁波领祺、宁波领鑫、宁波领荣及宁波领
禧减持计划已实施完毕。
一、减持主体减持前基本情况
当前持股股份
股东名称 股东身份 持股数量（股） 持股比例
来源
宁波领挈股权投资合伙企业 IPO 前取得：
5%以上非第一大股东 63,794,591 7.41%
（有限合伙） 63,794,591 股
宁波领祺股权投资管理合伙 IPO 前取得：
5%以下股东 10,106,629 1.17%
企业（有限合伙） 10,106,629 股
宁波领鑫股权投资管理合伙 IPO 前取得：
5%以下股东 8,950,787 1.04%
企业（有限合伙） 8,950,787 股
宁波领荣股权投资管理合伙 IPO 前取得：
5%以下股东 5,438,549 0.63%
企业（有限合伙） 5,438,549 股
宁波领禧股权投资管理合伙 IPO 前取得：
5%以下股东 4,818,795 0.56%
企业（有限合伙） 4,818,795 股
上述减持主体存在一致行动人：
股东名称 持股数量 持股比例 一致行动关系形成原因
（股）
宁波爱柯迪投资管理有限公司 287,118,277 33.35% 控股股东，公司实际控制人张建成持有宁波爱
柯迪投资管理有限公司 55.81%的股权。
张建成 71,095,216 8.26% 公司实际控制人。
公司实际控制人张建成持有宁波领智投资管
宁波领挈股权投资合伙企业（有限 理有限公司 51%的股权，宁波领智投资管理有
合伙） 63,794,591 7.41% 限公司为宁波领挈的普通合伙人，宁波领智投
资管理有限公司持有宁波领挈 0.87%份额，张
建成持有宁波领挈 28.43%份额。
公司实际控制人张建成持有宁波领智投资管
宁波领祺股权投资管理合伙企业 理有限公司 51%的股权，宁波领智投资管理有
（有限合伙） 10,106,629 1.17% 限公司为宁波领祺的普通合伙人，宁波领智投
资管理有限公司持有宁波领祺 0.55%份额；张
建成持有宁波领祺 41.87%份额。
公司实际控制人张建成持有宁波领智投资管
第一组 宁波领鑫股权投资管理合伙企业 理有限公司 51%的股权，宁波领智投资管理有
（有限合伙） 8,950,787 1.04% 限公司为宁波领鑫的普通合伙人，宁波领智投
资管理有限公司持有宁波领鑫 0.62%份额；张
建成持有宁波领鑫 53.11%份额。
公司实际控制人张建成持有宁波领智投资管
宁波领荣股权投资管理合伙企业 理有限公司 51%的股权，宁波领智投资管理有
（有限合伙） 5,438,549 0.63% 限公司为宁波领荣的普通合伙人，宁波领智投
资管理有限公司持有宁波领荣 0.93%份额；张
建成持有宁波领荣 57.20%份额。
公司实际控制人张建成持有宁波领智投资管
宁波领禧股权投资管理合伙企业 理有限公司 51%的股权，宁波领智投资管理有
（有限合伙）
[2022-01-18](600933)爱柯迪:爱柯迪持股5%以上股东减持股份计划公告
证券代码：600933 证券简称：爱柯迪 公告编号：临 2022-010
爱柯迪股份有限公司
持股 5%以上股东减持股份计划公告
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
大股东持股的基本情况：截至本公告披露之日，爱柯迪股份有限公司
（以下简称“爱柯迪”或“本公司”或“公司”）股东 XUDONG
INTERNATIONAL LIMITED 持有公司股份 72,977,506 股，占公司总股本
的 8.46%，股份来源为公司首次公开发行取得。
减持计划的主要内容：XUDONG INTERNATIONAL LIMITED 拟通过集中竞
价及大宗交易方式减持公司股份不超过 1,720 万股，即不超过公司目
前总股本的 2.00%。其中，通过集中竞价交易方式减持的，将于本公告
日起十五个交易日后的 6 个月内（2022 年 2 月 15 日至 2022 年 8 月 13
日）进行，且在任意连续 90 日内，减持股份的总数不超过公司股份总
数的 1%；通过大宗交易方式减持的，将于本公告日起三个交易日后的
6 个月内（2022 年 1 月 21 日至 2022 年 7 月 19 日）进行，且在任意连
续 90 日内，减持股份的总数不超过公司股份总数的 2%。
减持价格根据市场价格确定；若在减持计划实施期间公司发生派发红
利、转增股本等股本除权、除息事项的，将根据股本变动对减持数量、
减持价格进行相应调整。
一、减持主体的基本情况
持股数量 当前持股股份来
股东名称 股东身份 持股比例
（股） 源
IPO 前取得：
XUDONG INTERNATIONAL LIMITED 5%以上非第一大股东 72,977,506 8.46%
72,977,506 股
上述减持主体无一致行动人。
大股东过去 12 个月内减持股份情况
减持数量 减持价格区间 前期减持计划披
股东名称 减持比例 减持期间
（股） （元/股） 露日期
2021/1/18
XUDONG INTERNATIONAL LIMITED 15,697,765 1.82% ～ 14.12-19.10 2021 年 6 月 15 日
2021/11/5
二、减持计划的主要内容
计划减持数量 计划减 竞价交易减 减持合理价 拟减持股份 拟减持
股东名称 减持方式
（股） 持比例 持期间 格区间 来源 原因
竞价交易减持，不超过：
XUDONG 2022/2/15
不超过： 不超过： 17,200,000 股 自身资
INTERNATIONAL ～ 按市场价格 IPO 前取得
17,200,000 股 2.00% 大宗交易减持，不超过： 金需求
LIMITED 2022/8/13
17,200,000 股
根据 XUDONG INTERNATIONAL LIMITED 的减持计划，集中竞价交易减持期间
为 2022 年 2 月 15 日至 2022 年 8 月 13 日，大宗交易减持期间为 2022 年 1 月 21
日至 2022 年 7 月 19 日。
(一)相关股东是否有其他安排 □是 √否
(二)大股东及董监高此前对持股比例、持股数量、持股期限、减持方式、减持数
量、减持价格等是否作出承诺 √是 □否
根据公司《首次公开发行股票招股说明书》及上市公告书，股东 XUDONG
INTERNATIONAL LIMITED（以下简称“承诺人”）作出的承诺如下：
1、承诺人减持公司股份应符合相关法律、法规、规章的规定，具体方式包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。承诺人减持公司股份前，应提前三个交易日予以公告，并按照证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。
2、如承诺人违反上述减持意向，则承诺人承诺接受以下约束措施：承诺人将在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明违反减持意向的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉；承诺人持有的公司股份自承诺人违反上述减持意向之日起六个月内不得减持；承诺人因违反上述减持意向所获得的收益归公司所有。
本次拟减持事项与此前已披露的承诺是否一致 √是 □否
(三)本所要求的其他事项
无
三、相关风险提示
(一)减持计划实施的不确定性风险，如计划实施的前提条件、限制性条件以及相
关条件成就或消除的具体情形等
本次减持计划是 XUDONG INTERNATIONAL LIMITED 根据其资金需要而作出的，
不会对公司治理结构、股权结构及持续经营情况产生重大影响。在减持期间内，XUDONG INTERNATIONAL LIMITED 将依据自身资金安排、股票价格、监管政策等因素，决定是否实施及如何实施本次股份减持计划，减持的数量及价格具有不确定性。
(二)减持计划实施是否可能导致上市公司控制权发生变更的风险 □是 √否(三)其他风险提示
本次减持计划符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件的规定及公司规章制度的要求。在本次减持计划期间，公司将督促相关股东严格按照法律法规及相关监管要求实施减持，及时履行信息披露义务。
特此公告。
爱柯迪股份有限公司董事会
2022 年 1 月 18 日
[2022-01-15](600933)爱柯迪:爱柯迪股票交易异常波动公告
证券代码：600933 证券简称：爱柯迪 公告编号：临 2022-009
爱柯迪股份有限公司
股票交易异常波动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
爱柯迪股份有限公司（以下简称“爱柯迪”或“本公司”或“公司”）股票于
2022 年 1 月 12 日、1 月 13 日、1 月 14 日连续三个交易日内日收盘价格涨幅偏
离值累计超过 20%，根据《上海证券交易所交易规则》的有关规定，属于股票交易异常波动。
截至 2022 年 1 月 14 日收盘，公司滚动市盈率为 40.53，市净率为 4.08，
根据中证指数有限公司官方网站发布的最新市盈率数据显示：公司所处行业“汽车制造业”滚动市盈率为 27.81，市净率为 2.63。公司当前的滚动市盈率、市净率高于同行业。请投资者注意相关投资风险。
经公司自查，并向公司控股股东及实际控制人核实，截至本公告披露日，
不存在应披露而未披露的重大信息。
目前公开发行可转换公司债券相关议案尚待 2022 年第一次临时股东大
会审议通过，并须经中国证监会等监管机构审核后方可实施。
公司股价短期波动幅度较大，公司提醒广大投资者注意二级市场交易风
险，理性决策，审慎投资。
一、股票交易异常波动的具体情况
本公司股票于 2022 年 1 月 12 日、1 月 13 日、1 月 14 日连续三个交易日内
日收盘价格涨幅偏离值累计超过 20%，根据《上海证券交易所交易规则》的有关规定，属于股票交易异常波动。
二、公司关注并核实的相关情况
1、经自查，公司目前生产经营活动正常，内外部经营环境未发生重大变化。
2、公司于 2022 年 1 月 12 日召开第三届董事会第四次会议，第三届监事会
第四次会议，审议通过《关于公司公开发行可转换公司债券预案的议案》等相关
事宜，具体内容详见 2022 年 1 月 13 日刊载于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体《关于公司公开发行可转换公司债券预案的公告》（公告编号：临 2022-003）等相关公告。目前公开发行可转换公司债券相关议案尚待 2022 年第一次临时股东大会审议通过，并须经中国证监会等监管机构审核后方可实施。
经向公司控股股东及实际控制人函证确认，除上述事项外，截至本公告披露日，公司、公司控股股东及实际控制人不存在应披露而未披露的重大信息，包括但不限于重大资产重组、股份发行、上市公司收购、债务重组、业务重组、资产剥离和资产注入等重大事项。
3、公司未发现可能对公司股票交易价格产生重大影响的媒体报道或市场传闻。
4、经核实，公司控股股东、实际控制人及公司董事、监事、高级管理人员在公司本次股票交易异常波动期间不存在买卖公司股票的情况。
公司股东宁波领挈股权投资合伙企业（有限合伙）、宁波领祺股权投资管理合伙企业（有限合伙）、宁波领鑫股权投资管理合伙企业（有限合伙）、宁波领荣股权投资管理合伙企业（有限合伙）、宁波领禧股权投资管理合伙企业（有限合
伙）发布了减持公司股份计划实施公告，具体内容详见 2021 年 8 月 19 日、2021
年 9 月 17 日、2021 年 9 月 23 日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
及公司指定信息披露媒体《持股 5%以上股东及其一致行动人减持股份计划公告》（公告编号：临 2021-054）、《持股 5%以上股东及其一致行动人减持股份进展暨减持达到 1%的提示性公告》（公告编号：临 2021-059）、《持股 5%以上股东及其一致行动人减持股份超过 1%的提示性公告》（公告编号：临 2021-062）。
公司股东领拓集团香港有限公司发布了减持公司股份计划实施公告，具体内
容详见 2021 年 10 月 29 日、2021 年 12 月 30 日刊载于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体《持股 5%以上股东减持股份计划
公告》（公告编号：临 2021-067）、《持股 5%以上股东减持股份进展暨减持超过1%的提示性公告》（公告编号：临 2021-080）。
公司董事、副总经理董丽萍，监事会主席阳能中，监事吴飞，董事会秘书付
龙柱发布了减持公司股份计划实施公告，具体内容详见 2021 年 11 月 17 日刊载
于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体《部分董监高集中竞价减持股份计划公告》（公告编号：临 2021-070）。
三、董事会声明及相关方承诺
本公司董事会确认，除已按规定披露的事项外，公司目前不存在根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的事项或与该事项有关的策划、商谈、意向、协议等，董事会也未获悉本公司有根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息。
四、上市公司认为必要的风险提示
目前公开发行可转换公司债券相关议案尚待 2022 年第一次临时股东大会审议通过，并须经中国证监会等监管机构审核后方可实施。
有关公司信息以公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体《证券时报》刊登的相关公告为准，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
爱柯迪股份有限公司
董事会
2022 年 1 月 15 日
[2022-01-13](600933)爱柯迪:爱柯迪关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报及填补回报措施、相关主体承诺的公告
证券代码：600933 证券简称：爱柯迪 公告编号：临 2022-005
爱柯迪股份有限公司
关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报及填补
措施、相关主体承诺的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
爱柯迪股份有限公司（以下简称“爱柯迪”或“本公司”或“公司”）拟公开发行可转换公司债券（以下简称“可转债”）。相关事项已经公司第三届董事会第四次会议审议通过，尚需公司股东大会审议和中国证券监督管理委员会的核准。
根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110 号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17 号）以及证监会《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31 号）等文件的有关规定，为保障中小投资者利益，公司就本次可转债发行对普通股股东权益和即期回报可能造成的影响进行了分析，并结合实际情况提出了填补回报的相关措施，相关主体对公司填补回报措施能够得到切实履行作出了承诺，具体情况如下：
一、本次公开发行可转换公司债券摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响分析
（一）财务指标计算的主要假设和前提
公司基于以下假设条件就本次公开发行可转换公司债券摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响进行分析，提请投资者特别关注，以下假设条件不构成任何预测及承诺事项，投资者不应据此进行投资决策，如投资者据此进行投资决策而造成任何损失的，公司不承担任何责任。本次公开发行可转换公司债券方案和完成时间最终以经中国证监会审核通过和本次发行方案的实际完成时间及可转换公司债券持有人完成转股的实际时间为准。具体假设如下：
1、假设宏观经济环境、产业政策、行业发展趋势及公司经营情况未发生重大不利变化。
2、不考虑本次发行募集资金到账后，对公司生产经营、财务状况（如财务费用、投资收益）等的影响，不考虑募集资金未利用前产生的银行利息以及可转换公司债券利息费用的影响。
3、假设公司于 2022 年 6 月底完成本次可转债发行，2022 年 12 月底达到转
股条件，并分别假设于 2022 年 12 月 31 日全部转股、或于 2022 年 12 月 31 日全
部未转股两种情形。上述发行方案实施完毕的时间和转股完成时间仅用于计算本次可转债发行摊薄即期回报对主要财务指标的影响，最终以中国证监会核准后实际完成时间及可转债持有人实际完成转股时间为准。
4、本次公开发行募集资金总额为 160,000.00 万元，不考虑发行费用的影响。本次可转债发行实际到账的募集资金规模将根据监管部门核准、发行认购情况以及本次发行费用等情况最终确定。
5、假设本次可转债的转股价格为 18.65 元/股（该价格不低于公司股票于公
司第三届董事会第四次会议召开日（即 2022 年 1 月 12 日）前二十个交易日均价
与前一个交易日均价较高者）。该转股价格仅用于计算本次可转债发行摊薄即期回报对主要财务指标的影响，最终的初始转股价格由公司董事会根据股东大会授权，在发行前根据市场状态确定，并可能进行除权、除息调整或向下修正。
6、假设除本次发行外，公司不会实施其他会对公司总股本发生影响或潜在影响的行为。
7、公司 2020 年归属于上市公司股东的净利润为 42,590.09 万元，扣除非经
常性损益后归属于上市公司股东的净利润为 36,022.66 万元。公司 2021 年 1-9 月
归属于上市公司股东的净利润为 27,888.29 万元，扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润为 21,959.26 万元，假设公司 2021 年度归属于上市公司股东的净利润和扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润根据公司 2021 年1-9 月数据年化进行假设，并假设公司 2022 年归属上市公司股东的净利润及扣除非经常性损益后净利润分别按照以下情况进行测算：（1）与上一年持平；（2）较上一年增长 20%；（3）较上一年增长 40%。
8、不考虑公司 2021 年度、2022 年度利润分配因素的影响；
9、在预测公司总股本时，以本次公开发行前公司总股本 862,125,700 股为基础，假设除本次发行外，暂不考虑其他会对公司总股本发生影响或潜在影响的行为（包括限制性股票和股票期权等）；
上述假设分析不代表公司对 2021 年或 2022 年的盈利预测，也不代表公司对
2021 年、2022 年经营情况及趋势的判断，投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任。
（二）对公司每股收益的具体影响
根据上述假设，公司测算了不同盈利假设情形下本次公开发行可转换公司债券摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响，具体情况如下表所示：
2021 年度/2021 年 12 2022 年度/2022 年 12 月 31 日（假设）
项目 月 31 日（假设） 2022 年 12 月 31 日 2022 年 12 月 31 日
全部未转股 全部转股
总股本（万股） 86,212.57 86,212.57 94,791.66
假设情形 1：2022 年实现的归属于上市公司股东的净利润和扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润对应的年度增长率为 0%
归属于母公司股东的净
利润（万元） 37,184.39 37,184.39 37,184.39
扣除非经常性损益后归
属于母公司所有者的净 29,279.02 29,279.02 29,279.02
利润（万元）
基本每股收益（元/股） 0.43 0.43 0.43
稀释每股收益（元/股） 0.43 0.41 0.43
扣除非经常性损益后基
本每股收益（元/股） 0.34 0.34 0.34
扣除非经常性损益后稀
释每股收益（元/股） 0.34 0.32 0.34
假设情形 2：2022 年实现的归属于上市公司股东的净利润和扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润对应的年度增长率为 20%
归属于母公司股东的净
利润（万元） 37,184.39 44,621.27 44,621.27
扣除非经常性损益后归
属于母公司所有者的净 29,279.02 35,134.82 35,134.82
利润（万元）
基本每股收益（元/股） 0.43 0.52 0.52
稀释每股收益（元/股） 0.43 0.49 0.52
扣除非经常性损益后基
本每股收益（元/股） 0.34 0.41 0.41
扣除非经常性损益后稀 0.34 0.39 0.41
释每股收益（元/股）
假设情形 3：2022 年实现的归属于上市公司股东的净利润和扣除非经常性损益后归属于母公司
所有者的净利润对应的年度增长率为 40%
归属于母公司股东的净
利润（万元） 37,184.39 52,058.15 52,058.15
扣除非经常性损益后归
属于母公司所有者的净 29,279.02 40,990.62 40,990.62
利润（万元）
基本每股收益（元/股） 0.43 0.60 0.60
稀释每股收益（元/股） 0.43 0.58 0.60
扣除非经常性损益后基
本每股收益（元/股） 0.34 0.48 0.48
扣除非经常性损益后稀
释每股收益（元/股） 0.34 0.45 0.48
注：对基本每股收益和稀释每股收益的计算公式按照证监会制定的《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》中的要求、根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9 号—净资产收益率和每股收益的计算及披露》中的规定进行计算
二、关于本次公开发行摊薄即期回报的风险提示
投资者持有的可转债部分或全部转股后，公司股本总额和净资产将相应增加，对公司原有股东持股比例、公司净资产收益率及公司每股收益产生一定的摊薄作用。另外，本次可转债设有转股价格向下修正条款，在该条款被触发时，公司可能申请向下修正转股价格，导致因本次可转债转股而新增的股本总额增加，从而扩大本次可转债转股对公司原普通股股东的潜在摊薄作用。
本次公开发行可转换公司债券后即期回报存在被摊薄的风险，敬请广大投资者关注，并注意投资风险。
三、本次公开发行可转换公司债券的必要性和合理性
本次公开发行可转换公司债券募集资金投资项目经过了严格的论证，项目实施有利于进一步提高公司的核心竞争力，增强公司的可持续发展能力，具有充分
的必要性及合理性。具体分析详见公司于 2022 年 1 月 13 日刊登在上海证券交易
所网站上的《爱柯迪股份有限公司公开发行可转换公司债券募集资金使用的可行性分析报告》。
四、本次募集资金投资项目与公司现有业务的关系，公司募投项目在人员、技术、市场等方面的储备情况
（一）本次募投项目与公司现有业务的关系
公司主营业务为汽车铝合金精密压铸件的研发、生产和销售。本次募集资金项目主要包括新能源汽车电池系统单元、新能源汽车电机壳体、新能源汽车车身部件和新能源汽车其他类壳体等产品，通过实施本次募集资金投资项目，将进一步扩大公司在新能源汽车板块的布局，扩大新能源汽车类产品的生产能力，进一步丰富产品结构。
本次募投项目建成投产后，不仅会进一步巩固发行人的市场地位，在满足日益扩大的市场需求的同时，提升公司在新能源汽车以
[2022-01-13](600933)爱柯迪:爱柯迪关于公司公开发行可转换公司债券预案的公告
证券代码：600933 证券简称：爱柯迪 公告编号：临 2022-003
爱柯迪股份有限公司
关于公司公开发行可转换公司债券预案的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
1、本次公开发行证券名称及方式：公开发行总额不超过人民币 160,000 万
元（含 160,000 万元）可转换公司债券。具体发行规模提请股东大会授权董事会在上述额度范围内确定。
2、关联方是否参与本次公开发行：本次发行的可转债向公司原股东实行优先配售，原股东有权放弃配售权。配售的具体比例和数量提请股东大会授权董事会根据发行时具体情况确定，并在本次发行的发行公告中予以披露。
一、本次发行符合《上市公司证券发行管理办法》公开发行证券条件的说明
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》以及《上市公司证券发行管理办法》等法律法规及规范性文件的有关规定，经董事会对公司的实际情况逐项自查，认为公司各项条件满足现行法律法规和规范性文件中关于公开发行可转债的有关规定，具备公开发行可转换公司债券的条件。
二、本次发行概况
（一）发行证券种类
本次发行证券的种类为可转换为公司股票的可转换公司债券（以下简称“可转债”）。该可转债及未来转换的股票将在上海证券交易所上市。
（二）发行规模
本次拟发行可转债总额不超过 160,000 万元（含 160,000 万元），具体发行
数额提请股东大会授权董事会及董事会授权人士在上述额度范围内确定。
（三）票面金额和发行价格
本次发行的可转债每张面值为人民币 100 元，按面值发行。
（四）债券期限
本次发行的可转债的期限为自发行之日起 6 年。
（五）票面利率
本次发行的可转债票面利率的确定方式及每一计息年度的最终利率水平，提请公司股东大会授权董事会及董事会授权人士在发行前根据国家政策、市场状况和公司具体情况与保荐人（主承销商）协商确定。
本次可转换公司债券在发行完成前如遇银行存款利率调整，则股东大会授权董事会及董事会授权人士对票面利率作相应调整。
（六）还本付息的期限和方式
本次发行的可转债采用每年付息一次的付息方式，到期归还本金和最后一年利息。
1、年利息计算
年利息指可转债持有人按持有的可转债票面总金额自可转债发行首日起每满一年可享受的当期利息。
年利息的计算公式为：I=B×i
I：指年利息额；
B：指本次发行的可转债持有人在计息年度（以下简称“当年”或“每年”）付息债权登记日持有的可转债票面总金额；
i：指可转债的当年票面利率。
2、付息方式
（1）本次发行的可转债采用每年付息一次的付息方式，计息起始日为可转债发行首日。
（2）付息日：每年的付息日为本次发行的可转债发行首日起每满一年的当日。如该日为法定节假日或休息日，则顺延至下一个工作日，顺延期间不另付息。每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。
（3）付息债权登记日：每年的付息债权登记日为每年付息日的前一交易日，公司将在每年付息日之后的 5 个交易日内支付当年利息。在付息债权登记日前（包括付息债权登记日）已经转换或已经申请转换成公司股票的可转债，公司不再向其持有人支付本计息年度及以后计息年度的利息。
（4）可转债持有人所获得利息收入的应付税项由持有人承担。
（七）转股期限
本次发行的可转债转股期自可转债发行结束之日起满六个月的第一个交易日起至可转债到期日止。
（八）转股价格的确定及其调整
1、初始转股价格的确定依据
本次发行可转债的初始转股价格不低于募集说明书公告日前二十个交易日公司 A 股股票交易均价（若在该二十个交易日内发生过因除权、除息引起股价调整的情形，则对调整前交易日的交易均价按经过相应除权、除息调整后的价格计算）和前一个交易日公司 A 股股票交易均价。具体初始转股价格提请本公司股东大会授权本公司董事会及董事会授权人士在发行前根据市场状况与保荐人（主承销商）协商确定。
前二十个交易日公司A股股票交易均价=前二十个交易日公司A股股票交易总额/该二十个交易日公司 A 股股票交易总量；前一交易日公司 A 股股票交易均价=前一交易日公司 A 股股票交易总额/该日公司 A 股股票交易总量。
2、转股价格的调整方法及计算公式
在本次发行之后，若公司发生派送红股、转增股本、增发新股（不包括因本
次发行的可转债转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况使公司股份发生变化时，将按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：
派送红股或转增股本：P1＝P0/（1+n）；
增发新股或配股：P1＝（P0+A×k）/（1+k）；
上述两项同时进行：P1＝（P0+A×k）/（1+n+k）；
派送现金股利：P1＝P0-D；
上述三项同时进行：P1＝（P0-D+A×k）/（1+n+k）。
其中：P1 为调整后转股价，P0 为调整前转股价，n 为送股或转增股本率，A
为增发新股价或配股价，k 为增发新股或配股率，D 为每股派送现金股利。
当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，并在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和中国证券监督管理委员会指定的上市公司信息披露媒体上刊登董事会决议公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股时期（如需）。当转股价格调整日为本次发行的可转债持有人转股申请日或之后，转换股份登记日之前，则该持有人的转股申请按本公司调整后的转股价格执行。
当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使本公司股份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转债持有人的债权利益或转股衍生权益时，本公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护本次发行的可转债持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据届时国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定来制订。
（九）转股价格的向下修正
1、修正权限及修正幅度
在本次发行的可转债存续期间，当公司 A 股股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。
上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有本次发行的可转债的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于前述的股东大会召开日前二十个交易日公司 A 股股票交易均价和前一个交易日公司 A 股股票交易均价，且修正后的价格不低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。
2、修正程序
如公司决定向下修正转股价格时，公司将在上交所网站（www.sse.com.cn）和中国证监会指定的信息披露媒体上刊登相关公告，公告修正幅度和股权登记日及暂停转股期间（如需）等有关信息。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日），开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。若转股价格修正日为转股申请日或之后，转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。
（十）转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理方法
债券持有人在转股期内申请转股时，转股数量的计算方式为 Q=V/P，并以去尾法取一股的整数倍。
其中：Q 为转股数量；V：指可转债持有人申请转股的可转债票面总金额；P：指申请转股当日有效的转股价格。
可转债持有人申请转换成的股份须是整数股。转股时不足转换一股的可转债部分，公司将按照上海证券交易所等部门的有关规定，在可转债持有人转股日后的五个交易日内以现金兑付该部分可转债的票面余额以及该余额对应的当期应计利息。
（十一）赎回条款
1、到期赎回条款
在本次发行的可转债期满后五个交易日内，公司将赎回全部未转股的可转换公司债券，具体赎回价格由股东大会授权董事会及董事会授权人士根据发行时市场情况与保荐人（主承销商）协商确定。
2、有条件赎回条款
在本次发行的可转债转股期内，当下述两种情形的任意一种出现时，公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转债：
（1）在本次发行的可转债转股期内，如果公司 A 股股票连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的 130%（含 130%）。
（2）当本次发行的可转债未转股余额不足 3,000 万元时。
当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365
IA：指当期应计利息；
B：指本次发行的可转债持有人持有的可转债票面总金额；
i：指可转债当年适用的票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。
（十二）回售条款
1、有条件回售条款
在本次发行的可转债最后两个计息年度，如果公司股票在任何连续三十个交易日的收盘价格低于当期转股价的 70%时，可转债持有人有权将其持有的可转债全部或部分按面值加上当期应计利息的价格回售给公司。
若在上述交易日内发生过转股价格因发生送红股、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转债转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况而
调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。如果出现转股价格向下修正的情况，则上述“连续三十个交易日”须从转股价格调整之后的第一个交易日起重新计算。
最后两个计息年度可转债持有人在每年回售条件首次满足后可按上述约定条件行使回售权一次，若在首次满足回售条件而可转债持有人未在公司届时公告的回售申报期内申报并实施回售的，该计息年度不能再行使回售权，可转债持有人不能多次行使部分回售权。
2、附加回售条款
若公司本次发行的可转债募集资金投资项目的实施情况与公司在募集说明书中的承诺情况相比出现重大变化，且该变化被中国证监会认定为改变募集资金用途的，可转债持有人享有一次回售的权利。可转债持有人有权将其持有的可转债全部或部分按债券面值加上当期应计利息价格回售给公司。持有人在附加回售条件满足后，可以在公司公告后的附加回售申报期内进行回售，该次附加回售申报期内不实施回售的，不应再行使附加回售权（当期应计利息的计算方式参见赎回条款的相关内容）。
（十三）转股后的股利分配
因本次发行的可转债转股而增加的本公司股票享有与原股票同等的权益，在股利发放的股权登记日当日登记在册的所有普通股股东（含因可转债转股形成的股东）均参与当期股利分配，享有同等权益。
（十四）发行方式及发行对象
本次可转换公司债券的具体发行方式由股东大会授权董事会及董事会授权人士与保荐人（主承销商）协商确定。本次可转换公司债券的发行对象为持有中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券账户的自然人、法人、证券投资基金、符合法律规定的其他投资者等（国家法律、法规禁止者除外）。
（十五）向原股东配售的安排
本次可转债给予原股东优先配售
[2022-01-13](600933)爱柯迪:爱柯迪关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施情况及整改情况的公告
证券代码：600933 证券简称：爱柯迪 公告编号：临 2022-006
爱柯迪股份有限公司
关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取
监管措施情况及整改情况的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
爱柯迪股份有限公司（以下简称“爱柯迪”或“本公司”或“公司”）自上市以来严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等相关要求，不断完善公司治理结构，建立健全内部管理及控制制度，规范公司运营，提高公司治理水平，促进公司持续、健康、稳定发展。
鉴于公司拟申请向不特定对象发行可转换公司债券，根据相关要求，现将公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施及相应整改情况披露如下：
一、最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况
公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。
二、最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及相应整改情况
（一）2018 年 2 月 5 日，宁波证监局出具《关于对爱柯迪股份有限公司予
以监管关注的函》
宁波证监局于 2017 年 12 月 11 日对公司进行了现场检查。经检查，发现存
在如下问题：（1）公司募集资金使用不规范。公司使用募集资金置换预先投入的
自筹资金时，所置换的资金中合计 1.23 亿元系公司董事会于 2016 年 6 月 24 日
审议通过首次公开发行预案前发生的投资。（2）公司闲置募集资金补充流动资金
不规范。2017 年 11 月 23 日，公司董事会审议通过《关于使用部分闲置募集资
金暂时补充流动资金的议案》，公司将使用总额不超过 2.5 亿元的闲置募集资金
暂时补充流动资金。11 月 24 日，公司使用 2.85 亿元闲置自有资金购买交通银行
“蕴通财富·日增利”系列人民币理财产品。11 月 27 日、12 月 8 日，公司先后
将 0.7 亿元募集资金用于补充流动资金。请公司对上述问题立即进行整改，并将
整改计划和措施于 2018 年 2 月 13 日前报宁波证监局。
公司于 2017 年 12 月 28 日召开董事会审议通过《关于部分已置换募集资金
继续投入募投项目的议案》，同意公司将原计划拟置换的不低于 1.23 亿元继续留存于原募集资金专项账户中，并将此笔资金用于继续投入募投项目的建设，直至
项目建设完成为止。公司已于 2017 年 12 月 29 日将上述募集资金归还至募集资
金专项账户。
2017 年 12 月 26 日，公司将暂时用于补充流动资金的募集资金 7,000 万元提
前归还至募集资金专用账户，后续，公司将在自有资金理财产品到期赎回之前，不使用闲置募集资金暂时补充流动资金。
（二）2018 年 6 月 21 日，宁波证监局出具《关于对爱柯迪股份有限公司予
以监管关注的函》
宁波证监局接到投资者投诉事项，反映公司对外电话存在长期无人接听的情
况。宁波证监局对此高度重视，并于 2018 年 6 月 19 日上午 9:50 至 11:00 期间分
三次拨打公司电话，均无人接听。该等情况不符合《上市公司与投资者关系工作指引》的相关规定，为防止此类事件的再次发生，现要求公司认真落实相关文件精神，自觉保护投资者知情权、投诉权等权利，进一步畅通投资者诉求反映渠道，提高服务投资者水平。请公司务必确保对外电话畅通，做好投资者沟通解释工作；并请公司董事会认真评估现行投资者关系工作相关制度的有效性，分析上述事项
发生的原因，提出进一步建立健全相关制度的整改措施，于 2018 年 7 月 6 日前
将整改情况书面报告宁波证监局。
公司自上市以来，十分重视投资者关系管理工作，积极利用多渠道、多层次地与投资者进行信息沟通与交流，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益。上述事件发生后，公司责成董事会秘书，组织证券部人员进一步认真学习《上市公司与投资者关系工作指引》及《投资者关系管理制度》等规章制度，深刻体会保护投资者合法权益的必要性及重要性，就规章制度中涉及的责任、义务、机制建立、工作流程与
公司建设情况逐一检查核对，对公司现有的与投资者沟通交流渠道等畅通情况进行一一排查，并将相关职责权限落实到人。同时，为杜绝上述情况的再次发生，公司配置移动电话作为座机号码的转接备用，保证及时接听电话。
除上述事项外，公司及公司董事、监事、高级管理人员最近五年不存在其他被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的情形。
特此公告。
爱柯迪股份有限公司
董事会
2022 年 1 月 13 日
1、问：今年11月份，公司部分股票解禁，哪些股东可减持，哪些不可以，可减持比例是多少？
答：今年11月份，可解禁的股东为旭东国际。公司实际控制人张建成、控股股东爱柯迪投资及其关联方，公司股东香港领拓、道得投资、天巽柏智、君润科胜、公司董事、监事和高级管理人员均未满足解禁条件。旭东国际承诺：旭东国际所持公司公开发行股份前已发行的股份在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于首次公开发行发行价；在锁定期满后第一年减持股份数量不超过其所持公司股份总数的20%，第二年减持股份数量不超过其持有公司股份总数的20%。
2、问：介绍一下公司2018年三季报总体情况？
答：公司2018年1-9月实现营业收入18.72亿元，同比增长19.49%，实现归属于上市公司股东的净利润3.66亿元，同比增加4.50%。总体来说，得益于公司全球化布局，公司营业收入稳步增长，但规模效应有待显现，主要受产品结构、人工成本上涨、汇率波动及产能逐步释放等因素影响。
3、问：公司二季度毛利率环比下滑，三季度毛利率有所上升，如何保持毛利率的稳定性？
答：二季度毛利率环比下降的主要原因，一是今年春节期间，公司订单较为充足，公司制定了一系列春节加班政策，该期间生产的产品基本上在二季度实现了销售，导致销售成本增加；二是公司外销占比较大，境外业务主要以美元为结算货币，二季度美元贬值较为严重，影响较大；三是，随着募投项目的厂房于去年年底全部转固，今年上半年购置大量生产设备，产能释放需要一定周期，折旧摊销成本增加。三季度美元升值较快，产能逐步释放，春节因素得以消除，给公司毛利率回升带来积极影响。随着公司在智能制造方面的投入加大及产能的不断释放，一方面能缓解人工成本的自然上升影响，另一方面有利于提高生产效率，预计将对保持盈利能力的稳定性产生积极影响。
4、问：今年三季度以来，汽车行业销量放缓，行业波动较大，对公司有无影响？中美贸易战对公司的影响如何？公司如何应对？
答：公司业务覆盖全球汽车市场，均衡覆盖美洲、欧洲以及亚洲的汽车工业发达地区，主要客户为全球知名的大型跨国汽车零部件供应商，客户结构好，主要客户合作时间长，黏性较高；另外对于技术成熟度高，且已形成系列化、专业化生产的产品系列，公司保持供应的客户集团在三个以上，抵抗风险能力较强。另外，公司出口美国产品贸易方式主要采取EXW、DDU等贸易方式，该等贸易方式下的买方关税纳税义务均由客户直接承担；由于汽车行业准入门槛较高，一旦合作之后，上下游间的黏性较强，短期内对公司直接影响较小；鉴于国际贸易形势复杂多变，未来是否造成影响尚存在不确定性。公司在墨西哥建设生产基地IKD FAEZA，通过生产运营前移至国际客户，增强公司对客户的快速响应能力，为北美客户及全球最大汽车市场提供更快、更具价值的服务，并为应对中美贸易摩擦等国际形势变化带来的挑战发挥积极作用。
5、问：就目前阶段，公司发展优势在于哪里？
答：一是对人才非常重视。登陆资本市场前，公司设立了员工持股平台，中高层管理人员及核心人员共150余人持有公司首次公开发行后约11%的股份，今年7月份，公司实施第一期限制性股票激励计划，对高层管理人员及引进人才进行激励，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起。二是公司的产业链非常完善，能有效保持质量、交付的稳定性，通过“创业工场”模式，使得子公司的所有者与经营者融为一体；三是公司的客户结构较好，主要客户为国际一级供应商巨头，如法雷奥（Valeo）、博世（Bosch）、麦格纳（Magna）等，前五大客户的合作时间均超过10年，市场分布较为均衡；另外，公司也较早的导入信息化管理理念及精益管理理念，在数字化工厂的建设方面下大力气，希望随着募投产能的不断释放，发挥规模效应及经验效应的优势。
6、问：公司发展战略如何？
答：公司很早就制定了“全球化布局”战略和“智能制造”战略，主要围绕“开源节流”的主导思想，“全球化战略”是从开源方面着手，具体是指增加收入来源，用国际化视野加大市场开拓力度，抢占有利市场；“智能制造”是从节流方面着手，具体是指通过精益数字化工厂的建设，实现信息化推动过程管理规范化，形成生产运营各环节的大数据报表，促进质量、成本、交期等各项管理指标的全面提升，并实现管理的持续改善，保持行业内领先的竞争力。
7、问：轻量化趋势如何，新能源汽车的发展是否带来挑战？目前有哪些订单？
答：铝合金精密压铸件在汽车上的应用需求，一方面来源于汽车产业的发展，一方面来源于铝合金压铸件对其他材料的替代，从长期来看，汽车轻量化的趋势不可扭转。新能源汽车的发展不会给行业发展带来冲击，反而会是一个很好的机遇。例如控制器壳体、压缩机、电子转向泵等都需要铝合金压铸件，铝合金压铸件由于具备集成能力强、轻量化的特点，从某种方面来讲结构更简单化，模块化优势明显，更容易被应用。当前新能源汽车的主要问题之一是续航里程较短，轻量化设计成为新能源汽车降重减耗的主要措施。今年7月，公司拟投资35,890万元用于建设“新能源汽车及汽车轻量化零部件建设项目，也是鉴于上述考虑。近年来，公司新能源汽车的铝合金精密压铸件产品订单量有所提升，公司陆续与上海汽车变速器有限公司、博世（Bosch）、大陆（Continental）等客户先期设计和同步开发部分新能源汽车零部件产品。
8、问：材料成本占比如何？设备利用率维持在什么水平？
答：公司产品以加工精密度要求较高的中小件产品为主，直接材料占营业成本比例在50%左右，产品附加值较高，这也是公司毛利率高于同行业的主要原因之一。公司产能利用率以公司压铸机的设备利用率作为替代，过去几年，产能利用率维持在90%左右，随着募投项目设备投入加大，产能利用率有所下滑，但随着募投产能的不断释放，设备利用率预计逐步回升。
9、问：公司新订单情况如何，募投项目建成后产能、订单是否匹配？
答：汽车零部件产品的生命周期、量产订货周期较长，公司产品通常在5-7年，公司实际生产时主要采用以销定产的生产模式，通过ERP系统传递订单、生产、库存及交付等信息给各个生产工厂，形成拉动式生产。客户根据市场情况，按年、季度、月进行订单调整，整体上不会波动太大，公司募投项目总体上按照预定计划进行。
(一)龙虎榜
【交易日期】2022-01-14 非ST、*ST和S证券连续三个交易日内收盘价格涨幅偏离值累计达到20%的证券
累计涨幅偏离值:21.81 成交量:2812.69万股 成交金额:55437.25万元
┌───────────────────────────────────┐
｜ 买入金额排名前5名营业部 ｜
├───────────────────┬───────┬───────┤
｜ 营业部名称 ｜买入金额(万元)｜卖出金额(万元)｜
├───────────────────┼───────┼───────┤
｜机构专用 ｜5724.75 ｜-- ｜
｜机构专用 ｜4261.28 ｜-- ｜
｜华鑫证券有限责任公司上海分公司 ｜2575.77 ｜-- ｜
｜机构专用 ｜1867.57 ｜-- ｜
｜沪股通专用 ｜1861.48 ｜-- ｜
├───────────────────┴───────┴───────┤
｜ 卖出金额排名前5名营业部 ｜
├───────────────────┬───────┬───────┤
｜ 营业部名称 ｜买入金额(万元)｜卖出金额(万元)｜
├───────────────────┼───────┼───────┤
｜安信证券股份有限公司上海樱花路证券营业｜-- ｜6343.35 ｜
｜部 ｜ ｜ ｜
｜机构专用 ｜-- ｜6135.28 ｜
｜机构专用 ｜-- ｜2074.00 ｜
｜沪股通专用 ｜-- ｜1992.53 ｜
｜机构专用 ｜-- ｜1547.97 ｜
└───────────────────┴───────┴───────┘
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免责条款
1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
司信息披露媒体为准，维赛特财经不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承
担任何责任。
2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作为投资决策的依据，维赛
特财经不对因据此操作产生的盈亏承担任何责任。
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