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[2022-02-26] (002230)科大讯飞:第五届董事会第二十二次会议决议公告
证券代码：002230      证券简称：科大讯飞      公告编号：2022-003
                  科大讯飞股份有限公司
          第五届董事会第二十二次会议决议公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  一、董事会会议召开情况
    科大讯飞股份有限公司（下称“公司”）第五届董事会第二十二次会议于 2022 年 2
月 20 日以书面及电子邮件方式发出会议通知，2022 年 2 月 25 日在公司会议室召开。应
参会董事 11 人，实际参会董事 11 人，其中刘昕先生、赵旭东先生、赵锡军先生以通讯表决（“讯飞听见”视频会议）方式出席会议，会议由董事长刘庆峰先生主持，部分监事及高级管理人员列席会议。本次会议的召开与表决程序符合《公司法》和《公司章程》等的有关规定。
  二、董事会会议审议情况
    （一）以 11 票赞成，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于修<公司章程>的议案》。
    鉴于：（1）公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划向激励对象定向发行公司 A
股普通股 2,424.92 万股，以及公司第二期限制性股票激励计划部分已授予限制性股票因部分激励对象当选监事或离职回购注销 44.93 万股，日前已实施完成。因此，公司拟对《公司章程》第六条、第十九条进行相应修改：
    第六条原文为：“公司注册资本为人民币 230,052.5345 万元”
    修改为：“公司注册资本为人民币 232,432.5245 万元”
    第十九条原文为：“公司股份总数为 230,052.5345 万股，公司的股本结构为：普通股
230,052.5345 万股，其他种类股零股”。
    修改为：“公司股份总数为232,432.5245万股，公司的股本结构为：普通股232,432.5245万股，其他种类股零股”
    （2）中国证券监督管理委员会《上市公司章程指引（2022 年修订）》对相关条款进
行了修订，公司相应地对本公司的《公司章程》相关条款进行修订。
    具体修订内容请详见刊登在 2022 年 2 月 26 日巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
的《<公司章程>修订案》。
    公司提请股东大会授权董事会全权负责处理与注册资本变动、股份变动有关的一切事宜，包括但不限于修改《公司章程》、办理工商变更登记手续等。
    本议案尚需提交公司 2022 年第一次临时股东大会审议。
    （二）以 11 票赞成，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于召开 2022 年第一次临
时股东大会的议案》。
    具体内容详见刊登在 2022 年 2 月 26 日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》
《证券日报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知》。
  三、备查文件
    经与会董事签字并加盖董事会印章的第五届董事会第二十二次会议决议
    特此公告。
                                                  科大讯飞股份有限公司
                                                        董 事 会
                                                  二〇二二年二月二十六日

[2022-02-26] (002230)科大讯飞:关于召开2022年第一次临时股东大会的通知
证券代码：002230      证券简称：科大讯飞      公告编号：2022-004
                  科大讯飞股份有限公司
        关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知
  本公司及其董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、召开会议的基本情况
    1、股东大会届次：科大讯飞股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）2022年第一次临时股东大会会议（以下简称“会议”）
    2、会议的召集人：公司董事会
    公司于 2022 年 2 月 25 日召开第五届董事会第二十二次会议，以 11 票赞成，0 票反
对，0 票弃权，审议通过了《关于召开公司 2022 年第一次临时股东大会的议案》。
    3、会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深交所业务规则和公司章程的规定。
    4、会议的召开时间：
    现场会议开始时间：2022 年 3 月 14 日（星期一）14:30；
  网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2022 年 3
月 14 日的交易时间，即 9:15—9:25，9:30—11:30 和 13:00—15:00。
    通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为 2022 年 3 月 14 日
9:15 至 15：00 期间的任意时间。
    5、会议的召开方式：本次会议采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
    同一表决权只能选择现场投票、深交所交易系统投票、深交所互联网投票系统投票中的一种，同一表决权出现重复表决的，以第一次投票结果为准。
    6、股权登记日：2022 年 3 月 9 日
    7、会议的出席对象
    （1）在股权登记日（2022 年 3 月 9 日）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公
司深圳分公司登记在册的本公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
    （2）公司董事、监事和高级管理人员；
    （3）公司聘请的律师等；
    （4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
    8、会议召开地点：安徽省合肥市高新开发区望江西路 666 号公司二十一楼会议室
    二、会议审议事项
    本次会议审议《关于修订<公司章程>的议案》。
    议案的相关内容详见公司于 2022 年 2 月 26 日刊登在《证券时报》《中国证券报》《上
海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 上的《第五届董事会第二十二次会议决议公告》及《<公司章程>修订案》。
    该议案为特别表决事项，需经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过；公司将对中小投资者的表决结果单独计票并披露。中小投资者是指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东以外的其他股东。
    三、提案编码
    本次股东大会提案编码表：
                                                                        备注
  提案编码                        提案名称
                                                                该列打勾的栏目可以投票
 非累积投票提案
    1.00                《关于修订<公司章程>的议案》                    √
    四、会议登记等事项
    （一）会议登记方法
    1、自然人股东亲自出席的，凭本人身份证办理登记；委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书办理登记。
    2、法人股东的法定代表人出席的，凭本人身份证、法定代表人身份证明书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）办理登记；法人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）办理登记。
    3、可凭以上有关证件采取电子邮件、信函或传真方式登记。以上证件办理登记时出示原件或复印件均可，但出席会议签到时，出席人身份证和授权委托书必须出示原件，并于会前到会场办理登记手续。
    4、登记时间：2022 年 3 月 10 日，上午 9:00-11:30，下午 1:30-5:30。
    5、登记地点：科大讯飞股份有限公司证券部。
      电子邮箱：ir@iflytek.com
      信函登记地址：公司证券部，信函上请注明“股东大会”字样；
      通讯地址：安徽省合肥市高新开发区望江西路666号；
      邮 编：230088；
      传 真：0551-65331802。
    （二）其他事项
    1、会议咨询：公司证券部
      联 系 人：江涛、常晓明
      联系电话：0551-67892230
    2、公司股东参加现场会议的食宿、交通费用自理。
    3、网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。
    五、参加网络投票的具体操作流程
  本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为 http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件 1。
    六、备查文件
    科大讯飞股份有限公司第五届董事会第二十二次会议决议
    特此公告。
                                          科大讯飞股份有限公司
                                                董 事 会
                                          二〇二二年二月二十六日
附件 1：
                    参加网络投票的具体操作流程
    一、网络投票的程序
  1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362230”，投票简称为“讯飞投票”。
  2、填报表决意见。
  对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
  本次股东大会不涉及累积投票提案。
  3、本次会议仅有一项议案，不设置总议案。
    二、通过深交所交易系统投票的程序
  1、投票时间：2022 年 3 月 14 日的交易时间，即 9:15—9:25，9:30—11:30 和 13:00—
15:00。
  2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
    三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
  1、互联网投票系统开始投票的时间为 2022 年 3 月 14 日上午 9：15，结束时间为 2022
年 3 月 14 日下午 3：00。
  2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或
“深交 所投 资者 服务 密码 ”。 具体 的 身份认 证流 程可 登录 互联 网投 票系统
http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
  3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件 2：
                          授 权 委 托 书
    兹授权委托        先生/女士代表本公司/本人出席于2022年3月14日召开的科大
讯飞股份有限公司2022年第一次临时股东大会，并代表我公司/本人依照以下指示对下列议案投票。
    本公司/本人对本次股东大会议案的表决意见如下：
                                                          备注
提案编码                  提案名称                  该列打勾的栏  同意  反对  弃权
                                                        目可以投票
非累积投
 票提案
  1.00          《关于修订<公司章程>的议案》              √
    我公司/本人对本次会议表决事项未作具体指示的，受托人可自行投票，其行使表决权的后果均由我公司（本人）承担。
委托人（签名或盖章）：                        受托人（签名）：
委托人身份证号码（营业执照号）：              受托人身份证号：
委托人股东帐号：
委托人持股数：              股          股份性质：
委托书签发日期：
委托书有限期限：
附注：
    1、 非累积投票议案如欲投票同意议案，请在“同意”栏内相应地方填上“√”；如欲投票反对议
      案，请在“反对”栏内相应地方填上“√”；如欲投票弃权议案，请在“弃权”栏内相应地方
      填上“√”。
    2、 委托人为法人的，应当加盖单位印章。
    3、 授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效。

[2022-02-17] (002230)科大讯飞:关于第二期限制性股票激励计划部分已授予限制性股票回购注销完成的公告
证券代码：002230      证券简称：科大讯飞      公告编号：2022-002
                  科大讯飞股份有限公司
    关于第二期限制性股票激励计划部分已授予限制性股票
                  回购注销完成的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    一、本次回购注销限制性股票的总体情况
    科大讯飞股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 11 月 10 日召开的第五届
董事第二十次会议、第五届监事会第十五次会议以及 2021 年 11 月 26 日召开的 2021 年
第三次临时股东大会，审议通过了有关回购注销第二期限制性股票激励计划部分已授予限制性股票的相关议案。由于公司第二期限制性股票激励计划的激励对象中，因 1 人当选职工监事、59 人离职失去激励对象资格，公司对上述原激励对象已授予但尚未解除限售的相应部分的限制性股票进行回购注销。
    本次回购注销已授予但尚未解除限售的限制性股票合计 449,300 股，占公司第二期
限制性股票激励计划总计授予股份的比例为 1.67%，占公司当前总股本比例为 0.0193%。本次用于回购注销限制性股票的资金来源为公司自有资金。具体内容详见刊登在 2021年 11 月 11 日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《关于调整第二期限制性股票激励计划回购价格及回购注销部分已授予限制性股票的公告》。
    2022 年 1 月 10 日，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对本次限制性股票回购注
销事项进行了审验，并出具了容诚验字[2022]230Z0006 号验资报告。
    经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司本次回购限制性股票
已于 2022 年 2 月 16 日注销完成。本次回购注销完成后，公司股份总数由 2,324,774,545
股变更为 2,324,325,245 股。
    本次回购注销涉及人数共 60 人。前述离职的 59 人占公司第二期限制性股票激励计
划激励对象人员总数的比例为 3.11%（其获授限制性股票数量占第二期限制性股票激励计划限制性股票总额的比例为 1.635%），激励对象离职率远低于人工智能行业平均水平；
 同时，本次限制性股票激励计划中获授 10 万股以上的重要骨干员工未出现一人离职， 公司在激励的人才竞争中继续保持了高端人才的稳定性。
    本次回购注销符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件、公司章程、股权激励 计划等的相关规定。
    二、本次回购注销后股本结构变动表
                            本次变动前          本次变动            本次变动后
      股份性质          股份数量    比例    增加    减少      股份数量      比例
                        （股）    （%）    数量    数量      （股）      （%）
                                            （股）  （股）
一、限售条件流通股      226,846,371    9.76%          449,300      226,397,071    9.74%
  高管锁定股          107,426,443    4.62%                        107,426,443    4.62%
  首发后限售股          76,393,048    3.29%                        76,393,048    3.29%
  股权激励限售股        43,026,880    1.85%            449,300      42,577,580    1.83%
二、无限售条件流通股    2,097,928,174  90.24%                      2,097,928,174  90.26%
三、总股本              2,324,774,545  100.00%          449,300    2,324,325,245  100.00%
    特此公告。
                                                科大讯飞股份有限公司
                                                      董 事 会
                                                二〇二二年二月十七日

[2022-01-08] (002230)科大讯飞:关于合肥连山创新产业投资基金完成备案的公告
证券代码：002230      证券简称：科大讯飞      公告编号：2022-001
                  科大讯飞股份有限公司
      关于合肥连山创新产业投资基金完成备案的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    为加快构建人工智能技术应用生态体系，借助专业机构的投资管理经验及其他产业投资人在生命科技、新能源、智能制造、新消费等领域的产业资源优势，深化人工智能技术在新领域应用的探索，进行优质项目的发掘与培育，提升赋能支持能力，并推动人工智能在各行业应用的深度融合和广泛落地，科大讯飞股份有限公司（以下简称 “公司”）与普通合伙人合肥科讯创业投资管理合伙企业（有限合伙），及有限合伙人田明、曹仁贤、陈先保、安徽安科生物工程(集团)股份有限公司、三亚高卓佳音信息科技合伙企业（有限合伙）、郭子珍、魏臻、朱庆龙和吴华峰等共同出资设立合肥连山创新产业投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“基金”）。其中科大讯飞以自有资金作为基金的有限合伙人出
资 11,000 万元，占基金总认缴出资额的 22%。具体内容详见公司于 2021 年 11 月 19 日在
《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于对外投资的公告》（公告编号：2021-096）。
    近日，公司接到通知，该基金已根据《证券投资基金法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规的要求，在中国证券投资基金业协会完成备案手续，并取得《私募投资基金备案证明》。主要情况如下：
    备案编码：STP473
    基金名称：合肥连山创新产业投资基金合伙企业（有限合伙）
    管理人名称：合肥科讯创业投资管理合伙企业（有限合伙）
    托管人名称：招商银行股份有限公司
    公司将根据该基金的后续进展情况，按照有关法律法规的规定和要求，及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
    特此公告。
科大讯飞股份有限公司
      董 事 会
 二〇二二年一月八日

[2021-12-30] (002230)科大讯飞:关于2021年非公开发行股票募集资金项目募集资金使用完毕及募集资金专户销户完成的公告
证券代码：002230      证券简称：科大讯飞      公告编号：2021-103
                  科大讯飞股份有限公司
          关于 2021 年非公开发行股票募集资金项目
      募集资金使用完毕及募集资金专户销户完成的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    一、募集资金基本情况
    经中国证券监督管理委员会《关于核准科大讯飞股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]1769 号）核准，科大讯飞股份有限公司（以下简称“公司”）由主承销商国元证券股份有限公司采用非公开发行方式发行人民币普通股（A 股）76,393,048股，发行价格为 33.38 元/股。根据容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“容诚验
字 [2021]230Z0152 号 ”《 验 资 报 告 》， 本 次 非公 开 发 行 募 集 资 金总 额 为 人 民 币
2,549,999,942.24 元，扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币 2,536,769,854.51 元。本次非公开发行募集资金扣除发行费用后全部用于补充流动资金。公司对募集资金采取了专
户存储管理。本次非公开发行新增股份于 2021 年 7 月 19 日在深圳证券交易所上市。
    二、募集资金专户存储及管理情况
    根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
    公司于 2021 年 7 月分别与广发银行合肥分行营业部、民生银行自贸实验区支行、九
江银行合肥望江西路支行、中信银行合肥望湖城支行、兴业银行屯溪路支行、招商银行合肥分行营业部签订了《募集资金三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”）。三方监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。
    公司本次开设的募集资金专户及募集资金存放情况如下：
                                                                    单位：元
 序  募集资金专户开户银行          银行账号              存放金额        专户余额
 号
 1    广发银行合肥分行营业    9550880200941900351    300,000,000.00    0（已销户）
              部
 2    民生银行自贸实验区支          665077660          200,000,000.00    0（已销户）
              行
 3    九江银行合肥望江西路    617039600000000788      200,000,000.00    0（已销户）
              支行
 4    中信银行合肥望湖城支    8112301012000743177    1,140,489,586.93  0（已销户）
              行
 5    兴业银行屯溪路支行      499030100100322012      100,000,000.00    0（已销户）
 6    招商银行合肥分行营业      551900028310616      600,000,000.00    0（已销户）
              部
    三、募集资金使用完成情况
    截止本公告披露日，公司已根据募集资金使用计划，将扣除中介机构费用及其他相关费用后的募集资金净额全部用于补充流动资金，本次募集资金已按照计划使用完毕。公司在募集资金实际使用过程中，严格按照《三方监管协议》履行义务，对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
    四、募集资金专户注销情况
    鉴于募集资金已按照规定全部用于补充公司流动资金，募集资金账户结息全部转入公司自有资金账户用于永久性补充流动资金，公司与广发银行合肥分行营业部、民生银行自贸实验区支行、九江银行合肥望江西路支行、中信银行合肥望湖城支行、兴业银行屯溪路支行、招商银行合肥分行营业部签署的《募集资金三方监管协议》相应终止。截止本公告披露日，公司已办理完成前述所有募集资金专户的销户手续。
    特此公告。
                                        科大讯飞股份有限公司
                                                董 事 会
                                        二〇二一年十二月三十日

[2021-12-28] (002230)科大讯飞:第五届董事会第二十一次会议决议公告
证券代码：002230      证券简称：科大讯飞      公告编号：2021-101
                  科大讯飞股份有限公司
          第五届董事会第二十一次会议决议公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    一、董事会会议召开情况
    科大讯飞股份有限公司（下称“公司”）第五届董事会第二十一次会议于 2021 年 12
月 19 日以书面及电子邮件方式发出会议通知，2021 年 12 月 26 日在科大讯飞总部二十一
楼会议室召开。应参会董事 11 人，实际参会董事 11 人，其中刘昕先生、江涛先生、赵旭东先生、赵锡军先生、刘建华先生以通讯表决（“讯飞听见”视频会议）方式出席会议，会议由董事长刘庆峰先生主持，部分监事及高级管理人员列席会议。本次会议的召开与表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等的有关规定。
    二、董事会会议审议情况
    以 11 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于签署<投资合作协议书>暨对外
投资的议案》。
    根据公司整体战略布局，为满足业务快速发展、经营规模持续扩大的需求，保障公司长远规划及发展战略实施，同意公司与合肥高新技术产业开发区经济贸易局签署《投资合作协议书》，投资建设人工智能研发生产基地（一期）项目。项目总投资约 20 亿元，用地
面积约 300 亩，建筑面积约 25 万㎡，其中固定资产投资不低于 10 亿元。详见公司 2021
年 12 月 28 日刊登在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 上的《关于签署<投资合作协议书>暨对外投资的公告》。
    三、备查文件
经与会董事签字并加盖董事会印章的第五届董事会第二十一次会议决议
特此公告。
                                      科大讯飞股份有限公司
                                            董 事 会
                                    二〇二一年十二月二十八日

[2021-12-28] (002230)科大讯飞:关于签署《投资合作协议书》暨对外投资的公告
证券代码：002230        证券简称：科大讯飞      公告编号：2021-102
                  科大讯飞股份有限公司
      关于签署《投资合作协议书》暨对外投资的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、对外投资概述
    科大讯飞股份有限公司（以下简称“科大讯飞”、“公司”）根据整体战略布局，为满足业务快速发展、经营规模持续扩大的需求，保障公司长远规划及发展战略实施，于 2021年 12 月 27 日与合肥高新技术产业开发区经济贸易局在合肥签署《投资合作协议书》，投资建设人工智能研发生产基地（一期）项目。项目总投资约 20 亿元，用地面积约 300 亩，建筑面积约 25 万㎡，其中固定资产投资不低于 10 亿元。
    本次对外投资事项已经公司 2021 年 12 月 26 日召开的第五届董事会第二十一次会议
审议通过，无需提交股东大会审议。
    根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，公司本次对外投资事项不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、交易对手方基本情况
    1、 机构名称：合肥高新技术产业开发区经济贸易局
    2、 性质：地方政府机构
    3、 地址：合肥高新区望江西路 860 号
    4、 机构负责人：丁启民
    5、 关联关系情况：与本公司及本公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员不存
      在关联关系。
三、投资合作协议书的主要内容
    甲方：合肥高新技术产业开发区经济贸易局
    乙方：科大讯飞股份有限公司
    1、项目概况
    1）项目名称：人工智能研发生产基地（一期）项目。
    2）项目投资额：总投资约 20 亿元，其中固定资产投资不低于 10 亿元（注：固定资
产投资额一般应不低于总投资额的 30%）。
    3）项目内容：用地面积约 300 亩，建筑面积约 25 万㎡，建设科大讯飞总部主要业务
基地，包括教育业务、消费者业务、智慧城市业务、核心研发平台、人工智能开放平台等。
    2、项目用地等约定
    1）项目选址：合肥高新区小蜀山东路以西、望江西路以南、天柱山路以东、铭传北路以北的范围内，面积约 300 亩。最终供地位置及面积以《国有建设用地使用权出让合同》为准。
    2）项目基础设施配套：甲方及高新区管委会相关部门将按高新区相关文件相关规定，做好项目用地“十通一净”工作，满足乙方项目开工建设及生产经营基本条件。
    3）项目进程及指标：项目建成后，乙方在合肥高新区实际经营年限不低于 15 年。乙
方或其项目公司在签订《国有建设用地使用权出让合同》后 3 个月内，项目需实质性开工。项目投产时间一般应为竣工后第 2 年。正式投产后，工业项目累计投资不低于 500 万元/亩，税收不低于 50 万元/亩/年。乙方或其项目公司未按协议约定内容进行经营，或投资额、税收等达不到约定数值的，甲方及高新区管委会有权无偿收回项目用地。乙方或其项目公司未按照《国有建设用地使用权出让合同》约定时间开竣工的，甲方及高新区管委会有权无偿收回土地，乙方及其项目公司应自行承担相应费用及损失。
    3、协议生效
    本协议在双方签字并加盖公章后自动生效。
四、对外投资的目的、存在的风险和对公司的影响
    1、对外投资的目的
  “人工智能作为新一代信息技术，已经成为我国‘十四五’期间推动经济高质量发展、建设创新型国家的重要技术保障和核心驱动力之一，同时也是推动我国科技跨越发展、产业优化升级、生产力整体跃升的重要科技引擎。”。
  在全球人工智能产业生态系统逐步成型阶段，围绕龙头开展产业链广泛布局，已经成
为引导未来经济变革的核心驱动力，历史性发展机遇下掀起产业布局新浪潮。目前，以科大讯飞为核心的“中国声谷”已发展成为具有国际竞争力、影响力的国家级产业基地。2021年 7 月《中共中央国务院关于新时代推动中部地区高质量发展的意见》明确指出，统筹规划引导中部地区产业集群（基地）发展，在长江沿线建设中国（合肥）声谷。安徽省《支持中国声谷创新发展若干政策和中国声谷创新发展三年行动计划（2021—2023 年）的通知》指出，进一步推动中国声谷高质量发展，加速推进智能语音、人工智能等优势技术和产业融合发展，以加快培育一批巨型企业，发挥产业集中效应，打造世界级产业地标，建成具有全球影响力的“中国声谷”；安徽省“十四五”规划亦明确提出“加快培育具有国际竞争力的人工智能产业集群，加快建设‘高原’‘高峰’相得益彰、创新创业蓬勃发展的科技强省”。
  科大讯飞合肥总部自 2011 年 1 月搬迁至现今办公场所。十年来，科大讯飞持续推动
智能语音及人工智能技术突破与应用落地，公司业务保持高速发展态势，经营规模和经营
效益同步提升，科大讯飞由 2010 年的营业收入 4 亿元、1,166 人增长至 2020 年的营业收
入 130 亿元、11,006 人，2021 年随着业务发展，人员规模仍在持续增长。当前，公司合肥总部 1/4 员工因空间不足而分散在讯飞园区之外办公，给工作协同、沟通、管理带来不必要的负担，且此比例随企业发展仍在扩大。随着公司在人工智能领域不断取得技术突破，持续为公司在教育、医疗、智慧城市、消费者等重点赛道打开全新的市场空间，科大讯飞行业人工智能应用布局成果与示范验证持续显现，科大讯飞面临市场规模持续扩大、产业体系加速构建的良好机遇，对产业发展空间需求迫切。
  为满足公司业务健康、快速发展带来的面向未来市场发展与产业布局的需求，积极把握人工智能行业的时代机遇和战略先机，保障公司长远规划及发展战略的实施，公司投资建设人工智能研发生产基地项目，构建讯飞产业承载区，针对现有产业满足刚需、基于发展规律超前布局；同时，作为“中国人工智能国家队”，充分发挥人工智能龙头企业的带头和导向作用，拉动产业链和产业集群的形成，打造世界级人工智能产业地标。
    2、存在的主要风险
    1、本次投资涉及到的用地等报批事项需依据法定程序进行，向政府有关主管部门后续进行审批或备案，相关流程存在不确定性；
    2、本次投资金额较大、建设周期较长，存在施工相关风险；项目建设进度、规模、效益等可能出现因实施过程中的不可抗力事件、政策变化等因素而导致的风险。
    针对可能出现的风险，公司将成立项目小组，加强项目建设管理，积极推进相关工作，采取适当的策略、管理措施加强风险管控。同时，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
    3、对公司的影响
    通过科大讯飞人工智能研发生产基地的建设，满足人工智能产业高增长业务群组发展对空间的迫切需求，推动科大讯飞“提质增量”发展，同时培育和集聚一批高水平领军人才和创新团队，建立人工智能生态体系，加快人工智能技术与经济社会深度融合，培育新动能，加快形成以创新为主要动力和支撑的“人工智能+”经济体系。此外，探索人工智能产业配套支撑创新改革，解决创业与人才留引的瓶颈和制约因素，激发创新主体活力，吸引产业人才，为人工智能产业经济发展提供 “基地样板”，加快打造世界级人工智能产业地标。
    本次投资的资金来源为自有资金及筹集资金。本次投资有利于增强公司的持续经营与发展能力，增强公司的核心竞争力和综合实力，符合公司的发展战略，符合公司及全体股东的利益。
五、备查文件
    1、公司第五届董事会第二十一次会议决议
    2、《人工智能研发生产基地（一期）项目投资合作协议书》
    特此公告。
                                            科大讯飞股份有限公司
                                                    董 事 会
                                            二〇二一年十二月二十八日

[2021-12-14] (002230)科大讯飞:关于2021年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票授予完成的公告
证券代码：002230      证券简称：科大讯飞      公告编号：2021-100
                  科大讯飞股份有限公司
        关于2021年股票期权与限制性股票激励计划
                限制性股票授予完成的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有关规则的规定，科大讯飞股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）完成了 2021 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”或“本计划”）的限制性股票授予登记工作。现将有关具体情况公告如下：
    一、限制性股票授予的具体情况
    1、股票种类：限制性股票。
    2、股票来源：本次激励计划所涉标的股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A 股
普通股。
    3、本次限制性股票的授予日为：2021 年 11 月 10 日。
    4、本次限制性股票的授予价格为：26.48 元/股。
    5、授予数量：本激励计划授予的限制性股票数量为 2,424.92 万股，占授予前公司总
股本 230,052.53 万股的 1.0540%。
    6、激励对象：本计划授予完成的激励对象共计 2,240 人，激励对象包括公司（含子
公司）中高层管理人员及核心技术（业务）人员（不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女）。
    7、本激励计划的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
  解除限售安排                      解除限售时间                    解除限售比例
 第一个解除限售期  自限制性股票上市之日起 12个月后的首个交易日起至限      30%
                  制性股票上市之日起 24个月内的最后一个交易日当日止
 第二个解除限售期  自限制性股票上市之日起 24个月后的首个交易日起至限      30%
                  制性股票上市之日起 36个月内的最后一个交易日当日止
 第三个解除限售期  自限制性股票上市之日起 36个月后的首个交易日起至限      40%
                  制性股票上市之日起 48个月内的最后一个交易日当日止
    （1）公司层面考核要求
    本激励计划解除限售考核年度为 2021 年-2023 年三个会计年度，在解除限售期的各
个会计年度中，分年度进行业绩考核并解除限售，以达到业绩考核目标作为激励对象的解除限售条件。限制性股票各年度业绩考核目标安排如下表所示：
    解除限售期                                业绩考核目标
  第一个解除限售期  以公司 2020 年营业收入为基数，公司 2021 年营业收入增长率不低于 30%；
  第二个解除限售期  以公司 2020 年营业收入为基数，公司 2022 年营业收入增长率不低于 60%；
  第三个解除限售期  以公司 2020 年营业收入为基数，公司 2023 年营业收入增长率不低于 90%。
    在解除限售日，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜；若限制性股票因公司未满足上述业绩考核目标而未能解除限售，则公司将按授予价格回购注销。
    （2）个人绩效考核要求
    在公司层面考核达标的前提下，公司将根据激励对象个人绩效考核结果决定激励对象当年度能否解除限售。激励对象个人绩效考核结果合格的，其所获授限制性股票中当期进入解除限售期的可以解除限售，激励对象个人绩效考核结果不合格的，公司按照本激励计划的规定回购并注销该激励对象相应部分尚未解除限售的限制性股票。
    9、本次获受限制性股票激励对象名单、获授限制性股票数量情况如下：
                                      获授的限制性股  占授予限制性股  占本激励计划公
  人员类型      姓名      职务    票数量（万份）  票总数的比例  告日公司总股本
                                                                          的比例
              段大为  董事、副总裁      20          0.82%          0.0087%
高级管理人员    杜 兰  副总裁            10          0.41%          0.0043%
              汪 明  财务总监            7            0.29%          0.0030%
      公司其他 2,237 名核心骨干            2,387.92        98.48%        1.0380%
                合计                      2,424.92        100.00%        1.0540%
    二、激励对象获授限制性股票与公示情况一致性的说明
    公司分别于 2021 年 9 月 26 日召开的第五届董事会第十八次会议、第五届监事会第十
三次会议及 2021 年 10 月 13 日召开的 2021 年第二次临时股东大会审议通过了公司《2021
年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》等相关议案，同意公司向 2,264 名激励对象
授予 2,432.02 万股限制性股票，授予价格 26.48 元/股。2021 年 9 月 26 日至 2021 年 10 月
6 日，公司通过内部网站将公司本次拟激励对象名单及职位予以公示。2021 年 10 月 8 日，
公司披露了《监事会关于公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划之激励对象人员名单的核查意见及公示情况说明》。
    2021 年 11 月 10 日，公司召开第五届董事会第二十次会议及第五届监事会第十五次
会议，审议通过了《关于调整 2021 年股票期权与限制性股票激励计划之限制性股票激励对象名单及其授予数量的议案》。根据股东大会的授权，由于汪理、牛鑫、周义鹏、张亮、刘晓飞、刘扬、刘君、徐东阳共 8 名原激励对象离职、牛杰杰、张贺泽、姚怡斌共 3 名原激励对象因资金不足等个人原因放弃认购公司拟向其授予的全部限制性股票，公司董事会将上述 11 名激励对象放弃的权益份额在激励对象之间进行分配和调整，将相关股份分配给原激励对象名单内除董监高以外的其他相关激励对象，本激励计划的限制性股票激励对象人数由 2,264 人相应地调整为 2,253 人，授予限制性股票的数量总额不变。同时，第五届董事会第二十次会议及第五届监事会第十五次会议审议通过了《关于向 2021 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。公司董事会确定本次激励计
划限制性股票的授予日为 2021 年 11 月 10 日，向 2,253 名激励对象授予 2,432.02 万股限
制性股票。
    在本次限制性股票激励计划授予日确定后的资金缴纳、股份登记过程中，由于原激励对象于海涛因离职已不再满足成为限制性股票激励计划激励对象的授予条件，公司取消其拟获授的 0.50 万股限制性股票；原激励对象彭世玉、戴梦林、车麟、岳辰、刘森甲、吴昊、赵鹤、舒博雅、余中荣、陈波、张雷、林则粟共 12 名激励对象因待离职、资金筹集不足等个人原因自愿放弃认购，公司取消该等 12 名原激励对象拟获授的限制性股票合计6.60 万股。
    鉴于上述情形，本激励计划的限制性股票激励对象授予完成的人数为 2,240 人，授予
股份数量为 2,424.92 万股。授予完成后的激励对象名单详见公司刊登于 2021 年 12 月 14
日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《2021 年股票期权与限制性股票激励计划分配明细表及激励对象名单》。
    除上述情形外，本次实际授予完成的激励对象获授限制性股票情况与公司网站、公告等公示情况一致，未有其他调整。
    三、验资意见
    容诚会计师事务所（特殊普通合伙）于2021年11月30日出具了会验字[2021]230Z0306
号验资报告，对公司截至 2021 年 11 月 30 日止新增注册资本及实收资本（股本）情况进
行了审验，认为：由段大为、汪明等 2,240 名限制性股票激励对象认购股权，公司增加股本人民币 24,249,200.00 元，变更后的股本为人民币 2,324,774,545.00 元。经审验，截至
2021 年 11 月 30 日止，公司已收到段大为、汪明等 2,240 名股权激励对象以货币资金缴纳
的限制性股票认购款合计人民币 642,118,816.00 元，计入实收资本人民币 24,249,200.00元，计入资本公积（股本溢价）人民币 617,869,616.00 元。公司本次增资前的注册资本人民币 2,300,525,345.00 元，实收资本（股本）人民币 2,300,525,345.00 元，已经容诚会计师
事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2021 年 7 月 7 日出具容诚验字[2021]230Z0152 号验
资报告。截至 2021 年 11 月 30 日止，变更后的注册资本人民币 2,324,774,545.00 元，累计
实收资本（股本）人民币 2,324,774,545.00 元。
    四、授予股份的上市日期
    本激励计划授予的限制性股票上市日期为 2021 年 12 月 15 日。
    根据《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所上市公司业务办理指南 9 号—
—股权激励》等规定，上市公司应当自股东大会审议通过股权激励计划之日起 60 日内（有获授权益条件的，自授予条件成就后起算）授出权益并完成登记、公告等相关程序。但上市公司不得授予权益期间不计算在 60 日内。
    公司于 2021 年 10 月 27 日披露 2021 年第三季度报告。根据《上市公司股权激励管理
办法》、《深圳证券交易所上市公司业务办理指南 9 号——股权激励》及本激励计划的相关规定，公司第三季度报告公告前 30 日内，不得向激励对象授予限制性股票且该期间不计算在60日内。公司本激励计划授出限制性权益并完成登记、公告等相关程序的期限为2021年 12 月 27 日前。公司本次授出权益并完成登记、公告等相关程序符合《上市公司股权激励管理办法》等规定的要求。
    公司本次授出权益并完成登记、公告等相关程序符合《上市公司股权激励管理办法》等规定的要求。
    五、股本结构变动情况表
    本激励计划的限制性股票将于 2021 年 12 月 15 日授予完成并上市，相应地，公司股
份总数增加 2,424.92 万股，其对公司股本的影响如下：
                          本次变动前            本次变动            本次变动后
      股份性质          股份数量    比例  增加数量  减少数量    股份数量    比例
                        （股）    （%）  （股）    （股）      （股）    （%）
一、限售条件流通股      228,059,550    9.91  24,249,200              252,308,750  10.85
  高

[2021-12-14] (002230)科大讯飞:关于第二期限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告
证券代码：002230        证券简称：科大讯飞      公告编号：2021-099
                  科大讯飞股份有限公司
      关于第二期限制性股票激励计划第一个解除限售期
            解除限售股份上市流通的提示性公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    重要提示：
    1、科大讯飞股份有限公司（以下简称“公司”或“科大讯飞”）本次解除限售的股份数量为 7,855,020 股，占公司目前总股本的 0.3414%，为公司第二期限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售股份。
    2、本次解除限售的激励对象人数为 1,804 名。
    3、本次有限售条件的流通股上市流通日为 2021 年 12 月 15 日。
    一、第二期限制性股票激励计划简述及已履行的相关审批程序
    2020 年 9 月 18 日，公司第五届董事会第七次会议审议通过了《科大讯飞股份有限
公司第二期限制性股票激励计划（草案）》，为了进一步建立、健全公司长效激励机制，同意实施与产业竞争激烈程度相匹配的股权激励。本次股权激励的激励对象包括公司高级管理人员、公司核心技术（业务）人员、中层管理人员、各子公司的中高层管理人员和核心技术（业务）人员；拟向 1,942 名激励对象授予限制性股票 2,727.27 万股，涉及的标的股票种类均为人民币普通股，约占本次激励计划公告时公司股本总额的 1.2409%；授予价格为 18.28 元/股。公司独立董事对本次激励计划发表了同意的独立意见。具体内
容详见刊登在 2020 年 9 月 19 日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券
日报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《第五届董事会第七次会议决议公告》、《第二期限制性股票激励计划（草案）摘要》等。监事会对激励对象名单进行了核查，认为激励对象符合本次激励计划规定的激励对象范围；公司通过公司内部网站对激励对象名
单予以公示，并于 2020 年 9 月 30 日披露了《科大讯飞监事会关于公司第二期限制性股
票激励计划之激励对象人员名单的核查意见及公示情况说明》。
    2020 年 10 月 9 日，公司召开 2020 年第二次临时股东大会审议通过了《科大讯飞股
份有限公司第二期限制性股票激励计划（草案）及摘要》、《科大讯飞股份有限公司第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司实施本次激励计划获得了批准，董事会被授权办理本次股权
激励的相关事宜。具体内容详见刊登在 2020 年 10 月 10 日的《证券时报》、《中国证券
报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《2020 年第二次临时股东大会决议公告》。
    2020 年 10 月 26 日，公司召开第五届董事会第八次会议审议通过了《关于调整第二
期限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的议案》。因原激励对象杨克志等 9 名激励对象由于离职原因已不再满足成为限制性股票激励计划激励对象的授予条件，故依据公司激励计划，公司取消上述 9 名人员拟获授的限制性股票，并对激励对象名单和授予数量进行调整。调整后，第二期限制性股票激励计划的激励对象人数调整为 1,933 人，
授予限制性股票的数量调整为 2,722.42 万股。具体内容详见刊登在 2020 年 10 月 27 日
的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《关于调整第二期限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的公告》。
    2020 年 10 月 26 日，第五届董事会第八次会议同时审议通过了《关于第二期限制性
股票激励计划授予条件成就暨向激励对象授予限制性股票的议案》。公司第二期限制性股票激励计划规定的限制性股票的授予条件已经成就，公司董事会确定本次激励计划的
授予日为 2020 年 10 月 28 日，向 1,933 名激励对象授予 2,722.42 万股限制性股票。具体
内容详见刊登在 2020 年 10 月 27 日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证
券日报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《关于第二期限制性股票激励计划授予条件成就暨向激励对象授予限制性股票的公告》
    2020 年 12 月 15 日，第二期限制性股票激励计划授予的股份上市。在本次限制性股
票激励计划授予日确定后的资金缴纳过程中，由于邢存岭等 5 名原激励对象因离职等个人原因，已不再满足成为限制性股票激励计划激励对象的授予条件，公司取消上述 5 名人员拟获授的 3.74 万股限制性股票；原激励对象郑昕鑫、刘勋亮等 28 名激励对象因待离职、资金不足等个人原因自愿放弃认购公司拟向其授予的全部限制性股票合计 32.20万股。鉴于上述情形，本次激励计划的激励对象人数变更为 1,900 人，授予股份数量变
更为 2,686.48 万股。具体内容详见刊登在 2020 年 12 月 14 日的《证券时报》、《中国证
券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《关于第二
期限制性股票激励之限制性股票授予完成的公告》。
    2021 年 4 月 18 日，公司第五届董事会第十二次会议审议通过了《关于回购注销部
分已授予限制性股票的议案》，由于公司第二期限制性股票激励计划的激励对象中有 36人离职、1 人上一年度绩效考核不合格，公司拟对相关 37 名激励对象已授予但尚未解除限售的相应部分的 232,100 股限制性股票进行回购注销，激励对象人数变更为 1,864 人。
2021 年 5 月 28 日，该次回购注销完成。
    2021 年 11 月 10 日，公司第五届董事会第二十次会议审议通过了《关于调整第二期
限制性股票激励计划回购价格及回购注销部分已授予限制性股票的议案》，由于公司第二期限制性股票激励计划的激励对象中有 1 人当选监事、59 人离职，公司拟对相关 60名激励对象已授予但尚未解除限售的相应部分的 449,300 股限制性股票进行回购注销,激励对象人数变更为 1,804 人。同时，因 2020 年年度权益分派，公司根据公司《第二期限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，对第二期限制性股票激励计划回购价格进行相应调整，回购价格调整为 18.08 元/股。
    2021 年 11 月 10 日，公司第五届董事会第二十次会议审议通过了《关于第二期限制
性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。根据公司《第二期限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，公司第二期限制性股票激励计划第一个解除限
售期解除限售的条件已成就。具体内容详见刊登在 2021 年 11 月 11 日的《证券时报》
《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《关于第二期限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的公告》。
    公司本次限制性股票激励计划的实施，对稳定骨干团队起到了积极的促进作用，激励对象离职率远低于人工智能行业平均水平；同时，本次限制性股票激励计划中获授 10万股以上的重要骨干员工未出现一人离职，公司在激励的人才竞争中继续保持了高端人才的稳定性。
    二、第一个解除限售期解除限售条件的成就情况
    根据公司《第二期限制性股票激励计划（草案）及摘要》，第二期限制性股票激励计划授予的限制性股票之解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
    解除限售期                    解除限售时间                  解除限售数量占获授
                                                                限制性股票数量比例
 第一个解除限售期  自授予日起12个月后的首个交易日起至授予日起24
                          个月内的最后一个交易日当日止                30%
 第二个解除限售期  自授予日起24个月后的首个交易日起至授予日起36
                          个月内的最后一个交易日当日止                30%
 第三个解除限售期  自授予日起36个月后的首个交易日起至授予日起48
                          个月内的最后一个交易日当日止                40%
    根据公司《第二期限制性股票激励计划（草案）及摘要》规定的解除限售条件，同时满足下列条件时，激励对象已获授的限制性股票第一个解除限售期的解除限售条件成就：
    1、公司未发生以下任一情形：
    （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
    （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
    （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分
配的情形；
    （4）法律法规规定不得实行股权激励的；
    （5）中国证监会认定的其他情形。
    成就情况：公司未发生以上任一情形。
    2、激励对象未发生以下任一情形：
    （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
    （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
    （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者
采取市场禁入措施；
    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
    （6）中国证监会认定的其他情形。
    成就情况：公司第二期限制性股票激励计划 1,864 名激励对象中，有 1 人当选职工
监事、59 人离职，不再具备激励资格，该 60 人已获授但尚未解除限售的全部限制性股票由公司进行回购注销。上述人员获授限制性股票的回购注销事项已经公司第五届董事会第二十次会议审议通过；第二期限制性股票激励计划第一个解除限售期满足解限条件的人员为 1,804 人。
    3、公司财务业绩考核目标
    对于按照本限制性股票激励计划授予的限制性股票，以达到公司财务业绩考核目标
作为激励对象当年度解除限售的条件：以 2019 年为基准年度，在 2020 至 2022 年的会
计年度中，分年度对公司财务业绩指标进行考核。其中，第一个解除限售期业绩考核目
标为：以 2019 年营业收入为基数，公司 2020 年营业收入增长率不低于 25%。
    成就情况：经审计，公司 2020 年实现营业总收入 130.25 亿元，相比 2019 年增长
29.23%。
    4、个人绩效考核要求
    根据公司限制性股票激励计划个人绩效考核细则的规定：“激励对象上年度考核 C
档及以上解除该次应解除限售部分的 100%；考核 D 档解除该次应解除限售部分的 60%，
其余 40%公司回购注销；考核 E 档解除限售 0%，公司 100%回购注销”。
    成就情况：根据董事会薪酬与考核委员会对激励对象的综合考评结果，公司第二期
限制性股票激励计划第一个解除限售期，前述 1,804 名激励对象考核均为 C 档及 C 档以
上。
    综上所述，公司第二期限制性股票激励计划第一个解除限售期的解除限

[2021-11-27] (002230)科大讯飞:2021年第三次临时股东大会决议公告
证券代码：002230        证券简称：科大讯飞        公告编号：2021-097
                  科大讯飞股份有限公司
            2021年第三次临时股东大会决议公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    特别提示
    1.本次股东大会未出现否决议案的情形。
    2.本次股东大会未涉及变更前次股东大会决议。
  一、会议召开和出席情况
    1、会议召开时间：
    现场会议开始时间：2021 年 11 月 26 日（星期五）14:30；
    网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2021 年 11
月 26 日的交易时间，即 9:15—9:25，9:30—11:30 和 13:00—15:00；通过深圳证券交易所
互联网投票系统进行网络投票的具体时间为 2021 年 11 月 26 日 9:15 至 15：00 期间的任
意时间。
    2、现场会议召开地点：安徽省合肥市高新开发区望江西路 666 号公司 A1 楼二十一
楼会议室
    3、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票表决与网络投票表决相结合的方式
    4、会议召集人：公司董事会
    5、会议主持人：董事长刘庆峰先生
    6、本次会议的召集、召开与表决程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
    7、会议出席情况：
    出席本次会议的股东及股东授权委托代表共计 117 人，代表股份 753,944,078 股，占
上市公司总股份的 32.7727％。其中：通过现场投票的股东 35 人，代表股份 702,241,392股，占上市公司总股份的 30.5253％。通过网络投票的股东 82 人，代表股份 51,702,686股，占上市公司总股份的 2.2474％。
    公司董事会秘书及全体董事、监事、高级管理人员、律师等出席或列席了本次股东大会。
  二、提案审议表决情况
    会议按照召开 2021 年第三次临时股东大会通知的议题进行，无否决或取消提案的情
况。本次股东大会议案采用现场投票与网络投票相结合的表决方式，审议并获得有效表决权股份总数的三分之二以上通过《关于回购注销部分已授予限制性股票的议案》。
    该议案的表决结果为：同意 753,654,828 股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9616％；反对 289,250 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0384％；弃权 0 股，占出
席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
    中小股东总表决情况：同意 69,165,052 股，占出席会议中小股东所持股份的
99.5835％；反对 289,250 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.4165％；弃权 0 股，占出
席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
    三、律师出具的法律意见
    安徽天禾律师事务所费林森律师、黄孝伟律师到会见证本次股东大会，并出具了法律意见书，认为：公司 2021 年第三次临时股东大会的召集与召开、参加会议人员与召集人资格及表决程序与表决结果等相关事宜符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，股东大会决议合法有效。
  四、备查文件
    1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
    2、安徽天禾律师事务所出具的《关于公司 2021 年第三次临时股东大会的法律意见
书》。
    特此公告。
                                                科大讯飞股份有限公司
                                                      董 事 会
                                              二〇二一年十一月二十七日

[2021-11-27] (002230)科大讯飞:关于回购注销部分已授予限制性股票减资暨通知债权人的公告
证券代码：002230      证券简称：科大讯飞      公告编号：2021-098
                  科大讯飞股份有限公司
 关于回购注销部分已授予限制性股票减资暨通知债权人的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    科大讯飞股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 11 月 10 日召开的第五届董
事第二十次会议、第五届监事会第十五次会议以及 2021 年 11 月 26 日召开的 2021 年第
三次临时股东大会，审议通过了有关回购注销部分已授予限制性股票的议案。由于公司第二期限制性股票激励计划的激励对象中，有 1 人当选监事、59 人离职已不再具备激励资格，上述人员已获授但尚未解除限售的全部限制性股票由公司进行回购注销。
    公司限制性股票激励计划的实施，对稳定骨干团队起到了积极的促进作用，上述离职的 59 人占第二期限制性股票激励计划激励对象人员总数（1,900 人）的比例为 3.11%（其获授限制性股票数量占第二期限制性股票激励计划限制性股票总额的比例为1.635%），激励对象离职率远低于人工智能行业平均水平；同时，限制性股票激励计划中获授 10 万股以上的重要骨干员工未出现一人离职，公司在激励的人才竞争中继续保持了高端人才的稳定性。
    公司本次回购注销上述 60 人已授予但尚未解除限售的限制性股票合计 449,300 股，
占公司第二期限制性股票激励计划总计授予股份的比例为 1.67%，占公司总股本比例为0.0195%。本次回购注销完成后，公司注册资本将随之发生变动。若本次回购注销实施期间，公司未发生其他注册资本变动事项，公司总股本将由 2,300,525,345 股减至2,300,076,045 股。
    公司本次回购注销部分限制性股票将涉及注册资本减少，根据《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等相关法律、法规的规定，公司特此通知债权人，债权人自本公告之日起 45 日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
    债权人如果提出要求公司清偿债务的，应根据《中华人民共和国公司法》等相关法律法规的规定，向公司提出书面请求，并随附相关证明文件。债权人未在规定期限内行
使上述权利的，本次回购注销减少注册资本的相关事宜将按法定程序继续实施。
    特此公告。
                                                    科大讯飞股份有限公司
                                                          董 事 会
                                                  二〇二一年十一月二十七日

[2021-11-19] (002230)科大讯飞:关于对外投资的公告
证券代码：002230        证券简称：科大讯飞      公告编号：2021-096
                  科大讯飞股份有限公司
                  关于对外投资的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、对外投资概述
  科大讯飞股份有限公司（以下简称“科大讯飞”、“本公司”）拟与普通合伙人合肥科讯创业投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“合肥科讯”），及有限合伙人田明、曹仁贤、陈先保、安徽安科生物工程(集团)股份有限公司、三亚高卓佳音信息科技合伙企业（有限合伙）、郭子珍、魏臻、朱庆龙和吴华峰等共同出资设立合肥连山创新产业投资基金合伙企业（有限合伙）（以工商核定名称为准）（以下简称“本基金”）。其中科大讯飞拟以自有资金作为本基金的有限合伙人出资 11,000 万元，占本基金总认缴出资额的 22%。
  本基金的管理人为合肥科讯创业投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“合肥科讯”）。合肥科讯为中国证券投资基金业协会备案的私募基金管理人，备案号为 P1069150。合肥科讯同时为本基金的普通合伙人。
  本次对外投资事项无需提交公司董事会及股东大会审议。
  根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，公司本次对外投资事项不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、合作方情况介绍
    1、专业投资机构基本情况
  普通合伙人基本情况如下：
  1) 机构名称：合肥科讯创业投资管理合伙企业（有限合伙）
  2) 成立时间：2017 年 12 月 27 日
  3) 注册地：合肥市高新区习友路 3333 号中国(合肥)国际智能语音产业园研发中心楼
    4) 组织形式：有限合伙企业
    5) 执行事务合伙人：合肥科讯顶立企业管理有限公司
    6) 股东/合伙人情况：
                投资                    法定代                                    与上
序              规模    投资    企业  表人/执                                    市公
号  投资人    （万    比例    类型  行事务              主营业务              司关
                元）                    合伙人                                    联关
                                                                                    系
                                                企业管理服务及咨询;软件技术开发、
    合肥科讯                    有限          推广、转让、咨询服务;财务咨询(未
 1  顶立企业    10    1.00%  责任  徐景明  经金融监管部门批准,不得从事吸收    无
    管理有限                    公司          存款、融资担保、代客理财等金融业
    公司                                        务)(依法须经批准的项目,经相关部
                                                门批准后方可开展经营活动)
    三亚高卓
    佳音信息                    有限  徐景明、 软件技术开发、推广、转让、咨询服
 2  科技合伙  990    99.00%  合伙  王仁华  务;企业管理服务及咨询;财务咨询;    无
    企业（有                    企业                      会议服务。
    限合伙）
    合计      1000  100.00%
    7) 主要投资领域：合肥科讯创业投资管理合伙企业（有限合伙）作为备案的基金管
        理人，主要投资方向为投资及作为管理人管理中国境内外人工智能、生命科技、
        智能制造、新能源、新消费等科技创新相关产业方向的投资基金。
    8) 管理人基本情况：同普通合伙人。
    2、其他参与设立投资基金的投资人情况
                                          法定代表                              与 上
 序            投 资 规            投资人  人 / 执 行                              市 公
 号  投资人    模 （ 万  投资比例  类型    事务合伙          主营业务          司 关
              元）                        人                                    联 关
                                                                                  系
 1  田明      11000    22.00%  自然人    --                --                无
 2  曹仁贤    11000    22.00%  自然人    --                --                无
 3  陈先保    6000    12.00%  自然人    --                --                无
 4  郭子珍    2000    4.00%  自然人    --                --                无
 5  魏臻      1000    2.00%  自然人    --                --                无
 6  朱庆龙    1000    2.00%  自然人    --                --                无
 7  吴华峰    1000    2.00%  自然人    --                --                无
                                          法定代表                              与 上
序            投 资 规            投资人  人 / 执 行                              市 公
号  投资人    模 （ 万  投资比例  类型    事务合伙          主营业务          司 关
              元）                        人                                    联 关
                                                                                系
                                                    一般项目：医学研究和试验发
                                                    展；专用化学产品制造（不含
                                                    危险化学品）；专用化学产品
                                                    销售（不含危险化学品）；技
                                                    术服务、技术开发、技术咨询、
                                                    技术交流、技术转让、技术推
                                                    广；细胞技术研发和应用；第
                                                    一类医疗器械生产；第一类医
                                                    疗器械销售；第二类医疗器械
                                                    销售；化妆品批发；化妆品零
                                                    售；日用品销售；工艺美术品
  安徽安科                                        及礼仪用品销售（象牙及其制
  生物工程                      股份有            品除外）；文具用品零售；文
 8  (集团)股  3000    6.00%  限公司  宋礼华  具用品批发；电子产品销售（除  无
  份有限公                      （上            许可业务外，可自主依法经营
  司                            市）              法律法规非禁止或限制的项
                                                    目）许可项目：药物临床试验
                                                    服务；药品生产；药品零售；
                                                    药品批发；药品进出口；货物
                                                    进出口；技术进出口；第二类
                                                    医疗器械生产；第三类医疗器
                                                    械生产；第三类医疗器械经营；
                                                    化妆品生产；食品经营（销售
                                                    预包装食品）；食品经营（销
                                                    售散装食品）；保健食品销售；
                                                    酒类经营（依法须经批准的项

[2021-11-11] (002230)科大讯飞:关于向2021年股票期权与限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的公告
证券代码：002230      证券简称：科大讯飞      公告编号：2021-092
                  科大讯飞股份有限公司
    关于向2021年股票期权与限制性股票激励计划激励对象
                  授予限制性股票的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  科大讯飞股份有限公司（以下简称“公司”） 于 2021 年 11 月 10 日召开的第五届董
事会第二十次会议审议通过了《关于向 2021 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”或“本计划”）规定的限制性股票的授予条件已经成就，公司董事会确定本次激励
计划的授予日为 2021 年 11 月 10 日，向 2,253 名激励对象授予 2,432.02 万股限制性股票。
现对有关事项说明如下：
    一、股权激励计划简述及已履行的相关审批程序
    （一）股权激励计划简述
  2021 年 10 月 13 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会，审议通过了《激励计划
（草案）》等相关议案，本激励计划关于限制性股票激励计划的主要内容如下：
  1、权益种类：本计划拟授予给激励对象的激励工具为限制性股票。
  2、标的股票来源：本计划所涉标的股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股。
  3、激励对象与授予数量：本计划拟向 2,264 名激励对象授予不超过 2,432.02 万股限
制性股票，约占本计划草案公告时公司股本总额 230,052.53 万股的 1.057%。激励对象包括公司（含子公司）中高层管理人员及核心技术（业务）人员（不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女）。
  本激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
                                        获授的限制性股  占授予限制性股  占本激励计划公
  人员类型      姓名      职务      票数量（万份）  票总数的比例  告日公司总股本
                                                                            的比例
高级管理人员    段大为  董事、副总裁        20            0.82%          0.0087%
                杜  兰  副总裁              10            0.41%          0.0043%
                汪  明  财务总监            7            0.29%          0.0030%
      公司其他 2,261 名核心骨干            2,395.02        98.48%          1.0411%
                合计                      2,432.02        100.00%        1.0572%
  4、授予价格：本计划限制性股票的授予价格为 26.48 元/股。
  5、本激励计划授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
  解除限售安排                      解除限售时间                    解除限售比例
 第一个解除限售期  自限制性股票上市之日起 12 个月后的首个交易日起至限      30%
                    制性股票上市之日起 24 个月内的最后一个交易日当日止
 第二个解除限售期  自限制性股票上市之日起 24 个月后的首个交易日起至限      30%
                    制性股票上市之日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
 第三个解除限售期  自限制性股票上市之日起 36 个月后的首个交易日起至限      40%
                    制性股票上市之日起 48 个月内的最后一个交易日当日止
  6、 授予限制性股票的解除限售考核条件
  （1）公司层面考核要求
  本激励计划解除限售考核年度为 2021 年-2023 年三个会计年度，在解除限售期的各
个会计年度中，分年度进行业绩考核并解除限售，以达到业绩考核目标作为激励对象的解除限售条件。限制性股票各年度业绩考核目标安排如下表所示：
    解除限售期                                业绩考核目标
  第一个解除限售期  以公司 2020 年营业收入为基数，公司 2021 年营业收入增长率不低于 30%；
  第二个解除限售期  以公司 2020 年营业收入为基数，公司 2022 年营业收入增长率不低于 60%；
  第三个解除限售期  以公司 2020 年营业收入为基数，公司 2023 年营业收入增长率不低于 90%。
  在解除限售日，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜；若限制性股票因公司未满足上述业绩考核目标而未能解除限售，则公司将按授予价格回购注销。
  （2）个人绩效考核要求
  在公司层面考核达标的前提下，公司将根据激励对象个人绩效考核结果决定激励对象当年度能否解除限售。激励对象个人绩效考核结果合格的，其所获授限制性股票中当期进入解除限售期的可以解除限售，激励对象个人绩效考核结果不合格的，公司按照本激励计划的规定回购并注销该激励对象相应部分尚未解除限售的限制性股票。
    （二）已履行的相关审批程序及信息披露情况
  1、2021 年 9 月 26 日，公司召开第五届董事会第十八次会议，会议审议通过《关于
公司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会
授权董事会办理公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见。
  同日，公司召开第五届监事会第十三次会议，对本次激励计划的激励对象名单进行核查，并审议通过《关于公司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于公司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划之激励对象人员名单>的议案》。
  2、2021 年 9 月 26 日至 2021 年 10 月 6 日，公司通过内部网站将公司本次拟激励对
象名单及职位予以公示。在公示期内，没有组织或个人对激励对象是否符合相关法律、法
规及规范性文件所规定的条件提出异议。2021 年 10 月 8 日，公司披露了《监事会关于公
司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划之激励对象人员名单的核查意见及公示情况说明》。
  3、2021 年 10 月 13 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会，会议审议通过《关
于公司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》，公司实施本激励计划获得股东大会批准。同日，公司披露了《关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象及内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
  4、2021 年 10 月 26 日，公司分别召开第五届董事会第十九次会议和第五届监事会第
十四次会议，审议通过了《关于向 2021 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象授予股票期权的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对此进行核实并发表了核查意见。
  5、2021 年 11 月 10 日，公司召开第五届董事会第二十次会议及第五届监事会第十五
次会议，审议通过了《关于调整 2021 年股票期权与限制性股票激励计划之限制性股票激励对象名单及其授予数量的议案》。因 11 名激励对象由于拟离职或资金不足等个人原因放弃认购公司拟向其授予的全部限制性股票，公司董事会根据股东大会的授权，将上述 11名激励对象放弃的权益份额在激励对象之间进行分配和调整：2021 年股票期权与限制性股票激励计划之限制性股票的激励对象人数由 2,264 人相应地调整为 2,253 人，授予限制性股票的数量总额不变。
  6、2021 年 11 月 10 日，公司召开第五届董事会第二十次会议及第五届监事会第十五
次会议，审议通过了《关于向 2021 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。2021 年股票期权与限制性股票激励计划规定的限制性股票的授予条件已
经成就，公司董事会确定本次激励计划的授予日为 2021 年 11 月 10 日，向 2,253 名激励
对象授予 2,432.02 万股限制性股票。
    二、关于本次授予的激励对象名单、限制性股票数量与股东大会审议通过的激励计划是否存在差异的说明
  根据股东大会的授权，由于汪理、牛鑫、周义鹏、张亮、刘晓飞、刘扬、刘君、徐东阳共 8 名原激励对象离职、牛杰杰、张贺泽、姚怡斌共 3 名原激励对象因资金不足等个人原因放弃认购公司拟向其授予的全部限制性股票，公司董事会将上述 11 名激励对象放弃的权益份额在激励对象之间进行分配和调整，将相关股份分配给原激励对象名单内除董监高以外的其他相关激励对象，本激励计划的限制性股票激励对象人数由 2,264 人相应地调整为 2,253 人，授予限制性股票的数量总额不变。除上述情况外，本次授予的限制性股票激励对象名单和限制性股票数量总额与公司 2021 年第二次临时股东大会审议通过的一致。
    三、限制性股票的授予条件及董事会对授予条件满足的情况说明
  根据本次激励计划中 “限制性股票的授予条件”，同时满足下列授予条件时，公司应向激励对象授予权益，反之，若下列任一授予条件未达成的，则不能向激励对象授予权益。
    （一）公司未发生以下任一情形：
  1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
  2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
  3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
  4、法律法规规定不得实行股权激励的；
  5、中国证监会认定的其他情形。
  2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
  3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
  4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
  5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
  6、中国证监会认定的其他情形。
    （三）董事会对授予条件已成就的说明
  公司董事会经过认真核查，确定公司和本次激励对象均未出现上述任一情形，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，认为本激励计划股票期权的授予条件已经成就。
    四、实施股权激励的方式及股票来源
  （一）股权激励方式：本次激励计划拟授予给激励对象的激励工具为限制性股票。
  （二）股票来源：本次激励计划所涉标的股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A股普通股。
    五、本次激励计划的授予情况
  （一

[2021-11-11] (002230)科大讯飞:关于第二期限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的公告
证券代码：002230        证券简称：科大讯飞      公告编号：2021-094
                  科大讯飞股份有限公司
      关于第二期限制性股票激励计划第一个解除限售期
                解除限售条件成就的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  科大讯飞股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二十次会议于 2021年 11 月 10 日审议通过了《关于第二期限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，根据公司《第二期限制性股票激励计划（草案）》等相关规定，公司第二期限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售的条件已成就。
  公司第二期限制性股票激励计划第一个解除限售期可解除限售的限制性股票数量
7,855,020 股，占公司目前总股本的 0.3414%，预计上市流通日期为 2021 年 12 月 15 日。
  本次限制性股票在相关部门办理完解除限售手续后、上市流通前，公司将发布提示性公告，敬请投资者注意。
    一、第二期限制性股票激励计划简述及已履行的相关审批程序
  2020 年 9 月 18 日，公司第五届董事会第七次会议审议通过了《科大讯飞股份有限
公司第二期限制性股票激励计划（草案）》，为了进一步建立、健全公司长效激励机制，同意实施与产业竞争激烈程度相匹配的股权激励。本次股权激励的激励对象包括公司高级管理人员、公司核心技术（业务）人员、中层管理人员、各子公司的中高层管理人员和核心技术（业务）人员；拟向 1,942 名激励对象授予限制性股票 2,727.27 万股，涉及的标的股票种类均为人民币普通股，约占本次激励计划公告时公司股本总额的 1.2409%；授予价格为 18.28 元/股。公司独立董事对本次激励计划发表了同意的独立意见。具体内
容详见刊登在 2020 年 9 月 19 日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券
日报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《第五届董事会第七次会议决议公告》、《第二期限制性股票激励计划（草案）摘要》等。监事会对激励对象名单进行了核查，认为激励对象符合本次激励计划规定的激励对象范围；公司通过公司内部网站对激励对象名
单予以公示，并于 2020 年 9 月 30 日披露了《科大讯飞监事会关于公司第二期限制性股
票激励计划之激励对象人员名单的核查意见及公示情况说明》。
  2020 年 10 月 9 日，公司召开 2020 年第二次临时股东大会审议通过了《科大讯飞股
份有限公司第二期限制性股票激励计划（草案）及摘要》、《科大讯飞股份有限公司第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司实施本次激励计划获得了批准，董事会被授权办理本次股权
激励的相关事宜。具体内容详见刊登在 2020 年 10 月 10 日的《证券时报》、《中国证券
报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《2020 年第二次临时股东大会决议公告》。
  2020 年 10 月 26 日，公司召开第五届董事会第八次会议审议通过了《关于调整第二
期限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的议案》。因原激励对象杨克志等 9 名激励对象由于离职原因已不再满足成为限制性股票激励计划激励对象的授予条件，故依据公司激励计划，公司取消上述 9 名人员拟获授的限制性股票，并对激励对象名单和授予数量进行调整。调整后，第二期限制性股票激励计划的激励对象人数调整为 1,933 人，
授予限制性股票的数量调整为 2,722.42 万股。具体内容详见刊登在 2020 年 10 月 27 日
的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《关于调整第二期限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的公告》。
  2020 年 10 月 26 日，第五届董事会第八次会议同时审议通过了《关于第二期限制性
股票激励计划授予条件成就暨向激励对象授予限制性股票的议案》。公司第二期限制性股票激励计划规定的限制性股票的授予条件已经成就，公司董事会确定本次激励计划的
授予日为 2020 年 10 月 28 日，向 1,933 名激励对象授予 2,722.42 万股限制性股票。具体
内容详见刊登在 2020 年 10 月 27 日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证
券日报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《关于第二期限制性股票激励计划授予条件成就暨向激励对象授予限制性股票的公告》
  2020 年 12 月 15 日，第二期限制性股票激励计划授予的股份上市。在本次限制性股
票激励计划授予日确定后的资金缴纳过程中，由于邢存岭等 5 名原激励对象因离职等个人原因，已不再满足成为限制性股票激励计划激励对象的授予条件，公司取消上述 5 名人员拟获授的 3.74 万股限制性股票；原激励对象郑昕鑫、刘勋亮等 28 名激励对象因待离职、资金不足等个人原因自愿放弃认购公司拟向其授予的全部限制性股票合计 32.20万股。鉴于上述情形，本次激励计划的激励对象人数变更为 1,900 人，授予股份数量变
更为 2,686.48 万股。具体内容详见刊登在 2020 年 12 月 14 日的《证券时报》、《中国证
券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《关于第二期限制性股票激励之限制性股票授予完成的公告》。
  2021 年 4 月 18 日，公司第五届董事会第十二次会议审议通过了《关于回购注销部
分已授予限制性股票的议案》，由于公司第二期限制性股票激励计划的激励对象中有部分员工离职或上一年度绩效考核不合格，公司拟对相关 37 名激励对象已授予但尚未解
除限售的相应部分的 232,100 股限制性股票进行回购注销。 2021 年 5 月 28 日，该次回
购注销完成。
  2021 年 11 月 10 日，公司第五届董事会第二十次会议审议通过了《关于调整第二期
限制性股票激励计划回购价格及回购注销部分已授予限制性股票的议案》，由于公司第二期限制性股票激励计划的激励对象中有部分员工当选监事或离职，公司拟对相关 60名激励对象已授予但尚未解除限售的相应部分的 449,300 股限制性股票进行回购注销。同时，因 2020 年年度权益分派，公司根据公司《第二期限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，对第二期限制性股票激励计划回购价格进行相应调整，回购价格调整为18.08 元/股。
  2021 年 11 月 10 日，公司第五届董事会第二十次会议审议通过了《关于第二期限制
性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。根据公司《第二期限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，公司第二期限制性股票激励计划第一个解除限
售期解除限售的条件已成就。具体内容详见刊登在 2021 年 11 月 11 日的《证券时报》
《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《关于第二期限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的公告》。
  公司本次限制性股票激励计划的实施，对稳定骨干团队起到了积极的促进作用，激励对象离职率远低于人工智能行业平均水平；同时，本次限制性股票激励计划中获授 10万股以上的重要骨干员工未出现一人离职，公司在激励的人才竞争中继续保持了高端人才的稳定性。
    二、解除限售条件的成就情况
  根据公司《第二期限制性股票激励计划（草案）及摘要》，第二期限制性股票激励计划授予的限制性股票之解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
    解除限售期                    解除限售时间                  解除限售数量占获授
                                                                  限制性股票数量比例
 第一个解除限售期  自授予日起12个月后的首个交易日起至授予日起24
                            个月内的最后一个交易日当日止                30%
 第二个解除限售期  自授予日起24个月后的首个交易日起至授予日起36
                            个月内的最后一个交易日当日止                30%
 第三个解除限售期  自授予日起36个月后的首个交易日起至授予日起48
                            个月内的最后一个交易日当日止                40%
  根据公司《第二期限制性股票激励计划（草案）及摘要》规定的解除限售条件，同时满足下列条件时，激励对象已获授的限制性股票第一个解除限售期的解除限售条件成就：
  1、公司未发生以下任一情形：
  （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
  （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
  （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
  （4）法律法规规定不得实行股权激励的；
  （5）中国证监会认定的其他情形。
  成就情况：公司未发生以上任一情形。
  2、激励对象未发生以下任一情形：
  （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
  （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
  （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
  （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
  （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
  （6）中国证监会认定的其他情形。
  成就情况：公司第二期限制性股票激励计划 1,864 名激励对象中，有 1 人当选职工
监事、59 人离职，不再具备激励资格，该 60 人已获授但尚未解除限售的全部限制性股票由公司进行回购注销。上述人员获授限制性股票的回购注销事项已经公司第五届董事
会第二十次会议审议通过；第二期限制性股票激励计划第一个解除限售期满足解限条件的人员为 1804 人。
  3、公司财务业绩考核目标
  对于按照本限制性股票激励计划授予的限制性股票，以达到公司财务业绩考核目标
作为激励对象当年度解除限售的条件：以 2019 年为基准年度，在 2020 至 2022 年的会
计年度中，分年度对公司财务业绩指标进行考核。其中，第一个解除限售期业绩考核目
标为：以 2019 年营业收入为基数，公司 2020 年营业收入增长率不低于 25%。
  成就情况：经审计，公司 2020 年实现营业总收入 130.25 亿元，相比 2019 年增长
29.23%。
  4、个人绩效考核要求
  根据公司限制性股票激励计划个人绩效考核细则的规定：“激励对象上年度考核 C档及以上解除该次应解除限售部分的 100%；考核 D 档解除该次应解除限售部分的 60%，
其余 40%公司回购注销；考核 E 档解除限售 0%，公司 100%回购注销”。
  成就情况：根据董事会薪酬与考核委员会对激励对象的综合考评结果，公司第二期
限制性股票激励计划第一个解除限售期，前述 1,804 名激励对象考核均为 C 档及 C 档以
上。
  综上所述，公司第二期限制性股票激励计划第一个解除限售期的解除限售条件已

[2021-11-11] (002230)科大讯飞:关于调整2021年股票期权与限制性股票激励计划之限制性股票激励对象名单及其授予数量的公告
证券代码：002230      证券简称：科大讯飞      公告编号：2021-091
                  科大讯飞股份有限公司
      关于调整2021年股票期权与限制性股票激励计划之
        限制性股票激励对象名单及其授予数量的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  科大讯飞股份有限公司（以下简称“公司”） 于 2021 年 11 月 10 日召开的第五届董
事会第二十次会议和第五届监事会第十五次会议审议通过了《关于调整 2021 年股票期权与限制性股票激励计划之限制性股票激励对象名单及其授予数量的议案》。现对有关事项公告如下：
    一、股权激励计划简述及已履行的相关审批程序
    （一）股权激励计划简述
  2021 年 10 月 13 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会，审议通过了《激励计划
（草案）》等相关议案，本激励计划关于限制性股票激励计划的主要内容如下：
  1、权益种类：本计划拟授予给激励对象的激励工具为限制性股票。
  2、标的股票来源：本计划所涉标的股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股。
  3、激励对象与授予数量：本计划拟向 2,264 名激励对象授予不超过 2,432.02 万股限
制性股票，约占本计划草案公告时公司股本总额 230,052.53 万股的 1.0572%。激励对象包括公司（含子公司）中高层管理人员及核心技术（业务）人员（不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女）。
  本激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
                                        获授的限制性股  占授予限制性股  占本激励计划公
  人员类型      姓名      职务      票数量（万份）  票总数的比例  告日公司总股本
                                                                            的比例
                段大为  董事、副总裁        20            0.82%          0.0087%
高级管理人员    杜  兰  副总裁              10            0.41%          0.0043%
                汪  明  财务总监            7            0.29%          0.0030%
      公司其他 2,261 名核心骨干            2,395.02        98.48%          1.0411%
                合计                      2,432.02        100.00%        1.0572%
  5、本激励计划授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
  解除限售安排                      解除限售时间                    解除限售比例
 第一个解除限售期  自限制性股票上市之日起 12 个月后的首个交易日起至限      30%
                    制性股票上市之日起 24 个月内的最后一个交易日当日止
 第二个解除限售期  自限制性股票上市之日起 24 个月后的首个交易日起至限      30%
                    制性股票上市之日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
 第三个解除限售期  自限制性股票上市之日起 36 个月后的首个交易日起至限      40%
                    制性股票上市之日起 48 个月内的最后一个交易日当日止
  6、 授予限制性股票的解除限售条件
  （1）公司层面考核要求
  各年度绩效考核目标如下表所示：
    解除限售期                                业绩考核目标
  第一个解除限售期  以公司 2020 年营业收入为基数，公司 2021 年营业收入增长率不低于 30%；
  第二个解除限售期  以公司 2020 年营业收入为基数，公司 2022 年营业收入增长率不低于 60%；
  第三个解除限售期  以公司 2020 年营业收入为基数，公司 2023 年营业收入增长率不低于 90%。
  （2）个人绩效考核要求
  根据公司现行绩效考核相关管理办法，激励对象上一年度绩效考核合格。
    （二）已履行的相关审批程序及信息披露情况
  1、2021 年 9 月 26 日，公司召开第五届董事会第十八次会议，会议审议通过《关于
公司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见。
  同日，公司召开第五届监事会第十三次会议，对本次激励计划的激励对象名单进行核查，并审议通过《关于公司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于公司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划之激励对象人员名单>的议案》。
  2、2021 年 9 月 26 日至 2021 年 10 月 6 日，公司通过内部网站将公司本次拟激励对
象名单及职位予以公示。在公示期内，没有组织或个人对激励对象是否符合相关法律、法
规及规范性文件所规定的条件提出异议。2021 年 10 月 8 日，公司披露了《监事会关于公
司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划之激励对象人员名单的核查意见及公示情况说明》。
  3、2021 年 10 月 13 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会，会议审议通过《关
于公司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》，公司实施本激励计划获得股东大会批准。同日，公司披露了《关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象及内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
  4、2021 年 10 月 26 日，公司分别召开第五届董事会第十九次会议和第五届监事会第
十四次会议，审议通过了《关于向 2021 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象授予股票期权的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对此进行核实并发表了核查意见。
  5、2021 年 11 月 10 日，公司召开第五届董事会第二十次会议及第五届监事会第十五
次会议，审议通过了《关于调整 2021 年股票期权与限制性股票激励计划之限制性股票激励对象名单及其授予数量的议案》。因 11 名激励对象由于离职或资金不足等个人原因放弃认购公司拟向其授予的全部限制性股票，公司董事会根据股东大会的授权，将上述 11 名激励对象放弃的权益份额在激励对象之间进行分配和调整：2021 年股票期权与限制性股票激励计划之限制性股票的激励对象人数由 2,264 人调整为 2,253 人，授予限制性股票的数量总额不变。
  6、2021 年 11 月 10 日，公司召开第五届董事会第二十次会议及第五届监事会第十五
次会议，审议通过了《关于向 2021 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。2021 年股票期权与限制性股票激励计划规定的限制性股票的授予条件已
经成就，公司董事会确定本次激励计划的授予日为 2021 年 11 月 10 日，向 2,253 名激励
对象授予 2,432.02 万股限制性股票。
    二、激励对象名单及其授予数量的调整情况
  公司于 2021 年 10 月 13 日召开的 2021 年第二次临时股东大会，审议并获得有效表决
权股份总数的三分之二以上通过《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》，股东大会“授权董事会在股票期权与限制性股票授予完成前，将激励对象放弃的权益份额调整到预留部分或在激励对象之间进行分配
和调整”。
  由于汪理、牛鑫、周义鹏、张亮、刘晓飞、刘扬、刘君、徐东阳共 8 名原激励对象离职、牛杰杰、张贺泽、姚怡斌共 3 名原激励对象因资金不足等个人原因放弃认购公司拟向其授予的全部限制性股票，公司董事会根据股东大会的授权，将上述 11 名激励对象放弃的权益份额在激励对象之间进行分配和调整，将相关股份分配给原激励对象名单内除董监高以外的其他相关激励对象，本激励计划的限制性股票激励对象人数由 2,264 人相应地调整为 2,253 人，授予限制性股票的数量总额不变。
  调整后的激励计划确定的激励对象具体分配如下表：
                                        获授的限制性股  占授予限制性股  占本激励计划公
  人员类型      姓名      职务      票数量（万份）  票总数的比例  告日公司总股本
                                                                            的比例
                段大为  董事、副总裁        20            0.82%          0.0087%
高级管理人员    杜  兰  副总裁              10            0.41%          0.0043%
                汪  明  财务总监            7            0.29%          0.0030%
      公司其他 2,250 名核心骨干            2,395.02        98.48%          1.0411%
                合计                      2,432.02        100.00%        1.0572%
    三、本次调整对公司的影响
  本次对公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划之限制性股票激励对象名单及其授予数量的调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
    四、监事会对激励对象名单的核实情况
  监事会对公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划调整后的限制性股票激励对象名单及其授予数量进行了再次确认，认为：由于汪理、牛鑫、周义鹏、张亮、刘晓飞、刘扬、刘君、徐东阳共 8 名原激励对象离职、牛杰杰、张贺泽、姚怡斌共 3 名原激励对象因资金不足等个人原因放弃认购公司拟向其授予的全部限制性股票，公司董事会根据股东大会的授权，将上述 11 名激励对象放弃的权益份额在激励对象之间进行分配和调整，将相关股份分配给原激励对象名单内除董监高以外的其他相关激励对象，本激励计划的限制性股票激励对象人数由 2,264 人相应地调整为 2,253 人，本次调整是合法的；本次调整后的最终激励对象均为在公司任职人员，公司董事会对 2021 年股票期权与限制性股票激励计划的限制性股票激励对象及其授予数量的调

[2021-11-11] (002230)科大讯飞:关于调整第二期限制性股票激励计划回购价格及回购注销部分已授予限制性股票的公告
证券代码：002230        证券简称：科大讯飞      公告编号：2021-093
                  科大讯飞股份有限公司
        关于调整第二期限制性股票激励计划回购价格
          及回购注销部分已授予限制性股票的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  科大讯飞股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二十次会议于 2021年 11 月 10 日审议通过了《关于调整第二期限制性股票激励计划回购价格及回购注销部分已授予限制性股票的议案》。由于公司第二期限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）的激励对象中有部分员工因担任职工监事或离职等原因失去激励对象资格，公司将对上述激励对象已授予但尚未解除限售的相应部分的限制性股票进行回购注销。本次回购注销已授予但尚未解除限售的限制性股票合计 449,300 股，占公司第二期限制性股票激励计划总计授予股份的比例为 1.67%，占公司总股本比例为 0.0195%。回购价格为 18.08 元/股。现对有关事项说明如下：
    一、激励计划简述及已履行的相关审批程序
  2020 年 9 月 18 日，公司第五届董事会第七次会议审议通过了《科大讯飞股份有限
公司第二期限制性股票激励计划（草案）》，为了进一步建立、健全公司长效激励机制，同意实施与产业竞争激烈程度相匹配的股权激励。本次股权激励的激励对象包括公司高级管理人员、公司核心技术（业务）人员、中层管理人员、各子公司的中高层管理人员和核心技术（业务）人员；拟向 1,942 名激励对象授予限制性股票 2,727.27 万股，涉及的标的股票种类均为人民币普通股，约占本次激励计划公告时公司股本总额的 1.2409%；授予价格为 18.28 元/股。公司独立董事对本次激励计划发表了同意的独立意见。具体内
容详见刊登在 2020 年 9 月 19 日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券
日报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《第五届董事会第七次会议决议公告》、《第二期限制性股票激励计划（草案）摘要》等。监事会对激励对象名单进行了核查，认为激励对象符合本次激励计划规定的激励对象范围；公司通过公司内部网站对激励对象名
单予以公示，并于 2020 年 9 月 30 日披露了《科大讯飞监事会关于公司第二期限制性股
  2020 年 10 月 9 日，公司召开 2020 年第二次临时股东大会审议通过了《科大讯飞股
份有限公司第二期限制性股票激励计划（草案）及摘要》、《科大讯飞股份有限公司第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司实施本次激励计划获得了批准，董事会被授权办理本次股权
激励的相关事宜。具体内容详见刊登在 2020 年 10 月 10 日的《证券时报》、《中国证券
报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《2020 年第二次临时股东大会决议公告》。
  2020 年 10 月 26 日，公司召开第五届董事会第八次会议审议通过了《关于调整第二
期限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的议案》。因原激励对象杨克志等 9 名激励对象由于离职原因已不再满足成为限制性股票激励计划激励对象的授予条件，故依据公司激励计划，公司取消上述 9 名人员拟获授的限制性股票，并对激励对象名单和授予数量进行调整。调整后，第二期限制性股票激励计划的激励对象人数调整为 1,933 人，
授予限制性股票的数量调整为 2,722.42 万股。具体内容详见刊登在 2020 年 10 月 27 日
的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《关于调整第二期限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的公告》。
  2020 年 10 月 26 日，第五届董事会第八次会议同时审议通过了《关于第二期限制性
股票激励计划授予条件成就暨向激励对象授予限制性股票的议案》。公司第二期限制性股票激励计划规定的限制性股票的授予条件已经成就，公司董事会确定本次激励计划的
授予日为 2020 年 10 月 28 日，向 1,933 名激励对象授予 2,722.42 万股限制性股票。具体
内容详见刊登在 2020 年 10 月 27 日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证
券日报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《关于第二期限制性股票激励计划授予条件成就暨向激励对象授予限制性股票的公告》
  2020 年 12 月 15 日，第二期限制性股票激励计划授予的股份上市。在本次限制性股
票激励计划授予日确定后的资金缴纳过程中，由于邢存岭等 5 名原激励对象因离职等个人原因，已不再满足成为限制性股票激励计划激励对象的授予条件，公司取消上述 5 名人员拟获授的 3.74 万股限制性股票；原激励对象郑昕鑫、刘勋亮等 28 名激励对象因待离职、资金不足等个人原因自愿放弃认购公司拟向其授予的全部限制性股票合计 32.20万股。鉴于上述情形，本次激励计划的激励对象人数变更为 1,900 人，授予股份数量变
更为 2,686.48 万股。具体内容详见刊登在 2020 年 12 月 14 日的《证券时报》、《中国证
券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《关于第二期限制性股票激励之限制性股票授予完成的公告》。
  2021 年 4 月 18 日，公司第五届董事会第十二次会议审议通过了《关于回购注销部
分已授予限制性股票的议案》，由于公司第二期限制性股票激励计划的激励对象中有部分员工离职或上一年度绩效考核不合格，公司拟对相关 37 名激励对象已授予但尚未解
除限售的相应部分的 232,100 股限制性股票进行回购注销。 2021 年 5 月 28 日，该次回
购注销完成。
  2021 年 11 月 10 日，公司第五届董事会第二十次会议审议通过了《关于调整第二期
限制性股票激励计划回购价格及回购注销部分已授予限制性股票的议案》，由于公司第二期限制性股票激励计划的激励对象中有部分员工当选监事或离职，公司拟对相关 60名激励对象已授予但尚未解除限售的相应部分的 449,300 股限制性股票进行回购注销。同时，因 2020 年年度权益分派，公司根据公司《第二期限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，对第二期限制性股票激励计划回购价格进行相应调整，回购价格调整为18.08 元/股。
  2021 年 11 月 10 日，公司第五届董事会第二十次会议审议通过了《关于第二期限制
性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。根据公司《第二期限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，公司第二期限制性股票激励计划第一个解除限
售期解除限售的条件已成就。具体内容详见刊登在 2021 年 11 月 11 日的《证券时报》
《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《关于第二期限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的公告》。
  公司限制性股票激励计划的实施，对稳定骨干团队起到了积极的促进作用，激励对象离职率远低于人工智能行业平均水平；同时，本次限制性股票激励计划中获授 10 万股以上的重要骨干员工未出现一人离职，公司在激励的人才竞争中继续保持了高端人才的稳定性。
    二、回购价格的调整情况
  根据公司 2020 年年度股东大会决议，公司 2020 年度利润分配向全体股东按每 10
股派息 2 元（含税）。2020 年度权益分派的股权登记日为 2021 年 6 月 7 日，除权除息日
为 2021 年 6 月 8 日，公司 2020 年年度权益分派已实施完毕。
  依据公司《第二期限制性股票激励计划（草案）》的规定，若限制性股票在授予后，
公司发生资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股、派息、配股或增发等影响公司股票价格进行除权、除息处理的情况时，公司按约定对尚未解除限售的限制性股票的回购价格做相应调整。公司股东大会授权公司董事会依上述已列明的原因调整限制性股票的回购数量、价格。
  其中，派息的调整方法如下：
  P= P0-V 其中：P0 为调整前的授予价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的授予
价格。 经派息调整后，P 仍须大于 1。
  根据该等调整方法，公司第二期限制性股票激励计划的回购价格作如下调整：
  回购价格：P=18.28-0.20=18.08 元/股
  三、回购注销部分已授予限制性股票的相关说明
  公司第二期限制性股票激励计划的激励对象中，因有 1 人当选监事、59 人离职已不
再具备激励资格，其已获授但尚未解除限售的全部限制性股票由公司进行回购注销。本次限制性股票激励计划的实施，对公司稳定骨干团队起到了积极的促进作用：上述离职的 59 人占第二期限制性股票激励计划激励对象人员总数的比例为 3.11%（其获授限制性股票数量占第二期限制性股票激励计划限制性股票总额的比例为 1.635%），激励对象离职率远低于人工智能行业平均水平；同时，本次限制性股票激励计划中获授 10 万股以上的重要骨干员工未出现一人离职，公司在激励的人才竞争中继续保持了高端人才的稳定性。
  公司本次回购注销上述 60 人已授予但尚未解除限售的限制性股票合计 449,300 股，
占公司第二期限制性股票激励计划总计授予股份的比例为 1.67%，占公司总股本比例为0.0195%。回购价格为 18.08 元/股。
  本次用于回购注销限制性股票的资金总额为 8,123,344 元，以上资金来源为公司自有资金。
  本次回购注销部分已授予限制性股票尚需提交股东大会审议，不会影响公司限制性股票激励计划的继续实施。
    四、股本结构变动情况表
                          本次变动前            本次变动            本次变动后
      股份性质          股份数量    比例  增加数量  减少数量    股份数量    比例
                        （股）    （%）  （股）    （股）      （股）    （%）
一、限售条件流通股      228,059,550    9.91              449,300  227,610,250    9.90
  高管锁定股          125,033,802    5.44                        125,033,802    5.44
  首发后限售股        76,393,048    3.32                        76,393,048    3.32
  股权激励限售股      26,632,700    1.16              449,300    26,183,400    1.14
二、无限售条件流通股  2,072,465,795  90.09                      2,072,465,795  90.10
三、总股本            2,300,525,345  100.00              449,300  2,300,076,045    100
  注：最终股本变动情况以回购实施时中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记的股本结构为准。
    五、对公司业绩的影响
  本次回购注销部分已授予限制性股票，不会影响激励计划的继续实施，不

[2021-11-11] (002230)科大讯飞:第五届监事会第十五次会议决议公告
证券代码：002230      证券简称：科大讯飞      公告编号：2021-090
                  科大讯飞股份有限公司
            第五届监事会第十五次会议决议公告
  本公司及监事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    一、监事会会议召开情况
  科大讯飞股份有限公司（下称“公司”）第五届监事会第十五次会议于 2021 年 11 月
5 日以书面及电子邮件方式发出会议通知，2021 年 11 月 10 日以现场和通讯表决同时
进行的方式在公司会议室召开。应参会监事 5 人，实际参会监事 5 人，其中高玲玲女士以通讯表决（“讯飞听见”视频会议）方式出席会议，会议由监事会主席高玲玲女士主持，本次会议的召开与表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等的有关规定。
    二、监事会会议审议情况
  （一）以 5 票赞成，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于调整 2021 年股票期权与限
制性股票激励计划之限制性股票激励对象名单及其授予数量的议案》。
  监事会对公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划调整后的限制性股票激励对象名单及其授予数量进行了再次确认，认为：由于汪理、牛鑫、周义鹏、张亮、刘晓飞、刘扬、刘君、徐东阳共 8 名原激励对象离职、牛杰杰、张贺泽、姚怡斌共 3 名原激励对象因资金不足等个人原因放弃认购公司拟向其授予的全部限制性股票，公司董事会根据股东大会的授权，将上述 11 名激励对象放弃的权益份额在激励对象之间进行分配和调整，将相关股份分配给原激励对象名单内除董监高以外的其他相关激励对象，本激励计划的限制性股票激励对象人数由 2,264 人相应地调整为 2,253 人，本次调整是合法的；本次调整后的最终激励对象均为在公司任职人员，公司董事会对 2021 年股票期权与限制性股票激励计划的限制性股票激励对象及其授予数量的调整符合《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所上市公司业务办理指南 9 号——股权激励》等相关法律、法规和规范性文件的
规定，调整后的激励对象具备《公司法》、《证券法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，其作为公司限制性股票激励对象的主体资格合法、有效。
  （二）以 5 票赞成，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于向 2021 年股票期权与限制
性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。
  经核查，监事会认为：公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划已经按照相关要
求履行了必要的审批程序，限制性股票的授予条件成就，董事会确定 2021 年 11 月 10 日
为授予日，该授予日符合《上市公司股权激励管理办法》及公司本次激励计划关于限制性股票授予日的规定；公司本激励计划的激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》和公司本次激励计划规定的禁止授予权益的情形。由于汪理、牛鑫、周义鹏、张亮、刘晓飞、刘扬、刘君、徐东阳共 8 名原激励对象离职、牛杰杰、张贺泽、姚怡斌共 3 名原激励对象因资金不足等个人原因放弃认购公司拟向其授予的全部限制性股票，公司董事会根据股东大会的授权，将上述 11 名激励对象放弃的权益份额在激励对象之间进行分配和调整，将相关股份分配给原激励对象名单内除董监高以外的其他相关激励对象，本激励计划的限制性股票激励对象人数由 2,264 人相应地调整为 2,253 人。除上述情况外，本次授予的限制性股票激励对象名单和限制性股票数量总额与公司 2021 年第二次临时股东大会审议通过
的一致，激励对象的主体资格合法、有效。同意董事会确定 2021 年 11 月 10 日为公司本
次限制性股票激励计划的授予日，并同意公司根据《上市公司股权激励管理办法》及公司本次激励计划的相关规定授予 2,253 名激励对象 2,432.02 万股限制性股票。
  （三）以 4 票赞成，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于调整第二期限制性股票激
励计划回购价格及回购注销部分已授予限制性股票的议案》。关联监事路雪玲女士回避表决。
  经核查，监事会认为：因公司 2020 年度权益分派方案已经 2020 年年度股东大会审议
通过，董事会现按相关规则，对第二期限制性股票激励计划的回购价格进行调整。公司本次调整符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的规定，符合《第二期限制性股票激励计划（草案）》中规定的调整方法和调整程序，不存在损害公司和股东利益的情况。
  根据《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规及公司第二期限制性股票激励计划之《激励计划（草案）》、《激励计划实施考核管理办法》等相关规定，由于原激励对象有 1 人当选职工监事，59 人离职，董事会根据股东大会的授权决定回购注销其已获授但尚未解除限售的相应部分的限制性股票，本次回购注销已授予但尚未解除限售的限制性股票合计 449,300 股。公司董事会审议上述回购注销限制性股票事项的程序符合相关规定，合法有效。同时，监事会对公司第二期限制性股票激励计划调整后的激励对象名单进行了再次确认，认为：由于公司第二期限制性股票激励计划中部分激励对象因当选职工监事、离职等原因，已不再具备激励资格，公司董事会对激励对象进行了相应调整，本次调整是合法的，本次调整后的最终激励对象均为在公司任职人员，公司董事会对激励对象的调整符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的规定，调整后的激励对象具备《公司法》、《证券法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，其作为公司限制性股票激励对象的主体资格合法、有效。
  （四）以 5 票赞成，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于第二期限制性股票激励计
划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。
  经核查，监事会认为：根据公司《第二期限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，第二期限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件已经成就，同意公司按照相关规定办理第二期限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售事宜。同时，监事会对解除限售资格合法有效的激励对象名单进行了确认，认为相关激励对象满足公司第二期限制性股票激励计划第一个解除限售期相应的解除限售条件，同意公司为其办理解除限售手续。
    三、备查文件
  经与会监事签字并加盖监事会印章的第五届监事会第十五次会议决议
  特此公告。
                                          科大讯飞股份有限公司
                                                监 事 会
二〇二一年十一月十一日

[2021-11-11] (002230)科大讯飞:第五届董事会第二十次会议决议公告
证券代码：002230      证券简称：科大讯飞      公告编号：2021-089
                  科大讯飞股份有限公司
            第五届董事会第二十次会议决议公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    一、董事会会议召开情况
  科大讯飞股份有限公司（下称“公司”）第五届董事会第二十次会议于 2021 年 11 月
5 日以书面及电子邮件方式发出会议通知，2021 年 11 月 10 日在公司会议室召开。应参会
董事 11 人，实际参会董事 11 人，其中刘昕先生、江涛先生、赵旭东先生、赵锡军先生、刘建华先生以通讯表决（“讯飞听见”视频会议）方式出席会议，会议由董事长刘庆峰先生主持，部分监事及高级管理人员列席会议。本次会议的召开与表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等的有关规定。
    二、董事会会议审议情况
  （一）以 10 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于调整 2021 年股票期权与
限制性股票激励计划之限制性股票激励对象名单及其授予数量的议案》。关联董事段大为先生对该议案回避表决。公司独立董事对该议案发表了独立意见。
  详见公司 2021 年 11 月 11 日刊登在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证
券日报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 上的《关于调整 2021 年股票期权与限制性股票激励计划之限制性股票激励对象名单及其授予数量的公告》。
  （二）以 10 票赞成，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于向 2021 年股票期权与限
制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。关联董事段大为先生对该议案回避表决。公司独立董事对该议案发表了独立意见。
  根据《2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的相关规定和公司 2021 年
第二次临时股东大会的授权，公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划规定的限制性
股票授予条件已经成就，董事会确定以 2021 年 11 月 10 日为授予日，向 2,253 名激励对
象授予 2,432.02 万股限制性股票。
  详见公司 2021 年 11 月 11 日刊登在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券
日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于向 2021 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的公告》。
  （三）以 11 票赞成，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于调整第二期限制性股票激
励计划回购价格及回购注销部分已授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该议案发表了独立意见。
  由于公司第二期限制性股票激励计划的激励对象中有部分员工当选监事或离职，公司拟对相关 60 名激励对象已授予但尚未解除限售的相应部分的 449,300 股限制性股票进行回购注销，回购价格调整为 18.08 元/股。本次回购注销符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件、公司章程、第二期限制性股票激励计划等的相关规定。详见公司 2021 年 11月 11 日刊登在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于调整第二期限制性股票激励计划回购价格及回购注销部分已授予限制性股票的公告》。
  （四）以 10 票赞成，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于第二期限制性股票激励计
划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。关联董事段大为先生对该议案回避表决。公司独立董事对该议案发表了独立意见。
  详见公司 2021 年 11 月 11 日刊登在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券
日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于第二期限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的公告》。
  （五）以 11 票赞成，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于召开 2021 年第三次临时
股东大会的议案》。
  详见公司 2021 年 11 月 11 日刊登在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券
日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于召开 2021 年第三次临时股东大会
的通知》。
    三、备查文件
  经与会董事签字并加盖董事会印章的第五届董事会第二十次会议决议
  特此公告。
                                          科大讯飞股份有限公司
                                                董 事 会
                                          二〇二一年十一月十一日

[2021-11-11] (002230)科大讯飞:关于召开2021年第三次临时股东大会的通知
证券代码：002230      证券简称：科大讯飞      公告编号：2021-095
                  科大讯飞股份有限公司
        关于召开 2021 年第三次临时股东大会的通知
  本公司及其董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、召开会议的基本情况
  1、股东大会届次：科大讯飞股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）2021年第三次临时股东大会会议（以下简称“会议”）
  2、会议的召集人：公司董事会
  公司于 2021 年 11 月 10 日召开第五届董事会第二十次会议，以 11 票赞成，0 票反对，
0 票弃权，审议通过了《关于召开公司 2021 年第三次临时股东大会的议案》。
  3、会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深交所业务规则和公司章程的规定。
  4、会议的召开时间：
  现场会议开始时间：2021 年 11 月 26 日（星期五）14:30；
  网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2021 年 11
月 26 日的交易时间，即 9:15—9:25，9:30—11:30 和 13:00—15:00。
  通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为 2021 年 11 月 26 日
9:15 至 15：00 期间的任意时间。
  5、会议的召开方式：本次会议采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
  同一表决权只能选择现场投票、深交所交易系统投票、深交所互联网投票系统投票中的一种，同一表决权出现重复表决的，以第一次投票结果为准。
  6、股权登记日：2021 年 11 月 22 日
  7、会议的出席对象
  （1）在股权登记日（2021 年 11 月 22 日）下午收市时在中国证券登记结算有限责任
公司深圳分公司登记在册的本公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
  （2）公司董事、监事和高级管理人员。
  （3）公司聘请的律师等。
  8、会议召开地点：安徽省合肥市高新开发区望江西路 666 号公司二十一楼会议室
    二、会议审议事项
  本次会议审议《关于回购注销部分已授予限制性股票的议案》。
  议案的相关内容详见公司于 2021 年 11 月 11 日刊登在《证券时报》《中国证券报》
《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 上的《关于调整第二期限制性股票激励计划回购价格及回购注销部分已授予限制性股票的公告》（公告编号：2021-093）。
  该议案为特别表决事项，需经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过；公司将对中小投资者的表决结果单独计票并披露。中小投资者是指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东以外的其他股东。
    三、提案编码
  本次股东大会提案编码表：
                                                                        备注
  提案编码                        提案名称
                                                                该列打勾的栏目可以投票
 非累积投票提案
    1.00        《关于回购注销部分已授予限制性股票的议案》              √
    四、会议登记等事项
  （一）会议登记方法
  1、自然人股东亲自出席的，凭本人身份证办理登记；委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书办理登记。
  2、法人股东的法定代表人出席的，凭本人身份证、法定代表人身份证明书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）办理登记；法人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）办理登记。
  3、可凭以上有关证件采取电子邮件、信函或传真方式登记。以上证件办理登记时出示原件或复印件均可，但出席会议签到时，出席人身份证和授权委托书必须出示原件，并于会前到会场办理登记手续。
  4、登记时间：2021 年 11 月 23 日，上午 9:00-11:30，下午 1:30-5:30。
  5、登记地点：科大讯飞股份有限公司证券部。
      电子邮箱：ir@iflytek.com
      信函登记地址：公司证券部，信函上请注明“股东大会”字样；
      通讯地址：安徽省合肥市高新开发区望江西路666号；
      邮 编：230088；
      传 真：0551-65331802。
  （二）其他事项
  1、会议咨询：公司证券部
      联 系 人：江涛、常晓明
      联系电话：0551-67892230
  2、公司股东参加现场会议的食宿、交通费用自理。
  3、网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。
    五、参加网络投票的具体操作流程
  本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为 http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件 1。
    六、备查文件
  科大讯飞股份有限公司第五届董事会第二十次会议决议
  特此公告。
                                          科大讯飞股份有限公司
                                                董 事 会
                                          二〇二一年十一月十一日
附件 1：
                  参加网络投票的具体操作流程
    一、网络投票的程序
  1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362230”，投票简称为“讯飞投票”。
  2、填报表决意见。
  对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
  本次股东大会不涉及累积投票提案。
  3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。
  股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
    二、通过深交所交易系统投票的程序
  1、投票时间：2021 年 11 月 26 日的交易时间，即 9:15—9:25，9:30—11:30 和 13:00
—15:00。
  2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
    三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
  1、互联网投票系统开始投票的时间为 2021 年 11 月 26 日上午 9：15，结束时间为 2021
年 10 月 26 日下午 3：00。
  2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或
“ 深 交 所 投 资 者 服 务 密 码 ” 。 具 体 的 身 份 认 证 流 程 可 登 录 互 联 网 投 票 系 统
http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
  3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件 2：
                        授 权 委 托 书
  兹授权委托        先生/女士代表本公司/本人出席于2021年11月26日召开的科大
讯飞股份有限公司2021年第三次临时股东大会，并代表我公司/本人依照以下指示对下列议案投票。
  本公司/本人对本次股东大会议案的表决意见如下：
                                                          备注
提案编码                  提案名称                  该列打勾的栏  同意  反对  弃权
                                                        目可以投票
非累积投
 票提案
  1.00    《关于回购注销部分已授予限制性股票的议案》        √
  我公司/本人对本次会议表决事项未作具体指示的，受托人可自行投票，其行使表决权的后果均由我公司（本人）承担。
委托人（签名或盖章）：                        受托人（签名）：
委托人身份证号码（营业执照号）：              受托人身份证号：
委托人股东帐号：
委托人持股数：              股        股份性质：
委托日期：
有限期限：
附注：
  1、 非累积投票议案如欲投票同意议案，请在“同意”栏内相应地方填上“√”；如欲投票反对议
      案，请在“反对”栏内相应地方填上“√”；如欲投票弃权议案，请在“弃权”栏内相应地方
      填上“√”。
  2、 委托人为法人的，应当加盖单位印章。
  3、 授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效。

[2021-11-06] (002230)科大讯飞:关于2021年股票期权与限制性股票激励计划股票期权授予登记完成的公告
证券代码：002230        证券简称：科大讯飞      公告编号：2021-088
                      科大讯飞股份有限公司
            关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划
                    股票期权授予登记完成的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    特别提示：
    1、股票期权授予日：2021 年 10 月 26 日
    2、股票期权的行权价格：52.95 元/份
    3、股票期权授予登记数量：168.30 万份
    4、股票期权授予登记人数：70 人
    5、期权代码： 037183
    6、期权简称：讯飞 JLC5
    根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有关规则的规定，科大讯飞股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）完成了 2021 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本计划”或“激励计划”）股票期权的授予登记工作。现将有关情况公告如下：
    一、本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
    1、2021 年 9 月 26 日，公司召开第五届董事会第十八次会议，会议审议通过《关于
公司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见。
    同日，公司召开第五届监事会第十三次会议，对本次激励计划的激励对象名单进行核查，并审议通过《关于公司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于公司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划之激励对象人员名单>的议案》。
    2、2021 年 9 月 26 日至 2021 年 10 月 6 日，公司通过内部网站将公司本次拟激励对
象名单及职位予以公示。在公示期内，没有组织或个人对激励对象是否符合相关法律、法
规及规范性文件所规定的条件提出异议。2021 年 10 月 8 日，公司披露了《监事会关于公
司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划之激励对象人员名单的核查意见及公示情况说明》。
    3、2021 年 10 月 13 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会，会议审议通过《关
于公司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》，公司实施本激励计划获得股东大会批准。同日，公司披露了《关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象及内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
    4、2021 年 10 月 26 日，公司分别召开第五届董事会第十九次会议和第五届监事会第
十四次会议，审议通过了《关于向 2021 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象授予股票期权的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对此进行核实并发表了核查意见。
    二、本激励计划股票期权的授予情况
  （一）授予日：2021 年 10 月 26 日。
  （二）授予数量：168.30 万份。
  （三）授予人数：70 名。
  （四）授予股票期权的行权价格：52.95 元/份。
  （五）股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
  （六）授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示：
 人员类型    姓名      职务    获授股票期权数  占授予股票期权总  占本激励计划公告日
                                量（万份）        数的比例      公司总股本的比例
      公司 70 名核心骨干            168.30            100%                0.073%
            合计                  168.30            100%                0.073%
  注：1、公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的 10%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票累计未超过公司股本总额的 1%。
  2、本激励计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
    （七）激励计划的行权安排：
    行权安排                            行权时间                        行权比例
  第一个行权期    自股票期权登记完成之日起 12 个月后的首个交易日起至股票    30%
                  期权登记完成之日起 24个月内的最后一个交易日当日止
  第二个行权期    自股票期权登记完成之日起 24 个月后的首个交易日起至股票    30%
                  期权登记完成之日起 36个月内的最后一个交易日当日止
  第三个行权期    自股票期权登记完成之日起 36 个月后的首个交易日起至股票    40%
                  期权登记完成之日起 48个月内的最后一个交易日当日止
    三、股票期权的行权条件
    （一）公司未发生以下任一情形：
    （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
    （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
    （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配
的情形；
    （4）法律法规规定不得实行股权激励的；
    （5）中国证监会认定的其他情形。
    公司发生上述第（一）条规定情形之一的，所有激励对象根据本激励计划已获授但尚未行权的股票期权应当由公司注销。
    （二）激励对象未发生以下任一情形：
    （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
    （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
    （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采
取市场禁入措施；
    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
    （6）中国证监会认定的其他情形。
    某一激励对象发生上述第（二）条规定情形之一的，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未行权的股票期权应当由公司注销。
    （三）公司层面业绩考核要求
    本激励计划的行权考核年度为 2021 年-2023 年三个会计年度，在行权期的各个会计
年度中，分年度进行业绩考核并行权，以达到业绩考核目标作为激励对象的行权条件。授予的股票期权各年度业绩考核目标安排如下表所示：
  行权安排                            业绩考核目标
 第一个行权期  以公司 2020 年营业收入为基数，公司 2021 年营业收入增长率不低于 30%；
 第二个行权期  以公司 2020 年营业收入为基数，公司 2022 年营业收入增长率不低于 60%；
 第三个行权期  以公司 2020 年营业收入为基数，公司 2023 年营业收入增长率不低于 90%。
    公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象考核当年对应的当期计划行权的股票期权均不得行权，由公司注销。
    （四）个人层面绩效考核要求
    在公司层面考核达标的前提下，公司将根据激励对象个人绩效考核结果决定激励对象当年度能否行权。激励对象个人绩效考核结果合格的，其所获授股票期权中当期进入行权期的可以行权，激励对象个人绩效考核结果不合格的，公司按照本激励计划的规定注销该激励对象相应部分尚未行权的股票期权。
    四、激励对象获授权益与公司公示情况的一致性说明
    本次获授股票期权的激励对象及其获授数量与公司 2021 年 9 月 27 日在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）披露的《科大讯飞股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划分配明细表及激励对象名单》等公告一致。
    五、本次激励计划股票期权的授予登记完成情况
    1、期权代码：037183
    2、期权简称：讯飞 JLC5
    3、股票期权授予登记完成日：2021 年 11 月 4 日
    六、股票期权的授予对公司经营能力和财务状况的影响
    根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》和《企业会计准则第 22 号——金融工具
确认和计量》的相关规定，公司选择 Black-Scholes 模型来计算期权的公允价值，公司于
董事会确定本激励计划的授予日为 2021 年 10 月 26 日，根据授予日股票期权的公允价值
    经测算，本激励计划授予的股票期权激励成本合计为 1,668.02 万元，对各期会计成
本的影响如下表所示：
 授予的股票期权  需摊销的总费用    2021年      2022年      2023年      2024年
  数量（万份）      （万元）      （万元）    （万元）    （万元）    （万元）
      168.30          1,668.02        156.26        795.57        485.32        230.88
    本激励计划股票期权的成本将在管理费用中列支。上述对公司财务状况和经营成果的影响仅为测算数据，并不代表最终的会计成本。实际会计成本除了与上述授予日、行权价格和授予数量相关，还将与实际生效和失效的股票期权情况有关。上述对公司财务状况和经营成果的影响最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
    在不考虑本激励计划对公司业绩的刺激作用情况下，股票期权费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响，但影响程度不大。若考虑股票期权激励计划对公司发展产生的正向作用，由此激发管理团队的积极性，提高经营效率，本激励计划带来的公司业绩提升将远高于因其带来的费用增加。
    特此公告。
                                                    科大讯飞股份有限公司
                                                            董事会
                                                    二〇二一年十一月六日

[2021-10-27] (002230)科大讯飞:董事会决议公告
证券代码：002230      证券简称：科大讯飞      公告编号：2021-084
                  科大讯飞股份有限公司
            第五届董事会第十九次会议决议公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    一、董事会会议召开情况
  科大讯飞股份有限公司（下称“公司”）第五届董事会第十九次会议于 2021 年 10 月
20 日以书面及电子邮件方式发出会议通知，2021 年 10 月 26 日在公司会议室召开。应参
会董事 11 人，实际参会董事 11 人，其中刘昕先生、赵旭东先生、赵锡军以通讯表决（“讯飞听见”视频会议）方式出席会议，会议由董事长刘庆峰先生主持，部分监事及高级管理人员列席会议。本次会议的召开与表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等的有关规定。
    二、董事会会议审议情况
  （一）以 11 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过《公司 2021 年第三季度报告》。
  详见公司 2021 年 10 月 27 日刊登在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证
券日报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 上的《2021 年第三季度报告》。
  （二）以 10 票赞成，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于向 2021 年股票期权与限
制性股票激励计划激励对象授予股票期权的议案》。关联董事段大为先生对该议案回避表决。公司独立董事对该议案发表了独立意见。
  根据《2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的相关规定和公司 2021 年
第二次临时股东大会的授权，董事会认为公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划规
定的股票期权授予条件已经成就，同意确定以 2021 年 10 月 26 日为授予日，向 70 名激励
对象授予 168.30 万份股票期权。
  详见公司 2021 年 10 月 27 日刊登在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券
日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于向 2021 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象授予股票期权的公告》。
    三、备查文件
  经与会董事签字并加盖董事会印章的第五届董事会第十九次会议决议
  特此公告。
                                          科大讯飞股份有限公司
                                                董 事 会
                                          二〇二一年十月二十七日

[2021-10-27] (002230)科大讯飞:监事会决议公告
证券代码：002230      证券简称：科大讯飞      公告编号：2021-085
                  科大讯飞股份有限公司
            第五届监事会第十四次会议决议公告
  本公司及监事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    一、监事会会议召开情况
  科大讯飞股份有限公司（下称“公司”）第五届监事会第十四次会议于 2021 年 10 月
20 日以书面及电子邮件方式发出会议通知，2021 年 10 月 26 日以现场和通讯表决同时
进行的方式在公司会议室召开。应参会监事 5 人，实际参会监事 5 人，其中高玲玲女士以通讯表决（“讯飞听见”视频会议）方式出席会议，会议由监事会主席高玲玲女士主持，本次会议的召开与表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等的有关规定。
    二、监事会会议审议情况
  （一）以 5 票赞成，0 票反对，0 票弃权审议通过了《公司 2021 年第三季度报告》。
  经审核，监事会认为：董事会编制和审核公司 2021 年第三季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  （二）以 5 票赞成，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于向 2021 年股票期权与限制
性股票激励计划激励对象授予股票期权的议案》。
  公司监事会对本激励计划确定的激励对象是否符合授予条件及激励对象名单进行了核实，认为：获授股票期权的 70 名激励对象均为公司《2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》中确定的激励对象中的人员，不存在《上市公司股权激励管理办法》等规定的不得成为激励对象的情形。上述 70 名激励对象符合《管理办法》等有关法律、法规、规范性文件规定的激励对象条件，符合公司《激励计划（草案）》规定的激励对象范
围，其作为本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。同时，本次激励计划股票期权
的授予条件均已成就。同意以 2021 年 10 月 26 日为本激励计划股票期权的授予日，向 70
名激励对象授予股票期权 168.30 万份。
  详见公司 2021 年 10 月 27 日刊登在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券
日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于向 2021 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象授予股票期权的公告》。
    三、备查文件
  经与会监事签字并加盖监事会印章的第五届监事会第十四次会议决议
  特此公告。
                                          科大讯飞股份有限公司
                                                监 事 会
                                          二〇二一年十月二十七日

[2021-10-27] (002230)科大讯飞:2021年第三季度报告主要财务指标
    基本每股收益: 0.33元
    每股净资产: 6.6838元
    加权平均净资产收益率: 5.43%
    营业总收入: 108.68亿元
    归属于母公司的净利润: 7.29亿元

[2021-10-14] (002230)科大讯飞:2021年第二次临时股东大会决议公告
证券代码：002230        证券简称：科大讯飞        公告编号：2021-082
                  科大讯飞股份有限公司
            2021年第二次临时股东大会决议公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    特别提示
  1.本次股东大会未出现否决议案的情形。
  2.本次股东大会未涉及变更前次股东大会决议。
  一、会议召开和出席情况
  1、会议召开时间：
  现场会议开始时间：2021 年 10 月 13 日（星期三）14:30；
  网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2021 年 10
月 13 日的交易时间，即 9:15—9:25，9:30—11:30 和 13:00—15:00；通过深圳证券交易所
互联网投票系统进行网络投票的具体时间为 2021 年 10 月 13 日 9:15 至 15：00 期间的任
意时间。
  2、现场会议召开地点：安徽省合肥市高新开发区望江西路 666 号公司 A1 楼三楼会
议室
  3、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票表决与网络投票表决相结合的方式
  4、会议召集人：公司董事会
  5、会议主持人：董事长刘庆峰先生
  6、本次会议的召集、召开与表决程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
  7、会议出席情况：出席本次会议的股东及股东授权委托代表共计 89 人，代表股份856,318,826 股，占上市公司总股份的 37.2228％。其中：通过现场投票的股东 26 人，代
表股份 693,626,880 股，占上市公司总股份的 30.1508％；通过网络投票的股东 63 人，代
表股份 162,691,946 股，占上市公司总股份的 7.0719％。
  公司董事会秘书及全体董事、监事、高级管理人员、律师等出席或列席了本次股东大
会。
  8、根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》等有关规定，本次股东大会相关议案提供征集投票权。公司独立董事刘建华先生已发出征集投票权授权委托书，向股东征
集本次会议全部议案的投票权。详见 2021 年 9 月 27 日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、
《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 的《独立董事公开征集委托投票权报告书》。
  二、提案审议表决情况
  会议按照召开 2021 年第二次临时股东大会通知的议题进行，无否决或取消提案的情况。本次股东大会议案采用现场投票与网络投票相结合的表决方式，相关议案提供征集投票权，审议并通过以下议案：
  1、审议并获得有效表决权股份总数的三分之二以上通过《关于<科大讯飞股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》。关联股东段大为先生、杜兰女士、汪明女士、常晓明先生对本议案回避表决。
  该议案的表决结果为：同意 840,126,312 股，占出席会议所有股东所持股份的
98.2563％；反对 14,909,526 股，占出席会议所有股东所持股份的 1.7437％；弃权 0 股，
占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
  中小股东总表决情况：同意 154,694,724 股，占出席会议中小股东所持股份的
91.2092％；反对 14,909,526 股，占出席会议中小股东所持股份的 8.7908％；弃权 0 股，
占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
  2、审议并获得有效表决权股份总数的三分之二以上通过《关于<科大讯飞股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》。关联股东段大为先生、杜兰女士、汪明女士、常晓明先生对本议案回避表决。
  该议案的表决结果为：同意 840,126,312 股，占出席会议所有股东所持股份的
98.2563％；反对 14,909,526 股，占出席会议所有股东所持股份的 1.7437％；弃权 0 股，
占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
  中小股东总表决情况：同意 154,694,724 股，占出席会议中小股东所持股份的
91.2092％；反对 14,909,526 股，占出席会议中小股东所持股份的 8.7908％；弃权 0 股，
占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
  3、审议并获得有效表决权股份总数的三分之二以上通过《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》。关联股东段大为先生、杜兰女士、汪明女士、常晓明先生对本议案回避表决。
  该议案的表决结果为：同意 840,305,962 股，占出席会议所有股东所持股份的98.2773％；反对 14,728,376 股，占出席会议所有股东所持股份的 1.7225％；弃权 1,500股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0002％。
  中小股东总表决情况：同意 154,874,374 股，占出席会议中小股东所持股份的91.3151％；反对 14,728,376 股，占出席会议中小股东所持股份的 8.6840％；弃权 1,500股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0009％。
  4、审议通过《关于为子公司提供担保的议案》。
  该议案的表决结果为：同意 856,244,726 股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9913％；反对 61,700 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0072％；弃权 12,400 股，
占出席会议所有股东所持股份的 0.0014％。
  中小股东总表决情况：同意 169,595,150 股，占出席会议中小股东所持股份的
99.9563％；反对 61,700 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0364％；弃权 12,400 股，
占出席会议中小股东所持股份的 0.0073％。
  5、审议通过《关于补选第五届董事会非独立董事的议案》。
  本次临时股东大会以累积投票方式选举江涛先生、段大为先生为公司第五届董事会非独立董事。任期自本次股东大会审议通过之日起至公司第五届董事会任期届满之日止。具体表决结果如下：
  1）选举江涛先生为公司非独立董事
  同意股份数:794,897,282 股。
  其中，中小股东总表决情况：同意 108,247,706 股。
  2）选举段大为先生为公司非独立董事
  同意股份数:783,165,213 股。
  其中，中小股东总表决情况：同意股份数: 96,515,637 股。
    三、律师出具的法律意见
  安徽天禾律师事务所费林森律师、黄孝伟律师到会见证本次股东大会，并出具了法律意见书，认为：公司 2021 年第二次临时股东大会的召集与召开、参加会议人员与召集人资格及表决程序与表决结果等相关事宜符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，股东大会决议合法有效。
  四、备查文件
  1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
  2、安徽天禾律师事务所出具的《关于公司 2021 年第二次临时股东大会的法律意见书》。
  特此公告。
                                              科大讯飞股份有限公司
                                                    董 事 会
                                              二〇二一年十月十四日

[2021-10-14] (002230)科大讯飞:关于变更董事的公告
证券代码：002230        证券简称：科大讯飞      公告编号：2021-083
                  科大讯飞股份有限公司
                  关于变更董事的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  科大讯飞股份有限公司（下称“科大讯飞”或“公司”）于 2021 年 9 月 26 日召开的
第五届董事会第十八次会议审议通过了《关于补选第五届董事会非独立董事的议案》。经公司董事会提名委员会提名，公司董事会同意补选江涛先生、段大为先生 2 名人选为第五届董事会非独立董事候选人，并提交公司 2021 年第二次临时股东大会审议。具体内容详
见公司 2021 年 9 月 27 日刊登在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》
和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《第五届董事会第十八次会议决议公告》（公告编号：2021-074）。
  2021 年 10 月 13 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于补选
第五届董事会非独立董事的议案》，正式任命江涛先生和段大为先生为公司第五届董事会非独立董事，任期自本次股东大会审议通过之日起至公司第五届董事会任期届满之日止。本次董事补选完成后，公司董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。
  特此公告。
                                                  科大讯飞股份有限公司
                                                        董 事 会
                                                  二〇二一年十月十四日

[2021-09-27] (002230)科大讯飞:第五届董事会第十八次会议决议公告
证券代码：002230      证券简称：科大讯飞      公告编号：2021-074
                  科大讯飞股份有限公司
            第五届董事会第十八次会议决议公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  一、董事会会议召开情况
    科大讯飞股份有限公司（下称“公司”）第五届董事会第十八次会议于 2021 年 9 月
17 日以书面及电子邮件方式发出会议通知，2021 年 9 月 26 日在公司会议室召开。应参会
董事 9 人，实际参会董事 9 人，其中刘昕先生、赵旭东先生、赵锡军以通讯表决（“讯飞听见”视频会议）方式出席会议，会议由董事长刘庆峰先生主持，部分监事及高级管理人员列席会议。本次会议的召开与表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等的有关规定。
  二、董事会会议审议情况
    （一）以 9 票赞成，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于<科大讯飞股份有限公司
2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》。
    公司独立董事对该议案发表了独立意见，具体内容详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn。
    《科大讯飞股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》详见巨潮
资讯网 http://www.cninfo.com.cn；《科大讯飞股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票
激励计划（草案）摘要》刊登在 2021 年 9 月 27 日《证券时报》《中国证券报》《上海
证券报》《证券日报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn。
    此项议案尚需提交公司 2021 年第二次临时股东大会审议。
    （二）以 9 票赞成，0 票反对，0 票弃权审议通过了《科大讯飞股份有限公司 2021
年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
    具体内容详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn。
    此项议案尚需提交公司 2021 年第二次临时股东大会审议。
    （三）以 9 票赞成，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于提请股东大会授权董事会
办理公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》。
    为保证公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）的顺
利实施，公司董事会提请股东大会授权董事会办理实施本激励计划的以下事宜：
    1、授权董事会确定激励对象参与本次本激励计划的资格和条件，授权董事会确定本激励计划的授予日；
    2、授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、缩股、配股及派息等情形时，按照本激励计划规定的方法对股票期权和限制性股票数量及所涉及的标的股票数量、授予价格/行权价格做相应的调整；
    3、授权董事会在激励对象符合条件时，向激励对象授予权益并办理授予权益所必需的全部事宜，包括但不限于向证券交易所提出授予申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务、修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记所必需的全部事宜；
    4、授权董事会在股票期权与限制性股票授予完成前，将激励对象放弃的权益份额调整到预留部分或在激励对象之间进行分配和调整；
    5、授权董事会对激励对象的行权资格和行权条件以及限制性股票解除限售资格和解除限售条件进行审查确认，并同意董事会将该项权利授予薪酬与考核委员会行使；
    6、授权董事会决定激励对象是否可以行权/解除限售，取消激励对象的行权/解除限售资格，注销激励对象尚未行权的股票期权，对激励对象尚未解除限售的限制性股票回购注销，办理已身故的激励对象尚未行权股票期权的注销、尚未解除限售的限制性股票的回购注销及补偿和继承事宜；
    7、授权董事会办理激励对象行权/解除限售所必需的全部事宜，包括但不限于向证券交易所提出行权/解除限售申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务、修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记；
    8、授权董事会办理尚未行权/解除限售的股票期权/限制性股票的行权/解除限售事宜；
    9、授权董事会确定本激励计划预留股票期权与限制性股票的激励对象、授予数量、行权价格/授予价格和授予日等全部事宜；
    10、授权董事会对本激励计划进行管理和调整，在与本次激励计划的条款一致的前提下不定期制定或修改该计划的管理和实施规定。但如果法律、法规或相关监管机构要求该等修改需得到股东大会或/和相关监管机构的批准，则董事会的该等修改必须得到相应的批准；
    11、授权董事会签署、执行、修改、终止任何与本激励计划有关的协议和其他相关协议；
    12、授权董事会为本激励计划的实施，委任收款银行、会计师、律师等中介机构；
    13、授权董事会就本激励计划向有关机构办理审批、登记、备案、核准、同意等手续，包括但不限于办理公司章程变更的备案等；签署、执行、修改、完成向有关机构、组织、个人提交的文件；并做出其等认为与本激励计划有关的必须、恰当或合适的所有行为、事情及事宜；
    14、授权董事会实施本激励计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外；
    15、以上股东大会向董事会授权的期限为本激励计划有效期期间。
    此项议案尚需提交公司 2021 年第二次临时股东大会审议。
    （四）以 9 票赞成，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于补选第五届董事会非独
立董事的议案》，独立董事发表了独立意见。
    同意补选江涛先生为第五届董事会非独立董事，同时补选为第五届董事会战略委员会委员；补选段大为先生为第五届董事会非独立董事，同时补选为第五届董事会审计委员会
委员。详见公司 2021 年 9 月 27 日刊登在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证
券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于董事、副总裁辞职暨补选非独立董事的公告》。
    本议案需提交公司 2021 年第二次临时股东大会审议，股东大会将采取累积投票方式
选举。
    （五）以 9 票赞成，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于为子公司提供担保的议
案》，独立董事发表了独立意见。
    详见公司 2021 年 9 月 27 日刊登在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券
日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于为子公司提供担保的公告》。
    此项议案尚需提交公司 2021 年第二次临时股东大会审议。
    （六）以 9 票赞成，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于召开 2021 年第二次临时
股东大会的议案》。
    详见公司 2021 年 9 月 27 日刊登在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券
日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于召开 2021 年第二次临时股东大会的通知公告》。
    三、备查文件
    经与会董事签字并加盖董事会印章的第五届董事会第十八次会议决议
    特此公告。
                                          科大讯飞股份有限公司
                                                董 事 会
                                          二〇二一年九月二十七日

[2021-09-27] (002230)科大讯飞:第五届监事会第十三次会议决议公告
证券代码：002230      证券简称：科大讯飞      公告编号：2021-075
                  科大讯飞股份有限公司
            第五届监事会第十三次会议决议公告
  本公司及监事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  一、监事会会议召开情况
    科大讯飞股份有限公司（下称“公司”）第五届监事会第十三次会议于 2021 年 9 月
17 日以书面及电子邮件方式发出会议通知，2021 年 9 月 26 日以现场和通讯表决同时进行
的方式在公司会议室召开。应参会监事 5 人，实际参会监事 5 人，其中高玲玲女士以通讯表决（“讯飞听见”视频会议）方式出席会议，会议由监事会主席高玲玲女士主持，本次会议的召开与表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等的有关规定。
  二、监事会会议审议情况
    （一）以 5 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过《关于<科大讯飞股份有限公司 2021
年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
    监事会认为：《科大讯飞股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草
案）》及其摘要的内容符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的规定，有利于上市公司的持续发展，不存在明显损害上市公司及全体股东利益的情形。
    此项议案尚需提交公司股东大会审议。
    （二）以 5 票赞成，0 票反对，0 票弃权审议通过了《科大讯飞股份有限公司 2021
年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》
    公司监事会认为：《科大讯飞股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划实
施考核管理办法》旨在保证公司股权激励计划的顺利实施，确保股权激励计划规范运行，有利于公司的持续发展，不存在明显损害上市公司及全体股东利益的情形。
    此项议案尚需提交公司股东大会审议。
    （三）以 5 票赞成，0 票反对，0 票弃权审议通过了《科大讯飞股份有限公司 2021
年股票期权与限制性股票激励计划之激励对象人员名单》
    监事会认为：列入公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划的激励对象名单的人
员均具备《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律法规、规范性法律文件和《公司章程》规定的任职资格，且不存在最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内被中国证监会及派出机构认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的情形；不存在具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形，符合《上市公司股权激励管理办法》规定的激励对象条件，符合《公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
    公司将在召开股东大会前，通过公司网站或其他途径，在公司内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。监事会将于股东大会审议股权激励计划 5 日前披露对激励对象名单的审核意见及其公示情况的说明。
  三、备查文件
    经与会监事签字并加盖监事会印章的第五届监事会第十三次会议决议
    特此公告。
                                                  科大讯飞股份有限公司
                                                        监 事 会
                                                  二〇二一年九月二十七日

[2021-09-27] (002230)科大讯飞:关于董事、副总裁辞职暨补选非独立董事的公告
证券代码：002230        证券简称：科大讯飞      公告编号：2021-077
                  科大讯飞股份有限公司
      关于董事、副总裁辞职暨补选非独立董事的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    科大讯飞股份有限公司（下称“科大讯飞”或“公司”）董事会于近日收到董事、副总裁胡郁先生和陈涛先生分别递交的《辞职报告》。胡郁先生、陈涛先生因打造更完整人工智能产业生态的需要，向公司董事会申请辞去董事、副总裁职务，并相应辞去其在公司董事会专门委员会担任的职务及科大讯飞合并报表范围内子公司担任的职务。根据《公司法》和《公司章程》规定，胡郁先生、陈涛先生的辞职未导致董事会成员低于法定人数，其辞职不会影响公司董事会的正常运行，辞职报告自送达公司董事会之日起生效。
    2019 年 3 月起，胡郁先生担任公司消费者战略委员会主任，不再负责消费者 BG 管理；
陈涛先生出任公司战略运营委员会主任，不再直接负责智慧城市 BG 管理。两年来消费者BG、智慧城市 BG 业务保持健康发展，人才储备充足，业务布局日趋合理，胡郁先生、陈涛先生辞去公司职务将不会对公司业务发展产生不利影响。胡郁先生、陈涛先生自上市公司离任后，还将继续为科大讯飞人工智能产业生态繁荣发展做贡献。公司及公司董事会对于胡郁先生、陈涛先生担任公司董事和副总裁期间为公司及董事会工作所做出的贡献表示衷心的感谢！
    截至本公告披露日，胡郁先生持有 13,411,052 股科大讯飞股份，陈涛先生持有
12,999,035 股科大讯飞股份。鉴于胡郁先生、陈涛先生在任期届满前离职，胡郁先生、陈涛先生将在原就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，继续遵守下列限制性规定：（1）每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的百分之二十五；（2）离职后半年内，不得转让其所持公司股份；（3）《公司法》对董事、监事、高级管理人员股份转让的其他规定。
    公司第五届董事会第十八次会议审议通过了《关于补选第五届董事会非独立董事的议案》。经公司董事会提名委员会提名，公司董事会同意补选江涛先生、段大为先生 2 名人
选为第五届董事会非独立董事候选人，同时补选江涛先生为第五届董事会战略委员会委员、补选段大为先生为第五届董事会审计委员会委员。上述任期自公司股东大会审议通过之日起至公司第五届董事会届满之日止。本次补选完成后，兼任公司高级管理人员或公司职工的人数总计未超过公司董事总数的二分之一。公司独立董事对上述事项发表了相关独立意见，同意江涛先生、段大为先生作为非独立董事候选人的提名，具体内容详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn。
    《关于补选第五届董事会非独立董事的议案》将提交公司 2021 年第二次临时股东大
会审议，股东大会将采取累积投票方式选举。
    江涛先生、段大为先生的简历请见附件。
    特此公告。
                                                  科大讯飞股份有限公司
                                                        董 事 会
                                                  二〇二一年九月二十七日
附：非独立董事候选人简历
    江涛先生，1974 年出生，1998 年毕业于中国科学技术大学，获得工学学士学位，2008
年于中国科学技术大学获得软件工程硕士学位。江涛作为科大讯飞创业团队成员，长期从事语音及人工智能技术在通信、移动互联网领域的应用创新，曾先后荣获“合肥市科学技术一等奖”、“北京市科学技术奖一等奖”等奖项，现任科大讯飞副总裁、董事会秘书。江涛持有公司股份 10,022,581 股，与持有公司 5%以上股份的股东、公司实际控制人及公司其他董事、监事、高管人员之间无关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。不属于“失信被执行人”。
    段大为先生，1972 年出生，1993 年毕业于东北财经大学，获得经济学学士学位，1999
年于东北财经大学获得经济学硕士学位，2010 年于美国密苏里州立大学获得 MBA 学位。段大为曾先后在吉林化工集团、吉林省电子集团、三一集团及三一重工股份有限公司任高级领导职务，在大型企业集团财务管理、证券投资、国际合作方面拥有丰富的工作阅历和
领导经验，曾荣获 2008 年度“中国 CFO 年度人物”、2019 年度“中国卓越 CFO 领导力大
奖”等称号，为上海国家会计学院、东北财经大学会计学院兼职硕士生导师。段大为现任科大讯飞股份有限公司副总裁兼 CFO。持有公司股份 300,000 股，通过深港通账户持有公司股份 55,000 股。与持有公司 5%以上股份的股东、公司实际控制人及公司其他董事、监事、高管人员之间无关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。不属于“失信被执行人”。

[2021-09-27] (002230)科大讯飞:关于为子公司提供担保的公告
证券代码：002230        证券简称：科大讯飞      公告编号：2021-080
                  科大讯飞股份有限公司
              关于为子公司提供担保的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    科大讯飞股份有限公司（以下简称“公司”）分别于 2021 年 4 月 18 日召开的第五
届董事会第十二次会议及 2021 年 5 月 10 日召开的 2020 年年度股东大会，审议通过了《关
于未来十二个月提供担保额度预计的议案》。根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》的相关规定，结合公司相关全资子公司及控股子公司的正常经营与业务拓展需要，为相关子公司未来 12 个月因经营发展需要向金融机构或相关合作方申请的综合授信额度、应付账款以及票据池业务提供担保。
    根据公司全资子公司安徽信息工程学院、海南声谷科技有限公司及控股子公司深圳讯
飞互动电子有限公司的需要，公司于 2021 年 9 月 26 日召开的第五届董事会第十八次会议
审议通过了《关于为子公司提供担保的议案》。为保障上述三家子公司的正常经营与发展需要，同意为上述三家子公司至公司 2021 年年度股东大会召开前因经营发展需要向金融机构或相关合作方申请的综合授信额度提供担保。
    现将有关事项公告如下：
    一、担保情况概述
    公司全资子公司安徽信息工程学院因扩建四期、五期项目，增建教学楼、宿舍楼、大学生活动中心等工程，为保障扩建项目顺利完工，拟增加向合作银行申请不超过 20,000万元人民币的综合授信额度；公司全资子公司海南声谷科技有限公司因经营发展需要，拟向合作银行申请不超过 1,200 万元人民币的综合授信额度；公司控股子公司深圳讯飞互动电子有限公司因经营发展需要，拟向合作银行申请不超过 10,000 万元人民币的综合授信额度。公司为上述子公司提供连带保证责任担保。各金融机构授信额度及担保金额、授信及保证期间等最终以金融机构或相关合作方实际审批结果为准。具体融资金额、担保金额以金融机构或相关合作方与公司实际发生的融资、担保金额为准。上述综合授信的担保额
度可在公司 2021 年年度股东大会召开前循环使用。
    公司第五届董事会第十八次会议以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通过了上述担
保事项。根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关规定，尚需经股东大会审议批准。
    二、被担保人基本情况
    1、安徽信息工程学院
    成立日期： 2020 年 09 月 21 日
    注册地点：芜湖市湾沚区永和路 1 号
    法定代表人：陈涛
    注册资本： 2.74 亿元整
    公司类型：民办非企业单位
    经营范围：本科教育、科学研究。
    与本公司关系：为本公司的全资子公司。
    截至 2020 年 12 月 31 日，安徽信息工程学院总资产 102,723 万元，总负债 61,194 万
元，净资产 41,529 万元，2020 年度营业收入 17,278 万元，利润总额 7,187 万元，实现净
利润 7,187 万元；截至 2021 年 06 月 30 日，安徽信息工程学院总资产 105,277 万元，总负
债 55,528 万元，净资产 49,749 万元，2021 年上半年营业收入 10,633 万元，利润总额 8,219
万元，实现净利润 8,219 万元。
    2、海南声谷科技有限公司
    成立日期： 2018 年 01 月 29 日
    注册地点：海南省三亚市崖州区崖州湾科技城标准厂房二期三楼 C330 区
    法定代表人：徐玉林
    注册资本：3000 万元整
    公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
    经营范围：一般项目：软件开发；信息系统集成服务；人工智能公共服务平台技术咨询服务；人工智能公共数据平台；人工智能基础资源与技术平台；人工智能基础软件开发；大数据服务；人工智能应用软件开发；智能水务系统开发；软件外包服务；网络与信息安全软件开发；人工智能理论与算法软件开发；智能机器人的研发；智能控制系统集成；人工智能通用应用系统；人工智能行业应用系统集成服务；信息系统运行维护服务；数据处
理和存储支持服务；信息技术咨询服务；与农业生产经营有关的技术、信息、设施建设运营等服务；计算机系统服务；数据处理服务；云计算装备技术服务；工业互联网数据服务；人工智能双创服务平台；互联网数据服务；计算机软硬件及外围设备制造；互联网设备制造；智能家庭消费设备制造；智能车载设备制造；移动终端设备制造；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；物联网技术研发（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目） 。
    与本公司关系：为本公司的全资子公司。
    截至 2020 年 12 月 31 日，海南声谷科技有限公司总资产 4,808.72 万元，总负债
4,114.046 万元，净资产 694.67 万元，2020 年度营业收入 3,671.2 万元，利润总额-742.97 万
元，实现净利润-578.04 万元；截至 2021 年 6 月 30 日，海南声谷科技有限公司总资产 4,042
万元，总负债 1,978 万元，净资产 2,064 万元，2021 年上半年营业收入 2,632 万元，利润
总额-461 万元，实现净利润-409 万元。
    3、深圳讯飞互动电子有限公司
    成立日期：2015 年 12 月 18 日
    注册地点：深圳市南山区南头街道莲城社区深南大道 10128 号南山软件园 A6B
    法定代表人：黄海兵
    注册资本：2000 万元整
    公司类型：有限责任公司
    经营范围：计算机软硬件、电视软硬件、手机软硬点、数码产品开发、销售、技术服务；计算机系统工程；信息技术开发；电子产品、计算机通讯设备技术开发、销售，货物和技术进出口；从事广告业务；经营电子商务；电子元器件、集成电路、光电产品、半导体、太阳能产品、仪表配件、数字电视播放产品及通讯产品的技术开发及销售。（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）；许可经营项目：增值电信业务。
    与本公司关系：为本公司的控股子公司，公司持有其股权比例为 75% 。
    截至 2020 年 12 月 31 日，深圳讯飞互动电子有限公司总资产 21,358.90 万元，总负
债 11,885.21 万元，净资产 9473.69 万元，2020 年度营业收入 40,118.37 万元，利润总额
4,044.58 万元，实现净利润 4,038.07 万元；截至 2021 年 06 月 30 日，深圳讯飞互动电子
有限公司总资产 30,218.70 万元，总负债 16,249.70 万元，净资产 13,969.00 万元，2021
年上半年营业收入 25,958.29 万元，利润总额 5,820.96 万元，实现净利润 4,434.54 万元。
    三、担保协议的主要内容
    担保协议的主要内容由公司及被担保人与金融机构或相关合作方在合理公允的合同条款下，共同协商确定。具体担保方式、期限和金额等以公司及子公司与相关方最终签署的合同为准。
    董事会授权公司董事长刘庆峰先生或其授权人在批准的担保额度内签署担保合同及相关法律文件，授权期限自公司第五届董事会第十八次会议批准之日起至 2021 年年度股东大会召开之日止。
    四、董事会意见
    本次担保的对象均为科大讯飞合并报表范围内的全资子公司或控股子公司，资产质量及经营状况良好，均不属于失信被执行人。本次提供担保有利于相关子公司筹措资金开展业务，有利于公司长远发展。公司本次对相关控股子公司提供担保，该控股子公司的其他股东未提供同等比例的担保，系由于公司对该控股子公司在经营管理、财务、投资、融资等方面均能有效控制，公司具有充分掌握与监控被担保控股子公司现金流向的能力，财务风险处于公司可有效控制的范围之内；且公司对控股子公司提供担保有利于保证其正常的生产经营需要和持续、稳健发展，符合公司的整体利益，公司对其担保不会损害公司和全体股东的利益。
    五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
    本次提供担保额度后，公司及其控股子公司的担保额度总金额 301,200 万元。基于
有效的风险管理，本次提供担保额度后公司对全资及控股子公司担保总余额为 39,225.76万元，占上市公司最近一期经审计净资产的比例为 3.10%；公司及其全资/控股子公司对合并报表外单位提供的担保总余额 70,813.19 万元，占上市公司最近一期经审计净资产的比例 5.59%；不存在逾期担保情况，也不存在涉及诉讼的担保及因担保被判决败诉而应承担的损失等。
    六、备查文件
    1、公司第五届董事会第十八次会议决议
    2、独立董事关于为子公司提供担保的独立意见
    特此公告。
 科大讯飞股份有限公司
      董 事 会
二〇二一年九月二十七日

[2021-09-27] (002230)科大讯飞:关于召开2021年第二次临时股东大会的通知
证券代码：002230      证券简称：科大讯飞      公告编号：2021-079
                  科大讯飞股份有限公司
        关于召开 2021 年第二次临时股东大会的通知
    本公司及其董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、召开会议的基本情况
    1、股东大会届次：科大讯飞股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）2021年第二次临时股东大会会议（以下简称“会议”）
    2、会议的召集人：公司董事会
    公司于 2021 年 9 月 26 日召开第五届董事会第十八次会议，以 9 票赞成，0 票反对，
0 票弃权，审议通过了《关于召开公司 2021 年第二次临时股东大会的议案》。
    3、会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深交所业务规则和公司章程的规定。
    4、会议的召开时间：
    现场会议开始时间：2021 年 10 月 13 日（星期三）14:30；
  网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2021 年 10
月 13 日的交易时间，即 9:15—9:25，9:30—11:30 和 13:00—15:00。
    通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为 2021 年 10 月 13 日
9:15 至 15：00 期间的任意时间。
    5、会议的召开方式：本次会议采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
    同一表决权只能选择现场投票、深交所交易系统投票、深交所互联网投票系统投票中的一种，同一表决权出现重复表决的，以第一次投票结果为准。
    6、股权登记日：2021 年 9 月 30 日
    7、会议的出席对象
    （1）在股权登记日（2021 年 9 月 30 日）下午收市时在中国证券登记结算有限责任
公司深圳分公司登记在册的本公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
    （2）公司董事、监事和高级管理人员。
    （3）公司聘请的律师等。
    8、会议召开地点：安徽省合肥市高新开发区望江西路 666 号公司二十一楼会议室
    二、会议审议事项
    本次会议审议以下议案：
    1、审议《关于<科大讯飞股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草
案）>及其摘要的议案》
    2、审议《关于<科大讯飞股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施
考核管理办法>的议案》
    3、审议《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年股票期权与限制性股票激励
计划有关事项的议案》
    4、审议《关于为子公司提供担保的议案》
    5、审议《关于补选第五届董事会非独立董事的议案》
    5.1 选举江涛先生为公司非独立董事
    5.2 选举段大为先生为公司非独立董事
    上述议案的相关内容详见公司于 2021 年 9 月 27 日刊登在《证券时报》《中国证券报》
《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 上的《科大讯飞股份有限 2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》《科大讯飞股份有限公司 2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）摘要》《科大讯飞股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》《第五届董事会第十八次会议决议公告》《关于为子公司提供担保的公告》《关于董事、副总裁辞职暨补选非独立董事的公告》。
    上述议案 1-3 为特别表决事项，需经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表
决权的三分之二以上通过；议案 5 采用累积投票表决方式。累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权。股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。
    对上述全部议案，公司将对中小投资者的表决结果单独计票并披露。中小投资者是指
除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东以外的其他股东。
    特别提示：根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》等有关规定，本次股东大会审议的 2021 年股票期权与限制性股票激励计划相关议案需征集投票权。公司独立董事刘建华先生已发出征集投票权授权委托书，向股东征集 2021 年股票期权与限制性股票激
励计划相关议案的投票权。详见公司于 2021 年 9 月 27 日刊登在《证券时报》《中国证券
报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 的《独立董事公开征集委托投票权报告书》。被征集人或其代理人可以对未被征集投票权的提案另行表决，如被征集人或其代理人未另行表决将视为其放弃对未被征集投票权的提案的表决权利。
    三、提案编码
    本次股东大会提案编码表：
                                                                            备注
  提案编码                          提案名称                        该列打勾的栏目
                                                                          可以投票
    100                总议案：除累积投票提案外的所有提案                  √
非累积投票提案
                《关于<科大讯飞股份有限公司2021 年股票期权与限制性股
    1.00      票激励计划（草案）及其摘要的议案》                          √
                《关于<科大讯飞股份有限公司2021 年股票期权与限制性股
    2.00      票激励计划实施考核管理办法>的议案》                          √
                《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年股票期权与
    3.00      限制性股票激励计划有关事项的议案》                          √
    4.00      《关于为子公司提供担保的议案》                              √
 累积投票提案                  采用等额选举，填报投给候选人的选举票数
    5.00      《关于补选第五届董事会非独立董事的议案》              应选人数（2）人
    5.01      《选举江涛先生为公司非独立董事》                            √
    5.02      《选举段大为先生为公司非独立董事》                          √
    四、会议登记等事项
    （一）会议登记方法
    1、自然人股东亲自出席的，凭本人身份证办理登记；委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书办理登记。
    2、法人股东的法定代表人出席的，凭本人身份证、法定代表人身份证明书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）办理登记；法人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）办理登记。
    3、可凭以上有关证件采取电子邮件、信函或传真方式登记，电子邮件、传真或信函以抵达本公司的时间为准。
    4、登记时间：2021 年 10 月 8 日，上午 9:00-11:30，下午 1:30-5:30。
    5、登记地点：科大讯飞股份有限公司证券部。
      电子邮箱：ir@iflytek.com
      信函登记地址：公司证券部，信函上请注明“股东大会”字样；
      通讯地址：安徽省合肥市高新开发区望江西路666号；
      邮 编：230088；
      传 真：0551-65331802。
    （二）其他事项
    1、会议咨询：公司证券部
      联 系 人：江涛、常晓明
      联系电话：0551-67892230
    2、公司股东参加现场会议的食宿、交通费用自理。
    3、网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。
    五、参加网络投票的具体操作流程
  本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为 http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件 1。
    六、备查文件
    科大讯飞股份有限公司第五届董事会第十八次会议决议
    特此公告。
                                          科大讯飞股份有限公司
                                                董 事 会
                                          二〇二一年九月二十七日
附件 1：
                    参加网络投票的具体操作流程
    一、网络投票的程序
  1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362230”，投票简称为“讯飞投票”。
  2、填报表决意见。
  对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
  对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投 0 票。
          投给候选人的选举票数                    填报
            对候选人 A 投 X1 票                      X1 票
            对候选人 B 投 X2 票                      X2 票
                合  计              不超过该股东拥有的选举票数
  股东拥有的选举票数举例如下：
  选举非独立董事（采用等额选举，应选人数为 2 位）
  股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2
  股东可以将所拥有的选举票数在 2 位非独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。
  3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。
  股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
    二、通过深交所交易系统投票的程序
  1、投票时间：2021 年

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