≈≈金瑞矿业600714≈≈维赛特财经www.vsatsh.cn(更新:22.02.16)
[2022-02-16] (600714)金瑞矿业:青海金瑞矿业发展股份有限公司关于控股股东股份解除冻结的公告
证券代码：600714 证券简称：金瑞矿业 编号：临2022-005号
青海金瑞矿业发展股份有限公司
关于控股股东股份解除冻结的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
●公司控股股东青海省投资集团有限公司（以下简称“青投集团”）持有本公司122,467,041 股股份，占公司总股本的 42.50%；其累计质押的股份数为 120,408,813股股份，占其持股数的 98.32%，占公司总股本的 41.78%。截至本公告日，青投集团所持本公司股份剩余被冻结股份数量为 190,000 股，占其持股数的 0.16%，占公司总股本的 0.07%。
青海金瑞矿业发展股份有限公司（以下简称“金瑞矿业”或“公司”）于2019年5月30日披露了《关于控股股东股份冻结情况的公告》（临2019—025号）。公司控股股东青投集团因融资租赁合同纠纷案件，被法院裁决轮候冻结其持有的金瑞矿业无限售流通股股票122,467,041股（详情见公司发布的上述公告）。
近日,公司收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《股权司法冻结及司法划转通知》（2022司冻0211-1号），青投集团被轮候冻结的上述122,467,041股无限售流通股股份已解除冻结。本次解除后，青投集团持有本公司的股份及司法冻结情况如下：
股东名称 青海省投资集团有限公司
本次解冻股份 122,467,041 股
占其所持股份比例 100%
占公司总股本比例 42.50%
解冻时间 2022 年 2 月 11 日
持股数量 122,467,041 股
持股比例 42.50%
剩余被冻结股份数量 190,000 股
剩余被冻结股份数量占其所持股份比例 0.16%
剩余被冻结股份数量占公司总股本比例 0.07%
本次轮候冻结解除后，青投集团剩余被冻结股份数为 190,000 股，占其所持上市公司股份的 0.07%。本次轮候冻结解除事项不影响公司正常的生产经营，公司将密切关注控股股东持有股票的冻结情况及其影响，并及时履行信息披露义务。
特此公告。
青海金瑞矿业发展股份有限公司董事会
二〇二二年二月十六日
[2022-01-19] (600714)金瑞矿业:青海金瑞矿业发展股份有限公司2021年第四季度主要生产经营数据公告
证券代码：600714 证券简称：金瑞矿业 编号：临2022-004号
青海金瑞矿业发展股份有限公司
2021年第四季度主要生产经营数据公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据上海证券交易所《上市公司行业信息披露指引第十四号——化工》行业信息披露要求，现将青海金瑞矿业发展股份有限公司（以下简称“公司”）2021年第四季度生产经营数据公告如下：
一、主要产品产销量及收入实现情况
产量 销量 销售收入
产品名称 同比变动 同比变动 同比变动
本期数（吨） （%） 本期数（吨） （%） 本期数（万元） （%）
碳酸锶 4,324.45 -23.18 3,524.64 -37.61 4,674.14 61.27
金属锶 523.85 101.69 410.80 106.95 3,129.65 443.48
铝锶合金 895.19 88.50 842.59 106.41 2,202.23 186.07
亚硫酸纳 685.78 -58.66 850.00 -13.79 24.71 -82.51
硫磺 886.92 -25.78 886.92 -25.78 152.43 93.68
二、主要产品和原材料价格变动情况
产品 本期数（元/吨） 环比变动（%） 同比变动（%）
碳酸锶 13,261.34 -5.97 158.48
金属锶 76,184.27 0.41 162.61
主要 铝锶合金 26,136.37 2.66 38.59
产品
亚硫酸纳 290.71 -38.25 -79.71
硫磺 1,718.64 19.04 160.95
主要 天青石 1,674.91 11.91 105.26
原材 铝锭 17,957.05 2.47 30.58
料 煤 1,388.13 35.24 85.30
三、对公司生产经营具有重大影响的相关事项的说明
1、本期受市场供需影响，主营业务产品碳酸锶、金属锶及铝锶合金销售价格同比大幅上涨，销售收入随之增加；
2、本期原材料天青石及煤炭受市场行情影响，采购价格同比涨幅较大。
以上数据由公司财务部初步统计，为便于投资者及时了解公司生产经营概况之用，若与公司定期报告披露的数据略有差异，以公司定期报告数据为准。公司董事会提醒投资者审慎使用该等数据。
特此公告。
青海金瑞矿业发展股份有限公司董事会
二〇二二年一月十九日
[2022-01-19] (600714)金瑞矿业:青海金瑞矿业发展股份有限公司2021年年度业绩预增公告
证券代码：600714 股票简称：金瑞矿业 公告编号：临 2022-003号
青海金瑞矿业发展股份有限公司
2021年年度业绩预增公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●公司预计 2021 年度实现归属于上市公司股东的净利润约为 7,400 万元，比上
年同期增加约 7,042 万元，同比增加 1,967.04%左右。
一、本期业绩预告情况
（一）业绩预告期间
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日。
（二）业绩预告情况
1、经财务部门初步测算，预计 2021 年年度实现归属于上市公司股东的净利润
约为 7,400 万元，与上年同期相比将增加约 7,042 万元，同比增加 1,967.04%左右。
2、归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润预计约为 7,510 万元，与上年同期相比，将增加约 7,471 万元，同比增加 19,156.41%左右。
（三）本期业绩预告未经注册会计师审计。
二、上年同期业绩情况
（一）2020 年度归属于上市公司股东的净利润：358 万元，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润：39 万元。
（二）2020 年度基本每股收益：0.012 元。
三、本期业绩预增的主要原因
1、主营业务影响。本期受市场供需影响，公司主营业务产品碳酸锶销售价格上涨幅度较大，产品销售收入随之增加；金属锶、铝锶合金产品价格及销量亦同比大
幅上涨，首度实现盈利；主要原材料天青石、原煤价格虽同比呈不同程度上涨，但公司抓住市场有利时机，通过强化生产经营组织，加大市场营销及开发，提高产品销售量，实现了营业收入及经营业绩的大幅增长。
2、上年比较基数较小。2020 年度，公司扭亏为盈实现经营业绩微盈，造成本期业绩较上年增长幅度较大。
四、风险提示
公司不存在可能影响本次业绩预告内容准确性的不确定因素。
五、其他说明事项
以上预告数据仅为初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的经审计后的 2021 年年报为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
青海金瑞矿业发展股份有限公司董事会
二〇二二年一月十九日
[2022-01-15] (600714)金瑞矿业:青海金瑞矿业发展股份有限公司股票交易异常波动公告
证券代码：600714 证券简称：金瑞矿业 公告编号：临2022—002号
青海金瑞矿业发展股份有限公司
股票交易异常波动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●公司股票于 2022 年 1 月 13 日、14 日连续两个交易日内日收盘价格涨幅偏离
值累计超过 20％，属于股票交易异常波动。
●经公司自查并向控股股东青海省投资集团有限公司（以下简称“青投集团”）书面核实，确认截止本公告披露日，除已披露并正实施的控股股东重整计划外，不存在其他应披露而未披露的重大事项或重要信息。公司目前生产经营稳定，日常经营活动未发生重大变化。
●截至 2022 年 1 月 14 日收盘，公司股票动态市盈率为 61.44 倍，市净率为 6.24
倍。敬请广大投资者注意二级市场交易风险，审慎决策。
一、股票交易异常波动的具体情况
本公司股票交易于 2022 年 1 月 13 日、14 日连续两个交易日内日收盘价格涨幅
偏离值累计超过 20％。按照《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所交易规则》的有关规定，属于股票交易异常波动情形。
二、公司关注并核实的相关情况
针对公司股票交易异常波动的情况，公司进行了自查，并向控股股东进行了书面问询，现将有关情况说明如下：
（一）生产经营情况
经自查，公司内部目前生产经营活动持续正常，不存在影响公司股票交易价格
异常波动的重大事项。外部环境方面，受多种因素影响，今年以来公司主营业务产品碳酸锶、金属锶、铝锶合金等销售价格较上年上涨幅度较大，但行业整体规模及竞争格局未发生重大变化。
（二）重大事项情况
经公司自查并向控股股东书面核实确认，截止目前，除前期已公开披露并正在实施的控股股东重整计划外，不存在其他应披露而未披露的重大信息，包括但不限于涉及上市公司的重大资产重组、发行股份、收购、业务重组、资产剥离和资产注入、股份回购、重大业务合作、引进战略投资者等重大事项。
（三）媒体报道、市场传闻、热点概念情况
公司目前未发现可能对公司股票交易价格产生重大影响的媒体报道、市场传闻或涉及热点概念的事项。
（四）其他股价敏感信息
经核实，未发现公司董事、监事、高级管理人员、控股股东及一致行动人在本次公司股票交易异常波动期间买卖公司股票的情形。
三、相关风险提示
（一）控股股东重整事项进展风险
公司控股股东青投集团因债务风险于2020年6月19日进入重整程序， 2021年6月19日，青投集团管理人与重整战略投资者国家电投集团黄河上游水电开发有限责任公司签署了重整投资协议，并与同日向西宁中院提交了重整计划草案。2021年12月24日，西宁中院裁定批准控股股东重整计划，终止其重整程序。控股股东青投集团执行重整计划，可能导致公司的股权结构及控制权发生变化。公司已按规定对该事项进行了披露并提示了相关风险。
截至本公告日，控股股东重整计划所涉公司部分股权的处置、变动程序尚未启动，相关股权变更的时间尚不确定。公司将持续关注上述事项的后续进展并按规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者关注重大变化可能带来的投资风险。
（二）二级市场交易风险
公司股票于 2022 年 1 月 13 日、14 日连续两个交易日内日收盘价格涨幅偏离值
累计超过 20％。截至 2022 年 1 月 14 日收盘，公司股票动态市盈率为 61.44 倍，市
净率为 6.24 倍。敬请广大投资者注意二级市场交易风险，审慎决策。
公司郑重提醒广大投资者，公司指定信息披露媒体为《上海证券报》、《证券
时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，敬请广大投资者注意投资风险。
四、董事会声明
公司董事会确认，除已披露的公开信息外，公司没有任何根据《股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的事项或与该等事项有关的筹划、商谈、意向、协议等，董事会也未获悉根据《股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
特此公告。
青海金瑞矿业发展股份有限公司
董事会
二〇二二年一月十五日
上网披露文件
控股股东青海省投资集团有限公司的书面回函。
[2022-01-07] (600714)金瑞矿业:青海金瑞矿业发展股份有限公司关于使用自有闲置资金进行现金管理的实施进展公告
证券代码：600714 证券简称：金瑞矿业 编号：临2022-001号
青海金瑞矿业发展股份有限公司
关于使用自有闲置资金进行现金管理的实施进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●现金管理受托方：交通银行股份有限公司（简称交通银行）
●本次现金管理金额：人民币30,000万元
●本次投资产品名称：交通银行蕴通财富定期型结构性存款357天（汇率挂钩看跌）
●本次投资产品期限：357天
●履行的审议程序：公司董事会八届十七次（临时）会议、监事会八届十五次（临时）会议及2021年第三次临时股东大会审议通过了《关于公司及所属子公司以自有闲置资金进行现金管理的议案》。
青海金瑞矿业发展股份有限公司（以下简称“公司”）董事会八届十七次（临时）会议、监事会八届十五次（临时）会议及2021年第三次临时股东大会审议通过了《关于公司及所属子公司以自有闲置资金进行现金管理的议案》，在不影响正常经营及风险可控的前提下，公司及所属二级子公司重庆庆龙精细锶盐化工有限公司（以下简称“庆龙锶盐”）、三级子公司重庆庆龙新材料科技有限公司（以下简称“庆龙新材料”）可合计使用不超过人民币4亿元的自有闲置资金开展现金管理业务。投资品种为低风险类短期理财产品（理财产品发行机构仅限于银行及证券公司）、银行结构性存款与大额存单。自2021年11月8日起一年有效。上述额度及期限内的资金可以滚动使用。
公司经营层严格按照董事会的授权及公司内部管理制度和审批流程的要求，在
额度范围内使用部分闲置自有资金开展了现金管理业务，现将具体实施进展情况公告如下：
一、现金管理产品到期赎回情况
单位:万元
受托方 产品名称 金额 产品期限 实际年化收益率 赎回本金 实际收益
交通银行 蕴通财富定期型结 33,000 2021/01/11- 3.30% 33,000 1,056.18
构性存款354天 2021/12/31
二、本次现金管理概况
（一）现金管理目的
提高闲置自有资金的使用效率，增加公司现金收益。
（二）资金来源
公司闲置自有流动资金。
（三）现金管理产品基本情况
单位:万元
受托方 产品 产品 金额 产品期限 预期年化 预计收 收益 是否构成
类型 名称 收益率 益金额 类型 关联交易
蕴通财富定 银行 2022/01/7- 3.50% 保 本
交通银行 期型结构性 理财 30,000 2022/12/30 3.30% 601.52 浮 动 否
存款357天 产品 2.05% 收益
（四）公司对现金管理相关风险的内部控制
公司在资金管理上，是在确保日常运营资金需要，并在保证资金安全的前提下，合理使用部分自有闲置资金进行现金管理。通过适度现金管理，提高资金使用效率，获得相应的投资收益，为公司及股东谋取更多的投资回报。
公司本次进行现金管理的资金为暂时闲置的自有资金。在现金管理业务具体实施过程中，董事会、股东大会按职责权限对现金管理额度及相关事项予以批准授权；公司经营层根据股东大会批准授权，按照内部管理制度及审批流程，对额度范围内的产品投资进行决策并签署相关合同文件；具体业务实施部门在购买相关产品前，充分考虑产品持有期内公司运营资金需求，评估现金管理产品的风险和公司自身的风险承受能力，根据自身的风险评估情况认购相应风险等级或更低风险等级的投资产品；内部审计部门按照公司内控管理制度的规定，对购买产品的内部审批流程、风险情况等进行监督审查，确保资金链运营安全，符合公司内部资金管理要求。
三、本次现金管理的具体情况
（一）现金管理合同主要条款
(1)合同签署日期
2022 年 1 月 5 日。
（2）投资冷静期
自签订销售文件起，至 2022 年 1 月 6 日前一日 19:00 截止。在投资冷静期内，
投资者可解除已签订的销售文件，资金随即解冻。
（3）产品成立日
2022 年 1 月 7 日，产品成立日当日本产品募集资金金额达到产品发行规模下限
的，本产品成立。
（4）产品到期日
2022 年 12 月 30 日，遇非工作日顺延至下一个工作日，产品收益根据实际投
资期限计算。
（5）浮动收益率范围
高档收益率：3.50% ；中档收益率：3.30%； 低档收益率：2.05%（年化）。
（6）挂钩标的
EUR/USD 汇率中间价（以彭博 BFIX 页面公布的数据为准）。
汇率初始价：为产品成立日当天彭博“BFIX”页面公布的东京时间上午9：00整的EURUSD中间价汇率。彭博BFIX页面不可读或不能合理反映市场参与者当前使用的可交易汇率时，则该汇率将由交通银行以商业合理的方式本着公平合理的原则全权决定。
汇率定盘价：为汇率观察日当天彭博“BFIX”页面公布的东京时间下午15：00整的EURUSD中间价汇率。彭博BFIX页面不可读或不能合理反映市场参与者当前使用的可交易汇率时，则该汇率将由交通银行以商业合理的方式本着公平合理的原则全权决定。
（7）汇率观察日
2022年12月27日。
（8）产品结构参数
行权价1：汇率初始价减0.1356
行权价2：汇率初始价加0.1314
高档收益率：＊低于等于行权价1收益率＊
中档收益率：＊高于行权价1且低于等于行权价2＊
低档收益率：＊高于行权价2收益率＊
（9）本金及收益
产品成立且投资者成功认购产品的，银行向投资者提供本金完全保障，并根据本产品协议的相关约定，向投资者支付应得收益。
（10）提前终止权
投资者不得提前终止本产品，银行有权自行决定并单方面提前终止本产品。
（11）收益计算公式
本金×实际收益率（年化）×实际产品期限/365，精确到小数点后 2 位，小数点后第 3 位四舍五入。
（12）相关风险
本结构性存款资金管理运用可能面临政策风险、市场风险、信用风险、流动性风险、产品提前终止风险、产品不成立风险、信息传递风险以及不可抗力及意外事件风险等多种风险因素。
（二）风险控制分析
为防范投资产品可能存在的流动性、金融政策、信息传递、不可抗力、提前终止及其他风险，确保现金管理资金安全，公司采取以下风险管理策略及措施：
1、现金管理额度根据《公司章程》规定的相关权限标准，经董事会、股东大会审批和授权后执行，公司独立董事和监事会发表专项意见。公司董事会授权经营层根据公司内部管理制度及审批流程，行使额度范围内的现金管理投资决策权并签署相关合同文件。上述决策权包括但不限于选择优质合作金融机构、明确现金管理金额、期间、选择现金管理产品品种、签署合同及协议等。
2、现金管理产品的选择上，以保证本金或选择较低风险等级产品为前提；受托方的选择上，均为已上市的银行、全国性国有银行或国有控股的地方性银行，以及资信良好、业务规模排名前十的国内证券公司，确保受托方信用良好及其发行产品安全性有保障。
3、公司财务资金部负责组织实施，及时分析和跟踪金融机构现金管理产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断出现不利因素，及时采取相应的保全措施，严格控制投资风险。
4、公司内审部负责监督审查现金管理的审批、实际操作、资金使用及收益情况
等。督促财务资金部及时进行账务处理，并对账务处理情况进行核实，定期对金融机构现金管理产品投资项目进行跟踪检查。
5、独立董事、监事会有权对现金管理的资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
四、现金管理受托方的情况
本次现金管理的受托方为交通银行,系在上海证券交易所上市的股份制商业银行。公司与其不存在产权、债务、人员等方面的其它关系。
五、对公司的影响
（一）公司主要财务数据
单位：万元
项目 2021年9月30日 2020年12月31日
资产总额 75,455.73 68,739.15
负债总额 8,164.01 6,730.11
资产净额 67,291.72 62,009.04
货币资金 8,111.73 36,349.62
2021 年 1-9 月 2020 年 1-9 月
经营活动产生的现金流量净额 5,268.85 19.26
（二）现金管理的合理性与必要性
截止 2021 年 9 月末，公司资产负债率为 10.82%，远低于同行业上市公司水平。
截至本公告披露日，公司无银行借款，不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。公司使用自有闲置资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，获得相应的投资收益，属于合理的经营手段，能为公司及股东谋取更多的投资回报。
（三）对公司的影响
公司本次现金管理对公司未来主营业务不产生影响，对公司财务状况、经营成果和现金流量的影响如下（理财收益按本公告“二、（三）现金管理产品的基本情况之预计收益金额测算）：
1、本次公司购买银行理财产品30,000万元，使公司2022年度交易性金融资产增加30,000万元，货币资金减少30,000万元。
2、本期公司购买的银行理财产品持有至到期，预计共增加理财收益601.52 万元（不含税），其中对2022年度利润影响金额预计为601.52万元。
3、对现金流量影响为2022年度投资活动现金流出30,000万元。产品到期后，预
计增加2022年度投资活动现金流入 30,601.52万元，其中本金 30,000万元、理财收益 601.52 万元（含税）。
（四）会计处理方式及依据
公司持有该产品以收取合同现金流量为目标。根据该结构性存款相关条款，本产品为挂钩汇率二元三段型结构产品。故根据《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》的相关规定，公司将此产品划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，并根据流动性在交易性金融资产科目中列示，
[2021-12-25] (600714)金瑞矿业:青海金瑞矿业发展股份有限公司关于法院裁定批准控股股东重整计划的公告
证券代码：600714 证券简称：金瑞矿业 编号：临2021-049号
青海金瑞矿业发展股份有限公司
关于法院裁定批准控股股东重整计划的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●2021年12月24日，青海省西宁市中级人民法院（以下简称“西宁中院”）裁定批准《青海省投资集团有限公司等十七家企业重整计划》（以下简称“《重整计划》”）。
●控股股东青海省投资集团有限公司（以下简称“青投集团”）执行法院裁定后的《重整计划》，可能导致公司实际控制人发生变化。
一、控股股东重整的进展情况
青海金瑞矿业发展股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年6月19日、23日，2021年6月22日在指定媒体分别披露了《关于控股股东拟进行重整的提示性公告》（公告编号：临2020-013）、《关于法院裁定受理控股股东重整的公告》（公告编号：临2020-014）、《关于控股股东重整的进展公告》（公告编号临2021-021号）。
2021年12月24日，公司收到控股股东青投集团管理人《关于青海省投资集团有限公司重整进展的告知函》，主要内容如下：
“青投集团等十七家企业实质合并重整案第二次债权人会议及出资人组会议分别于2021年12月23日上午9时30分、下午14时30分顺利召开，第二次债权人会议分组表决通过了《青海省投资集团有限公司等十七家企业重整计划（草案）》，出资人组会议表决通过了《青海省投资集团有限公司等十七家企业重整计划（草案）之出资人权益调整方案》。
根据青投集团及管理人申请，西宁中院已于 2021 年 12 月 24 日作出（2020）青
01 破 2 号之六、破 3-18 号之五《民事裁定书》，裁定批准《青海省投资集团有限公
司等十七家企业重整计划》，终止青投集团等十七家企业重整程序。
根据《重整计划》第二部分“重整交易架构搭建、实施”，一是青投集团持有的你公司 42.50%股权中的 12.51%部分（36,048,534 股）将通过合理减持、大宗交易、公开拍卖或协议转让等方式进行处置；二是包括青投集团所持青海省金星矿业有限公司 40%股权在内的部分资产将剥离出青投集团体外，由平台公司承接后设立信托计划并向债权人清偿。青投集团本次重整完成后，战略投资者国家电投集团黄河上游水电开发有限责任公司将持有重整后的青投集团 42.24%的股权，由此可能导致你公司实际控制人发生变化。”
二、对公司的影响及相关风险提示
1、青投集团重整可能导致公司实际控制人发生变化。截至本公告日，控股股东青投集团持有公司122,467,041股股份，占公司总股本的42.50%；第二大股东青海省金星矿业有限公司持有公司41,938,670股股份，占公司总股本的14.55%。控股股东青投集团执行《重整计划》，可能导致公司的股权结构及控制权发生变化。
2、公司具有独立完整的业务及自主经营能力。控股股东青投集团的重整事项，不会对公司日常生产经营管理造成重大不利影响。截至本公告披露日,公司及所属子公司生产经营活动持续正常，运营管理稳定。
3、截至本公告披露日，《重整计划》所涉控股股东持有的公司部分股权的处置程序尚未启动，“平台公司及信托计划”尚未设立，相关股权变更的时间尚不确定，公司将持续关注该事项的后续进展并按规定及时履行信息披露义务。
三、其他提示
公司指定的信息披露媒体为《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，敬请广大投资者关注相关公告，谨慎决策，注意投资风险。
特此公告。
青海金瑞矿业发展股份有限公司董事会
2021年12月25日
[2021-12-15] (600714)金瑞矿业:青海金瑞矿业发展股份有限公司关于控股股东股份解除冻结的公告
证券代码：600714 证券简称：金瑞矿业 编号：临2021-048号
青海金瑞矿业发展股份有限公司
关于控股股东股份解除冻结的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
公司控股股东青海省投资集团有限公司（以下简称“青投集团”）持有本公司 122,467,041 股股份，占公司总股本的 42.50%；其累计质押的股份数为120,408,813 股股份，占其持股数的 98.32%，占公司总股本的 41.78%。截至本公告日，青投集团所持本公司 122,467,041 股份已全部被司法冻结或轮候冻结。
青海金瑞矿业发展股份有限公司（以下简称“金瑞矿业”或“公司”）于2019年1月31日、3月1日分别披露了《关于控股股东股份冻结情况的公告》（临2019—005号、006号）。公司控股股东青投集团因所属公司融资租赁合同纠纷案件，被法院裁决其持有的金瑞矿业无限售流通股股票分别冻结及轮候冻结合计146,090,567股（详情见公司发布的上述公告）。
2021年12月14日,公司收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《股权司法冻结及司法划转通知》（2021司冻1210-2号），青投集团被冻结及轮候冻结的上述146,090,567股无限售流通股股份已解除冻结及轮候冻结。本次解除后，青投集团持有本公司的股份及司法冻结情况如下：
股东名称 青海省投资集团有限公司
本次解冻股份 146,090,567 股
占其所持股份比例 100%
占公司总股本比例 42.50%
解冻时间 2021 年 12 月 10 日
持股数量 122,467,041 股
持股比例 42.50%
剩余被冻结股份数量 122,467,041 股
剩余被冻结股份数量占其所持股份比例 100%
剩余被冻结股份数量占公司总股本比例 42.50%
本次轮候冻结解除后，青投集团剩余被冻结及轮候冻结股份数为 122,467,041股，占其所持上市公司股份的 100%。本次轮候冻结解除事项不影响公司正常的生产经营，公司将密切关注控股股东持有股票的冻结情况及其影响，并及时履行信息披露义务。
特此公告。
青海金瑞矿业发展股份有限公司董事会
二〇二一年十二月十五日
[2021-12-09] (600714)金瑞矿业:青海金瑞矿业发展股份有限公司关于控股股东股份解除冻结的公告(2021/12/09)
证券代码：600714 证券简称：金瑞矿业 编号：临2021-047号
青海金瑞矿业发展股份有限公司
关于控股股东股份解除冻结的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
公司控股股东青海省投资集团有限公司（以下简称“青投集团”）持有本公司 122,467,041 股股份，占公司总股本的 42.50%；其累计质押的股份数为120,408,813 股股份，占其持股数的 98.32%，占公司总股本的 41.78%。截至本公告日，青投集团所持本公司 122,467,041 股份已全部被司法冻结或轮候冻结。
青海金瑞矿业发展股份有限公司（以下简称“金瑞矿业”或“公司”）于2019年4月11日、6月14日分别披露了《关于控股股东股份冻结情况的公告》（临2019—017号、026号）。公司控股股东青投集团因所属公司债权转让合同纠纷及融资租赁合同纠纷案件，被法院裁决其持有的金瑞矿业无限售流通股股票分别轮候冻结合计244,934,082股（详情见公司发布的上述公告）。
2021年12月8日,公司收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《股权司法冻结及司法划转通知》（2021司冻1208-1号），青投集团被轮候冻结的上述244,934,082股无限售流通股股份已解除轮候冻结。本次解除后，青投集团持有本公司的股份及司法冻结情况如下：
股东名称 青海省投资集团有限公司
本次轮候解冻股份 244,934,082 股
占其所持股份比例 100%
占公司总股本比例 42.50%
轮候解冻时间 2021 年 12 月 8 日
持股数量 122,467,041 股
持股比例 42.50%
剩余被冻结股份数量 122,467,041 股
剩余被冻结股份数量占其所持股份比例 100%
剩余被冻结股份数量占公司总股本比例 42.50%
本次轮候冻结解除后，青投集团剩余被冻结及轮候冻结股份数为 122,467,041股，占其所持上市公司股份的 100%。本次轮候冻结解除事项不影响公司正常的生产经营，公司将密切关注控股股东持有股票的冻结情况及其影响，并及时履行信息披露义务。
特此公告。
青海金瑞矿业发展股份有限公司董事会
二〇二一年十二月九日
[2021-12-08] (600714)金瑞矿业:青海金瑞矿业发展股份有限公司关于控股股东股份解除冻结的公告
证券代码：600714 证券简称：金瑞矿业 编号：临2021-046号
青海金瑞矿业发展股份有限公司
关于控股股东股份解除冻结的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
公司控股股东青海省投资集团有限公司（以下简称“青投集团”）持有本公司 122,467,041 股股份，占公司总股本的 42.50%；其累计质押的股份数为120,408,813 股股份，占其持股数的 98.32%，占公司总股本的 41.78%。截至本公告日，青投集团所持本公司 122,467,041 股份已全部被司法冻结或轮候冻结。
青海金瑞矿业发展股份有限公司（以下简称“金瑞矿业”或“公司”）于2019年3月5日、6月14日分别披露了《关于控股股东股份冻结情况的公告》（临2019—007号、026号）。公司控股股东青投集团因所属公司金融借款合同纠纷及融资合同纠纷案件，被法院裁决其持有的金瑞矿业无限售流通股股票分别轮候冻结合计244,934,082股（详情见公司发布的上述公告）。
2021年12月7日,公司收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《股权司法冻结及司法划转通知》（2021司冻1206-3号），青投集团被轮候冻结的上述244,934,082股无限售流通股股份已解除轮候冻结。本次解除后，青投集团持有本公司的股份及司法冻结情况如下：
股东名称 青海省投资集团有限公司
本次轮候解冻股份 244,934,082 股
占其所持股份比例 100%
占公司总股本比例 42.50%
轮候解冻时间 2021 年 12 月 6 日
持股数量 122,467,041 股
持股比例 42.50%
剩余被冻结股份数量 122,467,041 股
剩余被冻结股份数量占其所持股份比例 100%
剩余被冻结股份数量占公司总股本比例 42.50%
本次轮候冻结解除后，青投集团剩余被冻结及轮候冻结股份数为 122,467,041股，占其所持上市公司股份的 100%。本次轮候冻结解除事项不影响公司正常的生产经营，公司将密切关注控股股东持有股票的冻结情况及其影响，并及时履行信息披露义务。
特此公告。
青海金瑞矿业发展股份有限公司董事会
二〇二一年十二月八日
[2021-11-17] (600714)金瑞矿业:青海金瑞矿业发展股份有限公司监事会九届一次会议决议公告
证券代码：600714 证券简称：金瑞矿业 公告编号：临2021-045号
青海金瑞矿业发展股份有限公司
监事会九届一次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
青海金瑞矿业发展股份有限公司监事会于2021年11月11日发出召开九届一次会议通知，会议于2021年11月16日以通讯方式召开。会议应出席监事5名，实际出席5名。会议的召集和召开程序符合《公司法》和《公司章程》的相关规定。
二、监事会会议审议情况
经与会监事审议，以书面表决方式审议并通过了《关于选举公司第九届监事会主席的议案》，选举杨海凤女士为公司第九届监事会主席，任期与公司第九届监事会一致（杨海凤女士简历详见2021年10月23日的《上海证券报》、《证券时报》以及上海证券交易所网站http：//www.sse.com.cn）。
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
青海金瑞矿业发展股份有限公司监事会
二〇二一年十一月十七日
[2021-11-17] (600714)金瑞矿业:青海金瑞矿业发展股份有限公司董事会九届一次会议决议公告
证券代码：600714 证券简称：金瑞矿业 编号：临2021-044号
青海金瑞矿业发展股份有限公司董事会
九届一次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
青海金瑞矿业发展股份有限公司董事会于2021年11月11日发出召开九届一次会议通知，会议于2021年11月16日以通讯方式召开。会议应出席董事11人，实际出席11人。会议的召集和召开程序符合《公司法》和《公司章程》的相关规定。
二、董事会会议审议情况
经与会董事审议，以书面表决方式形成如下决议：
（一）审议并通过了《关于选举公司第九届董事会董事长的议案》
会议选举任小坤先生为公司第九届董事会董事长，任期与公司第九届董事会一致。
表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。
（二）审议并通过了《关于聘任公司经营班子成员的议案》
经公司董事长提名，公司董事会聘任李军颜先生为公司总经理；经总经理提名，公司董事会聘任张国毅先生为公司副总经理兼财务总监，聘任王永范先生为公司副总经理（简历附后）。上述人员任期与公司第九届董事会任期一致。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
1、聘任李军颜先生为公司总经理
表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
2、聘任张国毅先生为公司副总经理兼财务总监
表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
3、聘任王永范先生为公司副总经理
表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（三）审议并通过了《关于聘任公司第九届董事会秘书、证券事务代表的议案》，任期与公司第九届董事会任期一致。
1、聘任李军颜先生为公司董事会秘书
表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
2、聘任甘晨霞女士为公司证券事务代表
表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（四）审议并通过了《关于选举公司第九届董事会各专业委员会委员的议案》，任期与公司第九届董事会任期一致。
1、董事会战略委员会
主任委员：任小坤；成员：李军颜、张小红、乔军、陈定；
2、董事会提名委员会：
主任委员：乔军；成员：任小坤、张文升、张县利、陈定；
3、董事会审计委员会：
主任委员：范增裕；成员：李鹏、乔军、张县利、陈定；
4、董事会薪酬与考核委员会
主任委员：张县利；成员：任小坤、张文升、范增裕、乔军；
5、公司董事会预算委员会
主任委员：任小坤；成员：李军颜、张国毅、范增裕、张县利；
6、董事会关联交易控制委员会
主任委员：陈定；成员：展洁、范增裕、乔军、张县利。
表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。
三、上网公告附件
独立董事意见。
特此公告。
青海金瑞矿业发展股份有限公司董事会
二〇二一年十一月十七日
附：王永范先生、甘晨霞女士简历（其他相关人员简历详见 2021 年 10 月 23 日
的《上海证券报》、《证券时报》以及上海证券交易所网站 http：//www.sse.com.cn）
王永范先生，汉族，生于 1967 年，大学本科学历，高级工程师。曾任重庆长风化工厂技术员、生产部部长；重庆仙峰锶盐化工有限公司化工厂厂长；重庆新申化工有限公司副总经理；重庆元和精细化工股份有限公司总经理。现任重庆千元科技有限公司董事长、重庆庆龙精细锶盐化工有限公司总经理，金瑞矿业副总经理。
甘晨霞女士，汉族，生于 1978 年，中共党员，大学本科学历，经济师。曾任青海省西海煤炭开发有限责任公司综合办公室副主任，金瑞矿业综合办公室副主任、证券部副部长。现任公司证券部部长、总经理助理。
[2021-11-09] (600714)金瑞矿业:青海金瑞矿业发展股份有限公司2021年第三次临时股东大会会议决议公告
证券代码：600714 证券简称：金瑞矿业 公告编号：2021-043 号
青海金瑞矿业发展股份有限公司
2021 年第三次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2021 年 11 月 8 日
(二) 股东大会召开的地点：青海省西宁市新宁路 36 号青海投资大厦公司五楼会
议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 7
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 179,591,488
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的比例（%） 62.3200
其中：出席本次会议现场会议的股东有 2 人，代表股份 164,405,711 股，占总
股本的57.0504%；网络投票股东5人，代表股份15,185,777股，占总股本的5.2696%。(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次大会由公司董事会召集，董事长任小坤先生主持，本次会议采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。会议召集、召开及表决方式符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 11 人，出席 11 人，受疫情影响，董事徐勇先生，独立董事范增裕
先生、张县利先生、陈定先生以通讯方式出席会议；
2、公司在任监事 5 人，出席 5 人，受疫情影响，监事王冬先生以通讯方式出席会议；3、董事会秘书李军颜先生出席会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：《关于公司及所属子公司以自有闲置资金进行现金管理的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 179,509,188 99.9541 82,300 0.0459 0 0.0000
2、 议案名称：《公司股东大会议事规则(2021 年修订）》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 179,509,188 99.9541 82,300 0.0459 0 0.0000
3、 议案名称：《公司董事会议事规则(2021 年修订）》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 179,509,188 99.9541 82,300 0.0459 0 0.0000
4、 议案名称：《公司监事会议事规则（2021 年修订）》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 179,509,188 99.9541 82,300 0.0459 0 0.0000
(二) 累积投票议案表决情况
1、 关于选举董事的议案
议案 议案名称 得票数 得票数占出席 是否
序号 会议有效表决 当选
权的比例（%）
5.01 选举任小坤先生为公司第九届董事会董事 179,508,288 99.9536 是
5.02 选举张文升先生为公司第九届董事会董事 179,508,288 99.9536 是
5.03 选举张小红先生为公司第九届董事会董事 179,508,288 99.9536 是
5.04 选举李鹏先生为公司第九届董事会董事 179,508,288 99.9536 是
5.05 选举展洁先生为公司第九届董事会董事 179,508,288 99.9536 是
5.06 选举李军颜先生为公司第九届董事会董事 179,508,288 99.9536 是
5.07 选举张国毅先生为公司第九届董事会董事 179,508,288 99.9536 是
2、 关于选举独立董事的议案
议案 议案名称 得票数 得票数占出席 是否
序号 会议有效表决 当选
权的比例（%）
6.01 选举范增裕先生为公司第九届董事会独立董事 179,508,288 99.9536 是
6.02 选举乔军先生为公司第九届董事会独立董事 179,508,288 99.9536 是
6.03 选举张县利先生为公司第九届董事会独立董事 179,508,288 99.9536 是
6.04 选举陈定先生为公司第九届董事会独立董事 179,508,288 99.9536 是
3、 关于选举监事的议案
议案 得票数占出席 是否
序号 议案名称 得票数 会议有效表决 当选
权的比例（%）
7.01 选举杨海凤女士为公司第九届监事会非职工 179,508,288 99.9536 是
代表监事
7.02 选举王冬先生为公司第九届监事会非职工代 179,508,288 99.9536 是
表监事
7.03 选举刘惠珍女士为公司第九届监事会非职工 179,508,288 99.9536 是
代表监事
(三) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 同意 反对 弃权
序号 议案名称 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例
（%）
1 《关于公司及所属子公司以自有 900 1.0817 82,300 98.9183 0 0.0000
闲置资金进行现金管理的议案》
2 《公司股东大会议事规则(2021 900 1.0817 82,300 98.9183 0 0.0000
年修订）》
3 《公司董事会议事规则(2021 年 900 1.0817 82,300 98.9183 0 0.0000
修订）》
4 《公司监事会议事规则（2021 年 900 1.0817 82,300 98.9183 0 0.0000
修订）》
5.01 选举任小坤先生为公司第九届董 0 0.0000
事会董事
5.02 选举张文升先生为公司第九届董 0 0.0000
事会董事
5.03 选举张小红先生为公司第九届董 0 0.0000
事会董事
5.04 选举李鹏先生为公司第九届董事 0 0.0000
会董事
5.05 选举展洁先生为公司第九届董事 0 0.0000
会董事
5.06 选举李军颜先生为公司第九届董 0 0.0000
事会董事
5.07 选举张国毅先生为公司第九届董 0 0.0000
事会董事
6.01 选举范增裕先生为公司第九届董 0 0.0000
事会独立董事
6.02 选举乔军先生为公司第九届董事 0 0.0000
会独立董事
6.03 选举张县利先生为公司第九届董 0 0.0000
事会独立董事
6.04 选举陈定先生为公司第九届董事 0 0.0000
会独立董事
7.01 选举杨海凤女士为公司第九届监 0 0.0000
事会非职工代表监事
7.02 选举王冬先生为公司第九届监事 0 0.0000
会非职工代表监事
7.03 选举刘惠珍女士为公司第九届监 0 0.0000
事会非职工代表监事
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：青海树人律师事务所
律师：马青虎、杨文龙
2、 律师见证结论意见：
本所暨本所律师认为，金瑞矿业本次股东大会的召集、召开程序、召集人资格、出席会议人员资格以及表决程序、方式、表决结果符合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定，合法有效。
四、 备查文件目录
1、 公司 2021 年第三次临时股
[2021-10-27] (600714)金瑞矿业:青海金瑞矿业发展股份有限公司关于选举第九届监事会职工代表监事的公告
证券代码：600714 证券简称：金瑞矿业 编号：临2021-042号
青海金瑞矿业发展股份有限公司
关于选举第九届监事会职工代表监事的公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
青海金瑞矿业发展股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会任期即将届
满，根据《公司法》、《公司章程》等的相关规定，经公司 2021 年 10 月 25 日职工
代表大会审议，选举来阳康先生、雷磊先生为公司第九届监事会职工代表监事（附个人简历）。上述职工代表监事任职资格符合相关法律、法规规定，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司监事的情形，亦不存在上海证券交易所认定不适合担任上市公司监事的其他情况。
来阳康先生、雷磊先生与公司 2021 年第三次临时股东大会选举产生的三名非职工代表监事共同组成公司第九届监事会，任期与第九届监事会任期一致。
特此公告。
附件：第九届监事会职工代表监事简历
青海金瑞矿业发展股份有限公司监事会
二〇二一年十月二十七日
附件：
第九届监事会职工代表监事简历
来阳康先生，汉族，生于 1980 年，中共党员，本科学历，建筑工程师。曾任
青海省西海煤炭开发有限责任公司工程部副部长、金瑞矿业工程部副部长、综合办公室副主任。现任金瑞矿业党委委员、综合办公室主任、党群部部长、职工代表监事。
雷磊先生，汉族，生于 1990 年，中共党员，大学本科学历，助理级法律顾问、助理政工师。自 2016 年开始在金瑞矿业内审部工作，任审计主办兼任纪检干事。现任金瑞矿业内审部审计主管。
[2021-10-23] (600714)金瑞矿业:青海金瑞矿业发展股份有限公司2021年第三次临时股东大会的通知
证券代码：600714 证券简称：金瑞矿业 公告编号：2021-040 号
青海金瑞矿业发展股份有限公司
关于召开 2021 年第三次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2021年11月8日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2021 年第三次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结
合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2021 年 11 月 8 日 14 点 30 分
召开地点：青海省西宁市新宁路 36 号青海投资大厦公司五楼会议室
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2021 年 11 月 8 日
至 2021 年 11 月 8 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者
的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等
有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
无
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
序 议案名称 投票股东类型
号 A 股股东
非累积投票议案
1 《关于公司及所属子公司以自有闲置资金进行现金管理的议 √
案》
2 《公司股东大会议事规则(2021 年修订）》 √
3 《公司董事会议事规则(2021 年修订）》 √
4 《公司监事会议事规则（2021 年修订）》 √
累积投票议案
5.00 关于选举董事的议案 应选董事（7）人
5.01 提名任小坤先生为公司第九届董事会董事候选人 √
5.02 提名张文升先生为公司第九届董事会董事候选人 √
5.03 提名张小红先生为公司第九届董事会董事候选人 √
5.04 提名李鹏先生为公司第九届董事会董事候选人 √
5.05 提名展洁先生为公司第九届董事会董事候选人 √
5.06 提名李军颜先生为公司第九届董事会董事候选人 √
5.07 提名张国毅先生为公司第九届董事会董事候选人 √
6.00 关于选举独立董事的议案 应选独立董事
（4）人
6.01 提名范增裕先生为公司第九届董事会独立董事候选人 √
6.02 提名乔军先生为公司第九届董事会独立董事候选人 √
6.03 提名张县利先生为公司第九届董事会独立董事候选人 √
6.04 提名陈定先生为公司第九届董事会独立董事候选人 √
7.00 关于选举监事的议案 应选监事（3）人
7.01 提名杨海凤女士为公司第九届监事会非职工代表监事候选人 √
7.02 提名王冬先生为公司第九届监事会非职工代表监事候选人 √
7.03 提名刘惠珍女士为公司第九届监事会非职工代表监事候选人 √
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已分别经公司董事会八届十七次（临时）会议，监事会八届十五次
（临时）会议审议通过。相关公告分别披露于 2021 年 10 月 23 日的《上海证
券报》、《证券时报》和上交所网站（http://www.sse.com.cn）。
2、 对中小投资者单独计票的议案：1、5、6、7
三、股东大会投票注意事项
(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可
以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，
也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登
陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请
见互联网投票平台网站说明。
(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多
个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，
视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出
同一意见的表决票。
(三)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应
选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。
(四)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第
一次投票结果为准。
(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。
(六)采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件 2
四、会议出席对象
(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的
公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托
代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
Ａ股 600714 金瑞矿业 2021/11/1
(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
（一）登记方式
1、个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、股票账户卡；委托代理他人出席会议的，应出示本人有效身份证件、股东授权委托书、委托人证券账户卡。
2、法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、证券账户卡、法定代表人身份证明书、以及加盖公司公章的法人单位营业执照复印件；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书、委托人证券账户卡、以及加盖公司公章的法人单位营业执照复印件。
3、异地股东可以传真方式登记。
（二）登记时间
2021 年 11 月 5 日（星期五）上午 9：00～11：00 时下午 2：30～4：30 时
（三）登记地点
青海省西宁市新宁路 36 号青海投资大厦 502 室公司证券部
六、 其他事项
（一）会议联系方式
会议联系人姓名：甘晨霞女士 杨超先生
电话号码：0971－6321653
传真号码：0971－6330915
电子邮箱：18935607756@163.com
联系地址：青海省西宁市新宁路 36 号青海投资大厦 502 室
邮政编码：810008
（二）会议费用
与会股东交通及食宿费用自理。
特此公告。
青海金瑞矿业发展股份有限公司董事会
2021 年 10 月 23 日
附件 1：授权委托书
附件 2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
附件 1：授权委托书
授权委托书
青海金瑞矿业发展股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2021 年 11 月 8 日
召开的贵公司 2021 年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
《关于公司及所属子公司以自有闲置资金进行现
1
金管理的议案》
2 《公司股东大会议事规则(2021 年修订）》
3 《公司董事会议事规则(2021 年修订）》
4 《公司监事会议事规则（2021 年修订）》
序号 累积投票议案名称 投票数
5.00 关于选举董事的议案
5.01 提名任小坤先生为公司第九届董事会董事候选人
5.02 提名张文升先生为公司第九届董事会董事候选人
5.03 提名张小红先生为公司第九届董事会董事候选人
5.04 提名李鹏先生为公司第九届董事会董事候选人
5.05 提名展洁先生为公司第九届董事会董事候选人
5.06 提名李军颜先生为公司第九届董事会董事候选人
5.07 提名张国毅先生为公司第九届董事会董事候选人
6.00 关于选举独立董事的议案
6.01 提名范增裕先生为公司第九届董事会独立董事候选人
6.02 提名乔军先生为公司第九届董事会独立董事候选人
6.03 提名张县利先生为公司第九届董事会独立董事候选人
6.04 提名陈定先生为公司第九届董事会独立董事候选人
7.00 关于选举监事的议案
7.01 提名杨海凤女士为公司第九届监事会非职工代表监事候选人
7.02 提名王冬先生为公司第九届监事会非职工代表监事候选人
7.03 提名刘惠珍女士为公司第九届监事会非职工代表监事候选人
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的
投票方式说明
一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举
[2021-10-23] (600714)金瑞矿业:青海金瑞矿业发展股份有限公司2021年第三季度主要生产经营数据公告
证券代码：600714 证券简称：金瑞矿业 编号：临2021-041号
青海金瑞矿业发展股份有限公司
2021年第三季度主要生产经营数据公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据上海证券交易所《上市公司行业信息披露指引第十四号——化工》行业信息披露要求，现将青海金瑞矿业发展股份有限公司（以下简称“公司”）2021年第三季度生产经营数据公告如下：
一、主要产品产销量及收入实现情况
产量 销量 销售收入
产品名称 同比变动 同比变动 同比变动
本期数（吨） （%） 本期数（吨） （%） 本期数（万元） （%）
碳酸锶 4,856.60 -14.52 3,204.94 -50.84 4,519.87 47.89
金属锶 512.25 326.77 331.60 -18.33 2,515.94 129.55
铝锶合金 701.74 145.27 688.01 132.70 1,751.69 223.33
亚硫酸纳 1,363.88 43.96 1,052.28 7.40 49.54 -61.65
硫磺 1,139.86 -8.96 1,139.86 -13.13 164.56 137.60
二、主要产品和原材料价格变动情况
产品 本期数（元/吨） 环比变动（%） 同比变动（%）
碳酸锶 14,102.84 63.81 200.82
金属锶 75,872.74 80.53 181.07
主要 铝锶合金 25,460.20 13.05 38.95
产品
亚硫酸纳 470.79 -40.83 -64.29
硫磺 1,443.69 14.37 173.52
主要 天青石 1,496.72 41.25 187.52
原材 铝锭 17,524.09 6.20 34.83
料 煤 1,026.44 16.10 32.92
三、其他对公司生产经营具有重大影响的事项
1、本期受市场供需影响，公司主营业务产品碳酸锶、金属锶、铝锶合金销售价格同比大幅上涨，销售收入随之增长；
2、本期公司原材料天青石大部分采用国外进口矿石，致使采购价格同比涨幅较大；
3、以上数据由公司财务部初步统计，为便于投资者及时了解公司生产经营概况之用，若与公司定期报告披露的数据略有差异，以公司定期报告数据为准。公司董事会提醒投资者审慎使用该等数据。
特此公告。
青海金瑞矿业发展股份有限公司董事会
二〇二一年十月二十三日
[2021-10-23] (600714)金瑞矿业:青海金瑞矿业发展股份有限公司董事会八届十七次(临时)会议决议公告
证券代码：600714 证券简称：金瑞矿业 编号：临2021-036号
青海金瑞矿业发展股份有限公司董事会
八届十七次（临时）会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
青海金瑞矿业发展股份有限公司董事会于 2021 年 10 月 15 日以电子邮件方式发
出召开八届十七次（临时）会议通知，会议于 2021 年 10 月 22 日上午 9 时 30 分在
青海省西宁市新宁路 36 号青海投资大厦公司五楼会议室召开。会议应到董事 11 名，实到董事 11 名。会议由公司董事长任小坤先生主持，公司监事列席了本次会议，会议的召集和召开程序符合《公司法》和《公司章程》的相关规定。
二、董事会会议审议情况
经与会董事审议，以书面表决方式形成如下决议：
（一）以11票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了《关于公司董事会换届选举的议案》；
公司第八届董事会任期即将届满，为确保董事会正常运作，公司按照相关程序开展了换届选举工作。根据《公司章程》的规定，公司第九届董事会由 11 名董事组成，其中独立董事 4 名。经公司合格股东及董事会推荐，并经公司董事会提名委员会资格审查，同意提名任小坤先生、张小红先生、张文升先生、李鹏先生、展洁先生、李军颜先生、张国毅先生为公司第九届董事会非独立董事候选人；同意提名范增裕先生、乔军先生、张县利先生、陈定先生为第九届董事会独立董事候选人。董事任期自公司股东大会选举通过之日起计算，任期三年（具体内容及董事候选人简历详见公司临 2021—038 号公告）。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
上述独立董事候选人的有关资料已报送上海证券交易所审核无异议。公司董事会将上述非独立董事候选人及独立董事候选人名单提交公司股东大会选举，在股东大会选举产生新一届董事会之前，公司第八届董事会将继续履行相应职责。
（二）以 11 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议并通过了《公司 2021 年第三季
度报告》（详见上海证券交易所网站 http：//www.sse.com.cn），公司董事、监事和高级管理人员对《2021 年第三季度报告》签署了书面确认意见，认为：
1、公司《2021 年第三季度报告》内容真实、准确、完整，不存在重大的编制错误和遗漏，主要财务数据实事求是、客观公正，不存在异常情形，符合会计准则的基本原则；
2、公司《2021 年第三季度报告》全面、公允地反映了报告期内公司的财务状况和经营成果，充分披露了可能对公司产生影响的重大事项和不确定因素，其内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所等相关监管部门的要求；
3、我们同意公司董事会编制的《2021 年第三季度报告》，保证不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。
（三）以 11 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议并通过了《关于公司及所属子
公司以自有闲置资金进行现金管理的议案》；
为提高闲置资金使用效率，同意公司及所属二级子公司庆龙锶盐、三级子公司庆龙新材料在不影响正常经营及风险可控的前提下，继续以部分自有闲置资金开展现金管理业务，授权额度合计不超过人民币 4 亿元（上述额度内资金可循环滚动使用），授权期限自股东大会决议通过之日起 12 个月内有效；投资品种为流动性好、安全性高的低风险类短期理财产品（理财产品发行机构仅限于银行及证券公司）、银行结构性存款与大额存单，单个投资产品期限不超过 12 个月。同时，授权公司经营层根据内部管理制度及审批流程，行使额度范围内的现金管理投资决策权并签署相关合同文件；授权子公司庆龙锶盐经营层根据公司相关规定及其内控制度规定，行使额度范围内的现金管理投资决策权并签署相关合同文件（具体内容详见公司临2021—039 号公告）。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
该事项需提交公司股东大会审议。
（四）以11票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了《公司股东大会议事规则(2021年修订）》，该制度需提交公司股东大会审议；
（五）以 11 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议并通过了《公司董事会议事规
则(2021 年修订）》，该制度需提交公司股东大会审议；
（六）以11票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了《公司信息披露事务管理制度（2021年修订）》（详见上海证券交易所网站 http：//www.sse.com.cn）；
（七）以11票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了《公司内幕信息知情人登记管理制度（2021年修订）》（详见上海证券交易所网站 http：//www.sse.com.cn）；
（八）以11票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了《公司董事、监事及高级管理人员持有本公司股份及其变动管理办法(2021年修订）》（详见上海证券交易所网站 http：//www.sse.com.cn）；
（九）以11票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了《公司对外担保管理办法（2021年修订）》（详见上海证券交易所网站 http：//www.sse.com.cn）；
（十）以 11 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议并通过了《公司规范与关联方
资金往来管理制度》（详见上海证券交易所网站 http：//www.sse.com.cn）；
（十一）以11票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了《公司子公司管理办法（2021年修订）》（详见上海证券交易所网站 http：//www.sse.com.cn）；
（十二）以11票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了《关于召开公司2021年第三次临时股东大会的议案》，公司拟于2021年11月8日（星期一）召开2021年第三次临时股东大会，审议本次会议议案中需提交股东大会审议的第一、三、四、五项议案（具体内容详见公司临2021—040号公告）。
三、上网公告附件
独立董事意见。
特此公告。
青海金瑞矿业发展股份有限公司
董事会
二〇二一年十月二十三日
[2021-10-23] (600714)金瑞矿业:青海金瑞矿业发展股份有限公司关于董事会、监事会换届选举的公告
证券代码：600714 证券简称：金瑞矿业 编号：临2021-038号
青海金瑞矿业发展股份有限公司
关于董事会、监事会换届选举的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
青海金瑞矿业发展股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会、监事会任期即将届满。根据《公司法》、《公司章程》的相关规定，公司开展了换届选举工作，并于2021年9月23日发布了《关于董事会和监事会换届选举的提示性公告》。
2021 年 10 月 22 日，公司召开董事会八届十七次（临时）会议、监事会八届十
五次（临时）会议，分别审议通过了《关于公司董事会换届选举的议案》、《关于公司监事会换届选举的议案》。现将本次董事会、监事会换届选举情况公告如下：
一、董事会换届选举
公司第九届董事会由 11 名董事组成，其中独立董事 4 名。经合格股东及董事会
推荐、公司董事会提名委员会资格审查，并经 2021 年 10 月 22 日董事会八届十七次
（临时）会议审议通过：
1、同意提名任小坤先生、张小红先生、张文升先生、李鹏先生、展洁先生、李军颜先生、张国毅先生为公司第九届董事会非独立董事候选人（简历附后）；
2、同意提名范增裕先生、乔军先生、张县利先生、陈定先生为第九届董事会独立董事候选人（简历附后）。
公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
上述独立董事候选人相关资料已报送上海证券交易所审核无异议。独立董事候
选 人 声 明 及 提 名 人 声 明 详 见 公 司 于 同 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 (http ：
//www.sse.com.cn)发布的相关公告。
公司第九届董事会任期自股东大会选举通过之日起三年。公司董事会将上述非
生新一届董事会之前，公司第八届董事会将继续履行相应职责。
二、监事会换届选举
公司第九届监事会由 5 名监事组成，其中职工代表监事 2 名。
1、经公司合格股东推荐，并经 2021 年 10 月 22 日监事会八届十五次（临时）
会议审议通过，同意提名杨海凤女士、刘惠珍、王冬先生为第九届监事会非职工代表监事候选人（简历附后）。
公司第八届监事会任期自股东大会选举通过之日起三年。公司监事会将上述监事候选人名单提交公司股东大会选举，在公司股东大会选举产生新一届监事会之前，公司第八届监事会将继续履行相应职责。
2、职工代表监事将由公司职工代表大会民主选举产生，直接进入公司第九届监事会，其任期与第九届监事会任期一致。
特此公告。
附件：1、第九届董事会董事、独立董事候选人简历；
2、第九届监事会非职工代表监事候选人简历。
青海金瑞矿业发展股份有限公司董事会
二〇二一年十月二十三日
第九届董事会董事、独立董事候选人简历
一、董事候选人简历
任小坤先生，羌族，生于 1976 年，中共党员，在职研究生学历，会计师。曾在
青海省投资集团有限公司财务部工作，曾任青海省西海煤炭开发有限责任公司财务部经理、副总经理，金瑞矿业董事、副总经理、总经理兼财务总监。现任金瑞矿业党委书记、董事长。
张小红先生，汉族、生于1977年10月，中共党员，工商管理学硕士学历，高级经济师。曾任中国水利水电第四工程局部门主管，青海省投资集团有限公司企划部高级主管，青海国鑫铝业股份有限公司党委委员、董事、副总经理，现任青海省投资集团有限公司企划部经理，金瑞矿业董事。
张文升先生，汉族、生于1978年3月，中共党员，大学本科学历，高级工程师。曾任青海省三江水电开发股份有限公司总经理助理、副总经理、工会主席，青海省投资集团有限公司办公室副主任，现任青海省投资集团有限公司办公室主任，金瑞矿业董事。
李鹏先生，汉族、生于 1978 年 11 月，中共党员，大学本科学历，高级经济师。
曾任青海辰泰房地产开发有限公司党委委员、副总经理、工会主席，青海益星综合 管理服务有限公司党委委员、副总经理、工会主席，现任青海省金星矿业有限公司 党委书记、常务副总经理，金瑞矿业董事。
展洁先生，汉族，生于1968年，中共党员，工商管理学硕士学历，高级经济师。曾在西宁供电局城西供电营业所、青海省电力公司用电处、营销部工作，曾任海西供电公司副经理、青海省电力公司营销部副主任，海北供电公司党委委员、党委副书记、经理、总经理，青海三新农电有限责任公司董事长、党委书记。现任国网青海省电力公司营销部（农电工作部）主任。
李军颜先生，汉族，生于 1969 年，中共党员，大学本科学历，高级经济师。曾
就职于青海省机械化工程公司、青海证券公司，曾任青海证券公司证券发行部经理，
青海四维信用担保有限公司副总经理，青海证券西宁管理总部副总经理兼五四大街证券营业部总经理，昆仑证券有限责任公司西宁营业部总经理，青海鱼卡煤电有限公司办公室主任，金瑞矿业党委书记、董事、副总经理兼董事会秘书。现任金瑞矿业党委副书记、董事、总经理兼董事会秘书。
张国毅先生，汉族，生于 1975 年，中共党员，会计学硕士学历。曾先后于青海
大学财经学院、青海省投资集团有限公司财务资金部任职，任青海国鑫铝业股份有限公司党委委员、董事、副总经理。现任金瑞矿业党委委员、董事、副总经理兼财务总监，青海省三江水电开发有限责任公司董事。
上述董事候选人均不持有公司股票，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，其任职符合《公司法》、《公司章程》等相关法律法规和规范性文件规定要求的任职条件。
二、独立董事候选人简历
范增裕先生，汉族，生于 1965 年，高级会计师、注册会计师、税务师、评估师，
从事审计工作二十余年，先后主持多家上市公司和国有大中型企业的审计工作。曾任互助县财政局企业财务股长，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人。现任尚隆会计师事务所（普通合伙）合伙人，金瑞矿业独立董事。
乔军先生，土族，生于 1965 年，中共党员，在职研究生，副教授。曾任青海民
族学院教师、内蒙古乌海市司法局副科长。现任青海省委党校教师，金瑞矿业独立董事。
张县利先生，汉族，生于 1975 年 8 月，农工党员，本科学历，专职律师。曾在
青海树人律师事务所任律师。现任青海观若律师事务所律所主任、律师，青海银行独立董事，金瑞矿业独立董事。
陈定先生，汉族，生于 1967 年 10 月，本科学历。曾任青海贤成矿业股份有限
公司证券事务代表、董事长助理。现任青海春天药用资源科技股份有限公司董事、副总经理、董事会秘书，金瑞矿业独立董事。
上述独立董事候选人均具有担任独立董事的资格，不持有公司股票，与公司或控股股东及实际控制人不存在关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，其任职符合《公司法》、《公司章程》等相关法律法规和规范性文件规定要求的任职条件。
第九届监事会非职工代表监事候选人简历
杨海凤女士，汉族，生于 1973 年，中共党员，在职研究生学历，会计师。曾
先后在西宁市小汽车修理公司财务科、中兴财会计师事务所青海分所、青海省财务总监管理办公室从事会计、审计工作，在青海省投资集团有限公司财务资金部、金融管理部工作。现任青海省投资集团有限公司财务资金部经理，金瑞矿业监事会主席。
王冬先生，汉族，生于 1973 年，中共党员，本科学历，会计师。曾任西宁供电
局审计部主任、财务部副主任，青海省电力公司审计部工程审计处处长、财务资产部副主任。现任国网青海省电力公司财务资产部主任，青海三新农电有限责任公司董事，金瑞矿业监事。
刘惠珍女士，汉族，生于1974年4月，本科学历，助理会计师、中级经济师。曾任西部矿业股份有限公司财务管理部高级业务经理、西部矿业股份有限公司（上海）分公司财务负责人兼财务部经理、西部矿业股份有限公司贸易及期货业务板块财务主管。现任青海省金星矿业有限公司财务总监、青海宏兴水资源开发有限公司监事、青海国嘉矿业有限公司监事，金瑞矿业监事。
上述监事候选人均不持有公司股票，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司监事的情形，亦不存在上海证券交易所认定不适合担任上市公司监事的其他情况，其任职符合《公司法》、《公司章程》等相关法律法规和规范性文件规定要求的任职条件。
[2021-10-23] (600714)金瑞矿业:青海金瑞矿业发展股份有限公司关于公司及所属子公司以自有闲置资金进行现金管理的公告
证券代码：600714 证券简称：金瑞矿业 编号：临2021-039号
青海金瑞矿业发展股份有限公司
关于公司及所属子公司以自有闲置资金
进行现金管理的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●现金管理额度：公司及所属子公司拟继续以部分自有闲置资金开展现金管理业务，授权额度合计不超过人民币 4 亿元，上述额度内资金可循环滚动使用。
●投资品种：流动性好、安全性高的低风险类短期理财产品（理财产品发行机构仅限于银行及证券公司）、银行结构性存款与大额存单。
●授权期限：自股东大会决议通过之日起 12 个月内有效；单个投资产品期限不超过 12 个月。
●履行的审议程序：该事项已经公司董事会八届十七次（临时）、监事会八届十五次（临时）会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议通过。
青海金瑞矿业发展股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 10 月 22 日召
开董事会八届十七次（临时）会议、监事会八届十五次（临时）会议，审议通过了《关于公司及所属子公司以自有闲置资金进行现金管理的议案》，同意在不影响正常经营及风险可控的前提下，公司及所属二级子公司重庆庆龙精细锶盐化工有限公司（以下简称“庆龙锶盐”）、三级子公司重庆庆龙新材料科技有限公司（以下简称“庆龙新材料”）拟合计使用不超过人民币 4 亿元的闲置自有资金，用于购买流动性好、安全性高的低风险类短期理财产品（理财产品发行机构仅限于银行及证券公司）、银行结构性存款与大额存单。上述额度内资金可循环滚动使用，具体分别授权公司经营层及子公司庆龙锶盐经营层，根据实际经营情况，使用部分闲置自有资金分笔按
不同期限投资于上述现金管理产品，收益用于补充流动资金，期限自股东大会决议通过之日起 12 个月内有效。
一、现金管理概况
（一）现金管理目的
提高闲置自有资金的使用效率，增加公司现金收益。
（二）资金来源
公司及所属子公司庆龙锶盐、庆龙新材料闲置自有流动资金。
（三）现金管理基本情况
1、拟投资产品
为控制风险，本次现金管理投资品种为流动性好、安全性高的低风险类短期理财产品（理财产品发行机构仅限于银行及证券公司）、银行结构性存款与大额存单。
公司及庆龙锶盐、庆龙新材料在进行现金管理时，与相关主体如产品发行主体不得存在关联关系。
2、投资额度及产品期限
公司及庆龙锶盐、庆龙新材料合计拟使用不超过人民币4亿元的闲置自有资金进行现金管理（在此额度内，上述资金均可循环滚动使用）。单个低风险类短期理财产品、单笔结构性存款、大额存单的购买期限不超过12个月。
3、授权期限
本次公司及所属子公司使用自有闲置资金进行现金管理事项尚需提交公司股东大会审议。授权期限自股东大会会议决议通过之日起 12 个月内有效。董事会授权公司经营层代表公司在额度范围内对现金管理事项进行决策，并签署相关文件；授权庆龙锶盐经营层根据公司相关内控制度规定，在额度范围内决定其及庆龙新材料现金管理事项。
4、信息披露
公司将根据上海证券交易所的相关规定，根据现金管理活动实际的损益及进展情况进行信息披露。
（四）公司对现金管理相关风险的内部控制
公司在资金管理上，是在确保日常运营及项目建设资金需要，并在保证资金安全的前提下，合理使用部分自有闲置资金进行现金管理。通过适度现金管理，提高资金使用效率，获得相应的投资收益，为公司及股东谋取更多的投资回报。
公司及所属子公司本次拟进行现金管理的资金均为暂时闲置的自有资金。在现金管理业务具体实施过程中，董事会、股东大会按职责权限对现金管理额度及相关事项予以批准授权；公司及子公司经营层根据股东大会批准授权，按照公司内部管理制度及审批流程，对额度范围内的现金管理投资进行决策并签署相关合同文件；具体业务实施部门在购买相关产品前，充分考虑产品持有期内公司运营资金需求，评估现金管理产品的风险和公司自身的风险承受能力，根据自身的风险评估情况认购相应风险等级或更低风险等级的理财产品；审计部门按照公司内控管理制度的规定，对购买产品的内部审批流程、风险情况等进行监督审查，确保资金链运营安全，符合公司内部资金管理要求。
二、对公司的影响
（一）公司主要财务数据
单位：万元
项目 2021年9月30日 2020年12月31日
资产总额 75,455.73 68,739.15
负债总额 8,164.01 6,730.11
资产净额 67,291.72 62,009.04
货币资金 8,111.73 36,349.62
2021 年 1-9 月 2020 年 1-9 月
经营活动产生的现金流量净额 5,268.85 19.26
（二）现金管理的合理性与必要性
截止 2021 年 9 月末，公司资产负债率为 10.82%，远低于同行业上市公司水平。
截至本公告披露日，公司无银行借款，不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。公司使用自有闲置资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，获得相应的投资收益，属于合理的经营手段，能为公司及股东谋取更多的投资回报。
（三）对公司的影响
公司及所属子公司使用闲置自有资金进行现金管理，是在确保日常经营资金需要和资金安全的前提下实施的，不会影响日常经营活动及未来主营业务的正常开展。公司对闲置资金进行适度、适时的现金管理，可以提高资金使用效率，增加现金收益，不会对公司财务状况、经营成果和现金流量等造成重大的影响。
（四）会计处理
公司购买具体现金管理产品及到期结算后，根据财政部发布的新金融工具确认和计量准则的规定，进行金融资产分类和相应的会计处理。
三、风险提示及风险控制措施
（一）风险提示
公司及子公司拟购买标的为不超过12个月的低风险类短期理财产品、银行结构性存款与大额存单，均属低风险类投资品种，但金融市场受宏观经济、财政及货币政策影响较大，公司投资的现金管理产品可能受到市场波动的影响，投资收益存在不确定性。
（二）风险控制措施
1、公司董事会授权经营层根据公司内部管理制度及审批流程，行使额度范围内的现金管理投资决策权并签署相关合同文件；授权庆龙锶盐经营层根据公司相关规定及其内控制度规定，行使额度范围内的现金管理投资决策权并签署相关合同文件。上述决策权包括但不限于选择优质合作金融机构、明确现金管理金额、期间、选择现金管理产品品种、签署合同及协议等。
2、现金管理产品的选择上，以保证本金或选择较低风险等级产品为前提；受托方的选择上，均为已上市的银行、全国性国有银行或国有控股的地方性银行，以及资信良好、业务规模排名前十的国内证券公司，确保受托方信用良好及其发行产品安全性有保障。
3、公司财务部负责组织实施，及时分析和跟踪金融机构现金管理产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断出现不利因素，及时采取相应的保全措施，严格控制投资风险。
4、公司内审部负责监督审查现金管理的审批、实际操作、资金使用及收益情况等。督促财务资金部及时进行账务处理，并对账务处理情况进行核实，定期对金融机构现金管理产品投资项目进行跟踪检查。
5、公司要求子公司庆龙锶盐对其及庆龙新材料拟购买产品的风险与收益，以及未来的资金需求进行充分的预估与测算，严格按照公司相关内控制度的规定，履行审核、报告流程，并加强日常监控与核查、及时跟踪资金的运作情况，以有效防范投资风险，确保资金安全。
6、独立董事、监事会有权对现金管理的资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
四、审议程序及独立董事、监事会意见
（一）审议程序
2021年10月22日，公司董事会八届十七次（临时）会议、监事会八届十五次（临时）会议审议通过了《关于公司及所属子公司以自有闲置资金进行现金管理的议案》。该事项尚需提交公司股东大会审议。
（二）独立董事意见
独立董事审核后认为：公司及所属子公司继续使用部分自有闲置资金进行现金管理，符合相关法律法规的规定，是在确保公司日常运营和资金安全的前提下实施的，不影响日常资金正常周转需要及主营业务的正常开展，有利于提高资金使用效率，增加投资收益，不存在损害广大中小股东利益的行为。该议案审议程序合法、有效，我们一致同意该事项并提交公司 2021 年第三次临时股东大会审议。
（三）监事会意见
监事会审核后认为：公司及所属子公司使用部分自有闲置资金进行现金管理，能够进一步提高闲置资金使用效率和效益，获得相应的投资收益，不会对公司经营活动造成不利影响，亦不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。公司对现金管理拟购买产品的风险、收益以及未来的资金需求进行充分的预估与测算，并建立了相应的安全保障措施，能够确保日常运营和资金安全，不会影响日常资金周转及主营业务的正常开展。监事会同意上述事项并提交公司 2021 年第三次临时股东大会审议。
五、截至本公告日，最近十二个月现金管理的情况
单位：万元
购买主体 产品类型 实际 实际 实际收益 尚未收回
投入金额 收回本金 本金金额
金瑞矿业 银行理财产品 33,000 / 1,153.01 33,000
合计 33,000 / 1,153.01 33,000
最近12个月内单日最高投入金额 33,000
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 53.22
最近12个月现金管理累计收益/最近一年净利润（%） 322.06
特此公告。
青海金瑞矿业发展股份有限公司董事会
二〇二一年十二月二十三日
[2021-10-23] (600714)金瑞矿业:青海金瑞矿业发展股份有限公司监事会八届十五次(临时)会议决议公告
证券代码：600714 证券简称：金瑞矿业 编号：临2021-037号
青海金瑞矿业发展股份有限公司监事会
八届十五次（临时）会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
青海金瑞矿业发展股份有限公司监事会于2021年10月15日以电子邮件方式发出召开八届十五次（临时）会议通知，会议于2021年10月22日上午9时在青海省西宁市新宁路36号青海投资大厦公司五楼会议室召开。会议应到监事5名，实到监事5名。会议由公司监事会主席杨海凤女士主持。会议的召集和召开程序符合《公司法》和《公司章程》的相关规定。
二、监事会会议审议情况
经与会监事审议，以书面表决方式形成如下决议：
（一）以 5 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议并通过《关于公司监事会换届选
举的议案》
公司第八届监事会任期即将届满，为确保监事会正常运作，公司按照相关程序开展了换届选举工作。依据《公司章程》的规定，公司第九届监事会由 5 名监事组成，其中职工代表监事 2 名。经公司合格股东单位推荐，提名杨海凤女士、刘惠珍女士、王冬先生为第九届监事会非职工代表监事候选人。监事任期自公司股东大会选举通过之日起计算，任期三年（具体内容及监事候选人简历详见公司临 2021—038号公告）。
上述监事候选人不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司监事的情形，亦不存在上海证券交易所认定不适合担任上市公司监事的其他情况。公司监事会将上述监事候选人名单提交公司股东大会选举，在公司股东大会选举产生新一届监事会之前，公司第八届监事会将继续履行相应职责。
（二）以 5 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议并通过了《公司 2021 年第三季
度报告》（详见上海证券交易所网站 http：//www.sse.com.cn），并提出了如下书面审核意见：
1、公司《公司 2021 年第三季度报告》的编制和审议程序符合法律、法规、公
司章程和公司内部控制制度的各项规定；
2、公司《公司 2021 年第三季度报告》内容真实、准确、完整，所包含的信息
能从各个方面真实地反映出公司当期的经营管理和财务状况等事项，不存在重大的编制错误和遗漏，其内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定；
3、监事会在提出本意见前，未发现参与《公司 2021 年第三季度报告》编制和
审议的人员有违反保密规定的行为。
（三）以 5 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议并通过了《关于公司及所属子公
司以自有闲置资金进行现金管理的议案》，并发表如下审核意见：
公司及所属子公司使用部分自有闲置资金进行现金管理，能够进一步提高闲置资金使用效率和效益，获得相应的投资收益，不会对公司经营活动造成不利影响，亦不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。公司对现金管理拟购买产品的风险、收益以及未来的资金需求进行充分的预估与测算，并建立了相应的安全保障措施，能够确保日常运营和资金安全，不会影响日常资金周转及主营业务的正常开展。因此，监事会同意上述事项并提交公司 2021 年第三次临时股东大会审议。
该事项需提交公司股东大会审议。
（四）以5票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了《公司监事会议事规则（2021年修订）》，该制度需提交公司股东大会审议。
特此公告。
青海金瑞矿业发展股份有限公司监事会
二〇二一年十月二十三日
[2021-10-23] (600714)金瑞矿业:2021年第三季度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.178元
每股净资产: 2.3351元
加权平均净资产收益率: 7.93%
营业总收入: 2.42亿元
归属于母公司的净利润: 5125.18万元
[2021-09-23] (600714)金瑞矿业:青海金瑞矿业发展股份有限公司关于董事会和监事会换届选举的提示性公告
证券代码：600714 证券简称：金瑞矿业 公告编号：临2021-035号
青海金瑞矿业发展股份有限公司
关于董事会和监事会换届选举的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
青海金瑞矿业发展股份有限公司第八届董事会、监事会任期已届满，根据《公司法》、《公司章程》的相关规定，公司拟开展换届选举工作。现将本次换届选举相关事宜公告如下：
一、董事会、监事会基本情况
(一)按照《公司章程》规定，公司第九届董事会将由 11 名董事组成，其中非
独立董事 7 名，独立董事 4 名（独立董事比例不低于 1/3，且至少有一名会计专业人
士）。董事任期自股东大会通过之日起算，任期 3 年，连选可连任，但独立董事连任时间不得超过 6 年。
（二）按照《公司章程》规定，公司第九届监事会将由 5 名监事组成，其中职工监事 2 名（职工代表监事比例不低于 1/3）。监事任期自股东大会通过之日起算，任期 3 年，连选可连任。
二、董事、监事提名方式
（一）非独立董事提名
1、公司第八届董事会有权提名公司第九届董事会非独立董事候选人；
2、本公告发布之日单独或合并持有公司发行在外有表决权股份总数3%以上的股东，有权提名公司第九届董事会非独立董事候选人。
（二）独立董事提名
1、公司第八届董事会、监事会有权提名第九届董事会独立董事候选人；
2、本公告发布之日单独或合并持有公司发行在外有表决权股份总数1％以上的股东，有权提名第九届董事会独立董事候选人。
（三）监事提名
1、公司第八届监事会有权提出第九届监事会非职工监事候选人；
2、本公告发布之日单独或合并持有公司发行在外有表决权股份总数3%以上的股东，有权提出第九届监事会非职工监事候选人；
3、由职工代表担任的监事，通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生后直接进入公司第九届监事会。
三、本次换届选举的方式
根据《公司法》及《公司章程》规定，本次董事、非职工代表监事选举采用累积投票制， 即股东大会选举董事、非职工代表监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用，也可分散投于多人。
四、本次换届选举的程序
（一）提名人应在2021年10月8日前按本公告约定的方式书面向公司董事会、监事会推荐董事、监事候选人并提交相关资料（详见附件）；
（二）上述提名时间届满后，公司董事会提名委员会将对被提名的董事候选人进行资格审查，并形成书面意见提交董事会审议；
（三）公司董事会召开会议，确定董事候选人名单，并以提案的方式提请公司股东大会审议；
（四）上述提名时间届满后，公司监事会召开会议，对被提名的监事候选人进行资格审查，确定非职工代表监事候选人名单，并以提案的方式提请公司股东大会审议；
（五）董事、监事候选人应在公司股东大会召开之前作出书面承诺，同意接受提名，并承诺资料真实、完整并保证当选后履行董事、监事职责，独立董事同时作出相关声明；
（六）公司将按照中国证监会及上海证券交易所相关要求，在独立董事候选人确定提名之日起2个交易日内，将独立董事候选人的有关材料（包括但不限于《独立董事提名人声明》、《独立董事候选人声明》、《独立董事履历表》）报送上交所进行审核。对上交所提出异议的独立董事候选人，公司不将其提交股东大会选举为独立董事。
五、任职资格
（一）董事、监事任职资格
根据《公司法》和《公司章程》等规定，公司董事、监事候选人为自然人。有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事：
1、无民事行为能力或者限制民事行为能力；
2、因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年；
3、担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年；
4、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年；
5、个人所负数额较大的债务到期未清偿；
6、被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的；
7、法律、行政法规或部门规章规定的其他内容；
8、公司董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事；
9、有下列情形之一的，不得被提名为董事候选人：
（1）三年内受中国证监会行政处罚；
（2）三年内受证券交易所公开谴责或两次以上通报批评；
（3）处于中国证监会认定的市场禁入期；
（4）处于证券交易所认定不适合担任上市公司董事的期间；
（5）曾任董事期间，一年内亲自出席董事会会议次数少于当年董事会会议次数二分之一，且无疾病、境外工作或学习等特别理由的。
（二）独立董事任职资格
公司独立董事候选人除需具备上述董事任职资格之外，还必须满足下述条件：
1、具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则；
2、具有5年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。即已根据中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关规定取得独立董事资格证书。如独立董事候选人在提名时未取得独立董事资格证书的，应书面承诺参加最近一次独立董事资格培训，并取得独立董事资格证书；
3、符合《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定；
4、符合中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定；
5、符合中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定；
6、《公司章程》规定的其他条件；
7、具有法律、法规及有关规定要求的独立性。有下列情形之一的，不得担任本公司独立董事：
（1）在本公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；
（2）直接或间接持有公司已发行股份1％以上或者是公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；
（3）在直接或间接持有公司已发行股份5％以上的股东单位或者在公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；
（4）在公司实际控制人及其附属企业任职的人员；
（5）为公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员，包括提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人；
（6）在与公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员，或者在该业务往来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高级管理人员；
（7）最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员；
（8）其他中国证券监督管理委员会、上海证券交易所认定不具备独立性的情形；
（9）已在五家境内上市公司担任独立董事的，原则上不得再被提名为独立董事候选人。
六、提名的相关要求和说明
（一）推荐提名须以书面方式作出，提名人推荐董事、监事候选人，须提供下列文件资料：
1、公司第九届董事会董事、监事候选人推荐书（附件1、2，须提名人签署确认）；
2、公司第九届董事会董事、监事候选人承诺书。即被提名人出具的接受提名的书面意见，同意接受提名，并承诺资料的真实、完整以及保证当选后履行董事、监事职责（附件3、4，须被提名人签署确认）；
3、被提名的董事、监事候选人的身份证明复印件、学历、学位、职称证书复印件（原件备查）；
4、如提名独立董事候选人，则需提供《独立董事提名人声明》、《独立董事候选人声明》、《独立董事履历表》（附件5、6、7），以及独立董事任职资格证书复印件（原件备查）；
5、能证明符合本公告规定条件的其他文件。
（二）若提名人为公司股东，应同时提供下列文件：
2、如是法人股东，需提供加盖公司公章的营业执照复印件（原件备查）；
3、股票帐户卡复印件（原件备查）；
4、本公告发布之日的持股凭证。
（三）提名人向公司提名董事、监事候选人的方式：
1、本次提名方式仅限于亲自送达或邮寄两种方式；
2、上述两种方式均须以2021年10月8日17时前，公司董秘办收到相关文件方为有效（邮寄方式收到时间以本地邮戳为准）。
（四) 提名人和被提名人有义务配合公司进行对提名文件资料真实性的调查工作，以及根据公司要求提交进一步的文件和材料。
七、联系方式
联系人：甘晨霞 杨超
联系电话：0971－6321653
联系地址：青海省西宁市城西区新宁路36号青海投资大厦502室公司董事会秘书处
邮政编码：810000
传真：0971－6330915
八、附件
附件1：第九届董事会董事候选人推荐书
附件2：第九届监事会监事候选人推荐书
附件3：董事候选人承诺书
附件4：监事候选人承诺书
附件5：独立董事提名人声明
附件6：独立董事候选人声明
附件7：独立董事履历表
特此公告。
青海金瑞矿业发展股份有限公司董事会
二○二一年九月二十三日
青海金瑞矿业发展股份有限公司
第九届董事会董事候选人推荐书
推荐人：
推荐的董事候选人类别：董事／独立董事
推荐的董事候选人姓名：
推荐的董事候选人出生年月：
推荐的董事候选人性别：
推荐的董事候选人的任职资格（是／否符合本公告规定的条件）：
推荐的董事候选人的联系方式（包括电话、传真、电子信箱等）：
推荐的董事候选人的简历（包括政治面貌、民族、学历、毕业院校及专业、职称等）推荐的董事候选人的工作履历（详细工作经历及全部兼职情况等,可另附纸张）
其他说明（如有）
推荐人：（盖章／签名）
推荐日期： 年 月 日
青海金瑞矿业发展股份有限公司
第九届监事会监事候选人推荐书
推荐人：
推荐的监事候选人姓名：
推荐的监事候选人出生年月：
推荐的监事候选人性别：
推荐的监事候选人的任职资格（是／否符合本公告规定的条件）：
推荐的监事候选人的联系方式（包括电话、传真、电子信箱等）：
推荐的监事候选人的简历（包括政治面貌、民族、学历、毕业院校及专业、职称等）推荐的监事候选人的工作履历（详细工作经历及全部兼职情况等,可另附纸张）
其他说明（如有）：
推荐人：（盖章／签名）
推荐日期： 年 月 日
附件3：董事候选人承诺书
董事候选人承诺书
本人 ，由提名人 提名为青海金瑞矿业发展股份有限公司
（以下简称“金瑞矿业”）第九届董事会董事候选人，特对
[2021-09-04] (600714)金瑞矿业:青海金瑞矿业发展股份有限公司股票交易异常波动公告
证券代码：600714 证券简称：金瑞矿业 公告编号：临2021—034号
青海金瑞矿业发展股份有限公司
股票交易异常波动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●公司股票于 2021 年 9 月 1 日、2 日、3 日连续三个交易日内日收盘价格跌幅
偏离值累计超过 20％，属于股票交易异常波动。
●经公司自查并向控股股东青海省投资集团有限公司（以下简称“青投集团”）书面核实，确认截止本公告披露日，除正在进行的控股股东重整事项外，不存在其他应披露而未披露的重大事项或重要信息。公司目前生产经营稳定，日常经营活动未发生重大变化。
●截至 2021 年 9 月 3 日收盘，公司股票动态市盈率为 79.90 倍，市净率为 5.20
倍。敬请广大投资者注意二级市场交易风险，审慎决策。
一、股票交易异常波动的具体情况
本公司股票交易于 2021 年 9 月 1 日、2 日、3 日连续三个交易日内日收盘价格
跌幅偏离值累计超过 20％。按照《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所交易规则》的有关规定，属于股票交易异常波动情形。
二、公司关注并核实的相关情况
针对公司股票交易异常波动的情况，公司进行了自查，并向控股股东进行了书面问询，现将有关情况说明如下：
（一）生产经营情况
经自查，公司内部目前生产经营活动持续正常，不存在影响公司股票交易价格
异常波动的重大事项。外部环境方面，受多种因素影响，今年以来公司主营业务产品碳酸锶价格较上年上涨幅度较大，但行业整体规模及竞争格局未发生重大变化。
（二）重大事项情况
经公司自查并向控股股东书面核实确认，截止目前，除前期已公开披露的控股股东重整事项外，不存在其他应披露而未披露的重大信息，包括但不限于涉及上市公司的重大资产重组、发行股份、收购、业务重组、资产剥离和资产注入、股份回购、重大业务合作、引进战略投资者等重大事项。
（三）媒体报道、市场传闻、热点概念情况
公司目前未发现可能对公司股票交易价格产生重大影响的媒体报道、市场传闻或涉及热点概念的事项。
（四）其他股价敏感信息
经核实，未发现公司董事、监事、高级管理人员、控股股东及一致行动人在本次公司股票交易异常波动期间买卖公司股票的情形。
三、相关风险提示
（一）控股股东重整事项进展风险
公司控股股东青投集团因债务风险于2020年6月19日进入重整程序， 2021年6月19日，青投集团管理人与重整战略投资者国家电投集团黄河上游水电开发有限责任公司签署了重整投资协议，并与同日向西宁中院提交了重整计划草案。公司已按规定对该事项进行了披露并提示了相关风险。
截至本公告日，青投集团持有公司的122,467,041股（占公司总股本的42.50%）股份，已全部被司法冻结或多轮冻结。其重整后续处置是否会引起上市公司控制权的变化及造成其他影响尚存在重大不确定性；控股股东后续能否重整成功尚存在重大不确定性，其重整进程对上市公司的影响具有重大不确定性。公司将持续关注上述事项的后续进展并按规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者关注重大变化可能带来的投资风险。
（二）二级市场交易风险
公司股票于 2021 年 9 月 1 日、2 日、3 日连续三个交易日内日收盘价格跌幅偏
离值累计超过 20％。截至 2021 年 9 月 3 日收盘，公司股票动态市盈率为 79.90 倍，
市净率为 5.20 倍。敬请广大投资者注意二级市场交易风险，审慎决策。
公司郑重提醒广大投资者，公司指定信息披露媒体为《上海证券报》、《证券
时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，敬请广大投资者注意投资风险。
四、董事会声明
公司董事会确认，除已披露的公开信息外，公司没有任何根据《股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的事项或与该等事项有关的筹划、商谈、意向、协议等，董事会也未获悉根据《股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
特此公告。
青海金瑞矿业发展股份有限公司
董事会
二〇二一年九月四日
上网披露文件
控股股东青海省投资集团有限公司的书面回函。
[2021-08-28] (600714)金瑞矿业:青海金瑞矿业发展股份有限公司关于完成工商变更登记并换发营业执照的公告
证券代码：600714 证券简称：金瑞矿业 编号：临2021-033号
青海金瑞矿业发展股份有限公司
关于完成工商变更登记并换发营业执照的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
青海金瑞矿业发展股份有限公司(以下简称“公司”)董事会八届十四次（临时）会议及2021年第二次临时股东大会审议通过了《关于变更公司经营范围、修订〈公司章程〉并办理工商变更登记备案的议案》，并由股东大会授权公司董事长及指定人员就前述事项办理工商变更登记手续，具体详情见公司于2021年7月15日、7月31日分别披露的《青海金瑞矿业发展股份有限公司关于变更公司经营范围、修订〈公司章程〉并办理工商变更登记的公告》（公告编号：临2021-028号）、《青海金瑞矿业发展股份有限公司2021年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：临
2021-030号）内容。
近日，公司按相关程序完成了上述事项的工商变更登记手续，并取得了青海省市场监督管理局换发的《营业执照》。公司新营业执照登记信息如下：
统一社会信用代码：916300002265916670
名称：青海金瑞矿业发展股份有限公司
类型：其他股份有限公司（上市）
法定代表人：任小坤
注册资本：人民币288,176,273元整
成立日期：1996年05月25日
营业期限：1996年05月25日至长期
住所：青海省西宁市城西区新宁路 36 号五层
经营范围: 许可项目：矿产资源（非煤矿山）开采（依法须经批准的项目，经
相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）。一般项目：选矿；矿物洗选加工，金属矿石销售；化工产品生产（不含许可类化工产品）；化工产品销售（不含许可类化工产品）；创业投资（限投资未上市企业）；以自有资金从事投资活动；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；技术进出口；货物进出口；新材料技术研发；常用有色金属冶炼；有色金属压延加工；金属材料制造；有色金属合金制造；高性能有色金属及合金材料销售；有色金属合金销售；金属材料销售（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
特此公告。
青海金瑞矿业发展股份有限公司
董事会
二〇二一年八月二十八日
[2021-08-27] (600714)金瑞矿业:青海金瑞矿业发展股份有限公司董事会八届十六次(临时)会议决议公告
证券代码：600714 证券简称：金瑞矿业 编号：临2021-032号
青海金瑞矿业发展股份有限公司董事会
八届十六次（临时）会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
青海金瑞矿业发展股份有限公司董事会于 2021 年 8 月 20 日以电子邮件方式发
出召开八届十六次（临时）会议通知，会议于 2021 年 8 月 26 日上午 9 时 30 分在青
海省西宁市新宁路 36 号青海投资大厦公司五楼会议室召开。会议应到董事 11 名，实到董事 11 名。会议由公司董事长任小坤先生主持，公司监事列席了本次会议，会议的召集和召开程序符合《公司法》和《公司章程》的相关规定。
二、董事会会议审议情况
经与会董事审议，以书面表决方式形成如下决议：
（一）以11票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了《公司2021年半年度报告》（全文及摘要）（详见上海证券交易所网站http：//www.sse.com.cn），公司董事、监事和高级管理人员对《2021年半年度报告》（全文及摘要）签署了书面确认意见，认为：
1、公司《2021年半年度报告》（全文及摘要）内容真实、准确、完整，不存在重大的编制错误和遗漏，主要财务数据实事求是、客观公正，不存在异常情形，符合会计准则的基本原则；
2、公司《2021年半年度报告》（全文及摘要）全面、公允地反映了报告期内公司的财务状况和经营成果，充分披露了可能对公司产生影响的重大事项和不确定因素，其内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所等相关监管部门的要求；
3、我们同意公司董事会编制的《2021年半年度报告》（全文及摘要），保证不
存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。
（二）以11票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了《关于推行经理层任期制及契约化管理的议案》；
为落实中共中央、国务院关于深化国有企业改革的指导意见，建立国有企业领导人员分类分层管理制度，实行与社会主义市场经济相适应的企业薪酬分配制度，同意公司在经理层推行任期制及契约化管理工作，并按照公司制定的《经理层成员任期制和契约化管理办法》、《经理层成员任期制和契约化管理考核实施细则》，与经理层人员签署岗位聘用协议及年度经营业绩考核责任书、任期经营业绩考核责任书，由董事会薪酬与考核委员会根据法律法规及《公司章程》的规定，按照其工作规则，负责经理层人员的绩效评价及考核。
（三）以11票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了《公司董事会授权管理制度》（详见上海证券交易所网站 http：//www.sse.com.cn）。
三、上网公告附件
独立董事意见。
特此公告。
青海金瑞矿业发展股份有限公司
董事会
二〇二一年八月二十七日
[2021-08-27] (600714)金瑞矿业:2021年半年度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.072元
每股净资产: 2.2288元
加权平均净资产收益率: 3.31%
营业总收入: 1.40亿元
归属于母公司的净利润: 2088.31万元
[2021-07-31] (600714)金瑞矿业:青海金瑞矿业发展股份有限公司2021年第二次临时股东大会会议决议公告
证券代码：600714 证券简称：金瑞矿业 公告编号：临 2021-30 号
青海金瑞矿业发展股份有限公司
2021 年第二次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2021 年 7 月 30 日
(二) 股东大会召开的地点：青海省西宁市新宁路 36 号青海投资大厦公司五楼会
议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 4
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 164,556,411
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的比例（%） 57.1027
其中：出席本次会议现场会议的股东有 2 人，代表股份 164,405,711 股，占总
股本的 57.0504%；网络投票股东 2 人，代表股份 150,700 股，占总股本的 0.0523%。
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次大会由公司董事会召集，董事长任小坤先生主持，本次会议采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。会议召集、召开及表决方式符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 11 人，出席 10 人，董事徐勇先生因公外出，未能出席本次会议；
2、公司在任监事 4 人，出席 3 人, 监事王冬先生因公务原因未能出席本次会议；
3、 公司董事会秘书李军颜先生出席会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：《关于续聘 2021 年度会计师事务所的议案》
1.01 议案名称：《聘请永拓会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度会
计审计机构》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 164,556,411 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
1.02 议案名称：《聘请永拓会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度内
部控制审计机构》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 164,556,411 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2、 议案名称：《关于变更公司经营范围、修订〈公司章程〉并办理工商变更登记备
案的议案》
2.01 议案名称：《变更公司经营范围》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 164,556,411 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.02 议案名称：《修订〈公司章程〉并办理工商变更登记备案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 164,556,411 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
3、 议案名称：《关于增补刘惠珍女士为公司第八届监事会非职工代表监事的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 164,556,411 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
(二) 累积投票议案表决情况
1、 关于增补独立董事的议案
议案 得票数占出席会议有 是否
议案名称 得票数
序号 效表决权的比例（%） 当选
1.01 增补张县利先生为公司第八届董事会独立董事 164,405,712 99.9084 是
1.02 增补陈定先生为公司第八届董事会独立董事 164,405,712 99.9084 是
(三) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 同意 反对 弃权
序号 议案名称 比例
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 （%）
聘请永拓会计师事务所（特殊普
1.01 通合伙）为公司 2021 年度会计审 150,700 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
计机构
聘请永拓会计师事务所（特殊普通
1.02 合伙）为公司2021 年度内部控制审 150,700 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
计机构
2.01 变更公司经营范围 150,700 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.02 修订《公司章程》并办理工商变 150,700 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
更登记备案
《关于增补刘惠珍女士为公司第
3 八届监事会非职工代表监事的议 150,700 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
案》
4.01 增补张县利先生为公司第八届董 1 0.0006 / / / /
事会独立董事
4.02 增补陈定先生为公司第八届董事 1 0.0006 / / / /
会独立董事
(四) 关于议案表决的有关情况说明
本次股东大会审议的各项议案中，第 2 项议案为特别决议议案，该议案已获得
出席会议的股东所持有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：青海树人律师事务所
律师：王存良、杨文龙
2、 律师见证结论意见：
本所律师认为，金瑞矿业本次股东大会的召集人及会议召集、召开程序，以及出席会议人员的资格、会议表决程序、表决方式符合《公司法》《股东大会规则》及《公司章程》的规定，本次股东大会的表决结果合法、有效。
四、 备查文件目录
1、 公司 2021 年第二次临时股东大会决议；
2、 青海树人律师事务所出具的树律意见字[2021]第 66 号《关于青海金瑞矿业发展
股份有限公司 2021 年第二次临时股东大会之法律意见书》。
青海金瑞矿业发展股份有限公司
2021 年 7 月 31 日
[2021-07-31] (600714)金瑞矿业:青海金瑞矿业发展股份有限公司董事会八届十五次会议决议公告
证券代码：600714 证券简称：金瑞矿业 编号：临2021-031号
青海金瑞矿业发展股份有限公司董事会
八届十五次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
青海金瑞矿业发展股份有限公司董事会于2021年7月30日发出召开八届十五次会议通知，会议于2021年7月30日下午在青海省西宁市新宁路36号青海投资大厦公司五楼会议室召开。会议应到董事11人，实到10人，董事徐勇先生因公外出，未能出席本次会议。会议由公司董事长任小坤先生主持，公司监事列席了本次会议。会议的召集和召开程序符合《公司法》和《公司章程》的相关规定。
二、董事会会议审议情况
经与会董事审议，以书面表决方式形成如下决议：
（一）审议并通过了《关于豁免本次董事会会议通知期限的议案》
会议同意，豁免《公司章程》及《董事会议事规则》规定的董事会会议通知期限和会议材料提交时间的要求限制，召开第八届董事会第十五次会议。
表决结果： 同意10票，反对0票，弃权0票。
（二）审议并通过了《关于增补公司第八届董事会专业委员会委员的议案》
鉴于公司2021年第二次临时股东大会已选举产生第八届董事会增补独立董事。为保证公司董事会专门委员会的正常运作，根据《公司章程》以及董事会各专业委员会工作细则的有关规定，同意增补张县利先生为董事会提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、预算委员会、关联交易控制委员会委员；增补陈定先生为董事会战略委员会、提名委员会、审计委员会、关联交易控制委员会委员，任期与公司
第八届董事会任期一致（张县利、陈定先生简历详见2020年7月15日的《上海证券报》、《证券时报》以及上海证券交易所网站http：//www.sse.com.cn）。
表决结果： 同意10票，反对0票，弃权0票。
本次补选完成后，公司第八届董事会专门委员会组成情况如下：
1、战略委员会成员：董事任小坤先生、李军颜先生、张小红先生、独立董事乔军先生、陈定先生；
主任委员：董事任小坤先生
2、提名委员会成员：董事任小坤先生、张文升先生、独立董事乔军先生、张县利先生、陈定先生；
主任委员：独立董事乔军先生
3、审计委员会成员：董事李鹏先生，独立董事范增裕先生、乔军先生、张县利先生、陈定先生。
主任委员：独立董事范增裕先生
4、薪酬与考核委员会成员：董事任小坤先生、张文升先生，独立董事张县利先生、范增裕先生、乔军先生。
主任委员：独立董事张县利先生
5、预算委员会成员：董事任小坤先生、李军颜先生、张国毅先生、独立董事范增裕先生、张县利先生
主任委员：董事任小坤先生
6、关联交易控制委员会成员：董事徐勇先生、独立董事陈定先生、范增裕先生、乔军先生、张县利先生
主任委员：独立董事陈定先生
特此公告。
青海金瑞矿业发展股份有限公司董事会
二〇二一年七月三十一日
[2021-07-15] (600714)金瑞矿业:青海金瑞矿业发展股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告
证券代码：600714 证券简称：金瑞矿业 编号：临2021-027号
青海金瑞矿业发展股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
拟聘任的会计师事务所名称：永拓会计师事务所（特殊普通合伙）
青海金瑞矿业发展股份有限公司(以下简称“公司”)于 2021 年 7 月 14 日召开
董事会八届十四次（临时）会议、监事会八届十三次（临时）会议，审议通过了《关于续聘 2021 年度会计师事务所的议案》，拟继续聘请永拓会计师事务所（特殊普通合伙）(以下简称“永拓事务所”)为公司 2021 年度财务报告及内部控制审计机构。具体情况如下：
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
事务所名称：永拓会计师事务所（特殊普通合伙）
机构性质：特殊普通合伙企业
注册地址：北京市朝阳区关东店北街 1 号 2 幢 13 层
业务资质：会计师事务所证券、期货相关业务许可证、会计师事务所执业证书
历史沿革：永拓事务所设立于 1993 年，1999 年改制为有限责任公司，2013 年
转制为特殊普通合伙制，是当时全国具有证券期货相关业务执业资格 40 家会计师事务所之一，具有金融相关业务审计资格，以及军工涉密业务咨询服务安全保密条件
永拓事务所在香港成立了永拓富信（香港）会计师事务所。2019 年，永拓事务所通过香港 FRC 财务汇报局认证，获得香港联合交易所上市审计许可。
自 2002 年起至今，永拓事务所连续被中国注册会计师协会评为全国百强会计师
事务所，并通过了 ISO9001:2015 国际质量管理体系认证。成立二十多年来，在服务国家建设中，永拓事务所始终坚持“一元化领导，专业化管理，多元化服务”的发展战略，坚持“以服务国家建设为主题，以诚信建设为主线”的企业理念，坚持“永远开拓，永远创新”的企业精神，坚持“依法治企、依法执业，诚信执业”，坚持“客观、公正、独立”的执业理念，依靠严谨的专业团队、完整有效的执业规程、先进的信息化技术、网络化审计手段、良好的沟通能力，长期为党和国家机关、国防军队军工、国有大型企业、银行保险、上市企业、大型民营企业等提供优质审计、税务、咨询等服务。
是否曾从事过证券服务业务：是
2、人员信息
永拓事务所首席合伙人是吕江先生。截止 2020 年 12 月 31 日，从业人员共 1156
人，其中合伙人 104 人，注册会计师 508 人（2019 年 12 月 31 日 483 人），其中从事
过证券相关业务人员 306 人。
3、业务规模
永拓事务所 2020 年度业务收入 34,289 万元，其中：审计业务收入 29,407 万元。
截止 2020 年 12 月 31 日，净资产为 2,974.82 万元。2020 年承接上市公司年报审计
35 家（含证监会已审核通过的 IPO 公司），证券业务收入 15,017 万元，上市公司年
报审计资产均值 120.61 亿元。承接上市公司审计业务涉及行业包括有色金属、新能源、煤炭开采、交通运输、通用设备、仪器仪表、电气机械、医药卫生、房地产、农业畜牧业、食品制造、木材加工等。永拓事务所具有本公司所在行业审计业务经验。
4、投资者保护能力
2020 年度，永拓事务所职业责任保险累计赔偿限额 10,000.00 万元。截止 2020
年 12 月 31 日，职业风险金余额 646 万元。相关职业保险能够覆盖因审计失败导致
的民事赔偿责任。
5、独立性和诚信记录
近三年没有受到刑事处罚、行政处罚、和自律监管措施，但受到行政监管措施 11 次，具体情况如下：
1、2018 年 2 月 22 日，中国证券监督管理委员会以 2018[28]号向永拓事务所下
发了《关于对北京永拓会计师事务所（特殊普通合伙）采取出具警示函措施的决定》行政监管措施决定书，对永拓事务所内部管理、质量控制体系和独立性方面存在的问题及山东矿机集团股份有限公司2015年度财务报告审计项目和南方黑芝麻集团股份有限公司2016年度财务报告审计项目个别审计程序执行不到位等执业问题提出警示；
2、2018 年 2 月 22 日，中国证券监督管理委员会以 2018[29]号向永拓事务所下
发了《关于对荆秀梅采取出具警示函措施的决定》行政监管措施决定书，对永拓事务所山东分所合伙人荆秀梅作为山东矿机集团股份有限公司2015年度财务报告审计
项目签字注册会计师，于 2016 年 4 月 12 日买入山东矿机股票 800 股，2017 年 6 月
6 日卖出山东矿机集团股份有限公司 800 股的行为提出警示；
3、2018 年 2 月 22 日，中国证券监督管理委员会以 2018[30]号向永拓事务所下
发了《关于对荆秀梅、李景伟采取出具警示函措施的决定》行政监管措施决定书，对永拓事务所执行的山东矿机集团股份有限公司 2015 年度财务报告审计项目，对山东矿机集团股份有限公司持有的准格尔旗柏树坡煤矿有限责任公司股权减值事项审计时存在的问题提出警示；
4、2018 年 2 月 22 日，中国证券监督管理委员会以 2018[31]号向永拓事务所下
发了《关于对万从新、张静采取出具警示函措施的决定》行政监管措施决定书，对永拓事务所执行的南方黑芝麻集团股份有限公司2016年度财务报告审计项目执业中存在长期股权投资、其他应收款坏账准备等审计程序不到位的问题提出警示；
5、2019 年 12 月 9 日，中国证券监督管理委员会广西监管局以 2019[23]号向永
拓事务所下发了《关于对永拓会计师事务所（特殊普通合伙）、马重飞、蓝元钧采取出具警示函措施的决定》行政监管措施决定书，对永拓事务所执行的南方黑芝麻集团股份有限公司 2018 年年报审计项目执业中存在对关联交易审计不到位、未对部分银行账户实施函证程序等问题提出警示；
6、2019 年 12 月 3 日，中国证券监督管理委员会深圳监管局以 2019[218]号向
永拓事务所下发了《深圳证监局关于对永拓会计师事务所（特殊普通合伙）及注册会计师黄经纬、王波、刘珺采取出具警示函措施的决定》行政监管措施决定书，对
永拓事务所执行的深圳海斯迪能源科技股份有限公司 2015 和 2016 年年报审计执业中存在货币资金审计程序不到位、未关注或有事项的后续进展及其在年报中的披露情况等问题提出警示。
7、2020 年 4 月 15 日，中国证券监督管理委员会上海监管局以 2020[96]号向永
拓事务所下发了《关于对北京永拓会计师事务所（特殊普通合伙）及注册会计师徐冉、渠军芳采取出具警示函措施的决定》行政监管措施决定书，对永拓事务所执行的鹏起科技发展股份有限公司 2017 年年报审计执业中商誉减值、存货跌价准备等审计程序执行不到位的问题提出警示。
8、2020 年 6 月 27 日，中国证券监督管理委员会深圳监管局以 2020[108]号向
永拓事务所下发了《关于对永拓会计师事务所（特殊普通合伙）及注册会计师吕润波、黄冠伟采取出具警示函措施的决定》行政监管措施决定书，对永拓事务所执行的任子行网络技术股份有限公司 2016、2017、2018 年年报审计执业中未关注可供出售金融资产的核算不符合企业会计准则的规定等审计程序执行不到位的问题提出警示。
9、2020 年 9 月 28 日，中国证券监督管理委员会黑龙江监管局以[2020]7 号向
永拓事务所下发了《关于对永拓会计师事务所（特殊普通合伙）及注册会计师吕润波、华二良采取出具警示函措施的决定》行政监管措施决定书，对永拓事务所执行的金洲慈航集团股份有限公司2019年年报审计执业中重要性水平确定不当等问题提出警示。
10、2020 年 10 月 30 日，中国证券监督管理委员会陕西监管局以陕证监措施字
[2020]30 号向永拓事务所下发了《关于对永拓会计师事务所（特殊普通合伙）及注册会计师王伟雄、王永平采取出具警示函措施的决定》行政监管措施决定书，对永拓事务所执行的延安必康制药股份有限公司2019年年报审计执业中未保持合理的职业怀疑态度等问题提出警示。
11、2020 年 11 月 12 日，中国证券监督管理委员会四川监管局以[2020]53 号向
永拓事务所下发了《关于对永拓会计师事务所（特殊普通合伙）及汤春雷、呙华采取出具警示函措施的决定》行政监管措施决定书，对永拓事务所执行的华西能源工业股份有限公司 2019 年年报审计执业中风险评估不到位、内控测试不到位、实质性审计程序不到位等问题提出警示。
（二）项目成员信息
1、人员信息
本项目签字注册会计师：
项目合伙人王庆华：注册会计师。1996 年开始至今在永拓事务所从事审计业务，
有逾25年审计执业经验。主要负责过的证券业务有广西梧州中恒集团股份有限公司、湖北金环股份有限公司、湖北兴发化工股份有限公司、广东正业科技股份有限公司等项目。至今为多家上市公司提供审计专业服务并担任项目合伙人和签字注册会计师，具备相应专业胜任能力。
李晓娟：注册会计师，2010 年开始从事审计工作，有逾 11 年审计执业经验。主
要负责过的证券业务有江西长运股份有限公司、珠海格力电器股份有限公司、青海金瑞矿业发展股份有限公司、广东正业科技股份有限公司等项目。至今为多家上市公司提供审计专业服务并担任签字注册会计师，具备相应专业胜任能力。
质量控制复核人马向军：注册会计师。从事注册会计师审计行业 20 年，被聘为
北京注协上市公司审计专家委员会委员。2000 年 10 月开始至今在永拓事务所从事审计业务，现担任事务所质量控制合伙人，具备证券服务业务经验及相应专业胜任能力。
2、上述相关人员的独立性和诚信记录情况
项目合伙人、质量控制复核人和签字注册会计师不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，最近三年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施，未发现存在不良诚信记录。
（三）审计收费
2021 年度，公司审计费用总计人民币 90 万元，其中财务报告审计费用 60 万元，
内部控制审计费用 30 万元，较 2020 年审计费用略有上涨。主要是综合考虑公司的业务规模，公司年报审计需配备的审计人员、工作经验及工作量等因素，依据公允合理的原则与会计师事务所谈判确定。
二、拟聘任会计事务所履行的程序
（一）审计委员会意见
公司董事会审计委员会于 2021 年 7 月 14 日召开会议，审议通过了《关于续聘
2021 年度会计师事务所的议案》。通过对审计机构提供的资料进行审核和专业判断，公司审计委员会认为永拓事务所在专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等方面能够满足公司对于审计机构的要求，同意公司继续聘请永拓事务所为公
司提供 2021 年度财务报告和内部控制审计等服务。
（二）独立董事事前认可及独立意见
公司独立董事对本次续聘会计师事务所事项发表了同意的事前认可意见和独立意见，独立董事认为：永拓事务所具备相应的执业经验、专业胜任
[2021-07-15] (600714)金瑞矿业:青海金瑞矿业发展股份有限公司关于增补独立董事、监事的公告
证券代码：600714 证券简称：金瑞矿业 编号：临2021-026号
青海金瑞矿业发展股份有限公司
关于增补独立董事、监事的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、增补独立董事情况
公司第八届董事会独立董事姜有生先生、郭海林先生在公司连续任职已满六年，到达独立董事规定的任职期限。根据《公司法》、《公司章程》和中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的规定，经公司董事会推荐、董事会提
名委员会资格审查，并经 2021 年 7 月 14 日董事会八届十四次（临时）会议审议通
过，同意提名张县利先生、陈定先生为公司第八届董事会增补独立董事候选人（简历附后），任期自公司股东大会审议通过之日起至第八届董事会届满。
本事项尚需提交公司股东大会审议。公司按规定将上述独立董事候选人的有关资料报送上海证券交易所审核。独立董事候选人声明及提名人声明详见公司于同日在上海证券交易所网站(http：//www.sse.com.cn)发布的相关公告。
姜有生先生、郭海林先生的任期到期将导致公司独立董事人数少于董事会成员的三分之一。在公司股东大会选举产生新任独立董事前，姜有生先生、郭海林先生将继续按照法律法规及《公司章程》的规定，履行独立董事职责。公司董事会对姜有生先生、郭海林先生在任职期间勤勉尽责的工作及对公司发展做出的贡献表示衷心的感谢！
二、增补监事情况
为确保监事会的正常运转，根据《公司法》、《公司章程》的相关规定，经公司
股东单位推荐，并经 2021 年 7 月 14 日监事会八届十三次（临时）会议审议通过，
同意提名刘惠珍女士为第八届监事会非职工代表监事候选人（简历附后），任期自公司股东大会选举通过之日起至第八届监事会届满。
上述监事候选人不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司监事的情形，亦不存在上海证券交易所认定不适合担任上市公司监事的其他情况。本事项尚需提交公司股东大会审议。
特此公告。
青海金瑞矿业发展股份有限公司董事会
二〇二一年七月十五日
附件：
一、增补独立董事候选人简历
张县利先生：汉族，生于 1975 年 8 月，农工党员，本科学历，专职律师。曾在
青海树人律师事务所任律师。现任青海观若律师事务所律所主任、律师，青海银行独立董事。
张县利先生未持有我公司股票，与公司或控股股东及实际控制人不存在关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，其任职符合《公司法》、《公司章程》等相关法律法规和规范性文件规定要求的任职条件。
陈定先生：汉族，生于1967年10月，本科学历。曾任青海贤成矿业股份有限公司证券事务代表、董事长助理，现任青海春天药用资源科技股份有限公司董事、副总经理、董事会秘书。
陈定先生未持有我公司股票，与公司或控股股东及实际控制人不存在关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，其任职符合《公司法》、《公司章程》等相关法律法规和规范性文件规定要求的任职条件。
二、增补监事候选人简历
刘惠珍女士：汉族，生于1974年4月，本科学历，助理会计师、中级经济师。曾任西部矿业股份有限公司财务管理部高级业务经理、西部矿业股份有限公司（上海）分公司财务负责人兼财务部经理、西部矿业股份有限公司贸易及期货业务板块财务主管。现任青海省金星矿业有限公司财务总监、青海宏兴水资源开发有限公司监事、青海国嘉矿业有限公司监事。
刘惠珍女士未持有我公司股票，其任职符合《公司法》、《公司章程》等相关法律法规和规范性文件规定要求的任职条件。
[2021-07-15] (600714)金瑞矿业:青海金瑞矿业发展股份有限公司监事会八届十三次(临时)会议决议公告
证券代码：600714 证券简称：金瑞矿业 编号：临2021-025号
青海金瑞矿业发展股份有限公司监事会
八届十三次（临时）会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
青海金瑞矿业发展股份有限公司监事会于2021年7月9日以电子邮件方式发出召开八届十三次（临时）会议通知，会议于2021年7月14日上午9时在青海省西宁市新宁路36号青海投资大厦公司五楼会议室召开。会议应到监事4名，实到监事4名。会议由公司监事会主席杨海凤女士主持。会议的召集和召开程序符合《公司法》和《公司章程》的相关规定。
二、监事会会议审议情况
经与会监事审议，以书面表决方式形成如下决议：
（一）审议并通过《关于增补刘惠珍女士为公司第八届监事会非职工代表监事候选人的议案》
鉴于公司第八届监事会人数目前未达到《公司章程》的规定，根据《公司法》、《公司章程》的相关规定，经公司股东单位推荐，提名刘惠珍女士为第八届监事会非职工代表监事候选人，任期自公司股东大会选举通过之日起至第八届监事会届满。
表决结果：同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票。
上述监事候选人不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司监事的情形，亦不存在上海证券交易所认定不适合担任上市公司监事的其他情况。
本议案需提交公司股东大会审议。
（二）审议并通过《关于续聘 2021 年度会计师事务所的议案》
为保持审计工作的连续性，公司拟续聘永拓会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度会计和内部控制审计机构。
1、聘请永拓会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度会计审计机构
表决结果：同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票。
2、聘请永拓会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度内部控制审计机构
表决结果：同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案需提交公司股东大会审议。
特此公告。
青海金瑞矿业发展股份有限公司监事会
二〇二一年七月十五日
=========================================================================
免责条款
1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
司信息披露媒体为准，维赛特财经不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承
担任何责任。
2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作为投资决策的依据，维赛
特财经不对因据此操作产生的盈亏承担任何责任。
=========================================================================