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[2022-02-12] (600699)均胜电子:均胜电子关于上海证券交易所对公司2021年年度业绩预告相关事项问询函的回复公告
证券代码：600699 证券简称：均胜电子 公告编号：临 2022-004
宁波均胜电子股份有限公司
关于上海证券交易所对公司 2021 年年度
业绩预告相关事项问询函的回复公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
宁波均胜电子股份有限公司（以下简称“公司”或“均胜电子”）预计 2021
第四季度及全年经营亏损的主要原因为公司营业收入较疫情前大幅下降叠加
单位收入营业成本的上升，导致毛利润大幅减少。公司结合自身业务特点并
与同行业情况进行分析对比后，2021 年第四季度及全年的大额亏损符合公司
所处行业特征与实际情况，不存在利用不当利润调节损害投资者利益的情形。 公司依照企业会计准则相关规定对商誉进行减值测试，历年各期商誉均未计
提减值，2021 年因汽车安全业务相关区域收入预测下调以及税前折现率大幅
提升，计提商誉减值准备 20 亿元～25 亿元，上述各期商誉减值计提充分、合
理。公司认为前期收购决策已具备审慎性，董监高已切实履行了勤勉义务。 针对业绩下滑，公司目前正积极采取各类降本增效管理措施，围绕稳供应、控
支出、提效率、转成本等方面减缓、降低外部因素对公司经营产生的影响，提
升未来业绩。
本次计提商誉减值准备后，剩余商誉账面价值约为 45.3 亿元～50.3 亿元，主
要集中在中国和亚太区域。公司会继续按照企业会计准则相关规定，并充分
考虑宏观环境、行业政策、实际经营状况及未来经营规划等因素，及时对商誉
进行减值测试，保证公司财务报表的真实性和公允性。
2022 年 1 月 28 日，公司收到上海证券交易所（以下简称“上交所”）《关于
宁波均胜电子股份有限公司业绩预告相关事项的问询函》（上证公函【2022】0108
号）（以下简称“问询函”）。收到问询函后，公司积极组织相关部门对问询函所述问题进行逐项落实，现就问询函相关问题回复如下：
问题一、公司 2021 年三季报披露归属于上市公司股东的净利润为 1,805.23 万
元，本次披露预亏金额剔除资产减值影响仍产生年度大额亏损。请公司补充披露：（1）导致公司亏损的具体原因及对应的亏损金额；（2）结合同行业情况、公司业务特点等分析引起公司第四季度业绩出现大额亏损的主要因素，自查是否存在利用不当利润调节损害投资者利益的情形。
公司回复：
问题一（1）导致公司亏损的具体原因及对应的亏损金额。
受全球新冠疫情反复、原材料价格及运输成本上涨和车规级芯片供应链波动等客观因素影响，公司预计 2021 年全年实现归属于上市公司股东的净利润（以下简称“归母净利润”）为-31.8 亿元～-37.8 亿元。扣除商誉计提减值准备 20 亿
元～25 亿元对净利润的影响，公司预计 2021 年度经营亏损-11.8 亿元～-12.8 亿
元。具体原因及对应的亏损金额如下：
1、因受新冠疫情和全球芯片短缺的影响，公司汽车安全业务营业收入出现一
定程度的下滑，导致公司 2021 年营业收入较 2020 年减少约 23 亿元，2021 年期
间由于全球汽车供应链体系的震荡，公司汽车安全业务全球主要原材料价格从第二季度开始逐渐上涨，特别是自第三季度以来上涨趋势加剧，导致公司毛利润较
2020 年减少约 5.6 亿元；同时，受 2021 年全球疫情持续蔓延、全球运力结构性
失衡等客观因素影响，2021 年相关运输成本同比大幅上涨，导致公司毛利润较
2020 年减少约 3.9 亿元。上述影响合计导致公司毛利润较 2020 年减少约 9.5 亿
元。与疫情前的正常年份 2019 年相比，2021 年营业收入减少约 161 亿元，下降
幅度约 26%，叠加单位收入营业成本上升的影响，毛利润减少超 40 亿元，下降幅度超 40%，虽然公司销售费用、管理费用等四项费用随着公司汽车安全业务的整合和营业收入的缩减有所下降，合计下降金额约 17 亿元，但仍无法抵消毛利下滑对净利润的影响，是公司 2021 年经营出现亏损的主要原因。
2、受全球新冠疫情反复和供应链波动的影响，公司在欧洲区的罗马尼亚、匈牙利，北美区的墨西哥、巴西，亚太区的印度、马来西亚等国家部分工厂停工停
产以及客户计划外的临时排产调整等期间，仍不可避免地产生固定人工成本和相关费用（如员工工资、固定资产折旧和无形资产摊销等），不同于 2020 年的政府强制停工停产，2021 年公司未收到当地政府的强制停工令，公司根据相关会计准则规定，将 2021 年停工停产损失确认为经常性损失，导致公司 2021 年全年净利润合计下降约 6 亿元。
3、公司根据相关会计准则规定，对汽车安全事业部相关资产组的商誉计提减
值，导致公司 2021 年净利润下降 20 亿元～25 亿元。
综上，在剔除商誉减值影响后，公司预计 2021 年度亏损的主要原因为营业收入较疫情前大幅下降，上游原材料价格和运输成本上涨导致单位收入营业成本的大幅攀升以及因疫情影响下部分区域局部工厂的停工停产损失。
问题一（2）结合同行业情况、公司业务特点等分析引起公司第四季度业绩出现大额亏损的主要因素，自查是否存在利用不当利润调节损害投资者利益的情形。一、2021 年第四季度归母净利润概况
公司预计 2021 年前三季度和 2021 年第四季度归母净利润及扣除长期资产
（含商誉）减值后归母净利润的情况如下表 1 所示：
单位：亿元
2021 年 2021 年
项目（未审计） 第一季度至 第四季度 合计
第三季度
归母净利润 0.2 -32～-38 -31.8～-37.8
扣除商誉减值的影响 - 20～25 20～25
合计 0.2 -12～-13 -11.8～-12.8
表 1 2021 年前三季度、第四季度归母净利润（未审计）
二、2021 年第四季度业绩下滑的主要原因
（一）2021 年下半年，全球汽车供应链体系仍处于震荡期，如图 1 IHS（注1）相关报告所示，公司汽车安全业务上游主要原材料丙烯、铝、热轧薄钢板及铜等价格自 2021 年第三季度以来整体维持在历史高位水平。根据行业生产周期特点，公1 IHS（埃信华迈，纽约证交所股票代码：INFO）是全球最权威的汽车行业咨询公司之一，为全球 140 多个
国家的五万多家政府及企业客户提供服务，其汽车行业专业服务领域覆盖全球所有汽车主要市场，为全球
领先的汽车制造商，供应商提供从产品规划，市场营销到售后市场的全产业链咨询服务。全球各大车企对
于未来生产计划的制定，都以 IHS 预测作为重要依据。
司在 2021 年第四季度结转成营业成本的原材料主要于 2021 年第三季度采购，采购价格相对较高，而公司汽车安全业务的原材料成本约占营业成本的 70%，致使公司在 2021 年第四季度的营业成本上升约 3.1 亿元；另一方面，当原材料价格上涨后，公司也积极与下游客户协商产品涨价事宜，由于上述产品涨价事宜尚未在第四季度达成一致，致使公司营业收入未同步增长，导致第四季度毛利润减少约3.1 亿元。
图 1 丙烯、铝、热轧薄钢板及铜价格走势图
（二）在 2021 年第四季度，受新冠变异毒株肆虐和供应链波动的影响，公司在欧洲区的罗马尼亚、匈牙利，北美区的墨西哥、巴西，亚太区的印度、马来西亚等国家部分工厂集中出现停工停产等情况，在停工期间仍不可避免发生固定人工成本和相关费用（如员工工资、固定资产折旧和无形资产摊销等），导致公司 2021年第四季度净利润下降约 4.6 亿元。
（三）受汽车安全业务主体银团贷款于第四季度完成，提前归还原银团贷款将未确认融资费用一次性计入当期损益和其他汇兑损失的影响，公司第四季度财务费
（四）为进一步提升核心竞争能力以及满足新项目量产交付需求，公司汽车安全业务在第四季度新增研发费用及研发资本化费用的摊销致使净利润下降约 1 亿元。（五）2021 年第四季度新增管理费用致使净利润下降约 0.7 亿元。其中，汽车安全业务因组织结构调整和人员精简新增重组费用约 0.4 亿；汽车安全业务主体在四季度完成了银团贷款再融资和引进战略投资者，确认相关中介费用合计约 0.3亿元。
三、同行业第四季度情况分析
近几年，全球汽车安全产品市场整体呈现相对稳定的供应格局，根据奥托立夫公司 2020 年年报信息，全球前三大汽车安全零部件供应商奥托立夫、均胜安全系统及采埃孚天合合计占据全球汽车安全整体市场份额的比例约为 80%，奥托立夫约占 42%。截至目前，采埃孚天合尚未披露其 2021 年下半年经营数据。因此，公司选取奥托立夫公司作为行业内的可比公司进行同行业分析。
受下游汽车产业 2021 年第四季度以来销量回暖影响，均胜安全系统与同行业可比公司奥托立夫在第四季度营业收入环比均呈上升趋势（如下图所示）。
2021年第一季度至第四季度
单季营业收入
（单位：亿元）
200.00
150.00 144.68 130.49 136.75
100.00 90.77 119.19
50.00 81.25 70.28 81.00
-
Q1 Q2 Q3 Q4
奥托立夫 均胜安全系统
与此同时，受上游原材料价格上涨及物流成本提升等因素影响，奥托立夫第四季度毛利率较前三季度毛利率下降 1.3 个百分点；均胜安全系统第四季度毛利率较前三季度毛利率下降 1.2 个百分点，两者毛利率在 2021 年第四季度的变动趋势相差不大，但在净利润表现上存在较大差异，均胜安全系统第四季度环比亏损加大，奥托立夫环比盈利上升，主要系：（1）均胜安全系统和奥托立夫所处的
汽车安全行业属于重资产行业，固定成本占比相对较高，营业收入的规模大小直接影响了毛利率水平表现，由于均胜安全系统较疫情前的收入规模下降较大，导致自疫情以来未能发挥规模效应，2021 年毛利率仅维持在约 9%的水平上与奥托立夫约 18%的毛利率差异较大；（2）均胜安全系统第四季度虽然营业收入环比有所上升，但伴随着新冠疫情影响以及原材料等价格的快速上涨，营业成本第四季度环比增速高于营业收入环比增速，叠加上述重组、融资等一次性费用的增长，最终导致公司 2021 第四季度环比亏损加大。
[2022-01-29] (600699)均胜电子:均胜电子关于收到上海证券交易所对公司2021年年度业绩预告相关事项问询函的公告
证券代码：600699 证券简称：均胜电子 公告编号：临 2022-003
宁波均胜电子股份有限公司
关于收到上海证券交易所对公司
2021 年年度业绩预告相关事项问询函的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
宁波均胜电子股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1 月 28 日收到
上海证券交易所（以下简称“上交所”）《关于宁波均胜电子股份有限公司业绩预告相关事项的问询函》（上证公函【2022】0108 号）（以下简称“问询函”），现将问询函具体内容公告如下：
“宁波均胜电子股份有限公司：
2022 年 1 月 28 日，公司提交披露 2021 年年度业绩预告，预计实现归属于
上市公司股东的净利润为-31.8 亿元至-37.8 亿元，扣非后净利润-32.8 亿元至-38.8 亿元,与 2021 年三季报披露的业绩差异较大。业绩预亏主要原因为营业收入、毛利润同比减少等，同时对长期资产（含商誉）进行大额减值，影响净利润
20 至 25 亿元。鉴于上述情况，根据本所《股票上市规则》第 13.1.1 条的规定，
现请你公司补充披露如下事项。
1.公司 2021 年三季报披露归属于上市公司股东的净利润为 1,805.23 万元，
本次披露预亏金额剔除资产减值影响仍产生年度大额亏损。请公司补充披露：（1）导致公司亏损的具体原因及对应的亏损金额；（2）结合同行业情况、公司业务特点等分析引起公司第四季度业绩出现大额亏损的主要因素，自查是否存在利用不当利润调节损害投资者利益的情形。
2.公司近年多项并购导致商誉持续增长，2021 年三季报显示商誉账面余额71.69 亿元，占净资产比重达 39%，但前期从未计提大额商誉减值，本次一次性计提长期资产（含商誉）减值金额占净资产比重达约 13.6%。请公司补充披露：
（1）本次计提减值的具体情况，减值的具体原因及减值金额的充分性和合理性；（2）前期各期商誉减值计提是否具有充分性和准确性，是否符合《企业会计准则》的相关规定，是否符合谨慎性要求；（3）结合标的资产的累计投入与收益等情况，说明前期收购决策是否审慎，董监高是否勤勉尽责。
3.本次公告显示，受到全球芯片短缺、原材料价格与运输费用上涨的影响，公司全年营业收入及毛利润出现下滑。请公司结合现阶段的经营、财务等方面情况，补充披露公司针对业绩下滑已采取及拟采取的解决方案及应对措施，并充分揭示相关风险。
请你公司收函后立即披露本问询函。你公司应当认真落实本问询函要求，于5 个交易日内对外披露回复内容，并做好后续年报编制和披露工作。”
公司将按照问询函的要求积极准备答复工作，尽快就上述问题进行回复并及时履行信息披露义务。公司所有信息均以在公司指定信息披露媒体《上海证券报》和上交所网站(http://www.sse.com.cn)上刊登的信息为准。敬请投资者关注相关公告并注意投资风险。
特此公告。
宁波均胜电子股份有限公司董事会
2022 年 1 月 29 日
[2022-01-29] (600699)均胜电子:均胜电子2021年年度业绩预告
证券代码：600699 证券简称：均胜电子 公告编号：临 2022-002
宁波均胜电子股份有限公司
2021 年年度业绩预告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
1.公司预计 2021 年年度实现归属于上市公司股东的净利润为-31.8 亿元～
-37.8 亿元。
2.扣除非经常性损益事项后，公司预计 2021 年年度实现归属于上市公司股东的净利润为-32.8 亿元～-38.8 亿元。
3.公司对汽车安全事业部相关资产组进行了初步减值测试，拟对长期资产（含商誉）计提减值准备，对公司 2021 年归属于上市公司股东的净利润影响为20 亿元～25 亿元。
一、本期业绩预告情况
（一）业绩预告期间
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日。
（二）业绩预告情况
1.经财务部门初步测算，预计 2021 年年度实现归属于上市公司股东的净利润与上年同期（法定披露数据）相比，将出现亏损，实现归属于上市公司股东的净利润为-31.8 亿元～-37.8 亿元。
2.归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-32.8 亿元～-38.8亿元。
二、上年同期业绩情况
（一）归属于上市公司股东的净利润：6.16 亿元。
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润：3.42 亿元。
（二）每股收益：0.49 元。
三、本期业绩预亏的主要原因
1、2021 年公司业务持续受到新冠疫情和全球芯片短缺的影响，预计 2021 年
实现营业收入约 456 亿元，同比减少约 5%，主要由于北美、欧洲和亚洲地区部分车企从第三季度以来，受到芯片短缺的影响加剧，导致产量削减或者停产，对公司汽车安全业务的开展以及成本费用等的控制产生了较大的影响；
2、由于全球汽车供应链体系的震荡，公司上游原材料价格与运输费用从第二季度开始逐渐上涨，特别是第四季度公司主要原材料电子件、钢材、塑料件、镁铝合金、纺纱等价格均达到历史价格峰值。2021 年主要因为汽车安全业务全球原材料价格与运输费用的大幅上涨，导致公司全年毛利润减少约 9.5 亿元；
3、受全球新冠疫情和供应链不稳定的影响，主要因为公司汽车安全业务墨西哥、巴西和印度部分工厂停工停产以及客户计划外的临时排产调整等产生损失约 6 亿元；
4、全球新冠疫情、芯片短缺、供应链扰动、原材料价格和运输费用上涨等众多不确定性因素，给汽车行业带来了较大的不确定性，加剧了北美和欧洲等地区的经营风险。根据《企业会计准则第 8 号-资产减值》、《会计监管风险提示第 8 号—商誉减值》及公司会计政策等相关规定，公司对均胜汽车安全事业部相关资产组进行了初步减值测试，拟对长期资产（含商誉）计提减值准备，对公
司 2021 年归属于上市公司股东的净利润影响为 20 亿元～25 亿元。由此导致公
司 2021 年度业绩大幅下降；
5、2021 年公司汽车电子业务实现营业收入约 133 亿元，同比增长约 20%,有
效抵消了上述事项对于经营业绩的不利影响。
四、风险提示
公司不存在影响本次业绩预告内容准确性的重大不确定因素。
五、其他说明事项
以上预告数据基于公司财务部门根据自身专业判断及与年审会计师初步沟通后的情况，具体准确的财务数据以公司正式披露并经审计后的 2021 年年报为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
宁波均胜电子股份有限公司董事会
2022 年 1 月 29 日
[2022-01-29] (600699)均胜电子:均胜电子关于汽车安全事业部引进战略投资者事项进展的公告
证券代码：600699 证券简称：均胜电子 公告编号：临 2022-001
宁波均胜电子股份有限公司
关于汽车安全事业部引进战略投资者事项进展的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
宁波均胜电子股份有限公司（以下简称“公司”或“均胜电子”）于2021年11月11日召开第十届董事会第十八次会议和第十届监事会第十五次会议，会议审议并通过了《关于汽车安全事业部引进战略投资者的议案》，公司新设安徽均胜汽车安全系统控股有限公司（以下简称“安徽均胜控股”），并与先进制造产业投资基金（有限合伙）（以下简称“先进制造业基金”）、先进制造产业投资基金二期（有限合伙）（以下简称“先进制造业基金二期”）、合肥建恒新能源汽车投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“合肥建恒新能源”）和肥西产业投资控股有限公司（以下简称“肥西产投”）签署《投资协议》，在安徽均胜控股层面增资引进上述战略投资者。具体内容请参见公司于2021年11月12日在《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《均胜电子关于汽车安全事业部引进战略投资者的公告》。
截止目前，各投资方均已完成出资，安徽均胜控股已完成本次增资的相关工商变更登记手续。至此，公司汽车安全事业部引进战略投资者事项完成交割。上述交割完成后，公司持有安徽均胜控股约 70%股权，先进制造业基金、先进制造业基金二期、合肥建恒新能源和肥西产投合计持有安徽均胜控股约 30%股权。本次公司汽车安全事业部引进战略投资者实施完成，公司会有更充裕的资金支持、培育和量产新一代非传统安全约束解决方案及相关产品，产品包括视觉和雷达系统、高级传感器、驾驶员监控系统、事故预防及保护系统、高级别智能驾驶域控制器解决方案等，推进汽车安全业务的全球资源整合，优化资产配置。同时各战略投资者也将会从政策、产业、资源、资金、经营管理等方面全方位支持公司汽车安全业务的长期发展，助力公司汽车安全业务完善在中国特别是在合肥的产业
链布局，聚焦中国市场，把握新能源与智能驾驶汽车的发展机遇，进一步提升公司汽车安全业务在中国市场的占有率，促进公司汽车安全业务的长期可持续发展。
特此公告。
宁波均胜电子股份有限公司董事会
2022 年 1 月 29 日
[2021-12-18] (600699)均胜电子:均胜电子关于2019年度第一期中期票据兑付完成的公告
证券代码：600699 证券简称：均胜电子 公告编号：临 2021-061
宁波均胜电子股份有限公司
关于 2019 年度第一期中期票据兑付完成的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
宁波均胜电子股份有限公司（以下简称“公司”或“均胜电子”）于2019年12月发行了2019年度第一期中期票据（债券简称：19均胜电子MTN001，债券代码：101901721），详见公司于2019年12月20日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）和《上海证券报》上披露的《宁波均胜电子股份有限公司2019年度第一期中期票据发行结果公告》（公告编号：临2019-043）。
本期中期票据发行总额为人民币5亿元，期限2年，发行利率为5.98%，起息日期为2019年12月18日，到期兑付日为2021年12月18日。截止本公告日，公司已完成兑付本期中期票据本息，本息兑付总额为人民币529,900,000.00元，由银行间市场清算所股份有限公司代理划付至债券持有人。
特此公告。
宁波均胜电子股份有限公司董事会
2021 年 12 月 18 日
[2021-12-18] (600699)均胜电子:均胜电子关于年度审计机构变更签字注册会计师的公告
证券代码：600699 证券简称：均胜电子 公告编号：临 2021-062
宁波均胜电子股份有限公司
关于年度审计机构变更签字注册会计师的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
宁波均胜电子股份有限公司（以下简称“均胜电子”或“公司”）于2021年3月30日、2021年4月21日分别召开了公司第十届董事会第十次会议及公司2020年年度股东大会，审议并通过了《关于续聘毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）的议案，同意续聘毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“毕马威华振”）作为公司2021年度财务审计机构和内控审计机构。具体内容详见公司披露于《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《均胜电子关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号：临2021-014）。
近日，公司收到毕马威华振出具的《关于变更宁波均胜电子股份有限公司2021年度签字注册会计师的函》，现将相关情况公告如下：
一、签字注册会计师变更情况
作为公司2021年度财务报表和内部控制审计报告的审计机构，毕马威华振原指派项目合伙人为杨莉女士，签字注册会计师为杨莉女士、潘子建先生，质量控制复核人为刘许友先生。鉴于潘子健先生在毕马威华振内部的工作调整，经毕马威华振协调安排，现指派张晓磊先生接替潘子建先生作为签字注册会计师，继续完成均胜电子2021年度财务报表审计和内部控制审计相关工作。变更后的项目合伙人为杨莉女士，签字注册会计师为杨莉女士、张晓磊先生，质量控制复核人为刘许友先生。
本次变更过程中相关工作已有序交接，变更事项不会对公司2021年度财务报表审计和内部控制审计工作产生不利影响。
二、本次变更的签字注册会计师简介及独立性与诚信情况
张晓磊先生，2009年取得中国注册会计师资格。2004年开始在毕马威华振执业，2005年开始从事上市公司审计，从2021年开始为均胜电子提供审计服务。张晓磊先生近三年签署或复核上市公司审计报告3份。
签字注册会计师张晓磊先生最近三年未因执业行为受到任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施，或证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施或纪律处分。
签字注册会计师张晓磊先生按照职业道德守则的规定保持了独立性。
特此公告。
宁波均胜电子股份有限公司董事会
2021 年 12 月 18 日
[2021-11-23] (600699)均胜电子:均胜电子2021年员工持股计划首次持有人会议决议公告
证券代码：600699 证券简称：均胜电子 公告编号：临 2021-060
宁波均胜电子股份有限公司
2021 年员工持股计划首次持有人会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
宁波均胜电子股份有限公司（以下简称“公司”）2021年员工持股计划首次持有人会议于2021年11月19日在浙江宁波以现场结合通讯会议的方式召开。出席本次会议的持有人共27人，代表公司2021年员工持股计划份额9,000,000份，占公司2021年员工持股计划总份额的100%。本次会议由董事会秘书喻凯先生主持，会议的通知、召集、召开和表决程序符合公司2021年员工持股计划和2021年员工持股计划管理办法的相关规定。经与会持有人审议，本次持有人会议审议通过了以下事项：
一、审议并通过了《关于设立宁波均胜电子股份有限公司 2021 年员工持股
计划管理委员会的议案》
持有人会议同意设立管理委员会，并授权管理委员会作为员工持股计划的管理机构，监督本次员工持股计划的日常管理，代表持有人行使股东权利。管理委员会由 3 名委员组成，管理委员会委员的任期为员工持股计划的存续期。管理委员会的权利和义务详见公司 2021 年员工持股计划管理办法。
表决结果：同意份额 9,000,000 份，占出席会议的持有人所持份额总数的100%；反对份额 0 份；弃权份额 0 份。
二、审议并通过了《关于选举宁波均胜电子股份有限公司 2021 年员工持股
计划管理委员会委员的议案》
选举何奕、王玉德、李俊彧为公司 2021 年员工持股计划管理委员会委员，其中选举何奕为 2021 年员工持股计划管理委员会主任。上述人员任期与公司
2021 年员工持股计划存续期一致。
表决结果：同意份额 9,000,000 份，占出席会议的持有人所持份额总数的100%；反对份额 0 份；弃权份额 0 份。
三、审议并通过了《关于授权宁波均胜电子股份有限公司 2021 年员工持股
计划管理委员会及其授权人士办理本次员工持股计划相关事宜的议案》
为保证公司 2021 年员工持股计划的顺利实施，同意授权公司员工持股计划管理委员会及其授权人士办理本次员工持股计划的相关事项，具体如下：
1、负责召集持有人会议，执行持有人会议的决议；
2、代表全体持有人监督员工持股计划的日常管理，包括但不限于：
（1）办理员工持股计划持股数的初始登记、变更登记等事宜；
（2）锁定期届满后抛售股票进行变现；
（3）根据持有人代表会议的决定办理持股计划收益和现金资产的分配；
（4）办理持有人持股转让的变更登记事宜。
3、办理员工持股计划份额认购事宜；
4、代表全体持有人行使股东权利；
5、持有人会议授权的其它职责。
表决结果：同意份额 9,000,000 份，占出席会议的持有人所持份额总数的100%；反对份额 0 份；弃权份额 0 份。
特此公告。
宁波均胜电子股份有限公司董事会
2021 年 11 月 23 日
[2021-11-23] (600699)均胜电子:均胜电子关于2021年员工持股计划股票非交易过户完成的公告
证券代码：600699 证券简称：均胜电子 公告编号：临 2021-059
宁波均胜电子股份有限公司
关于 2021 年员工持股计划股票非交易过户完成的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
宁波均胜电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年10月14日召开了第十届董事会第十六次会议、第十届监事会第十三次会议，于2021年11月1日召开了2021年第二次临时股东大会，审议通过了公司2021年员工持股计划相关议案。具体内容详见公司于2021年10月15日、2021年11月2日在《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
根据中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及《上海证券交易所上市公司员工持股计划信息披露工作指引》等相关规定，现将公司2021年员工持股计划的实施进展情况公告如下：
2021年11月19日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司出具的《过户登记确认书》，公司回购专用证券账户中所持有的900万股公司股票已于2021年11月18日以非交易过户形式过户至公司2021年员工持股计划账户，过户价格9.5元/股。截至本公告日，公司2021年员工持股计划账户持有公司股份900万股，占公司总股本的0.66%，公司回购专用证券账户中已无留存股票。至此，公司2021年员工持股计划已全部完成股票非交易过户。
根据公司2021年员工持股计划的规定，公司本次员工持股计划所获标的股票分三期解锁，解锁时点分别为自公司公告最后一笔标的股票过户至公司2021年员工持股计划名下之日起满17个月、29个月、41个月，每期解锁的标的股票比例分别为30%、30%、40%。本次员工持股计划所取得的标的股票，因上市公司分配股票股利、资本公积转增等情形所衍生取得的股份，亦应遵守上述股份锁定安排。
公司将持续关注公司2021年员工持股计划的实施进展情况，并按照相关法律
法规的规定及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
宁波均胜电子股份有限公司董事会
2021 年 11 月 23 日
[2021-11-12] (600699)均胜电子:均胜电子关于参加“宁波辖区2021年度上市公司投资者网上集体接待日主题活动”的公告
证券代码：600699 证券简称：均胜电子 公告编号：临 2021-058
宁波均胜电子股份有限公司
关于参加“宁波辖区 2021 年度上市公司投资者网上
集体接待日主题活动”的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
为进一步加强与广大投资者特别是中小投资者的互动交流，增强上市公司的透明度，提升公司治理水平，宁波均胜电子股份有限公司（以下简称“公司”）将参加在宁波证监局指导下，由宁波上市公司协会联合深圳市全景网络有限公司共同举办的“心系投资者 携手共行动”——宁波辖区2021年度上市公司投资者网上集体接待日主题活动，现将相关事项公告如下：
本次投资者网上集体接待日主题活动将采取网络远程的方式举行，投资者可以登录深圳市全景网络有限公司提供的网上交流平台（https://rs.p5w.net）参与本次活动，活动时间为2021年11月18日（星期四）下午15:00—17:00。
届时，公司高管人员将参加本次活动，通过网络在线交流形式，就公司治理、发展战略、经营状况、可持续发展等投资者所关心的问题，与投资者进行沟通与交流。欢迎广大投资者踊跃参与！
特此公告。
宁波均胜电子股份有限公司董事会
2021 年 11 月 12 日
[2021-11-12] (600699)均胜电子:均胜电子关于汽车安全事业部引进战略投资者的公告
证券代码：600699 证券简称：均胜电子 公告编号：临 2021-057
宁波均胜电子股份有限公司
关于汽车安全事业部引进战略投资者的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
为进一步促进宁波均胜电子股份有限公司（以下简称“均胜电子”或“公司”）汽车安全业务的发展，公司汽车安全事业部拟引入战略投资者先进制造产业投资基金二期（有限合伙）（以下简称“先进制造业基金二期”）、合肥建恒新能源汽车投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“合肥建恒新能源”）和肥西产业投资控股有限公司（以下简称“肥西产投”），其中先进制造业基金二
期出资 15 亿元人民币，合肥建恒新能源出资 6 亿元人民币，肥西产投出资 4 亿
元人民币。
本次交易未构成关联交易。
本次交易未构成重大资产重组。
本次交易尚需取得相关监管机构（如发改委、商务部等）的批准及许可，具有不确定性，请投资者注意投资风险。
一、交易概述
（一）本次交易的基本情况
近两年来公司在新冠疫情、芯片短缺等不利因素影响下仍完成了对汽车安全业务板块全球范围内的大部分整合工作，同时也逐步将该业务产能向成本更优、用户更集中的区域转移。为进一步提升公司汽车安全业务在中国市场的占有率，特别是在新能源汽车以及智能驾驶领域的市场份额，公司新设汽车安全事业部境内控股主体安徽均胜汽车安全系统控股有限公司（以下简称“安徽均胜控股”），并在安徽均胜控股层面增资引进战略投资者，公司及安徽均胜控股拟与先进制造
产业投资基金（有限合伙）（以下简称“先进制造业基金”）、先进制造业基金二期、合肥建恒新能源和肥西产投签署《投资协议》，具体引入战略投资者方案如下：
Joyson Auto Safety Holdings S.A.（以下简称“均胜安全控股”）现股东
均胜电子和先进制造业基金分别以其持有的全部均胜安全控股股权作为出资认购新设立的安徽均胜控股股权（以下简称“股权出资”）；先进制造业基金二期现金出资15亿元人民币，合肥建恒新能源现金出资6亿元人民币，肥西产投现金出资4亿元人民币对安徽均胜控股进行增资（以下简称“现金出资”）。上述股权出资中股权作价以经第三方评估公司北京中企华资产评估有限责任公司（以下简称“中企华”）评估的均胜安全控股2020年12月31日的股东全部权益价值22.79亿美元作为定价参考依据，最终确定均胜电子持有的均胜安全控股股权作价约为16.15亿美元,先进制造业基金持有的均胜安全控股股权作价约为3.01亿美元；现金出资采用与股权出资一致的投资价格。
本次引入战略投资者方案实施前，公司汽车安全事业部的控股主体为均胜安全控股，其中均胜电子持有均胜安全控股70.46%股权，先进制造业基金持有均胜安全控股13.13%股权，PAGAC Tea Holdings I Ltd.（以下简称“PAG”）持有均胜安全控股16.41%股权。本次引入战略投资者方案全部实施完成后，公司汽车安全事业部的控股主体将变更为安徽均胜控股，公司预计将持有安徽均胜控股约70%的股权，先进制造业基金、先进制造业基金二期、合肥建恒新能源和肥西产投预计将合计持有安徽均胜控股约30%的股权；安徽均胜控股预计将持有均胜安全控股约86%的股权，PAG预计将持有均胜安全控股约14%的股权。上述股权的比例将会根据增资事项的实施进展及届时人民币兑美元的汇率而最终确定，后续公司也将会及时披露本次汽车安全事业部引入战略投资者的实施完成情况。
（二）履行的审议程序
公司于2021年11月11日召开第十届董事会第十八次会议，会议以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于汽车安全事业部引进战略投资者的议案》。
公司于2021年11月11日召开第十届监事会第十五次会议，会议以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于汽车安全事业部引进战略投资者的议案》。
本次汽车安全事业部引进战略投资者的事项不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。本次交易无需提交公司股东大会审议。
（三）本次交易尚需取得相关监管机构（如发改委、商务部等）的批准及许可，具有不确定性，请投资者注意投资风险。
二、交易各方当事人
（一）增资方：先进制造产业投资基金二期（有限合伙）
1、企业性质：有限合伙企业
2、统一社会信用代码：91320191MA1YK7YA6J
3、执行事务合伙人：国投招商投资管理有限公司
4、注册地址：南京市江北新区研创园团结路 99 号孵鹰大厦 1380 室
5、成立日期：2019 年 06 月 18 日
6、认缴出资额：人民币 4,801,000 万元
7、经营范围：股权投资；投资管理、咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
8、主要业务最近三年发展状况
最近三年，先进制造业基金二期主要从事股权投资业务。
9、先进制造业基金二期除作为公司控股子公司宁波均联智行科技股份有限公司的少数股权股东外，与公司之间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的其他关系。
10、最近一年主要财务指标
单位：万元
项目 2020 年 12 月 31 日
资产总额 549,130.75
资产净额 548,985.00
项目 2020 年度
营业收入 3,573.02
净利润 -34,021.66
（二）增资方：合肥建恒新能源汽车投资基金合伙企业（有限合伙）
1、企业性质：有限合伙企业
2、统一社会信用代码：91340111MA2UU69EX8
3、执行事务合伙人：合肥建投资本管理有限公司
4、注册地址：安徽省合肥市经济技术开发区宿松路 3963 号智能装备科技园G 区 1 楼 101
5、成立日期：2020 年 05 月 28 日
6、注册资本：人民币 199,164 万元
7、经营范围：投资管理；资产管理；投资咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
8、主要业务最近三年发展状况
合肥建恒新能源成立于 2020 年 5 月，由合肥市大型市属国有独资企业合肥
市建投集团发起组建，总规模 20 亿元，主要投资方向为新能源汽车及其上下游产业。
9、公司与合肥建恒新能源之间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的其它关系。
10、最近一年主要财务指标
单位：万元
项目 2020 年度
资产总额 272,216.00
资产净额 272,136.00
项目 2020 年 1 月-12 月
营业收入 0
净利润 -16,225.77
（三）增资方：肥西产业投资控股有限公司
1、企业性质：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
2、统一社会信用代码：91340123MA8N8LWA9Q
3、法定代表人：孙玮
4、注册地址：安徽省合肥市肥西县上派镇馆驿路肥西农商行 20 楼
5、成立日期：2021 年 09 月 28 日
6、注册资本：人民币 50,000 万元
7、经营范围：一般项目：以自有资金从事投资活动；私募股权投资基金管理、创业投资基金管理服务（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动）；以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动）；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；知识产权服务（专利代理服务除外）；科技中介服务；创业空间服务；科普宣传服务；创业投资（限投资未上市企业）；物业管理；企业管理咨询（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）
8、主要业务最近三年发展状况
成立于 2021 年 9 月，肥西产投由肥西县城乡建设投资（集团）有限公司发
起设立，主要经营范围为以自有资金从事投资活动；私募股权投资基金管理、创业投资基金管理服务。随着一系列的人才引进，肥西产业投资控股有限公司目前已全面进入到产业投资领域。
9、公司与肥西产投之间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的其它关系。
10、肥西产投股东最近一年主要财务指标
单位：万元
项目 2020 年 12 月 31 日
资产总额 3,464,145
资产净额 1,997,781
项目 2020 年度
营业收入 170,555
净利润 34,470
（四）其他参与方：先进制造产业投资基金（有限合伙）
1、企业性质：有限合伙企业
2、统一社会信用代码：91310000342453915W
3、执行事务合伙人：国投创新投资管理有限公司
4、注册地址：中国（上海）自由贸易试验区乳山路 227 号 2 楼 C 区 206 室
5、成立日期：2015 年 05 月 11 日
6、认缴出资额：人民币 2,200,000 万元
7、经营范围：股权投资，投资管理，咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
8、主要业务最近三年发展状况
最近三年，先
[2021-11-02] (600699)均胜电子:均胜电子2021年第二次临时股东大会决议公告
证券代码：600699 证券简称：均胜电子 公告编号：临 2021-056
宁波均胜电子股份有限公司
2021 年第二次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2021 年 11 月 1 日
(二) 股东大会召开的地点：浙江省宁波市国家高新区清逸路 99 号
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 57
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 546,150,840
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%） 40.19
注：截至 2021 年 10 月 26 日，公司有表决权的股份总数为 1,359,084,624 股。
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议由董事长王剑峰先生主持，会议的召集、召开及表决方式符合《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》及《股东大会议事规则》等有关规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 9 人，出席 6 人。其中，王剑峰先生、陈伟先生通过远程会议
的方式出席会议，其他非独立董事均现场出席会议。独立董事朱天先生、魏
云珠女士以及魏学哲先生因工作原因未出席会议；
2、公司在任监事 3 人，出席 3 人；
3、董事会秘书出席了本次会议，其他高级管理人员列席了本次会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：关于《宁波均胜电子股份有限公司 2021 年员工持股计划（草案）》
及其摘要的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A 股 544,349,577 99.6701 1,801,263 0.3299 0 0.0000
2、 议案名称：关于《宁波均胜电子股份有限公司 2021 年员工持股计划管理办
法》的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A 股 544,350,277 99.6703 1,800,563 0.3297 0 0.0000
3、 议案名称：关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年员工持股计划有
关事项的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A 股 544,347,277 99.6697 1,803,563 0.3303 0 0.0000
(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 议案名称 同意 反对 弃权
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
关于《宁波均
胜电子 股份
有 限 公 司
1 2021 年员工 33,451,836 94.8904 1,801,263 5.1096 0 0.0000
持股计划（草
案）》及其摘
要的议案
关于《宁波均
胜电子 股份
有 限 公 司
2 2021 年员工 33,452,536 94.8924 1,800,563 5.1076 0 0.0000
持股计 划管
理办法》的议
案
关于提 请股
东大会 授权
董事会 办理
3 公司 2021 年 33,449,536 94.8839 1,803,563 5.1161 0 0.0000
员工持 股计
划有关 事项
的议案
(三) 关于议案表决的有关情况说明
不适用。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：国浩律师（上海）事务所
律师：孙立、唐敏
2、 律师见证结论意见：
本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规及《公司章程》的规定；出
席本次股东大会的人员资格均合法有效；本次股东大会的表决程序符合有关法律、
法规及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
四、 备查文件目录
1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、 经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。
宁波均胜电子股份有限公司
2021 年 11 月 2 日
[2021-10-29] (600699)均胜电子:均胜电子第十届董事会第十七次会议决议公告
证券代码：600699 证券简称：均胜电子 公告编号：临 2021-054
宁波均胜电子股份有限公司
第十届董事会第十七次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
宁波均胜电子股份有限公司（以下简称“均胜电子”或“公司”）第十届董事会第十六次会议于2021年10月28日在浙江宁波以现场结合通讯会议的方式召开，会议通知于2021年10月26日以电话、邮件或专人送达等方式向公司全体董事发出。会议应出席董事9名，实际出席9名。公司监事、高级管理人员列席了会议。
会议由公司董事长王剑峰先生主持，会议的召开符合《公司法》与《公司章程》的有关规定。
会议以现场结合通讯的投票表决方式审议并通过以下议案：
一、审议并通过了《2021年第三季度报告》
具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。
二、审议并通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》
具体内容详见《均胜电子关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：临2021-053）。
表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。
特此公告。
宁波均胜电子股份有限公司董事会
2021 年 10 月 29 日
[2021-10-29] (600699)均胜电子:均胜电子第十届监事会第十四次会议决议公告
证券代码：600699 证券简称：均胜电子 公告编号：临 2021-055
宁波均胜电子股份有限公司
第十届监事会第十四次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
宁波均胜电子股份有限公司（以下简称“均胜电子”）第十届监事会第十四次会议于2021年10月28日在浙江宁波以现场会议的方式召开。会议通知于2021年10月26日以电话或专人送达方式向公司全体监事发出；会议应出席监事3名，实际出席3名。会议由监事会主席周兴宥先生主持，会议的召开符合《公司法》与《公司章程》的有关规定。
会议以投票表决的方式审议并通过以下议案：
一、审议并通过了《2021年第三季度报告》
内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
二、审议并通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》
经审核，监事会认为：公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的、有保本约定、投资期限不超过 12 个月的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等），有利于提高闲置募集资金使用效率，为公司及股东获取更多投资回报，不会影响募集资金投资项目建设和募集资金的正常使用，亦不会对公司的生产经营活动造成不利影响，不存在变相改变募集资金用途的情形，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，相关审批程序符合相关法律法规及公司募集资金使用管理制度的规定。
具体内容详见《均胜电子关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：临 2021-053）。
表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。
特此公告。
宁波均胜电子股份有限公司监事会
2021 年 10 月 29 日
[2021-10-29] (600699)均胜电子:2021年第三季度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.01元
每股净资产: 10.5633元
加权平均净资产收益率: 0.12%
营业总收入: 341.07亿元
归属于母公司的净利润: 1805.23万元
[2021-10-15] (600699)均胜电子:均胜电子第十届董事会第十六次会议决议公告
证券代码：600699 证券简称：均胜电子 公告编号：临 2021-050
宁波均胜电子股份有限公司
第十届董事会第十六次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
宁波均胜电子股份有限公司（以下简称“均胜电子”或“公司”）第十届董事会第十六次会议于2021年10月14日在浙江宁波以现场结合通讯会议的方式召开，会议通知于2021年10月12日以电话、邮件或专人送达等方式向公司全体董事发出。会议应出席董事9名，实际出席9名。公司监事、高级管理人员列席了会议。
会议由公司董事长王剑峰先生主持，会议的召开符合《公司法》与《公司章程》的有关规定。
会议以现场结合通讯的投票表决方式审议并通过以下议案：
一、审议并通过了《关于<宁波均胜电子股份有限公司2021年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》
为进一步完善公司的法人治理结构，促进公司建立、健全激励约束机制，充分调动公司董事、高级管理人员、核心骨干员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和员工利益结合在一起，促进公司长期、持续、健康发展，根据《公司法》、《证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等相关法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，并结合公司实际情况，制定了公司《宁波均胜电子股份有限公司2021年员工持股计划（草案）》及其摘要。
董事兼副总裁陈伟先生、董事兼财务总监李俊彧女士、董事兼董事会秘书喻凯先生参与本次员工持股计划，对该议案回避表决。
表决结果：6票同意、0票反对、0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
二、审议并通过了《关于<宁波均胜电子股份有限公司2021年员工持股计划管理办法>的议案》
为规范公司员工持股计划的实施，根据《公司法》、《证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，制定了公司《宁波均胜电子股份有限公司 2021 年员工持股计划管理办法》。
董事兼副总裁陈伟先生、董事兼财务总监李俊彧女士、董事兼董事会秘书喻凯先生参与本次员工持股计划，对该议案回避表决。
表决结果：6票同意、0票反对、0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
三、审议并通过了《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年员工持
股计划有关事项的议案》
为保证本次员工持股计划的顺利实施，公司董事会提请公司股东大会授权董事会办理公司 2021 年员工持股计划的相关具体事宜。授权具体内容包括但不限于以下事项：
（一）授权董事会办理本员工持股计划的设立、变更和终止；
（二）授权董事会对本员工持股计划的存续期延长和提前终止作出决定；
（三）授权董事会办理本员工持股计划所购买股票的锁定和解锁的全部事宜；
（四）授权董事会对《宁波均胜电子股份有限公司 2021 年员工持股计划（草案）》作出解释；
（五）授权董事会对本员工持股计划在存续期内参与公司配股等再融资事宜作出决定；
（六）授权董事会变更员工持股计划的参与对象及确定标准；
（七）授权董事会决定及变更员工持股计划的管理方式与方法；
（八）授权董事会签署与本次员工持股计划的合同及相关协议文件；
（九）若相关法律、法规、政策发生调整，授权董事会根据调整情况对本次员工持股计划进行相应修改和完善；
（十）授权董事会办理本员工持股计划所需的其他必要事宜，但有关文件明
确规定需由股东大会行使的权利除外。上述授权自公司股东大会通过之日起至本次员工持股计划实施完毕之日内有效。
董事兼副总裁陈伟先生、董事兼财务总监李俊彧女士、董事兼董事会秘书喻凯先生参与本次员工持股计划，对该议案回避表决。
表决结果：6 票同意、0 票反对、0 票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
四、审议并通过了《关于召开 2021 年第二次临时股东大会的议案》
详情请参见《均胜电子关于召开 2021 年第二次临时股东大会的通知》（公告编号：临 2021-052）。
表决结果：9 票同意、0 票反对、0 票弃权。
特此公告。
宁波均胜电子股份有限公司董事会
2021 年 10 月 15 日
[2021-10-15] (600699)均胜电子:均胜电子第十届监事会第十三次会议决议公告
证券代码：600699 证券简称：均胜电子 公告编号：临 2021-051
宁波均胜电子股份有限公司
第十届监事会第十三次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
宁波均胜电子股份有限公司（以下简称“均胜电子”）第十届监事会第十三次会议于2021年10月14日在浙江宁波以现场会议的方式召开。会议通知于2021年10月12日以电话或专人送达方式向公司全体监事发出；会议应出席监事3名，实际出席3名。会议由监事会主席周兴宥先生主持，会议的召开符合《公司法》与《公司章程》的有关规定。
会议以投票表决的方式审议并通过以下议案：
一、审议并通过了《关于<宁波均胜电子股份有限公司2021年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》
经审核，监事会认为：公司不存在《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称“指导意见”）、《上海证券交易所上市公司员工持股计划信息披露工作指引》（以下简称“《披露指引》”）等法律、法规规定的禁止实施员工持股计划的情形；
公司编制《2021年员工持股计划（草案）》及其摘要的程序合法、有效。员工持股计划内容符合《指导意见》、《披露指引》等有关法律、法规及规范性文件的规定；
公司审议本次员工持股计划相关议案的程序和决策合法、有效，不存在损害公司及全体股东利益的情形，亦不存在摊派、强行分配等方式强制公司员工参与本员工持股计划的情形，不存在公司向员工持股计划持有人提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安排；
公司本次员工持股计划目前拟定的持有人符合《指导意见》、《披露指引》及其他法律、法规和规范性文件规定的持有人条件，符合员工持股计划规定的持
有人范围，其作为公司本次员工持股计划持有人的主体资格合法、有效。
表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
二、审议并通过了《关于<宁波均胜电子股份有限公司 2021 年员工持股计
划管理办法>的议案》。
经审核，监事会认为公司《宁波均胜电子股份有限公司 2021 年员工持股计划管理办法》符合《公司法》、《证券法》、《指导意见》和《披露指引》等相关法律、法规的规定以及公司的实际情况，能保证公司员工持股计划的顺利实施，确保员工持股计划规范运行，有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。
表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
特此公告。
宁波均胜电子股份有限公司监事会
2021 年 10 月 15 日
[2021-10-15] (600699)均胜电子:均胜电子关于召开2021年第二次临时股东大会的通知
证券代码：600699 证券简称：均胜电子 公告编号：临 2021-052
宁波均胜电子股份有限公司
关于召开 2021 年第二次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2021年11月1日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2021 年第二次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结
合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2021 年 11 月 1 日 9 点 30 分
召开地点：浙江省宁波市国家高新区清逸路 99 号
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2021 年 11 月 1 日
至 2021 年 11 月 1 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者
的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》
等有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
不适用。
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称 A 股股东
非累积投票议案
1 关于《宁波均胜电子股份有限公司 2021 年员工 √
持股计划（草案）》及其摘要的议案
2 关于《宁波均胜电子股份有限公司 2021 年员工 √
持股计划管理办法》的议案
3 关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年 √
员工持股计划有关事项的议案
1、各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司第十届董事会第十六次会议、第十届监事会第十三次会议
审议通过，具体内容详见公司于 2021 年 10 月 15 日刊登在指定信息披露媒体
及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的公告。
2、特别决议议案：无
3、对中小投资者单独计票的议案：上述全部议案
4、涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：不适用
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权
的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）
进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进
行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身
份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果
其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络
投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优
先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决
的，以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在
册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委
托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
Ａ股 600699 均胜电子 2021/10/26
(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
(一) 登记时间：2021 年 10 月 27 日 13:00-17:00；
(二) 登记地点：浙江省宁波国家高新区清逸路 99 号；
(三) 登记办法：
1、拟出席本次股东大会的股东（亲自出席或其委任代表出席）应当于 2021 年 10月 27 日 13:00-17:00，将出席本次股东大会的登记材料以专人送递或邮寄或传真或邮件方式送达至公司进行登记；
2、个人股东登记时，需出示本人身份证和上海证券交易所股票账户卡；个人股东委托他人出席会议的，受托人应出示本人身份证、委托人身份证复印件、授权委托书和上海证券交易所股票账户卡；
3、法人股东登记时，需出示营业执照复印件、法定代表人身份证和上海证券交易所股票账户卡复印件；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法定代表人身份证复印件、法人股东单位的营业执照复印件、法人股东依法出具的书面委托书和上海证券交易所股票账户卡复印件。法人股东的登记材料均需加盖法人公章。
六、 其他事项
(一) 出席会议者食宿、交通费用自理
(二) 联系方式：
1、通讯地址：浙江省宁波国家高新区清逸路 99 号
2、邮编：315040
3、电话：0574-87907001
4、传真：0574-87402859
5、邮箱：600699@joyson.cn
特此公告。
宁波均胜电子股份有限公司董事会
2021 年 10 月 15 日
附件 1：授权委托书
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附件 1：授权委托书
授权委托书
宁波均胜电子股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2021 年 11 月 1 日
召开的贵公司 2021 年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人股东帐户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
关于《宁波均胜电子股份有限公司 2021
1 年员工持股计划（草案）》及其摘要的
议案
2 关于《宁波均胜电子股份有限公司 2021
年员工持股计划管理办法》的议案
关于提请股东大会授权董事会办理公
3 司 2021 年员工持股计划有关事项的议
案
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
[2021-10-15] (600699)均胜电子:均胜电子职工代表大会关于2021年员工持股计划的决议公告
证券代码：600699 证券简称：均胜电子 公告编号：临 2021-048
宁波均胜电子股份有限公司
职工代表大会关于2021年员工持股计划的决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、会议召开情况
宁波均胜电子股份有限公司（以下称“均胜电子”或“公司”）职工代表大
会于 2021 年 10 月 14 日以现场表决方式召开，就公司拟实施 2021 年员工持股计
划征求公司职工代表意见。根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国工会法》和公司《章程》有关规定，会议合法有效。
二、会议审议情况
经审议，本次职工代表会表决通过了以下事项：
（一）审议通过《关于<宁波均胜电子股份有限公司 2021 年员工持股计划
（草案）>及其摘要的议案》
1、公司拟实施的员工持股计划遵循了依法合规、公开透明、自愿参与、风险自担的基本原则，在实施员工持股计划前通过职工代表会充分征求了公司员工意见。《公司 2021 年员工持股计划（草案）》及其摘要的内容符合有关法律、法规及规范性文件的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，亦不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与员工持股计划的情形。
2、公司实施员工持股计划有利于进一步完善公司的法人治理结构，促进公司建立、健全激励约束机制，充分调动公司董事、高级管理人员、核心骨干人员及重要骨干员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和员工利益结合在一起，促进公司长期、持续、健康发展。
同意《宁波均胜电子股份有限公司 2021 年员工持股计划（草案）》及其摘要
的相关内容。
2021年员工持股计划需经公司董事会和股东大会审议通过后方可实施。
特此公告。
宁波均胜电子股份有限公司董事会
2021 年 10 月 15 日
[2021-09-09] (600699)均胜电子:均胜电子关于召开2021年半年度业绩说明会的公告
证券代码：600699 证券简称：均胜电子 编号：临 2021-047
宁波均胜电子股份有限公司
关于召开2021年半年度业绩说明会的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
会议召开时间：2021 年 9 月 14 日（周二）下午 15:00-16:00
会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ：
http://roadshow.sseinfo.com）
会议召开方式：上证路演中心网络在线互动
投资者可于 2021 年 9 月 13 日（周一）17:00 前通过后附的电话或电子
邮件方式联系公司，提出所关注的问题。公司将在说明会上就投资者普遍
关注的问题进行回答。
宁波均胜电子股份有限公司（以下简称“公司”）已于 2021 年 8 月 26 日发
布公司 2021 年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2021 年半
年度经营成果、财务状况,公司计划于 2021 年 9 月 14 日（周二）下午 15:00-16:00
举行 2021 年半年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。
一、说明会类型
本次投资者说明会将以网络在线互动的形式召开，公司将针对 2021 年半年度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。
二、说明会召开的时间、地点
（一）会议召开时间：2021 年 9 月 14 日（周二）下午 15:00-16:00
（二）会议召开地点：上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com）
（三）会议召开方式：上证路演中心网络在线互动
三、参加人员
公司董事长兼总裁王剑峰先生，董事兼财务总监李俊彧女士，董事兼董事会秘书喻凯先生将参加本次说明会。
四、投资者参加方式
（一）投资者可在 2021 年 9 月 14 日（周二）下午 15:00-16:00 通过互联网
登陆上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。
（二）投资者可于 2021 年 9 月 13 日（周一）17:00 前通过后附的电话或者
电子邮件方式联系公司并提出所关注的问题，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。
五、联系方式
电话：0574-87124847
电子邮箱：600699@joyson.cn
六、其他事项
本次业绩说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心查看本次业绩说明会的召开情况及主要内容。
特此公告。
宁波均胜电子股份有限公司董事会
2021 年 9 月 9 日
[2021-09-04] (600699)均胜电子:均胜电子2021年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：600699 证券简称：均胜电子 公告编号：2021-046
宁波均胜电子股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2021 年 9 月 3 日
(二) 股东大会召开的地点：浙江省宁波市国家高新区清逸路 99 号
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 137
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 559,167,292
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
41.14
份总数的比例（%）
注：截止 2021 年 8 月 27 日，公司有表决权的股份总数为 1,359,084,624 股。
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议由董事长王剑峰先生主持，会议的召集、召开及表决方式符合《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》及《股东大会议事规则》等有关规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 9 人，出席 6 人，朱天先生、魏云珠女士以及程宜荪先生因工
作原因未出席会议；
2、公司在任监事 3 人，出席 3 人；
3、董事会秘书出席了本次会议，其他高级管理人员列席了本次会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：关于公司及子公司为子公司提供担保的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A 股 529,842,010 94.7555 29,286,982 5.2376 38,300 0.0069
2、 议案名称：关于提请股东大会授权董事会全权办理公司及其子公司向有关金
融机构申请最高额不超过 350 亿元综合授信额度的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A 股 557,991,867 99.7897 1,137,125 0.2033 38,300 0.0070
(二) 累积投票议案表决情况
1、 关于增补独立董事的议案
议案 得票数占出席
序号 议案名称 得票数 会议有效表决 是否当选
权的比例（%）
关于补选魏学哲先生
3.01 为公司第十届董事会 558,390,075 99.8610 是
独立董事的议案
(三) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 议案名称 同意 反对 弃权
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
1 关于公司及 18,944,269 39.2468 29,286,982 60.6738 38,300 0.0794
子公司为子
公司提供担
保的议案
关于提请股
东大会授权
董事会全权
办理公司及
其子公司向
2 有关金融机 47,094,126 97.5648 1,137,125 2.3557 38,300 0.0795
构申请最高
额 不 超 过
350 亿元综
合授信额度
的议案
关于补选魏
学哲先生为
3.01 公司第十届 47,492,334 98.3898
董事会独立
董事的议案
(四) 关于议案表决的有关情况说明
不适用
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：国浩律师（上海）事务所
律师：乔营强、唐敏
2、 律师见证结论意见：
本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规及《公司章程》的规定；出
席本次股东大会的人员资格均合法有效；本次股东大会的表决程序符合有关法律、 法规及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
四、 备查文件目录
1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、 经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。
宁波均胜电子股份有限公司
2021 年 9 月 4 日
[2021-08-28] (600699)均胜电子:均胜电子关于控股股东股份解质与质押公告
证券代码：600699 证券简称：均胜电子 公告编号：临 2021-045
宁波均胜电子股份有限公司
关于控股股东股份解质与质押公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
宁波均胜电子股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东均胜集团有限公司（以下简称“均胜集团”）持有公司股份数量为 476,840,782 股，占公司总股本的比例为 34.85%。本次解质与质押前，均胜集团持有的本公司股份累计质押数量为 318,383,996 股，占其持股数量的比例为 66.77%，占公司总股本的比例为 23.27%。本次解质与质押后，均胜集团持有的本公司股份累计质押数量为329,583,996股，占其持股数量的比例为 69.12%，占公司总股本的比例为 24.09%。
均胜集团及其一致行动人王剑峰先生合计持有公司股份数量为510,897,741 股，占公司总股本的比例为 37.34%。本次解质与质押前，均胜集团及王剑峰先生合计持有的本公司股份累计质押数量为 348,883,996 股，占其持股数量的比例为 68.29%，占公司总股本的比例为 25.50%。本次解质与质押后，均胜集团及王剑峰先生合计持有的本公司股份累计质押数量为 360,083,996 股，占其持股数量的比例为 70.48%、占公司总股本的比例为 26.32%。
均胜集团所持公司股份不存在被强制平仓或强制过户的风险。
一、本次股份解质情况
2021 年 8 月 27 日，公司接到控股股东均胜集团通知，均胜集团近日将原质
押给中国工商银行股份有限公司宁波市分行（以下简称“工商银行宁波分行”）的本公司 16,800,000股无限售流通股以及原质押给中国农业银行股份有限公司宁波鄞州分行（以下简称“农业银行宁波鄞州分行”）的本公司 37,100,000股无限售流通股解除质押，具体情况如下：
股东名称 均胜集团
本次解质股份（股） 16,800,000 37,100,000
占其所持股份比例 3.52% 7.78%
占公司总股本比例 1.23% 2.71%
解质时间 2021 年 8 月 24 日 2021 年 8 月 25 日
质权人 工商银行宁波分行 农业银行宁波鄞州分行
持股数量（股） 476,840,782
持股比例 34.85%
解质后剩余被质押股份数量（股） 264,483,996
解质后剩余被质押股份数量占其 55.47%
所持股份比例
解质后剩余被质押股份数量占公 19.33%
司总股本比例
二、本次股份质押情况
（一）本次股份质押基本情况
是否为 是否 占其所 占公
股东 控股股 本次质押股数 是否为 补充 质押起 质押到 质权 持股份 司总 质押融资
名称 东 限售股 质押 始日 期日 人 比例 股本 资金用途
比例
2021 年 2026 年 均胜集团
16,800,000 否 否 8 月 26 8 月 13 工商 2.35% 0.82% 生产经营
日 日 银行 需要
2021 年 2024 年 宁波 为均胜集
均胜 11,200,000 否 否 8 月 24 6 月 11 分行 3.52% 1.23% 团子公司
集团 是 日 日 提供担保
农业
2021 年 2024 年 银行 为均胜集
37,100,000 否 否 8 月 25 8 月 17 宁波 7.78% 2.71% 团补充流
日 日 鄞州 动资金
分行
（二）质押股份不存在被用作重大资产重组业绩补偿等事项的担保或其他保
障用途的情况。
（三）股东累计质押股份情况
截至公告披露日，上述股东及其一致行动人累计质押股份情况如下：
股东名 持股数量 持股比 本次质押前累 本次质押后累 占其 占公 已质押股份 未质押股份
称 例 计质押数量 计质押数量 所持 司总 情况 情况
股份 股本 已质 已质 未质 未质
比例 比例 押股 押股 押股 押股
份中 份中 份中 份中
限售 冻结 限售 冻结
股份 股份 股份 股份
数量 数量 数量 数量
均胜集团 476,840,782 34.85% 264,483,996 329,583,996 69.12% 24.09% 0 0 0 0
王剑峰 34,056,959 2.49% 30,500,000 30,500,000 89.56% 2.23% 0 0 0 0
合计 510,897,741 37.34% 294,983,996 360,083,996 70.48% 26.32% 0 0 0 0
三、控股股东股份质押情况
（一）控股股东未来半年和一年内将分别到期的质押股份情况
均胜集团未来半年内到期的累计质押股份数量为600万股，占其所持股份比
例约为1.26%，占公司总股本的比例约为0.44%，对应的融资余额为9,132万元。
未来一年内到期（不含半年内到期）的累计质押股份数量为0股,占其所持股份比
例约为0%，占公司总股本的比例约为0%，对应的融资余额为0元。上述半年内及
一年内到期的股份质押是向银行融资而提供的一种增信措施，均胜集团既可以在
质押到期前偿还相应的借款或提供其他的增信措施解除质押，亦可以在质押到期
时根据自身需求情况续签质押合同重新办理质押。
均胜集团办理股份质押业务是为均胜集团及本公司向银行融资而提供的一
种增信措施，其股份质押的质权人均为商业银行，且大部分为四大国有商业银行。
均胜集团已经与中国银行、中国工商银行签署了《“总对总”合作协议》，并获得
了首批“总行级合作客户”称号，与中国农业银行签订合作协议，通过双增信模
式债券融资，为公司长期健康可持续发展助力。均胜集团及本公司资信状况良好，
具备相应的资金偿还能力，还款资金来源包括各自的营业收入、营业利润、自有
资金、投资收益等，有足够的风险控制能力，不存在平仓风险或被强制平仓的情
形。
（二）控股股东不存在通过非经营性资金占用、违规担保、关联交易等侵害
公司利益的情况。
（三）控股股东质押事项对公司的影响
本次质押事项不会对公司的主营业务、融资授信及融资成本、持续经营能力
产生负面影响，也不会对公司治理、公司控制权稳定、股权结构、日常管理产生
实质性影响，不会导致公司实际控制权发生变更。均胜集团亦不存在需履行的业绩补偿义务。
特此公告。
宁波均胜电子股份有限公司董事会
[2021-08-26] (600699)均胜电子:均胜电子第十届董事会第十五次会议决议公告
证券代码：600699 证券简称：均胜电子 公告编号：临 2021-042
宁波均胜电子股份有限公司
第十届董事会第十五次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
宁波均胜电子股份有限公司（以下简称“均胜电子”或“公司”）第十届董事会第十五次会议于2021年8月25日在浙江宁波以现场结合通讯会议的方式召开，会议通知于2021年8月13日以电话、邮件或专人送达等方式向公司全体董事发出。会议应出席董事9名，实际出席9名。公司监事、高级管理人员列席了会议。
会议由公司董事长王剑峰先生主持，会议的召开符合《公司法》与《公司章程》的有关规定。
会议以现场结合通讯的投票表决方式审议并通过以下议案：
一、审议并通过了《2021年半年度报告全文及摘要》
内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。
二、审议并通过了《关于公司2021年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。
特此公告。
宁波均胜电子股份有限公司董事会
2021 年 8 月 26 日
[2021-08-26] (600699)均胜电子:均胜电子第十届监事会第十二次会议决议公告
证券代码：600699 证券简称：均胜电子 公告编号：临 2021-043
宁波均胜电子股份有限公司
第十届监事会第十二次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
宁波均胜电子股份有限公司（以下简称“均胜电子”）第十届监事会第十二次会议于2021年8月25日在浙江宁波以现场会议的方式召开。会议通知于2021年8月13日以电话或专人送达方式向公司全体监事发出；会议应出席监事3名，实际出席3名。会议由监事会主席周兴宥先生主持，会议的召开符合《公司法》与《公司章程》的有关规定。
会议以投票表决的方式审议并通过以下议案：
一、审议并通过了《2021年半年度报告全文及摘要》
根据有关规定，公司监事事先对2021年半年度报告全文及摘要进行了审阅，并发表意见如下：
我们作为公司的监事，在全面了解和审核公司2021年半年度报告后认为：公司严格按照股份有限公司财务制度规范运作，公司2021年半年度报告公允地反映了公司本报告期的财务状况；保证公司2021年半年度报告所披露的信息真实、准确、完整，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
二、审议并通过了《关于公司2021年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
特此公告。
宁波均胜电子股份有限公司监事会
2021 年 8 月 26 日
[2021-08-26] (600699)均胜电子:2021年半年度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.2元
每股净资产: 10.9454元
加权平均净资产收益率: 1.78%
营业总收入: 236.50亿元
归属于母公司的净利润: 2.69亿元
[2021-08-19] (600699)均胜电子:均胜电子关于独立董事离任及补选独立董事的公告
证券代码：600699 证券简称：均胜电子 公告编号：临 2021-038
宁波均胜电子股份有限公司
关于独立董事离任及补选独立董事的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、关于独立董事离任的事项
宁波均胜电子股份有限公司（以下简称“均胜电子”或“公司”）于近日收到独立董事程宜荪先生的辞职申请，程宜荪先生因个人原因申请辞去公司第十届董事会独立董事职务，同时辞去战略与投资委员会委员以及提名、薪酬与考核委员会委员职务，离任后将不再担任公司任何职务。
根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、上海证券交易所《上市公司独立董事备案及培训工作指引》、《公司章程》等有关规定，程宜荪先生的离任导致公司独立董事人数低于董事会总人数的三分之一，未导致公司董事会成员低于法定人数。程宜荪先生的辞职应当在公司股东大会选举出新任独立董事后生效，在此之前将继续履行独立董事及其在公司董事会专门委员会中的职责。
程宜荪先生原定任期为2020年5月12日至2023年5月11日。截止本公告日，程宜荪先生及其直系亲属未直接或间接持有公司股份，亦不存在未履行完毕的相关承诺。
程宜荪先生在任职本公司独立董事期间恪尽职守、勤勉尽责，为公司规范运作、健康发展发挥了积极作用，公司及董事会对程宜荪先生在任职期间为公司所做出的贡献表示衷心的感谢！
二、关于补选独立董事的事项
根据公司战略发展需要，以及中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》的规定，经公司董事会提名、薪酬与考核委员会
审核通过，公司于2021年8月18日召开第十届董事会第十四次会议，审议通过了《关于补选公司独立董事的议案》，提名魏学哲先生担任公司第十届董事会独立董事，任期自公司股东大会审议通过之日起至第十届董事会届满之日止（魏学哲先生简历附后）。公司独立董事发表了同意的独立意见。上述议案尚需提交公司股东大会审议。
魏学哲先生尚未取得上海证券交易所独立董事资格证书，其已承诺将参加上海证券交易所近期组织的独立董事培训并取得独立董事资格证书，其任职资格和独立性尚需经上海证券交易所备案审核通过。
特此公告。
宁波均胜电子股份有限公司董事会
2021 年 8 月 19 日
附：第十届董事会独立董事候选人简历
魏学哲：1970 年出生，汉族，同济大学电信学院自动化专业本科、硕士，同济大学汽车学院车辆工程博士。现任同济大学汽车学院教授，曾任同济大学汽车学院副院长、同济大学新能源汽车工程中心主任。主要研究方向为新能源汽车电源系统，包括锂离子电池和燃料电池系统的研究。作为项目负责人主持国家科技支撑计划项目 1 项，作为课题负责人及主要研究人员参加国家“863”课题十余项。
著作 2 部，发表 SCI/EI 论文 100 余篇，申请发明专利二十余项。作为骨干成员
参与的“燃料电池轿车动力系统集成与控制技术”获 2007 年上海市科技进步一等奖，“燃料电池轿车动力平台关键技术”获 2008 年国家科技进步二等奖；“汽车多源动力总成集成控制关键技术与应用”获 2013 年上海市科技进步一等奖。作为项目负责人的“电池管理系统关键技术及产业化”获 2017 年上海市科技进步二等奖；作为项目负责人的“长寿命商用车燃料电池系统关键技术及产业化”获 2020 年中国汽车工业科学技术进步奖。
[2021-08-19] (600699)均胜电子:均胜电子关于公司及子公司为子公司提供担保的公告
证券代码：600699 证券简称：均胜电子 公告编号：临 2021-039
宁波均胜电子股份有限公司
关于公司及子公司为子公司提供担保的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
被担保人名称：宁波均胜电子股份有限公司（以下简称“公司”或“均
胜电子”）控股子公司 Joyson Auto Safety S.A.（以下简称“均胜安全
S.A.”）、Joyson Safety Systems Holdings No.3 S.à r.I.（以下简称
“均胜安全三号”）、Joyson Safety Systems Acquisitions LLC（以下
简称“均胜安全美国”）、Joyson Safety Systems Japan, K.K.（以下
简称“均胜安全日本”）。
本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：公司及子公司本次为控股
子公司均胜安全 S.A.、均胜安全三号、均胜安全美国及均胜安全日本提
供本金最高额不超过 13.5 亿美元的担保，已实际为均胜安全 S.A.提供
的担保余额为 4 亿美元。
本次担保事项经公司股东大会投票通过且与相关银团签署 13.5 亿美元
贷款及担保协议后（需通过担保外管登记），公司将取消对控股子公司均
胜安全 S.A.既有 4 亿美元的全额连带责任保证担保，且德意志银行股份
公司将取消对均胜安全 S.A.的相关授信协议。
本次担保是否有反担保：否
对外担保逾期的累计数量：无
一、担保情况概述
（一）担保基本情况
公司于 2019 年 4 月 23 日披露了为汽车安全事业部旗下控股子公司均胜安
全 S.A.向德意志银行股份公司申请贷款提供全额连带责任保证担保，担保金额
合计为 4 亿美元（详情请参见《均胜电子关于为子公司提供担保的公告》，公告
编号：临 2019-012）。
为了促进汽车安全事业部业务长期发展、降低其融资成本与优化债务结构， 公司与汽车安全事业部旗下部分控股子公司（宁波均胜汽车安全系统有限公司、 宁波均安汽车安全系统有限公司、均胜汽车安全系统(上海)有限公司、上海临港
均胜汽车安全系统有限公司以及均胜汽车安全系统（湖州）有限公司）拟为同事
业部旗下控股子公司均胜安全 S.A.、均胜安全三号、均胜安全美国及均胜安全
日本向德意志银行股份公司、招商银行股份有限公司宁波分行及交通银行股份有
限公司上海市分行牵头的银团申请合计不超过 13.5 亿美元贷款提供担保。具体
担保情况如下：
担保人 被担保人 担保方式 担保授信 债权人
本金金额
宁波均胜电子股份 保 证 责 任
有限公司 担保
宁波均胜汽车安全 德意志银行股
系统有限公司 Joyson Auto Safety S.A、 份公司、招商
宁波均安汽车安全 Joyson Safety Systems 全 额 连 带 不超过 银行股份有限
系统有限公 Holdings No.3 S.à r.I. 、 责 任 保 证 13.5 亿美 公司宁波分行
均胜汽车安全系统 Joyson Safety Systems 担 保 及 子 元 及交通银行股
(湖州)有限公司 Acquisitions LLC、Joyson 公 司 股 权 份有限公司上
上海临港均胜汽车 Safety Systems Japan, K.K. 的 质 押 担 海市分行牵头
安全系统有限公司 保 的银团
均胜汽车安全系统
(上海)有限公司
注：宁波均安汽车安全系统有限公司、均胜汽车安全系统(湖州)有限公司、上海临港均胜汽
车安全系统有限公司、均胜汽车安全系统(上海)有限公司为宁波均胜汽车安全系统有限公司
子公司
上述事项经公司股东大会投票通过且与上述银团签署 13.5 亿美元贷款及担
保协议后（需通过担保外管登记），公司将取消对控股子公司均胜安全 S.A.既有
4 亿美元的全额连带责任保证担保，且德意志银行股份公司将取消对均胜安全
S.A.的相关授信协议。
（二）公司本担保事项履行的内部决策程序
公司于 2021 年 8 月 18 日召开了第十届董事会第十四次会议，以 9票同意、
0 票反对、0 票弃权审议通过了《关于公司及子公司为子公司提供担保的议案》。
该议案尚需提交公司股东大会审议。
二、被担保人基本情况
（一）Joyson Auto Safety S.A.
1、企业名称：Joyson Auto Safety S.A.；
2、企业类型：股份有限公司；
3、成立时间：2017 年 9 月 12 日；
4、注册地址：贝尔特朗格，Puits Romain 大街 33 号，邮编 8070；
5、经营范围：项目投资，融资，企业管理等；
6、股本：30,000 欧元；
7、均胜安全 S.A.为均胜安全控股全资子公司；
8、均胜安全 S.A.最近一年又一期主要财务指标
单位：万元
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 3 月 31 日
资产总额 3,511,646 3,593,723
负债总额 2,345,191 2,436,175
资产净额 1,166,455 1,157,547
项目 2020 年度 2021 年第一季度
营业收入 3,313,760 890,597
净利润 -138,647 -14,772
（二）Joyson Safety Systems Holdings No.3 S.à r.I.
1、企业名称：Joyson Safety Systems Holdings No.3 S.à r.I.；
2、企业类型：有限责任公司；
3、成立时间：2018 年 1 月 8 日；
4、注册地址：贝尔特朗格，Puits Romain 大街 33 号，邮编 8070；
5、经营范围：项目投资，融资，企业管理等；
6、注册资本：12,000 欧元；
7、均胜安全三号为均胜安全 S.A.全资子公司；
（三）Joyson Safety Systems Acquisitions LLC
1、企业名称：Joyson Safety Systems Acquisitions LLC；
2、企业类型：有限责任公司；
3、成立时间：2017 年 12 月 18 日；
4、注册地址：美国特拉华州肯特县多佛市格林特里道 160 号 101 室；
5、经营范围：汽车、其他车辆和飞机用安全带等安全设备的构成部件和安全设备系统、安全气囊等安全设备的构成部件及安全设备系统；
6、注册资本：1,000 美元；
7、均胜安全美国为均胜安全 S.A.全资子公司；
（四）Joyson Safety Systems Japan, K.K.
1、企业名称：Joyson Safety Systems Japan, K.K.；
2、企业类型：有限责任公司；
3、成立时间：2018 年 1 月 23 日；
4、注册地址：东京都品川区东品川 2-3-14；
5、经营范围：汽车、其他车辆和飞机用安全带等安全设备的构成部件和安全设备系统、安全气囊等安全设备的构成部件及安全设备系统；
6、注册资本：100,000 日元；
7、均胜安全日本为均胜安全 S.A.全资子公司；
三、担保协议的主要内容
债权人、担保人、被担保人相关信息详见“一、担保情况概述”下“（一）担保基本情况”。
公司为控股子公司均胜安全 S.A.、均胜安全三号、均胜安全美国及均胜安全日本提供担保的方式为保证责任担保，担保的类型为借贷产生的担保；除公司外剩余担保人为均胜安全 S.A.、均胜安全三号、均胜安全美国及均胜安全日本提供担保的方式为全额连带责任保证担保及其股权质押的担保，担保的类型均为借贷产生的担保。上述各担保对应的主债权期限均为 5 年。
四、董事会意见
本次担保事项是为满足公司汽车安全事业部业务长期发展、降低其融资成本与优化债务结构，相关财务风险处于可控的范围之内，不会影响本公司持续经营
能力。被担保方均为公司控股子公司，具有足够偿还债务的能力，不存在与法律、行政法规等规定相违背的情况,不存在资源转移或利益输送情况，不会损害上市公司及公司股东的利益。
公司独立董事发表独立意见认为：本次担保事项有利于满足公司汽车安全事业部经营发展所需的资金需求，不会对公司独立性和正常经营构成影响，也不存在损害公司及股东利益的情形，符合公司及股东整体利益。被担保方为公司控股子公司，风险可控。上述担保事项的审议程序符合法律、法规和《公司章程》的有关规定，因此同意本次担保事项，并提交至公司股东大会审议。
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至本公告披露日，公司及控股子公司对外担保总额约 69.52 亿元(不含本次提供的担保)，实际发生余额约 51.16 亿元，占上市公司最近一期经审计净资产的比例约为 33.73%，上述担保主要为公司对控股子公司提供的担保，逾期担保累计数量为零。
特此公告。
宁波均胜电子股份有限公司董事会
2021 年 8 月 19 日
[2021-08-19] (600699)均胜电子:均胜电子第十届董事会第十四次会议决议公告
证券代码：600699 证券简称：均胜电子 公告编号：临 2021-040
宁波均胜电子股份有限公司
第十届董事会第十四次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
宁波均胜电子股份有限公司（以下简称“均胜电子”或“公司”）第十届董事会第十四次会议于2021年8月18日在浙江宁波以现场结合通讯会议的方式召开，会议通知于2021年8月12日以电话、邮件或专人送达等方式向公司全体董事发出。会议应出席董事9名，实际出席9名。公司监事、高级管理人员列席了会议。
会议由公司董事长王剑峰先生主持，会议的召开符合《公司法》与《公司章程》的有关规定。
会议以现场结合通讯的投票表决方式审议并通过以下议案：
一、审议并通过了《关于补选公司独立董事的议案》
具体内容详见《均胜电子关于独立董事离任及补选独立董事的公告》（公告编号：临2021-038）。
表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。
本议案尚需提请公司股东大会审议批准。
二、审议并通过了《关于公司及子公司为子公司提供担保的议案》
具体内容详见《均胜电子关于公司及子公司为子公司提供担保的公告》（公告编号：临2021-039）。
表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。
本议案尚需提请公司股东大会审议批准。
三、审议并通过了《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司及其子公司向有关金融机构申请最高额不超过350亿元综合授信额度的议案》
因公司生产经营业务需要，公司及其子公司拟向有关金融机构申请最高额不超过人民币350亿元的综合授信额度，用于补充流动资金。为提高营运效率，公司依据章程有关规定，提请股东大会授权公司董事会，按照经营需要，具体办理申请上述综合授信额度和授信规模项下的贷款，担保方式包括但不限于接受控股股东均胜集团有限公司担保和以自有资产担保等有关事宜；并授权董事长签署相关所有合同、文件。
表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。
本议案尚需提请公司股东大会审议批准。
四、审议并通过了《关于召开2021年第一次临时股东大会的议案》
同意公司于2021年9月3日（周五）上午9点30分召开2021年第一次临时股东大会，审议相关议案。具体内容详见《均胜电子关于召开2021年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：临2021-041）。
表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。
特此公告。
宁波均胜电子股份有限公司董事会
2021 年 8 月 19 日
[2021-08-19] (600699)均胜电子:均胜电子关于召开2021年第一次临时股东大会的通知
证券代码：600699 证券简称：均胜电子 公告编号：临 2021-041
宁波均胜电子股份有限公司
关于召开 2021 年第一次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2021年9月3日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2021 年第一次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结
合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2021 年 9 月 3 日 9 点 30 分
召开地点：浙江省宁波市国家高新区清逸路 99 号
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2021 年 9 月 3 日
至 2021 年 9 月 3 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者
的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等
有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
不适用。
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称 A 股股东
非累积投票议案
1 关于公司及子公司为子公司提供担保的议案 √
关于提请股东大会授权董事会全权办理公司
2 及其子公司向有关金融机构申请最高额不超 √
过 350 亿元综合授信额度的议案
累积投票议案
3.00 关于补选公司独立董事的议案 应选独立董事（1）人
3.01 关于补选魏学哲先生为公司第十届董事会独 √
立董事的议案
1、各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司第十届董事会第十四次会议审议通过，具体内容详见
公司于 2021 年 8 月 19 日刊登在指定信息披露媒体及上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）上的公告。
2、特别决议议案：无
3、对中小投资者单独计票的议案：上述全部议案
4、涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：不适用
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权
的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）
进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进
行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身
份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果
其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络
投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优
先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投
票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。
(四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决
的，以第一次投票结果为准。
(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
(六) 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件
2
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在
册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委
托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
Ａ股 600699 均胜电子 2021/8/27
(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
(一) 登记时间：2021 年 8 月 30 日 13:00-17:00；
(二) 登记地点：浙江省宁波国家高新区清逸路 99 号；
(三) 登记办法：
1、拟出席本次股东大会的股东（亲自出席或其委任代表出席）应当于 2021 年 8月 30 日 13:00-17:00，将出席本次股东大会的登记材料以专人送递或邮寄或传真或邮件方式送达至公司进行登记；
2、个人股东登记时，需出示本人身份证和上海证券交易所股票账户卡；个人股东委托他人出席会议的，受托人应出示本人身份证、委托人身份证复印件、授权委托书和上海证券交易所股票账户卡；
3、法人股东登记时，需出示营业执照复印件、法定代表人身份证和上海证券交易所股票账户卡复印件；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法定代表人身份证复印件、法人股东单位的营业执照复印件、法人股东依法出具的书面委托书和上海证券交易所股票账户卡复印件。法人股东的登记材料均需加盖法人公章。
六、 其他事项
(一) 出席会议者食宿、交通费用自理
(二) 联系方式：
1、通讯地址：浙江省宁波国家高新区清逸路 99 号
2、邮编：315040
3、电话：0574-87907001
4、传真：0574-87402859
5、邮箱：600699@joyson.cn
特此公告。
宁波均胜电子股份有限公司董事会
2021 年 8 月 19 日
附件 1：授权委托书
附件 2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
附件 1：授权委托书
授权委托书
宁波均胜电子股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2021 年 9 月 3 日召
开的贵公司 2021 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人股东帐户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
1 关于公司及子公司为子公司提供担保的议案
关于提请股东大会授权董事会全权办理公司及
2 其子公司向有关金融机构申请最高额不超过
350 亿元综合授信额度的议案
序号 累积投票议案名称 投票数
3.00 关于补选公司独立董事的议案
3.01 关于补选魏学哲先生为公司第十届董事会独立
董事的议案
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年月日
备注：对于非累积投票议案，委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”；对于累积投票议案，委托人应在委托书中明确累积
投票议案每个子议案的投票数。对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
附件 2 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。
二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司 100 股股票，该次股东大会应选董事 10 名，董事候选人有 12 名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有 1000 股的选举票数。
三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。
四、示例：
某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选
董事 5 名，董事候选人有 6 名；应选独立董事 2 名，独立董事候选人有 3 名；应
选监事 2 名，监事候选人有 3 名。需投票表决的事项如下：
累积投票议案
4.00关于选举董事的议案 投票数
4.01例：陈××
4.02例：赵××
4.03例：蒋××
…………
4.06例：宋××
5.00关于选举独立董事的议案 投票数
5.01例：张××
5.02例：王××
5.03例：杨××
6.00关于选举监事的议案 投票数
6.01例：李××
6.02例：陈××
6.03例：黄××
某投资者在股权登记日收盘时持有该公司 100 股股票，采用累积投票制，他（她）在议案 4.00“关于选举董事的议案”就有 500 票的表决权，在议案 5.00“关于选举独立董事的议案”有 200 票的表决权，在议案 6.00“关于选举监事的议案”有 200 票的表决权。
该投资者可以以 500 票为限，对议案 4.00 按自己的意愿表决。他（她）既
可以把 500 票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。
如表所示：
序号 议案名称 投票票数
方式一 方式二 方式三 方式…
4.00 关于选举董事的议案 - - - -
4.01 例：陈×× 500 100 100
4.02 例：赵×× 0 100 50
4.03 例：蒋×× 0
[2021-08-09] (600699)均胜电子:均胜电子关于与北京五一视界数字孪生科技股份有限公司签订战略合作框架协议的提示性公告
证券代码：600699 证券简称：均胜电子 公告编号：临 2021-037
宁波均胜电子股份有限公司
关于与北京五一视界数字孪生科技股份有限公司
签订战略合作框架协议的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要风险提示：
1、宁波均胜电子股份有限公司（以下简称“均胜电子”或“公司”）全资子公司宁波均胜智能汽车技术研究院有限公司（以下简称“均胜智能研究院”）与北京五一视界数字孪生科技股份有限公司（以下简称“51 WORLD”）签署了《战略合作框架协议》，主要合作方式为 51 WORLD 提供标准化仿真测试技术与平台，均胜智能研究院则根据整车厂商的具体要求进行适配性集成与调整，最终为整车厂商等客户提供虚拟仿真测试数据服务。本次签署的《战略合作框架协议》为意向性框架协议，具体合作事项需协议双方根据实际情况共同协商后确定，合作事项存在不确定性。
2、国内智能驾驶的仿真和测试平台建设尚处于起步摸索阶段，参与者众多。公司与 51 WORLD 的合作仍处于初步探索阶段，且仅限于驾驶测试环节，相关合作成果能否真正实现商业运用、能否转化为后续订单仍存在不确定性。
3、本次签署的《战略合作框架协议》为意向性框架协议，尚未涉及具体项目，目前不会对公司业绩构成影响。
一、框架协议签订的基本情况
（一）协议签订的基本情况
2021 年 8 月 6 日，均胜智能研究院与 51 WORLD 于宁波签署了《战略合作框
架协议》。双方主要合作方式为 51 WORLD 提供标准化仿真测试技术与平台，均胜智能研究院则根据整车厂商的具体要求进行适配性集成与调整，最终为整车厂商
等客户提供虚拟仿真测试数据服务。
本协议为双方合作原则性的框架性协议，不涉及具体项目投资合同事项。未来若涉及具体业务，双方将依法履行审批程序和签订具体项目合同协议。
本协议签订不构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，无需提交董事会和股东大会审议。
（二）协议对方的基本情况
协议对方的名称 北京五一视界数字孪生科技股份有限公司
公司性质 股份有限公司（港澳台投资、未上市）
法定代表人 李熠
统一社会信用代码 91110108329541726L
成立日期 2015 年 2 月 16 日
注册资本 17,731.3944 万人民币
计算机网络技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；
计算机系统服务；数据处理（数据处理中的银行卡中心、
PUE 值在 1.4 以上的云计算数据中心除外）；信息技术服
务；企业管理咨询；投资咨询；商务信息咨询；企业形
象策划；公共活动策划；营销活动策划；会务服务；承
办展览展示活动；销售计算机软件、电子产品、通讯设
备、五金交电（不含电动自行车）、机械设备、汽车零
主营业务 配件(不涉及国营贸易管理商品；涉及配额许可证商品
的按国家有关规定办理申请手续)；机动车维修；货物
进出口、技术进出口、代理进出口；租赁机械设备、计
算机、通讯设备；经营电信业务。（市场主体依法自主
选择经营项目，开展经营活动；经营电信业务以及依法
须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展
经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类
项目的经营活动。）
与公司之间的关系 51 WORLD 与公司不存在关联关系
二、框架协议的主要内容
（1）合作主体
甲方：宁波均胜智能汽车技术研究院有限公司
乙方：北京五一视界数字孪生科技股份有限公司
（2）协议主要内容
1、合作内容
1.1 双方在充分发挥自身行业与技术优势的情况下，根据业务建设、发展需
要，积极承担各自所擅长的工作，围绕智能驾驶相关系统、部件与算法的研发模
拟仿真云计算平台和硬件在环测试工具链等领域开展合作，双方共享业务所带来的收益。
1.2 根据项目和市场的具体情况，甲乙双方可以采取多种合作模式，双方同
意彼此为对方提供优先的合作条件，以智能驾驶仿真技术、场景、数据及服务平台为合作基础，共同搭建与建设。
1.3 双方基于智能汽车新型电子电气架构、多源传感器、智能计算平台等技
术发展要求，合作对智能感知融合、决策控制、人机交互与人机共驾新技术的试验与评价进行紧密合作。
1.4 品牌推广与市场拓展合作。双方相互认可对方的品牌愿景和目标。鉴于
双方影响力，双方将共同进行相关行业业务创新及实践能力的联合传播。双方将在品牌线上线下推广、产品和方案的市场推广、商业及技术合作内容宣传、行业客户交叉销售引流等领域展开深入合作。
2、双方权利与义务
甲乙双方各自将对方作为自己的战略合作伙伴，在双方各自的经营活动中，将针对客户需求在同等条件下，优先与对方进行合作。
3、知识产权
3.1 各方原有的知识产权归原持有方所有。本协议任意一方并未赋予对方明
示或暗示的知识产权（包括但不限于专利、著作权、技术秘密、商号、商标）许可，任意一方需要使用对方的知识产权时，需要另行与对方协商一致后签订书面的许可协议。
3.2 甲乙双方为促成项目合作提供给对方的所有作品或数据，其所有权、著
作权及其他知识产权均归提供方所有。为免歧义，未经对方事先书面同意，任何一方不得将其用于包括但不限于对外销售、租赁、展示、抵押、质押、科研或其他任何方式在内的任何用途，且甲乙双方中的任何一方不得对对方提供的软、硬件及相关技术进行任何反向工程、反向编译、反汇编或破解或作出以其他方式试图获取源代码、底层算法等侵犯对方知识产权的行为。
3.3 双方联合研发的产品，双方均负有对产品核心技术保密的职责，非经双
方书面确认，任意一方不得单独用于其他商业用途。双方联合研发产品的知识产
权申请（含专利、软著等）及课题申报等，由双方另行协商一致确定。
三、对上市公司的影响
本次签署的《战略合作框架协议》为意向性框架协议，尚未涉及具体项目，预计不会对公司业绩构成较大影响。
四、重大风险提示
（1）本次签署的《战略合作框架协议》为意向性框架协议，具体合作事项需协议双方根据实际情况共同协商后确定，合作事项存在不确定性。
（2）双方如在此《战略合作框架协议》基础上协商洽谈正式合作协议以及其他相关文件，如果框架协议与双方后续签署的正式协议文件的约定有差异，以正式协议文件的约定为准。
（3）本次签署的《战略合作框架协议》预计不会对公司业绩构成较大影响。
（4）公司将密切关注上述事项的进展情况，并按照《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及《公司章程》等相关规定，及时履行审批程序和信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
公司提醒广大投资者，公司指定的信息披露媒体为《上海证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），公司有关信息均以在上述指定媒体披露的信息为准。
特此公告。
宁波均胜电子股份有限公司董事会
2021 年 8 月 9 日
[2021-07-23] (600699)均胜电子:均胜电子关于媒体报道的澄清公告
重要风险提示：
1.宁波均胜电子股份有限公司（以下简称“均胜电子”或“公司”）控股子公司宁波均联智行科技股份有限公司（以下简称“均联智行”）为某公司域控制器硬件（含中控仪表软件）品类伙伴选择中的合作伙伴，对于某公司仍可能存在不止一个合作方，公司能否为整车厂商供货，最终仍取决于整车厂商的选择。整体来看，该智能座舱业务占比相对较小，对公司影响也存在极大不确定性。
2.安全业务相关在手订单金额，仅是基于前期已间接于定期报告、上网文件披露过的金额加总计算。所获取订单的金额是基于整车厂在相关车型量产前做出的预测，实际订单金额能否转换为业绩最终取决于整车厂商新车型后续销量、外部宏观环境变化（如新冠疫情）等变化，存在调整的风险。并且订单转化速度一般与整车厂商未上市新车型从立项投产至下线的相匹配，一般开发周期为1-2年，相关车型全生命周期通常平均为5年，对当年利润影响存在重大不确定性。安全业务2020年毛利率11.24%。
3.在上述合作中公司主要负责智能座舱中与操作系统适配的算法、软件（如中控仪表在内的底层软件、中间层和应用层等）架构设计、硬件架构设计与系统集成开发。
2021年7月22日，在股吧中出现“均胜临时沟通会议速记”，公司高度重视，随即启动全面自查工作，现将主要问题说明如下。
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特财经不对因据此操作产生的盈亏承担任何责任。
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