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[2022-02-15] (002961)瑞达期货:关于完成工商变更登记及备案的公告
证券代码：002961 证券简称：瑞达期货 公告编号：2022-008
债券代码：128116 债券简称：瑞达转债
瑞达期货股份有限公司
关于完成工商变更登记及备案的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
瑞达期货股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12 月 27 日、2022
年 1 月 13 日召开第三届董事会第三十七次会议、2022 年第一次临时股东大会，
审议通过了《关于董事会换届选举暨提名第四届董事会非独立董事候选人的议
案》、《关于董事会换届选举暨提名第四届董事会独立董事候选人的议案》、《关
于调整董事会成员人数暨修订<公司章程>的议案》，具体内容详见公司于 2021
年 12 月 29 日、2022 年 1 月 14 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露
的《第三届董事会第三十七次会议决议公告》（公告编号：2021-075）、《2022
年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2022-003）。
近日，公司在福建省市场监督管理局完成了上述董事人员、注册资本的工商
变更登记和修订后的《公司章程》备案手续，并取得了新换发的《营业执照》，
具体情况如下：
一、本次工商变更及备案事项
变更/备案事项 变更前 变更后
林志斌、葛昶、林鸿斌、郭晓利、 林志斌、葛昶、林鸿斌、郭晓利、陈
董事
陈守德、于学会、肖伟 守德、于学会、张岩、陈咏晖
注册资本 44,500 万元人民币 44,502.6565 万元人民币
公司章程 《公司章程》（2021 年 3 月） 《公司章程》（2021 年 12 月）
二、本次取得的《营业执照》基本信息
1、统一社会信用代码：91350000201934803B
2、名称：瑞达期货股份有限公司
3、类型：股份有限公司(上市)
4、法定代表人：林志斌
5、注册资本：肆亿肆仟伍佰零贰万陆仟伍佰陆拾伍圆整
6、成立日期：1993 年 3 月 24 日
7、营业期限：长期
8、住所：福建省厦门市思明区桃园路 18 号 26-29 层
9、经营范围：金融期货经纪；商品期货经纪；期货投资咨询；资产管理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
三、备查文件
1、《营业执照（副本）》；
2、《第三届董事会第三十七次会议决议》；
3、《2022 年第一次临时股东大会决议》。
特此公告。
瑞达期货股份有限公司
董事会
2022 年 2 月 14 日
[2022-01-22] (002961)瑞达期货:关于控股股东变更注册地址并完成工商变更登记的公告
证券代码：002961 证券简称：瑞达期货 公告编号：2022-007
债券代码：128116 债券简称：瑞达转债
瑞达期货股份有限公司
关于控股股东变更注册地址并完成工商变更登记的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
瑞达期货股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年1月21日收到控股股东 厦门市佳诺实业有限责任公司（以下简称“厦门佳诺”）关于注册地址变更的通知， 具体变更情况如下：
一、本次变更事项
变更项目 原登记内容 变更后登记内容
住所 厦门市思明区桃园路 16 号 305 室 厦门市思明区桃园路18号1503A
上述变更事项已办理完成工商变更登记手续并取得了厦门市市场监督管理局 核发的《营业执照》。
二、变更后的营业执照信息
统一社会信用代码：913505027438182416
名 称：厦门市佳诺实业有限责任公司
类 型：有限责任公司(自然人投资或控股)
住 所：厦门市思明区桃园路18号1503A
法定代表人：林鸿斌
注册资本：20,000万元人民币
成立日期：2002年11月15日
营业期限：2002年11月15日至2042年11月14日
经营范围：其他未列明制造业（不含须经许可审批的项目）；软件开发；信息 技术咨询服务；对第一产业、第二产业、第三产业的投资（法律、法规另有规定除 外）；投资咨询（法律、法规另有规定除外）；贸易代理；经营各类商品和技术的 进出口（不另附进出口商品目录），但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技 术除外；其他未列明批发业（不含需经许可审批的经营项目）；服装批发；其他互 联网服务（不含需经许可审批的项目）。
本次变更事项未涉及控股股东的股权变动，对公司经营活动不构成影响，公司控股股东及实际控制人未发生变化。
三、备查文件
厦门佳诺《营业执照》。
特此公告。
瑞达期货股份有限公司
董事会
2022年1月21日
[2022-01-14] (002961)瑞达期货:2022年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：002961 证券简称：瑞达期货 公告编号：2022-003
债券代码：128116 债券简称：瑞达转债
瑞达期货股份有限公司
2022年第一次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、 本次股东大会无增加、变更、否决提案的情况；
2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。
一、本次会议召开情况
瑞达期货股份有限公司（以下简称“公司”）已于 2021 年 12 月 29 日在巨潮
资讯网 http://www.cninfo.com.cn/上刊登了《关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知》。
1、会议召开时间：
现场会议时间：2022 年 1 月 13 日（星期四）下午 15 点 30 分。
网络投票时间：2022 年 1 月 13 日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进
行网络投票的时间为 2022 年 1 月 13 日上午 9:15-9:25、9:30—11:30 和下午
13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为 2022 年 1 月
13 日 09:15 至 15:00 期间的任意时间。
2、现场会议召开地点：厦门市思明区桃园路 18 号 27 楼瑞达期货股份有限
公司会议室
3、召开方式：本次股东大会采用现场和网络投票相结合的方式召开。
4、会议召集人：公司董事会
5、主持人：公司董事长林志斌先生
6、股权登记日：2022 年 1 月 7 日
7、会议的合法性：经公司第三届董事会第三十七次会议审议通过《关于召
开 2022 年第一次临时股东大会的议案》，决定召开 2022 年第一次临时股东大会，本次股东大会的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等的规定。
二、会议出席情况
1、出席会议的总体情况
参加本次股东大会现场会议和网络投票的股东及股东代表共计 6 人，合计持有公司有表决权的股份总数 337,067,085 股，占公司有表决权股份总数的75.7409%。
2、现场会议出席情况
参加本次股东大会现场会议的股东及股东代表共计 2 人，持有公司有表决权的股份数为 336,333,200 股，占公司有表决权股份总数的 75.5760%%。
3、网络投票情况
通过网络投票参加本次股东大会的股东共计 4 人，持有公司有表决权的股份数为 733,885 股，占公司有表决权股份总数的 0.1649%。
4、中小股东出席情况
通过现场和网络投票参加本次股东大会的中小股东共计 5 人，持有公司有表决权的股份数为 747,085 股，占公司有表决权股份总数的 0.1679%。
中小股东是指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东。
公司部分董事、监事和拟任独立董事出席了本次会议，公司部分高级管理人员列席了会议。公司聘请上海锦天城（厦门）律师事务所律师对本次股东大会进行了见证，并出具了法律意见书。
三、议案审议表决情况
本次股东大会按照会议议程逐项审议了以下议案，并采用现场记名与网络投票相结合的方式进行了表决，本次股东大会对中小股东的表决情况进行单独统计：
（一）审议通过公司《关于续聘 2021 年度审计机构的议案》
表决结果：同意 337,062,885 股，占参加表决的股东所持有效表决权股份总数的 99.9988%；反对 4,200 股，占参加表决的股东所持有效表决权股份总数的
0.0012%；弃权 0 股。
其中，中小股东表决结果为：同意 742,885 股，占参加表决的中小股东所持有效表决权股份总数的 99.4378%；反对 4,200 股，占参加表决的中小股东所持有效表决权股份总数的 0.5622%；弃权 0 股。
（二）审议通过公司《关于 2022 年度日常关联交易预计的议案》
本议案涉及关联交易，未有关联股东参与表决，有效表决权股份总数为337,067,085 股。
表决结果：同意 337,062,885 股，占参加表决的非关联股东所持有效表决权股份总数的 99.9988%；反对 4,200 股，占参加表决的非关联股东所持有效表决权股份总数的 0.0012%；弃权 0 股。
其中，中小股东表决情况为：同意 742,885 股，占参加表决的非关联中小股东所持有效表决权股份总数的 99.4378%；反对 4,200 股，占参加表决的非关联股东所持有效表决权股份总数的 0.5622%；弃权 0 股。
（三）审议通过公司《关于董事会换届选举暨提名第四届董事会非独立董事候选人的议案》
本议案采用累积投票制，出席本次会议所有股东所持股份总数共337,067,085 股。
3.01 选举林志斌先生为第四届董事会非独立董事
表决情况：林志斌先生获得的有效表决权票数为 337,060,385 票，占参加表决的股东所持有效表决权股份总数的 99.9980%。
其中，中小股东表决情况：林志斌先生获得的有效表决权票数为 740,385票，占参加表决的中小股东所持有效表决权股份总数的 99.1032%。
表决结果：林志斌先生当选。
3.02 选举葛昶先生为第四届董事会非独立董事
表决情况：葛昶先生获得的有效表决权票数为 337,060,385 票，占参加表决的股东所持有效表决权股份总数的 99.9980%。
其中，中小股东表决情况：葛昶先生获得的有效表决权票数为 740,385 票，占参加表决的中小股东所持有效表决权股份总数的 99.1032%。
表决结果：葛昶先生当选。
3.03 选举郭晓利先生为第四届董事会非独立董事
表决情况：郭晓利先生获得的有效表决权票数为 337,060,385 票，占参加表决的股东所持有效表决权股份总数的 99.9980%。
其中，中小股东表决情况：郭晓利先生获得的有效表决权票数为 740,385票，占参加表决的中小股东所持有效表决权股份总数的 99.1032%。
表决结果：郭晓利先生当选。
3.04 选举林鸿斌先生为第四届董事会非独立董事
表决情况：林鸿斌先生获得的有效表决权票数为 337,060,385 票，占参加表决的股东所持有效表决权股份总数的 99.9980%。
其中，中小股东表决情况：林鸿斌先生获得的有效表决权票数为 740,385票，占参加表决的中小股东所持有效表决权股份总数的 99.1032%。
表决结果：林鸿斌先生当选。
3.05 选举张岩先生为第四届董事会非独立董事
表决情况：张岩先生获得的有效表决权票数为 337,063,585 票，占参加表决的股东所持有效表决权股份总数的 99.9990%。
其中，中小股东表决情况：张岩先生获得的有效表决权票数为 743,585 票，占参加表决的中小股东所持有效表决权股份总数的 99.5315%。
表决结果：张岩先生当选。
（四）审议通过公司《关于董事会换届选举暨提名第四届董事会独立董事候选人的议案》
本议案采用累积投票制，出席本次会议所有股东所持股份总数共337,067,085 股。
4.01 选举陈守德先生为第四届董事会独立董事
表决情况：陈守德先生获得的有效表决权票数为 337,060,385 票，占参加表决的股东所持有效表决权股份总数的 99.9980%。
其中，中小股东表决情况：陈守德先生获得的有效表决权票数为 740,385票，占参加表决的中小股东所持有效表决权股份总数的 99.1032%。
表决结果：陈守德先生当选。
4.02 选举于学会先生为第四届董事会独立董事
表决情况：于学会先生获得的有效表决权票数为 337,060,385 票，占参加表决的股东所持有效表决权股份总数的 99.9980%。
其中，中小股东表决情况：于学会先生获得的有效表决权票数为 740,385票，占参加表决的中小股东所持有效表决权股份总数的 99.1032%。
表决结果：于学会先生当选。
4.03 选举陈咏晖先生为第四届董事会独立董事
表决情况：陈咏晖先生获得的有效表决权票数为 337,063,585 票，占参加表决的股东所持有效表决权股份总数的 99.9990%。
其中，中小股东表决情况：陈咏晖先生获得的有效表决权票数为 743,585票，占参加表决的中小股东所持有效表决权股份总数的 99.5315%。
表决结果：陈咏晖先生当选。
（五）审议通过公司《关于监事会换届选举暨提名第四届监事会非职工代表监事候选人的议案》
本议案采用累积投票制，出席本次会议所有股东所持股份总数共337,067,085 股。
5.01 选举杨璐女士为第四届监事会非职工代表监事
表决情况：杨璐女士获得的有效表决权票数为 337,060,385 票，占参加表决的股东所持有效表决权股份总数的 99.9980%。
其中，中小股东表决情况：杨璐女士获得的有效表决权票数为 740,385 票，占参加表决的中小股东所持有效表决权股份总数的 99.1032%。
表决结果：杨璐女士当选。
5.02 选举江福源先生为第四届监事会非职工代表监事
表决情况：江福源先生获得的有效表决权票数为 337,063,585 票，占参加表决的股东所持有效表决权股份总数的 99.9990%。
其中，中小股东表决情况：江福源先生获得的有效表决权票数为 743,585票，占参加表决的中小股东所持有效表决权股份总数的 99.5315%。
表决结果：江福源先生当选。
（六）审议通过公司《关于修订<募集资金使用管理制度>的议案》
表决结果：同意 336,335,700 股，占参加表决的股东所持有效表决权股份总
数的 99.7830%；反对 731,385 股，占参加表决的股东所持有效表决权股份总数的 0.2170%；弃权 0 股。
其中，中小股东表决结果为：同意 15,700 股，占参加表决的中小股东所持有效表决权股份总数的 2.1015%；反对 731,385 股，占参加表决的中小股东所持有效表决权股份总数的 97.8985%；弃权 0 股。
（七）审议通过公司《关于修订<关联交易管理制度>的议案》
表决结果：同意 336,335,700 股，占参加表决的股东所持有效表决权股份总数的 99.7830%；反对 731,385 股，占参加表决的股东所持有效表决权股份总数的 0.2170%；弃权 0 股。
其中，中小股东表决结果为：同意 15,700 股，占参加表决的中小股东所持有效表决权股份总数的 2.1015%；反对 731,385 股，占参加表决的中小股东所持有效表决权股份总数的 97.8985%；弃权 0 股。
（八）审议通过公司《关于修订<信息披露管理制度>的议案》
表决结果：同意 336,335,700 股，占
[2022-01-14] (002961)瑞达期货:关于董事会、监事会换届完成暨选举董事长、副董事长、各专门委员会委员、监事会主席及聘任高级管理人员等相关人员的公告
证券代码：002961 证券简称：瑞达期货 公告编号：2022-006
债券代码：128116 债券简称：瑞达转债
瑞达期货股份有限公司
关于董事会、监事会换届完成暨选举董事长、副董事长、各专门委
员会委员、监事会主席及聘任高级管理人员等相关人员的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
瑞达期货股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1 月 13 日召开 2022
年第一次临时股东大会，选举产生了公司第四届董事会非独立董事 5 名、独立董
事 3 名、第四届监事会非职工代表监事 2 名，与公司于 2021 年 12 月 27 日召开
的 2021 年第二次职工代表大会选举产生的 1 名职工代表监事，共同组成公司第四届董事会和第四届监事会，任期自股东大会审议通过之日起三年。
经全体董事、监事一致同意，豁免董事会、监事会的提前通知期限，公司于同日召开了第四届董事会第一次会议、第四届监事会第一次会议，选举产生了公司第四届董事会董事长、副董事长、第四届董事会各专门委员会委员及主任委员、第四届监事会主席；聘任了公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书、首席风险官、内审部负责人及证券事务代表，现将具体情况公告如下：
一、第四届董事会成员情况
董事长：林志斌先生
副董事长：张岩先生
非独立董事：林志斌先生、葛昶先生、郭晓利先生、林鸿斌先生、张岩先生
独立董事：陈守德先生、于学会先生、陈咏晖先生
二、第四届监事会成员情况
监事会主席：杨璐女士
非职工代表监事：杨璐女士、江福源先生
职工代表监事：张东亮先生
三、第四届董事会各专门委员会委员情况
序号 委员会名称 主任委员（召集人） 委员
1 战略委员会 林志斌 葛昶、于学会
2 审计委员会 陈守德 林鸿斌、于学会
3 提名委员会 陈咏晖 陈守德、林鸿斌
4 薪酬与考核委员会 于学会 林志斌、陈咏晖
5 风险管理委员会 林志斌 葛昶、陈守德
四、第四届董事会聘任高级管理人员情况
总经理：葛昶先生
副总经理：黄伟光先生、林娟女士、黄哗先生、刘世鹏先生、徐志谋先生
财务总监：曾永红女士
董事会秘书：林娟女士
首席风险官：杨明东先生
五、内审部负责人
内审部负责人：费飏女士
六、证券事务代表
证券事务代表：甘雅娟女士
董事会、监事会成员任期为 2022 年第一次临时股东大会审议通过之日起三年；各专门委员会委员、高级管理人员及相关人员任期为第四届董事会第一次会议审议通过之日起至本届董事会届满之日止。
上述人员具备与其行使职权相适应的任职条件，不存在《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》规定的不得担任董事、监事、公司高级管理人员及董事会秘书的情形，不存在为“失信被执行人”的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者并且尚未解除的情况，也未曾受到中国证监会和深圳证券交易所的任何处罚和惩戒，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查。任职资格和聘任程序符合相关法律法规、规范性文件要求及《公司章程》的规定。独立董事就聘任董事长、副董事长及高级管理人员事项发表了同意的独立意见。
公司非独立董事候选人中兼任公司高级管理人员的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。独立董事的人数比例符合相关法规的要求，独立董事候
选人的任职资格和独立性已经深圳证券交易所备案审核无异议。
公司董事、高级管理人员及其配偶和直系亲属在公司董事、高级管理人员任职期间未担任公司监事，公司监事会中职工代表监事的比例未低于三分之一，符合相关法律法规要求。
董事会专门委员会成员全部由董事组成，成员为单数，不少于三名，其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事占多数并担任召集人，审计委员会中独立董事陈守德先生为会计专业人士并担任召集人。
林娟女士和甘雅娟女士已取得深圳证券交易所董事会秘书资格证书，任职资格符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规和《公司章程》的相关规定。
公司第三届董事会董事肖伟先生任期届满后不再担任独立董事职务，且不担任公司其他职务。肖伟先生在公司任职期间，未直接或间接持有公司股份，不存在应当履行而未履行的承诺事项。公司董事会对肖伟先生任职期间为公司的规范运作和健康发展所做的贡献表示衷心的感谢。
董事会秘书及证券事务代表的联系方式如下：
联系人：林娟、甘雅娟
电话：0592-2681653
传真：0592-2397059
电子邮箱：ruida@rdqh.com、gyj_rabbit@126.com
通讯地址：厦门市思明区桃园路 18 号 29 楼瑞达期货股份有限公司董事会办
公室
邮政编码：361000
特此公告。
瑞达期货股份有限公司
董事会
2022 年 1 月 13 日
[2022-01-14] (002961)瑞达期货:第四届监事会第一次会议决议公告
证券代码：002961 证券简称：瑞达期货 公告编号：2022-005
债券代码：128116 债券简称：瑞达转债
瑞达期货股份有限公司
第四届监事会第一次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、会议召开情况
瑞达期货股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第一次会议于 2022
年 1 月 13 日以现场和通讯相结合的方式，在厦门市思明区桃园路 18 号公司 27 楼会
议室召开。经全体监事一致同意，豁免本次会议的提前通知时限。本次会议应参会监事 3 人，实际参会监事 3 人，其中监事杨璐女士、江福源先生以通讯方式出席。本次会议由杨璐女士召集并主持，会议的召集、召开符合法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定。
二、会议表决情况
本次会议以书面投票表决方式，形成如下决议：
（一）审议通过《关于选举公司第四届监事会主席的议案》
公司第四届监事会非职工代表监事杨璐女士、江福源先生已经 2022 年 1 月 13
日召开的公司 2022 年第一次临时股东大会选举通过，与经公司职工代表大会选举产生的职工代表监事张东亮先生共同组成公司第四届监事会。
经全体监事审议和表决，选举杨璐女士担任公司第四届监事会主席，任期自本次监事会审议通过之日起至第四届监事会届满之日止。
表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。表决通过。
三、备查文件
《第四届监事会第一次会议决议》。
特此公告。
瑞达期货股份有限公司
监事会
2022年1月13日
附件
监事会主席简历
杨璐，女，1976 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，2012 年 1 月毕业
于中央广播电视大学，本科学历，中级会计师职称。1996 年 8 月至 2003 年 9 月，
就职于四川全兴股份有限公司，担任会计；2003 年 9 月至 2012 年 11 月，就职于瑞
达期货经纪有限公司，历任会计、监事；2012 年 11 月至今，任公司监事会主席。
杨璐女士与公司其他董事、监事、高级管理人员及持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系。
截至本公告披露之日止，杨璐女士未直接持有公司股份，通过泉州运筹投资有限公司间接持有公司股份 98,700 股，占公司总股本 0.02%。杨璐女士不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；最近三年内未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；经公司在最高人民法院网查询，不属于“失信被执行人”。
[2022-01-14] (002961)瑞达期货:第四届董事会第一次会议决议公告
证券代码：002961 证券简称：瑞达期货 公告编号：2022-004
债券代码：128116 债券简称：瑞达转债
瑞达期货股份有限公司
第四届董事会第一次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
瑞达期货股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第一次会议于 2022
年 1 月 13 日以现场和通讯相结合的方式，在厦门市思明区桃园路 18 号公司 27 楼
会议室召开。经全体董事一致同意，豁免本次会议的提前通知时限。本次会议应参会董事 8 人，实际参会董事 8 人，其中董事陈守德、于学会先生、张岩先生以通讯方式出席。本次会议由董事长林志斌先生召集并主持，会议的召集、召开符合法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
经审议，本次会议以书面投票表决方式形成如下决议：
（一）审议通过《关于选举公司第四届董事会董事长的议案》
经全体董事审议和表决，选举林志斌先生担任公司第四届董事会董事长，任期自本次董事会审议通过之日起至第四届董事会届满之日止。（林志斌先生简历见附件）
公司独立董事对此事项发表了同意的独立意见，具体内容详见公司同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的公告。
表决结果：同意票 8 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，表决通过。
（二）审议通过《关于选举公司第四届董事会副董事长的议案》
经全体董事审议和表决，选举张岩先生担任公司第四届董事会副董事长，任期自本次董事会审议通过之日起至第四届董事会届满之日止。（张岩先生简历见附件）
公司独立董事对此事项发表了同意的独立意见，具体内容详见公司同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的公告。
表决结果：同意票 8 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，表决通过。
（三）审议通过《关于选举公司第四届董事会各专门委员会委员及主任委员的议案》
为完善公司法人治理结构，促进公司董事会科学、高效决策，根据《上市公司治理准则》及《公司章程》等的有关规定，公司第四届董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、风险管理委员会。具体选举及组成情况如下：
1、选举战略委员会委员及主任委员；
经过充分讨论和认真选举，由林志斌先生、葛昶先生、于学会先生担任公司第四届董事会战略委员会委员，林志斌先生为主任委员。
2、选举审计委员会委员及主任委员；
经过充分讨论和认真选举，由陈守德先生、林鸿斌先生、于学会先生担任公司第四届董事会审计委员会委员，陈守德先生为主任委员。
3、选举提名委员会委员及主任委员；
经过充分讨论和认真选举，由陈咏晖先生、陈守德先生、林鸿斌先生担任公司第四届董事会提名委员会委员，陈咏晖先生为主任委员。
4、选举薪酬与考核委员会委员及主任委员；
经过充分讨论和认真选举，由于学会先生、林志斌先生、陈咏晖先生担任公司第四届董事会薪酬与考核委员会委员，于学会先生为主任委员。
5、选举风险管理委员会委员及主任委员；
经过充分讨论和认真选举，由林志斌先生、葛昶先生、陈守德先生担任公司第四届董事会风险管理委员会委员，林志斌先生为主任委员。
上述委员的任期为本次董事会审议通过之日起至第四届董事会届满之日止。上述各专门委员会委员的简历见附件。
表决结果：同意票 8 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，表决通过。
（四）审议通过《关于聘任公司总经理的议案》
根据第四届董事会董事长林志斌先生提名，并经第四届董事会提名委员会审核通过，公司第四届董事会同意聘任葛昶先生担任公司总经理，任期自本次董事会审议通过之日起至第四届董事会届满之日止。（葛昶先生简历见附件）
公司独立董事对此事项发表了同意的独立意见，具体内容详见公司同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的公告。
表决结果：同意票 8 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，表决通过。
（五）审议通过《关于聘任公司副总经理的议案》
根据总经理葛昶先生提名，并经第四届董事会提名委员会审核通过，公司第四届董事会同意聘任黄伟光先生、林娟女士、黄哗先生、刘世鹏先生、徐志谋先生担任公司副总经理，任期自本次董事会审议通过之日起至第四届董事会届满之日止。
上述高管人员简历见附件。
公司独立董事对此事项发表了同意的独立意见，具体内容详见公司同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的公告。
表决结果：同意票 8 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，表决通过。
（六）审议通过《关于聘任公司财务总监的议案》
根据总经理葛昶先生提名，并经第四届董事会提名委员会审核通过，公司第四届董事会同意聘任曾永红女士担任公司财务总监，任期自本次董事会审议通过之日起至第四届董事会届满之日止。（曾永红女士简历见附件）
公司独立董事对此事项发表了同意的独立意见，具体内容详见公司同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的公告。
表决结果：同意票 8 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，表决通过。
（七）审议通过《关于聘任公司董事会秘书的议案》
根据第四届董事会董事长林志斌先生提名，并经第四届董事会提名委员会审核通过，公司第四届董事会同意聘任林娟女士担任公司董事会秘书，任期自本次董事会审议通过之日起至第四届董事会届满之日止。（林娟女士简历见附件）
公司独立董事对此事项发表了同意的独立意见，具体内容详见公司同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的公告。
表决结果：同意票 8 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，表决通过。
（八）审议通过《关于聘任公司首席风险官的议案》
根据第四届董事会董事长林志斌先生提名，并经第四届董事会提名委员会审核通过，公司第四届董事会同意聘任杨明东先生担任公司首席风险官，任期自本次董事会审议通过之日起至第四届董事会届满之日止。（杨明东先生简历见附件）
公司独立董事对此事项发表了同意的独立意见，具体内容详见公司同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的公告。
表决结果：同意票 8 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，表决通过。
（九）审议通过《关于聘任公司内审部负责人的议案》
公司第四届董事会同意聘任费飏女士担任公司内审部负责人，负责公司内部审计工作，任期自本次董事会审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。（费飏女士简历见附件）
表决结果：同意票 8 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，表决通过。
（十）审议通过《关于聘任公司证券事务代表的议案》
公司第四届董事会同意聘任甘雅娟女士担任公司证券事务代表，协助董事会秘书履行职责，任期自本次董事会审议通过之日起至第四届董事会届满之日止。（甘雅娟女士简历见附件）
表决结果：同意票 8 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，表决通过。
三、备查文件
1、《第四届董事会第一次会议决议》；
2、《独立董事关于公司第四届董事会第一次会议相关事项的独立意见》。
特此公告。
瑞达期货股份有限公司
董事会
2022年1月13日
附件：相关人员简历
一、董事长
林志斌，男，1969 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，厦门大学 EMBA
在读。1991 年 10 月至 1993 年 1 月，就职于深圳百事高商品期货投资咨询公司；
1993 年 2 月至 1994 年 8 月，就职于汕头市南方期货经纪有限公司，任经理；1995
年 3 月至 1998 年 7 月，就职于陕西省宝鸡市通源物资贸易有限公司，任副总经理；
1998 年 7 月至 1999 年 7 月，就职于四川省兴鑫期货经纪有限公司，任总经理；1999
年 8 月至 2012 年 11 月，就职于瑞达期货经纪有限公司，历任公司副总经理、总经
理、董事长；2012 年 11 月至今，任公司董事长，同时担任子公司瑞达新控资本管理有限公司董事长、瑞达国际金融控股有限公司董事、瑞达国际资产管理（香港）有限公司董事、瑞达国际金融股份有限公司董事；兼任上海期货交易所第四届理事会会员理事。
林志斌先生与董事林鸿斌先生、林丽芳女士互为一致行动人，为公司的实际控制人，与董事林鸿斌先生为兄弟关系，除此之外与其他持有公司 5%以上股份的股东、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。
截至本公告披露之日止，林志斌先生未直接持有公司股份，通过厦门市佳诺实业有限责任公司间接持有公司股份 112,801,728 股，占公司总股本 25.35%。林志斌先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；最近三年内未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；经公司在最高人民法院网查询，不属于“失信被执行人”。
二、副董事长
张岩，男，1972年5月出生，中国国籍，无境外永久居留权，长江商学院EMBA,工商管理硕士，华融融达期货股份有限公司原董事长，郑州商品交易所原理事，大连商品交易所原理事,郑州市工商联原兼职副主席。1991年7月至1995年9月，就职于河南省农业机械总公司，任部门经理；1995年9月至2003年1月，就职于河南省粮食贸易公司，任部门经理、副总经理；2003年2月至2021年8月，就职于华融融达期货股份有限公司，任董事长及法定代表人。
张岩先生与公司其他董事、监事、高级管理人员及持有公司5%以上股份的股东、
截至本公告披露之日止，张岩先生未持有公司股份。张岩先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；最近三年内未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；经公司在最高人民法院网查询，不属于“失信被执行人”。
三、各专门委员会委员
1、战略委员会委员
（1）林志斌先生简历见一、董事长。
（2）葛昶，男，1968 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，1995 年 7
月毕业于郑州工业高等专科学校，大专学历。1991 年 7 月至 1993 年 1 月，就职于
江苏无锡电器厂，任技术员；1993 年 2 月至 1994 年 6 月，就职于无锡海天期货公
司；1995 年 11 月至 1998 年 11 月，就职于汕头亿峰期货公司深圳营业部，任市场
部经理；1998 年 12 月至 2012 年 11 月，就职于瑞达期货经纪有限公司，历任市场
部总监、营业部经理、网上事业部总监、副总经理、
[2022-01-14] (002961)瑞达期货:第四届监事会第一次会议决议公告
证券代码：002961 证券简称：瑞达期货 公告编号：2022-005
债券代码：128116 债券简称：瑞达转债
瑞达期货股份有限公司
第四届监事会第一次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、会议召开情况
瑞达期货股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第一次会议于 2022
年 1 月 13 日以现场和通讯相结合的方式，在厦门市思明区桃园路 18 号公司 27 楼会
议室召开。经全体监事一致同意，豁免本次会议的提前通知时限。本次会议应参会监事 3 人，实际参会监事 3 人，其中监事杨璐女士、江福源先生以通讯方式出席。本次会议由杨璐女士召集并主持，会议的召集、召开符合法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定。
二、会议表决情况
本次会议以书面投票表决方式，形成如下决议：
（一）审议通过《关于选举公司第四届监事会主席的议案》
公司第四届监事会非职工代表监事杨璐女士、江福源先生已经 2022 年 1 月 13
日召开的公司 2022 年第一次临时股东大会选举通过，与经公司职工代表大会选举产生的职工代表监事张东亮先生共同组成公司第四届监事会。
经全体监事审议和表决，选举杨璐女士担任公司第四届监事会主席，任期自本次监事会审议通过之日起至第四届监事会届满之日止。
表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。表决通过。
三、备查文件
《第四届监事会第一次会议决议》。
特此公告。
瑞达期货股份有限公司
监事会
2022年1月13日
附件
监事会主席简历
杨璐，女，1976 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，2012 年 1 月毕业
于中央广播电视大学，本科学历，中级会计师职称。1996 年 8 月至 2003 年 9 月，
就职于四川全兴股份有限公司，担任会计；2003 年 9 月至 2012 年 11 月，就职于瑞
达期货经纪有限公司，历任会计、监事；2012 年 11 月至今，任公司监事会主席。
杨璐女士与公司其他董事、监事、高级管理人员及持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系。
截至本公告披露之日止，杨璐女士未直接持有公司股份，通过泉州运筹投资有限公司间接持有公司股份 98,700 股，占公司总股本 0.02%。杨璐女士不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；最近三年内未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；经公司在最高人民法院网查询，不属于“失信被执行人”。
[2022-01-12] (002961)瑞达期货:2021年度业绩预告
证券代码：002961 证券简称：瑞达期货 公告编号：2022-002
债券代码：128116 债券简称：瑞达转债
瑞达期货股份有限公司
2021 年度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1、业绩预告期间：2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日
2、预计的经营业绩：
?亏损 ?扭亏为盈 ?同向上升 ?同向下降
项目 本报告期 上年同期
归属于上市公司股 盈利：49,300万元–52,000万元
东的净利润 盈利：24,884.22万元
比上年同期增长：98.12%–108.97%
扣除非经常性损益 盈利：47,700万元–50,900万元
盈利：21,968.28万元
后的净利润 比上年同期增长：117.13% -131.70%
基本每股收益 盈利：1.11元/股–1.17元/股 盈利：0.56元/股
二、与会计师事务所沟通情况
本次业绩预告的相关数据未经会计师事务所审计。公司就本次业绩预告与会
计师事务所进行了预沟通，公司与会计师事务所在业绩预告方面不存在分歧。
三、业绩变动原因说明
2021 年，企业套期保值需求和财富管理配置需求持续增加，全行业客户保
证金权益继续大幅增长，持续突破历史新高，期货行业的社会功能进一步体现；
期货市场成交量、成交额大幅增长，行业利润同比大幅增加。据中国期货业协会
数据统计，今年 1-11 月全国期货公司营业收入、净利润同比分别增长 45.21%、
64.97%，公司保证金规模、主营业务收入、净利润增幅均高于行业水平。
四、其他相关说明
1、本次业绩预告相关数据是公司财务部门初步测算的 结果，未经会计师事
务所审计。
2、2021 年年度报告的具体财务数据将在公司 2021 年年度报告中详细披露。
敬请广大投资者谨慎投资，注意投资风险。
特此公告。
瑞达期货股份有限公司
董事会
2022 年 1 月 12 日
[2022-01-04] (002961)瑞达期货:关于2021年第四季度可转换公司债券转股情况公告
证券代码：002961 证券简称：瑞达期货 公告编号：2022-001
债券代码：128116 债券简称：瑞达转债
瑞达期货股份有限公司
关于2021年第四季度可转换公司债券转股情况公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
证券代码：002961，证券简称：瑞达期货
债券代码：128116，债券简称：瑞达转债
初始转股价格：人民币 29.82 元/股
调整后转股价格：人民币 29.55 元/股
转股时间：2021 年 1 月 4 日至 2026 年 6 月 28 日
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，瑞达期货股份有限公司（以下简称“公司”）现将2021 年第四季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司股份变动情况公告如下：
一、可转债发行上市概况
（一）可转债发行情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准瑞达期货股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕1039 号）核准，瑞达期货于 2020 年 6
月 29 日公开发行了 650 万张可转债，每张面值 100 元，发行总额 65,000 万元。
本次公开发行的可转债向公司在股权登记日（2020 年 6 月 24 日，T-1 日）收市
后登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）交易系统网上向社会公众投资者发行。认购不足 65,000 万元的部分由主承销商余额包销。
（二）可转债上市情况
经深交所“深证上〔2020〕635 号”文同意，公司本次公开发行的 65,000万元可转债于2020年7月24日起在深交所挂牌上市交易，债券简称“瑞达转债”，
债券代码“128116”。
（三）转股价格调整情况
公司本次发行的可转债自 2021 年 1 月 4 日起可转换为公司 A 股股份，初始
转股价格为 29.82 元/股。
2021 年 4 月 30 日，公司实施完毕了 2020 年度权益分派方案，即向权益分
派股权登记日登记在册的全体股东每 10 股派发现金红利 2.7 元（含税），不送
红股、不以资本公积金转增股本。根据“瑞达转债”转股价格调整的相关条款，
“瑞达转债”的转股价格作相应调整，调整前“瑞达转债”转股价格为 29.82
元/股，调整后转股价格为 29.55 元/股，调整后的转股价格自 2021 年 4 月 30
日（除权除息日）起生效。具体内容详见公司于 2021 年 4 月 23 日刊登在巨潮资
讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于调整瑞达转债转股价格的公告》
（公告编号：2021-034）。
二、瑞达转债转股及股份变动情况
2021 年第四季度，瑞达转债因转股减少 763 张（因转股减少的可转债金额
为 76,300 元），转股数量为 2,579 股。截至 2021 年 12 月 31 日，剩余可转债张
数为 6,492,128 张（剩余可转债金额为 649,212,800 元），未转换比例为 99.8789%。
公司 2021 年第四季度股份变动情况如下：
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
数量（股） 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他（股） 小计 数量（股） 比例
一、限售条件流 336,321,125 75.57% 0.00 0.00 336,321,125 75.57%
通股/非流通股
首发前限售股 336,320,000 75.57% 0.00 0.00 336,320,000 75.57%
高管锁定股 1,125 0.00% 0.00 0.00 1,125 0.00%
二、无限售条件 108,702,861 24.43% +2,579 +2,579 108,705,440 24.43%
股份
三、股份总数 445,023,986 100.00% +2,579 +2,579 445,026,565 100.00%
三、其他
投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司投资者咨询电话 0592-2681653 进
行咨询。
四、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的截至 2021 年 12 月 31
日《发行人股本结构表》（瑞达期货）；
2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的截至 2021 年 12 月 31
日《发行人股本结构表》（瑞达转债）。
特此公告。
瑞达期货股份有限公司
董事会
2022 年 1 月 4 日
[2021-12-29] (002961)瑞达期货:关于召开2022年第一次临时股东大会的通知
证券代码：002961 证券简称：瑞达期货 公告编号：2021-083
债券代码：128116 债券简称：瑞达转债
瑞达期货股份有限公司
关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
瑞达期货股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第三十七次会议
决定于 2022 年 1 月 13 日（星期四）召开公司 2022 年第一次临时股东大会，现
将本次股东大会的有关事项通知如下：
一、召开会议的基本情况
1、股东大会届次：2022 年第一次临时股东大会
2、股东大会召集人：公司第三届董事会
3、会议召开的合法、合规性：经公司第三届董事会第三十七次会议审议通过《关于召开公司 2022 年第一次临时股东大会的议案》，决定召开 2022 年第一次临时股东大会，本次股东大会的召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。
4、会议召开的日期、时间：
（1）现场会议召开时间：2022 年 1 月 13 日（星期四）下午 15:30
（2）网络投票时间：2022 年 1 月 13 日
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2022 年 1 月 13
日上午 9:15-9:25、9:30—11:30 和下午 13:00—15:00；通过深圳证券交易所互
联网系统投票的具体时间为 2022 年 1 月 13 日 9:15—15:00 期间的任意时间。
5、会议的召开方式：本次临时股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式。
（1）现场投票：股东本人出席现场会议或者授权委托他人出席现场会议并参加表决，股东委托的代理人不必是公司股东。
（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司全体股东提供网络形式的投票平台，股
东可以在上述网络投票时间内通过上述系统行使表决权。网络投票包含深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统两种投票方式，同一股份只能选择其中一种方式。
（3）公司股东只能选择现场投票或网络投票中的一种表决方式。同一表决权出现重复投票的以第一次有效投票结果为准。
6、会议的股权登记日：2022 年 1 月 7 日（星期五）
7、会议出席对象
（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人
本次股东大会的股权登记日为 2022 年 1 月 7 日（星期五），于股权登记日下
午收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东（授权委托书样式详见附件一）。
（2）公司董事、监事、高级管理人员
（3）公司聘请的见证律师
8、现场会议地点：厦门市思明区桃园路 18 号瑞达期货股份有限公司 27 楼
会议室
二、本次股东大会审议的议案
1、《关于续聘 2021 年度审计机构的议案》；
2、《关于 2022 年度日常关联交易预计的议案》；
3、《关于董事会换届选举暨提名第四届董事会非独立董事候选人的议案》
3.01 选举林志斌先生为第四届董事会非独立董事
3.02 选举葛昶先生为第四届董事会非独立董事
3.03 选举郭晓利先生为第四届董事会非独立董事
3.04 选举林鸿斌先生为第四届董事会非独立董事
3.05 选举张岩先生为第四届董事会非独立董事
4、《关于董事会换届选举暨提名第四届董事会独立董事候选人的议案》
4.01 选举陈守德先生为第四届董事会独立董事
4.02 选举于学会先生为第四届董事会独立董事
4.03 选举陈咏晖先生为第四届董事会独立董事
5、《关于监事会换届选举暨提名第四届监事会非职工代表监事候选人的议案》
5.01 选举杨璐女士为第四届监事会非职工代表监事
5.02 选举江福源先生为第四届监事会非职工代表监事
6、《关于修订<募集资金使用管理制度>的议案》
7、《关于修订<关联交易管理制度>的议案》
8、《关于修订<信息披露管理制度>的议案》
9、《关于调整董事会成员人数暨修订<公司章程>的议案》
特别强调事项：
1、议案 3、4、5 采用累积投票方式逐项表决选举董事和非职工代表监事，
应选非独立董事 5 名、独立董事 3 名、非职工代表监事 2 名。股东所拥有的选举
票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。其中独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所备案审核无异议后，股东大会方可进行表决。
2、为更好的维护中小投资者的合法权益，本次股东大会将对中小投资者表决结果单独计票。中小投资者是指除以下股东以外的其他股东：1）单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东；2）上市公司的董事、监事、高级管理人员。
3、以上议案已经公司第三届董事会第三十七次会议、第三届监事会第二十五次会议审议通过，具体内容请查阅公司于《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
三、提案编码
备注
提案编码 提案名称 该列打勾的栏目
可以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 √
非累积投票提案
1.00 《关于续聘 2021 年度审计机构的议案》 √
2.00 《关于 2022 年度日常关联交易预计的议案》 √
累积投票提案
3.00 《关于董事会换届选举暨提名第四届董事会 应选人数（5）人
非独立董事候选人的议案》
3.01 选举林志斌先生为第四届董事会非独立董事 √
3.02 选举葛昶先生为第四届董事会非独立董事 √
3.03 选举郭晓利先生为第四届董事会非独立董事 √
3.04 选举林鸿斌先生为第四届董事会非独立董事 √
3.05 选举张岩先生为第四届董事会非独立董事 √
4.00 《关于董事会换届选举暨提名第四届董事会 应选人数（3）人
独立董事候选人的议案》
4.01 选举陈守德先生为第四届董事会独立董事 √
4.02 选举于学会先生为第四届董事会独立董事 √
4.03 选举陈咏晖先生为第四届董事会独立董事 √
5.00 《关于监事会换届选举暨提名第四届监事会 应选人数（2）人
非职工代表监事候选人的议案》
5.01 选举杨璐女士为第四届监事会非职工代表监 √
事
5.02 选举江福源先生为第四届监事会非职工代表 √
监事
非累积投票提案
6.00 《关于修订<募集资金使用管理制度>的议案》 √
7.00 《关于修订<关联交易管理制度>的议案》 √
8.00 《关于修订<信息披露管理制度>的议案》 √
《关于调整董事会成员人数暨修订<公司章
9.00 √
程>的议案》
四、会议登记等事项
1、登记时间：2022 年 1 月 11 日（星期二）上午 8:30 至 11:30，下午 13:00
至 17:00
2、登记地点：厦门市思明区桃园路 18 号 29 楼，瑞达期货董事会办公室
3、登记方式：
（1）符合条件的法人股东法定代表人持加盖单位公章的法人营业执照复印件、法人股东账户卡、本人身份证到公司办理登记手续；若委托代理人出席的，代理人应持加盖单位公章的法人营业执照复印件、法定代表人出具的授权委托书（附件一）、法人股东账户卡和本人身份证到公司登记；
（2）符合条件的自然人股东应持股东账户卡、本人身份证到公司登记；若委托代理人出席会议的，代理人应持股东账户卡、授权委托书（附件一）和本人
身份证到公司登记；
（3）异地股东可以凭以上证件采取信函或传真方式登记，股东请仔细填写《参会股东登记表》（样式详见附件二），以便登记确认。
传真请在 2022 年1 月 11日下午17:00 前送达公司董事会办公室。来信请寄：
厦门市思明区桃园路 18 号 29 楼瑞达期货董事会办公室，邮编：361000，（信函上请注明 “股东大会”字样），信函或传真以抵达本公司的时间为准，不接受电话登记。
4、联系方式：
联系人：林娟、甘雅娟
联系电话：0592-2681653
联系传真：0592-2397059
通讯地址：厦门市思明区桃园路 18 号 29 楼瑞达期货股份有限公司董事会办
公室
邮政编码：361000
5、本次股东大会现场会议会期半天，与会人员的食宿及交通等费用自理。
6、出席现场会议的股东或股东代理人请携带相关证件原件于会议开始前半小时内到达会场办理登记手续。
五、参加网络投票的具体操作流程
本次股东大会，公司将向股东提供网络投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的相关具体操作流程见附件三。
六、备案文件
1、《第三届董事会第三十七次会议决议》
2、《第三届监事会第二十五次会议决议》
2、深交所要求的其他文件
特此公告。
附件一：《2022 年第一次临时股东大会授权委托书》；
附件二：《2022 年第一次临时股东大会参会股东登记表》；
附件三：《参加网络投票的具体操作流程》。
瑞达期货股份有限公司
董事会
2021 年 12 月 28 日
附件一：
瑞达期货股份有限公司
2022 年第一次临时股东大会授权委托书
本公司（本人）作为瑞达期货股份有限公司股东，兹委托__________先生/
女士代表本公司/本人出席于 2022 年 1 月 13 日召开的瑞达期货股份有限公司
2022 年第一次临时股东大会，代表
[2021-12-29] (002961)瑞达期货:第三届董事会第三十七次会议决议公告
证券代码：002961 证券简称：瑞达期货 公告编号：2021-075
债券代码：128116 债券简称：瑞达转债
瑞达期货股份有限公司
第三届董事会第三十七次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
瑞达期货股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第三十七次会议于
2021 年 12 月 27 日以现场和通讯相结合的方式，在厦门市思明区桃园路 18 号公司
27 楼会议室召开。提议召开本次会议的会议通知已于 2021 年 12 月 23 日以电话、
电子邮件相结合的方式发出，本次会议应参会董事 7 人，实际参会董事 7 人，其中董事林鸿斌、于学会、肖伟先生以通讯方式出席。本次会议由董事长林志斌先生召集并主持，会议的召集、召开符合法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
经审议，本次会议以书面投票表决方式形成如下决议：
（一）审议通过公司《关于续聘 2021 年度审计机构的议案》
公司独立董事对此事项进行了事前认可并发表了同意的独立意见。
具体内容详见公司同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于续聘 2021 年度审计机构的公告》。
表决结果：同意票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，表决通过。
本议案尚需提交公司 2022 年第一次临时股东大会审议。
（二）审议通过公司《关于 2022 年度日常关联交易预计的议案》
公司非关联独立董事对此事项进行了事前认可并发表了同意的独立意见。
具体内容详见公司同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于 2022 年度日常关联交易预计的公告》。
表决结果：同意票 5 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，表决通过。关联董事陈守
德先生、肖伟先生回避表决。
本议案尚需提交公司 2022 年第一次临时股东大会审议。
（三）审议通过公司《关于董事会换届选举暨提名第四届董事会非独立董事候
选人的议案》
公司独立董事对此事项发表了同意的独立意见。
具体内容详见公司同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于董事会换届选举的公告》。
表决结果：同意票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，表决通过。
本议案尚需提交公司 2022 年第一次临时股东大会审议，并将采用累积投票制进行选举，分别对每位非独立董事候选人逐一表决。
（四）审议通过公司《关于董事会换届选举暨提名第四届董事会独立董事候选人的议案》
公司独立董事对此事项发表了同意的独立意见。
具体内容详见公司同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于董事会换届选举的公告》。
表决结果：同意票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，表决通过。
本议案尚需提交公司 2022 年第一次临时股东大会审议，并将采用累积投票制进行选举，分别对每位独立董事候选人逐一表决。
（五）审议通过公司《关于修订<募集资金使用管理制度>的议案》
修订后的《募集资金使用管理制度》（2021 年 12 月）详见公司同日披露在巨
潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的公告。
表决结果：同意票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，表决通过。
本议案尚需提交公司 2022 年第一次临时股东大会审议。
（六）审议通过公司《关于修订<关联交易管理制度>的议案》
修订后的《关联交易管理制度》（2021 年 12 月）详见公司同日披露在巨潮资
讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的公告。
表决结果：同意票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，表决通过。
本议案尚需提交公司 2022 年第一次临时股东大会审议。
（七）审议通过公司《关于修订<信息披露管理制度>的议案》
修订后的《信息披露管理制度》（2021 年 12 月）详见公司同日披露在巨潮资
讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的公告。
表决结果：同意票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，表决通过。
本议案尚需提交公司 2022 年第一次临时股东大会审议。
（八）审议通过公司《关于制定<洗钱和恐怖融资风险自评估管理办法>的议案》
为深入贯彻“风险为本”的原则，指导公司各相关部门和分支机构（含分公司、营业部等）评估洗钱和恐怖融资风险，优化反洗钱和反恐怖融资资源配置，制定和实施与公司风险相称的管理策略、政策和程序，提升反洗钱工作有效性，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国反恐怖主义法》、《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》、《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》等法律法规的规定，结合公司实际情况，制定了《洗钱和恐怖融资风险自评估管理办法》。
具体内容详见公司同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《洗钱和恐怖融资风险自评估管理办法》。
（九）审议通过公司《关于调整董事会成员人数暨修订<公司章程>的议案》
为进一步提高董事会运作效率，基于公司经营发展和公司治理的实际需要，公
司董事会拟对董事会成员人数进行调整，由 7 人增加至 8 人，其中非独立董事由 4
人增加至 5 人，独立董事维持 3 人不变，同时对《公司章程》的相关条款进行修订。
具体内容详见公司同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于调整董事会成员人数暨修订<公司章程>的公告》。
表决结果：同意票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，表决通过。
本议案尚需提交公司 2022 年第一次临时股东大会审议，公司董事会提请股东大会授权董事会指定的专人负责办理工商变更登记、备案等相关事宜，本次《公司章程》条款的修订以工商行政管理部门最终核准的内容为准。
（十）审议通过公司《关于召开 2022 年第一次临时股东大会的议案》
公司董事会定于 2022 年 1 月 13 日下午 15:30 在厦门市思明区桃园路 18 号瑞
达期货股份有限公司27楼会议室召开2022年第一次临时股东大会，审议如下议案：
1、《关于续聘 2021 年度审计机构的议案》；
2、《关于 2022 年度日常关联交易预计的议案》；
3、《关于董事会换届选举暨提名第四届董事会非独立董事候选人的议案》
4、《关于董事会换届选举暨提名第四届董事会独立董事候选人的议案》
5、《关于监事会换届选举暨提名第四届监事会非职工代表监事候选人的议案》
6、《关于修订<募集资金使用管理制度>的议案》
7、《关于修订<关联交易管理制度>的议案》
8、《关于修订<信息披露管理制度>的议案》
9、《关于调整董事会成员人数暨修订<公司章程>的议案》
具体内容详见公司同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知》。
表决结果：同意票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，表决通过。
三、备查文件
1、《第三届董事会第三十七次会议决议》；
2、《独立董事关于公司第三届董事会第三十七次会议相关事项的事前认可意见》；
3、《独立董事关于公司第三届董事会第三十七次会议相关事项的独立意见》。
特此公告。
瑞达期货股份有限公司
董事会
2021年12月28日
[2021-12-29] (002961)瑞达期货:第三届监事会第二十五次会议决议公告
证券代码：002961 证券简称：瑞达期货 公告编号：2021-076
债券代码：128116 债券简称：瑞达转债
瑞达期货股份有限公司
第三届监事会第二十五次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、会议召开情况
瑞达期货股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第二十五次会议于
2021 年 12 月 27 日在厦门市思明区桃园路 18 号公司 27 楼会议室召开以现场方式，
提议召开本次会议的通知已于 2021 年 12 月 23 日以电话、电子邮件相结合的方式发
出，本次会议应参会监事 3 人，实际参会监事 3 人，会议由监事会主席杨璐女士召集并主持，会议的召集、召开符合法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定。
二、会议表决情况
本次会议以书面投票表决方式，形成如下决议：
（一）审议通过公司《关于续聘 2021 年度审计机构的议案》
公司监事会对容诚会计师事务所（特殊普通合伙）2020 年度为公司提供审计服务的质量、服务水平等情况进行了解和评议，认为容诚会计师事务所（特殊普通合伙）具有执行证券、期货相关业务的审计资格及从事上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，在与公司的合作过程中，严格遵循《中国注册会计师独立审计准则》，公正、客观地发表了独立审计意见。因此，同意公司续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构，聘期自 2022 年第一次临时股东大会审议通过之日起至下一次股东大会形成有关聘任会计师事务所的决议之日止。
具体内容详见公司同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于续聘 2021 年度审计机构的公告》。
表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。表决通过。
本议案尚需提交公司 2022 年第一次临时股东大会审议。
（二）审议通过公司《关于 2022 年度日常关联交易预计的议案》
经审议，监事会认为：公司及下属子公司、孙公司与关联方发生的关联交易是基于双方正常生产经营活动的需要,在市场经济的原则下公平合理进行的，符合公司经营发展的实际需要，有利于公司整体业务发展。交易以市场价格为定价依据，遵循公平、公正、公开的原则，不会损害公司及全体股东的利益，公司主要业务不会因关联交易对关联方形成依赖，不会影响公司独立性。同时，该事项的审议程序符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》及《公司关联交易管理制度》等的相关规定。
具体内容详见公司同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于 2022 年度日常关联交易预计的公告》。
表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。表决通过。
本议案尚需提交公司 2022 年第一次临时股东大会审议。
（三）审议通过公司《关于监事会换届选举暨提名第四届监事会非职工代表监事候选人的议案》
经审议，监事会认为：鉴于公司第三届监事会任期即将届满，为顺利完成新一届监事会的换届选举，根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件及《公司章程》、《公司监事会议事规则》等的有关规定，公司第三届监事会提名杨璐女士、江福源先生为公司第四届监事会非职工代表监事候选人。
以上 2 名非职工代表监事候选人经股东大会审议通过后，将与经职工代表大会选举产生的职工代表监事共同组成公司第四届监事会，任期自公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过之日起三年。
具体内容详见公司同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于监事会换届选举的公告》。
表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。表决通过。
本议案尚需提交公司 2022 年第一次临时股东大会审议，并将采取累积投票制进行行选举，分别对每位非职工代表监事候选人逐一表决。
三、备查文件
《第三届监事会第二十五次会议决议》。
特此公告。
瑞达期货股份有限公司
监事会
2021年12月28日
[2021-12-29] (002961)瑞达期货:关于2022年度日常关联交易预计的公告
证券代码：002961 证券简称：瑞达期货 公告编号：2021-078
债券代码：128116 债券简称：瑞达转债
瑞达期货股份有限公司
关于 2022 年度日常关联交易预计的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易概述
2021 年 12 月 27 日，瑞达期货股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董
事会第三十七次会议、第三届监事会第二十五次会议审议通过了《关于 2022 年
度日常关联交易预计的议案》，根据公司业务开展的实际需要，在对 2022 年经营
环境和市场情况进行总体分析之后，公司对 2022 年度日常关联交易情况进行了
预计，本议案关联董事陈守德先生、肖伟先生回避了表决，非关联独立董事进行
了事前认可并发表了同意的独立意见，保荐机构出具了同意的核查意见。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作
指引》和《公司章程》的相关规定，本次关联交易事项经公司董事会审议通过后
尚需提交公司股东大会审议。
本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重
组行为。
二、关联方及关联关系说明
（一）关联方基本情况
法定代 注册资本（万
关联方 住所 类型 实际控制人 统一社会信用代码
表人 元）
厦门市湖里区 厦门市人民
厦门国贸集 其他股份
仙岳路4688号 政府国有资
团股份有限 有限公司 高少镛 194,625.1889 913502001550054395
国贸中心 2801 产监督管理
公司 (上市)
单元 委员会
厦门建发股 厦门市思明区 其他股份 郑永达 286,342.253 厦门市人民 91350200260130346B
份有限公司 环岛东路 1699 有限公司 政府国有资
号建发国际大 (上市) 产监督管理
厦 29 层 委员会
（二）关联关系
厦门国贸集团股份有限公司（以下简称“厦门国贸”）为公司独立董事肖伟
担任董事的公司；厦门建发股份有限公司（以下简称“厦门建发”）为公司独立
董事陈守德担任独立董事的公司；根据《深圳证券交易所股票上市规则》第
10.1.3 条第（三）款的相关规定及实质重于形式原则，厦门国贸、厦门建发及
其下属子公司为瑞达期货的关联方，公司、子公司及孙公司与关联方发生的交易
构成关联交易。
三、预计日常关联交易类别和金额
公司、子公司及孙公司 2022 年度预计与关联方发生的日常关联交易包括提
供期货经纪服务、风险管理服务以及与关联方发生场外衍生品交易等，具体金额
如下：
（一）提供期货经纪服务
单位：元
交易类别 关联方*1 定价原则 2022年度合同签订 2021年度实际发生金额*2
金额或预计金额 （截至2021年12月23日）
向关联方提供 厦门国贸 参考市场价格，双 200,000.00 17,310.71
服务 方协商确定
向关联方提供 厦门建发 参考市场价格，双 500,000.00 40,212.63
服务 方协商确定
合计 700,000.00 57,523.34
注 1：指厦门国贸、厦门建发及其下属子公司。
注 2：指 2021 年度（截至 2021 年 12 月 23 日）公司向关联方提供期货经纪服务产生的手续费收入金额，
该金额为初步统计数据，未经审计。
上述关联方在公司开设期货账户从事期货交易的手续费率处于公司期货经
纪业务手续费率标准区间内，该类交易占公司手续费收入比例较小，不会对公司
财务状况及经营结果产生重大影响。
（二）提供风险管理服务
单位：元
交易类别*1 关联方*2 定价原则 2022年度合同签订 2021年度实际发生金额*3
金额或预计金额 （截至2021年12月23日）
向关联方销售商 厦门国贸 参考市场价格， 500,000,000.00 0
品和采购商品 双方协商确定
向关联方销售商 厦门建发 参考市场价格， 3,000,000,000.00 436,985,270.89
品和采购商品 双方协商确定
合计 3,500,000,000.00 436,985,270.89
注 1：风险管理业务可能涉及与关联方发生仓单销售及采购业务，。
注 2：指厦门国贸、厦门建发及其下属子公司。
注 3：指 2021 年度（截至 2021 年 12 月 23 日）风险管理业务关联交易产生的收入和采购金额，该金额为
初步统计数据，未经审计。
上述关联方通过公司风险管理子公司及孙公司开展风险管理业务，该类现货
销售和采购业务毛利较低，对公司利润影响较小，不会对公司财务状况及经营结
果产生重大影响。
（三）与关联方发生场外衍生品交易
单位：元
2022年度合同签订金额或预计金额 2021年度实际发生金额*5
交易类别*1 关联方*2 定价原则 （截至2021年12月23日）
权利金*3 名义本金*4 权利金 名义本金
与关联方发 参考市场
生场外衍生 厦门国贸 价格，双 30,000,000.00 1,000,000,000.00 0.00 0.00
品交易 方协商确
定
与关联方发 参考市场
生场外衍生 厦门建发 价格，双 90,000,000.00 3,000,000,000.00 33,157,499.00 1,462,903,400.00
品交易 方协商确
定
合计 120,000,000.00 4,000,000,000.00 33,157,499.00 1,462,903,400.00
注 1：关联方与风险管理子公司及孙公司发生的场外衍生品交易，包括但不限于远期、掉期、场外期权、
互换等业务。
注 2：指厦门国贸、厦门建发及其下属子公司。
注 3：权利金指买卖期权所支付的费用。
注 4：名义本金指场外衍生品交易（包含各种结构的场外期权、掉期、远期、互换）的成交额。
注 5：指 2021 年度（截至 2021 年 12 月 23 日）场外衍生品交易产生的权利金和名义本金，该金额为初步
统计数据，未经审计。
上述关联方通过公司风险管理子公司及孙公司开展场外衍生品交易，该类业务的收入要结合对冲交易的结果综合确定，预计对公司利润的影响较小，不会对公司财务状况及经营结果产生重大影响。
四、关联交易定价政策和定价依据
交易价格在遵循市场化定价原则的前提下由交易双方协商确定，本着公平、公正、公开的原则确定公允的交易价格。
五、关联交易协议签署情况
公司、子公司及孙公司与关联方将根据双方业务开展的实际需要，在本次日常关联交易预计额度范围内签署具体协议。
六、交易目的及对上市公司的影响
公司、子公司及孙公司与关联方发生的关联交易是基于双方正常生产经营活动的需要,在市场经济的原则下公平合理进行的，有利于公司整体业务发展。交易以市场价格为定价依据，遵循公平、公正、公开的原则，不会损害公司及全体股东的利益，公司主要业务不会因上述关联交易对关联方形成依赖，不会影响公司的独立性。
七、关联交易的决策程序
1、2021 年 12 月 27 日，公司第三届董事会第三十七次会议审议通过《关于
2022 年度日常关联交易预计的议案》。（同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票，关联
董事肖伟先生和陈守德先生回避了对上述议案的表决）
2、2021 年 12
[2021-12-29] (002961)瑞达期货:关于董事会换届选举的公告
证券代码：002961 证券简称：瑞达期货 公告编号：2021-079
债券代码：128116 债券简称：瑞达转债
瑞达期货股份有限公司
关于董事会换届选举的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
瑞达期货股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会任期即将届满，为顺利完成新一届董事会的换届选举，根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件及《公司章程》、《董事会议事规则》等的有关规定，公司于 2021 年12 月 27 日召开第三届董事会第三十七次会议，审议通过了《关于董事会换届选举暨提名第四届董事会非独立董事候选人的议案》及《关于董事会换届选举暨提名第四届董事会独立董事候选人的议案》。
公司第四届董事会由 8 名董事组成，其中非独立董事 5 名，独立董事 3 名。经
公司董事会提名委员会资格审查，董事会同意提名林志斌先生、葛昶先生、郭晓利先生、林鸿斌先生、张岩先生为公司第四届董事会非独立董事候选人（各位非独立董事候选人简历附后）；同意提名陈守德先生、于学会先生、陈咏晖先生为公司第四届董事会独立董事候选人（各位独立董事候选人简历附后），其中陈守德先生为会计专业人士。
上述董事候选人符合公司董事的任职资格，未发现有《公司法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《公司章程》等规定的不得担任公司董事的的情形。公司独立董事对本次董事会换届选举发表了同意的独立意见。公司非独立董事候选人中兼任公司高级管理人员的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一，独立董事候选人数不少于董事会人员的三分之一且均已取得独立董事资格证书，不存在连任本公司独立董事任期超过六年的情形,独立董事候选人的任职资格和独立性需经深圳证券交易所备案审核无异议后方可提交股东大会审议。
关于公司董事会换届选举的相关议案需提交公司股东大会审议，并采用累积投票制对非独立董事候选人和独立董事会候选人分别进行逐一表决，任期自公司股东大会审议通过之日起三年。
公司第三届董事会独立董事肖伟先生任期届满后不再担任独立董事职务，且不
担任公司其他职务。肖伟先生在公司任职期间，未直接或间接持有公司股份，不存在应当履行而未履行的承诺事项。为确保董事会的正常运作，在新一届董事会董事就任前，公司第三届董事会董事仍将继续依照法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定，忠实、勤勉地履行董事义务与职责。公司对第三届董事会各位董事在任职期间为公司及董事会所做出的贡献表示衷心的感谢！
特此公告。
瑞达期货股份有限公司
董事会
2021年12月28日
附件
非独立董事候选人简历
一、林志斌，男，1969 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，厦门大
学 EMBA 在读。1991 年 10 月至 1993 年 1 月，就职于深圳百事高商品期货投资咨询
公司；1993 年 2 月至 1994 年 8 月，就职于汕头市南方期货经纪有限公司，任经理；
1995 年 3 月至 1998 年 7 月，就职于陕西省宝鸡市通源物资贸易有限公司，任副总
经理；1998 年 7 月至 1999 年 7 月，就职于四川省兴鑫期货经纪有限公司，任总经
理；1999 年 8 月至 2012 年 11 月，就职于瑞达期货经纪有限公司，历任公司副总经
理、总经理、董事长；2012 年 11 月至今，任公司董事长，同时担任子公司瑞达新控资本管理有限公司董事长、瑞达国际金融控股有限公司董事、瑞达国际资产管理（香港）有限公司董事、瑞达国际金融股份有限公司董事；兼任上海期货交易所第四届理事会会员理事。
林志斌先生与董事林鸿斌先生、林丽芳女士互为一致行动人，为公司的实际控制人，与董事林鸿斌先生为兄弟关系，除此之外与其他持有公司 5%以上股份的股东、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。
截至本公告披露日，林志斌先生未直接持有公司股份，通过厦门市佳诺实业有限责任公司间接持有公司股份 112,801,728 股，占公司总股本 25.35%。林志斌先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；最近三年内未受到中国证监会行政处罚；最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者通报批评；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；经公司在最高人民法院网查询，不属于“失信被执行人”。
二、葛昶，男，1968 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，1995 年 7
月毕业于郑州工业高等专科学校，大专学历。1991 年 7 月至 1993 年 1 月，就职于
江苏无锡电器厂，任技术员；1993 年 2 月至 1994 年 6 月，就职于无锡海天期货公
司；1995 年 11 月至 1998 年 11 月，就职于汕头亿峰期货公司深圳营业部，任市场
部经理；1998 年 12 月至 2012 年 11 月，就职于瑞达期货经纪有限公司，历任市场
部总监、营业部经理、网上事业部总监、副总经理、总经理；2010 年 1 月至 2012
年 10 月，任瑞达期货经纪有限公司董事；2012 年 11 月至今，任公司董事、总经
理，同时担任子公司厦门瑞达置业有限公司执行董事及总经理、瑞达基金管理有限
公司董事；2011 年 7 月至 2017 年 9 月，兼任郑商所交割委员会委员；2015 年 1 月
至 2018 年 11 月，兼任中期协理事会互联网金融专业委员会委员；现兼任中期协自律监察委员会委员、中期协理事会金融科技专业委员会委员、大商所交易委员会委员、郑商所交易委员会委员、厦门证券期货基金业协会副会长。
葛昶先生与公司其他董事、监事、高级管理人员及持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系。
截至本公告披露日，葛昶先生未直接持有公司股份，通过泉州运筹投资有限公司间接持有公司股份 493,500 股，占公司总股本 0.11%。葛昶先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；最近三年内未受到中国证监会行政处罚；最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者通报批评；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；经公司在最高人民法院网查询，不属于“失信被执行人”。
三、郭晓利,男，1962 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，政治经济
学专业，博士研究生学历。1988 年 4 月至 1991 年 7 月，就职于日本 ACE 交易株式
会社，任本社第三营业部营业主任；1991 年 8 月至 1993 年 5 月，就职于中国国际
信托投资公司贸易公司，任金属矿产部交易员；1993 年 6 月至 1999 年 9 月，就职
于中国国际期货公司，任交易二部总经理、总裁助理、副总裁；1999 年 10 月至 2012
年 12 月，就职于大连商品交易所，任副总经理；2012 年 12 月至 2016 年 6 月，就
职于郑州商品交易所，任副总经理、总经理；2016 年 10 月至 2019 年 10 月，就职
于深圳前海联合交易中心，任行政总裁、执行董事；2019 年 10 月至今，任公司董事、首席顾问。
郭晓利先生与公司其他董事、监事、高级管理人员及持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系。
截至本公告披露日，郭晓利先生未持有公司股份。郭晓利先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；最近三年内未受到中国证监会行政处罚；最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者通报批评；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；经公司在最高人民法院网查询，不属于“失信被执行人”。
天津大学，本科学历。2009 年 9 月至今，担任厦门市佳诺实业有限责任公司执行董事。
林鸿斌先生与董事林志斌先生、林丽芳女士互为一致行动人，为公司的实际控制人，与董事林志斌先生为兄弟关系，除此之外与其他持有公司 5%以上股份的股东、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。
截至本公告披露日，林鸿斌先生未直接持有公司股份，通过厦门市佳诺实业有限责任公司间接持有公司股份 67,163,104 股，占公司总股本 15.09%。林鸿斌先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；最近三年内未受到中国证监会行政处罚；最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者通报批评；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；经公司在最高人民法院网查询，不属于“失信被执行人”。
五、张岩，男，1972 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，长江商学
院 EMBA 工商管理硕士，华融融达期货股份有限公司原董事长，郑州商品交易所原
理事，大连商品交易所原理事，郑州市工商联兼职副主席。1991 年 7 月至 1995 年
9 月，就职于河南省农业机械总公司，任部门经理；1995 年 9 月至 2003 年 1 月，
就职于河南省粮食贸易公司，任部门经理、副总经理；2003 年 2 月至 2021 年 8 月，
就职于华融融达期货股份有限公司，任董事长及法定代表人。
张岩先生与公司其他董事、监事、高级管理人员及持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系。
截至本公告披露日，张岩先生未持有公司股份。张岩先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；最近三年内未受到中国证监会行政处罚；最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者通报批评；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；经公司在最高人民法院网查询，不属于“失信被执行人”。
独立董事候选人简历
六、陈守德,男，1976 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，2003 年 7
月毕业于厦门大学，博士研究生学历。2003 年 7 月至今，就职于厦门大学会计系，
任副教授。2019 年 1 月至今，担任公司独立董事。现兼任厦门日上集团股份有限公司、九牧王股份有限公司、厦门合兴包装股份有限公司、厦门建发股份有限公司独立董事。
陈守德先生与公司其他董事、监事、高级管理人员及持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系。
截至本公告披露日，陈守德先生未持有公司股份。陈守德先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；最近三年内未受到中国证监会行政处罚；最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者通报批评；未因涉嫌
[2021-12-29] (002961)瑞达期货:关于监事会换届选举的公告
证券代码：002961 证券简称：瑞达期货 公告编号：2021-080
债券代码：128116 债券简称：瑞达转债
瑞达期货股份有限公司
关于监事会换届选举的公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
瑞达期货股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会任期即将届满，为顺利完成新一届监事会的换届选举，根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件及《公司章程》、《监事会议事规则》等的有关规定，公司于 2021 年12 月 27 日召开第三届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于监事会换届选举暨提名第四届监事会非职工代表监事候选人的议案》。
公司第四届监事会由 3 名监事组成，其中非职工代表监事 2 名，职工代表监事
1 名。公司监事会同意提名杨璐女士、江福源先生为公司第四届监事会非职工代表监事候选人（非职工代表监事候选人简历附后）。
上述非职工代表监事候选人符合《公司法》等法律法规和《公司章程》有关监事任职的资格和条件，公司董事、高级管理人员及其配偶和直系亲属在公司董事、高级管理人员任职期间未担任公司监事，符合相关法律法规要求。
关于公司监事会换届选举的议案需提交公司股东大会审议，并采用累积投票制进行选举，分别对每位非职工代表监事候选人逐一表决。对非职工代表监事候选人进行选举，分别对每位非独立董事候选人逐一表决。
上述 2 名非职工代表监事候选人经股东大会选举通过后，将与公司职工代表大会选举产生的 1 名职工代表监事共同组成公司第四届监事会，任期自公司股东大会审议通过之日起三年。
为确保监事会的正常运作，在新一届监事会监事就任前，公司第三届监事会监事仍将继续依照法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定，忠实、勤勉地履行监事义务与职责。公司对第三届监事会各位监事在任职期间为公司及监事会所做出的贡献表示衷心的感谢！
特此公告。
瑞达期货股份有限公司
监事会
2021年12月28日
附件
非职工代表监事候选人简历
一、杨璐，女，1976 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，2012 年 1
月毕业于中央广播电视大学，本科学历，中级会计师职称。1996 年 8 月至 2003 年
9 月，就职于四川全兴股份有限公司，担任会计；2003 年 9 月至 2012 年 11 月，就
职于瑞达有限，历任会计、监事；2012 年 11 月至今，任公司监事会主席。
杨璐女士与公司其他董事、监事、高级管理人员及持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系。
截至本公告披露日，杨璐女士未直接持有公司股份，通过泉州运筹投资有限公司间接持有公司股份 98,700 股，占公司总股本 0.02%。杨璐女士不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；最近三年内未受到中国证监会行政处罚；最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者通报批评；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；经公司在最高人民法院网查询，不属于“失信被执行人”。
二、江福源，男，生于 1977 年 5 月，中国国籍，江西财经大学本科毕业，中
国注册会计师、注册税务师、注册资产评估师、国际注册内部审计师，福建省管理
型会计领军人才，无永久境外居留权。2003 年 2 月至 2010 年 9 月任职立信会计师
事务所；2010 年 10 月至 2019 年 10 月任职致同会计师事务所（特殊普通合伙），
历任经理、高级经理、总监；2019 年 11 月至 2020 年 7 月任职容诚会计师事务所
（特殊普通合伙），担任总监；2020 年 8 月至今任职瑞达期货股份有限公司，担任总经理助理兼合规部总监。
江福源先生与公司其他董事、监事、高级管理人员及持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系。
截至本公告披露日，江福源先生未持有公司股份。江福源先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；最近三年内未受到中国证监会行政处罚；最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者通报批评；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；经公司在最高人民法院网查询，不属于“失信被执行人”。
[2021-12-29] (002961)瑞达期货:关于调整董事会成员人数暨修订《公司章程》的公告
证券代码：002961 证券简称：瑞达期货 公告编号：2021-081
债券代码：128116 债券简称：瑞达转债
瑞达期货股份有限公司
关于调整董事会成员人数暨修订《公司章程》的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
瑞达期货股份有限公司（以下简称“公司”或“瑞达期货”）于 2021 年 12 月
27 日召开第三届董事会第三十七次会议，审议通过了《关于调整董事会成员人数暨修订<公司章程>的议案》，同意调整公司董事会成员人数并修订《公司章程》中的相应条款，该事项尚需提交公司 2022 年第一次临时股东大会以特别决议方式审议。现将相关事项公告如下：
一、调整董事会成员人数情况
为进一步提高董事会运作效率，基于公司经营发展和公司治理的实际需要，公
司董事会同意将董事会成员人数由 7 人增加至 8 人，其中非独立董事由 4 人增加至
5 人，独立董事维持 3 人不变。
二、公司章程修订情况
根据上述董事会成员人数的调整情况以及公司公开发行的可转换公司债券最新转股情况，现拟对《公司章程》进行修订，具体如下：
修订前 修订后
第五条 公司首次公开发行前的注册资
第五条 公司注册资本为 44,502.6565 万元
本为 40,000 万元人民币，公司首次公开发行
人民币。
完成后的注册资本为 44,500 万元人民币。
第十九条 公司的股份总数为 44,500 万 第十九条 公司的股份总数为 44,502.6565
股，均为普通股。 万股，均为普通股。
第一百一十九条 董事会由 7 名董事组 第一百一十九条 董事会由 8 名董事组成，其
成，其中独立董事 3 名。 中独立董事 3 名。
董事会设董事长 1 名，副董事长若干名， 董事会设董事长 1 名，副董事长若干名，董
董事长、副董事长由董事会以全体董事的过 事长、副董事长由董事会以全体董事的过半数选
半数选举产生和罢免。 举产生和罢免。
除上述内容外，《公司章程》其他条款不变。修订后的《公司章程》详见公司同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的公告。
本议案尚需提交公司 2022 年第一次临时股东大会审议，公司董事会提请股东大
会授权董事会指定的专人负责办理工商变更登记、备案等相关事宜，本次《公司章程》条款的修订以工商行政管理部门最终核准的内容为准。
三、备查文件
1、《第三届董事会第三十七次会议决议》。
特此公告。
瑞达期货股份有限公司
董事会
2021 年 12 月 28 日
[2021-12-29] (002961)瑞达期货:关于续聘2021年度审计机构的公告
证券代码：002961 证券简称：瑞达期货 公告编号：2021-077
债券代码：128116 债券简称：瑞达转债
瑞达期货股份有限公司
关于续聘 2021 年度审计机构的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
瑞达期货股份有限公司（以下简称“公司”或“瑞达期货”）于 2021 年 12 月
27 日召开第三届董事会第三十七次会议、第三届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于续聘 2021 年度审计机构的议案》，公司拟继续聘任容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“容诚会计师事务所”）为公司 2021 年度审计机构，本议案尚需提交公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过。现将相关内容公告如下：
一、拟续聘审计机构的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普通合
伙）更名而来，初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通合伙
企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26，首席合伙人肖厚发。
2、人员信息
截至 2020 年 12 月 31 日，容诚会计师事务所共有合伙人 132 人，共有注册会计
师 1018 人，其中 445 人签署过证券服务业务审计报告。
3、业务规模
容诚会计师事务所经审计的 2020 年度收入总额为 187,578.73 万元，其中审计
业务收入 163,126.32 万元，证券期货业务收入 73,610.92 万元。
容诚会计师事务所共承担 274 家上市公司 2020 年年报审计业务，审计收费总额
31,843.39 万元，客户主要集中在制造业（包括但不限于计算机、通信和其他电子设备制造业、专用设备制造业、电气机械和器材制造业、化学原料和化学制品制造业、汽车制造业、医药制造业）及信息传输、软件和信息技术服务业，建筑业，批发和零售业，水利、环境和公共设施管理业，交通运输、仓储和邮政业，科学研究和技术服务业，金融业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，文化、体育和娱乐业，采矿业等多个行业。容诚会计师事务所审计的与公司同行业的上市公司共 4 家。
4、投资者保护能力
容诚会计师事务所已购买注册会计师职业责任保险，职业保险购买符合相关规定，累计责任赔偿限额为 9 亿元；近三年在执业中无相关民事诉讼承担民事责任的情况。
5、诚信记录
容诚会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督
管理措施 1 次、自律监管措施 1 次、纪律处分 0 次。
5 名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间因执业行为受到自律监管措施 1 次；11 名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间受到监督管理措施各 1次。
8 名从业人员近三年在其他会计师事务所执业期间受到监督管理措施各 1 次。
（二）项目信息
1、基本信息
项目合伙人：林宏华，1998 年成为中国注册会计师，1995 年开始从事上市公司审计业务，2019 年开始在容诚会计师事务所执业，2020 年开始为瑞达期货提供审计服务；近三年签署过瑞达期货（002961）的审计报告。
项目签字注册会计师：陈有桂，2014 年成为中国注册会计师，2017 年开始从事上市公司审计业务，2019 年开始在容诚会计师事务所执业，2015 年开始为瑞达期货提供审计服务；近三年签署过瑞达期货（002961）的审计报告。
项目质量控制复核人：汪玉寿，2010 年成为中国注册会计师，2008 年开始从事
国化工（600470）、黄山旅游（600054）等上市公司的审计报告。
项目合伙人、项目质量控制复核人、签字注册会计师均为从业经历丰富、具有相应资质并长期从事证券服务业务的专业人士，具备相应专业胜任能力。
2、上述相关人员的诚信记录情况
项目合伙人林宏华、签字注册会计师陈有桂、项目质量控制复核人汪玉寿近三年内未曾因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施、自律监管措施和纪律处分。
3、独立性
容诚会计师事务所及上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
4、审计收费
审计收费定价原则：根据公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据公司年报审计需配备的审计人员情况、投入的工作量以及事务所的收费标准确定最终的审计收费。
2021 年度审计费用为 31.8 万元，与上期审计费用无重大变化，其中年报审计
费用 22.8 万元，内控审计费用 9 万元。
二、拟续聘审计机构所履行的程序
1、审计委员会履职情况：
公司董事会审计委员会对容诚会计师事务所（特殊普通合伙）进行了充分的了解和沟通，对其基本情况和履职情况进行了审查，一致认可容诚会计师事务所（特殊普通合伙）的独立性、专业胜任能力和投资者保护能力，认为容诚会计师事务所（特殊普通合伙）满足为公司提供 2021 年度财务报告审计工作的资质要求，具备为公司提供审计服务的经验与能力，其在执业过程中坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果、切实履行了审计机构应尽的职责，同意公司聘任容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为 2021 年度审计机构，并将该议案提交公司董事会审议。
2、公司独立董事发表的事前认可意见和同意的独立意见：
事前认可意见：经审查，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）具有执行证券、
期货相关业务的审计资格，具备为上市公司提供审计服务的丰富经验与能力，能够满足公司财务审计的工作要求。该事务所在担任公司 2020 年度审计机构过程中，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了约定的服务内容，顺利完成了公司年度审计工作。因此，我们同意续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021年度审计机构，并同意将该议案提交公司董事会审议。
独立意见：经审查，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事证券、期货相关业务的审计资格，具有为上市公司提供审计服务的丰富经验和能力，能够满足公司 2021 年度审计工作的质量要求，能够独立完成公司 2021 年度审计工作。公司聘任容诚会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2021 年度审计机构有利于保持公司审计工作的连续性和稳定性，保证公司 2021 年度财务报表的审计质量，公司聘任容诚会计师事务所（特殊普通合伙）的决策程序符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等的相关规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。因此，我们同意聘任容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构，并将该事项提交公司股东大会审议。
3、董事会及监事会的审议情况：
公司第三届董事会第三十七次会议、第三届监事会第二十五次会议审议通过了《关于续聘 2021 年度审计机构的议案》，鉴于容诚会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2020 年度审计机构期间遵循独立、客观、公正的执业准则，认真尽责地完成了各项审计工作，为保持审计工作的连续性，同意继续聘任容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构，聘期自 2022 年第一次临时股东大会审议通过之日起至下一次股东大会形成有关聘任会计师事务所的决议之日止。
4、生效日期
本次续聘审计机构事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
三、备查文件
1、《第三届董事会第三十七次会议决议》；
2、《第三届监事会第二十五次会议决议》；
3、《第三届董事会审计委员会 2021 年第六次会议决议》；
4、《独立董事关于第三届董事会第三十七次会议相关事项的事前认可意见》；
5、《独立董事关于第三届董事会第三十七次会议相关事项的独立意见》；
6、拟续聘会计师事务所关于其基本情况的说明；
7、容诚会计师事务所（特殊普通合伙）营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。
特此公告。
瑞达期货股份有限公司
董事会
2021 年 12 月 28 日
[2021-12-29] (002961)瑞达期货:关于选举产生第四届监事会职工代表监事的公告
证券代码：002961 证券简称：瑞达期货 公告编号：2021-082
债券代码：128116 债券简称：瑞达转债
瑞达期货股份有限公司
关于选举产生第四届监事会职工代表监事的公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
瑞达期货股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会职工代表监事任期即将届满，为了保证监事会的正常运作，根据《公司法》、《公司章程》、《监
事会议事规则》等有关规定，公司于 2021 年 12 月 27 日在公司会议室召开了 2021
年第二次职工代表大会，选举职工代表担任公司第四届监事会职工代表监事。
经全体与会代表表决，同意选举张东亮先生（简历详见附件）担任公司第四届监事会职工代表监事。
张东亮先生将与公司 2022 年第一次临时股东大会选举产生的两名非职工代表监事共同组成公司第四届监事会，任期自本次职工代表大会选举通过之日起至第四届监事会届满之日止。
上述职工代表监事符合《公司法》及《公司章程》等有关监事任职的资格和条件。公司第四届监事会中职工代表监事的比例不低于三分之一。
特此公告。
瑞达期货股份有限公司
董事会
2021 年 12 月 28 日
附件
职工代表监事简历
张东亮：男，生于 1983 年 10 月 1 日，中国国籍，福建师范大学专科毕业，
无永久境外居留权。2009 年 5 月任瑞达期货经纪有限公司技术部运维管理员；2013 年 4 月至今任瑞达期货股份有限公司技术部副经理。
截至本公告披露日，张东亮先生未持有公司股份。张东亮先生与公司控股股东、实际控制人、其他持有公司 5%以上股份的股东、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；从未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、《公司章程》及其他法律法规规定禁止任职的情形，不存在作为失信被执行人的情形，其任职资格符合《期货公司监督管理办法》等有关规定。
[2021-12-29] (002961)瑞达期货:关于续聘2021年度审计机构的公告
证券代码：002961 证券简称：瑞达期货 公告编号：2021-077
债券代码：128116 债券简称：瑞达转债
瑞达期货股份有限公司
关于续聘 2021 年度审计机构的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
瑞达期货股份有限公司（以下简称“公司”或“瑞达期货”）于 2021 年 12 月
27 日召开第三届董事会第三十七次会议、第三届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于续聘 2021 年度审计机构的议案》，公司拟继续聘任容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“容诚会计师事务所”）为公司 2021 年度审计机构，本议案尚需提交公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过。现将相关内容公告如下：
一、拟续聘审计机构的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普通合
伙）更名而来，初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通合伙
企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26，首席合伙人肖厚发。
2、人员信息
截至 2020 年 12 月 31 日，容诚会计师事务所共有合伙人 132 人，共有注册会计
师 1018 人，其中 445 人签署过证券服务业务审计报告。
3、业务规模
容诚会计师事务所经审计的 2020 年度收入总额为 187,578.73 万元，其中审计
业务收入 163,126.32 万元，证券期货业务收入 73,610.92 万元。
容诚会计师事务所共承担 274 家上市公司 2020 年年报审计业务，审计收费总额
31,843.39 万元，客户主要集中在制造业（包括但不限于计算机、通信和其他电子设备制造业、专用设备制造业、电气机械和器材制造业、化学原料和化学制品制造业、汽车制造业、医药制造业）及信息传输、软件和信息技术服务业，建筑业，批发和零售业，水利、环境和公共设施管理业，交通运输、仓储和邮政业，科学研究和技术服务业，金融业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，文化、体育和娱乐业，采矿业等多个行业。容诚会计师事务所审计的与公司同行业的上市公司共 4 家。
4、投资者保护能力
容诚会计师事务所已购买注册会计师职业责任保险，职业保险购买符合相关规定，累计责任赔偿限额为 9 亿元；近三年在执业中无相关民事诉讼承担民事责任的情况。
5、诚信记录
容诚会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督
管理措施 1 次、自律监管措施 1 次、纪律处分 0 次。
5 名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间因执业行为受到自律监管措施 1 次；11 名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间受到监督管理措施各 1次。
8 名从业人员近三年在其他会计师事务所执业期间受到监督管理措施各 1 次。
（二）项目信息
1、基本信息
项目合伙人：林宏华，1998 年成为中国注册会计师，1995 年开始从事上市公司审计业务，2019 年开始在容诚会计师事务所执业，2020 年开始为瑞达期货提供审计服务；近三年签署过瑞达期货（002961）的审计报告。
项目签字注册会计师：陈有桂，2014 年成为中国注册会计师，2017 年开始从事上市公司审计业务，2019 年开始在容诚会计师事务所执业，2015 年开始为瑞达期货提供审计服务；近三年签署过瑞达期货（002961）的审计报告。
项目质量控制复核人：汪玉寿，2010 年成为中国注册会计师，2008 年开始从事
国化工（600470）、黄山旅游（600054）等上市公司的审计报告。
项目合伙人、项目质量控制复核人、签字注册会计师均为从业经历丰富、具有相应资质并长期从事证券服务业务的专业人士，具备相应专业胜任能力。
2、上述相关人员的诚信记录情况
项目合伙人林宏华、签字注册会计师陈有桂、项目质量控制复核人汪玉寿近三年内未曾因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施、自律监管措施和纪律处分。
3、独立性
容诚会计师事务所及上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
4、审计收费
审计收费定价原则：根据公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据公司年报审计需配备的审计人员情况、投入的工作量以及事务所的收费标准确定最终的审计收费。
2021 年度审计费用为 31.8 万元，与上期审计费用无重大变化，其中年报审计
费用 22.8 万元，内控审计费用 9 万元。
二、拟续聘审计机构所履行的程序
1、审计委员会履职情况：
公司董事会审计委员会对容诚会计师事务所（特殊普通合伙）进行了充分的了解和沟通，对其基本情况和履职情况进行了审查，一致认可容诚会计师事务所（特殊普通合伙）的独立性、专业胜任能力和投资者保护能力，认为容诚会计师事务所（特殊普通合伙）满足为公司提供 2021 年度财务报告审计工作的资质要求，具备为公司提供审计服务的经验与能力，其在执业过程中坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果、切实履行了审计机构应尽的职责，同意公司聘任容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为 2021 年度审计机构，并将该议案提交公司董事会审议。
2、公司独立董事发表的事前认可意见和同意的独立意见：
事前认可意见：经审查，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）具有执行证券、
期货相关业务的审计资格，具备为上市公司提供审计服务的丰富经验与能力，能够满足公司财务审计的工作要求。该事务所在担任公司 2020 年度审计机构过程中，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了约定的服务内容，顺利完成了公司年度审计工作。因此，我们同意续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021年度审计机构，并同意将该议案提交公司董事会审议。
独立意见：经审查，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事证券、期货相关业务的审计资格，具有为上市公司提供审计服务的丰富经验和能力，能够满足公司 2021 年度审计工作的质量要求，能够独立完成公司 2021 年度审计工作。公司聘任容诚会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2021 年度审计机构有利于保持公司审计工作的连续性和稳定性，保证公司 2021 年度财务报表的审计质量，公司聘任容诚会计师事务所（特殊普通合伙）的决策程序符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等的相关规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。因此，我们同意聘任容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构，并将该事项提交公司股东大会审议。
3、董事会及监事会的审议情况：
公司第三届董事会第三十七次会议、第三届监事会第二十五次会议审议通过了《关于续聘 2021 年度审计机构的议案》，鉴于容诚会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2020 年度审计机构期间遵循独立、客观、公正的执业准则，认真尽责地完成了各项审计工作，为保持审计工作的连续性，同意继续聘任容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构，聘期自 2022 年第一次临时股东大会审议通过之日起至下一次股东大会形成有关聘任会计师事务所的决议之日止。
4、生效日期
本次续聘审计机构事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
三、备查文件
1、《第三届董事会第三十七次会议决议》；
2、《第三届监事会第二十五次会议决议》；
3、《第三届董事会审计委员会 2021 年第六次会议决议》；
4、《独立董事关于第三届董事会第三十七次会议相关事项的事前认可意见》；
5、《独立董事关于第三届董事会第三十七次会议相关事项的独立意见》；
6、拟续聘会计师事务所关于其基本情况的说明；
7、容诚会计师事务所（特殊普通合伙）营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。
特此公告。
瑞达期货股份有限公司
董事会
2021 年 12 月 28 日
[2021-12-29] (002961)瑞达期货:关于调整董事会成员人数暨修订《公司章程》的公告
证券代码：002961 证券简称：瑞达期货 公告编号：2021-081
债券代码：128116 债券简称：瑞达转债
瑞达期货股份有限公司
关于调整董事会成员人数暨修订《公司章程》的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
瑞达期货股份有限公司（以下简称“公司”或“瑞达期货”）于 2021 年 12 月
27 日召开第三届董事会第三十七次会议，审议通过了《关于调整董事会成员人数暨修订<公司章程>的议案》，同意调整公司董事会成员人数并修订《公司章程》中的相应条款，该事项尚需提交公司 2022 年第一次临时股东大会以特别决议方式审议。现将相关事项公告如下：
一、调整董事会成员人数情况
为进一步提高董事会运作效率，基于公司经营发展和公司治理的实际需要，公
司董事会同意将董事会成员人数由 7 人增加至 8 人，其中非独立董事由 4 人增加至
5 人，独立董事维持 3 人不变。
二、公司章程修订情况
根据上述董事会成员人数的调整情况以及公司公开发行的可转换公司债券最新转股情况，现拟对《公司章程》进行修订，具体如下：
修订前 修订后
第五条 公司首次公开发行前的注册资
第五条 公司注册资本为 44,502.6565 万元
本为 40,000 万元人民币，公司首次公开发行
人民币。
完成后的注册资本为 44,500 万元人民币。
第十九条 公司的股份总数为 44,500 万 第十九条 公司的股份总数为 44,502.6565
股，均为普通股。 万股，均为普通股。
第一百一十九条 董事会由 7 名董事组 第一百一十九条 董事会由 8 名董事组成，其
成，其中独立董事 3 名。 中独立董事 3 名。
董事会设董事长 1 名，副董事长若干名， 董事会设董事长 1 名，副董事长若干名，董
董事长、副董事长由董事会以全体董事的过 事长、副董事长由董事会以全体董事的过半数选
半数选举产生和罢免。 举产生和罢免。
除上述内容外，《公司章程》其他条款不变。修订后的《公司章程》详见公司同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的公告。
本议案尚需提交公司 2022 年第一次临时股东大会审议，公司董事会提请股东大
会授权董事会指定的专人负责办理工商变更登记、备案等相关事宜，本次《公司章程》条款的修订以工商行政管理部门最终核准的内容为准。
三、备查文件
1、《第三届董事会第三十七次会议决议》。
特此公告。
瑞达期货股份有限公司
董事会
2021 年 12 月 28 日
[2021-12-29] (002961)瑞达期货:关于监事会换届选举的公告
证券代码：002961 证券简称：瑞达期货 公告编号：2021-080
债券代码：128116 债券简称：瑞达转债
瑞达期货股份有限公司
关于监事会换届选举的公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
瑞达期货股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会任期即将届满，为顺利完成新一届监事会的换届选举，根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件及《公司章程》、《监事会议事规则》等的有关规定，公司于 2021 年12 月 27 日召开第三届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于监事会换届选举暨提名第四届监事会非职工代表监事候选人的议案》。
公司第四届监事会由 3 名监事组成，其中非职工代表监事 2 名，职工代表监事
1 名。公司监事会同意提名杨璐女士、江福源先生为公司第四届监事会非职工代表监事候选人（非职工代表监事候选人简历附后）。
上述非职工代表监事候选人符合《公司法》等法律法规和《公司章程》有关监事任职的资格和条件，公司董事、高级管理人员及其配偶和直系亲属在公司董事、高级管理人员任职期间未担任公司监事，符合相关法律法规要求。
关于公司监事会换届选举的议案需提交公司股东大会审议，并采用累积投票制进行选举，分别对每位非职工代表监事候选人逐一表决。对非职工代表监事候选人进行选举，分别对每位非独立董事候选人逐一表决。
上述 2 名非职工代表监事候选人经股东大会选举通过后，将与公司职工代表大会选举产生的 1 名职工代表监事共同组成公司第四届监事会，任期自公司股东大会审议通过之日起三年。
为确保监事会的正常运作，在新一届监事会监事就任前，公司第三届监事会监事仍将继续依照法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定，忠实、勤勉地履行监事义务与职责。公司对第三届监事会各位监事在任职期间为公司及监事会所做出的贡献表示衷心的感谢！
特此公告。
瑞达期货股份有限公司
监事会
2021年12月28日
附件
非职工代表监事候选人简历
一、杨璐，女，1976 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，2012 年 1
月毕业于中央广播电视大学，本科学历，中级会计师职称。1996 年 8 月至 2003 年
9 月，就职于四川全兴股份有限公司，担任会计；2003 年 9 月至 2012 年 11 月，就
职于瑞达有限，历任会计、监事；2012 年 11 月至今，任公司监事会主席。
杨璐女士与公司其他董事、监事、高级管理人员及持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系。
截至本公告披露日，杨璐女士未直接持有公司股份，通过泉州运筹投资有限公司间接持有公司股份 98,700 股，占公司总股本 0.02%。杨璐女士不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；最近三年内未受到中国证监会行政处罚；最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者通报批评；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；经公司在最高人民法院网查询，不属于“失信被执行人”。
二、江福源，男，生于 1977 年 5 月，中国国籍，江西财经大学本科毕业，中
国注册会计师、注册税务师、注册资产评估师、国际注册内部审计师，福建省管理
型会计领军人才，无永久境外居留权。2003 年 2 月至 2010 年 9 月任职立信会计师
事务所；2010 年 10 月至 2019 年 10 月任职致同会计师事务所（特殊普通合伙），
历任经理、高级经理、总监；2019 年 11 月至 2020 年 7 月任职容诚会计师事务所
（特殊普通合伙），担任总监；2020 年 8 月至今任职瑞达期货股份有限公司，担任总经理助理兼合规部总监。
江福源先生与公司其他董事、监事、高级管理人员及持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系。
截至本公告披露日，江福源先生未持有公司股份。江福源先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；最近三年内未受到中国证监会行政处罚；最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者通报批评；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；经公司在最高人民法院网查询，不属于“失信被执行人”。
[2021-12-29] (002961)瑞达期货:关于董事会换届选举的公告
证券代码：002961 证券简称：瑞达期货 公告编号：2021-079
债券代码：128116 债券简称：瑞达转债
瑞达期货股份有限公司
关于董事会换届选举的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
瑞达期货股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会任期即将届满，为顺利完成新一届董事会的换届选举，根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件及《公司章程》、《董事会议事规则》等的有关规定，公司于 2021 年12 月 27 日召开第三届董事会第三十七次会议，审议通过了《关于董事会换届选举暨提名第四届董事会非独立董事候选人的议案》及《关于董事会换届选举暨提名第四届董事会独立董事候选人的议案》。
公司第四届董事会由 8 名董事组成，其中非独立董事 5 名，独立董事 3 名。经
公司董事会提名委员会资格审查，董事会同意提名林志斌先生、葛昶先生、郭晓利先生、林鸿斌先生、张岩先生为公司第四届董事会非独立董事候选人（各位非独立董事候选人简历附后）；同意提名陈守德先生、于学会先生、陈咏晖先生为公司第四届董事会独立董事候选人（各位独立董事候选人简历附后），其中陈守德先生为会计专业人士。
上述董事候选人符合公司董事的任职资格，未发现有《公司法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《公司章程》等规定的不得担任公司董事的的情形。公司独立董事对本次董事会换届选举发表了同意的独立意见。公司非独立董事候选人中兼任公司高级管理人员的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一，独立董事候选人数不少于董事会人员的三分之一且均已取得独立董事资格证书，不存在连任本公司独立董事任期超过六年的情形,独立董事候选人的任职资格和独立性需经深圳证券交易所备案审核无异议后方可提交股东大会审议。
关于公司董事会换届选举的相关议案需提交公司股东大会审议，并采用累积投票制对非独立董事候选人和独立董事会候选人分别进行逐一表决，任期自公司股东大会审议通过之日起三年。
公司第三届董事会独立董事肖伟先生任期届满后不再担任独立董事职务，且不
担任公司其他职务。肖伟先生在公司任职期间，未直接或间接持有公司股份，不存在应当履行而未履行的承诺事项。为确保董事会的正常运作，在新一届董事会董事就任前，公司第三届董事会董事仍将继续依照法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定，忠实、勤勉地履行董事义务与职责。公司对第三届董事会各位董事在任职期间为公司及董事会所做出的贡献表示衷心的感谢！
特此公告。
瑞达期货股份有限公司
董事会
2021年12月28日
附件
非独立董事候选人简历
一、林志斌，男，1969 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，厦门大
学 EMBA 在读。1991 年 10 月至 1993 年 1 月，就职于深圳百事高商品期货投资咨询
公司；1993 年 2 月至 1994 年 8 月，就职于汕头市南方期货经纪有限公司，任经理；
1995 年 3 月至 1998 年 7 月，就职于陕西省宝鸡市通源物资贸易有限公司，任副总
经理；1998 年 7 月至 1999 年 7 月，就职于四川省兴鑫期货经纪有限公司，任总经
理；1999 年 8 月至 2012 年 11 月，就职于瑞达期货经纪有限公司，历任公司副总经
理、总经理、董事长；2012 年 11 月至今，任公司董事长，同时担任子公司瑞达新控资本管理有限公司董事长、瑞达国际金融控股有限公司董事、瑞达国际资产管理（香港）有限公司董事、瑞达国际金融股份有限公司董事；兼任上海期货交易所第四届理事会会员理事。
林志斌先生与董事林鸿斌先生、林丽芳女士互为一致行动人，为公司的实际控制人，与董事林鸿斌先生为兄弟关系，除此之外与其他持有公司 5%以上股份的股东、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。
截至本公告披露日，林志斌先生未直接持有公司股份，通过厦门市佳诺实业有限责任公司间接持有公司股份 112,801,728 股，占公司总股本 25.35%。林志斌先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；最近三年内未受到中国证监会行政处罚；最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者通报批评；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；经公司在最高人民法院网查询，不属于“失信被执行人”。
二、葛昶，男，1968 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，1995 年 7
月毕业于郑州工业高等专科学校，大专学历。1991 年 7 月至 1993 年 1 月，就职于
江苏无锡电器厂，任技术员；1993 年 2 月至 1994 年 6 月，就职于无锡海天期货公
司；1995 年 11 月至 1998 年 11 月，就职于汕头亿峰期货公司深圳营业部，任市场
部经理；1998 年 12 月至 2012 年 11 月，就职于瑞达期货经纪有限公司，历任市场
部总监、营业部经理、网上事业部总监、副总经理、总经理；2010 年 1 月至 2012
年 10 月，任瑞达期货经纪有限公司董事；2012 年 11 月至今，任公司董事、总经
理，同时担任子公司厦门瑞达置业有限公司执行董事及总经理、瑞达基金管理有限
公司董事；2011 年 7 月至 2017 年 9 月，兼任郑商所交割委员会委员；2015 年 1 月
至 2018 年 11 月，兼任中期协理事会互联网金融专业委员会委员；现兼任中期协自律监察委员会委员、中期协理事会金融科技专业委员会委员、大商所交易委员会委员、郑商所交易委员会委员、厦门证券期货基金业协会副会长。
葛昶先生与公司其他董事、监事、高级管理人员及持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系。
截至本公告披露日，葛昶先生未直接持有公司股份，通过泉州运筹投资有限公司间接持有公司股份 493,500 股，占公司总股本 0.11%。葛昶先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；最近三年内未受到中国证监会行政处罚；最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者通报批评；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；经公司在最高人民法院网查询，不属于“失信被执行人”。
三、郭晓利,男，1962 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，政治经济
学专业，博士研究生学历。1988 年 4 月至 1991 年 7 月，就职于日本 ACE 交易株式
会社，任本社第三营业部营业主任；1991 年 8 月至 1993 年 5 月，就职于中国国际
信托投资公司贸易公司，任金属矿产部交易员；1993 年 6 月至 1999 年 9 月，就职
于中国国际期货公司，任交易二部总经理、总裁助理、副总裁；1999 年 10 月至 2012
年 12 月，就职于大连商品交易所，任副总经理；2012 年 12 月至 2016 年 6 月，就
职于郑州商品交易所，任副总经理、总经理；2016 年 10 月至 2019 年 10 月，就职
于深圳前海联合交易中心，任行政总裁、执行董事；2019 年 10 月至今，任公司董事、首席顾问。
郭晓利先生与公司其他董事、监事、高级管理人员及持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系。
截至本公告披露日，郭晓利先生未持有公司股份。郭晓利先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；最近三年内未受到中国证监会行政处罚；最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者通报批评；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；经公司在最高人民法院网查询，不属于“失信被执行人”。
天津大学，本科学历。2009 年 9 月至今，担任厦门市佳诺实业有限责任公司执行董事。
林鸿斌先生与董事林志斌先生、林丽芳女士互为一致行动人，为公司的实际控制人，与董事林志斌先生为兄弟关系，除此之外与其他持有公司 5%以上股份的股东、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。
截至本公告披露日，林鸿斌先生未直接持有公司股份，通过厦门市佳诺实业有限责任公司间接持有公司股份 67,163,104 股，占公司总股本 15.09%。林鸿斌先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；最近三年内未受到中国证监会行政处罚；最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者通报批评；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；经公司在最高人民法院网查询，不属于“失信被执行人”。
五、张岩，男，1972 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，长江商学
院 EMBA 工商管理硕士，华融融达期货股份有限公司原董事长，郑州商品交易所原
理事，大连商品交易所原理事，郑州市工商联兼职副主席。1991 年 7 月至 1995 年
9 月，就职于河南省农业机械总公司，任部门经理；1995 年 9 月至 2003 年 1 月，
就职于河南省粮食贸易公司，任部门经理、副总经理；2003 年 2 月至 2021 年 8 月，
就职于华融融达期货股份有限公司，任董事长及法定代表人。
张岩先生与公司其他董事、监事、高级管理人员及持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系。
截至本公告披露日，张岩先生未持有公司股份。张岩先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；最近三年内未受到中国证监会行政处罚；最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者通报批评；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；经公司在最高人民法院网查询，不属于“失信被执行人”。
独立董事候选人简历
六、陈守德,男，1976 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，2003 年 7
月毕业于厦门大学，博士研究生学历。2003 年 7 月至今，就职于厦门大学会计系，
任副教授。2019 年 1 月至今，担任公司独立董事。现兼任厦门日上集团股份有限公司、九牧王股份有限公司、厦门合兴包装股份有限公司、厦门建发股份有限公司独立董事。
陈守德先生与公司其他董事、监事、高级管理人员及持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系。
截至本公告披露日，陈守德先生未持有公司股份。陈守德先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；最近三年内未受到中国证监会行政处罚；最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者通报批评；未因涉嫌
[2021-12-25] (002961)瑞达期货:关于参加网信证券有限责任公司破产重整投资人公开招募和遴选的进展公告
证券代码：002961 证券简称：瑞达期货 公告编号：2021-074
债券代码：128116 债券简称：瑞达转债
瑞达期货股份有限公司
关于参加网信证券有限责任公司破产重整投资人公开招募和遴选
的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
瑞达期货股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 9 月 17 日、2021 年
11 月 6 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）、《上海证券报》、《中国证券报》及《证券日报》上分别披露了《关于参加网信证券有限责任公司破产重整投资人公开招募和遴选的提示性公告》（公告编号：2021-062）及《关于参加网信证券有限责任公司破产重整投资人公开招募和遴选的进展公告》（公告编号：2021-068），公司参与了网信证券有限责任公司（以下简称“网信证券”）破产重整投资人的公开招募和遴选，并通过了破产重整投资人公开招募的初步筛选。
近期公司按要求开展了对网信证券的尽职调查，并积极配合管理人的反向尽职调查工作，目前双向尽职调查已基本完成。根据公司对网信证券尽职调查的结果，经审慎评估，公司决定不再参与网信证券破产重整投资人的公开招募和遴选，并向管理人发送了《关于终止参与网信证券破产重整投资人公开招募和遴选的沟通函》。此次申请退出网信证券破产重整投资人公开招募和遴选不会对公司现有业务的正常开展以及生产经营等方面造成不利影响，公司对长期以来关注公司发展的各位投资者表示衷心感谢。
公司指定的信息披露媒体为《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒体披露的信息为准，请广大投资者理性投资，注意风险。
特此公告。
瑞达期货股份有限公司
董事会
2021年12月24日
[2021-12-01] (002961)瑞达期货:关于公司高级管理人员间接增持公司股份的公告
证券代码：002961 证券简称：瑞达期货 公告编号：2021-073
债券代码：128116 债券简称：瑞达转债
瑞达期货股份有限公司
关于公司高级管理人员间接增持公司股份的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
瑞达期货股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年11月30日收到了公司高级管理人员黄哗先生通知，黄哗先生通过受让公司股东泉州运筹投资有限公司（以下简称“泉州运筹”）原股东郭惠芝女士持有的泉州运筹0.4%的股权，间接增持公司股份39,480股，占公司总股本的0.009%，本次股权转让的工商变更登记手续已办理完毕。现将有关情况公告如下：
一、本次间接增持的基本情况
1、增持人：公司高级管理人员黄哗先生。
2、增持目的：基于对公司价值的认可以及对公司发展前景的信心。
3、增持方式：黄哗先生与郭惠芝女士签署了《股权转让协议》，并已完成了股权转让的工商变更登记手续。
4、增持资金：自筹资金。
5、本次间接增持股份情况：截至本公告披露日，泉州运筹持有公司股份9,870,000股，占公司总股本的2.22%。本次间接增持股份前后，黄哗先生均未直接持有公司股份；本次间接增持前，黄哗先生持有泉州运筹3%的股权，间接持有公司股份296,100股；本次间接增持后，黄哗先生持有泉州运筹3.4%的股权，间接持有公司股份335,580股。
二、其他说明
1、黄哗先生本次间接增持股份符合《证券法》、《上市公司收购管理办法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件的有关规定。
2、本次间接增持股份的行为不会导致公司股权分布不具备上市条件。
3、黄哗先生承诺将严格遵守有关法律法规的规定及自身所作的承诺，不进行内幕交易及短线交易、不在窗口期买卖公司股份。
4、本次间接增持已经完成相关的工商变更登记手续。
特此公告。
瑞达期货股份有限公司
董事会
2021年11月30日
[2021-11-19] (002961)瑞达期货:关于全资子公司向银行申请授信额度并提供担保暨关联交易的公告
证券代码：002961 证券简称：瑞达期货 公告编号：2021-072
债券代码：128116 债券简称：瑞达转债
瑞达期货股份有限公司
关于全资子公司向银行申请授信额度并提供担保暨关联交易的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、关联交易概述
1、交易事项
为了提高融资的便利性，满足业务增长对流动资金的需求，根据实际经营需要，公司全资子公司瑞达新控资本管理有限公司（以下简称“瑞达新控”）拟向厦门国际银行股份有限公司会展中心支行申请 18,000 万元人民币的授信额度，授信期限一年。
为支持瑞达新控业务发展，公司全资子公司厦门瑞达置业有限公司（以下简称“瑞达置业”）及公司实际控制人之一的林鸿斌先生拟为瑞达新控此次申请银行授信额度提供连带责任保证担保，担保期限以实际签署合同为准，免于支付担保费用。
前述授信额度不等于瑞达新控的实际融资金额，实际融资金额应在授信额度内以银行与瑞达新控实际发生的融资金额为准。
2、关联交易说明
根据《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，林鸿斌先生为公司实际控制人之一，同时担任公司董事，林鸿斌先生属于公司关联自然人，林鸿斌先生为瑞达新控向厦门国际银行股份有限公司会展中心支行申请 18,000 万元人民币授信额度提供担保事项构成关联交易。
3、其他说明
本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。根据《公司章程》等有关规定，本次关联交易无需提交股东大会审议。
二、关联方基本情况
林鸿斌：男，生于 1976 年 1 月 19 日，中国国籍，天津大学金融学本科毕业，
事。截至本公告披露日，林鸿斌先生通过厦门市佳诺实业有限责任公司间接持有
公司股份 67,163,104 股，占公司总股本的 15.09%。
三、被担保人基本情况
1、公司名称：瑞达新控资本管理有限公司
2、注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市
前海商务秘书有限公司)
3、公司类型：有限责任公司（法人独资）
4、法定代表人：林志斌
5、注册资本：60,000 万元人民币
6、成立日期：2013 年 09 月 09 日
7、统一社会信用代码：91440300078986850H
8、经营范围：一般经营项目是：投资管理、股权投资（不得从事信托、金融
资产管理、证券资产管理及其他限制项目）；投资兴办实业（具体项目另行申报）；
经营进出口业务、国内贸易（以上均不含限制项目）；金属材料、建材、化工产
品及原料（不含危险品及易制毒化学品）、橡胶及制品、轻纺产品、纸张、纸浆、
初级农产品、五金交电、日用百货、机械产品、计算机及配件、饲料、燃料油（不
含成品油及危化品）、棉花、玻璃、焦炭、沥青、木材、汽车配件的销售；黄金、
白银、贵金属饰品的销售（仅限实物）；棉纱、猪肉的销售。许可经营项目是：
食品和食用油的销售。
9、被担保人与公司关系：公司全资子公司
10、瑞达新控最近一年及一期主要财务指标如下：
单位：元
项目 2020 年 12 月 31 日（经审计） 2021 年 9 月 30 日（未经审计）
资产总额 764,890,582.14 1,038,869,982.94
归属于母公司所有者权益 615,986,653.74 622,038,562.99
2020 年度（经审计） 2021 年 1-9 月（未经审计）
营业收入 609,963,035.76 689,876,764.31
归属于母公司所有者的净利润 11,173,780.68 6,051,909.25
四、关联交易的主要内容
公司全资子公司瑞达新控拟向厦门国际银行股份有限公司会展中心支行申请
18,000 万元人民币授信额度，授信期限一年。
为支持瑞达新控业务发展，公司实际控制人之一的林鸿斌先生拟为瑞达新控
此次申请授信额度提供连带责任保证担保，担保期限以实际签署合同为准，免于
支付担保费用。
前述授信额度不等于瑞达新控的实际融资金额，实际融资金额应在授信额度
内以银行与瑞达新控实际发生的融资金额为准。
董事会授权瑞达新控法定代表人或其指定的授权代理人全权办理上述信贷所
需事宜并签署相关合同及文件。
五、定价政策及定价依据
林鸿斌先生无偿为瑞达新控向银行申请授信额度提供担保，关联交易金额为
零，公司免于支付担保费用。
六、关联交易的目的及交易对公司的影响
本次关联交易为公司全资子公司瑞达置业及公司实际控制人之一的林鸿斌先
生为公司全资子公司瑞达新控向厦门国际银行股份有限公司会展中心支行申请授
信额度提供连带责任保证担保，旨在满足瑞达新控业务增长对流动资金的需求，
体现了实际控制人对子公司的支持，符合公司和全体股东的利益，不会对公司的
经营业绩产生不利影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
七、当年年初至披露日与关联人累计已发生的各类关联交易总金额
2021 年年初至本公告披露日，林鸿斌先生除无偿为瑞达新控申请银行授信提
供连带责任保证担保外，未与公司及下属子公司发生其他关联交易，具体提供担
保情况如下：
交易类型 担保方 被担保方 担保金额（元） 审议日期
关联担保 林鸿斌 瑞达新控资本管理有限公司 120，000，000 2021 年 7 月 15 日
关联担保 林鸿斌 瑞达新控资本管理有限公司 180，000，000 2021 年11 月 18 日
八、相关批准程序及审核意见
1、公司第三届董事会第三十六次会议审议通过了《关于全资子公司向银行申
请授信额度并提供担保暨关联交易的议案》，关联董事林鸿斌、林志斌先生回避表
决。
2、公司第三届监事会第二十四次会议审议通过了《关于全资子公司向银行申
请授信额度并提供担保暨关联交易的议案》。公司监事会认为：瑞达新控向厦门国
际银行股份有限公司会展中心支行申请 18,000 万元人民币的授信额度并由瑞达置
业及公司实际控制人之一的林鸿斌先生提供连带责任保证担保事项，符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，旨在满足瑞达新控业务增长对流动资金的需求，体现了实际控制人对子公司的支持，有利于子公司经营发展，不存在占用公司资金及损害公司其他股东特别是中小股东利益的情形。
3、公司独立董事对《关于全资子公司向银行申请授信额度并提供担保暨关联交易的议案》进行了认真审核，该事项经独立董事事前认可并发表明确的同意意见：经审核，公司全资子公司瑞达新控向厦门国际银行股份有限公司会展中心支行申请 18,000 万元人民币的授信额度并由公司全资子公司瑞达置业及公司实际控制人之一的林鸿斌先生提供连带责任保证担保事项，符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，旨在满足瑞达新控业务增长对流动资金的需求，体现了实际控制人对子公司的支持，有利于子公司经营发展，不存在占用公司资金、损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形。因此，我们同意瑞达新控向厦门国际银行股份有限公司会展中心支行申请授信额度并由瑞达置业及林鸿斌先生提供担保。
4、保荐机构核查意见
中信证券股份有限公司认为：本次公司实际控制人之一的林鸿斌先生为公司全资子公司瑞达新控向银行申请授信额度提供连带责任保证担保暨关联交易事项，已经公司董事会审议通过，关联董事就上述事项回避了表决，监事会发表了明确同意意见。本次关联交易经公司独立董事事前认可并发表了独立意见，履行了必要的审批程序，符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律法规及《公司章程》等制度的要求。
本次关联交易符合公司经营发展的实际需要，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的行为。上述关联交易决策程序符合有关法律法规的规定，中信证券股份有限公司对本次公司实际控制人之一的林鸿斌先生为公司全资子公司瑞达新控向银行申请授信额度提供连带责任保证担保暨关联交易事项无异议。
九、备查文件
1、《第三届董事会第三十六次会议决议》；
2、《第三届监事会第二十四次会议决议》；
3、《独立董事关于全资子公司向银行申请授信额度并提供担保暨关联交易的事前认可意见》；
4、《独立董事关于全资子公司向银行申请授信额度并提供担保暨关联交易的独立意见》。
特此公告。
瑞达期货股份有限公司
董事会
2021年11月18日
[2021-11-19] (002961)瑞达期货:第三届监事会第二十四次会议决议公告
证券代码：002961 证券简称：瑞达期货 公告编号：2021-071
债券代码：128116 债券简称：瑞达转债
瑞达期货股份有限公司
第三届监事会第二十四次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、会议召开情况
瑞达期货 股份有限 公司（ 以下简 称“公 司”） 第三届监 事会第 二十四 次会议于
2021 年 11 月 18 日以现场和通讯相结合的方式，在厦门市思明区桃园路 18 号公司
27 楼会议室召开。提议召开本次会议的通知已于 2021 年 11 月 15 日以电话、电子
邮件相结合的方式发出，本次会议应参会监事 3 人，实际参会监事 3 人，其中监事会主席杨璐女士以通讯方式出席。本次会议由杨璐女士召集并主持，会议的召集、召开符合法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定。
二、会议表决情况
本次会议以书面投票表决方式，形成如下决议：
（一）审议通过公司《关于全资子公司向银行申请授信额度并提供担保暨关联交易的议案》
经审核，监事会认为：公司全资子公司瑞达新控资本管理有限公司向厦门国际银行股份有限公司会展中心支行申请 18,000 万元人民币的授信额度并由公司全资子公司厦门瑞达置业有限公司及公司实际控制人之一的林鸿斌先生提供连带责任保证担保事项，符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，旨在满足瑞达新控资本管理有限公司业务增长对流动资金的需求，体现了实际控制人对子公司的支持，有利于子公司经营发展，不存在占用公司资金及损害公司其他股东特别是中小股东利益的情形。
《关于全资子公司向银行申请授信额度并提供担保暨关联交易的公告》详见公司同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的公告。
表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，表决通过。
三、备查文件
《第三届监事会第二十四次会议决议》。
特此公告。
瑞达期货股份有限公司
监事会
2021年11月18日
[2021-11-19] (002961)瑞达期货:第三届董事会第三十六次会议决议公告
证券代码：002961 证券简称：瑞达期货 公告编号：2021-070
债券代码：128116 债券简称：瑞达转债
瑞达期货股份有限公司
第三届董事会第三十六次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
瑞达期货股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第三十六次会议于
2021 年 11 月 18 日以现场和通讯相结合的方式，在厦门市思明区桃园路 18 号公司
27 楼会议室召开。提议召开本次会议的会议通知已于 2021 年 11 月 15 日以电话、
电子邮件相结合的方式发出，本次会议应参会董事 7 人，实际参会董事 7 人，其中董事于学会、肖伟、陈守德先生以通讯方式出席。本次会议由董事长林志斌先生召集并主持，会议的召集、召开符合法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
经审议，本次会议以书面投票表决方式形成如下决议：
（一）审议通过公司《关于全资子公司向银行申请授信额度并提供担保暨关联交易的议案》
《关于全资子公司向银行申请授信额度并提供担保暨关联交易的公告》、独立董事发表的事前认可意见及独立意见详见公司同日刊登在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上的公告。
表决结果：同意票 5 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，表决通过。关联董事林志
斌、林鸿斌先生回避表决。
（二）审议通过公司《关于将申请设立大连营业部变更为申请设立大连分公司的议案》
2021 年 11 月 12 日，公司召开第三届董事会第三十五次会议，审议通过了《关
于申请设立大连营业部的议案》，目前大连营业部尚未开始办理设立登记手续，经沟通，为充分享受大连市人民政府关于促进大连区域性金融中心建设的政策措施，现拟将申请设立大连营业部变更为申请设立大连分公司，并提请董事会授权公司管
理层决定本次设立期货分公司的具体方案，依照中国证监会相关规定递交新设期货分公司的申请，办理相关手续。
表决结果：同意票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，表决通过。
三、备查文件
《第三届董事会第三十六次会议决议》。
特此公告。
瑞达期货股份有限公司
董事会
2021年11月18日
[2021-11-13] (002961)瑞达期货:第三届董事会第三十五次会议决议公告
证券代码：002961 证券简称：瑞达期货 公告编号：2021-069
债券代码：128116 债券简称：瑞达转债
瑞达期货股份有限公司
第三届董事会第三十五次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
瑞达期货股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第三十五次会议
于 2021 年 11 月 12 日以现场和通讯相结合的方式，在厦门市思明区桃园路 18
号公司 27 楼会议室召开。提议召开本次会议的会议通知已于 2021 年 11 月 8 日
以电话、电子邮件相结合的方式发出，本次会议应参会董事 7 人，实际参会董事7 人，其中董事葛昶、于学会、肖伟、陈守德先生以通讯方式出席。本次会议由董事长林志斌先生召集并主持，会议的召集、召开符合法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
经审议，本次会议以书面投票表决方式形成如下决议：
（一）审议通过公司《关于申请设立大连营业部的议案》
根据公司经营发展的实际需要，公司拟在辽宁省大连市设立一家期货营业部，并提请董事会授权公司管理层决定本次设立期货营业部的具体方案，依照中国证监会相关规定递交新设期货营业部的申请，办理相关手续。
表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，表决通过。
三、备查文件
《第三届董事会第三十五次会议决议》。
特此公告。
瑞达期货股份有限公司
董事会
2021 年 11 月 12 日
[2021-11-06] (002961)瑞达期货:关于参加网信证券有限责任公司破产重整投资人公开招募和遴选的进展公告
证券代码：002961 证券简称：瑞达期货 公告编号：2021-068
债券代码：128116 债券简称：瑞达转债
瑞达期货股份有限公司
关于参加网信证券有限责任公司破产重整投资人公开招募和遴选
的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
瑞达期货股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 9 月 17 日在巨潮资讯
网（http://www.cninfo.com.cn）、《上海证券报》、《中国证券报》及《证券日报》上披露了《关于参加网信证券有限责任公司破产重整投资人公开招募和遴选的提示性公告》（公告编号：2021-062），公司参与了网信证券有限责任公司（以下简称“网信证券”）破产重整投资人的公开招募和遴选。
公司于 2021 年 11 月 5 日收到了网信证券管理人通知，公司已通过本次破产
重整投资人公开招募的初步筛选，后续将按照要求开展对网信证券的尽职调查并接受管理人的反向尽职调查。
本次网信证券破产重整投资人是面向社会公开招募和遴选，有多家投资人参与，目前公司仅通过初步筛选，能否成为最终的重整投资人尚存在不确定性。如公司被确定为最终的重整投资人，公司尚需与网信证券债权人就破产重整方案达成一致并经中国证券监督管理委员会及法院裁定批准，该事项具有较大不确定性。
公司将密切关注网信证券重整事项的进展情况，并根据相关规定严格履行相应的决策程序及信息披露义务，请广大投资者注意投资风险，谨慎、理性投资。
特此公告。
瑞达期货股份有限公司
董事会
2021年11月5日
[2021-10-27] (002961)瑞达期货:董事会决议公告
证券代码：002961 证券简称：瑞达期货 公告编号：2021-065
债券代码：128116 债券简称：瑞达转债
瑞达期货股份有限公司
第三届董事会第三十四会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
瑞达期货股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第三十四次会议于
2021 年 10 月 25 日以现场和通讯相结合的方式，在厦门市思明区桃园路 18 号公
司 27 楼会议室召开。提议召开本次会议的会议通知已于 2021 年 10 月 21 日以电
话、电子邮件相结合的方式发出，本次会议应参会董事 7 人，实际参会董事 7人，其中董事陈守德、于学会、肖伟先生以通讯方式出席。本次会议由董事长林志斌先生召集并主持，会议的召集、召开符合法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
经审议，本次会议以书面投票表决方式形成如下决议：
（一）审议通过公司《关于<2021 年第三季度报告>的议案》
经审议，董事会认为：公司《2021 年第三季度报告》的编制和审议程序符合
法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，报告内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
《2021 年第三季度报告》详见公司同日披露在《中国证券报》、《证券日报》、
《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的公告。
表决结果：同意票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，表决通过。
（二）审议通过公司《关于修订<子公司管理办法>并变更制度名称的议案》
修订并更名后的《子公司管理制度》（2021 年 10 月）详见公司同日披露在巨
潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的公告。
表决结果：同意票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，表决通过。
（三）审议通过公司《关于修订<内幕信息知情人登记管理制度>的议案》
修订后的《内幕信息知情人登记管理制度》（2021 年 10 月）详见公司同日披
露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的公告。
表决结果：同意票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，表决通过。
（四）审议通过公司《关于制定<投资者关系管理制度>的议案》
为规范公司投资者关系管理工作，增进投资者对公司的了解和认同，促进公司和投资者之间建立长期、稳定的良好关系，切实保护投资者特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，结合公司的实际情况，同意公司制定《投资者关系管理制度》。具体内容详见公司 同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的公告。
表决结果：同意票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，表决通过。
三、备查文件
《第三届董事会第三十四会议决议》。
特此公告。
瑞达期货股份有限公司
董事会
2021年10月27日
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