≈≈壶化股份003002≈≈维赛特财经www.vsatsh.cn(更新:22.02.18)
[2022-02-18] (003002)壶化股份:关于江苏众芯邦完成工商变更登记的公告
证券代码：003002 证券简称：壶化股份 公告编号：2022-011
山西壶化集团股份有限公司
关于江苏众芯邦完成工商变更登记的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
山西壶化集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年10月26日召开第三届董事会第二十三次会议，全票审议通过《关于拟以股权转让及增资方式收购江苏众芯邦40%股权的议案》，同意公司以自有资金1,800.00万元参与江苏众芯邦软件科技有限公司（以下简称“江苏众芯邦”）增资及股权转让，本次交易完成后，公司占江苏众芯邦40%股权，江苏众芯邦为公司合并报表范围内的控股子公司。具体内容详见2021年10月28日刊登在《证券时报》及巨潮资讯网上的《关于以股权转让及增资方式收购江苏众芯邦 40 %股权的公告》（公告编号：2021-070）。
江苏众芯邦于近日完成了工商变更登记，取得了南京市栖霞区行政审批局换发的《营业执照》。江苏众芯邦完成工商变更后，公司持有其40%股权，现将相关登记信息公告如下：
公司名称：江苏众芯邦软件科技有限公司
统一社会信用代码：91320191MA1Q0QP962
注册资本：1417.5万元
法定代表人：朱传东
成立日期：2017年8月1日
营业期限：2017年8月1日至长期
住所：南京市栖霞区八卦洲街道鹂岛路270号八卦洲创业园A栋办公楼1-1198
经营范围：数码产品控制模组、控制系统、集成电路、电子产品、电子设备、计算机、通讯设备、软件研发和销售；电子实验器材销售、技术服务，技术转让。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
江苏众芯邦是一家专业从事芯片设计与集成电路研发的高新技术企业，业务主要有数码电子雷管芯片和消费类电子产品两大版块；在电子雷管芯片领域拥有多项专利技术，入围公安部电子雷管芯片厂商名录，并已在市场大规模推广。
本次工商变更完成后，公司将实现数码电子雷管核心技术闭环，有利于公司发挥民爆产业上下游协同优势，有效控制生产成本，提升产品质量，使公司数码电子雷管在市场竞争中占据优势，同时也将增加公司芯片业务板块，提升经营规模和科技实力，对公司未来发展产生积极而深远的影响。
特此公告。
山西壶化集团股份有限公司
董事会
2022 年 2 月 18 日
[2022-02-14] (003002)壶化股份:股票交易异常波动公告
证券代码：003002 证券简称：壶化股份 公告编号：2022-010
山西壶化集团股份有限公司
股票交易异常波动公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、 股票交易异常波动情况
山西壶化集团股份有限公司（以下简称“公司”）股票（证券简称：壶化股份，证券代码：003002）于2022年2月9日、2022年2月10日、2022年2月11日连续3个交易日收盘价格涨幅偏离值累计超过20%，根据《深圳证券交易所交易规则》的有关规定，属于股票交易异常波动情况。
二、公司关注并核实情况的说明
针对公司股票异常波动，公司就相关事项进行了核实，有关情况说明如下：
1、经核查，公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处；
2、经查询，公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对本公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息；
3、经查询，近期公司经营情况及内外部经营环境未发生重大变化；
4、经核查并向公司控股股东和实际控制人询问，公司、控股股东和实际控制人不存在其他关于本公司的应披露而未披露的重大事项，或处于筹划阶段的重大事项；
5、经核查，公司控股股东、实际控制人在股票异动期间不存在买卖公司股票的行为；
6、经自查，公司不存在违反公平信息披露规定的其他情形。
三、是否存在应披露而未披露信息的说明
本公司董事会确认，本公司目前没有任何根据《深圳证券交易所股票上市规
则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉本公司有根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
四、必要的风险提示
1、经自查，公司不存在违反信息公平披露的情形。
2、截至本公告披露日，公司尚未披露2021年年度报告，经公司财务部门核算2021年度财务数据，公司不存在需披露2021年年度业绩预告的情况。
3、公司郑重提醒广大投资者：公司指定的信息披露媒体为巨潮资讯网、《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》，有关公司的信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。请广大投资者理性投资，注意风险。
公司将严格按照有关法律法规的规定和要求，认真履行信息披露义务，及时做好信息披露工作。敬请广大投资者理性投资，注意风险。
特此公告。
山西壶化集团股份有限公司
董事会
2022 年 2 月 14 日
[2022-02-11] (003002)壶化股份:关于持股5%以上股东减持至5%以下的提示性公告
证券代码：003002 证券简称：壶化股份 公告编号：2022-009
山西壶化集团股份有限公司
关于持股5%以上股东减持至5%以下的提示性公告
股东壶关县万信投资合伙企业（有限合伙）保证向本公司提供的信息内 容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1．本次权益变动为持股 5%以上的股东通过大宗交易的方式减持公司股份，
其减持比例未超过公司目前总股本的 2%，不触及要约收购，不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化，不会影响公司的治理结构和持续经营；
2．本次权益变动后，壶关县万信投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“万信投资”）持有公司股份共计 1000 万股，占公司总股本的 5%，不再是公司持股5%以上股东。
山西壶化集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 2 月 9 日收到
公司持股 5%以上股东万信投资递交的《简式权益变动报告书》及《关于公司持股 5%以上股东减持股份至 5%以下的告知函》，因万信投资资金需求，公司于 2022年2月9日通过深圳证券交易所证券交易系统以大宗交易方式减持本公司无限售条件流通股共计 99.2 万股，占公司总股本的 0.5%。本次减持后，万信投资持有公司股份 1000 万股，占公司总股本的 5%。具体情况如下：
一、股东减持情况
1．股东减持股份情况
减持 减持 减持股 减持比例
股东名称 减持方式 期间 均价（元/ 数（万 （%）
股） 股）
壶关县万
信投资合 大宗交易 2022.2.7-2022.8.6 15.5 99.2 0.5
伙企业
（有限合 合 计 2022.2.7-2022.8.6 15.5 99.2 0.5
伙）
2．股东本次减持前后持股情况
股东 本次减持前持有股份 本次减持后持有股份
名称 股份性质 股数（万股） 占总股本比 股数（万股） 占总股本比
例（%） 例（%）
壶关县万 合计持有股份 1,099.2 5.5 1,000 5
信投资合 其中：
伙企业 无限售条件股 1,099.2 5.5 1,000 5
（有限合 份
伙） 有限售条件股 - - - -
份
二、其他相关说明
1．万信投资本次股份减持计划未违反《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律、法规及规范性文件的规定；
2．万信投资本次股份减持计划已按照相关规定进行了预披露。截至本公告日，万信投资减持股份与预披露的减持意向、承诺及减持计划一致，本次减持计划尚未实施完毕；
3．本次权益变动后，万信投资不再是公司持股 5%以上的股东。万信投资并
非公司控股股东或第一大股东及其一致行动人，本次权益变动情况不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化，不会对公司治理结构及持续经营产生影响;
4．本次权益变动的具体情况详见同日披露的《简式权益变动报告书》。
三、备查文件
1．股东关于权益变动的书面通知文件。
特此公告。
山西壶化集团股份有限公司
董事会
2022 年 2 月 11 日
[2022-02-11] (003002)壶化股份:简式权益变动报告书
山西壶化集团股份有限公司
简式权益变动报告书
上市公司信息
上市公司名称：山西壶化集团股份有限公司
股票上市地点：深圳证券交易所
股票简称：壶化股份
股票代码：003002
信息披露义务人信息
信息披露义务人名称：壶关县万信投资合伙企业（有限合伙）
住所：壶关县缝纫机配件厂
通讯地址：壶关县城北 2 公里处
股份变动性质：股份减持
签署日期：2022 年 2 月 9 日
信息披露义务人声明
一、本报告书系根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》及其他相关法律法规编写。
二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人合伙协议或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
三、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》的规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人在山西壶化集团股份有限公司中拥有权益的股份变动情况。
四、截至本报告书签署日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在山西壶化集团股份有限公司中拥有权益的股份。
五、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除信息披露义务人外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
六、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
目录
第一节 释义 ......- 4 -
第二节 信息披露义务人介绍......- 5 -
第三节 权益变动的目的及持股计划 ......- 7 -
第四节 权益变动方式......- 8 -
第五节 前六个月内买卖上市公司股份的情况.......- 8 -
第六节 其他重大事项......- 11 -
第七节 信息披露义务人声明......- 13 -
第八节 备查文件 ......- 13 -
附表 简式权益变动报告书......- 14 -
第一节 释义
本权益变动报告书中，除非另有所指，以下简称在本报告书中具有以下含义：
上市公司、公司 指 山西壶化集团股份有限公司
信息披露义务人 指 壶关县万信投资合伙企业（有限合伙）
本报告、本报告书 指 山西壶化集团股份有限公司简式权益变动报
告书
壶关县万信投资合伙企业（有限合伙）通过
本次权益变动 指
大宗交易减持公司股份的行为
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
元/万元 指 人民币元/万元
第二节 信息披露义务人介绍
一、 信息披露义务人基本情况
（一）信息披露义务人截至本报告书出具之日，信息披露义务人的基本情况如下：
企业名称 壶关县万信投资合伙企业（有限合伙）
企业类型 有限合伙企业
注册地址 壶关县缝纫机配件厂
成立日期 2012 年 12 月 21 日
经营期限 2012.12.21-2030.12.18
注册资本 人民币 650 万元
执行事务合伙人 郭平则
统一社会信用代码 91140427058889084P
通讯地址 壶关县城北 2 公里处
从事对未上市企业的投资，对上市公司非公开发行股票
的投资及相关咨询服务(均不包含银行及非银行金融业务)
经营范围
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活
动）
二、信息披露义务人主要负责人基本情况
是否取得其他国家
长期居住
姓名 职务 性别 国籍 和地区的永久居留
地
权
执行事务
郭平则 合伙人 男 中国 壶关 否
三、信息披露义务人持有境内、境外其他上市公司 5％以上发行在外的股份的情况
无
第三节 权益变动的目的及持股计划
一、本次权益变动目的
信息披露义务人减持所持有的公司股份是由于自身经营需要。
二、未来十二个月内持股计划
计划自公告披露（公告编号：2022-004）之日起 15 个交易日后，和 3 个
交易日后的 6 个月内，以集中竞价交易和大宗交易方式，减持公司股份不超过10,992,000 股（占公司总股本的 5.5%）。截至本报告签署日，该减持计划尚未实施完毕。
截至本报告书签署之日，信息披露义务人不排除在未来 12 个月内继续减持
公司股份的计划。若今后发生相关权益变动事项，信息披露义务人将严格按照相
关法律法规的要求，依法履行信息披露义务。
第四节 权益变动方式
一、 信息披露义务人持有上市公司权益的情况
本次权益变动前，信息披露义务人万信投资持有公司股份 10,992,000 股，占公司总股本的 5.5%，其中无限售条件的流通股 10,992,000 股。本次权益变动完成后，万信投资持有公司股份 10,000,000 股，占公司总股本的 5%。
二、 本次权益变动的基本情况
万信投资于 2022 年 2月 9 日通过大宗交易方式减持公司无限售条件流通股
992000 股，占公司总股本的 0.5%。
减持价格
减持股数
股东名称 减持方式 减持期间 （元/ 减持比例
（股）
股）
壶关县万
信投资合 2022.2.7-20
大宗交易 15.5 992,000 0.5%
伙企业（有 22.8.6
限合伙）
上述减持前后，万信投资持有公司股份变化情况详见下表：
本次减持前持有股份 本次减持后持有股份
股份性质
股数（股） 占总股本比例 股数（股） 占总股本比例
持有股份 10,992,000 5.5% 10,000,000 5%
其中：无限 10,992,000 5.5% 10,000,000 5%
售条件股份
三、 信息披露义务人在公司中拥有权益的股份是否存在任何权利限制，包括但不限于股份被质押、冻结等情况
截至本报告书签署日，信息披露义务人壶关县万信投资合伙企业（有限合伙）股份不存在任何其他权利限制，包括但不限于股份被质押、冻结情况。
第五节 前六个月内买卖上市公司股份的情况
除本报告书披露的减持信息外，自本被告书签署之日前六个月内，信息披露义务人不存在通过证券交易所的证券交易买卖上市公司股票的情况。
第六节 其他重大事项
截至本报告书签署之日，信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相关信息进行了如实披露，不存在根据法律及相关规定信息披露义务人应当披露而未披露的其他重大信息。
第七节 信息披露义务人声明
信息披露义务人声明：本公司承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
信息披露义务人名称（盖章）：壶关县万信投资合伙企业（有限合伙）
签署日期：2022 年 2 月 9 日
第八节 备查文件
一、 备查文件
1、信息披露义务人的营业执照复印件；
2、信息披露义务人的身份证明文件；
3、信息披露义务人签署的本报告书 ；
4、专业机构出具的专业意见（如有）；
5、本报告书所提及的有关合同、协议以及其他相关文件；
6、中国证监会或深圳证券交易所要求报送的其他备查文件。
二、 备查文件置备地点
山西壶化集团股份有限公司证券部
附表
简式权益变动报告书
基本情况
上市公司名 山西壶化集团股份有限公 上市公司所 长治市壶关县
称 司 在地
股票简称 壶化股份 股票代码 003002
信息披露义 壶关县万信投资合伙企业 信息披露义 壶关县缝纫机配件厂
务人名称 （有限合伙） 务人注册地
拥有权益的 增加 □ 减少 ? 不 有无一致行 有 □ 无 ?
股份数量变 变，但持股人发生变化 动人
化 □
信息披露义 信息披露义
务人是否为 是 □ 否 ? 务人是否为 是 □ 否 ?
上市公司第 上市公司实
一大股东 际控制人
通过证券交易所的集中交易 □ 协议转让 □
权益变动方 通 过证 券 交易 所 的大 宗 交 易 ? 国 有股 行 政划 转 或 变更 □
间接方式转让 □ 取得上市公司发行的新股 □
式（可多选） 执行法院裁定 □ 继承 □ 赠与 □
[2022-01-28] (003002)壶化股份:关于部分董事、监事减持股份的预披露公告
证券代码：003002 证券简称：壶化股份 公告编号：2022-008
山西壶化集团股份有限公司
关于部分董事、监事减持股份的预披露公告
公司董事张志兵、监事段林庆保证向本公司提供的信息内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一 致。
特别提示：公司董事张志兵持有公司 210,000 股（占公司总股本比例为0.1050%），计划自本公告披露之日起 15 个交易日后的 6 个月内（窗口期不减持），以集中竞价交易方式减持公司股份合计不超过 52,500 股，占公司总股本的0.02625%。
公司监事段林庆持有公司 54,100 股（占公司总股本比例为 0.02705%），计
划自本公告披露之日起 15 个交易日后的 6 个月内（窗口期不减持），以集中竞价交易方式减持公司股份合计不超过 13,525 股，占公司总股本的 0.0067625%。
山西壶化集团股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到张志兵、段林庆出具的《关于股份减持计划的告知函》，现将具体情况公告如下：
一、减持主体的基本情况
截至本公告披 占公司总 持有无限售流 持有限售流通
姓 名 职 务 露日持股数量 股本比例 通股数量（股） 股数量（股）
（股）
张志兵 董事 210,000 0.1050% 52,500 157,500
段林庆 监事 54,100 0.02705% 13,525 40,575
二、本次减持计划的主要内容
拟减持股 占公司总股 减持 减持
姓 名 份数量 股份来源 减持期间 减持
（股） 本比例 方式 价格 原因
张志兵 52,500 0.02625% 全部为公 自本公告 集中竞 视市场 股东
司首次公 披露之日 价交易 价格确 自身
开发行前 起 15 个交 定 资金
取得的股 易日后的 需求
份 6 个月内
段林庆 13,525 0.0067625% 公司首次
公开发行
前取得的
股 份 为
54,000
股，二级市
场自行购
入 100 股
本减持计划期间，公司有送股、配股、资本公积金转增股本等股份变动事项，上述减持股份数量将进行相应调整。
三、本次拟减持股东所作承诺及履行情况
股东张志兵在《首次公开发行股票之上市公告书》中承诺：
关于股份锁定的承诺：
“1、自公司股票在证券交易所上市交易之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人直接和间接持有的公司股份，也不由公司回购本人直接和间接持有的公司股份。
2、本人持有的发行人股份的锁定期限（包括延长的锁定期）届满后，在担任发行人董事/监事/高级管理人员期间，每年转让发行人股份不超过本人所直接持有发行人股份总数的 25%；在离职半年内不转让本人所直接持有的发行人的股份，在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售发行人股票数量占本人所持有发行人股票总数的比例不得超过 50%。”
张志兵进一步承诺：
“在本人持有发行人股份锁定期届满后 2 年内，本人直接或间接减持发行人股票的，减持价格不低于本次发行并上市时发行人股票的发行价（以下称发行价）；发行人上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于
发行价，或者上市后 6 个月期末（2021 年 3 月 22 日）收盘价低于发行价，本
人直接或间接持有的发行人股票的锁定期限将自动延长 6 个月。若发行人在本次发行并上市后有派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，应对发行价进行除权除息处理。”
股东张志兵在《首次公开发行股票招股说明书》中所作承诺与在《首次公开发行股票之上市公告书》中所作承诺一致。
股东段林庆在《首次公开发行股票之上市公告书》中承诺：
关于股份锁定的承诺：
“自公司股票在证券交易所上市交易之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人直接和间接持有的公司股份，也不由公司回购本人直接和间接持有的公司股份。”
股东段林庆在《首次公开发行股票招股说明书》中所作承诺与在《首次公开发行股票之上市公告书》中所作承诺一致。
截至本公告披露之日，张志兵、段林庆严格遵守上述承诺以及《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》及其他法律法规有关减持股份的规定，未出现违反上述承诺、相关意向的情形。
四、相关风险提示及其他说明
1、上述股东的减持行为，将严格遵守《证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关规定。
2、上述股东不属于公司控股股东、实际控制人，本次股份减持计划不会对公司治理结构、股权结构及未来持续经营产生重大影响，也不会导致公司控制权
发生变更。
3、上述股东将结合市场情况、股价表现以及相关规定等因素，决定是否实施以及如何实施本次股份减持计划，实际减持数量和减持价格存在不确定性。
4、公司将督促上述股东严格遵守相关法律法规的规定减持股份，并及时履行信息披露义务。
五、备查文件
张志兵、段林庆分别出具的《关于股份减持计划的告知函》。
特此公告。
山西壶化集团股份有限公司
董事会
2022 年 1 月 28 日
[2022-01-28] (003002)壶化股份:关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告
证券代码：003002 证券简称：壶化股份 公告编号：2022-006
山西壶化集团股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
山西壶化集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年9月22日召开
第三届董事会第二十二次会议和第三届监事会第十五次会议，并于2021年10月13日召开2021年第三次临时股东大会，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司自股东大会审议通过之日起12个月内，使用闲置募集资金不超过人民币25,000.00万元进行现金管理，投资安全性高、有保本承诺、流动性好、单项产品投资期限不超过12个月的协定存款、结构性存款、大额存单、保本型银行理财产品等品种。具体内容详见公司于2021年9月23日、2021年10月14日在《证券日报》《证券时报》《上海证券报》《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
一、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展情况
近日，公司使用部分闲置募集资金向银行认购以下理财产品：
委 认购金
序 托 受托方 产品名称 产品 起止日 额 年化收益率
号 方 类型 （万元）
2022/2/7
公 交通银行股份 结构
1 司 有限公司 7 天周期看跌周一 性存 至 5,100.00 1.35%-2.05%
款
随时赎回
2022/1/28
公 招商银行股份 招商银行点金系列看跌 结构
2 司 有限公司 三层区间 31 天结构性存 性存 至 14,300.00 1.48%-3.2%
款 款
2022/2/28
2022/1/26
公 中国建设银行 结构
3 司 股份有限公司 单位通知存款 性存 至 3,500.00 1.85%
款
随时赎回
关联关系说明：公司与交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、
中国建设银行股份有限公司均无关联关系。
二、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险分析
尽管公司使用闲置募集资金投资的品种为安全性高、有保本承诺、流动性好、单项产品投资期限不超过 12 个月的协定存款、结构性存款、大额存单、保本型银行理财产品等品种，且投资产品不得进行质押，属于低风险投资品种。但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响，而导致实际收益不可预期的风险。
（二）公司针对投资风险采取的风险控制措施
1、公司使用闲置募集资金进行现金管理，只允许与具有合法经营资格的金融机构进行交易，只能购买协定存款、结构性存款、大额存单、保本型银行理财产品等品种，不得与非正规机构进行交易。交易必须以公司名义设立投资产品账户，不得使用他人账户进行操作投资产品。投资产品不得质押，开立或注销产品专用结算账户的，公司应当及时报深圳证券交易所备案并公告。
2、公司财务部和内审部将及时分析和跟踪现金管理的投资产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
3、公司内审部负责对本次现金管理的资金使用与保管情况进行审计与监督，对可能存在的风险进行评价。
4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
5、公司将根据深圳证券交易所的有关规定，及时履行信息披露义务。
三、本次现金管理事项对公司的影响
公司本次使用闲置募集资金进行现金管理，是在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下实施的，不存在变相改变募集资金用途的情况，不会影响公司日常资金正常周转需要和募集资金项目的正常运转，亦不会影响公司
能的实现资金的保值、增值，提升公司整体业绩，以实现公司与股东利益最大化。
四、公告日前十二个月内公司及全资子公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况
委 认购金 实际损
序 托 受托方 产品名称 产品 起止日 额 年化收益率 益
号 方 类型 （万元） （万
元）
2022/2/7
公 交通银行 结构
1 司 股份有限 7 天周期看跌周一 性存 至 5,100.00 1.35%-2.05% 未到期
公司 款
随时赎回
2022/1/28
公 招商银行 招商银行点金系列看 结构
2 司 股份有限 跌三层区间31天结构 性存 至 143,00.00 1.48%-3.2% 未到期
公司 性存款 款
2022/2/28
2022/1/26
公 中国建设 结构
3 司 银行股份 单位通知存款 性存 至 3,500.00 1.85% 未到期
有限公司 款
随时赎回
2021/10/20
公 招商银行 结构
4 司 股份有限 点金看跌三层 61D 性存 至 5,000.00 1.25%-3.15% 24.65
公司 款
2021/12/20
2021/10/15
公 招商银行 招商银行点金系列看 结构
5 司 股份有限 跌三层区间60天结构 性存 至 9,000.00 1.25%-3.15% 43.64
公司 性存款 款
2021/12/14
2021/7/16
公 交通银行 交通银行蕴通财富定 结构
6 司 股份有限 期型结构性存款73天 性存 至 9,000.00 1.35%-3.00% 54
公司 （挂钩汇率看跌） 款
2021/9/27
2021/7/16
公 招商银行 招商银行单位结构性 结构
7 司 股份有限 存款 性存 至 5,000.00 1.30%-3.35% 41.76
公司 款
2021/10/15
公 中国建设 中国建设银行“山西 结构 2021/5/25
8 司 银行股份 省定制型”单位结构 性存 3,500.00 1.54%-3.10% 24.68
有限公司 性存款2020年第7期 款 至
2021/8/25
2021/6/7
[2022-01-28] (003002)壶化股份:关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的进展公告
证券代码：003002 证券简称：壶化股份 公告编号：2022-007
山西壶化集团股份有限公司
关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
山西壶化集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年9月22日召开
第三届董事会第二十二次会议、第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用自有资金进行现金管理的议案》，同意公司（含控股子公司）使用最高额度不超过人民币30,000.00万元的闲置自有资金进行现金管理，自公司2021年第三次临时股东大会审议通过之日起12个月内有效，在上述额度内可循环滚动使用。具体内容详见公司于2021年9月23日、2021年10月14日在《证券日报》《证券时报》《上海证券报》《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
一、本次使用部分闲置自有资金进行现金管理的进展情况
近日，公司使用部分闲置自有资金向交通银行股份有限公司认购定期存款2,000.00 万元。现将相关事项公告如下：
1、签约银行：交通银行股份有限公司
2、产品名称：7天周期看跌周一
3、产品类型：定期存款
4、币种：人民币
5、认购金额：2,000.00万元
6、产品期限：无固定期限
7、产品起息日：2022年2月7日
8、产品到期日：随时赎回
9、产品预期年化收益率：1.35%-2.05%
关联关系说明：公司与交通银行股份有限公司无关联关系。
二、投资风险分析及风险控制措施
1、投资风险
（1）尽管理财产品属于流动性好、中高风险的理财产品或存款类产品，但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，不排除该项投资受到
市场波动的影响；
（2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入， 因此短期投资的实际收益不可预期；
（3）相关工作人员的操作风险及道德风险。
2、风险控制措施
公司将严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的要求，开展委托理财业务，并将加强对相关理财产品的分析和研究，认真执行公司各项内部控制制度，严控投资风险。
（1）公司董事会授权公司经营管理层行使该项投资决策权并签署相关
法律文件，公司财务部负责组织实施。公司财务部在选择具体理财产品时，充分平衡风险与收益，合理搭配投资品种，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
（2）公司董事会审计委员会、内审部在公司定期报告的基础上，对公司使用自有闲置资金进行现金管理的情况进行核查。
（3）独立董事、监事会有权对公司投资理财产品的情况进行检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
三、本次现金管理事项对公司的影响
公司坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值”的原则，在确保不影响公司正常运营的前提下，使用部分闲置自有资金择机购买流动性好、中高风险的理财产品或存款类产品不会影响公司日常经营。通过适度理财，可以提高公司资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报。
四、公告日前十二个月内公司（含控股子公司）使用闲置自有资金进行现金管理的情况
委 认购金 实际损
序 托 受托方 产品名称 产品 起止日 额 年化收益率 益
号 方 类型 （万元） （万
元）
2022/2/7
1 公 交通银行股 7 天周期看跌周一 定期 至 2,000.00 1.35%-2.05% 未到期
司 份有限公司 存款
随时赎回
2021/12/16
2 公 交通银行股 交通银行蕴通财富 定期 至 5,500.00 1.35%-2.8% 14.1
司 份有限公司 定期型结构性存款 存款
2022/1/21
2021/6/21
3 公 交通银行股 交通银行蕴通财富 定期 至 1,500.00 2.90% 6.86
司 份有限公司 定期型结构性存款 存款
2021/9/27
2021/10/8
4 公 交通银行股 交通银行蕴通财富 定期 至 1,500.00 2.90% 10.87
司 份有限公司 定期型结构性存款 存款
2021/12/10
2021/2/24
5 公 交通银行股 7 天通知存款 定期 至 3,200.00 1.92% 13.46
司 份有限公司 存款
随时赎回
2021/2/9
6 公 交通银行股 7 天通知存款 定期 至 2,200.00 1.92% 10.07
司 份有限公司 存款
随时赎回
截止本公告日，本公司使用闲置自有资金进行现金管理尚未到期金额为2,000.00万元（含本公告涉及现金管理产品）。
五、备查文件
理财产品购买的相关凭证
特此公告。
山西壶化集团股份有限公司
董事会
2022 年 1 月 28 日
[2022-01-27] (003002)壶化股份:股票交易异常波动公告
证券代码：003002 证券简称：壶化股份 公告编号：2022-005
山西壶化集团股份有限公司
股票交易异常波动公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、 股票交易异常波动情况
山西壶化集团股份有限公司（以下简称“公司”）股票（证券简称：壶化股份，证券代码：003002）于2022年1月25日、2022年1月26日连续2个交易日收盘价格涨幅偏离值累计超过20%，根据《深圳证券交易所交易规则》的有关规定，属于股票交易异常波动情况。
二、公司关注并核实情况的说明
针对公司股票异常波动，公司就相关事项进行了核实，有关情况说明如下：
1、经核查，公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处；
2、经查询，公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对本公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息；
3、经查询，近期公司经营情况及内外部经营环境未发生重大变化；
4、经核查并向公司控股股东和实际控制人询问，公司、控股股东和实际控制人不存在其他关于本公司的应披露而未披露的重大事项，或处于筹划阶段的重大事项；
5、经核查，公司控股股东、实际控制人在股票异动期间不存在买卖公司股票的行为；
6、经自查，公司不存在违反公平信息披露规定的其他情形。
三、是否存在应披露而未披露信息的说明
本公司董事会确认，本公司目前没有任何根据《深圳证券交易所股票上市规
则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉本公司有根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
四、必要的风险提示
1、经自查，公司不存在违反信息公平披露的情形。
2、截至本公告披露日，公司尚未披露2021年年度报告，经公司财务部门核算2021年度财务数据，公司不存在需披露2021年年度业绩预告的情况。
3、公司郑重提醒广大投资者：公司指定的信息披露媒体为巨潮资讯网、《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》，有关公司的信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。请广大投资者理性投资，注意风险。
公司将严格按照有关法律法规的规定和要求，认真履行信息披露义务，及时做好信息披露工作。敬请广大投资者理性投资，注意风险。
特此公告。
山西壶化集团股份有限公司
董事会
2022 年 1 月 27 日
[2022-01-27] (003002)壶化股份:股票交易异常波动公告(2022/01/27)
证券代码：003002 证券简称：壶化股份 公告编号：2022-005
山西壶化集团股份有限公司
股票交易异常波动公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、 股票交易异常波动情况
山西壶化集团股份有限公司（以下简称“公司”）股票（证券简称：壶化股份，证券代码：003002）于2022年1月25日、2022年1月26日连续2个交易日收盘价格涨幅偏离值累计超过20%，根据《深圳证券交易所交易规则》的有关规定，属于股票交易异常波动情况。
二、公司关注并核实情况的说明
针对公司股票异常波动，公司就相关事项进行了核实，有关情况说明如下：
1、经核查，公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处；
2、经查询，公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对本公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息；
3、经查询，近期公司经营情况及内外部经营环境未发生重大变化；
4、经核查并向公司控股股东和实际控制人询问，公司、控股股东和实际控制人不存在其他关于本公司的应披露而未披露的重大事项，或处于筹划阶段的重大事项；
5、经核查，公司控股股东、实际控制人在股票异动期间不存在买卖公司股票的行为；
6、经自查，公司不存在违反公平信息披露规定的其他情形。
三、是否存在应披露而未披露信息的说明
本公司董事会确认，本公司目前没有任何根据《深圳证券交易所股票上市规
则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉本公司有根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
四、必要的风险提示
1、经自查，公司不存在违反信息公平披露的情形。
2、截至本公告披露日，公司尚未披露2021年年度报告，经公司财务部门核算2021年度财务数据，公司不存在需披露2021年年度业绩预告的情况。
3、公司郑重提醒广大投资者：公司指定的信息披露媒体为巨潮资讯网、《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》，有关公司的信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。请广大投资者理性投资，注意风险。
公司将严格按照有关法律法规的规定和要求，认真履行信息披露义务，及时做好信息披露工作。敬请广大投资者理性投资，注意风险。
特此公告。
山西壶化集团股份有限公司
董事会
2022 年 1 月 27 日
[2022-01-26] (003002)壶化股份:关于持股5%以上股东减持股份的预披露公告
证券代码：003002 证券简称：壶化股份 公告编号：2022-004
山西壶化集团股份有限公司
关于持股 5%以上股东减持股份的预披露公告
股东壶关县万信投资合伙企业(有限合伙)保证向本公司提供的信息内容 真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一 致。
特别提示：山西壶化集团股份有限公司（以下简称“公司”）股东壶关县万信投资合伙企业(有限合伙)（以下简称“万信投资”）目前持有公司股份10,992,000 股（占公司总股本的 5.5%），计划自本公告披露之日起 15 个交易日后，和 3 个交易日后的 6 个月内，以集中竞价交易和大宗交易方式，减持公司股份不超过 10,992,000 股（占公司总股本的 5.5%）。
公司于近期收到万信投资出具的《壶关县万信投资合伙企业(有限合伙)关于股份减持计划的告知函》。现将相关情况公告如下：
一、减持主体的基本情况
1、减持主体：壶关县万信投资合伙企业(有限合伙)
2、截至本公告日，上述股东持有公司股票数量及拟出售的公司股票数量具体情况如下：
持股情况 拟出售情况
股东名称 股数(股) 占总股本 占总股本 占其持股数量
比例 股数(股) 比例 的比例
壶关县万信
投资合伙企 10,992,000 5.5% 10,992,000 5.5% 100%
业(有限合伙)
二、减持计划的相关情况
1、减持原因：股东自身资金需求。
2、股份来源：公司首次公开发行前取得的股份。
3、减持方式：通过集中竞价交易和大宗交易方式减持。
4、减持期间：通过集中竞价交易方式减持的，自本公告披露之日起 15 个交
易日后的 6 个月内实施（即 2022 年 2 月 23 日至 2022 年 8 月 22 日）；通过大宗
交易方式减持的，自本公告披露之日起 3 个交易日后的 6 个月内实施（即 2022
年 2 月 7 日至 2022 年 8 月 6 日）。
5、拟减持数量及比例：合计不超过 10,992,000 股，占公司总股本比例不超
过 5.5%。
6、减持价格区间：视市场价格确定。
三、拟减持股东所作承诺及履行情况
万信投资关于股份锁定、持股意向和减持意向的承诺，参见壶化股份《首次公开发行股票之上市公告书》。
万信投资在《首次公开发行股票招股说明书》中所作承诺与在《首次公开发行股票之上市公告书》中承诺一致。
截至本公告披露之日，万信投资严格遵守上述承诺以及《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》及其他法律法规有关减持股份的规定，未出现违反上述承诺、相关意向的情形。
四、相关风险提示及其他说明
1、本次减持计划将严格遵守《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律法规及公司规章制度的规定，并及时履行信息告知及披露义务。
2、本次减持计划不会对公司治理结构、股权结构及持续经营产生影响， 公
司基本面未发生变化。敬请广大投资者理性投资。
五、备查文件
《壶关县万信投资合伙企业(有限合伙)关于股份减持计划的告知函》。
特此公告。
山西壶化集团股份有限公司
董事会
2022 年 1 月 26 日
[2022-01-26] (003002)壶化股份:关于董事减持股份的预披露公告
证券代码：003002 证券简称：壶化股份 公告编号：2022-003
山西壶化集团股份有限公司
关于董事减持股份的预披露公告
公司董事赵宾方保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一 致。
特别提示：公司董事赵宾方持有公司 210,000 股（占公司总股本比例为0.1050%），计划自本公告披露之日起 15 个交易日后的 6 个月内（窗口期不减持），以集中竞价交易方式减持公司股份合计不超过 52,500 股，占公司总股本的0.02625%。
山西壶化集团股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到赵宾方出具的《关于股份减持计划的告知函》，现将具体情况公告如下：
一、减持主体的基本情况
截至本公告披 占公司总 持有无限售流 持有限售流通
姓 名 职 务 露日持股数量 股本比例 通股数量（股） 股数量（股）
（股）
赵宾方 董事 210,000 0.1050% 52,500 157,500
二、本次减持计划的主要内容
姓 名 拟减持股份 占公司总 股份来源 减持期间 减持 减持 减持
数量（股） 股本比例 方式 价格 原因
公司首次公 自本公告披 集 中 竞 视 市 场 股东自
赵宾方 52,500 0.02625% 开发行前取 露之日起 15 价交易 价 格 确 身资金
得的股份 个交易日后 定 需求
的 6 个月内
本减持计划期间，公司有送股、配股、资本公积金转增股本等股份变动事项，
上述减持股份数量将进行相应调整。
三、本次拟减持股东所作承诺及履行情况
赵宾方关于股份锁定、持股意向和减持意向的承诺，参见壶化股份《首次公开发行股票之上市公告书》。
赵宾方在《首次公开发行股票招股说明书》中所作承诺与在《首次公开发行股票之上市公告书》中承诺一致。
截至本公告披露之日，赵宾方严格遵守上述承诺以及《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》及其他法律法规有关减持股份的规定，未出现违反上述承诺、相关意向的情形。
四、相关风险提示及其他说明
1、上述股东的减持行为，将严格遵守《证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关规定。
2、上述股东不属于公司控股股东、实际控制人，本次股份减持计划不会对公司治理结构、股权结构及未来持续经营产生重大影响，也不会导致公司控制权发生变更。
3、上述股东将结合市场情况、股价表现以及相关规定等因素，决定是否实施以及如何实施本次股份减持计划，实际减持数量和减持价格存在不确定性。
4、公司将督促上述股东严格遵守相关法律法规的规定减持股份，并及时履行信息披露义务。
五、备查文件
《关于股份减持计划的告知函》。
特此公告。
山西壶化集团股份有限公司
董事会
2022 年 1 月 26 日
[2022-01-21] (003002)壶化股份:股票交易异常波动公告
证券代码：003002 证券简称：壶化股份 公告编号：2022-002
山西壶化集团股份有限公司
股票交易异常波动公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、 股票交易异常波动情况
山西壶化集团股份有限公司（以下简称“公司”）股票（证券简称：壶化股份，证券代码：003002）于2022年1月19日、2022年1月20日连续2个交易日收盘价格涨幅偏离值累计超过20%，根据《深圳证券交易所交易规则》的有关规定，属于股票交易异常波动情况。
二、公司关注并核实情况的说明
针对公司股票异常波动，公司就相关事项进行了核实，有关情况说明如下：
1、经核查，公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处；
2、经查询，公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对本公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息；
3、经查询，近期公司经营情况及内外部经营环境未发生重大变化；
4、经核查并向公司控股股东和实际控制人询问，公司、控股股东和实际控制人不存在其他关于本公司的应披露而未披露的重大事项，或处于筹划阶段的重大事项；
5、经核查，公司控股股东、实际控制人在股票异动期间不存在买卖公司股票的行为；
6、经自查，公司不存在违反公平信息披露规定的其他情形。
三、是否存在应披露而未披露信息的说明
本公司董事会确认，本公司目前没有任何根据《深圳证券交易所股票上市规
则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉本公司有根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
四、必要的风险提示
1、经自查，公司不存在违反信息公平披露的情形。
2、公司郑重提醒广大投资者：公司指定的信息披露媒体为巨潮资讯网、《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》，有关公司的信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。请广大投资者理性投资，注意风险。
公司将严格按照有关法律法规的规定和要求，认真履行信息披露义务，及时做好信息披露工作。敬请广大投资者理性投资，注意风险。
特此公告。
山西壶化集团股份有限公司
董事会
2022 年 1 月 21 日
[2022-01-20] (003002)壶化股份:关于高级管理人员减持股份的预披露公告
证券代码：003002 证券简称：壶化股份 公告编号：2022-001
山西壶化集团股份有限公司
关于高级管理人员减持股份的预披露公告
公司董事会秘书兼财务总监张宏保证向本公司提供的信息内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一 致。
特别提示：公司董事会秘书兼财务总监张宏持有公司 210,000 股（占公司总
股本比例为 0.1050%），计划自本公告披露之日起 15 个交易日后的 6 个月内（窗
口期不减持），以集中竞价交易方式减持公司股份合计不超过 52,500 股，占公司总股本的 0.02625%。
山西壶化集团股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到张宏出具的《关于股份减持计划的告知函》，现将具体情况公告如下：
一、减持主体的基本情况
截至本公告披 占公司总 持有无限售流 持有限售流通
姓 名 职 务 露日持股数量 股本比例 通股数量（股） 股数量（股）
（股）
张 宏 董事会秘书 210,000 0.1050% 52,500 157,500
兼财务总监
二、本次减持计划的主要内容
姓 名 拟减持股份 占公司总 股份来源 减持期间 减持 减持 减持
数量（股） 股本比例 方式 价格 原因
公司首次公 自本公告披 集 中 竞 视 市 场 股东自
张宏 52,500 0.02625% 开发行前取 露之日起 15 价交易 价 格 确 身资金
得的股份 个交易日后 定 需求
的 6 个月内
本减持计划期间，公司有送股、配股、资本公积金转增股本等股份变动事项，上述减持股份数量将进行相应调整。
三、本次拟减持股东所作承诺及履行情况
股东张宏在《首次公开发行股票之上市公告书》中承诺：
关于股份锁定的承诺：
“1、自公司股票在证券交易所上市交易之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人直接和间接持有的公司股份，也不由公司回购本人直接和间接持有的公司股份。
2、本人持有的发行人股份的锁定期限（包括延长的锁定期）届满后，在担任发行人董事/监事/高级管理人员期间，每年转让发行人股份不超过本人所直接持有发行人股份总数的 25%；在离职半年内不转让本人所直接持有的发行人的股份，在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售发行人股票数量占本人所持有发行人股票总数的比例不得超过 50%。”
张宏进一步承诺：
“在本人持有发行人股份锁定期届满后 2 年内，本人直接或间接减持发行
人股票的，减持价格不低于本次发行并上市时发行人股票的发行价（以下称发行价）；发行人上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于
发行价，或者上市后 6 个月期末（2021 年 3 月 22 日）收盘价低于发行价，本
人直接或间接持有的发行人股票的锁定期限将自动延长 6 个月。若发行人在本次发行并上市后有派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，应对发行价进行除权除息处理。”
张宏在《首次公开发行股票招股说明书》中所作承诺与在《首次公开发行股票之上市公告书》中所作承诺一致。
截至本公告披露之日，张宏严格遵守上述承诺以及《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》及其他法律法规有关减持股份的规定，未出现违反上述
承诺、相关意向的情形。
四、相关风险提示及其他说明
1、上述股东的减持行为，将严格遵守《证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关规定。
2、上述股东不属于公司控股股东、实际控制人，本次股份减持计划不会对公司治理结构、股权结构及未来持续经营产生重大影响，也不会导致公司控制权发生变更。
3、上述股东将结合市场情况、股价表现以及相关规定等因素，决定是否实施以及如何实施本次股份减持计划，实际减持数量和减持价格存在不确定性。
4、公司将督促上述股东严格遵守相关法律法规的规定减持股份，并及时履行信息披露义务。
五、备查文件
《关于股份减持计划的告知函》。
特此公告。
山西壶化集团股份有限公司
董事会
2022 年 1 月 20 日
[2021-12-04] (003002)壶化股份:关于对深圳证券交易所关注函回复的公告
证券代码：003002 证券简称：壶化股份 公告编号：2021-081
山西壶化集团股份有限公司
关于对深圳证券交易所关注函回复的公告
山西壶化集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021年11月18日收到了深圳证券交易所上市公司管理部下发的《关于对山西壶化集团股份有限公司的关注函》（公司部关注函〔2021〕第 389号） （以下简称“关注函”）。我公司就关注函所涉及的有关问题逐项进行了认真核查，并做出书面回复。现就相关问题，回复公告如下：
一、根据公告，截至2021年9月30日，卫星公司所有者权益账面价值为-1,145.13万元，该公司2020年、2021年1-9月净利润分别为-296.77万元、-1,453.66万元，经收益法评估，其股东全部权益价值评估值为26,494.60万元。
（1）请结合行业发展状况、标的公司主要资产构成、近三年一期主要财务指标、评估参数选取、未来盈利预测、同行业上市公司估值水平等补充说明标的公司股权评估的测算过程，评估增值较高的原因及合理性。
（2）请结合标的公司历史业绩亏损、净资产为负的情况，详细说明标的目前所面临的困境及风险，你公司收购该标的后的发展规划、整合计划，提高标的及上市公司整体盈利能力的具体方案及其可行性，并充分揭示风险。结合上述情况说明本次收购的必要性，是否充分维护上市公司及中小股东利益。
回复：一、收购背景及行业政策
2021年3月工业和信息化部安全生产司《民用爆炸物品行业“十四五”发展规划（征求意见稿）》指出：“民爆行业产业产品结构持续优化。重组整合步伐加快，生产企业（集团）数量由145家大幅压减至76家，产业集中度稳步提升。工业数码电子雷管推进全面升级换代取得阶段性成果，产能严重过剩矛盾得到有效缓解。”文件提出要求：“优化企业结构，推进重组整合。按照政府引导、企
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
业自愿、市场化运作原则，结合化解过剩产能和优化产业布局，持续推动企业重组整合，支持行业龙头骨干企业实施跨地区，跨所有制重组整合，支持民爆企业联优并强。对于龙头骨干企业及完成实质性重组整合、实施拆线撤点减证的企业给予差异化政策支持，促进市场要素向优势企业集中。”
根据工信部《关于推进民爆行业高质量发展的意见》（工信部安全〔2018〕237号）要求：推进起爆器材结构调整，化解工业雷管产能过剩。推进起爆器材向安全、可靠、高效及提高社会公共安全水平方向转型，加大对数码电子雷管的推广应用力度，同时鼓励雷管生产企业重组整合，实施撤点并线，化解普通雷管产能过剩。按照该要求，全国雷管产能将压减至10亿发左右，基本与市场需求规模相匹配，雷管产能过剩、区域竞争、价格战的局面会缓解。
根据国家政策规划，民爆行业目前逐步向集团化、规模化方向发展，政策鼓励企业实施跨地区，跨所有制重组整合，鼓励雷管生产企业重组整合，实施撤点并线，化解普通雷管过剩产能。基于此，公司将积极响应行业政策，进一步通过收购整合扩大民爆主业规模。
二、公司已终止收购卫星公司及履行的相关程序
2021年11月1日，河北省国有资产控股运营有限公司（以下简称“河北国控”）公开对外转让所持河北卫星化工股份有限公司（以下简称“卫星公司”、“标的公司”）70%股权，挂牌截止日期2021年11月26日。卫星公司位于河北石家庄，与公司地域相邻、业务相近、市场互补，如能合作，是公司主业扩张的一次重要机遇。为此，公司立即履行内部审议程序，积极参与摘牌交易事宜，于2021年11月9日召开第三届董事会第二十四次会议审议通过了《关于拟通过公开摘牌方式收购河北卫星化工股份有限公司70%股权的议案》，并确定2021年11月25日召开2021年第四次临时股东大会。
公司通过河北产权市场披露的信息了解到标的公司的财务数据，其中截至2021年9月30日，所有者权益账面价值为-1,145.13万元，2020年、2021年1-9月净利润均为亏损，股东全部权益价值评估值为26,494.60万元，前述公示的财务数据系由河北国控聘请的相关中介机构出具的，根据《深圳证券交易所股票上市规则（2019年04月修订）》法律法规的要求，公司需独立聘请具有从事
证券、期货相关业务资格会计师事务所对交易标的最近一年又一期财务会计报告进行审计。
董事会召开后，公司与河北产权市场、河北国控积极沟通相关摘牌、尽调、审计和评估事宜，但受挂牌所设相关条件制约和疫情影响，公司无法在规定时间内完成对河北卫星化工股份有限公司的审计、评估、尽职调查等各项工作，为保证公司及股东利益，秉着对广大投资者负责的态度，公司董事会经慎重考量，于2021年11月22日召开了第三届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于终止<拟通过公开摘牌方式收购河北卫星化工股份有限公司70%股权>的议案》、《关于取消召开2021年第四次临时股东大会的议案》，公司终止拟通过公开摘牌方式收购河北卫星化工股份有限公司70%股权的事项。
后自查发现，由于疏忽，将公告《关于拟通过公开摘牌方式收购河北卫星化工股份有限公司70%股权的公告》（公告编号2021-074），现予以更正。具体更正内容如下：
更正前：河北财瑞资产评估有限公司对卫星公司股权进行评估并出具编号为冀财瑞评报字[2021]第238号的《资产评估报告》，评估基准日为2021年9月30日，评估方法采用收益法。
更正后：河北财瑞资产评估有限公司对卫星公司股权进行评估并出具编号为冀财瑞评报字[2021]第238号的《资产评估报告》，评估基准日为2021年9月30日，评估方法采用资产基础法。
二、你公司于2020年9月上市。今年以来你公司投资活动较为频繁，先后通过参与投资设立股权投资基金投资重庆新承航锐科技股份有限公司股权、购买成都飞亚航空设备应用研究所有限公司11.20%股权，购买甘孜州弘合民爆商务有限责任公司5%股权、山西全盛化工有限责任公司51%股权以及江苏众芯邦软件科技有限公司40%股权。同时，你公司终止“粉状乳化炸药生产线智能化、信息化扩能改造和14,000吨/年现场混装多孔粒状铵油炸药生产系统改造项目”及“工程技术研究中心建设项目”两个募投项目，你公司爆破工程一体化服务的募投项目延期。请列示上述购买标的主营业务经营情况、近三年一期主要财务指标以及所处行业、业务覆盖区域及竞争优势、劣势等，并结合你公司的发展规划、
主营业务范围说明上述标的主业同你公司主业是否存在协同，上述投资活动发生的原因及必要性，并进一步结合你公司募投项目建设现状说明你公司相关投资决策是否审慎。
回复：一、公司发展战略和规划
根据公司2020年度报告披露，公司未来发展战略为：“十四五”时期，公司将围绕“民爆、出口、爆破、军工”四大版块，在国内行业形成差异化竞争力强盛、在国际有一定知名度的现代高新技术企业。公司战略清晰明确。今年以来公司投资活动较为频繁，通过参与投资湖州尚道华欣私募基金合伙企业（有限合伙）间接持有重庆新承航锐科技股份有限公司（以下简称“新承航锐”）1.35%股权、购买成都飞亚航空设备应用研究所有限公司（以下简称“成都飞亚”）11.20%股权，购买甘孜州弘合民爆商务有限责任公司（以下简称“弘合民爆”）5%股权、山西全盛化工有限责任公司（以下简称“全盛化工”）51%股权以及江苏众芯邦软件科技有限公司（以下简称“江苏众芯邦”）40%股权。但公司上述投资活动都紧紧围绕预定战略，同时也是为了积极应对民爆行业重组关键期，保持企业竞争力的应对之举。
公司“民爆、出口、爆破、军工”四大版块，其中出口受疫情影响、爆破受政策影响，公司审慎考虑今年以来公司主要精力切入民爆、军工领域，确保民爆主业优势，拓展军工新业务。具体情况如下：
一方面，公司坚持民爆强企、实业兴企不动摇，走好差异化竞争路线，瞄准世界先进尖端技术，继续保持壶化技术领先地位，重点做好数码电子雷管推广（动作：控股江苏众芯邦；参股弘合民爆）；炸药在充分消化现有产能基础上，寻找新的合作机会，扩产增效（动作：控股全盛化工；拟收购河北卫星，目前已终止）。
另一方面，公司加快了军工布局。积极参加军品采购招标，参与国防施工和军品配套，参股、控股、收购成长性好的科技型军工企业，力争军品收入在“十四五”期间占到集团总收入的10%（动作：参股成都飞亚、新承航锐）。
二、上述标的企业基本情况
1、标的企业主营业务经营情况及所处行业、业务覆盖区域
公司今年以来公司主要精力切入民爆、军工领域，确保民爆主业优势，拓展军工新业务，今年以来购买标的的主营业务等情况具体如下：
公司名称
主营业务
所处行业
业务区域或领域
弘合民爆
民爆经销
民爆
四川甘孜州及川藏铁路线
全盛化工
炸药生产
民爆
山西北部及内蒙古
成都飞亚
航空维修、航空设备
军工
航空维修、飞机改装、地面设备、机载产品等业务。
江苏众芯邦
芯片研发
民爆
已拥有成熟技术，但尚未投产
新承航锐
机加工（军民两用）
军工
广泛应用于航空航天、船舶兵器、军工电子、电力能源、核电冶金等领域。
2、标的企业近三年一期主要财务指标及竞争优势、劣势等
（1）弘合民爆
弘合民爆主要从事民爆经销业务，包括数码电子雷管的经销，其下辖12个县级弘合民爆分公司，另投资有弘合爆破、雅弘地面站、康通配送等10个分（子）公司。
弘合民爆有民爆专用运输车辆45台、标准的民爆物品专用仓库十二座，有完善的安全管理体系和各类应急救援预案，在甘孜州实现了民爆生产、销售、运输和爆破服务一体化，极大的满足了客户的需求，以实力和能力服务民生、服务重点工程。
2018-2021年1-6月弘合民爆相关财务指标如下：
单位：万元
科目
2018.12.31
2019.12.31
2020.12.31
2021.6.30
资产
12,221.10
11,855.98
11,902.70
12,699.24
负债
6,528.61
6,043.66
5,888.99
6,934.28
科目
2018年度
2019年度
2020年度
2021年1-6月
营业收入
6,740.18
5,240.23
6,722.17
3,679.54
净利润
237.11
134.98
270.81
-3.46
是否审计
是
是
是
否
审计事务所
四川华衡会计师事务所有限公司
四川华衡会计师事务所有限公司
四川华衡会计师事务所有限公司
-
（2）全盛化工
全盛化工前身为右玉县矿药厂，始建于1996年9月，1999年8月通过省国防科工办组织的生产线全面验收，成为国家民爆器材行业定点生产企业。2001
年6月改制为山西全盛化工有限责任公司，2003年2月股权转让给大同市东昌实业有限公司。2021年3月底与壶化股份完成重组整合。
全盛化工产品为粉状乳化炸药、多孔粒状铵油炸药，与壶化股份合并生产许可证后，核定生产能力为22,100吨/年，建立了辐射大同、朔州、忻州、吕梁、河北、内蒙等地销售网络。全盛化工历年来连续被评为“发展经济贡献突出企业”、“山西省优秀企业”及“红旗单位”荣誉称号。2018年被授予“工人先锋号”的荣誉称号。2018-2021年1-6月全盛化工相关财务指标如下：
单位：万元
科目
2018.12.31
2019.12.31
2020.12.31
2021.6.30
资产
17,471.79
18,636.65
6,400.66
7,143.09
负债
8,813.41
13,089.16
1,135.92
953.17
科目
2018年度
2019年度
2020年度
2021年1-6月
营业收入
8,428.98
10,749.50
12,969.71
5,494.45
净利润
1,011.73
976.93
2,388.41
921.75
是否审计
否
是
是
否
审计事务所
-
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
-
（3）成都飞亚
成都飞亚成立于1994年，位于成都市温江区，主营航空维修、飞机改装、地面设备、机载产品等业务。成都飞亚深耕军机维修市场20余年，维修机型几乎涵盖国内所有批量装备的现役飞机，涉及2000余个维修项目，国内军机维修市场连续多年综合排名在民营企业中位居前3名。成都飞亚目前已具备20余个项目改装能力，改装机型均为现役主力机型；在检测设备及航空军械方面，具备600多项产品研制能力，其中近50项产品为客户单一采购来源。
2018-2021年1-6月成都飞亚相关财务指标如下：
单位：万元
科目
2018.12.31
2019.12.31
2020.12.31
2021.6.30
资产
56,607.92
52,697.34
57,067.46
40,580.15
负债
32,916.62
29,628.41
30,290.55
11,755.77
科目
2018年度
2019年度
2020年度
2021年1-6月
营业收入
6,838.49
7,889.63
10,589.99
3,298.55
净利润
4.34
-622.38
3,707.99
1,623.56
是否审计
否
否
否
否
（4）江苏众芯邦
江苏众芯邦是一家专业从事芯片设计与集成电路研发的技术领先型企业，主要从事数码电子雷管芯片设计和研发，目前已拥有完整的数码电子雷管系统技术，包括电子雷管芯片、起爆系统、应用技术，以及配套的软件平台技术。江苏众芯邦设计研发的电子雷管芯片通过了工信部科技成果鉴定，达到国内领先水平，成功入围公安部工业电子雷管芯片厂商名录，截至2021年6月尚未投入生产，尚未实现收入。随着数码电子雷管的推广，未来市场前景广阔。
2018-2021年1-6月江苏众芯邦相关财务指标如下：
单位：万元
科目
2018.12.31
2019.12.31
2020.12.31
2021.6.30
资产
13.23
228.47
371.83
113.04
负债
28.28
59.97
40.39
72.35
科目
2018年度
2019年度
2020年度
2021年1-6月
营业收入
0.00
0.00
0.94
0.00
净利润
-15.06
-28.35
-47.06
-72.57
是否审计
否
否
是
是
审计事务所
-
-
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
（5）新承航锐
新承航锐是一家专业从事高端金属锻造、铸造的军工企业，主营业务涵盖钛合金、铝合金、高温合金等高端金属的环锻、自由锻、模锻、压铸及精密铸造，产品广泛应用于航空航天、船舶兵器、军工电子、电力能源、核电冶金等领域。公司同时具备自由锻、模锻、环锻、压铸、精密铸造全种类锻铸造工艺，可加工高端金属材料超300种，是国内加工能力最全面的锻铸造企业之一。深厚的技术沉淀和卓越的管理体系造就了公司的竞争力，公司军工资质齐全，并具备行业稀缺的国内航空、航发、航天等主机厂和科研院所的供应商资质。
2021年10月20日新承航锐获1.5亿元融资，由红马资本领投，红马资本管理的重庆智能化产业基金和湖南航空航天产业基金均参与此次投资，该轮联合投资方还包括云晖资本等单位。
2018-2021年1-6月新承航锐相关财务指标如下：
单位：万元
科目
2018.12.31
2019.12.31
2020.12.31
2021.6.30
资产
9,468.18
9,747.46
11,518.07
13,581.19
负债
2,504.00
2,124.95
1,964.36
3,657.76
科目
2018年度
2019年度
2020年度
2021年1-6月
营业收入
8,499.48
10,447.78
12,998.03
8,157.16
净利润
442.37
667.74
1,949.91
792.41
是否审计
是
是
是
否
审计事务所
重庆凯弘会计师事务所有限公司
重庆凯弘会计师事务所有限公司
重庆凯弘会计师事务所有限公司
-
三、标的主业与公司主业的协同性及投资必要性
公司投资标的企业的投资思路、与公司主业的协同性及投资必要性具体如下：
公司名称
投资思路
协同性及投资必要
弘合民爆
通过参股民爆经销企业，打开市场及寻求合作
弘合民爆主要在甘孜州从事民用爆炸物品经销业务，属甘孜州国有参股企业，位于四川省西部，康藏高原东南。川藏铁路建设，给四川、西藏两地带来大量民爆物品和爆破服务需求，公司通过参股弘合民爆，整合双方优势，以助推民爆产品生产、销售、爆破一体化在西南市场的持续发展。公司2021年参股后，公司对其销售额大幅提升。
成都飞亚
通过参股拓展军工业务和渠道，形成军工协同
本次投资是公司围绕“民爆、出口、爆破、军工”四大板块，实施四轮驱动战略，在军工领域的一次重要布局。实施本次投资，既是贯彻以民爆业务板块为基础、坚定向军工领域拓展的战略方向；又是在公司民爆板块稳定发展的同时，寻找新的业绩增长点。
全盛化工
一方面增加公司产能，另一方面拓展山西省内市场、辐射内蒙等周边市场。
全盛化工位于晋西北朔州市右玉县，现有2万吨炸药产能，壶化股份地处晋东南，双方合作对于连接山西南北民爆市场，促进资源共享和稳定山西民爆市场起到积极的推动作用。山西北部城市朔州、忻州、大同以及临近省份内蒙古矿产资源丰富，民爆产品需求旺盛，本次合作将进一步增强公司在晋西北和临近省份的市场拓展能力，利于公司持续发展。
江苏众芯邦
作为数码电子雷管的核心元器件，实现技术闭环，同时在质量和成本上形成核心竞争力。
本次收购江苏众芯邦，是公司聚焦民爆主业，实现核心技术闭环，在产业链上游的一次重要布局，有利于公司发挥民爆产业上下游协同优势，有效控制生产成本，提升产品质量，使公司在数码电子雷管市场竞争中占据优势；同时也将增加公司业务版块，提升整体规模、盈利能力及市场竞争力，符合公司长远发展规划。
新承航锐
通过参股拓展军工业务和渠道，形成军工协同
本次参与股权投资基金，有助于公司借鉴合作方的专业投资经验，通过专业化投资管理团队拓展投资渠道。同时，也是公司围绕“民爆、出口、爆破、军工”四大板块，推动四轮驱动战略，在军工领域的又一重要布局，有利于公司实现资源共享、优势互补，加快公司“军工”板块的发展步伐。
四、投资决策审慎性
1、弘合民爆
甘孜州位于川藏铁路雅林段，处于民爆物品和爆破服务需求的快速增长期，弘合民爆主要从事民爆物品经销业务，公司购买其5%股权，利于扩展销售渠道，助推爆破服务在西南市场的开展。公司总经理办公会议审议通过本次收购。
2、全盛化工
全盛化工位于朔州市右玉县，具有20,000吨炸药产能，公司购买其51%股权，对于连接山西南北民爆市场，促进资源共享和稳定山西民爆市场起到积极的推动作用。进一步增强公司在晋西北、内蒙古等市场拓展能力，利于公司持续发展。
本次收购经2021年2月1日召开第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第八次会议审议通过，独立董事发展了同意的独立意见。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具XYZH/2021TYAA10002号审计报告，北京国融兴华资产评估有限责任公司出具了国融兴华评报字[2021]第010025号山西壶化集团股份有限公司拟收购全盛化工51%股权所涉及的全盛化工股东全部权益价值项目资产评估报告。
3、成都飞亚
购买成都飞亚11.20%股权经公司第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第七次会议审议通过，独立董事发表了同意的独立意见。公正天业会计师事务所（特殊普通合伙）深圳分所审计，出具了苏公G[2021]A008号审计报告，中威正信（北京）资产评估有限公司出具了中威正信评报字（2021）第6005号山西壶化集团股份有限公司拟增资涉及的成都飞亚股东全部权益价值资产评估报告。
4、江苏众芯邦
公司收购江苏众芯邦40%股权，是公司聚焦民爆主业，实现核心技术闭环，在产业链上游的一次重要布局，有利于公司发挥民爆产业上下游协同优势，有效
控制生产成本，提升产品质量，使公司在数码电子雷管市场竞争中占据优势；同时也将增加公司业务版块，提升整体规模、盈利能力及市场竞争力，符合公司长远发展规划。
本次收购经2021年10月26日召开第三届董事会第二十三次会议、第三届监事会第十六次会议审议通过，独立董事发展了同意的独立意见。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具XYZH/2021CDAA50336号审计报告，北京国融兴华资产评估有限责任公司出具了国融兴华评报字[2021]第010470号山西壶化集团股份有限公司拟股权收购所涉及的江苏众芯邦股东全部权益价值项目资产评估报告。
5、新承航锐
参与投资设立股权投资基金投资新承航锐股权已经总经理办公会讨论通过。公司参与股权投资基金，有助于公司借鉴合作方的专业投资经验，通过专业化投资管理团队拓展投资渠道。同时，也是公司围绕“民爆、出口、爆破、军工”四大板块，推动四轮驱动战略，在军工领域的又一重要布局，有利于公司实现资源共享、优势互补，加快公司“军工”板块的发展步伐。
公司已根据信息披露规定，完成上述对外投资的公告，公告名称及编号具体如下：
时间
名称
公告编号
2021.1.5
关于全资子公司收购甘孜州弘合民爆商务有限责任公司部分股权的公告
2021-001
2021.2.1
关于公司及控股子公司共同收购山西全盛化工有限责任公司51%股权的公告
2021-012
2021.3.16
关于参股成都飞亚航空设备应用研究所有限公司的进展公告
2021-017
2021.10.28
关于以股权转让及增资方式收购江苏众芯邦40%股权的公告
2021-070
2021.11.2
关于参与投资股权基金的公告
2021-071
6、公司募投项目情况
（1）公司募投项目现状
募投项目名称
进展及现状
1.爆破工程一体化服务项目
已延期。目前尚未投入建设，该项目延期至2023年12月
2.工程技术研究中心建设项目
尚未投入建设，已终止
3.膨化硝铵炸药生产线扩能技改项目
已结项，完成建设并投入使用
4.胶状乳化炸药生产线技术改造项目
已结项，完成建设并投入使用
5.1.粉状乳化炸药生产线智能化、信息化扩能改造项目
子项目，已结项
5.2.14000吨/年现场混装多孔粒状铵油炸药生产系统改造项目
子项目，尚未投入建设，已终止
6.补充营运资金项目
截止2021年6月30日，已累计使用7,137.56万元，投资进度89.22%
（2）公司部分募投项目终止、延期的决策程序及信息披露情况
2021年9月22日，公司召开第三届董事会第二十二次会议和第三届监事会第十五次会议，审议通过《关于终止部分募投项目的议案》，同意“粉状乳化炸药生产线智能化、信息化扩能改造项目”结项，“14000吨/年现场混装多孔粒状铵油炸药生产系统改造项目”、“工程技术研究中心建设项目”终止；审议通过了《关于爆破工程一体化服务项目延期的议案》。独立董事对募投项目终止、延期事项发表了明确同意意见；保荐机构国都证券出具了《关于山西壶化集团股份有限公司终止部分募投项目的核查意见》、《关于山西壶化集团股份有限公司首次公开发行股票部分募投项目延期的核查意见》。
2021年10月13日，公司召开2021年第三次临时股东大会，审议通过《关于终止部分募投项目的议案》。
公司已根据相关法律法规的规定及时披露募投项目终止、延期情况，具体内容详见公司披露的相关公告，公告名称及编号如下：
公告名称
公告编号
第三届董事会第二十二次会议决议的公告
2021-056
第三届监事会第十五次会议决议的公告
2021-057
关于终止部分募投项目的公告
2021-061
关于爆破工程一体化服务项目延期的公告
2021-062
2021年第三次临时股东大会决议公告
2021-064
综上，公司上述对外投资是围绕“民爆、出口、爆破、军工”四大版块，有利于公司在国内行业形成差异化竞争力，有利于提高公司盈利能力，符合公司战略发展方向和长远发展需要，不存在损害股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益，决策审慎。
募投项目延期及终止事项，是公司根据项目实际情况而做出的审慎决定，符合公司和全体股东利益，不存在损害公司和股东尤其是中小股东合法利益的情况。公司履行了必要的审批程序，符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金使用的相关规定，决策审慎。
特此公告。
山西壶化集团股份有限公司
董事会
2021年12月4日
[2021-12-04] (003002)壶化股份:关于终止收购河北卫星化工股份有限公司70%股权的公告
证券代码：003002 证券简称：壶化股份 公告编号：2021-082
山西壶化集团股份有限公司
关于终止收购河北卫星化工股份有限公司70%股权的公告
山西壶化集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年11月22日召开的第三届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于终止<拟通过公开摘牌方式收购河北卫星化工股份有限公司70%股权>的议案》，公司终止拟通过公开摘牌方式收购河北卫星化工股份有限公司70%股权的事项。具体情况如下：
一、交易概述
河北省国有资产控股运营有限公司（以下简称“河北国控”）公开对外转让所持河北卫星化工股份有限公司（以下简称“卫星公司”、“标的公司”）70%股权。卫星公司位于河北石家庄，与公司地域相邻、业务相近、市场互补，如能合作，是公司主业扩张的一次重要机遇。为此，公司立即履行内部审议程序，积极参与摘牌交易事宜，于2021年11月9日召开第三届董事会第二十四次会议审议通过了《关于拟通过公开摘牌方式收购河北卫星化工股份有限公司70%股权的议案》，并确定2021年11月25日召开2021年第四次临时股东大会。
二、终止原因
公司通过河北产权市场披露的信息了解到标的公司的财务数据，其中截至2021年9月30日，所有者权益账面价值为-1,145.13万元，2020年、2021年1-9月净利润均为亏损，2021年9月30日股东全部权益价值评估值为26,494.60万元，前述公示的财务数据系相关中介机构出具的，根据《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规的要求，公司需独立聘请具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所对交易标的最近一年又一期财务会计报告进行审计。
董事会召开后，公司与河北产权市场、河北国控积极沟通相关摘牌、尽调、审计和评估事宜，但受挂牌所设相关条件制约和疫情影响，公司无法在规定时间内完成对河北卫星化工股份有限公司的审计、评估、尽职调查等各项工作，为保
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
证公司及股东利益，秉着对广大投资者负责的态度，公司董事会经慎重考量，于2021年11月22日召开了第三届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于终止<拟通过公开摘牌方式收购河北卫星化工股份有限公司70%股权>的议案》及《关于取消召开2021年第四次临时股东大会的议案》，公司终止拟通过公开摘牌方式收购河北卫星化工股份有限公司70%股权的事项。
三、终止影响
鉴于本次收购事宜尚未实际开展，终止本次收购事项不会对公司的正常经营造成不利影响，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。
特此公告。
山西壶化集团股份有限公司
董事会
2021年12月4日
[2021-12-02] (003002)壶化股份:关于参与投资基金进展的公告
证券代码：003002 证券简称：壶化股份 公告编号：2021-080
山西壶化集团股份有限公司
关于参与投资基金进展的公告
一、投资概述
山西壶化集团股份有限公司（以下简称“公司”）作为有限合伙人，以自有资金500万元，投资湖州尚道华欣私募基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“尚道华欣”）。具体内容详见公司于2021年11月2日在指定信息披露媒体及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于参与投资股权基金的公告》（公告编号：2021-071）。
2021年11月18日，尚道华欣在中国证券投资基金业协会完成了私募投资基金备案登记手续，并取得了《私募投资基金备案证明》。具体内容详见公司于2021年11月20日在指定信息披露媒体及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于参与投资的股权投资基金完成私募投资基金备案的公告》（公告编号：2021-076）。
二、投资进展
近日公司收到基金管理人通知，尚道华欣募集规模由3,050万元调整至2,550万元，该投资基金认缴规模调整后，公司出资额保持500万元不变，出资比例变为19.61%。
三、对公司的影响
尚道华欣此次调整后公司无需新增投入资金，不会对现金流产生影响，不会导致公司合并报表范围发生变化，对公司本年度的财务状况和经营成果不会产生重大影响。
公司将严格按照相关法律法规的要求，对投资基金的后续进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特此公告。
山西壶化集团股份有限公司
董事会
2021年12月2日
[2021-11-23] (003002)壶化股份:第三届董事会第二十五次会议决议公告
证券代码：003002 证券简称：壶化股份 公告编号：2021-077
山西壶化集团股份有限公司
第三届董事会第二十五次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、召开情况
2021年11月22日，山西壶化集团股份有限公司（以下简称“公司”）以微信和电话等形式发出召开第三届董事会第二十五次会议的通知，当日，会议以现场表决和通讯表决相结合方式按时召开。本次会议由董事长秦跃中召集并主持，应出席董事 11 人，实际出席 11 人，公司全体监事、高管列席。
全体与会董事、监事、高管确认：已收到公司第三届董事会第二十五次会议通知及附件，已知悉和认可拟审议议案相关内容，同意以紧急会议的形式召开本次会议，同意豁免临时董事会需提前5日发出通知的规定，本次会议的通知和召开程序，符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，对其合法性没有异议。
二、审议情况
1、审议通过《关于终止<拟通过公开摘牌方式收购河北卫星化工股份有限公司70%股权>的议案》
表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。
2、审议通过《关于取消召开2021年第四次临时股东大会的议案》
表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。
以上两项议案审议情况具体内容详见公司于同日在指定信息披露媒体及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
三、备查文件
第三届董事会第二十五次会议决议。
特此公告。
山西壶化集团股份有限公司
董事会
2021 年 11 月 23 日
[2021-11-23] (003002)壶化股份:关于取消召开2021年第四次临时股东大会的公告
证券代码：003002 证券简称：壶化股份 公告编号：2021-078
山西壶化集团股份有限公司
关于取消召开 2021 年第四次临时股东大会的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
山西壶化集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 11 月 22 日
召开的第三届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于取消召开 2021 年第
四次临时股东大会的议案》，决定取消原定于 2021 年 11 月 25 日召开的 2021
年第四次临时股东大会。具体情况如下：
一、取消股东大会的相关情况
1、届次：2021年第四次临时股东大会
2、召集人：公司董事会
3、召开日期和时间
（1）现场会议时间：2021年11月25日（星期四）上午9:00
（2）网络投票日期、投票系统和时间：
投票日期：2021年11月25日
投票系统：深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统。
投票时间：其中通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021年11月25日9：15-9：25、9：30-11：30、13：00-15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2021年11月25日9:15—15:00期间的任意时间。
4、股权登记日：2021年11月19日（星期五）
5、审议议案：《关于拟通过公开摘牌方式收购河北卫星化工股份有限公司70%股权的议案》
二、取消原因
11月1日，河北省国有资产控股运营有限公司公开对外转让所持河北卫星化工股份有限公司（以下简称“卫星公司”）70%股权，挂牌截止日期2021年11月
26日。卫星公司位于河北石家庄，与公司地域相邻、业务相近、市场互补，如能合作，是公司主业扩张的一次重要机遇。为此，公司立即履行内部审议程序，积极参与摘牌交易事宜，于11月9日召开董事会审议《关于拟通过公开摘牌方式收购河北卫星化工股份有限公司70%股权的议案》，并确定11月25日召开股东大会，详见公司于2021年11月10日在指定信息披露媒体披露的《关于拟通过公开摘牌方式收购河北卫星化工股份有限公司70%股权的公告》（公告编号：2021-074）。
但受挂牌所设相关条件制约和疫情影响，公司无法在规定时间内完成对河北卫星化工股份有限公司的审计、评估、尽职调查等各项工作，为保证公司及股东利益，秉着对广大投资者负责的态度，公司董事会经慎重考量，决定取消2021年第四次临时股东大会。
本次取消召开股东大会符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等相关规定。
由此给投资者带来的不便，公司董事会深表歉意，并感谢广大投资者给予公司的支持与理解。
三、备查文件
第三届董事会第二十五次会议决议。
特此公告。
山西壶化集团股份有限公司
董事会
2021 年 11 月 23 日
[2021-11-23] (003002)壶化股份:关于延期回复深圳证券交易所关注函的公告
证券代码：003002 证券简称：壶化股份 公告编号：2021-079
山西壶化集团股份有限公司
关于延期回复深圳证券交易所关注函的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
山西壶化集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 11 月 18 日收
到深圳证券交易所上市公司管理二部《关于对山西壶化集团股份有限公司的关注函》（公司部关注函〔2021〕第 389 号，以下简称“关注函”），要求公司在
2021 年 11 月 23 日前回复关注函有关事项并披露。
公司对此高度重视，立即组织相关人员对所涉问题进行准备，为确保回复内容准确完整，尚需一定时间，经向深圳证券交易所申请，公司将延期回复。
公司将尽快完成回复工作并及时披露，敬请广大投资者关注公司后续公告，注意投资风险。
特此公告。
山西壶化集团股份有限公司
董事会
2021 年 11 月 23 日
[2021-11-20] (003002)壶化股份:关于参与投资的股权投资基金完成私募投资基金备案的公告
证券代码：003002 证券简称：壶化股份 公告编号：2021-076
山西壶化集团股份有限公司
关于参与投资的股权投资基金
完成私募投资基金备案的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、投资概述
山西壶化集团股份有限公司（以下简称“公司”）作为有限合伙人，以自有资金500万元投资湖州尚道华欣私募基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“尚道华欣”），具体内容详见公司于2021年11月2日在指定信息披露媒体及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于参与投资股权基金的公告》（公告编号：2021-071）。
二、投资进展
近日公司收到基金管理人通知，尚道华欣已根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规的要求，在中国证券投资基金业协会完成了私募投资基金备案登记手续，并取得了《私募投资基金备案证明》，具体内容如下：
备案编码：STD656
基金名称：湖州尚道华欣私募基金合伙企业（有限合伙）
管理人名称：深圳市尚道众盈投资基金管理有限公司
备案日期：2021年11月18日
公司将严格按照相关法律法规的要求，对投资基金的后续进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
三、备查文件
《私募投资基金备案证明》。
特此公告。
山西壶化集团股份有限公司
董事会
2021 年 11 月 20 日
[2021-11-10] (003002)壶化股份:关于召开2021年第四次临时股东大会的通知
证券代码：003002 证券简称：壶化股份 公告编号：2021-075
山西壶化集团股份有限公司
关于召开 2021 年第四次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
山西壶化集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2021
年11月9日召开的第三届董事会第二十四次会议审议通过了《关于召开2021
年第四次临时股东大会的议案》，决定于2021年11月25日召开公司2021年第
四次临时股东大会，现将本次股东大会有关事项公告如下：
一、召开会议的基本情况
1、届次：2021年第四次临时股东大会
2、召集人：公司董事会
3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》《上市公司股东大会规则》和《山西壶化集团股份有限公司章程》等有关法律、法规、规范性文件。
4、召开日期和时间
（1）现场会议时间：2021年11月25日（星期四）上午9:00
（2）网络投票日期、投票系统和时间：
投票日期：2021年11月25日
投票系统：深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统。
投票时间：其中通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021年11月25日9：15-9：25、9：30-11：30、13：00-15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2021年11月25日9:15—15:00期间的任意时间。
5、召开方式：现场投票与网络投票相结合。
（1）现场投票：股东出席现场股东大会或者委托书（见附件一）委托代理人出席现场会议参加表决，股东委托的代理人不必是公司股东；
（2）网络投票：通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权；
（3）同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
6、股权登记日：2021年11月19日（星期五）
7、出席对象：
（1）截至股权登记日2021年11月19日下午深圳证券交易所收市时，在中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决（授权委托书格式参见附件一），该股东代理人不必是公司股东；
（2）公司董事、监事和高级管理人员；
（3）公司聘请的律师；
（4）根据有关法律法规应当出席股东大会的其他人员。
8、现场会议地点：山西省长治市壶关县城北壶化集团行政办公楼三楼大
会议室。
二、会议审议事项
议案：《关于拟通过公开摘牌方式收购河北卫星化工股份有限公司70%股权的议案》
特别说明：该议案已经公司第三届董事会第二十四次会议审议通过。该议案属于股东大会特别决议事项，由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权的2/3以上通过。
三、提案编码
备注
提案编码 提案名称 该列打勾的栏
目可以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 √
非累积投票提案
《关于拟通过公开摘牌方式收购河北卫星化工股
1.00 √
份有限公司70%股权的议案》
四、会议登记事项
1、登记时间：2021年11月23日（上午9:30-11:30,下午14:00-17:00）
2、登记地点：公司证券部
3、登记方式
（1）法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人本人出席会议的，应持股东账户卡、法定代表人本人身份证原件、法定代表人证明书（盖公章）、营业执照复印件（盖公章）办理登记手续；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持法人股东账户卡、代理人本人身份证原件及复印件（盖公章）、营业执照复印件（盖公章）、法定代表人证明书（盖公章）法定代表人出具的授权委托书（盖公章，附件一）办理登记手续。
（2）自然人股东本人出席会议的，应持本人股东账户卡、身份证原件并提交本人身份证复印件办理登记手续；自然人股东委托代理人出席会议的，代理人应持委托人股东账户卡、委托人身份证复印件、代理人本人身份证原件及复印件、授权委托书（附件一）办理登记手续。
（3）出席会议的股东可凭以上有关证件采取现场、信函或传真方式登记，请参会股东认真填写《参会股东登记表》（附件二）连同以上相关资料在2021年11月23日下午17:00前送达或传真至公司证券部，并进行电话确认。
4、注意事项
（1）出席会议的股东和股东代理人请携带相关证件的原件，于会前半小时到会场办理登记手续，谢绝未按会议登记方式预约登记者出席。
（2）会议为期半天，与会人员食宿及交通费自理。
5、会议联系方式：
（1）联系人：吴国良
（2）电话号码：0355-8778413-8216
（3）电子邮箱：46150430@qq.com
（4）联系地址：山西省长治市壶关县城北山西壶化集团股份有限公司
在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票时涉及具体操作需要说明的内容和格式详见附件三。
六、备查文件
第三届董事会第二十四次会议决议。
特此公告。
山西壶化集团股份有限公司
董事会
2021 年 11 月 10 日
附件一：《授权委托书》
授权委托书
兹委托 先生/女士代表本人（本公司）出席山西壶化集团股份有
限公司 2021 年第四次临时股东大会并代为行使表决权。本授权委托书的有效期自委托人签署之日起至本次股东大会结束止。
委托人签名（或盖章）： 持股数： 股
委托人身份证号码（或法人股东营业执照号码）：
委托人股票帐号：
委托日期：2021 年 月 日
被委托人（签名）： 被委托人身份证号码：
委托人对下述议案表决如下（请在相应的表决意见项下划“√ ”）：
提案 备注 同 反 弃
编码 提案名称 该列打勾的栏 意 对 权
目可以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提 √
案
《关于拟通过公开摘牌方式收购河北
1.00 卫星化工股份有限公司70%股权的议 √
案》
注：1、请用正楷填上您的全名（中文或英文名，须与股东名册上所载的相同）。委托人为法人的，应当加盖单位印章。 2、请填上持股数，如未填上数目，则本授权委托书将被视为您登记的所有股份均做出授权。3、本授权委托书的剪报、复印件或按以上格式自制均有效。4、 如委托人对议案没有明确投票指示的，则被委托人可自行决定投同意票、反对票或弃权票。
附件二：《参会股东登记表》
山西壶化集团股份有限公司
2021 年第四次临时股东大会回执
致：山西壶化集团股份有限公司
截止 2021 年 月 日下午交易结束，本人(本公司)持有山西壶化集团
股份有限公司 A 股股票 股，拟参加山西壶化集团股份有限公司于 2021
年 11 月 25 日(星期四)上午 9:00 召开的 2021 年第四次临时股东大会。
股东账号：
出席人姓名：
股东签字(盖章)：
注：
1. 请用正楷填上您的全名（中文或英文名，须与股东名册上所载的相同）。
2. 本回执的剪报、复印件或按以上格式自制均有效。
3. 拟出席现场会议股东（亲自或其授权委托的代理人）应于 2021 年 11 月 23 日（星期
二）下午 17:00 前或该日之前，将本回执以专人送递、邮寄或传真的方式送达至山西壶化集团股份有限公司证券部。联系地址：山西省长治市壶关县城北山西壶化集团股份有限公司（邮编：047300），联系传真：0355-8778413（传真请注明：转证券部）。
附件三：《参加网络投票的具体操作流程》。
一、网络投票的程序
1、投票代码：363002
2、投票简称：壶化投票
3、填报表决意见或选举票数。填报表决意见：同意、反对、弃权。
4、股东对总议案进行投票，视为对本次股东大会所有提案表达相同意见。
股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间：2021 年 11 月 25 日的交易时间，即 9:15—9:25,9:30—11:30 、
13:00—15:00。
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为 2021 年 11 月 25 日（现场股东大会
召开当日）9：15，结束时间为 2021 年 11 月 25 日（现场股东大会结束当日）
15:00。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深
交所数字证书”或“深 交 所 投 资 者 服 务 密 码 ” 。 具 体 的 身 份
认 证 流 程 可 登 录 互 联 网 投 票 系 统（http://wltp.cninfo.com.cn）
规则指引栏目查阅。
3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录
http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
[2021-11-10] (003002)壶化股份:关于拟通过公开摘牌方式收购河北卫星化工股份有限公司70%股权的公告
证券代码：003002 证券简称：壶化股份 公告编号：2021-074
山西壶化集团股份有限公司
关于拟通过公开摘牌方式收购
河北卫星化工股份有限公司 70%股权的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1、河北卫星化工股份有限公司（以下简称“卫星公司”）70%股权在河北产权市场挂牌，山西壶化集团股份有限公司（以下简称“公司”、“壶化股份”、“受让方”）拟以公开摘牌方式参与本次股权转让，转让底价为18,546.23万元，最终金额以竞价结果确定。
2、本次交易不属于关联交易，亦未构成重大资产重组。
3、本次交易已经公司第三届董事会第二十四次会议与第三届监事会第十七次会议审议通过，需提交股东大会审议。
特别风险提示：本次交易根据国有资产产权交易有关规则在河北产权市场公开进行，交易能否达成存在一定不确定性。
一、 交易概述
1、河北省国有资产控股运营有限公司（以下简称“河北国控”）和河北省国控矿业开发投资有限公司分别持有卫星公司97.6475%和2.3525%股权，河北国控将其持有的70%股权通过河北产权市场公开挂牌转让，公司拟以公开摘牌方式参与本次股权转让，转让底价为18,546.23万元，最终金额以竞价结果确定。若壶化股份被确认为最终受让方，交易完成后，壶化股份占卫星公司70%股权，卫星公司为公司控股子公司，将纳入公司合并报表范围。
2、公司于2021年11月9日召开第三届董事会第二十四次会议，全票审议通过《关于拟通过公开摘牌方式收购河北卫星化工股份有限公司70%股权的议案》。公司第三届监事会第十七次会议同意本次事项。本次交易前12个月累计购买资产情况如下（单位：万元）：
序号 交易标的 交易时间 交易金额 持股比例
1 山西全盛化工有限责任公司 2021 年 2 月 10,200.00 51%
2 成都飞亚航空设备应用研究所有限公司 2021 年 1 月 6,000.00 11.20%
3 江苏众芯邦软件科技有限公司 2021 年 10 月 1,800.00 40%
合 计 18,000.00
预计本次交易完成后，公司近12个月累计购买资产成交金额将达到股东大会审议标准。该议案尚需提交股东大会审议，并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
3、本次对外投资事项不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、交易标的基本情况
1、工商注册登记情况
名称：河北卫星化工股份有限公司
统一社会信用代码：911301001079574512
成立日期：1990年7月9日
法定代表人：金荣州
住所：新乐市（城东）东工业园区创业大街
注册资本：20,000.00万元人民币
公司类型：股份有限公司(非上市、国有控股)
经营范围：投资民用爆破器材行业；民用爆炸物品生产、本企业生产的民用爆炸物品销售（凭许可证核定的范围在有效期内开展经营活动）；机械设备及相关模具（国家明令禁止的除外）进出口；本企业生产的民用爆炸用品原材料(半成品)进口和本企业生产的民用爆炸物品（含半成品）的出口（经工业和信息产业部批准）；化工产品（易燃易爆、危险化学品除外）、电子产品、机械设备销售；紧固器材、纳米材料、新型节能材料的生产、研发及销售;普通货物运输。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
公司简介：河北卫星化工股份有限公司是国家民用爆破器材和民爆产品设备定点生产企业，主要生产工业雷管及索类系列产品，主要品种有工业电雷管、导爆管雷管、数码电子雷管、工业导爆索、塑料导爆管、超细碳材料、内管、延期体、金属管壳、水枪弹等产品，出口南非、印尼、吉尔吉斯斯坦等国家。核定年
生产能力工业雷管 1.125 亿发（数码电子雷管产能 1300 万发）、工业导爆索 1000
万米、塑料导爆管 5600 万米、胶状乳化炸药 11000 吨。现有 4 家全资及控股子
公司，分别为河北六 0 七化工有限公司（100%持股）、河北宏达爆破工程有限公司（51%持股）、新乐卫星超细材料有限公司（55%持股）及河北卫星危货运输有限公司（100%持股）。
截至本公告披露日，卫星公司不是失信被执行人，股权不存在质押、冻结等权利受限的情形，也不存在涉及标的股权的重大争议、诉讼或仲裁事项。
3、主要财务指标
单位：万元
2021 年 9 月 30 日/ 2020 年 12 月 31 日/2020 年
序号 项目 2021 年 1-9 月
1 资产总计 26,809.43 26,347.89
2 负债合计 27,954.55 13,825.83
3 所有者权益合计 -1,145.13 12,522.06
4 营业收入 2,751.70 8,238.77
5 净利润 -1,453.66 -296.77
注：依据河北产权市场官网公布信息，上述 2020 年财务数据为中审亚太会计师事务所河北分所出具的报告数据。
4、其他情况
本次收购完成后，卫星公司为公司控股子公司，将纳入公司合并报表范围。
公司不存在为卫星公司提供担保、财务资助、委托理财的情况，也不存在卫星公司占用公司资金的情况；卫星公司与公司、交易对方不存在经营性往来情况，交易完成后不存在以经营性资金往来的形式变相为他人提供财务资助情形；也不存在为他人提供担保、财务资助等情况。该项资产不存在抵押、质押或者其他第三人权利，不存在涉及有关资产的重大争议、担保、诉讼或仲裁事项，不存在查封、冻结等司法措施。
5、评估情况
河北财瑞资产评估有限公司对卫星公司股权进行评估并出具编号为冀财瑞评报字[2021]第238号的《资产评估报告》，评估基准日为2021年9月30日，评估方法采用收益法，评估结果汇总如下：
截至评估基准日2021年9月30日，卫星公司所有者权益账面价值为-1,145.13万元，在持续经营及假设条件下，经收益法评估，卫星公司的股东全部权益价值评估结果为26,494.60万元，评估增值额为27,639.73万元。
三、交易对方基本情况
名称：河北省国有资产控股运营有限公司
统一社会信用代码：91130000765163354T
成立日期：2004年7月20日
法定代表人：王金洲
住所：石家庄市站前街10号
注册资本：210,000.00万元人民币
公司类型：有限责任公司(国有独资)
经营范围：经省政府批准，负责所出资企业及托管企业的资产管理，负责省属国有企业不良资产的接收、管理和处置；对外投资；投资咨询(法律、法规、国务院决定禁止或限制经营的除外)、企业管理咨询和财务咨询；项目策划；房
地产开发与经营（凭资质证经营）；受委托出租房屋。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
河北国控现为卫星公司控股股东，不是失信被执行人，与公司及公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员均不存在关联关系及利益安排，未直接或间接持有公司股份。
四、本次竞买要求及公司参与竞买安排
根据河北产权市场公告信息：
1、卫星公司70%股权挂牌价格为人民币18,546.23万元，报名截止日期为2021年11月26日。
2、意向受让方须在截止日17 时前，向河北产权市场缴纳保证金人民币5,000.00万元（以到账时间为准）。
3、价款支付要求：
受让方应于《股权转让协议》生效之日起5个工作日内支付成交价款的60%，工商变更完成后5个工作日内支付剩余40%款项。剩余40%款项应当提供合法有效的担保，并应当按同期银行贷款利率向转让方支付延期付款期间的利息。
公司将于规定时间内向河北产权市场提交收购卫星公司70%股权的申请材料，并交纳人民币5,000.00万元保证金至河北产权市场指定账户。若本公司被确认为最终受让方，公司将及时与河北国控签订《股权转让协议》。董事会授权公司管理层在经审批的投资金额内对收购事项的具体内容进行调整。
五、收购目的及对公司的影响
河北卫星是一家民爆器材生产、销售、进出口企业，业务与公司主业相同，本次收购河北卫星股权，是公司主业扩张的重要战略性举措，交易完成后，将有效扩大公司雷管、炸药产能，符合公司发展战略和民爆行业十四五发展规划。
河北卫星位于石家庄新乐市，是河北省唯一的雷管生产企业，本次收购将扩大公司市场区域，提升在河北省及周边地区的市场占有率，使公司在国内雷管市场继续保持领先地位，进一步提升公司整体盈利能力和行业竞争力。
六、风险提示
本次交易根据国有资产产权交易有关规则在河北产权市场公开进行，本次交易能否达成尚存在一定不确定性。公司将根据规则及时披露交易进展情况。
敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
七、备查文件
1、第三届董事会第二十四次会议决议；
2、独立董事关于第三届董事会第二十四次会议相关事项的独立意见；
3、第三届监事会第十七次会议决议。
特此公告。
山西壶化集团股份有限公司
董事会
2021 年 11 月 10 日
[2021-11-10] (003002)壶化股份:第三届监事会第十七次会议决议的公告
证券代码：003002 证券简称：壶化股份 公告编号：2021-073
山西壶化集团股份有限公司
第三届监事会第十七次会议决议的公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、会议召开情况
山西壶化集团股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十七次会
议通知于 2021 年 11 月 1 日书面通知监事。会议于 11 月 9 日以现场表决方式在
公司三楼小会议室召开，应出席监事 3 名，实际出席 3 名。会议由监事会主席杨孝林召集并主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，会议合法、有效。
二、会议审议情况
审议通过《关于拟通过公开摘牌方式收购河北卫星化工股份有限公司 70%
股权的议案》
经审核，同意公司以公开摘牌方式参与河北卫星化工股份有限公司70%股权转让，公开挂牌转让底价为18,546.23万元。具体内容详见公司于同日在指定信息披露媒体及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于拟通过公开摘牌方式收购河北卫星化工股份有限公司70%股权的公告》（公告编号：2021-074）。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案需提交公司股东大会审议。
三、备查文件
第三届监事会第十七次会议决议。
特此公告。
山西壶化集团股份有限公司
监事会
2021 年 11 月 10 日
[2021-11-10] (003002)壶化股份:第三届董事会第二十四次会议决议的公告
证券代码：003002 证券简称：壶化股份 公告编号：2021-072
山西壶化集团股份有限公司
第三届董事会第二十四次会议决议的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、会议召开情况
山西壶化集团股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十四次
会议，于 2021 年 11 月 9 日以现场表决和通讯表决相结合方式召开，会议通知已
于 11 月 1 日书面通知董事。本次会议由董事长秦跃中召集并主持，应出席董事11 人，实际出席 11 人，公司全体监事、高管列席。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，会议合法、有效。
二、会议审议情况
1、审议通过《关于拟通过公开摘牌方式收购河北卫星化工股份有限公司70%股权的议案》
经审核，同意公司以公开摘牌方式参与河北卫星化工股份有限公司70%股权转让，公开挂牌转让底价为18,546.23万元。
表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。
公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。
本议案需提交公司股东大会审议。
2、审议通过《关于召开 2021 年第四次临时股东大会的议案》
经审议，同意公司于2021年11月25日召开2021年第四次临时股东大会，本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。
表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。
以上两项议案审议情况具体内容详见公司于同日在指定信息披露媒体及巨
潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
三、备查文件
1、第三届董事会第二十四次会议决议；
2、独立董事关于第三届董事会第二十四次会议相关事项的独立意见。
特此公告。
山西壶化集团股份有限公司
董事会
2021 年 11 月 10 日
[2021-11-02] (003002)壶化股份:关于参与投资股权基金的公告
证券代码：003002 证券简称：壶化股份 公告编号：2021-071
山西壶化集团股份有限公司
关于参与投资股权基金的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、对外投资概述
（一）山西壶化集团股份有限公司（以下简称“公司”）拟对外投资湖州尚道华欣私募基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“合伙企业”）。投资完成后合伙企业的规模为人民币3,050万元，其中，公司作为有限合伙人以自有资金认缴出资500万元，深圳市尚道众盈投资基金管理有限公司（以下简称“尚道投资”）作为普通合伙人认缴出资50万元，其他有限合伙人合计认缴出资2,500万元。
（二）本次对外投资事项，不构成关联交易和同业竞争，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。依据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》《公司章程》等相关规定，本次交易经总经理办公会讨论通过，未达到公司董事会、股东大会的审批权限。
二、合作方基本情况介绍
（一）普通合伙人
企业名称：深圳市尚道众盈投资基金管理有限公司
统一社会信用代码：914403003564888958
企业类型：有限责任公司
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
法定代表人：杨圣军
控股股东：无控股股东
实际控制人：无实际控制人
注册资本：3,000万元人民币
成立日期：2015年9月9日
营业期限：2015年9月9日至无固定期限
经营范围：受托管理股权投资基金（不得从事证券投资活动，不得以公开方式募集资金开展投资活动；不得从事公开募集基金管理业务）。
登记备案情况：尚道投资已依照《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等法律法规的要求完成私募基金管理人登记，登记编号为P1060319。
（二）其他有限合伙人
1、上海靖酷实业发展有限公司，91310000MA7B7H2C5Y，住所：中国(上海)自由贸易试验区临港新片区正博路1881号13幢1层。
2、上海如燊科技有限公司，91310115MA1HBF5905，住所：上海市浦东新区沪南路2218号西楼18层。
3、李刚，中国公民，36052*********0031，住所：广东省深圳市罗湖区。
4、汤晟，中国公民，51010*********2915，住所：成都市金牛区。
5、乔堃，中国公民，11010*********7518，住所：北京市朝阳区。
6、于春洋，中国公民，37060*********3471，住所：山东省烟台市芝罘区。
7、刘佳，中国公民，37060*********044X，住所：山东省烟台市芝罘区。
8、陈泽玮，中国公民，11010*********2118，住所：北京市东城区。
9、秦克玲，中国公民，51021*********4827，住所：重庆市南岸区。
10、颜芳，中国公民，43010*********1186，住所：北京市朝阳区。
三、关联关系或其他利益关系说明
合伙企业及其他参与投资合伙企业的各合伙人均不是失信被执行人，与公司及公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员均不存在关联关系及
利益安排，未直接或间接持有公司股份。
四、参与投资基金的基本情况及合伙协议主要内容
（一）基金名称：湖州尚道华欣私募基金合伙企业（有限合伙）
（二）组织形式：有限合伙企业
（三）主要经营场所：安吉县昌硕街道胜利西路38号第一国际城1幢18楼821号
（四）基金规模：全体合伙人的认缴出资总额为3,050万元人民币，出资方式均为货币。各合伙人认缴出资额如下表所示：
名称/姓名 出资额 比例
（万元）
深圳市尚道众盈投资基金管理有限公司 50 1.6393%
山西壶化集团股份有限公司 500 16.3934%
上海靖酷实业发展有限公司 300 9.8361%
上海如燊科技有限公司 200 6.5574%
李刚 700 22.9508%
汤晟 300 9.8361%
乔堃 200 6.5574%
于春洋 300 9.8361%
刘佳 200 6.5574%
颜芳 100 3.2787%
陈泽玮 100 3.2787%
秦克玲 100 3.2787%
合计 3,050 100%
（五）出资方式：所有合伙人之出资方式均为人民币出资。各合伙人应保证其缴付至合伙企业的任何出资均为其自有资金且资金来源合法。
（六）存续时间：合伙企业的存续期为5年，自合伙企业首次交割日起算，合伙企业投资期结束后，不得进行新增项目投资，但投资银行存款、央行票据、政策性金融债、国债、货币市场基金等货币市场工具除外。经参加合伙人会议的代表合伙人实缴出资1/2（含）以上合伙人同意后，本合伙企业存续期可延长2年。如合伙企业所投资的项目因处于上市锁定期或其他原因无法变现时合伙期限自动延长至变现期结束。
（七）投资范围：投资基金可投资于重庆新承航锐科技股份有限公司股权以
及银行存款、央行票据、政策性金融债、国债、货币市场基金等货币市场工具。
重庆新承航锐科技股份有限公司是一家专业从事高端金属锻造、铸造的军工企业，主营业务涵盖钛合金、铝合金、高温合金等高端金属的环锻、自由锻、模锻、压铸及精密铸造，产品广泛应用于航空航天、船舶兵器、军工电子、电力能源、核电冶金等领域。公司同时具备自由锻、模锻、环锻、压铸、精密铸造全种类锻铸造工艺，可加工高端金属材料超300种，是国内加工能力最全面的锻铸造企业之一。深厚的技术沉淀和卓越的管理体系造就了公司的竞争力，公司军工资质齐全，并具备行业稀缺的国内航空、航发、航天等主机厂和科研院所的供应商资质。
（八）基金执行事务合伙人：深圳市尚道众盈投资基金管理有限公司
（九）基金管理人：深圳市尚道众盈投资基金管理有限公司
（十）基金托管人：全体合伙人一致同意本合伙企业财产不进行托管，采取募集监管。
（十一）投资决策：由执行事务合伙人决策。
（十二）管理费：存续期内，合伙企业每年应支付的管理费以全体合伙人实缴出资额为基准计提。管理费费率为2%/年。
（十三）业绩报酬：合伙企业存续期间及清算期间，支付完成各项合伙费用、全体投资者本金之后，如累计计算的剩余资金满足业绩报酬计提基准的，先给所有合伙人按照8%的年化收益率分配收益，分配完收益的剩余资金再由基金管理人提取20%作为业绩报酬。
（十四）会计核算方式：合伙企业独立建账、独立核算，执行事务合伙人保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，编制会计报表，并于一个会计年度结束之后，由独立审计机构对合伙企业的财务报表及年度报告的财务会计报告进行审计。
五、其他说明
公司控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员未参与合伙企业份额认购、未在合伙企业中任职。
本次公司参与投资合伙企业，不会导致同业竞争或关联交易。
本次对外投资事项前十二个月内，公司不存在将超募资金用于永久性补充流动资金的情形。
六、本次投资的目的及对公司的影响
本次参与投资股权基金，有助于公司借鉴合作方的专业投资经验，通过专业化投资管理团队拓展投资渠道。同时，也是公司围绕“民爆、出口、爆破、军工”四大板块，推动四轮驱动战略，在军工领域的又一重要布局，有利于公司实现资源共享、优势互补，加快公司“军工”板块的发展步伐。
本次投资资金来源为自有资金，不会影响公司正常生产经营，不会损害公司及公司股东特别是中小股东的利益，长期将有助于加快公司军工领域发展步伐，对公司长远发展产生积极影响。
七、对外投资风险
（一）合伙企业尚处于筹备和募集阶段，实际募集及各方缴付出资情况可能存在不确定性。
（二）合伙企业拟投资的项目可能受到政策法规、经济环境、行业周期、市场变化、投资标的经营情况等诸多因素的影响，且投资周期较长，可能存在不能实现预期收益、不能及时有效退出等风险，且无保本及最低收益承诺。
敬请广大投资者理性投资，注意风险。
八、备查文件
湖州尚道华欣私募基金合伙企业（有限合伙）合伙协议。
特此公告。
山西壶化集团股份有限公司
董事会
2021 年 11 月 2 日
[2021-10-28] (003002)壶化股份:监事会决议公告
证券代码：003002 证券简称：壶化股份 公告编号：2021-068
山西壶化集团股份有限公司
第三届监事会第十六次会议决议的公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、会议召开情况
山西壶化集团股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十六次会
议通知于 2021 年 10 月 15 日书面发给监事。会议于 10 月 26 日以现场表决方式
在公司三楼小会议室召开，应出席监事 3 名，实际出席 3 名。会议由监事会主席杨孝林召集并主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，会议合法、有效。
二、会议审议情况
1.审议通过《关于公司 2021 年第三季度报告的议案》
经审议，监事会认为：《公司 2021 年第三季度报告》的编制和审议程序符
合法律、法规、公司章程的相关规定，报告内容和格式符合中国证监会和深圳证券交易所的各项规定，所披露的信息真实、准确、完整地反映了公司报告期的财务状况、经营成果和现金流量。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
2.审议通过《关于拟以股权转让及增资方式收购江苏众芯邦 40%股权的议
案》
经审议，监事会认为：本次收购江苏众芯邦有利于发挥民爆产业一体化优势，有效控制成本，实现企业效益最大化，提升公司整体规模、盈利能力及市场竞争力，符合公司长远发展规划。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
以上两项议案审议情况具体内容详见公司于同日在指定信息披露媒体及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
三、备查文件
第三届监事会第十六次会议决议。
特此公告。
山西壶化集团股份有限公司
监事会
2021 年 10 月 28 日
[2021-10-28] (003002)壶化股份:董事会决议公告
证券代码：003002 证券简称：壶化股份 公告编号：2021-067
山西壶化集团股份有限公司
第三届董事会第二十三次会议决议的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、会议召开情况
山西壶化集团股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十三次
会议，于 2021 年 10 月 26 日以现场表决和通讯表决相结合方式召开，会议通知
已于 10 月 15 日书面通知董事。本次会议由董事长秦跃中召集并主持，应出席董事 11 人，实际出席 11 人，公司全体监事、高管列席。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，会议合法、有效。
二、会议审议情况
1.审议通过《关于公司 2021 年第三季度报告的议案》
表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。
2.审议通过《关于拟以股权转让及增资方式收购江苏众芯邦 40%股权的议
案》
表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。
公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。
以上两项议案审议情况具体内容详见公司于同日在指定信息披露媒体及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
三、备查文件
1.第三届董事会第二十三次会议决议；
2.独立董事关于第三届董事会第二十三次会议相关事项的独立意见。
特此公告。
山西壶化集团股份有限公司
董事会
2021 年 10 月 28 日
[2021-10-28] (003002)壶化股份:关于以股权转让及增资方式收购江苏众芯邦40%股权的公告
证券代码：003002 证券简称：壶化股份 公告编号：2021-070
山西壶化集团股份有限公司
关于以股权转让及增资方式
收购江苏众芯邦 40%股权的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
山西壶化集团股份有限公司（以下简称“公司”或“壶化股份”）与江苏众芯邦软件科技有限公司（以下简称“江苏众芯邦”）及其股东朱传东就增资及股权转让相关事项达成合作协议,现将有关情况公告如下:
一、 本次对外投资概述
1、壶化股份与江苏众芯邦及其股东朱传东签订《关于江苏众芯邦软件科技有限公司之增资及股权转让协议》（以下简称“增资及股权转让协议”）。公司以自有资金1,800.00万元参与江苏众芯邦增资及股权转让，本次交易完成后，壶化股份占江苏众芯邦40%股权，江苏众芯邦为壶化股份合并报表范围内的控股子公司。本次交易价格以具有证券业务资格的审计机构出具审计报告、评估机构出具的评估报告为基础，经评估后的股东全部权益价值2,949.00万元，加上江苏众芯邦原股东注册资本未缴足的398.00万元（原股东承诺该部分出资三年内缴足），整体价值为3,347.00万元。经双方协商江苏众芯邦的投前估值为人民币3,200.00万元，投后估值为人民币4,500.00万元。
2、公司于2021年10月26日召开第三届董事会第二十三次会议，全票审议通过《关于拟以股权转让及增资方式收购江苏众芯邦40%股权的议案》。公司第三届监事会第十六次会议同意本次事项。根据《深圳证券交易所股票上市规则》以及《公司章程》等相关规定，本次对外投资事项无需提交公司股东大会审议。
3、本次对外投资事项不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、交易标的基本情况
1、工商注册登记情况
名称：江苏众芯邦软件科技有限公司
统一社会信用代码：91320191MA1Q0QP962
成立日期：2017年8月1日
法定代表人：朱传东
住所地址：南京市栖霞区八卦洲街道鹂岛路270号八卦洲创业园A栋办公楼1-1198
注册资本：1,008.00万元人民币
公司类型：有限责任公司(自然人投资或控股)
经营范围：数码产品控制模组、控制系统、集成电路、电子产品、电子设备、计算机、通讯设备、软件研发和销售；电子实验器材销售、技术服务，技术转让。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
截至本公告披露日，江苏众芯邦不是失信被执行人。
2、本次增资及股权转让前，江苏众芯邦须整合关联方深圳市众芯邦科技有限公司的有效资产并完成股权结构调整，调整后股权结构为：
序号 股东姓名或名称 投前持股比例（%）
1 朱传东 51.56%
2 王刚 17.50%
3 员工持股平台 8.44%
4 周伟 14.06%
5 李广辉 2.81%
6 贺勇 1.41%
7 汤玉华 4.22%
截至本公告日，江苏众芯邦股权不存在质押、冻结等权利受限的情形，也不
存在涉及标的股权的重大争议、诉讼或仲裁事项。
3、主要财务指标
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对江苏众芯邦2020年度和2021年上
半 年 财 务 数 据 进 行 了 审 计 ， 并 出 具 了 标 准 无 保 留 意 见 的 审 计 报 告
（XYZH/2021CDAA50336号），主要财务数据如下：
单位：元
2021 年 6 月 30日/ 2020 年 12 月 31日
序号 项目 2021 年 1-6月 /2020 年
1 资产总计 1,130,359.56 330,120.11
2 负债合计 723,529.71 1,297,589.05
3 所有者权益合计 406,829.85 -967,468.94
4 营业收入 - 9,380.53
5 净利润 -725,701.21 -3,080,613.41
4、其他情况
本次收购完成后，江苏众芯邦为公司控股子公司，将纳入公司合并报表范围内。
公司不存在为江苏众芯邦提供担保、财务资助、委托理财的情况，也不存在江苏众芯邦占用公司资金的情况；江苏众芯邦与公司、交易对方不存在经营性往来情况，交易完成后不存在以经营性资金往来的形式变相为他人提供财务资助情形；也不存在为他人提供担保、财务资助等情况。该项资产不存在抵押、质押或者其他第三人权利，不存在涉及有关资产的重大争议、担保、诉讼或仲裁事项，不存在查封、冻结等司法措施。
5、评估情况
公司聘请具有证券业务资格的北京国融兴华资产评估有限责任公司对标的公司股权进行评估并出具编号为国融兴华评报字[2021]第010470号的《资产评估报告》：评估基准日为2021年6月30日，评估方法采用收益法，评估结果汇总如下：
截止评估基准日2021年06月30日，江苏众芯邦软件科技有限公司所有者权益账面价值为40.68万元，在持续经营及假设条件下，经收益法评估，江苏众芯邦软件科技有限公司的股东全部权益价值评估结果为2,949.00万元，评估增值额为2,908.32万元。
三、交易对方基本情况
朱传东，中国公民，身份证号码：32083*********3810，住所：江苏省盱眙县盱城街道办事处兴府路
朱传东现为江苏众芯邦控股股东，不是失信被执行人，与公司及公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员均不存在关联关系及利益安排，未直接或间接持有公司股份。
四、增资及股权转让协议主要内容
甲方（增资方及股权受让方）：山西壶化集团股份有限公司
乙方（标的公司）：江苏众芯邦软件科技有限公司
丙方（标的公司股东及实际控制人、转让方）：朱传东
1、本次增资及股权转让方案
本协议各方一致同意并确认，本次乙方整合关联方深圳众芯邦后，乙方的投后估值为 4,500.00 万元。乙方在原注册资本人民币 1,008.00 万元基础上，增加注册资本总计人民币 409.50 万元（以下称“本次增资”），甲方出资人民币1,300.00 万元认购，其中 409.50 万元计入乙方注册资本，890.50 万元计入乙方资本公积。乙方其他股东同意就本次增资放弃优先认购权。
同时，丙方及/或其指定的其他股东一致同意向甲方转让其所持乙方合计11.11%的股权（以下简称“本次转让”），含税转让价款合计为 500.00 万元。乙方其他股东同意就本次股权转让放弃优先购买权。
本次增资和股权转让完成后，乙方注册资本增加至 1,417.50 万元，甲方合
计持有乙方 40%的股权，成为公司第一大股东，乙方由甲方控股并纳入甲方合并报表范围。
本次增资及股权转让完成后，股权结构变更为：
序号 股东姓名或名称 出资比例（%）
1 壶化股份 40%
3 王刚 8%
4 员工持股平台 6%
5 周伟 10%
6 李广辉 2%
7 贺勇 1%
8 汤玉华 3%
合计 100.00%
2、增资及股权转让金额及时间
各方同意，除本协议另有约定外，甲方于本次增资及股权转让的增资款及股权转让款分期支付。
乙方和丙方应确保并促成约定的所有先决条件尽快完成。如果本协议约定的任何先决条件未能在本协议签署日起 6 个月内完成，则甲方有权选择解除本协议。
各自承担本次投资所应支付的各项税收和规费。
3、乙方治理及相关安排
各方同意，本次增资完成后，将对乙方治理结构进行调整，乙方设董事会,董事3人，甲方2人，丙方1人；监事1人，由乙方委派。董事长由甲方担任；总经理由丙方担任，同时甲方委派财务、技术、行政人员，协助乙方规范运营。
4、过渡期损益安排及公司经营管理
截至本协议生效之日起，乙方所留存的损益，由本次增资及股权转让完成后的全体股东按各自持股比例享有或承担。
丙方应对乙方及其资产负有管理义务。丙方应保证和促使乙方的正常经营，本次增资及股权转让的工商登记手续办理完毕前，乙方出现的任何重大不利影响，应及时通知甲方并妥善处理。
本次增资及股权转让完成后，各方按公司章程行使股东权利。各方一致同意，本次增资完成后及时修改并重新签署新的公司章程，按照该章程对公司进行经营管理。
五、本次投资的目的及对公司的影响
按照民爆行业发展规划，到2022年6月，将停止生产普通工业雷管，市场全面推广使用公共安全系数高、爆破性能好的数码电子雷管。芯片作为数码电子雷管的核心部件，将成为各厂家关注和重视的重要因素。
江苏众芯邦是一家专业从事芯片设计与集成电路研发的技术领先型企业，业务涵盖数码电子雷管芯片设计研发和消费类电子产品设计服务两大版块；拥有完整的数码电子雷管系统技术及产品，包括电子雷管芯片、起爆系统、应用技术，以及配套的软件平台技术，具备从芯片底层设计到产品生产的上下游完整产业链。其设计研发的电子雷管
[2021-10-28] (003002)壶化股份:2021年第三季度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.3119元
每股净资产: 5.1421元
加权平均净资产收益率: 6%
营业总收入: 5.00亿元
归属于母公司的净利润: 6237.16万元
[2021-10-15] (003002)壶化股份:关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告
证券代码：003002 证券简称：壶化股份 公告编号：2021-065
山西壶化集团股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
山西壶化集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年9月22日召开第三届董事会第二十二次会议和第三届监事会第十五次会议，并于2021年10月13日召开2021年第三次临时股东大会，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司自股东大会审议通过之日起12个月内，使用闲置募集资金不超过人民币25,000.00万元进行现金管理，投资安全性高、有保本承诺、流动性好、单项产品投资期限不超过12个月的协定存款、结构性存款、大额存单、保本型银行理财产品等品种。具体内容详见公司于2021年9月23日、2021年10月14日在《证券日报》《证券时报》《上海证券报》《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
一、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展情况
近日，公司使用部分闲置募集资金向招商银行股份有限公司认购结构性存款9,000.00 万元。现将相关事项公告如下：
1、签约银行：招商银行股份有限公司
2、产品名称：招商银行点金系列看跌三层区间60天结构性存款
3、产品类型：结构性存款
4、币种：人民币
5、认购金额：9,000.00万元
6、产品期限：60天
7、产品起息日：2021年10月15日
8、产品到期日：2021年12月14日
9、产品预期年化收益率：1.25%-3.15%
10、关联关系说明：公司与招商银行股份有限公司无关联关系。
二、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险分析
尽管公司使用闲置募集资金投资的品种为安全性高、有保本承诺、流动性好、单项产品投资期限不超过 12 个月的协定存款、结构性存款、大额存单、保本型银行理财产品等品种，且投资产品不得进行质押，属于低风险投资品种。但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响，而导致实际收益不可预期的风险。
（二）公司针对投资风险采取的风险控制措施
1、公司使用闲置募集资金进行现金管理，只允许与具有合法经营资格的金融机构进行交易，只能购买协定存款、结构性存款、大额存单、保本型银行理财产品等品种，不得与非正规机构进行交易。交易必须以公司名义设立投资产品账户，不得使用他人账户进行操作投资产品。投资产品不得质押，开立或注销产品专用结算账户的，公司应当及时报深圳证券交易所备案并公告。
2、公司财务部和内审部将及时分析和跟踪现金管理的投资产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
3、公司内审部负责对本次现金管理的资金使用与保管情况进行审计与监督，对可能存在的风险进行评价。
4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
5、公司将根据深圳证券交易所的有关规定，及时履行披露义务。
三、本次现金管理事项对公司的影响
公司本次使用闲置募集资金进行现金管理，是在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下实施的，不存在变相改变募集资金用途的情况，不会影响公司日常资金正常周转需要和募集资金项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的正常发展。与此同时，对闲置募集资金适时进行现金管理，能最大可能的实现资金的保值、增值，提升公司整体业绩，以实现公司与股东利益最大化。
四、公告日前十二个月内公司及全资子公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况
认购金 实际损
序号 委托方 受托方 产品名称 产品类 起止日 额 年化收益率 益
型 （万元） （万元）
招商银行点 2021/10/15
招商银 金系列看跌
1 公司 行股份 三层区间 结构性 至 9,000.00 1.25%-3.15% 未到期
有限公 60 天结构 存款
司 性存款
2021/12/14
交通银行蕴 2021/7/16
交通银 通财富定期
2 公司 行股份 型结构性存 结构性 至 9,000.00 1.35%-3.00% 54
有限公 款 73 天（挂 存款
司 钩汇率看
跌） 2021/9/27
2021/7/16
招商银 招商银行单
3 公司 行股份 位结构性存 结构性 至 5,000.00 1.30%-3.35% 未到期
有限公 款 存款
司
2021/10/15
中国建设银 2021/5/25
中国建 行“山西省
4 公司 设银行 定制型”单 结构性 至 3,500.00 1.54%-3.10% 24.68
股份有 位结构性存 存款
限公司 款 2020 年
第 7 期 2021/8/25
交通银行蕴 2021/6/7
交通银 通财富定期
5 公司 行股份 型结构性存 结构性 至 500 1.35%-3.00% 3.82
有限公 款 93 天（挂 存款
司 钩汇率看
跌） 2021/9/8
交通银行蕴 2021/6/7
交通银 通财富定期
6 公司 行股份 型结构性存 结构性 至 4,900.00 1.35%-3.00% 37.45
有限公 款 93 天（挂 存款
司 钩汇率看
跌） 2021/9/8
交通银 交通银行蕴 2021/3/19
7 公司 行股份 通财富定期 结构性 13,900.00 1.35%-3.00% 115.39
有限公 型结构性存 存款 至
司 款 101 天
（挂钩汇率
看涨） 2021/6/28
交通银行蕴 2021/3/1
交通银 通财富定期
8 公司 行股份 型结构性存 结构性 至 1,500.00 1.35%-2.65% 7.19
有限公 款 66 天（挂 存款
司 钩汇率看
跌） 2021/5/6
交通银行蕴 2021/3/1
交通银 通财富定期
9 公司 行股份 型结构性存 结构性 至 1,000.00 1.35%-2.60% 2.56
有限公 款 36 天（挂 存款
司 钩汇率看
涨） 2021/4/6
交通银行蕴 2021/2/26
交通银 通财富定期
10 公司 行股份 型结构性存 结构性 至 4,900.00 1.35%-3.10% 39.54
有限公 款 95 天（挂 存款
司 钩汇率看
涨） 2021/6/1
交通银行蕴 2021/2/26
交通银 通财富定期
11 公司 行股份 型结构性存 结构性 至 500 1.35%-3.1% 4.03
有限公 款 95 天（挂 存款
司 钩汇率看
涨） 2021/6/1
中国建设银 2021/2/22
中国建 行“山西省
12 公司 设银行 定制型”单 结构性 至 3,500.00 1.54%-3.10% 27.05
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担任何责任。
2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
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特财经不对因据此操作产生的盈亏承担任何责任。
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