≈≈山河智能002097≈≈维赛特财经www.vsatsh.cn(更新:22.01.08)
[2022-01-08] (002097)山河智能:关于与益阳市长春经济开发区管委会签署投资合同的公告
证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2022-002
山河智能装备股份有限公司
关于与益阳市长春经济开发区管委会
签署投资合同的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、根据《深圳证券交易所主板股票上市规则》《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》《公司章程》等有关规定，本次项目投资事项尚需提交公司董事会、股东大会审议，合同的生效尚存在不确定性。
2、本次交易不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
3、因项目投资规模、投资时间和进度安排等均为计划或预计，本合同的签署对公司经营业绩影响程度具有不确定性。
4、公司将根据本次投资事项的进展情况，严格按照有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》等的规定，及时履行相应信息披露义务。
敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
一、对外投资概述
山河智能装备股份有限公司（以下简称“山河智能”、“公司”或“乙方”）与益阳市长春经济开发区管委会（以下简称“长春经开区管委会”或“甲方”）于2022年1月7日签署了《山河智能液压缸生产项目合同书》（以下简称“项目合同”），计划投资建设精密零件及高端液压缸的制造基地，项目计划总投资5亿元，分二期建设。
该项目拟将工程机械液压缸量产产品做到极致，开发油气悬挂缸等高附加值
产品，突破液驱电控的前沿关键技术，开发主机性能差异化的数字缸、电控增压缸、电液执行器（EHA）等创新产品；该项目采用精益工厂、智能工厂理念，引进先进生产模式、先进制造系统、先进制造技术和先进管理方式，打造出网络化、集约化、少人化、智能化的制造工厂和一个精密零件及高端液压缸的制造基地，成为支撑工程机械主机发展的优质高端液压缸配套商。
根据《深圳证券交易所主板股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》等的规定，本次项目投资事项尚需提交公司董事会、股东大会审议，合同的生效尚存在不确定性，请广大投资者理性投资，注意风险。
本次交易不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、合同对方介绍
1、对方名称：益阳市长春经济开发区管委会
2、性质：地方政府机构
3、与公司的关联关系：无关联关系
三、合同主要内容
（一）合作双方
甲方：益阳市长春经济开发区管委会
乙方：山河智能装备股份有限公司
（二）项目概况
1、项目名称：山河智能液压缸生产项目
2、投资规模：项目计划总投资为5亿元，分二期建设。
3、用地情况：项目具体位置位于进港公路以北，祝家园路以东、小洲垸路以南、创业路以西，项目规划用地约220亩，其中第一期项目用地约100亩。
4、项目进度：2022-2024年投资约2亿元，2024年液压缸总产能达到12万支/年，一期占地面积约100亩；项目第一期建设期为24个月（以实际交付且签订土地成交确认书后7个工作日后开始计算）。具体项目进度以公司股东大会审议批准的投资方案为准。
（三）优惠政策
长春经开区管委会为支持公司在长春经开区做大做强，对公司在项目资金、
财税、人才等方面提供优惠政策。
（四）其他
项目合同在双方充分协商，达成一致意见后，由甲乙双方法定代表人或授权委托人签字并经甲乙双方有权机构批准后生效。
四、投资目的和对公司的影响
本次投资合同的签订是为进一步优化公司战略布局，增强公司盈利能力，全面提升公司综合竞争力。通过该项目的实施，新投入活塞杆加工线、活塞杆电镀线、小件生产线、油缸涂装线，重点解决目前的活塞杆与涂装质量于产能瓶颈，能有效增加公司液压缸生产能力和质量水平，尤其是实现活塞杆加工与电镀在同一个产业园，建立具有电镀资源优势（有严格环保要求）的产业园，对山河智能的意义重大。项目的成功实施将形成满足整机复杂恶劣工况及高可靠性工作要求的高端液压缸产品型谱，有效解决国产核心元件技术空心化等卡脖子难题，改变核心零部件及技术受制于人的局面，对于提升液压元件技术水平和国际竞争力具有重要的战略意义。综上所述，该项目的实施有助于增强我国工程机械核心零部件依赖进口的制约；有助于提升工程机械领域核心零部件的生产能力和技术水平；有助于促进企业进一步发展壮大。
五、风险提示
1、本次项目投资事项尚需提交公司董事会、股东大会审议，合同的生效尚存在不确定性。
2、项目后续实施尚需向政府有关主管部门办理项目备案、环评审批、建设规划许可、施工许可等前置审批工作，如因国家或地方有关政策调整、项目备案等实施条件因素发生变化，该项目的实施可能存在变更、延期、中止或终止的风险。
3、本次项目建设投资额较大，存在因资金投入不及时而导致项目建设进度或实现的收益不达预期的风险。
4、由于市场本身具有不确定因素，如果未来市场需求增长低于预期，或业务市场推广进展与公司预测产生偏差，有可能存在投资项目实施后达不到预期效益的风险。
5、因项目投资规模、投资时间和进度安排等均为计划或预计，本合同的签
署对公司经营业绩影响程度具有不确定性。。
6、本合同存在因履行过程中的不可抗力事件、政策变化等而导致合同修改、解除和终止的风险。
公司将严格按照《深圳证券交易所主板股票上市规则》及《公司章程》等相关规定及要求履行审议程序，密切关注事项进展情况，并及时履行信息披露义务，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
六、备查文件
1、《山河智能液压缸生产项目合同书》。
特此公告。
山河智能装备股份有限公司
董事会
二〇二二年一月八日
[2022-01-07] (002097)山河智能:关于持股5%以上股东股份解除质押的公告
证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2022-001
山河智能装备股份有限公司
关于持股 5%以上股东股份解除质押的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1、山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）持股 5%以上股东何清
华先生持有公司股份 110,430,832 股，占目前公司总股本的 10.16%。
2、本次股份质押解除后，何清华先生所持公司股份累计质押股份数量为 0
股，占其所持有公司股份总数的 0.00%。
一、公司股份解除质押情况
公司于 2022 年 1 月 6 日收到公司持股 5%以上股东何清华先生将其质押给广
州万力投资控股有限公司（以下简称“万力投资”）的股份办理了质押解除的通 知，具体情况如下：
股东名称 何清华
本次解质股份（股） 49,080,344
占其所持股份比例（%） 44.44
占公司总股本比例（%） 4.51
解质时间 2022 年 1 月 5 日
持股数量（股） 110,430,832
持股比例（%） 10.16
剩余被质押股份数量（股） 0
剩余被质押股份数量占其所持股份比例（%） 0.00
剩余被质押股份数量占公司总股本比例（%） 0.00
二、股东累计质押股份情况
截至本公告披露日，何清华先生累计质押股份情况如下：
股东 持股数量 持股比例 本次解除质押 本次解除质押 占其所持 占公司总
名称 （股） （%） 前累计质押数 后累计质押数 股份比例 股本比例
量（股） 量（股） （%） （%）
何清华 110,430,832 10.16 49,080,344 0 0.00 0.00
三、其它说明
本次解除质押的股份暂无后续质押计划。后续如有相关质押情形，公司将根 据相关法律法规要求及时履行信息披露义务。
四、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司解除证券质押登记通知；
2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券质押及司法冻结明细表。
特此公告。
山河智能装备股份有限公司
董事会
二〇二二年一月七日
[2021-12-28] (002097)山河智能:关于持股5%以上股东通过大宗交易减持股份达到1%的公告
证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2021-079
山河智能装备股份有限公司
关于持股 5%以上股东通过大宗交易减持股份达到 1%的公告
持股 5%以上股东何清华先生保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
山河智能装备股份有限公司（以下简称“山河智能”或“公司”）于2021
年12月27日收到持股5%以上股东何清华先生出具的《关于大宗交易减持山河智能
股份告知函》，获悉其于2021年12月24日通过大宗交易方式减持公司股份
14,066,100股，占公司总股本的1.2938%。现将具体情况公告如下：
一、股东减持情况
1．股东减持股份情况
减持均价 减持股数 减持比例
股东名称 减持方式 减持期间
（元/股） （股） （%）
何清华 大宗交易 2021年12月24日 9.26 14,066,100 1.2938
2．股东本次减持前后持股情况
本次变动前持有股份 本次变动后持有股份
股份性质 占总股本比例
股数(股) (%) 股数(股) 占总股本比例(%)
合计持有股份 124,496,932 11.4510 110,430,832 10.1572
其中：无限售条件股份 14,066,159 1.2938 59 0.0000
有限售条件股份 110,430,773 10.1572 110,430,773 10.1572
3. 减持股份比例达到1%的情况说明
1.基本情况
信息披露义务人 何清华
住所 长沙市岳麓区银盆岭高新开发区****
权益变动时间 2021 年 12 月 24日
股票简称 山河智能 股票代码 002097
变动类型 增加□ 减少 ? 一致行动人 有□ 无 ?
（可多选）
是否为第一大股东或实际控制人 是□ 否 ?
2.本次权益变动情况
股份种类（A 股、B股等） 减持股数（股） 减持比例（%）
A 股 14,066,100 1.2938
合 计 14,066,100 1.2938
通过证券交易所的集中交易 □
本次权益变动方式（可多选） 通过证券交易所的大宗交易 ?
其他 □（请注明）
3. 本次变动前后，投资者及其一致行动人拥有上市公司权益的股份情况
本次变动前持有股份 本次变动后持有股份
股份性质 占总股本比例 占总股本比例
股数(股) (%) 股数(股) (%)
合计持有股份 124,496,932 11.4510 110,430,832 10.1572
其中：无限售条件股份 14,066,159 1.2938 59 0.0000
有限售条件股份 110,430,773 10.1572 110,430,773 10.1572
4. 承诺、计划等履行情况
本次变动是否为履行已作 是□ 否 ?
出的承诺、意向、计划
本次变动是否存在违反《证
券法》《上市公司收购管理
办法》等法律、行政法规、 是□ 否 ?
部门规章、规范性文件和本
所业务规则等规定的情况
5. 被限制表决权的股份情况
按照《证券法》第六十三条
的规定，是否存在不得行使 是□ 否 ?
表决权的股份
6. 30%以上股东增持股份的进一步说明（不适用）
7.备查文件
1．中国证券登记结算有限责任公司持股变动明细 ?
2．相关书面承诺文件 □
3．律师的书面意见 □
4．深交所要求的其他文件 ?
二、其他相关说明
1．何清华先生本次减持未违反《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规
则》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》及《深圳证券交易所上市
公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规及规
范性文件的规定。
2．根据有关规定，本次减持不属于需要预先披露减持计划的情况。
3．何清华先生不属于公司控股股东或实际控制人，本次减持不会导致公司
控制权发生变化，也不会对公司治理结构及持续经营产生影响。
4．公司将持续关注何清华先生减持情况，并按照相关法律法规的规定及时
履行信息披露义务。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
三、备查文件
1.何清华先生出具的《关于大宗交易减持山河智能股份告知函》；
2.中国证券登记结算有限责任公司持股变动明细。
特此公告。
山河智能装备股份有限公司
董事会
二〇二一年十二月二十八日
[2021-12-28] (002097)山河智能:山河智能装备股份有限公司简式权益变动报告书
山河智能装备股份有限公司
简式权益变动报告书
上市公司名称：山河智能装备股份有限公司
股票上市地点：深圳证券交易所
股票简称：山河智能
股票代码：002097
信息披露义务人：长沙经济技术开发集团有限公司
住所/通讯地址：长沙经济技术开发区三一路二号
股份变动性质：持股数量、股权比例增加（累计增持比例达到 5%）
签署日期：2021 年 12 月 27 日
信息披露义务人声明
一、本报告书系信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券公司信息披露内容格式与准则第 15 号——权益变动报告书》及其他相关法律、法规和规范性文件编写。
二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
三、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》等规定，本报告书已全面披露信息披露义务人在山河智能装备股份有限公司（以下简称“山河智能”）中拥有权益的股份变动情况。
四、截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在山河智能拥有权益的股份。
五、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。信息披露义务人没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
六、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
目录
释 义...... 4
第一节 信息披露义务人介绍...... 5
第二节 本次权益变动目的...... 6
第三节 本次权益变动的方式...... 8
第四节 前 6 个月内买卖上市交易股份的情况...... 9
第五节 其他重大事项...... 10
第六节 备查文件...... 10
释义
在本报告书中，除非另有说明，下列简称具有如下特定含义：
公司/上市公司/山河智 指 山河智能装备股份有限公司
能
信息披露义务人 指 长沙经济技术开发集团有限公司
权益变动报告书/本报 指 山河智能装备股份有限公司简式权益变动报告书
告书
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
交易所 指 深圳证券交易所
元、万元 指 人民币元、人民币万元
特别说明：本报告书中所列数据可能因四舍五入原因而与根据相关单项数据直接相加之和在尾数上略有差异。
第一节信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人基本情况
公司名称 长沙经济技术开发集团有限公司
统一社会信用代码 91430100184150352A
公司类型 有限责任公司（国有独资）
注册资本 50亿元
法定代表人 谭超纲
注册地址 长沙经济技术开发区三一路二号
储备土地前期开发及配套建设；房地产开发经营；自有房
地产经营活动；房屋租赁；场地租赁；创业投资，股权投
资，项目投资，产业投资，资产管理（不含代客理财）（限
以自有合法资金（资产）对外投资，不得从事股权投资、
债权投资、短期财务性投资及面对特定对象开展受托资产
经营范围 管理等金融业务，不得从事吸收存款、集资收款、受托贷
款、发放贷款等国家金融监管及财政信用业务）；企业财
务咨询服务（不含金融、证券、期货咨询）；高新技术创
业服务；仓储管理服务；会展业的经营和服务；贸易代理。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营
活动）
成立日期 1996年01月18日
营业期限 长期
住所 长沙经济技术开发区三一路二号
通讯地址 长沙经济技术开发区三一路二号
二、信息披露义务人股权结构
截至本报告书签署之日，长沙经济技术开发集团有限公司股权结构图如下：
长沙经济技术开发区管理委员会
100.00%
长沙经济技术开发集团有限公司
是否取得其他国家
姓名 职务 性别 国籍 长期居住地 或地区的居留权
郭汉辉 董事长 男 中国 湖南省长沙市 无
谭超纲 总经理 男 中国 湖南省长沙市 无
吕向龙 董事 男 中国 湖南省长沙市 无
李雪春 董事 男 中国 湖南省长沙市 无
罗卓群 董事 男 中国 湖南省长沙市 无
四、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况
截至本报告书签署之日，信息披露义务人不存在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况。
第二节本次权益变动目的
一、本次权益变动的目的
信息披露义务人基于对公司未来发展的信心和对公司长期价值投资的认可，通过集中竞价、大宗交易等方式主动增持公司股份，相应持股比例增加。资金来源为：自有资金。
二、本次权益变动后信息披露义务人未来 12个月内权益变动计划
截至本报告书签署之日，信息披露义务人暂无在未来 12 个月内继续增持山
河智能股份的计划。若发生相关权益变动事项，将严格按照相关规定履行信息披露义务。
第三节 本次权益变动的方式
一、本次权益变动基本情况
信息披露义务人自 2021 年 9 月 14 日首次增持至 2021 年 12 月 24 日，持有
上市公司股份累计增加比例已达到上市公司总股本的 5%，具体增持股份的情况 如下：
股东名称 增持方式 增持期间 增持数量（股）增持比例（%）
长沙经济技术开发集团有限公司 大宗交易 2021 年 9 月 14 日 21,744,100 2.0000
2021年10月21日至
长沙经济技术开发集团有限公司 集中竞价 18,550,500 1.7062
2021 年 12 月 1 日
长沙经济技术开发集团有限公司 大宗交易 2021 年 12 月 24日 14,066,100 1.2938
合计 54,360,700 5.0000
二、本次权益变动前后，信息披露人持有上市公司的股份情况
本次权益变动前，信息披露义务人持有山河智能 40,294,600 股股份，合计占
上市公司总股本的 3.7062%；本次权益变动后，信息披露义务人持有山河智能 54,360,700 股股份，合计占上市公司总股本的 5%。累计增加比例已达到上市公 司总股本的 5%，根据《上市公司收购管理办法》及交易所的有关规定，信息披 露义务人需履行权益变动报告义务。
本次权益变动前后，信息披露义务人持股情况：
本次权益变动前 本次权益变动后
股东名称
持股数量（股）比例（%） 持股数量（股） 比例（%）
长沙经济技术开发集团有限公司 40,294,600 3.7062 54,360,700 5.0000
三、信息披露义务人在上市公司中拥有权益股份的权利限制情况
截至本报告书签署之日，信息披露义务人直接持有公司股份为 54,360,700
股，占公司当前总股本的比例为 5.0000%。上述股份不存在被质押、被冻结等任 何权利受限的情况。
第四节前 6 个月内买卖上市交易股份的情况
一、信息披露义务人前六个月买卖上市公司股票的情况
截至本报告书签署之日起前 6 个月内，信息披露义务人买卖山河智能股票的
情况如下：
股东名称 增持方式 增持期间 增持数量（股）增持比例（%）
长沙经济技术开发集团有限公司 大宗交易 2021 年 9 月 14 日 21,744,100 2.0000
2021年10月21日至
长沙经济技术开发集团有限公司 集中竞价 18,550,500 1.7062
2021 年 12 月 1 日
长沙经济技术开发集团有限公司 大宗交易 2021 年 12 月 24日 14,066,100 1.2938
合计 54,360,700 5.0000
二、相关董事、监事、高级管理人员及其直系亲属前六个月买卖上市公司股票 的情况
经信息披露义务人自查，截至本报告书签署之日起前 6 个月内，信息披露义
务人的董事、监事、高级管理人员及其直系亲属不存在买卖上市公司股票的情况。
第五节其他重大事项
一、其他应披露的事项
截至本报告书签署之日，信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相关信息进行了如实披露，不存在根据法律及相关规定信息披露义务人应当披露而未披露的其他重大信息。
二、信息披露义务人声明
信息披露
[2021-12-25] (002097)山河智能:关于发行资产支持票据的进展公告
证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2021-078
山河智能装备股份有限公司
关于发行资产支持票据的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。
山河智能装备股份有限公司（以下简称“山河智能”或“公司”）于2020 年
8月6日、2020年8月26日分别召开第七届董事会第七次会议、2020年第一次临时
股东大会，审议通过了《关于拟注册发行资产支持证券的议案》，同意公司申请
注册发行总额不超过人民币20亿元的资产支持证券(包括银行间市场资产支持
票据、交易所市场资产支持证券），具体情况详见公司于2020年8月8日发布在巨
潮资讯网的《关于拟注册发行资产支持证券的公告》（公告编号：2020-045）。
2020年12月23日，公司发行2020年度第一期资产支持票据，募集账户实际收
到认购资金67,000.00万元，具体情况详见公司于2020年12月24日发布在巨潮资
讯网的《关于发行资产支持票据的进展公告》（公司编号：2020-080）。
2021年6月30日，公司发行2021年度第一期资产支持票据（高成长债）， 募
集账户实际收到认购资金33,000.00万元，具体情况详见公司于2021年7月2日发
布在巨潮资讯网的《关于发行资产支持票据的进展公告》（公司编号：2021-049）。
2021年12月23日，公司发行2021年度第二期资产支持票据，募集账户实际收
到认购资金62,000.00万元。本次发行基本情况如下：
资产支持票据 发行规模 每份面值 信用评 发行利
兑付日 还本付息方式
分层 （万元） （元） 级 率（%）
按季度付息，本
优先 A1 级 28,000 100 AA+sf 3.45% 2022年10月27日
金过手摊还
按季度付息，本
优先 A2 级 30,000 100 AA+sf 4.50% 2024 年 7 月 18 日
金过手摊还
次级 4,000 100 - - 2025年10月27日 -
合计 62,000 -
特此公告。
山河智能装备股份有限公司
董事会
二〇二一年十二月二十五日
[2021-12-14] (002097)山河智能:关于2021年度第二期超短期融资券兑付完成的公告
证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2021-077
山河智能装备股份有限公司
关于 2021 年度第二期超短期融资券兑付完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。
山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 10 月 13 日完
成 2021 年度第二期超短期融资券（债券简称：21 山河智能 SCP002，债券代码：012103682，以下简称“本期融资券”）的发行，发行总额为人民币 3 亿元，发
行利率为 2.94%，发行期限为 60 日，兑付日为 2021 年 12 月 12 日(若遇节假日
顺延)。具体内容详见公司于 2021 年 10 月 15 日刊登在指定信息披露媒体《中国
证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于 2021 年度第二期超短期融资券发行结果的公告》（公告编号：2021-069）。
2021 年 12 月 9 日，公司已提前完成了上述超短期融资券的兑付工作，本息
兑付总额共计人民币 301,449,863.01 元。
特此公告。
山河智能装备股份有限公司
董事会
二〇二一年十二月十四日
[2021-12-03] (002097)山河智能:第七届董事会第十九次会议决议公告
证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2021-075
山河智能装备股份有限公司
第七届董事会第十九次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
山河智能装备股份有限公司（以下简称“本公司”）第七届董事会第十九次会议通知于2021年11月29日以通讯送达的方式发出，于2021年12月2日9：30以通讯会议方式召开。会议应到董事9人，实到董事9人。公司董事长何清华先生主持会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》、公司《董事会议事规则》相关规定，会议合法有效。
本次会议经投票表决，通过如下决议：
一、会议以同意9票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《关于聘任高级管理人员的议案》；
根据公司业务发展需要，经公司总经理提名，公司董事会提名委员会审核，同意聘任全登华先生为公司副总经理，任期至公司第七届董事会届满时止(简历附后)。
特此公告。
山河智能装备股份有限公司董事会
二〇二一年十二月三日
附件：
简历
全登华，男，中国国籍，1972年11月出生，无境外永久居留权，博士学历。历任广州智能装备产业集团有限公司资本运营部总监，广州市盛邦投资有限公司董事、总经理，（香港）益勤实业有限公司董事总经理，广州机电工业资产经营有限公司财务总监等职。2021年12月加入山河智能装备股份有限公司，现任公司副总经理。
全登华先生与持股5%以上股东及其他董事、监事及高级管理人员不存在关联关系；截至本公告披露日，全登华先生未持有本公司股份，不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违规被中国证监会立案调查；经核查，全登华先生不属于“失信被执行人”。
[2021-12-03] (002097)山河智能:关于公司高级管理人员辞职及聘任高级管理人员的公告
证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2021-076
山河智能装备股份有限公司
关于公司高级管理人员辞职及聘任高级管理人员
的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、关于公司高级管理人员辞职的情况说明
山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2021年12月2日收到公司副总经理雷艳群女士的书面辞职报告，雷艳群女士因个人原因申请提出辞去公司副总经理职务，辞职后雷艳群女士不再担任公司其他职务。截至本公告披露之日，雷艳群女士及其配偶未直接持有公司股份。
根据《公司法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等的相关规定，雷艳群女士的辞职报告自送达董事会之日起生效。雷艳群女士所负责的工作已实现平稳交接、过渡，其辞职不会对公司日常生产经营产生影响。
公司董事会对雷艳群女士在任职期间勤勉尽责的履职和对公司发展作出的贡献表示衷心的感谢。 二、关于公司聘任高级管理人员的情况
根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，为确保公司各项经营管理工作顺利进行，经公司总经理提名，公司董事会提名委员会审核，公司第七届董事会第十九次会议审议通过了《关于聘任高级管理人员的议案》，同意聘任全登华先生为公司副总经理，全登华先生的任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事
会任期届满之日止。公司独立董事对聘任高级管理人员事项发表了同意的独立意见。全登华先生的简历详见附件。
特此公告。
山河智能装备股份有限公司
董事会
二〇二一年十二月三日
附件：
简历
全登华，男，中国国籍，1972年11月出生，无境外永久居留权，博士学历。历任广州智能装备产业集团有限公司资本运营部总监，广州市盛邦投资有限公司董事、总经理，（香港）益勤实业有限公司董事总经理，广州机电工业资产经营有限公司财务总监等职。2021年12月加入山河智能装备股份有限公司，现任公司副总经理。
全登华先生与持股5%以上股东及其他董事、监事及高级管理人员不存在关联关系；截至本公告披露日，全登华先生未持有本公司股份，不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违规被中国证监会立案调查；经核查，全登华先生不属于“失信被执行人”。
[2021-10-30] (002097)山河智能:关于持股5%以上股东部分股份解除质押的公告
证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2021-074
山河智能装备股份有限公司
关于持股 5%以上股东部分股份解除质押的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。
山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 10 月 29 日接
到持股 5%以上股东何清华先生通知，获悉其所持有本公司的部分股份解除质押，具体事项如下：
一、股东股份解除质押情况
1、2019 年 6 月 13 日，何清华先生与广州恒翼投资发展合伙企业（有限合
伙）（以下简称“恒翼投资”）签订《股票质押合同》，将其持有的本公司 43,000,000
股股份质押给恒翼投资（公告编号：2019-058）。恒翼投资于 2020 年 9 月 15
日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了何清华先生部分股份解除质押手续，解除质押 20,200,000 股（公告编号：2020-061）。恒翼投资又于
2021 年 10 月 28 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了何清华
先生剩余股份解除质押手续，解除质押 22,800,000 股。
2、2020 年 7 月 28 日，何清华先生与广州万力投资控股有限公司（以下简
称“万力投资”）签订《股票质押合同》，将其持有的本公司 80,903,098 股股
份质押给万力投资（公告编号：2020-038）。万力投资于 2020 年 8 月 4 日在中
国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了何清华先生部分股份解除质押手续，解除质押 49,080,344 股（公告编号：2020-041）。万力投资又于 2021年10月28日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了何清华先生剩
余股份解除质押手续，解除质押 31,822,754 股。
截至 2021 年 10 月 29 日，恒翼投资、万力投资分别将上述股份的解除质押
手续全部办结完成。
本次解除质押基本情况如下表：
股东 是否为第一 解除质押 本次解除质
名称 大股东及一 股数 质押开始日期 质押解除日期 质权人 押占其所持
致行动人 （股） 股份比例（%）
何清华 否 22,800,000 2019 年 6 月 13 日 2021 年 10 月 28 日 恒翼投资 18.31%
何清华 否 10,319,999 2020 年 7 月 28 日 2021 年 10 月 28 日 万力投资 8.29%
何清华 否 21,502,755 2020 年 7 月 28 日 2021 年 10 月 28 日 万力投资 17.27%
合 计 54,622,754 43.87%
二、股东所持股份累计被质押的情况
截至本公告日，何清华先生持有公司股份总数 124,496,932 股，占公司总股
本的 11.45%。本次解除质押的股份为 54,622,754 股，占其持有公司股份总数的43.87%，占公司总股本的 5.02%。本次解除质押后，何清华先生累计剩余质押股份总数为 49,080,344 股，占其持有公司股份总数的 39.42%，占公司总股本的4.51%。
三、其他说明
上述解除质押手续已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成。本次解除质押行为不会导致何清华先生持有的公司股份总数发生变动。
四、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司解除证券质押登记通知；
2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券质押及司法冻结明细表。
特此公告。
山河智能装备股份有限公司
董事会
二〇二一年十月三十日
[2021-10-25] (002097)山河智能:董事会决议公告
证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2021-071
山河智能装备股份有限公司
第七届董事会第十八次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。
山河智能装备股份有限公司（以下简称“本公司”）第七届董事会第十八次会
议通知于 2021 年 10 月 16 日以通讯送达的方式发出，于 2021 年 10 月 21 日 9：30
以通讯会议方式召开。会议应到董事 9 人，实到董事 9 人。公司董事长何清华先生主持会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》、公司《董事会议事规则》相关规定，会议合法有效。
本次会议经投票表决，通过如下决议：
一、会议以同意 9 票、反对 0 票、弃权 0 票的表决结果审议通过了《2021 年三
季度报告》；
【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn】
二、会议以同意 9 票、反对 0 票、弃权 0 票的表决结果审议通过了《关于修订
<信息披露管理办法>的议案》；
公司根据《上市公司信息披露管理办法（2021 年修订）》等相关要求，并结合公司实际情况修订《信息披露管理办法》，经本次董事会会议审议通过之日起生效并实施。原《信息披露管理办法》废止。
【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn】
三、会议以同意 9 票、反对 0 票、弃权 0 票的表决结果审议通过了《关于修订
<重大信息内部报告制度>的议案》；
公司根据《上市公司信息披露管理办法（2021 年修订）》等相关要求，并结合
公司实际情况修订《重大信息内部报告制度》，经本次董事会会议审议通过之日起生效并实施。原《重大信息内部报告制度》废止。
【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn】
四、会议以同意 9 票、反对 0 票、弃权 0 票的表决结果审议通过了《关于修订
<外部信息使用人管理制度>的议案》。
公司根据《上市公司信息披露管理办法（2021 年修订）》等相关要求，并结合公司实际情况修订《外部信息使用人管理制度》，经本次董事会会议审议通过之日起生效并实施。原《外部信息使用人管理制度》废止。
【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn】
特此公告。
山河智能装备股份有限公司
董事会
二〇二一年十月二十五日
[2021-10-25] (002097)山河智能:监事会决议公告
证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2021-072
山河智能装备股份有限公司
第七届监事会第十四次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。
山河智能装备股份有限公司（以下简称“本公司”）第七届监事会第十四次会
议于 2021 年 10 月 16 日以通讯方式发出会议通知，于 2021 年 10 月 21 日 10:30 以
通讯会议方式召开。会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。会议由公司监事会主席陈欠根先生主持。本次会议的召集和召开程序符合《公司法》及《公司章程》和《公司监事会议事规则》的相关规定，会议合法有效。
本次会议经投票表决，通过如下决议：
一、会议以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过《2021 年三季
度报告》。
经审核，监事会认为：公司《2021 年三季度报告》的编制和审议程序符合相关法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn】
特此公告。
山河智能装备股份有限公司
监事会
二〇二一年十月二十五日
[2021-10-25] (002097)山河智能:2021年第三季度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.4535元
每股净资产: 5.2623元
加权平均净资产收益率: 8.85%
营业总收入: 90.94亿元
归属于母公司的净利润: 4.93亿元
[2021-10-16] (002097)山河智能:关于2021年度第一期超短期融资券兑付完成的公告
证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2021-070
山河智能装备股份有限公司
关于 2021 年度第一期超短期融资券兑付完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年8月16日完成2021年度第一期超短期融资券（债券简称：21山河智能SCP001，债券代码：012102975，以下简称“本期融资券”）的发行，发行总额为人民币3亿元，发行利率为3.00%，发行期限为60日，兑付日为2021年10月15日。具体内容详见公司于2021年8月18日刊登在指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于2021年度第一期超短期融资券发行结果的公告》（公告编号：2021-060）。
2021年10月15日，公司已完成本期融资券的兑付工作，本息兑付总额共计人民币301,479,452.05元。
特此公告。
山河智能装备股份有限公司
董事会
二〇二一年十月十六日
[2021-09-18] (002097)山河智能:关于公司部分监事、高级管理人员减持股份计划完成的公告
证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2021-068
山河智能装备股份有限公司
关于公司部分监事、高级管理人员减持股份计划完成的公告
股东张爱民先生、唐彪先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 8 月 21 日在《中
国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
披露了《关于公司部分监事、高级管理人员计划减持股份的预披露公告》（公告
编号：2021-061）：张爱民先生持有公司股份 90,000 股（占公司总股本的 0.0083%）， 唐彪先生持有公司股份 240,000 股（占公司总股本的 0.0221%）,两人合计持有
公司股份 330,000 股，占公司总股本的 0.0304%。张爱民先生和唐彪先生计划自
上述公告披露之日起 15 个交易日后的六个月内以集中竞价交易方式减持本公司
股份（中国证监会、深圳证券交易所相关法律法规、规范性文件规定不得进行减
持的时间除外），两人合计减持股份不超过 82,500 股（占公司总股本的 0.0076%）。
公司近日收到张爱民先生和唐彪先生出具的《关于减持股份计划实施完成的
告知函》，截至本公告日，张爱民先生和唐彪先生减持股份计划均已实施完毕， 减持股份的数量均在其减持股份计划范围之内，未违反相关法律、法规的规定。 具体情况如下：
一、股东减持情况
1、股东减持股份情况
股东名称 减持方式 减持期间 减持均价 减持股数 减持比例 减持股份
（股） （%） 来源
张爱民 集中竞价 2021 年 9 月 15 日 11.4000 22,500 0.0021 股权激励
限制性股票
唐彪 集中竞价 2021 年 9 月 15 日 11.4900 60,000 0.0055 股权激励
限制性股票
合 计 82,500 0.0076
2、股东本次减持前后持股情况
本次变动前持有股份 本次变动后持有股份
股东名称 股份性质
股数(股) 占总股本 股数 占总股本
比例(%) (股) 比例(%)
合计持有股份 90,000 0.0083 67,500 0.0062
张爱民 其中：无限售条件股份 22,500 0.0021 0 0
有限售条件股份 67,500 0.0062 67,500 0.0062
合计持有股份 240,000 0.0221 180,000 0.0166
唐彪 其中：无限售条件股份 60,000 0.0055 0 0
有限售条件股份 180,000 0.0166 180,000 0.0166
二、其他相关说明
1、张爱民先生和唐彪先生本次减持股份事项已按照相关规定进行了预先披
露，本次减持股份计划实施情况与此前已披露的计划一致，符合《公司法》、《证
券法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公
司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员
减持股份实施细则》等相关法律法规及规范性文件的相关规定；
2、截至本公告日，张爱民先生和唐彪先生的减持股份计划均已实施完毕；
3、 本次减持计划不会对公司治理结构、股权结构及持续经营产生重大影响，公司基本面未发生重大变化。
三、备查文件
1、张爱民先生出具的《关于减持股份计划实施完成的告知函》；
2、唐彪先生出具的《关于减持股份计划实施完成的告知函》；
3、中国证券登记结算有限责任公司《董监高持股明细表》；
4、中国证券登记结算有限责任公司《董监高每日变动明细》。
特此公告。
山河智能装备股份有限公司
董事会
二〇二一年九月十八日
[2021-09-18] (002097)山河智能:关于参加2021年湖南辖区上市公司投资者网上集体接待日活动的公告
证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2021-067
山河智能装备股份有限公司
关于参加 2021 年湖南辖区上市公司投资者
网上集体接待日活动的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对虚假记载、误导性
陈述和重大遗漏承担连带责任。
为进一步强化公司与投资者的互动交流，使广大投资者能更深入全面地了解公司情况，切实提高公司透明度和治理水平。山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）将参加由湖南证监局主办，湖南省上市公司协会与深圳市全景网络有限公司协办的“2021 年湖南辖区上市公司投资者网上集体接待日活动”，现将相关事项公告如下：
本次投资者网上集体接待日活动将在深圳市全景网络有限公司提供的互联网平台，以网络远程方式举行，网上交流时间为：2021 年9 月24 日（星期五）15:00-16:55，投资者可以登陆“全景·路演天下”网站（http://rs.p5w.net）参与公司本次投资者网上集体接待日活动。
届时公司董事会秘书王剑先生及相关工作人员将通过网络文字交流形式与投资者进行沟通与交流。
欢迎广大投资者积极参与。
特此公告。
山河智能装备股份有限公司
董事会
二〇二一年九月十八日
[2021-09-16] (002097)山河智能:关于持股5%以上股东减持股份比例超过1%暨减持计划实施完毕的公告
证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2021-066
山河智能装备股份有限公司
关于持股 5%以上股东减持股份比例超过 1%
暨减持计划实施完毕的公告
股东何清华先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 4 月 9 日在《中
国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于持股 5%以上股东股份减持计划的预披露公告》（公告编号：2021-031），持股 5%以上股东何清华先生计划以集中竞价交易、大宗交易或其它方式减持公司股份数量不超过 36,810,200 股（即不超过公司总股本的3.385%），其中以集中竞价方式减持的，在任意连续 90 个自然日内减持股份的总数不超过公司股份总数的 1%；以大宗交易方式减持的，在任意连续 90 个自然日内减持股份的总数不超过公司股份总数的 2%，且受让方六个月内不得转让其受让的股份。
2021 年 7 月 31 日，何清华先生减持计划时间过半，具体内容详见于《中国
证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于持股 5%以上股东股份减持计划时间过半的公告》（公告编号：2021-051）。
公司于 2021 年 9 月 15 日接到股东何清华先生出具的《关于股份减持实施比
例超过 1%的告知函》，何清华先生分别于 2021 年 7 月 13 日通过集中竞价交易
方式减持公司股份 999,999 股、2021 年 9 月 14 日通过大宗交易方式减持公司股
份 21,744,100 股，合计减持 22,744,099 股，占公司总股本的 2.0920%。根据有
关法律法规和规范性文件的要求，现将有关情况公告如下：
一、股东减持情况
1. 截至本公告披露日，股东减持情况
减持均价 拟减持股份 占公司总股本
股东名称 减持时间 减持方式
（元/股） 数量（股） 的比例（%）
何清华 2021 年 7 月 13 日 集中竞价 8.2030 999,999 0.0920
何清华 2021 年 9 月 14 日 大宗交易 10.2100 21,744,100 2.0000
合计 22,744,099 2.0920
说明：本公告披露股权比例精确到小数点后四位，股权比例计算均按四舍五入原则列示， 如存在误差均为四舍五入导致，下同。
2. 股东本次减持前后持股情况
本次变动前持有股份 本次变动后持有股份
股份性质 占总股本 占总股本
股数(股) 股数(股)
比例(%) 比例(%)
合计持有股份 147,241,031 13.5430 124,496,932 11.4510
其中：无限售条件股份 36,810,258 3.3857 14,066,159 1.2938
有限售条件股份 110,430,773 10.1572 110,430,773 10.1572
3. 减持股份累计超过 1%的情况
1.基本情况
信息披露义务人 何清华
住所 长沙市岳麓区银盆岭高新开发区****
权益变动时间 2021 年 7 月 13 日—2021 年 9 月 14 日
股票简称 山河智能 股票代码 002097
变动类型 增加□ 减少√ 一致行动人 有□ 无√
（可多选）
是否为第一大股东或实际控制人 是□ 否√
2.本次权益变动情况
股份种类（A 股、B 股 减持股数（股） 减持比例（%）
等）
A 股 999,999 0.0920
A 股 21,744,100 2.0000
合 计 22,744,099 2.0920
本次权益变动方式 通过证券交易所的集中交易 √
（可多选） 通过证券交易所的大宗交易 √
其他 □（请注明）
3. 本次变动前后，投资者及其一致行动人拥有上市公司权益的股份情况
本次变动前持有股份 本次变动后持有股份
股份性质 占总股本比例
股数(股) 占总股本比例(%) 股数(股) (%)
合计持有股份 147,241,031 13.5430 124,496,932 11.4510
其中：无限售条件股份 36,810,258 3.3857 14,066,159 1.2938
有限售条件股份 110,430,773 10.1572 110,430,773 10.1572
4. 承诺、计划等履行情况
是√ 否□
1.公司于 2021 年 4 月 9 日披露《关于持股 5%以上股东股份减持计划的
预披露公告》（公告编号：2021-031）；
本次变动是否为履行 2.公司于 2021 年 7 月 31 日披露《关于持股 5%以上股东股份减持计划
已作出的承诺、意向、 时间过半的公告》（公告编号：2021-051）；
计划
3.截至本公告披露日，何清华先生实际减持股份数量未超过计划减持
股份数量，不存在违反已披露的减持计划及相关承诺的情形；
4.截至本公告披露日，何清华先生上述减持计划已实施完毕。
本次变动是否存在违
反《证券法》《上市公
司收购管理办法》等法
律、行政法规、部门规 是□ 否√
章、规范性文件和本所
业务规则等规定的情
况
5. 被限制表决权的股份情况
按照《证券法》第六十
三条的规定，是否存在 是□ 否√
不得行使表决权的股
份
6. 30%以上股东增持股份的进一步说明（不适用）
7.备查文件
1．中国证券登记结算有限责任公司持股变动明细 √
2．相关书面承诺文件 □
3．律师的书面意见 □
4．深交所要求的其他文件 √
二、其他相关事项说明
1、本次股东何清华先生减持股份事项已按照相关规定进行了预先披露，本次减 持计划实施情况与此前已披露的计划、承诺一致。何清华先生本次减持严格遵守 了《公司法》、《证券法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、 《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司股东及 董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规及规范性文件的 相关规定。
2、公司于 2021 年 4 月 9 日披露《关于持股 5%以上股东股份减持计划的预披露
公告》（公告编号：2021-031）；公司于 2021 年 7 月 31 日披露《关于持股 5%
以上股东股份减持计划时间过半的公告》（公告编号：2021-051）；截至本公告 日，何清华先生通过集中竞价方式实际减持股份数量未超过计划减持股份数量， 不存在违反已披露的减持计划及相关承诺的情形。
3、根据有关规定，何清华先生通过大宗交易方式减持股份，在任意连续 90 个自 然日内，减持股份的合计总数不得超过公司股份总数的 2%。本次大宗交易的受 让方在受让后 6 个月内不得转让其受让的公司股份。
4、何清华先生不属于公司控股股东和实际控制人，本次减持计划的实施不会导 致公司控制权发生变更，也不会对公司治理结构及持续经营产生影响。
5、截至本公告披露日，何清华先生的本次减持计划已实施完毕。
三、备查文件
1、何清华先生出具的《关于股份减持实施比例超过 1%的告知函》。
2、深交所要求的其他文件。
特此公告。
山河智能装备股份有限公司
董事会
2021 年 9 月 16 日
[2021-09-09] (002097)山河智能:关于变更投资者联系电子信箱的公告
证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2021-065
山河智能装备股份有限公司
关于变更投资者联系电子信箱的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担连带责任。
山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）因管理工作需要，同时为进一步做好投资者关系管理工作，公司于近日变更了投资者联系电子信箱，现将相关事项公告如下：
变更前：
公司电子信箱：db@sunward.com.cn
变更后：
公司电子信箱：IR@sunward.com.cn
以上变更信息自本公告发布之日起正式启用，敬请广大投资者注意。
特此公告。
山河智能装备股份有限公司
董事会
二〇二一年九月九日
[2021-09-06] (002097)山河智能:2021年第三次临时股东大会决议公告(更正后)
证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2021-064
山河智能装备股份有限公司
2021 年第三次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载，误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、为尊重中小投资者利益，提高中小投资者对公司股东大会决议的重大事项的参与度，本次股东大会采用中小投资者单独计票。中小投资者指持股 5%以下(不含持股 5%)的投资者。
2、对本次会议投反对票的中小投资者可以通过下列联系方式同公司取得联系，公司将认真研究中小投资者意见，提高决策的科学性，民主性。互动邮箱：db@sunward.com.cn；互动电话：0731-86407826。
3、本次股东大会无其他增加、修改、否决提案的情况。
一、会议召开情况
山河智能装备股份有限公司 2021 年第三次临时股东大会以现场表决与网络表决相结合的方式召开。
1、本次股东大会现场会议于 2021 年 9 月 3 日 15:30 在本公司办公楼 407
会议室召开。
2、本次股东大会网络投票时间为：2021 年 9 月 3 日
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021 年 9月 3 日 9:15－9:25、9:30-11：30、13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网
投票系统投票的具体时间为：2021 年 9 月 3 日上午 9:15 至下午 15:00 期间的任
意时间。
3、本次会议由公司董事会召集，鉴于公司董事长何清华先生因公出差，经
半数以上董事推选，由公司董事付向东先生主持会议。公司董事会于 2021 年 8月 17 日在《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登了《山河智能装备股份有限公司关于召开2021 年第三次临时股东大会的通知》。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》和《公司股东大会议事规则》的相关规定，会议合法有效。
二、会议的出席情况
1、股东出席的总体情况：
通过现场和网络投票的股东 19 人，代表股份 425,886,377 股，占上市公司总
股份的 39.1723％。
其中：通过现场投票的股东 6 人，代表股份 151,350,862 股，占上市公司总
股份的 13.9210％。
通过网络投票的股东 13 人，代表股份 274,535,515 股，占上市公司总股份的
25.2513％。
2、中小股东出席的总体情况：
通过现场和网络投票的股东 13 人，代表股份 8,926,883 股，占上市公司总股
份的 0.8211％。
其中：通过现场投票的股东 2 人，代表股份 4,539,830 股，占上市公司总股
份的 0.4176％。
通过网络投票的股东 11 人，代表股份 4,387,053 股，占上市公司总股份的
0.4035％。
三、提案审议和表决情况
与会股东（或股东代表）逐项审议并以现场记名投票及网络投票的方式进行表决，审议通过了以下议案：
议案 1.00 《关于公司拟注册发行中期票据的议案》
总表决情况：
同意425,814,377股，占出席会议所有股东所持股份的99.9831％；反对72,000股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0169％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 8,854,883 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.1934％；反对 72,000
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.8066％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
议案 2.00 《关于向中国工商银行股份有限公司长沙金鹏支行申请项目贷款的议案》
总表决情况：
同意425,799,877股，占出席会议所有股东所持股份的99.9797％；反对86,500股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0203％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 8,840,383 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.0310％；反对 86,500
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.9690％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
四、律师出具的法律意见
湖南人和人律师事务所周子豪、赵信子律师出席本次股东大会并出具了法律意见书，认为公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格、召集人资格及表决程序等事宜，均符合法律、法规及《公司章程》的有关规定；通过的相关决议真实、合法、有效。
法 律 意 见 书 全 文 详 见 公 司 指 定 信 息 披 露 网 站 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）。
五、备查文件
1、公司 2021 年第三次临时股东大会决议；
2、湖南人和人律师事务所关于山河智能装备股份有限公司 2021 年第三次临时股东大会的法律意见书。
特此公告。
山河智能装备股份有限公司
二○二一年九月四日
[2021-09-06] (002097)山河智能:2021年第三次临时股东大会决议公告更正公告
证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2021-063
山河智能装备股份有限公司
2021 年第三次临时股东大会决议公告更正公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担连带责任。
山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 9 月 4 日在巨潮
资讯网(www.cninfo.com.cn) 等指定信息披露媒体披露《2021 年第三次临时股东大会决议公告》（公告编号：2021-062）。经事后审核发现，文件内容议案名称存在错误，现更正如下：
一、更正事项的具体内容
更正前：
议案 2.00《关于公司拟注册发行中期票据的议案》
更正后：
议案 2.00《关于向中国工商银行股份有限公司长沙金鹏支行申请项目贷款的议案》
二、其他相关说明
除上述更正外，公司披露的《2021 年第三次临时股东大会决议公告》（公告编号：2021-062）其他内容不变。
对上述更正给投资者带来的不便，公司深表歉意，敬请广大投资者谅解。
特此公告。
山河智能装备股份有限公司
董事会
二〇二一年九月六日
[2021-09-04] (002097)山河智能:2021年第三次临时股东大会决议公告
证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2021-062
山河智能装备股份有限公司
2021 年第三次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载，误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、为尊重中小投资者利益，提高中小投资者对公司股东大会决议的重大事项的参与度，本次股东大会采用中小投资者单独计票。中小投资者指持股 5%以下(不含持股 5%)的投资者。
2、对本次会议投反对票的中小投资者可以通过下列联系方式同公司取得联系，公司将认真研究中小投资者意见，提高决策的科学性，民主性。互动邮箱：db@sunward.com.cn；互动电话：0731-86407826。
3、本次股东大会无其他增加、修改、否决提案的情况。
一、会议召开情况
山河智能装备股份有限公司 2021 年第三次临时股东大会以现场表决与网络表决相结合的方式召开。
1、本次股东大会现场会议于 2021 年 9 月 3 日 15:30 在本公司办公楼 407
会议室召开。
2、本次股东大会网络投票时间为：2021 年 9 月 3 日
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021 年 9月 3 日 9:15－9:25、9:30-11：30、13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网
投票系统投票的具体时间为：2021 年 9 月 3 日上午 9:15 至下午 15:00 期间的任
意时间。
3、本次会议由公司董事会召集，鉴于公司董事长何清华先生因公出差，经
半数以上董事推选，由公司董事付向东先生主持会议。公司董事会于 2021 年 8月 17 日在《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登了《山河智能装备股份有限公司关于召开2021 年第三次临时股东大会的通知》。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》和《公司股东大会议事规则》的相关规定，会议合法有效。
二、会议的出席情况
1、股东出席的总体情况：
通过现场和网络投票的股东 19 人，代表股份 425,886,377 股，占上市公司总
股份的 39.1723％。
其中：通过现场投票的股东 6 人，代表股份 151,350,862 股，占上市公司总
股份的 13.9210％。
通过网络投票的股东 13 人，代表股份 274,535,515 股，占上市公司总股份的
25.2513％。
2、中小股东出席的总体情况：
通过现场和网络投票的股东 13 人，代表股份 8,926,883 股，占上市公司总股
份的 0.8211％。
其中：通过现场投票的股东 2 人，代表股份 4,539,830 股，占上市公司总股
份的 0.4176％。
通过网络投票的股东 11 人，代表股份 4,387,053 股，占上市公司总股份的
0.4035％。
三、提案审议和表决情况
与会股东（或股东代表）逐项审议并以现场记名投票及网络投票的方式进行表决，审议通过了以下议案：
议案 1.00 《关于公司拟注册发行中期票据的议案》
总表决情况：
同意425,814,377股，占出席会议所有股东所持股份的99.9831％；反对72,000股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0169％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 8,854,883 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.1934％；反对 72,000
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.8066％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
议案 2.00 《关于公司拟注册发行中期票据的议案》
总表决情况：
同意425,799,877股，占出席会议所有股东所持股份的99.9797％；反对86,500股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0203％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 8,840,383 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.0310％；反对 86,500
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.9690％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
四、律师出具的法律意见
湖南人和人律师事务所周子豪、赵信子律师出席本次股东大会并出具了法律意见书，认为公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格、召集人资格及表决程序等事宜，均符合法律、法规及《公司章程》的有关规定；通过的相关决议真实、合法、有效。
法 律 意 见 书 全 文 详 见 公 司 指 定 信 息 披 露 网 站 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）。
五、备查文件
1、公司 2021 年第三次临时股东大会决议；
2、湖南人和人律师事务所关于山河智能装备股份有限公司 2021 年第三次临时股东大会的法律意见书。
特此公告。
山河智能装备股份有限公司
二○二一年九月四日
[2021-08-21] (002097)山河智能:关于公司部分监事、高级管理人员计划减持股份的预披露公告
证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2021-061
山河智能装备股份有限公司
关于公司部分监事、高级管理人员计划减持股份的预披露公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。
山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到公司副总经理唐彪先生和监事张爱民先生关于计划减持公司股份的告知函。唐彪先生持有公司股份240,000 股（占公司总股本的 0.0221%）,张爱民先生持有公司股份 90,000 股（占公司总股本的0.0083%），两人合计持有公司股份330,000股，占公司总股本的0.0304%。唐彪先生和张爱民先生计划自本公告披露之日起 15 个交易日后的六个月内以集中竞价交易方式减持本公司股份（中国证监会、深圳证券交易所相关法律法规、规范性文件规定不得进行减持的时间除外），两人合计减持股份不超过 82,500 股（占公司总股本的 0.0076%）。
本次减持计划涉及公司监事及高级管理人员，本次拟实施减持计划均系个人财务安排，不存在利用内幕信息违规操作的情况。现将本次减持计划预披露如下：
一、计划减持股东的基本情况
截至本公告日，上述股东持有公司股份数量及拟减持公司股份数量具体情况如下：
占公司总股 占公司总股
持股数量 拟减持数量
姓名 职务 本的比例 本的比例
（股） （股）
（%） （%）
唐彪 副总经理 240,000 0.0221 60,000 0.0055
张爱民 监事 90,000 0.0083 22,500 0.0021
合计 330,000 0.0304 82,500 0.0076
二、本次减持计划的主要内容
1、减持原因：个人资金需求。
2、减持股份来源：股权激励限制性股票。
3、减持股份数量比例：
姓名 职务 拟减持数量（股） 占公司总股本的比例（%）
唐彪 副总经理 60,000 0.0055
张爱民 监事 22,500 0.0021
合计 82,500 0.0076
4、减持方式：集中竞价交易。
5、减持价格：根据减持时市场价格确定。
6、减持时间：自公告披露之日起 15 个交易日后的六个月内（中国证监会、深圳证券交易所相关法律法规、规范性文件规定不得进行减持的时间除外）。
7、上述股东承诺：在担任公司职务期间，每年转让的股份不超过所持有的公司股份总数的百分之二十五。截至本公告披露之日，唐彪先生、张爱民先生均遵守了上述承诺，未出现违反上述承诺的行为。
三、相关风险提示
1、本次减持计划实施具有不确定性，上述股东将根据市场情况、公司股价情况等决定是否实施本次股份减持计划。本次减持计划存在减持时间、数量、减持价格的不确定性，也存在是否按期实施完成的不确定性。
2、本次减持计划实施期间，公司将督促上述股东严格遵守《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》等有关法律法规及公司规章制度。
3、本次减持计划未违反《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》有关规定。
4、本次减持计划不会对公司治理结构、股权结构及持续经营产生重大影响，公司基本面未发生重大变化。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
四、备查文件
1、股东关于计划减持公司股份的告知函。
特此公告。
山河智能装备股份有限公司
董事会
二〇二一年八月二十一日
[2021-08-18] (002097)山河智能:关于2021年度第一期超短期融资券发行结果的公告
证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2021-060
山河智能装备股份有限公司
关于 2021 年度第一期超短期融资券发行结果的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
山河智能装备股份有限公司（以下简称 “公司”）分别于2020年8月6日、
2020年8月26日分别召开第七届董事会第七次会议、2020年第一次临时股东大会，审议通过了《关于拟注册发行超短期融资券的议案》，同意公司向中国银行间市场交易商协会申请注册发行总额不超过（含）人民币15亿元的超短期融资券，具体内容详见公司于2020年8月8日披露在巨潮资讯网的《关于拟注册发行超短期融资券的公告》（公告编号：2020-044）。
近日，公司发行了2021年度第一期超短期融资券，发行总额为人民币3亿元，募集资金已于2021年8月16日到账。现将发行结果公告如下：
债券名称 山河智能装备股份有限公司 2021 年度第一期超短期融资券
债券简称 21 山河智能 SCP001
债券代码 012102975 期限 60 日
起息日 2021 年 8 月 16 日 兑付日 2021 年 10 月 15 日
计划发行总额 30,000.00 实际发行总额 30,000.00
（万元） （万元）
发行利率（%） 3.00 发行价 100.00
(百元面值)
簿记管理人 中国银行股份有限公司
主承销商 中国银行股份有限公司
特此公告。
山河智能装备股份有限公司
董事会
二〇二一年八月十八日
[2021-08-17] (002097)山河智能:关于召开2021年第三次临时股东大会的通知
证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2021-058
山河智能装备股份有限公司
关于召开 2021 年第三次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会决定召集 2021 年第三次临时股东大会。根据《公司章程》，本次股东大会采用现场投票、网络投票相结合的方式，有关大会召开具体事项如下：
一、召开会议的基本情况
1、股东大会届次：2021 年第三次临时股东大会
2、股东大会的召集人：公司董事会
3、会议召开的合法、合规性：公司第七届董事会第十七次会议审议通过了《关于召开 2021 年第三次临时股东大会的议案》,本次股东大会由董事会召集，本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》等的规定。
4、会议召开的日期、时间：
(1)现场会议时间为：2021 年 9 月 3 日（星期五）15:30
(2)网络投票时间为：2021 年 9 月 3 日
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021 年 9
月 3 日 9:15－9:25、9:30-11:30、13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投
票系统投票的具体时间为：2021 年 9 月 3 日上午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时
间。
5、会议召开方式：本次股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式召开
6、会议的股权登记日：2021 年 8 月 27 日（星期五）
7、出席对象：
（1）股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；
于股权登记日下午收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东。
（2）公司董事、监事和高级管理人员；
（3）公司聘请的律师。
8、会议地点：湖南省长沙经济技术开发区凉塘东路 1335 号山河智能总部大
楼 407 会议室
二、 会议审议事项
1、审议《关于公司拟注册发行中期票据的议案》；
2、审议《关于向中国工商银行股份有限公司长沙金鹏支行申请项目贷款的议 案》。
上述议案的具体内容详见公司于 2021 年 8 月 17 日刊载在《证券时报》、《中
国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 的《第七 届董事会第十七次会议决议公告》等相关文件。
根据《上市公司股东大会规则（2014 年修订）》的要求，本次会议审议的所
有议案将对中小投资者的表决进行单独计票并及时公开披露（中小投资者是指单 独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东及公司董事、监事、高级管理人员以外 的其他股东）。
三、提案编码
备注
提案编码 提案名称 该列打勾的栏
目可以投票
1.00 《关于公司拟注册发行中期票据的议案》 √
《关于向中国工商银行股份有限公司长沙金鹏支行申请项目贷款
2.00 √
的议案》
1、登记方式：以现场、信函或传真的方式进行登记
2、登记的时间：2021 年 9 月 1 日（9:00—11:30、13:30—17:00）
3、登记地点：山河智能装备股份有限公司董事会办公室
4、登记及出席要求：
自然人股东登记：自然人股东须持本人有效身份证进行登记；委托代理人出 席会议的，须持委托人有效身份证复印件、授权委托书和代理人有效身份证进行 登记。
法人股东登记：法人股东由法定代表人出席会议的，需持营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人证明书、法定代表人身份证和持股凭证进行登记；由委托代理人出席会议的，需持营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件、授权委托书、持股凭证和代理人身份证进行登记。
融资融券股东登记：根据《证券公司融资融券业务管理办法》以及《中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则》等规定，投资者参与融资融券业务所涉本公司股票，由证券公司受托持有，并以证券公司为名义持有人，登记于本公司的股东名册。有关股票的投票权由受托证券公司在事先征求投资者意见的条件下，以证券公司名义为投资者的利益行使。有关参与融资融券业务的投资者如需参加本次股东大会，需要提供本人身份证，受托证券公司法定代表人依法出具的书面授权委托书，以及受托证券公司的有关股东账户卡复印件等办理登记手续。
上述材料除注明复印件外均要求为原件，对不符合要求的材料须于会议开始前补交完整。
5、其他事项：
（1）会议联系方式：
联系人：刘曾辉
联系电话：0731-86407826
电子邮箱：db@sunward.com.cn IR@sunward.com.cn
联系地址：湖南省长沙经济技术开发区凉塘东路 1335 号
邮编：410100
（2）本次会议会期半天，出席会议的股东食宿费及交通费自理。
五、参加网络投票的具体操作流程
本次股东大会，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。（参网络投票的具体操作流程见附件一。）
六、备查文件
1、公司第七届董事会第十七次会议决议。
特此公告。
山河智能装备股份有限公司
董事会
二〇二一年八月十七日
附件一：
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362097”，投票简称为“山河投票”。
2、议案表决意见
填报表决意见：同意、反对、弃权。
3、股东对总议案进行投票，视为对所有议案表达相同意见。
股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间：2021 年 9 月 3 日的交易时间，即 9:15—9:25、9:30—11:30、
13:00—15:00。
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为 2021 年 9 月 3 日 9：15—15：00。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn
在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件二：
山河智能装备股份有限公司
2021 年第三次临时股东大会授权委托书
致：山河智能装备股份有限公司
兹全权委托 先生（女士）代表本人（单位）出席山河智能装备股
份有限公司（以下简称“公司”）2021 年第三次临时股东大会现场会议，并代表
本人（单位）对会议审议的各项议案按本授权委托书的指示投票，并代为签署本
次会议需要签署的相关文件。本人（单位）对本次股东大会议案的表决意见：
备注 同意 反对 弃权
提案
提案名称 该列打勾的栏
编码
目可以投票
1.00 《关于公司拟注册发行中期票据的议案》 √
《关于向中国工商银行股份有限公司长沙金鹏支行
2.00 √
申请项目贷款的议案》
委托人姓名或名称(签章)： 委托人持股数：
身份证号码（营业执照号码）: 委托人股东账号:
受托人签名: 受托人身份证号码:
委托有效期限： 委托日期： 年 月 日
注：1、请在表决意见的“同意”、“反对”、“弃权”相应栏中选择一项，用画“√”的方
式填写。
2、如委托人未对投票做明确指示，则视为受托人有权按照自己的意思进行表决。
3、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；单位委托须加盖单位。
[2021-08-17] (002097)山河智能:第七届监事会第十三次会议决议公告
证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2021-055
山河智能装备股份有限公司
第七届监事会第十三次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
山河智能装备股份有限公司（以下简称“本公司”）第七届监事会第十三次会
议于 2021 年 8 月 9 日以通讯方式发出会议通知，于 2021 年 8 月 16 日 10:30 以通讯
会议方式召开。会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。会议由公司监事会主席陈欠根先生主持。本次会议的召集和召开程序符合《公司法》及《公司章程》和《公司监事会议事规则》的相关规定，会议合法有效。
本次会议经投票表决，通过如下决议：
一、会议以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过《2021 年半年
度报告及报告摘要》；
经审核，监事会认为：公司董事会编制和审核的《2021 年半年度报告及报告
摘要》符合相关法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn】
二、会议以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过《关于公司 2021
年半年度计提减值准备的议案》。
经审核，监事会认为：公司本次计提减值准备依据充分；计提符合企业会计准则等相关规定，符合公司实际情况，计提后更能公允反映公司资产状况，同意本次计提减值准备。
【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn】
特此公告。
山河智能装备股份有限公司
监事会
二〇二一年八月十七日
[2021-08-17] (002097)山河智能:第七届董事会第十七次会议决议公告
证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2021-054
山河智能装备股份有限公司
第七届董事会第十七次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。
山河智能装备股份有限公司（以下简称“本公司”）第七届董事会第十七次会
议通知于 2021 年 8 月 9 日以通讯送达的方式发出，于 2021 年 8 月 16 日 9：30 以通
讯会议方式召开。会议应到董事 9 人，实到董事 9 人。公司董事长何清华先生主持会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》、公司《董事会议事规则》相关规定，会议合法有效。
本次会议经投票表决，通过如下决议：
一、会议以同意 9 票、反对 0 票、弃权 0 票的表决结果审议通过了《2021 年半
年度报告及报告摘要》；
【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn】
二、会议以同意 9 票、反对 0 票、弃权 0 票的表决结果审议通过了《关于公司
2021 年半年度计提减值准备的议案》；
公司 2021 年半年度需计提信用减值准备总额为 16,027.45 万元。本次计提信用
减值准备是遵照《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定执行，计提信用减值准备公允地反映了公司资产情况，使公司关于资产价值的会计信息更加真实可靠，具有合理性。
独立董事对该事项发表了独立意见。
【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn】
三、会议以同意 9 票、反对 0 票、弃权 0 票的表决结果审议通过了《关于公司
拟注册发行中期票据的议案》；
同意公司向中国银行间市场交易商协会申请注册发行不超过（含）人民币 10 亿元的中期票据，并授权法定代表人或法定代表人授权的其他人全权办理公司本次发行中期票据具体相关事宜。
独立董事对该事项发表了独立意见。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn】
四、会议以同意 9 票、反对 0 票、弃权 0 票的表决结果审议通过了《关于向中
国工商银行股份有限公司长沙金鹏支行申请项目贷款的议案》；
为保障工业城三期建设项目开发所需资金，公司拟向中国工商银行股份有限公司长沙金鹏支行申请项目贷款。
1、项目贷款基本情况
拟以位于：（1）星沙产业基地长界北路以东、凉塘东路以北 248034 平方米土地使用权及地上建筑物作为抵押；（2）开元东路以南、龙峰北路以西 134,173.11平方米的土地使用权及地上建筑物作为抵押；（3）长沙县星沙产业基地龙峰北路以西 120,778.26 平方米的土地使用权及地上建筑物作为抵押，向中国工商银行长沙市金鹏支行申请不超过人民币玖亿元（￥900,000,000.00 元），期限不超过 10 年的长期贷款，抵押期限自贷款协议签定之日起 10 年。
2、项目贷款审批程序
提请董事会授权法定代表人签署贷款协议及抵押登记到期时办理解除抵押等相关手续。
独立董事对该事项发表了独立意见。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
五、会议以同意 9 票、反对 0 票、弃权 0 票的表决结果审议通过了《关于召开
2021 年第三次临时股东大会的议案》。
公司定于 2021 年 9 月 3 日采用现场投票、网络投票相结合的方式召开 2021 年
第三次临时股东大会。
【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn】特此公告。
山河智能装备股份有限公司
董事会
二〇二一年八月十七日
[2021-08-17] (002097)山河智能:2021年半年度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.4888元
每股净资产: 5.2897元
加权平均净资产收益率: 9.53%
营业总收入: 68.87亿元
归属于母公司的净利润: 5.32亿元
[2021-08-13] (002097)山河智能:关于间接控股股东部分国有股权划转完成的公告
证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2021-053
山河智能装备股份有限公司
关于间接控股股东部分国有股权划转完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。
近日，山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司）收到间接控股股东广州工业投资控股集团有限公司（以下简称“广州工控”）发来的广州市市场监督管理局《准予变更登记（备案）通知书》（穗市监（市局）内变字【2021】第 01202108060002号），详细变更（备案）内容：
1、企业类型变更
变更前：有限责任公司（国有独资）
变更后：有限责任公司（国有控股）
2、股东变更
变更前：广州市人民政府
变更后：广东省财政厅、广州市人民政府
确认广州工控提交的材料齐全，符合法定形式，广州市市场监督管理局决定准予变更登记（备案）。本次部分国有股权划转完成。
备查文件：《准予变更登记（备案）通知书》。
特此公告。
山河智能装备股份有限公司
董事会
二〇二一年八月十三日
[2021-08-11] (002097)山河智能:关于间接控股股东部分国有股权划转的提示性公告
证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2021-052
山河智能装备股份有限公司
关于间接控股股东部分国有股权划转的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。
重要提示：
1、广州市人民政府将其持有的公司间接控股股东广州工业投资控股集团有限公司（以下简称“广州工控”）10%的股权无偿划转给广东省财政厅以充实社保基金。
2、本次国有股份划转不触及要约收购。
3、本次国有股权划转不会导致公司控股股东和实际控制人发生变更。
一、本次国有股权划转的基本情况
近日，山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司）收到间接控股股东广州工控发来的《广东省财政厅 广东省人力资源和社会保障厅 广东省人民政府国有资产监督管理委员会关于划转部分国有资本充实社保基金有关事项的通知》（粤财资〔2020〕78 号），广州市人民政府将其持有的公司间接控股股东广州工控 10%的股权无偿划转给广东省财政厅，由广东省财政厅代广东省人民政府持有，并委托广东
粤财投资控股有限公司实施专户管理，划转基准日为 2019 年 12 月 31 日。
二、本次国有股权划转对公司的影响
本次国有股权划转前，广州市人民政府持有广州工控 100%股权；广州工控持有广州万力集团有限公司（以下简称“万力集团”）100%股权；万力集团持有广州万力投资控股有限公司（以下简称“万力投资”）100%股权；万力投资持有广州恒翼投资发展合伙企业（有限合伙）（以下简称“恒翼投资”）83.27%的份额。广州工
控间接持有公司 24.84%股权，其中通过万力投资持有公司 13.94%股权，通过恒翼投资持有公司 10.9%股权。具体股权结构图如下：
广州市人民政府
100%
广州工业投资控股集团有限公司
100%
广州万力集团有限公司
100%
广州万力投资控股有限公司
83.27%
广州恒翼投资发展合伙企业
13.94% （有限合伙）
10.90%
山河智能装备股份有限公司
本次国有股权划转完成后，广州市人民政府持有广州工控 90%股权，广东省财政厅持有广州工控 10%股权；广州工控持有万力集团 100%股权；万力集团持有万力投资 100%股权；万力投资持有恒翼投资 83.27%的份额。广州工控间接持有公司24.84%股权，其中通过万力投资持有公司 13.94%股权，通过恒翼投资持有公司 10.9%股权。具体股权结构图如下：
广州市人民政府 广东省财政厅
90% 10%
广州工业投资控股集团有限公司
100%
广州万力集团有限公司
100%
广州万力投资控股有限公司
83.27%
广州恒翼投资发展合伙企业
13.94% （有限合伙）
10.90%
山河智能装备股份有限公司
三、股权划转的影响
本次国有股权划转不会导致公司控股股东和实际控制人发生变化，广州工控仍为公司间接控股股东，万力投资仍为公司直接控股股东，广州市人民政府仍为公司实际控制人。本次划转不会对公司的正常生产经营产生影响。
四、本次国有股权划转所涉及后续事项
公司将持续关注本次国有股权划转事项的进展情况，并严格按照相关法律法规的要求督促相关信息披露义务人及时履行信息披露义务。
五、备查文件
1、《广东省财政厅 广东省人力资源和社会保障厅 广东省人民政府国有资产监督管理委员会关于划转部分国有资本充实社保基金有关事项的通知》（粤财资〔2020〕78 号）。
特此公告。
山河智能装备股份有限公司
董事会
二〇二一年八月十一日
[2021-07-31] (002097)山河智能:关于持股5%以上股东股份减持计划时间过半的公告
证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2021-051
山河智能装备股份有限公司
关于持股 5%以上股东股份减持计划时间过半的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。
山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 4 月 9 日披露了《关
于持股 5%以上股东股份减持计划的预披露公告》（公告编号：2021-031），持公司股份 147,241,031 股（占公司当时总股本的 13.54%）的股东何清华先生计划在减持计划披露之日起 15 个交易日后的六个月内计划以集中竞价、大宗交易或其它方式减持本公司股份不超过 36,810,200 股（占公司当时总股本的 3.385%）。
2021 年 6 月 21 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了
限制性股票回购注销业务，公司总股本由 1,087,497,465 股变更为 1,087,212,465
股【具体情况详见公司于 2021 年 6 月 23 日在巨潮资讯网披露的《关于 2018 年限制
性股票激励计划部分限制性股票回购注销完成的公告》（公告编号：2021-046）】。根据减持比例不变的原则，何清华先生减持公司股份调整为不超过 36,802,142 股（总股本比例不超过 3.385%）。
近日公司收到大股东何清华先生的《关于股份减持计划减持时间过半的告知函》，根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定，现将其减持计划实施进展情况公告如下：
一、股东减持情况
1、股东减持股份情况
减持价格区间 减持股数 减持比例
股东名称 减持方式 减持期间
（元/股） （股） （%）
何清华 集中竞价 5 月 1 日-7 月 30 日 7.8-8.9 999,999 0.0920
2、股东本次减持前后持股情况
本次减持前持有股份 本次减持后持有股份
股东名称 股份性质 占总股本比例 占总股本比例
股数(股) 股数(股)
(%) (%)
合计持有股份 147,241,031 13.5430% 146,241,032 13.4510%
何清华 其中：无限售条件股份 36,810,258 3.3857% 35,810,259 3.2938%
有限售条件股份 110,430,773 10.1572% 110,430,773 10.1572%
二、其他相关说明
1、本次股份减持未违反《证券法》《上市公司收购管理办法》《深圳证券交易 所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》《上市公司股东、董 监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管 理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规及规范性文件的规定。
2、本次股份减持计划已按照相关规定进行了预先披露，截至本公告日，本次减 持事项与此前已披露的减持计划一致。
3、何清华先生不是公司控股股东、实际控制人，本次减持计划的实施不会导致 公司控制权发生变化，不会对公司治理结构及未来持续经营产生重大影响。
4、截至本公告披露日，何清华先生的减持计划尚未实施完毕。公司将继续关注 何清华先生减持计划实施的进展情况，并按照相关法律法规的规定及时履行信息披 露义务。
三、备查文件
1、何清华先生出具的《关于股份减持计划减持时间过半的告知函》。
特此公告。
山河智能装备股份有限公司
董事会
二〇二一年七月三十一日
[2021-07-09] (002097)山河智能:关于回购注销部分限制性股票减少注册资本通知债权人的公告
证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2021-050
山河智能装备股份有限公司
关于回购注销部分限制性股票减少注册资本通知债权人的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载，误导性陈述或重大遗漏。
山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 4 月 15 日召开
2020 年年度股东大会，审议通过了《关于回购注销 2018 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。公司决议回购注销 14 名已离职激励对象所持有的已获
授但尚未解锁的 28.5 万股限制性股票。公司于 2021 年 6 月 10 日召开 2021 年第
二次临时股东大会，审议通过《关于变更公司注册资本及修订<公司章程>的议案》。本次回购注销完成后，公司注册资本由人民币 1,087,497,465 元变更为人民币 1,087,212,465 元。现根据《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规的规定，公司特此通知债权人：
债权人自本公告披露之日起 45 日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应
的担保。债权人如果提出要求公司清偿债务或提供相应担保的，应根据《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规的规定，向公司提出书面要求，并随附相关证明文件。债权人如未在规定期限内行使上述权利的，不影响相关债权的有效性，相关债权根据原债权文件的约定处理。
债权申报其他相关信息如下：
1.债权申报登记地点：长沙经济技术开发区凉塘东路 1335 号
2.联系人：王剑
3.联系电话：0731-86407826
特此公告。
山河智能装备股份有限公司
二○二一年七月九日
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免责条款
1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
司信息披露媒体为准，维赛特财经不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承
担任何责任。
2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作为投资决策的依据，维赛
特财经不对因据此操作产生的盈亏承担任何责任。
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