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[2022-02-24] (600745)闻泰科技:关于股东股权质押的公告
证券代码：600745 证券简称：闻泰科技 公告编号：临 2022-016
转债代码：110081 转债简称：闻泰转债
闻泰科技股份有限公司
关于股东股权质押的公告
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带责任。
重要内容提示:
截至本公告披露日，昆明市产业发展股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以
下简称“昆明产投”）持有闻泰科技股份有限公司（以下简称“公司”）无限
售条件流通股 70,576,158 股，占公司总股本的 5.66%。本次质押后，昆明产
投累计质押公司股份 61,040,348 股，占其持有公司股份总数的 86.49%，占公
司总股本的 4.90%。
公司收到公司股东昆明产投通知，获悉其将所持有的部分公司股份办理了质
押，具体情况如下：
一、股份质押情况
1、本次股份质押基本情况
是否为控 占其所 占公司 质押
股东 股股东或 本次质押股 是否 是否 持股份 总股本 融资
名称 第一大股 数 为限 补充 质押起始日 质押到期日 质权人 比例 比例 资金
东及其一 （股） 售股 质押 （%） （%） 用途
致行动人
昆明 否 5,846,748 否 否 2022/2/16 到办理解除 云南国际信 8.28 0.47 自身
产投 质押为止 托有限公司 经营
合计 / 5,846,748 / / / / / 8.28 0.47 /
注：鉴于公司存在股票期权自主行权等因素，根据中国证券登记结算有限责任公司反馈，
占总股本比例按照本次质押登记日 2022 年 2 月 16 日的股本总数 1,246,318,451 股计算（下
同）。
2、本次质押股份不涉及用作重大资产重组业绩补偿等事项的担保或其他保
障用途的情况。
二、股东累计质押股份情况
截至本公告披露日，昆明产投所持公司股份均为无限售条件流通股，且相关
股份不存在被冻结的情况，累计质押股份情况如下：
单位：股
持股比例 本次质押前累 本次质押后累 占其所持股 占公司总股
股东名称 持股数量 （%） 计质押数量 计质押数量 份比例 本比例
（%） （%）
昆明产投 70,576,158 5.66 55,193,600 61,040,348 86.49 4.90
合计 70,576,158 5.66 55,193,600 61,040,348 86.49 4.90
特此公告。
闻泰科技股份有限公司董事会
二〇二二年二月二十四日
[2022-02-16] (600745)闻泰科技:第十一届董事会第一次会议决议公告
证券代码：600745 证券简称：闻泰科技 公告编号：临 2022-013
转债代码：110081 转债简称：闻泰转债
闻泰科技股份有限公司
第十一届董事会第一次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
（一）闻泰科技股份有限公司（以下简称“公司”）第十一届董事会第一次
会议于 2022 年 2 月 15 日以通讯表决方式召开。
（二）本次董事会会议应到董事 5 人，实到董事 5 人。
（三）本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
（一）审议通过《关于选举公司董事长的议案》
同意选举张学政先生为公司第十一届董事会董事长，任期与公司第十一届董 事会一致。
表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
（二）审议通过《关于选举公司董事会专门委员会委员的议案》
同意新一届董事会下属各专门委员会成员组成方案。
（一）战略委员会
主任委员（召集人）：张学政
委员：张秋红、高岩、肖建华、商小刚
（二）审计委员会
主任委员（召集人）：肖建华
委员：张秋红、商小刚
（三）提名委员会
主任委员（召集人）：商小刚
委员：张秋红、肖建华
（四）薪酬与考核委员会
主任委员（召集人）：肖建华
委员：张学政、商小刚
表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
（三）审议通过《关于聘任公司高级管理人员的议案》
同意聘任张学政先生为公司总裁，高岩先生为公司副总裁，曾海成先生为公司财务总监，高雨女士为公司董事会秘书，任期与公司第十一届董事会一致。
上述人员任职资格均符合相关法律法规、规范性文件规定的任职资格要求，不存在《公司法》《公司章程》规定的不得担任公司高级管理人员的情形，均未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在上海证券交易所认定不适合担任上市公司高级管理人员的其他情形。董事会中兼任高级管理人员的董事人数未超过公司董事总数的二分之一，符合《公司章程》的要求。
表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
（四）审议通过《关于聘任公司证券事务代表的议案》
同意聘任包子斌先生为公司证券事务代表。
包子斌先生任职资格符合《上海证券交易所股票上市规则》的要求，不存在《上海证券交易所股票上市规则》规定的不得担任公司证券事务代表的情形。
表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
特此公告。
闻泰科技股份有限公司董事会
二〇二二年二月十六日
附件：公司高级管理人员及证券事务代表简要情况
1、张学政，男，1975 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，清华大学硕士。
1997 年至 1998 年担任 ST 意法半导体有限公司工程师，1998 年至 2002 年担任
中兴通讯股份有限公司总经理助理，2002 年至 2004 年担任深圳市永盛通讯有限公司、深圳市永盛科技有限公司和上海唐劲数码科技有限公司总经理，2006 年就职于闻泰通讯股份有限公司，现任闻泰科技股份有限公司法定代表人、董事长、总裁。
张学政先生系公司实际控制人，截至目前，张学政先生直接持有公司股份37,000,000 股，与其一致行动人闻天下科技集团有限公司、张秋红女士、张丹琳女士合计持有股份 192,307,350 股。
2、高岩，男，1971 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。现任闻泰科技股份有限公司董事、闻泰通讯股份有限公司 CTO。
截至目前，高岩先生持有公司股份 654,469 股，与公司控股股东、实际控制人及持有公司 5%以上股份的股东、公司董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。
3、曾海成，男，1982 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科学历。曾任闻泰通讯股份有限公司审计经理，现任闻泰科技股份有限公司财务总监。
截至目前，曾海成先生持有公司股份 425,754 股，与公司控股股东、实际控制人及持有公司 5%以上股份的股东、公司董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。
4、高雨，女，1985 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，会计学博士，澳洲CPA。本、硕、博均毕业于中央财经大学，曾先后就职于国家电网、上海证券交易所，已取得上海证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。
截至目前，高雨女士未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人及持有公司 5%以上股份的股东、公司董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。
5、包子斌，男，1984 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科学历。
2017 年 12 月至今在公司董事会办公室工作，已取得上海证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。
截至目前，包子斌先生未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人及持有公司 5%以上股份的股东、公司董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。
[2022-02-16] (600745)闻泰科技:第十一届监事会第一次会议决议公告
证券代码：600745 证券简称：闻泰科技 公告编号：临 2022-014
转债代码：110081 转债简称：闻泰转债
闻泰科技股份有限公司
第十一届监事会第一次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
（一）闻泰科技股份有限公司（以下简称“公司”）第十一届监事会第一次
会议于 2022 年 2 月 15 日以现场方式召开。
（二）本次监事会会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。
（三）本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和《公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
审议通过《关于选举公司监事会主席的议案》
同意选举肖学兵先生为本公司第十一届监事会主席，任期与公司第十一届监 事会一致。
表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
特此公告。
闻泰科技股份有限公司监事会
二〇二二年二月十六日
[2022-02-12] (600745)闻泰科技:2022年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：600745 证券简称：闻泰科技 公告编号：2022-012
闻泰科技股份有限公司
2022 年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2022 年 2 月 11 日
(二) 股东大会召开的地点：浙江省嘉兴市亚中路 777 号闻泰科技股份有限公
司会议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 71
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 421,677,742
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
33.8341
份总数的比例（%）
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。公司董事长张学政先生因公务不能出席并主持本次会议，根据《公司章程》的有关规定，经半数以上董事推举，本次会议由公司董事张秋红女士主持，会议采用
现场投票和网络投票相结合的方式进行表决，表决方式符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 5 人，出席 3 人，董事长张学政先生、独立董事王艳辉先生因
公务未能出席；
2、公司在任监事 3 人，出席 3 人；
3、董事会秘书周斌先生出席会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：关于增加担保额度的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 376,342,729 89.2489 45,335,013 10.7511 0 0.0000
2、 议案名称：关于为公司全体董事、监事及高级管理人员购买责任险的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 421,557,232 99.9714 73,910 0.0175 46,600 0.0111
(二) 累积投票议案表决情况
1、 关于选举非独立董事的议案
得票数占出席
议案序号 议案名称 得票数 会议有效表决 是否
权的比例 当选
（%）
3.01 张学政 303,549,369 71.9861 是
3.02 张秋红 310,637,852 73.6671 是
3.03 高岩 317,465,765 75.2863 是
2、 关于选举独立董事的议案
得票数占出席
议案序号 议案名称 得票数 会议有效表决 是否
权的比例 当选
（%）
4.01 肖建华 315,646,179 74.8548 是
4.02 商小刚 318,623,078 75.5608 是
3、 关于选举非职工代表监事的议案
得票数占出席
议案序号 议案名称 得票数 会议有效表决 是否
权的比例 当选
（%）
5.01 肖学兵 248,047,420 58.8239 是
5.02 周美灵 240,628,049 57.0644 是
(三) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 议案名称 同意 反对 弃权
序号 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
1 关于增加担保额 113,455,357 71.4497 45,33 28.5503 0 0.0000
度的议案 5,013
2 关于为公司全体 158,669,860 99.9241 73,91 0.0465 46,600 0.0294
董事、监事及高 0
级管理人员购买
责任险的议案
3.01 张学政 40,661,997 25.6073
3.02 张秋红 47,750,480 30.0713
3.03 高岩 54,578,393 34.3713
4.01 肖建华 52,758,807 33.2254
4.02 商小刚 55,735,706 35.1001
5.01 肖学兵 55,736,206 35.1004
5.02 周美灵 48,316,835 30.4280
(四) 关于议案表决的有关情况说明
1、议案 1 为特别决议议案，经出席会议股东（包括股东代理人）所持有表决权 股份总数的 2/3 以上通过。
2、议案 3、4、5 采用累积投票制进行表决，每个子议案经出席会议股东（包括 股东代理人）所持有表决权股份总数的 1/2 以上通过，相关候选人全部当选。 三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市君合律师事务所
律师：邵鹤云、李嘉楠
2、律师见证结论意见：
本次股东大会的召集、召开程序、表决方式符合法律规定，虽然公司部分董事及 高级管理人员未出席或列席本次股东大会，但经本所律师现场见证，上述事项不 影响本次股东大会表决结果的合法有效性，由此作出的股东大会决议合法有效。 四、 备查文件目录
1、闻泰科技股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会决议；
2、关于闻泰科技股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会的法律意见书。
闻泰科技股份有限公司
2022 年 2 月 12 日
[2022-01-26] (600745)闻泰科技:关于“闻泰转债”开始转股的公告
证券代码：600745 证券简称：闻泰科技 公告编号：临 2022-011
转债代码：110081 转债简称：闻泰转债
闻泰科技股份有限公司
关于“闻泰转债”开始转股的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
转债代码：110081
转债简称：闻泰转债
转股价格：96.69元/股
转股期起止日期：2022年2月7日至2027年7月27日（原定转股起始日2022
年2月3日为法定节假日，根据《募集说明书》约定，顺延至其后的第1个交易日）
一、可转债发行上市概况
闻泰科技股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监督管理委员会《关 于核准闻泰科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复 》（ 证监许可
[2021]2338 号）核准，于 2021 年 7 月 28 日公开发行了 8,600 万张可转换公司债
券，每张面值 100 元，发行总额 860,000 万元。
经上海证券交易所自律监管决定书〔2021〕356 号文同意，公司 860,000 万
元可转换公司债券于 2021 年 8 月 20 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称
“闻泰转债”，债券代码“110081”。
根据有关规定和公司《可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明
书》”）的约定，公司该次发行的“闻泰转债”自 2022 年 2 月 7 日起可转换为本公
司股份（原定转股起始日 2022 年 2 月 3 日为法定节假日，根据《募集说明书》约
定，顺延至其后的第 1 个交易日）。
二、“闻泰转债”转股的相关条款
（一）发行规模：人民币 860,000 万元
（二）票面金额：人民币 100 元/张
（三）票面利率：第一年为 0.10%，第二年为 0.20%，第三年为 0.30%，第
四年为 1.50%，第五年为 1.80%，第六年为 2.00%
（四）债券期限：6 年，自 2021 年 7 月 28 日至 2027 年 7 月 27 日
（五）转股期起止日期：2022 年 2 月 7 日至 2027 年 7 月 27 日（原定转股起
始日 2022 年 2 月 3 日为法定节假日，根据《募集说明书》约定，顺延至其后的第
1 个交易日）
（六）转股价格：96.69 元/股
三、转股申报的有关事项
（一）转债代码和简称
转债代码：110081
转债简称：闻泰转债
（二）转股申报程序
1、转股申报应按照上海证券交易所的有关规定，通过上海证券交易所交易系统以报盘方式进行。
2、持有人可以将自己账户内的“闻泰转债”全部或部分申请转为本公司股票。
3、可转债转股申报单位为手，一手为 1,000 元面额，转换成股份的最小单位为一股；同一交易日内多次申报转股的，将合并计算转股数量。转股时不足转换1 股的可转债部分，本公司将于转股申报日的次一个交易日通过中国证券登记结算有限责任公司以现金兑付。
4、可转债转股申报方向为卖出，价格为 100 元，转股申报一经确认不能撤单。
5、可转债买卖申报优先于转股申报。对于超出当日清算后可转债余额的申报，
按实际可转债数量(即当日余额)计算转换股份。
（三）转股申报时间
持有人可在转股期内（即 2022 年 2 月 7 日至 2027 年 7 月 27 日）上海证券
交易所交易日的正常交易时间申报转股，但下述时间除外：
1、“闻泰转债”停止交易前的可转债停牌时间；
2、本公司股票停牌时间；
3、按有关规定，本公司申请停止转股的期间。
（四）转债的冻结及注销
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司对转股申请确认有效后，将记减（冻结并注销）可转债持有人的转债余额，同时记增可转债持有人相应的股份数额，完成变更登记。
（五）可转债转股新增股份的上市交易和所享有的权益
当日买进的可转债当日可申请转股。可转债转股新增股份，可于转股申报后次一个交易日上市流通。可转债转股新增股份享有与原股份同等的权益。
（六）转股过程中的有关税费
可转债转股过程中如发生有关税费，由纳税义务人自行负担。
（七）转换年度利息的归属
“闻泰转债”采用每年付息一次的付息方式，计息起始日为本可转债发行首
日，即 2021 年 7 月 28 日。在付息债权登记日前（包括付息债权登记日）转换成
股份的可转债不享受当期及以后计息年度利息。
四、可转债转股价格的调整
（一）初始转股价格和最新转股价格
“闻泰转债”的初始转股价格为 96.67 元/股，最新转股价格为 96.69 元/股。
转股价格调整的具体情况如下：
由于公司股权激励计划的股票期权自主行权以及限制性股票回购注销的实
施，自 2022 年 1 月 19 日起，“闻泰转债”的转股价格由 96.67 元/股调整为 96.69
元/股，详见公司于 2022 年 1 月 19 日披露的《关于“闻泰转债”转股价格调整的
公告》（公告编号：临 2022-009）。
（二）转股价格的调整方法及计算公式
1、根据《募集说明书》的约定，在本次发行之后，若公司发生派送红股、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况，将按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：
派送红股或转增股本：P1=P0÷（1+n）；
增发新股或配股：P1=（P0+A×k）÷（1+k）；
上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）÷（1+n+k）；
派送现金股利：P1=P0-D；
上述三项同时进行：P1=（P0–D+A×k）÷（1+n+k）。
其中：P1 为调整后转股价；P0 为调整前转股价；n 为派送红股或转增股本
率；A 为增发新股价或配股价；k 为增发新股或配股率；D 为每股派送现金股利。
当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，并在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登转股价格调整的公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股时期（如需）。当转股价格调整日为本次发行的可转换公司债券持有人转股申请日或之后，转换股份登记日之前，则该持有人的转股申请按本公司调整后的转股价格执行。
当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使本公司股份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转换公司债券持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以
及充分保护本次发行的可转换公司债券持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据当时国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定来制订。
2、2022 年 1 月 18 日，公司第十届董事会第五十次会议审议通过了《关于股
票期权自主行权对可转换公司债券转股价格影响及调整方案的议案》，同意股票期权自主行权对可转换公司债券转股价格影响及调整方案如下：
（1）根据《募集说明书》关于转股价格调整的公式及股票期权自主行权情况，在自主行权期内每季度末按转股价格调整公式进行测算，如转股价格调整触及0.01 元/股时，则进行调整并披露；
（2）当发生《募集说明书》规定的派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转债转股而增加的股本）、配股以及派送现金股利等情况时，公司即同时测算自主行权对转股价格的影响，并在转股价格调整触及 0.01 元/股时进行同步调整并披露；
（3）若股票期权在可行权期内提前行权完毕时，即时测算对转股价格的影响，并在转股价格调整触及 0.01 元/股时进行调整并披露；
（4）授权董事会秘书具体负责按上述方案在股票期权自主行权期间对转股价格的影响进行测算，并在转股价格调整触及 0.01 元/股时，拟定可转债转股价格调整公告并履行披露义务。
（三）转股价格向下修正条款
1、修正权限和修正幅度
在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决。
上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有公司本次发行的可转换公司债券的股东应当回避。修正
和前一个交易日公司股票交易均价。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。
2、修正程序
如公司决定向下修正转股价格，公司将在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登相关公告，公告修正幅度、股权登记日及暂停转股期间（如需）。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日）起，开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。
若转股价格修正日为转股申请日或之后，转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。
五、其他
投资者如需要了解“闻泰转债”的相关条款，请查阅公司于 2021 年 7 月 26
日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《募集说明书》全文及摘要。
联系部门：董事会办公室
咨询电话：0573-82582899
咨询邮箱：600745mail@wingtech.com
特此公告。
闻泰科技股份有限公司董事会
二〇二二年一月二十六日
[2022-01-19] (600745)闻泰科技:关于“闻泰转债”转股价格调整的公告
证券代码：600745 证券简称：闻泰科技 公告编号：临 2022-009
转债代码：110081 转债简称：闻泰转债
闻泰科技股份有限公司
关于“闻泰转债”转股价格调整的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
“闻泰转债”调整前转股价格：96.67元/股
“闻泰转债”调整后转股价格：96.69元/股
本次转股价格调整实施日期：2022年1月19日
“闻泰转债”的转股期起止日期为2022年2月3日至2027年7月27日，目前
尚未进入转股期，请投资者注意风险
闻泰科技股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监督管理委员会《关 于核准闻泰科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复 》（ 证监许可
[2021]2338 号）核准，于 2021 年 7 月 28 日公开发行了 8,600 万张可转换公司债
券，每张面值 100 元，发行总额 860,000 万元。
经上海证券交易所自律监管决定书〔2021〕356 号文同意，公司 860,000 万
元可转换公司债券将于 2021 年 8 月 20 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简
称“闻泰转债”，债券代码“110081”。
根据有关规定和公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募
集说明书》”）的约定，“闻泰转债” 转股期起止日期为 2022 年 2 月 3 日至 2027
年 7 月 27 日，初始转股价格为 96.67 元/股。
一、关于“闻泰转债”转股价格调整的相关规定
1、根据《募集说明书》的约定，在本次发行之后，若公司发生派送红股、转 增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配
股以及派发现金股利等情况，将按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：
派送红股或转增股本：P1=P0÷（1+n）；
增发新股或配股：P1=（P0+A×k）÷（1+k）；
上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）÷（1+n+k）；
派送现金股利：P1=P0-D；
上述三项同时进行：P1=（P0–D+A×k）÷（1+n+k）。
其中：P1 为调整后转股价；P0 为调整前转股价；n 为派送红股或转增股本
率；A 为增发新股价或配股价；k 为增发新股或配股率；D 为每股派送现金股利。
当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，并在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登转股价格调整的公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股时期（如需）。当转股价格调整日为本次发行的可转换公司债券持有人转股申请日或之后，转换股份登记日之前，则该持有人的转股申请按本公司调整后的转股价格执行。
当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使本公司股份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转换公司债券持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护本次发行的可转换公司债券持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据当时国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定来制订。
2、2022 年 1 月 18 日，公司第十届董事会第五十次会议审议通过了《关于股
票期权自主行权对可转换公司债券转股价格影响及调整方案的议案》，同意股票期权自主行权对可转换公司债券转股价格影响及调整方案如下：
（1）根据《募集说明书》关于转股价格调整的公式及股票期权自主行权情况，在自主行权期内每季度末按转股价格调整公式进行测算，如转股价格调整触及
0.01 元/股时，则进行调整并披露；
（2）当发生《募集说明书》规定的派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转债转股而增加的股本）、配股以及派送现金股利等情况时，公司即同时测算自主行权对转股价格的影响，并在转股价格调整触及 0.01 元/股时进行同步调整并披露；
（3）若股票期权在可行权期内提前行权完毕时，即时测算对转股价格的影响，并在转股价格调整触及 0.01 元/股时进行调整并披露；
（4）授权董事会秘书具体负责按上述方案在股票期权自主行权期间对转股价格的影响进行测算，并在转股价格调整触及 0.01 元/股时，拟定可转债转股价格调整公告并履行披露义务。
二、本次“闻泰转债”转股价格调整情况
（一）本次转股价格调整原因
1、股票期权自主行权
公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的股票期权第一个行
权期可行权股票期权数量为 3,888,893 份，行权起止日期为 2021 年 8 月 30 日至
2022 年 7 月 6 日（行权窗口期除外），行权价格为 111.725 元/股，目前尚处于行
权期。
根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司查询结果，自 2021 年 8 月
30 日至 2021 年 9 月 30 日，股票期权自主行权且完成股份登记合计 29,869 股；
自 2021 年 10 月 1 日至 2021 年 12 月 30 日，股票期权自主行权且完成股份登记
合计 1,150,624 股。
2、限制性股票回购注销的实施
经公司第十届董事会第四十一次会议、2021 年第二次临时股东大会审议通过，同意公司回购注销 14 名激励对象持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票合
计 49,389 股（含首期授予限制性股票45,304 股、预留授予限制性股票 4,085 股），
首期授予限制性股票回购价格为 55.705 元/股，预留授予限制性股票回购价格为61.165 元/股。根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的相关证明，
本次回购注销已于 2021 年 9 月 27 日实施完毕。
（二）本次转股价格调整结果
根据《募集说明书》的约定，公司增发新股将按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：
增发新股或配股：P1=（P0+A×k）÷（1+k）
其中：P1 为调整后转股价；P0 为调整前转股价；A 为增发新股价或配股价；
k 为增发新股或配股率。
根据各事项发生的时间顺序，具体调整过程计算如下：
1、2021 年 8 月 30 日至 2021 年 9 月 30 日，公司 2020 年股权激励计划股票
期权自主行权 29,869 股，行权价格 111.725 元。公司总股本由 1,245,079,062 股增
加至 1,245,108,931 股；
A1=111.725，K1=29,869/1,245,079,062
2、2021 年 9 月 27 日，公司完成了对 2020 年股权激励计划首次授予限制性
股票的回购注销，回购注销 45,304 股，回购价格 55.705 元；完成了对 2020 年股
权激励计划预留授予限制性股票的回购注销，回购注销 4,085 股，回购价格 61.165元。公司总股本由 1,245,108,931 股减少至 1,245,059,542 股；
A2=55.705，K2=-45,304/1,245,079,062
A3=61.165，K3=-4,085/1,245,079,062
3、2021 年 10 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日，公司 2020 年股权激励计划股票
期权自主行权 1,150,624 股，行权价格 111.725 元。公司总股本由 1,245,059,542 股
增加至 1,246,210,166 股；
A4=111.725，K4=1,150,624/1,245,079,062
“闻泰转债”初始转股价格 P0=96.67，综合上述各事项的影响，本次调整后的转股价格：
P1=（P0+A1*K1+A2*K2+A3*K3+A4*K4）/（1+K1+K2+K3+K4）=96.69
综上，“闻泰转债”的转股价格将由原来的 96.67 元/股调整为 96.69 元/股，
调整后的转股价格自 2022 年 1 月 19 日起生效。
“闻泰转债”的转股期起止日期为 2022 年 2 月 3 日至 2027 年 7 月 27 日，
目前尚未进入转股期，请投资者注意风险。
特此公告。
闻泰科技股份有限公司董事会
二〇二二年一月十九日
[2022-01-19] (600745)闻泰科技:关于为公司全体董事、监事及高级管理人员购买责任险的公告
证券代码：600745 证券简称：闻泰科技 公告编号：临 2022-007
转债代码：110081 转债简称：闻泰转债
闻泰科技股份有限公司
关于为公司全体董事、监事及高级管理人员购买责
任险的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
闻泰科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1 月 18 日召开第十
届董事会第五十次会议和第十届监事会第三十五次会议，分别审议通过了《关于 为公司全体董事、监事及高级管理人员购买责任险的议案》。为保障公司和投资 者的权益，进一步完善公司风险管理体系，降低公司运营风险，同时促进公司董 事、监事及高级管理人员充分行使权利、履行职责，根据《上市公司治理准则》 等相关规定，拟为公司全体董事、监事及高级管理人员购买责任保险。
一、责任保险具体方案
本次拟购责任险的具体方案如下：
1、投保人：闻泰科技股份有限公司
2、被投保人：公司全体董事、监事、高级管理人员
3、责任限额：不超过人民币 10,000 万元
4、保费支出：不超过人民币 50 万元/年（具体以保险公司最终报价数据为
准）
5、保险期限：12 个月
为提高决策效率，公司董事会拟提请股东大会在上述权限内授权公司管理层 办理公司全体董事、监事、高级管理人员责任险购买的相关事宜（包括但不限于 确定其他相关人员；确定保险公司；确定保险金额、保险费及其他保险条款；选 择及聘任保险经纪公司或其他中介机构；签署相关法律文件及处理与投保相关的 其他事项等），以及在今后全体董事、监事、高级管理人员责任险保险合同期满
时或之前办理续保或者重新投保等相关事宜。
本次为公司全体董事、监事及高级管理人员购买责任保险事宜尚需提交公司股东大会审议。
二、独立董事意见
公司为全体董事、监事及高级管理人员购买责任险，有利于保障相关责任人员的权益，促进责任人员履行职责，有利于进一步完善公司治理体系，促进公司发展。相关审议、表决程序符合《上市公司治理准则》《公司章程》等有关规定，不存在损害公司及中小股东合法权益的情形。
特此公告。
闻泰科技股份有限公司董事会
二〇二二年一月十九日
[2022-01-19] (600745)闻泰科技:关于参与投资私募基金的公告
证券代码：600745 证券简称：闻泰科技 公告编号：临 2022-010
转债代码：110081 转债简称：闻泰转债
闻泰科技股份有限公司
关于参与投资私募基金的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 投资标的：杭州九州舜创股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称
“九州舜创”或“标的基金”或“合伙企业”）。
● 投资金额：闻泰科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”或
“上市公司”）全资孙公司上海中闻金泰半导体有限公司（以下简称“中闻金 泰半导体”）作为有限合伙人以自有资金出资人民币5,000万元。
● 本次投资无需提交公司董事会、股东大会审议。
● 风险提示：由于基金具有投资周期长、流动性较低等特点，在投资过程
中将受宏观经济、行业周期、投资标的公司经营管理等多种因素影响，可能存 在因决策或行业环境发生重大变化，导致投资项目不能实现预期收益的风险， 但作为有限合伙人，本次投资承担的投资风险敞口不超过出资额5,000万元。
一、本次交易概述
近日公司全资孙公司中闻金泰半导体签署了《杭州九州舜创股权投资合伙 企业（有限合伙）合伙协议》（以下简称“合伙协议”），中闻金泰半导体作为有 限合伙人在标的基金中认缴出资人民币5,000万元，占基金5.21%的份额。
本次投资不涉及关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》 规定的重大资产重组。根据《上海证券交易所股票上市规则》《公司章程》等相 关规定，本次投资无需提交公司董事会、股东大会审议。
二、标的基金基本情况
1、合伙企业名称：杭州九州舜创股权投资合伙企业（有限合伙）
2、主要投资领域和方向：光学光电大赛道中，沿底层算法、芯片、相关材料至核心器件、模组、产品直至解决方案、相关工艺装备等全产业链布局。
3、基金规模：9-10亿元人民币
4、统一社会信用代码：91330109MA2KDWF101
5、成立日期：2021年2月8日
6、经营范围：股权投资（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
7、注册地址：浙江省杭州市萧山区宁围街道利一路188号天人大厦3002-1
8、基金期限：投资期4年+退出期3年+延长期2年；合伙企业对外投资的退出方式由管理人根据投资项目实际情况决定（包括且不限于：分红/股权转让/回购退出/IPO 退出）。
9、中国证券投资基金业协会备案情况：已完成备案登记，基金编号为
SQP215。
10、标的基金各合伙人将根据有限合伙协议履行投资款的支付义务。截至本公告披露日，各合伙人认缴出资的基本情况如下：
序 合伙人名称 认缴出资额 占出资总 已实缴出资
号 （万元） 额的比例 额（万元）
1 杭州舜富股权投资合伙企业（有限合伙） 200 0.21% 104
2 安吉舜合企业管理合伙企业（有限合伙） 19,340 20.15% 13,635
3 安吉以道创业投资合伙企业（有限合伙） 18,630 19.41% 13,041
4 安吉从方创业投资合伙企业（有限合伙） 16,420 17.10% 11,494
5 浙江舜宇光学有限公司 15,000 15.63% 10,500
6 安吉舜鸿企业管理合伙企业（有限合伙） 8,720 9.08% -
7 上海中闻金泰半导体有限公司 5,000 5.21% -
8 安吉舜鹏企业管理合伙企业（有限合伙） 4,690 4.89% -
9 杭州高科技创业投资管理有限公司 3,000 3.13% -
10 宁波世茂投资控股有限公司 3,000 3.13% 2,100
11 天津超瓴实业有限公司 2,000 2.08% 1,400
合计 96,000 100.00% 52,274
三、主要合作方基本情况
1、基金管理人：宁波梅山保税港区舜翌投资管理有限公司
统一社会信用代码 91330206MA282LXH5Y
公司类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
法定代表人 叶辽宁
注册资本 500万元人民币
成立日期 2016年9月13日
住所 浙江省宁波市北仑区梅山七星路88号1幢401室A区H0970
经营范围 投资管理。（未经金融等监管部门批准不得从事吸收存款、
融资担保、代客理财、向社会公众集（融）资等金融业务）
控股股东及实际控制人 舜宇集团有限公司持股100%
基金业协会登记编号 P1060581
协会登记日期 2016-12-23
机构类型 私募股权、创业投资基金管理人
主要管理人员 叶辽宁、陈毅骊、肖朝君、王新江
宁波梅山保税港区舜翌投资管理有限公司近一年主要财务数据（截至2020年12月31日）：总资产7,532,354.62元、净资产6,150,027.53元、营业收入9,446,454.45元、净利润2,579,767.88元。
2、执行事务合伙人：杭州舜富股权投资合伙企业（有限合伙）
统一社会信用代码 91330109MA2KDTMY78
公司类型 有限合伙企业
执行事务合伙人 杭州君余股权投资合伙企业（有限合伙）
注册资本 110万元人民币
成立日期 2021年2月4日
住所 浙江省杭州市萧山区宁围街道道利一路188号天人大厦3002-3
经营范围 一般项目：股权投资（除依法须经批准的项目外，凭营业执
照依法自主开展经营活动）。
主要股东 舜宇集团有限公司出资51%，杭州君余股权投资合伙企业（有
限合伙）出资48%，宁波梅山保税港区舜翌投资管理有限公司
出资1%。
3、有限合伙人
（1）安吉舜合企业管理合伙企业（有限合伙）
统一社会信用代码：91330523MA2JJJ556P
注册资本：19,350万元人民币
执行事务合伙人：张丰
注册地址：浙江省湖州市安吉县灵峰街道灵岩路236号1幢110室-15
成立日期：2021年4月14日
经营范围：一般项目：企业管理咨询；社会经济咨询服务；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；企业管理（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
主要股东情况：
合伙人名称 出资比例 合伙人名称 出资比例 合伙人名称 出资比例
邵成杰 15.5039% 舒杰 4.1344% 秦三妹 1.0336%
高文铭 10.3359% 袁红萍 2.5840% 谷伯炎 1.0336%
邵展波 7.7519% 陆文英 2.5840% 谢军 1.0336%
方叶盛 7.7519% 韩炜 2.5840% 夏力高 1.0336%
戎伟军 5.1680% 杨军 2.5840% 张丰 1.0336%
王跃旦 5.1680% 张瑜涵 2.5840% 徐晶晶 0.7752%
宋卡迪 5.1680% 陈丽娟 1.5504% 吴达云 0.5168%
姜电波 5.1680% 赵洋 1.5504% 鲁映红 0.5168%
夏持平 4.6512% 朱双水 1.5504% 王建仁 0.5168%
孙建浓 4.1344%
（2）安吉以道创业投资合伙企业（有限合伙）
统一社会信用代码：91330523MA2JJMQ820
注册资本：18,638万元人民币
执行事务合伙人：宁波梅山保税港区舜翌投资管理有限公司
注册地址：浙江省湖州市安吉县灵峰街道灵岩路236号1幢110室—17
成立日期：2021年4月23日
经营范围：一般项目：创业投资（限投资未上市企业）；股权投资(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)。
主要股东情况：
合伙人名称 出资比例 合伙人名称 出资比例 合伙人名称 出资比例
缪敏娥 16.0961% 顾迪锋 3.1924% 王文杰 1.0731%
姚立锋 8.4773% 刘伟 2.9510% 马建峰 1.0731%
吴进宇 6.8677% 张扣文 2.3339% 楼国军 1.0731%
王海亮 5.2312% 苏青春 2.2535% 叶辽宁 1.0731%
俞松宝 5.2044% 顾亦武 2.1998% 王文鉴 1.07
[2022-01-19] (600745)闻泰科技:关于增加担保额度的公告
证券代码：600745 证券简称：闻泰科技 公告编号：临 2022-006
转债代码：110081 转债简称：闻泰转债
闻泰科技股份有限公司
关于增加担保额度的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
1、被担保人名称：公司控股子公司珠海得尔塔科技有限公司
2、本次增加担保金额及已实际为其提供的担保余额：（1）拟增加担保额度
不超过人民币 50 亿元；（2）截至本公告披露日，公司实际为珠海得尔塔科技有
限公司提供的担保余额为 0 元。
3、本次担保是否有反担保：无
4、对外担保逾期的累计数量：截至本公告披露日，公司无逾期对外担保
5、本次对外担保尚需提交公司股东大会审议
一、担保情况概述
（一）担保基本情况
公司第十届董事会第三十八次会议、2020 年年度股东大会已审议通过了《关
于 2021 年度担保计划的议案》，同意公司为合并报表范围内子（孙）公司提供最
高不超过人民币 170 亿元（或等值外币，下同）的连带责任保证担保，担保期限
自公司 2020 年年度股东大会审议通过之日起至 2021 年度股东大会召开之日止。
现根据公司业务发展需要，公司拟增加担保额度最高不超过人民币 50 亿元，
具体如下：
分类 公司名称 拟新增担保额度（亿元）
资产负债率低于 70%的控股子公司 珠海得尔塔科技有限公司 50.00
合计 50.00
担保方式包括公司为控股子公司提供担保、控股子公司之间互相担保。上述
担保额度期限自公司股东大会审议通过本议案之日起至 2021 年年度股东大会召
开之日止，上述担保用于被担保人申请综合授信额度及日常经营和融资需要等，具体融资及担保金额根据被担保人实际情况及各机构实际审批的额度确定。
为提高公司后续决策效率，公司董事会提请股东大会授权公司管理层具体办理相关担保事宜，并授权公司管理层可根据实际业务需求将经股东大会批准的额度在各控股子公司（含本次担保额度期限内新设控股子公司，但不含资产负债率大于 70%的控股子公司）之间进行调剂使用。上述担保额度不含之前已审批的担保额度。
（二）公司本次增加担保额度事项履行的内部决策程序
公司于 2022 年 1 月 18 日召开了公司第十届董事会第五十次会议，以 5 票同
意、0 票反对、0 票弃权审议通过了《关于增加担保额度的议案》，该议案尚需提交公司股东大会审议。
二、被担保人基本情况
名称 珠海得尔塔科技有限公司
统一社会信用代码 91440400MA568HJC0G
公司类型 其他有限责任公司
法定代表人 张秋红
注册资本 300000万元人民币
成立日期 2021-04-12
住所 珠海市横琴新区宝华路6号105室-74257(集中办公区)
经营范围 一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术
转让、技术推广；影视录放设备制造；电子元器件与机电组件
设备制造；照相机及器材制造；光电子器件制造；其他电子器
件制造；电子元器件批发；照相器材及望远镜批发；工程和技
术研究和试验发展；信息技术咨询服务；专业设计服务；电子
产品销售。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主
开展经营活动）许可项目：货物进出口；技术进出口。（依法
须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体
经营项目以相关部门批准，文件或许可证件为准）
股权结构 闻泰科技股份有限公司持股70%，珠海格力创业投资有限公司
持股30%。
最近一期主要财务数据（截至2021年9月30日，未经审计）：总资产
3,574,493,039.69元、负债总额601,245,857.64元（其中，银行贷款总额为0元，流动负债总额为601,245,857.64元）、净资产2,973,247,182.05元、营业收入0元、净利润-26,752,817.95元。
三、担保协议的主要内容
本担保事项尚未经公司股东大会审议批准，尚未签订具体担保协议。公司将在股东大会批准后，在上述担保额度内根据实际资金需求与各机构签订相关协议。
四、董事会意见
公司为控股子公司提供担保的财务风险处于公司可控的范围之内，被担保人具有足够偿还债务的能力，不存在与法律、行政法规等规定相违背的情况，不存在资源转移或利益输送情况，不会损害上市公司及公司股东的利益。此次担保有利于被担保人开展融资活动，保障公司利益。
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至本公告披露日，公司及其合并报表范围内子（孙）公司对外担保总额
305.31 亿元（不含本次新增担保额度，其中 8.386 亿美元担保按照汇率 1 美元=6.5
元人民币折算），占上市公司最近一期经审计净资产的比例为 105.06%，公司逾期担保累计数量为 0。
特此公告。
闻泰科技股份有限公司董事会
二〇二二年一月十九日
[2022-01-19] (600745)闻泰科技:第十届董事会第五十次会议决议公告
证券代码：600745 证券简称：闻泰科技 公告编号：临 2022-004
转债代码：110081 转债简称：闻泰转债
闻泰科技股份有限公司
第十届董事会第五十次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
（一）闻泰科技股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会第五十次
会议于 2022 年 1 月 18 日以通讯表决方式召开。
（二）本次董事会会议应到董事 5 人，实到董事 5 人。
（三）本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
（一）审议通过《关于增加担保额度的议案》
同意公司增加对控股子公司担保额度最高不超过人民币 50 亿元，期限自公
司股东大会审议通过本议案之日起至 2021 年年度股东大会召开之日止。具体内 容详见公司同日发布的《关于增加担保额度的公告》（公告编号：临 2022-006）。
本议案尚需提交股东大会审议通过。
表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
（二）审议通过《关于为公司全体董事、监事及高级管理人员购买责任险 的议案》
为保障公司和投资者的权益，进一步完善公司风险管理体系，降低公司运营 风险，同时促进公司董事、监事及高级管理人员充分行使权利、履行职责，根据 《上市公司治理准则》等相关规定，拟为公司全体董事、监事及高级管理人员购 买责任保险。具体内容详见公司同日发布的《关于为公司全体董事、监事及高级 管理人员购买责任险的公告》（公告编号：临 2022-007）。
本议案尚需提交股东大会审议通过。
表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
（三）审议通过《关于董事会换届选举的议案》
公司现任独立董事王艳辉先生担任公司独立董事即将满六年，根据《上市公司独立董事规则》《闻泰科技股份有限公司独立董事制度》等相关规定，王艳辉先生独立董事任职期限即将届满。同时，公司第十届董事会任期也即将于 2022年 4 月届满，为保障董事会工作正常开展和平稳运行，公司董事会拟提前进行换届选举。根据《公司法》《上市公司独立董事规则》和《公司章程》《公司股东大会规则》《公司董事会议事规则》等相关规定，公司董事会提名张学政先生、张秋红女士、高岩先生为公司第十一届董事会非独立董事候选人；公司董事会提名肖建华先生、商小刚先生为公司第十一届董事会独立董事候选人（董事候选人简要情况附后）。
经公司董事会提名委员会审查，上述候选人的任职资格均符合相关法律法规、规范性文件规定的任职资格要求，不存在《公司法》《公司章程》规定的不得担任公司董事的情形，均未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在上海证券交易所认定不适合担任上市公司董事的其他情形。此次提名的非独立董事及独立董事候选人还需提交公司股东大会采取累积投票制选举，其中独立董事候选人需经上海证券交易所审核无异议后方可提交股东大会审议。经公司股东大会审议通过后，上述人员将组成公司第十一届董事会，任期为自股东大会审议通过之日起三年。为了确保董事会的正常运作，第十届董事会的现任董事在新一届董事会产生前，将继续履行董事职责，直至股东大会审议通过新一届董事会产生之日。
本议案尚需提交股东大会审议通过。
表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
（四）审议通过《关于股票期权自主行权对可转换公司债券转股价格影响及调整方案的议案》
根据公司股权激励计划，目前公司股票期权采取自主行权方式，预计对公司可转换公司债券的转股价格可能产生一定影响。同意采取相关调整方案如下：
1、根据《闻泰科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以
下简称“《募集说明书》”）关于转股价格调整的公式及股票期权自主行权情况，在自主行权期内每季度末按转股价格调整公式进行测算，如转股价格调整触及0.01 元/股时，则进行调整并披露；
2、当发生《募集说明书》规定的派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转债转股而增加的股本）、配股以及派送现金股利等情况时，公司即同时测算自主行权对转股价格的影响，并在转股价格调整触及 0.01 元/股时进行同步调整并披露；
3、若股票期权在可行权期内提前行权完毕时，即时测算对转股价格的影响，并在转股价格调整触及 0.01 元/股时进行调整并披露；
4、授权董事会秘书具体负责按上述方案在股票期权自主行权期间对转股价格的影响进行测算，并在转股价格调整触及 0.01 元/股时，拟定可转债转股价格调整公告并履行披露义务。
表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
（五）审议通过《关于提请召开 2022 年第一次临时股东大会的议案》
同意公司于 2022 年 2 月 11 日（周五）在浙江省嘉兴市亚中路 777 号闻泰科
技股份有限公司会议室，以现场投票和网络投票相结合的表决方式召开 2022 年第一次临时股东大会。具体内容详见公司同日发布的《关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：临 2022-008）。
表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
特此公告。
闻泰科技股份有限公司董事会
二〇二二年一月十九日
附件：董事候选人简要情况
（一）非独立董事候选人：
1、张学政，男，中国国籍，无境外永久居留权；1975 年出生，清华大学硕士；
1997 年至 1998 年担任 ST 意法半导体有限公司工程师，1998 年至 2002 年担任
中兴通讯股份有限公司总经理助理，2002 年至 2004 年担任深圳市永盛通讯有限公司、深圳市永盛科技有限公司和上海唐劲数码科技有限公司总经理，2006 年就职于闻泰通讯，现任闻泰科技法定代表人、董事长、总裁。
张学政先生系公司实际控制人，截至本公告日，张学政先生直接持有公司股份 37,000,000 股，与其一致行动人闻天下科技集团有限公司、张秋红女士、张丹琳女士合计持有股份 192,307,350 股。
2、张秋红，女，大学学历，中国国籍，无境外永久居留权，曾任嘉兴精塑通讯科技有限公司副总经理，现任闻泰科技董事、闻泰通讯董事长。
截至本公告日，张秋红女士持有公司股份 872,469 股，与公司实际控制人存在关联关系。
3、高岩，男，硕士研究生学历，中国国籍，无境外永久居留权。现任闻泰科技董事、闻泰通讯 CTO。
截至本公告日，高岩先生持有公司股份 654,469 股，与公司控股股东、实际控制人及持有公司 5%以上股份的股东、公司董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。
（二）独立董事候选人：
1、肖建华先生，大专学历，高级会计师，注册会计师，曾任职于海南从信会计师事务所，中准会计师事务所海南分所，海南永信德威会计师事务所等单位，现任闻泰科技独立董事、中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）海南分所副主任会计师、海南中瑞恒信税务师事务所有限责任公司法定代表人。
截至本公告日，肖建华先生未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人及持有公司 5%以上股份的股东、公司董事、监事和高级管理人员不存在关联关
系。
2、商小刚，男，1980 年出生，先后毕业于湖北省粮食学校会计电算化专业，中南财经政法大学会计专业，注册会计师、注册税务师、注册资产评估师、土地
估价师、房地产估价师、注册咨询(投资)工程师。2015 年 1 月至 2021 年 8 月，
海口中天华信会计师事务所、税务师事务所合伙人；2017 年 2 月至今，海南双成药业股份有限公司独立董事；2019 年 4 月至今，海南神农科技股份有限公司独立董事；2021 年 8 月至今，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）海口分所合伙人。
截至本公告日，商小刚先生未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人及持有公司 5%以上股份的股东、公司董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。
[2022-01-19] (600745)闻泰科技:关于召开2022年第一次临时股东大会的通知
证券代码：600745 证券简称：闻泰科技 公告编号：临 2022-008
转债代码：110081 转债简称：闻泰转债
闻泰科技股份有限公司
关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2022年2月11日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统
一、 召开会议的基本情况
(一)股东大会类型和届次
2022 年第一次临时股东大会
(二)股东大会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的
方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2022 年 2 月 11 日14 点 00 分
召开地点：浙江省嘉兴市亚中路 777 号闻泰科技股份有限公司会议室
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2022 年 2 月 11 日
至 2022 年 2 月 11 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
无
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称 A 股股东
非累积投票议案
1 关于增加担保额度的议案 √
2 关于为公司全体董事、监事及高级管理人员购 √
买责任险的议案
累积投票议案
3.00 关于选举非独立董事的议案 应选董事（3）人
3.01 张学政 √
3.02 张秋红 √
3.03 高岩 √
4.00 关于选举独立董事的议案 应选独立董事（2）人
4.01 肖建华 √
4.02 商小刚 √
5.00 关于选举非职工代表监事的议案 应选监事（2）人
5.01 肖学兵 √
5.02 周美灵 √
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司第十届董事会第五十次会议、第十届监事会第三十五次会
议审议通过，详见公司于 2022 年 1 月 19 日刊载于《中国证券报》、《上海证
券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
的公告。
2、 特别决议议案：议案 1
3、 对中小投资者单独计票的议案：全部议案
4、 涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可
以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，
也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆
互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见
互联网投票平台网站说明。
(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多
个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，
视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出
同一意见的表决票。
(三)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应
选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。
(四)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第
一次投票结果为准。
(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。
(六)采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件 2
四、 会议出席对象
(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的
公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代
理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
Ａ股 600745 闻泰科技 2022/2/7
(二)公司董事、监事和高级管理人员。
(三)公司聘请的律师。
(四)其他人员
五、 会议登记方法
（一）登记方式：自然人股东须持本人身份证、股东帐户卡、持股证明进行登记；法人股东须持营业执照复印件、法定代表人授权委托书、股东帐户卡和出席人身份证进行登记；委托代理人须持本人身份证、授权委托书、委托人身份证、股东
帐户卡和持股凭证进行登记；路远或异地股东可以书面信函或传真方式办理登记。股东出席会议时凭上述资料签到。（授权委托书见附件 1）
（二）登记地点及联系方式
地址：浙江省嘉兴市亚中路 777 号闻泰科技股份有限公司
邮政编码：314000
联系电话：0573-82582899
联系传真：0573-82582880
联系邮箱：600745mail@wingtech.com
联系人：包子斌
（三）拟出席会议的股东请于 2022 年 2 月 10 日下午 17:00 前与闻泰科技股份有
限公司董事会办公室有关人员联系办理登记手续。
六、 其他事项
本次会议为期半天，与会股东交通费和食宿费自理。
特此公告。
闻泰科技股份有限公司董事会
2022 年 1 月 19 日
附件 1：授权委托书
附件 2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
附件 1：授权委托书
授权委托书
闻泰科技股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2022 年 2 月 11 日
召开的贵公司 2022 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
1 关于增加担保额度的议案
2 关于为公司全体董事、监事及高级管
理人员购买责任险的议案
序号 累积投票议案名称 投票数
3.00 关于选举非独立董事的议案
3.01 张学政
3.02 张秋红
3.03 高岩
4.00 关于选举独立董事的议案
4.01 肖建华
4.02 商小刚
5.00 关于选举非职工代表监事的议案
5.01 肖学兵
5.02 周美灵
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年月日
备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
附件 2 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。
二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司 100 股股票，该次股东大会应选董事 10 名，董事候选人有 12 名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有 1000 股的选举票数。
三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。
四、示例：
某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选
董事 5 名，董事候选人有 6 名；应选独立董事 2 名，独立董事候选人有 3 名；应
选监事 2 名，监事候选人有 3 名。需投票表决的事项如下：
累积投票议案
4.00关于选举董事的议案 投票数
4.01例：陈××
4.02例：赵××
4.03例：蒋××
…………
4.06例：宋××
5.00关于选举独立董事的议案 投票数
5.01例：张××
5.02例：王××
5.03例：杨××
6.00关于选举监事的议案 投票数
6.01例：李××
6.02例：陈××
6.03例：黄××
某投资者在股权登记日收盘时持有该公司 100 股股票，采用累积投票制，他（她）在议案 4.00“关于选举董事的议案”就有 500 票的表决权，在议案 5.00
“关于选举独立董事的议案”有 200 票的表决权，在议案 6.00“关于选举监事的议案”有 200 票的表决权。
该投资者可以以 500 票为限，对议案 4.00 按自己的意愿表决。他（她）既
可以把 500 票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。
如表所示：
序号 议案名称 投票票数
方式一 方式二 方式三 方式…
4.00 关
[2022-01-19] (600745)闻泰科技:第十届监事会第三十五次会议决议公告
证券代码：600745 证券简称：闻泰科技 公告编号：临 2022-005
转债代码：110081 转债简称：闻泰转债
闻泰科技股份有限公司
第十届监事会第三十五次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
（一）闻泰科技股份有限公司（以下简称“公司”）第十届监事会第三十五
次会议于 2022 年 1 月 18 日以通讯表决方式召开。
（二）本次监事会会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。
（三）本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和《公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
（一）审议通过《关于为公司全体董事、监事及高级管理人员购买责任险的 议案》
为保障公司和投资者的权益，进一步完善公司风险管理体系，降低公司运营 风险，同时促进公司董事、监事及高级管理人员充分行使权利、履行职责，根据 《上市公司治理准则》等相关规定，拟为公司全体董事、监事及高级管理人员购 买责任保险。具体内容详见公司同日发布的《关于为公司全体董事、监事及高级 管理人员购买责任险的公告》（公告编号：临 2022-007）。
本议案尚需提交股东大会审议通过。
表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
（二）审议通过《关于监事会换届选举的议案》
因公司第十届董事会拟提前换届，为保持董事会、监事会届次统一性，公司 监事会拟提前进行换届选举。根据《公司法》《公司章程》《股东大会规则》和《监
事会议事规则》等有关规定，公司监事会提名肖学兵先生、周美灵女士为公司第十一届监事会非职工代表监事候选人（非职工代表监事候选人简要情况附后）。
以上监事候选人还需提交公司股东大会采取累积投票制选举。经公司股东大会审议通过后，上述人员将与公司职工代表大会选举产生的职工代表监事共同组成公司第十一届监事会，任期为自股东大会审议通过之日起三年。上述人员的任职资格均符合相关法律法规、规范性文件规定的任职资格要求，不存在《公司法》《公司章程》规定的不得担任公司监事的情形，均未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。公司第十届监事会成员在新一届监事会产生前将继续履行职责，至股东大会选举产生新一届监事会之日起卸任。
本议案尚需提交股东大会审议通过。
表决结果：2 票同意、0 票反对、1 票弃权。监事刘海兰投弃权票，理由：对
非职工代表监事候选人不了解，故本议案投弃权票。
特此公告。
闻泰科技股份有限公司监事会
二〇二二年一月十九日
附件：非职工代表监事候选人简要情况
1、肖学兵，男，大学学历，曾任中兴通讯股份有限公司销售经理，现任闻泰科技监事会主席、闻泰通讯股份有限公司副董事长。
截至本公告日，肖学兵先生未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人及持有公司 5%以上股份的股东、公司董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。
2、周美灵，女，大专学历，曾任闻泰通讯股份有限公司人事科长，现任闻泰通讯股份有限公司物管科长。
截至本公告日，周美灵女士未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人及持有公司 5%以上股份的股东、公司董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。
[2022-01-08] (600745)闻泰科技:关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告
证券代码：600745 证券简称：闻泰科技 公告编号：临 2022-003
转债代码：110081 转债简称：闻泰转债
闻泰科技股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
现金管理受托方：兴业银行股份有限公司（以下简称“兴业银行”）、招商
银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）、中国银行股份有限公司（以下简称 “中国银行”）、交通银行股份有限公司（以下简称“交通银行”）、中国光大银行 股份有限公司（以下简称“光大银行”）
本次现金管理金额及产品期限：公司在兴业银行共购买了3笔现金管理产
品，金额分别为5,000万元（94天）、10,000万元（30天）、10,000万元（30天）；公 司在招商银行共购买了10笔现金管理产品，金额分别为40,000万元（25天）、15,000 万元（32天）、15,000万元（34天）、20,000万元（37天）、20,000万元（37天）、20,000 万元（30天）、20,000万元（39天）、15,000万元（31天）、15,000万元（31天）、20,000 万元（24天）；公司在中国银行共购买了2笔现金管理产品，金额分别为18,000万 元（62天）、10,000万元（35天）；公司在交通银行购买了1笔现金管理产品，金额 为6,000万元（28天）；公司在光大银行购买了7笔现金管理产品，金额分别为50万 元（7天）、9,345万元（14天）、7,735万元（7天）、7,575万元（7天）、7,485万元（7 天）、5,565万元（7天）、5,490万元，累计购买理财产品302,245万元。
产品名称：兴业银行企业金融人民币结构性存款产品、招商银行点金系列
看跌三层区间结构性存款、中国银行企业金融人民币结构性存款产品、交通银行 七天通知存款、光大银行七天通知存款。
履行的审议程序：已分别经公司第十届董事会第三十三次会议、第十届董
事会第四十四次会议、第十届董事会第四十七次会议审议通过
一、本次现金管理概况
（一）现金管理目的
为提高闻泰科技股份有限公司（以下简称“公司”）资金使用效率，在不影响募集资金项目建设和公司正常经营的情况下，公司计划合理利用部分闲置募集资金进行现金管理，增加资金收益，为公司及股东获取更多的投资回报。
（二）资金来源
1、资金来源：部分闲置募集资金
2、募集资金基本情况
（1）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准闻泰科技股份有限公司向无锡国联集成电路投资中心（有限合伙）等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2019]1112 号）核准，公司非公开
发行 A 股股票 83,366,733.00 股，募集资金总额为人民币 6,496,769,502.69 元，扣
除 发 行 费 用 人 民 币 140,500,830.00 元 ， 实 际 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
6,356,268,672.69 元。上述募集资金已于 2019 年 12 月 16 日全部到位，众华会计
师事务所（特殊普通合伙）对本次募集资金到位情况进行了审验，并出具了“众会字[2019]第 7261 号”《闻泰科技股份有限公司验资报告》。公司已对上述募集资金进行专户存储管理。
（2）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准闻泰科技股份有限公司向合肥芯屏产业投资基金（有限合伙）等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2020]1171 号）核准，上市公司非公开
发行 A 股股票 44,581,091 股，募集资金总额为人民币 5,799,999,939.10 元，扣除
各 项 发 行 费 用 人 民 币 43,616,148.64 元 ， 实 际 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
5,756,383,790.46 元。上述募集资金已于 2020 年 7 月 17 日全部到位，众华会计师
事务所（特殊普通合伙）对本次募集资金到位情况进行了审验，并出具了“众会字（2020）第 6397 号”《闻泰科技股份有限公司非公开发行股票募集资金的验资报告》。公司已对上述募集资金进行专户存储管理。
（3）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准闻泰科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2021]2338 号）核准，公司公开发行可转换公司债券募集资金总额为人民币
8,600,000,000.00 元，每张面值为人民币 100 元，发行数量为 8,600 万张，期限 6
年，扣除各项发行费用人民币 33,417,590.51（不含税）元后，实际募集资金净额
为人民币 8,566,582,409.49 元。上述募集资金已于 2021 年 8 月 3 日全部到位，众
华会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金到位情况进行了审验，并出具了众会字（2021）第 0152 号《闻泰科技股份有限公司验证报告》。公司已对上述募集资金进行专户存储管理。
（三）本次现金管理的基本情况
受托方名 产品类型 产品名称 金额（万 预计（实际）年化收 产品期限 收益类型 结构化安排 是否构成关
称 元） 益率（%） （天） 联交易
兴业银行 银行结构 兴业银行企业金 5,000 2.78 或 2.95 94
股份有限 性存款产 融人民币结构性 10,000 2.75 30
公司 品 存款产品 10,000 1.25 30
40,000 2.95 25
15,000 2.95 32
15,000 2.93 34
招商银行 银行结构 招商银行点金系 20,000 2.95 37
股份有限 性存款产 列看跌三层区间 20,000 2.95 37
公司 品 结构性存款 20,000 3.08 30 保本浮动收益 无 否
20,000 2.95 39
15,000 1.60 或 3.15 31
15,000 1.60 或 3.15 31
20,000 1.1-3.01 24
中国银行 银行挂钩 中国银行挂钩型 18,000 1.3 或 3.0524 62
股份有限 型结构性 结构性存款产品
公司 存款产品 10,000 1.3 或 2.90 35
交通银行 七天通知
股份有限 存款 七天通知存款 6,000 2.10 28
公司
七天通知 七天通知存款 50 2.025 7
存款 9,345 2.025 14
受托方名 产品类型 产品名称 金额（万 预计（实际）年化收 产品期限 收益类型 结构化安排 是否构成关
称 元） 益率（%） （天） 联交易
7,735 2.025 7
中国光大 7,575 2.025 7
银行股份 7,485 2.025 7
有限公司 5,565 2.025 7
5,490 2.025 /
（四）公司对现金管理相关风险的内部控制
1、财务部根据公司正常经营所需的资金使用计划，针对安全性、期限和收益
情况选择合适的投资产品，由财务负责人审核后提交总经理审批。
2、遵守审慎投资原则，公司投资的产品不得质押。
3、公司财务部将及时分析和跟踪募集资金投资金融理财产品的投向、项目进
展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措
施，控制投资风险。
4、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以
聘请专业机构进行审计。
二、本次现金管理的具体情况
（一）产品合同主要条款
受托方名称 产品名称 金额（万 产品期限 起息日 到期日 收益类型
元） （天）
兴业银行股份 兴业银行企业金融 5,000 94 2021/11/5 2022/2/7
有限公司 人民币结构性存款 10,000 30 2021/11/5 2021/12/5
产品 10,000 30 2021/11/5 2021/12/5
[2022-01-06] (600745)闻泰科技:关于归还部分暂时补充流动资金的募集资金的公告
证券代码：600745 证券简称：闻泰科技 公告编号：临 2022-002
转债代码：110081 转债简称：闻泰转债
闻泰科技股份有限公司
关于归还部分暂时补充流动资金的募集资金的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
闻泰科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 7 月 23 日召开第十
届董事会第四十三次会议、第十届监事会第二十九次会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，在不影响募集资金投资项目的建设和募集资金使用计划的情况下，公司使用合计不超过 4.20 亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期前归还至募集资金专用账户，其中：（1）使用 2019 年度发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金中闲置募集资金不超过 1.20 亿元暂时补充流动资金；（2）使用 2020 年度发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金闲置募
集资金不超过 3.00 亿元暂时补充流动资金。具体内容详见公司于 2021 年 7 月 26
日披露的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：临 2021-097）。
2022 年 1 月 4 日，公司已将上述 2019 年度发行股份及支付现金购买资产并
募集配套资金中 1.20 亿元暂时补充流动资金的募集资金归还至募集资金专用账户，归还事项已通知独立财务顾问。其余用于暂时补充流动资金的募集资金将在到期日之前归还，届时公司将及时履行信息披露义务。
特此公告。
闻泰科技股份有限公司董事会
二〇二二年一月六日
[2022-01-05] (600745)闻泰科技:关于2020年股票期权与限制性股票激励计划2021年第四季度自主行权结果暨股份变动的公告
证券代码：600745 证券简称：闻泰科技 公告编号：临 2022-001
转债代码：110081 转债简称：闻泰转债
闻泰科技股份有限公司
关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划
2021 年第四季度自主行权结果暨股份变动的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 闻泰科技股份有限公司（以下简称“公司”）2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的股票期权第一个行权期可行权股票期权数量为
3,888,893 份，行权起止日期为 2021 年 8 月 30 日至 2022 年 7 月 6 日（行权窗口
期除外），行权方式为自主行权，期权代码为 0000000521。2021 年第四季度期
间（除去行权窗口，可行权期间为 2021 年 10 月 31 日至 2021 年 12 月 31 日），
股票期权激励对象行权且完成股份过户登记的数量为 1,150,624 股，占首次授予股票期权第一个行权期可行权股票期权总量的 29.5874%。
● 本次行权股票上市流通时间：行权所得股票可于行权日（T 日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。
一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露
2020 年 5 月 6 日，公司第十届董事会第二十次会议以及第十届监事会第十
三次会议分别审议通过了《关于<闻泰科技股份有限公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，公司独立董事就此已发表同意的独立意见，公司监事会发表了相应核查意见。
2020 年 5 月 22 日，公司召开 2020 年第三次临时股东大会，以特别决议审
议通过了《闻泰科技股份有限公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及《闻泰科技股份有限公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》，并授权董事会处理本次激励计划的有关事宜。
2020 年 7 月 7 日，公司第十届董事会第二十一次会议以及第十届监事会第
十四次会议分别审议通过了《关于调整 2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单、授予数量、行权价格及授予价格的议案》和《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》,公司独立董事就此已发表同意的独立意见，公司监事会发表了相应核查意见。
2020 年 7 月 18 日，公司披露了《2020 年股票期权与限制性股票激励计划首
次授予结果公告》（公告编号：临 2020-074）。
2021 年 7 月 7 日，公司第十届董事会第四十一次会议和第十届监事会第二
十七次会议，分别审议通过了《关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件、首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》和《关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》，公司独立董事就此已发表同意的独立意见，公司监事会对本次行权及本次解除限售的相关事项进行了核查并发表相应核查意见。
2021 年 7 月 16 日，公司第十届董事会第四十二次会议和第十届监事会第二
十八次会议，分别审议通过了《关于调整公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票回购价格以及股票期权行权价格的议案》，公司独立董事就此已发表同意的独立意见。
2021 年 8 月 25 日，公司披露了《关于 2020 年股票期权与限制性股票激励
计划首次授予的股票期权第一个行权期开始行权的提示性公告》（公告编号：临
2021-112），首次授予股票期权的第一个行权期行权起止日期为 2021 年 8 月 30
日至 2022 年 7 月 6 日（行权窗口期除外），行权所得股票可于行权日（T 日）后
的第二个交易日（T+2 日）上市交易。
2021 年 9 月 28 日，公司披露了《关于 2020 年股票期权与限制性股票激励
计划首次授予的股票期权第一个行权期限制行权期间的提示性公告》（公告编号：
临 2021-122），限制行权期为 2021 年 9 月 30 日至 2021 年 10 月 30 日。
二、本次股权激励计划行权的基本情况
（一）激励对象行权情况
2021年第四季度行权 2021年第四季度行权数
数量（份） 量占可行权总量的比例
董事、高级管理人员 0 0.0000%
其他激励对象 1,150,624 29.5874%
合计 1,150,624 29.5874%
注：由于自主行权方式，行权所得股票需在行权日（T 日）后的第二个交易
日（T+2 日）上市交易，以上行权数据为截止 2021 年 12 月 31 日已在中国证券
登记结算有限公司上海分公司登记的数据。
（二）本次行权股票来源情况
本次行权的股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股。
（三）行权人数
2020年股票期权与限制性股票激励计划首次授予第一期可行权人数为1,228人，2021 年第四季度共有 638 人参与行权。
三、本次股权激励计划行权股票的上市流通安排及股本结构变动情况
（一）本次行权股票的上市流通日
股票期权激励计划行权所得股票可于行权日（T 日）后的第二个交易日（T+2日）上市交易。
（二）本次行权股票的上市流通数量
2021 年第四季度，2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予第一期行权股票数量为 1,150,624 股。
（三）本次行权新增股份均为无限售条件流通股。激励对象为公司董事和高级管理人员的，转让其持有的公司股票应当符合《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
（四）本次行权期间股本结构变动情况
类别 变动前 本次行权变动 变动后
有限售条件股份 309,602,432 0 309,602,432
无限售条件股份 935,457,110 +1,150,624 936,607,734
总计 1,245,059,542 +1,150,624 1,246,210,166
本次股份变动后控股股东未发生变化。
四、本次募集资金使用计划
本次行权缴款资金为128,553,467.71元，将用于补充公司流动资金。
五、本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响
本次行权对公司财务状况和经营成果均不构成重大影响。
特此公告。
闻泰科技股份有限公司董事会
二〇二二年一月五日
[2021-12-17] (600745)闻泰科技:关于股东解除部分股权质押的公告
证券代码：600745 证券简称：闻泰科技 公告编号：临 2021-152
转债代码：110081 转债简称：闻泰转债
闻泰科技股份有限公司
关于股东解除部分股权质押的公告
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带责任。
重要内容提示:
截至本公告披露日，昆明市产业发展股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以
下简称“昆明产投”）持有闻泰科技股份有限公司（以下简称“公司”）无限
售条件流通股 70,576,158 股，占公司总股本的 5.66%。本次解除部分股权质
押后，昆明产投累计质押公司股份 55,193,600 股，占其持有公司股份总数的
78.20%，占公司总股本的 4.43%。
公司于 2021 年 12 月 16 日收到昆明产投通知，获悉其将所持有的部分公司
股份办理了解除质押，具体情况如下：
一、股份解除质押的情况
股东名称 昆明产投
本次解质股份（股） 11,900,000
占其所持股份比例（%） 16.86
占公司总股本比例（%） 0.96
解质时间 2021 年 12 月 15 日
持股数量（股） 70,576,158
持股比例（%） 5.66
剩余被质押股份数量（股） 55,193,600
剩余被质押股份数量占其所持股份比例（%） 78.20
剩余被质押股份数量占公司总股本比例（%） 4.43
注：鉴于公司存在股票期权自主行权因素，根据中国证券登记结算有限责任公司反馈，
占总股本比例按照公司 2021 年 12 月 15 日的股本总数 1,245,841,450 股计算（下同）。
本次解质股份暂无后续质押计划，未来将根据其实际需求而定，公司将及时
进行信息披露。
二、股东累计质押股份情况
截至本公告披露日，昆明产投所持公司股份均为无限售条件流通股，且相关
股份不存在被冻结的情况，累计质押股份情况如下：
单位：股
持股比例 本次解除质押前 本次解除质押后 占其所持 占公司总
股东名称 持股数量 （%） 累计质押数量 累计质押数量 股份比例 股本比例
（%） （%）
昆明产投 70,576,158 5.66 67,093,600 55,193,600 78.20 4.43
合计 70,576,158 5.66 67,093,600 55,193,600 78.20 4.43
特此公告。
闻泰科技股份有限公司董事会
二〇二一年十二月十七日
[2021-12-11] (600745)闻泰科技:关于收购广州得尔塔影像技术有限公司100%股权及相关经营性资产的进展公告
证券代码：600745 证券简称：闻泰科技 公告编号：临 2021-151
转债代码：110081 转债简称：闻泰转债
闻泰科技股份有限公司
关于收购广州得尔塔影像技术有限公司 100%股权及相
关经营性资产的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 截至本公告日，前期送样产品已通过境外特定客户最终验证，产品按照与客户商定的出货计划进入正式量产及常态化批量出货阶段。
一、前期进展情况概述
2021 年 2 月 7 日，闻泰科技股份有限公司（以下简称“公司”）与欧菲光集团
股份有限公司（以下简称“欧菲光”）签署了《收购意向协议》，公司拟以现金方式购买欧菲光拥有的与向境外特定客户供应摄像头的相关业务资产（以下简称“目
标资产”）。具体情况详见公司于 2021 年 2 月 8 日披露的《关于签署<收购意向协
议>的公告》（公告编号：临 2021-022）。
2021 年 3 月 29 日，公司与欧菲光签署了《关于广州得尔塔影像技术有限公
司之股权购买协议》（以下简称“《股权购买协议》”），与欧菲光及江西晶润光学有限公司（以下简称“江西晶润”）签署了《关于江西晶润光学有限公司之资产购买协议》（以下简称“《资产购买协议》”），公司或指定主体拟以现金方式购买欧菲光持有的广州得尔塔影像技术有限公司（以下简称“广州得尔塔”）100%股权以及江西晶润拥有的与向境外特定客户供应摄像头相关的设备（以下简称“标的设
备”）。具体情况详见公司于 2021 年 3 月 30 日披露的《关于收购广州得尔塔影像
技术有限公司 100%股权及相关经营性资产的公告》（公告编号：临 2021-043）。
截至 2021 年 6 月 1 日，交易各方已按照《股权购买协议》与《资产购买协
议》的主要条款履行完成本次交易的交割和付款手续。具体情况详见公司于 2021
年 6 月 1 日披露的《关于收购广州得尔塔影像技术有限公司 100%股权及相关经
营性资产的进展公告》（公告编号：临 2021-071）。
截至 2021 年 11 月 3 日，公司从江西晶润购买的经营性资产已完成设备调
试，试产产线已经投入使用并实现产出，公司已与境外特定客户确定了量产计划，
具体情况详见公司于 2021 年 11 月 3 日披露的《关于收购广州得尔塔影像技术有
限公司 100%股权及相关经营性资产的进展公告》（公告编号：临 2021-139）。
截至 2021 年 12 月 1 日，首批量产产品已发货，产品进入批量出货阶段，具
体情况详见公司于 2021 年 12 月 1 日披露的《关于收购广州得尔塔影像技术有限
公司 100%股权及相关经营性资产的进展公告》（公告编号：临 2021-149）。
二、进展情况
前期送样产品已通过境外特定客户最终验证，产品按照与客户商定的出货计划进入正式量产及常态化批量出货阶段。
三、风险提示
目标资产可能面临经营受疫情影响、市场竞争加剧、国内外政治经济环境变化等多方面不确定因素带来的风险。公司建立和实施有效的内部控制和风险防范机制，加强内部协作和管理，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
闻泰科技股份有限公司董事会
二〇二一年十二月十一日
[2021-12-04] (600745)闻泰科技:关于参与投资私募基金的进展公告
1
证券代码：
600745 证券简称： 闻泰科技 公告编号： 临 2021-150
转债代码：110081 转债简称：闻泰转债
闻泰科技股份有限公司
关于参与投资私募基金的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、基本情况概述
闻泰科技股份有限公司全资孙公司上海彦芯咨询管理有限公司
以下简称
“上海彦芯 拟 实缴投资 上海武岳峰浦江二期股权投资合伙企业 有限合伙
以下简称 “标的基金 出资额 1亿元 具体内容详见 《 关于参与投资私募基金
的补充公告》（公告编号：临 2021-121）。
二、标的基金进展情况
截至本公告日，上海彦芯已按
约定实缴出资 2,000万元人民币 标的基金已
在中国证券投资基金业协会完成私募投资基金备案手续 ，基金编号为 SJM134。
特此公告。
闻泰科技股份有限公司董事会
二〇
二 一 年 十 二 月 四 日
[2021-12-01] (600745)闻泰科技:关于股东解除部分股权质押的公告
1
证券代码：600745 证券简称：闻泰科技 公告编号：临2021-148
转债代码：110081 转债简称：闻泰转债
闻泰科技股份有限公司
关于股东解除部分股权质押的公告
本公司董事会 、 全体董事 及相关股东 保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带责任。
重要内容提示
? 截至本公告披露日 闻天下科技集团有限公司 （以下简称“闻天下 、张秋
红女士、张丹琳女士 及其一致行动人张学政先生 合计持有 闻泰科技股份有限
公司（以下简称“公司”） 股份 192,307,350股 ，占公司总股本的 其
中 无限售条件流通股 191,422,496股，占公司总股本的 15.37%。本次 解除
部分股权质押后 ，闻天下 、 张秋红女士、张丹琳女士 和张学政先生 累计质押
公司股份 84,030,000股，占 其 合计持有公司股份总数的 43.70%，占公司总股
本的 6.75%。
公
司 于 2021年 11月 30日 收到闻天下 、 张秋红女士、张丹琳女士 通知，获
悉其将所持有的部分公司股份办理了解除质押， 具体情况如下：
一
、 股份解除质押的情况
股东名称 闻天下
张秋红
张丹琳
本次解质股份（股） 17,500,000
305,364
171,095 占其所持股份比例（ 11.37
35.00
35.00 占公司总股本比例（ 1.41
0.02
0.01 解质时间 2021年 11月 29日 2021年 11月 29日 2021年 11月 29日
持股数量（股） 153,946,037
872,469
488,844 持股比例（ 12.36
0.07
0.04
2
剩余被质押股份数量（股）剩余被质押股份数量（股）
71,130,000
0
0 剩余被质押股份数量占其剩余被质押股份数量占其所持股份比例（所持股份比例（%））
46.20
0.00
0.00 剩余被质押股份数量占公剩余被质押股份数量占公司总股本比例（司总股本比例（%））
5.71
0.00
0.00
注：鉴于公司存在股票期权自主行权因素，根据中国证券登记结算有限责任公司反馈，
注：鉴于公司存在股票期权自主行权因素，根据中国证券登记结算有限责任公司反馈，占总股本比例按照公司占总股本比例按照公司2021年年11月月29日的股本总数日的股本总数1,245,136,941股计算（下同）股计算（下同）。。
本次解质股份暂无后续质押计划
本次解质股份暂无后续质押计划，，未来将未来将根据其根据其实际实际需求需求而定而定，公司将及时，公司将及时进行信息披露。进行信息披露。
二
二、、股东累计质押股份情况股东累计质押股份情况
截
截至至本公告披露日本公告披露日，，闻天下闻天下、张秋红女士、张丹琳女士及其一致行动人张学、张秋红女士、张丹琳女士及其一致行动人张学政先生政先生所持公司股份均不存在被冻结的情况，所持公司股份均不存在被冻结的情况，累计质押股份情况如下累计质押股份情况如下：：
单位：股
单位：股 股东名称股东名称 持股数量持股数量 持股持股比例比例（（%）） 本次本次解除解除质质押前累计质押前累计质押数量押数量 本次本次解除解除质押后累质押后累计质押数计质押数量量 占其所持占其所持股份比例股份比例（（%）） 占公司总占公司总股本比例股本比例（（%）） 已质押已质押股份中股份中限售股限售股份数量份数量 未质押股未质押股份中限售份中限售股份数量股份数量
闻天下
闻天下
153,946,037
12.36
88,630,000
71,130,000
46.20
5.71
0
0
张学政
张学政
37,000,000
2.97
12,900,000
12,900,000
34.86
1.04
0
0
张秋红
张秋红
872,469
0.07
305,364
0
0.00
0.00
0
567,105
张丹琳
张丹琳
488,844
0.04
171,095
0
0.00
0.00
0
317,749
合计
合计
192,307,350
15.44
102,006,459
84,030,000
43.70
6.75
0
884,854
注：部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上如有差异，系由四舍五入造成。
注：部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上如有差异，系由四舍五入造成。
特此公告。
特此公告。
闻泰科技
闻泰科技股份有限公司董事会股份有限公司董事会
二〇
二〇二一二一年年十二十二月月一一日日
[2021-12-01] (600745)闻泰科技:关于收购广州得尔塔影像技术有限公司100%股权及相关经营性资产的进展公告
1
证券代码：
600745 证券简称： 闻泰科技 公告编号： 临 2021-149
转债代码：110081 转债简称：闻泰转债
闻泰科技股份有限公司
关于收购广州得尔塔影像技术有限公司100%股权及相关经营性资产的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 为及时响应 境外特定客户 量产需求， 公司 在样品验证阶段 ，已 按照与客
户协商计划 进行量产 。 截至本公告日， 首批量产产品已发货 产品 进入批量出货
阶段 。
● 公司将根据相关事项后续进展情况，依法履行相应的决策程序和信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
一、前期进展情况概述
2021
年 2 月 7 日，闻泰科技 股份有限公司（以下简称“公司”）与欧菲光集
团股份有限公司（以下简称“欧菲光”）签署了《收购意向协议》，公司拟以现金
方式购买欧菲光拥有的与向境外特定客户供应摄像头的相关业务资产（以下简称
“目标资产”）。具体情况详见公司于 2021 年 2 月 8 日披露的《关于签署 收购意
向协议 的公告》（公告编号：临 2021 022 ）。
2021
年 3 月 29 日，公司与欧菲光签署了《关于广州得尔塔影像技术有限公
司之股权购买协议》（以下简称“《股权购买协议》”），与欧菲光及江西晶润光学
有限公司（以下简称“江西晶润”）签署了《关于江西晶润光学 有限公司之资产
购买协议》（以下简称“《资产购买协议》”），公司或指定主体拟以现金方式购买
欧菲光持有的广州得尔塔影像技术有限公司（以下简称“广州得尔塔”） 100% 股
权以及江西晶润拥有的与向境外特定客户供应摄像头相关的设备（以下简称“标
的设备”）。具体情况详见公司于 2021 年 3 月 30 日披露的《关于收购广州得尔塔
影像技术有限公司 100% 股权及相关经营性资产的公告》（公告编号：临 2021 043 ）。
2
截至
截至20212021年年66月月11日日，，交易各方已按照《股权购买协议》与《资产购买协交易各方已按照《股权购买协议》与《资产购买协议》的主要条款履行完成本次交易的交割和付款手续。议》的主要条款履行完成本次交易的交割和付款手续。具体情况详见公司于具体情况详见公司于20212021年年66月月11日披露的日披露的《《关于收购广州得尔塔影像技术有限公司关于收购广州得尔塔影像技术有限公司100%100%股权及相关经股权及相关经营性资产的进展公告营性资产的进展公告》（公告编号：》（公告编号：临临20212021--071071）。）。
截至
截至20212021年年1111月月33日日，，公司从江西晶润购买的经营性资产已完成设备调公司从江西晶润购买的经营性资产已完成设备调试，试产产线已经投入使用并实现产出，试，试产产线已经投入使用并实现产出，公司已与境外特定客户确定了量产计划公司已与境外特定客户确定了量产计划，，具体情况详见公司于具体情况详见公司于22021021年年1111月月33日披露的《日披露的《关于收购广州得尔塔影像技术有关于收购广州得尔塔影像技术有限公司限公司100%100%股权及相关经营性资产的进展公告股权及相关经营性资产的进展公告》（公告编号：临》（公告编号：临22021021--139139）。）。
二、进展情况
二、进展情况
为及时响应
为及时响应境外特定客户境外特定客户量产需求，量产需求，公司公司在样品验证阶段在样品验证阶段，已，已按照与客户协按照与客户协商计划商计划进行量产进行量产。。截至本公告日，截至本公告日，首批量产产品已发货，产品进入批量出货阶段首批量产产品已发货，产品进入批量出货阶段。。
三
三、、风险提示风险提示
1
1、、前期送样产品尚需取得境外特定客户最终验证结果。若无法通过境外特前期送样产品尚需取得境外特定客户最终验证结果。若无法通过境外特定客户最终审核验证，库存产品可能存在减值风险。定客户最终审核验证，库存产品可能存在减值风险。
2
2、、目标资产可能面临经营受疫情影响、市场竞争加剧、国内外政治经济环目标资产可能面临经营受疫情影响、市场竞争加剧、国内外政治经济环境变化等多方面不确定因素带来的风险。境变化等多方面不确定因素带来的风险。
公司建立和实施有效的内部控制和风险防范机制，加强内部协作和管理，并
公司建立和实施有效的内部控制和风险防范机制，加强内部协作和管理，并按规定及时披露本次交易的后续进展情况，敬请广大投资者注意投资风险。按规定及时披露本次交易的后续进展情况，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
特此公告。
闻泰科技股份有限公司董事会
闻泰科技股份有限公司董事会
二〇
二〇二二一一年年十十二二月月一一日日
[2021-11-26] (600745)闻泰科技:关于股东股权质押的公告(2021/11/26)
证券代码：600745 证券简称：闻泰科技 公告编号：临 2021-147
转债代码：110081 转债简称：闻泰转债
闻泰科技股份有限公司
关于股东股权质押的公告
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及
连带责任。
重要内容提示:
截至本公告披露日，闻天下科技集团有限公司（以下简称“闻天下”）及其
一致行动人张学政先生、张秋红女士、张丹琳女士合计持有闻泰科技股份有
限公司（以下简称“公司”）股份 192,307,350 股，占公司总股本的 15.45%；
其中，无限售条件流通股 191,422,496 股，占公司总股本的 15.37%。本次质
押后，闻天下和张学政先生、张秋红女士、张丹琳女士累计质押公司股份
102,006,459 股，占其合计持有公司股份总数的 53.04%，占公司总股本的
8.19%。
公司近日收到闻天下通知，获悉其将所持有的部分公司股份办理了质押，具
体情况如下：
一、股份质押情况
1、本次股份质押基本情况
是否为控股 是否 是否 占其所 占公司 质押
股东名 股东或第一 本次质押股 为限 补充 质押 质押 质权人 持股份 总股本 融资
称 大股东及其 数（股） 售股 质押 起始日 到期日 比例 比例 资金
一致行动人 （%） （%） 用途
闻天下 是 14,570,000 否 否 2021/11/24 2023/3/1 西藏信托 9.46 1.17 自身
有限公司 经营
合计 / 14,570,000 / / / / / 9.46 1.17 /
注：鉴于公司存在股票期权自主行权因素，根据中国证券登记结算有限责任公司反馈，
占总股本比例按照公司 2021 年 11 月 24 日的股本总数 1,245,110,563 股计算（下同）。
2、本次质押股份不涉及用作重大资产重组业绩补偿等事项的担保或其他保
障用途的情况。
3、股东累计质押股份情况
截至本公告披露日，闻天下及其一致行动人张学政先生、张秋红女士、张丹
琳女士所持公司股份均不存在被冻结的情况，累计质押股份情况如下：
单位：股
本次质押 本次质押后 占其所持 占公司总 已质押 未质押股
持股比 前累计质 累计质押数 股份比例 股本比例 股份中 份中限售
股东名称 持股数量 例（%） 限售股
押数量 量 （%） （%） 份数量 股份数量
闻天下 153,946,037 12.36 74,060,000 88,630,000 57.57 7.12 0 0
张学政 37,000,000 2.97 12,900,000 12,900,000 34.86 1.04 0 0
张秋红 872,469 0.07 305,364 305,364 35.00 0.02 0 567,105
张丹琳 488,844 0.04 171,095 171,095 35.00 0.01 0 317,749
合计 192,307,350 15.45 87,436,459 102,006,459 53.04 8.19 0 884,854
注：部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上如有差异，系由四舍五入造成。
二、上市公司控股股东股份质押情况
截至本公告披露日，公司控股股东闻天下及其一致行动人张学政先生、张秋
红女士、张丹琳女士合计质押股份数量占其合计所持公司股份数量比例超过 50%。
1、闻天下及其一致行动人张学政先生、张秋红女士、张丹琳女士未来半年
内到期的质押股份数量为 17,500,000 股，占其所持公司股份的 9.10%，占公司总
股本的 1.41%，对应融资余额为 5.95 亿元；未来一年内到期（含半年内到期）的
质押股份数量为 69,000,000 股，占其所持公司股份的 35.88%，占公司总股本的
5.54%，对应融资余额为 23.58 亿元。
截至本公告披露日，闻天下及其一致行动人张学政先生、张秋红女士、张丹
琳女士的资信情况、财务状况良好，具备相应的资金偿还能力，预计未来还款资金来源为自有及自筹资金。其所持股份不存在平仓或被强制过户的风险。
2、控股股东闻天下及其一致行动人张学政先生、张秋红女士、张丹琳女士不存在通过非经营性资金占用、违规担保、关联交易等侵害公司利益的情况。
3、控股股东及其一致行动人质押事项对上市公司的影响
（1）本次股份质押事项不会对上市公司的主营业务、融资授信及融资成本、持续经营能力产生影响；
（2）本次股份质押事项不会对公司治理产生影响，控股股东与公司在产权、业务、资产、人员等方面相互独立，对公司的控制权稳定、股权结构、日常管理不产生影响；
（3）本次股份质押事项不存在负担重大资产重组等业绩补偿义务。
特此公告。
闻泰科技股份有限公司董事会
二〇二一年十一月二十六日
[2021-11-24] (600745)闻泰科技:关于股东解除部分股权质押的公告
证券代码：600745 证券简称：闻泰科技 公告编号：临 2021-146
转债代码：110081 转债简称：闻泰转债
闻泰科技股份有限公司
关于股东解除部分股权质押的公告
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及
连带责任。
重要内容提示:
截至本公告披露日，闻天下科技集团有限公司（以下简称“闻天下”）及其
一致行动人张学政先生、张秋红女士、张丹琳女士合计持有闻泰科技股份有
限公司（以下简称“公司”）股份 192,307,350 股，占公司总股本的 15.45%；
其中，无限售条件流通股 191,422,496 股，占公司总股本的 15.37%。本次解
除部分股权质押后，闻天下和张学政先生、张秋红女士、张丹琳女士累计质
押公司股份 87,436,459 股，占其合计持有公司股份总数的 45.47%，占公司总
股本的 7.02%。
公司于 2021 年 11 月 23 日收到闻天下通知，获悉其将所持有的部分公司股
份办理了解除质押，具体情况如下：
一、股份解除质押的情况
股东名称 闻天下
本次解质股份（股） 6,200,000
占其所持股份比例（%） 4.03
占公司总股本比例（%） 0.50
解质时间 2021 年 11 月 22 日
持股数量（股） 153,946,037
持股比例（%） 12.36
剩余被质押股份数量（股） 74,060,000
剩余被质押股份数量占其所持股份比例（%） 48.11
剩余被质押股份数量占公司总股本比例（%） 5.95
注：鉴于公司存在股票期权自主行权因素，根据中国证券登记结算有限责任公司反馈，
占总股本比例按照公司 2021 年 11 月 22 日的股本总数 1,245,092,164 股计算（下同）。
本次股份解除质押后，闻天下根据其实际需求，或将部分股份用于后续质押，
公司将及时进行信息披露。
二、股东累计质押股份情况
截至本公告披露日，闻天下及其一致行动人张学政先生、张秋红女士、张丹
琳女士所持公司股份均不存在被冻结的情况，累计质押股份情况如下：
单位：股
本次解除 本次解除 占其所持 占公司总 已质押 未质押股
持股比 质押前累 质押后累 股份比例 股本比例 股份中 份中限售
股东名称 持股数量 例（%） 计质押数 计质押数 限售股
量 量 （%） （%） 份数量 股份数量
闻天下 153,946,037 12.36 80,260,000 74,060,000 48.11 5.95 0 0
张学政 37,000,000 2.97 12,900,000 12,900,000 34.86 1.04 0 0
张秋红 872,469 0.07 305,364 305,364 35.00 0.02 0 567,105
张丹琳 488,844 0.04 171,095 171,095 35.00 0.01 0 317,749
合计 192,307,350 15.45 93,636,459 87,436,459 45.47 7.02 0 884,854
注：部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上如有差异，系由四舍五入造成。
特此公告。
闻泰科技股份有限公司董事会
二〇二一年十一月二十四日
[2021-11-19] (600745)闻泰科技:2021年第三次临时股东大会决议公告
证券代码：600745 证券简称：闻泰科技 公告编号：2021-145
转债代码：110081 转债简称：闻泰转债
闻泰科技股份有限公司
2021 年第三次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一)股东大会召开的时间：2021 年 11 月 18 日
(二)股东大会召开的地点：浙江省嘉兴市亚中路 777 号闻泰科技股份有限公司会
议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 70
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 399,469,347
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%） 32.0839
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。公司董事长张学政先生因公务不能出席并主持本次会议，根据《公司章程》的有关规定，经半数以上董事推举，本次会议由公司董事张秋红女士主持，会议采用
现场投票和网络投票相结合的方式进行表决，表决方式符合《公司法》、《上海证
券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》及《公司章程》的规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 5 人，出席 3 人，董事长张学政先生、独立董事王艳辉先生因
公务未能出席；
2、公司在任监事 3 人，出席 2 人，监事刘海兰女士因公务未能出席；
3、董事会秘书周斌先生出席会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议
案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 399,451,547 99.9955 17,800 0.0045 0 0.0000
(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 同意 反对 弃权
序号 议案名称 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
关于部分募投项
目结项并将节余
1 募集资金永久补 136,400,175 99.9869 17,800 0.0131 0 0.0000
充流动资金的议
案
(三) 关于议案表决的有关情况说明
无
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市君合律师事务所
律师：陶源、邵鹤云
2、律师见证结论意见：
本次股东大会的召集、召开程序、表决方式符合法律规定，虽然公司部分董事、监事或高级管理人员未出席或列席本次股东大会，但经本所律师现场见证，上述事项不影响本次股东大会表决结果的合法有效性，由此作出的股东大会决议合法有效。
四、 备查文件目录
1、 闻泰科技股份有限公司 2021 年第三次临时股东大会决议；
2、 关于闻泰科技股份有限公司 2021 年第三次临时股东大会的法律意见书
闻泰科技股份有限公司
2021 年 11 月 19 日
[2021-11-19] (600745)闻泰科技:关于股东股权质押的公告
证券代码：600745 证券简称：闻泰科技 公告编号：临 2021-144
转债代码：110081 转债简称：闻泰转债
闻泰科技股份有限公司
关于股东股权质押的公告
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带责任。
重要内容提示:
截至本公告披露日，闻天下科技集团有限公司（以下简称“闻天下”）及其一
致行动人张学政先生、张秋红女士、张丹琳女士合计持有闻泰科技股份有限
公司（以下简称“公司”）股份 192,307,350 股，占公司总股本的 15.45%；其
中，无限售条件流通股 191,422,496 股，占公司总股本的 15.37%。本次质押
后，闻天下和张学政先生、张秋红女士、张丹琳女士累计质押公司股份
93,636,459 股，占其合计持有公司股份总数的 48.69%，占公司总股本的 7.52%。
公司近日收到闻天下通知，获悉其将所持有的部分公司股份办理了质押，具
体情况如下：
一、股份质押情况
1、本次股份质押基本情况
是否为控股 本次质押 是否 是否 占其所 占公司 质押
股东名称 股东或第一 股数 为限 补充 质押 质押 质权人 持股份 总股本 融资
大股东及其 （股） 售股 质押 起始日 到期日 比例 比例 资金
一致行动人 （%） （%） 用途
闻天下 是 5,060,000 否 否 2021/11/17 2023/3/1 西藏信托 3.29 0.41 自身
有限公司 经营
合计 / 5,060,000 / / / / / 3.29 0.41 /
注：鉴于公司存在股票期权自主行权因素，根据中国证券登记结算有限责任公司反馈，
占总股本比例按照公司 2021 年 11 月 17 日的股本总数 1,245,086,593 股计算（下同）。
2、本次质押股份不涉及用作重大资产重组业绩补偿等事项的担保或其他保
障用途的情况。
3、股东累计质押股份情况
截至本公告披露日，闻天下及其一致行动人张学政先生、张秋红女士、张丹
琳女士所持公司股份均不存在被冻结的情况，累计质押股份情况如下：
单位：股
持股比 本次质押 本次质押 占其所持 占公司总 已质押 未质押股
例 前累计质 后累计质 股份比例 股本比例 股份中 份中限售
股东名称 持股数量 限售股
（%） 押数量 押数量 （%） （%） 份数量 股份数量
闻天下 153,946,037 12.36 75,200,000 80,260,000 52.14 6.45 0 0
张学政 37,000,000 2.97 12,900,000 12,900,000 34.86 1.04 0 0
张秋红 872,469 0.07 305,364 305,364 35.00 0.02 0 567,105
张丹琳 488,844 0.04 171,095 171,095 35.00 0.01 0 317,749
合计 192,307,350 15.45 88,576,459 93,636,459 48.69 7.52 0 884,854
注：部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上如有差异，系由四舍五入造成。
二、上市公司控股股东股份质押情况
截至本公告披露日，公司控股股东闻天下累计质押股份数量占其所持公司股
份数量比例超过 50%。
1、闻天下未来半年内到期的质押股份数量为 23,700,000 股，占其所持公司
股份的 15.40%，占公司总股本的 1.90%，对应融资余额为 8 亿元；未来一年内到
期（含半年内到期）的质押股份数量为75,200,000股，占其所持公司股份的48.85%，
占公司总股本的 6.04%，对应融资余额为 25.63 亿元。
截至本公告披露日，闻天下的资信情况、财务状况良好，具备相应的资金偿
还能力，预计未来还款资金来源为自有及自筹资金。其所持股份不存在平仓或被
强制过户的风险。
2、控股股东闻天下不存在通过非经营性资金占用、违规担保、关联交易等侵害公司利益的情况。
3、控股股东质押事项对上市公司的影响
（1）本次股份质押事项不会对上市公司的主营业务、融资授信及融资成本、持续经营能力产生影响；
（2）本次股份质押事项不会对公司治理产生影响，控股股东与公司在产权、业务、资产、人员等方面相互独立，对公司的控制权稳定、股权结构、日常管理不产生影响；
（3）本次股份质押事项不存在负担重大资产重组等业绩补偿义务。
特此公告。
闻泰科技股份有限公司董事会
二〇二一年十一月十九日
[2021-11-04] (600745)闻泰科技:关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金(修订稿)的公告
证券代码：600745 证券简称：闻泰科技 公告编号：临 2021-142
转债代码：110081 转债简称：闻泰转债
闻泰科技股份有限公司
关于使用募集资金置换预先投入募投项目
自筹资金（修订稿）的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
闻泰科技股份有限公司（以下简称“公司”）使用发行可转换公司债券
募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金金额为人民币170,990,834.63元，符合募集资金到帐后6个月内进行置换的规定。
一、募集资金基本情况
经中国证监会出具的《关于核准闻泰科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可【2021】2338 号）核准，公司本次发行可转换公司债券募集资金总额为人民币 8,600,000,000.00 元，每张面值为人民币 100 元，发行数
量为 8,600 万张，期限 6 年，扣除各项发行费用人民币 33,417,590.51（不含税）
元后，募集资金净额为人民币 8,566,582,409.49 元。上述资金已于 2021 年 8 月 3
日全部到位，到位资金已经众华会计师事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 8 月4 日验证并出具了众会字(2021)第 0152 号验资报告，公司对募集资金采取了专户存储制度。
二、发行申请文件承诺募集资金投资项目情况
根据公司的募集资金使用计划和资金实际到位情况，公司拟使用募集资金用途如下：
单位：人民币元
序 募集资 金投资项目 投资总额 拟使用募集资金金额
号
1 闻泰无锡智能制造产业园项目 4,467,000,000.00 3,166,582,409.49
2 闻泰昆明智能制造产业园项目（二期） 3,095,000,000.00 2,200,000,000.00
3 闻泰印度智能制造产业园项目 1,575,000,000.00 1,100,000,000.00
4 移动智能终端及配件研发中心建设项目 352,000,000.00 300,000,000.00
5 补充流动资金及偿还银行贷款 1,800,000,000.00 1,800,000,000.00
合计 11,289,000,000.00 8,566,582,409.49
募集资金到位之前，公司根据项目进度的实际情况以自筹资金先行投入，并 在募集资金到位后予以置换。
三、以自筹资金预先投入募投项目的情况
截至 2021 年 8 月 3 日，闻泰无锡智能制造产业园项目、闻泰昆明智能制造
产业园项目（二期）、移动智能终端及配件研发中心建设项目等三个募集资金投 资项目中，公司以自筹资金预先投入的实际投资额为 170,990,834.63 元，本次拟 以募集资金置换前述预先投入的自筹资金，具体情况如下：
单位：人民币元
序号 募集资 金投资项目 投资总额 自有资 金预先投入金额
1 闻泰无锡智能制造产业园项目 4,467,000,000.00 115,109,386.58
2 闻泰昆明智能制造产业园项目（二期） 3,095,000,000.00 47,040.00
3 移动智能终端及配件研发中心建设项目 352,000,000.00 55,834,408.05
合计 7,914,000,000.00 170,990,834.63
众华会计师事务所已出具《闻泰科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集 资金投资项目及支付发行费用的专项说明的鉴证报告》。
四、本次以募集资金置换预先已投入自筹资金的董事会审议程序以及是否 符合监管要求
公司于 2021 年 11 月 3 日召开第十届董事会第四十九次会议、第十届监事会
第三十四次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资 金（修订稿）的议案》，同意使用募集资金人民币 170,990,834.63 元置换预先已 投入募投项目的自筹资金。
公司本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过 6 个月，符合中国
证监会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、 《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》及公司《募集资 金管理制度》等有关规定。公司本次募集资金置换行为没有与募集资金投资项目 的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集
资金投向、损害股东利益的情况。
五、专项意见说明
1、独立董事意见
公司拟使用募集资金170,990,834.63元置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金，没有与公司募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。且本次募集资金置换时间距离募集资金到账时间不超过 6 个月，并履行了相关审议程序，符合中国证监会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》及公司《募集资金管理制度》等有关规定，内容及程序合法合规。
综上，同意《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金（修订稿）的议案》。
2、监事会意见
同意公司使用可转债募集资金170,990,834.63元置换预先投入募投项目的自筹资金。
3、会计师鉴证结论
众华会计师事务所（特殊普通合伙）认为，闻泰科技公司的专项说明在所有重大方面按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》的规定
编制，反映了闻泰科技公司截至 2021 年 8 月 3 日止的以自筹资金预先投入募集
资金投资项目及支付发行费用的情况。
4、保荐机构核查意见
经核查，华泰联合证券认为：公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的事项，距离募集资金到账时间未超过 6 个月，且已经第十届董事会第四十九次会议和第十届监事会第三十四次会议审议通过，独立董事发表了明确同意的独立意见，并由众华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了专项鉴证报告，履行
了必要的审批程序，符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规和规范性文件的规定，不影响募集资金投资项目的正常开展，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。
综上，保荐机构对闻泰科技本次使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的事项无异议。
特此公告。
闻泰科技股份有限公司董事会
二〇二一年十一月四日
[2021-11-04] (600745)闻泰科技:第十届董事会第四十九次会议决议公告
证券代码：600745 证券简称：闻泰科技 公告编号：临 2021-140
转债代码：110081 转债简称：闻泰转债
闻泰科技股份有限公司
第十届董事会第四十九次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
（一）闻泰科技股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会第四十九
次会议于 2021 年 11 月 3 日以通讯表决方式召开。
（二）本次董事会会议应到董事 5 人，实到董事 5 人。
（三）本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金（修订稿）的 议案》
同意公司使用可转债募集资金170,990,834.63元置换预先投入募投项目的自 筹资金。
具体内容详见公司同日披露的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自 筹资金（修订稿）的公告》（公告编号：临 2021-142）。
公司独立董事就此已发表同意的独立意见。
表决结果：5 票同意、0 票反对、0 票弃权。
特此公告。
闻泰科技股份有限公司董事会
二〇二一年十一月四日
[2021-11-04] (600745)闻泰科技:第十届监事会第三十四次会议决议公告
证券代码：600745 证券简称：闻泰科技 公告编号：临 2021-141
转债代码：110081 转债简称：闻泰转债
闻泰科技股份有限公司
第十届监事会第三十四次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
（一）闻泰科技股份有限公司（以下简称“公司”）第十届监事会第三十四
次会议于 2021 年 11 月 3 日以通讯表决方式召开。
（二）本次监事会会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。
（三）本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和《公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金（修订稿） 的议案》
同意公司使用可转债募集资金170,990,834.63元置换预先投入募投项目的自 筹资金。
表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
特此公告。
闻泰科技股份有限公司监事会
二〇二一年十一月四日
[2021-11-03] (600745)闻泰科技:关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告
证券代码：600745 证券简称：闻泰科技 公告编号：临 2021-138
转债代码：110081 转债简称：闻泰转债
闻泰科技股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
现金管理受托方：兴业银行股份有限公司（以下简称“兴业银行”）、招商
银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）、中国银行股份有限公司（以下简称 “中国银行”）、交通银行股份有限公司（以下简称“交通银行”）、中国光大银行 股份有限公司（以下简称“光大银行”）
本次现金管理金额及产品期限：公司在兴业银行共购买了2笔现金管理产
品，金额分别为29,000万元（31天）、29,000万元（33天）；公司在招商银行共购买 了10笔现金管理产品，金额分别为20,000万元（91天）、20,000万元（91天）、10,000 万元（38天）、10,000万元（35天）、10,000万元（34天）、40,000万元（15天）、40,000 万元（21天）、15,000万元（31天）、15,000万元（33天）、250万元（30天）；公司 在中国银行共购买了2笔现金管理产品，金额分别为16,000万元（35天）、10,000万 元（62天）；公司在交通银行购买了1笔现金管理产品，金额为6,000万元（7天）； 公司在光大银行购买了2笔现金管理产品，金额分别为11,000万元（10天）、11,000 万元（10天），累计购买理财产品292,250万元。
产品名称：兴业银行企业金融人民币结构性存款产品、招商银行点金系列
看跌三层区间结构性存款、中国银行企业金融人民币结构性存款产品、交通银行 七天通知存款、光大银行七天通知存款。
履行的审议程序：已分别经公司第十届董事会第三十三次会议、第十届董
事会第四十四次会议、第十届董事会第四十七次会议审议通过
一、本次现金管理概况
（一）现金管理目的
为提高闻泰科技股份有限公司（以下简称“公司”）资金使用效率，在不影响募集资金项目建设和公司正常经营的情况下，公司计划合理利用部分闲置募集资金进行现金管理，增加资金收益，为公司及股东获取更多的投资回报。
（二）资金来源
1、资金来源：部分闲置募集资金
2、募集资金基本情况
（1）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准闻泰科技股份有限公司向无锡国联集成电路投资中心（有限合伙）等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2019]1112 号）核准，公司非公开
发行 A 股股票 83,366,733.00 股，募集资金总额为人民币 6,496,769,502.69 元，扣
除 发 行 费 用 人 民 币 140,500,830.00 元 ， 实 际 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
6,356,268,672.69 元。上述募集资金已于 2019 年 12 月 16 日全部到位，众华会计
师事务所（特殊普通合伙）对本次募集资金到位情况进行了审验，并出具了“众会字[2019]第 7261 号”《闻泰科技股份有限公司验资报告》。公司已对上述募集资金进行专户存储管理。
（2）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准闻泰科技股份有限公司向合肥芯屏产业投资基金（有限合伙）等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2020]1171 号）核准，上市公司非公开
发行 A 股股票 44,581,091 股，募集资金总额为人民币 5,799,999,939.10 元，扣除
各 项 发 行 费 用 人 民 币 43,616,148.64 元 ， 实 际 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
5,756,383,790.46 元。上述募集资金已于 2020 年 7 月 17 日全部到位，众华会计师
事务所（特殊普通合伙）对本次募集资金到位情况进行了审验，并出具了“众会字（2020）第 6397 号”《闻泰科技股份有限公司非公开发行股票募集资金的验资报告》。公司已对上述募集资金进行专户存储管理。
（3）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于
核准闻泰科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2021]2338 号）核准，公司公开发行可转换公司债券募集资金总额为人民币
8,600,000,000.00 元，每张面值为人民币 100 元，发行数量为 8,600 万张，期限 6
年，扣除各项发行费用人民币 33,417,590.51（不含税）元后，实际募集资金净额
为人民币 8,566,582,409.49 元。上述募集资金已于 2021 年 8 月 3 日全部到位，众
华会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金到位情况进行了审验，并出具了众会字（2021）第 0152 号《闻泰科技股份有限公司验证报告》。公司已对上述募集资金进行专户存储管理。
（三）本次现金管理的基本情况
受托方名 产品类型 产品名称 金额（万 预计年化收益率（%） 产品期限 收益类型 结构化安排 是否构成关
称 元） （天） 联交易
兴业银行 银行结构 兴业银行企业金 29,000 1.5 或 2.78 或 2.95 31
股份有限 性存款产 融人民币结构性
公司 品 存款产品 29,000 1.5 或 2.78 或 2.95 33
20,000 1.6 或 3.3 91
20,000 1.6 或 3.3 91
10,000 1.6 或 3.23 38
招商银行 银行结构 招商银行点金系 10,000 1.6 或 3.23 35
股份有限 性存款产 列看跌三层区间 10,000 1.6 或 3.23 34
公司 品 结构性存款 40,000 2.95 15
40,000 3 21 保本浮动收益 无 否
15,000 2.95 31
15,000 2.95 33
250 1.5 或 2.65 或 2.93 30
中国银行 银行挂钩 中国银行挂钩型 16,000 1.3 或 2.9 35
股份有限 型结构性 结构性存款产品
公司 存款产品 10,000 1.3 或 3.0524 62
交通银行 七天通知
股份有限 存款 七天通知存款 6,000 1.1 7
公司
中国光大 七天通知 11,000 2.025 10
银行股份 存款 七天通知存款 11,000 2.025 10
有限公司
（四）公司对现金管理相关风险的内部控制
1、财务部根据公司正常经营所需的资金使用计划，针对安全性、期限和收益
情况选择合适的投资产品，由财务负责人审核后提交总经理审批。
2、遵守审慎投资原则，公司投资的产品不得质押。
3、公司财务部将及时分析和跟踪募集资金投资金融理财产品的投向、项目进
展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措
施，控制投资风险。
4、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以
聘请专业机构进行审计。
二、本次现金管理的具体情况
（一）产品合同主要条款
受托方名称 产品名称 金额（万 产品期限 起息日 到期日 收益类型
元） （天）
兴业银行股份 兴业银行企业金融 29,000 31 2021/8/27 2021/9/27
有限公司 人民币结构性存款
产品 29,000 33 2021/9/29 2021/11/1
20,000 91 2021/8/25 2021/11/24
20,000 91 2021/8/26 2021/11/25
10,000 38 2021/9/3 2021/10/11
招商银行点金系列 10,000 35 2021/9/6 2021/10/11
招商银行股份 看跌三层区间结构 10,000 34 2021/9/7 2021/10/11
有限公司 性存款 40,000 15 2021/9/15 2021/9/30
40,000 21 2021/10/8 2021/10/29 保本浮动收益
15,000 31 2021/10/18 2021/11/18
15,000 33 2021/10/11 2021/11/13
250
[2021-11-03] (600745)闻泰科技:关于增加募集资金专户并签订监管协议的公告
证券代码：600745 证券简称：闻泰科技 公告编号：临2021-137
转债代码：110081 证券简称：闻泰转债
闻泰科技股份有限公司
关于增加募集资金专户并签订监管协议的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准闻泰科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2021]2338号）核准，闻泰科技股份有限公司（以下简称“公司”）公开发行可转换公司债券募集资金总额为人民币 8,600,000,000.00 元，每张面值为人民币 100 元，发行
数量为 8,600 万张，期限 6 年，扣除各项发行费用人民币 33,417,590.51（不含
税）元后，实际募集资金净额为人民币 8,566,582,409.49 元。
上述募集资金已于 2021 年 8 月 3 日全部到位，众华会计师事务所（特殊普
通合伙）对本次募集资金到位情况进行了审验，并出具了众会字(2021)第 0152号《闻泰科技股份有限公司验证报告》。
二、募集资金专户已开设情况
2021 年 7 月 23 日，公司第十届董事会第四十三次会议审议通过《关于公
司开设公开发行可转换公司债券募集资金专项账户并签署监管协议的议案》。公司已分别在以下银行开设募集资金专项账户，用于存储和管理募集资金，账户具体信息如下：
序号 账户名称 开户银行 银行账号
闻泰科技股份有限公司 中国 农业 银行股 份有限公司
1 上海自贸试验区新片区分行 03867300040026072
闻泰科技股份有限公司 兴业 银行 股份有 限公司上海
2 嘉定支行 216130100100305977
3 闻泰科技股份有限公司 中信银行嘉兴分行营业部 8110801014202258618
序号 账户名称 开户银行 银行账号
4 闻泰科技股份有限公司 招商银行上海分行田林支行 714900011810166
5 闻泰科技股份有限公司 上海浦东发展银行黄浦支行 97080078801100001952
无锡闻讯电子有限公司 交通 银行 股份有 限公司深圳 44306606501300446778
6 分行 5
昆明闻讯实业有限公司 中国 银行 股份有 限公司深圳
7 南头支行 758875253306
具体内容详见公司分别于 2021 年 8 月 10 日、2021 年 10 月 19 日刊登在上
海证券交易所网站上的《关于签订募集资金专户存储监管协议的公告》（公告编号：临 2021-107）、《关于增加募集资金专户并签订监管协议的公告》（公告编号：临 2021-130）。
三、本次增加募集资金专户情况
公司募投项目“移动智能终端及配件研发中心建设项目”的实施主体为公司全资子公司西安闻泰信息技术有限公司（以下简称“西安闻泰”），后期公司会将部分募集资金拨付给西安闻泰，用于上述募投项目建设。
根据公司第十届董事会第四十三次会议决议授权，公司和西安闻泰于近日增加开设了募集资金专项账户，并与保荐机构、专户银行签订了《募集资金四方监管协议》。新增账户具体情况如下：
序号 账户名称 开户银行 银行账号
西安闻 泰信息技术有 限 上海浦东发展银行股份有
1 公司 限公司西安分行 72180078801200001325
四、《募集资金专户存储四方监管协议》的主要内容
公司简称“甲方 1”，西安闻泰简称“甲方 2”（“甲方 1”与“甲方 2”合
称“甲方”），上海浦东发展银行股份有限公司西安分行简称“乙方”，保荐机构华泰联合证券有限责任公司简称“丙方”。上述四方签订的监管协议主要内容如下：
1、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），该专户仅用于甲方移动智能终端及配件研发中心建设项目项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
在募集资金专户内，甲方可根据实际需求将专户内的部分资金以存单或其他合理存款方式存放。甲方应将存单或其他合理存款方式存放款项的具体金额、存放方式、存放期限等信息及时通知丙方。上述存单或其他合理存款方式存放的款项不得设定质押、不可转让。甲方不得从上述存单或其他合理存款方式存放的款项直接支取资金。
2、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
3、丙方作为甲方的保荐人，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。
丙方承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》以及甲方制订的募集资金管理制度对甲方募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作。
丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每半年对甲方募集资金的存放和使用情况进行一次现场检查。
4、甲方授权丙方指定的保荐代表人张辉、樊灿宇可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
5、乙方按月（每月 5 日之前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应保
证对账单内容真实、准确、完整。
6、甲方一次或 12 个月内累计从专户中支取的金额超过 5,000 万元且达到
发行募集资金总额扣除发行费用后的净额的 20%的，乙方应当及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
7、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十二条的要求向甲方、乙方书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
8、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方自行或者按照丙方要求单方面终止本协议并在保证剩余资金安全转移的前提下注销募集资金专户。乙方应当按照甲方和丙方的要求及时完成有关手续的办理。
9、丙方发现甲方、乙方未按约定履行本协议的，应当在知悉有关事实后及时向上海证券交易所书面报告。
10、本协议自甲方 1、甲方 2、乙方、丙方四方法定代表人或其授权代表签
署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户且丙
方督导期结束之日（2022 年 12 月 31 日）起失效。
11、本协议一式壹拾贰份，甲方 1、甲方 2、乙方、丙方四方各持贰份，向
上海证券交易所、中国证监会湖北监管局各报备一份，其余留甲方备用，均具有同等法律效力。
特此公告。
闻泰科技股份有限公司董事会
二〇二一年十一月三日
[2021-11-03] (600745)闻泰科技:关于收购广州得尔塔影像技术有限公司100%股权及相关经营性资产的进展公告
证券代码：600745 证券简称：闻泰科技 公告编号：临 2021-139
转债代码：110081 转债简称：闻泰转债
闻泰科技股份有限公司
关于收购广州得尔塔影像技术有限公司 100%股权及相
关经营性资产的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 截至本公告日，公司已与境外特定客户确定了量产计划，目前正在积极筹备量产工作。同时，为及时响应客户量产需求，将在样品验证阶段按照与客户协商计划投入使用量产产线。
● 正式量产出货仍存在不确定性。公司将根据相关事项后续进展情况，依法履行相应的决策程序和信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
一、前期进展情况概述
2021 年 2 月 7 日，闻泰科技股份有限公司（以下简称“公司”）与欧菲光集团
股份有限公司（以下简称“欧菲光”）签署了《收购意向协议》，公司拟以现金方式购买欧菲光拥有的与向境外特定客户供应摄像头的相关业务资产（以下简称“目
标资产”）。具体情况详见公司于 2021 年 2 月 8 日披露的《关于签署<收购意向协
议>的公告》（公告编号：临 2021-022）。
2021 年 3 月 29 日，公司与欧菲光签署了《关于广州得尔塔影像技术有限公
司之股权购买协议》（以下简称“《股权购买协议》”），与欧菲光及江西晶润光学有限公司（以下简称“江西晶润”）签署了《关于江西晶润光学有限公司之资产购买协议》（以下简称“《资产购买协议》”），公司或指定主体拟以现金方式购买欧菲光持有的广州得尔塔影像技术有限公司（以下简称“广州得尔塔”）100%股权以及江西晶润拥有的与向境外特定客户供应摄像头相关的设备（以下简称“标的设
备”）。具体情况详见公司于 2021 年 3 月 30 日披露的《关于收购广州得尔塔影像
技术有限公司 100%股权及相关经营性资产的公告》（公告编号：临 2021-043）。
截至 2021 年 6 月 1 日，交易各方已按照《股权购买协议》与《资产购买协
议》的主要条款履行完成本次交易的交割和付款手续。具体情况详见公司于 2021
年 6 月 1 日披露的《关于收购广州得尔塔影像技术有限公司 100%股权及相关经
营性资产的进展公告》（公告编号：临 2021-071）。
二、进展情况
为推动向境外特定客户供应摄像头的相关业务，公司积极与境外特定客户商谈复工复产计划，完成了设备搬迁与采购、生产场地整合、研发团队扩充和生产团队组建等工作。公司从江西晶润购买的经营性资产已完成设备调试，试产产线已经投入使用并实现产出，产出样品已按客户要求送达，现处于验证阶段。
截至本公告日，公司已与境外特定客户确定了量产计划，目前正在积极筹备量产工作。同时，为及时响应客户量产需求，将在样品验证阶段按照与客户协商计划投入使用量产产线。
三、风险提示
1、送样产品需通过境外特定客户审核验证，正式量产出货仍存在不确定性。若无法通过境外特定客户审核验证，筹备量产工作涉及的原材料、产成品存在减值等风险，目标资产可能出现资产减值风险。
2、目标资产可能面临经营受疫情影响、市场竞争加剧、技术研发无法满足客户要求、整合未达预期、国内外政治经济环境变化等多方面不确定因素带来的风险。
公司建立和实施有效的内部控制和风险防范机制，加强内部协作和管理，并按规定及时披露本次交易的后续进展情况，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
闻泰科技股份有限公司董事会
二〇二一年十一月三日
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免责条款
1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
司信息披露媒体为准，维赛特财经不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承
担任何责任。
2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作为投资决策的依据，维赛
特财经不对因据此操作产生的盈亏承担任何责任。
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