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[2022-02-12] (000777)中核科技:关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案披露后的进展公告
股票代码：000777 股票简称：中核科技 公告编号：2022-003
中核苏阀科技实业股份有限公司
关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金
暨关联交易预案披露后的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1.中核苏阀科技实业股份有限公司（以下简称“公司”或“中核科技”）拟通过发行股份及支付现金方式购买中国核电工程有限公司等交易对手方合计持有的河南核净洁净技术有限公司 90.83545%股权，并募集配套资金（以下简称“本次交易”）。公司于 2021 年12 月14 日披露的《关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》（以下简称“本次交易预案”）的“重大风险提示”一节中，详细披露了本次交易可能存在的风险因素及尚需履行的审批程序，敬请广大投资者注意投资风险。
2.截至本公告披露之日，除本次交易预案已披露的风险因素外，公司尚未发现可能导致董事会或者本次交易的交易对方撤销、中止本次交易方案或对本次交易方案作出实质性变更的相关事项，本次交易工作正在有序进行中。
3.本次交易聘请的审计机构信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）因其为其他公司提供的审计服务正被中国证券监督管理委员会立案调查，上述立案调查时间存在不确定性。由于本次交易涉及行政许可事项，因此根据相关法律法规规定，在上述中介机构被立案调查结束前，公司本次交易申请材料存在无法被中国证券监督管理委员会受理的风险。公司及本次交易与上述中介机构被立案调查事项无关，上述中介机构被立案调查不会对公司的生产经营活动产生重大不利影响。
4.根据《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 3 号——重大资产重组》的有关规定，
公司将根据本次交易进展情况及时履行信息披露义务，在披露本次交易预案后但尚未发出审议本次交易事项的股东大会通知前，每 30日发布一次交易进展公告。
一、本次交易的基本情况
上市公司拟通过发行股份及支付现金方式，购买交易对方合计持有的河南核净洁净技术有限公司 90.83545%股权，并向上海中核浦原有限公司及中核（浙江）新兴产业股权投资基
股票代码：000777 股票简称：中核科技 公告编号：2022-003
金（有限合伙）非公开发行股份募集配套资金。本次交易构成关联交易，但不构成重大资产重组，亦不构成重组上市。
二、本次交易历史披露情况
1.公司于 2021 年12 月 7 日披露了《中核苏阀科技实业股份有限公司关于筹划资产重组
的停牌公告》（公告编号：2021-048），经公司向深圳证券交易所申请，公司股票于 2021 年12 月 7 日开市时起开始停牌。股票停牌时间不超过 5个交易日。
2.2021 年12 月 13 日，公司第七届董事会第二十三次会议审议通过了《关于<中核苏阀
科技实业股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案>及其
摘要的议案》等与本次交易相关的议案，具体内容详见公司 2021 年 12 月 14 日在巨潮资讯
网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。公司同时披露了《关于筹划资产重组的一般性风险提示公告》（公告编号：2021-051）及《关于披露重组预案暨公司股票复牌的
公告》（公告编号：2021-050），经向深圳证券交易所申请，公司股票于 2021 年 12 月 14 日
开市起复牌。
3.2022 年 1 月13 日公司按规定披露了进展公告，具体内容详见公司在《证券时报》及
巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案披露后的进展公告》（公告编号：2022-001）。
三、本次交易的进展情况
本次交易预案披露以来，公司及相关各方积极推进本次交易的各项工作。截至本公告披露日，本次交易所涉及的审计、评估等工作仍在进行中，待相关工作完成后，公司将再次召开董事会审议本次交易的相关事项，并由董事会提请召开股东大会审议本次交易的相关议案，并将按照相关法律法规的规定履行有关的后续审批及信息披露程序。
另外，本次交易聘请的审计机构信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）因其为其他公司提供的审计服务正被中国证券监督管理委员会立案调查，上述立案调查时间存在不确定性。由于本次交易涉及行政许可事项，因此根据相关法律法规规定，在上述中介机构被立案调查结束前，公司本次交易申请材料存在无法被中国证券监督管理委员会受理的风险。公司及本次交易与上述中介机构被立案调查事项无关，上述中介机构被立案调查不会对公司的生产经营活动产生重大不利影响。
四、风险提示
本次交易尚需公司再次召开董事会审议通过后提交股东大会审议批准，并经国资有权单位、有权监管机构批准后方可正式实施，能否通过审批尚存在不确定性风险。公司将根据相
股票代码：000777 股票简称：中核科技 公告编号：2022-003
关事项进展情况，按照有关证券监管要求，在尚未发出股东大会通知审议本次事项之前，每30 日发布一次进展公告。
公司指定的信息披露媒体为《证券时报》及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)，公司所有信息以在上述指定媒体披露为准。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
中核苏阀科技实业股份有限公司董事会
二〇二二年二月十二日
[2022-01-14] (000777)中核科技:2022年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：000777 证券简称：中核科技 公告编号：2022-002
中核苏阀科技实业股份有限公司
2022 年第一次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
1.本次股东大会未出现否决议案的情形；
2.本次股东大会未涉及变更前次股东大会决议。
一、会议召开和出席情况：
1.召开时间：
（1）现场会议时间：2022年1月13日(星期四)下午14:30
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2022年1月13日交易日9:15～9:25、9:30～11:30 和13:00～15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2022年1月13日9:15至2022年1月13日15:00期间的任意时间。
2.现场会议召开地点：苏州市珠江路501号公司413会议室
3.召开方式：采用现场投票和网络投票相结合的方式
4.会议召集人：公司董事会
5.会议主持人：公司第七届董事会董事长彭新英先生
6.会议的出席情况：
本次会议以现场投票与网络投票相结合的方式召开。出席本次会议的股东及代表共计16人，代表股份105,221,561股,占公司有表决权股份总数的27.2173%。其中，现场出席股东大会的股东及代表9人，代表股份104,941,559股，占公司总股份的27.1449%。根据深圳证券信息有限公司提供的数据，通过网络投票的中小股东7人，代表股份280,002股，占公司股份总数0.0724%。
7.公司部分董事、监事、高管及见证律师出席本次会议。
8.会议的召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规及规范性文件和《公司章程》的规定。
二、议案审议表决情况：
证券代码：000777 证券简称：中核科技 公告编号：2022-002
本次股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式对议案进行表决，审议表决情况如下：
审议公司《关于修订<公司章程>的议案》；
议案相关内容，详见公司于2021年12月14日刊登在《证券时报》、及巨潮资讯网
（http//www.cninfo.com.cn）上的公司《第七届董事会第二十三次会议决议公告》（公告编号：2021-049）、《关于修订<公司章程>的公告》（2021-054）。
议案为影响中小投资者利益的重大事项，将对中小投资者即对单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东的表决单独计票并披露，且为股东大会特别决议事项，需经出席股东大会股东所持表决权三分之二以上通过方可生效。
同意票代表股份105,012,061股，占出席会议股东有效表决权股份总数的99.8009%；
反对票代表股份209,500股，占出席会议股东有效表决权股份总数的0.1991%；
弃权票代表股份0股，占出席会议股东有效表决权股份总数的0%；
其中，出席本次会议中小股东表决情况：
同意423,861股，占出席会议中小股东所持股份的66.9225%；
反对209,500股，占出席会议中小股东所持股份的33.0775%；
弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0%；
表决结果：通过。
三、律师出具的法律意见：
1.律师事务所名称：北京大成（南京）律师事务所
2.律师姓名：刘伟、林昕
3.结论性意见：公司本次大会的召集及召开、参会股东资格审查、议案表决及计票程序均符合法律、法规及《公司章程》的规定，本次大会合法有效。
四、备查文件：
1．公司2022年第一次临时股东大会决议；
2．北京大成（南京）律师事务所出具的《关于中核苏阀科技实业股份有限公司2022年第一次临时股东大会的法律意见书》。
特此公告。
中核苏阀科技实业股份有限公司董事会
二○二二年一月十四日
[2022-01-13] (000777)中核科技:关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案披露后的进展公告
股票代码：000777 公司简称：中核科技 公告编号：2022-001
中核苏阀科技实业股份有限公司
关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金
暨关联交易预案披露后的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1.中核苏阀科技实业股份有限公司（以下简称“公司”或“中核科技”）拟通过发行股份及支付现金方式购买中国核电工程有限公司等交易对手方合计持有的河南核净洁净技术
有限公司 90.83545%股权，并募集配套资金（以下简称“本次交易”）。公司于 2021 年 12 月
14 日披露的《关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》（以下简称本次交易预案）的“重大风险提示”一节中，详细披露了本次交易可能存在的风险因素及尚需履行的审批程序，敬请广大投资者注意投资风险。
2.截至本公告披露之日，除本次交易预案已披露的风险因素外，公司尚未发现可能导致董事会或者本次交易的交易对方撤销、中止本次交易方案或对本次交易方案作出实质性变更的相关事项，本次交易工作正在有序进行中。
3.根据《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 3 号——重大资产重组》的有关规定，
公司将根据本次交易进展情况及时履行信息披露义务，在披露本次交易预案后但尚未发出审议本次交易事项的股东大会通知前，每 30 日发布一次交易进展公告。
一、本次交易的基本情况
上市公司拟通过发行股份及支付现金方式，购买交易对方合计持有的河南核净洁净技术有限公司 90.83545%股权，并向上海中核浦原有限公司及中核（浙江）新兴产业股权投资基金（有限合伙）非公开发行股份募集配套资金。本次交易构成关联交易，但不构成重大资产重组，亦不构成重组上市。
二、本次交易历史披露情况
1.公司于 2021 年 12 月 7 日披露了《关于筹划资产重组的停牌公告》（公告编号：
2021-048），经公司向深圳证券交易所申请，公司股票于 2021 年 12 月 7 日开市时起开始停
股票代码：000777 公司简称：中核科技 公告编号：2022-001
牌。股票停牌时间不超过 5 个交易日。
2.2021 年 12 月 13 日，公司第七届董事会第二十三次会议审议通过了《关于<中核苏阀
科技实业股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案>及其
摘要的议案》等与本次交易相关的议案，具体内容详见公司 2021 年 12 月 14 日在巨潮资讯
网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。公司同时披露了《关于筹划资产重组的一般性风险提示公告》（公告编号：2021-051）及《关于披露重组预案暨公司股票复牌的
公告》（公告编号：2021-050），经向深圳证券交易所申请，公司股票于 2021 年 12 月 14 日
开市起复牌。
三、本次交易的进展情况
本次交易预案披露以来，公司及相关各方积极推进本次交易的各项工作。截至本公告披露日，本次交易所涉及的审计、评估等工作仍在进行中，待相关工作完成后，公司将再次召开董事会审议本次交易的相关事项，并由董事会提请召开股东大会审议本次交易的相关议案，并将按照相关法律法规的规定履行有关的后续审批及信息披露程序。
四、风险提示
本次交易尚需公司再次召开董事会审议通过后提交股东大会审议批准，并经国资有权单位、有权监管机构批准后方可正式实施，能否通过审批尚存在不确定性风险。公司将根据相关事项进展情况，按照有关证券监管要求，在尚未发出股东大会通知审议本次事项之前，每30 日发布一次进展公告。
公司指定的信息披露媒体为《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），公司所有信息以在上述指定媒体披露为准。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
中核苏阀科技实业股份有限公司董事会
二〇二二年一月十三日
[2022-01-01] (000777)中核科技:第七届董事会第二十四次会议决议公告
股票代码: 000777 公司简称：中核科技 公告编号:2021-058
中核苏阀科技实业股份有限公司
第七届董事会第二十四次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中核苏阀科技实业股份有限公司第七届董事会第二十四次会议于 2021 年 12 月 24 日以
邮件方式向全体董事发出会议通知，会议于 2021 年 12 月 31 日以通讯表决形式表决。
会议由董事长彭新英先生主持。会议应参会董事九人，实际参会董事九人。公司监事会 成员及高管列席了本次董事会。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定， 会议合法有效。会议内容如下：
一、审议并通过了《关于制定<董事会秘书工作规则>的议案》（同意 9 票，反对 0 票，
弃权 0 票）；
二、审议并通过了《关于制定<董事会会议案管理办法>的议案》（同意 9 票，反对 0 票，
弃权 0 票）；
三、审议并通过了《关于修订<董事会专门委员会议事规则>的议案》（同意 9 票，反对
0 票，弃权 0 票）；
四、审议并通过了《关于修订<经理层成员薪酬管理办法>的议案》（同意 9 票，反对 0
票，弃权 0 票）；
五、审议并通过了《关于制定<经理层经营业绩考核管理办法>的议案》（同意 9 票，反
对 0 票，弃权 0 票）；
六、审议并通过了《关于制定<经营班子成员任期制和契约化管理办法>的议案》（同意
9 票，反对 0 票，弃权 0 票）；
七、审议并通过了《关于修订<工资总额管理办法>的议案》（同意 9 票，反对 0 票，弃
权 0 票）；
八、审议并通过了《关于修订<担保管理规定>的议案》（同意 9 票，反对 0 票，弃权 0
票）；
本制度尚需提交股东大会审议通过。
九、审议并通过了《关于修订<对外捐赠管理办法>的议案》（同意 9 票，反对 0 票，弃
权 0 票）；
十、审议并通过了《关于制定<负债管理办法>的议案》（同意 9 票，反对 0 票，弃权 0
票）。
特此公告。
中核苏阀科技实业股份有限公司董事会
二〇二一年十二月三十一日
[2021-12-31] (000777)中核科技:关于国有股权无偿划转完成过户登记的公告
股票代码: 000777 公司简称：中核科技 公告编号:2021-057
中核苏阀科技实业股份有限公司
关于国有股权无偿划转完成过户登记的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本次国有股权无偿划转情况概述
中核苏阀科技实业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于 2021 年 7 月 29
日收到《关于集团公司所持中核科技股权无偿划转的告知函》，根据告知函内容，公司控股 股东中国核工业集团有限公司（以下简称“中核集团”）拟将其所直接持有的本公司 35,753,819股股份（占公司总股本的9.25%）无偿划转至其全资子公司上海中核浦原有限公
司（以下简称“中核浦原”）持有。具体内容详见公司于 2021 年 7 月 30 日披露的《关于国
有股权无偿划转的提示性公告》（公告编号：2021-034）、2021 年 11 月 13 日披露的《关于
国有股权无偿划转的进展公告》、《简式权益变动书》（中核集团）、《简式权益变动书》（中核 浦原）。
二、本次国有股权无偿划转完成情况及对公司的影响
公司于 2021 年 12 月 30 日收到中国证券登记结算有限责任公司出具的《证券过
户登记确认书》，获悉公司国有股权划转事项已完成过户登记手续，股份性质为无 限售流通股。
本次国有股权划转完成后，中核浦原合计持有公司 35,753,819 股股份，占公司总股本
的 9.25%，为公司第二大股东。中核集团合计持有本公司股份数量不变，其中：通过全资子 公司中核浦原间接持有本公司股份 35,753,819 股，通过全资子公司中核苏州阀门有限公司 间接持有本公司股份 68,715,360股，合计持有本公司股份 104,469,179 股。
本次国有股权无偿划转属于同一实际控制人控制下的不同主体之间的行为，转让完成后， 公司控股股东及实际控制人未发生变更。 本次国有股权划转不会对公司的正常生产经营产 生影响。
特此公告。
中核苏阀科技实业股份有限公司董事会
二〇二一年十二月三十一日
[2021-12-14] (000777)中核科技:关于修订《公司章程》的公告
证券代码：000777 证券简称：中核科技 公告编号：2021-054
中核苏阀科技实业股份有限公司
关于修订《公司章程》的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。
中核苏阀科技实业股份有限公司第七届董事会第二十三次全体会议于 2021 年 12 月 13
日在公司会议室以现场+视频形式举行。
会议审议《关于修订<公司章程>的议案》：
为进一步完善公司治理结构，维护股东及中小投资者权益，促进公司的稳定发展，结合 公司经营实际，公司董事会拟对《公司章程》有关条款进行修改。具体修订内容如下：
修订条款对照表
原章程条款序号、内容 修订后条款序号、内容
第二条 公司系依照“中华人民共和国公 第二条 公司系依照“中华人民共和国公司
司法”和其他有关规定成立的股份有限公司 法”和其他有关规定成立的股份有限公司(以(以下简称“公司”)。 公司经国家体改委一 下简称“公司”)。公司经国家体改委一九九九九七年五月十二日体改生[1997]67 号文批 七年五月十二日体改生[1997]67 号文批准，准，以募集设立方式设立；公司在江苏省工商 以募集设立方式设立；公司在苏州市行政审批行政管理局注册登记，公司营业执照的统一社 局注册登记，公司营业执照的统一社会信用代
会信用代码为：91320000100026961J。 码为：91320000100026961J。
第 六 条 公 司 注 册 资 本 为 人 民 币 第 六 条 公 司 注 册 资 本 为 人 民 币
38341.7593 万元。 38659.7593 万元。
第十条 公司根据《党章》规定，设立中 第十条 公司根据《党章》规定，设立中
国共产党中核苏阀科技实业股份有限公司委 国共产党中核苏阀科技实业股份有限公司委员会（以下简称“公司党委”）和中国共产党 员会（以下简称“公司党委”）和中国共产党中核苏阀科技实业股份有限公司纪律检查委 中核苏阀科技实业股份有限公司纪律检查委员会（以下简称“公司纪委”），公司党委发 员会（以下简称“公司纪委”），公司党委发挥领导作用，把方向、管大局、保落实。公司 挥领导作用，把方向、管大局、促落实。公司要建立党的工作机构，配备足够数量的党务工 要建立党的工作机构，配备足够数量的党务工
作人员，保障党组织的工作经费。 作人员，保障党组织的工作经费。
第二十条 公司的股本结构为：普通股 第二十条 公司的股本结构为：普通股
38341.7593 万股，均为人民币普通股。 38659.7593 万股，均为人民币普通股。
第二十四条 公司在下列情况下，可以依 第二十四条 公司在下列情况下，可以依
照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定， 照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定，
收购公司的股份： 收购公司的股份：
(一)减少公司注册资本； (一)减少公司注册资本；
证券代码：000777 证券简称：中核科技 公告编号：2021-054
(二)与持有公司股份的其他公司合并； (二)与持有公司股份的其他公司合并；
(三)将股份奖励给公司职工； (三)将股份用于员工持股计划或者股权
(四)股东因对股东大会作出的公司合并、 激励；
分立决议持异议，要求公司收购其股份的。 (四)股东因对股东大会作出的公司合并、
除上述情形外，公司不进行买卖公司股份 分立决议持异议，要求公司收购其股份的；
的活动。 （五）将股份用于转换上市公司发行的可
转换为股票的公司债券；
（六）上市公司为维护公司价值及股东权
益所必需。
除上述情形外，公司不得收购本公司股
份。
第二十五条 公司收购公司股份，可以下 第二十五条 公司收购公司股份，可以下
列方式之一进行: 列方式之一进行:
(一)证券交易所集中竞价交易方式； (一)证券交易所集中竞价交易方式；
(二)要约方式； (二)要约方式；
(三)中国证监会认可的其他方式。 (三)中国证监会认可的其他方式。
公司因本章程第二十四条第一款第（三）
项、第（五）项、第（六）项规定的情形收购
本公司股份的，应当通过公开的集中交易方式
进行。
第二十六条 公司因第二十四条第（一） 第二十六条 公司因第二十四条第（一）
项至第（三）项的原因收购公司股份的，应当 项、第（二）项的原因收购公司股份的，应当经股东大会决议。公司依照第二十四条收购公 经股东大会决议；公司因本章程第二十四条第司股份后，属于第（一）项情形的，应当自收 一款第（三）项、第（五）项、第（六）项规购之日起十日内注销；属于第（二）项、第（四） 定的情形收购本公司股份的，可以依照本章程项情形的，应当在六个月内转让或者注销。 的规定或者股东大会的授权，经三分之二以上
公司依照第二十四条第（三）项规定收购 董事出席的董事会会议决议。
的公司股份，不得超过公司已发行股份总额的 公司依照第二十四条收购公司股份后，属百分之五；用于收购的资金应当从公司的税后 于第（一）项情形的，应当自收购之日起十日利润中支出；所收购的股份应当在一年内转让 内注销；属于第（二）项、第（四）项情形的，
给职工。 应当在六个月内转让或者注销；属于第（三）
项、第（五）项、第（六）项情形的，不得超
过公司已发行股份总额的百分之十，并应当在
3 年内转让或者注销。
第五十五条 召集人将在年度股东大会召 第五十五条 召集人将在年度股东大会召
开 20 日(不包括会议召开当日)前以公告方式 开 20 日(不包括会议召开当日)前以公告方式
通知各股东，临时股东大会将于会议召开 15 通知各股东，临时股东大会将于会议召开 15日(不包括会议召开当日)前以公告方式通知 日(不包括会议召开当日)前以公告方式通知
各股东。 各股东。
提交股东大会表决的提案中凡涉及须参
加表决的社会公众股股东所持表决权的半数
以上通过、方可实施或提出申请的事项，召开
股东大会通知发布后，召集人应当在股权登记
日后三天内再次公告股东大会通知。
证券代码：000777 证券简称：中核科技 公告编号：2021-054
第一百一十四条 公司重大关联交易（指 第一百一十四条 独立董事履职的特别职
公司拟与关联人达成的总额高于 300 万元或 权主要包括：
高于公司最近经审计净资产值的 5％的交 （一）重大关联交易事项的事先认可权；
易）、聘用或解聘会计师事务所，应由二分之 （二）聘用或解聘会计师事务所的提议一以上独立董事同意后，方可提交董事会讨 权；
论。独立董事向董事会提请召开临时股东大 （三）召开临时股东大会的提议权；
会、提议召开董事会会议和在股东大会召开前 （四）召开董事会会议的提议权；
公开向股东征集投票权，应由二分之一以上独 （五）在股东大会召开前公开向股东征集立董事同意。经全体独立董事同意，独立董事 投票权；
可独立聘请外部审计机构和咨询机构，对公司 （六）必要时，独立聘请中介机构发表专的具体事项进行审计和咨询，相关费用由公司 业意见的权利，相关费用由公司承担；
承担。 （七）法律、行政法规、部门规章、规范
如上述提议未被采纳或上述职权不能正 性文件、自律规则、公司章程以及本章其他条
常行使，公司应将有关情况予以披露。 文赋予的其他职权。
独立董事行使上述第（一）至（七）项职
权应取得全体独立董事的半数以上同意，依照
相关规定由独立董事单独行使的职权除外。
第一百一十八条 公司董事会下设战略发 第一百一十八条 公司董事会下设战略、
展、薪酬与提名、审计等委员会，独立董事应 薪酬与考核、审计与风险管理、提名等委员会，在薪酬与提名、审计委员会成员中占有二分之 独立董事应在薪酬与考核、审计与风险管理、
一以上的比例。 提名委员会成员中占有二分之一以上的比例。
第一百一十九条 公司独立董事除履行上 第一百一十九条 公司独立董事除履行上
述职责外，还应当对以下事项向董事会或股东 述职责外，还应当对以下事项向董事会或股东
大会发表独立意见： 大会发表独立意见：
(一)提名、任免董事； （一）对外担保；
(二)聘任或解聘高级管理人员； （二）重大关联交易；
(三)公司董事、高级管理人员的薪酬； （三）董事的提名、任免；
(四)公司的股东、实际控制人及其关联 （四）聘任或者解聘高级管理人员；
企业对公司现有或新发生的总额高于 300 万 （五）董事、高级管理人员的薪酬和股权
元，或高于公司最近经审计净资产值的5％的 激励计划；
借款或其他资金往来，以及公司是否采取有 （六）变更募集资金用途；
效措施回收欠款； （七）超募资金用于永久补充流动资金和
(五)未做出现金利润
[2021-12-14] (000777)中核科技:关于披露重组预案暨公司股票复牌的公告
股票代码：000777 股票简称：中核科技 公告编号：2021-050
中核苏阀科技实业股份有限公司
关于披露重组预案暨公司股票复牌的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中核苏阀科技实业股份有限公司（以下简称“公司”）因筹划资产重组事项（以下简称“本次交易”），经向深圳证券交易所申请，公司股票自 2021 年 12
月 7 日开市时起开始停牌，停牌时间不超过 5 个交易日，具体详见公司于 2021
年 12 月 7 日刊登在《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于筹划资产重组事项的停牌公告》（公告编号：2021-048）。
2021 年 12 月 13 日，公司第七届董事会第二十三次会议审议通过了《关于<
中核苏阀科技实业股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案>及其摘要的议案》等与本次交易相关的议案，具体详见公司同时在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
根据《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 2 号——停复牌业务》等相
关规定，经向深圳证券交易所申请，公司股票（股票简称：中核科技，股票代码：
000777）自 2021 年 12 月 14 日开市起复牌。公司将于股票复牌后继续推进本次
交易的相关工作，严格按照相关法律法规的规定履行信息披露义务。
鉴于本次交易涉及资产的审计、评估工作尚未完成，公司董事会决定暂不召开审议本次交易事项的股东大会。公司将在相关审计、评估工作完成后，再次召开董事会审议本次交易的相关事项，并由董事会召集股东大会审议与本次交易相关的议案。
本次交易尚需履行的决策及审批程序如下：
1.上市公司董事会、股东大会审议通过本次交易正式方案；
2.本次交易所涉资产评估报告经国务院国资委或其授权单位备案；
3.本次交易获得国务院国资委或其授权单位批准；
股票代码：000777 股票简称：中核科技 公告编号：2021-050
4.本次交易获得中国证监会核准。
上述批准或核准均为本次交易的前提条件。本次交易能否取得上述批准、核准或同意，以及最终取得的时间均存在不确定性，提请投资者注意投资风险。
公司所有 公开 披露的 信息均 以在 指定的 信息披 露媒 体巨潮 资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》刊登的信息为准。公司郑重提示投资者注意投资风险。
特此公告。
中核苏阀科技实业股份有限公司董事会
二〇二一年十二月十四日
[2021-12-14] (000777)中核科技:关于暂不召开股东大会审议本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的公告
股票代码：000777 股票简称：中核科技 公告编号：2021-053
中核苏阀科技实业股份有限公司
关于本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联
交易事项暂不召开股东大会审议的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中核苏阀科技实业股份有限公司（以下简称“公司”）拟通过发行股份及支付现金方式，购买交易对方合计持有的河南核净 90.83545%股权，并向中核浦原及中核基金非公开发行股份募集配套资金。其中，拟向工程公司、中核五院发行股份购买其所持有的标的公司 51.00000%股权；拟向邹涤、李西峰、韩秀珅、冯朝阳、古现华、刘歌、曾心耀、李杰、孙广宇发行股份及支付现金购买其所持有的标的公司 9.16455%股权，其中发行股份购买 80%，支付现金购买 20%；拟向孙超、眭奕、王强、张秀蓉、郝刚、沈刚、林洁发行股份及支付现购买其所持有的标的公司 9.16844%股权，其中发行股份购买 80%，支付现金购买 20%；拟向姚卫星、杨晶、史则轩、欧亚群、林德枢、夏雪、陈江斌、刘暄、赵德柔、孔庆岐、李斌、沈小兵、李勍全部支付现金购买其所持有的标的公司 21.50245%股权。（以下简称“本次交易”）。
2021 年 12 月 13 日，公司第七届董事会第二十三次会议审议通过了《关于<
中核苏阀科技实业股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案>及其摘要的议案》等与本次交易相关的议案，具体详见公司同时在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》《上市公司非公开发行股票实施细则》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，鉴于公司本次交易涉及的标的资产在第七届董事会第二十三次会议召开前尚未完成审计、评估等工作，拟暂不召开股东大会，同时，公司将继续组织开
股票代码：000777 股票简称：中核科技 公告编号：2021-053
展相应的审计、评估等准备工作，待相关审计、评估工作完成后，公司将另行召开董事会、监事会审议本次交易的相关事项，并发布召开股东大会的通知，提请公司股东大会审议本次交易的相关事项。
特此公告。
中核苏阀科技实业股份有限公司董事会
二〇二一年十二月十四日
[2021-12-14] (000777)中核科技:关于筹划本次资产重组事项停牌前一个交易日前十大股东的情况公告
股票代码：000777 股票简称：中核科技 公告编号：2021-052
中核苏阀科技实业股份有限公司
关于筹划本次资产重组事项停牌前一个交易日
前十大股东的情况公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中核苏阀科技实业股份有限公司（以下简称“公司”）拟以发行股份及支付现金方式购买河南核净洁净技术有限公司的 90.83545%股权并募集配套资金。经
向深圳证券交易所申请，公司股票自 2021 年 12 月 7 日起停牌。
根据《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 2 号—停复牌业务》的相关
规定，现将公司停牌前一个交易日（2021 年 12 月 6 日）登记在册的前十大股东
和前十大流通股股东的名称、持股数量等情况披露如下：
一、公司股票（2021 年 12 月 6 日）前十大股东持股情况
序号 持有人名称 持有人类别 持有数量（股） 占总股本比例
（%）
1 中核苏州阀门有限公司 国有法人 68,715,360 17.77
2 中国核工业集团有限公司 国有法人 35,753,819 9.25
3 郑勇兵 境内自然人 7,793,903 2.02
4 薛莎浩允 境内自然人 1,935,300 0.50
5 张艳丽 境内自然人 1,660,000 0.43
6 岳俊峰 境内自然人 1,612,000 0.42
7 迟新杰 境内自然人 1,540,014 0.40
8 张其祥 境内自然人 1,538,900 0.40
9 李巧玲 境内自然人 1,525,000 0.39
10 张雪勇 境内自然人 1,485,592 0.38
二、公司股票（2021 年 12 月 6 日）前十大流通股股东持股情况
序号 持有人名称 持有人类别 持有数量（股） 占流通股比例
（%）
1 中核苏州阀门有限公司 国有法人 68,715,360 17.92
2 中国核工业集团有限公司 国有法人 35,753,819 9.33
3 郑勇兵 境内自然人 7,793,903 2.03
股票代码：000777 股票简称：中核科技 公告编号：2021-052
序号 持有人名称 持有人类别 持有数量（股） 占流通股比例
（%）
4 薛莎浩允 境内自然人 1,935,300 0.50
5 张艳丽 境内自然人 1,660,000 0.43
6 岳俊峰 境内自然人 1,612,000 0.42
7 迟新杰 境内自然人 1,540,014 0.40
8 张其祥 境内自然人 1,538,900 0.40
9 李巧玲 境内自然人 1,525,000 0.40
10 张雪勇 境内自然人 1,485,592 0.39
公司本次筹划发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项尚存在较大的不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
中核苏阀科技实业股份有限公司董事会
二〇二一年十二月十四日
[2021-12-14] (000777)中核科技:关于筹划资产重组的一般性风险提示公告
股票代码：000777 股票简称：中核科技 公告编号：2021-051
中核苏阀科技实业股份有限公司
关于筹划资产重组的一般性风险提示公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中核苏阀科技实业股份有限公司（以下简称“公司”）拟通过发行股份及支付现金方式，购买交易对方合计持有的河南核净 90.83545%股权，并向中核浦原及中核基金非公开发行股份募集配套资金。
其中，拟向工程公司、中核五院发行股份购买其所持有的标的公司51.00000%股权；拟向邹涤、李西峰、韩秀珅、冯朝阳、古现华、刘歌、曾心耀、李杰、孙广宇发行股份及支付现金购买其所持有的标的公司 9.16455%股权，其中发行股份购买 80%，支付现金购买 20%；拟向孙超、眭奕、王强、张秀蓉、郝刚、沈刚、林洁发行股份及支付现购买其所持有的标的公司 9.16844%股权，其中发行股份购买 80%，支付现金购买 20%；拟向姚卫星、杨晶、史则轩、欧亚群、林德枢、夏雪、陈江斌、刘暄、赵德柔、孔庆岐、李斌、沈小兵、李勍全部支付现金购买其所持有的标的公司 21.50245%股权。（以下简称“本次交易”）。
2021 年 12 月 13 日，公司第七届董事会第二十三次会议审议通过了《关于<
中核苏阀科技实业股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案>及其摘要的议案》等与本次交易相关的议案，具体详见公司同时在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
截至本公告披露日，本次交易涉及标的资产的审计、评估工作尚未完成，公司董事会决定暂不召开审议本次交易事项的股东大会。公司将在相关审计、评估工作完成后，再次召开董事会、监事会审议本次交易的相关事项，并由董事会召集股东大会审议与本次交易相关的议案。
根据《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 3 号——重大资产重组》
的规定，如公司在首次披露重大资产重组事项前股票交易存在明显异常，可能存
股票代码：000777 股票简称：中核科技 公告编号：2021-051
在涉嫌内幕交易被中国证券监督管理委员会立案调查（或者被司法机关立案侦查），导致本次交易被暂停、被终止的风险。
公司所有公开披露的信息均以在指定的信息披露媒体《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登的信息为准。公司郑重提示投资者注意投资风险。
特此公告。
中核苏阀科技实业股份有限公司董事会
二〇二一年十二月十四日
[2021-12-14] (000777)中核科技:第七届监事会第十六次会议决议公告
中核苏阀科技实业股份有限公司
第七届监事会第十六次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中核苏阀科技实业股份有限公司（以下简称“上市公司”或“公司”或“中
核科技”）第七届监事会第十六次会议于 2021 年 12 月 4 日以邮件方式向全体监
事发出会议通知，会议于2021年12月13日在公司会议室以现场+视频形式举行。
会议由监事会主席罗笑春女士主持。会议应到监事三人，实际参会监事三人。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。会议内容如下：
一、审议并通过了《关于公司符合上市公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金条件的议案》；
公司拟以发行股份及支付现金方式向中国核电工程有限公司（以下简称“工程公司”）、河南中核五院研究设计有限公司（以下简称“中核五院”）、河南核净洁净技术有限公司（以下简称“标的公司”或“河南核净”）参与本次交易的邹涤、姚卫星等 29 名自然人股东购买其合计持有的标的公司 90.83545%股权，同时拟向上海中核浦原有限公司（以下简称“中核浦原”）及中核（浙江）新兴产业股权投资基金（有限合伙）（以下简称“中核基金”）非公开发行股份募集配套资金（以下简称“本次重组”或“本次交易”）。
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）以及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司重大资产重组管理办法》（以下简称“《重组管理办法》”）、《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》、《上市公司非公开发行股票实施细则》等法律、法规、部门规章及规范性文件的有关规定，经对公司实际情况及公司提交的拟议相关事项进行认真的自查论证后，监事会认为公司本次重组符合上述相关法律、法规、部门规章及规范性文件规定的各项要求及条件。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
二、审议并通过了《关于本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》；
1、本次交易的整体方案
本次交易包括发行股份及支付现金购买资产、募集配套资金两部分。上市公司拟通过发行股份及支付现金方式，购买交易对方合计持有的河南核净90.83545%股权，并向中核浦原、中核基金非公开发行股份募集配套资金。
其中，拟向工程公司、中核五院发行股份购买其所持有的标的公司51.00000%股权；拟向邹涤、李西峰、韩秀珅、冯朝阳、古现华、刘歌、曾心耀、李杰、孙广宇发行股份及支付现金购买其所持有的标的公司 9.16455%股权，其中发行股份购买 80%，支付现金购买 20%；拟向孙超、眭奕、王强、张秀蓉、郝刚、沈刚、林洁发行股份及支付现购买其所持有的标的公司 9.16844%股权，其中发行股份购买 80%，支付现金购买 20%；拟向姚卫星、杨晶、史则轩、欧亚群、林德枢、夏雪、陈江斌、刘暄、赵德柔、孔庆岐、李斌、沈小兵、李勍全部支付现金购买其所持有的标的公司 21.50245%股权。
本次发行股份及支付现金购买资产不以本次募集配套资金的成功实施为前提，最终募集配套资金发行成功与否或是否足额募集不影响本次发行股份及支付现金购买资产行为的实施。如果募集配套资金出现未能实施或未能足额募集的情形，上市公司将通过自筹或其他形式予以解决。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
2、发行股份及支付现金购买资产
2021 年 12 月 10 日，上市公司与工程公司、中核五院签署《发行股份购买
资产协议》，拟向工程公司、中核五院发行股份购买其所持有的标的公司51.00000%股权。
2021 年 12 月 10 日，与交易对方中的部分自然人股东签署《发行股份及支
付现金购买资产协议》，拟向邹涤、李西峰、韩秀珅、冯朝阳、古现华、刘歌、
曾心耀、李杰、孙广宇发行股份及支付现金购买其所持有的标的公司 9.16455%股权，其中发行股份购买 80%，支付现金购买 20%；拟向孙超、眭奕、王强、张秀蓉、郝刚、沈刚、林洁发行股份及支付现购买其所持有的标的公司 9.16844%股权，其中发行股份购买 80%，支付现金购买 20%。
2021 年 12 月 10 日，与交易对方中的部分自然人股东签署《支付现金购买
资产协议》，拟向姚卫星、杨晶、史则轩、欧亚群、林德枢、夏雪、陈江斌、刘暄、赵德柔、孔庆岐、李斌、沈小兵、李勍全部支付现金购买其所持有的标的公司 21.50245%股权。
本次交易标的交易价格尚未确定，标的资产的最终交易价格将参考上市公司聘请的符合《证券法》规定的资产评估机构出具的资产评估报告载明的评估值，由交易各方协商确定。截至本预案签署日，本次交易标的资产的审计、评估工作尚未完成。上市公司本次发行股份及支付现金购买资产的具体金额将在本次交易的重组报告书中予以披露。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
3、募集配套资金
上市公司拟向中核浦原和中核基金非公开发行股份募集配套资金。定价基准日为上市公司第七届董事会第二十三次会议决议公告日，发行价格为 11.42 元/股，不低于定价基准日前二十个交易日上市公司股票交易均价的 80%；募集资金不超过 38,200 万元，其中向中核浦原募集资金不超过 32,200 万元，向中核基金募集资金不超过 6,000 万元，募集资金不超过本次发行股份购买资产交易总金额的 100%，且发行股份数量不超过本次非公开发行前上市公司总股本的 30%。
本次交易募集配套资金扣除中介机构费用后拟用于支付本次交易的现金对价、补充上市公司流动资金等用途，其中用于补充上市公司流动资金的比例不超过本次交易对价的 25%或募集配套资金总额的 50%，募集资金具体用途及金额将在重组报告书中予以披露。本次发行实际募集资金若不能满足上述全部项目资金需要，资金缺口将由公司自筹解决。最终的发行数量及价格将按照中国证监会的相关规定确定。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
4、本次发行股份的价格和数量
1、购买资产发行股份的价格和数量
（1）发行价格
根据《重组管理办法》相关规定：上市公司发行股份的价格不得低于市场参
考价的 90%。市场参考价为定价基准日前 20 个交易日、60 个交易日或者 120 个
交易日的公司股票交易均价之一。定价基准日前若干个交易日公司股票交易均价＝定价基准日前若干个交易日公司股票交易总额/定价基准日前若干个交易日公司股票交易总量。
本次发行股份购买资产的定价基准日为公司第七届董事会第二十三次会议决议公告日。上市公司定价基准日前 20 个交易日、60 个交易日、120 个交易日股票交易均价具体情况如下表所示：
股票交易均价计算区间 交易均价（元/股） 交易均价的 90%（元/股）
前 20 个交易日 14.28 12.85
前 60 个交易日 13.25 11.92
前 120 个交易日 12.76 11.48
本次发行股份购买资产的发行价格为 11.48 元/股，不低于定价基准日前 120
个交易日公司股票交易均价的 90%。交易均价的计算公式为：定价基准日前 120个交易日公司股票交易均价=定价基准日前120个交易日公司股票交易总额/定价基准日前 120 个交易日公司股票交易总量。最终发行价格须经上市公司股东大会审议批准并经中国证监会核准。
自定价基准日至发行日期间，上市公司如有派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除权、除息事项，本次发行价格将按如下公式进行相应调整：
派发股票红利或资本公积转增股本：P1=P0/(1+n)；
配股：P1=(P0+A×k)/(1+k)；
上述两项同时进行：P1=(P0+A×k)/(1+n+k)；
派送现金股利：P1=P0?D；
上述三项同时进行：P1=(P0?D+A×k)/(1+n+k)；
其中：P0 为调整前有效的发行价格，n 为该次送股率或转增股本率，k 为配
股率，A 为配股价，D 为该次每股派送现金股利，P1 为调整后有效的发行价格。
（2）发行数量
发行股份数量的计算公式为：向发行对象发行的股份数量=发行对象取得的股份对价÷对价股份每股发行价格。
按上述公式计算的交易对方取得新增股份数量按照向下取整精确至整数股，且交易对方放弃对不足一股部分对应现金的支付主张。自定价基准日至发行日期间，上市公司如有派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除权、除息事项，发行数量也将根据发行价格的调整情况进行相应调整。以上发行股份数将根据标的资产的最终交易作价进行调整，并最终以上市公司股东大会审议通过且经中国证监会核准的数量为准。
2、募集配套资金发行股份的价格和数量
（1）发行价格
本次非公开发行的定价基准日为上市公司第七届董事会第二十三次会议决议公告日，发行价格为 11.42 元/股，不低于定价基准日前二十个交易日上市公司股票交易均价的 80%。定价基准日前二十个交易日上市公司股票交易均价=定价基 准 日 前 二 十 个交 易 日 股 票交 易 总 额/ 定 价 基准 日 前 二 十个 交 易 日 股票 交 易 总量。
在定价基准日至发行日期间发生送股、资本公积转增股本、未分配利润转增股本、股份分割、合并、配股、派息等除权除息事项，则本次非公开发行价格作相应调整，发行价格调整公式如下：
派发现金股利：P1=P0－D
送红股或转增股本：P1=P0/（1＋N）
两项同时进行：P1=（P0－D）/（1＋N）
其中：其中，P0 为调整前发行价格，每股派发现金股利为 D，每股送红股
或转增股本数为 N，调整后发行价格为 P1。
（2）发行数量
本次募集配套资金发行的股份数量=本次配套募集资金金额÷每股发行价格。发行数量计算结果不足一股的尾数舍去取整。
若上市公司股票在定价基准日至发行日期间发生送股、资本公积金转增股本、未分配利润转增股本、股份分割、合并、配股、派息或因其他原因导致本次非公开发行前上市公司总股本发生变动及本次非公开发行价格发生调整的，则发行对象认购的本次非公开发行的股份数量将相应调整。
本次非公开发行股票募集资金不超过 38,200 万元，不超过本次发行股份购
买资产交易总金额的 100%，且发行股份数量不超过本次非公开发行前上市公司总股本的 30%。在前述范围内，最终发行数量将以上市公司股东大会审议通过并经中国证监会核准的发行方案为依据，并由上市公司根据具体情况与保荐机构（主承销商）协商确定具体数量。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
5、股份锁定期
1、发行股份及支
[2021-12-14] (000777)中核科技:第七届董事会第二十三次会议决议公告
中核苏阀科技实业股份有限公司
第七届董事会第二十三次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中核苏阀科技实业股份有限公司（以下简称“上市公司”或“公司”或“中
核科技”）第七届董事会第二十三次会议于 2021 年 12 月 4 日以邮件方式向全体
董事发出会议通知，会议于 2021 年 12 月 13 日在公司会议室以现场+视频形式举
行。
会议由董事长彭新英先生主持。会议应参会董事九人，实际参会董事九人。公司监事会成员及高管列席了本次董事会。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。会议内容如下：
一、审议并通过了《关于公司符合上市公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金条件的议案》；
公司拟以发行股份及支付现金方式向中国核电工程有限公司（以下简称“工程公司”）、河南中核五院研究设计有限公司（以下简称“中核五院”）、河南核净洁净技术有限公司（以下简称“标的公司”或“河南核净”）参与本次交易的邹涤、姚卫星等 29 名自然人股东购买其合计持有的标的公司 90.83545%股权，同时拟向上海中核浦原有限公司（以下简称“中核浦原”）及中核（浙江）新兴产业股权投资基金（有限合伙）（以下简称“中核基金”）非公开发行股份募集配套资金（以下简称“本次重组”或“本次交易”）。
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）以及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市公司证券发行管理办法》《上市公司重大资产重组管理办法》（以下简称“《重组管理办法》”）、《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》《上市公司非公开发行股票实施细则》等法律、法规、部门规章及规范性文件的有关规定，经对公司实际情况及公司提交的拟议相关事项进行认真的自查论证后，董事会认为公司本次重组符合上述相关法律、法规、部门规章及规范性文件规定的各项要求及条件。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。关联董事彭新英、马瀛、罗瑾、
刘修红、武健、彭志雄回避本次表决。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
公司独立董事对本项议案发表了事前认可意见及独立意见，具体内容详见巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn。
二、审议并通过了《关于本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》；
1、本次交易的整体方案
本次交易包括发行股份及支付现金购买资产、募集配套资金两部分。上市公司拟通过发行股份及支付现金方式，购买交易对方合计持有的河南核净90.83545%股权，并向中核浦原、中核基金非公开发行股份募集配套资金。
其中，拟向工程公司、中核五院发行股份购买其所持有的标的公司51.00000%股权；拟向邹涤、李西峰、韩秀珅、冯朝阳、古现华、刘歌、曾心耀、李杰、孙广宇发行股份及支付现金购买其所持有的标的公司 9.16455%股权，其中发行股份购买 80%，支付现金购买 20%；拟向孙超、眭奕、王强、张秀蓉、郝刚、沈刚、林洁发行股份及支付现购买其所持有的标的公司 9.16844%股权，其中发行股份购买 80%，支付现金购买 20%；拟向姚卫星、杨晶、史则轩、欧亚群、林德枢、夏雪、陈江斌、刘暄、赵德柔、孔庆岐、李斌、沈小兵、李勍全部支付现金购买其所持有的标的公司 21.50245%股权。
本次发行股份及支付现金购买资产不以本次募集配套资金的成功实施为前提，最终募集配套资金发行成功与否或是否足额募集不影响本次发行股份及支付现金购买资产行为的实施。如果募集配套资金出现未能实施或未能足额募集的情形，上市公司将通过自筹或其他形式予以解决。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。关联董事彭新英、马瀛、罗瑾、
刘修红、武健、彭志雄回避本次表决。
2、发行股份及支付现金购买资产
2021 年 12 月 10 日，上市公司与工程公司、中核五院签署《发行股份购买
资产协议》，拟向工程公司、中核五院发行股份购买其所持有的标的公司51.00000%股权。
2021 年 12 月 10 日，与交易对方中的部分自然人股东签署《发行股份及支
付现金购买资产协议》，拟向邹涤、李西峰、韩秀珅、冯朝阳、古现华、刘歌、
曾心耀、李杰、孙广宇发行股份及支付现金购买其所持有的标的公司 9.16455%股权，其中发行股份购买 80%，支付现金购买 20%；拟向孙超、眭奕、王强、张秀蓉、郝刚、沈刚、林洁发行股份及支付现购买其所持有的标的公司 9.16844%股权，其中发行股份购买 80%，支付现金购买 20%。
2021 年 12 月 10 日，与交易对方中的部分自然人股东签署《支付现金购买
资产协议》，拟向姚卫星、杨晶、史则轩、欧亚群、林德枢、夏雪、陈江斌、刘暄、赵德柔、孔庆岐、李斌、沈小兵、李勍全部支付现金购买其所持有的标的公司 21.50245%股权。
本次交易标的交易价格尚未确定，标的资产的最终交易价格将参考上市公司聘请的符合《证券法》规定的资产评估机构出具的资产评估报告载明的评估值，由交易各方协商确定。截至本预案签署日，本次交易标的资产的审计、评估工作尚未完成。上市公司本次发行股份及支付现金购买资产的具体金额将在本次交易的重组报告书中予以披露。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。关联董事彭新英、马瀛、罗瑾、
刘修红、武健、彭志雄回避本次表决。
3、募集配套资金
上市公司拟向中核浦原和中核基金非公开发行股份募集配套资金。定价基准日为上市公司第七届董事会第二十三次会议决议公告日，发行价格为 11.42 元/股，不低于定价基准日前二十个交易日上市公司股票交易均价的 80%；募集资金不超过 38,200 万元，其中向中核浦原募集资金不超过 32,200 万元，向中核基金募集资金不超过 6,000 万元，募集资金不超过本次发行股份购买资产交易总金额的 100%，且发行股份数量不超过本次非公开发行前上市公司总股本的 30%。
本次交易募集配套资金扣除中介机构费用后拟用于支付本次交易的现金对价、补充上市公司流动资金等用途，其中用于补充上市公司流动资金的比例不超过本次交易对价的 25%或募集配套资金总额的 50%，募集资金具体用途及金额将在重组报告书中予以披露。本次发行实际募集资金若不能满足上述全部项目资金需要，资金缺口将由公司自筹解决。最终的发行数量及价格将按照中国证监会的相关规定确定。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。关联董事彭新英、马瀛、罗瑾、
刘修红、武健、彭志雄回避本次表决。
4、本次发行股份的价格和数量
1、购买资产发行股份的价格和数量
（1）发行价格
根据《重组管理办法》相关规定：上市公司发行股份的价格不得低于市场参
考价的 90%。市场参考价为定价基准日前 20 个交易日、60 个交易日或者 120 个
交易日的公司股票交易均价之一。定价基准日前若干个交易日公司股票交易均价＝定价基准日前若干个交易日公司股票交易总额/定价基准日前若干个交易日公司股票交易总量。
本次发行股份购买资产的定价基准日为公司第七届董事会第二十三次会议决议公告日。上市公司定价基准日前 20 个交易日、60 个交易日、120 个交易日股票交易均价具体情况如下表所示：
股票交易均价计算区间 交易均价（元/股） 交易均价的 90%（元/股）
前 20 个交易日 14.28 12.85
前 60 个交易日 13.25 11.92
前 120 个交易日 12.76 11.48
本次发行股份购买资产的发行价格为 11.48 元/股，不低于定价基准日前 120
个交易日公司股票交易均价的 90%。交易均价的计算公式为：定价基准日前 120个交易日公司股票交易均价=定价基准日前120个交易日公司股票交易总额/定价基准日前 120 个交易日公司股票交易总量。最终发行价格须经上市公司股东大会审议批准并经中国证监会核准。
自定价基准日至发行日期间，上市公司如有派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除权、除息事项，本次发行价格将按如下公式进行相应调整：
派发股票红利或资本公积转增股本：P1=P0/(1+n)；
配股：P1=(P0+A×k)/(1+k)；
上述两项同时进行：P1=(P0+A×k)/(1+n+k)；
派送现金股利：P1=P0?D；
上述三项同时进行：P1=(P0?D+A×k)/(1+n+k)；
其中：P0 为调整前有效的发行价格，n 为该次送股率或转增股本率，k 为配
股率，A 为配股价，D 为该次每股派送现金股利，P1 为调整后有效的发行价格。
（2）发行数量
发行股份数量的计算公式为：向发行对象发行的股份数量=发行对象取得的股份对价÷对价股份每股发行价格。
按上述公式计算的交易对方取得新增股份数量按照向下取整精确至整数股，且交易对方放弃对不足一股部分对应现金的支付主张。自定价基准日至发行日期间，上市公司如有派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除权、除息事项，发行数量也将根据发行价格的调整情况进行相应调整。以上发行股份数将根据标的资产的最终交易作价进行调整，并最终以上市公司股东大会审议通过且经中国证监会核准的数量为准。
2、募集配套资金发行股份的价格和数量
（1）发行价格
本次非公开发行的定价基准日为上市公司第七届董事会第二十三次会议决议公告日，发行价格为 11.42 元/股，不低于定价基准日前二十个交易日上市公司股票交易均价的 80%。定价基准日前二十个交易日上市公司股票交易均价=定价基 准 日 前 二 十 个交 易 日 股 票交 易 总 额/ 定 价 基准 日 前 二 十个 交 易 日 股票 交 易 总量。
在定价基准日至发行日期间发生送股、资本公积转增股本、未分配利润转增股本、股份分割、合并、配股、派息等除权除息事项，则本次非公开发行价格作相应调整，发行价格调整公式如下：
派发现金股利：P1=P0－D
送红股或转增股本：P1=P0/（1＋N）
两项同时进行：P1=（P0－D）/（1＋N）
其中：其中，P0 为调整前发行价格，每股派发现金股利为 D，每股送红股
或转增股本数为 N，调整后发行价格为 P1。
（2）发行数量
本次募集配套资金发行的股份数量=本次配套募集资金金额÷每股发行价格。发行数量计算结果不足一股的尾数舍去取整。
若上市公司股票在定价基准日至发行日期间发生送股、资本公积金转增股本、未分配利润转增股本、股份分割、合并、配股、派息或因其他原因导致本次非公开发行前上市公司总股本发生变动及本次非公开发行价格发生调整的，则发行对象认购的本次非公开发行的股份数量将相应调整。
本次非公开发行股票募集资金不超过 38,200 万元，不超过本次发行股份购
买资产交易总金额的 100%，且发行股份数量不超过本次非公开发行前上市公司总股本的 30%。在前述范围内，最终发行数量将以上市公司股东大会审议通过并经中国证监会核准的发行方案为依据，并由上市公司根据具
[2021-12-14] (000777)中核科技:关于召开公司2022年第一次临时股东大会的通知
关于召开公司 2022 年第一次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证公告信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、召开会议的基本情况
1.会议届次：公司2022年第一次临时股东大会
2.会议召集人：公司第七届董事会
3.会议召开的合法、合规性：公司第七届董事会第二十三次会议审议通过了《关于召开公司2022年第一次临时股东大会的议案》，本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
4.会议召开日期、时间：
（1）现场会议时间：2022年1月13日(星期四)下午14:30
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2022年1月13日交易日9:15～9:25、9:30～11:30 和13:00～15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2022年1月13日9:15至2022年1月13日15:00期间的任意时间。
5.会议的召开方式：采用现场投票和网络投票相结合的方式。
6.会议的股权登记日：2022年1月6日（星期四）
7.出席对象：
（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；
于股权登记日2022年1月6日（星期四）收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席本次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
（2）公司董事、监事及其他高级管理人员；
（3）公司聘请的律师；
8.现场会议地点：江苏省苏州市高新区珠江路501号公司会议室
二、会议审议事项
审议公司《关于修订<公司章程>的议案》；
议案相关内容，详见公司于2021年12月14日刊登在《证券时报》、及巨潮资讯网
（http//www.cninfo.com.cn）上的公司《第七届董事会第二十三次会议决议公告》（公告编号：2021-049 ）、《关于修订<公司章程>的公告》（2021-054）。
议案为影响中小投资者利益的重大事项，将对中小投资者即对单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东的表决单独计票并披露，且为股东大会特别决议事项，需经出席股东大会股东所持表决权三分之二以上通过方可生效。
三、提案编码
表一：本次股东大会提案编码表
备注
提案编码 提案名称 该列打勾的栏目可
以投票
非累积投票议案
1.00 《关于修订<公司章程>的议案》 √
四、现场会议登记方法
1.登记方式：
（1）法人股东的法定代表人须持有加盖公司公章的营业执照复印件、法定代表人证明书和本人身份证、有效持股凭证办理登记手续；委托代理人出席的，还须持有法定代表人授权委托书和出席人身份证；
（2）个人股东须持有本人身份证、股东帐户卡及有效持股凭证办理登记手续；受委托出席的股东代理人还须持有出席人身份证和授权委托书；
（3）异地股东可在登记日截止前用信函或传真方式登记，并请进行电话确认。
2.登记时间：2022年1月10日-1月12日上午8:30至下午5:00止
3.登记地点：江苏省苏州市高新区珠江路501号公司综合部
4.会议联系方式
联系人：张倩倩
电话：(0512)66672245
传真：(0512)67526983
电子邮箱：dongm@chinasufa.com
联系地址：江苏省苏州市高新区珠江路501号，公司综合部
邮政编码：215011
5.会议费用：与会股东交通及食宿费用自理。
6.2022年第一次临时股东大会授权委托书（附件二）
五、参加网络投票的具体操作流程
本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为
http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票时涉及的具体操作流程请详见（附件一）。
六、备查文件
公司第七届董事会第二十三次会议决议。
特此公告。
中核苏阀科技实业股份有限公司董事会
二○二一年十二月十四日
附件一：
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1.普通股权的投票代码与投票简称：
投票代码：360777
投票简称：中核投票
2.填报表决意见或选举票数：
对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
3.对同一议案的投票以第一次有效投票为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间：2022年1月13日交易日9:15～9:25、9:30～11:30 和13:00～15:00。
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为2022年1月13日9:15至2022年1月13日15:00期间的任意时间。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统
http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件二：
中核苏阀科技实业股份有限公司
2022年第一次临时股东大会授权委托书
兹全权委托 先生（女士）代表委托人出席中核苏阀科技实业股份有限公司
2022年第一次临时股东大会。受托人有权依照本授权委托书的指示对该次股东大会审议的事 项进行投票表决，并代为签署该次股东大会需要签署的相关文件。本授权委托书的有效期限 为自本授权委托书签署之日起至该次股东大会结束时止。
委托人对受托人的表决指示如下表：
备注
提案 提案名称 该列打
编码 勾的栏
目可以
投票
同意 反对 弃权
非累积投票议案
1.00 《关于修订<公司章程>的议案》 √
注：1、委托人对受托人的指示，以在表决意见的“同意”、“反对”、“弃权” 相应框中打“√”为准，每项
均为单选，多选无效。2、如委托人未对投票做明确指示，则视为受托人有权按照自己的意思进行表决。3、 对于累积投票制的提案，在“应选人数”项下填报投给某候选人的选举票数。
委托人营业执照号码/身份证号码：
委托人证券账户卡号： 委托人持股数量：
受托人（签字）： 受托人身份证号码：
委托人单位名称或姓名（签字盖章）：
签署日期： 年 月 日
注：授权委托书复印或按以上格式自制均有效。委托人为法人股东的应加盖法人单位印章。
[2021-12-07] (000777)中核科技:2021-048关于筹划资产重组的停牌公告
股票代码：000777 股票简称：中核科技 公告编号：2021-048
中核苏阀科技实业股份有限公司
关于筹划资产重组的停牌公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。
一、停牌事由和工作安排
中核苏阀科技实业股份有限公司（以下简称“公司”）正在筹划通过发行股份及支付现金方式购买河南核净洁净技术有限公司（以下简称“河南核净”）股权，并募集配套资金。根据《上市公司重大资产重组管理办法》等相关法律法规规定，本次交易预计不构成重大资产重组，不构成重组上市。
本次交易对方中，中国核电工程有限公司（以下简称“工程公司”）、河南中核五院研究设计有限公司（以下简称“中核五院”）的控股股东均为中核集团，本次交易构成关联交易。
因本次交易尚处于筹划阶段，存在重大不确定性，为保证公平信息披露，维护投资者利益，避免造成本公司股价异常波动，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，经本公司申请，本公司证券（证券品种：A 股股票，证券简
称：中核科技，证券代码：000777）自 2021 年 12 月 7 日开市时起停牌，预计停
牌时间不超过 5 个交易日。
公司预计在不超过 5 个交易日的时间内按照《公开发行证券的公司信息披露
内容与格式准则 26 号——上市公司重大资产重组》的要求披露经董事会审议通过的重组预案，并申请复牌。
若公司未能在上述期限内召开董事会审议并披露交易方案，公司证券最晚将
于 2021 年 12 月 14 日开市起复牌并终止筹划相关事项，同时披露停牌期间筹划
事项的主要工作、事项进展、对公司的影响以及后续安排等事项，充分提示相关事项的风险和不确定性，并承诺自披露相关公告之日起至少 1 个月内不再筹划资产重组事项。
股票代码：000777 股票简称：中核科技 公告编号：2021-048
二、本次筹划事项的基本情况
（一）标的资产的基本情况
本次重组标的资产为河南核净控股权，河南核净的基本情况如下：
公司名称： 河南核净洁净技术有限公司
英文名称 Henan Hejing Cleaning technology Co., Ltd.
法定代表人： 陈学营
公司类型 其他有限责任公司
成立日期： 1997 年 10 月 10 日
注册资本 2,000 万人民币
注册地址 郑州市西环路西郑州高新技术开发区金梭路 23 号
办公地址： 郑州市西环路西郑州高新技术开发区金梭路 23 号
统一社会信用代码： 9141010017001021XF
邮政编码 450001
电话号码 0371-67997997
核用及民用空气净化设备的研究、设计、开发、制造、销售；环保、
经营范围： 机电产品设计；咨询服务，技术服务，室内净化设备安装。货物进出
口、技术进口；房屋租赁。
河南核净的股权结构如下：
（二）交易对方的基本情况
本次交易事项尚处于筹划阶段，公司目前正与交易意向方接洽，截止本公告日，河南核净股东工程公司、中核五院拟出售其持有的全部 51%标的公司股份，其余自然人股东的交易意向尚未最终确定。
（三）交易方式
本次重组的交易方式预计为发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金。本次交易目前尚存在不确定性，具体交易方式、交易方案以后续公告的重组预案
股票代码：000777 股票简称：中核科技 公告编号：2021-048
或重组报告书披露的信息为准。
三、本次合并的意向性文件
2021 年 12 月 6 日，公司收到控股股东中国核工业集团有限公司的《中国核
工业集团有限公司关于本次发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易的原则性意见》，初步考虑拟以公司发行股份及支付现金等方式购买河南核净股权。预计重组完成后，河南核净将成为中核科技的控股子公司，具体交易事项以各方正式签署的协议文件为准。
四、停牌期间安排
公司自停牌之日将按照相关规定，积极开展各项工作，履行必要的报批和审议程序，督促公司聘请的独立财务顾问、审计、评估等中介机构加快工作，按照承诺的期限向交易所提交并披露符合相关规定要求的文件。
五、风险提示
截至目前，本次交易仍处于筹划阶段，交易各方尚未签署正式的交易协议，具体交易方案仍在协商论证中。
本次交易尚需履行必要的内部决策程序，并需经有权监管机构批准后方可正式实施，能否实施尚存在不确定性，有关信息均以本公司指定信息披露媒体刊登的公告为准。请投资者关注本公司公告，理性投资，注意风险。
六、备查文件
1.经公司董事长签字的停牌申请；
2.中国核工业集团有限公司关于本次发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易的原则性意见；
3.深圳证券交易所要求的其他文件。
特此公告。
中核苏阀科技实业股份有限公司董事会
二〇二一年十二月七日
[2021-11-26] (000777)中核科技:2021年第二次临时股东大会决议公告
证券代码：000777 证券简称：中核科技 公告编号：2021-047
中核苏阀科技实业股份有限公司
2021 年第二次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
1.本次股东大会未出现否决议案的情形；
2.本次股东大会未涉及变更前次股东大会决议。
一、会议召开和出席情况：
1.召开时间：
（1）现场会议时间：2021年11月25日(星期四) 14:30
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021年11月25日交易日上午9:30～11:30，下午13:00～15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2021年11月25日9:15～15:00期间的任意时间。
2.现场会议召开地点：苏州市珠江路501号公司413会议室
3.召开方式：采用现场投票和网络投票相结合的方式
4.会议召集人：公司董事会
5.会议主持人：公司第七届董事会董事长彭新英先生
6.会议的出席情况：
本次会议以现场投票与网络投票相结合的方式召开。出席本次会议的股东及代表共计7人，代表股份104,937,859股,占公司有表决权股份总数的27.1440%。其中，现场出席股东大会的股东及代表共计5人，代表股份104,923,959股,占公司有表决权股份总数的27.1404%。根据深圳证券信息有限公司提供的数据，通过网络投票的股东2人，代表股份13,900股，占公司股份总数0.0036%。
7.公司部分董事、监事、高管及见证律师出席本次会议。
8.会议的召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规及规范性文件和《公司章程》的规定。
二、议案审议表决情况：
本次股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式对议案进行表决，审议表决情况如下：
证券代码：000777 证券简称：中核科技 公告编号：2021-047
审议《关于公司关联交易的议案》
议案相关内容，详见公司于 2021 年 11 月 27 日刊登在《证券时报》及巨潮资讯网
（http//www.cninfo.com.cn）上的公司《第七届董事会第二十二次会议决议公告》（公告编号：2021-041）、《关于公司关联交易的公告》（公告编号：2021-043）。
本议案为关联交易，根据有关规定，关联股东中国核工业集团有限公司、中核苏州阀门有限公司回避表决，关联董事彭新英回避表决，上述关联股东及关联董事所持表决权股
104,588,200 股，不计入本议案表决时的有效表决权。
同意票代表股份349,659股，占出席会议股东有效表决权股份总数的100%；
反对票代表股份0股，占出席会议股东有效表决权股份总数的0%；
弃权票代表股份0股，占出席会议股东有效表决权股份总数的0%；
其中，出席本次会议中小股东表决情况：
同意349,659股，占出席会议中小股东所持股份的100%；
反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0%；
弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0%；
表决结果：通过。
三、律师出具的法律意见：
1.律师事务所名称：北京大成（南京）律师事务所
2.律师姓名：刘伟、林昕
3.结论性意见：公司本次大会的召集及召开、参会股东资格审查、议案表决及计票程序均符合法律、法规及《公司章程》的规定，本次大会合法有效。
四、备查文件：
1．公司2021年第二次临时股东大会决议；
2．北京大成（南京）律师事务所出具的《关于中核苏阀科技实业股份有限公司2021年第二次临时股东大会的法律意见书》。
特此公告。
中核苏阀科技实业股份有限公司董事会
二○二一年十一月二十五日
[2021-11-13] (000777)中核科技:关于国有股权无偿划转的进展公告
股票代码: 000777 公司简称：中核科技 公告编号:2021-046
中核苏阀科技实业股份有限公司
关于国有股权无偿划转的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要提示：
本次国有股权无偿划转属于同一实际控制人控制下的不同主体之间的行为，转让完成后， 公司控股股东及实际控制人未发生变更。
一、本次国有股权无偿划转情况概述
2021 年 7 月 29 日，中核苏阀科技实业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）
收到《关于集团公司所持中核科技股权无偿划转的告知函》，公司控股股东中国核工业集团 有限公司（以下简称“中核集团”）拟将其所直接持有的本公司 35,753,819 股股份（占公司 总股本的 9.25%）无偿划转至其全资子公司上海中核浦原有限公司（以下简称“中核浦原”）
持有。详见公司于 2021 年 7 月 30 日披露的《关于国有股权无偿划转的提示性公告》（公告
编号：2021-034）。
二、本次国有股权无偿划转的进展情况
2021 年 11 月 12 日，公司接到控股股东中核集团通知，上述划转双方已签署《股
权无偿划转协议书》，后续将办理股份过户事宜。
三、《股权无偿划转协议书》主要内容
划出方：（以下简称“甲方”）中国核工业集团有限公司
地址:北京市西城区三里河南三巷 1 号
划入方:（以下简称“乙方”）上海中核浦原有限公司
地址:上海市徐汇区桂林路 396 号
被划转方：中核苏阀科技实业股份有限公司（以下简称“中核科技”）
鉴于，甲方愿意将其持有的中核科技35,753,819股股份（占中核科技总股本的9.25%）
及由此所衍生的所有股东权益无偿划转给乙方，乙方愿意受让。现甲、乙双方根据《中华人 民共和国公司法》、《企业国有产权无偿划转管理暂行办法》、《上市公司国有股权监督管理办
股票代码: 000777 公司简称：中核科技 公告编号:2021-046
法》和《中华人民共和国民法典》相关规定，经协商一致，就无偿划转股权事宜，达成如下协议：
（一）无偿划转的产权数额、划转基准日和划转期限：
1.现甲方将所持有的中核科技 35,753,819 股股份（占中核科技总股本的 9.25%）一次
性无偿划转给乙方。
2.经甲乙双方同意划转基准日定为 2020 年 12 月 31 日，截至划转基准日中核科技在甲
方的股权账面价值为 3575.3819 万元。
3.经甲乙双方签字认可，本协议书生效后 60 个工作日内，由双方的授权代表在深圳证券交易所和中国证券登记结算有限公司深圳分公司办理相应的股份过户手续。本协议生效后，甲方必须在 20 个工作日内提供相关资料配合乙方完成股权变更。
（二）被划转企业涉及的职工分流安置方案、债务处理方案
1. 本次股权划转行为不涉及被划转企业的人员安置事项和债权、债务处理问题。
2.本协议书生效股权变更完成之后，乙方按转入股权的比例分享利润，分担变更后的风险及亏损。
3.本次划转前被划转企业的债权债务由划转完成后由被划转企业继续承担。
（三）划转双方的违约责任
本协议书一经生效，甲、乙双方必须自觉履行，任何一方未按协议书的规定全面履行义务，应当依照法律和本协议书的规定承担违约责任。
（四）协议书的变更或解除
甲、乙双方经协商一致，可以变更或解除本协议书。经协商变更或解除本协议书的，双方应另签订变更或解除协议。
（五）有关费用的负担
在本次股权划转过程中相关费用按法律法规规定缴纳方缴纳。
（六）争议解决方式
因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，甲、乙双方应友好协商解决，如协商不成，任何一方都有权向有管辖权的人民法院起诉。
（七）生效条件
本协议书经有权决策主体依照相关法律法规批准且甲、乙双方法定代表人或授权委托人签字并加盖公章后生效。
四、本次无偿划转涉及的后续事项
股票代码: 000777 公司简称：中核科技 公告编号:2021-046
本公司将持续关注本次国有股份无偿划转的后续进展情况，并按照相关法律法规的规定，及时履行信息披露义务。
特此公告。
中核苏阀科技实业股份有限公司董事会
二〇二一年十一月十三日
[2021-11-13] (000777)中核科技:简式权益变动报告书(中核浦原)
证券代码：000777 股票简称：中核科技
中核苏阀科技实业股份有限公司
简式权益变动报告书
上市公司：中核苏阀科技实业股份有限公司
股票上市地：深圳证券交易所
股票简称：中核科技
股票代码：000777
信息披露义务人：上海中核浦原有限公司
地址：上海市桂林路 396 号
联系电话：021-64830066
股权变动性质：股份增加（国有股权无偿划转）
签署日期：2021 年 11 月 12 日
信息披露义务人声明
一、本报告书是依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司收购管理办法》（以下简称《收购办法》）、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号一权益变动报告书》及相关的法律、法规编写。
二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准。
三、依据《证券法》、《收购办法》的规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人在中核苏阀科技实业股份有限公司中所拥有权益的股份变动情况。截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，上述信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在中核苏阀科技实业股份有限公司中拥有权益的股份。
四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除信息披露义务人外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告中列载的信息和对本报告做出任何解释或者说明。
五、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
目 录
第一节 释义 ...... 1
第二节 信息披露义务人介绍 ...... 2
第三节 权益变动目的......5
第四节 权益变动方式......6
第五节 前 6 个月内买卖上市交易股份的情况......10
第六节 其他重大事项......11
第七节 备查文件 ......12
信息披露义务人声明 ......13
附表：简式权益变动报告书......14
第一节 释义
在本报告书中，除非另有说明，下列词语或简称具有如下含义：
本报告书 指 中核苏阀科技实业股份有限公司简式权益变动报告书
上市公司、中核科 指 中核苏阀科技实业股份有限公司
技
信息披露义务人、 指 上海中核浦原有限公司
中核浦原
中核集团 指 中国核工业集团有限公司
苏阀厂 指 中核苏州阀门有限公司
本次权益变动、本 指 中核集团将其直接持有的上市公司35,753,819股（占已发
次划转 行总股份的9.25%）无偿划转至其全资子公司中核浦原
国资委 指 国有资产监督管理委员会
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《收购办法》 指 《上市公司收购管理办法》
元 指 人民币元
本报告书中任何表格中若出现总计数与所列数值总和不符，均为四舍五入所致。
第二节 信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人基本情况
公司名称 上海中核浦原有限公司
注册地址 上海市桂林路 396 号
法定代表人 韩泳江
注册资本 142601.2 万元人民币
统一社会信 913101041322132359
用代码
设立日期 1992 年 12 月 25 日
经营期限 1992 年 12 月 25 日 至无固定期限
企业类型 有限责任公司
许可项目：民用核安全设备设计；特种设备设计；货物进出
口；技术进出口；进出口代理。（依法须经批准的项目，经相关
部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文
件或许可证件为准）一般项目：核电设备成套及工程技术研发；
机械设备研发；仪器仪表制造（限分支机构）；仪器仪表销售；
特种设备制造（限分支机构经营）；特种设备销售；电子专用材
料研发；电子专用材料制造（限分支机构经营）；电子专用材料
经营范围 销售；机械设备销售；金属制品、建筑材料、建筑装饰材料、电
气设备、通讯设备销售；化工产品（不含许可类化工产品）销售；
互联网销售（除销售需要许可的商品）；阀门和旋塞研发；阀门
和旋塞销售；普通阀门和旋塞制造(不含特种设备制造）（限分支
机构经营）；安全系统监控服务；安全技术防范系统设计施工服
务；供应链管理服务；招投标代理服务；工程管理服务；自有房
屋出租；园区管理服务；物业管理（限分支机构经营）；普通货
物仓储服务（不含危险化学品）；工业自动化科技及核工业科技
专业领域内的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让。（除
依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
通讯地址 上海市桂林路 396 号
联系电话 021-64830066
二、信息披露义务人的董事及其主要负责人的基本情况
姓名 曾用名 性别 职务 国籍 长期居住地 是否取得其他国家或地
区居留权
韩泳江 无 男 董事长 中国 上海市 否
罗 瑾 无 女 总经理、董事 中国 上海市 否
潘成凤 无 女 董事 中国 上海市 否
吴忠俭 无 男 董事 中国 北京市 否
左云峰 无 男 董事 中国 北京市 否
徐 力 无 男 董事 中国 北京市 否
师庆维 无 男 董事 中国 北京市 否
吴春喜 无 男 监事 中国 北京市 否
王继业 无 男 监事 中国 成都市 否
截至本报告书签署日，最近五年上述人员未受过与证券市场相关的行政处罚、刑事处罚，亦未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁。
三、信息披露义务人的股权结构及其实际控制人
中核科技的控股股东为中核集团、最终实际控制人为国务院国资委。中核集团直接持有中核科技 9.25%股权。划入方（中核浦原）为中核集团的全资子公司。截至本报告书签署之日，信息披露义务人（中核浦原）产权关系结构图如下：
份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况
截至本报告书签署日，信息披露义务人没有在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况。
第三节 权益变动目的
一、本次权益变动目的
本次权益变动的目的是为贯彻国务院国资委提高国有资本的配置效率的要求，优化股权结构、提升管理效率，为打造中核集团核特色装备制造平台奠定坚实基础。
二、信息披露义务人是否有意在未来 12 个月内继续增加或处置其在上市公司中拥有权益的股份
截至本报告书签署日，信息披露义务人尚未有明确计划、协议或安排在未来12 个月内继续增加或处置其在上市公司中拥有权益的股份。若将来信息披露义务人持有上市公司权益发生变动，信息披露义务人将严格按照相关法律法规的要求，依法执行相关批准程序及履行信息披露义务。
第四节 权益变动方式
一、信息披露义务人控制上市公司股份情况
截至本报告签署之日，中核集团直接持有中核科技股份为 35,753,819 股，占中核科技股本比例为 9.25%，通过全资子公司苏阀厂持有中核科技股份为
68,715,360 股，占中核科技股本比例为 17.77%，合计持有中核科技股本比例为 27.02%，为中核科技的控股股东。
本次划入是由中核集团将直接持有的中核科技 35,753,819 股股份（占已发行总股份的 9.25%）股份无偿划转至全资子公司中核浦原。
本次划转完成后，中核集团合计持有中核科技股份数量不变，其中：信息披露义务人（中核浦原）直接持有上市公司 35,753,819 股股份，全资子公司苏阀厂直接持有上市公司 68,715,360 股股份，中核集团合计持有上市公司股本
104,469,179 股。
具体情况如下：
划转前 划转后
股东名称
持股数量（股） 持股比例（%） 持股数量（股） 持股比例（%）
中核集团 35,753,819 9.25% 0 0
苏阀厂 68,715,360 17.77% 68,715,360 17.77%
上海浦原 0 0 35,753,819 9.25%
小计 104,469,179 27.02% 104,469,179 27.02%
其他股东 282,128,414 72.98% 282,128,414 72.98%
合计 386,597,593 100% 386,597,593 100%
二、本次权益变动基本情况
项 目 内 容
本次权益变动的方式 国有股份无偿划转
股份划出方 中核集团
股份划入方 中核浦原
划入股份数量 35,753,819 股
划入股份比例 9.25%
本次划转股份的性质 A 股普通股股票（流通股）
股份转让的支付对价 本次股份转让为无偿划转，不涉及价款支付
本次划转已取得中核集团的同意，双方于 2021 年 11 月 12 日签订了《股
权无偿划转协议书》。本次股权无偿划转除前述协议所约定事项外，不存在其他附加特殊条件。未尽事宜，经双方协商可另行签署补充协议，补充协议是《股权无偿划转协议书》不可分割的组成部分，与《股权无偿划转协议书》具有同等效力。
三、本次权益变动以及信息披露义务人持有的股份是否存在任何权利限制的说明
截至本报告书签署之日，本次无偿划转
[2021-11-13] (000777)中核科技:简式权益变动报告书(中核集团)
证券代码：000777 股票简称：中核科技
中核苏阀科技实业股份有限公司
简式权益变动报告书
上市公司：中核苏阀科技实业股份有限公司
股票上市地：深圳证券交易所
股票简称：中核科技
股票代码：000777
信息披露义务人：中国核工业集团有限公司
地址：北京市西城区三里河南三巷 1 号
联系电话：010-68512211
股份变动性质：股份减少（国有股权无偿划转）
签署日期：2021 年 11 月 12 日
信息披露义务人声明、
一、本报告书是依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司收购管理办法》（以下简称《收购办法》）、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号一权益变动报告书》及相关的法律、法规编写。
二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准。
三、依据《证券法》、《收购办法》的规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人在中核苏阀科技实业股份有限公司中所拥有权益的股份变动情况。截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，上述信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在中核苏阀科技实业股份有限公司中拥有权益的股份。
四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除信息披露义务人外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告中列载的信息和对本报告做出任何解释或者说明。
五、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
目录
第一节 释义...... 1
第二节 信息披露义务人介绍...... 2
第三节 权益变动目的...... 7
第四节 权益变动方式...... 8
第五节 前 6 个月内买卖上市交易股份的情况...... 12
第六节 其他重大事项...... 13
第七节 备查文件...... 14
信息披露义务人声明...... 15
附表：简式权益变动报告书...... 16
第一节 释义
在本报告书中，除非另有说明，下列词语或简称具有如下含义：
本报告书 指 中核苏阀科技实业股份有限公司简式权益变动报告
书
信息披露义务人、 指 中国核工业集团有限公司
中核集团
上市公司、 指 中核苏阀科技实业股份有限公司
中核科技
中核浦原 指 上海中核浦原有限公司
苏阀厂 指 中核苏州阀门有限公司
本次权益变动、本 中核集团将其持有的上市公司 35,753,819 股股份（占
指 已发行总股份的 9.25%）无偿划转至其全资子公司中
次划转 核浦原
国资委 指 国有资产监督管理委员会
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《收购办法》 指 《上市公司收购管理办法》
元 指 人民币元
本报告书中任何表格中若出现总计数与所列数值总和不符，均为四舍五入所致。
第二节 信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人基本情况
公司名称 中国核工业集团有限公司
注册地址 北京市西城区三里河南三巷 1 号
法定代表人 余剑锋
注册资本 5950000.00 万元人民币
统一社会信
91110000100009563N
用代码
设立日期 1999 年 06 月 29 日
经营期限 2017 年 12 月 12 日 至无固定期限
企业类型 有限责任公司（国有独资）
核燃料、核材料、铀产品以及相关核技术的生产、专营；核军用
产品、核电、同位素、核仪器设备的生产、销售；核设施建设、
经营；乏燃料和放射性废物的处理处置；铀矿勘查、开采、冶炼；
核能、风能、太阳能、水能、地热、核技术及相关领域的科研、
技术开发、技术咨询、技术转让、技术培训、技术服务；国务院
授权范围内的国有资产经营；投资及投资管理、资产管理；国防、
经营范围
核军工、核电站、工业与民用工程（包括石油化工、能源、冶金、
交通、电力、环保）的施工、总承包；建筑材料、装饰材料、建
筑机械、建筑构件的研制、生产；货物进出口、技术进出口、代
理进出口；承包境外核工业工程、境外工业与民用建筑工程、境
内国际招标工程；对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员；
基础软件服务、应用软件服务；销售机械设备、仪器仪表、化工
材料、电子设备、建筑材料、装饰材料、有色金属、
计算机、软件及辅助设备；电力供应、售电；房地产开发；物业
管理；医疗服务。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；
医疗服务以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的
内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的
经营活动。）
通讯地址 北京市西城区三里河南三巷 1 号
联系电话 010-68512211
二、信息披露义务人的董事及其主要负责人的基本情况
姓名 曾用名 性别 职务 国籍 长期 是否取得其他国家或
居住地 者地区的居留权
余剑锋 无 男 党委书记、董 中国 北京市 否
事长
顾 军 无 男 总经理 中国 北京市 否
黄敏刚 无 男 总经济师、职 中国 北京市 否
工董事
栾 韬 无 男 职工监事 中国 北京市 否
吴 恒 无 男 职工监事 中国 北京市 否
王宜林 无 男 董事 中国 北京市 否
邓实际 无 男 董事 中国 北京市 否
邵开文 无 男 董事 中国 北京市 否
段洪义 无 男 董事 中国 北京市 否
徐明阳 无 男 董事 中国 北京市 否
截至本报告书签署日，最近五年上述人员未受过与证券市场相关的行政处罚、刑事处罚，亦未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁。
三、信息披露义务人的股权结构及其实际控制人
信息披露义务人（中核集团）的最终实际控制人为国务院国资委。截至本报告书签署之日，中核集团产权关系结构图如下：
四、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况
序 公司名称 股票简称 股票代码 持股比例 主营业务
号 （集团口径）
核电项目及配套设施的开发、投
中国核能电 资、建设、运营与管理；清洁能源
1 力股份有限 中国核电 601985 64.11% 项目投资、开发；输配电项目投资、
公司 投资管理；核电运行安全技术研究
及相关技术服务与咨询业务；售
电。
投资管理、工程总承包、工程施工
总承包、工程勘查设计、工程技术
中国核工业 咨询、工程管理计算机软件的开
2 建设股份有 中国核建 601611 61.20% 发、应用、转让、新材料、建筑材
限公司 料、装饰材料、建筑机械、建筑构
件的研究、生产、销售，设备租赁，
进出口业务，承包境外工业与民用
建筑工程、境内国际招标工程。
互联网信息服务业务不含新闻、出
版、医疗保健、药品和医疗器械等
内容；对外派遣实施与出口自产成
套设备相关的境外工程所需的劳
同方股份有 务人员；商用密码产品生产；商用
3 限公司 同方股份 600100 30.11% 密码产品销售；社会公共安全设
备、交通工程设备、建筑智能化及
[2021-10-27] (000777)中核科技:董事会决议公告
股票代码: 000777 公司简称：中核科技 公告编号:2021-041
中核苏阀科技实业股份有限公司
第七届董事会第二十二次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中核苏阀科技实业股份有限公司第七届董事会第二十二次会议于 2021 年 10 月 19 日以
书面和邮件方式向全体董事发出会议通知，会议于2021年10月26日以通讯形式进行表决。
会议由董事长彭新英先生主持。会议参会董事九人。公司监事会成员及高管列席了本次董事会。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。会议内容如下：
一、审议并通过了《关于公司 2021 年第三季度报告的议案》（同意 9 票，反对 0 票，
弃权 0 票）；
具体内容详见同日刊登于《证券时报》及巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 的公司 2021
年第三季度报告全文（2021-042）。
二、审议并通过了《关于修订<董事会专门委员会议事规则>的议案》（同意 9 票，反对0 票，弃权 0 票）；
具体内容详见同日刊登于巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 的公司《董事会专门委员会议事规则》。
三、审议并通过了《关于修订<内部审计工作规定>的议案》（同意 9 票，反对 0 票，弃
权 0 票）；
具体内容详见同日刊登于巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 的公司《内部审计工作规定》。
四、审议并通过了《关于公司关联交易的议案》（同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票）；
独立董事事前认可本议案，同意将本议案提交董事会审议，在董事会审议此议案中，发表了同意的独立意见。本次关联交易事项，根据《深交所股票上市规则》及《公司章程》，关联董事彭新英、马瀛、罗瑾、刘修红、武健、彭志雄回避表决。
具体内容详见2021年10月27日刊登于《证券时报》及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn的《关于公司关联交易的公告》（公告编号：2021-043）。
五、审议通过了《关于召开公司 2021 年第二次临时股东大会的议案》（同意 9 票，反
对 0 票，弃权 0 票）。
公司 2021 年第二次临时股东大会决定于 2021 年 11 月 25 日（周四）14:30 在苏州市珠
江路 501 号中核苏阀科技实业股份有限公司会议室召开，本次会议采取现场投票及网络投票相结合的方式审议：《关于公司关联交易的议案》。
股票代码: 000777 公司简称：中核科技 公告编号:2021-041
具体内容详见 2021 年 10 月 27 日刊登于《证券时报》及巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn
的公司《关于召开 2021 年第二次临时股东大会的通知》（2021-044）。
特此公告。
中核苏阀科技实业股份有限公司董事会
二〇二一年十月二十七日
[2021-10-27] (000777)中核科技:关于召开公司2021年第二次临时股东大会的通知
关于召开公司 2021 年第二次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证公告信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、召开会议的基本情况
1.会议届次：公司2021年第二次临时股东大会
2.会议召集人：公司第七届董事会
3.会议召开的合法、合规性：公司第七届董事会第二十二次会议审议通过了《关于召开公司2021年第二次临时股东大会的议案》，本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
4.会议召开日期、时间：
（1）现场会议时间：2021年11月25日(星期四)下午14:30
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021年11月25日交易日9:15～9:25、9:30～11:30 和13:00～15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2021年11月25日9:15至2021年11月25日15:00期间的任意时间。
5.会议的召开方式：采用现场投票和网络投票相结合的方式。
6.会议的股权登记日：2021年11月18日（星期四）
7.出席对象：
（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；
于股权登记日2021年11月18日（星期四）收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席本次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
（2）公司董事、监事及其他高级管理人员；
（3）公司聘请的律师；
8.现场会议地点：江苏省苏州市高新区珠江路501号公司会议室
二、会议审议事项
审议公司《关于公司关联交易的议案》；
关联股东将对此项议案回避表决。
上述议案已经公司第七届董事会第二十二次会议审议通过。议案相关内容，详见公司于2021年11月27日刊登在《证券时报》及巨潮资讯网（http//www.cninfo.com.cn）上的《公司第七届董事会第二十二次会议决议公告》（公告编号：2021-041）、《关于公司关联交易的公告》（公告编号：2021-043）。
三、提案编码
表一：本次股东大会提案编码表
备注
提案编码 提案名称 该列打勾的栏目可
以投票
非累积投票议案
1.00 《关于公司关联交易的议案》 √
四、现场会议登记方法
1.登记方式：
（1）法人股东的法定代表人须持有加盖公司公章的营业执照复印件、法定代表人证明书和本人身份证、有效持股凭证办理登记手续；委托代理人出席的，还须持有法定代表人授权委托书和出席人身份证；
（2）个人股东须持有本人身份证、股东帐户卡及有效持股凭证办理登记手续；受委托出席的股东代理人还须持有出席人身份证和授权委托书；
（3）异地股东可在登记日截止前用信函或传真方式登记，并请进行电话确认。
2.登记时间：2021年11月22日-11月24日上午8:30至下午5:00止
3.登记地点：江苏省苏州市高新区珠江路501号公司综合部
4.会议联系方式
联系人：张倩倩
电话：(0512)66672245
传真：(0512)67526983
电子邮箱：dongm@chinasufa.com
联系地址：江苏省苏州市高新区珠江路501号，公司综合部
邮政编码：215011
5.会议费用：与会股东交通及食宿费用自理。
6.2021年第二次临时股东大会授权委托书（附件二）
五、参加网络投票的具体操作流程
本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为
http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票时涉及的具体操作流程请详见（附件一）。
六、备查文件
公司第七届董事会第二十二次会议决议。
特此公告。
中核苏阀科技实业股份有限公司董事会
二○二一年十月二十七日
附件一：
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1.普通股权的投票代码与投票简称：
投票代码：360777
投票简称：中核投票
2.填报表决意见或选举票数：
对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
3.对同一议案的投票以第一次有效投票为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间：2021年11月25日交易日9:15～9:25、9:30～11:30 和13:00～15:00。
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为2021年11月25日9:15至2021年11月25日15:00期间的任意时间。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统
http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件二：
中核苏阀科技实业股份有限公司
2021年第二次临时股东大会授权委托书
兹全权委托 先生（女士）代表委托人出席中核苏阀科技实业股份有限公司
2021年第二次临时股东大会。受托人有权依照本授权委托书的指示对该次股东大会审议的事 项进行投票表决，并代为签署该次股东大会需要签署的相关文件。本授权委托书的有效期限 为自本授权委托书签署之日起至该次股东大会结束时止。
委托人对受托人的表决指示如下表：
备注
提案 提案名称 该列打
编码 勾的栏
目可以
投票
同意 反对 弃权
非累积投票议案
1.00 《关于公司关联交易的议案》 √
注：1、委托人对受托人的指示，以在表决意见的“同意”、“反对”、“弃权” 相应框中打“√”为准，每项
均为单选，多选无效。2、如委托人未对投票做明确指示，则视为受托人有权按照自己的意思进行表决。3、 对于累积投票制的提案，在“应选人数”项下填报投给某候选人的选举票数。
委托人营业执照号码/身份证号码：
委托人证券账户卡号： 委托人持股数量：
受托人（签字）： 受托人身份证号码：
委托人单位名称或姓名（签字盖章）：
签署日期： 年 月 日
注：授权委托书复印或按以上格式自制均有效。委托人为法人股东的应加盖法人单位印章。
[2021-10-27] (000777)中核科技:监事会决议公告
股票代码: 000777 公司简称：中核科技 公告编号:2021-045
中核苏阀科技实业股份有限公司
第七届监事会第十五次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中核苏阀科技实业股份有限公司第七届监事会第十五次会议于 2021 年 10 月 19 日以书面和传真方
式向全体监事发出会议通知，会议于 2021 年 10 月 26 日以通讯形式进行表决。
会议由监事会主席罗笑春女士主持。会议应到监事 3 人，实际参会监事 3 人。本次会议的召开符合
《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。
经与会监事讨论并表决，形成以下决议：
审议并通过了《关于公司 2021 年第三季度报告的议案》，（同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票）；
经审核，董事会编制和审议中核苏阀科技实业股份有限公司2021年第三季度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
公司 2021 年第三季度报告全文 (2021-042)详见刊登于 2021 年 10 月 27 日深圳证券交易所指定信
息披露网站巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 的公司公告。
监事会全体成员认为：本次董事会所提议案和所形成的决议均真实、合法、有效。
特此公告。
中核苏阀科技实业股份有限公司监事会
二〇二一年十月二十七日
[2021-10-27] (000777)中核科技:2021年第三季度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.1341元
每股净资产: 4.0949元
加权平均净资产收益率: 3.3%
营业总收入: 10.80亿元
归属于母公司的净利润: 5158.86万元
[2021-08-27] (000777)中核科技:半年报监事会决议公告
股票代码: 000777 公司简称：中核科技 公告编号:2021-040
中核苏阀科技实业股份有限公司
第七届监事会第十四次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中核苏阀科技实业股份有限公司第七届监事会第十四次会议于 2021 年 8 月 10 日以书面和邮件方式
向全体监事发出会议通知，会议于 2021 年 8 月 26 日以通讯表决形式召开。
会议由监事会主席罗笑春女士主持。会议应到监事 3 人，实际参会监事 3 人，本次会议的召开符合
《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。
经与会监事讨论并表决，形成以下决议：
一、审议并通过了《关于 2021 年半年度报告及摘要的议案》（同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票）；
经审核，董事会编制和审议中核苏阀科技实业股份有限公司 2021 半年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
公司 2021 年半年度报告全文及摘要(2021-036)详见同日刊登于深圳证券交易所指定信息披露网站巨潮咨询网 www.cninfo.com.cn 的公司公告。
二、审议并通过了《关于 2021 年半年度计提信用及资产减值准备的议案》（同意 3 票，反对 0 票，
弃权 0 票）；
经审核，公司按照企业会计准则和有关规定计提信用减值准备和资产减值准备，符合公司的实际情
况，计提后能够更加公允地反映公司截止 2021 年 6 月 30 日的资产状况。公司董事会就该项议案的决策
程序符合相关法律法规的有关规定，监事会同意本次计提信用减值准备和资产减值准备。
具体内容详见同日刊登于《证券时报》及巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 的公司《关于 2021 年半
年度计提资产减值准备的公告》（2021-037）、独立董事相关事项的独立意见、董事会审计委员会。
三、审议并通过了《关于会计政策变更的议案》（同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票）；
经审核，公司根据《关于修订印发<企企业会计准则第 21 号——租赁>》（财会〔2018〕35 号）》
的规定对会计政策进行变更，符合相关规定及公司的实际情况，其决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，没有损害公司和全体股东的利益，监事会同意本次会计政策变更。
具体内容详见同日刊登于《证券时报》及巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 的公司《关于会计政策变更的公告》（2021-038）。
四、参加会议的全体监事，均列席了中核苏阀科技实业股份有限公司第七届董事会第二十一次会议。（会议内容详见同日刊登于巨潮咨询网www.cninfo.com.cn的“中核苏阀科技实业股份有限公司第七届董事会第二十一次会议决议公告”）。
监事会全体成员认为：本次董事会所提议案和所形成的决议均真实、合法、有效。
特此公告。
中核苏阀科技实业股份有限公司监事会
二〇二一年八月二十七日
[2021-08-27] (000777)中核科技:半年报董事会决议公告
股票代码: 000777 公司简称：中核科技 公告编号:2021-035
中核苏阀科技实业股份有限公司
第七届董事会第二十一次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中核苏阀科技实业股份有限公司第七届董事会第二十一次会议于2021年8月10日以书
面和邮件方式向全体董事发出会议通知，会议于 2021 年 8 月 26 日以通讯表决形式召开。
会议由董事长彭新英先生主持。会议应参会董事九人，实际参会董事九人。公司监事会 成员及高管列席了本次董事会。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定， 会议合法有效。会议内容如下：
一、听取了《公司 2021 年上半年生产经营总结及下半年工作计划》；
二、审议并通过了公司《关于 2021 年半年度报告及摘要的议案》（同意 9 票，反对 0
票，弃权 0 票）；
2021 年半年度报告全文及摘要（2021-036）详见同日刊登于《证券时报》及巨潮咨询
网 www.cninfo.com.cn 的公司公告。
三、审议并通过了公司《关于修订<授权管理规定>的议案》（同意 9 票，反对 0 票，弃
权 0 票）；
为进一步完善企业法人治理结构，明确职责范围，促进公司规范、高效运营，根据《公 司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（2020 年修订）、《深圳证券交易所上市公司规范运 作指引》（2020 年修订）等规章制度的规定，结合公司实际情况，公司对《授权管理规定》 进行修订。
具体内容详见同日刊登于《证券时报》及巨潮咨询网 www.cninfo.com.cn 的公司《授权
管理规定》。
四、审议并通过了公司《2020 年高管绩效考核报告》（同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票）；
依据公司《高级管理人员薪酬办法》（2020 年修订）考核要求，对公司 2020 年度高级
管理人员的绩效完成情况进行了考核，并根据考核结果核算绩效薪酬。
关联董事彭新英、马瀛回避表决。
独 立 董 事 对 该 项 议 案 发 表 了 独 立 意 见 ， 内 容 详 见 公 司 同 日 在 巨 潮 资 讯 网
http://www.cninfo.com.cn 披露的独立董事相关事项的独立意见。
五、审议并通过了公司《关于 2021 年半年度度计提信用和资产减值准备的议案》（同
意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票）；
股票代码: 000777 公司简称：中核科技 公告编号:2021-035
独立董事对该项议案发表了独立意见，董事会审计委员会关于公司 2021 年半年度计提信用和资产减值准备的合理性进行了说明。
具体内容详见同日刊登于《证券时报》及巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 的公司《关于公司 2021 年半年度计提信用和资产减值准备的公告》（2021-037）、独立董事相关事项的独立意见。
六、审议通过了公司《关于会计政策变更的议案》（同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票）；
本次会计政策变更是公司根据财政部《关于修订印发<企业会计准则第 21 号—租赁>的通知（财会〔2018〕35 号）》对相关会计政策内容进行变更，符合财政部相关规定和公司实际情况，本次会计政策变更不会对公司经营业绩和财务状况产生重大影响，不存在损害公司及中小股东利益的情形。
具体议案内容详见公司同日在《证券时报》及巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 的披露的《关于会计政策变更的公告》（2021-038）。
七、审议通过了公司《关于公司关联交易的议案》（同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票）。
独立董事事前认可本议案，同意将本议案提交董事会审议，在董事会审议此议案中，发表了同意的独立意见。本次关联交易事项，根据深交所《股票上市规则》及《公司章程》的相关规定，关联董事彭新英、马瀛、罗瑾、刘修红、武健、彭志雄回避表决。
独立董事对该事项发表了独立意见。
具体内容详见同日刊登于《证券时报》及巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 的公司《关于公司关联交易的公告》（2021-039）、独立董事事前认可意见，独立董事相关事项的独立意见。
此决议。
特此公告。
中核苏阀科技实业股份有限公司董事会
二〇二一年八月二十七日
[2021-08-27] (000777)中核科技:董事会授权管理规定
中核苏阀科技实业股份有限公司
授权管理规定
（经公司第七届董事会第二十一次会议审议修订）
为进一步完善企业法人治理结构，明确职责范围，促进公司规范、高效运营，根据《民法通则》、《公司法》、《证券法》、《合同法》等国家有关法律、法规，以及《中核苏阀科技实业股份有限公司章程》、《中核苏阀科技实业股份有限公司董事会议事规则》等规章制度的规定，特制定本授权管理规定。在使用本授权规定时应遵循如下原则：
一、股东大会是公司的最高权力机构，决定公司的经营方针和重大经营事项。股东大会在保障股东资产收益、参与重大决策和选择管理者等权益的基础上，将公司生产组织和经营管理的具体事务授权给董事会，董事会再根据公司管理和经营发展的需要，将部分权力再进一步明确和有限地授予董事长和总经理。具体授权内容见《中核苏阀科技实业股份有限公司经营授权一览表》(附件)。
二、董事长可以作为公司董事会的召集人和公司法人代表，依法享有作为公司董事和法定代表人的所有权利。董事会下设的若干专业委员会，按《中核苏阀科技实业股份有限公司董事会议事规则》规定，负责对需提交董事会审议表决的相关议案或有关事宜进行专业评估和发表审核意见。
根据董事会的决定，董事长代表董事会向公司经营层总经理、董
事进行授权；并在董事会闭会期间,根据授权代行董事会部分职权。
三、公司总经理是董事会领导下的公司日常经营管理负责人，对董事会负责，行使本授权赋予的经营权力并承担相应的义务。总经理可以根据经营班子分工和内部机构设置情况，建立经营层分级授权制度(体系)。接受授权的业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责，但总经理对所转授的权限负全部责任。
四、本授权中未包含的事项，按《公司章程》、《董事会议事规则》及其他相关法律、法规的规定确定权责。
五、本授权限公司内部使用，有涉及上级主管或第三方权利时，应按照国家规定或有关协议执行。
六、各授权人应对已获授权的机构、部门和人员建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。
七、本授权为一般授权，如有特殊授权应按其规定执行。
八、对超越授权的行为，将追究越权人责任；情节严重者，还将追究其法律责任。
九、本授权长期有效，自发布之日起实施，其解释、修改由本公司董事会负责。
中核苏阀科技实业股份有限公司董事会
二○二一年八月二十七日
中核苏阀科技实业股份有限公司经营授权一览表
总经理 董事会（董事长）
授权事项 股东大会 备注
（经营层） 专门委员会 董事会
1.公司经营方针和发展战略 提议 评审 审议 决议
2.公司年度决算方案 提议 评审 审议 决议
3.公司利润分配方案和弥补亏损方案 提议 评审 审议 决议
4.公司增加或减少注册资本的事项 提议 评审 审议 决议
5.发行公司债券 提议 评审 审议 决议
6.公司重大收购.回购公司股票或出售方案 提议 评审 审议 决议
7.公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式等 提议 评审 审议 决议
事项
8.修改公司章程及其附件 提议 评审 审议 决议
9.公司年度经营计划(总经理工作报告) 提议 决议
10.公司内部管理机构的设置 提议 签批
11.公司经营层高管人员的考核.薪酬与奖惩方案 提议/评审 决议
12.委派或更换子公司董事.监事和股东代表 提议/审核 签批
13.公司分支机构的设置 提议 签批
14.公司基本管理制度 提议 决议
15.会计师事务所聘任或变更 提议 评审 审议 决议
16.会计政策和会计估计变更
16.1 变更对最近一个会计年度经审计净利润或最近一 提议 决议
期经审计股东权益影响比例不超过 50%
16.2 变更对最近一个会计年度经审计净利润或最近一 提议 审议 决议
期经审计股东权益影响比例超过 50%
17.年度预算的批准与调整
17.1 年度预算方案的批准 提议 评审 审议 决议
17.2 年度预算主要指标的调整
17.2.1 调整年度预算总额不超过 8%的 审批
17.2.2 调整年度预算总额≥8%,<15%的 提议 评审 决议
17.2.4 调整年度预算总额超过 15%的 提议 评审 审议 决议
总经理 董事会（董事长）
授权事项 股东大会 备注
（经营层） 专门委员会 董事会
18.购买或出售固定资产、无形资产
18.1 交易涉及资产总额或成交金额不超过最近一期经审
计总资产的10%，且成交金额不超过最近一期经审计净资
产的10%或绝对金额一千万元；且交易标的在最近一个会
计年度相关的营业收入不超过上市公司最近一个会计年 审批
度经审计营业收入的10％，或绝对金额不超过一千万元；
且交易产生的利润或交易标的（如股权）最近一个会计
年度相关的净利润不超过最近一会计年度经审计净利润
的10%或一百万元。
18.2 交易涉及资产总额或成交金额占最近一期经审计总
资产的10%以上；或成交金额占最近一期经审计净资产的 累
10%以上且绝对金额超过一千万元；或交易标的在最近一
个会计年度相关的营业收入占上市公司最近一个会计年 计
度经审计营业收入的 10％以上，且绝对金额超过一千万 提议 评审 决议
计
元；或交易产生的利润或交易标的最近一个会计年度相
关的净利润占最近一会计年度经审计净利润的 10%以上 算
且绝对金额超过一百万元。
18.3 交易涉及资产总额或成交金额占最近一期经审计总
资产的30%以上；或成交金额占最近一期经审计净资产的
50%以上且绝对金额超过五千万元；或交易标的在最近一
个会计年度相关的营业收入占上市公司最近一个会计年 提议 评审 审议 决议
度经审计营业收入的 10％以上，且绝对金额超过五千万
元；或交易产生的利润或交易标的最近一个会计年度相
关的净利润占最近一会计年度经审计净利润的 50%以上
且绝对金额超过五百万元。
19.对外投资（含委托理财、委托贷款、对子公司投资等）
19.1 交易涉及资产总额不超过最近一期经审计总资产的
10%，且成交金额不超过最近一期经审计净资产的 10%或
一千万元；且交易标的最近一个会计年度营业收入不超 需先上
过公司最近一会计年度经审计营业收入 10%或绝对金额 审批 报备案
不超过一千万元；且交易标的最近一个会计年度相关的 或审批
净利润或交易产生的利润不超过公司最近一会计年度经
审计净利润的10%或绝对金额不超过一百万元。
19.2 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产的 10%
以上；或成交金额占最近一期经审计净资产的10%以上且
绝对金额超过一千万元；或交易标的最近一个会计年度 需先上
营业收入占公司最近一会计年度经审计营业收入 10%以 提议 评审 决议 报备案
上且绝对金额超过一千万元；或交易标的最近一个会计 或审批
年度相关的净利润或交易产生的利润占公司最近一会计
年度经审计净利润的10%以上且绝对金额超过一百万元。
总经理 董事会（董事长）
授权事项 股东大会 备注
（经营层） 专门委员会 董事会
19.3 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产的
50%以上；或成交金额占最近一期经审计净资产的 50%
以上且绝对金额超过五千万元；或交易标的最近一个 需先上
会计年度营业收入占公司最近一会计年度经审计营业 提议 评审 审议 决议 报备案
收入 50%以上且绝对金额超过五千万元；或交易标的最
[2021-08-27] (000777)中核科技:2021年半年度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.0478元
每股净资产: 4.0669元
加权平均净资产收益率: 1.18%
营业总收入: 7.47亿元
归属于母公司的净利润: 1835.12万元
[2021-07-30] (000777)中核科技:关于国有股权无偿划转的提示性公告
股票代码: 000777 公司简称：中核科技 公告编号:2021-034
中核苏阀科技实业股份有限公司
关于国有股权无偿划转的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要提示：
1、本次国有股权无偿划转属于同一实际控制人控制下的不同主体之间的行为，转让完 成后，公司控股股东及实际控制人未发生变更。
2、本次国有股权无偿划转，尚需划转双方签订股权无偿划转协议，并经深圳证券交易 所审核及在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理过户登记。
本次无偿划转事项能否最终完成尚存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
一、本次股权无偿划转的基本情况
2021 年 7 月 29 日，中核苏阀科技实业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）
收到《关于集团公司所持中核科技股权无偿划转的告知函》，公司控股股东中国核工业集团 有限公司（以下简称“中核集团”）拟将其所直接持有的公司股权无偿划转至上海中核浦原 有限公司（以下简称“中核浦原”）持有。
中核浦原为中核集团全资子公司，是中核集团以装备制造为核心主业的专业化公司。本 次股权无偿划转是为优化股权结构、提升管理效率，为打造中核集团核特色装备制造平台奠 定坚实基础。
本次股权无偿划转已经中核集团内部决策通过，具体情况如下：
本次股权无偿划转前，中核集团直接持有本公司股份 35,753,819 股，占公司总股本的
9.25%；通过全资子公司中核苏州阀门有限公司（以下简称“苏阀厂”）间接持有本公司股
份 68,715,360股，占公司总股本的 17.77%；中核集团合计持有本公司股份 104,469,179 股，
占公司总股本的 27.02%，为公司控股股东，国务院国有资产监督管理委员会（以下简称“国 资委”）为公司实际控制人。
本次股权无偿划转是中核集团将其所直接持有的本公司无限售条件流通股 35,753,819
股(占公司总股本的 9.25%),无偿划转至其全资子公司中核浦原持有。
股票代码: 000777 公司简称：中核科技 公告编号:2021-034
本次股权无偿划转完成后，中核集团合计持有本公司股份数量不变，其中：通过全资子公司中核浦原间接持有本公司股份 35,753,819 股，通过全资子公司苏阀厂间接持有本公司股份 68,715,360 股，合计持有本公司股份 104,469,179 股。
本次股权无偿划转前后股权结构如下：
划转前 划转后
股东名称
持股数量（股） 持股比例（%） 持股数量（股） 持股比例（%）
中核集团 35,753,819 9.25% 0 0
苏阀厂 68,715,360 17.77% 68,715,360 17.77%
上海浦原 0 0 35,753,819 9.25%
小计 104,469,179 27.02% 104,469,179 27.02%
其他股东 282,128,414 72.98% 282,128,414 72.98%
合计 386,597,593 100% 386,597,593 100%
二、本次股权无偿划转前后公司与控股股东及实际控制人关系图
本次股权无偿划转前，公司与控股股东及实际控制人关系图如下：
本次股权无偿划转后，公司与控股股东及实际控制人关系图如下：
本次股权无偿划转完成后，公司控股股东仍为中核集团，实际控制人仍为国资委，控股股东和实际控制人不变。
股票代码: 000777 公司简称：中核科技 公告编号:2021-034
三、本次股份划转双方的基本情况
1、划入方基本情况
公司名称：上海中核浦原有限公司
法定代表人：韩泳江
注册资本：142601.2 万元人民币
注册地址：上海市桂林路 396 号
成立日期：1992 年 12 月 25 日
经营期限：1992 年 12 月 25 日--
经营范围：许可项目：民用核安全设备设计；特种设备设计；货物进出口；技术进出口；进出口代理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：核电设备成套及工程技术研发；机械设备研发；仪器仪表制造（限分支机构）；仪器仪表销售；特种设备制造（限分支机构经营）；特种设备销售；电子专用材料研发；电子专用材料制造（限分支机构经营）；电子专用材料销售；机械设备销售；金属制品、建筑材料、建筑装饰材料、电气设备、通讯设备销售；化工产品（不含许可类化工产品）销售；互联网销售（除销售需要许可的商品）；阀门和旋塞研发；阀门和旋塞销售；普通阀门和旋塞制造(不含特种设备制造）（限分支机构经营）；安全系统监控服务；安全技术防范系统设计施工服务；供应链管理服务；招投标代理服务；工程管理服务；自有房屋出租；园区管理服务；物业管理（限分支机构经营）；普通货物仓储服务（不含危险化学品）；工业自动化科技及核工业科技专业领域内的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
主要股东：中核集团
2、划出方基本情况
公司名称：中国核工业集团有限公司
法定代表人：余剑锋
注册资本：5950000 万人民币
注册地址：北京市西城区三里河南三巷 1 号
成立日期：1999 年 06 月 29 日
经营期限：2017 年 12 月 12 日--
经营范围：核燃料、核材料、铀产品以及相关核技术的生产、专营；核军用产品、核电、同位素、核仪器设备的生产、销售；核设施建设、经营；乏燃料和放射性废物的处理处置；
股票代码: 000777 公司简称：中核科技 公告编号:2021-034
铀矿勘查、开采、冶炼；核能、风能、太阳能、水能、地热、核技术及相关领域的科研、技术开发、技术咨询、技术转让、技术培训、技术服务；国务院授权范围内的国有资产经营；投资及投资管理、资产管理；国防、核军工、核电站、工业与民用工程（包括石油化工、能源、冶金、交通、电力、环保）的施工、总承包；建筑材料、装饰材料、建筑机械、建筑构件的研制、生产；货物进出口、技术进出口、代理进出口；承包境外核工业工程、境外工业与民用建筑工程、境内国际招标工程；对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员；基础软件服务、应用软件服务；销售机械设备、仪器仪表、化工材料、电子设备、建筑材料、装饰材料、有色金属、计算机、软件及辅助设备；电力供应、售电；房地产开发；物业管理；医疗服务。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；医疗服务以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
主要股东：国务院国有资产监督管理委员会
四、本次股份划转对公司的影响
本次股份划转符合相关法律法规规定，不会影响公司的正常生产经营，划转完成后，公司控股股东和实际控制人均未发生变化，不存在损害公司及其他股东权益的情形。
五、本次无偿划转涉及的后续事项
本公司将继续履行上市公司信息披露义务，根据本次部分国有股份无偿划转事项进展情况，按照相关法律法规的规定，及时、准确、完整地披露有关信息。
特此公告。
中核苏阀科技实业股份有限公司董事会
二〇二一年七月三十日
[2021-07-17] (000777)中核科技:权益分派实施公告
证券代码：000777 证券简称：中核科技 公告编号：2021-033
中核苏阀科技实业股份有限公司
权益分配实施公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、股东大会审议通过权益分配及资本公积金转增股本方案等情况
1．中核苏阀科技实业股份有限公司（以下简称“公司”）2020年年度利润分派方案已获2021年5月28日召开的公司第二十五次股东大会（2020年会）审议通过，利润分配方案为：以2020年末公司总股本383,417,593股为基数, 向全体股东每10股派发现金红利0.82元(含税)，不进行资本公积金转增股本；若公司股本总额在权益分派实施前发生变化，公司将按照分配比例固定的原则对分配总金额进行调整。股东大会决议公告于2021年5月29日刊登在《证券时报》及巨潮资讯网www.cninfo.com；
2．公司自2020年度利润分配方案披露到实施期间，公司2020年限制性股票激励计划首次授予股份于2021年5月19日上市，公司总股本由383,417,593股变更为386,597,593股，公司将按照分配比例固定的原则对分配总金额进行调整。
3．本次实施的分配方案与股东大会审议通过的分配方案及其调整原则是一致的；
4．本次实施分配方案距离股东大会审议通过的时间未超过两个月。
二、本次实施的权益分配方案
公司2020年年度权益分派方案为：以公司现有总股本386,597,593股为基数，向全体股东每10股派0.82元人民币现金（含税；扣税后，通过深股通持有股份的香港市场投资者、QFII、RQFII以及持有首发前限售股的个人和证券投资基金每10股派0.738元；持有首发后限售股、股权激励限售股及无限售流通股的个人股息红利税实行差别化税率征收，本公司暂不扣缴个人所得税，待个人转让股票时，根据其持股期限计算应纳税额【注】；持有首发后限售股、股权激励限售股及无限售流通股的证券投资基金所涉红利税，对香港投资者持有基金份额部分按10%征收，对内地投资者持有基金份额部分实行差别化税率征收），
【注：根据先进先出的原则，以投资者证券账户为单位计算持股期限，持股1个月（含1个月）以内，每10股补缴税款0.164元；持股1个月以上至1年（含1年）的，每10股补缴税款0.082元；持股超过1年的，不需补缴税款。】
三、股权登记日与除权除息日
股权登记日：2021年7月22日
除权除息日：2021年7月23日
四、权益分派对象
本次分派对象为：截止2021年7月22日下午深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）登记在册的本公司全体股东。
证券代码：000777 证券简称：中核科技 公告编号：2021-033
五、权益分派方法
1、本公司此次委托中国结算深圳分公司代派的 A 股股东现金红利将于 2021 年 7 月 23
日通过股东托管证券公司（或其他托管机构）直接划入其资金账户。
2、以下 A 股股东的现金红利由本公司自行派发：
序号 股东账号 股东名称
1 08*****176 中核苏州阀门有限公司
在权益分派业务申请期间（申请日：2021 年 7 月 15 日至股权登记日：2021 年 7 月 22
日），如因自派股东证券账户内股份减少而导致委托中国结算深圳分公司代派的现金红利 不足的，一切法律责任与后果由我公司自行承担。
六、相关参数的调整
根据公司于2021年1月30日披露的《2020年限制性股票激励计划（草案修订稿）》规定，激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、增发或缩股等影响公司股本总额或公司股票价格事项的，公司应对尚未解除限售的限制性股票的回购价格做相应的调整。
鉴于公司在此期间发生了派发现金红利事宜，自本次权益分派除权除息日起，公司尚未解锁的限制性股票的回购价格调整为7.468元/股，具体计算过程如下：
P＝P0﹣V=7.55 元/股-0.082 元/股=7.468 元/股
其中：P 为调整后的授予价格，P0 为调整前的授予价格；V 为每股的派息额。
七、咨询机构
咨询地址：江苏省苏州市虎丘区珠江路501号公司综合部
咨询联系人：张倩倩
咨询电话：0512-66672245
传真电话：0512-67526983
邮政编码：215011
八、备查文件
1、中国结算深圳分公司确认有关分红派息具体时间安排的文件；
2、公司第七届董事会第十八次会议决议及决议公告；
3、公司第二十五次股东大会（2020年会）决议及决议公告。
特此公告。
中核苏阀科技实业股份有限公司董事会
二〇二一年七月十六日
[2021-06-30] (000777)中核科技:第七届董事会第二十次会议决议公告
股票代码: 000777 公司简称：中核科技 公告编号:2021-031
中核苏阀科技实业股份有限公司
第七届董事会第二十次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中核苏阀科技实业股份有限公司第七届董事会第二十次会议于2021年6月22日以邮件
与书面方式向全体董事发出会议通知，会议于 2021 年 6 月 29 日以通讯形式进行表决。
会议由董事长彭新英先生主持。会议应到董事 9 人，实到董事 9 人。公司监事会成员及
高管列席了本次董事会。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议 合法有效。会议内容如下：
一、审议并通过了《关于公司关联交易的议案》（同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票）；
独立董事事前认可本议案，同意将本议案提交董事会审议，在董事会审议此议案中，发 表了同意的独立意见。本次关联交易事项，根据深交所《股票上市规则》及《公司章程》的 相关规定，关联董事彭新英、罗瑾、马瀛、刘修红、武健、彭志雄回避表决。
独立董事对该事项发表了独立意见。
具体内容详见同日刊登于《证券时报》及巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 的公司《关于
公司关联交易的公告》（公告编号：2021-032）、独立董事事前认可意见，独立董事独立意见。
二、审议并通过了《关于调整公司董事会专门委员会组成成员的议案》（同意 9 票，反
对 0 票，弃权 0 票）；
因董事会人员结构调整，董事会战略、审计、薪酬与考核委员会构成调整如下：
(一) 战略委员会
主任委员：彭新英 副主任委员：罗瑾
委 员：王德忠、郑洪涛、马瀛
(二) 审计委员会
主任委员：郑洪涛 副主任委员：刘修红
委 员：唐海燕、王德忠、武健
(三) 薪酬与考核委员会
主任委员：唐海燕 副主任委员：罗瑾
委 员：彭志雄、郑洪涛、王德忠
三、审议并通过了《关于修订<总经理议事规则>的议案》（同意 9 票，反对 0 票，弃权
0 票）；
股票代码: 000777 公司简称：中核科技 公告编号:2021-031
为进一步提高制度的合理性、严谨性，结合公司组织机构调整后的部门名称变更情况，公司对《总经理议事规则》部分内容进行修订。
具体内容详见同日刊登于巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 的公司《总经理议事规则》（2021 年 6 月修订版）。
特此公告。
中核苏阀科技实业股份有限公司董事会
二〇二一年六月二十九日
[2021-06-30] (000777)中核科技:关于公司关联交易的公告
中核苏阀科技实业股份有限公司
关于公司关联交易的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、关联交易概述
（一）本次关联交易主要内容
1、公司拟于近期在北京与关联方中国核电工程有限公司（以下简称“核电工程公司”）
签订 2 份合同，合同金额总计为人民币 2970.355 万元，具体如下：
（1）、《田湾核电站 7、8 号机组主给水隔离阀设备供货合同》，根据合同协议约定，合
同金额为 1485.1775 万元，交货期为 2023 年 5 月 10 日和 2024 年 3 月 10 日，分机组分批次
交货；
（2）、《徐大堡核电厂 3、4 号机组主给水隔离阀设备供货合同》，根据合同协议约定，
合同金额为 1485.1775 万元，交货期为 2024 年 3 月 20 日和 2025 年 1 月 30 日，分机组分批
次交货；
2、公司拟于近期在上海与关联方中原运维海外工程有限公司（以下简称“中原运维公
司”）签订 1 份合同，合同金额总计为人民币 1767.54642 万元，具体如下：
《C-3/C-4 项目五年期备件采购订货合同-核级闸阀、核级节流阀备件》，根据合同协议
约定，合同金额为 1767.54642 万元，交货期为 2022 年 4 月 30 日，分批次交货。
（二）中国核工业集团有限公司（以下简称“中核集团”）直接持有本公司 3575.3819
万股，占本公司股本 9.25%，中核集团全资下属企业中核苏州阀门有限公司持有本公司 6871.5360万股，占本公司股本的17.77%。中核集团直接和间接合计持有本公司股本27.02%， 为公司控股股东。
核电工程公司是公司控股股东中核集团全资子公司，根据深交所《股票上市规则》规定， 上述交易构成了关联交易。
中原运维公司是中国中原对外工程有限公司控股子公司，中国中原对外工程有限公司是 公司控股股东中核集团全资子公司，根据深交所《股票上市规则》规定，上述交易构成了关
联交易。
（三）公司独立董事事前认可此项关联交易并发表独立意见。公司董事会本次会议参加表决董事 9 人，关联董事为 6 人，根据深交所《股票上市规则》及《公司章程》的规定，关联董事彭新英、马瀛、罗瑾、刘修红、武健、彭志雄回避表决，三名独立董事对该议案投了同意票。
（四）本次关联交易系公司经营范围内正常业务，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不构成借壳。本次关联交易属于日常关联交易，不需要进行评估或审计，不需要经过有关部门批准。无需提交股东大会审议。
二、关联方基本情况
（一）中国核电工程有限公司
名 称：中国核电工程有限公司
住 所：北京市海淀区西三环北路 117 号
企业性质：国有控股
法定代表人：徐鹏飞
注册资本：20 亿元人民币
统一社会信用代码：911100001000027329
成立时间：1985 年 01 月 17 日
营业范围：工程总承包；核电和其他核工程项目管理；工程咨询服务；与工程相关的设备采购、材料订货、施工管理、试车调试；核电工程以及其它核工程的前期项目策划、项目咨询服务；工程设计、勘察、环境评价、工程监理；工程招标代理；与上述业务相关的产品开发和技术转让；货物进出口、技术进出口；会议服务；软件开发；信息系统集成服务；以下项目限外埠分支机构经营：技术培训、生产仪器仪表。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
历史沿革：中核工程公司是由原核工业第二研究设计院、核工业第五研究设计院以及核工业第四研究设计院重组改制而成。公司是国防科工局确定的重点保军单位之一，是我国唯一具备核电、核化工、核燃料研发设计能力，专业配备最完整的工程公司。公司业务范围涵盖了核电前期策划、可行性研究、项目咨询、环境评估、工程设计、设备采购、施工管理、建设监理、调试实施与管理、技术服务、招标代理、人员培训等。公司拥有核工业行业唯一的工程设计综合甲级资质（涵盖全部 21 个领域）等共 8 项甲级资质。
经营情况：截至 2020 年 12 月 31 日，核电工程公司总资产 125.56 亿元，净资产 32.62
亿元，2020 年度实现营业收入 169.73 亿元，净利润 4.34 亿元；截至 2021 年 3 月 31 日，
总资产 95.6866 亿元，2020 年 1-3 月实现营业收入 17.7313 亿元，净利润 0.0628 亿元。
关联关系：核电工程公司是公司控股股东中核集团全资子公司，根据深交所《股票上市规则》规定，公司与其发生的交易构成关联交易。
关联方履约能力分析：关联方经营状况良好，完全能够履行与公司达成的各项交易，公司不存在履约风险。
经公司查询，本次关联交易双方均不存在交易主体为失信责任主体的情形。
（二）中原运维海外工程有限公司
名 称：中原运维海外工程有限公司
住 所：上海市徐汇区田林路 487 号 20 号楼 2505、2508 室
企业性质：国有控股
法定代表人：王勇
注册资本：10000.00 万人民币
统一社会信用代码：91310104MA1FRME848
成立时间：2020 年 10 月 29 日
营业范围：许可项目：技术进出口，电力设施承装、承修、承试，货物进出口，进出口代理，民用核安全设备无损检验，放射性物品道路运输，建设工程设计，放射性固体废物处理、储存、处置，危险废物经营。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准） 一般项目：核电设备成套及工程技术研发，工程和技术研究和试验发展，发电技术服务，工程管理服务，信息技术咨询服务，通用设备修理，电气设备修理，仪器仪表修理，对外承包工程。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
历史沿革：中原运维由中国中原对外工程有限公司牵头成立，融合了海外项目总包、商务、法务、运维技术支持、检维修实施、环保后处理的能力和资源,承载着保障海外核电机组安全稳定运行的使命。
经营情况：中原运维海外工程有限公司于 2020 年 10 月注册成立, 目前经营状况良好，
主要盈利来于为备件供应，技术改造，大修服务，增容改造等。
关联关系：中原运维公司是中国中原对外工程有限公司控股子公司，中国中原对外工程有限公司是公司控股股东中核集团全资子公司，根据深交所《股票上市规则》规定，公司与其发生的交易构成关联交易。
关联方履约能力分析：关联方经营状况良好，完全能够履行与公司达成的各项交易，公司不存在履约风险。
经公司查询，本次关联交易双方均不存在交易主体为失信责任主体的情形。
三、关联交易标的基本情况
1、《田湾核电站 7、8 号机组主给水隔离阀设备供货合同》：主要内容为“田湾核电站 7、
8 号机组”两台百万千瓦级核电机组的主给水隔离阀设备采购包的设计、设备、文件、运输和技术服务（包括但不限于现场安装和试验、配合买方验收、保证期内的维修维护、培训）等卖方完成协议书（合同）及附件约定的全部工作，具体见合同附件 A-1。
2、《徐大堡核电厂 3、4 号机组主给水隔离阀设备供货合同》：主要内容为“徐大堡核电站 3、4 号机组”两台百万千瓦级核电机组的主给水隔离阀设备采购包的设计、设备、文件、运输和技术服务（包括但不限于现场安装和试验、配合买方验收、保证期内的维修维护、培训）等卖方完成协议书（合同）及附件约定的全部工作，具体见合同附件 A-1。
3、《C-3/C-4 项目五年期备件采购订货合同-核级闸阀、核级节流阀备件》：巴基斯坦核电 C-3/C-4 机组核级闸阀、核级节流阀五年期备件，共计 444 项合同物项。
四、定价政策及定价依据
上述关联交易是公司通过公开招投标方式中标，关联交易定价是按照市场的中标价格作为合同的定价依据,关联交易定价遵循公开、公平、公正、公允的原则，交易一方与向第三方购买或销售相同或类似产品的价格相当，不存在有失公允和关联交易所产生利益的转移的情况，不存在损害公司及公司任何其他股东利益的行为。交易的决策严格按照公司的相关制度进行，合规合法。
五、关联交易的主要内容
（一）《田湾核电站 7、8 号机组主给水隔离阀设备供货合同》主要内容：
1、成交金额：合同价款共计 1485.1775 万元。
2、支付方式：核电工程公司将以人民币形式根据合同规定向公司支付应付款项，支付方式为银行电汇或银行承兑汇票。核电工程公司按照合同附件 B-2 规定的支付进度和支付条件支付合同款。
3、生效条件：合同经各方授权代表签字并盖公司合同章后立即生效。
4、标的交付方式：2023 年 5 月 10 日和 2024 年 3 月 10 日，分机组分批次交货,分机组
分批次交付田湾核电现场。
（二）《徐大堡核电厂 3、4 号机组主给水隔离阀设备供货合同》主要内容：
1、成交金额：合同价款共计 1485.1775 万元。
2、支付方式：核电工程公司将以人民币形式根据合同规定向公司支付应付款项，支付方式为银行电汇或银行承兑汇票。核电工程公司按照合同附件 B-2 规定的支付进度和支付条件支付合同款。
3、生效条件：合同经各方授权代表签字并盖公司合同章后立即生效。
4、标的交付方式：2024 年 3 月 20 日和 2025 年 1 月 30 日，分机组分批次交付徐大堡
核电现场。
（三）《C-3/C-4 项目五年期备件采购订货合同-核级闸阀、核级节流阀备件》主要内容：
1、成交金额：合同金额人民币 1767.54642 万元
2、支付方式：合同款项通过银行汇款的方式予以支付。
3、生效条件：合同经各方授权代表签字并盖公司合同章后立即生效。
4、标的交付方式：2022 年 4 月底前完成全部交货，每批物项交货时间按订单要求执行。
乙方接到甲方发货通知后即按甲方要求负责将物项运输并交付至甲方指定的现场，国内仓库或湾区船边位置。
六、交易目的和交易对公司的影响
1、本次与核电工程公司的合同金额为人民币 2970.355 万元，约占 2020 年度营业收入
的 2.55%，本次与中原运维公司的合同金额为人民币 1767.54642 万元，约占 2020 年度营业
收入的 1.51%。根据合同约定的产品交付进度计划，其产生的公司经营业务收入及业绩，对公司本年当期经营业绩不产生重大影响。
2、公司与上述关联方发生的关联交易属于正常的商业交易行为，对于公司的生产经营是有利的，对公司独立性不构成影响，没有损害公司和股东的利益。
七、当年年初至披露日与该关联人累计已发生的各类关联交易的总金额
2021 年，截至本公告披露日前，公司已与关联方中国核电工程公司发生关联交易累计9065.72 万元，与关联方中原运维海外工程有限公司发生关联交易累计 0 万元。
八、独立董事意见
本公司独立董事王德忠先生、郑洪涛先生、唐海燕女士对该关联交易事前认可，事后发表的独立意见如下：
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及《公司章程》的有关规定，作为公司的独立董事，认真审阅了公司董事会提交的有关资料，对《关于公司关联
交易事项的议案》事前表示认可，事后发表如下独立意见：
1、我们认为公司与关联方的交易是因公司正常的生产经营需要而发生的，属于正常的商业交易
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1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
司信息披露媒体为准，维赛特财经不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承
担任何责任。
2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作为投资决策的依据，维赛
特财经不对因据此操作产生的盈亏承担任何责任。
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