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[2022-01-29] (002099)海翔药业:关于对外投资的公告
证券代码：002099 证券简称：海翔药业 公告编号：2022-005
浙江海翔药业股份有限公司
关于对外投资的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、根据《深证证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等相关规定，本次对外投资不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。本次对外投资经公司第六届董事会第十八次会议审议通过，无需提交股东大会审议；
2、本次对外投资的资金来源为公司自有资金，不会导致公司合并报表范围发生变化，不会对公司财务及经营状况产生重大影响，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形；
3、本次对外投资受宏观经济、行业政策变化、技术风险、市场风险、经营管理等因素影响，目标公司未来经营状况存在不确定性，可能存在不达预期效益的风险。敬请广大投资者理性投资，注意风险。
一、本次对外投资概述
1、2022年1月28日，浙江海翔药业股份有限公司（以下简称“公司”或“海翔药业”）与江西碧林实业有限公司（以下简称“碧林实业”或“目标公司”）及其股东傅军华、廖梅风签署了《投资协议》，公司拟使用自有资金2000万元（以下均指“人民币”）对碧林实业进行增资，增资完成后公司取得江西碧林34%的股权。
2、根据《深证证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等相关规定，本次对外投资不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。本次对外投资经公司第六届董事会第十八次会议审议通过，无
需提交股东大会审议。
二、交易对手方基本介绍
1、傅军华
身份证号码：3605**************
住所：江西省新余市******
2、廖梅风
身份证号码：3605**************
住所：江西省新余市******
上述股东与本公司及公司实际控制人、持股5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。经查询，傅军华、廖梅风不属于失信被执行人。
三、目标公司基本情况
1、企业名称：江西碧林实业有限公司
2、注册地址：江西省宜春市上高县工业园黄金堆
3、公司类型：有限责任公司(自然人投资或控股)
4、法定代表人：傅军华
5、注册资本：3000万人民币
6、统一社会信用代码：91360923696062567A
7、经营范围：活性炭、食品添加剂植物活性炭（木质活性炭）、树脂、化工产品（危险品除外）生产、销售；进出口贸易。（国家有专项规定的凭证经营）
碧林实业主要从事磷酸法活性炭等高端活性炭产品的生产与销售，在全国21个省份和地区开展着业务运作。碧林实业力求为客户提供可媲美进口产品的高端活性炭制品，并将先进的生产工艺和品控流程视为企业发展的根基和核心。目前正为纯水处理、化工、医药和环保领域的客户，提供优质的产品和服务。
8、增资前后股权结构
增资前
序号 股东 认缴出资额（万元） 持股比例（%）
1 傅军华 2250.00 75
2 廖梅风 750.00 25
合计 3000.00 100.00%
增资后
序号 股东 认缴出资额（万元） 持股比例（%）
1 傅军华 2250.00 49.5
2 廖梅风 750.00 16.5
3 浙江海翔药业股份有限公司 1545.45 34
合计 4545.45 100.00
9、最近一年又一期主要财务数据
单位：万元
项目 2021 年 9 月 30 日 2020 年 12 月 31 日
资产总额 3,530.67 3,317.42
负债总额 1,105.52 1,045.21
净资产 2,425.16 2,272.22
项目 2021 年 1-9 月 2020 年度
营业收入 2,653.26 2,577.59
净利润 152.94 -45.00
注：以上数据未经审计。
经查询，碧林实业不属于失信被执行人。
四、《投资协议》主要内容
甲方：浙江海翔药业股份有限公司
乙方：江西碧林实业有限公司
丙方 1：傅军华
丙方 2：廖梅风
1、各方同意，目标公司将注册资本增加至人民币4545.45万元，甲方同意按照本协议的约定以人民币2000万元（“增资款”）认购目标公司人民币1545.45
万元的新增注册资本，获得目标公司增资后34%的股权，其中人民币1545.45万元计入目标公司的注册资本，其余部分计入目标公司资本公积金。
2、甲方向目标公司支付增资款的先决条件：
（1）乙方股东借款1000万转为对乙方认缴的注册资本留存乙方，多余部分计入资本公积，并完成工商登记。
（2）乙方的内部权力机构批准本次交易，包括乙方现有股东同意就本次增资放弃优先认购权，乙方及现有股东同意按照本投资协议修改公司章程。
3、甲方增资款分三期支付：第一期增资款1500万元在本协议先决条件满足后15个工作日内支付至专项监管账户；剩余500万元将根据新产线进度分两次支付至专项监管账户。
4、各方同意，目标公司就甲方支付增资款开设的银行专项监管账户，增资款将打入指定银行专项监管账户，由甲方派驻财务人员全面监督增资款使用情况。增资款原则上用于目标公司新生产线建设投产、业务扩展、研发、资本性支出及其他与目标公司主营业务相关的经营性支出，除甲方另行同意外不可用于其他目的。
甲方有权派驻一名财务人员常驻现场参与公司日常财务管理，并不定期对目标公司财务状况进行审计。
5、本次增资后甲方权利
（1）在不影响甲方其他权利的前提下，甲方成为目标公司股东后，若目标公司未来增加注册资本，甲方应有权按届时的相对持股比例优先认缴；如果其他股东放弃优先认购的权利，甲方有权认购被放弃认购的全部新增注册资本。
（2）股东会
甲方和丙方按照《公司法》相关规定和公司章程享有公司股东会投票权。特别地，下列重大事项须由包括甲方在内代表三分之二以上表决权通过后方可执行；
1）对章程条款的修改；
2）公司董事会人数的增减或执行董事任免；
3）公司利润分配方案及亏损弥补方案；
4）公司与关联方之间的单笔交易或就同一事项的一系列交易总额超过人民币伍拾万元的交易；
5）公司对外投资、提供担保、出借款项，且所涉金额超过目标公司净资产的百分之十的决议；
6）股东对外转让股权；
7）公司增资，减资，合并，分立，变更公司形式，新设，重组，破产，清算或解散；
8）其他根据公司法或公司章程需要股东会表决通过的事项。
6、任何一方违反、或拒不履行其在本协议中的约定，或出现违反协议约定的声明、保证及承诺的，即构成违约行为。
五、对外投资的目的、存在的风险和对公司的影响
1、木质活性炭主要用于纯水处理、医药、化工、环保等领域，是公司生产经营原材料之一。公司本次对外投资一方面看好碧林实业的团队、产品优势及未来发展空间，另一方面拓宽原材料采购渠道，巩固供应链安全，保障原材料供应充足及稳定质量，支持公司未来新产能投放。
2、本次对外投资受宏观经济、行业政策变化、技术风险、市场风险、经营管理等因素影响，目标公司未来经营状况存在不确定性，可能存在不达预期效益的风险。公司将派驻相关人员完善目标公司内部控制体系和风险防范机制，积极防范各类风险。敬请广大投资者理性投资，注意风险。
3、本次对外投资的资金来源为公司自有资金，不会导致公司合并报表范围发生变化，不会对公司财务及经营状况产生重大影响，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。
六、备查文件
1、公司第六届董事会第十八次会议决议
2、《投资协议》
特此公告。
浙江海翔药业股份有限公司
董事 会
二零二二年一月二十九日
[2022-01-29] (002099)海翔药业:关于拟投建医化设备及自动化项目的公告
证券代码：002099 证券简称：海翔药业 公告编号：2022-004
浙江海翔药业股份有限公司
关于拟投建医化设备及自动化项目的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2022年1月28日，浙江海翔药业股份有限公司（以下简称“公司”）召开第六届董事会第十八次会议，会议审议通过了《关于投建医化设备及自动化项目的议案》，拟在湖北省枝江市投建医药化工设备及自动化项目（以下简称“本项目”），具体内容公告如下：
一、项目投资概述
1、为全面落实公司战略规划，配套湖北医药化工综合生产基地项目实施，公司拟以自有资金或自筹资金在湖北省枝江市仙女新经济园区购买土地投资建设医药化工设备及自动化项目，项目计划总投资约3亿元，其中一期计划投资约1亿元，计划于2022年3月动工建设，预计建设周期约10个月。以上数据均为暂估数据，最终项目投资总额以实际投资为准。
2、为确保投资项目更高效地实施，公司董事会授权公司董事长及管理层与相关部门具体协商、正式签订协议、并负责推进实施此次与投建新项目相关的各项投建工作（包括但不限于投资设立项目公司、土地购买、项目建设等事项）。
3、根据《深圳交易所股票上市规则》、《公司章程》等规则的相关规定，本次对外投资不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，本次投资事项在公司董事会决策权限内，无需提交股东大会审议。
二、项目投资原因及对公司的影响
公司本次拟投建医化设备及自动化项目主要为配套湖北医药化工综合生产基地建设，同时辐射当地其他企业设备及自动化的市场需求，助力湖北医药化工综合生产基地高效落地实施，加速推进公司战略规划。项目达产后将形成医药、
化工专业设备及自动化等生产与服务能力。
本次投建医化设备项目资金来源为公司自有资金或自筹资金，公司将根据战略发展需要制定具体项目投资计划，不会对公司财务及经营状况产生重大影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
三、风险提示
1、本次拟投建项目所涉及投资金额为预估数，项目运作的具体金额以后续实际为准，存在不确定性。
2、本次拟投建项目尚未进入土地出让程序，项目公司尚未设立，亦需通过招拍挂方式按程序合法竞拍本项目用地使用权，可能存在竞买不成功而无法在拟定地区取得约定的建设用地的风险。此外，项目建设涉及立项、环保、安全、能评、规划、建设施工等报批事项，还需要获得有关主管部门批复。
3、本次拟投建项目可能会面临各种不确定性因素，从而导致项目开工建设、竣工及正式投产产能能够按照如期完成存在较大的不确定性，如因国家或地方有关政策调整、项目审批等实施条件发生变化，项目的实施可能存在延期、变更或终止的风险。
4、未来市场和经营情况等均存在一定的不确定性，并将对未来的经营效益的实现产生不确定性影响。本次拟投建项目存在一定的市场风险和经营风险。
公司将按照相关规定，跟进并及时披露相关进展情况，公司郑重提示投资者理性投资，注意投资风险。
四、备查文件
公司第六届董事会第十八次会议决议
特此公告。
浙江海翔药业股份有限公司
董事 会
二零二二年一月二十九日
[2022-01-29] (002099)海翔药业:第六届董事会第十八次会议决议公告
证券代码：002099 证券简称：海翔药业 公告编号：2022-003
浙江海翔药业股份有限公司
第六届董事会第十八次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
浙江海翔药业股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第十八次会
议于 2022 年 1 月 25 日以电子邮件形式发出通知，于 2022 年 1 月 28 日以通讯表
决的方式召开。会议应参加表决董事 9 人，实际参加表决董事 9 人。会议召开符合《公司法》及《公司章程》的规定，合法有效。会议由董事长王扬超先生主持，经过与会董事的充分讨论，会议审议通过了如下议案：
一、审议通过了《关于拟投建医化设备及自动化项目的议案》
表决结果：同意票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
内容详见巨潮资讯网及 2022 年 1 月 29 日《证券时报》、《证券日报》刊登
的《关于拟投建医化设备及自动化项目的公告》（公告编号：2022-004）
二、审议通过了《关于对外投资参股江西碧林实业有限公司的议案》
表决结果：同意票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
内容详见巨潮资讯网及 2022 年 1 月 29 日《证券时报》、《证券日报》刊登
的《关于对外投资的公告》（公告编号：2022-005）
特此公告。
浙江海翔药业股份有限公司
董事 会
二零二二年一月二十九日
[2022-01-29] (002099)海翔药业:2021年年度业绩预告
证券代码：002099 证券简称：海翔药业 公告编号：2022-006
浙江海翔药业股份有限公司
2021 年年度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、2021年度业绩预计情况
1、业绩预告期间：2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日
2、预计的业绩： ? 亏损? 扭亏为盈 ? 同向上升√同向下降
项 目 本报告期 上年同期
归属于上市公司 盈利：9,500 万元-13,000 万元
股东的净利润 盈利：31,971.52 万元
比上年同期下降：70.29%-59.34%
剔除员工持股计 盈利：29,535.87 万元-33,035.87 万元
划摊销后的归属 盈利：35,728.25 万元
于上市公司股东 比上年同期下降：17.33%-7.54%
的净利润
扣除非经常性损 盈利：5,145.10 万元-8,645.10 万元
益后的净利润 盈利：29,644.67 万元
比上年同期下降：82.64%-70.84%
基本每股收益 盈利：0.06 元/股-0.08 元/股 盈利：0.20 元/股
二、与会计师事务所沟通情况
本次业绩预告未经审计机构预审计。公司已就业绩预告有关事项与年报审计会计师事务所进行了预沟通，公司与会计师事务所在本报告期的业绩预告方面不存在重大分歧。
三、业绩变动原因说明
1、2021 年度公司确认员工持股计划股份支付金额 20,035.87 万元，剔除该
部份影响，预计归属于上市公司股东的净利润在 29,535.87 万元-33,035.87 万元之间，较上年同期略有下降。
2、2021 年第四季度公司产能利用率、主导产品产量、销量、收入和利润与第三季度相比有较大增长，第四季度实现归属上市公司股东的净利润在
1,833.91 万元-5,333.91 万元之间，较第三季度环比增长 13.52%至 230.19%。
3、2021 年度，公司按照既定经营规划开展各项工作，着力优化产业链及核心中间体产能布局，夯实产品基础；上半年受原材料价格大幅上涨、汇率波动及产能利用率下降叠加影响，导致整体成本上升，利润空间收窄，经营业绩出现较大下滑；下半年产业链优化效果显现，产能利用率提升，主导产品产销两旺，单位成本下降、盈利能力逐步恢复提升，已连续两个季度实现环比增长。
四、其他相关说明
本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果。公司 2021 年年度的具体财务数据将在公司 2021 年年度报告中详细披露。
敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
浙江海翔药业股份有限公司
董事 会
二零二二年一月二十九日
[2022-01-05] (002099)海翔药业:2022年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：002099 证券简称：海翔药业 公告编号：2022-002
浙江海翔药业股份有限公司
2022 年第一次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、重要提示
1、本次股东大会召开期间，没有增加、否决和变更议案。
2、本次股东大会未出现涉及变更前次股东大会决议的情形。
二、会议召开情况
1、召开时间：2022 年 1 月 4 日下午 14:00。
2、召开地点：浙江省台州市椒江区海虹大道71号台州市前进化工有限公司会议室。
3、召开方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式
4、召集人：公司董事会
5、主持人：王扬超
6、本次股东大会的召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的相关规定。
三、会议出席情况
1、出席本次股东大会现场会议的股东及授权代表共计 5 人，其所持有表决权的股份总数为 651,448,654 股，占公司有效表决权总股数的 40.2448％。
2、根据深圳证券信息有限公司提供的数据，参加网络投票的股东共计 7 人，代表有效表决权股份为 7,044,201 股，占公司有效表决权总股数的 0.4352％。
3、通过现场和网络参加本次会议的股东及授权代表共计 12 人，拥有及代表的股份为 658,492,855 股，占公司有效表决权总股数的 40.6800％。
4、公司部分董事、监事及高级管理人出席了本次会议，浙江天册律师事务
所姚毅琳、吴婧律师到现场对会议进行了见证。
四、提案审议和表决情况
1、审议通过了《关于选举王晓洋女士为公司第六届董事会非独立董事的议案》
表决结果：658,422,355 股同意，占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数 99.9893％；70,500 股反对，占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的 0.0107％；0 股弃权,占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的 0.0000％。
中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员及单独或合计持有公司 5%以上股份以外的股东）投票情况：8,453,518 股同意，占出席本次股东大会的中小投资者所持有效表决权股份的 99.1729％；70,500 股反对，占出席本次股东大会的中小投资者所持有效表决权股份的 0.8271％；0 股弃权,占出席本次股东大会的中小投资者所持有效表决权股份的 0.0000％。
2、审议通过了《关于选举胡金云女士为公司第六届监事会非职工代表监事的议案》
表决结果：658,451,855 股同意，占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数 99.9938％；41,000 股反对，占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的 0.0062％；0 股弃权,占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的 0.0000％。
中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员及单独或合计持有公司 5%以上股份以外的股东）投票情况：8,483,018 股同意，占出席本次股东大会的中小投资者所持有效表决权股份的 99.5190％；41,000 股反对，占出席本次股东大会的中小投资者所持有效表决权股份的 0.4810％；0 股弃权,占出席本次股东大会的中小投资者所持有效表决权股份的 0.0000％。
3、审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》
表决结果：650,035,637 股同意，占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数 98.7157％；8,457,118 股反对，占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的 1.2843％；100 股弃权,占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的
0.00002％。
4、审议通过了《关于修订<股东大会议事规则>的议案》
表决结果：658,451,755 股同意，占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数 99.9938％；41,100 股反对，占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的 0.0062％；0 股弃权,占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的 0.0000％。
5、审议通过了《关于修订<董事会议事规则>的议案》
表决结果：650,035,637 股同意，占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数 98.7157％；8,457,118 股反对，占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的 1.2843％；100 股弃权,占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的
0.00002％。
6、审议通过了《关于修订<授权管理制度>的议案》
表决结果：650,035,637 股同意，占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数 98.7157％；8,457,218 股反对，占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的 1.2843％；0 股弃权,占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的 0.0000％。
五、律师出具的法律意见
浙江天册律师事务所律师认为：海翔药业本次股东大会的召集与召开程序、出席会议人员的资格、会议表决程序均符合法律、法规、《公司章程》和《议事规则》的规定；表决结果合法、有效。
六、备查文件
1、浙江海翔药业股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会决议；
2、浙江天册律师事务所出具的《关于浙江海翔药业股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会法律意见书》。
特此公告。
浙江海翔药业股份有限公司
董事 会
二零二二年一月五日
[2022-01-04] (002099)海翔药业:关于签署战略合作协议的公告
证券代码：002099 证券简称：海翔药业 公告编号：2022-001
浙江海翔药业股份有限公司
关于签署战略合作协议的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次与华益泰康签署的战略合作协议为框架性协议，签署该协议是为了建立长期、稳定、紧密的战略合作伙伴关系，具体合作事项将以另行签署的业务合同为准。
2、本协议为双方开展合作的战略框架文件，不涉及具体金额，本协议的签署对公司短期的财务状况、经营成果不构成重大影响。
2021 年 12 月 31 日，浙江海翔药业股份有限公司（以下简称“公司”）与
海南华益泰康药业有限公司（以下简称“华益泰康”）签署了《战略合作协议》，双方拟就共同建设 CDMO 服务平台，以及客户拓展开发等方面开展深度合作，共同为全球制药企业提供“中间体—原料药—制剂”全周期的药物研发及生产制造服务。
本协议为框架协议，不涉及具体交易金额。本协议签署不涉及关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。根据《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》等有关规定，本事项无须提交公司董事会或股东大会审议。
一、合作方的基本情况
1、公司名称：海南华益泰康药业有限公司
2、法定代表人：诸弘刚
3、企业类型：其他有限责任公司
4、注册资本：55,574,449元
5、注册地址：海口市南海大道273号海口高新区D栋轻钢结构标准工业厂房西侧
6、统一社会信用代码：91460111557356207K
7、经营范围：片剂、胶囊剂、颗粒剂、干混悬剂、散剂、口服溶液、软膏的生产与销售；医药制剂的处方设计；药物分析、原料药及成品药的质量检测；西药、中成药及新化合物的筛选；医药技术的研发、转让、咨询服务；原辅料、包材、化学中间体、色谱柱类医药制剂研发用材料的购销。（一般经营项目自主经营，许可经营项目凭相关许可证或者批准文件经营）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）
8、公司持有华益泰康2%股份，与华益泰康及其他股东不存在关联关系。
9、经查询，华益泰康不属于失信被执行人，具有良好的资信和履约能力。
二、 《战略合作协议》主要内容
甲方：浙江海翔药业股份有限公司
乙方：海南华益泰康药业有限公司
1、甲乙双方结合自身现状、未来发展规划以及各自需求，共建原料药和制剂双驱动国际化CDMO服务平台，发挥合作各方制药工艺技术优势，实现原料药和制剂的双向延伸。合作范围包括但不限于原料药和制剂的关联研发、技术承接、工艺开发优化、生产验证、国内外注册申报等。
2、甲乙双方通过各自专业的市场研发、生产、营销能力及经验，共同开拓全球CDMO项目合作，进行客户推荐或共享，互为合作事项创造最优惠的条件和待遇，优先选择对方作为各自CDMO项目的原料药和制剂合作方，愿意为合作项目提供生产场地及后续CMO服务，提升产品市场竞争优势和抗风险能力。
3、甲乙双方的合作方式没有排他性，不改变各自独立地位，以各自名义对外承担经营责任。
4、本协议为甲乙双方就合作项目事宜所达成的框架性文件，双方还将积极探讨合作领域和合作模式，双方的项目合作在双方最终所签署的具体合作协议中另行详细规定。
5、甲乙双方认可并同意除双方相互间直接开展项目合作外，双方将积极促
成各自所投资、控制的子公司在本协议框架内开展业务活动。
6、甲乙双方同意互为合作事项深化人员互访和沟通，建立常态联络协调工作机制，增强信息、资源共享水平，确保沟通顺畅、合力前行。
7、本协议有效期10年。
三、对公司影响
华益泰康是一家集高端口服固体制剂研发、生产、出口为一体的综合性医药企业，多次通过中国NMPA和美国FDA的GMP审查，已有多个制剂产品在中国和美国上市销售。华益泰康拥有特色缓控释制剂研发和制造平台，具有丰富的中美双报经验，致力于打造制剂一站式国际化CDMO服务平台。
通过本次战略合作，公司与华益泰康充分发挥各自资源优势和核心竞争力，在原料药和制剂研发、生产及客户拓展等方面开展全方面战略合作，共建国际化CDMO服务平台，共同为全球客户提供“中间体—原料药—制剂”全周期的药物研发及生产制造服务。本次合作能够持续丰富公司CDMO/CMO产品管线，推动公司产品结构优化升级，构建产品差异化竞争优势，提升公司在医药领域的核心竞争力，符合公司战略规划。
本协议的签署对公司短期的财务状况、经营成果不构成重大影响。
四、风险提示
1、本次签署的战略合作协议为框架性协议，签署该协议是为了建立长期、稳定、紧密的战略合作伙伴关系，具体合作事项将以另行签署的业务合同为准。
2、本协议的具体实施内容和进度尚存在不确定性。公司届时将根据相关事项后续进展情况履行相应程序和信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
浙江海翔药业股份有限公司
董事会
二零二二年一月四日
[2021-12-20] (002099)海翔药业:第六届董事会第十七次会议决议公告
证券代码：002099 证券简称：海翔药业 公告编号：2021-046
浙江海翔药业股份有限公司
第六届董事会第十七次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
浙江海翔药业股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第十七次会
议于 2021 年 12 月 16 日以电子邮件形式发出通知，于 2021 年 12 月 19 日以通讯
表决的方式召开。会议应参加表决董事 8 人，实际参加表决董事 8 人。会议召开符合《公司法》及《公司章程》的规定，合法有效。会议由孙杨先生主持，经过与会董事的充分讨论，会议审议通过了如下议案：
一、审议通过了《关于选举公司董事长的议案》
表决结果：同意票 8 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
内容详见巨潮资讯网及 2021 年 12 月 20 日《证券时报》、《证券日报》刊
登的《关于变更董事长、监事及补选董事的公告》（公告编号：2021-048）
二、审议通过了《关于补选公司各专门委员会委员的议案》
表决结果：同意票 8 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
内容详见巨潮资讯网及 2021 年 12 月 20 日《证券时报》、《证券日报》刊
登的《关于变更董事长、监事及补选董事的公告》（公告编号：2021-048）
三、审议通过了《关于提名非独立董事候选人的议案》
表决结果：同意票 8 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
内容详见巨潮资讯网及 2021 年 12 月 20 日《证券时报》、《证券日报》刊
登的《关于变更董事长、监事及补选董事的公告》（公告编号：2021-048）
四、审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》
表决结果：同意票 8 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
内容详见巨潮资讯网
五、审议通过了《关于修订<股东大会议事规则>的议案》
表决结果：同意票 8 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
内容详见巨潮资讯网
六、审议通过了《关于修订<董事会议事规则>的议案》
表决结果：同意票 8 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
内容详见巨潮资讯网
七、审议通过了《关于修订<授权管理制度>的议案》
表决结果：同意票 8 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
内容详见巨潮资讯网
八、审议通过了《关于召开 2022 年第一次临时股东大会的议案》
由于上述的议案三、四、五、六、七尚需提交股东大会审议通过后生效，董事会同意召开 2022 第一次临时股东大会审议上述议案。
表决结果：同意票 8 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
内容详见巨潮资讯网及 2021 年 12 月 20 日《证券时报》、《证券日报》刊
登的《关于召开 2022 年第一次临时股东大会的公告》（公告编号：2021-049）。
特此公告。
浙江海翔药业股份有限公司
董 事会
二零二一年十二月二十日
[2021-12-20] (002099)海翔药业:第六届监事会第十三次会议决议公告
证券代码：002099 证券简称：海翔药业 公告编号：2021-047
浙江海翔药业股份有限公司
第六届监事会第十三次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证本公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
浙江海翔药业股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第十三次会
议于 2021 年 12 月 16 日以电子邮件形式发出通知，于 2021 年 12 月 19 日以通讯
表决方式召开。会议应参加表决的监事 3 名，实际参加表决的监事 3 名。会议召开符合《公司法》及《公司章程》的规定，合法有效。会议由监事会主席陈敏杰先生主持，经全体监事充分发表意见并表决，会议审议通过了如下议案：
一、审议通过了《关于提名非职工代表监事候选人的议案》
表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
具体内容详见巨潮资讯网及 2021 年 12 月 20 日《证券时报》、《证券日报》
刊登的《关于变更董事长、监事及补选董事的公告》（公告编号：2021-048）。
本议案尚需提交 2022 年第一次临时股东大会审议。
特此公告。
浙江海翔药业股份有限公司
监 事会
二零二一年十二月二十日
[2021-12-20] (002099)海翔药业:关于变更董事长、监事及补选董事的公告
证券代码：002099 证券简称：海翔药业 公告编号：2021-048
浙江海翔药业股份有限公司
关于变更董事长、监事及补选董事的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事长变更及补选董事情况
1、浙江海翔药业股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到公司董事长、总经理孙杨先生的辞任董事长的申请。孙杨先生因工作调整原因，申请辞去公司第六届董事会董事长及董事会下属专门委员会委员等职务，孙杨先生仍担任公司董事、总经理职务。
2021 年 12 月 19 日，公司召开第六届董事会第十七次会议，会议审议通过
《关于选举公司董事长的议案》、《关于补选公司各专门委员会委员的议案》，同意选举王扬超先生为公司第六届董事会董事长，任期与第六届董事会同。同时补选王扬超先生为第六届董事会战略委员会主任委员、提名委员会委员，薪酬与考核委员会委员，任期与第六届董事会同。鉴于此，王扬超先生因工作调整辞去公司副董事长一职。
根据公司发展需要,完善公司治理结构,强化董事会运营质量和效益，公司不再设副董事长职务，并修改《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《授权管理制度》相关条款，详见巨潮资讯网。
2、2021 年 12 月 19 日，公司召开第六届董事会第十七次会议，会议审议通
过《关于提名非独立董事候选人的议案》，同意提名王晓洋女士为公司第六届董事会非独立董事候选人，任期自股东大会批准之日起至公司第六届董事会任期届满之日止。
本次提名非独立董事候选人事项尚需提交公司股东大会审议通过后生效，提名的王晓洋女士担任公司非独立董事不会导致董事会中兼任公司高级管理人员
以及由职工代表担任的董事人数总计超过公司董事总数的二分之一。公司董事会提名委员会已对王晓洋女士担任的董事任职资格进行了审查。
二、监事辞职及补选情况
1、公司监事会于近日收到公司监事汪启华先生辞任监事的申请。汪启华先生因个人原因申请辞去公司第六届监事会监事职务，辞职后汪启华先生仍在公司任职。汪启华先生的辞职将导致公司监事会成员低于法定最低人数，根据《公司法》及《公司章程》等有关规定，汪启华先生监事职务的辞任申请将在公司完成监事补选后生效。
截至本公告日，汪启华先生未直接持有本公司股份，持有公司 2020 年员工
持股计划 150.4 万份，任职期间不存在违反其做出的有关承诺的情况。
2、2021 年 12 月 19 日，公司召开第六届监事会第十三次会议，会议审议通
过了《关于提名非职工代表监事候选人的议案》，同意提名胡金云女士为公司第六届监事会非职工代表监事候选人，任期自股东大会批准之日起至公司第六届监事会任期届满之日止。
本次提名非职工代表监事候选人事项尚需提交公司股东大会审议通过后生效，提名的胡金云女士担任公司非职工代表监事不会导致监事会中职工代表的比例低于三分之一。
三、独立董事意见
1、关于董事长辞任的独立意见
孙杨先生辞去公司董事长及下属专门委员会等职务系正常工作调整，辞任后仍担任公司董事、总经理职务，相关程序符合《公司法》和《公司章程》的相关规定，辞职报告自送达董事会之日起生效。公司第六届董事会第十七次会议已选举王扬超先生担任公司董事长及下属专门委员会委员。经核查，孙杨先生辞职不会对公司发展造成不利影响，其辞职原因与实际情况一致，我们同意孙杨先生在董事长任期内辞职，对其辞职原因无异议。
2、关于选举董事长的独立意见
经审阅王扬超先生的简历等相关材料，其任职经历和职业素养及专业能力符合《公司法》、《公司章程》等法律法规对任职资格的要求,选举程序规范、合法、有效。我们同意选举王扬超先生为公司第六届董事会董事长。
3、关于提名非独立董事候选人的独立意见
经审查公司董事会提供的非独立董事候选人王晓洋女士的相关资料，未发现王晓洋女士有《公司法》第 146 条规定不得担任公司董事的情形，未被中国证监会采取证券市场禁入措施，未被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事，最近三年内未受到证券交易所公开谴责，不存在涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形，不属于中央文明办、最高人民法院、公安部等八部委联合签署的《“构建诚信惩戒失信”合作备忘录》规定的失信被执行人。其任职资格均符合担任上市公司董事的条件，其教育背景、任职经历、专业能力和职业素养均能够胜任所聘岗位职责的要求。公司提名、聘任的程序符合相关法律、法规及《公司章程》等有关规定，合法有效。因此，我们同意提名王晓洋女士为第六届董事会非独立董事候选人，同意将该议案提交公司股东大会审议。
在此，公司谨向孙杨先生及汪启华先生对公司发展所做出的贡献表示衷心感谢！
特此公告。
浙江海翔药业股份有限公司
董 事会
二零二一年十二月二十日
附件：相关人员简历
1、王扬超先生，中国国籍，无境外永久居留权，生于 1987 年 2 月，长江商
学院 EMBA。2008 年参加工作，曾任职于东港工贸集团有限公司、台州市振港染料化工有限公司、台州市前进化工有限公司。现担任公司董事长，台州市椒江区第十届政协委员会常委、台州市椒江区工商业联合会副会长、上海海翔医药科技发展有限公司执行董事等。王扬超先生未直接持有公司股票，持有东港工贸集团有限公司 26.80%的股权，故王扬超先生间接持有公司股份。王扬超先生系公司实际控制人王云富先生之子，与公司其他持有 5%以上股权的股东及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。
2、王晓洋女士，中国国籍，无永久境外居住权，生于 1987 年 8 月，研究
生学历。曾任职于德勤（新加坡）会计师事务所、国泰君安证券股份有限公司。2021 年 1 月进入公司工作，现担任公司董事会秘书、副总经理。王晓洋女士未持直接有公司股票，持有公司 2020 年员工持股计划 48.88 万份，与公司的控股股东、实际控制人、持有 5%以上股权的股东及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。
3、胡金云女士，中国国籍，无境外永久居留权，生于 1973 年 9 月，浙江大
学经济学专业本科。曾在湖南株洲南方航空发动机公司、湘潭工学院（现湖南科
技大学）工作。1999 年 8 月进入公司工作至今，曾任 QC 副经理、销售公司部门
经理、副总经理，营销总监等职务，现为医药营销中心常务副总经理，兼任台州港翔化工有限公司执行董事。胡金云女士未直接持有公司股票，持有公司 2020年员工持股计划 150.4 万份，与公司的控股股东、实际控制人、持有 5%以上股权的股东及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。
经核查上述人员不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；最近三年内未受到中国证监会行政处罚；最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；不属于中央文明办、最高人民法院、公安部等八部委联合签署的《“构建诚信惩戒失信”合作备忘录》规定的失信被执行人。
[2021-12-20] (002099)海翔药业:关于召开2022年第一次临时股东大会的通知
证券代码：002099 证券简称：海翔药业 公告编号：2021-049
浙江海翔药业股份有限公司
关于召开2022年第一次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
浙江海翔药业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12 月 19 日召开
第六届董事会第十七次会议，会议审议通过了《关于召开 2022 年第一次临时股东大会的议案》，现将本次股东大会的有关事项通知如下：
一、召开会议的基本情况
1、股东大会届次：2022 年第一次临时股东大会
2、股东大会召集人：公司董事会
3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定,公司第六届董事会第十七次会议已经审议通过召开本次股东大会的议案。
4、会议召开的日期和时间：
现场会议时间：2022 年 1 月 4 日下午 14:00。
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间：2022 年 1 月 4 日上午
9:15—9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间：2022 年 1 月 4
日 9:15-15:00 期间的任意时间。
5、会议召开的方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过深圳证券交易所的交易系统或互联网投票系统行使表决权。
6、股权登记日：2021 年 12 月 27 日
7、会议出席对象：
（1）于 2021 年 12 月 27 日下午 15:00 收市时在中国结算深圳分公司登记在
册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；
（2）公司董事、监事及高级管理人员；
（3）公司聘请的见证律师及其他有关人员。
8、会议地点：浙江省台州市椒江区岩头工业区海虹路 71 号台州前进会议室
二、会议审议事项
1、本次会议审议以下议案：
序号 审议事项
1.00 关于选举王晓洋女士为公司第六届董事会非独立董事的议案
2.00 关于选举胡金云女士为公司第六届监事会非职工代表监事的议案
3.00 关于修订《公司章程》的议案
4.00 关于修订《股东大会议事规则》的议案
5.00 关于修订《董事会议事规则》的议案
6.00 关于修订《授权管理制度》的议案
2、议案具体内容详见2021年12月20日《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cinnfo.com.cn）。
3、议案3.00为特别决议事项，需经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权的三分之二以上表决通过。
4、根据《上市公司股东大会规则（2016年9月修订）》的要求，议案1.00、议案2.00需对中小投资者的表决单独计票。
三、提案编码
备注
提案编码 提案名称
该列打勾的栏目可以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 √
非累积投票提案
1.00 关于选举王晓洋女士为公司第六届董事
会非独立董事的议案 √
2.00 关于选举胡金云女士为公司第六届监事
会非职工代表监事的议案
3.00 关于修订《公司章程》的议案 √
4.00 关于修订《股东大会议事规则》的议案 √
5.00 关于修订《董事会议事规则》的议案 √
6.00 关于修订《授权管理制度》的议案 √
四、会议登记事项
1、登记方式：
（1）自然人股东：自然人股东亲自出席的，凭本人身份证、证券账户卡、持股凭证办理登记；委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书（附件三）、委托人的证券账户卡、持股凭证办理登记。
（2）法人股东登记：法定代表人出席的，凭本人身份证、法定代表人身份证明书（附件四）、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡、持股凭证办理登记；法人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书（附件三）、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡、持股凭证办理登记。
（3）股东请仔细填写《股东参会登记表》（附件二），以便登记确认。《股东参会登记表》及相关证件可采取传真或信函方式登记，传真或信函以抵达本公司的时间为准（不接受电话登记），信函上请注明“股东大会”字样。
2、登记时间：2021 年 12 月 28 日（上午 8:00-11:30，下午 13:00-17:00）
3、登记地点：浙江省台州市椒江区外沙支路 100 号投资发展部
4、现场会议联系方式：
地址：浙江省台州市椒江区外沙支路 100 号投资发展部
邮政编码：318000
电话：0576-89088166
传真：0576-89088128
联系人：蒋如东
5、现场会议会期预计半天，与会股东住宿及交通费用自理。
五、参加网络投票的具体操作流程
在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址
为 http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。
六、备查文件
1、公司第六届董事会第十七次会议决议
2、公司第六届监事会第十三次会议决议
浙江海翔药业股份有限公司
董 事会
二零二一年十二月二十日
附件一：
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1、投票代码：362099
2、投票简称：“海翔投票”
3、本次股东大会提案均为非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。
股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间：2022年1月4日的交易时间，即9:15—9:25,9:30-11:30和13:00—15:00。
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为2022年1月4日（现场股东大会召开当日）上午9:15，结束时间为2022年1月4日（现场股东大会结束当日）下午3:00。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
3 、 股 东 根 据 获 取 的 服 务 密 码 或 数 字 证 书 ， 可 登 录
http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件二：
浙江海翔药业股份有限公司
2022 年第一次临时股东大会股东参会登记表
身份证号码/企
姓名或名称
业营业执照号码
股东账号 持股数量
联系电话 电子邮箱
联系地址 邮编
代理人联系电话
代理人（如有）
（如有）
代理人身份证号 代理人电子邮箱
码(如有) （如有）
注：
1、自然人股东请附上本人身份证、证券账户卡、持股凭证，委托他人出席的还需提供授权委托书（见附件三）及受托人身份证复印件。
2、法人股东请附上法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡、持股凭证凭，法定代表人身份证明书（见附件四）、法定代表人身份证。法人股东委托代理人出席的，提供授权委托书（见附件三）及代理人身份证。
附件三：
授权委托书
浙江海翔药业股份有限公司：
兹全权委托 先生/女士代表委托人出席浙江海翔药业股份有限
公司2022年第一次临时股东大会，受托人有权依照本授权委托书的指示对该次股东大会审议的事项进行投票表决，并代为签署该次股东大会需要签署的相关文件。若委托人没有对表决权的形式方式做出具体指示，受托人可以按自己的意愿投票。本授权委托书的有效期限为自本授权委托书签署之日起至该次股东大会结束时止。
委托人对受托人的表决指示如下：
备注 同意 反对 弃权
该列打勾
提案编码 提案名称
的栏目可
以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 √
非累积投
票提案
1.00 关于选举王晓洋女士为公司第六
[2021-12-17] (002099)海翔药业:2021年第二次临时股东大会决议公告
证券代码：002099 证券简称：海翔药业 公告编号：2021-045
浙江海翔药业股份有限公司
2021 年第二次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、重要提示
1、本次股东大会召开期间，没有增加、否决和变更议案。
2、本次股东大会未出现涉及变更前次股东大会决议的情形。
二、会议召开情况
1、召开时间：2021 年 12 月 16 日下午 14:00。
2、召开地点：浙江省台州市椒江区海虹大道71号台州市前进化工有限公司会议室。
3、召开方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式
4、召集人：公司董事会
5、主持人：孙杨
6、本次股东大会的召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的相关规定。
三、会议出席情况
1、出席本次股东大会现场会议的股东及授权代表共计 2 人，其所持有表决
权的股份总数为 648,662,404 股，占公司有效表决权总股数的 40.0727％。
2、根据深圳证券信息有限公司提供的数据，参加网络投票的股东共计 8 人，
代表有效表决权股份为 6,952,136 股，占公司有效表决权总股数的 0.4295％。
3、通过现场和网络参加本次会议的股东及授权代表共计 10 人，拥有及代表
的股份为 655,614,540 股，占公司有效表决权总股数的 40.5022％。
4、公司部分董事、监事及高级管理人出席了本次会议，浙江天册律师事务
所姚毅琳、吴婧律师到现场对会议进行了见证。
四、提案审议和表决情况
1、审议通过了《关于设立全资子公司拟购买土地使用权并投资建设湖北医药化工综合生产基地的议案》
表决结果：655,613,140 股同意，占参与本次股东大会投票的股东及授权代
表所持有效表决权股份总数的 99.9998％；1,300 股反对，占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的 0.0002％；100 股弃权,占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的 0.00002％。
五、律师出具的法律意见
浙江天册律师事务所律师认为：海翔药业本次股东大会的召集与召开程序、出席会议人员的资格、会议表决程序均符合法律、法规、《公司章程》和《议事规则》的规定；表决结果合法、有效。
六、备查文件
1、浙江海翔药业股份有限公司 2021 年第二次临时股东大会决议；
2、浙江天册律师事务所出具的《关于浙江海翔药业股份有限公司 2021 年第
二次临时股东大会法律意见书》。
特此公告。
浙江海翔药业股份有限公司
董事 会
二零二一年十二月十七日
[2021-12-01] (002099)海翔药业:关于召开2021年第二次临时股东大会的通知
证券代码：002099 证券简称：海翔药业 公告编号：2021-044
浙江海翔药业股份有限公司
关于召开2021年第二次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
浙江海翔药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年11月30日召开第六届董事会第十六次会议，会议审议通过了《关于召开2021年第二次临时股东大会的议案》，现将本次股东大会的有关事项通知如下：
一、召开会议的基本情况
1、股东大会届次：2021年第二次临时股东大会
2、股东大会召集人：公司董事会
3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定,公司第六届董事会第十六次会议已经审议通过召开本次股东大会的议案。
4、会议召开的日期和时间：
现场会议时间：2021年12月16日下午14:00。
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间：2021年12月16日上午9:15—9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间：2021年12月16日9:15-15:00期间的任意时间。
5、会议召开的方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过深圳证券交易所的交易系统或互联网投票系统行使表决权。
6、股权登记日：2021年12月13日
7、会议出席对象：
（1）于2021年12月13日下午15:00收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；
（2）公司董事、监事及高级管理人员；
（3）公司聘请的见证律师及其他有关人员。
8、会议地点：浙江省台州市椒江区岩头工业区海虹路71号台州前进会议室
二、会议审议事项
1、本次会议审议以下议案： 序号 审议事项
1.00
关于设立全资子公司拟购买土地使用权并投资建设湖北医药化工综合生产基地的议案
2、议案具体内容详见2021年12月1日《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cinnfo.com.cn）。
三、提案编码 提案编码 提案名称 备注
该列打勾的栏目可以投票
100
总议案：除累积投票提案外的所有提案
√
非累积投票提案
1.00
关于设立全资子公司拟购买土地使用权并投资建设湖北医药化工综合生产基地的议案
√
四、会议登记事项
1、登记方式：
（1）自然人股东：自然人股东亲自出席的，凭本人身份证、证券账户卡、持股凭证办理登记；委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书（附件三）、委托人的证券账户卡、持股凭证办理登记。
（2）法人股东登记：法定代表人出席的，凭本人身份证、法定代表人身份证明书（附件四）、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡、持股凭证办理登记；法人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书（附
件三）、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡、持股凭证办理登记。
（3）股东请仔细填写《股东参会登记表》（附件二），以便登记确认。《股东参会登记表》及相关证件可采取传真或信函方式登记，传真或信函以抵达本公司的时间为准（不接受电话登记），信函上请注明“股东大会”字样。
2、登记时间：2021年12月14日（上午8:00-11:30，下午13:00-17:00）
3、登记地点：浙江省台州市椒江区外沙支路100号投资发展部
4、现场会议联系方式：
地址：浙江省台州市椒江区外沙支路100号投资发展部
邮政编码：318000
电话：0576-89088166
传真：0576-89088128
联系人：蒋如东
5、现场会议会期预计半天，与会股东住宿及交通费用自理。
五、参加网络投票的具体操作流程
在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。
六、备查文件
公司第六届董事会第十六次会议决议
浙江海翔药业股份有限公司
董 事 会
二零二一年十二月一日
附件一：
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1、投票代码：362099
2、投票简称：“海翔投票”
3、本次股东大会提案均为非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。
股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间：2021年12月16日的交易时间，即9:15—9:25,9:30-11:30和13:00—15:00。
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为2021年12月16日（现场股东大会召开当日）上午9:15，结束时间为2021年12月16日（现场股东大会结束当日）下午3:00。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件二：
浙江海翔药业股份有限公司
2021年第二次临时股东大会股东参会登记表
姓名或名称
身份证号码/企
业营业执照号码
股东账号
持股数量
联系电话
电子邮箱
联系地址
邮编
代理人（如有）
代理人联系电话（如有）
代理人身份证号码(如有)
代理人电子邮箱（如有）
注：
1、自然人股东请附上本人身份证、证券账户卡、持股凭证，委托他人出席的还需提供授权委托书（见附件三）及受托人身份证复印件。
2、法人股东请附上法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡、持股凭证凭，法定代表人身份证明书（见附件四）、法定代表人身份证。法人股东委托代理人出席的，提供授权委托书（见附件三）及代理人身份证。
附件三：
授权委托书
浙江海翔药业股份有限公司：
兹全权委托 先生/女士代表委托人出席浙江海翔药业股份有限公司2021年第二次临时股东大会，受托人有权依照本授权委托书的指示对该次股东大会审议的事项进行投票表决，并代为签署该次股东大会需要签署的相关文件。若委托人没有对表决权的形式方式做出具体指示，受托人可以按自己的意愿投票。本授权委托书的有效期限为自本授权委托书签署之日起至该次股东大会结束时止。
委托人对受托人的表决指示如下： 提案编码 提案名称 备注 同意 反对 弃权
该列打勾的栏目可以投票
100
总议案：除累积投票提案外的所有提案
√
非累积投票提案
1.00
关于设立全资子公司拟购买土地使用权并投资建设湖北医药化工综合生产基地的议案
√
注：此委托书表决符号为“√”,请根据授权委托人的本人意见,对上述审议项选择同意、反对或弃权并在相应表格内打勾,三者中只能选其一,选择一项以上或未选择的,则视为授权委托人对审议事项投弃权票。
委托人签名（盖章）： 身份证号码或营业执照注册登记号：
股东账号： 持股数量：
受托人签名： 受托人身份证号码：
委托日期：
本项授权的有效期限：自签署日至2021年第二次临时股东大会结束。
附件四：
法定代表人证明书
先 生 / 女士，身份证为 ，系我单位法定代表人。
特此证明 。
（单位盖章）
年 月 日
[2021-12-01] (002099)海翔药业:关于设立全资子公司拟购买土地使用权并投资建设湖北医药化工综合生产基地的公告
证券代码：002099 证券简称：海翔药业 公告编号：2021-043
浙江海翔药业股份有限公司
关于设立全资子公司拟购买土地使用权并投资建设湖北医药
化工综合生产基地的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示
1、投资标的：湖北医药化工综合生产基地
2、投资金额：项目总投资额约200,000万元（最终项目投资总额以实际投资为准）
3、特别风险提示：
（1）湖北医药化工综合生产基地（以下简称“项目”或“本项目”）尚处于前期阶段，项目土地的取得、涉及的相关政府部门审批、交付进度与时间仍存在不确定性；本项目涉及的投资金额、土地面积等数值为预估数，建设周期及实施进度存在不确定性。本次投资存在一定的市场风险和经营风险，如因国家或地方有关政策调整、项目审批等实施条件发生变化，项目的实施可能存在延期、变更或终止的风险。后续具体项目投资进展情况，公司将按照有关法律法规，及时履行相应的决策程序及信息披露义务。
（2）为降低投资风险，公司计划根据项目实施进度分期投入，项目设计、建设及投入运营还需要一定时间，后期可能存在各种不确定因素，导致影响项目建设进度的风险。本公告或协议书所涉及的效益目标、投资强度、投资规模、建设周期、产值及税收等数值均为计划数或预计数，并不代表公司对未来业绩的预测，亦不构成对股东的业绩承诺。
提请广大投资者理性投资，注意投资风险。
一、本次对外投资概述
浙江海翔药业股份有限公司（以下简称“公司”）根据经营发展规划需要，结合行业发展趋势及公司战略布局，进一步巩固和加强公司医药业务核心竞争力，拟通过新设全资子公司宜昌海翔药业有限公司（暂定名，具体以工商注册登记为准，以下简称“项目公司”或“子公司”）在湖北省枝江市姚家港化工园购买约500亩土地使用权并投资建设湖北医药化工综合生产基地项目。项目预计总投资额约200,000万元（最终项目投资总额以实际投资为准），公司将以自有资金或自筹资金分批投入。公司拟与湖北省枝江市人民政府签署《协议书》：以新设的项目公司为主体参与位于湖北省枝江市姚家港化工园约500亩土地使用权竞拍，该土地将作为公司投资建设湖北医药化工综合生产基地项目用地，具体成交价格以当地工业用地挂牌出让价格为准。
2021年11月30日，公司召开第六届董事会第十六次会议，会议审议通过了《关于设立全资子公司拟购买土地使用权并投资建设湖北医药化工综合生产基地的议案》，同意公司与枝江市人民政府签署《协议书》，授权董事长或其指定人员具体办理此次投资有关事宜的实施并签署相关合同文件。
本次对外投资不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。根据《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》等有关规定，本事项尚需提交公司股东大会审议。
二、拟设立的子公司基本情况
名称：宜昌海翔药业有限公司（暂定名）
企业类型：有限责任公司
注册资本：10000万元
注册地址：湖北省枝江市姚家港化工园
经营范围：许可项目：药品生产；药品委托生产；药品进出口；技术进出口；货物进出口；危险化学品生产(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准)。一般项目：基础化学原料制造（不含危险化学品等许可类化学品的制造）；化工产品生产（不含许可类化工产品）（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
出资方式及股权结构：公司以自有资金或自筹资金出资，占注册资本的100%，
具体出资时间根据实际情况分批实缴到位。
项目公司尚未设立，上述基本信息最终具体以工商注册登记为准。
三、拟投建的湖北医药化工综合生产基地的基本情况
1、项目名称：湖北医药化工综合生产基地（暂定名）
2、建设地点：湖北省枝江市姚家港化工园
3、项目实施主体：宜昌海翔药业有限公司（暂定名）
4、投资规模及资金来源：计划总投资约200,000万元（最终项目投资总额以实际投资为准）；资金来源为自有资金或自筹资金。
5、项目建设内容：分两期投建各类原料药、医药中间体及精细化学品生产线。
6、项目建设周期：一期项目用地约300亩，二期项目用地约200亩，一期项目计划于2022年4月动工建设，工期12个月，拟于2023年4月正式投产。最终以实际建设情况为准。
7、项目规划用地：约500亩III类工业用地，准确面积以自然资源和规划行政主管部门下发的《出让土地规划条件》为准，项目公司拟通过公开招拍挂方式依法取得项目建设用地，土地具体位置、面积及购买价格等土地出让具体内容以《国有建设用地使用权出让合同》为准。
四、拟签署协议对方的基本情况
公司及项目公司与湖北省枝江市人民政府不存在关联关系，与拟参与竞拍工业用地土地使用权出让方湖北省枝江市自然资源和规划局亦不存在关联关系。
五、拟签署项目投资协议的主要内容
甲方：枝江市人民政府
乙方：浙江海翔药业股份有限公司
（一）项目建设内容、规模和工期
乙方在枝江市姚家港化工园投资新建海翔药业医化产业项目，主要产品为医药中间体、原料药及精细化学品等。计划总投资约20亿元（人民币，下同），总占地约500亩。其中一期项目占地约300亩，投资12亿元，二期项目占地约200亩，投资8亿元；一期项目计划于2022年4月动工建设，工期12个月，拟于2023年4月正式投产。以上数据均为暂估数据，最终以实际情况为准。
（二）甲方的权利和义务
1、土地规划及供地
甲方按法定程序向乙方及项目公司提供和交付符合《城市用地分类与规划建设用地标准》的项目用地，面积约500亩（地块具体位置、四至界线、准确面积以市自然资源和规划局下发的《出让土地规划条件》为准），用地性质Ⅲ类工业用地，土地使用权供应方式为出让，出让年限50年。
本协议签订后三个月内，甲方负责将一期项目用地（不少于300亩）按法定程序供应并依法交付给乙方及项目公司，并签订用地移交确认书。本协议签订后六个月内，甲方负责将二期项目用地（不少于200亩）按法定程序供应并依法交付给乙方及项目公司，并签订用地移交确认书。
2、基础设施和公用工程的建设
甲方负责项目用地的初始场平，协调相关部门将市政道路、排污、供水、供电（双回路）、通信、天然气、蒸汽等基础设施通达到乙方项目用地红线边。
3、甲方依法为乙方及项目公司申报项目扶持资金；组建工作专班为乙方项目建设提供“一站式”协办服务，协助乙方办理项目立项、安评、环评、能评、证照登记注册、工程报建、税务登记等报批手续；协调项目建设过程中的临时用水、用电等；明确水、电、气、蒸汽等生产要素价格或定价方式，三废处理等价格或定价方式。
（三）乙方的权利和义务
1、在本协议签订后，乙方迅速开展前期筹备工作，认真做好项目建设规划方案，并报枝江规划部门审查批准后实施，积极进行环评、安评等前期审批工作，争取项目按约定工期开工建设并投产。
2、乙方在本协议签订后15个工作日内应向甲方指定的账户一次性汇入项目履约保证金300万元，该履约保证金可冲抵乙方应支付的土地出让金。
3、乙方项目公司按法定程序取得土地使用权后，按土地出让合同约定缴纳土地使用权出让金及相关税费。
4、乙方项目固定资产投资强度不得低于300万元/亩。
5、乙方须在枝江注册成立具有独立法人资格的项目公司，负责本项目建设和生产经营。
（四）违约责任
若因一方单方面的违约行为导致合同目的不能实现，另一方有权解除本协议，并要求违约方赔偿其直接损失。
六、本次投资的目的及对公司的影响
公司本次拟投建项目围绕医药业务加速产业布局，通过建设新生产基地，逐步扩大、升级产能，完善产业链布局，扩大公司业务规模，巩固公司在原料药领域优势地位；同时，加速现有储备的新产品和新工艺产业化落地，优化产品结构，提升公司综合竞争力，为公司创造新的利润增长点，促进公司长远、健康、可持续发展。公司本次在湖北投建综合生产基地，符合国家及当地政府相关政策和公司的战略发展规划，巩固公司的核心竞争力，对公司具有积极的战略意义。
本次投建湖北医药化工综合生产基地的资金来源为公司自有资金或自筹资金，公司将根据战略发展需要制定具体项目投资计划，不会对公司财务及经营状况产生重大影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
七、风险提示
1、本次拟投建项目是基于公司战略发展的需要及对发展前景的判断，未来市场和经营情况等均存在一定的不确定性，并将对未来的经营效益的实现产生不确定性影响。本次投资存在一定的市场风险和经营风险。
2、本项目须经公司股东大会审议通过后方可实施。项目公司尚未设立，亦需通过招拍挂方式按程序合法竞拍本项目用地使用权，可能存在竞买不成功而无法在拟定地区取得约定的建设用地的风险。此外，项目建设涉及立项、环保、安全、能评、规划、建设施工等报批事项，还需要获得有关主管部门批复。
3、本次拟投建项目或协议书所涉及的效益目标、投资强度、投资规模、建设周期、产值及税收等数值均为预估数，暂未经过详尽的可行性研究论证，并不代表公司对未来业绩的预测，亦不构成对股东的业绩承诺。项目建设过程中可能会面临各种不确定性因素，从而导致项目开工建设、竣工及正式投产产能能够按照如期完成存在较大的不确定性，如因国家或地方有关政策调整、项目审批等实施条件发生变化，项目的实施可能存在延期、变更或终止的风险。
公司将按照相关规定，跟进并及时披露相关进展情况，公司郑重提示投资者理性投资，注意投资风险。
八、备查文件
公司第六届董事会第十六次会议决议 特此公告。
浙江海翔药业股份有限公司
董 事 会
二零二一年十二月一日
[2021-12-01] (002099)海翔药业:第六届董事会第十六次会议决议公告
证券代码：002099 证券简称：海翔药业 公告编号：2021-042
浙江海翔药业股份有限公司
第六届董事会第十六次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
浙江海翔药业股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第十六次会议于2021年11月26日以电子邮件形式发出通知，于2021年11月30日以通讯表决的方式召开。会议应参加表决董事8人，实际参加表决董事8人。会议召开符合《公司法》及《公司章程》的规定，合法有效。会议由董事长孙杨先生主持，经过与会董事的充分讨论，会议审议通过了如下议案：
一、审议通过了《关于设立全资子公司拟购买土地使用权并投资建设湖北医药化工综合生产基地的议案》
表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。
内容详见巨潮资讯网及2021年12月1日《证券时报》、《证券日报》刊登的《关于设立全资子公司拟购买土地使用权并投资建设湖北医药化工综合生产基地的公告》（公告编号：2021-043）。
二、审议通过了《关于召开2021年第二次临时股东大会的议案》
由于上述的议案一尚需提交股东大会审议通过后生效，董事会同意召开2021年第二次临时股东大会审议上述议案。
表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。
内容详见巨潮资讯网及2021年12月1日《证券时报》、《证券日报》刊登的《关于召开2021年第二次临时股东大会的公告》（公告编号：2021-044）。
特此公告。
浙江海翔药业股份有限公司
董 事 会
二零二一年十二月一日
[2021-11-29] (002099)海翔药业:关于聘任陈芬儿院士担任公司首席科学家的公告
证券代码：002099 证券简称：海翔药业 公告编号：2021-041
浙江海翔药业股份有限公司
关于聘请陈芬儿院士为公司首席科学家的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
陈芬儿院士出任公司首席科学家有利于公司长远发展，短期内不会对公司经营业绩产生重大影响。提醒广大投资者，敬请理性投资，注意投资风险。
为加快推进浙江海翔药业股份有限公司（以下简称“公司”）科技创新和产品升级，公司决定聘请陈芬儿院士为公司首席科学家（简历附下），任期 5 年，并与陈芬儿院士签署了《首席科学家聘任协议》。
陈芬儿院士将在任期内为公司组建专业科研团队，为公司重大战略决策提供咨询服务，并对公司现有科学技术难题进行诊断，解决技术瓶颈，指导公司的技术开发和研制、培训科技人才、技术革新和改进、技术保密和管理、技术指导和咨询等，为公司研发体系建设提供技术支持。此外，陈芬儿院士及其团队还将与公司联合技术攻关，推进公司特定产品工艺开发与优化，开展前瞻性技术研究和探索作为公司技术储备，提高公司自主创新能力。
陈芬儿院士是中国工程院院士，复旦大学教授、博士生导师，长期从事合成药物化学和制药工程研究，在医药制造、精细有机化工及工程化方面取得了非凡成就，以第一完成人获国家发明二等奖 1 项、国家科技进步二等奖 1 项，省部级科技进步奖一等奖 3 项、中国专利金奖 1 项，并申请与授权多项发明专利。
本次陈芬儿院士出任公司首席科学家，预计将提升公司特色原料药领域的核心竞争力，强化多元化 CDMO/CMO 战略的实施。公司将以此为契机，依托陈芬儿院士在药物化学技术领域的研发实力和研究成果，结合公司自身技术和经验，开
展领先性技术攻关，持续升级、创新现有技术和产品，推动新技术产业化应用,同时完善自身研发体系、培育创新型人才，推动整体技术革新。
特此公告。
浙江海翔药业股份有限公司
董 事 会
二零二一年十一月二十九日
附陈芬儿院士简历：
陈芬儿，中国工程院院士，复旦大学教授、博士生导师。1985 年先后在华
西医科大学药学院和四川大学化学学院获药物化学硕士学位和有机化学博士学
位。1995、1996 年先后在美国 Washington University 和英国 King's College
London 作访问学者。兼任上海市药学会药物化学专委会主任委员，Green
Synthesis &Catalysis, Pharmaceutical Fronts 主 编 ，Chinese Chemical
Letters, 《中国药学（英文版》，《中国药物化学杂志》副主编。
长期从事合成药物化学和制药工程研究。以第一完成人获国家发明二等奖 1
项、国家科技进步二等奖 1 项，省部级科技进步奖一等奖 3 项、中国专利金奖 1
项。在 Chem Rev, Angew Chem Int Ed，Nature Commun.，ACS Sustain. Chem.
Eng，Med Res Rev, J Med Chem, Acta Pharm Sin B, ACS Infect Dis, Curr Opin
Pharmacol, Adv Syn Catal, Org Lett,J Org Chem, Eur J Med Chem 等期刊发
表学术论文 300 余篇，已申请中国、美国、欧盟等发明专利 200 余项，授权中外专利 101 件，主参编学术著作 8 部。获得何梁何利科学与技术进步奖，全国优秀科技工作者、上海市十大科技精英、全国化工先进工作者等多项奖励与荣誉。
[2021-11-18] (002099)海翔药业:关于2020年员工持股计划第一个锁定期届满的提示性公告
证券代码：002099 证券简称：海翔药业 公告编号：2021-040
浙江海翔药业股份有限公司
关于 2020 年员工持股计划第一个锁定期届满的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
浙江海翔药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年7月20日分别召开了第六届董事会第七次会议和第六届监事会第五次会议、于2020年8月5日召开了2020年第三次临时股东大会，审议通过了《关于<浙江海翔药业股份有限公司2020年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，具体内容详见巨潮资讯网及2020年7月21日、2020年8月6日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》刊登的相关公告。
根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第4号—员工持股计划》等相关规定，公司2020年员工持股计划第一个锁定期于2021年11月19日届满，现将相关情况公告如下：
一、员工持股计划的持股情况和第一个锁定期解锁情况
（一）员工持股计划持股情况
2020年员工持股计划的股票来源为公司回购专用证券账户中已回购的股份。2020年11月23日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《证券过户登记确认书》，公司回购专用证券账户中所持有的回购股票已于2020年11月20日以非交易过户形式过户至公司开立的员工持股计划专户，过户股数为63,005,888股，占公司总股本的3.89%。具体内容详见巨潮资讯网及2020年11月24日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》刊登的《关于2020年员工持股计划非交易过户完成的公告》（公告编号：2020-059）。
公司于2021年6月11日实施了2020年年度权益分派方案，向全体股东每10股
派 0.20元人民币现金（含税）。公司 2020年员工持股计划因此获得现金红利1,260,117.76元人民币（含税）。
（二）第一个锁定期解锁情况
根据公司《2020年员工持股计划》相关规定，本次员工持股计划所获的标的股票，自公司公告最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起12个月后、24个月后，依据上一年度综合个人绩效考核结果分两期解锁，每期解锁比例分别为50%、50%。
公司2020年员工持股计划第一个锁定期将于2021年11月19日届满，解锁日期为2021年11月20日。根据公司《2020年员工持股计划管理办法》的相关规定，本次员工持股计划参与对象的2020年度个人绩效考核结果已确定，可解锁的权益份额占本次员工持股计划总份额的50%，对应的标的股票数量为31,502,944股，占公司总股本的1.95%。
二、员工持股计划的第一个锁定期届满后的后续安排
公司2020年员工持股计划第一个锁定期届满后，管理委员会将根据持有人会议的授权，在存续期内选择合适的时点将本次员工持股计划第一个锁定期可解锁的标的股票出售，出售所得的现金资产及本员工持股计划资金账户中的其他已解锁的现金资产将按照持有人所持份额进行分配。
本次员工持股计划将严格遵守市场交易规则，遵守中国证监会、深圳证券交易所关于股票买卖相关规定，在下列期间不得买卖公司股票：（1）公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；（2）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日内；（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间；（5）其他法律法规不得买卖公司股票的情形。
三、员工持股计划的存续、变更和终止
（一）员工持股计划的存续期
1、本次员工持股计划的存续期为36个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起算。
2、本次员工持股计划的存续期届满前，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，本次员工持股计划的存续期可以延长。
（二）员工持股计划的变更
员工持股计划的变更在本次员工持股计划的存续期内，员工持股计划的变更须经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意，并提交公司董事会审议通过后方可实施。
（三）员工持股计划的终止
本次员工持股计划存续期满后自行终止。员工持股计划所持有的公司股票全部出售，本持股计划可提前终止。
四、其他说明
公司将持续关注2020年员工持股计划的实施情况，并按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。敬请广大投资者关注相关公告，并注意投资风险。
特此公告。
浙江海翔药业股份有限公司
董事 会
二零二一年十一月十八日
[2021-10-27] (002099)海翔药业:2021年第三季度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.05元
每股净资产: 3.7468元
加权平均净资产收益率: 1.28%
营业总收入: 17.91亿元
归属于母公司的净利润: 7666.09万元
[2021-08-31] (002099)海翔药业:半年报董事会决议公告
证券代码：002099 证券简称：海翔药业 公告编号：2021-033
浙江海翔药业股份有限公司
第六届董事会第十四次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
浙江海翔药业股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第十四次会
议于 2021 年 8 月 17 日以电子邮件形式发出通知，于 2021 年 8 月 27 日以现场加
视频方式在公司会议室召开，会议应出席董事 8 人，实际出席董事 6 人，其中张克坚先生通过视频方式参加会议，朱建伟先生和苏为科先生因工作冲突未能亲自出席会议，均委托独立董事毛美英女士代为出席和表决。公司全体监事、高级管理人员列席会议。会议召开符合《公司法》及《公司章程》的规定，合法有效。会议由董事长孙杨先生主持，经过与会董事的充分讨论，会议审议通过了如下议案：
一、审议通过了《2021 年半年度报告及摘要》
表决结果：同意票 8 票，反对票 0 票，弃权票 0 票
《2021 年半年度报告全文》及《2021 年半年度报告摘要》（公告编号：
2021-035）于 2021 年 8 月 31 日刊登在巨潮资讯网，《2021 年半年度报告摘要》
同时刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券日报》。
二、审议通过了《2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
表决结果：同意票 8 票，反对票 0 票，弃权票 0 票
内容详见巨潮资讯网及 2021 年 8 月 31 日《证券时报》、《中国证券报》、
《上海证券报》、《证券日报》刊登的《2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2021-036）。
特此公告
浙江海翔药业股份有限公司
董 事会
二零二一年八月三十一日
[2021-08-31] (002099)海翔药业:半年报监事会决议公告
证券代码：002099 证券简称：海翔药业 公告编号：2021-034
浙江海翔药业股份有限公司
第六届监事会第十一次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证本公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
浙江海翔药业股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第十一次会
议于 2021 年 8 月 17 日以电子邮件形式发出通知，于 2021 年 8 月 27 日以现场会
议方式在公司会议室召开，会议应出席的监事 3 名，实际出席的监事 3 名，公司部分董事、高级管理人员列席会议。会议召开符合《公司法》及《公司章程》的规定，合法有效。会议由监事会主席陈敏杰先生主持，经全体监事充分发表意见并表决，会议审议通过了如下议案：
一、审议通过了《2021年半年度报告及摘要》
监事会认为董事会编制和审核公司《2021 年半年度报告》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票
《2021 年半年度报告全文》及《2021 年半年度报告摘要》（公告编号：
2021-035）于 2021 年 8 月 31 日刊登在巨潮资讯网，《2021 年半年度报告摘要》
同时刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券日报》。
二、审议通过了《2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票
内容详见巨潮资讯网及2021年8月31日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》刊登的《2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2021-036）。
特此公告。
浙江海翔药业股份有限公司
监事 会
二零二一年八月三十一日
[2021-08-31] (002099)海翔药业:2021年前三季度业绩预告
证券代码：002099 证券简称：海翔药业 公告编号：2021-038
浙江海翔药业股份有限公司
2021 年前三季度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1、业绩预告期间：2021 年 1 月 1 日至 2021 年 9 月 30 日
2、预计的业绩： ? 亏损? 扭亏为盈 ? 同向上升√同向下降
项 目 本报告期 上年同期
归属于上市公司 盈利：7,000 万-9,000 万元
股东的净利润 盈利：36,192.79 万元
比上年同期下降：75.13%-80.66%
基本每股收益 盈利：0.04 元/股-0.06 元/股 盈利：0.22 元/股
二、业绩预告预审计情况
本次业绩预告未经审计机构预审计。
三、业绩变动原因说明
2021 年前三季度，公司确认员工持股计划股份支付金额 16,905 万元，剔除
该部份影响，预计归属于上市公司股东的净利润在 23,905 万-25,905 万元之间，比上年同期下降 28.42%-33.95%。
公司 2021 年前三季度归属于上市公司股东的净利润同比下降的主要因素有：（1）员工持股计划摊销金额较大；（2）原材料价格上涨及汇率波动影响；（3）产能利用率较去年同期有所下降。公司着力优化产业链及核心中间体产能布局，夯实产品基础，2021 年第三季度开始产能利用率回升，盈利能力将逐步改善。
四、其他相关说明
本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果，公司 2021 年前三季度的具体财务数据将在公司 2021 年第三季度报告中详细披露。
敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
浙江海翔药业股份有限公司
董事会
二零二一年八月三十一日
[2021-08-31] (002099)海翔药业:2021年半年度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.04元
每股净资产: 3.7024元
加权平均净资产收益率: 1.02%
营业总收入: 11.89亿元
归属于母公司的净利润: 6050.67万元
[2021-08-31] (002099)海翔药业:2021年前三季度业绩预告
证券代码：002099 证券简称：海翔药业 公告编号：2021-038
浙江海翔药业股份有限公司
2021 年前三季度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1、业绩预告期间：2021 年 1 月 1 日至 2021 年 9 月 30 日
2、预计的业绩： ? 亏损? 扭亏为盈 ? 同向上升√同向下降
项 目 本报告期 上年同期
归属于上市公司 盈利：7,000 万-9,000 万元
股东的净利润 盈利：36,192.79 万元
比上年同期下降：75.13%-80.66%
基本每股收益 盈利：0.04 元/股-0.06 元/股 盈利：0.22 元/股
二、业绩预告预审计情况
本次业绩预告未经审计机构预审计。
三、业绩变动原因说明
2021 年前三季度，公司确认员工持股计划股份支付金额 16,905 万元，剔除
该部份影响，预计归属于上市公司股东的净利润在 23,905 万-25,905 万元之间，比上年同期下降 28.42%-33.95%。
公司 2021 年前三季度归属于上市公司股东的净利润同比下降的主要因素有：（1）员工持股计划摊销金额较大；（2）原材料价格上涨及汇率波动影响；（3）产能利用率较去年同期有所下降。公司着力优化产业链及核心中间体产能布局，夯实产品基础，2021 年第三季度开始产能利用率回升，盈利能力将逐步改善。
四、其他相关说明
本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果，公司 2021 年前三季度的具体财务数据将在公司 2021 年第三季度报告中详细披露。
敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
浙江海翔药业股份有限公司
董事会
二零二一年八月三十一日
[2021-07-28] (002099)海翔药业:关于控股股东大宗交易减持股份超过1%的公告
证券代码：002099 证券简称：海翔药业 公告编号：2021-032
浙江海翔药业股份有限公司
关于控股股东大宗交易减持股份超过1%的公告
本公司控股股东浙江东港投资有限公司保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
浙江海翔药业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 7 月 27 日收到
公司控股股东浙江东港投资有限公司（以下简称“东港投资”）的《关于通过大
宗交易减持股份的告知函》，获悉其于 2021 年 7 月 27 日通过深圳证券交易所大
宗交易系统减持其持有的公司无限售流通股 30,000,000 股，占目前公司总股本的 1.85%。现将有关情况公告如下：
一、股东减持情况
1.基本情况
信息披露义务人 浙江东港投资有限公司
住所 浙江省台州市椒江区解放北路 83 号
权益变动时间 2021 年 7 月 27 日
股票简 海翔药业 股票代码 002099
称
变动类
型（可多 增加□ 减少√ 一致行动人 有√无□
选）
是否为第一大股东或实际控制人 是√ 否□
2.本次权益变动情况
股份种类 减持股数（股） 减持比例（%）
A 股 30,000,000 1.85%
合 计 30,000,000 1.85%
本次权益变动方式（可 通过证券交易所的集中交易 □
多选） 通过证券交易所的大宗交易 √
其他 □（请注明）
3. 本次变动前后，投资者及其一致行动人拥有上市公司权益的股份情况
本次变动前持有股份 本次变动后持有股份
股东名称 股份性质 占总股本 占总股本比
股数(股) 比例(%) 股数(股) 例(%)
合计持有 553,982,587 34.22% 523,982,587 32.37%
股份
浙江东港 其中：无
投资有限 限售条件 553,982,587 34.22% 523,982,587 32.37%
公司 股份
有
限售条件 0 0 0 0
股份
合计持有 118,800,000 7.34% 118,800,000 7.34%
股份
其中：无
王云富 限售条件 118,800,000 7.34% 118,800,000 7.34%
股份
有
限售条件 0 0 0 0
股份
4. 承诺、计划等履行情况
本次变动是否为
履行已作出的承 是□否√
诺、意向、计划
本次变动是否存
在违反《证券法》
《上市公司收购
管理办法》等法 是□否√
律、行政法规、部
门规章、规范性文
件和本所业务规
则等规定的情况
5. 被限制表决权的股份情况
按照《证券法》第
六十三条的规定， 是□否√
是否存在不得行
使表决权的股份
6. 30%以上股东增持股份的进一步说明（不适用）
7.备查文件
1．中国证券登记结算有限责任公司持股变动明细 □
2．相关书面承诺文件 □
3．律师的书面意见 □
4．深交所要求的其他文件 √
注：1、东港投资和公司实际控制人王云富先生为一致行动人，自最近一次披露《简式权益变动报告书》起至本次减持后，其拥有的权益累计减少比例为 3.11%。
2、本公告披露股权比例精确到小数点后两位，股权比例计算均按四舍五入原则列示，如存在误差均为四舍五入导致，下同。
二、其他情况说明
1、本次减持未违反《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规、规章和规范性文件的规定。
2、根据有关规定，本次减持不属于需要预先披露减持计划的情况。
3、本次减持股份的股东未作出过有关最低减持价格等承诺。
4、本次减持后，东港投资持有公司 523,982,587 股股份，占目前公司总股本的 32.37%，仍为公司控股股东。本次减持不会导致公司控制权发生变化，不会导致公司股权分布不具备上市条件，不会对公司治理结构及持续经营产生影响，不涉及信息披露义务人披露权益变动报告书等后续工作。
5、根据有关规定，东港投资本次采取大宗交易方式减持股份，在任意连续90 个自然日内，减持股份的合计总数不得超过公司股份总数的 2%。本次大宗交易的受让方在受让后 6 个月内不得转让其受让的公司股份。
6、东港投资将严格遵守相应的法律法规等的规定，并及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意风险。
三、备查文件
1、东港投资出具的《关于通过大宗交易减持股份的告知函》
浙江海翔药业股份有限公司
董事 会
二零二一年七月二十八日
[2021-07-22] (002099)海翔药业:2021年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：002099 证券简称：海翔药业 公告编号：2021-031
浙江海翔药业股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、重要提示
1、本次股东大会召开期间，没有增加、否决和变更议案。
2、本次股东大会未出现涉及变更前次股东大会决议的情形。
二、会议召开情况
1、召开时间：2021 年 7 月 21 日下午 14:00。
2、召开地点：浙江省台州市椒江区海虹大道71号台州市前进化工有限公司会议室。
3、召开方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式
4、召集人：公司董事会
5、主持人：孙杨
6、本次股东大会的召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的相关规定。
三、会议出席情况
1、出席本次股东大会现场会议的股东及授权代表共计 2 人，其所持有表决权的股份总数为 678,833,004 股，占公司有效表决权总股数的 41.9365%。
2、根据深圳证券信息有限公司提供的数据，参加网络投票的股东共计 9 人，代表有效表决权股份为 8,508,501 股，占公司有效表决权总股数的 0.5256%。
3、通过现场和网络参加本次会议的股东及授权代表共计 11 人，拥有及代表的股份为 687,341,505 股，占公司有效表决权总股数的 42.4622%。其中中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员及单独或合计持有公司 5%以上股份以外的股东）及其授权代表共 10 人，代表有效表决权股份为 10,158,918 股，占公司有效表决权总股数的 0.6276%。
4、公司部分董事、监事及高级管理人出席了本次会议，浙江天册律师事务
所姚毅琳、吴婧律师到现场对会议进行了见证。
四、提案审议和表决情况
1、审议通过了《关于增加外汇衍生品交易额度的议案》
表决结果：687,038,505 股同意，占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的 99.9559%；303,000 股反对，占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的 0.0441%；0 股弃权,占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的 0%。
中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员及单独或合计持有公司 5%以上股份以外的股东）投票情况：9,855,918 股同意，占出席本次股东大会的中小投资者所持有效表决权股份的 97.0174%；303,000 股反对，占出席本次股东大会的中小投资者所持有效表决权股份的 2.9826%；0 股弃权,占出席本次股东大会的中小投资者所持有效表决权股份的 0%。
2、审议通过了《关于修订<授权管理制度>的议案》
表决结果：687,032,505 股同意，占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的 99.9550%；309,000 股反对，占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的 0.0450%；0 股弃权,占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的 0%。
五、律师出具的法律意见
浙江天册律师事务所律师认为：海翔药业本次股东大会的召集与召开程序、出席会议人员的资格、会议表决程序均符合法律、法规、《公司章程》和《议事规则》的规定；表决结果合法、有效。
六、备查文件
1、浙江海翔药业股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会决议；
2、浙江天册律师事务所出具的《关于浙江海翔药业股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会法律意见书》。
特此公告。
浙江海翔药业股份有限公司
董事 会
二零二一年七月二十二日
[2021-07-15] (002099)海翔药业:2021年半年度业绩预告
证券代码：002099 证券简称：海翔药业 公告编号：2021-030
浙江海翔药业股份有限公司
2021 年半年度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1、业绩预告期间：2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日
2、预计的业绩： ? 亏损 ? 扭亏为盈 ? 同向上升 √同向下降
项 目 本报告期 上年同期
归属于上市公司 盈利：5,800 万-7,500万元
股东的净利润 盈利：26,559.57 万元
比上年同期下降：71.76%-78.16%
基本每股收益 盈利：0.04元/股-0.05元/股 盈利：0.16元/股
二、业绩预告预审计情况
本次业绩预告未经审计机构预审计。
三、业绩变动原因说明
报告期内，公司确认员工持股计划股份支付金额 11,270 万元，剔除该部份
影响，预计 2021 年上半年归属于上市公司股东的净利润在 17,070-18,770 万元之间，比上年同期下降 29.33%-35.73%。
此外，受公司产品原材料价格上涨及汇率波动影响，公司 2021 年上半年归
属于上市公司股东的净利润同比下降幅度较大。
四、其他相关说明
本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果，公司 2021 年半年度的具体
财务数据将在公司 2021 年半年度报告中详细披露。
敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
浙江海翔药业股份有限公司
董事会
二零二一年七月十五日
[2021-07-06] (002099)海翔药业:第六届董事会第十三次会议决议公告
证券代码：002099 证券简称：海翔药业 公告编号：2021-026
浙江海翔药业股份有限公司
第六届董事会第十三次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
浙江海翔药业股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第十三次
会议于 2021 年 7 月 2 日以电子邮件形式发出通知，于 2021 年 7 月 5 日以通讯表
决方式召开，会议应参加表决董事 8 人，实际参加表决董事 8 人。会议召开符合《公司法》及《公司章程》的规定，合法有效。会议由董事长孙杨先生主持，经过与会董事的充分讨论，会议审议通过了如下议案：
一、审议通过了《关于增加外汇衍生品交易额度的议案》
表决结果：同意票 8 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
内容详见巨潮资讯网及 2021 年 7 月 6 日《证券时报》、《中国证券报》、
《上海证券报》、《证券日报》刊登的《关于增加外汇衍生品交易额度的公告》（公告编号：2021-028）。
二、审议通过了《关于修订<授权管理制度>的议案》
同意修订《授权管理制度》第六条第三款部分内容。
修订前 修订后
（三）公司发生的交易达到下列标 （三）公司发生的交易达到下列标
准之一的，应提交董事会审批： 准之一的，应提交董事会审批：
第六条 “3、交易的成交金额（含承担债务 “3、交易的成交金额（含承担债务
和费用）占上市公司最近一期经审 和费用）占上市公司最近一期经审
计净资产的 2％以上，且绝对金额 计净资产的 10％以上，且绝对金额
超过 1000 万元” 超过 1000 万元”
表决结果：同意票 8 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
修订后的《授权管理制度》详见巨潮资讯网。
三、审议通过了《关于召开 2021 年第一次临时股东大会的议案》
表决结果：同意票 8 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
内容详见巨潮资讯网及 2021 年 7 月 6 日《证券时报》、《中国证券报》、
《上海证券报》、《证券日报》刊登的《关于召开 2021 年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2021-029）。
特此公告。
浙江海翔药业股份有限公司
董事 会
二零二一年七月六日
[2021-07-06] (002099)海翔药业:第六届监事会第十次会议决议公告
证券代码：002099 证券简称：海翔药业 公告编号：2021-027
浙江海翔药业股份有限公司
第六届监事会第十次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证本公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
浙江海翔药业股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第十次会议
于 2021 年 7 月 2 日以电子邮件形式发出通知，于 2021 年 7 月 5 日以通讯表决方
式召开，会议应出席的监事 3 名，实际出席的监事 3 名。会议召开符合《公司法》及《公司章程》的规定，合法有效。会议由监事会主席陈敏杰先生主持，经全体监事充分发表意见并表决，会议审议通过了如下议案：
一、审议通过了《关于增加外汇衍生品交易额度的议案》
公司增加外汇衍生品交易额度有利于提高公司抵御汇率波动风险的能力，提高经营管理水平。监事会认为董事会提出的增加外汇衍生品交易额度是可行的、必要的，风险是可以控制的，不存在损害公司和全体股东利益的情况。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
内容详见巨潮资讯网及2021年7月6日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》刊登的《关于增加外汇衍生品交易额度的公告》（公告编号：2021-028）。
特此公告。
浙江海翔药业股份有限公司
监事 会
二零二一年七月六日
[2021-07-06] (002099)海翔药业:关于召开2021年第一次临时股东大会的通知
证券代码：002099 证券简称：海翔药业 公告编号：2021-029
浙江海翔药业股份有限公司
关于召开2021年第一次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
浙江海翔药业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 7 月 5 日召开第
六届董事会第十三次会议，会议审议通过了《关于召开 2021 年第一次临时股东大会的议案》，现将本次股东大会的有关事项通知如下：
一、召开会议的基本情况
1、股东大会届次：2021 年第一次临时股东大会
2、股东大会召集人：公司董事会
3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定,公司第六届董事会第十三次会议已经审议通过召开本次股东大会的议案。
4、会议召开的日期和时间：
现场会议时间：2021 年 7 月 21 日下午 14:00。
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间：2021 年 7 月 21 日上午
9:15—9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间：2021 年 7 月 21
日 9:15-15:00 期间的任意时间。
5、会议召开的方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过深圳证券交易所的交易系统或互联网投票系统行使表决权。
6、股权登记日：2021 年 7 月 15 日
7、会议出席对象：
（1）于 2021 年 7 月 15 日下午 15:00 收市时在中国结算深圳分公司登记在
册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；
（2）公司董事、监事及高级管理人员；
（3）公司聘请的见证律师及其他有关人员。
8、会议地点：浙江省台州市椒江区岩头工业区海虹路 71 号台州前进会议室
二、会议审议事项
1、本次会议审议以下议案：
序号 审议事项
1.00 关于增加外汇衍生品交易额度的议案
2.00 关于修订《授权管理制度》的议案
2、议案具体内容详见2021年7月6日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cinnfo.com.cn）。
3、根据《上市公司股东大会规则（2016年9月修订）》的要求，议案1.00需对中小投资者的表决单独计票。
三、提案编码
备注
提案编码 提案名称
该列打勾的栏目可以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 √
非累积投票提案
1.00 关于增加外汇衍生品交易额度的议案 √
2.00 关于修订《授权管理制度》的议案 √
四、会议登记事项
1、登记方式：
（1）自然人股东：自然人股东亲自出席的，凭本人身份证、证券账户卡、持股凭证办理登记；委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书（附件三）、委托人的证券账户卡、持股凭证办理登记。
（2）法人股东登记：法定代表人出席的，凭本人身份证、法定代表人身份证明书（附件四）、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡、持股凭
证办理登记；法人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书（附件三）、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡、持股凭证办理登记。
（3）股东请仔细填写《股东参会登记表》（附件二），以便登记确认。《股东参会登记表》及相关证件可采取传真或信函方式登记，传真或信函以抵达本公司的时间为准（不接受电话登记），信函上请注明“股东大会”字样。
2、登记时间：2021 年 7 月 15 日（上午 8:00-11:30，下午 13:00-17:00）
3、登记地点：浙江省台州市椒江区外沙支路 100 号投资发展部
4、现场会议联系方式：
地址：浙江省台州市椒江区外沙支路 100 号投资发展部
邮政编码：318000
电话：0576-89088166
传真：0576-89088128
联系人：蒋如东
5.、现场会议会期预计半天，与会股东住宿及交通费用自理。
五、参加网络投票的具体操作流程
在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为 http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。
六、备查文件
1、公司第六届董事会第十三次会议决议
2、公司第六届监事会第十次会议决议
浙江海翔药业股份有限公司
董事 会
二零二一年七月六日
附件一：
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1、投票代码：362099
2、投票简称：“海翔投票”
3、本次股东大会提案均为非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。
股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间：2021年7月21日的交易时间，即9:15—9:25,9:30-11:30和13:00—15:00。
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为2021年7月21日（现场股东大会召开当日）上午9:15，结束时间为2021年7月21日（现场股东大会结束当日）下午3:00。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
3 、 股 东 根 据 获 取 的 服 务 密 码 或 数 字 证 书 ， 可 登 录
http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件二：
浙江海翔药业股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会股东参会登记表
身份证号码/企
姓名或名称
业营业执照号码
股东账号 持股数量
联系电话 电子邮箱
联系地址 邮编
代理人联系电话
代理人（如有）
（如有）
代理人身份证号 代理人电子邮箱
码(如有) （如有）
注：
1、自然人股东请附上本人身份证、证券账户卡、持股凭证，委托他人出席的还需提供授权委托书（见附件三）及受托人身份证复印件。
2、法人股东请附上法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡、持股凭证凭，法定代表人身份证明书（见附件四）、法定代表人身份证。法人股东委托代理人出席的，提供授权委托书（见附件三）及代理人身份证。
附件三：
授权委托书
浙江海翔药业股份有限公司：
兹全权委托 先生/女士代表委托人出席浙江海翔药业股份有限
公司2021年第一次临时股东大会，受托人有权依照本授权委托书的指示对该次股东大会审议的事项进行投票表决，并代为签署该次股东大会需要签署的相关文件。若委托人没有对表决权的形式方式做出具体指示，受托人可以按自己的意愿投票。本授权委托书的有效期限为自本授权委托书签署之日起至该次股东大会结束时止。
委托人对受托人的表决指示如下：
备注 同意 反对 弃权
提案编码 提案名称 该列打勾的栏目
可以投票
总议案：除累积投票提案外的所有
100 √
提案
非累积投
票提案
1.00 关于增加外汇衍生品交易额度的
议案 √
2.00 关于修订《授权管理制度》的议案 √
注：此委托书表决符号为“√”,请根据授权委托人的本人意见,对上述审议项选择同意、反对或弃权并在相应表格内打勾,三者中只能选其一,选择一项以上或未选择的,则视为授权委托人对审议事项投弃权票。
委托人签名（盖章）： 身份证号码或营业执照注册登记号：
股东账号： 持股数量：
受托人签名： 受托人身份证号码：
委托日期：
本项授权的有效期限：自签署日至2021年第一次临时股东大会结束。
附件四：
法定代表人证明书
先 生 / 女士，身份证为 ，系
我单位法定代表人。
特此证明 。
（单位盖章）
年
[2021-07-06] (002099)海翔药业:关于增加外汇衍生品交易额度的公告
证券代码：002099 证券简称：海翔药业 公告编号：2021-028
浙江海翔药业股份有限公司
关于增加外汇衍生品交易额度的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
浙江海翔药业股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第十一次会议和2020年年度股东大会分别审议通过了《关于开展外汇衍生品交易业务的议案》，同意公司及控股子公司使用不超过3亿美元（其他币种按当期汇率折算成美元汇总），利用金融机构提供的外汇产品开展以保值为目的包括但不限于远期结售汇、外汇远期、结构性远期、外汇掉期、外汇期权、利率掉期和结构性掉期等业务及以上业务的组合。内容详见巨潮资讯网及2021年4月29日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》刊登的《关于开展外汇衍生品交易业务的公告》（公告编号：2021-017）。
为进一步降低汇率波动风险，减少汇率波动对公司的影响，加强公司的外汇风险管控能力，公司拟将公司及控股子公司开展外汇衍生品交易业务的额度增加至不超过6亿美元（其他币种按当期汇率折算成美元汇总），实施期限为2021年第一次临时股东大会审议通过此议案之日起至2021年年度股东大会召开之日止。上述额度在期限内可循环滚动使用，但期限内任一时点的余额不超过6亿美元（其他币种按当期汇率折算成美元汇总），同时授权公司管理层根据公司实际生产经营需求情况在上述额度内开展相关交易，并签署上述交易项下的合同及其他有关法律文件。
公司本次增加衍生品投资业务交易额度不构成关联交易，符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《公司章程》及公司《衍生品投资管理制度》等相关规定。该项事项已经2021年7月5日召开的第六届董事会第十三次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议。现将有关事项说明如下：
一、增加外汇衍生品交易额度的目的
为进一步降低汇率波动风险，减少汇率波动对公司的影响，公司拟增加与银行等金融机构开展的外汇衍生品交易额度。公司开展的外汇衍生品交易与公司业务紧密相关，基于公司外汇资产、负债状况及外汇收支业务情况，能进一步提高外汇资金使用效率，合理降低财务费用，减少汇率波动对公司的影响，有利于加强公司的外汇风险管控能力。
二、外汇衍生品交易业务概述
1、合约期限：不超过一年
2、合约金额：金额不超过6亿美元（其他币种按当期汇率折算成美元汇总，在上述额度可以滚动使用）
3、交易对手：银行类金融机构
4、交易品种：金融机构提供的远期结售汇、外汇远期、结构性远期、外汇掉期、外汇期权、利率掉期和结构性掉期等业务及以上业务的组合。
5、流动性安排：衍生品投资以正常的外汇收支业务为背景，投资金额和投资期限与预期收支期限相匹配。
6、其他条款：衍生品投资主要使用公司及控股子公司的自有资金，到期采用本金交割或差额交割的方式。
7、期限及授权：自2021年第一次临时股东大会审议通过此议案之日起至2021年年度股东大会召开之日止，同时授权公司管理层根据公司实际生产经营需求情况在上述额度内开展相关交易，并签署上述交易项下的合同及其他有关法律文件。
三、衍生品交易业务的风险分析
1、市场风险：外汇衍生品交易合约汇率、利率与到期日实际汇率、利率的差异将产生交易损益；在外汇衍生品的存续期内，每一会计期间将产生重估损益，至到期日重估损益的累计值等于交易损益。公司外汇衍生品交易将遵循套期保值原则，不做投机性套利交易。
2、流动性风险：不合理的外汇衍生品的购买安排可能引发公司资金的流动性风险。外汇衍生品以公司外汇资产、负债为依据，与实际外汇收支相匹配，适时选择合适的外汇衍生品，适当选择净额交割衍生性商品，可保证在交割时拥有足额资金供清算，以减少到期日现金流需求。
3、履约风险：不合适的交易对方选择可能引发公司购买外汇衍生品的履约风险。公司衍生品投资交易对手均为信用良好且与公司已建立长期业务往来的金融机构，履约风险低。
4、其它风险：在开展业务时，如操作人员未按规定程序进行衍生品投资操作或未充分理解衍生品信息，将带来操作风险；如交易合同条款的不明确，将可能面临法律风险。
四、公司采取的风险管控措施
1、公司开展的衍生品交易业务以减少汇率波动对公司影响为目的，禁止任何风险投机行为。公司开展的外汇衍生品交易品种均为与基础业务密切相关的简单外汇衍生产品，且该类外汇衍生产品与基础业务在品种、规模、方向、期限等方面相互匹配，以遵循公司谨慎、稳健的风险管理原则。
2、公司进行外汇衍生品交易业务只允许与经国家外汇管理局和中国人民银行批准、具有外汇衍生品交易业务经营资格的金融机构进行交易，不得与前述金融机构之外的其他组织或个人进行交易。
3、公司已制定《衍生品投资管理制度》，对公司进行衍生品投资的风险控制、审议程序、后续管理等进行明确规定，以有效规范衍生品投资行为，控制衍生品投资风险。
4、公司将审慎审查与银行金融机构签订的合约条款，严格执行风险管理制度，以防范法律风险。
五、衍生品交易会计核算政策及后续披露
1、公司根据《企业会计准则第22号-金融工具确认和计量》、《企业会计准则第24号——套期会计》、《企业会计准则第37号——金融工具列报》等相关规定及其指南，对拟开展的外汇衍生品交易业务进行相应的核算和披露，反映资产负债表及损益表相关项目。
2、当公司已交易衍生品的公允价值减值与用于风险对冲的资产（如有）价值变动加总，导致合计亏损或浮动亏损金额每达到公司最近一期经审计归属于上市公司股东净利润的10%且绝对金额超过1000万人民币时，公司将以临时公告形式及时披露。
六、独立董事意见
公司及控股子公司增加衍生品交易额度，符合公司自身经营发展需求，通过利用合理的金融工具锁定交易成本，有利于降低经营风险。公司已制定了《衍生品投资管理制度》，并建立了相应内部控制机制和风险管控机制，符合有关法律、法规的规定。我们认为公司增加外汇衍生品交易额度符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东利益的情形，相关审批程序符合法律法规以及《公司章程》的规定。我们对公司及控股子公司增加外汇衍生品交易额度无异议，同意将该议案提交公司股东大会审议。
七、监事会意见
公司增加外汇衍生品交易额度有利于提高公司抵御汇率波动风险的能力，提高经营管理水平。监事会认为董事会提出的增加外汇衍生品交易额度是可行的、必要的，风险是可以控制的，不存在损害公司和全体股东利益的情况。
八、备查文件
1、公司第六届董事会第十三次会议决议
2、公司第六届监事会第十次会议决议
3、独立董事关于增加外汇衍生品交易额度的独立意见
浙江海翔药业股份有限公司
董 事 会
二零二一年七月六日
[2021-06-30] (002099)海翔药业:关于参与设立合伙企业的进展公告
证券代码：002099 证券简称：海翔药业 公告编号：2021-025
浙江海翔药业股份有限公司
关于参与设立合伙企业的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
浙江海翔药业股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第十二次会议审议通过了《关于参与设立合伙企业投资复宏汉霖的议案》，同意公司作为有限合伙人以自有资金出资1亿元参与设立台州富宏股权合伙企业（有限合伙）（以下简称“合伙企业”或“基金”）。该合伙企业已完成工商注册登记手续，取得了台州市市场监督管理局颁发的营业执照。具体内容详见巨潮资讯网及2021年6月5日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》刊登的《关于参与设立合伙企业投资复宏汉霖的公告》（公告编号：2021-023）。
目前，合伙企业的各合伙人均已按照各自认缴的份额完成了实缴出资，实缴金额合计 1.56 亿元人民币，其中公司实缴出资 1 亿元人民币，占合伙企业实缴出资的 64.10%。合伙企业已根据《证券投资基金法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规的要求，在中国证券投资基金业协会完成了私募投资基金备案手续，具体内容如下：
备案编码：SQT301
基金名称：台州富宏股权合伙企业（有限合伙）
管理人名称：华旗基金管理（台州）有限公司
托管人名称：上海浦东发展银行股份有限公司
备案日期：2021 年 06 月 24 日
公司将持续关注合伙企业后续情况，并按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。
特此公告。
浙江海翔药业股份有限公司
董 事会
二零二一年六月三十日
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免责条款
1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
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