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[2022-02-25] (002959)小熊电器:关于收到《中国证监会行政许可申请恢复审查通知书》的公告
证券代码：002959 证券简称：小熊电器 公告编号：2022-008
小熊电器股份有限公司
关于收到《中国证监会行政许可申请恢复审查通知书》的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
小熊电器股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1 月 11 日披露了
《关于向不特定对象发行可转换公司债券申请获得中国证监会受理的公告》，
中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）依法对公司提交的上市
公司发行可转换为股票的公司债券行政许可申请予以受理。
因公司向不特定对象发行可转换公司债券聘请的审计机构被中国证监会
立案调查，公司于 2022 年 1 月 26 日收到中国证监会出具的《中国证监会行政
许可申请中止审查通知书》（220007 号），具体内容详见公司于 2022 年 1 月 28
日披露的《关于收到〈中国证监会行政许可申请中止审查通知书〉的公告》 （2022-007 号）。
在满足提交恢复审查申请的条件后，公司向中国证监会申请恢复对本次可
转债项目的审查。2022 年 2 月 23 日，公司收到中国证监会出具的《中国证监
会行政许可申请恢复审查通知书》（220007 号），中国证监会根据《中国证券监
督管理委员会行政许可实施程序规定》的有关规定，决定恢复对公司本次可转
债项目行政许可申请的审查。
本次可转债项目尚需获得中国证监会的核准，能否获得核准尚存在不确定
性。公司将按照相关法律法规的规定，根据本次可转债项目的进展情况，及时
履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
小熊电器股份有限公司
董事会
2022 年 2 月 24 日
[2022-01-28] (002959)小熊电器:关于收到《中国证监会行政许可申请中止审查通知书》的公告
证券代码：002959 证券简称：小熊电器 公告编号：2022-007
小熊电器股份有限公司
关于收到《中国证监会行政许可申请中止审查通知书》的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
小熊电器股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1 月 11 日披露了《关
于向不特定对象发行可转换公司债券申请获得中国证监会受理的公告》，中国证 券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）依法对公司提交的上市公司发行 可转换为股票的公司债券行政许可申请予以受理。
2022 年 1 月 26 日，公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请
中止审查通知书》（220007 号），因公司本次可转债项目聘请的审计机构信永中 和会计师事务所（特殊普通合伙）被中国证监会立案调查，根据《中国证券监督 管理委员会行政许可实施程序规定》第二十二条第一款第（三）项的有关规定， 中国证监会决定中止对公司可转债项目行政许可申请的审查。
公司及公司本次可转债项目与上述审计机构被立案调查事项均无关。公司本 次可转债项目的中止审查，不会对公司生产经营活动产生重大不利影响。公司与 相关中介机构将严格按照相关法律法规以及中国证监会的要求完成恢复审查所 需的各项准备工作，并尽快提交恢复审查申请。
本次可转债项目尚需获得中国证监会的核准，能否获得核准尚存在不确定性。 公司将按照相关法律法规的规定，根据本次可转债项目的进展情况，及时履行信 息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
小熊电器股份有限公司
董事会
2022 年 1 月 27 日
[2022-01-15] (002959)小熊电器:2022年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：002959 证券简称：小熊电器 公告编号：2022-002
小熊电器股份有限公司
2022 年第一次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1.本次股东大会召开期间，未出现否决议案的情形。
2.本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
1、本次股东大会的召开时间
（1）现场会议召开时间:2022 年 1 月 14 日 15:00
（2）网络投票时间:
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2022 年 1 月 14 日
9:15-9:25、9:30-11:30 和 13:00-15:00；
通过互联网投票系统进行网络投票的时间为：2022年1月14日9:15-15:00。
2、会议召开地点: 广东省佛山市顺德区勒流街道富安工业区富兴路 3 号小
熊电器新总部一楼会议室。
3、会议召开方式:现场表决和网络投票相结合的方式
4、会议召集人:公司董事会
5、会议主持人:董事长李一峰先生
6、本次股东大会的召集和召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》
及《公司章程》的规定,会议的表决程序和表决结果合法有效。
7、股东在本次会议的出席情况：
（1）股东出席的总体情况
通过现场和网络投票的股东 18 人，代表股份 114,580,699 股，占上市公司
总股份的 73.2407％。
其中：通过现场投票的股东 2 人，代表股份 76,307,400 股，占上市公司总
股份的 48.7762％。通过网络投票的股东 16 人，代表股份 38,273,299 股，占上
市公司总股份的 24.4645％。
（2）中小股东出席的总体情况
通过现场和网络投票的股东 13 人，代表股份 7,123,888 股，占上市公司总
股份的 4.5536％。
其中：通过现场投票的股东 0 人，代表股份 0 股，占上市公司总股份的
0.0000％。通过网络投票的股东 13 人，代表股份 7,123,888 股，占上市公司总
股份的 4.5536％。
8、公司全体董事、监事、高级管理人员出席或列席了本次会议，北京国枫 律师事务所律师出席了本次会议并出具了法律意见书。
二、议案审议表决情况
本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式进行了表决，具体情况如下：
1、审议并通过《关于修订<公司章程>的议案》
表决结果：通过
表决情况：同意 114,571,999股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9924％；
反对 8,200 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0072％；弃权 500 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0004％。
该项议案已获得出席股东大会的股东和股东代表（包括股东的委托代理人）所持表决权的 2/3 以上通过。
2、审议并通过《关于变更部分募集资金用途的议案》
表决结果：通过
表决情况：同意 114,571,999股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9924％；
反对 8,200 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0072％；弃权 500 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0004％。
中小股东总表决情况：同意 7,115,188 股，占出席会议中小股东所持股份的99.8779％；反对 8,200 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.1151％；弃权 500股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0070％。
三、律师出具的法律意见
北京国枫律师事务所律师到会见证本次股东大会并出具法律意见书，认为：公司本次会议的通知和召集、召开程序符合法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定，本次会议的召集人和出席会议人员的资格以及本次会议的表决程序和表决结果均合法有效。
四、备查文件
1、小熊电器股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会决议；
2、北京国枫律师事务所关于小熊电器股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会的法律意见书。
特此公告。
小熊电器股份有限公司
董事会
2022 年 1 月 14 日
[2022-01-15] (002959)小熊电器:第二届董事会第十一次会议决议公告
证券代码：002959 证券简称：小熊电器 公告编号：2022-003
小熊电器股份有限公司
第二届董事会第十一次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
小熊电器股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十一次会议于 2022
年 1 月 14 日在公司会议室召开。本次董事会会议通知及会议材料于 2022 年 1 月 11
日以邮件等形式向公司全体董事发出。会议采用现场加通讯会议的方式召开，由董
事长李一峰先生主持。本次会议应出席董事 5 人，实际出席董事 5 人，全部监事和
高级管理人员列席本次会议。本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和公司章程的规定。
本次会议以书面表决方式进行表决。经与会董事认真审议，本次会议审议并通 过了如下议案：
一、审议并通过《关于设立募集资金专项账户并签订募集资金专户存储监管协 议的议案》
具体内容详见《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨 潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
二、审议并通过《关于使用募集资金向全资子公司增资的议案》
具体内容详见《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨 潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
公司独立董事对本事项发表了独立意见，保荐机构东莞证券股份有限公司对本 事项发表了核查意见。独立董事意见和保荐机构核查意见具体内容详见巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）。
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
特此公告。
小熊电器股份有限公司
董事会
2022 年 1 月 14 日
[2022-01-15] (002959)小熊电器:第二届监事会第十一次会议决议公告
证券代码：002959 证券简称：小熊电器 公告编号：2022-004
小熊电器股份有限公司
第二届监事会第十一次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
小熊电器股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十一次会议于
2022 年 1 月 14 日在公司会议室召开。本次监事会会议通知及会议材料于 2022
年1月11日以邮件等形式向公司全体监事发出。会议采用现场加通讯方式召开，
由监事会主席黎志斌先生主持。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。
本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司 章程的规定。
本次会议以书面表决方式进行表决。经与会监事认真审议，本次会议审议通 过了如下议案：
一、审议并通过《关于使用募集资金对全资子公司进行增资的议案》
经审核，监事会认为：公司本次使用募集资金对募投项目实施主体进行增资， 有利于募集资金投资项目的顺利实施，符合募集资金使用计划和公司业务发展需 要，不存在损害公司及全体股东利益的情形，其决策程序符合《证券发行上市保 荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》等的相关规定和要求。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
特此公告。
小熊电器股份有限公司
监事会
2022 年 1 月 14 日
[2022-01-15] (002959)小熊电器:关于设立募集资金专户并签订募集资金专户存储监管协议的公告
证券代码：002959 证券简称：小熊电器 公告编号：2022-005
小熊电器股份有限公司
关于设立募集资金专户并签订募集资金专户存储监管协议的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于小熊电器股份有限公司首次公开发行股票 的批复》（证监许可[2019]1278 号）核准，小熊电器股份有限公司（以下简称“公
司”）首次公开发行 3,000 万股人民币普通股，发行价格 34.25 元/股，募集资金
总额为 1,027,500,000.00 元，扣减不含税发行费用 90,688,066.04 元，实际募
集资金净额 936,811,933.96 元，以上募集资金已由信永中和会计师事务所（特
殊普通合伙）于 2019 年 8 月 20 日出具的“XYZH/2019GZA10668”号《验资报告》
验证确认。公司已对募集资金进行了专户存储，并签订了《募集资金专户存储三
方监管协议》。具体内容详见公司于 2019 年 9 月 7 日在巨潮资讯网上披露的《关
于签署募集资金专户存储三方监管协议的公告》。
2019 年 9 月 27 日，公司召开第一届董事会第十九次会议，审议通过了《关
于增设募集资金专项账户并签订募集资金专户存储四方监管协议的议案》，同意 募投项目实施主体佛山市小熊营销管理有限公司（以下简称“小熊营销”）、佛山 市小熊智能电器有限公司增设募集资金专项账户并签署专户存储四方监管协议。
具体内容详见公司于 2019 年 9 月 30 日在巨潮资讯网上披露的《关于签署募集资
金专户存储四方监管协议的公告》。
2022 年 1 月 14 日，公司召开 2022 年第一次临时股东大会，审议通过了《关
于变更部分募集资金用途的议案》，同意提前终止小熊电器创意小家电生产建设 （大良五沙）项目（以下简称“大良五沙项目”），并将剩余募集资金 26,013.17 万元及其产生的银行利息及理财收益扣除手续费后的净额投入“创意小家电（勒
二、《募集资金专户存储四方监管协议》的签订及专户开立、存储情况
为规范公司募集资金管理和使用，根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》的规定，公司于 2022年 1 月 14 日召开第二届董事会第十一次会议，审议通过了《关于设立募集资金专项账户并签订募集资金专户存储监管协议的议案》，同意募投项目实施主体小熊科技增设募集资金专项账户并签署专户存储四方监管协议。
公司、公司全资子公司小熊科技与广发银行股份有限公司佛山分行及保荐机构东莞证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，并设立募集资金专用账户情况如下：
账户名称 银行名称 银行账号 专户用途
广东小熊科技有 广发银行股份有限公 9550880002121700159 创意小家电（勒流）基
限公司 司佛山顺德大良支行 地项目
公司董事会授权管理层全权办理与本次募集资金专项账户相关的事宜。原大良五沙项目实施主体小熊营销开设在广东顺德农村商业银行股份有限公司勒流悦来支行募集资金专户予以注销。
三、《募集资金专户存储四方监管协议》的主要条款
以下所称甲方一为小熊电器股份有限公司，甲方二为实施募集资金投资项目的法人主体（甲方一、甲方二以下合称“甲方”），乙方为开户银行，丙方为东莞证券股份有限公司。
第一条 甲方二已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），该专户仅用于甲方二募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
第二条 暂时闲置的募集资金可进行现金管理，其投资的产品须符合以下条件：
（一）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺。
（二）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。
投资产品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资金或用作其他用途。开立或注销产品专用结算账户的，上市公司应当及时报交易所备案并公告。
第三条 甲乙各方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》
第四条 丙方作为甲方一的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每半年对甲方募集资金的存放和使用情况进行一次现场调查。
第五条 甲方授权丙方指定的保荐代表人杨娜、姚根发可以随时到乙方查询、复印甲方二专户的资料；乙方应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
保荐代表人向乙方查询甲方二专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方二专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
第六条 乙方按月（每月 5 日前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应
保证对账单内容真实、准确、完整。
第七条 甲方一次或十二个月以内累计从专户中支取的金额超过 5000 万元
或募集资金净额的 20%的，乙方应及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
第八条 丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十一条的要求向甲方和乙方书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
第九条 乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方可以或者丙方可要求甲方单方面终止本协议并注销募集资金专户，乙方应当予以配合。
第十条 反洗钱与反商业贿赂条款
10.1 本协议各方均清楚并承诺会严格遵守《反洗钱法》《反不正当竞争法》《公司法》等有关商业犯罪方面的法律法规，各方都清楚任何形式的洗钱和贿赂及一切商业犯罪行为都将触犯法律，并受到法律的严惩。
10.2 各方均不得向对方或对方人员或其他相关人员索要、收受、提供、给
予合同约定外的任何利益，包括但不限于明扣、暗扣、现金、购物卡、实物、有价证券、旅游或其他非物质性利益等。
10.3 各方均反对任何一方或任何一方工作人员为了本协议之目的与本协议以外的任何第三方发生本条第 2 款所列示的任何贿赂行为。各方承诺将合法合规地为对方提供服务，并向对方完整披露相关情况。任何一方或任何一方经办人员违反上述条款之约定，给对方造成损失的，应承担损害赔偿责任。
第十一条 通知
11.1 各方在本协议中填写的如下联系方式（包括通讯地址、联系电话、传真号码等）均为真实有效，任一联系方式发生变更，变更方应立即以书面方式将变更信息送达至他方在本协议填写的通讯地址，该等信息变更在他方收到更改通知之日视为有效地址。
11.2 除本协议另有明确约定外，一方对其他方的任何通知，该方有权通过以下任一方式进行：
（1）公告，以丙方在其官方网站、网上营业厅或营业网点发布公告日为送达日。
（2）专人送达，以受送达人签收日为送达日。
（3）邮递，以邮寄之日后的第 3 日（同城）/第 5 日（异地）或受送达人实
际收件日中较快到达者为送达日。
（4）传真、移动电话短信、电子邮件或其他电子通讯方式，以发送之日为送达日。
各方有权选择上述其认为合适的通知方式，且无需对邮递、传真或任何通讯系统所出现的传递失误、缺漏或延迟承担责任。同时选择多种通知方式，以其中较快到达者为准。
11.3 各方同意，在本协议填写的联系地址为法院、仲裁委员会等争议解决机构送达司法文书及其他书面文件的地址。在本协议争议解决过程中，争议解决机构通过邮递方式将司法文书或其他书面文件送达于各方的，以各方在送达回证上的签收日为送达日；未在送达回证上签收的，以邮寄之日后的第 3 日（同城）/第 5 日（异地）为送达日。
第十二条 适用法律与争议的解决
12.1 本协议的签订、履行、效力和解释等适用中华人民共和国的现行法律（为表述方便，此处不包括香港、澳门、台湾地区法律法规）。
12.2 任何因本协议引起的或与本协议有关的争议或纠纷，均应由各方友好协商解决。协商不足以解决的，均有权向深圳国际仲裁院提请仲裁，仲裁适用该会当时有效的仲裁规则。仲裁裁决是终局的，对本协议各方均具有法律约束力。
12.3 就本协议某一条款产生争议或纠纷并进行仲裁，不影响本协议其他条款的效力与继续履行。
第十三条 本协议自甲方、乙方、丙方法定代表人或其授权代表（需出具有效的授权委托书）签字或盖章并加盖各自公司公章之日起生效。自专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。
四、备查文件
1、第二届董事会第十一次会议决议；
2、募集资金专户存储四方监管协议。
特此公告。
小熊电器股份有限公司
董事会
2022 年 1 月 14 日
[2022-01-15] (002959)小熊电器:关于使用募集资金对全资子公司进行增资的公告
证券代码：002959 证券简称：小熊电器 公告编号：2022-006
小熊电器股份有限公司
关于使用募集资金对全资子公司进行增资的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
小熊电器股份有限公司（以下简称“公司”）已于 2022 年 1 月 14 日召开第
二届董事会第十一次会议、第二届监事会第十一次会议审议通过了《关于使用募 集资金对全资子公司进行增资的议案》。为保障公司募集资金投资项目的顺利实 施，公司拟使用募集资金对全资子公司广东小熊科技有限公司（以下简称“小熊 科技”）进行增资，投资金额为大良五沙项目剩余募集资金 26,013.17 万元及其 产生的银行利息等（具体金额以实际划转日为准），其中认缴小熊科技注册资本 19,000 万元，其余资金进入资本公积。现就相关事项公告如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于小熊电器股份有限公司首次公开发行股票 的批复》（证监许可[2019]1278 号）核准，小熊电器首次公开发行 3,000 万股人
民币普通股，发行价格 34.25 元/股，募集资金总额为 1,027,500,000.00 元，扣
减不含税发行费用 90,688,066.04 元，实际募集资金净额 936,811,933.96 元，
以上募集资金已由信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）于 2019 年 8 月 20
日出具的“XYZH/2019GZA10668 号”《验资报告》验证确认。公司已对募集资金 进行了专户存储。公司首次公开发行股票募集资金总额扣除发行费用后计划投资 于以下项目：
序号 项目名称 实施主体 募集资金承诺投
资总额（万元）
1 小熊电器创意小家电生产建设（大良五 小熊营销 40,484.87
沙）项目
2 小熊电器智能小家电制造基地项目 小熊智能 31,313.02
3 小熊电器创意小家电生产建设（均安） 小熊电器 15,877.96
项目
4 小熊电器研发中心建设项目 小熊智能 3,679.92
5 小熊电器信息化建设项目 小熊电器 2,325.42
合计 93,681.19
2022 年 1 月 14 日，公司召开 2022 年第一次临时股东大会，审议通过了《关
于变更部分募集资金用途的议案》，同意提前终止小熊电器创意小家电生产建设（大良五沙）项目（以下简称“大良五沙项目”），并将剩余募集资金 26,013.17万元及其产生的银行利息及理财收益扣除手续费后的净额投入“创意小家电（勒流）基地项目”（以下简称“勒流基地项目”）。本次变更后，公司首次公开发行股票募集资金投资项目具体情况如下：
序号 项目名称 实施主体 募集资金承诺投资总 截至 2021 年 12 月 31
额（万元） 日投资总额（万元）
小熊电器创意小家
1 电生产建设（大良五 小熊营销 16,879.41 16,879.41
沙）项目
2 小熊电器智能小家 小熊智能 31,313.02 25,444.07
电制造基地项目
小熊电器创意小家
3 电生产建设（均安） 小熊电器 15,877.96 6,393.42
项目
4 小熊电器研发中心 小熊智能 3,679.92 1,773.28
建设项目
5 小熊电器信息化建 小熊电器 2,325.42 2,336.93
设项目
6 创意小家电（勒流） 小熊科技 26,013.17 0.00
基地项目
合计 96,088.90 52,827.11
注：变更后的募集资金承诺投资金额包含了截至 2021 年 12 月 28 日大良五沙项目募集
资金已产生的银行利息、理财收益等。
二、本次使用募集资金对全资子公司增资的情况
为满足勒流基地项目建设的资金需求，公司拟使用募集资金对全资子公司小熊科技进行增资，投资金额为大良五沙项目剩余募集资金 26,013.17 万元及其产生的银行利息等（具体金额以实际划转日为准），其中认缴小熊科技注册资本19,000 万元，其余资金进入资本公积。本次增资完成后，小熊科技注册资本和实收资本均由 1,000.00 万元人民币变更为 20,000.00 万元人民币，公司仍持有其 100%股权。上述募集资金将全部用于小熊科技为实施主体的募集资金投资项目，即“创意小家电（勒流）基地项目”。
本次增资不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规
三、本次增资对象的基本情况
企业名称：广东小熊科技有限公司
成立日期：2002 年 7 月 3 日
注册地址：佛山市顺德区勒流镇富安工业区
法定代表人：周志树
注册资本：1000 万元人民币
主要经营业务：研发、设计、制造、销售：家用电器，电子产品及其配件，妇婴童用品，日用品；货物或技术进出口业务（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)
与公司关联关系：系公司全资子公司，公司持有 100%股权
主要财务指标如下：
单位：元
项目 2020 年末（经审计） 2021 年 9 月末（未经审计）
资产总额 15,409,699.33 47,572,502.99
负债总额 411,873.89 34,483,649.24
净资产 14,997,825.44 13,088,853.75
项目 2020 年度（经审计） 2021 年 1-9 月（未经审计）
营业收入 4,354,852.81 1,737,838.57
净利润 -189,730.25 -1,908,971.69
四、本次增资的目的、存在的风险和对公司的影响
1、公司本次增资是募集资金投资项目实际建设和业务发展的需要，有利于保障公司募集资金投资项目的顺利实施。本次增资未改变募集资金的投资方向和项目建设内容，不会对公司财务及经营状况产生不利影响，不存在损害公司及全体股东利益的情况。
2、投资项目实施前，尽管公司已经就相关业务后续经营状况进行了审慎测算并判断具有良好的发展前景，但由于宏观经济运行及行业市场环境具有不确定性，本次募集资金投资项目建设计划的完成时间和实施效果等存在一定不确定性。敬请广大投资者注意投资风险。
五、增资后的募集资金管理
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》以及上市公司制定的《募集资金管理办法》中相关条款，公司及公司全资子公司小熊科技及保荐机构东莞证券股份有限公司将分别与募集资金专户的开户行签订《募集资金专户存储四方监管协议》，协议对公司、保荐机构及开户银行的相关责任和义务进行了详细约定。
本次增资后，增资款项将存放于募集资金专用账户中，公司及公司全资子公司小熊科技将严格按照相关法律、法规和规范性文件的要求使用募集资金。公司将根据相关事项进展情况，严格按照相关法律的规定和要求及时履行信息披露义务。
六、决策程序及相关意见
1、独立董事意见
经核查，公司独立董事认为：公司本次使用募集资金对募投项目实施主体进行增资，符合募集资金投资项目实际运营需要，有利于提高管理效率、稳步推进募集资金投资项目实施进程。上述事项履行了必要的决策程序，没有变相改变募集资金的投资方向，不会对募集资金投资项目的实施造成实质性影响，不存在损害公司及中小股东利益的行为，符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定。我们同意公司本次使用募集资金对全资子公司进行增资。
2、监事会意见
经核查，监事会认为：公司本次使用募集资金对募投项目实施主体进行增资，有利于募集资金投资项目的顺利实施，符合募集资金使用计划和公司业务发展需要，不存在损害公司及全体股东利益的情形，其决策程序符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等的相关规定和要求。
3、保荐机构意见
经核查，东莞证券认为公司本次使用募集资金对募投项目实施主体进行增资事项已经公司第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第十一次会议审议通
过，公司独立董事发表了同意意见，履行了必要的审批程序，符合相关法律法规的规定。
公司本次使用募集资金对募投项目实施主体进行增资事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定。保荐机构对公司使用募集资金对募投项目实施主体进行增资事项无异议。
七、备查文件
1、第二届董事会第十一次会议决议；
2、第二届监事会第十一次会议决议；
3、独立董事关于公司第二届董事会第十一次会议相关事项的独立意见；
4、东莞证券股份有限公司关于小熊电器股份有限公司使用募集资金向全
[2022-01-11] (002959)小熊电器:关于向不特定对象发行可转换公司债券申请获得中国证监会受理的公告
证券代码：002959 证券简称：小熊电器 公告编号：2022-001
小熊电器股份有限公司
关于向不特定对象发行可转换公司债券申请获得中国证监会受理的
公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
小熊电器股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到中国证券监督管理 委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《中国证监会行政许可申请受理单》 （受理序号：220007）。中国证监会依法对公司提交的上市公司发行可转换为股 票的公司债券的申请材料进行了审查，认为该申请材料齐全，决定对该行政许可 申请予以受理。
公司本次向不特定对象发行可转换公司债券事项尚需获得中国证监会核准， 能否获得核准仍存在不确定性。公司将根据中国证监会对该事项审核的进展情况 及时履行信息披露义务。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
小熊电器股份有限公司
董事会
2022 年 1 月 10 日
[2021-12-30] (002959)小熊电器:关于召开2022年第一次临时股东大会的通知
证券代码：002959 证券简称：小熊电器 公告编号：2021-065
小熊电器股份有限公司
关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
小熊电器股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12 月 28 日召开了第
二届董事会第十次会议，审议通过了《关于召开 2022 年第一次临时股东大会的 议案》，具体内容如下：
一、召开会议的基本情况
1、会议届次：2022年第一次临时股东大会
2、会议召集人：公司董事会
3、会议召开的合法、合规性：会议经公司第二届董事会第十次会议审议通 过，召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》 的规定。
4、会议召开时间：
（1）现场会议召开时间：2022 年 1 月 14 日（星期五）15:00
（2）网络投票时间：2022年1月14日，其中通过深圳证券交易所交易系统（以 下简称“交易系统”）进行网络投票的具体时间为：2022年1月14日9:15-9:25、
9:30-11:30 和 13:00-15:00 ； 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 互 联 网 投 票 系 统
(http://wltp.cninfo.com.cn)（以下简称“互联网投票系统”）投票的具体时间 为：2022年1月14日9:15-15:00。
5、会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召 开
（1）现场表决：包括本人出席以及通过填写授权委托书授权他人出席。
（2）网络投票：公司将通过交易系统和互联网投票系统向全体股东提供网 络形式的投票平台，股东可在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。股东大 会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过相应的投票方式行使表决权，股
东应选择现场投票、网络投票的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
6、会议的股权登记日：2022 年 1 月 6 日（星期四）
7、出席对象：
（1）截止股权登记日下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东；
（2）公司董事、监事和高级管理人员；
（3）公司聘请的见证律师；
（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
8、会议地点：广东省佛山市顺德区勒流街道富安工业区富兴路3号公司小熊电器新总部一楼会议室。
二、会议审议事项
1、审议《关于修订<公司章程>的议案》；
2、审议《关于变更募集资金用途的议案》。
上述议案已经公司第二届董事会第十次会议审议通过，具体内容详见公司于2021年12月30日刊登在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上的相关公告。
根据中国证监会发布的《上市公司股东大会规则》及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》的规定，上述第2项议案为影响中小投资者利益的重大事项，需对中小投资者(除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决单独计票并披露。上述第1项议案属于特别决议事项，须由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权的2/3以上同意方可通过。
三、议案编码
表 12022 年第一次临时股东大会议案编码一览表
备注
议案编码 提案名称 该列打勾的栏目
可以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 √
非累积投
票提案
1.00 《关于修订<公司章程>的议案》 √
2.00 《关于变更部分募集资金用途的议案》 √
四、现场会议登记方法
1、登记时间：2022年1月7日9:00-11:00和14:00-16:00
2、登记地点：公司董事会办公室
书面信函送达地址：广东省佛山市顺德区勒流街道富安工业区富兴路3号，信函上请注明“小熊电器2022年第一次临时股东大会”字样。
邮编：528322
联系电话：0757-29390865
传真号码：0757-23663298（传真请注明：股东大会登记）
邮箱地址：xxdq01@bears.com.cn
3、登记方式：
（1）法人股东登记：符合出席条件的法人股东，法定代表人出席会议的，需持营业执照复印件（加盖公章）、股东账户卡、单位持股凭证、法定代表人身份证明书和本人有效身份证件办理登记；委托代理人出席会议的，代理人需持书面授权委托书（请详见附件二）、营业执照复印件（加盖公章）、代理人本人身份证、法人股东账户卡、单位持股凭证、法定代表人身份证复印件办理登记。
（2）自然人股东登记：符合出席条件的自然人股东，需持本人有效身份证件，股票账户卡办理登记；自然人委托代理人出席会议的，代理人需持有代理人有效身份证件、书面授权委托书（请详见附件二）、委托人股票账户卡、委托人有效身份证件办理登记。
（3）拟出席本次会议的股东需凭以上有关证件及经填写的登记表（请见附件三）采取直接送达、电子邮件、邮戳或传真送达方式于规定的登记时间内进行确认登记。上述登记材料均需提供复印件一份，个人材料复印件须个人签字，法人股东登记材料复印件须加盖公章。不接受电话登记。
（4）注意事项：出席会议的股东或股东代理人请务必于会前30分钟携带相关证件的原件到现场办理签到登记手续，以便签到入场。本次股东大会不接受会议当天现场登记，谢绝未按会议登记方式预约登记者出席。
4、会议联系方式：
（1）联系人：刘奎、梁伦商
（2）电话：0757-29390865
（3）传真：0757-23663298
（4）电子邮件：xxdq01@bears.com.cn
5、本次会议会期半天，出席会议的股东食宿费及交通费自理。
五、参加网络投票的具体操作流程
本次股东大会，公司将通过交易系统和互联网投票系统向股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以通过网络投票平台参加网络投票。参加网络投票的具体操作流程见附件一：《参加网络投票的具体操作流程》。
六、备查文件
1、第二届董事会第十次会议决议；
2、第二届监事会第十次会议决议。
特此公告。
小熊电器股份有限公司
董事会
2021 年 12 月 29 日
附件一：
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1、投票代码：362959
2、投票简称：小熊投票
3、填报表决意见或选举票数。本次股东大会提案均为非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1、投票的时间为2022年1月14日9:15-9:25、9:30-11:30 和 13:00-15:00。
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1、通过互联网投票系统投票的具体时间为2022年1月14日9:15-15:00。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）规则指引栏目查阅。
3、股东根据获取的服务密码或数字证书，登陆http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件二：
授权委托书
兹全权委托 （先生/女士）代表本公司（本人）出席小熊电器股份
有限公司2022年1月14日召开的2022年第一次临时股东大会，并代表本公司（本人）依照以下指示对下列议案投票，本公司（本人）对本次会议表决未作指示的，受托人可代为行使表决权，其行使表决权的后果均由本公司（本人）承担。
备注 表决情况
议案编码 提案名称 该列打勾
的栏目可 同意 反对 弃权
以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 √
非累积投
票提案
1.00 《关于修订<公司章程>的议案》 √
2.00 《关于变更部分募集资金用途的议案》 √
委托人签名（盖章）：
委托人持股数量：
委托人身份证号码/统一社会信用代码：
委托人深圳股票账户卡号码：
受托人签名：
受托人身份证号码（其他有效证件号码）：
委托日期： 年 月 日，委托期限自本授权委托书签署日起至
本次股东大会结束时止。
附件三：
小熊电器股份有限公司
2022 年第一次临时股东大会参会登记表
单位名称/姓名
身份证号码/统一社会信用代码
代理人姓名（如适用）
代理人身份证号码（如适用）
股东账号
持股数量
股份性质
联系电话
电子邮箱
联系地址
备注事项
注：截止本次股权登记日2022年1月6日15:00交易结束时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东。
[2021-12-30] (002959)小熊电器:第二届董事会第十次会议决议公告
证券代码：002959 证券简称：小熊电器 公告编号：2021-059
小熊电器股份有限公司
第二届董事会第十次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
小熊电器股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十次会议于 2021
年 12 月 28 日在公司会议室召开。本次董事会会议通知及会议材料于 2021 年 12 月
25 日以邮件等形式向公司全体董事发出。会议采用现场加通讯会议的方式召开，由
董事长李一峰先生主持。本次会议应出席董事 5 人，实际出席董事 5 人，全部监事
和高级管理人员列席本次会议。本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
本次会议以书面表决方式进行表决。经与会董事认真审议，本次会议审议并通 过了如下议案：
一、审议并通过《关于公司〈前次募集资金使用情况专项报告〉的议案》
公司独立董事对本事项发表了独立意见，会计师事务所对公司《前次募集资金 使用情况专项报告》出具了鉴证报告。
具体内容详见《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》 和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
二、审议并通过《关于公司2018年度、2019年度、2020年度审计报告的议案》
具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
三、 审议并通过《关于公司非经常性损益及净资产收益率和每股收益的鉴证
报告的议案》
具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
四、审议并通过《关于调整公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议案》
具体内容详见《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
公司独立董事对本事项发表了独立意见，具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
五、审议并通过《关于调整公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告的议案》
具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
公司独立董事对本事项发表了独立意见，具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
六、审议并通过《关于向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报、采取填补措施的议案》
具体内容详见《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
公司独立董事对本事项发表了独立意见，具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
七、审议并通过《关于调整公司组织结构的议案》
具体内容详见《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
八、审议并通过《关于修订<公司章程>的议案》
具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案尚需提交股东大会审议。
九、审议并通过《关于变更部分募集资金用途的议案》
具体内容详见《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
公司独立董事对本事项发表了独立意见，保荐机构东莞证券股份有限公司对本事项发表了核查意见。独立董事意见和保荐机构核查意见具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案尚需提交股东大会审议。
十、审议并通过《关于召开2022年第一次临时股东大会的议案》
公司拟定于 2022 年 1 月 14 日召开公司 2022 年第一次临时股东大会。本次
股东大会采用现场表决和网络投票相结合的方式。
具体内容详见《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
特此公告。
小熊电器股份有限公司
董事会
2021 年 12 月 29 日
[2021-12-30] (002959)小熊电器:第二届监事会第十次会议决议公告
证券代码：002959 证券简称：小熊电器 公告编号：2021-060
小熊电器股份有限公司
第二届监事会第十次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
小熊电器股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十次会议于
2021 年 12 月 28 日在公司会议室召开。本次监事会会议通知及会议材料于 2021
年 12 月 25 日以邮件等形式向公司全体监事发出。会议采用现场加通讯会议的方
式，由监事会主席黎志斌先生主持。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和 公司章程的规定。
本次会议以书面表决方式进行表决。经与会监事认真审议，本次会议审议通 过了如下议案：
一、审议并通过《关于公司〈前次募集资金使用情况专项报告〉的议案》
具体内容详见《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
二、审议并通过《关于公司2018年度、2019年度、2020年度审计报告的议 案》
具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
三、审议并通过《关于公司非经常性损益及净资产收益率和每股收益的鉴 证报告的议案》
具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
四、审议并通过《关于调整公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议案》
具体内容详见《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
五、审议并通过《关于调整公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告的议案》
具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
六、审议并通过《关于向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报、采取填补措施的议案》
具体内容详见《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
七、审议并通过《关于变更部分募集资金用途的议案》
经核查，监事会认为：本次变更部分募集资金用途是公司根据生产经营的实际情况而做出的审慎决定，有利于公司的长远发展，不存在损害股东利益的情形。本次募集资金投资项目调整没有违反中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定，符合公司的实际情况，程序合法有效。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案尚需提交股东大会审议。
特此公告。
小熊电器股份有限公司
监事会
2021 年 12 月 29 日
[2021-12-30] (002959)小熊电器:关于变更部分募集资金用途的公告
证券代码：002959 证券简称：小熊电器 公告编号：2021-064
小熊电器股份有限公司
关于变更部分募集资金用途的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、变更募集资金投资项目概述
经中国证券监督管理委员会《关于小熊电器股份有限公司首次公开发行股票 的批复》（证监许可[2019]1278 号）核准，小熊电器股份有限公司（以下简称“公
司”）首次公开发行 3,000 万股人民币普通股，发行价格 34.25 元/股，募集资金
总额为 1,027,500,000.00 元，扣减不含税发行费用 90,688,066.04 元，实际募
集资金净额 936,811,933.96 元。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）已于
2019 年 8 月 20 日对以上募集资金进行了审验，并出具了 XYZH/2019GZA10668 号
《验资报告》。
公司于 2021 年 12 月 28 日召开第二届董事会第十次会议和第二届监事会第
十次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，公司计划提前终 止小熊电器创意小家电生产建设（大良五沙）项目（以下简称“大良五沙项目”）， 并将剩余募集资金 26,013.17 万元（占总募集资金净额的比例为 27.77%）用于 创意小家电（勒流）基地项目（以下简称“勒流基地项目”）。
勒流基地项目建设尚需向佛山市顺德区发展和改革局备案。本次变更事项不 构成关联交易，尚需提交公司股东大会审议。
二、变更募集资金投资项目的原因
（一）原募投项目计划和实际投资情况
截至 2021 年 12 月 28 日，公司首次公开发行股票募投项目计划和实际投资
情况如下：
序 项目名称 实施主体 募集资金承诺投 募集资金使用金 募集资金
号 资总额（万元） 额（万元） 投资进度
1 小熊电器创意小家 小熊营销 40,484.87 16,879.41 41.69%
电生产建设（大良
五沙）项目
2 小熊电器智能小家 小熊智能 31,313.02 25,444.07 81.26%
电制造基地项目
小熊电器创意小家
3 电生产建设（均安） 小熊电器 15,877.96 6,393.42 40.27%
项目
4 小熊电器研发中心 小熊智能 3,679.92 1,773.28 48.19%
建设项目
5 小熊电器信息化建 小熊电器 2,325.42 2,336.93 100.49%
设项目
合计 93,681.19 52,827.11 56.39%
本次拟变更的大良五沙项目，原计划通过扩大生产场地、增加生产设备以提
高公司创意小家电产能。本项目于 2018 年 3 月 15 日获准项目建设，建设周期为
24 个月，项目预计总投资为 52,729.18 万元，其中建设投资 46,791.54 万元、
铺底流动资金 5,937.64 万元，实施主体为公司全资子公司佛山市小熊营销管理有限公司；原计划项目一期及二期全部达产后，预计可实现年经济效益11,909.33 万元。
公司于2021年4月28日召开第二届董事会第五次会议和第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于调整募投项目达到预定可使用状态时间的议案》，同意对募投项目达到预定可使用状态的时间进行调整，调整后大良五沙项目达到预
定可使用状态时间为 2021 年 12 月 31 日。
大良五沙项目一期之一已于 2020 年 5 月达到预定可使用状态并投入使用，
大良五沙项目一期之二已于 2021 年 11 月达到预定可使用状态并投入使用。截至
2021 年 9 月 30 日，大良五沙项目二期尚处于工程规划中，大良五沙项目累计投
入 16,798.83 万元，其中建设投资 16,798.83 万元、铺底流动资金 0.00 万元，
投资进度为 41.49%。2020 年该项目已实现经济效益 4,907.13 万元，2021 年 1-9
月实现经济效益 2,795.02 万元，累计实现经济效益 7,702.15 万元。
截至 2021 年 12 月 28 日，大良五沙项目未使用募集资金余额（不含未结算
利息，包含理财收益）及专户存储情况如下：
项目名称 开户主体 开户银行 银行账户 金额（元）
小熊电器创意小家 小熊营销 顺德农商行 801101001102872609 2,827,414.97
电生产建设（大良五
沙）项目 小熊电器 顺德农商行 801101001107510863 257,304,255.70
合计 260,131,670.67
公司将在股东大会审议通过后，将大良五沙项目剩余募集资金 26,013.17万元及其后续产生的利息投入勒流基地项目，并将按照相关规定设立募集资金专用账户进行存储和使用。本次募投项目变更实施完成后，大良五沙项目募集资金投资总额及实际投资金额均为 16,879.41 万元，公司将对大良五沙项目进行结项。本公告披露之日至剩余募集资金转至勒流基地项目募集资金专户之日期间，大良五沙项目募集资金专户产生的银行利息及理财收益扣除手续费后的净额也将一并投入到勒流基地项目。
本次变更后，公司首次公开发行股票募投项目具体投资情况如下：
序号 项目名称 实施主体 变更前募集资金承诺 变更后募集资金承诺
投资总额（万元） 投资总额（万元）
小熊电器创意小家
1 电生产建设（大良 小熊营销 40,484.87 16,879.41
五沙）项目
2 小熊电器智能小家 小熊智能 31,313.02 31,313.02
电制造基地项目
小熊电器创意小家
3 电生产建设（均安） 小熊电器 15,877.96 15,877.96
项目
4 小熊电器研发中心 小熊智能 3,679.92 3,679.92
建设项目
5 小熊电器信息化建 小熊电器 2,325.42 2,325.42
设项目
6 创意小家电（勒流） 小熊科技 - 26,013.17
基地项目
合计 93,681.19 96,088.90
注：小熊科技为公司全资子公司广东小熊科技有限公司（以下简称“小熊科技”），前身为佛山市顺德区龙牌电器有限公司。变更后的募集资金承诺投资金额包含了截至 2021 年 12月 28 日大良五沙项目募集资金已产生的银行利息、理财收益等。
（二）终止原募投项目的原因
大良五沙项目原计划分两期建设实施，其中一期项目已于 2021 年 11 月达到
预定可使用状态并投入使用，二期项目目前园区内原有建筑设施仍可使用。2020年以来，顺德区政府推动村级工业园区改造，公司总部两公里范围内的小熊科技园区被纳入村改范围，符合村改相关政策，允许原有厂房重建和升级改造；该园区与总部及其他生产基地距离更近，有利于吸纳优秀人才，降低公司管理成本，更好地发挥产业集群效应和管理协同效应。因此，公司计划终止大良五沙项目二期建设，将大良五沙项目剩余募集资金用于勒流基地项目。
三、新募投项目情况说明
（一）项目基本情况和投资计划
1、项目名称：创意小家电（勒流）基地项目
2、项目实施主体：新募投项目由公司全资子公司——小熊科技负责具体实施，公司将通过使用募集资金对小熊科技增资的方式实施。
3、项目建设性质：新建
4、项目建设内容：该项目将利用小熊科技位于广东省佛山市顺德区勒流街道富安工业区连安路 3 号的现有土地新建厂房车间及附属配套建筑，同时将小熊电器现有红岗生产基地的部分设备搬迁至新厂区，以及购买一系列先进生产及检测设备，增加公司锅煲类和电热类家电产能，达产后年新增创意小家电预计1,000 万台。
5、项目投资计划
新募投项目计划总投资人民币 35,907.62 万元，其中计划使用募集资金投入人民币 26,013.17 万元，剩余资金将以自筹资金投入。项目投资概算详见下表：
单位：万元
序号 投资项目 投资金额 占比
1 建设投资 31,020.43 86.39%
1.1 建筑工程费 23,878.83 66.50%
1.1.1 基建投入 17,767.26 49.48%
1.1.2 装修投入 6,111.57 17.02%
1.2 设备投资 5,008.79 13.95%
1.2.1 设备购置及安装费 2,734.18 7.61%
1.2.2 原有设备净值和改造搬迁费 2,274.61 6.33%
1.3 工程建设其他费用 655.64 1.83%
1.4 预备费 1,477.16 4.11%
2 铺底流动资金 4,887.19 13.61%
项目总投资 35,907.62 100.00%
（二）项目可行性分析
1、项目背景
（1）小家电发展趋势
伴随城乡居民生活水
[2021-12-30] (002959)小熊电器:关于调整公司组织结构的公告
证券代码：002959 证券简称：小熊电器 公告编号：2021-063
小熊电器股份有限公司
关于调整公司组织结构的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
小熊电器股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12 月 28 日召开第二
届董事会第十次会议，审议通过了《关于调整公司组织结构的议案》。为适应公 司发展的需要，优化公司管理，提高运营效率，公司对组织结构进行调整，调整 后的组织结构详见附件。
特此公告。
小熊电器股份有限公司
董事会
2021 年 12 月 29 日
附件：
[2021-12-30] (002959)小熊电器:关于向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报情况及相关填补措施与相关主体承诺的公告
证券代码：002959 证券简称：小熊电器 公告编号：2021-062
小熊电器股份有限公司关于向不特定对象发行可转换公司债券摊薄
即期回报情况及相关填补措施与相关主体承诺的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要事项提示：本次向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报对公司主要财务指标影响的测算，并不构成公司盈利预测，公司为应对即期回报被摊薄的风险而制定的填补回报措施不等于对公司未来利润做出保证，投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进行投资决策并造成损失的，公司不承担任何责任。
小熊电器股份有限公司（以下简称“公司”）拟向不特定对象发行可转换公司债券。根据《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17 号）、《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110 号）以及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会[2015]31 号）等法律、法规、规章及其他规范性文件的要求，为保障中小投资者利益，公司就本次向不特定对象发行可转换公司债券对即期回报摊薄的影响进行了认真分析，制定填补即期回报的具体措施，相关主体对公司填补回报措施能够得到切实履行作出承诺，具体如下：
一、本次向不特定对象发行可转换公司债券对公司主要财务指标的影响
（一）测算假设和前提条件
1、宏观经济环境、产业政策、行业发展状况、产品市场情况等方面没有发
生重大变化；
2、不考虑本次向不特定对象发行可转换公司债券募集资金到账后，对公司生产经营、财务状况（包括财务费用、投资收益、利息摊销等）的影响；
3、假设公司于 2022 年 5 月底完成本次发行，分别假设可转换公司债券在
2022 年 11 月底完成全部转股和截至 2022 年 12 月 31 日全部未转股两种情形（该
完成时间仅用于计算本次发行对即期回报的影响，最终以中国证监会核准本次发行后、可转债持有人完成转股的实际时间为准）；
4、假设本次向不特定对象发行可转换公司债券募集资金总额为 60,000.00
万元，于 2022 年 5 月 31 日募集资金到账，不考虑发行费用的影响。本次可转债
发行实际到账的募集资金规模将根据监管部门核准、发行认购情况以及发行费用等情况最终确定。
5、假设本次可转债的转股价格为 62.90 元/股（该价格为公司股票于 2021
年 11 月 30 日前二十个交易日交易均价与 2021 年 11 月 30 日前一个交易日交易
均价较高者，该转股价格仅为模拟测算价格，并不构成对实际转股价格的数值预测）。该转股价格仅用于计算本次可转债发行摊薄即期回报对主要财务指标的影响，最终的初始转股价格由公司董事会根据股东大会授权，在发行前根据市场状况确定，并可能进行除权、除息调整或向下修正。
6、根据公司披露的《2020 年年度报告》，2020 年度归属于上市公司普通股股东的净利润为 42,813.59 万元，扣除非经常性损益后归属于上市公司普通股股东的净利润为 39,611.96 万元。假设 2021 年度归属于上市公司普通股股东的净利润、扣除非经常性损益后归属于上市公司普通股股东的净利润较 2020 年度增长 10%。假设 2022 年度归属于上市公司普通股股东的净利润、扣除非经常性损益后归属于上市公司普通股股东的净利润较 2021 年度分别持平、增长 10%和下降 10%。前述利润值不代表公司对未来利润的盈利预测，仅用于计算本次发行摊薄即期回报对主要指标的影响，投资者不应据此进行投资决策。
7、公司于 2021 年 5 月 21 日召开 2020 年度股东大会，会议审议通过《2020
年度利润分配预案》，实施利润分配方案如下：“以公司现有总股本 156,000,000股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 12 元（含税），合计派发现金红利187,200,000.00 元。本年度不送红股，不以公积金转增股本”。上述利润分配方
案已实施完毕。假设 2021 年公司利润分配方案与 2020 年度利润分配方案相同，
且于 2022 年 6 月实施完毕。
8、在预测公司发行后净资产时，不考虑可转债分拆增加的净资产，也未考
虑净利润之外的其他因素对净资产的影响。
9、在测算公司本次发行完成后期末总股本、计算基本每股收益和加权平均
净资产收益率时，仅考虑本次发行对总股本的影响，未考虑期间可能发生的其他
可能产生的股份变动事宜。
10、不考虑募集资金未利用前产生的银行利息以及可转债利息费用的影响。
11、基本每股收益和稀释每股收益根据《公开发行证券的公司信息披露编报
规则第 9 号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010 年修订）的有关
规定进行测算。
（二）对公司主要财务指标的影响
基于上述假设，本次向不特定对象发行可转换公司债券对公司主要财务指标
的影响对比如下：
1、情形一：假设 2022 年归属于上市公司普通股股东的净利润（扣非前后）
与 2021 年持平
2020.12.31/2020 2021.12.31/2021 2022.12.31/2022年度
财务指标 年度 年度 2022.12.31全部 2022.11.30全部
未转股 转股
普通股股数（股） 156,000,000 156,444,000 156,444,000 166,327,050
归属于上市公司普通股 428,135,871.53 470,949,458.68 470,949,458.68 470,949,458.68
股东的净利润（元）
扣除非经常性损益后归
属于上市公司普通股股 396,119,626.99 435,731,589.69 435,731,589.69 435,731,589.69
东的净利润（元）
基本每股收益（元/股） 2.74 3.01 3.00 2.99
稀释每股收益（元/股） 2.74 3.01 2.83 2.83
扣除非经常性损益后基 2.54 2.79 2.78 2.76
本每股收益（元/股）
扣除非经常性损益后稀 2.54 2.79 2.62 2.62
释每股收益（元/股）
加权平均净资产收益率 23.67% 22.17% 19.50% 19.11%
扣除非经常性损益后加 21.90% 20.60% 18.04% 17.68%
权平均净资产收益率
2、情形二：假设 2022 年归属于上市公司普通股股东的净利润（扣非前后）
较 2021 年增长 10%
2020.12.31/2020 2021.12.31/2021 2022.12.31/2022年度
财务指标 年度 年度 2022.12.31全部 2022.11.30全部
未转股 转股
普通股股数（股） 156,000,000 156,444,000 156,444,000 166,327,050
归属于上市公司普通股 428,135,871.53 470,949,458.68 518,044,404.55 518,044,404.55
股东的净利润（元）
扣除非经常性损益后归
属于上市公司普通股股 396,119,626.99 435,731,589.69 479,304,748.66 479,304,748.66
东的净利润（元）
基本每股收益（元/股） 2.74 3.01 3.30 3.29
稀释每股收益（元/股） 2.74 3.01 3.11 3.11
扣除非经常性损益后基 2.54 2.79 3.06 3.04
本每股收益（元/股）
扣除非经常性损益后稀 2.54 2.79 2.88 2.88
释每股收益（元/股）
加权平均净资产收益率 23.67% 22.17% 21.24% 20.82%
扣除非经常性损益后加 21.90% 20.61% 19.66% 19.26%
权平均净资产收益率
3、情形三：假设 2022 年归属于上市公司普通股股东的净利润（扣非前后）
较 2021 年下降 10%
2020.12.31/2020 2021.12.31/2021 2022.12.31/2022年度
财务指标 年度 年度 2022.12.31全部 2022.11.30全部
未转股 转股
普通股股数（股） 156,000,000 156,444,000 156,444,000 166,327,050
归属于上市公司普通股 428,135,871.53 470,949,458.68 423,854,512.81 423,854,512.81
股东的净利润（元）
扣除非经常性损益后归
属于上市公司普通股股 396,119,626.99 435,731,589.69 392,158,430.72 392,158,430.72
东的净利润（元）
基本每股收益（元/股） 2.74 3.01 2.70 2.69
稀释每股收益（元/股） 2.74 3.01 2.55 2.55
扣除非经常性损益后
[2021-12-30] (002959)小熊电器:关于向不特定对象发行可转换公司债券预案修订情况说明的公告
证券代码：002959 证券简称：小熊电器 公告编号：2021-061
小熊电器股份有限公司
关于向不特定对象发行可转换公司债券预案修订情况说明的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
小熊电器股份有限公司（以下简称“公司”）本次向不特定对象发行可转换 公司债券的相关事项已经公司第二届董事会第七次会议、2021 年第二次临时股
东大会审议通过，详见公司于 2021 年 7 月 30 日和 2021 年 8 月 16 日披露在巨潮
资讯网上的《第二届董事会第七次会议决议的公告》（公告编号：2021-037）和 《2021 年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2021-045）。
为顺利推进本次向不特定对象发行可转换公司债券工作，结合公司财务状况
和投资计划，公司于 2021 年 12 月 28 日召开第二届董事会第十次会议审议通过
了《关于调整公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议案》，对本次向不 特定对象发行可转换公司债券预案进行修订。
为便于投资者理解和查阅，公司就预案涉及的主要修订情况说明如下：
预案章节 章节内容 修改情况
（一）公司最近三年及一期财
务报表
三、财务会计信息及管理层 （二）报告期内合并财务报表 修订报告期为2018年至2021
讨论与分析 合并范围变化的说明 年 1-9 月，相应更新修改财务
（二）最近三年一期主要财务 数据及相关分析
指标
（四）公司财务状况分析
四、本次向不特定对象发行 对本次向不特定对象发行可
可转换公司债券募集资金 - 转换公司债券募集资金项目
用途 名称进行了修正
公司 2021 年第二次临时股东大会已授权董事会全权办理本次向不特定对象
发行可转换公司债券的相关事宜，本次向不特定对象发行可转换公司债券预案 （修订稿）无需提交公司股东大会审议。
具体内容详见公司同日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com）的《向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿）》。
特此公告
小熊电器股份有限公司
董事会
2021 年 12 月 29 日
[2021-11-27] (002959)小熊电器:关于持股5%以上股东部分股份质押的公告
证券代码：002959 证券简称：小熊电器 公告编号：2021-058
小熊电器股份有限公司
关于持股 5%以上股东部分股份质押的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
小熊电器股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到公司持股 5%以上股东
施明泰先生函告，获悉其所持有公司的部分股份被质押，具体事项如下：
一、股东股份质押基本情况
是否为控股 占其所 占公司 是否为限售 是否
股东名 股东或第一 本次质押数 持股份 总股本 股（如是， 为补 质押起 质押到 质权人 质押
称 大股东及其 量（股） 比例 比例 注明限售类 充质 始日 期日 用途
一致行动人 型） 押
办理解 安信证券
施明泰 否 352,000 2.22% 0.23% 否 否 2021-1 除质押 股份有限 股权
1-25 手续之 公司 投资
日止
本次质押股份不存在负担重大资产重组等业绩补偿义务。
二、股东股份累计质押情况
截至公告披露日，上述股东及其一致行动人所持质押股份情况如下：
本次质 已质押股份 未质押股份
押前质 本次质押 占其所 占公司 情况 情况
股东名 持股数量 持股比 押股份 后质押股 持股份 总股本 已质押股份 占已质 未质押股份 占未
称 （股） 例 数量 份数量 比例 比例 限售和冻结 押股份 限售和冻结 质押
（股） （股） 数量（股） 比例 数量（股） 股份
比例
施明泰 15,831,500 10.12% 698,000 1050,000 6.63% 0.67% 0 0.00% 0 0.00%
三、备查文件
1、持股 5%以上股东施明泰之《告知函》；
2、中国证券登记结算有限责任公司《证券质押及司法冻结明细表》。
特此公告。
小熊电器股份有限公司
董事会
2021 年 11 月 27 日
[2021-11-24] (002959)小熊电器:关于持股5%以上股东部分股份质押的公告
证券代码：002959 证券简称：小熊电器 公告编号：2021-057
小熊电器股份有限公司
关于持股 5%以上股东部分股份质押的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
小熊电器股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到公司持股 5%以上股东
施明泰先生函告，获悉其所持有公司的部分股份被质押，具体事项如下：
一、股东股份质押基本情况
是否为控股 占其所 占公司 是否为限售 是否
股东名 股东或第一 本次质押数 持股份 总股本 股（如是， 为补 质押起 质押到 质权人 质押
称 大股东及其 量（股） 比例 比例 注明限售类 充质 始日 期日 用途
一致行动人 型） 押
办理解 安信证券
施明泰 否 698,000 4.41% 0.45% 否 否 2021-1 除质押 股份有限 股权
1-22 手续之 公司 投资
日止
本次质押股份不存在负担重大资产重组等业绩补偿义务。
二、股东股份累计质押情况
截至公告披露日，上述股东及其一致行动人所持质押股份情况如下：
本次质 已质押股份 未质押股份
押前质 本次质押后 占其所 占公司 情况 情况
股东名 持股数量 持股比 押股份 质押股份数 持股份 总股本 已质押股份 占已质 未质押股份 占未
称 （股） 例 数量 量（股） 比例 比例 限售和冻结 押股份 限售和冻结 质押
（股） 数量（股） 比例 数量（股） 股份
比例
施明泰 15,831,500 10.12% 0 698,000 4.41% 0.45% 0 0.00% 0 0.00%
三、备查文件
1、持股 5%以上股东施明泰之《告知函》；
2、中国证券登记结算有限责任公司《证券质押及司法冻结明细表》。
特此公告。
小熊电器股份有限公司
董事会
2021 年 11 月 24 日
[2021-10-28] (002959)小熊电器:董事会决议公告
证券代码：002959 证券简称：小熊电器 公告编号：2021-053
小熊电器股份有限公司
第二届董事会第九次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
小熊电器股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第九次会议于 2021
年 10 月 26 日在公司会议室召开。本次董事会会议通知及会议材料于 2021 年 10 月
20 日以邮件等形式向公司全体董事发出。会议采用现场加通讯会议的方式召开，由
董事长李一峰先生主持。本次会议应出席董事 5 人，实际出席董事 5 人，全部监事
和高级管理人员列席本次会议。本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
本次会议以书面表决方式进行表决。经与会董事认真审议，本次会议审议并通 过了如下议案：
一、审议并通过《2021 年第三季度报告》
具体内容详见《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨 潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
二、审议并通过《关于增加 2021 年日常关联交易预计的议案》
具体内容详见《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨 潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
公司独立董事对本事项发表了事前认可意见和独立意见，保荐机构东莞证券股 份有限公司对本事项发表了核查意见。独立董事意见和保荐机构核查意见具体内容 详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
表决结果：同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票。关联董事李一峰先生回避表决。
特此公告。
小熊电器股份有限公司
董事会
2021 年 10 月 28 日
[2021-10-28] (002959)小熊电器:监事会决议公告
证券代码：002959 证券简称：小熊电器 公告编号：2021-054
小熊电器股份有限公司
第二届监事会第九次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
小熊电器股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第九次会议于 2021
年 10 月 26 日在公司会议室召开。本次监事会会议通知及会议材料于 2021 年 10
月 20 日以邮件等形式向公司全体监事发出。会议采用现场加通讯方式召开，由
监事会主席黎志斌先生主持。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本
次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章 程的规定。
本次会议以书面表决方式进行表决。经与会监事认真审议，本次会议审议通 过了如下议案：
一、审议并通过《2021 年第三季度报告》
经审核，监事会认为：董事会编制和审核 2021 年第三季度报告的程序符合
法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司 的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
特此公告。
小熊电器股份有限公司
监事会
2021 年 10 月 28 日
[2021-10-28] (002959)小熊电器:2021年第三季度报告主要财务指标
基本每股收益: 1.208元
每股净资产: 12.641元
加权平均净资产收益率: 9.52%
营业总收入: 23.65亿元
归属于母公司的净利润: 1.89亿元
[2021-10-13] (002959)小熊电器:关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告
证券代码：002959 证券简称：小熊电器 公告编号：2021-052
小熊电器股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。
小熊电器股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 4 月 28 日召开第二
届董事会第五次会议、第二届监事会第五次会议，并于 2021 年 5 月 21 日召开
2020 年度股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的
议案》，同意公司在不影响募投项目建设和正常生产经营的情况下使用不超过人
民币 30,000.00 万元的闲置募集资金进行现金管理，有效期限为自 2020 年度股
东大会审议批准之日起至 2021 年度股东大会召开之日。具体内容详见公司 2021
年 4 月 29 日披露在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》
和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于使用部分闲置募集资金进
行现金管理的公告》（公告编号：2021-022）。
根据上述决议对募集资金现金管理的要求，公司近期累计使用暂时闲置的募
集资金共计 20,100 万元进行现金管理。现将相关情况公告如下：
一、本次认购产品的基本情况
认购 产品类 认购金额 预期年
主体 签约银行 产品名称 型 （万元） 起息日 到期日 化收益
率
广发银行股 广发银行“物华添宝” 保本浮
小熊 份有限公司 W 款 2021 年第 145 期 动收益 1,300.00 2021.7 2021.8 1.3%～
电器 佛山顺德大 人民币结构性存款 型 .9 .13 3.3%
良支行
中国农业银
小熊 行股份有限 2020 年记账式附息 保本型 2,000.00 2021.8 2021.1 1.68%
智能 公司顺德勒 （十五期）国债债券 .4 1.19
流支行
广发银行股 广发银行“广银创富” 保本浮
小熊 份有限公司 W 款 2021 年第 156 期 动收益 1,300.00 2021.8 2021.1 1.3%～
电器 佛山顺德大 人民币结构性存款 型 .27 1.25 3.35%
良支行
广发银行股 广发银行“物华添宝” 保本浮
小熊 份有限公司 G 款 2021 年第 209 期 动收益 2,000.00 2021.9 2021.1 1%～
电器 佛山顺德大 人民币结构性存款 型 .17 2.16 3.45%
良支行
招商银行股 招商银行点金系列看
小熊 份有限公司 涨三层区间 92 天结 本金完 6,500.00 2021.1 2022.0 1.65%
电器 佛山分行顺 构性存款 全保障 0.11 1.11 ～3.1%
德支行
广发银行股 广发银行“广银创富” 保本浮
小熊 份有限公司 G 款定制版人民币结 动收益 7,000.00 2021.1 2022.0 1.5%～
电器 佛山顺德大 构性存款 型 0.08 3.30 3.4%
良支行
备注：公司与上表所列签约银行均无关联关系。
二、投资风险分析及风险控制措施
（一）投资风险分析
公司使用闲置募集资金进行现金管理的产品均进行严格评估和筛选，风险可
控；但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响，
公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量介入，降低市场波动引起的投
资风险。
（二）投资风险控制措施
1、公司严格筛选投资对象，选择与信誉好、规模大、有能力保障资金安全
的商业银行进行现金管理业务合作；
2、公司财务部门相关人员将及时分析和跟踪现金管理产品的进展情况，决
策人员、具体实施部门将及时分析和跟踪现金管理产品的进展情况，如评估发现
存在可能影响资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险；公司
内部审计部门负责对现金管理产品的资金使用与保管情况进行审计与监督；
3、独立董事、监事会有权对募集资金和现金管理产品使用情况进行监督与
检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；
4、上述现金管理产品到期后将及时转入募集资金专户进行管理，并通知保
荐机构。
三、对公司经营的影响
本次使用闲置募集资金进行现金管理，旨在控制风险，保证募集资金项目建
设和公司正常经营的情况下，尽最大努力实现现金资产的保值增值，提高资金使
用效率，实现公司与股东利益最大化，且不会影响公司募集资金项目建设和主营
业务的正常开展。
四、公告日前十二个月内公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况
截至本公告日，公司使用暂时闲置的募集资金开展现金管理业务的未到期余
额为 18,800 万元，未超过公司股东大会审批授权的投资额度。公司前十二个月
内使用闲置募集资金进行现金管理的具体情况如下：
认购 签约银行 产品名称 产品类 认购金额 起息日 到期日 预期年化收 赎回/新增
主体 型 （万元） 益率 情况
中国农业 中国农业银行 全部赎回；
小熊 银行股份 “本利丰·34 保本保 2020.11 2020.1 投 资 收 益
智能 有限公司 天”人民币理 证收益 3,000.00 .05 2.09 1.9% 53,095.89
顺德富安 财产品 型 元
支行
广发银行 广发银行“物 全部赎回；
小熊 股份有限 华添宝”W 款 保本浮 2020.11 2021.2 投 资 收 益
电器 公司佛山 2020 年第 190 动收益 2,000.00 .17 .23 1.3%～3.2% 97,457.64
顺德大良 期人民币结构 型 元
支行 性存款
广发银行 广发银行“物 全部赎回；
小熊 股份有限 华添宝”W 款 保本浮 2020.12 2021.2 1.5%或 投 资 收 益
电器 公司佛山 2020 年第 201 动收益 1,200.00 .8 .8 3.1% 63,189.04
顺德大良 期人民币结构 型 元
支行 性存款
招商银行 招商银行点金 全部赎回；
小熊 股份有限 系列看涨三层 本金完 4,000.00 2020.12 2021.3 1.65%～ 投 资 收 益
电器 公司佛山 区间91天结构 全保障 .11 .12 2.98% 269,260.27
顺德支行 性存款 元
招商银行 招商银行点金 全部赎回；
小熊 股份有限 系列看涨三层 本金完 1,200.00 2021.2. 2021.3 1.65%～ 投 资 收 益
电器 公司佛山 区间31天结构 全保障 9 .12 3.11% 16,816.44
顺德支行 性存款 元
招商银行 招商银行点金 全部赎回；
小熊 股份有限 系列看跌三层 本金完 1,200.00 2021.2. 2021.3 1.65%～ 投 资 收 益
电器 公司佛山 区间31天结构 全保障 9 .12 3.11% 31,696.44
顺德支行 性存款 元
招商银行 招商银行点金 全部赎回；
小熊 股份有限 系列看涨三层 本金完 2,000.00 2020.12 2021.1 1.65%～ 投 资 收 益
智能 公司佛山 区间32天结构 全保障 .7 .8 2.86% 45,764.38
顺德支行 性存款 元
中国农业 中国农业银行
银行股份 “ 汇 利 丰 ” 保本浮 全部赎回；
小熊
[2021-10-08] (002959)小熊电器:关于完成工商变更登记的公告
证券代码：002959 证券简称：小熊电器 公告编号：2021-051
小熊电器股份有限公司
关于完成工商变更登记的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
小熊电器股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年股票期权与限制性股票
激励计划限制性股票首次授予完成后，公司总股本由 156,000,000 股增加至
156,444,000 股。公司分别于 2021 年 7 月 30 日、8 月 16 日召开了第二届董事会
第七次会议和 2021 年第二次临时股东大会审议通过了《关于修订<公司章程>的 议案》，同意公司变更注册资本等事项，并相应办理工商变更登记事宜。具体内 容详见公司在指定信息披露媒体刊登的《第二届董事会第七次会议决议公告》（公 告编号：2021-037）和《2021 年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号： 2021-045）。
近日，公司完成了上述工商变更登记及章程备案手续，并取得了佛山市顺德 区市场监督管理局换发的《营业执照》。《营业执照》仅注册资本发生了变更，其 他内容不变。变更后的营业执照信息如下：
名称：小熊电器股份有限公司
统一社会信用代码：91440606786454927J
注册资本：壹亿伍仟陆佰肆拾肆万肆仟元人民币
类型：股份有限公司（上市、自然人投资或控股）
成立日期：2006 年 3 月 16 日
法定代表人：李一峰
营业期限：长期
经营范围：研发、设计、加工、制造、销售：家用电器、电子产品及其配件， 妇婴童用品，日用品；国内商业、物资供销业；货物或技术进出口业务（国家禁 止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）；信息服务业务。(依法须经批准的
项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。)
住所：佛山市顺德区勒流街道富裕村委会富安集约工业区 5-2-1 号地
特此公告。
小熊电器股份有限公司
董事会
2021 年 10 月 8 日
[2021-08-27] (002959)小熊电器:半年报监事会决议公告
证券代码：002959 证券简称：小熊电器 公告编号：2021-048
小熊电器股份有限公司
第二届监事会第八次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
小熊电器股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第八次会议于 2021
年 8 月 25 日在公司会议室召开。本次监事会会议通知及会议材料于 2021 年 8
月 13 日以邮件等形式向公司全体监事发出。会议采用现场加通讯方式召开，由
监事会主席黎志斌先生主持。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本
次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章 程的规定。
本次会议以书面表决方式进行表决。经与会监事认真审议，本次会议审议通 过了如下议案：
一、审议并通过《2021 年半年度报告全文及其摘要》
经审核，监事会认为：董事会编制和审核 2021 年半年度报告的程序符合法
律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的 实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
二、审议并通过《2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
经审核，监事会认为：公司《2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专
项报告》符合相关格式指引的规定，如实反映了公司募集资金实际存放与使用情 况。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
特此公告。
小熊电器股份有限公司
监事会
2021 年 8 月 27 日
[2021-08-27] (002959)小熊电器:半年报董事会决议公告
证券代码：002959 证券简称：小熊电器 公告编号：2021-047
小熊电器股份有限公司
第二届董事会第八次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
小熊电器股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第八次会议于 2021
年 8 月 25 日在公司会议室召开。本次董事会会议通知及会议材料于 2021 年 8 月 13
日以邮件等形式向公司全体董事发出。会议采用现场加通讯会议的方式召开，由董
事长李一峰先生主持。本次会议应出席董事 5 人，实际出席董事 5 人，全部监事和
高级管理人员列席本次会议。本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和公司章程的规定。
本次会议以书面表决方式进行表决。经与会董事认真审议，本次会议审议并通 过了如下议案：
一、审议并通过《2021 年半年度报告全文及其摘要》
2021 年半年度报告全文详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）；
2021 年半年度报告摘要详见《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证
券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
二、审议并通过《2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
具体内容详见《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨 潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
公 司 独立 董事 对 本事 项发 表 了独 立意 见， 具 体内 容详 见 巨潮 资讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）。
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
特此公告。
小熊电器股份有限公司
董事会
2021 年 8 月 27 日
[2021-08-27] (002959)小熊电器:2021年半年度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.8877元
每股净资产: 12.3061元
加权平均净资产收益率: 6.91%
营业总收入: 16.34亿元
归属于母公司的净利润: 1.39亿元
[2021-08-17] (002959)小熊电器:2021年第二次临时股东大会决议公告
证券代码：002959 证券简称：小熊电器 公告编号：2021-045
小熊电器股份有限公司
2021 年第二次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1.本次股东大会召开期间，未出现否决议案的情形。
2.本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
1、本次股东大会的召开时间
（1）现场会议召开时间:2021 年 8 月 16 日 15:00
（2）网络投票时间:
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2021 年 8 月 16 日
9:15-9:25、9:30-11:30 和 13:00-15:00；
通过互联网投票系统进行网络投票的时间为：2021年8月16日9:15-15:00。
2、会议召开地点: 广东省佛山市顺德区勒流街道富安工业区富兴路 3 号小
熊电器新总部一楼会议室。
3、会议召开方式:现场表决和网络投票相结合的方式
4、会议召集人:公司董事会
5、会议主持人:董事长李一峰先生
6、本次股东大会的召集和召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》
及《公司章程》的规定,会议的表决程序和表决结果合法有效。
7、股东在本次会议的出席情况：
（1）股东出席的总体情况
通过现场和网络投票的股东 27 人，代表股份 109,725,054 股，占上市公司
总股份的 70.1370％。
其中：通过现场投票的股东 2 人，代表股份 76,307,400 股，占上市公司总
股份的 48.7762％。通过网络投票的股东 25 人，代表股份 33,417,654 股，占上
市公司总股份的 21.3608％。
（2）中小股东出席的总体情况
通过现场和网络投票的股东 23 人，代表股份 5,829,743 股，占上市公司总
股份的 3.7264％。
其中：通过现场投票的股东 0 人，代表股份 0 股，占上市公司总股份的
0.0000％。通过网络投票的股东 23 人，代表股份 5,829,743 股，占上市公司总
股份的 3.7264％。
8、公司全体董事、监事、高级管理人员出席或列席了本次会议，北京国枫 律师事务所律师出席了本次会议并出具了法律意见书。
二、议案审议表决情况
本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式进行了表决，具体情况如下：
1、 审议并通过《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议
案》
表决结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
投票数 比例 投票数 比例 投票数 比例
全体股东 109,723,254 99.9984％ 1,700 0.0015％ 100 0.0001％
中小股东 5,827,943 99.9691％ 1,700 0.0292％ 100 0.0017％
该项议案已获得出席股东大会的股东和股东代表（包括股东的委托代理人）所持表决权的 2/3 以上通过。
2、 逐项审议并通过《关于公司2021年度向不特定对象发行可转换公司债券
方案的议案》
本议案采取逐项审议方式进行审议，对公司公开发行可转换公司债券的相关方案进行表决，表决结果如下：
2.01 本次发行证券的种类
表决结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
投票数 比例 投票数 比例 投票数 比例
全体股东 109,723,254 99.9984％ 1,700 0.0015％ 100 0.0001％
中小股东 5,827,943 99.9691％ 1,700 0.0292％ 100 0.0017％
2.02 发行规模
表决结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
投票数 比例 投票数 比例 投票数 比例
全体股东 109,723,254 99.9984％ 1,700 0.0015％ 100 0.0001％
中小股东 5,827,943 99.9691％ 1,700 0.0292％ 100 0.0017％
2.03 可转换公司债券存续期限
表决结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
投票数 比例 投票数 比例 投票数 比例
全体股东 109,723,254 99.9984％ 1,700 0.0015％ 100 0.0001％
中小股东 5,827,943 99.9691％ 1,700 0.0292％ 100 0.0017％
2.04 票面金额和发行价格
表决结果：通过
同意 反对 弃权
股东类型
投票数 比例 投票数 比例 投票数 比例
全体股东 109,723,254 99.9984％ 1,700 0.0015％ 100 0.0001％
中小股东 5,827,943 99.9691％ 1,700 0.0292％ 100 0.0017％
2.05 债券利率
表决结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
投票数 比例 投票数 比例 投票数 比例
全体股东 109,723,254 99.9984％ 1,700 0.0015％ 100 0.0001％
中小股东 5,827,943 99.9691％ 1,700 0.0292％ 100 0.0017％
2.06 还本付息的期限和方式
表决结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
投票数 比例 投票数 比例 投票数 比例
全体股东 109,723,254 99.9984％ 1,700 0.0015％ 100 0.0001％
中小股东 5,827,943 99.9691％ 1,700 0.0292％ 100 0.0017％
2.07 转股期限
表决结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
投票数 比例 投票数 比例 投票数 比例
全体股东 109,723,254 99.9984％ 1,700 0.0015％ 100 0.0001％
中小股东 5,827,943 99.9691％ 1,700 0.0292％ 100 0.0017％
2.08 转股股数确定方式
表决结果：通过
同意 反对 弃权
股东类型
投票数 比例 投票数 比例 投票数 比例
全体股东 109,723,254 99.9984％ 1,700 0.0015％ 100 0.0001％
中小股东 5,827,943 99.9691％ 1,700 0.0292％ 100 0.0017％
2.09 转股价格的确定和调整
表决结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
投票数 比例 投票数 比例 投票数 比例
全体股东 109,723,254 99.9984％ 1,700 0.0015％ 100 0.0001％
中小股东 5,827,943 99.9691％ 1,700 0.0292％ 100 0.0017％
2.10 转股价格的向下修正条款
表决结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
投票数 比例 投票数 比例 投票数 比例
全体股东 109,723,254 99.9984％ 1,700 0.0015％ 100 0.0001％
中小股东 5,827,943 99.9691％ 1,700 0.0292％ 100 0.0017％
2.11 赎回条款
表决结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
投票数 比例 投票数 比例 投票数 比例
全体股东
[2021-07-31] (002959)小熊电器:关于最近五年未被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚情况的公告
证券代码：002959 证券简称：小熊电器 公告编号:2021-041
小熊电器股份有限公司
关于最近五年未被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚情况
的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
小熊电器股份有限公司（以下简称“公司”）一直严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规及《公司章程》的相关规定和要求，不断完善公司治理结构和建立健全内部控制制度，规范公司运作，确保公司稳定、健康、可持续发展。
鉴于公司拟向不特定对象发行可转换公司债券，为保障投资者知情权，维护投资者利益，现将公司最近五年未被证券监管部门和深圳证券交易所采取处罚或监管措施的情况公告如下：
1、公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所采取处罚的情况。
2、公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况。
特此公告。
小熊电器股份有限公司
董事会
2021 年 7 月 31 日
[2021-07-31] (002959)小熊电器:关于购买董监高责任险的公告
证券代码：002959 证券简称：小熊电器 公告编号：2021-042
小熊电器股份有限公司
关于购买董监高责任险的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
小熊电器股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 7 月 30 日召开第二
届董事会第七次会议及第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于购买董监高 责任险的议案》，该议案尚需提交公司股东大会审议批准。为进一步完善公司风 险管理体系，降低公司运营风险，促进公司董事、监事、高级管理人员在各自职 责范围内更充分地行使权利、履行职责，保障公司和投资者的权益，根据中国证 监会《上市公司治理准则》等相关规定，公司拟为公司和全体董事、监事、高级 管理人员购买责任险。责任保险的具体方案如下：
一、责任保险的具体方案
投 保 人：小熊电器股份有限公司
被保险人：公司及公司董事、监事和高级管理人员等；
赔偿限额：任一赔偿请求以及所有赔偿请求累计不超过 5,000 万元/年；
保费总额：不超过人民币 50 万元/年（具体以保险合同为准）；
保险期限：12 个月（可续保或重新投保）。
为提高决策效率，公司董事会拟提请股东大会在上述权限内授权公司管理层 办理全体董事、监事及高级管理人员责任保险购买的相关事项（包括但不限于确 定其他相关责任人员；确定保险公司；确定保险金额、保险费及其他保险条款； 选择及聘任保险经纪公司或其他中介机构；签署相关法律文件及处理与投保相关 的其他事项等），以及在今后董事、监事及高级管理人员责任保险合同期满时或 之前办理与续保或者重新投保等相关事宜。
二、购买董监高责任险的审议程序
根据《公司章程》及相关法律法规的规定，作为受益人，公司全体董事、监事对本议案回避表决，本议案将直接提交公司股东大会审议。
三、独立董事意见
经核查，公司独立董事认为：为公司及董监高购买责任保险，有利于完善公司风险管理体系，促进责任人员履行职责，保障公司持续健康稳定发展。本议案审议程序合法，不存在损害公司及全体股东利益的情况。我们同意为公司及董监高购买责任保险事项，并同意提交公司股东大会审议。
四、监事会意见
经审核，监事会认为：本次为公司及董监高购买责任保险有利于完善公司风险控制体系，保障公司及董事、监事、高级管理人员的权益，促进相关责任人员充分行使监督权利、履行有关职责。本次购买董监高责任险事项履行的审议程序合法合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
五、备查文件
1、公司第二届董事会第七次会议决议；
2、公司第二届监事会第七次会议决议；
3、独立董事关于公司第二届董事会第七次会议相关事项的独立意见。
特此公告。
小熊电器股份有限公司
董事会
2021 年 7 月 31 日
[2021-07-31] (002959)小熊电器:第二届监事会第七次会议决议公告
证券代码：002959 证券简称：小熊电器 公告编号：2021-038
小熊电器股份有限公司
第二届监事会第七次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
小熊电器股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第七次会议于 2021
年 7 月 30 日在公司会议室召开。本次监事会会议通知及会议材料于 2021 年 7
月 23 日以邮件等形式向公司全体监事发出。会议采用现场加通讯会议的方式，
由监事会主席黎志斌先生主持。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。
本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司 章程的规定。
本次会议以书面表决方式进行表决。经与会监事认真审议，本次会议审议通 过了如下议案：
一、审议并通过《关于调整募投项目部分设备的议案》
经核查，监事会认为：本次募集资金投资项目部分设备的调整是公司根据生 产经营的实际情况而做出的审慎决定，有利于公司的长远发展，不存在变相改变 募集资金投向和损害股东利益的情形。本次募集资金投资项目部分设备的调整没 有违反中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定，符 合公司的实际情况，程序合法有效。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
二、审议并通过《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的 议案》
根据《中华人民共和国证券法》和《上市公司证券发行管理办法》等有关法 律、法规和规范性文件的规定，经自查，公司监事会认为：公司符合向不特定对 象发行可转换公司债券的有关规定，具备向不特定对象发行可转换公司债券的条 件。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案尚需提交股东大会审议。
三、逐项审议并通过《关于公司2021年度向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》
（一）本次发行证券的种类
本次发行证券的种类为可转换为公司股票的可转换公司债券。该可转换公司债券及未来转换的股票将在深圳证券交易所上市。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案尚需提交股东大会审议。
（二）发行规模
根据有关法律法规并结合公司财务状况和投资计划，本次可转换公司债券的发行总额不超过人民币 60,000.00 万元（含本数），具体发行数额提请公司股东大会授权公司董事会在上述额度范围内确定。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案尚需提交股东大会审议。
（三）可转换公司债券存续期限
根据有关规定和公司本次可转换公司债券募集资金拟投资项目的实施进度安排，结合本次可转换公司债券的发行规模及公司未来的经营和财务等情况，本次发行的可转换公司债券的期限为自发行之日起 6 年。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案尚需提交股东大会审议。
（四）票面金额和发行价格
本次发行的可转换公司债券每张面值为人民币 100 元，按面值发行。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案尚需提交股东大会审议。
（五）债券利率
本次发行的可转换公司债券票面利率的确定方式及每一计息年度的最终利率水平，提请公司股东大会授权公司董事会在发行前根据国家政策、市场状况和公司具体情况与保荐机构（主承销商）协商确定。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案尚需提交股东大会审议。
（六）还本付息的期限和方式
1、年利息计算
年利息指可转换公司债券持有人按持有的可转换公司债券票面总金额自可转换公司债券发行首日起每满一年可享受的当期利息。
年利息的计算公式为：I=B×i
I：指年利息额；
B：指本次发行的可转换公司债券持有人在计息年度（以下简称“当年”或“每年”）付息债权登记日持有的可转换公司债券票面总金额；
i：指可转换公司债券当年票面利率。
2、付息方式
（1）本次发行的可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式，计息起始日为可转换公司债券发行首日。
（2）付息日：每年的付息日为本次发行的可转换公司债券发行首日起每满一年的当日。如该日为法定节假日或休息日，则顺延至下一个工作日，顺延期间不另付息。每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。
（3）付息债权登记日：每年的付息债权登记日为每年付息日的前一交易日，公司将在每年付息日之后的五个交易日内支付当年利息。在付息债权登记日前（包括付息债权登记日）申请转换成公司股票的可转换公司债券，公司不再向其持有人支付本计息年度及以后计息年度的利息。
（4）可转换公司债券持有人所获得利息收入的应付税项由持有人承担。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案尚需提交股东大会审议。
（七）转股期限
本次发行的可转换公司债券转股期自发行结束之日起满六个月后的第一个交易日起至可转换公司债券到期日止。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案尚需提交股东大会审议。
（八）转股股数确定方式
本次发行的可转换公司债券持有人在转股期内申请转股时，转股数量=可转换公司债券持有人申请转股的可转换公司债券票面总金额/申请转股当日有效的转股价格，并以去尾法取一股的整数倍。
可转换公司债券持有人申请转换成的股份须是整数股。转股时不足转换为一股的可转换公司债券余额，公司将按照深圳证券交易所等部门的有关规定，在可
转换公司债券持有人转股当日后的五个交易日内以现金兑付该部分可转换公司债券票面余额及其所对应的当期应计利息。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案尚需提交股东大会审议。
（九）转股价格的确定和调整
1、初始转股价格的确定
本次发行的可转换公司债券的初始转股价格不低于募集说明书公告日前二十个交易日公司股票交易均价（若在该二十个交易日内发生过因除权、除息引起股价调整的情形，则对调整前交易日的交易均价按经过相应除权、除息调整后的价格计算）和前一个交易日公司股票交易均价，具体初始转股价格由公司股东大会授权公司董事会在发行前根据市场状况和公司具体情况与保荐机构（主承销商）协商确定。
前二十个交易日公司股票交易均价=前二十个交易日公司股票交易总额/该二十个交易日公司股票交易总量；前一交易日公司股票交易均价=前一交易日公司股票交易总额/该日公司股票交易总量。
2、转股价格的调整方式及计算公式
在本次发行之后，当公司发生送红股、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况时，公司将按上述条件出现的先后顺序，依次对转股价格进行调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入），具体调整办法如下：
派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）
增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）
上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）
派发现金股利：P1=P0-D
上述三项同时进行：P1＝（P0－D＋A×k）/（1+n+k）
其中：P1 为调整后有效的转股价，P0 为调整前转股价，n 为送股率或转增
股本率，k 为增发新股率或配股率，A 为增发新股价或配股价，D 为每股派送现金股利。
公司出现上述股份和/或股东权益变化时，将依次进行转股价格调整，并在中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）指定的上市公司信息披露
媒体上刊登转股价格调整的公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间（如需）。当转股价格调整日为本次发行的可转换公司债券持有人转股申请日或之后、转换股份登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。
当公司可能发生股份回购、公司合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转换公司债券持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护本次发行的可转换公司债券持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据当时国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定来制订。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案尚需提交股东大会审议。
（十）转股价格的向下修正条款
1、修正权限与修正幅度
在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格低于当期转股价格 85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决，该方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。
股东大会进行表决时，持有公司本次发行的可转换公司债券的股东应当回避；修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日的公司股票交易均价，同时，修正后的转股价格不得低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在转股价格调整日及以后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。
2、修正程序
公司向下修正转股价格时，公司须在符合中国证监会规定条件的上市公司信息披露媒体上刊登股东大会决议公告，公告修正幅度、股权登记日及暂停转股期间等信息。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日）起恢复转股申请并执行修正后的转股价格。
若转股价格修正日为转股申请日或之后，转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案尚需提交股东大会审议。
（十一）赎回条款
1、到期赎回条款
本次发行的可转换公司债券到期后五个交易日内，公司将赎回全部未转股的可转换公司债券，具体赎回价格提请股东大会授权公司董事会在本次发行时根据市场情况与保荐机构（主承销商）协商确定。
2、有条件赎回条款
在转股期内，当下述两种情形的任意一种出现时，公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券：
（1）在转股期内，如果公司股票在任何连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的 130%（含 130%）；
（2）当本次发行的可转换公司债券未转股余额不足 3,000 万元时。
当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365
IA：指当期应计利息；
B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的将赎回的可转换公司债券票面总金额；
i：指可转换公司债券当年票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在转股价格调整日及以后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案尚需提交股
[2021-07-31] (002959)小熊电器:第二届董事会第七次会议决议公告
证券代码：002959 证券简称：小熊电器 公告编号：2021-037
小熊电器股份有限公司
第二届董事会第七次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
小熊电器股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第七次会议于 2021
年 7 月 30 日在公司会议室召开。本次董事会会议通知及会议材料于 2021 年 7 月 23
日以邮件等形式向公司全体董事发出。会议采用现场加通讯会议的方式召开，由董
事长李一峰先生主持。本次会议应出席董事 5 人，实际出席董事 5 人，全部监事和
高级管理人员列席本次会议。本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和公司章程的规定。
本次会议以书面表决方式进行表决。经与会董事认真审议，本次会议审议并通 过了如下议案：
一、审议并通过《关于调整募投项目部分设备的议案》
公司独立董事对本事项发表了独立意见，保荐机构东莞证券股份有限公司对本 事项发表了核查意见。《关于调整募投项目部分设备的公告》、独立董事意见和保 荐机构核查意见具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
二、审议并通过《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证 券发行管理办法》、《可转换公司债券管理办法》等法律、法规及规范性文件的规 定，公司董事会认真对照上市公司向不特定对象发行可转换公司债券的要求，对公 司实际情况进行逐项自查后，确认公司具备向不特定对象发行可转换公司债券的各 项条件，同意公司申请向不特定对象发行可转换公司债券。
公司独立董事对本事项发表了独立意见，具体内容详见巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）。
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案尚需提交股东大会审议。
三、逐项审议并通过《关于公司2021年度向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》
（一）本次发行证券的种类
本次发行证券的种类为可转换为公司股票的可转换公司债券。该可转换公司债券及未来转换的股票将在深圳证券交易所上市。
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案尚需提交股东大会审议。
（二）发行规模
根据有关法律法规并结合公司财务状况和投资计划，本次可转换公司债券的发行总额不超过人民币 60,000.00 万元（含本数），具体发行数额提请公司股东大会授权公司董事会在上述额度范围内确定。
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案尚需提交股东大会审议。
（三）可转换公司债券存续期限
根据有关规定和公司本次可转换公司债券募集资金拟投资项目的实施进度安排，结合本次可转换公司债券的发行规模及公司未来的经营和财务等情况，本次发行的可转换公司债券的期限为自发行之日起 6 年。
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案尚需提交股东大会审议。
（四）票面金额和发行价格
本次发行的可转换公司债券每张面值为人民币 100 元，按面值发行。
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案尚需提交股东大会审议。
（五）债券利率
本次发行的可转换公司债券票面利率的确定方式及每一计息年度的最终利率水平，提请公司股东大会授权公司董事会在发行前根据国家政策、市场状况和公司具体情况与保荐机构（主承销商）协商确定。
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案尚需提交股东大会审议。
（六）还本付息的期限和方式
1、年利息计算
年利息指可转换公司债券持有人按持有的可转换公司债券票面总金额自可转换公司债券发行首日起每满一年可享受的当期利息。
年利息的计算公式为：I=B×i
I：指年利息额；
B：指本次发行的可转换公司债券持有人在计息年度（以下简称“当年”或“每年”）付息债权登记日持有的可转换公司债券票面总金额；
i：指可转换公司债券当年票面利率。
2、付息方式
（1）本次发行的可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式，计息起始日为可转换公司债券发行首日。
（2）付息日：每年的付息日为本次发行的可转换公司债券发行首日起每满一年的当日。如该日为法定节假日或休息日，则顺延至下一个工作日，顺延期间不另付息。每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。
（3）付息债权登记日：每年的付息债权登记日为每年付息日的前一交易日，公司将在每年付息日之后的五个交易日内支付当年利息。在付息债权登记日前（包括付息债权登记日）申请转换成公司股票的可转换公司债券，公司不再向其持有人支付本计息年度及以后计息年度的利息。
（4）可转换公司债券持有人所获得利息收入的应付税项由持有人承担。
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案尚需提交股东大会审议。
（七）转股期限
本次发行的可转换公司债券转股期自发行结束之日起满六个月后的第一个交易日起至可转换公司债券到期日止。
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案尚需提交股东大会审议。
（八）转股股数确定方式
本次发行的可转换公司债券持有人在转股期内申请转股时，转股数量=可转换公司债券持有人申请转股的可转换公司债券票面总金额/申请转股当日有效的转股价格，并以去尾法取一股的整数倍。
可转换公司债券持有人申请转换成的股份须是整数股。转股时不足转换为一股的可转换公司债券余额，公司将按照深圳证券交易所等部门的有关规定，在可转换
公司债券持有人转股当日后的五个交易日内以现金兑付该部分可转换公司债券票面余额及其所对应的当期应计利息。
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案尚需提交股东大会审议。
（九）转股价格的确定和调整
1、初始转股价格的确定
本次发行的可转换公司债券的初始转股价格不低于募集说明书公告日前二十个交易日公司股票交易均价（若在该二十个交易日内发生过因除权、除息引起股价调整的情形，则对调整前交易日的交易均价按经过相应除权、除息调整后的价格计算）和前一个交易日公司股票交易均价，具体初始转股价格由公司股东大会授权公司董事会在发行前根据市场状况和公司具体情况与保荐机构（主承销商）协商确定。
前二十个交易日公司股票交易均价=前二十个交易日公司股票交易总额/该二十个交易日公司股票交易总量；前一交易日公司股票交易均价=前一交易日公司股票交易总额/该日公司股票交易总量。
2、转股价格的调整方式及计算公式
在本次发行之后，当公司发生送红股、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况时，公司将按上述条件出现的先后顺序，依次对转股价格进行调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入），具体调整办法如下：
派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）
增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）
上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）
派发现金股利：P1=P0-D
上述三项同时进行：P1＝（P0－D＋A×k）/（1+n+k）
其中：P1 为调整后有效的转股价，P0 为调整前转股价，n 为送股率或转增股本
率，k 为增发新股率或配股率，A 为增发新股价或配股价，D 为每股派送现金股利。
公司出现上述股份和/或股东权益变化时，将依次进行转股价格调整，并在中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）指定的上市公司信息披露媒体上刊登转股价格调整的公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间（如需）。当转股价格调整日为本次发行的可转换公司债券持有人转股申请日
行。
当公司可能发生股份回购、公司合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转换公司债券持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护本次发行的可转换公司债券持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据当时国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定来制订。
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案尚需提交股东大会审议。
（十）转股价格的向下修正条款
1、修正权限与修正幅度
在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格低于当期转股价格 85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决，该方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。
股东大会进行表决时，持有公司本次发行的可转换公司债券的股东应当回避；修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日的公司股票交易均价，同时，修正后的转股价格不得低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在转股价格调整日及以后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。
2、修正程序
公司向下修正转股价格时，公司须在符合中国证监会规定条件的上市公司信息披露媒体上刊登股东大会决议公告，公告修正幅度、股权登记日及暂停转股期间等信息。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日）起恢复转股申请并执行修正后的转股价格。
若转股价格修正日为转股申请日或之后，转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案尚需提交股东大会审议。
（十一）赎回条款
1、到期赎回条款
本次发行的可转换公司债券到期后五个交易日内，公司将赎回全部未转股的可转换公司债券，具体赎回价格提请股东大会授权公司董事会在本次发行时根据市场情况与保荐机构（主承销商）协商确定。
2、有条件赎回条款
在转股期内，当下述两种情形的任意一种出现时，公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券：
（1）在转股期内，如果公司股票在任何连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的 130%（含 130%）；
（2）当本次发行的可转换公司债券未转股余额不足 3,000 万元时。
当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365
IA：指当期应计利息；
B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的将赎回的可转换公司债券票面总金额；
i：指可转换公司债券当年票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在转股价格调整日及以后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案尚需提交股东大会审议。
（十二）回售条款
1、有条件回售条款
自本次可转换公司债券最后两个计息年度起，如果公司股票在任何连续三十个交易日的收盘价格低于当期转股价格的 70%，
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